FORMULACION DE PROYECTOS EN LA CONSTRUCCION

Docente: Eco. Juan Carlos Barandiarán Rojas

UN

I

NIVERSIDAD

ACIONAL DE

NGENIERIA

MÓDULO :

FORMULACIÓN DE PROYECTOS EN LA CONSTRUCCIÓN

FACULTAD DE INGENIERÍA CIVIL - ESCUELA PROFESIONAL

DEPARTAMENTO ACADÉMICO DE CONSTRUCCIÓN

SESIÓN 1:

Definición e Identificación de Proyectos

Proceso de Preparación y Evaluación de Proyectos

Solución de determinado problema que se logra mediante la utilización de los bienes y servicios que ofrecerá el proyecto por parte de la población beneficiaria; utilizando de inmediato recursos escasos o limitados; sacrificando beneficios que en la actualidad son seguros con la esperanza de obtener en un período de tiempo mayor, mayores beneficios.

Definición de

proyecto,

concepto

económico

Factores de

Crecimiento

PBI = Trabajo + Rendimiento x (Inversión / PBI)

Crece Trabajo I / PIB Rendimiento Crece PBI 1.5 20 10.0 3.4 1.5 20 13.0 4.0 1.5 25 13.0 4.6 2.0 25 13.0 5.1 2.0 25 15.5 5.6

Más trabajo y de mejor calidad (inversión)Más capital físico (inversión)Nuevos recursos naturales utilizables (inversión)

Rentabilidad

IDEA

EVALUACIÓNPREPARACIÓN O FORMULACIÓN

OBTENCIÓN DE LA INFORMACIÓNFLUJO

DE CAJA

ESTUDIO DE

MERCADO

ESTUDIO TÉCNICO

ESTUDIODE

GESTIÓN

ESTUDIO DE ASPECTOS LEGALES

ANÁLISIS DE RENTABILIDAD

ANÁLISIS CUALITATIVO

ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD

ESTUDIO DE IMPACTO

AMBIENTAL

ESTUDIO FINANCIERO

PERFIL ESTUDIO DE PRE-FACTIBILIDAD

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD

PRE-INVERSIÓN

INVERS IÓN

OPERACIÓN

Etapas de

formulación

MISIÓN

VISIÓN

METAS Y OBJETIVOS

ESTRATÉGICOS

PLAN ESTRATÉGICO

PLAN MAESTRO

PLAN DE EXPANSIÓN FÍSICA DE LOS SISTEMAS

PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL Y OPERATIVO

Identificación de los

proyectos

EL DISEÑO DE LA ESTRATEGIA COMPETITIVA

Entorno Macroeconómico

Competidores que producen el mismo producto

Entorno Político y Social

Amenaza de competidores y fuerza de productos sustitutos

Estado Clientes

Estrategias de:Mercado

ProducciónProvisión de FactoresRecursos Humanos

Finanzas

Proyecto

Proveedores de factores e insumos

Competidores potenciales (barreras a la entrada)

ESCENARIO BASE Y ESCENARIO ESPERADO

Escenario Base

Estrategia Competitiva

Entorno Macroeconómico

Escenario Pesimista

Escenario ModeradoEscenario Esperado

Escenario Optimista

Estimación de la Demanda

Estudio del Mercado

Ajustes

Indicadores de Rentabilidad: Valor Actual Neto (VAN)

Tasa Interna de Retorno (TIR)Relación Beneficio-Costo (B/C)

Por EscenariosAnálisis de Sensibilidad

Por Variables

Decisión final

NOSI

Marco lógico

Estrategiade intervención Indicadores

Medios deverificación

Supuestos oRiesgos

Hipótesis dedesarrollo

Fin: BeneficiosEsperados

Propósito:Utilización delos bienes yservicios por losusuariosbeneficiarios

InteresesGerenciales

Productos:Bienes yserviciosentregables

Actividades:Realizados paraproducir losproductos

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

DETERIORO DE LA CALIDAD DE VIDA DE LOS POBLADORES DE LAS ÁREAS

URBANAS MÁS POBRES DE LIMA Y CALLAO

PROBLEMAS DE SALUD EDAS Y OTROS

ALTOS PRECIOS DEL AGUA PARA SU

CONSUMO

AGUA COSTOSA Y DE DUDOSA CALIDAD

INADECUADAS CONDICIONES DE SALUD POR CONSUMO DE

AGUA NO APTA E INADECUADA DEPOSICIÓN DE EXCRETAS

CARENCIA DE UN SERVICIO PÚBLICO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO CONFIABLE

CARENCIA DE INFRAESTRUCTURA BÁSICA

DE AGUA POTABLE Y DE SANEAMIENTO

FALTA DE EDUCACIÓN SANITARIA Y CAPACITACIÓN

EN GESTIÓN DE ESTOS SERVICIOS

PROBLEMA CENTRAL

CAUSAS

EFECTOS

ARBOL DE MEDIOS Y FINES

MEJORA DE LA CALIDAD DE VIDA DE LOS POBLADORES DE LAS ÁREAS URBANAS MÁS POBRES DE LIMA Y

CALLAO

REDUCCIÓN DE INCIDENCIA DE

ENFERMEDADES DIARREICAS Y OTRAS

ADOPCIÓN DEL USO DE AGUA POTABLE Y

SANEAMIENTO CONFIABLE

ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

MEJORAS EN LA SALUD PÚBLICA COMO CONSECUENCIA DE USO DE AGUA POTABLE Y ADECUADA DISPOSICIÓN DE

EXCRETAS

SATISFACCIÓN DE LAS NECESIDADES DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO

INFRAESTRUCTURA ADECUADA Y CAPACITACIÓN PARA EL CORRECTO USO DE

LA MISMA

COMITÉS VECINALES ADMINISTRADORES QUE

GESTIONAN LOS SISTEMAS

OBJETIVO CENTRAL

MEDIOS

FINES

SESIÓN 2:

