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MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INVERSIONES
CURSO DE CAPACITACIÓN
LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE
INVERSIÓN ORIENTADOS AL MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL
Sector Institucional
DGPI - MEF
ALCANCE DE LOS PROYECTOS ATENDIDOS
(POR LOS FACTORES QUE CONFORMAN EL PIP)
Equipamiento, mobiliario y maquinaria
Infraestructura
Proyectos Tipo I: viales, agrícolas,
saneamiento, salud, educación
Estructura organizacional, procesos, recursos humanos, instrumentos de gestión y planificación, sistemas de
información.
Estructura organizacional, procesos, recursos humanos, instrumentos de
gestión, sistemas de información.
Equipamiento, mobiliario y maquinaria
Infraestructura
Proyectos tipo II: Proyectos
institucionales
ALCANCE DE LOS PROYECTOS ATENDIDOS
(POR LOS FACTORES QUE CONFORMAN EL PIP)
4
CAUSAS: Direc. e Indi. EFECTOS: Direc. e Indi.PROBLEMACENTRAL
OFERTA DEMANDA DEMANDANTESOFERTANTES
BENEFICIOS SOCIALESCOSTOS SOCIALES
Análisis del Prestador del servicio Análisis del usuarioAnálisis del Serv./Prod.
VANS / TIRS/CE
I. AG/ID
II. F
III. E
PROD./SERV.
(Presencial/Virtual)
CIUDADANOSEMPRESAS
GOBIERNOS LOCALES
GOBIERNOS REGIONALES
MINISTERIOS
•Tiempo •Costo •Calidad
•Estructura Organizacional y Procesos
•Recursos Humanos
•Instrumentos de Gestión y Planificación
•Sistemas de información
•Vínculos con Inst.
•Equipamiento y mobiliario
•Infraestructura
FACTORES DE PRODUCCIÓN
PROD./COMP. FINPROPÓSITOINSU./ACTIVI.MML
•Alcance/Territorial
ENFOQUE GENERAL PARA ELABORACIÓN DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN PIP INSTITUCIONALES
DESARROLLO DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN
I. Aspectos Generales
1.1 Nombre del Proyecto
1.3. Matriz de involucrados
1.4. Marco de referencia
II. Identificación
2.1. Diagnóstico de la situación actual
2.2. Definición del problema, sus causas y efectos
2.3. Objetivo del proyecto
2.4. Alternativas de solución
III. Formulación
3.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto
3.2. Análisis de la demanda
3.3. Análisis de la oferta
3.4. Balance oferta demanda
3.5. Planteamiento técnico de las alternativas de solución
3.6. Costos a precios de mercado
IV. Evaluación
4.1. Evaluación social
4.2. Análisis de sensibilidad
4.3. Análisis de sostenibilidad
4.4. Impacto ambiental
4.5. Selección de alternativas
4.6. Plan de implementación
4.7. Organización y gestión
4.8. Matriz del marco lógico (MML) para la alternativa seleccionada
I. ASPECTOS GENERALES
1.1 Nombre del Proyecto
1.2. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora del proyecto
1.3. Matriz de involucrados
1.4. Marco de referencia
NOMBRE DEL PROYECTO
Naturaleza de la intervención:
Objeto de la intervención:
•Identificar el servicio o servicios que se van a intervenir:
Localización geográfica:
Naturaleza de la
intervención
Creación
Instalación
Mejoramiento
Ampliación
Recuperación
…del servicio de gestión de la inversión pública de la Municipalidad Provincial de…
…Cusco, departamento de Cusco
+
+
No se intervienen
áreas o departamentos
de la Entidad sino servicios.
EVALUACIÓNFORMULACIÓNIDENTIFICACIÓN
Nombre Tentativo
Nombre definitivo
Segunda revisión del nombre
Primera revisión del nombre
1
2
3
4
1
4
3
2
Monto
2 millones
10 millones
n millones
MATRIZ DE INVOLUCRADOS
•Entidades públicas
•Entidades privadas
•Población beneficiaria
•Otros
Lista de involucrados
•Encuestas
•Entrevistas
•Focus Group
• Inspecciones
•Otro
Proceso de recolección de información
•Actas de compromiso
•Otros documentos formales
Documentación formal
• ¿Cómo se enmarca el PIP en los lineamientos de política?
Lineamientos de Política
MARCO DE REFERENCIA
• Intentos anteriores para solucionar el problema
• Hechos importantes sobre el origen del proyecto
• Identificación del problema por parte de las autoridades
• Declaraciones de las políticas de Estado
• Solicitud explicita de un grupo de interesados
• Otros
Antecedentes del Proyecto
Políticas nacionales
Políticas regionales
Políticas locales
PIP
•Plan de Desarrollo Concertado•Lineamientos sectoriales•PMIP•Otros
II. IDENTIFICACIÓN
2.1. Diagnóstico de la situación actual
2.2. Definición del problema, sus causas y efectos
2.3. Objetivo del proyecto
2.4. Alternativas de solución
• Identificar y caracterizar la zona intervenida.
