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7/25/2019 Inspecciones de Cumplimiento Ambiental
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ste manual es la escencia de muchos manuales combinados en uno Los
fundamentos escritos aqu son comunes a la mayora de las inspecciones e
investigaciones ambientales
Un manual de procedimiento bsico
Manual de ampo del Inspector
dicin entroamericana
Inspecciones de umplimiento
mbiental
Ma y o 2 3
EP
7/25/2019 Inspecciones de Cumplimiento Ambiental
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M a y o 2 3
omisin entroamericana del
mbiente y D esarrollo
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1\; H.l ...U:S
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United S tate s
Env ironmental Pro te ction gency
La Red de Fiscales mbientales
entroamericanos
Elaborado para uso en Centroamerica por:
Inspecciones de
umplimiento
mbiental
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CMO PREPARARSE PARA TESTIFICAR 52
TRABAJO EN EQUIPO E INSPECCIONES COMPLEJAS DE ALTO PERFIL __ 50
CMO SER TESTIGO 51
Inspecciones De umplimiento mbiental
Qus UN INSPECTOR GUBERNAMENTAL?
ACERCA DE ESTE MANUAL
SEGURIDAD EN EL CAMPO 1
NOTAS DE CAMPO Y BITCORA 5
UNA INSPECCIN TPICA 7
SELECCIN DEL LUGAR DE LA INSPECCIN 7
PREPARACIN ANTES DE LA INSPECCIN 8
BSCUEDA DE DATOS IllSTRICOS CONTACTOS 8
PREPARE SU ARSENAL PARA LA ACCIN 9
PLANIFICANDO PARA EL MUESTREO 9
RECONOCIMIENTO PREVIO 10
INGRESO A INSTALACIONES 11
LA REUNION INTRODUCTORIA 15
INVESTIGACIN EN EL CAMPO 18
LA CAMINATA 18
LA INVESTIGACIN BASADA EN LOS PROCESOS 18
LA ENTREVISTA 19
EVIDENCIA - Teora prctica ~ 25
QU ES LA EVIDENCIA? 25
CLASES DE EVIDENCIA 30
FOTOGRAFAS 32
ERRORES COMUNES ACERCA DE LAS FOTOGRAFAS 34
REGISTROS entienda, encuentre, copie, registre, tome 38
EL MUESTREO 41
cuNDo TOMAR MUESTRAS: 42
PLAN PARA EL SITIO ESPECFICO 43
PLANES DE ASEGURAMIENTO DE CALIDAD 43
REUNIN DE CIERRE 45
EL INFORME DE INSPECCIN 46
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Sobre todo se trata de un documento viviente o evolutivo. Sintase libre de
hacer comentarios en ingles al autor: W. Douglas Smith, U.S. EPA Region 10; 1200
6th Avenue, Mail Stop OEA-095; Seattle, Washington 98101; correo electrnico
; telfono 206) 553-6700, o en espaol a Davis Jones, U.S.
EPA, 1200PennsylvaniaAve.,NW,Mail Stop2254-A;Washington,OC 20460;correo
electrnico ; 202) 564-6035.
Los captulosestn ordenadosde forma tal que usted obtendrprimero el conocimiento
elemental necesario antes de ir al campo. Los captulos posteriores le informarn
acerca del trabajo en equipo y lo guiarn a travs de un procedimiento tpico de
inspeccin, desde el principio hasta el final. Hay un captulo sobre la prctica de
inspeccionescomplejas,altamentedelicadasy multimedia El captulo in l lo instruir
sobre cmo realizar su reporte y sobre cmo ser testigo si su caso va a la corte.
El manual est diseado para ser de fcil referenciaen el aula as como en el campo.
Los captulos estn identificadosen la tabla de contenidos.Hay secciones ocasionales
de discusin, diseadas para estimular la reflexin y el debate del grupo. El
vocabulario significativo est identificado en negrita o en letra itlica. Investigadores
e inspectores de experiencia, comnmente usan las tcnicas descritas aqu, lo que no
significaque stos sean los nicos mtodos aceptables. La intencin es proporcionar
una base y permitirle al operador adaptar su propio estilo.
