Foro de Gobierno Corporativo, Transparencia y Anticorrupción

ISO 37001: Nuevo estándar de gestión anticorrupción

José Vega Gallardo

Foro de Gobierno Corporativo, Transparencia y Anticorrupción

Instituto de Gobierno Corporativo - Panamá23 de octubre de 2019

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Corrupción

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Contexto

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Ley de Hooke 3ª Ley de Newton(Ley de elasticidad de los cuerpos)

La deformación de un material elástico es

directamente proporcional a la fuerza

aplicada

(Principio de acción y reacción)

A cada acción siempre se opone una

reacción de igual magnitud, pero de sentido contrario.

Ley de Hooke 3ª Ley de Newton(Ley de elasticidad de los cuerpos) (Principio de acción y reacción).

Corrupción

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Contexto

Ley 42 del 1 de julio de 1998 (Convención Interamericana contra la Corrupción)

12 medidas preventivas

– Normas de conducta de funcionarios para prevenir conflictos de intereses y para el uso adecuado de los recursos.

– Sistemas que exijan a los funcionarios informar a las autoridades sobre actos de corrupción que conozcan.

– Mecanismos para hacer efectivo el cumplimento.

– Protección de identidad de denunciantes de actos de corrupción (Whistleblowers).

Corrupción

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Contexto

Ley 39 del 19 de julio de 2001 (Ley anticorrupción)

Capítulo III - Normas de Prevención de la Corrupción (7 artículos).– Hoja de vida (formato único)

– Declaración jurada en cuanto a inexistencia de inhabilitación o incompatibilidad;

– Certificado de Registro Público (personas jurídicas);

– Récord policivo (del representante legal, si se trata de persona jurídica).

– Sistema Único de Información de Personal (Dirección Nacional Contra la Corrupción)

Corrupción

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Contexto

Ley 33 de 25 de abril de 2013

(Autoridad Nacional de Transparencia y Acceso a la Información).

51 artículos, 37 veces “corrupción”.

19 objetivos.

– Promulgar e implementar las políticas de prevención contra la corrupción.

Corrupción

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Contexto

Ley 6 de 22 de enero de 2002 (Transparencia en la gestión pública), artículo 27:

Toda agencia del Estado debe establecer un Código de Ética que incluya los siguientes aspectos:

– Declaración de valores.

– Conflicto de intereses.

– Uso adecuado de los recursos asignados.

– Obligación de informar al superior sobre actos de corrupción.

– Mecanismo para hacer efectivo el cumplimientode las normas de conducta.

Los Códigos de Ética serán recopilados por la Defensoría del Pueblo.

Ética en los negocios

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Subjetividad

Corrupción

______IImpacto

Corruptos expuestos políticamente (PEP)

• Factor de riesgo de lavado de dinero.

Recomendación 3 del GAFi :

• Tipificar en base a la Convención de Viena y la Convención de Palermo.

•

• Aplicación a todos los delitos graves, incluyendo la mayor gama posible de delitos precedentes.

Corrupción

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Connotaciones e impacto

Recomendación 3 del GAFi sobre delito de lavado de activos:

• Deber de tipificar el lavado de activos en base a la Convención de Viena y la Convención de Palermo.

• Aplicación del delito de lavado de activos a todos los delitos graves, incluyendo la mayor gama posible de delitos precedentes.

Corrupción

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Realidad

• Consultas sectoriales.

• Ponderar la eficacia de las normas éticas.

• Sensibilizar a los reguladores.

• Migrar de los códigos de ética hacia un conjunto de estándares.

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ISO 37001

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¿Qué es?

• Estándar de sistemas de gestionanticorrupción desarrollado por el comité técnico ISO / TC 309.

ISO 37001

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¿Qué es?

• Publicado en octubre de 2016.

• Ayuda a establecer, implementar, mantener y mejorar el programa de cumplimiento anticorrupción en la organización.

• Medidas y controles que constituyen buenas prácticas anticorrupción.

ISO 37001

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Objeto

Dos vías

• Soborno saliente: Desde la organización, su personal o sus socios de negocios.

• Soborno entrante: Hacia la organización, su personal o sus socios de negocios.

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¿Define el soborno?

• Legislación nacional.

• ISO 37001 brinda:

• Definición genérica.

• Guía conceptual, para mejor comprensión de la intención de la norma y la extensión de su objeto.

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¿Quiénes lo pueden

aprovechar?

• Grandes empresas

• PYMEs

• Organizaciones de sectores público y privado

• ONGs

• Organizaciones con operaciones locales hasta multinacionales.

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¿Qué se requiere?

Medidas y controles para ayudar a prevenir, detectar y tratar el soborno:• Política antisoborno• Liderazgo, compromiso y responsabilidad de

la administración• Controles y capacitación del personal• Evaluación de riesgo• Debida diligencia sobre proyectos y socios de

negocios• Controles financieros, comerciales y

contractuales• Reporte, monitoreo, investigación y revisión• Acción correctiva y mejora contínua

ISO 37001

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Integración

• Procesos y controles existentes.

• Estructura de alto nivel común a los estándares de otros sistemas de gestión ISO.

• Sus medidas pueden ser integradas a los sistemas existentes.

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Beneficios

• Seguridad a la alta dirección, inversionistas, colaboradores, clientes y otras partes interesadas en cuanto a que la organización ha tomado pasos razonables para evitar el soborno

• Requerimientos mínimos y guías de apoyo para implementar o evaluar el sistema de gestión anticorrupción

• Evidencia los pasos tomados por la organización para evitar el soborno, en caso de una investigación.

ISO 37001

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Certificación

• Es un estándar de requisitos certificable.

• Su cumplimiento puede ser certificado por terceros en forma independiente.

Oportunidades

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ISO 37001

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Oportunidades

Algunos proyectos de blockchain en otras jurisdicciones buscan la certificación ISO 37001 para:

• Cumplir exigencias de reguladores

• Mantenerse el juego.

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Ley 93 (APP)

Art. 9, n. 2 (Principi

ISO 37001

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Entorno legal

ISO 37001

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Ley 93 de 2019

Art. 9, n. 9 (Principio de Integridad)• La conducta de los participantes

“deberá estar, en todo momento, regida por la honestidad, la rectitud, la honradez y la veracidad, evitando cualquier práctica contraria a la presente Ley y sus principios.”

Art. 38. (Contenido mínimo de los contratos de APP)• n. 18. “Las cláusulas anticorrupción

que deben ser definidas por el ente rector.”

ISO 37001

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Entorno legal

Cuando veas que el dinero fluye hacia los que negocian, no con bienes, sino con favores…

…cuando veas que la corrupción es recompensada y la honestidad se convierte en sacrificio

podrás saber que tu sociedad está condenada.”

― Ayn Rand, en Atlas Shrugged

¡Gracias!

José Vega Gallardoinfo@fintegritygroup.com

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