• Identificar y caracterizar usuarios.
• Analiza el grado de satisfacción del usuario.
a. Diagnóstico sobre el área de influencia
b. Diagnóstico sobre los servicios en los que interviene el PIP
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL (1)
COSTOS TIEMPOS SATISFACCIÓN DEL USUARIO
Describir :
Identificar servicios a intervenir.
Diagnóstico sobre los servicios en los que interviene el PIP
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL (2)
Planeamiento estratégico
Estructura organizacional
Procesos
Recursos humanos
Sistemas de información
Infraestructura
Evaluar los factores de producción del servicio
CONCEPTO DE INTEGRALIDAD
Vulnerabilidad:
En el caso de las intervenciones involucren infraestructura realizar el análisis de vulnerabilidad que es una
predisposición a sufrir daños.
Situación de incapacidad de una unidad social para anticiparse, resistir y recuperarse de los efectos
adversos de un peligro
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL (3)
EXPOSICIÓN, ubicación en la zona de impacto del peligro.FRAGILIDAD, condiciones de desventaja o
debilidad relativa de una unidad social
frente a un peligro.
RESILIENCIA, nivel de asimilación o capacidad de recuperación de la unidad social del impacto de un peligro.G. WILCHES-CHAUX, 2004 ®
VULNERABILIDAD: FACTORES
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL (4)
Primer paso: Analizar si la Unidad Productora - UP ( o elementos de ésta)
está expuesta a uno ó más de los peligros identificados en el diagnóstico del
área de influencia/estudio. El análisis se realiza por cada elemento y en
relación con cada peligro.
¿La UP es susceptibilidad a sufrir
daños?
¿La UP se encuentra en el área de
impacto de los peligros?
Exposición
NO
CulminaSI
1
SI
2
Fragilidad Segundo paso: Evaluar si el diseño, los
materiales empleados, responden a las
características del entorno y a los peligros
existentes.
NO
Culmina
¿La recuperación del servicio sería
rápida?
3
Resiliencia
Tercer paso: Evaluar las capacidades de la UP para
recuperar su operatividad; las previsiones para
atender a los usuarios durante la emergencia, etc.
ANÁLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES EN LA UNIDAD PRODUCTORA:
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA (1)
• El problema central deberá enfocarse por el lado de la demanda.
Problema central
“La población del distrito de San Martín de Porres recibe inadecuados servicios de emisión de partidas por parte de la Municipalidad de San Martín de Porres”.
Ejem
plo
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
• Las causas y efectos deberán respaldarse con evidencias concretas
Causas y efectos
Indicadores cuantificados
Indicadores cualitativos
Causa 1
Causa 2
Causa 3
DIAGNÓSTICO IDENTIFICACIÓN de causas
Ejm.: m2 por
persona en la
institución
Ejm.: opinión de expertos
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
• Para cada uno de los medios fundamentales identifica todas las acciones posibles para lograrlos y analiza la relación entre éstas.
Evaluación de medios y planteamiento de alternativas
Eje
mp
lo
Construcción de local propio
EquipamientoCapacitación de personal
ALTERNATIVA 1
Alquiler de local
EquipamientoCapacitación de personal
ALTERNATIVA 2
Acciones mutuamente excluyentes
Exposición
• Cambio de localización
• Mecanismos de protección del impacto de los peligros
Fragilidad
• Adecuaciones en el diseño considerando los peligros
• Reforzamiento de estructuras
• Cambio de materiales más resistentes a los peligros
Resiliencia
• Mejoras en la gestión de la UP
• Preparación de los usuarios
• Mecanismos de alerta temprana
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN: MEDIDAS DE REDUCCIÓN DE RIESGOS
III. FORMULACIÓN
3.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto
3.2. Análisis de la demanda
3.3. Análisis de la oferta
3.4. Planteamiento técnico de las alternativas de solución
3.5. Costos a precios de mercado
DEFINICIÓN DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN
• Considerar el activo de mayor inversión para definir el horizonte de evaluación.
• Puede ser menor a 10 años.
Horizonte de evaluación
Ejem
plo
s
Implementación de software
Asistencia técnica al personal
Reingeniería de procesos.
En el caso de infraestructura vendría a ser 10 años. Podría tener una vida útil entre 4 a 5 años
ANÁLISIS DE LA DEMANDA (1)
• La organización puede brindar varios servicios a través de sus unidades orgánicas, estos servicios deben ser descritos en este punto:
• Los servicios de gobierno. Ejemplos:
• El marco legal define las competencias y funciones de las entidades públicas.