El material cubierto aqu est escrito en lenguaje llano, con ejemplos que pretenden
ser relevantes para la audiencia ms amplia posible. La experiencia ha demostrado
que los estudiantes obtienen mejor retentiva y entendimiento cuando su instruccin
es personalizada y explica por qu un procedimiento existe en lugar de simplemente
citar el procedimiento. El material es muy general y el estudiante debe referirse a
otros manuales con ms guas y procedimientosespecficospara un estatuto particular
o un programa reglamentario.
Este manual fue adaptado del manual de inspecciones de la Agencia de Proteccin
Ambiental de los Estados Unidos de Amrica EPA), escrito por W. Douglas Smith.
Fue co-editado y adaptado para uso internacional por el seor Smith y por Davis
Jones de la Oficina de Cumplimiento y Aplicacin Internacionales de la EPA. Jos
Pablo Gonzlez M., Fiscal Ambiental del Ministerio Rblico - Poder Judicial de
Costa Rica hizo la traduccin, y Evelyn Huertas de la EPA edito la traduccin. Fue
diseado como un manual autnomo, pero se ha usado en conjunto con iniciativas
ms amplias establecidasen los programas internacionales de la EPA.
Este manual representa un modelo internacionalmente aceptado para llevar a cabo
inspecciones de cumplimiento. Sin embargo, existen otros modelos que pueden ser
ms o menos aplicables a una reglamentacin o a un programa especfico. No est
diseado como una gua especializada para practicar un tipo particular de inspeccin.
Esa informacin se encuentra en el programa especfico de adiestramiento. Aqu,
usted encontrar solo la informacin bsica a la que puede acudir ocasionalmente
para refrescar sus conocimientos.
ER DE ESTE M NU L
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Hemos dicho que un inspector puede ser llamado
como testigo para ayudar a determinar un hecho o
hechos. Entonces, qu es un hecho y cmo se
determina un hecho? Al inspector generalmenteno
se le da la autoridad para interpretarla ley y hacer la
determinacin [mal, institucional o de la agencia,
sobre el cumplimiento. El papel ms comn para el
inspector es el de recopilar documentacin y proveer
un testimonio que pueda ser includo como evidencia Un funcionario decisor
o una corte entonces sopesar la evidencia y decidir sobre el hecho o hechos.
Los inspectores obtienen la informacin y los conocimientos personales en
fases. Primero conducen una investigacin donde la informacin de calidad
verificable es recolectaday organizada La informacinde calidad verificable
se conoce generalmente como documentacin. Luego sigue la fase de
inspeccin. Los inspectores organizan sus observaciones y la documentacin
de apoyo en un cuerpo de datos (generalmente un reporte narrativo) donde
se compara con los estndares fijados en la ley. Estas fases de recoleccin y
revisin de informacin son generalmente repetidas hasta que se recolecte
suficiente informacin como para realizar una adecuada evaluacin del
cumplimiento.
Un inspector puede ser llamado como testigo frente a un cuerpo juzgador
(corte,juez, oficial de audiencia) para declarar sobre su particular experiencia.
El inspector obtiene informacin y conocimientos personales utilizados para
determinar los hechos de un asunto a decidir.
En este manual el trmino inspector incluye todo el personal de campo que
recolecte la informacin que va a usarse para determinar el nivel de
cumplimiento.La calidaddel trabajo del inspector tiene una incidencia directa
en la credibilidad de la agencia que representa y del mismo inspector. Los
inspectores y su trabajo estn bajo constante escrutinio. El inspector es la
personificacin de la agencia que representa, porque es l
quien tiene contacto con el pblico. El entusiasmo del
inspector debe ser atemperado por la diplomacia y
manifestarse en un trabajo diligente y no en un
comportamiento prepotente. Es a travs de los cinco
sentidos del inspector que la agencia monitorea el mundo
real. El uso apropiado, la exactitud y la posibilidad de
verificacin de lo que el inspector percibe es el tema focal
de este manual.
