Estrategia de Fortalecimiento de la Investigación Criminal

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EstrategiadeFortalecimientodelaInvestigaciónCriminalLainvestigacióncriminalenGuatemalaLainvestigacióncriminaleslabasedeléxitoenlapersecuciónpenalyesesencialparareducirlosnivelesdeimpunidad.Elsustentoadecuadodelosprocesospenalesresultadeterminante.En términos de diseño institucional la coordinación de la investigación criminal esresponsabilidaddelMinisterioPúblico–MP-ytieneenlaPolicíaNacionalCivil–PNC-unsoporteparadar inicioa laspesquisasde la investigación,por loque los resultadosqueproporcioneseráncrucialesparaeltrabajoexitosodelprocesopenal.GarantizarlaseguridadyelderechoalavidaaloshabitantesesdeberdelEstado,talcomolodeclaranelartículo1y2delaConstituciónPolíticadeGuatemala.1EnesemarcolaPNCestállamadaa“proteger la vida, la integridad física, la seguridadde laspersonas y susbienes, ellibre ejercicio de los derechos y libertades y prevenir, investigar y combatir el delito2,preservandoelordenylaseguridadpública”.3EnmateriadeinvestigacióncriminallaPNCtieneasignadaslassiguientesfunciones:

“a)Poriniciativapropia,pordenunciaoporordendelMinisterioPúblico:1. Investigarhechospunibles,perseguiblesdeoficioeimpedirqueestosseanllevadosa

consecuenciasulteriores;2. Reunirloselementosdeinvestigaciónútilesparadarbasealaacusaciónenproceso

penal;…”4Las funciones y competencias del MP se establecen en el Decreto Legislativo 40-94, LeyOrgánica del Ministerio Público y su reformas, en donde se establece que le correspondepromover la persecución penal y dirigir la investigación de los delitos de acción pública. Elartículo2 inciso3,establecequees funcióndelMP:“Dirigira laPolicíayaotroscuerposdeseguridaddelEstadoenlainvestigacióndehechosdelictivos”.Dichoestosepuedeafirmarque:1)LaPNCenmateriadeinvestigacióncriminalestableceunarelaciónde coordinación conelMP, en tantoqueesteúltimo le concierne ladirecciónde lainvestigación, como ente responsable. 2) ElMP es el organismo público que representa losinteresesdelasociedadmedianteelejerciciodelasfacultadesdedireccióndelainvestigacióndeloshechosquerevistenlascaracterísticasdedelito.La PNC y el MP son instituciones que por su naturaleza orgánica, mantienen autonomía eindependencia, su responsabilidad es atender la temática delincuencial desde sus propias1 “Artículo 1.- Protección a la Persona. El EstadodeGuatemala se organiza para proteger a la persona y a la familia; su finsupremo es la realización del bien común.” Y el “Artículo 2.- Deberes del Estado. Es deber del Estado garantizarle a loshabitantesdelaRepúblicalavida,lalibertad,lajusticia,laseguridad,lapazyeldesarrollointegraldelapersona.”2Elsubrayadoespropio.3Artículo9delDecretoLegislativo11-97,LeydelaPolicíaNacionalCivil.4Ídem.Artículo10.

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dinámicas.ElúnicovínculodesubordinaciónfuncionaldelaPNChaciaelMP,seexpresaenlasdiligencias que se realizan en la investigación de un delito, donde la PNC debe acatar lasinstrucciones de dirección y conducción del MP, respecto de las actividades investigativas.Existepuesuna‘zonadecoordinacióninterinstitucional’eneltrabajodelainvestigacióncrimi-nal.Esto lonotamosconprecisiónen ladescripcióndetrabajodeDivisiónNacionalcontraelDesarrolloCriminaldePandillas–DIPANDA-,queenmateriadelictivahaconcentradosutrabajoalabordajedelaextorsión,unodelosdelitosdemayorimpactoenlasociedadguatemalteca.LafuncionesdeDIPANDALasfuncionesdeDIPANDAseestablecenenelartículo4delAcuerdoGubernativo172-2014.Suresponsabilidad gira alrededor del estudio y la investigación del fenómeno criminal de laspandillas con el fin de formular e implementar estrategias, diseñar e implementar planesoperativos para el tratamiento, reducción, investigación, control y desarticulación de laspandillas.RespectoasuarticulaciónconelMP,losincisosf)alh)establecenquedebe:

f. “Auxiliar alMinisterio Público coordinando las acciones y procedimientos necesarios ypertinentesdentrodelprocesodeinvestigación;

g. ParticipararequerimientodelMinisterioPublicoeninvestigacionesbajoresponsabilidaddeotrasunidadespoliciales,vinculadasconactosilícitoscometidosporpandillas;

h. Promoverlacomunicaciónconsectoresopersonasvíctimasdelaaccióncriminaldelaspandillas...”

Enlosúltimosañosporlaespecializaciónenelanálisissobrelasestructurasymodusoperandidelaspandillas,quesonlasquecometenlamayoríadelasexaccionesyextorsionesenelpaís,DIPANDAsehahechocargodelestudio,abordaje,ytratamientodelasextorsiones.SiendoelreferenteoperativodelainvestigacióncriminalsobreeltemaydesoportealtrabajodelMP.ProcesodeinvestigacióncriminalenDIPANDAElconocimientodelosdelitosdeextorsiónyexacciónserealizaapartirdedenunciarealizadaantelaPNC,enunoscasosdemaneradirectaaDIPANDAyenotrosaunaunidaddistinta,quese la trasladaparasuatención.SuelenademáspresentarsedenunciasdirectamentealMP.Apartirdeestosellevanacabolossiguientespasos:1. Primerpaso:Ladenuncia.

a. DenunciaanteDIPANDA.i. Atención de la víctima. Se le toma declaración a la víctima o a quien está

presentandoladenuncia.ii. Sielriesgoesbajoparalavíctima,seledatrámitenormalalcaso.iii. Siexistenevidenciasdequela integridaddelavíctimacorreunriesgoelevado,se

debecomunicardeinmediatoalaFiscalíacorrespondienteelcaso.iv. Desernecesario,sesolicitaseguridadperimetralparalavíctima,dependiendodel

nivelderiesgoqueseestablece,elperfilyelrequerimientoquehagalavíctima.

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v. Acompañaralavíctima.ElinvestigadordeDIPANDAasignadoalcasoacompañaalavíctimadesdequesepresentasucasoalMPhastaquefinalizaelprocesopenal.

b. DenunciaalMP.i. Atencióndelavíctima.ii. Se comunica inmediatamente con DIPANDA, para que se asigne un investigador

específico,quienacompañaráalavíctimaenelprocesodeinvestigación.c. Almomentodetomarladenunciaseatiendealavíctimaparaestabilizarsusituacióny

segúnseaelcasoseprocededelasiguientemanera:i. El auxiliar fiscal oel agentedePNC solicita apoyopsicológico,de comúnacuerdo

conlavíctima.ii. Seleproporcionaasesoría jurídicaytécnicaa lavíctima,se leexplicandetallesen

cuantoasucomparecenciaantelasinstanciasjudiciales.d. ExistenmecanismosdecomunicaciónpermanenteentreDIPANDAylaFiscalíacontrael

delito de Extorsión, lo que permite el establecimiento de un canal de comunicaciónactivoydinámicoparaagilizarlosprocesosparaatendereltemadeextorsiones.

e. El investigador asignado se comunica vía telefónica demanera directa con el auxiliarfiscal,almomentode tenerconocimientodeunadenuncia.Siexiste laposibilidaddeoperativizar una flagrancia se requerirá de la anuencia del auxiliar fiscal, paradeterminarsiprocedeono,decomúnacuerdoconlavíctima.

f. En el caso de denuncias a Comisarías, estaciones o subestaciones de PNC, se haceefectivounmecanismodecomunicaciónconDIPANDAparaagilizarsutraslado.

