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MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Instituciones Estatales, Funcionarios de la SIC
Normatividad vigente y metodologías, pautas de comportamiento generales, parámetros para la solución de conflictos, normas de conducta, mecanismos e instrumentos que adoptan los funcionarios de nivel directivo
Código de Etica y de Buen Gobierno
Funcionarios de la SIC y/o particulares que presten servicios a la SIC
Proceso GT02-Permanencia y Desarrollo del Talento Humano
Gobierno Nacional, Ministerio de Comercio, Industria y Turismo,
Departamento Nacional de Planeación, Ministerio de Hacienda y Crédito Público y Alta Dirección de la SIC.
Plan Nacional de Desarrollo y Políticas de Gobierno, estrategias, lineamientos
sectoriales e institucionalesPlan estratégico
Gobierno Nacional, Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, entes de control y vigilancia, dependencias SIC,
ciudadanía en general.
Gobierno Nacional (Congreso de la República) ,Ministerio de Hacienda y
Credito Público (MHCP)
Normatividad vigente ,Circular Externa del Ministerio de Hacienda y
Credito Público (MHCP)
Dirección Financiera SICNecesidades presupuestales
Plan Estratégico
Superintendente de Industria y Comercio, Oficina Asesora de
Planeación SIC, Oficina de Control Interno SIC, Contraloría General de la República, Departamento Nacional de Planeación y Alta Dirección de la SIC.
Plan estratégico institucional
Informes de seguimiento, Informes de control Interno, Plan de mejoramiento suscrito por la
Contraloría General de la República, Proyectos de Inversión y lineamientos alta
dirección SIC.
Plan de acción anual
Superintendente de Industria y Comercio, Oficina Asesora de Planeación SIC, Oficina de Control Interno SIC,
Contraloría General de la República, Departamento Nacional de Planeación, entidades de vigilancia y control,
entidades públicas y la ciudadanía en general.
Proceso DE02 - Revisión Estratégica
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC,
Representante de la Dirección para SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC,
Representante de la Dirección para SySO, partes interesadas.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Dirección Estratégica
DE01 - Formulación Estratégica
Estratégico
Jefe Oficina Asesora de Planeación
PLANEARActividades
Formular las orientaciones estratégicas y tácticas que permitan de manera coordinada, encaminar los esfuerzos individuales hacia el logro de los objetivos institucionales.
Ciclo PHVA
Establecimiento plan de trabajo/ diseño propuesta de programación a nivel de dependencia/ revisión propuesta plan de acción / análisis de coherencia y correspondencia/ consolidación programación anual/ revisión, aprobación y firmas acuerdos de gestión/
modificaciones plan de acción. Programar las actividades que la SIC se propone cumplir en una vigencia específica, de acuerdo con el
Plan Estratégico institucional
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
HACER
Establecer pautas de comportamiento y parámetros para la solución de conflictos en la SIC. Establecer disposiciones voluntarias de autorregulación de aquellos que ejercen el gobierno en la SIC
Establecer los lineamientos para la elaboración de la programación presupuestal de la SIC para cada vigencia fiscal: Propuesta
presupuestal de mediano plazo, Inscripción y actualización en el BPIN, Anteproyecto de presupuesto, Vigencias futuras, Plan de
Compras (SICE)
Programación Presupuestal
Superintendente de Industria y Comercio, Departamento nacional de Planeación,
Entes de control y vigilanciaMinisterio de Hacienda y Credito Público
(MHCP)
Dirección Administrativa (Contratación), Dirección Financiera (Contable, Presupuestal y Tesorería)
Plan estratégico: Identificación marco de referencia/ recopilación observaciones/elaboración plan estratégico/ aprobación plan
estratégica. Concretar objetivos, estrategias y lineas de acción que tendrán particular énfasis y prioridad institucional y que apuntan a dar cumplimiento a los objetivos del Plan Nacional de Desarrollo
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadasActividades
Ciclo PHVA
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones correctivas
y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores, Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes
interesadas.
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
La programación presupuestal se formulará teniendo en cuenta el plan estrategico de mediano y largo plazo así como el plan de acción previsto para la siguiente vigencia, de tal manera que en el mes de marzo la alta dirección haga comparable las cifras presentadas como anteproyecto de presupuesto con el valor de los recursos necesarios para los proyectos y programas de la siguiente vigencia.
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
ACTUAR
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Dirección Estratégica
Las delegaturas y direcciones serán las responsables de las definiciones en la formulación de planes estrategicos orientados a : la mejora en los tiempos de respuesta, la mejora en la calidad de los servicios y la mejora en el alcance y cobertura de los servicios prestados, en tal sentido, los planes de acción anuales presentados deberán contener siempre estos objetivos.
La programación anual de la SIC incluirá en lo sucesivo: un formulario que recoja por cada una de las dependencias, los factores o condiciones ambientales y de salud ocupacional y el vinculo con los controles que se vienen teniendo para administrar la exposición al riesgo en caso de ausencia deberá hacerse notar claramente la necesidad de creación o modificación de control, la consolidación de ellas por toda la entidad retroalimentará este proceso para sus ajustes y mejoras ( plan de mejoramiento ).
REQUISITOS
En la construcción del código de ética se garantizará la participación de los actores internos de la SIC.
Para la formulación presupuestal será insumo los resultados de los estudios económicos sectoriales focalizados en los efectos sobre la demanda de los servicios que presta la entidad , con el fin de que el valor del anteproyecto solicitado responda a las necesidades que reclama el país.
Políticas de Operación:
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
VERIFICAR
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
El código de ética hará parte fundamental de la inducción de funcionarios de la SIC.Las faltas cometidas contra el código de ética harán parte de los cargos en las investigaciones administrativas adelantadas en la SIC.
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores, Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes
interesadas.
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por
la Dirección
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Proceso DE01 - Formulación Estratégica
Plan de Acción AnualIndicadores y Planillas de Seguimiento gestión
Superintendente de Industria y Comercio, Organismos de Control, Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, Dependencias de la SIC, Oficina de Control Interno, Oficina
Asesora de Planeación, Ciudadanía en General
DE02 - Revisión EstratégicaIndicadores y Planillas de Seguimiento
gestión Informe de Indicadores
Superintendente de Industria y Comercio, Organismos de Control, Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, Dependencias de la SIC, Oficina de Control Interno, Oficina
Asesora de Planeación, Ciudadanía en General
Dependencias, Oficina Asesora de Planeación, Oficina de Control Interno
Información sistema de trámites, resultados actividades realizadas, cuadros de control
Informe Seguimiento gestión
Superintendente de Industria y Comercio, Organismos de Control, Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, Dependencias de la SIC, Oficina de Control Interno, Oficina
Asesora de Planeación, Ciudadanía en General
Establecer una orientación metodológica para la formulación y actualización de instrumentos de medición a partir de los cuales se
puede observar la situación y las tendencias de cambio que presentan los planes, programas, proyectos y procesos de la SIC
respecto de los objetivos trazados
PLANEAR
HACER
Seguimiento gestión: Solicitud reportes/ reporte logros/ consolidación información/ verificación consistencia información/ elaboración y presentación informe de seguimiento/ evaluación
cumplimiento plan
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Dirección Estratégica
DE02 - Revisión Estratégica
Estratégico
Jefe Oficina Asesora de Planeación
Actividades
Realizar monitoreo sistemático del proceso operativo y estratégico con base en los índices previamente establecidos, de manera que se permita medir los resultados de los procesos institucionales.
Ciclo PHVA
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadasActividades
Ciclo PHVA
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones correctivas
y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Dirección Estratégica
REQUISITOS
Los informes de indicadores y de seguimiento de gestión son por política de autocontrol, responsabilidad en primer orden de las jefaturas respecto de los procesos a su cargo.
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este procesoHumanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de Riesgos
Para todos los efectos de reporte de indicadores y de metas deberán tener como fuente única y oficial el sistema de tramites de la entidad y el sistema de propiedad industrial respecto de esta delegatura.
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Políticas de Operación:
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por
la Dirección
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
LIDER PROCESO Y ÁREA
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Gobierno Nacional, Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, entes de control y vigilancia, dependencias
SIC, ciudadanía en general.
Información de la SIC (Plan estratégico, coyuntura económica, políticas del gobierno
nacional, requerimientos de las Dependencias)
Información requerida para la realización de los estudios
económicos
Proceso DE03 - Estudios y Metodologías de Supervisión
Dependencias de la SIC que efectuén tareas de supervisión,el sistema de gestión de calidad, otras instituciones a nivel nacional e
internacional encargadas de la labor de supervisión, sectores de la economia vinculadas con las
actividades de supervisión de la SIC, universidades, catedráticos o
expertos en temas de supervisión y vigilancia.
Información de la labor de supervisión de la SIC, información estadística sobre comportamiento de los sectores o agremiaciones empresariales,
recomendaciones, documentos técnicos sobre el tema, experiencias en otras partes
del mundo.
Manual de Supervisión Procesos que realicen labores de
Supervisón
Proceso DE03 - Estudios y Metodologías de Supervisión
Información requerida para la realización de los estudios económicos
Herramientas estadísticas, económicas y econométricas
Informes de coyuntura Conferencias y seminarios
Documentos de trabajo para los diferentes procesos de la SIC
Participación en foros académicos nacionales e internacionalesPublicación de productos a la
comunidad en general
Cliente interno/ cliente externo
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental
(SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
HACER
Compilar, procesar y analizar la información requerida para la realización de los estudios económicos / Recoger y presentar los
principales resultados de las investigaciones y estudios económicos / Difundir los resultados de los estudios económicos así como fortalecer la capacidad técnica de la Superintendencia
de Industria y Comercio al crear espacios de discusión /
Jefe Oficina Asesora Planeación
Elaborar estudios económicos que sirvan de soporte para la toma de decisiones en la Entidad, así como establecer las actividades para el desarrollo e implementación de modelos de supervisión que contribuyan al cumplimiento de la funciones asignadas en materia de inspección y vigilancia.
Ciclo PHVAActividades
Definir directrices y lineamientos para la realización de estudios económicos / Establecer un esquema de trabajo para hacer seguimiento a los productos esperados / Identificar y proponer métodos cuantitativos y cualitativos de análisis y modelación para
el desarrollo de las diferentes tareas relacionadas con los productos esperados
Establecer los principios y linemamientos en el desarrollo e implementación de un modelo de supervisión estratégico
transversal que oriente las acciones que en materia de inspección y vigilancia lideran las diferentes Delegaturas.
PLANEAR
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Dirección Estratégica
DE03 - Estudios y Metodologías de Supervisión
Estratégico
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la Dirección
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Dirección Estratégica
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
i) Consulta de información estadística en fuentes oficiales (ej. DANE, DNP, Ministerios), ii)La solicitud de requerimientos de información a externos se realiza por medio de carta oficial de la Superintendencia y el modo de entrega es un CD en sobre sellado. iii) El manejo de la información solicitada por medio de requerimientos es centralizada por el funcionario designado para el estudio correspondiente. iv) La información entregada por terceros, es únicamente utilizada para el objeto del estudio definido por el Grupo de Estudios Económicos en línea con las funciones de la SIC.
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
LIDER PROCESO Y ÁREA
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Manual del SIGI (Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional)
Política y Objetivos del Sistema Integral de Gestión Institucional -
SIGI
Mapa de procesos
Documentos Sistema Integral de Gestión Institucional - SIGI
Mapa de riesgos
SC01-Formulación del Sistema de Integral de Gestión
Manual del SIGI (Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional), Política y Objetivos del Sistema Integral de Gestión Institucional - SIGI, Mapa de procesos, Documentos Sistema Integral de Gestión Institucional - SIGI, Mapa de riesgos
Informes sobre la gestión de los procesos de la Entidad y sus
interrelaciones
Funcionarios de la SIC, entidades de vigilancia y control, y demás partes
interesadas
Establecer los procesos, secuencia e interacción, así como los criterios, métodos, disponibilidad de recursos e información para asegurar la eficacia y eficiencia de la operación y el control de los
procesos.