QU ES UN INSPECTOR GUBERN MENT L
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IV
Como un agente del gobierno, el inspector debe luchar constantemente por
mantener los ms altos estndares de acuciosidad, conducta tica y
aseguramiento de calidad. Los inspectores deben capacitarse y adiestrarse
para dar un ejemplo impecable al pblico, a la comunidad regulada y a la
agencia que depende de su trabajo para determinar el cumplimiento.
El inspector es un agente del gobierno que representa la misma gente que
regula. Justicia, equidad e integridad son las piedras angulares del trabajo del
inspector. El inspector nunca debe abusar de su autoridad. El axioma de que
el poder corrompe es muchas veces cierto. Un inspector debe siempre
esforzarse por reportar en forma objetiva, comprehensiva y sin prejuicios
personales. Si hay una mxima para el investigador / inspector, esta es
Encuentre la verdad, Diga la verdad, Proteja la verdad .
El inspector busca y recopila informacin verificable, inicia el desarrollo del
caso a travs de la presentacin concisa y organizada de un reporte narrativo
y puede ser un testigo para la determinacin de un hecho.
Esto convierte al inspector en un testigo de hechos en lugar de un operador
jurdico (juez, corte u oficial de audiencia).
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Los qumicos pueden ser slidos, lquidos o gaseosos. Los efectos en la salud de
la exposicin a stos, pueden ser crnicos o agudos. La exposicin puede ser
directa o indirecta Las reacciones pueden ser inmediatas o requerir largos periodos
de tiempo para manifestarse como con los cancergenos. Los efectos en la salud
tambin pueden ocurrir por exposiciones acumulativas en el tiempo. Usted no
debe depender solo de sus sentidos para advertirle de la exposicin. Sus reacciones
pueden no ser suficientemente rpidas para evitar daos o an la muerte. Por lo
tanto, usted necesita reunir la informacin necesaria, planificar proveerse del
adecuado equipo personal protector EPP contra los riesgos qumicos antes de
ingresar a un rea potencialmente peligrosa.
Riesgos qumicos
Qumico
Fuego y explosin
Biolgico
Radiolgico
LAS CINCO CATEGORAS DE RIESGO
Fsico
Existen cientos de miles de qumicos producidos,
almacenados, transportados o utilizados anualmente. Las
instalaciones industriales que producen o
ut l z n
estos qumicos estn compuestas
de maquinaria de procesamiento, equipo de transporte, estructuras y condiciones
que son inherentemente peligrosas. La responsabilidad por su seguridad descansa
en usted. Depende de usted el reconocer
prevenir todos los riesgos. He aqu
algunas pistas para ayudarle a reconocerlos.
s
inspecciones de cumplimiento ambiental en instalaciones
industriales son potencialmente peligrosas. Estos peligros
pueden ser minimizados a travs de un conocimiento
adecuado y planificacin.
