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©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
Auditor de sistemas de administración bajo ISO 19011: 2011(ISO/TS 16949: 2009)
Presentado por:{nombre}{puesto}
{empresa}{Noviembre, 2011}
{Web: www.Auto-Consulting.org}
Empresa Automotriz, S.A. de C.V.
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Práctica de una Auditoria de Calidad
(F1- Programa “Anual”)
Notificación y agenda (F2- Plan de la Auditoria) Checklists
Reporte de Auditoria (F3- Reporte Final)
SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) (F4- SACs/CARs)
Seguimiento y Cierre
1- INICIACION 1- INICIACION
2- PREPARACION2- PREPARACION
3- CONDUCCION3- CONDUCCION
4- REPORTE FINAL4- REPORTE FINAL
5- TERMINACIÓN5- TERMINACIÓN
6- SEGUIMIENTO6- SEGUIMIENTO
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Errores más Comunes y Barreras Durante una Auditoria
Auditores:
• Realizar la auditoria como si se tratara de una inspección...
• Buscar fallas o incumplimientos, en lugar de cumplimientos...
• Cuestionar la forma de hacer las cosas • Buscar culpables y no hechos...• Pobre definición del propósito y alcance de la
auditoria...
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Errores más Comunes y Barreras Durante una Auditoria
Auditores (continua…): • Hacer suposiciones, conjeturas o juicios de valor...• Hacer comparaciones... • Poca o nula explicación de los hallazgos... • No resaltar los aspectos positivos encontrados... • “Socializar” (apartarse del tema)...• No cumplir con costumbres de la organización
(horarios, reglas, etc.)...• Hacer “auditorias de escritorio”...
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Errores más Comunes y Barreras Durante una Auditoria
Auditados: • Tratar de perder el tiempo...• Temor a los auditores (ejecutores o verdugos)...• Probar la fortaleza del auditor: engaños, sobornos,
etc. • Ocultar información...• Generar evidencias “instantáneas”... • Reconocer solo los costos de una auditoria y no
sus beneficios...
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Gerencias no ofrecen evidencia total de su compromiso por el sistema, comunicando a su personal la importancia de cumplir y lograr los resultados y mejoras con el sistema mismo ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Gerencias no despliegan el enfoque de clientes internos y externos, asegurando que los
requerimientos se cumplen entre departamentos y áreas internas ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Gerencias no aseguran que la Política de Calidad sea comprendida y aplicada por todo el personal ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Gerencias no aseguran procesos efectivos de comunicación y retroalimentación de los
resultados y mejoras con el Sistema de Calidad ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de entrenamiento sistemático a todo el personal en su trabajo y la operación del sistema
de calidad, para lograr que sea competente y capaz en su función ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de Instrucción y Despliegue formal del Sistema (Política, Manual, Procedimientos e
Instructivos) por niveles directivos y medios al personal de operación ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de análisis sistemático de datos e información para toma de decisiones objetiva y promoción del mejoramiento continuo, en todos
los departamentos ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Inexistencia de ASPs (Análisis y Solución de Problemas) generados y cerrados
sistemáticamente a la fecha ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Inexistencia de Acciones Preventivas generadas a la fecha en los diferentes departamentos y
áreas ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de supervisión y encauce del personal hacia el Sistema de Calidad en todas las áreas y
departamentos ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de señalización y control visual en todas las áreas operativas para instrucciones simples,
directas y mas efectivas al personal de operación ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Reportes de operadores con espacios vacíos e innecesarios no cancelados en áreas operativas
(ej., a1-b2-c3) ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Planes de Control inefectivos (sin planes de reacción, sin responsabilidades ni tareas del
personal del laboratorio y mantenimiento), sin aprobación ni distribución oficial y no los tienen
los usuarios principales (supervisores, laboratoristas, técnicos de mtto y supervisores) ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Llenado parcial de registros (ej., requisición 6730 no cuenta con los espacios para priorización
llenos) ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ No evidencia de evaluación y selección de proveedores de insumos críticos ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Acciones Correctivas y Preventivas con análisis de causas muy superficial y falta de seguimiento
en el cierre sistemático ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Inexistencia de análisis formales de datos e información en laboratorio, para toma de
decisiones objetiva”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de acciones correctivas contra producto no conforme, y planes de reacción no aplicados de acuerdo a lo establecido en los instructivos del
laboratorio y las áreas operativas ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Sin evidencias de distribución y difusión del Plan Anual de Auditorias ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de evidencias de verificación de los productos o insumos críticos comprados (ej.,
materias primas críticas, etc.) ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Báscula de almacenes… sin status de verificación y calibración ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Los requerimientos necesarios para calificar como auditores de calidad internos no están
establecidos formalmente (en níngún documento) ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ No existe evidencia objetiva del seguimiento efectivo a las acciones correctivas generadas de SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) en
cada auditoria interna/externa ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Inefectivo despliegue de Objetivos e Indicadores de Calidad, a todos los niveles y desde el nivel mas
alto hasta el mas bajo ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“El Entrenamiento en Calidad al personal operativo es irregular, deficiente y con mínimo de
resultados/efectos en campo”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“Falta de Rastreabilidad del Producto Terminado desde el Recibo y hasta el Embarque”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“Manejo, Almacenamiento y Retención ineficiente de Muestras en el Laboratorio”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“Falta de un Sistema para Control Anticipado de Cambios en el Proceso o la Planta y Aviso al
Cliente, que pudieran afectar los Requerimientos de los Clientes”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“Falta de Metas específicas en cuanto el Servicio al Cliente (ej., % de Cumplimiento en los Embarques
(en Calidad, Cantidad y Tiempo), 0 Quejas/Reclamaciones de Clientes y 0 Rechazos/Devoluciones de Clientes)”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“Enfoque de Procesos no desplegado en forma efectiva en el Sistema y la Organización (confusión
entre Procesos y Procedimientos y su enlace)”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Práctica de una Auditoria de Calidad
(F1- Programa “Anual”)
Notificación y agenda (F2- Plan de la Auditoria) Checklists
Reporte de Auditoria (F3- Reporte Final)
SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) (F4- SACs/CARs)
Seguimiento y Cierre
1- INICIACION 1- INICIACION
2- PREPARACION2- PREPARACION
3- CONDUCCION3- CONDUCCION
4- REPORTE FINAL4- REPORTE FINAL
5- TERMINACIÓN5- TERMINACIÓN
6- SEGUIMIENTO6- SEGUIMIENTO
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Auditor de sistemas de administración bajo ISO 19011: 2011(ISO/TS 16949: 2009)
Presentado por:{nombre}{puesto}
{empresa}{Noviembre, 2011}
{Web: www.Auto-Consulting.org}
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