HACER
Jefe Oficina Asesora Planeación
Identificar, mantener, mejorar y gestionar los procesos de la Entidad y sus interrelaciones contribuyendo a la eficacia, eficiencia y efectividad Institucional para el logro de los objetivos.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Actualizar y Divulgar de la información del SIGI
Alta Dirección Plan de Acción, Cronograma de actividades
Establecer y documentar el Sistema Integral de Gestión Institucional - SIGI
SC01-Formulación del Sistema de Integral de Gestión
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Sistema Integral de Gestión
SC01-Formulación del Sistema de Integral de Gestión
Estratégico
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la Dirección
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Sistema Integral de Gestión
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
1. Todos los documentos del Sistema Integral deben estar bajo la responsabilidad de un funcionario 2. Los documentos serán revisados por lo menos una vez al año.3. Debe existir un mínimo de uniformidad (Lenguaje, estructura, nivel de detalle) en la elaboración de los documentos.
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
LIDER PROCESO Y ÁREA
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Producto No Conforme
Acciones correctivas y preventivas
Auditorias del Sistema de Gestión
CS01 - Atención al ciudadano y comunicaciones
Audiencia pública, informes de gestión
SC02- Seguimiento Sistema de Gestión
Resultados de auditorias, Base de datos de retroalimentación del usuario institucional, desempeño de procesos, estado de
acciones correctivas y preventivas, acciones de seguimiento de revisiones previas, cambios que podrian afectar el SIGI,
recomendaciones para la mejora, resultados de la gestión y riesgos
Actividades
Estratégico
Jefe Oficina Asesora Planeación
Permitir el mejoramiento continuo mediante la recopilación ordenada y sistemática de la información, el seguimiento de indicadores, el monitoreo y análisis de los procesos y la implementación de acciones correctivas, preventivas y de mejoramiento.
Ciclo PHVA
Responsables de los procesosNecesidad de establecer los lineamientos necesarios para asegurar el seguimiento y
análisis de procesos
Identificar productos no conformes, definir controles, responsabilidades y autoridades, y dar tratamiento adecuado
SC02- Seguimiento Sistema de GestiónRealizar un tratamiento a las no conformidades reales o potenciales detectadas interna o externamente
Realizar las auditorias para el SIGI
PLANEAR
HACER
Solicitar la información pertinente a fin de revisar el Sistema de Gestión de Calidad a intervalos planificados para asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia, eficiencia y efectividad y
realizar la Revisión por la Dirección
Informe de Revisión por la Dirección
Alta Dirección de la SIC, Departamento Administrativo de la Función Pública, Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, Otras partes interesadas
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Sistema Integral de Gestión
SC02- Seguimiento Sistema de Gestión
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadasActividades
Ciclo PHVA
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Las auditorias del SIGI son programadas anualmente según las necesidades detectadas por los responsables del proceso, el Representante de la Dirección para la Calidad y el Superintendente de Industria y Comercio. Las revisiones por la Dirección serán participativas para todos los líderes de proceso.
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la Dirección
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este procesoHumanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Sistema Integral de Gestión
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Dependencias de la SIC.
Necesidades de información sobre temas de competencia de la SIC, solicitudes de la ciudadanía en materia de información y
comunicación.
Comunicados de prensa, boletines, entrevistas, información a la
ciudadanía, edición y publicación de cartillas, libros, textos, información publicada en intrasic, entre otros.
Ciudadanía, empresarios, inventores, vigilados, academia
Cliente Externo, Oficina deservicios al consumidor y apoyo empresarial,
Centro de documentación e Información
Solicitudes de información, normatividad, hojas de vida de trámites y servicios e
información dependencias.
Información suministrada, trámites y servicios prestados
Empresarios, consumidores, usuarios servicios comunicaciones, academia, inventores, centros de investigación y desarrollo, cámaras de comercio,
cliente interno.
Dependencias misionales, Secretaría General
Actos administrativos y jurisdiccionales expedidos por la SIC y normatividad
Notificaciones (auto, resolución, providencia o sentencia), actos
relacionados con temas disciplinarios
Usuarios de los trámites institucionales y terceros afectados por las decisiones tomadas. Funcionarios de la SIC.
Dependencias SIC
Información sistema de trámites, resultados actividades realizadas, cuadros de control,
informes auditorías, planes de mejoramiento, ejecución presupuestal, infromes financieros, informes de gestión
Audiencia pública, informes de gestión
Cliente interno, entidades de vigilancia y control, entidades públicas y la
ciudadanía en general.
SC02- Seguimiento Sistema de Gestión
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Comunicar un auto, resolución, providencia o sentencia a usuarios, a fin de establecer un vínculo y surtir los efectos previstos en la ley como garantizar el derecho de defensa,
teniendo en cuenta las funciones jurisdiccionales y administrativas de la SIC. Comunicar actos administrativos de temas disicplinarios.
Rendición de cuentas: Informes/ audiencia pública/ gobierno en línea/ informes entes de control/ acuerdos de gestión
Atender a los ciudadanos que solicitan trámites o servicios bajo los principios, pautas de comportamiento, normas básicas y
procedimientos de la SIC. Servicios de atención al público: SUIT/ Consulta/horario/ gaceta/ antecedentes marcarios/ certificaciones/
puntos de atención / canales de atención
Establecer los lineamientos de Comunicación interna y externa para el desarrollo de sus actividades en la SIC. estrategias de comunicación/comunicación interna/ comunicación externa/
publicaciones/ información
HACER
Jefe Oficina de Servicios al Consumidor y Apoyo Empresarial - Jefe Oficina Asesora de Planeación - Coordinador de Notificaciones y Certificaciones (Secretaría General)
Trazar los lineamientos de la comunicación interna y externa que desarrolla la SIC, al igual que determinar las herramientas mínimas que se deben involucrar en las labores comunicacionales para permitir la comunicación a los diferentes grupos de interés de la Entidad. Brindar la prestación de servicios de información para los usuarios de los servicios institucionales. Informar a las entidades de control y a la ciudadanía en general, sobre las acciones y resultados alcanzados en el ejercicio de las funciones asignadas a la Superintendencia, durante un período específico.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Atención al ciudadano y comunicaciones
CS01 - Atención al ciudadano y comunicaciones
Estratégico
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este procesoHumanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Atención al ciudadano y comunicaciones
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la DirecciónACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
Realizar una vez al año la rendición de cuentas con la participación de todas las àreas de la Entidad
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoPC01 Vigilancia y Control Libre
Competencia
PC01 Vigilancia y Control Libre Competencia
Fichas de Plan de Acción por proceso
Gremios, DANE, DNP, Empresas especializadas en estudios económicos, Empresarios, y sistemas de información
Solicitud presentada y normatividad vigente
Entes reguladores y Entidades públicas
Solicitud de concepto, proyecto de Acto Administrativo y anexos, datos de mercado
y normatividad vigente.
Concepto o informe del análisis sobre abogacía de la competencia
Ente regulador y entidades públicas
Realizar actividades de control y vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas de promoción de la competencia.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades de control y vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas de promoción de la competencia.
HACER
Análisis solicitud proyecto, recolección información, emisión concepto
Elaboración de estudios de mercado en el analisis y evaluación de integraciones empresariales.
Integraciones empresariales: Concepto previo Superfinanciera:admisión/ análisis/decisión.
Notificación de una operación de integración: admisión examen de forma/ acuse de recibo.
Preevaluación de una integración- FASE I: admisión/ requerimientos o correcciones/ decisión por no tener que informar/ orden publicación/ intervención de terceros/ decisión. FASE II: comunicación a intervinientes/ comunicación a entres de control/ requerimiento/ pruebas/ análisis y elaboración de estudio/ decisión/
recursos/ seguimiento a condicionamientos
Estudios de Mercado, Actos administrativos, oficios
Delegado, Despacho SIC, Grupo Integraciones Económicas, Terceros
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Vigilancia normas de libre mercado
PC01 Vigilancia y Control Libre Competencia
Misional
Delegado para la Protección de la competencia - Coordinador Grupo de Integraciones empresariales
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Todas las acciones que correspondan al proceso de vigilancia y control de la Delegatura de Protección de la Competencia se harán de acuerdo a la Normatividad Vigente, en ese sentido para Integraciones Empresariales: Ley 1340 de 2009, Resolución 35006 de 2010, Resolución 52778 de 2011. Normatividad abogacía: Art 7 Ley 1340 de 2009, Decreto 2897 de 2010, Resolución44649 de 2010.Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este procesoHumanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Vigilancia normas de libre mercado
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la DirecciónACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoPC02 Investigaciones Administrativas
Libre Competencia
PC02 Investigaciones Administrativas Libre Competencia
Fichas de Plan de Acción por proceso
Empresarios
Denuncias, pruebas, sistemas de información, estudios de mercado y
normatividad vigente
Empresarios
Denuncias, pruebas, sistemas de información, estudios de mercado y
normatividad vigente Actos administrativos
Empresarios, Gremios, Entidades Estatales, Universidades, personas naturales que realicen una actividad
económica.
Identificar, investigar y sancionar las conductas que obstruyen o restringen la libertad económica y monitorear el cumplimiento de los acuerdos pactados que garantizan la libre competencia. Identificar, investigar y sancionar las conductas de competencia desleal facultades administrativas previstas en las disposiciones legales sobre la materia.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
HACER
Planificar las actividades para identificar, investigar y sancionar las conductas que obstruyen o restringen la libertad económica y
monitorear el cumplimiento de los acuerdos pactados que garantizan la libre competencia; así como Identificar, investigar y sancionar las conductas de competencia desleal facultades administrativas previstas en las disposiciones legales sobre la
materia.
Dar trámite a las averiguaciones preliminares e investigaciones administrativas relacionadas con conductas presuntamente constitutivas de competencia desleal. Investigaciones
administrativas competencia desleal: admisión/ preliminares/ apertura investigación/ conciliación/ pruebas/ decisión/ notificación/
recurso/ garantías /seguimiento/ medidas cautelares
Dar trámite a las averiguaciones preliminares e investigaciones administrativas relacionadas con conductas presuntamente constitutivas de prácticas comerciales restrictivas de la competencia. Investigaciones administrativas prácticas comerciales restrictivas: admisión/ preliminares/ apertura
investigación/ conciliación/ pruebas/ decisión/ recurso/medidas cautelares/ garantías/ seguimiento
Actos administrativos
Empresarios, Gremios, Entidades Estatales, Universidades, personas naturales que realicen una actividad
económica.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Vigilancia normas de libre mercado
PC02 Investigaciones Administrativas Libre Competencia
Misional
Delegado Protección de la Competencia - Coordinador Grupo Protección de la Competencia
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Evacuar los casos en el menor tiempo y con la mayor calidad posible.Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este procesoHumanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Vigilancia normas de libre mercado
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la DirecciónACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por procesoCC01 Vigilancia y Control Cámaras de
Comercio
CC01 Vigilancia y Control Cámaras de Comercio
Fichas de Plan de Acción por proceso
DANE, Cámaras de Comercio, sistemas de información, normas
vigentes, comerciantes.
Solicitud, normatividad vigente, información estadística, informes cámaras de comercio,
datos de mercado.
Cámaras de Comercio, sistemas de información
Información Cámaras de Comercio y normatividad vigente.