2. SegundoPaso:Entrevistaafondoporpartedelinvestigadorasignado.a. Sisedeterminaqueesuncasodeflagranciaydeacuerdoa laevaluacióndelnivelde

riesgo,serealizaeloperativocorrespondiente.b. Si el caso se identifica como acción de una estructura, se informa a la víctima que

tratarlocomoflagranciaesdealtoriesgoparasuseguridad.c. Cuando lavíctima,apesardeestar informadodel riesgoque implicatratarelcasode

accióndeestructuracomoflagrancia,sudecisióndebequedarregistradaporescrito.d. Losprocedimientosa,byc,debensercomunicadosporelinvestigadoralauxiliarfiscal.e. El investigadorasignadopresentaráun informepreliminara la fiscalíaenunplazono

mayorde72horas. Estedebeconteneralmenos:1.Sielnúmero telefónicohasidousadoenotroscasos.2.Perfildelavíctimayelvictimario.3.Sisesospechaqueesuncaso de estructura, se ubican los grupos que accionan en el área de residencia de lavíctima. 4. Si son anónimos, se identificanpatrones ymodusoperandi, quepermitanrelacionarlosconotroscasos.

f. A partir de los informes de 72 horas, el auxiliar fiscal podrá realizar nuevosrequerimientosdeinvestigación, loscualesdeberánsercumplidosporel investigador,enplazoestablecido.

g. El investigadortambiénpodrásugerir,ensusrespectivos informesalauxiliarfiscal, lasdiligenciasqueconsideraoportunasparalainvestigación,enespecialaquellasquenoestáasualcanceobtener.

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3. TercerPaso:Informefinal.a. Estedebeconteneralmenos:

i. Perfilesdetalladosycompletosdevíctimasyvictimarios.ii. Modusoperandiylugardeoperaciones.iii. Conclusionesfinalesdelainvestigación.

4. Cuarto Paso: Auxiliar al MP en las diligencias necesarias o complementarias a lapresentacióndelactoconclusivo.a. En la preparación del proceso de judicialización el investigador deberá estar en la

disposiciónderesponderacualquierrequerimientoqueseanecesario.Lodescritoalmomentopermiteadvertirquelacoordinacióninstitucionalestaconstituidaporlos siguientes elementos: 1. Comunicación entre investigador policial y fiscalía. 2. Análisis ydeterminacióndeaccionesaseguir.3.Presentaciónderesultados.

Estosaspectossonelnudofundamentaldelprocesodeinvestigacióndescrito.Lamaneracomose realiza la comunicación entre investigador y fiscal, la fijación de las acciones a seguir y lamaneraenquesepresentanlosresultadosdelainvestigaciónalMP,sondeterminantesparalacontinuidadexitosaonodeltrabajodelMP,detalmaneraqueunresultadodelainvestigaciónpolicialescaso,malplanteadooconcarenciasenladescripcióndelaevidencia, llevaríaaunapérdida de tiempo y un retorno a las verificaciones necesarias para cotejar las dudas deinformaciónquepuedanpresentarse.ConsiderandoestoyconbasealainformaciónrecabadaenentrevistasconpersonaldePNCyMP,seestablecióqueeltrasladodelosresultadosdelainvestigaciónestalimitadoporlascapacidadesddeinvestigaciónnooptimizadas.Hallazgos1. Excesodecargaenlasasignacionesdecasosporinvestigador.

De acuerdo a la información proporcionada por DIPANDA,5 existe una fuerte carga detrabajo. La Tabla 1muestra que en promedio existen 40 casos activos asignados a cadaagente.

Tabla1.CargadetrabajoporinvestigadordeDIPANDA(afebrerode2017)Total deinvestigadoresasignados aDIPANDA

Total decasosasignadosaDIPANDA

Casosactivos

Casosarchivados

Promedio decasosasignadosporinvestigador

Promedio decasos activosporinvestigador

Promedio decasosarchivadosporinvestigador

108 15,344 4,348 10,996 141 40 101Fuente:DIPANDA.5 Se solicitó información a DIPANDA sobre las condiciones de su trabajo, de las cuales fueron proporcionadas las quedescribimosenestosnumerales.

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2. Rotaciónfrecuentedeinvestigadoresasignados.Estonopermitequeseafiancenlascapacidadesadquiridasatravésdelaexperienciaenelcampoyobligaaunafrecuenteinducciónanuevosagentesinvestigadoresconpocoonulaexperienciaeninvestigacióncriminal.a. EneltranscursodeochoañoshaaumentadoelnúmerodeinvestigadoresenDIPANDA.