Antes de comenzar a trabajar en una inspeccin tpica, debe
familiarizarse con la informacin bsica o herramientas de
trabajo. Queremos que usted regrese en una pieza, as que
comencemos con la seguridad
SEGURIDAD EN EL CAMPO
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L os riesg os b io l gico s c aus an m s p rd ida de ho ras / h om bre po r insp ec to r qu e
to do s lo s d em s rie sg os c om bin ad os S e d iv id en e n fu en te s m ic ro bio l gic as y
m a cro bio l gic as L as fu en te s m ic ro bio l gic as in clu ye n lo s v iru s b ac te ria s y
p ar s ito s C a da in st ala ci n i nd us tr ia l e s u n a m bie nt e a pa rte d on de e l p ers on al d e
planta tr e b acter ia s y en fe rmed ad es a u n so lo esp acio Se d ebe se r p a rt icu la rmen te
c auteloso a l ac ercarse a fu en tes de a gu a y alim en to lo s s er vi cio s s an ita ri os y la s
re as d e li m pi ez a
s
f ue nt es m a cro bio l gic as p ue de n c au sa r d a o f is ic o c om o
m o rd ed ur as o p ic ad ur as ta le s c om o p err os g ua rd ia ne s in se ct os s erp ie nte s y
iesgos
iolgicos
L as fu en tes d e rad iac i n p ue de n p re sen tar p eligro in te rn o o ex te rn o Algunas
fu entes co mun es so n
el
e qu ip o m dic o d es ec ho s ra di ac ti vo s d e in st ala cio ne s
mdicas e qu ip o d e ra yo s algunos equipos elec t rn icos incluso los detec tores
d e hu mo G eneralm en te en tre m s gran de es el riesg o ra diolg ico m s f cil es
controlarlo L as fu en te s a lta me nte ra dia ctiv as g en era lm e nte te nd r n u n m ed io d e
iden t if icac in obvio sea con m arcadores de riesgo y etiquetas o bien a travs de
e qu ip o d e d et ec ci n
iesgos Radiolgicos
El fuego o las explosiones pueden resultar de las reacciones
qumicas co mo p or eje mplo en tre e l c id o n trico y la m ad era
el sodio y el agua el polvo de alum inio y
el
xid o d e h ie rro
Inclu so el p olv o d e harina p ue de e xp lo ta r b ajo las con diciones
id n ea s E l fu eg o o la s exp lo sion es ne cesitan tres co sas p ara
fo rm a r s u r ea cc i n c ar ac te rs tic a E sa s tr es c os as s on c on oc id as
com o el tringulo e fuego y s on c om bu stib le calor y una
fu en te d e ig nic i n o d eto na nte L a tp ic a a tm sf er a r es pir ab le
tie ne s ufic ie nte o xg en o p ara la c om b us ti n E n e ste c as o to do
lo q ue s e n ec es ita e s
el
d eton ante y e l co mbu s tibl e Hay mu chas
sustancias que pueden producir fuego o explosiones y que se
e nc ue ntra n e n la s in sta la cio ne s in du stria le s A lg un as v ec es
q u mico s seg u ro s p o r n a tu ra leza p ued en p ro d uc ir sub p ro d uc to s p e ligr osos En tr e
e llos los p e r x id o s e sc ap es d e g as in co ntro la do s o c om b in ac io ne s d e m ate ria le s
in co m pa ti bl es q ue p ro du ce n m e zc la s in fl am a bl es o e xp lo siv as L o s c am b io s e n la
te mp era tu ra p ue de n c au sa r q ue lo s q um ic os h ie rv an c au sa nd o u na e xp lo si n d e
l q u id o h ir vi en te y v apo r exp ans iv o Lo s c ig a rr il lo s son u n a d e las f uen te s
ignicin
m s co mun es en un a instalaci n in dustrial S lo fu me en reas desig nad as p ara
ello o m ejor an no fum e del todo Los datos de salud indican que todas las
ex posicion es resp iratoria s a m ateriales p eligro sos son m s p ro pen sas a c aus ar
d a o s i u s te d f um a O tr as f ue nt es d e i gn ic i n in cl uy e c m a ra s li nt er na s y te l fo no s
celulares
Fuego
xplosin
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Los riesgos elctricos pueden ser obvios: transformadores cables expuestos o
paneles elctricos Pueden incluir los relmpagos o las descargas de esttica
Riesgos Elctricos
Los espacios confinados pueden
contener bolsas de gases atrapados Los
callejones entre edificios son generalmente pasados por alto pero pueden contener
gases estancados y vapores atrapados Las alcantarillas y depresiones pueden
contener gases ms densos como metano monxido de carbono o sulfuro de