EL ESTUDIO DE MERCADO DEL Proyecto

INGENIERÍA deL Proyecto

Estudio de

Mercado

PROVEEDOR

PROYECTO

COMPETIDOR

DISTRIBUIDOR CONSUMIDOR

CONCEPTOS PARA EL ESTUDIO DE DEMANDA

EL CRECIMIENTO POBLACIONAL

SU NIVEL SOCIOECONÓMICO

DETERMINACIÓN DE LAS ELASTICIDADES-

PRECIO Y DE INGRESO

EL NIVEL DE PÉRDIDAS

FORMAS DE ABASTECIMIENTO

ESTACIONALIDAD

RESTRICCIONES DEL SERVICIO

CONCEPTOS PARA EL ESTUDIO DE LA OFERTA

EL SISTEMA ACTUAL

LAS FUENTES

LAS CAPACIDADES DE LOS SISTEMAS

MÉTODOS DE PRONÓSTICOS MANO ALZADA

PROMEDIOS MÓVILES

TASA DE CRECIMIENTO

ESTADÍSTICOS (Mínimos Cuadrados):

Lineales o No Lineales

El tiempo y otras variables

Dos o más variables

Método

Encuestas/sondeos Experimental Estadístico

TeléfonoEncuestas escritas

Opinión de expertos

Identificación de variablesRecopilación de información

Formulaciones

Lineal Semi-logarítmica

Doble-logarítmica

Interpretación

¿Sentido estadístico?¿Sentido económico?

Diagnóstico

Pronóstico

MÉTODOS PARA EL ESTUDIO DEL MERCADO Y LA DEMANDA

F Ó R M U L A L I N E A L

Y = a + b Xx2y - xy

nx2 – (x)2a =

AÑOPOBLACIÓN

(Miles)

PRECIO NOMINALS/. / 100 Ladrillos

CONSUMO ANUAL

(Millones)

PRECIO CONSTANTE

Año Base: Año 1 "X"

CONSUMO PERCÁPITA

"Y"

1 2' 000 10.00 10.00 10.00 1002 2' 060 13.20 13.20 12.00 983 2' 122 18.50 18.50 15.00 964 2' 185 21.30 21.30 16.00 945 2' 251 26.35 26.35 18.00 926 2' 314 32.21 32.21 20.00 907 2' 388 38.98 38.98 22.00 888 2' 460 46.73 46.73 24.00 869 2' 534 53.59 53.59 25.00 84

10 2' 610 63.66 63.66 27.00 82

CASO I: ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA UTILIZANDO MODELO LINEAL

a = 111.0759711b = -1.06220694

R2= 0.994624832

CONSUMO AÑO 11

1. EL MODELO PER CÁPITA:

2. DETERMINAR EL PRECIO "REAL" AÑO 11:

26.00

3. APLICAR EL MODELO:

4. MULTIPLICAR EL VALOR POR LA POBLACIÓN PROYECTADA PARA EL AÑO 11:

q = 111.075 - 1.06 (P)

q = 111.075 - 1.06 (26.00)q = 83.52

2' 610 x 1.03 = 2' 6882' 688 x 83.52 = 224' 502

LINEALIZACIÓN DE LA FUNCIÓN

Y = KP-e

Ln Y = Ln K - e·Ln P

Y = a - b X

AÑOCONSUMO PERCÁPITA

l.h.d.

PRECIOS/. / Litro

Ln y Ln P

1 200 0.0013 5.29831737 -6.6453910152 180 0.0014 5.19295685 -6.5712830423 220 0.0012 5.39362755 -6.7254337224 190 0.0013 5.24702407 -6.6453910155 180 0.0013 5.19295685 -6.6453910156 160 0.0016 5.07517382 -4.1351665577 170 0.0014 5.13579844 -6.5712830428 190 0.0014 5.24702407 -6.5712830429 150 0.0018 5.01063529 -6.319968614

10 120 0.0030 4.78749174 -3.506557897

CASO II: ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA UTILIZANDO MODELO NO LINEAL

Ln K = 4.469721719

Ln e = -1.062220694

R2 = 0.996454781

Anti Ln K = 87.332415

Anti Ln e = -1.062220694

Y = 87.33 P-0.3456

ELASTICIDAD DE PRECIO, POBLACIÓN POBRE NO CONECTADA

3 0.782.5 0.83

2 0.881.5 0.95

1 1.070.5 1.3

Modelo

0.00

0.50

1.00

1.50

2.00

2.50

3.00

3.50

0.50 0.60 0.70 0.80 0.90 1.00 1.10 1.20 1.30 1.40

Consumo

Pre

cio

q = 1.0682 p0.2812

r2 = 20%

ELASTICIDAD INGRESO, POBRES NO CONECTADOS(enero - diciembre 2000)

Modelo

0.00

20.00

40.00

60.00

80.00

100.00

120.00

0.50 0.70 0.90 1.10 1.30 1.50 1.70 1.90 2.10

Consumo (cilindro/hab/sem)

Ing

reso

s p

.c.

(S/.

/se

m)

q = 0.3974y0.3364

r2 = 31%

ELASTICIDAD INGRESO CONECTADOS(enero - diciembre 2000)

Modelo

0

200

400

600

800

1000

1200

5 10 15 20 25 30 35 40 45

Consumo (m3/mes)

Ing

reso

Fam

ilia

r (S

/. /

mes

)

q = 0.6258435`y0.6115

r2 = 87%

ELASTICIDAD INGRESO, POBRES NO CONECTADOS(enero - diciembre 2000)

0.000 01.000 202.000 403.000 604.000 805.000 1006.000 1207.000 1208.000 1209.000 140

Histograma

0.000

1.000

2.000

3.000

4.000

5.000

6.000

7.000

8.000

9.000

0.00 0.20 0.40 0.60 0.80 1.00 1.20 1.40

Consumo (cilindro/hab/semana)

Ga

sto

To

tal

po

r P

ers

on

a (

S/.