Identificación de los servicios
Gestión de la inversión pública
Planificación Control
Supervisión Regulación Fiscalización
Servicios administrativos y otros. Ejemplos:
InformaciónExpedición de
certificados/partidas, etc
Distribución de bienes Otros servicios
ANÁLISIS DE LA DEMANDA (2)
• La identificación de los demandantes se hará en función a los tipos de servicios que se van a intervenir.
Población demandante
Ejem
plo
Población de referencia
Población demandante
potencial
Población demandante
efectiva
Población del área de
influencia
Población con
necesidades
Población que busca
atención
ANÁLISIS DE LA DEMANDA (3)
• Se debe realizar por tipo de servicio intervenido. Debe estar expresada en número de servicios.
Análisis de la demanda actual
Ejem
plo
Número de acciones de supervisión
Número de operativos de fiscalización
Número de consultas por atender
Número de transacciones (servicios
de información )
DEMANDA ≠ POBLACIÓN DEMANDANTE
ANÁLISIS DE LA OFERTA
Estimación de la capacidad de los factores de producción
Número de personas
para el servicio 1
Minutos anuales
dedicados a la atención
Minutos promedio
por atención de servicio 1
Número atenciones
de servicio 1
Ejemplo:
Se expresa en las mismas unidades que la demanda, para poder calcular la brecha oferta – demanda en número de servicios.
PLANTEAMIENTO TÉCNICO
• Verifica áreas disponibles de terrenos
• Saneamiento físico –legal.
• Facilidades de acceso.
• ¿Zonas vulnerables?
Localización
• ¿Qué recursos necesita la Entidad para cubrir la brecha oferta-demanda?
• Recursos Humanos capacitados
• Sistemas de información modernos
• Instrumentos de gestión modernos
• Recursos Físicos: equipos, mobiliario y espacio físico.
• En cuanto a requerimiento de espacio físico se recomienda considerar 5m2 por persona. Deberá dotarse en función al personal adicional.
Tamaño: de acuerdo a la brecha oferta-demanda
• De fácil operación y mantenimiento.
• Además puedes proponer el uso de materiales apropiados para la zona.
La tecnología
COSTOS A PRECIO DE MERCADO
• Considera los gastos de ejercicios anteriores como salarios, gastos de administración y otros costos de operación (materiales y útiles).
Costos en la situación “sin proyecto” – situación optimizada
Costos en la situación “con proyecto”
Adquisición de terrenos.
Elaboración de expediente técnico
Construcción, rehabilitación o adecuación de infraestructura
Adquisición de equipamiento y
mobiliario.
Consultorías (Estudios, estructura
orgánica, procesos)
Implementación de aplicativos
informáticos
Sueldos
Materiales, útiles
Gastos de mantenimiento
preventivo y correctivo
Otros
Costos de inversión Costos de O y M
COSTOS SOCIALES
• Costos sociales = Costos privados x factor de corrección
Fórmula
Identificar el tipo de recursos: bienes y servicios transables, no
transables, mano de obra no calificada, calificada.
Aplicar los factores de corrección de precios de mercado a precios
sociales
Identificar otros costos sociales. Costos de traslado, tiempo de
espera o de traslado para acceder a servicios, etc.
IV. EVALUACIÓN
4.1. Evaluación social
4.2. Análisis de sensibilidad
4.3. Análisis de sostenibilidad
4.4. Impacto ambiental
4.5. Selección de alternativas
4.6. Plan de implementación
EVALUACIÓN SOCIAL (1)
• Son aquellos que generan bienestar a la población o al medio socioeconómico pero son difíciles de valorizar, como la satisfacción del usuario.
Beneficios cualitativos
Cuantificación de beneficios
AHORRO DE TIEMPOS DE USUARIOS
LIBERACIÓN DE RECURSOS POR MAYOR EFICIENCIA
REDUCCIÓN DE COSTOS DE TRANSACCIÓN
BENEFICIOS SOCIALES
Ejm:•Ahorro de tiempos por cambio de modalidad presencial a no presencial
•Ahorro de tiempos por centralización de infraestructura
Ejm: •Liberación de recursos por necesidad de menor personal en la entidad
Utilizar valor social
del tiempo
Ejm: •Costos de transporte por cada viaje adicional que tiene que realizar el usuario para obtener el servicio
EVALUACIÓN SOCIAL (2)
• Una vez elaborados los flujos anuales de costos y beneficios del proyecto a precios sociales, calcula los indicadores de rentabilidad Valor Actual Neto Social (VANS) y la Tasa Interna de Retorno Social (TIRS).