hidrgeno Camiones vagones ferrocarriles y buques contienen y pueden atrapar
gases peligrosos de manera que tenga cuidado cuando los abre o entra
Pueden existir reas con oxgeno
deficiente en espacios confinados y en
depresiones El oxgeno puede ser
desplazado por otros gases o
consumirse por reaccin qumica
Concentraciones excesivas de oxgeno
pueden ser peligrosas porque aumentan
el riesgo de combustin o explosin
Espacios Confinados
Los siguientes son algunos de los riesgos ms insidiosos que se pasan generalmente
por alto:
Los riesgos fisicos incluyen cosas que pueden cortarlo o aplastarlo cosas con las
que puede tropezar caer o resbalar Tambin incluyen temperaturas
extremadamente altas o bajas ambientes secos o hmedos poca luz o ruido
excesivo El potencial de dao por riesgos fisicos puede incrementarse por
circunstancias en l s que sus sentidos estn reducidos como po audicin causada
por el uso de protectores de ruido o la incapacidad de comunicarse oralmente
por el ruido excesivo La visibilidad puede ser obstruda por el uso de un respirador
de cara completa La ropa protectora abultada puede dificultar el movimiento en
espacios estrechos La ropa protectora puede ser un riesgo por ser muy caliente
pesada o abultada Hay una estrecha lnea entre la paranoia y la prudencia pero
al final siempre es mejor ser cauteloso El entendimiento completo de los riesgos
reales y potenciales es logrado mediante una actitud consciente de seguridad
sobre todo lo que emprenda en el campo o el laboratorio
Riesgos Fsicos
otros animales Los riesgos biolgicos tambin incluyen fuentes botnicas como
plantas venenosas y reacciones alrgicas causadas por polvo o polen
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La documentacin, como papeles de embarque o manifiestos, puede ayu-
dar a identificar riesgos.
Ponga atencin a sus sentidos. Uno de los mayores riesgos es concen-
trarse tanto que no notar un olor obvio, un sonido una pista visual de
que est en peligro.
Comience preguntndole a la gente en las instalaciones sobre peligros
potenciales.
La forma o construccin del contenedor pueden indicar la naturaleza de
su contenido.
La ubicacin y/o
el
cmo se est usando
el
contenedor puede sealar su
contenido.
Las seas o el color pueden indicar algn riesgo potencial. Las marcas o
etiquetas pueden ser requeridas aunque podran estar ausentes. Busque
seales de marcas viejas.
Siempre considere un contenedor como peligroso hasta demostrar lo
contrario.
Utilice todas las pistas disponibles que le ayuden a reconocer los riesgos y a
prepararse p r ellos. Las siguientes pistas leayudarn a reconocer muchos riesgos.
La actitud debe ser piense en su seguridad
En reas donde los riesgos son altos ejerciten el compaerismo , trabajen en
equipo y viglense unos a otros.
La prdida de percepcin perifrica, producida por concentrar demasiado su
atencin, es otro error comn. Esto puede distraerlo de otros peligros a su
alrededor.
Evite la tensin excesiva de cualquier tipo. Mantngase tibio y seco. Evite el calor
o fro extremos y provase del aislante adecuado. Debe monitorear la fatiga y
permitirse periodos adecuados de descanso. La fatiga tambin puede alterar el
comportamiento y crear tensiones entre las personas con las que est trabajando.
Busque refugio y un lugar p r reunir y organizar sus recursos. Tenga agua potable
o refrescos que no
s n
diurticos como el caf o el t). Mantenga el trabajo
intenso
el mnimo.
La fatiga
la tensin
generadas por equipo elctrico de alto voltaje. Tambin se pueden encontrar
cables elctricos subterrneos durante una excavacin. Los altos voltajes pueden
e1ectrocutarlo si les provee una ruta elctrica mejor hacia el suelo.
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Las siguientes son algunas consideraciones prcticas para anotar
mantener notas de campo en su bitcora:
La bitcora del inspector es un documento nico, diseado para el uso personal
del inspector, r ayudarlo a realizar un informe final ms detallado.
Propiamente identificada fechada: El nombre del sitio o evento y la fecha
deben ser anotados en cada pgina.