/

Se

ma

na

)

V

ELASTICIDAD INGRESO DE CONECTADOS(enero - diciembre 2000)

0.000 0500.000 10

1000.000 201500.000 302000.000 402500.000 502500.000 60

Histograma

0

500

1000

1500

2000

2500

0 10 20 30 40 50 60

Consumo (m3/uu/mes)

Ing

res

o F

am

ilia

r (U

S$

/me

s)

V

ELASTICIDAD PRECIO, NO CONECTADOS

CUANTO PAGA X CILINDRO CONSUMO (Cilindros)EN VERANO (S/.) Frecuencia Rango_Sup. Rango_inf Promedio

3.50 1 0.833 0.833 0.8332.50 1 0.933 0.933 0.9332.40 1 1.097 1.097 1.0972.00 39 3.000 0.200 1.0771.90 1 1.400 1.400 1.4001.80 1 2.333 2.333 2.3331.75 1 0.800 0.800 0.8001.70 2 1.265 0.750 1.0071.60 2 1.333 0.800 1.0671.50 141 6.000 0.167 1.2811.40 5 1.667 0.800 1.1081.30 13 3.000 0.600 1.621.25 1 1.750 1.750 1.751.23 1 1.626 1.626 1.6261.20 422 8.000 0.200 1.1961.10 1 1.182 1.182 1.1821.00 470 7.000 0.083 1.280.90 3 1.750 0.429 1.1930.80 9 2.000 0.333 1.1960.60 5 3.000 1.167 1.7170.50 5 4.000 1.200 2.140.10 1 3.000 3.000 3.000

1126

GASTO FAMILIAR PER CÁPITANO CONECTADOS

Rangos CONSUMO (Cilindros)Consumo Frecuencia Rango_Sup Rango_Inf Promedio113 - 120 1 120 120 120.00105 - 112 097 - 104 2 100 100 100.0089 - 96 1 90 90 90.0081 - 88 073 - 90 6 80 73.3 75.7265 - 72 7 70 67.5 69.5857 - 64 8 62.5 57.5 59.9249 - 56 17 56.6 50 51.3241 - 48 8 47.5 42 43.5833 - 40 77 40 33 36.1925 - 32 154 32.5 25 27.3417 - 24 335 24 17 19.62 9 - 16 377 16.3 9.5 12.970 - 8 133 8.9 2 6.52

1126

DISTRITO PROMEDIOA B C D

Miraflores 51.15 51.15La Molina 88.18 47.63 67.91San Borja 60.95 37.39 49.18Surco 55.61 35.83 45.72Los Olivos 23.91 23.91Pueblo Libre 39.35 39.35Lince 27.21 27.21Jesús María 29.95 29.95San Miguel 33.45 33.45La Victoria 38.75 22.97 30.85Lima 38.39 14.34 26.36Chorrillos 32.44 32.44San Juan de Miraflores 30.68 30.68Santa Anita 72.32 25.47 48.90Villa El Salvador 22.87 22.87

NIVEL SOCIOECONÓMICO

CONSUMO PROMEDIO PER CÁPITA (M3/MES)POR NIVEL SOCIOECONÓMICO

0.0

10.0

20.0

30.0

40.0

50.0

60.0S

an Is

idro

San

Bor

ja

Mira

flore

s

Stg

o. S

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Mag

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La M

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Bel

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San

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Com

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San

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L.

V.M

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V. E

l Sal

vado

r

Ven

tani

lla

$0.00

$500.00

$1,000.00

$1,500.00

$2,000.00

$2,500.00

Prom m3/mes Ingreso Fam $

CONSUMOS E INGRESOS FAMILIARES POR DISTRITO

HORA MUESTRA 1 MUESTRA 2 MUESTRA 3 MUESTRA 4 Máximo Promedio MínimoMás

Problable (Moda)

0 - 1 0.58 0.45 0.58 0.58 0.58 0.55 0.45 0.581 - 2 0.50 0.35 0.58 0.60 0.60 0.51 0.35 0.552 - 3 0.50 0.10 0.59 0.59 0.59 0.45 0.10 0.583 - 4 0.50 0.00 0.65 0.59 0.65 0.44 0.00 0.584 - 5 0.55 0.08 0.68 0.62 0.68 0.48 0.08 0.655 - 6 0.80 0.96 0.84 0.80 0.96 0.85 0.80 0.856 - 7 1.10 1.00 1.18 1.14 1.18 1.11 1.00 1.107 - 8 1.38 1.50 1.38 1.38 1.50 1.41 1.38 1.388 - 9 1.42 1.70 1.48 1.48 1.70 1.52 1.42 1.45

9 - 10 1.46 1.70 1.50 1.60 1.70 1.57 1.46 1.5510 - 11 1.44 1.70 1.50 1.63 1.70 1.57 1.44 1.6011 - 12 1.40 1.75 1.46 1.58 1.75 1.55 1.40 1.5012 - 13 1.38 1.78 1.30 1.57 1.78 1.51 1.30 1.4013 - 14 1.38 1.82 1.20 1.51 1.82 1.48 1.20 1.6014 - 15 1.38 1.80 1.18 1.50 1.80 1.47 1.18 1.4015 - 16 1.39 1.72 1.18 1.46 1.72 1.44 1.18 1.5016 - 17 1.35 1.50 1.14 1.36 1.50 1.34 1.14 1.4017 - 18 1.18 1.15 1.07 1.15 1.18 1.14 1.07 1.2018 - 19 0.90 0.85 0.88 0.75 0.90 0.85 0.75 0.6519 - 20 0.78 0.66 0.84 0.51 0.84 0.70 0.51 0.8020 - 21 0.76 0.61 0.80 0.50 0.80 0.67 0.50 0.7821 - 22 0.70 0.59 0.75 0.56 0.75 0.65 0.56 0.7022 - 23 0.66 0.58 0.62 0.60 0.66 0.62 0.58 0.6523 - 24 0.58 0.52 0.62 0.58 0.62 0.58 0.52 0.60

FUENTE: PLAN MAESTRO DE AREQUIPA

ELABORACIÓN: Equipo Preparación Proyecto BIRF

COMPORTAMIENTO DE LA DEMANDA HORARIA EN LA CIUDAD DE AREQUIPA EN RELACIÓN AL CONSUMO PROMEDIO

(CONSUMO PROMEDIO = 1.00 )

ESCENARIOS DE PROYECCION DE LA DEMANDAEn m3/s

Años Población Consumo Demanda Demanda Total Demanda con pérdidasMillones hab. Dom. Ihd(1) Doméstica No doméstica sin pérdidas 30% 25% 20%