Análisis Costo - Beneficio
I
S/.
TO y M
Período 0- ó + de 1 año TSD=9%
Beneficios sociales
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
• Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operación y operación.
• Capacidad de gestión de la organización en las etapas de inversión y operación.
• Financiamiento de la inversión, costos de operación y mantenimiento.
• Los riesgos de desastres
Temas a evaluar
GASTOS CORRIENTES INCREMENTALES
COSTOS INCREMENTALES DE
OyM
¿El crecimiento de los gastos
corrientes pueden cubrir los costos de O y M
que genera el proyecto?
• Selecciona la alternativa más favorable de acuerdo a la evaluación económica de las alternativas, y los análisis de sensibilidad, de sostenibilidad y la evaluación del impacto social.
4.5 Selección de alternativas
• Indica el tiempo en que se estima realizar cada una de las actividades previstas de las alternativas analizadas
4.6 Plan de Implementación
Costos Beneficios
Ahorro de tiempos
Liberación de recursos
Costos evitados
OyM
Construcción
Equipamiento
Costos Beneficios
Ahorro de tiempos
Liberación de recursos
Costos de alquiler
Costos de operación
ALTERNATIVA 1 VANS 1
ALTERNATIVA 2 VANS 2
>Siempre que el VANS sea positivo, se elige según la siguiente regla:
IMPACTO AMBIENTAL
Temas a evaluar
Identifica los posibles impactos ambientales.
Costos de las medidas de mitigación para
incluirlas en el presupuesto del
proyecto.
Normas SEIA y SNIP
Clasificación ambiental en preinversión
PIP DECLARACIÓN DE VIABILIDAD A NIVEL DE PERFIL
Pronunciamiento de la Autoridad Competente sobre pre-evaluación
(30 días)
Solicitud y perfil con información Anexo 2 Directiva (RM)
PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN SUJETOS AL SEIA
IMPACTO AMBIENTAL
Requiere clasificación y certificación
Resolución de Clasificación
Resolución de Certificación Ambiental
Autoridad Competente
Solicitud con información Anexo 6 del Reglamento SEIA
INVERSIÓN
Requiere pre-evaluación
Requisito para la
declaración de viabilidad
POST-INVERSIÓNPREINVERSIÓN
Requiere actualización al 3º año de inicio
operación
Requisito para
aprobación ET o similar
Si hay modificaciones a PIP, revisar impactos
Dimensiones ambientales
Procesos y Recursos
Residuos (sólidos, efluentes,
ruidos, etc.)
Medidas
PIP DECLARACIÓN DE VIABILIDAD A NIVEL DE FACTIBILIDAD
Resolución de clasificación
(20 días hábiles)
Solicitud y estudio factibilidad con información Anexo 6 del Reglamento
SEIA
PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN SUJETOS AL SEIA
EVALUACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL
Requiere certificación
Resolución de Certificación Ambiental
Autoridad Competente
Solicitud con estudio semi-detallado o detallado
INVERSIÓN
Requiere calificación
Requisito para la
declaración de viabilidad
POST-INVERSIÓNPREINVERSIÓN
Requiere actualización al 5º año de inicio
operación
Requisito para
aprobación ET o similar
Si hay modificaciones a PIP, revisar impactos
Proceso en
perfil similar al
anterior
Objetivo
Central
Medio de
segundo nivel
“B1”
Medio de
segundo nivel
“B2”
Medio
Fundamental “A”
Medio de
Primer Nivel
“A”
Medio de
Primer Nivel
“B”
Medio
Fundamental
“B11”
Medio
Fundamental
“B12”
Medio
Fundamental
“B21”
Fin Directo
“A”
Fin Directo
“B”
Fin Directo
“C”
Fin Indirecto
“A”
Fin Indirecto
“B”
Fin Último Fin Último
Propósito
Componentes:
-Componente “A”
- Componente “B11”
- Componente “B12”
-Componente “B21”
Árbol de Objetivos 1era Columna de la MMMMATRIZ ML
Objetivos Indicadores Medios de Verificación Supuestos
Fin Objetivo de Desarrollo ImpactoFuentes de los indicadores del
Objetivo de Desarrollo
Supuestos para el logro
del Objetivo de
Desarrollo
Propósito Objetivo Central EfectosFuentes de los indicadores del
Objetivo Central
Supuestos para el logro
del Objetivo Central
ComponentesObjetivos
Específicos/Resultados
(medios del proyecto)
ProductosFuentes para el monitoreo de
Productos
Supuestos para el logro
de los Objetivos
Específicos
AccionesPrincipales acciones para cada
producto
Costos del proyecto
Presupuesto
Fuentes para el monitoreo del
Presupuesto
Supuestos para el logro
de los Productos
MATRIZ ML
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