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Función y Responsabilidad de la Contraloría en el Gobierno Estatal. 2005-2011. Antecedentes. En abril de 1978, se crea la Contraloría General, en la Ley Orgánica No. 3 del Poder Ejecutivo - PowerPoint PPT Presentation
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Función y Responsabilidad de la Contraloría en el
Gobierno Estatal2005-2011
Antecedentes• En abril de 1978, se crea la Contraloría General, en la Ley
Orgánica No. 3 del Poder Ejecutivo• En abril de 1982, la Contraloría se eleva a Rango jerárquico
de Secretaría, en la misma Ley Orgánica del Estado• En abril de 1987, la Contraloría General cambia a Secretaría
de Desarrollo Administrativo y Control Gubernamental • En Diciembre de 1989, la Secretaría de Desarrollo
Administrativo cambia su denominación a Contraloría General del Estado y se crea la Secretaría de Coordinación que
contiene a la Dirección General de Modernización Administrativa
• En Diciembre de 1996, se extingue la Secretaría de Coordinación y la Dirección General de Modernización
Administrativa se incorpora a la Contraloría General del Estado
Marco Jurídico
• Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Guerrero
• Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de Guerrero
• Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Guerrero
• Ley Orgánica del Municipio Libre del Estado de Guerrero• Reglamento Interior de la Contraloría General del
Estado• Acuerdo de Coordinación para el Fortalecimiento del
Sistema Estatal de Control y Evaluación de la Gestión Pública y Colaboración en Materia de Transparencia y Combate a la Corrupción
Ámbito de Competencia
Auditoria Superior de la Federación
Secretaría de la Función Pública
Auditoria General del Estado
Contraloría General del Estado
Contralorías Municipales
RECURSO FEDERAL
RECURSO ESTATAL
RECURSO MUNICIPAL
Ley Orgánica delMunicipio (Ramo 33)
Convenio deCoordinación ASF
Convenio deCoordinación SFP
Ley Orgánica de la AdministraciónPública del Estado de Guerrero
• Art. 34: “La Contraloría General del Estado, es el Órgano encargado de establecer y operar el Sistema Estatal de Control Gubernamental, aplicar la Ley de Responsabilidades del los Servidores Públicos del Estado, realizar estudios y recomendaciones administrativas, vigilando su cumplimiento y observancia para una mejor funcionabilidad estructural y operativa de la Administración Pública Estatal”
Funciones Principales
CONTRALORÍA
CORRECTIVA
PREVENTIVA
MODERNIZACIÓN ADMINISTRATIVA
TRANSPARENCIA YACCESO A LA INF. PÚB.
CONTRALORIASOCIAL
AUDITORÍA
COMISARIOS PÚBLICOS
JURÍDICONORMATIVA
Objetivos Estratégicos CGE
• Inhibir y sancionar las prácticas corruptas• Contribuir y validar estructuras orgánicas eficientes y
eficaces del gobierno• Vigilar el cumplimiento de la Ley• Mejorar la regulación, la gestión y los procesos de la
Administración Pública Estatal• Promover la participación de la sociedad en la
vigilancia de la ejecución de las acciones de Gobierno• Promover un efecto preventivo de la fiscalización a la
gestión pública• Promover la Transparencia y aumentar la eficacia de
los mecanismos de acceso a la información pública
Recursos Humanos
• Estructura Orgánica• Tramos de control inadecuados• Personal con perfiles no
adecuados (psicólogos, sociólogos, etc.)
• Profundas desigualdades en sueldos y remuneraciones
• Sueldos distintos para trabajos iguales
• Subordinados ganando dos o tres veces lo de sus jefes
• No existían proyectos de capacitación al personal. • Únicamente 35 Personas estaban capacitados para el manejo muy básico del equipo de computo•Comisarios Públicos dependientes de las propias OPDs
ANTES
Recursos Materiales
• Se contaba con 35 equipos de cómputo para la operación de la Dependencia.
• No se contaba con red e Internet
• Parque vehicular viejo
ANTES
Sistematización
• Se tenia una Base de Datos de Control de Correspondencia.