2002 7.80 130 11.7 3.5 15.3 21.8 20.3 19.12003 7.94 130 11.9 3.6 15.5 22.2 20.7 19.42004 8.08 130 12.2 3.6 15.8 22.6 21.1 19.82005 8.23 137 13.0 3.9 17.0 24.2 22.6 21.22006 8.36 137 13.3 4.0 17.2 24.6 23.0 21.52007 8.50 137 13.5 4.0 17.5 25.0 23.4 21.92008 8.64 137 13.7 4.1 17.8 25.4 23.7 22.32009 8.78 137 13.9 4.2 18.1 25.9 24.1 22.62010 8.93 137 14.2 4.2 18.4 26.3 24.5 23.02011 9.06 137 14.4 4.3 18.7 26.7 24.9 23.32012 9.19 137 14.6 4.4 18.9 27.1 25.3 23.72013 9.32 137 14.8 4.4 19.2 27.5 25.6 24.02014 9.46 137 15.0 4.5 19.5 27.9 26.0 24.42015 9.60 137 15.2 4.6 19.8 28.3 26.4 24.7

(1) 60% con conexión con demanda de 174 lhd, 30% con demanda de 100 lhd y 10% con piletas con 30 lhd a partir del 2005.

ESCENARIO MEDIO

Años Población Consumo Demanda Demanda Total sin Demanda con pérdidasMillones hab. Dom. Ihd(2) Doméstica No doméstica pérdidas 30% 25% 20%

2002 8.20 130 12.3 3.7 16.0 22.9 21.4 20.02003 8.38 130 12.6 3.8 16.4 23.4 21.9 20.52004 8.56 130 12.9 3.9 16.8 23.9 22.3 20.92005 8.75 130 13.2 3.9 17.1 24.5 22.8 21.42006 8.91 130 13.4 4.0 17.4 24.9 23.2 21.82007 9.08 130 13.7 4.1 17.8 25.4 23.7 22.22008 9.25 130 13.9 4.2 18.1 25.8 24.1 22.82009 9.42 130 14.2 4.3 18.5 26.3 24.6 23.02010 9.60 130 14.4 4.3 18.7 26.8 25.0 23.52011 9.82 130 14.8 4.4 19.2 27.4 25.6 24.02012 10.05 130 15.1 4.5 19.6 28.1 26.2 24.62013 10.28 130 15.5 4.6 20.1 28.7 26.8 25.12014 10.52 130 15.8 4.7 20.5 29.4 27.4 25.72015 10.77 130 16.2 4.9 21.1 30.1 28.1 26.3

(2) 60% con conexión con demanda de 174 lhd, 20% con demanda de 100 lhd y 20% con piletas con 30 lhd.

ESCENARIO ALTO

m3/día

$ / m3

Acarreo manual

Compra a camión cisterna

Por bombeo

Conectados a la red pública

DEMANDA-PRECIO SEGÚN ALTERNATIVAS DE ABASTECIMIENTO

Q (m3/año)

$ / m3

Ahorro de costos sistema alternativo

Beneficio por excedente de consumidor

Dt

BENEFICIOS ECONÓMICOS DEL PROYECTO DE AMPLIACIÓN DE LA COBERTURA

T

P0

Q0 Q1

1.1 Ingeniería del proyecto tiene alta incidencia en costos e inversiones: valorización económica de todas las variables técnicas.

1.2 Se debe conocer las bases principales de origen técnico que proveen información económica para la formulación y evaluación del proyecto.

1.3 Cada proyecto tiene su propia ingeniería: dificultad de generalizar.

ESTUDIO DE INGENIERÍA

DEL PROYECTO

1. GENERALIDADES

2.1 Llegar a determinar la función de producción óptima para la utilización eficiente y eficaz de los recursos para la obtención del bien o servicio deseado.

2.2 Se analizan diversas alternativas y condiciones en que se combinan los factores productivos, identificándose en el tiempo los costos de operación y de inversión.

2.3 De la solución del proceso productivo óptimo se derivarían las necesidades de Equipo y Maquinaria.

2. ALCANCES DEL ESTUDIO

DE LA INGENIERÍA DEL

PROYECTO

2.4 De la determinación de su Disposición de Planta (LAY-OUT) y del estudio del requerimiento del personal que los operan y de su necesidad de espacio y movimientos de acuerdo a las diversas tareas podrá definirse las necesidades de espacio y obras físicas.

2.5 El cálculo de los costos de operación de mano de obra, insumos diversos, reparaciones, mantenimiento, se obtendrán del proceso productivo seleccionado.

2.6 El estudio técnico no se realiza en forma aislada, se relaciona con varios aspectos: Mercado (demanda, su estacionalidad), abastecimiento de materia prima, comercialización, Tamaño, Aspectos Legales, Localización y Financiamiento.

3.1 Forma en que unos insumos se transforman en productos mediante una tecnología: combinación de mano de obra, maquinaria, métodos, procedimientos.

3.2 Los Procesos Productivos se pueden clasificar en función de su Flujo Productivo y afectarán el Flujo de Caja del proyecto. Los procesos pueden ser:

- En serie.

- Por pedido.

- Por proyectos.

3. PROCESO DE

PRODUCCIÓN

3.3 En serie: estables en el tiempo y para gran mercado. Se obtienen economías de escala.

3.4 Por pedido: La producción sigue secuencias diferentes; se requiere flexibilización de mano de obra y de equipos para adaptarse. Puede ser más costoso por mayor especialidad del recurso humano y requerir más existencias.

3.5 Por proyecto: Un producto complejo de carácter único, con tareas bien definidas.

3.6 También se puede clasificar según tipo de producto que se va a producir: extractivo, de transformación, servicios. Muchas veces un mismo producto demanda más de un proceso productivo. Se debe analizar cada una de estas alternativas y la intensidad del uso de los factores productivos para determinar la automatización. Algunas alternativas demandarán más inversión, pero menores costos de operación. También es importante reconocer la existencia de Costos Fijos y Variables asociados a cada alternativa.

