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7/23/2019 GP-010 Eval RiesgHSEC v 2.0
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BASE METALS GUIDE
GP 010Evaluacin de RiesgosHSEC.
Versin 2.0 Febrero 18, 2011 2 / 17
TABLA
DE
CONTENIDOS
BASE METALS GUIDE ................................................................................. 1
GP 010 ........................................................................................................... 1
Versin: 2.0 ............................................................................................... 1
1.0 Alcance. ................................................................................................ 3
2.0 Responsabilidades. ............................................................................. 3
2.1 Vice Presidencia de Proyectos Mayores BHP Chile. ....................................... 3
2.2 HUB de Proyectos Empresas en Etapas de Estudios y de Ejecucin. ............ 4
3.0 Definiciones.......................................................................................... 5
4.0 Metodologa. ......................................................................................... 5
4.1 Descripcin del Proceso de Gestin de Riesgos HSEC. .................................... 5
4.2 Gestin de Riesgos para Etapa de Estudios y Ejecucin de Proyectos ............. 6
4.2.1 Fase de Identificacin ................................................................................ 6
4.2.2 Fase de Seleccin ..................................................................................... 7
4.2.3 Fase de Definicin ..................................................................................... 7
4.2.4 Fase de Ejecucin ..................................................................................... 8
4.3 Requerimientos Mnimos para Desarrollar los Talleres de Riesgos ................... 9
4.4 Preparacin y Desarrollo de los Talleres de Riesgos .......................................... 9
4.5 Evaluacin de Riesgos ........................................................................................ 10
4.6 Preparacin del Registro de Riesgos .................................................................. 11
4.7 Establecer Contexto de Gestin de Riesgos y Criterio de Tolerabilidad ............. 11
4.8 Identificacin del Riesgo ...................................................................................... 12
4.9
Anlisis del Riesgo............................................................................................... 12
4.10 Calificacin y Clasificacin del Riesgo ................................................................ 13
4.11 Generacin del Registro de Riesgos ................................................................... 15
4.12 Aseguramiento del Control .................................................................................. 15
4.13 Monitoreo y Revisin ........................................................................................... 15
4.14 Evaluacin de Riesgos para operaciones ........................................................... 16
4.15 Informe de Taller de Riesgos ............................................................................... 16
4.16 Anexos ................................................................................................................. 17
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BASE METALS GUIDE
GP 010Evaluacin de RiesgosHSEC.
Versin 2.0 Febrero 18, 2011 3 / 17
1.0 Alcance.
La identificacindepeligros,evaluacinycontrolderiesgosHSECrequieredesarrollarse
como un proceso necesario para la evaluacin y aprobacin de un proyecto en sus
diferentesetapasdeestudiooejecucin.Estoes,considerandoaquellosproyectosquese
desarrollanbajoelmarcodelHubdeProyectosy/ocontratosdetipoEP,EPCModeltipo
queBHPBillitonBaseMetalsdetermine.
Entre otras instancias debe realizarse dicho proceso para efectuar comparaciones en
etapasdeestudiosdeTradeoffy/ocuandoexistaalgncambiomayor,yaseaenlasfases
de estudio de: Identificacin, Seleccin, Definicin, o en la Ejecucin misma si es
requerido.
Elprocesode identificacindepeligros yevaluacinde riesgosHSEC, respectivamente,
debeestardirigidotantoa lasactividadescontroladascomoa lasmonitoreadasporBHP
Billiton BaseMetals, y se desarrolla pormedio de Talleres de RiesgoHSEC (Workshop
HSECRiskAssessment)oreunionescerradas.
2.0 Responsabilidades.
Conelpropsitode lograrunbuen resultadodelprocesodeevaluacinde riesgos,es
preciso establecer las responsabilidades de los cargos que estarn vinculados con el
proceso:
2.1 Vice Presidencia de Proyectos Mayores BHP Chile.
Gerente
HSEC
Desarrollo
de
Proyectos
(Funcional):
ResponsabledeestablecerunalneadeaccinestndarparalagestinderiesgosHSECen
proyectos.Adems facilita laparticipacindeasesoresasucargoparaeldesarrolloy/o
facilitacindelostalleresderiesgosHSEC.