ANTES
Recursos Humanos
• Nueva Estructura Orgánica• Contratación del personal con el perfil adecuado para cada Área• Homologación de sueldos• Homologación de prestaciones• Programa permanente de capacitación: técnica, desarrollo humano y habilidades para el personal; 1,827 participaciones en diferentes cursos desde el 2007 a la fecha• 220 personas manejan equipo de computo y paquetería • Se incorporaron a la nómina de la Contraloría los Comisarios Públicos • Impulso al personal sindicalizado de acuerdo a su desempeño
• 8 con permiso a su base•Plantilla de 240 colaboradores
ACTUAL
• Estructura Orgánica• Tramos de control inadecuados• Personal con perfiles no
adecuados (psicólogos, sociólogos, etc.)
• Profundas desigualdades en sueldos y remuneraciones
• Sueldos distintos para trabajos iguales
• Subordinados ganando dos o tres veces lo de sus jefes
• No existían proyectos de capacitación al personal. • Únicamente 35 Personas estaban capacitados para el manejo muy básico del equipo de computo•Comisarios Públicos dependientes de las propias OPDs
ANTES
Recursos Materiales
• 220 equipos de computo nuevos• 70 Portátiles• 150 de escritorio
• Servicio de red de Internet inalámbrico • 71 cuentas de correo electrónico institucional con control de agenda.• Equipo de seguridad: cascos, fantasmas• Equipos de medición electrónica para auditoria de obra• Se dotó de equipo GPS al personal de auditoria de obras • Adquisición de un laboratorio móvil para evaluar la calidad de la obra pública.• Renovación del parque vehicular para mayor seguridad de los colaboradores•Adecuación de los espacios físicos en la Contraloría y distribución por Área
ACTUAL
• Se contaba con 35 equipos de cómputo para la operación de la Dependencia.
• No se contaba con red e Internet
• Parque vehicular viejo y en mal estado
ANTES
Sistematización
• Se implementó el sistema DECLARANET Guerrero
• Sistema de Quejas y Denuncias
•Sistema de Control de Correspondencia SIAC• Suscripción a un sistema de control de precios unitarios• Autocad para auditoria de obra• Sistema de control de observaciones y recomendaciones de Comisarios Públicos
• Sistema de Entrega-Recepción en etapa de evaluación para su implementación
• Se incluyó en el portal electrónico el catálogo de trámites y servicios • Actualización permanente del Directorio de Funcionarios, en el portal del Gobierno del Estado
ACTUAL
• Se tenia una Base de Datos de Control de Correspondencia.
ANTES
Sistematización
• Se implementó el sistema INFOMEX a fin de facilitar las solicitudes de información pública
• Sistema ACL para control de Auditoria de Nómina
• Sistema para el análisis de compatibilidad de empleos (SACE)
• Digitalización Documental
ACTUALANTES
Área Correctiva
• CONTROL GUBERNAMENTAL
• COMISARIOS PÚBLICOS
• FISCALIZACIÓN DE OBRA
• JURÍDICO-NORMATIVA
Control Gubernamental: Estructura anterior
SubcontraloríaGeneral
del Estado
Departamento deControl al
Sector Central
Departamento deControl al
Sector Paraestatal
Departamento deResponsabilidades
y Situación Patrimonial
Dirección General de Control
Gubernamental
Control Gubernamental: Estructura actual
Subcontraloría de
Auditoria
Dirección Generalde Control
Gubernamental
Dirección de Auditoria de
Nómina
Dirección de
Auditoria
Dirección General de Comisarios
Públicos
Control Gubernamental
• Auditorias a la Nómina, mediante un despacho de consultoría externo:– Al sistema– Al proceso
• Creación de la Dirección de Auditoria de Nómina– Revisión quincenal de la nómina del Sector Central mediante un
software (ACL)– Participación, implementando controles, en el Proyecto de Nómina
Guerrero GX– Detección de dobles-plazas mediante el cruce de nóminas utilizando
ACL y SACE– Trabajo coordinado con el cruce de nóminas de la Contraloría Interna
de la SEG– Participación en las mesas de control con la Secretaría de Finanzas
para mejorar los controles de la Nómina– Revisión de nóminas de los OPDs– Auditorias Específicas
Control Gubernamental
Auditorias financieras a Dependencias y Organismos Públicos 2005- Septiembre 2009
Sector Auditorías Recurso fiscalizado
Dependencias 87 $ 6,377,532,077
Organismos Públicos 57 $ 2,573,854,970
Total 144 $ 8,951,387,047
Dirección Generalde Comisarios
• Es el área que se encarga de dirigir, coordinar y evaluar la actuación y operación de los Comisarios Públicos en los Organismos Públicos del Sector Descentralizado– 30 Comisarios en los 42 Organismos Públicos Descentralizados
– 504 Informes anuales
ORGANISMOS 2005 2009
OPDS 24 29
EPBS 9 8
FIDEICOMISOS 4 5
TOTAL 37 42
Presupuesto Total: $ 6,000´000,000
Dirección Generalde Comisarios
Avances: Emisión de la Ley de Entidades Paraestatales Se elevó a rango de Dirección General Incorporación de los Comisarios Públicos a la Nómina de la Contraloría Programa permanente de rotación de Comisarios Públicos. Homologación de sueldos Revisión de los Informes mensuales de Análisis Financiero y de
cumplimiento de objetivos. Cobertura total de Comisarios Públicos a las 42 Entidades del Sector
Paraestatal Mayor formalidad en las Juntas de Gobierno
Información Financiera, Fiscal, Presupuestal y Operativa (Art. 48 Ley de Entidades Paraestatales)
En proyecto se tiene dictaminar los Estados Financieros de las OPDs
Fiscalización de Obra
• Se encarga de verificar, con base en las disposiciones normativas, que el ejercicio de los Recursos Financieros destinados a la ejecución de Obra Pública y acciones de carácter social, se aplique en forma correcta y transparente
Fiscalización de Obra• Funciones básicas:
a).- Revisiones Preventivas: no tienen carácter legal y tienen por objeto prevenir las observaciones mas recurrentes
b).- Auditorias Definitivas - Tiene carácter legal y, por lo tanto, da lugar a fincamiento de responsabilidades
Fiscalización de Obra
• Modernización en las auditorias de Obra:– Equipo de cómputo portátil– Equipo de seguridad al personal– Equipo electrónico de medición– Adquisición y renovación del parque vehicular para
ampliar la cobertura– Adquisición de software especializado– Suscripción a software de precios unitarios
• Modernización del proceso de auditoria• Adquisición de Laboratorio Móvil para realizar
pruebas de control de calidad en la obra
Fiscalización de Obra• Cifras de Éxito
MONTO AUTORIZADO
(Obras y Acciones)
MONTO AUDITADO
(Obras y Acciones)
%
AUDITADO CONTRA
AUTORIZADO
OBRAS AUDITADAS
32,845’853,564 27,544’235,770 84% 26,267
Ejercicio 2005 al 2009
Normatividad y Normatividad y ProcedimientosProcedimientos
• Es el Área que se encarga de instrumentar los Procedimientos Administrativos de ResponsabilidadProcedimientos Administrativos de Responsabilidad, derivados de auditoríasauditorías físico, financiera y administrativas, practicadas por la Contraloría General y en general de las quejas y denuncias presentadas en contra de servidores públicos de las dependencias del sector central y paraestatal de la Administración Pública del Estado.
Normatividad yProcedimientos
• Implementación del Sistema Electrónico Declaranet Guerrero.
• Impletanción y operación del Sistema 01800 990 0 990, asi como del correo electrónico quejasydenuncias@guerrero.gob.mx, de Quejas y Denuncias.
• Actualización permanente del Padrón Estatal de Servidores Públicos Inhabilitados
• Se establece el Área de lo Contencioso• Participación en Proyectos de Leyes y Reglamentos
– Ley de Entidades Paraestatales– Ley de Transparencia y Acceso a la Información– Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos– Reglamento Interior de la Contraloría General del Estado
Normatividad yProcedimientos
• Resoluciones emitidas
2005/ 2006
2007 2008 2009 TOTALES
Resolucionesadministrativas
5 169 179 192 545
Sanciones 7 36 83 50 169
Inhabilitados 7 17 19 32 75
Normatividad yProcedimientos
• Quejas y Denuncias
2005/ 2006
2007 2008 2009 TOTALES
Quejas Recibidas
76 237 266 221 800
QuejasResueltas
1 89 214 173 477
37
9
2115
9
80
8
42
0
10
20
30
40
50
60
70
80
SEG
SEFINA
SEGOB
SALUD
PGE
AYUNT.
OPD
OTROS
Normatividad yProcedimientos
• Quejas recibidas en 2009, por Dependencia
Normatividad yProcedimientos
47 44
82
48
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
Abuso deautoridad
Negligenciaadministrat.
Actos decorrupción
Irregularidadesen obra
• Quejas recibidas en 2009, por su naturaleza
Área Preventiva
• MODERNIZACIÓN ADMINISTRATIVA
• TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA
• CONTRALORÍA SOCIAL
Modernización Administrativa
Es el área encargada de vigilar que los recursos públicos sean aplicados con eficiencia y eficacia, a través de:
• Estructuras Orgánicas eficientes• Auditorias Administrativas y Operacionales para
verificar que las Dependencias cumplan eficientemente, con las objetivos para los que fueron creadas
• Simplificación de trámites y procesos• Implementación de programas y herramientas de
mejora de la gestión.
Avances:• Se creó el Comité de Organización y Remuneraciones
(COREM) para emitir políticas y lineamientos necesarios a fin de eficientar el gasto correspondiente a remuneraciones de los servidores públicos
• Se emitieron, a todas las Dependencias, las políticas para actualización y fortalecimiento de la Información del Portal del Gobierno del Estado Directorio de Trámites y Servicios Actualización permanente del Directorio de Servidores
Públicos.
• Se inicia el proyecto “Sistema de Trámites y Servicios Públicos con Calidad”, con el objetivo de identificar los trámites y servicios de mayor impacto y lograr simplificarlos o en su caso eliminarlos, adecuando el proceso con un enfoque de satisfacción ciudadana
Modernización Administrativa
Cifras de éxito
Modernización Administrativa
Auditorias Operativas
Ahorro potencial
por mejoras
1999-2005 35
2005-2009 44 $ 18´298,000
Actualmente se están realizando Auditorias a 8 Instituciones del Sector Educativo a fin de obtener indicadores de eficiencia por Sector en el Estado. De igual forma al Sector Obra Pública, para Análisis del ejercicio oportuno del presupuesto
• Operación del Programa de Capacitación de la Contraloría General del Estado
• Dictámenes jurídicos de los Organismos Públicos Descentralizados
Modernización Administrativa
Funcionarios capacitados
Dictámenes Jurídicos OPD´s
1999-2005 182 -
2005-2009 1,827 22
• Implantación de la herramienta “Tableros de Control” que permite evaluar el desempeño de las Dependencias mediante el seguimiento de Indicadores de Gestión, facilitando la toma de decisiones y el análisis del desempeño de la Organización de manera oportuna.
• Desarrollo de Normas Generales de Control Interno para la Administración Pública Estatal con el objetivo de: Promover la implantación de mecanismos de control para
favorecer el logro de metas y objetivos institucionales. Fortalecer el cumplimiento de las leyes y disposiciones
normativas. Impulsar gradualmente la cultura del autocontrol y
autoevaluación.• Usuario simulado, como estrategia para evaluar el grado de
satisfacción del ciudadano, en la prestación de trámites y servicios
Modernización Administrativa
Transparencia y Acceso a la Información
• El 20 de junio del 2006, el Gobernador del Estado de Guerrero
creó por Acuerdo la Coordinación General de Acceso a la
Información Pública del Estado de Guerrero, para garantizar
que quienes conforman la administración pública, cumplan lo que
establece la Ley de Acceso a la Información Pública del Estado
de Guerrero, bajo los principios de apertura transparencia y
rendición de cuentas.