4.1 Las maquinarias, equipos, planta, se determinan en el proceso productivo.

4.2 Necesidad de considerar espacios para el proceso productivo (LAY-OUT). Zonas adicionales (vías de acceso, estacionamientos, etc.). Posibilidades de expansiones futuras.

4.3 Posibilidad de financiar por separado cada componente. Construcción Propia o Alquiler, encargar parte de la producción a un tercero, etc.

4.4 Posibilidad de aprovechamiento económico de la capacidad utilizada.

4. EFECTOS ECONÓMICOS

DE LA INGENIERÍA DEL

PROYECTO

SESIÓN 3:

decisiones de TAMAÑO

LOCALIZACIÓN Y ORGANIZACIÓN PARA eL Proyecto

CONDICIONANTES DEL TAMAÑO

.EL MERCADO: DETERMINA CANTIDAD DE BIENES QUE SE NECESITAN PRODUCIR Y VENDER.

.LA TECNOLOGÍA: DEFINE EL USO Y CANTIDAD DE FACTORES DE PRODUCCIÓN Y RECURSOS NECESARIOS, CUYA DISPONIBILIDAD CONSTITUYE LIMITANTES.

.LA LOCALIZACIÓN: COSTOS DE TRANSPORTE, CONCENTRACIÓN Y ABASTECIMIENTO DE MATERIA PRIMA, INFRAESTRUCTURA, ZONIFICACIÓN, DISPONIBILIDAD DE TERRENO, PROXIMIDAD Y CONCENTRACIÓN DE MERCADOS.

.LA FINANCIACIÓN Y CAPITAL DISPONIBLE.

TAMAÑO DEL PROYECTO

OPTIMIZACIÓN DEL TAMAÑO

.SE DEBE MAXIMIZAR EL VAN DEL PROYECTO.

.DEPENDE DE RELACIÓN PRECIO-VOLUMEN Y COSTO-VOLUMEN, ELASTICIDAD Y CRECIMIENTO DE LA DEMANDA, PRESENCIA DE ECONOMÍAS DE ESCALA.

.ES POSIBLE DEFINIR UNA TASA INTERNA DE RETORNO MARGINAL (TIRM) QUE HACE NULA LAS DIFERENCIAS DE INGRESOS MENOS COSTOS.

.EL TAMAÑO SE INCREMENTA HASTA QUE EL BENEFICIO MARGINAL DEL ÚLTIMO AUMENTO IGUALA A SU COSTO MARGINAL.

RELACIÓN VAN DEL PROYECTO - CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN

VAN $

CAPACIDAD T

VAN = f (T)

T0

VAN0

El tamaño óptimo T0 corresponde al punto que el VAN es mayor

VAN $

CAPACIDAD T

VAN = f (T)

T0

VAN = 0

RELACIÓN VAN MARGINAL DEL PROYECTO - CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN

El tamaño óptimo T0 corresponde al punto que el VAN Marginal es cero

Donde:

VAN(T) = Valor Neto Actual en función del Tamaño.Io (T) = Inversión en función del Tamaño en el momento “0”.BNt (T) = Beneficios netos generados por el proyecto en función del Tamaño (en términos reales) en cada período t.r = Tasa de actualización en términos reales.n = Vida útil del proyecto.

Matemáticamente se busca optimizar una función de VAN respecto a la capacidad o tamaño del proyecto:

VAN(T) = t = 1

n BNt (T)

(1+r)t - Io (T)

(1+r)t

VAN(T)

T = 0

BNt (T)

T Io (T)

T-

t = 1

n

=

Se deriva la función de VAN respecto a la variable capacidad o tamaño del proyecto para obtener el VAN Marginal y se iguala a cero:

ECONOMÍA DEL TAMAÑO

.NO EXISTE PROPORCIONALIDAD ENTRE LAS INVERSIONES INCIALES Y LA CAPACIDAD DEL PROYECTO.

. UN FACTOR DE ESCALA DETERMINA LA RELACIÓN ENTRE LAS INVERSIONES INCIALES Y LA CAPACIDAD DEL PROYECTO.

.EL FACTOR DE ESCALA VARÍA DE ACUERDO A LA NATURALEZA DEL PROYECTO Y SECTOR A QUE PERTENECE.

It = Io

To

Tt

Se define la siguiente ecuación:

It = Inversión necesaria para un tamaño Tt de planta

I0 = Inversión necesaria para un tamaño T0 de planta

T0 = Tamaño de planta utilizado como base de referencia

= Exponente de factor de escala

FACTORES DE LOCALIZACIÓN

.MEDIOS Y COSTOS DE TRANSPORTE

.DISPONIBILIDAD Y COSTO DE MANO DE OBRA

.CERCANÍA A FUENTES DE ABASTECIMIENTO

.FACTORES AMBIENTALES

.DISPOSICIÓN DE TERRENO Y SU COSTO

.CERCANÍA A MERCADO

.TOPOGRAFÍA DE SUELOS

LOCALIZACIÓN DEL

PROYECTO

FACTORES DE LOCALIZACIÓN.ESTRUCTURA IMPOSITIVA Y LEGAL

.DISPONIBILIDAD DE AGUA, ENERGÍA Y OTROS SUMINISTROS

.COMUNICACIONES

.POSIBILIDAD DE DESPRENDERSE DE DESECHOS

CCADA FACTOR LOCACIONAL PUEDE SER DIFERENTE EN TÉRMINOS DE PRIORIZACIÓN PARA CADA PROYECTOEEL ANÁLISIS DE LA COMPOSICIÓN DE LOS FACTORES DEBE CORRESPONDER A UN CRITERIO ECONÓMICO DE BÚSQUEDA DE UNA LOCALIZACIÓNEEL ANÁLISIS DE LA LOCALIZACIÓN SE REALIZA CON BASE A ANÁLISIS CUALITATIVO Y CUANTITATIVO. DIFERENTES MÉTODOS. LO IDEAL ES QUE PERMITA SELECCIONAR LA ALTERNATIVA DE MAYOR RENTABILIDAD.