Asesor
y/o
Profesional
HSEC
(Grupo
Funcional):
Responsablesde facilitar eldesarrollode TalleresdeRiesgospara losproyectos en lasetapas de estudio que corresponda, asesorando a los equiposmultidisciplinarios en el
proceso de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos. Adems es el
responsabledeemitirunreportedelaactividadasociadaaltaller,indicandoloshallazgos,
estadsticayrankingderiesgosevaluados.
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Gerente
de
Proyecto
(Estudio/Ejecucin):
Responsabledeentregarlosrecursosnecesariosygestionarlaparticipacindelpersonal
con experiencia y competencia para la formacin de un equipo multidisciplinario
encargado del desarrollo del taller de riesgosHSEC del proyecto en estudio/ejecucin.
Ademsesresponsabledeconseguirlafacilitacindedichotaller.
Gerente/SuperintendenteHSECdelproyecto:
Responsable de definir el o los integrantes del equipo multidisciplinario con las
competenciasnecesariasparaelanlisisderiesgoHSEC.
Superintendente(otrasreas)/Supervisores:
Responsablesdedefinirquienesformarnpartedelequipomultidisciplinario,enbaseala
experiencia previa, para el desarrollo del taller de riesgos HSEC. Adems deben
proporcionarlosrecursosnecesariosparalaimplementacindelasaccionesymedidasdecontrolrequeridascomoresultadodeltaller.Posteriormenteeselresponsabledeverificar
suefectividadeinformaralagerenciadelProyectolosresultadosyaprendizajes.
Supervisores
de
Operaciones/Mantencin
del
Asset:
Responsables de participar activamente en los equiposmultidisciplinarios, donde sean
convocados,entregandosuaporteenexperienciade laoperacinyconocimientoen la
identificacindepeligros,evaluacinycontrolderiesgos.
2.2 HUB de Proyectos Empresas en Etapas de Estudios y de Ejecucin.
HUB
de
Proyectos:
Gerente
de
Proyecto:
Responsabledeentregarlosrecursosnecesariosygestionarlaparticipacindelpersonal
con experiencia y competencia para la formacin de un equipo multidisciplinario
encargado del desarrollo del taller de riesgosHSEC del proyecto en estudio/ejecucin.
Ademsesresponsabledeconseguirlafacilitacindedichotaller.
Gerente
HSEC:
Responsable de definir el o los integrantes del equipo multidisciplinario con las
competenciasnecesariasparaelanlisisderiesgoHSEC.
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Empresasenetapasdeestudio
Gerente
de
Proyecto:
Responsabledeentregarlosrecursosnecesariosygestionarlaparticipacindelpersonal
con experiencia y competencia para la formacin de un equipo multidisciplinario
encargado del desarrollo del taller de riesgosHSEC del proyecto en estudio/ejecucin.
Ademsesresponsabledeconseguirlafacilitacindedichotaller.
GerenteHSEC:
Responsable de definir el o los integrantes del equipo multidisciplinario con las
competenciasnecesariasparaelanlisisderiesgoHSEC.
Empresas
en
etapas
de
ejecucin
Gerente
de
Proyecto:
Responsabledeentregarlosrecursosnecesariosygestionarlaparticipacindelpersonal
con experiencia y competencia para la formacin de un equipo multidisciplinario
encargado del desarrollo del taller de riesgosHSEC del proyecto en estudio/ejecucin.
Ademsesresponsabledeconseguirlafacilitacindedichotaller.
Gerente
HSEC:
Responsable de definir el o los integrantes del equipo multidisciplinario con las
competenciasnecesariasparaelanlisisderiesgoHSEC.
3.0 Definiciones.
Paramayordetalle,favorrevisarAnexoN1:Definiciones.