Informe vigilancia elección juntas directivas cámaras de comercio
Actos administrativos
Cámaras de comercio
Cámaras de Comercio
Solicitud de Reformas a los reglamentos internos de las cámaras de comercio, Acta Cámaras de Comercio, sistemas de información y normatividad vigente.
comunicación ó actos administrativos Cámaras de comercio
Cámaras de Comercio, sistemas de información
Informe Cámaras de Comercio y normatividad vigente.
Informes de evaluación a las cámaras de comercio
Cámaras de comercio, entes de control
Realizar actividades de control y vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas que regulan las cámaras de comercio.
Ciclo PHVAActividades
Determinar la procedencia de las reformas de reglamentos o estatutos de las cámaras de comercio, que ellas presentan para su
aprobación previa. dmisión/decisión/ notificación/ recursos
Evaluar la información solicitada a las cámaras de comercio en los formatos establecidos y determinar acciones a seguir. admisión informes/ requerimiento/ evaluación/ comunicación de resultados/ actuaciones de la SIC frente a los resultados/ resumen de reunión de
junta directiva
Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, Comerciantes
Atender la solicitud del representante de un grupo de comerciantes, que tienen la iniciativa de tramitar la creación de una cámara de comercio. admisión/ recaudo de pruebas/ emisión concepto o
informe
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Vigilancia Cámaras de Comercio
CC01 Vigilancia y Control Cámaras de Comercio
Misional
Delegado para la Protección de la Competencia - Director Cámaras de Comercio
Vigilar las elecciones de las juntas directivas de las cámaras de comercio y resolver las impugnaciones que se presenten contra las mismas. solicitud/ decisión/ resolución recusaciones, recursos de
reposición.
PLANEAR
Planificar las actividades para realizar actividades de control y vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas que regulan
las cámaras de comercio.
HACER
Informe
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Director Cámaras de Comercio, Funcionario comisionado, sistemas de
información
Programación de visitas, pruebas, sistemas de información y normatividad vigente.
Informes de Inspecciones administrativas a las cámaras de
comercio
Cámaras de comercio
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones correctivas
y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Hacer una adecuada vigilancia a las Cámaras de Comercio.Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este procesoHumanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Vigilancia Cámaras de Comercio
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por
la DirecciónACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
REQUISITOS
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Verificar y hacer seguimiento al eficiente cumplimiento de las funciones públicas que realizan las cámaras de comercio; en
especial, en lo que guarda relación con el manejo de los registros públicos que le han sido delegados por el Estado.
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoCC02 Tramites Administrativos
Cámaras de Comercio
CC02 Tramites Administrativos Cámaras de Comercio
Fichas de Plan de Acción por proceso
Cámaras de Comercio, comerciantes, comunidad
Denuncia, registro en las cámaras de comercio, pruebas, sistemas de información
y normatividad vigente.
DenuncianteDenuncia, pruebas, sistemas de información
y normatividad vigente.Actos administrativos
Cámaras de Comercio, comerciantes
Denunciante, comerciantesSolicitud, actos expedidos por las cámaras de comercio, sistemas de información y
normatividad vigenteActos administrativos Cámara de comercio, comerciante
PLANEAR
Planificar las actividades para Identificar, investigar y sancionar el incumplimiento a las normas que regulan a las cámaras de
comercio.
HACER
Atender una denuncia interpuesta por una persona natural o jurídica o iniciadas de oficio respecto al incumplimiento, por parte de las Cámaras de Comercio de las normas o instrucciones que
las regulan. admisión/ apertura investigación/ pruebas/decisión/notificación/ recursos
Atender las solicitudes de revocatorias y recursos interpuestos contra actos expedidos por las Cámaras de Comercio. Admisión/
pruebas/decisión/notificación/ recursos
Atender una denuncia interpuesta por una persona natural o jurídica respecto al incumplimiento por parte de un comerciante de matricularse en el registro mercantil y renovar dicha matricula o cuando se omita la inscripción de un establecimiento de comercio. Investigación contra personas que ejercen el comercio sin estar inscritos en el registro mercantil: admisión/ apertura investigación/
pruebas/decisión/notificación/ recursos
Actos administrativos Comerciantes
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Vigilancia Cámaras de Comercio
CC02 Tramites Administrativos Cámaras de Comercio
Misional
Delegado para la Protección de la Competencia - Director Cámaras de Comercio
Identificar, investigar y sancionar el incumplimiento a las normas que regulan a las cámaras de comercio.
Ciclo PHVAActividades
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Vigilancia Cámaras de Comercio
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
Evacuar los casos en el menor tiempo y con la mayor calidad posible. Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la Dirección
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoAV01 Avaluadores
AV01 Avaluadores Fichas de Plan de Acción por proceso
Empresa solicitante, Oficina de Tecnología e Informática
Solicitud, registro avaluadores, propuesta avaluadores, sistemas de información,
normatividad vigente
SolicitanteSolicitud inscripción, sistemas de información, normatividad vigente
Registro avaluadores Avaluadores
Llevar el registro de avaluadores y atender la solicitudes de designación.
Ciclo PHVA
Efectuar la inscripción y actualización de información en el registro nacional de avaluadores. Admisión/ registro
ActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para llevar el registro de avaluadores y atender la solicitudes de designación.
HACER
Atender las solicitudes de designación de avaluadores de bienes inmuebles, en los procesos de reestructuración empresarial.
Admisión/ evaluación propuestas/ decisión/ notificación/ recursosComunicación ó acto administrativo
Empresario en acuerdos de reestructuración, avaluadores
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Avaluadores
AV01 Avaluadores
Misional
Delegado para la Protección de la Competencia - Director Cámaras de Comercio
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Mantener la información actualizada para prestar un mejor servicio.Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este procesoHumanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Avaluadores
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la DirecciónACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoPA01 Trámites administrativos Protección del Consumidor
PA01 Trámites administrativos Protección del Consumidor
Fichas de Plan de Acción por proceso
Denunciante, denunciado, otra Entidad o SIC
Denuncia, pruebas, sistemas de información y normatividad vigente.
Denunciante , sistemas de información
Apelación, actos expedidos por operadores servicios de comunicaciones y servicios postales, sistemas de información y
normatividad vigenteActos administrativos
Usuarios servicios de comunicaciones y servicios postales
Identificar, investigar y sancionar las posibles violaciones a las normas de protección al consumidor y servicios de comunicaciones en desarrollo de facultades administrativas.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para identificar, investigar y sancionar las posibles violaciones a las normas de protección al consumidor
y servicios de comunicaciones en desarrollo de facultades administrativas.
HACER
Atender los recursos de apelación interpuestos por usuarios de los prestadores de servicios de comunicaciones y servicios postales
ante los operadores por respuestas que no satisfacen las peticiones realizadas. Admisión/ pruebas/ decisión/ notificación/ recursos/ acreditación cumplimiento/ revocatoria directa/ solicitud
aclaración o modificación
Atender las denuncias de oficio o a petición de parte por presunta violación a las normas legales vigentes en materia de protección al
consumidor. Admisión/ averiguación preliminar/ apertura investigación/ pruebas/ decisión/ notificación/ recursos/ acreditación cumplimiento/ solicitud modificación
Actos administrativos Consumidores
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Vigilancia administrativa disposiciones de protección al consumidor
PA01 Trámites administrativos Protección del Consumidor
Misional
Delegado de Protección al Consumidor - Director de Investigaciones Protección al Consumidor - Director de Investigaciones Proteccion Usuarios de Servicios de Comunicaciones
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Todos los asuntos de competencia de la Delegatura de Protección al Consumidor se tramitaran de acuerdo a la normatividad vigente.Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este procesoHumanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Vigilancia administrativa disposiciones de protección al consumidor
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la DirecciónACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por procesoPA02 - Vigilancia y control protección del
consumidor
PA02 - Vigilancia y control protección del consumidor
Fichas de Plan de Acción por proceso
Prestadores de servicios de comunicaciones y servicios postales;
fabricantes, importadores y proveedores de bienes y servicios.
Datos mercado, Informes, pruebas, estudios, sistemas de información y normatividad
vigente
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para realizar actividades de control y vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas de protección al consumidor y servicios de comunicaciones.
HACER
Ejercer funciones de control y vigilancia en relación con la protección del consumidor a través de visitas de verificación o inspección, requerimientos de información, y formulación de
mecanismos de control. Regulación: Identificación temas prioritarios/ desarrollo plan de investigación/ análisis de la información/
presentación propuesta/ vigilancia cumplimiento mecanismos de control.
Informes campañas de Inspección - visitas, informes requerimiento de
información, resoluciones o circulares instructivas.
Consumidores
Realizar actividades de control y vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas de protección al consumidor y servicios de comunicaciones.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Vigilancia administrativa disposiciones de protección al consumidor
PA02 - Vigilancia y control protección del consumidor
Misional
Delegado de Protección al Consumidor - Director de Investigaciones Protección al Consumidor - Director de Investigaciones Proteccion Usuarios de Servicios de Comunicaciones
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC,
Representante de la Dirección para SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC,
Representante de la Dirección para SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones correctivas
y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores, Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes
interesadas.
Políticas de Operación:Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Vigilancia administrativa disposiciones de protección al consumidor
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
Todos los asuntos de competencia de la Delegatura de Protección al Consumidor se tramitaran de acuerdo a la normatividad vigente.Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores, Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes
interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por
la Dirección
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por procesoPD01 Trámites Administrativos Protección de Datos Personales
PD01 Trámites Administrativos Protección de Datos Personales
Fichas de Plan de Acción por proceso
Titular de la información, Fuente de la información, operador de la información, legislador
Denuncia, pruebas, sistemas de información, respuestas a solicitudes de información y solicitud de explicaciones, recursos de
reposición, revocatoria directa y normatividad vigente.
Titular de la información, Fuente de la información, operador de la
información
Apelación, pruebas, sistemas de información y normatividad vigente.
Acto administrativo
Operadores, fuentes y usuarios de información financiera, crediticia,
comercial, de servicios y proveniente de terceros países.
Identificar, investigar y sancionar las posibles violaciones a las normas de protección de datos personales en desarrollo de facultades administrativas.
Ciclo PHVA
Atender los recursos de apelación interpuestos contra las decisiones adoptadas por la Dirección, relacionadas con el uso y manejo de las bases de datos. Recursos / pruebas/ decisión/ notificación/ acreditación cumplimiento/ solicitud aclaración o
modificación
ActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para identificar, investigar y sancionar las posibles violaciones a las normas de protección de datos personales en desarrollo de facultades administrativas.
HACER
Atender las denuncias por presunta violación de la protección de datos personales con respecto a la información crediticia, comercial y la proveniente de terceros países y adelantar los procesos
respectivos de acuerdo con el procedimiento legalmente aplicable. Admisión/ averiguación preliminar/ apertura investigación/ pruebas/ decisión/ notificación/ recursos/ acreditación cumplimiento/ solicitud
modificación /revocatoria directa
Acto administrativoOficio de traslado por competenciaOficio de traslado de la queja (Operadores y fuentes)
Oficio de archivo por no mérito
Operadores, fuentes y usuarios de información financiera, crediticia,
comercial, de servicios y proveniente de terceros países.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Vigilancia Administrativa protección de datos personales
PD01 Trámites Administrativos Protección de Datos Personales
Misional
Delegado para la Protección de Datos personales - Director de Investigación de Protección de Datos Personales
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Sólo algunos funcionarios, a criterio del Director, tienen clave y usuario para acceder a las centrales de riesgo para consultar el historial crediticio de los titulares de información. El uso de la clave y usuario se ajustan a unos requerimientos de seguridad.Brindar atención eficaz al cliente externo y partes interesadas en las denuncias presentadas, las cuales se atenderán en un tiempo máximo de ocho (8) días hábiles para su admisión ante la Dirección. Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este procesoHumanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Vigilancia Administrativa protección de datos personales
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por
la DirecciónACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoPD02 Vigilancia y control protección de
datos personales
PD02 Vigilancia y control protección de datos personales
Fichas de Plan de Acción por proceso
Operadores, fuentes y usuarios de información financiera, crediticia,
comercial, de servicios y proveniente de terceros países y legislador
Informes, pruebas, estudios, sistemas de información, respuestas a solicitudes de información y solicitud de explicaciones,
recursos de reposición, revocatoria directa y normatividad vigente
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para realizar actividades de control y vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas de
protección de datos personales
HACER
Ejercer funciones de control y vigilancia en relación con la protección de datos a través de visitas de verificación o
inspección, requerimientos de información, y formulación de mecanismos de control. Órdenes e instrucciones: Identificación temas prioritarios/ desarrollo plan de investigación/ análisis de la información/ presentación propuesta/ vigilancia cumplimiento
mecanismos de control.
Informes campañas de Inspección - visitas, informes requerimiento de
información, resoluciones.
Operadores, fuentes y usuarios de información financiera, crediticia,
comercial, de servicios y proveniente de terceros países.
Realizar actividades de control y vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas de protección de datos personales
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Vigilancia Administrativa protección de datos personales
PD02 Vigilancia y control protección de datos personales
Misional
Delegado para la Protección de Datos personales - Director de Investigación de Protección de Datos Personales
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC,
Representante de la Dirección para SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC,
Representante de la Dirección para SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores, Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes
interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Vigilancia Administrativa protección de datos personales
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
Las visitas de inspección deben contar con la presencia de una abogado y un ingeniero de sistemas, con el fin de verificar el cumplimiento de normas y de la seguridad de la información.Se realizará la planeación de la visita.En cada inpección se revisará la informacíón pertinente y en cumplimiento de las normas de protección de datos personales, se podrán realizar requerimientos legales y ordenar la práctica de pruebas. Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores, Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes
interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la Dirección
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
LIDER PROCESO Y ÁREA
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoAJ01 Trámites Jurisdiccionales -
Competencia Desleal
AJ01 Trámites Jurisdiccionales - Competencia Desleal
Fichas de Plan de Acción por proceso
Demandante y demandadoDemanda, pruebas, sistemas de información
y normatividad vigente.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para decidir sobre actos de competencia desleal descritos en la ley 256 de 1996, con el fin de decretar la deslealtad del acto de competencia y que el demandado realice
una indemnización por los perjuicios causados.
HACER
Atender las acciones interpuestas por las personas naturales o jurídicas que participen o demuestren su intención de participar en el mercado, cuando sus intereses económicos resulten afectados por actos de competencia desleal. Diligencias preliminares de comprobación/ medidas cautelares/ demandas/ incidente
liquidación de perjuicios/
Sentencias, autos Demandante, demandado, empresarios
Decidir sobre actos de competencia desleal descritos en la ley 256 de 1996, con el fin de decretar la deslealtad del acto de competencia y que el demandado realice una indemnización por los perjuicios causados.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Asuntos jurisdiccionales - protección del consumidor y competencia desleal
AJ01 Trámites Jurisdiccionales - Competencia Desleal
Misional
Delegatura Asuntos Jurisdiccionales- Grupo Competencia Desleal
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Asuntos jurisdiccionales - protección del consumidor y competencia desleal
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
Toda la documentación allegada por el solicitante debe cumplir con los requisitos del articulo 26 de la Ley 256 de 1996 para iniciar el trámite.Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la Dirección
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
LIDER PROCESO Y ÁREA
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por procesoAJ02 Trámites Jurisdiccionales - Protección Del Consumidor
AJ02 Trámites Jurisdiccionales - Protección Del Consumidor
Fichas de Plan de Acción por proceso
Demandante y demandadoDemanda, pruebas, sistemas de información
y normatividad vigente.
ActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para decidir sobre demandas interpuestas ante la Superintendencia de Industria y Comercio por posibles
violaciones a las normas de protección del consumidor - facultades jurisdiccionales.
HACER
Atender las demandas de personas naturales o jurídicas, contra el productor y/o proveedor de los bienes o servicios adquiridos por la presunta violación de las normas de garantía o de protección al consumidor - Facultades jurisdiccionales. Admisión/ apertura
investigación/ conciliación/ pruebas/ decisión/ recurso/incumplimiento de orden/ terminación anormal del proceso/
seguimiento
Sentencias, autos Consumidores
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Asuntos jurisdiccionales - protección del consumidor y competencia desleal
AJ02 Trámites Jurisdiccionales - Protección Del Consumidor
Misional
Delegatura Asuntos Jurisdiccionales- Grupo Efectividad de la Garantía
Decidir sobre demandas interpuestas ante la Superintendencia de Industria y Comercio por posibles violaciones a las normas de protección del consumidor - facultades jurisdiccionales.
Ciclo PHVA
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadasActividades
Ciclo PHVA
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este procesoHumanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Asuntos jurisdiccionales - protección del consumidor y competencia desleal
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por
la DirecciónACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
Cumplir con lo establecido en el artículo 148 de la ley 446 de 1998, aplicando el procedimiento previsto en la Parte Primera, Libro I, Título I del Código Contencioso Administrativo, y para lo no previsto en este procedimiento, se seguirá lo dispuesto en el Proceso Verbal Sumario consagrado en el Código de Procedimiento Civil.
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLES
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por procesoPI01 Registro y Depósito de Signos
Distintivos
PI01 Registro y Depósito de Signos Distintivos
Fichas de Plan de Acción por proceso
Solicitante, opositores Solicitud, sistemas de información y
normatividad vigente.
SolicitanteSolicitud, sistemas de información y
normatividad vigente.Actos administrativos Empresarios
SolicitanteSolicitud, sistemas de información y
normatividad vigente.Actos administrativos Empresarios
Solicitante Solicitud, sistemas de información y
normatividad vigente.Actos administrativos Empresarios
Solicitante Solicitud, sistemas de información y
normatividad vigente.Actos administrativos Empresarios
Decidir sobre las solicitudes de registro o depósito de un signo distintivo.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para decidir sobre las solicitudes de registro o depósito de un signo distintivo.
HACER
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Administración Sistema de Propiedad Industrial
PI01 Registro y Depósito de Signos Distintivos
Misional
Delegado para la Propiedad Industrial - Director de Signos Distintivos
Actos administrativos Empresarios
Atender las solicitudes de registro de depósito de nombre o enseña comercial y decidir respecto a su concesión, bajo los parámetros señalados por la norma comunitaria. Admisión/ examen de forma/
examen de fondo/ notificación /recurso
Expedir un acto administrativo que decide si se cancela o no, un registro de signo distintivo. Admisión/ examen de forma/ examen de
fondo/ notificación /recurso
Realizar la inscripción de afectaciones en el registro de propiedad industrial. Admisión/ examen de forma/ examen de fondo/
notificación /recurso
Atender las solicitudes de declaración de protección de una denominación de origen y decidir respecto a la registrabilidad bajo los parámetros señalados por la norma comunitaria. Admisión/ examen de forma/ publicación/ examen de fondo/ notificación
/recurso
Atender las solicitudes de registro de marcas de productos y servicios y lemas comerciales con o sin oposiciones y decidir
respecto a la registrabilidad bajo los parámetros señalados por la norma comunitaria. Admisión/ examen de forma/ publicación/ examen de fondo/ notificación /recurso/ certificado de registro.
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones correctivas
y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Los estudios de forma de las solicitudes de registro de marcas y lemas comerciales no podrán sobrepasar el término de tres (3) meses desde su radicación. Los trámites asociados al estudio deregistrabilidad de marcas y lemas comerciales no deben sobrepasar los siete (7) meses contados a partir de la fecha de su radicación cuando no se han presentado oposiciones u ocho (8) meses sise han presentado oposiciones. Los trámites asociados a cancelaciones de registros de marcas y lemas deberán resolverse en un plazo maximo de cuatro (4) meses contados a partir la fecha desu radicación. Los trámites asociados al depósito de nombres y enseñas comerciales sin requerimiento no podrán exceder el término de dos (2) días contados a partir de la fecha de supresentación y con requerimiento no podrán sobrepasar el término de dos meses y medio (2,5). Los trámites asociados a la inscripción de afectaciones en el registro de la propiedad industrial nopodrán superar los dos (2) días contados a partir de la fecha de su radicación.
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este procesoHumanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Administración Sistema de Propiedad Industrial
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por
la DirecciónACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
REQUISITOS
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoPI02 Concesión de Nuevas Creaciones
PI02 Concesión de Nuevas Creaciones
Fichas de Plan de Acción por proceso
SolicitanteSolicitud, bases de datos nacionales e
internacionales y compilación de normas.
SolicitanteSolicitud, bases de datos nacionales e
internacionales y compilación de normas.Diploma y Actos administrativos
Empresarios, inventores, academia, centros de investigación y desarrollo
SolicitanteSolicitud, bases de datos nacionales e
internacionales y compilación de normas.Diploma y Actos administrativos
Empresarios, inventores, academia, centros de investigación y desarrollo
SolicitanteSolicitud, bases de datos nacionales e
internacionales y compilación de normas.Diploma y Actos administrativos
Empresarios, inventores, academia, centros de investigación y desarrollo
SolicitanteSolicitud, sistemas de información y
normatividad vigente.Actos administrativos
Empresarios, inventores, academia, centros de investigación y desarrollo
SolicitanteSolicitud, sistemas de información y
normatividad vigente.Actos administrativos
Empresarios, inventores, academia, centros de investigación y desarrollo
Inscripciones en el registro de una nueva creación: admisión/ examen de forma/ examen de fondo/ notificación / recursos
Atender las solicitudes de concesión de título de patente de invención y decidir respecto a su patentabilidad bajo los parámetros señalados por la norma comunitaria. Admisión/ examen de forma/ publicación/ oposición/ solicitud examen de patentabilidad/ examen de patentabilidad/ notificación /recurso/
diploma
Atender las solicitudes de registro de esquema de trazado de circuitos integrados. Admisión/ examen de forma/ publicación/
oposición/examen de registrabilidad/ notificación y/o comunicación/ recurso/ diploma
Atender las solicitudes de inscripción, el cambio de domicilio, o de nombre, traspaso y licencia de uso de una patente, o de un
registro de diseño o de un esquema de trazado y modificación de reivindicaciones de las patentes
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Administración Sistema de Propiedad Industrial
PI02 Concesión de Nuevas Creaciones
Misional
Delegado para la Propiedad Industrial - Director de Nuevas Creaciones
Decidir sobre las solicitudes de protección de nuevas creaciones para que obtener la patente o registro correspondiente.
Ciclo PHVA
Diploma y Actos administrativos Empresarios, inventores, academia, centros de investigación y desarrollo
Atender las solicitudes de concesión de título de patente de modelo de utilidad y decidir respecto a su patentabilidad bajo los parámetros señalados por la norma comunitaria. Admisión/ examen de forma/ publicación/ oposición/ solicitud examen de patentabilidad/ examen de patentabilidad/ notificación /recurso/
diploma
Atender las solicitudes de registro de diseño industrial y decidir respecto a su registro bajo los parámetros señalados por la norma comunitaria. Admisión/examen de forma/ publicación/ examen de
fondo/ notificación/ recurso/ diploma
ActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para decidir sobre las solicitudes de protección de nuevas creaciones para que obtener la patente o
registro correspondiente.
HACER
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental
(SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Administración Sistema de Propiedad Industrial
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
La política de Operación de la Direccción de Nuevas Creaciones establece que para la producción de los oficios, requerimientos y actos administrativos, se debe realizar una revisión, control y aprobación de los documentos tanto jurídicos como técnicos con el objeto de mejorar la eficiencia del proceso de Nuevas Creaciones. Las anteriores funciones están a cargo de las coordinaciones de los grupos de trabajo adscritos a la dirección; además de funcionarios que tiene formación en derecho y por el Director de la dependencia.Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la Dirección
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoPI03 Transferencia de Información Tecnológica Basada en Patentes
PI03 Transferencia de Información Tecnológica Basada en Patentes
Fichas de Plan de Acción por proceso
SolicitanteSolicitud, Base de datos nacionales e
Internacionales, sistemas de información.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para adelantar actividades de suministro de información que permitan el estudio de la actividad innovadora en un sector específico, tomando como base la información
técnica contenida en los documentos de patentes.
HACER
Prestar el servicio de información que permita el estudio de la actividad innovadora en un sector específico, tomando como base la información técnica contenida en los documentos de patentes.
Admisión/ búsqueda / documento final
InformeEmpresarios, inventores, academia, Centros de investigación y desarrollo
Adelantar actividades de suministro de información que permitan el estudio de la actividad innovadora en un sector específico, tomando como base la información técnica contenida en los documentos de patentes.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Administración Sistema de Propiedad Industrial
PI03 Transferencia de Información Tecnológica Basada en Patentes
Misional
Delegado para la Propiedad Industrial - Coordinador Grupo Banco de Patentes
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Administración Sistema de Propiedad Industrial
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
Cada funcionario debe contar con un usuario y una contraseña para ingresar a las bases de datos de propiedad industrial y a la base de datos comercial adquirida por la SIC. Esta contraseña es personal e intransferible y es reponsabilidad de cada funcionario el buen uso de las mismas.
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la Dirección
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por procesoRT01 Trámites Administrativos
Reglamentos Técnicos y Metrología Legal
RT01 Trámites Administrativos Reglamentos Técnicos y Metrología
LegalFichas de Plan de Acción por proceso
Ministerios generadores de reglamentación técnica, Denunciado,
Denunciante, Comerciante
Denuncia, pruebas, sistemas de información y normatividad vigente.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para identificar, investigar y sancionar las posibles violaciones a los reglamentos técnicos y la metrología
legal.
HACER
Investigaciones sobre posibles violaciones a las disposiciones sobre temas relacionados con Reglamentos Técnicos, Metrología Legal, Precios e hidrocarburos.- Facultades administrativas:
admisión/ averiguación preliminar/ prohibición preventiva/ apertura investigación/ pruebas/ decisión/ notificación/ recursos/ acreditación
cumplimiento/ solicitud modificación.
Acto administrativo
Establecimientos de comercio o titulares de instrumentos de medición sujetos a control y vigilancia de reglamentos
técnicos, hidrocarburos, metrología legal y precios; Cliente interno.
Identificar, investigar y sancionar las posibles violaciones a los reglamentos técnicos y la metrología legal.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Vigilancia de Reglamentos Técnicos y Metrología Legal
RT01 Trámites Administrativos Reglamentos Técnicos y Metrología Legal
Misional
Delegado para el Control y Verificación de Reglamentos Técnicos y Metrología Legal - Directora de Investigaciones para la Verificación de Reglamentos Técnicos y Metrología Legal
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC,
Representante de la Dirección para SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC,
Representante de la Dirección para SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores, Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes
interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Vigilancia de Reglamentos Técnicos y Metrología Legal
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
Las investigaciones pueden comprender a todos los actores o agentes del Subsistema Nacional de Calidad o contra aquellos que esten directamente o indirectamente implicados en elcumplimiento de Reglamentos Técnicos o disposiciones de Metrología Legal. En el caso de Hidrocarburos las investigaciones comprometen a las estaciones de servicio vehícular y fluvial, enatención a la cantidad y calidad de los combustibles liquidos derivados del petroleo que se distyribuyen o suministran a los consumidores.
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores, Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes
interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por
la Dirección
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por procesoRT02 Vigilancia y Control de
Reglamentos Técnicos, Metrología Legal y Precios
RT02 Vigilancia y Control de Reglamentos Técnicos, Metrología
Legal y PreciosFichas de Plan de Acción por proceso
Denunciante, Ministerios generadores de reglamentación técnica, Oficina de Tecnología e Informática, Direcciones Administrativa y Financiera, Grupo Talento Humano, Laboratorio de
Instrumentos.
Equipo y viaticos para la realización de la visita, Instrumentos de verificación, formatos - actas, sistemas de información, denuncias,
reglamentación vigente.
Denunciante, Ministerios generadores de reglamentación técnica, Oficina de
Tecnologia e Informática.
Sistemas de información, herramientas de cómputo, denuncias, reglamentación
vigente.Informe
Establecimientos de comercio o titulares de instrumentos de medición sujetos a control y vigilancia de reglamentos
técnicos, hidrocarburos, metrología legal y precios; cliente interno.
Visitas: Planeación, programación, logística y ejecución de las visitas de inspección, relacionadas con denuncias interpuestas ante esta Superintendencia, o con el plan mensual de campañas
de verificaciones.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Vigilancia de Reglamentos Técnicos y Metrología Legal
RT02 Vigilancia y Control de Reglamentos Técnicos, Metrología Legal y Precios
Misional
Delegado para el Control y Verificación de Reglamentos Técnicos y Metrología Legal - Directora de Investigaciones para la Verificación de Reglamentos Técnicos y Metrología Legal
Recaudar información mediante verificación directa, requerimientos, toma de muestras, reportes de ensayos, tendientes a establecer el cumplimiento de los requisitos previstos en la reglamentación técnica colombiana, para contar con elementos probatorios y así adelantar las actuaciones a que hubiere lugar. De igual manera, contar con herramientas metodológicas y técnicas para el efectivo desarrollo de las funciones de control y vigilancia de Reglamentos Técnicos, Metrología Legal y Precios.
Ciclo PHVA
Informe de visitaInforme evaluación información
Actas
Establecimientos de comercio o titulares de instrumentos de medición sujetos a control y vigilancia de reglamentos
técnicos, hidrocarburos, metrología legal y precios; Cliente interno.
Requerimiento documental: Planeación, programación y realización de requerimientos documentales bajo los parámetros establecidos sobre la demostración de la conformidad, control metrológico colombiano y precios, a establecimientos de comercio, relacionados con denuncias interpuestas ante esta
Superintendencia, o con el plan mensual de campañas de verificaciones.
ActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para Recaudar información mediante verificación directa, requerimientos, toma de muestras, reportes de ensayos, tendientes a establecer el cumplimiento de los requisitos previstos en la reglamentación técnica colombiana, para contar con
elementos probatorios y así adelantar las actuaciones a que hubiere lugar. De igual manera, contar con herramientas metodológicas y técnicas para el efectivo desarrollo de las funciones de control y vigilancia de Reglamentos Técnicos,
Metrología Legal y Precios.
HACER
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Ministerios recolectores de información, Ministerios o entidades
estatales generadoras de la reglamentación sobre precios,
denuncias.
Medios digitales contenedores de la información suministrada por Ministerio, sistemas de información, herramientas de
cómputo, reglamentación vigente.
Informe Ministerio; Cliente interno,
establecimientos de comercio sujetos a control de precios.
Ministerios generadores de reglamentación técnica, Oficina de
Tecnología e Informática.
Sistemas de información, herramientas de cómputo, reglamentación vigente.
Informe
Establecimientos de comercio o titulares de instrumentos de medición sujetos a control y vigilancia de reglamentos
técnicos, hidrocarburos, metrología legal y precios; Cliente interno.
Ministerios o entidades estatales generadoras de normatividad metrológica, Fabricantes,
importadores, titulares de los instrumentos de medición sometidos a control metrológico, Oficina de
Tecnologia e Informática, Direcciones Administrativa y Financiera.
Sistema de información, herramientas de computo, reglamentación vigente, solicitud e información aportada por el interesado.
Acto AdministrativoFabricantes, importadores y titulares de los instrumentos de medición sometidos a control metrológico; Cliente interno.
Ministerios generadores de reglamentación técnica, oficina de
tecnologia, fabricantes e importadores de productos y/o
servicios sujetos a control y vigilancia de reglamentos técnicos.
Sistemas de información, plataforma web, herramientas de computo, reglamentación vigente, información aportada por el
interesado.
RegistroFabricantes e importadores de productos y/o servicios sujetos a control y vigilancia de reglamentos técnicos ; Cliente interno.
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC,
Representante de la Dirección para SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC,
Representante de la Dirección para SySO, partes interesadas.
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
Registro de los fabricantes e importadores de productos y/o servicios sometidos a control y vigilancia de reglamentos técnicos,
en la base de datos de la Superintendencia de Industria y Comercio.
Recolección de la información suministrada por las visitas de inspección y/o los requerimientos documentales. Análisis, documentación y sistematización del mismo para su entrega.
Aprobación del modelo, diseño o prototipo del instrumento de medición sometido a control metrológico, próximo a ser
comercializado en el territorio Colombiano.
Recepción de información proveniente de los Ministerios, para alimentar las investigaciones sobre el posible incumplimiento a las normas de precios en Colombia. Análisis y alistamiento de la
información recepcionada.
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores, Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes
interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Vigilancia de Reglamentos Técnicos y Metrología Legal
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
Realizar visitas de verificación en cualquier momento sin necesidad de previo aviso y/o solicitar la realización de pruebas para determinar el cumplimiento de un Reglamento Técnico y/odisposiciones de Metrología Legal ante laboratorios acreditados . En el caso de Control de Precios adelantar las investigaciones según reportes depuerados de información provenientes de losdiferentes Ministerios. Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores, Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes
interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por
la Dirección
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por proceso GT01 - Selección de Talento Humano
GT01 - Selección de Talento Humano Fichas de Plan de Acción por proceso
Solicitante, Secretaría General, candidatos al cargo.
Solicitud proceso, manual de funciones y competencias laborales, hojas de vida,
entrevista.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para garantizar la vinculación de recurso humano idóneo que se ajuste a los perfiles definidos en el manual de
funciones y competencias laborales, de acuerdo con los requerimientos institucionales.
HACER
Seleccionar y vincular a la planta de personal de la SIC.
Resolución de nombramiento, comunicación de nombramiento y acta de posesión, registro en sistemas de información, afiliaciones, comunicación
de funciones e inducción.
Nuevo funcionario, Dependencia a la que ingresa el funcionario, Grupo de Talento Humano, Grupo Administrativo, Oficina de Tecnología e Informática y Entidades
del Sistema de Seguridad Social.
Garantizar la vinculación de recurso humano idóneo que se ajuste a los perfiles definidos en el manual de funciones y competencias laborales, de acuerdo con los requerimientos institucionales.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Gestión del Talento Humano
GT01 - Selección de Talento Humano
Apoyo
Secretaría General - Coordinador Grupo Talento Humano
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC,
Representante de la Dirección para SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones correctivas
y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Gestión del Talento Humano
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
- Sólo se proyectan resoluciones de nombramientos, previa realización del proceso de preselección.- Sólo se proyectan resoluciones de nombramientos provisionales y encargo, previa autorización de la Comisión Nacional del Servicio Civil.- Sólo se proyectan resoluciones de nombramientos ordinarios, previa trámite de meritocracia.- Sólo se posesionan en un cargo candidatos que cumplan los requisitos establecidos en el Manual Específico de Funciones y Competencias Laborales.
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por
la Dirección
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por procesoGT02-Permanencia y Desarrollo del
Talento Humano
GT02-Permanencia y Desarrollo del Talento Humano
Fichas de Plan de Acción por proceso
Jefes/coordinadores de dependenciaNormatividad vigente, procedimientos, información suministrada por los
jefes/coordinadores
Talento Humano, Entidades Promotoras de Salud y Bienestar
Necesidades de capacitación, plan de mejoramiento individual, expectativas de
bienestar, encuesta de clima organizacional.
Plan de bienestar y Plan de capacitación
Funcionarios SIC.
Funcionarios, FESINCO
Solicitud dependencia y/o Funcionario, solicitud autoridades judiciales, hoja de vida, situaciones administrativas, normatividad
vigente.
NominaGrupo Talento Humano
Funcionario SIC, Dirección Financiera, Oficina de Tecnología e Informática.
Jefe dependencia/ lider de proceso, Secretaría General
Formatos de calificación, normatividad vigente, evidencias.
Informe evaluación del desempeñoSuperintendente de Industria y
Comercio.
Funcionario SIC
Garantizar el desarrollo integral del talento humano.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para garantizar el desarrollo integral del talento humano.
HACER
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Gestión del Talento Humano
GT02-Permanencia y Desarrollo del Talento Humano
Apoyo
Secretaría General - Coordinador Grupo Talento Humano
Manual Específico de Funciones y Competencias Laborales
Funcionarios, Grupo de Talento Humano, entes de control
Realizar actividades de bienestar y capacitación, con el fin de promover la mejora en el clima organizacional, mejorar la calidad
de vida de los funcionarios y su grupo familiar., así como desarrollar sus capacidades, destrezas, habilidades, valores y competencias fundamentales, con miras a propiciar su eficiencia
personal, grupal, organizacional y el mejoramiento en la prestación de los servicios.
Registrar en el aplicativo de nómina de manera oportuna y segura todas aquellas situaciones de tipo administrativo y proceder con la liquidación de la nómina de los funcionarios de la Superintendencia de Industria y Comercio, para garantizar la realización del trámite en tiempo y forma que aseguren su pago, previa autorización de
las instancias correspondientes.
Evaluar el desempeño de los funcionarios de la Superintendencia de Industria y Comercio de carrera administrativa, en período de prueba, y los demás que las disposiciones legales señalen
Establecer las funciones específicas de los empleados que conforman la planta de personal de la Superintendencia de
Industria y Comercio.
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Jefe dependencia/ lider de proceso, Secretaría General
Solicitud, sistemas de información y normatividad vigente.
Decreto o resolución de comisiones internacionales o nacionales
SuperintendentePresidencia, Ministerio de Comercio,
Industria y TurismoTalento Humano Funcionario SIC,
Dirección Financiera
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativos
Recursos
Riesgos
Documentos de Referencia
- Sólo se tramitan novedades de personal, previo cumplimiento de requisitos establecidos en el Manual Específico de Funciones y Competencias Laborales.- Sólo se liquidan y registran novedades de personal precedidas de un acto administrativo expedido por la autoridad que corresponda o autorización del funcionario.- Sólo se dan incentivos a los funcionarios que se encuentren en el nivel sobresaliente.- Sólo se tramitan comisiones, previa solicitud y justificación por parte de la Dependencia solicitante. - Sólo se llevan a cabo actividades de bienestar y capacitación previa asignación de recursos.
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de Riesgos
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Gestión del Talento Humano
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por
la DirecciónACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
REQUISITOS
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Dar trámite a las solicitudes internas de comisiones de servicios y/o estudios, nacionales o internacionales.
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoGT03-Control Disciplinario Interno
GT03-Control Disciplinario Interno Fichas de Plan de Acción por proceso
De oficio, quejoso, funcionarios de la entidad, Procuraduría General de la Nación , Contraloria General de la República y demás organismos de
control
Quejas, pruebas, normatividad vigente, informes
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para interpretar y aplicar la Ley Disciplinaria que rige a los servidores y ex servidores públicos de
la SIC, adoptando las medidas necesarias para el buen funcionamiento de la administración pública; así como conocer y fallar en primera instancia los procesos disciplinarios que se
adelanten contra sus servidores.
HACER
Llevar a cabo los procesos disciplinarios de competencia del Grupo de Control Disciplinario Interno de la SIC. Evaluación queja/ procedimiento ordinario/ ejecución de la sanción/ procedimiento
verbal/ impedimentos y recusaciones/ notificaciones/ comunicaciones/ recursos
Actos administrativos Funcionario SIC, Grupo Talento
Humano, Procurarduría, Contraloría, Fiscalía y los sujetos procesales
Interpretar y aplicar la Ley Disciplinaria que rige a los servidores y ex servidores públicos de la SIC, adoptando las medidas necesarias para el buen funcionamiento de la administración pública. Conocer y fallar en primera instancia los procesos disciplinarios que se adelanten contra sus servidores.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Gestión del Talento Humano
GT03-Control Disciplinario Interno
Apoyo
Secretaría General - Grupo Control Disciplinario Interno
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Gestión del Talento Humano
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOSEl Grupo de Control Disciplinario Interno de la entidad tiene competencia para investiga a todos los funcionarios de la Superintendencia de Industria y Comercio con excepción del Superintendente y la Secretaria General los cuales son investigados por la Procuraduría General de la Nación, conforme la Ley 734 de 2002.Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la Dirección
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoGT04 - Seguridad y Salud Ocupacional
GT04 - Seguridad y Salud Ocupacional
Fichas de Plan de Acción por procesoSistema de Gestión de la seguridad y salud en el trabajo, matriz de S&SO
Cliente interno/ cliente externo (proveedores y vistantes)
Funcionarios, contratistas, entidades de manejo de riesgos y emergencias, EPS, ARP, Fondo de Pensiones
Normas internacionales y nacionalesOrientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud
ocupacionalTodos los procesos del SIGI
ActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para establecer y ejecutar actividades tendientes a promover buenas prácticas de seguridad y salud
ocupacional en la Entidad.
HACER
Identificación y valoración de riesgos, Ejecución de actividades de Medicina Preventiva y del Trabajo, Seguridad Industrial e Higiene
Industrial.
Establecer y ejecutar actividades tendientes a promover buenas prácticas de seguridad y salud ocupacional en la Entidad.
Ciclo PHVA
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Gestión del Talento Humano
GT04 - Seguridad y Salud Ocupacional
Apoyo
Secretaría General - Coordinador Grupo Talento Humano
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadasActividades
Ciclo PHVA
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Gestión del Talento Humano
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOSSólo se realizan actividades y/o jornadas, previa identificación de necesidades, riesgos e impacto.
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la Dirección
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoGD01-Gestión Documental
GD01-Gestión Documental Fichas de Plan de Acción por proceso
Dependencia, Secretaría General, Dirección Administrativa, Centro de Documentación e Información
Archivos de las dependencias, manual de archivo y retención documental, Manual de Correspondencia y Sistema de Trámites, sistemas de información y normatividad
vigente.
Solicitantes de trámites y servicios, Oficina de Tecnología e Informática,
Secretaría General
Solicitudes, correspondencia, sistema de trámites, Manual de Correspondencia y Sistema de Trámites y normatividad
vigente.
Correspondencia
Dependencias SICEntidades de vigilancia y control,
entidades públicas y la ciudadanía en general.
Establecer los lineamientos para la Gestión del manejo documental que involucre la administración de archivos, retención y conservación de documentos, recepción y distribución de correspondencia.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para la Gestión del manejo documental que involucre la administración de archivos, retención y conservación de documentos, recepción y distribución de
correspondencia.
HACER
Recibir, radicar, distribuir y despachar correspondencia tanto interna como externa. Sistema de trámites/ flujo documental/
firmas autorizadas/ correspondencia
Establecer los controles necesarios para el adecuado almacenamiento, identificación, protección, recuperación, tiempo de retención y disposición de los registros de las actividades de la SIC. Archivo institucional/ organización de archivos/ préstamo documentos/ reconstrucción de expedientes/ transferencia documental/ eliminación de documentos/ tabla de retención
documental/ fondos documentales
Inventarios documentales, actas cómite de archivo, informes de archivo, tablas de retención
documental
Funcionarios SIC, dependencias, Archivo General de la Nación
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Gestión Documental
GD01-Gestión Documental
Apoyo
Secretaria General - Coordinador Grupo Centro de Documentación e Información
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Todos los usuarios internos que soliciten en prestamo expedientes deben confirmar el recibido el mismos día de la entrerega. Todas las solicitudes deben ser realizadas por el sistema de trámites. Las dependencias deben devolver las planillas de radicación diaria una vez sea verificada la documentación, el mismo día. Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este procesoHumanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Gestión Documental
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la DirecciónACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoGA01 - Contratación
GA01 - Contratación Fichas de Plan de Acción por proceso
Dependencias
Programación prespuestal, Planes de compras, solicitudes de cotizaciones, estudios de mercado, estudios de
conveniencia, sistemas de información y normatividad vigente.
Paises interesados, Organismos internacionales, Acción Social,
Cancillería Colombiana
Solicitudes, información, planes, programas, proyectos, recursos, convenios.
Informe del proyecto de cooperación internacional
Paises interesados, Organismos internacionales, Acción Social,
Cancillería Colombiana, Dependencias, entidades de vigilancia y control,
entidades públicas y la ciudadanía en general.
Contratar los bienes y servicios que requiere la Superintendencia de Industria y Comercio, para su normal operación, dando cumplimiento a las normas legales vigentes.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para contratar los bienes y servicios que requiere la Superintendencia de Industria y Comercio, para su normal operación, dando cumplimiento a las normas legales
vigentes.
HACER
Adelantar las actividades relacionadas con cooperación internacional. Proyectos de cooperación, viablidad, demada de cooperación, oferta de cooperación, fuentes de cooperación
Dar trámite a las solicitudes de adquisición de bienes y servicios relacionadas en los planes de compras a partir de una gestión clara, ágil y cimentada en los parámetros de transparencia, economía, responsabilidad y eficiencia que a la vez facilite el
control de la contratación. Etapa precontractual/Etapa contractual/Etapa post contractual/modalidades de contratación/
convenios
Contrato, compra de bien o servicio
Dependencias, entidades de vigilancia y control, contratistas, proveedores
servicios y bienes, entidades públicas y la ciudadanía en general.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Gestión Administrativa
GA01 - Contratación
Apoyo
Secretaria General - DirectorAdministrativo - Coordinador Grupo Contratos
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Los estudios o documentos previos de la contratación son el fundamento de los procesos de contratación, ellos contienen el objeto, las condiciones técnicas, de plazo y modo en las cuales se debe cumplir con la prestación por lo anterior, todo proceso de contratación debe contar con los mismos. Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este procesoHumanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Gestión Administrativa
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la DirecciónACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoGA02 - Inventarios
GA02 - Inventarios Fichas de Plan de Acción por proceso
Funcionarios SIC, Grupo Administrativo, Grupo Fianciero, Oficina de Tecnología e Informática
Registros de almacén, contratos, sistemas de información y normatividad vigente.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para llevar el registro de los bienes de propiedad de la Superintendencia de Industria y Comercio.
HACER
Administración del almacén/ control valuativo de los bienes/ control físico de los bienes/ actualización de los bienes/
procedimientos administrativos/ baja de bienes muebles/ siniestrosInventario
Dirección Administrativa, Dirección Financiera, Entes de control y vigilancia
Llevar el registro de los bienes de propiedad de la Superintendencia de Industria y Comercio.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Gestión Administrativa
GA02 - Inventarios
Apoyo
Secretaria General - DirectorAdministrativo - Coordinador Grupo Administrativo
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Gestión Administrativa
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOSRealización de inventarios a funcionarios de bienes devolutivos en servicio para cotejar contra saldos en el aplicativo y saldos contableVer normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la Dirección
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por proceso GA03 - Servicios Administrativos
GA03 - Servicios Administrativos Fichas de Plan de Acción por proceso
Funcionarios encargados de realizar actividades de servicios generales,
OutsoursingSolicitudes , contratos.
Funcionarios encargados de realizar actividades de servicios generales,
Outsoursing
Mecanismos de acción y protocolos en caso de contingencias, que permitan salvaguardar vidas humanas, los archivos de la entidad, y
el restablecimiento del servicio
Acciones técnicas, de seguridad y organizacionales para atender
contingencias
Funcioanrios SIC, usuarios servicios y trámites SIC
Proporcionar al interior de la Entidad los servicios administrativos necesarios y disminuir el impacto ambiental de la Entidad para el cabal cumplimiento de las funciones asignadas y el logro de los objetivos trazados.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para proporcionar al interior de la Entidad los servicios administrativos necesarios y disminuir el impacto
ambiental de la Entidad para el cabal cumplimiento de las funciones asignadas y el logro de los objetivos trazados.
HACER
Garantizar la continuidad de la prestación del servicio en caso de una eventualidad generada por diferentes factores, y minimizar la cantidad de tiempo requerido por la SIC para recuperarse de una
interrupción y facilitar el proceso de recuperación.
Solicitud servicios de mantenimiento, utilización instalaciones/ ingreso o retiro de bienes/ suministro de elementos de consumo/ administración vehículos oficiales/ seguridad y vigilancia/ servicios
de aseo y cafetería/ plan ambiental
Aspectos relacionados con aseo, cafetería, mantenimiento y logística.
Plan ambiental
Funcionarios SIC, entidades encargadas de temas ambientales
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Gestión Administrativa
GA03 - Servicios Administrativos
Apoyo
Secretaria General - DirectorAdministrativo - Coordinador Grupo Administrativo
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones correctivas
y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Dar cumplimiento al cronograma establecido para la solicitud de pedidos de los elementos en el software del Outsourcing con el fin de garantizarv la continua prestación de los servicios .Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este procesoHumanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Gestión Administrativa
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por
la DirecciónACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoGF01 - Gestión Contable
GF01 - Gestión Contable Fichas de Plan de Acción por proceso
Contratistas, dependencias SICRegistros, facturas, sistemas de información
y normatividad vigente.
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental
(SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para dar cumplimiento a las políticas, principios, metodologías y procedimientos con los cuales la Superintendencia de Industria y Comercio, da registro a las
operaciones y transacciones económicas que afectan su situación patrimonial en sus resultados y en su composición.
HACER
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
Registrar a las operaciones y transacciones económicas que afectan su situación patrimonial en sus resultados y en su
composición. Asociación de registros por transacción/compra de bienes o servicios/ nómina/ aportes al sistema de seguridad social/ provisión para prestaciones sociales/mesadas pensionales/ cálculo actuarial/ ingresos por servicios prestados/ contingencias por demandas y sentencias/movimiento activos fijos/ depreciación y amortizaciones/ conciliaciones/ Valoración y desvalorización de inmuebles/ recursos entregados en administración/inversiones/
informes.
Estados financierosDirección Financiera, Entidades de vigilancia y control de entidades públicas, presupuesto y tesorería
Dar cumplimiento a las políticas, principios, metodologías y procedimientos con los cuales la Superintendencia de Industria y Comercio, da registro a las operaciones y transacciones económicas que afectan su situación patrimonial en sus resultados y en su composición.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Gestión Financiera
GF01 - Gestión Contable
Apoyo
Secretaria General - Director Financiero
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Gestión Financiera
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
Entrega de la información de almacén a contabilidad debe ser reportada los cinco (5) primeros días de cada mes.Adicional de los Back up que realiza la Ofina de Sistemas, el Grupo de Contabilidad realiza copia de seguridad semanal de todo el aplicativo DOS y GW.Validaciones en los perfiles contables y aprobador en el SIIF.Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la Dirección
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoGF02 -Gestión Presupuestal
GF02 -Gestión Presupuestal Fichas de Plan de Acción por proceso
Ministerio de Hacienda y Crédito Público (MHCP), DNP
Decreto liquidación del presupuesto, proyectos de inversión, pagos a realizar por
la SIC y normatividad vigente.
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental
(SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para dar cumplimiento a las políticas, principios, metodologías y procedimientos en cuanto hace a la
gestión, registro y control de la ejecución presupuestal.
HACER
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
Registrar y controlar la ejecución presupuestal de gastos e ingresos, aplicando las políticas, principios, metodologías y
procedimientos en el cumplimiento y desarrollo de las funciones de la SIC. Tareas y perfiles SIIF/ Control ejecución presupuestal/ órdenes de pago/ presupuesto/ desagregación del presupuesto/
expedición CDP/ registros presupuestales compromisos/modificaciones desagregación presupuesto/
traslados presupuestales/adiciones presupuestales/ programación mensualizada PAC/modificaciones PAC/ pago de cuentas
Registros en el SIIF/ CDP/ Registros Presupuestales/ informes de
ejecuciòn
Superintendente de Industria y Comercio, Oficina Asesora de
Planeación, Entidades de vigilancia y control de entidades públicas,
Secretaria General.
Dar cumplimiento a las políticas, principios, metodologías y procedimientos en cuanto hace a la gestión, registro y control de la ejecución presupuestal.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Gestión Financiera
GF02 -Gestión Presupuestal
Apoyo
Secretaría General - Director Financiero
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Gestión Financiera
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
Se efectuarán consultas periódicas del avance en la ejecución del presupuesto, para garantizar la adecuada operación institucional.Por medio de la revisión de los documentos de ordenación del gasto y el objeto a contratar se puede identificar claramente el tipo de contratación.
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la Dirección
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por proceso GF03-Gestión de Tesoreria
GF03-Gestión de Tesoreria Fichas de Plan de Acción por proceso
Usuarios de trámites y servicios, bancos o entidades financieras
Ingresos financieros, Movimientos financieros
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para dar cumplimiento a las políticas, principios, metodologías y procedimientos en cuanto a la gestión de
tesorería.
HACER
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
Salvaguardar los recursos financieros de la entidad, promoviendo la eficiencia y eficacia del control de gestión financiera institucional. Ingresos/ recursos nación/inversiones/ determinación del saldo a invertir/ constitución de títulos TES/ Rendición de títulos TES/
comité de inversión/programación mensualizada PAC/modificaciones PAC/ pago de cuentas.
Recibos de caja, registros de los pagos, informes de tesorería e
inversiones.
Entidades de vigilancia y control de entidades públicas, Entidades
Financieras, Ministerio de Hacienda y Crédito Püblico.
Dar cumplimiento a las políticas, principios, metodologías y procedimientos en cuanto a la gestión de tesorería.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Gestión Financiera
GF03-Gestión de Tesoreria
Apoyo
Secretaria General - Director Financiero
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Gestión Financiera
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
Programar con las áreas los recursos que se requieren durante cada mes a fin de cumplir con el pago oportuno de las obligaciones de la Entidad y efectuar las correspondientes solicitudes de modificación del PAC dentro de las fechas establecidas por el MHCPTN Presentar el informe de inversiòn al comitè de inversiones con antelaciòn suficiente a los miembros del comite para el proceso de toma de decisiones.
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento del proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por
la Dirección
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por procesoGS01 Administración Sistemas de
Información
GS01 Administración Sistemas de Información
Fichas de Plan de Acción por proceso
Oficina de tecnología e InformáticaSistemas de información, software de seguridad y normatividad vigente.
Oficina de tecnología e InformáticaEquipos informáticos, software, hardware, Sistemas de información y normatividad
vigente.
Optimización uso de: La pagina web, sistema de actos administrativos y cobro coactivo, consulta de actos administrativos,
generación de edictos, prestamo de expedientes a usuarios internos,
administración de copias de seguridad, manejo de antivirus, notificación de actos administrativos via internet, manejo del correo electrónico, manejo de internet e intranet, sistema proceso contencioso
administrativo.
Usuarios internos y externos de los servicios informáticos que presta la
Entidad
Funcionarios SICEntidades del estado
Requerimientos sistemas de información y normatividad vigente.
Sistemas de informaciónUsuarios internos y externos de los servicios informáticos que presta la
Entidad
HACER
Jefe Oficina de Tecnología e Informática
Operar el sistema integral de información automatizado optimizando los canales de comunicación interna y externa de la entidad.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para operar el sistema integral de información automatizado optimizando los canales de
comunicación interna y externa de la entidad.
Establecer políticas generales para el manejo de recursos informáticos con el fin de minimizar los riesgos en la pérdida
de información, aumentar los niveles de eficiencia y productividad de los funcionarios de la Superintendencia de Industria y Comercio, prolongar la vida útil de los equipos de cómputo y aprovechar al máximo los Sistemas de Información
y las herramientas Institucionales
Atender las solicitudes relacionadas con los sistemas de información de la Superintendencia de Industria y Comercio
Establecer políticas y directrices relacionadas con la seguridad informática y tecnológica que posee la Superintendencia de Industria y Comercio mediante la evaluación de riesgos,
amenazas y vulnerabilidades.
Sistemas e información segura y confiableUsuarios internos y externos de los servicios informáticos que presta la
Entidad
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Gestión tecnologías de la Información y la Comunicación
GS01 Administración Sistemas de Información
Apoyo
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes
interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de
Revisión por la Dirección
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Gestión tecnologías de la Información y la Comunicación
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
Las políticas relacionadas con infraestructura tecnológica, uso de herramientas informáticas, sistemas de información y servicios informáticos están consignados en los manuales de Seguridad Informática, Uso de Recursos informáticos y Requerimientos de Sistemas de Información.Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros
controles aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes
interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por proceso GJ01 Cobro Coactivo
GJ01 Cobro Coactivo Fichas de Plan de Acción por proceso
Dependencias, DIAN, CIFIN, Superintendencia Financiera,
Cámaras de comercio, oficinas de tránsito, oficinas de registro de Instrumentos Públicos, otras
entidades o instituciones que sean necesarias conforme a la naturaleza
del obligado
Actos administrativos expedidos por la SIC , información entidades relacionadas, sistemas de información y normatividad vigente.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para adelantar la recuperación de los créditos fiscales u obligaciones a favor de la Nación, originados en actos administrativos que prestan mérito ejecutivo proferidos por la
Superintendencia de Industria y Comercio.
HACER
Hacer efectiva la recuperación de los créditos fiscales originados en actos proferidos por la Superintendencia de Industria y Comercio, que presten mérito ejecutivo por jurisdicción coactiva, siguiendo para tal fin el procedimiento establecido por la Ley. Preliminares título ejecutivo/ cobro persuasivo/ cobro coactivo/ medidas
cautelares/ práctica diligencia de secuestro/ Acuerdo de pago y garantías/ terminación del procesos coactivo/ terminación anormal
del proceso coactivo
Mandamientos de pago, avisos de cobro, acuerdos de pago, actos
administrativos
Morosos, Dirección Financiera, Entidades de vigilancia y control de
entidades públicas
Adelantar la recuperación de los créditos fiscales u obligaciones a favor de la Nación, originados en actos administrativos que prestan mérito ejecutivo proferidos por la Superintendencia de Industria y Comercio.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Gestión Jurídica
GJ01 Cobro Coactivo
Apoyo
Jefe Oficina Asesora Jurídica - Coordinador Grupo Cobro Coactivo
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones correctivas
y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Gestión Jurídica
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
En cuanto a los Convenios con CIFIN y DATAREDITO, el Coordinador y la(s) persona(s) que designe para el manejo y uso de la respectivas bases de datos, teniendo en cuenta que su uso es de carácter oficial - SIC, debiéndose utilizar con las medidas de seguridad que se requieren y establecidas para las funciones propias de cobro del GTCC.
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por
la Dirección
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoGJ02 Gestión Judicial
GJ02 Gestión Judicial Fichas de Plan de Acción por proceso
Juzgados, demandantesSentencias, conciliaciones y demandas vigentes y requerimientos judiciales
DemandanteDemanda, necesidad de conciliación, sistemas de información y normatividad
vigente.Conciliaciones
Entidades de vigilancia y control de entidades públicas, Demandante, Comité de Conciliación SIC, Proceso Gestión judicial
Rama judicial, Procuraduría general de la nación, y Procesos SIGI
Demanda y su notificación, sentencias, sistemas de información y normatividad
vigente.
Procesos contenciosos, civiles y penales
Entidades de vigilancia y control de entidades públicas, Demandante, Comité de Conciliación SIC,
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Gestión Jurídica
GJ02 Gestión Judicial
Apoyo
Jefe Oficina Asesora Jurídica - Coordinador Grupo Gestión Judicial
Proteger los intereses de la entidad adelantando las acciones de coordinación, gestión y atención de los diferentes asuntos y procesos que se tramitan ante las diferentes entidades de la rama judicial.
Ciclo PHVAActividades
Proteger los intereses litigiosos de la Entidad, contestando la demanda con los argumentos técnicos y legales a que haya lugar para la la adecuada defensa de la Entidad, aportando pruebas a fin de desvirtuar las pretensiones del demandante, argumentando alegatos de conclusión y cumpliendo la sentencia expedida por el despacho judicial. Notificación / contestación demanda/ pruebas/ alegatos/ sentencia/ cumplimiento sentencia/apelación/ alegatos
de segunda instancia
Facilitar a las diferentes dependencias de la Entidad y al Comité de Conciliación la debida evaluación de las causas generadoras de las demandas instauradas contra la misma, y sentencias en
contra, la unificación de criterios de prevención y la implementación de acciones preventivas.
Informes, Base de Datos e Indicador de Prevención daño antijurídico
Entidades de vigilancia y control de entidades públicas, Demandante, Comité de Conciliación SIC,
Proceso Gestión judicial, Proceso Contable, Presupuestal y Tesorería
PLANEAR
Planificar las actividades para proteger los intereses de la entidad adelantando las acciones de coordinación, gestión y atención de los diferentes asuntos y procesos que se tramitan ante las
diferentes entidades de la rama judicial.
HACER
Aplicar los Mecanismos Alternativos de Solución de Conflictos (MASC), dentro del marco legal normativo para la solución de
conflictos en los cuales sea parte o tenga interés la Superintendencia de Industria y Comercio.
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Rama judicial, Procuraduría general de la nación, dependencias y compilación de normas.
Acción constitucional, sistemas de información y normatividad vigente.
Acciones constitucionales, acción de tuttela, acción popular y acción de
cumplimiento
Entidades de vigilancia y control de entidades públicas, Demandante, Comité de Conciliación SIC
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la Dirección
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
Dar respuesta a las acciones de tutela, acciones populares, acciones de cumplimiento y acciones de grupo notificadas a la
entidad. Admisión/ preliminar/ decisión
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Gestión Jurídica
REQUISITOS
i). El análisis que realiza el abogado a los temas sometidos al Comité de Conciliación de la Entidad son de carácter confidencial, ii). la Secretaría del Grupo de Gestión Judicial, acompañada de la coordinación controlan los términos judiciales, sin perjuicio de la responsabilidad que le atañe al profesional apoderado del proceso, así como de los expedientes asignados para su estudio y control. iii). Esta Dependencia cuenta con un sistema de información litigiosa denominado 'Litigando', entidad encargada de la vigilancia de los procesos judiciales, la clave para acceder a dicha información es de uso personal e intransferible por parte de los abogados.
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este procesoHumanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de Riesgos
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por proceso GJ04 Derechos de Petición
GJ04 Derechos de PeticiónFichas de Plan de Acción por proceso
(Oficina Juridica)
Peticionario Consulta, Petición de informaciónsistemas de información y normatividad vigente.
GJ04 Derechos de PeticiónFichas de Plan de Acción por proceso
(Grupo de Certificaciones y Notificaciones)
SolicitanteSolicitud de certificación, pagos necesarios, sistemas de información y normatividad
vigente.
SolicitanteSolicitud copias, pagos necesarios, sistemas de información y normatividad vigente.
Copias para entregar Empresa, consumidores, entidades del
Estado, ciudadanía en general
SolicitanteSolicitud de listados, pagos necesarios, sistemas de información y normatividad
vigente.Listados
Empresa, consumidores, entidades del Estado, ciudadanía en general
Empresas, comerciantes, consumidores, inventores, academia,
ciudadanía en general
Queja o reclamo, pruebas, normatividad vigente.
Respuesta al quejosoTraslado de QuejaInforme PQRF
Empresa, consumidores, entidades del Estado, ciudadanía en general, Entes de control y vigilancia, Grupo procesos
disciplinarios.Procesos SC02- Seguimiento Sistema de Gestión y CI01 Control Interno
HACER
Atender las quejas, reclamos y/o sugerencias que se presenten. Admisión, decisión, seguimiento.
Atender las solicitudes de certificaciones que son requeridas a la SIC. Admisión, decisión.
La Oficina Asesora Jurídica atenderá las consultas realizadas a la SIC en tiempos acordes a lo estipulado en la normatividad vigente.
Admisión, decisión.
Atender las solicitudes de listados que son requeridas a la SIC. Admisión, decisión
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Gestión Jurídica
GJ04 Derechos de Petición
Apoyo
Jefe Oficina Asesora Jurídica - Coordinador Grupo Certificaciones y Notificaciones
Atender los derechos de petición de interés general o particular que sean presentados a la Superintendencia de Industria y Comercio. Expedir certificaciones y constancias a los usuarios, conforme las solicitudes presentadas.
Conceptos, oficio de respuesta
CertificacionesEmpresa, consumidores, entidades del
Estado, ciudadanía en general
Empresa, consumidores, entes de vigilancia y control, entidades del Estado, ciudadanía en general
Atender las solicitudes de copias que son requeridas a la SIC. Admisión, decisión
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para Atender los derechos de petición de interés general o particular que sean presentados a la
Superintendencia de Industria y Comercio, así como expedir certificaciones y constancias a los usuarios, conforme las
solicitudes presentadas.
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
La respuesta a la consulta debe ser clara, concisa y completa, por lo tanto, la respuesta debe abarcar los interroganntes o dudas que tenga el peticionario. Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este procesoHumanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Gestión Jurídica
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por
la DirecciónACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por
procesoGJ05 Regulación Jurídica
GJ05 Regulación Jurídica Fichas de Plan de Acción por proceso
Congreso de la República, Ministerios.
Proyectos de ley, proyectos de decreto, acuerdos, Conpes sistemas de información
y normatividad vigente.
Dependencias SICPropuestas de reglamentaciones -Circulares y Resoluciones-, sistemas de información y
normatividad vigente.
Acto administrativo -Resoluciones/Circulares -
Ciudadanía en general, consumidores, usuarios de trámites y servicios,
vigilados
Adelantar y participar en el tramite y expedición de los diferentes tipos de proyectos normativos, realizando el seguimiento correspondiente, así como mantener actualizado el compendio de regulaciones expedidas por la SIC.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para adelantar y participar en el tramite y expedición de los diferentes tipos de proyectos normativos,
realizando el seguimiento correspondiente, así como mantener actualizado el compendio de regulaciones expedidas por la SIC.
HACER
Expedir actos administrativos de carácter general, incluidos aquellos que modifican la Circular Única. Elaboración proyecto acto administrativo/ revisión y aprobación acto administrativo/
divulgación/ actualización circular única/ control y archivo/ Edición del Boletín Juridico/ actualizaciones.
Adelantar seguimiento al trámite de los proyectos de ley, acuerdos y otras normas expedidas por diferentes organismos de las ramas
del poder público. Selección proyectos/ presentación observaciones/ seguimiento
Informe de seguimiento legislativo. Leyes, decretos y acuerdo
aprobados con las observaciones de la SIC
Dependencias de la SIC
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Gestión Jurídica
GJ05 Regulación Jurídica
Apoyo
Jefe Oficina Asesora Jurídica - Coordinador Grupo de Regulación
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental
(SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Expedicion de Actos Administrativos de carácter genera: i. Cada vez que se expida un Acto Administrativo de carácter general se requiere del visto bueno de cada uno de los involucrados. /ii. Seguimiento Legislativo: Cada vez se radiquen proyectos de Ley que incidan directa o indirectamente con la funciones asigadas a la SIC, el funcionario del grupo debe poner enconocimiento a la misional afectada para que sea ella la que determine el impacto negativo o positivo de dicho proyecto.
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este procesoHumanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Gestión Jurídica
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión
por la DirecciónACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles
aplicables al proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
MACROPROCESO
PROCESO
TIPO DE PROCESO
RESPONSABLE
OBJETIVO
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por proceso CI01 Control Interno
CI01 Control Interno Fichas de Plan de Acción por proceso
Todos los procesos de la Superintendente de Industria y
Comercio.
Resultados de anteriores auditorias, requisitos legales y reglamentarios,
importancia de los procesos, prioridades de la Alta Direcciòn.
CI01 Control InternoCronograma de auditorias y Plan de Acciòn
Anual.
Informe de Auditoria, Planes de mejoramiento e informes de
seguimiento al plan de mejoramiento.
Superintendente de Industria y Comercio, Procesos SIC, Contraloría General de la República y Presidencia,
Departamento.
Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodología de gestión ambiental
Prácticas y controles ambientales
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SGA, partes interesadas.
� Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental
Evaluar los componentes del sistema de control interno, adoptados por la entidad en el ejercicio de la función administrativa en todos sus procesos y el cumplimiento cabal de los roles asigandos y lo definido en la ley 87 de 1993.
Ciclo PHVAActividadesPLANEAR
Planificar las actividades para evaluar los componentes del sistema de control interno, adoptados por la entidad en el ejercicio
de la función administrativa en todos sus procesos y el cumplimiento cabal de los roles asigandos y lo definido en la ley 87
de 1993.
HACER
Evaluaciones del sistema de control interno a traves de a ejecuciòn de auditorias.
Definir cronograma de auditorias anuales. Cronograma de auditorias
Superintendente de Industria y Comercioy funcionarios de la SIC
CI01 Control Interno
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
Sistema de Control Interno
CI01 Control Interno
Control y Evaluación
Jefe Oficina de Control Interno
Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas
Ciclo PHVAActividades
Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional
Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional
Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para
SySO, partes interesadas.
Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y
actividades con cronogramaSeguimiento
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento
Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de
gestión
Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI
Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa
Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección
Funcionarios del procesoNecesidad de establecer acciones
correctivas y preventivasAcciones correctivas y preventivas
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Políticas de Operación:
Legales y normativosRecursosRiesgosDocumentos de Referencia
Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de RiesgosVer documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Proceso CI01 Control Interno
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas
REQUISITOS
* Todo informe final de auditoria que contenga hallazgos debera ser incluidos en un Plan de Mejoramiento con el fin generar acciones correctivas o preventivas para mitigar su ocurrencia. *Todos los procesos sujetos de auditoria deberan cumplir con los terminos indicados para dar respuesta a los requerimientos de Control Interno. * Promover el Autocontrol a los funcionarios de la Superintendencia de Industria y Comercio. * Se realizaran cambios a un informe de auditoria preliminar, unicamente basado en las pruebas documentales que allegue el auditado en la respuesta al informe preliminar.
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
� Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional
VERIFICAR
Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación
Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes interesadas.
Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones
Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas
Atender la auditoria y entregar la información necesaria
Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda
Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por
la Dirección
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