COSTO DE TRANSPORTE

DISTANCIA A PRODUCCIONPREDIO LA PLANTA DISPONIBLE

KM TMA 30 150B 40 50C 60 100

SI PRECIO PRODUCTO ES US$ 100/TM Y COSTO FLETE ES US$ 2/TM/KM

FACTORES DE LOCALIZACIÓN PREDIO A B C

DISTANCIA A LA PLANTA (KM) 30 40 60PRODUCCION DISPONIBLE (TM) 150 50 100COSTO MATERIA PRIMA US$ 15,000 5,000 10,000COSTO TRANSPORTE US$ 9,000 4,000 12,000COSTO TOTAL US$ 24,000 9,000 22,000COSTO MARGINAL US$/TM 160 180 220COSTO MEDIO US$/TM 160 165 183

COSTO MARGINAL = COSTO DE ABASTECIMIENTO EN CADA PREDIO POR LA CANTIDAD DISPONIBLE EN CADA UNO

COSTO MEDIO = COSTO DE ABASTECER LA CANTIDAD REQUERIDA DIVIDIDO POR LA PRODUCCION TOTAL.

METODO NO-CUANTIFICABLE: CUALITATIVO POR PUNTOS

FACTOR PESO

CALIFICACION

PONDERACION

CALIFICACION

PONDERACION

CALIFICACION

PONDERACION MATERIA PRIMA DISP. 0.35 5 1.75 5 1.75 4 1.40

CERCANIA A MERCADO 0.10 8 0.80 3 0.30 3 0.30COSTO INSUMOS 0.25 7 1.75 8 2.00 7 1.75

CLIMA 0.10 2 0.20 4 0.40 7 0.70MANO OBRA DISP. 0.20 5 1.00 5 1.60 6 1.20

TOTAL 1.00 5.50 6.05 5.35

ZONA A ZONA B ZONA C

Objeto: Identificar y seleccionar la solución más apropiada al problema que plantea el proyecto.

Principios generales:Identificar las alternativas técnicamente factibles con relación a:

Horizonte de diseño de las obras. Secuencia temporal de obras. Identificación de la situación base optimizada. Tasas de cobertura de la demanda. Localización. Modularidad.

ANÁLISIS DE

ALTERNATIVAS

TÉCNICAS DE SOLUCIÓN

Para cada nivel de beneficios establecer la alternativa de mínimo costo económico, en valor presente.

Establecer la solución óptima como aquella alternativa con mayor valor presente neto.

Incorporar consideraciones cualitativas o cuantitativas adicionales.

ALTERNATIVAS TÉCNICO-ECONÓMICAS RELEVANTES EN PROYECTOS DE AGUA POTABLE

1) Identificación de soluciones a partir del análisis de los cuellos de botella del sistema existente.

- Requiere un diagnóstico detallado e INTEGRAL del sistema.- Para cada componente (captación, aducción, tratamiento, almacenamiento, distribución por sectores, etc.) se establece su máximo nivel de capacidad de oferta.- Se identifica las alternativas en función de levantar progresivamente los sucesivos cuellos de botella.I

2) Identificación de la solución base optimizada.- Identificación de pequeños mejoramientos al sistema pero que significan importantes aumentos en la capacidad. Ejemplos: rehabilitación de obras existentes y reducción de fugas.

3) En relación a cada componente del sistema se identifican las alternativas (de mínimo costo) para su mejoramiento o expansión.

- Solución modulares.- Alternativas de localización.- Alternativas de período de previsión.

4) Identificación de secuenciamiento óptimo de obras.- Plan de expansión (incorporación de fuentes múltiples).

Demanda

I1

I2

m3

t

PLAN DE MÍNIMO COSTO

Demanda(Pt)

m3

t

PLAN DE EFICIENCIA ÓPTIMA

ALTERNATIVAS TÉCNICO–ECONÓMICAS

RELEVANTES EN PROYETO DE RECOLECCIÓN

Y DISPOSICIÓN DE AGUAS SERVIDAS

1) Identificación y análisis de soluciones alternativas a la red convencional:

- Uso de tanques sépticos, pozos negros o letrinas sanitariamente adecuadas, tanto individuales como colectivas.

2) Evaluación de las alternativas de niveles de tratamiento de las aguas servidas sobre el cuerpo receptor:

- Modelo de calidad del agua simulando la evolución de los parámetros críticos (DBQ, DQO, sólidos suspendidos, coliformes, etc.)- Análisis de los usos actuales y potenciales del cuerpo receptor.- Compatibilidad de los niveles de tratamiento con las normas.- Identificación y medición de costos evitados o beneficios asociados con la recuperación del cuerpo receptor (ocasional).

ASPECTOS AMBIENTALES

Clasificación de proyectos en el BID:

Categoría I: Operación con impactos que mejoran la calidad ambiental.

Categoría II: Operación con impactos que son neutrales para el medio ambiente.

Categoría III: Operación con impactos ambientales potenciales de carácter negativo e intensidad moderada para los que existen tecnologías alternativas o soluciones aceptables desde el punto de vista ambiental.

Categoría IV:Operación con impactos potenciales negativos de intensidad significativa.

Proyectos en Categorías III y IV requieren Evaluación de Impactos Ambientales (EIA).

Síntesis de impactos negativos a potenciales de proyectos de abastecimiento de agua y medidas de mitigación

A) Alteración de los cursos de agua afectando hábitat y a otros usuarios.

- Evitar tomas en ríos ecológicamente importantes.- Exigir controles de erosión y sedimentación durante la construcción.- Construir base de datos hidrobiológicos, ecológicos y sociales adecuados.- Acentuar reciclaje, reutilización y conservación de aguas.

B) Descenso de los acuíferos (intrusiones salina, etc.)

- Base hidrogeológica adecuada.- Facilitar la recarga del acuífero.- Acentuar reciclaje, reutilización y conservación de aguas.

C) Uso de presas o embalses de captación.

Ejemplo: “Estudio hidrobiológico y de

manejo del recurso agua”

1. Diagnóstico de la situación actual.

2. Análisis de rendimientos y cuantificación de los

recursos existentes.

3. Análisis de calidad del agua.

4. Desarrollo de zonas de protección y políticas de

manejo: alternativas de recarga y alternativas de

aumento.