• En marzo del 2007, la Coordinación se integra a la Contraloría
General del Estado, y para el año 2009 se transformará en la
Dirección General de Transparencia, ampliando sus atribuciones.
Atender lo referente
al acceso a la información
pública
Cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública: Información Pública Obligatoria Atención a solicitudes Índices de clasificación
Indicadores de transparencia Mediciones de transparencia.
Tecnologías de la información Sistema INFOMEX
Relaciones Interinstitucionales de Transparencia Comisión Permanente de Contralores
Convenciones Internacionales anticorrupción Concursos
IFAI Transparencia Mexicana Cámaras y Colegios
Capacitación y difusión permanente. Capacitación a servidores públicos
Trámites y servicios Verificación de calidad Cartas compromiso
Transparencia y Acceso• Hasta Septiembre del 2009 se han capacitado al 100% de las
Dependencias; es decir a 475 Servidores Públicos en:
Ley de Acceso a la Información Pública del Estado de Guerrero Lenguaje Ciudadano Artículo 6° Constitucional Clasificación de la Información Archivonomía Implementación del sistema INFOMEX
181% comparado con los 261 servidores capacitados en 2008.
115
2007
261
2008
475
2009
55
2006
Transparencia y Acceso
* Estas evaluaciones se realizarán en Noviembre y Diciembre del 2009
MEDICIÓN EVALÚA 2005 2006 2007 2008 2009
PortalesPolítica
Digital- 32 3 4 8
Métrica de
TransparenciaIFAI - - - 9 *
Índice de
Corrupción
Transparencia
Mexicana28 - 18 - *
Información
Fiscal@-regional 30 N/E 22 20 19
• Mediciones de transparencia:
Transparencia y Acceso
• Cumpliendo con lo establecido en el Art. 6° Constitucional en cuanto a la obligatoriedad de contar con un sistema electrónico para solicitudes de
información, se desarrolla el sistema INFOMEX
GRO. Administrar y facilitar las solicitudes ciudadanas de información pública.
Es la participación de los ciudadanos en el control,
vigilancia y evaluación de las obras y acciones
que realizan los gobiernos Federal, Estatales y
Municipales, para contribuir a que los recursos
sean aplicados con transparencia y honradez
Contraloría Social
CAPACITACIÓN Y DIFUSIÓN • Reglas de operación de los Programas• Tipos y montos de apoyos económicos• Beneficiarios• Características y especificaciones de las Obras• Medios para resolver dudas y canalizar quejas y denuncias
Contraloría Social
Período Capacitaciones Incremento
1999-2005 27,402
2005-2009 67,602 146.7%
SISTEMAS DE ATENCIÓN DE QUEJAS Y DENUNCIAS• Buzones Fijos en los 81 Ayuntamientos• Módulo de atención y asesoría en la Contraloría • Teléfono gratuito ( 01800 990 0 990) para atención• Correo electrónico quejasydenuncias@guerrero.gob.mx
Contraloría Social
PeríodoQuejas y denuncias
Incremento
1999-2005 404
2005-2009 4,445 1,000.2%
Contraloría Social
• Blindaje Electoral
EleccionesServidores Públicos Federales
Servidores Públicos Estatales
Servidores Públicos Municipales
TOTALESGuías de difusión
Estatales 2008
358 1,896 2,254 70,000
Federales 2009
239 462 2,509 2,748 44,635
TOTAL 239 820 4,405 5,002 114,635
Contraloría Social• Municipios por la Transparencia
– Evaluación, a través de 36 indicadores, de las prácticas de transparencia Municipales y participación ciudadana
• Mecanismos de participación• Tipo de participación• Mecanismos de Acceso• Tipos de Acceso
REGIONES MUNICIPIOS
2007-2008 2 25
2009 7 51
Muchas Gracias
01800 990 0 990
quejasydenuncias@guerreo.gob.mx
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