Pegado: Las bitcoras de pginas pegadas son menos propensas a perder pginas
o a confundir la secuencia. Tambin son ms resistentes a la ruda manipulacin.
Pagiuacin: Los nmeros consecutivos de las pginas demuestran que nada se
ha perdido y proveen referencias para el fcil acceso a los datos.
Uso exclusivo: Cada bitcora debe ser exclusiva para un sitio o evento. Las
razones para ello son simples: 1 Puede convertirse en evidencia y resultara una
carga mantener la confidencialidad de otros sitios o eventos que puedan estar en
la misma bitcora 2 Otra informacin en la bitcora puede ser necesaria por
otras razones y para otros casos. Dado que la bitcora es la documentacin
original, la corte puede querer ingresarla como evidencia y esto poder hacerla
inaccesible para otro caso. 3 Al contrario de la percepcin popular, una bitcora
exclusiva puede ahorrar papel y dinero. Si hay ms de un sitio o evento registrado
en una sola bitcora y se hace necesario copiar datos o redactar otra informacin,
el trabajo, potencial de litigio y costo de materiales, rpidamente excede el
extremadamente bajo costo de una bitcora separada
Porttil: La bitcora debe ser lo suficientemente
pequea como para no impedir las actividades
normales de una investigacin. La mayora de los
inspectores prefieren un cuaderno de notas que
puedan
gu r r
fcilmente en un bolsillo o portafolio.
Existen algunos cuadernos disponibles con papel
resistente al u
Las notas de campo son recordatorios expresados en forma breve, anotados
durante una actividad, a los que se remitir luego r construir un informe narrativo
ms comprehensivo. En una emergencia, las notas podran hacerse en una servilleta,
la palma de la mano, o en cualquier superficie y recurrir a ellas lo ms pronto
posible r consignar la informacin en un informe
nico y especfico para ese evento.
NOTAS DE CAMPO
BITCORA
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8. Nombres e informacin del contacto o contactos que fueron entrevistados.
1. Su nombre.
2. Cualquier informacin relativa al sitio o evento.
3. Procedimientos de ingreso al sitio, sucesos y contactos, especialmente si
hubo problemas.
4. Los nombres de los contactos en el sitio deben ser registrados, as como
sus ttulos, telfonos y la forma de contactarlos posteriormente.
5. Las horas de sucesos especficos deben ser anotadas en la bitcora.
6. Las desviaciones de cualquier protocolo o procedimiento establecido
deben ser exhaustivamente registradas.
7. Notas de las entrevistas
u debe anotarse en la bitcora
1. Muchos inspectores anotan datos iniciales en solo un lado de la bitcora.
La pgina opuesta es usada entonces para agregar detalles posteriores a
medida que se hacen disponibles. Este mtodo le permite al inspector un
medio para retroceder y agregar informacin en el lugar apropiado.
2. Los datos en la bitcora deben ser objetivos, fcticos y sin conclusiones
subjetivas. Sea conciso y use abreviaturas cuando sea necesario. Las
notas de campo son para usted. Usted es quin tiene que
interpretar y usar la informacin. Existen dos excepciones:
(1) Opiniones profesionales como los anlisis de ingeniera.
(2) Usted puede escribir una opinin subjetiva como un
recordatorio propio, para ulterior seguimiento. En ambos
casos, debe identificar su razonamiento. Por ejemplo la
frase
Seguimiento
para
verificar declaraciones del seor
Iones
Sera aceptable. Mientras que: El seor Smith es
un sucio y podrido mentiroso . No sera aceptable, porque
la bitcora puede hacerse pblica en futuros litigios.
3. Cada inspector generalmente desarrolla su propia
caligrafia o cdigos para dar fluidez a la toma de notas.
4. Las notas de campo deben ser hechas en el momento.
5. Todo lo que se lleve a las instalaciones o se tome del sitio, incluyendo las
muestras y documentos, deben anotarse en forma completa y precisa.