5. Evaluación de sistemas de abastecimiento

existentes.

6. Planificación y análisis de conservación de agua.

7. Desarrollo de modelo de precio y asignación del

curso.

8. Derechos de agua y aspectos institucionales.

Costo: US$ 1 millón

Plazo: 18 meses

Síntesis de impactos negativos potenciales de proyectos de recolección y disposición de aguas servidas.

A) Alteración de cursos de agua y balance hidrobiológico.

- Controles de erosión y sedimentación durante construcción.- Ver alternativas de instalar sistemas subregionales y pequeños sistemas comunitarios.- Identificar oportunidades de reuso de aguas servidas.

B) Degradación de la calidad del cuerpo receptor.

- Efectuar obras por etapas para evitar descargas de aguas servidas.

- Diseño en función de datos adecuados sobre las características de las aguas servidas y la capacidad de asimilación del cuerpo receptor.

- Uso de modelos matemáticos para emplazar puntos de descarga y niveles de tratamiento para descargas al océano.

C) Riesgos durante la operación.- De salud en los alrededores de las descargas o emplazamientos. Adoptar tecnología adecuada.- Contaminación en lugares de aplicación a la tierra. Base de datos adecuada y programa de control (de residuos industriales) y vigilancia.- Operación produce olores, ruidos, emisiones orgánicas volátiles. Definir emplazamiento apropiado, tecnología adecuada, capacitación del personal. Pretratamiento de desechos industriales.- Manejo de fangos (lodos) se debe incorporar al estudio de factibilidad del sistema.

Ejemplo: “La factibilidad ... tendría que incluir un conocimiento detallado y comprensivo del ambiente bioquimico y físico del cuerpo receptor de los afluentes incluyendo, cuando sea necesario, espaciales de los siguientes factores:

i) corrientes marítimas y ondas oceánicas;

ii) pH, temperatura, transparencia, oxígeno disuelto, serie de nutrientes, niveles de salinidad.

iii) clorofila a, ecosistema marino en la zona de influencia del emisor (comunidades planctónicas y bentónicas, entre otras los arrecifes coralinos);

iv) batimetría y características geológicas del fondo fondo del mar.

v) metereología.”

ASPECTOS ORGANIZACIONALES

.TIENEN DOBLE INFLUENCIA ECONÓMICA EN LA

EVALUACIÓN DEL PROYECTO.A) Efecto directo en las inversiones: costos asociados a un tamaño específico de operación: infraestructura, oficinas, almacenes, transportes.B) Efecto indirecto en los costos de operación derivados de los procedimientos administrativos asociados un tamaño, tecnología y complejidad de la estructura organizativa diseñada: costo de personal y servicios.

.FACTORES ORGANIZACIONALES.

A) Participación de unidades externas al proyecto:

coordinaciones, fiscalizaciones.

B) Tamaño de la estructura organizativa y tamaño

del proyecto.

C) Tecnología administrativa.

D) Complejidad de las tareas administrativas:

comunicaciones verticales.

SESIÓN 4:

ASPECTOS LEGALES

EVALUACIÓN DeL Proyecto

ASPECTOS LEGALES

•El análisis de los aspectos legales debe develar la modalidad de operación en todas las etapas del proyecto dentro de un marco legal para obtener la máxima rentabilidad.

•De dicho análisis debe considerarse la mejor alternativa legal, evaluando los costos por atender dichos requerimientos legales y que deben estar representadas dentro del análisis de flujo de caja.

En Localización•Estudio de títulos del bien raíz•Ver las contribuciones territoriales•pagos notariales por trámites de adquisición

En financiamiento del proyecto•Legislación bancaria nacional•Operaciones de crédito•Franquicias, estímulos financieros•Legislación tributaria al importar insumos o materias primas

En estudio técnico•Legislación tributaria al importar equipos

En administración y organización

•Relación entre distintas instituciones participantes•Normas legales contractuales•Establecimiento de derechos y deberes financieros como administrativos•Determinación de costos por operaciones legales

Aspectos legales durante las etapas del Proyecto

METODOLOGÍA PARA EL CÁLCULO DE INDICADORES DE RENTABILIDAD

ECONÓMICA

VALOR ACTUAL NETO (VAN)

El VAN compara todos los ingresos y egresos de un proyecto en un solo momento del tiempo. Por convención, se considera el momento cero.

El VAN se define como el valor actualizado a cierta tasa de descuento de un flujo neto (ingresos menos egresos) menos la inversión. La fórmula para su cálculo es la siguiente:

Donde:

VAN = Valor Neto Actual.Io = Inversión en el momento “0”.Bt = Beneficios generados por el proyecto (en términos reales) en cada período t.Ct = Costos generados con el proyecto (en términos reales) en cada período t.r = Tasa de actualización en términos reales.n = Vida útil del proyecto.VRn = Valor residual en el período n.

VAN = t = 1

n (Bt - Ct)

(1+r)t

VRn

(1+r)t+ - Io

TASA INTERNA DE RETORNO (TIR)

La TIR muestra la rentabilidad intrínseca del proyecto. Se define como la tasa de descuento que hace igualar el VAN a cero (VAN = 0).

La TIR se calcula solucionando una ecuación de n-ésimo grado (cálculos de raíces) representada por la siguiente expresión:

0 = t = 1

n (Bt - Ct)

(1+TIR)t

VRn

(1+TIR)t+ - Io

i%

VAN$

TIR%

0

RELACIÓN ENTRE EL VAN Y LA TIR

RELACIÓN BENEFICIO-COSTO (B/C)

El B/C mide la relación de los beneficios actualizados entre los costos actualizados más las inversiones, calculándose con la siguiente expresión:

t = 1

n Bt

(1+r)t

VRn

(1+r)t+

t = 1

n Ct

(1+r)t+ Io

B/C =

PERÍODO DE RECUPERO (PR)

a) Período de Recupero Contable (PRC)

El PR determina el número de períodos necesarios para recuperar la inversión inicial, sin considerar el valor del dinero en el tiempo. Si los beneficios netos en cada período son constantes, se calcula de la siguiente manera:

Donde:

PR = Período de RecuperoIo = Inversión en el momento “0”.BNt = Beneficios Netos.