4.0 Metodologa.
4.1 Descripcin del Proceso de Gestin de Riesgos HSEC.
Elprocesocontemplala identificacinde lospeligrosmselanlisisderiesgos,queasu
vez incorpora los conceptos de evaluacin y control de riesgos. Este proceso busca
eliminarominimizarlaposibilidaddeocurrenciadeeventosoincidentesnodeseados.
Pararealizarelprocesocompletoesnecesariosituarseeneldiagramaquesemuestraa
continuacin,quecorrespondealprocesogenricodelaGestindeRiesgos.
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Figura1:ProcesodeGestindeRiesgos(tomadodeAS/NZS4360:2004)
4.2 Gestin de Riesgos para Etapa de Estudios y Ejecucin de Proyectos
ElprocesodegestinderiesgosHSECdebedesarrollarsedeacuerdoalafasedeestudio
enqueseencuentreelproyecto,esdecir,elasuntoderiesgodebesercoherenteconel
nivelde ingeniera.Enesteprocesosedeben involucrar losrepresentantesde todas las
reas relacionadas con el proyecto. (Proyecto, Operaciones/Mantencin, Consultores,
Constructor,etc.Segnaplique)
4.2.1 Fase de Identificacin
ElniveldeprofundidaddelanlisisderiesgoparaelCasodeEstudiodeNegocioenesta
fase, estbasado en laWBS (estructuradequiebrede trabajo) yMaster Scheduledel
proyecto,utilizandopara esto un registrode riesgos genrico complementado conel
detalle de trabajos identificados para las etapas posteriores del proyecto, que seansusceptiblesdesometeraevaluacin.DeestamaneraelTallerdeRiesgosentregarun
escenariogeneraldelosriesgosHSECqueconllevalaejecucindelProyecto.
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4.2.2 Fase de Seleccin
Enesta fase sedebe trabajar conelniveldedetallequeprovee la ingenierayMaster
Scheduleparalasetapasfuturasdelproyectoenlasalternativasqueseanalizandurante
la etapa previa al Gate 2 A. Este anlisis debe ser a high level, dependiendo de las
caractersticasdelproyectoenestudio,esdecir,sisetratadeunproyectotiposustaining
capitalconriesgosyaconocidos.Enelcasodetratarsedeunproyectoconpotencialde
riesgosmayor,serecomiendadesarrollaruntallerantesanalizandotodaslasalternativas,
yotrodespusdeGate2AparaelGoForwardCase.
Para los casos en que el proyecto es un Sustaining Capital, de riesgos conocidos, se
realizar el taller de riesgos posterior a la instancia Gate 2A, donde se evaluarn las
actividadesconstructivasydeoperacin/mantencinde laalternativaseleccionadacomo
GoForwardCase,entregandounregistroderiesgos independientepara lapresentacindelcaptulo12HSECdelestudio.
Posteriormente se debe revisar la evaluacin de riesgos para elGo Forward Case que
permitasuposterioranlisisdurantelaetapasiguiente(FaseDefinicin).
4.2.3 Fase de Definicin
ElanlisisderiesgosdebeincorporarlosresultadosdelaevaluacindelGoForwardCase
yactualizaralniveldedetallepropiodelaIngenierayProgramacindelestudiodurante
estafase.
Al igual que en las Fases anteriores se debe realizar un anlisis sobre los eventos de
riesgos tantoparaoperaciones/mantencin comoconstruccin.Enestaoportunidad, la
informacinobtenidadebeconsolidarseenregistrosderiesgosseparadosparaProyectoy
Operaciones.
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4.2.4 Fase de Ejecucin
El proceso en general, se puede desglosar en cuatro pasos que se muestran en el
diagramasiguiente:
Los asuntos de riesgo materiales son documentados
en el registro de riesgos.
La tolerabilidad de los riesgos se decide considerando
los controles existentes.
Se asegura la continuidad de la efectividad de los
controles.
Se corrigen los controles deficientes.
Los planes de Gestin de Riesgos se
monitorean hasta el trmino del proyecto y
permiten la identificacin y aplicacin de
medidas apropiadas para reducir los riesgos
intolerables y stas se incluyen en los
Procesos de Planificacin y Presupuestos.
Se planifica para la ejecucin la auditora para
la efectividad de los controles, adems se
establecen los Indicadores de desempeo dela gestin de riesgos HSEC.
LIDERAZGO Y RESPONSABILIDAD EN LA GESTIN DE RIESGOS
Se identifican, evalan y clasifican los asuntos de
riesgo.
Se establecen y comunican los criterios de
Materialidad y Tolerancia
Personal adecuadamente capacitado est
disponible para apoyar una efectiva gestin de
riesgos.
Se incorporan lecciones aprendidas de los
diferentes sitios y proyectos anteriores de la
Compaa e Industria.
Se incluyen las evaluaciones de riesgo HSEC
en todos los cambios, decisiones de
proyectos y proyectos que lleve a cabo Project
Development / Base Metals.
Se identifican las causas y los controles para todos los
riesgos HSEC.
MONITOREO DE LA GESTIN DE RIESGOS
Se monitorean, reportan y comunican los
riesgos materiales y el desempeo de la
gestin de riesgos HSEC.
Se revisan y monitorean los Indicadores de
desempeo de la gestin de riesgos HSEC.
CONTROL DEL RIESGO
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DERIESGOS
Figura2:Principalespasosenunagestinderiesgosefectiva.
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4.3 Requerimientos Mnimos para Desarrollar los Talleres de Riesgos
Elgrupoparticipantedelaevaluacindebecontarconalmenos:
Personasconconocimientoyexperienciatcnicarelevante;
Personas con las competencias necesarias para una adecuada estimacin
probabilsticadelriesgo;
Personasque tengan laautoridadapropiadaparatomardecisionesenrelacina
losriesgosidentificadosyalasaccionesdecontrol;
Personal clave de: Operaciones, Proyecto y Consultor, relacionado al estudio o
proyecto.
4.4 Preparacin y Desarrollo de los Talleres de Riesgos
Para la preparacin y desarrollo del taller de riesgos se requiere que el Gerente del
Proyecto(OwnerTeam)coordineladesignacindeunFacilitador.Ademsdebedesignar
uncoordinadorpara la realizacindelmismo,yproveeralFacilitador,quedebe serun
profesionaldeBHPBillitonconexperienciaen la realizacinde talleresyengestinde
riesgos,delainformacinyrecursosnecesariosparalapreparacindeltaller.
La preparacin del taller, que se debe llevar a cabo en una instancia de pretrabajo o
trabajoprevioalarealizacindelTallerdeRiesgos,consistenteen:
Establecerelasuntoderiesgooetapasconstructivas.
Identificarlasreasdondesepresentaeleventoderiesgo.
Identificar loseventosderiesgoparacadaasuntoderiesgooetapaconstructiva
dondetienenelpotencialdeocurrencia;
Identificaraldueodelriesgo;
Identificarlascausas,impactosycontrolesparacadaevento;
ValorizaryrankearloseventosdeacuerdoalRRR(ResidualRiskRating);
EstimarelMFLomximaprdidaestimada;
Elaborarunapresentacinconlosobjetivosdeltallereincluyendolosalcancesdel
proyecto,considerandounlistadoconloseventosidentificados.
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Eldesarrollodeltallerconsisteen:
Realizarlapresentacindelproyectooestudioconsurespectivocasodenegocioo
alternativas(dependiendodelaetapa);
Presentaryvalidarelasuntode riesgoo las tareasdelproyectooestudio,debe
considerarseademslastareasdeoperaciny/omantencin;
Presentaryvalidarloseventosderiesgosqueaplicanalproyectooestudio;
ValidarelrankingdeeventosderiesgoyMFL;
Recopilar toda la informacin que entregue el grupo participante del taller, en
baseanuevastareas,eventos,cambiosenRRRyMFL,controles,responsabilidades
ytoda informacinrelevantequepuedaaportara lasconclusionesdel talleryel
reportefinal;
4.5 Evaluacin de Riesgos
Laevaluacinde riesgosparaproyectosoestudios sedebedesarrollar completandoel
formatoadjuntocomoAnexoN2:RegistrodeRiesgosytomandoencuentaelAnexoN
3:InstructivodeAnlisisyEvaluacindeRiesgosHSEC.
A partir de la Fase deDefinicin, todos aquellos eventos de riesgos clasificados como
Riesgos Materiales y/o que tengan el potencial de causar almenos una fatalidad (en
trminosdeHS)debenadems ser registradoseneldiagrama BowTie,demodode
establecer los controles mnimos para implementar en la fase siguiente teniendo en
cuenta la criticidaddedichoseventos. Sern consideradosRiesgosMateriales tambin,
aquelloseventosdeE&CqueseancalificadoscomoNivel3osuperiorenlaevaluacindel
MFLy/ounRRR 90.
Los resultados obtenidos de la evaluacin de riesgos de Fase Definicin ser la base
mnimaquedebenincorporarlasempresascontratistasensusanlisisderiesgosdurante
la Fase de Ejecucin. A partir de los anlisis de riesgos realizados por los contratistas
durantelaejecucindelProyectosepodrdisminuirlosvaloresdeMFLy/oRRRrespecto
delregistroderiesgosdedefinicin,sysoloslosnuevoscontrolessonimplementadosy
comprobadasuefectividad.
AdicionalmenteelequipodeProyecto (OwnerTeamyequipoconsultor)deberevaluarlosriesgos inherentesdesuejecucinutilizando lamismametodologaempleadaen las
fasesanterioreseimplementandoelusodelDiagramaBowTieparacadaeventoderiesgo
clasificadocomoRiesgoMaterial.
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4.6 Preparacin del Registro de Riesgos
Antesdecomenzarconelprocesodeevaluacinderiesgos,sedebeprepararelregistro
de riesgos.Estedebe incluir lasetapas y subetapas constructivasdelproyecto. Luego,
paracadaetapadetrabajodebenindicarseloseventosrelacionados,paraelloseutilizar
unatabladedobleentradadenominadahojadetareas(VerAnexoN2).Estainformacin
debe ser traspasada al registrode riesgosdelproyecto correspondiendo a la etapade
identificacindelriesgo.
4.7 Establecer Contexto de Gestin de Riesgos y Criterio de Tolerabilidad
El contexto de la Gestin de Riesgos est directamente relacionado con la Fase de
desarrollodelProyecto,comoantesfueexplicitado,esdecir,sielproyectoseencuentraen etapa de identificacin tendr una evaluacin de riesgos menos detallada que un
proyectoenfasededefinicin.
Para determinar el Criterio de Tolerabilidad se debe establecer la relacin entre los
factores contribuyentes al clculo del Riesgo Residual, y determinar un nivel de
diferenciacin entre las categoras: Tolerable, ALARP e Intolerable. De este modo se
muestra a modo de ejemplo en la siguiente tabla, los posibles valores del indicador
ResidualRiskRating.
Tabla1:Tabladedeterminacindetolerabilidad
3 100,03 0,1 0,3 1Factor de Probabilidad
TolerableALARPIntolerable
1000
F
actorde
Severidad
30 100
0,9 3
30,03 0,1
300
300 1000 3000 10000
30 100
3 9 30
90 300
300 1000
900 300090 300
0,3
0,09 0,3 0,9
3 10
0,3 1 3 10
9 30
9 30
100
30
10
3 10 30 100
1 1
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Cada Proyecto debe cumplir como mnimo con los valores antes indicados, y puede
establecerparmetrosmsrestrictivosamododealinearseconlosobjetivosestratgicos
del proyecto, los cuales deben ser explicitados en los informes o captulos
correspondientesdelestudio.
4.8 Identificacin del Riesgo
La identificacin del riesgo forma parte del pretrabajo, o trabajo previo al taller de
riesgos, que se realiza para analizar las tareas del proyecto y los posibles eventos de
riesgo. Cada tarea ser denominada con la sigla TA acompaada de un nmero
correlativo; ej: TA1. Los eventos de riesgos sern ordenados de igual forma y
denominadoscomoEVi,dondeieselnmerocorrelativo.
Paraefectosdelanlisisderiesgousandoelregistro,seadjuntacomoejemplounregistro
deriesgosdesarrollado,queeseldelAnexoN2.
4.9 Anlis is del Riesgo
Estaetapacorrespondealprocesosistemticodeanlisisdecausas,impactosycontroles
quepermite conocer lanaturalezadel riesgoy la reduccindelnivelde riesgo,y tiene
como finalidaddeterminar lascausasque sino soncontroladasefectivamente,pueden
resultarenunmximoniveldeSeveridad.Esduranteestaetapadonde seestablece la
conexinentre loseventosde riesgo,causas, impactosycontroles.Elanlisisde riesgo
debeconsiderarlasituacindeseada,estoes,contodosloscontrolesexistentes.
Paracadariesgosedebenidentificarlascausas,debennombrarseconlasiglaCAmsel
nmerocorrespondiente.Acontinuacinde lacolumna Causa se incluyeunacolumna
denominadaEventoAsociado,produciendoaslaconexinconelevento.
Los impactos siguen la misma lgica que las causas en su aplicacin en la matriz, la
denominacinparastosesconlasiglaIMseguidadelnmerocorrelativo.Luego,enla
celda contigua, se debe realizar la conexin con el evento. Los impactos deben ser
determinadosenformagenrica,talcomoseidentificanenlatabladeseveridaddeBHPBilliton,segnelparmetroqueseestevaluandoyapliquealevento.(VerAnexo2)
Enelcasodeloscontroles,stospuedenserde2tipos:preventivoomitigador.Elprimero
estorientadoamanejarlascausas,areducirlaprobabilidaddeocurrencia.Mientrasque
elcontrolmitigadorestdirigidoaminimizar los impactosunavezocurridoeleventode
riesgo.LanomenclaturaesCOmselnmerocorrelativocomenzandoen(1).(VerAnexo
2)
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Cadacontroldebeseridentificadosegnseasutipo,enlaceldainmediatamentecontigua
se debe indicar el objetivo del control (ej: Prevenir la falta de capacitacin en
procedimientoscrticosoControlarelcumplimientodeloscompromisosHSEC).Todoslos
controles deben tener un dueo, es decir, quien velar por la aplicacin del mismo.
Adems,dependiendodel tipodecontrolque se trate, se incluirel linka lascausaso
impactosasociados.
Los controlesdeben serdiseadose implementados consistentemente conel logrodel
Objetivo Corporativo y las metas de desempeo. Estos deben estar orientados a las
personas,sistemasoingeniera.
Laidentificacindecausas,impactosycontroles,aligualquelastareasyeventos,puedey
serecomiendasearealizadaantesdelTallerdeRiesgos,conlafinalidaddequesevalidelainformacinporpartedelosasistentesaltalleryastenerunmejoraprovechamientodel
tiempo.
Se adjunta listado de Causas, Impactos y Controles aplicables a proyectos BHPB. (Ver
AnexoN2)
4.10 Calificacin y Clasificacin del Riesgo
Laetapaclavedelaevaluacindelriesgocorrespondealprocesoenelcualseotorgauna
calificacinalevento,teniendoenconsideracintodosloscontrolesexistentesparaste.
Enestaetapasedetermina,deacuerdoalcriteriodetolerabilidad,siesaceptableono.
En la evaluacin se debe realizar una estimacin para el peor de los casos, lo que
correspondealMFL(MaximumForeseeableLoss/MximaPrdidaEstimada).Paraelcaso
delaevaluacinderiesgosHSEC,elMFLcorresponde,porejemplo,almximonmerode
fatalidades creblequepudieraocurrirasumiendoque todos los controlesaplicadosal
evento
son
inefectivos.
TambinstaetapadelaevaluacindebeconsiderarelResidualRiskRating(RRR),quees
unndicequerepresentaelriesgoresidualasociadoaleventoderiesgodespusdetomar
encuentaloscontrolesimplementadosylaefectividaddelosmismos.Conestendicesepuederealizar laclasificacinde losriesgosen lascategorasdefinidasporelCriteriode
Tolerabilidad.ElclculodelRiesgoResidual,sibienescierto,entregaunnmeroamplio,
permiteestablecerunratingderiesgos.Estendiceresultadelamultiplicacindirectade
dosfactores:FactordeSeveridadyFactordePosibilidad,derivandoenun indicadorque
representaelgradodeincertidumbreentornoalresultadodeseado.
dPosibilidadeFactorSeveridaddeFactorRRR =
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LosFactoresdeSeveridadyPosibilidadsepuedenencontraren lastablasadjuntasenel
Anexo N 4: Factores de Severidad y Posibilidad para Proyectos y Operaciones (por
separado),yaquelosdescriptoresparaelFactordePosibilidadsondiferentessisetrata
deOperaciones.
Luego de calcular y estimar el RRR y MFL respectivamente, mediante el Criterio de
MaterialidadestablecidoporBaseMetals,sedeterminaqueAsuntosdeRiesgosrequieren
ser incluidosenun registro resumende riesgosdelnegocio. LosAsuntosdeRiesgos se
consideran materiales si califican como riesgos intolerables, de acuerdo al criterio de
tolerabilidad definido anteriormente, y deben ser informados uno a uno a Risk
ManagementparasuinclusinenelcaptulocorrespondientedeRiesgosdelNegocio.
Paraelcasode loseventosque seanevaluadosconRRR=30,estos sern informadosalrea de Risk Management del Grupo Project Development como causas de un nico
eventodenominadoAccidentesdurantelaconstruccindelProyecto.
Todos aquellos asuntos de riesgos que clasifiquen dentro de la categora de riesgo
intolerable, deben contar con un Plan de Accin para el Control de Riesgos, el que
consisteenasignarunaseriedemedidasdecontroljerarquizadasparapoderdisminuirel
nivelderiesgodeintolerableaALARPcomomnimo.Estosplanesdebernserauditados
peridicamente. Los riesgos intolerables deben someterse a una evaluacin post
implementacindelosplanesdeaccin,delamismaformacomosedesarrollalaprimera
instanciadeevaluacin.
Elcriteriodematerialidaddel riesgo,deacuerdoalGLD.017RiskManagement,hasido
establecido en el nivel de CSG (Customer SectorGroup), y determina que asuntos no
financierossonimportantesparaellogrodelObjetivoCorporativo.Losasuntosderiesgo
se consideranmateriales si ellos alcanzan el criterio deMFL o el de RRR, tal como se
muestraenlatablasiguiente:
Tabla2:Materialidad
Evaluacin
H&S
E&C
RRR
90 90
MFL Nivel4 Nivel3
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4.11 Generacin del Registro de Riesgos
Una vez que se han evaluado los riesgos, aquellos considerados ALARP o Intolerables
deben serordenados enun registro de riesgo (resumen) que corresponde a lamismo
formatoqueseempleapararealizar laevaluacin.Estopermiteestablecerunabasede
datosqueestdisponiblepara la implementacinduranteelproyectoysusposteriores
revisiones. El registro debe contener, a parte de la informacin propia del evento de
riesgo (sus causas, impactos, controles y evaluacin); un Plan deAccindeControlde
Riesgosconlasiguienteinformacin:
Tareafutura;
Dueodelatarea;
Fechadeimplementacin.
Conelloserealizaeltratamientonecesarioparacontrolarlosriesgos.
4.12 Aseguramiento del Control
Es la etapa que tiene por objetivo verificar si los controles implementados son los
adecuados,siesqueefectivamenteproveenunmediodeprevenciny/omitigacinpara
aquellascausasy/oimpactosqueresultanimportantesparaelasuntoyelposibleevento
deriesgo.Paraasegurarelcontrolsedebedeterminarsi:
Lascausashansidovinculadasacadacontrolpreventivo;
Losimpactosestnligadosacadacontrolmitigador;
Eldiseodelcontrolesadecuadoconsiderandolasconsecuenciaspotenciales;
Seestablecenmedidasparamejorarlosnivelesdecontrol/ReducirelRRresidual;
Seconocenlosobjetivos,procesosyalcancesdeloscontroles;
Existeunadecuadomtodoparamedirlaefectividaddelcontrol;
Estestablecidafechadecontrolcumplimiento;
Secuentaconundueodelcontrol;o
Elcontrolhafuncionadodeacuerdoalodeseado;
4.13 Monito reo y Revis in
Mientras se desarrolla la ejecucin del proyecto se debe contar con instancias de
monitoreo y revisin de la gestin de los riesgos, con lo cual se busca asegurar la
efectividaddeloscontrolesimplementados.Ademssebuscaconocernuevosriesgosque
deban ser evaluados y que pudieran ser incluidos al registro de riesgos. Para esto es
preciso que la Gerencia/Superintendencia HSEC del Owner Team o Equipo Consultor,
dependiendo quien est como responsable del rea, cuente con un programa de
monitoreoperidico,elquedebeaplicarsealolargodelproyecto.
7/23/2019 GP-010 Eval RiesgHSEC v 2.0
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BASE METALS GUIDE
GP 010Evaluacin de RiesgosHSEC.
Versin 2.0 Febrero 18, 2011 16 / 17
LoscontrolesimplementadosdebensometersealSistemadeAuto EvaluacindeControl
(CSA), donde se recomienda la participacin de los Dueos de Riesgos y Dueos de
Controlesmsunaterceraparteindependiente.EsteprocesodebeincluirseenelPlande
Gestin de Riesgos. Los resultados de este proceso de evaluacin son expresados en
trminos del enfoque de semforos, esto es: Excelente, Bien Controlado, Requiere
AlgunasMejoras,RequiereMejorasSignificativasoFueradeControl.
4.14 Evaluacin de Riesgos para operaciones
En el caso de las operaciones, durante la ejecucin de los anlisis de riesgos para las
diferentes fases de estudio, las operaciones y mantencin se deben someter a una
instancia de evaluacin almismo tiempo y en elmismo taller en que se desarrolla el
anlisisparaproyectos. Se evaluarn aquellosprocesosmacroque son inherentes a laproduccin,porende,podranapareceralgunosriesgosemergentesodiferentesalosde
losprocesosconstructivos.Sinembargo,existenlevesmodificaciones,lasquesetraducen
en laadaptacindelformatodeevaluacinpara incluiralgunosotrosaspectoscomo los
detallesde losaspectos legalesaplicablesalcontrolde losriesgosy larelacinentre los
riesgosyelGLDdeControldeRiesgosFatales.Enelanexo2semuestranlostpicosque
seincluyenenlamatrizdeevaluacinyregistroderiesgosoperacionales.
Es preciso mencionar adems, que la tabla de probabilidad de ocurrencia cambia los
descriptoresparaestecaso.
4.15 Informe de Taller de Riesgos
Al completar el anlisis de riesgosHSEC en un taller, se debe compilar la informacin
resultanteenun informe,elcualdebeser incorporadocomoanexodelCaptulo12del
EstudiodelProyecto.
Elinformedebeindicar:
Loseventosderiesgoidentificados
Loseventosderiesgomateriales
RankingdeRiesgos LoseventosderiesgoconRRR30
Grficosestadsticosyanlisisdelastareasmsriesgosas
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4.16 Anexos
LosAnexosqueformanpartedelpresentedocumentosonlossiguientes:
Anexo01Definiciones
Anexo02RegistrodeRiesgos(ejemplo)
Anexo03(InstructivoAnlisisyEvaluacindeRiesgosHSEC)
Anexo04FactoresdeSeveridadyPosibilidad
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