6. Engrape las tarjetas de presentacin en labitcora para futuras referencias.
7. Las fotografias son generalmente identificadas en la bitcora del inspector.
8.
La
bitcora debe protegerse de la humedad. Hay muchos tipos disponibles
que son impermeables y aun as aceptan lpiz o tinta
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l. La agencia evala sus recursos disponibles y luego realiza una seleccin
objetiva o aleatoria de sitios a partir de la lista de todos los miembros
identificados de una comunidad regulada A esto se le llama frecuentemente
Esquema neutral de inspeccin .
2. La agencia realiza una seleccin que hace nfasis en un sector especfico
de la comunidad regulada identificada Esta seleccin se
s
generalmente
en el historial de cumplimiento, amenaza potencial u otros criterios
claramente determinados.
La seleccin del sitio para la inspeccin generalmente se logra usando cuatro
criterios:
SELE IN DEL LUG R DE L INSPE IN
l. Seleccin del sitio
2. Preparacin
3. Ingreso y conferencia introductoria
4. Investigacin de campo, incluyendo entrevistas y recopilacin de evidencia
5. Revisin e investigacin de registros
6. Cierre o conferencia de clausura
7. Confeccin del reporte o informe de inspeccin
8. Remisin para seguimiento o aplicacin
9. Servir como testigo
Una inspeccin de cumplimiento tiene ocho etapas bsicas que son:
UN INSPE IN TPI
Debe guardar las notas del campo y bitcora como parte del archivo de la
inspeccin. An despus del reporte
s t r
finalizado, las notas del inspector pueden
ser una referencia importante si quedan aun preguntas ms tarde en el proceso de
aplicacin.
9. Descripcin de condiciones inusuales.
10. Toda la informacin sobre muestreos.
11. Datos de fotografias o vdeo.
12. Cosas o materiales recolectados o entregados y quin los dio o recibi.
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Haga que su cadena de mando inmediata se familiarice con los objetivos y la
agenda de su inspeccin. Los nuevos inspectores a veces se quejan de que hay
Pueden existir agencias locales estatales o federales
que tengan informacin y que sea necesario que estn
involucradas en la planificacin de la inspeccin. Estas agencias muchas veces
tienen responsabilidades paralelas o que se traslapan. Si usted no informa de la
inspeccin a alguno de estos entes con competencia territorial sobre la empresa
pueden haber serias repercusiones para usted su agencia o la empresa Puede
que el administrador de la empresa experimente ansiedad cuando usted se presente
y la empresa est acostumbrada a ver a otro inspector o agencia. La situacin
puede agravarse si ese inspector o agencia no sabe nada de su inspeccin o no la
respalda.
Usted debe conocer todo loque est disponible sobre
la empresa: su historia sus procesos y sus problemas
potenciales. Algunos de estos conocimientos pueden
provenir del mismo personal de la agencia. Busque
otros inspectores que tengan experiencia con esa
empresa Las fuentes de informacin son ilimitadas
que a veces incluyen: permisos casos en litigio
acuerdos negociados con la agencia bases de datos
datos de licencias del negocio registros de propiedad
e informacin de otras agencias.
BSQUEDA DE DATOS mSTRICOS y CONTACTOS
Preparativos fuera del sitio: La preparacin minuciosa es la clave de una
inspeccin exitosa. La siguiente es una discusin de los preparativos para
una inspeccin tpica.
Entre ms duro trabajo ms suerte tengo
Por Frances El en Smith
PREPARACIN ANTES DE LA INSPECCIN
3. La agencia realiza la seleccin basada en la informacin recibida por
p rt
del pblico o de otras fuentes externas como una informacin o una queja.
El parecer de la agencia sobre cada uno de los criterios explicados por
escrito y una estrategia pblica de monitoreo de cumplimiento servirn
para que el pblico constate que las selecciones se hacen justa y
transparentemente.