PR =BN

Io

Si los beneficios netos en cada período son distintos, entonces se calcula de la siguiente manera:

PR = n / t = 1

nBNt >= Io

PR = n / t = 1

n BNt

(1+r)t>= Io

b) Período de Recupero Económico (PRE)

El PRE determina el número de períodos necesarios para recuperar la inversión inicial considerando el valor del dinero en el tiempo y se calcula de la siguiente manera:

OPCIONES METODOLÓGICAS PARA LA SELECCIÓN DE LOS PROYECTOS DE

MÍNIMO COSTO

VALOR ACTUALIZADO DE COSTOS (VAC)

Este indicador se debe usar utilizar cuando los proyectos tienen la misma vida útil y atienden el mismo volumen de requerimientos. Se calcula de la siguiente manera:

(1+r)t+ t = 1

n CtVRn

(1+r)t-IoVAC =

COSTO ACTUALIZADO UNITARIO (CAU)

Este indicador se recomienda en los casos en los que se requiera obtener costos por unidad de requerimiento atendido, siempre y cuando las vidas útiles de los proyectos alternativos sea la misma. Se calcula de la siguiente manera:

(1+r)t+ t = 1

n CtVRn

(1+r)t-Io

CAU =R0

COSTO ANUALIZADO EQUIVALENTE (CAE)

Este indicador se debe utilizarse en los casos que no se puedan determinar los beneficios de los proyectos y las alternativas tengan distintas vidas útiles, siempre y cuando el volumen de requerimientos atendidos por los proyectos sea el mismo. Se calcula de la siguiente manera:

(1+r)t+ t = 1

n Ct)VRn

(1+r)t-IoCAE =

(1+r)n·r

(1+r)n·- 1

COSTO ANUALIZADO EQUIVALENTE UNITARIO (CAEU)

Este indicador se debe utilizarse si los proyectos presentan vidas útiles y volúmenes de satisfacción de requerimientos distintos. Se calcula de la siguiente manera:

Donde:

CAEU = Valor Anualizado Equivalente Unitario.CAE = Valor Anualizado Equivalente.R0 = Volumen de requerimiento atendido por la inversión.

CAEU =CAE

R0

COSTO INCREMENTAL PROMEDIO (CIP)

El costo incremental promedio de largo plazo (CIP), está definido por la siguiente expresión:

CIP =(1+r)t-

t = 1

n(Ct - Co)VRn

(1+r)t-

t = 1

n(Qt - Qo)

(1+r)t

It t = 1

n

(1+r)t

Donde:

CIP = Costo Incremental Promedio.It = Inversiones durante el horizonte de planeamiento.VRn = Valor residual en el período n.

Ct = Costos generados con los proyectos (en términos reales) en cada período t.Co = Costos de operación en términos reales en el período “0”.

Qt = Producción generada con los proyectos (en términos reales) en cada período t.Qo = Producción en el período “0”.

r = Tasa de actualización en términos reales.n = Vida útil del proyecto.

R0 = Volumen de requerimiento atendido por la inversión.

FINANCIAMIENTO DE PROYECTOS

Fuentes de Financiamiento:

- Aporte o recursos propios

- Préstamos

- Donaciones o transferencias

- Aporte de los beneficiarios

MODALIDADES DE SERVICIO DE DEUDA

1) Método de Cuota Variable o de Amortización Fija

Consiste en amortizar el principal prestado en partes iguales a lo largo del período de repago establecido con la institución financiera, sumando el pago de intereses por los saldos de deuda pendientes en cada período.

Las cuotas resultantes son cada vez menores en cada período por efecto de la disminución progresiva del pago de intereses.

Ejemplo 1

Principal (P) = 100,000Períodos (n) = 10Tasa de Interés (i) = 12%

Saldo Amortización Interés CuotaPeríodo Sn An In Cn

(a) (b) (c) (b + c)0 100,000 - - -1 100,000 10,000 12,000 22,0002 90,000 10,000 10,800 20,8003 80,000 10,000 9,600 19,6004 70,000 10,000 8,400 18,4005 60,000 10,000 7,200 17,2006 50,000 10,000 6,000 16,0007 40,000 10,000 4,800 14,8008 30,000 10,000 3,600 13,6009 20,000 10,000 2,400 12,400

10 10,000 10,000 1,200 11,200TOTALES - 100,000 66,000 166,000(a) Saldo n = Saldo anterior - Amortización anterior(b) Amortización = P / n(c) Interés n = (Saldo n) x i (b + c) = Amortización n + Interés n

2) Método de Cuota Fija o de Amortización Variable

Consiste en atender el servicio en partes iguales a lo largo del período de repago establecido con la institución financiera, incluyendo la amortización del principal y el pago de intereses por los saldos de deuda pendientes en cada período.

El componente de amortización de cada cuota resulta cada vez mayor en cada período por efecto de la disminución progresiva del pago de intereses, incluido en el pago de la cuota.

Las cuotas se calculan con la siguiente fórmula:

Donde:

P = Principal prestado

n = período de repago

i = tasa de interés

A = P x (1+r)n·i

(1+r)n·- 1

Ejemplo 2

Principal (P) = 100,000Períodos (n) = 10Tasa de Interés (i) = 12%

Saldo Amortización Interés CuotaPeríodo Sn An In Cn

(a) (b - c) (c) (b)0 100,000 - - -1 100,000 5,698 12,000 17,6982 94,302 6,382 11,316 17,6983 87,919 7,148 10,550 17,6984 80,771 8,006 9,693 17,6985 72,765 8,967 8,732 17,6986 63,799 10,043 7,656 17,6987 53,756 11,248 6,451 17,6988 42,509 12,597 5,101 17,6989 29,911 14,109 3,589 17,698

10 15,802 15,802 1,896 17,698TOTALES - 100,000 76,984 176,984(a) Saldo n = Saldo anterior - Amortización anterior(b) Cuota n(c) Interés n = (Saldo n) x i (b - c) Amortización n = Cuota n - Interés n