Entérminosabsolutosesteaumentohasidoconsiderable(verGráfico1).

Gráfico1.IncrementodeinvestigadoresdeDIPANDA

Fuente:DIPANDA.

b. DeestenúmerodeinvestigadoressegúndatosdeDIPANDAhayunpromediode90%depermanenciadebidoquecumplenconelperfildeinvestigadores,deloscuales15%sonrotadosbajoloscriteriosdeefectividad,regionalizaciónodeficiencia.

c. Esto se lleva a cabo al menos con una frecuencia de cada 4 meses. Incluyendosolicitudesdeinvestigadoresquebuscanoportunidadesexternasenotrasinstituciones.

3. Noexisteunformatoestandarizadoreconocidoformalmenteparalapresentacióndelosinformesde72horas.a. ElresultadodelainvestigaciónculminaconlosinformestrasladadosalMP.En2015se

realizaron 1,375 informes y en 2016 se hicieron 778, para un total de 2,153 en losúltimosdosaños.

b. SegúninformaDIPANDAyrevisandounejemplodediezinformes,seobservaqueestosinformes seelaboran con formatosestándar,que sehandesarrolladoa travésde losaños,perocarecendevalidacióntécnicaynocuentanconunanormativaquelosavale.

4. Necesidaddeformacióndecapacidadesenmateriadeinvestigacióncriminalalpersonalinvestigador.a. Existeuna‘especialidad’enDIPANDA,queseaplicabajodosmodalidades:

i. Por medio de convocatoria cerrada, es decir para todo el personal asignado aDIPANDA.

ii. Pormediodeunaconvocatoriaabierta,queesparaelpersonalqueseencuentraendiferentes comisarías de la PNC, bajo el criterio que cumplan el criterio de

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investigador.iii. Paraserefectivaestaespecialidadexistenpocasopcionesaniveldecapacitacióny

actualización, existe un curso de investigación criminal con énfasis en maras,pandillasyextorsiones.Desdeel2014sehanespecializadotresgruposyseimparteenlaEscueladeEspecialidadesdelaPNC.

iv. Sehanrealizadocursosconelapoyodelacooperacióninternacional,algunosdeloscualeshasidoenelextranjero.

Conclusiones:

1. EnlainvestigacióncriminalrealizadaporpartedelaPNCdelosdelitosdeextorsionesyexacciones existe un proceso de investigación definido en las prácticas de DIPANDA,resultadodesusnivelesdeespecialidadycoordinacióninterinstitucionalconlaFiscalíacontralasExtorsionesdelMP.

2. Apesardeesto,existendesafíosparalaoptimizacióndelprocesodeinvestigación:a) Laausenciadeformatosestándarenlapresentacióndeinformesdelosresultados

delainvestigaciónencadaunodelostiposdedelitodeextorsiónyexacción.b) Lacarenciadeprotocolosdebidamentevalidadose instituidosnormativamenteen

lamateriadeinvestigacióncriminalenlaDIPANDArealizaenmateriadedelitosdeextorsiónyexacción.

c) Ausencia de normativa reglamentaria que considera la especialidad de lainvestigacióncriminal,aspectoqueimpactaenlasdinámicasdetrabajoentérminosde falta de criterios adecuados para la gestión de recurso humano de losinvestigadores.

Recomendaciones:Fortalecer el proceso de investigación criminal en DIPANDA para que el traslado de susresultadosseauninsumoeficienteparaeltrabajodelMP,pormediodelassiguienteslíneasdeacción:

1. Elaborar un formato estándar para presentación de informes de los resultados de lainvestigaciónencadaunodelostiposdedelitodeextorsiónyexacción.

2. Formularlosprotocolosdeinvestigacióncriminalencadaunodelostiposdedelitodeextorsiónyexacción.

3. RedactarunreglamentoespecíficoparalainvestigacióncriminalenlaPNC.4. Diseñar un programa de formación de capacidades que permita una implementación

exitosa del formato estándar y la aplicación de los protocolos en materia deinvestigacióncriminaldelosdelitosdeextorsiónyexacción.