4. En respuesta a emergencias.
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Ha planeado usted tomar muestras? Est preparado para tomar muestras si
descubre un incidente inesperado? Tiene un plan de muestreo? Ha notificado al
PLANIFICANDO PARA EL MUESTREO
Empaque su cmara y llene todo el papeleo necesario antes de ingresar al lugar de
inspeccin Puede ser frustrante cuando tiene que hacerlo todo en carrera frente
a un administrador de planta impaciente que acaba de desatender un problema
crtico solo para lidiar con usted Intercambiar tarjetas de presentacin es una
buena forma de presentarse
de obtener informacin acerca del sitio sin largos y
redundantes interrogatorios En todo caso recuerde que su tarjeta de presentacin
no es su identificacin oficial Puede anotar algunos recordatorios en su bitcora
para asegurarse de cubrir temas especiales o inspeccionar una operacin de
particular importancia Las libretas de papeles adhesivos suelen recomendarse
para ello Estos papeles con pequeos recordatorios pueden pegarse en su
cuaderno y removerse fcilmente cada vez que complete una tarea Se pueden
usar para marcar documentos que usted quiere copiar Tambin se pueden colocan
sobre las fotografias para ayudarlo a identificar cosas luego
PREPARE SU ARSENAL PARA LA ACCIN
Tema de discusin
Qu se puede ganar o perder con una inspeccin
anunciada en lugar de una sin anunciar? Cmo se
relaciona esto con su obligacin de monitorear en forma precisa el
cumplimiento diario de las instalaciones? Puede comenzar preguntando a
su grupo de discusin lo siguiente Quin gana ms con las inspecciones
anunciadas los transgresores de la ley o quines generalmente cumplen?
Debe estar dentro de los planes del inspector el tomar la decisin de si va hacer
la notificacin a la empresa sobre su intencin de inspeccionar las instalaciones Si
usted cree que debe dar notificacin previa de la inspeccin a la empresa trate de
dar la menor advertencia posible Las transgresiones mayores no son fcilmente
cubiertas en tan poco tiempo pero s las pequeas
violaciones que pueden tener consecuencias mayores si
no son detectadas Las violaciones tcnicas que involucran
documentacin
control de procesos dejan un rastro
documental Pero el vertido ilegal domstico y muchas
operaciones diarias pueden necesitar slo minutos para
desaparecer
poco apoyo en la supervisin de su trabajo en el campo Esto se debe a que los
supervisores no fueron debidamente informados preparados antes de que el
inspector fuera al campo
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Hagamos una rpida revisin de los pasos vistos hasta ahora: la empresa fue
seleccionada usando uno de los cuatro criterios y usted fue asignado para realizar
una inspeccin de cumplimiento. Usted ya revis
toda
la informacin disponible y
contact a todos los que cree que deben conocer sus actividades. Todos los
requisitos administrativos han sido cumplidos y su supervisor sabe hacia donde
va lo que planea hacer y cualquier indicacin en caso de que necesite su ayuda
mientras est en el campo. Si planea tomar muestras ya contact al laboratorio y
Un reconocimiento por un largo periodo de tiempo se
llama vigilancia Revisemos algunos de los aspectos
legales de la vigilancia La mayora acepta la doctrina de
- simple vista . En trminos generales esto significa que
mientras usted tenga legitimacin o autorizacin para estar en donde hace la
observacin no puede haber ninguna queja por parte de quien est siendo
observado. De manera que incluso puede usar asistencia telescpica para observar
las instalaciones desde un camino pblico o desde cualquier propiedad en que
tenga permiso para estar. Existe jurisprudencia en el sentido de que incluso se
pueden sobrevolar las instalaciones y utilizar equipo de alto poder para realizar las
observaciones. Existe otra aplicacin para la doctrina de la simple vista con la
que
usted
debe estar familiarizado. Digamos que se le dio permiso para ingresar a
las instalaciones para realizar una inspeccin de cumplimiento. En determinado
momento usted hace una observacin sobre una posible violacin pero laempresa
decide de repente que usted debe irse. