Conferencia riesgos el salvador version 01

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COMO INTRODUCIR LA GESTION DE RIESGOS

DENTRO DE UN SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

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8:00 A 10:00 A.M.

AVESTRUZ: IGNORARLOS Y PRETENDER QUE NO EXISTEN

CREYENTE: ESPERAR QUE UN SER SUPERIOR LOS ARREGLE, O DESAPAREZCAN

NEGACIÓN: RECONOCER QUE CIERTAS CIRCUNTANCIAS PUEDEN CAUSAR PROBLEMAS, PERO NEGARSE A HACER ALGO

PREVENIRRIESGOS

REDUCIR PERDIDAS

GENERARVALOR

J

LOS RECURSOS INTANGIBLES DE LA ORGANIZACIÓN CRECEN POR FLUJOS DE INFORMACIÓN O DE CONOCIMIENTO

LOS RECURSOS TANGIBLES DE LA ORGANIZACIÓN CRECEN POR FLUJOS DE DINERO

3

P HM V

P HM V

Procesos

Procedimientos Recursos

Personas

LA GESTION DE LA CALIDAD

EL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

MAPA DE PROCESOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

PROCESOS OPERATIVOS

PROCESOS DE DIRECCIÓN

Gestión estratégica Revisión Gerencial

PROCESOS DE SEGUIMIENTO y MEJORA

Acciones de Mejora

Auditorias Internas

Tratamiento de No Conformes

Satisfacción Clientes

Indicadores degestión

Tratamiento de reclamos

Gestión de humana

Gestión documental

Gestión de Información

GestiónInfraestructura

GestiónCompras

Gestión mediciones

VENDER INNOVAR PRODUCIR ENTREGARDAR

SERVICIO

PROCESOS DE APOYO

3 DE 3

•Incontrolable

• Inestable•Impredecible

ENTRADAS SALIDASActividad1

Actividad2

ActividadX

Actividad1

Actividad2

ActividadX

• Estable• Predecible

• Controlable

HACER REGULACIÓN

REDUCIR VARIACIÓN

Mano de Obra, Métodos, Máquinas,Materiales, Medio ambiente, Mediciones

Medir CompararAjustar

FACTORES PREDOMINANTES DE LOS PROCESOS

LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

ENTRADAS SALIDASActividad1

Actividad2

ActividadX

Actividad1

Actividad2

ActividadX

Mano de obra

Métodos Maquinaria MedicionesMateriales

Medir CompararAjustar

Medio ambiente

Mando

Mi Cliente

Moneda

MiInformación

FACTORES PREDOMINANTES DE LOS PROCESOS

LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

AUDITORIA

Listado deControl doc

Listado deControl reg

Indicadores

Numero 25 Nombre Valor actual 0.75

Sistema Q Proceso PROCESO 7 PerspectivaResponsable Meta Anual

Tendencia Esperada

Unidades Frecuencia Medición Fuente

Límite superior 90% Tendencia central 89% 71% Límite superior 70%

MES META PERIODO LOGROSEnero 1.00 0.50 Febrero 1.00 0.55 Marzo 1.00 0.60 Abril 1.00 0.65 Mayo 1.00 0.70 Junio 1.00 0.75 Julio 1.00 0.80 Agosto 1.00 0.85 Septiembre 1.00 0.90 Octubre 1.00 0.95 Noviembre 1.00 1.00 Diciembre 1.00 0.80 TOTALES 12 9 CUMPLIMIENTO 75.4%

NOMBRE DE LA EMPRESA

PROCESOS CALIDAD

Formula del Indicador

25-CUMPLIMIEMNTO SERVICIOS

ANALISIS DE CAUSA RAIZ ACCIONES DE MEJORA PROPUESTAS

1.00

El indicador disminuyó debida a -------Para mejorar el desempeño de este indicador sedesarrollarán las siguientes acciones------

0

0.2

0.4

0.6

0.8

1

1.2

0

0.2

0.4

0.6

0.8

1

1.2

RequisitosJurídicos

Mapa de procesos

Riesgos

Necesidades

?Política

de Calidad

Objetivos de

Calidad

ENTRADASActividad

1Actividad

2Actividad

X

Procesos

LA LÓGICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Clientes

Productos

PROCESOSORGANIZACIÓN

ESTRATEGIA

RECURSOS Y TECNOLOGIA

AUDITORIAINDICADORES

CLIENTESPROCESOS OPERATIVOS

PROCESOS DE DIRECCIÓN

Gestión estratégica Revisión Gerencial

PROCESOS DE SEGUIMIENTO y MEJORA

Acciones de Mejora

Auditorias Internas

Tratamiento de No Conformes

Satisfacción Clientes

Indicadores degestión

Tratamiento de reclamos

Gestión de humana

Gestión documental

Gestión de Información

GestiónInfraestructura

GestiónCompras

Gestión mediciones

VENDER INNOVAR PRODUCIR ENTREGARDAR

SERVICIO

PROCESOS DE APOYO

PENSAMIENTO

PRODUCTOSPERSONAS

INFORMACIÓN DECISIONAL

CONFIANZA Y EFECTIVIDAD

MEJORA, INNOVACIÓN Y APRENDIZAJE

INTELIGENCIA ORGANIZACIONAL

CULTURA

EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

• PELIGROS• RIESGOS• EVENTOS

•CONSECUENCIAS•PÉRDIDAS

EL RIESGO Y LA GESTIÓN DE RIESGOS

IDENTIFICARANALIZAREVALUARVALORARTRATAMIENTO CONTROL

MONITOREOREVISIÓN

EL RIESGO Y LA GESTIÓN DE RIESGOS

Proceso de gestión del riesgo

Consecuencia

Costo

FrecuenciaPosibilidad

Pérdida

Probabilidad

Monitoreo

Riesgo residual

RIESGO

Análisis del riesgo

Valoración del riesgo

Evaluación del riesgo

Identificación del riesgo

Gest

ión d

el ri

esg

o

Tratamiento del riesgo

Partes interesadas

Control del riesgo

Evento

Fuente de riesgo

EL RIESGO Y LA GESTIÓN DE RIESGOS

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Para ver esta película, debedisponer de QuickTime™ y de

un descompresor TIFF (sin comprimir).

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2

1

2

4

3

TRATAR LOS RIESGOSPlanificar e implantar medidas

IDENTIFICAR LOS RIESGOSQué puede pasar y Cómo ?

ESTABLECER CONTEXTOCuál es el enfoque vital?

EVALUAR LOS RIESGOSComparar y Priorizar

ANALIZAR LOS RIESGOSPosibilidad X Consecuencias

MO

NIT

OR

EA

R Y

RE

VIS

AR

CO

MU

NIC

AR

Y C

ON

SU

LTA

R

Tolerable? NO

SI

EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS

CO

MU

NIC

AR

Y C

ON

SU

LTA

R

EL PROCESO DE GESTIÓN DE LOS RIESGOS: LOS “TRES QUE”

QUE puede salir mal, o fallar?

QUE puede causar que algo salga mal, o falle?

QUE podemos hacer para evitar que algo salga mal, o falle?

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TRATAR LOS RIESGOSPlanificar e implantar medidas

IDENTIFICAR LOS RIESGOSQué puede pasar y Cómo ?

ESTABLECER CONTEXTOCuál es el enfoque vital?

EVALUAR LOS RIESGOSComparar y Priorizar

ANALIZAR LOS RIESGOSPosibilidad X Consecuencias

MO

NIT

OR

EA

R Y

RE

VIS

AR

CO

MU

NIC

AR

Y C

ON

SU

LTA

R

Tolerable? NO

SI

EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS

1. El contexto estratégico2. El contexto organizacional3. El contexto de gestión de

riesgos4. Los criterios de evaluación5. La estructura para la

identificación y análisis

ESTABLECER EL CONTEXTO

1. PORQUE?2. QUIEN?3. A QUE?4. CON QUE CRITERIOS?5. COMO ?

HERRAMIENTA PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS

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TRATAR LOS RIESGOSPlanificar e implantar medidas

IDENTIFICAR LOS RIESGOSQué puede pasar y Cómo ?

ESTABLECER CONTEXTOCuál es el enfoque vital?

EVALUAR LOS RIESGOSComparar y Priorizar

ANALIZAR LOS RIESGOSPosibilidad X Consecuencias

MO

NIT

OR

EA

R Y

RE

VIS

AR

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NIC

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R

Tolerable? NO

SI

EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS

IDENTIFICAR LOS RIESGOS

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1. Que 2. Cuando3. Donde4. Como5. Quien está involucrado

ESTRUCTURA DE DESGLOSE DE RIESGOS - RBS

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TRATAR LOS RIESGOSPlanificar e implantar medidas

IDENTIFICAR LOS RIESGOSQué puede pasar y Cómo ?

ESTABLECER CONTEXTOCuál es el enfoque vital?

EVALUAR LOS RIESGOSComparar y Priorizar

ANALIZAR LOS RIESGOSPosibilidad X Consecuencias

MO

NIT

OR

EA

R Y

RE

VIS

AR

CO

MU

NIC

AR

Y C

ON

SU

LTA

R

Tolerable? NO

SI

EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS

• FUENTES DE RIESGO (CAUSAS)

• RIESGOS (EFECTO POTENCIAL)• EVENTOS (EFECTO REAL )

• CONSECUENCIAS

• PÉRDIDAS

CONSECUENCIAS

EFECTOS

CAUSAS

1 -PORQUÉ

2 PORQUÉ

3-PORQUÉ

LA LEY DE CAUSALIDAD

PÉRDIDA PORQUE? PORQUE?

MO

MET

M…..

PROBLEMA

NO SABE

NO QUIERE

NO PUEDE

DEFINIDOS

DOCUMENTAD

CONTROLADOS

LOS “TRES PORQUE?” Y EL DIAGRAMA DE ÁRBOL

PORQUE?

RECURSOS

INFORMACIÓN

CAPACITACIÓN

1. Con que frecuencia2. Porque causas3. Que consecuencias4. Cuales son las medidas preventivas5. Cuales son las medidas de control6. Cuales son las medidas de contingencia7. Cuales son las medidas de mitigación (efectos)

Análisis cualitativo: palabras o escalas descriptivasAnálisis semi-cuantitativo: se asignan valores a las escalas cualitativas Análisis cuantitativo: valores numéricos basados en datos disponibles.

Cómo describir las consecuencias potenciales y la posibilidad de que éstas ocurran ?

25

ANALIZAR LOS RIESGOS

NIVEL

TIPO

5GENERALMENTE

4REGULARMENTE

3POSIBLEMENTE

2ALGUNAS VECES

1 EXCEPCIONALMENTE

POSIBILIDAD

NIVEL

TIPO

5

CATASTROFICO

4

MAYOR

3

MEDIO

2

MENOR

1 INSIGNIFICANTE

CONSECUENCIAS (-)

ANALIZAR LOS RIESGOS

NIVEL

TIPO

1

INSIGNIFICANTE

2

MENOR

3

MEDIO

5

MAYOR

5 EXTRAORDINARIO

CONSECUENCIAS (+)

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2

1

2

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TRATAR LOS RIESGOSPlanificar e implantar medidas

IDENTIFICAR LOS RIESGOSQué puede pasar y Cómo ?

ESTABLECER CONTEXTOCuál es el enfoque vital?

EVALUAR LOS RIESGOSComparar y Priorizar

ANALIZAR LOS RIESGOSPosibilidad X Consecuencias

MO

NIT

OR

EA

R Y

RE

VIS

AR

CO

MU

NIC

AR

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ON

SU

LTA

R

Tolerable? NO

SI

EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS

10 15 20

BAJO

5

MODERADO

MUY ALTO

CONSECUENCIASPOSIBILIDAD

1 2 3 4 5

5 5 10 15 20 25

4 4 8 12 16 20

3 3 6 9 12 15

2 2 4 6 8 10

1 1 2 3 4 5

25

SIGNIFICATIVO

ALTO

EVALUAR LOS RIESGOS

29

EVALUAR LOS RIESGOS

EXCEPCIONALMENTE OCASIONALMENTE REGULARMENTE GENERALMENTE SIEMPRE

1 2 3 4 5

5 EXTRAORDINARIO 5-BAJO 10 -MODERADO 15- ALTO 20-ALTO 25-MUY ALTO

4 MAYOR 4-BAJO 8-MODERADO 12-ALTO 16-ALTO 20-ALTO

3 MEDIO 3-MUY BAJO 6-BAJO 9-MODERADO 12-ALTO 15-ALTO

2 MENOR 2-MUY BAJO 4-BAJO 6-BAJO 8-MODERADO 10-MODERADO

1 INSIGNIFICANTE 1-MUY BAJO 1-MUY BAJO 3-MUY BAJO 4-BAJO 5-BAJO

-1 INSIGNIFICANTE 1-MUY BAJO 1-MUY BAJO 3-MUY BAJO 4-BAJO 5-BAJO

-2 MENOR 2-MUY BAJO 4-BAJO 6-BAJO 8-MODERADO 10-MODERADO

-3 MEDIO 3-MUY BAJO 6-BAJO 9-MODERADO 12-ALTO 15-ALTO

-4 MAYOR 4-BAJO 8-MODERADO 12-ALTO 16-ALTO 20-ALTO

-5 CATASTRÓFICO 5-BAJO 10 -MODERADO 15- ALTO 20-ALTO 25-MUY ALTO

OP

OR

TU

NID

AD

ES

AM

EN

AZ

AS

POSIBILIDAD

CLASIFICACIÓN

CONSECUENCIAS

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2

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2

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TRATAR LOS RIESGOSPlanificar e implantar medidas

IDENTIFICAR LOS RIESGOSQué puede pasar y Cómo ?

ESTABLECER CONTEXTOCuál es el enfoque vital?

EVALUAR LOS RIESGOSComparar y Priorizar

ANALIZAR LOS RIESGOSPosibilidad X Consecuencias

MO

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OR

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Tolerable? NO

SI

EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS

DAR TRATAMIENTO A LOS RIESGOS

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Consecuencias

Probabilidad

EVITAR

RIESGOS

REDUCIR Riesgos

ASUMIR

Riesgos

TRANSFERIR Riesgos

Una vez determinados los riesgos, tenemos 4 Opciones:

• ACEPTARLOS

• REDUCIRLOS

• TRANSFERIRLOS

• EVITARLOS

32

ACCION DESCRIPCIÓN

EVITAR Eliminar causa raíz

REDUCIR

Disminuir posibilidad (Medidas de prevención)Disminuir consecuencias (Medidas de protección)

TRANSFERIR Compartir, distribuir

ASUMIR Establecer planes de contingencia

6– LA GESTIÓN DE PROYECTOS BASADA EN LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES

OPCIONES PARA EL MANEJO DE LOS RIESGOS …

EVITAR, REDUCIR,TRANSFERIR

EVALUACIÓN Y RANGO DE RIESGO

MO

NIT

OR

EA

R Y

REV

ISA

R

CO

MU

NIC

AR

Y C

ON

SU

LTA

R

Tolerable? NO

SI

CONSIDERACIONES DE COSTOS Y BENEFICIOS

RECOMENDACIONES DELTRATAMIENTO

SELECCIÓN DELTRATAMIENTO

PREPARACIÓN DE PLANES DE TRATAMIENTO

EVITAR, REDUCIR,TRANSFERIR

Tolerable?NO

SI

EL TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS

MONITOREAR Y REVISAR

NIVEL TIPO DESCRIPCIÓN

1 SATISFACTORIOLas acciones se aplican

permanentemente en las operaciones y se cumplen los objetivos esperados

2 REGULARNo se aplican con regularidad las

acciones, no es consistente el logro de los objetivos

3INSATISFACTORIO

No se aplican las acciones previstas, o no se logran los resultados

esperados

L

MO

NIT

OR

EA

R Y

REV

ISA

R

35

5 TOTAL Se aplica y está documentado 3-DEBIL 6-FUERTE 9-FUERTE

3 PARCIALSe aplica y No está

documentado2-DEBIL 4-MODERADO 6-FUERTE

1 NINGUNO No se aplica 1-DEBIL 2-DEBIL 3-DEBIL

El control no es eficaz

El control es parcialmente

eficaz

El control es totalmente eficaz

BAJA MEDIA ALTA

1 3 5

IMP

LE

ME

NT

AC

IÓN

D

EL

CO

NT

RO

L

EFICACIA DEL CONTROL

ANÁLISIS DE SOLIDEZ DEL CONTROL

MO

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ISA

R

MONITOREAR Y REVISAR

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1

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TRATAR LOS RIESGOSPlanificar e implantar medidas

IDENTIFICAR LOS RIESGOSQué puede pasar y Cómo ?

ESTABLECER CONTEXTOCuál es el enfoque vital?

EVALUAR LOS RIESGOSComparar y Priorizar

ANALIZAR LOS RIESGOSPosibilidad X Consecuencias

MO

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MU

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Tolerable? NO

SI

EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS

MUCHAS GRACIAS POR LA ATENCION DISPENSADA

Germán Cañón Zabala

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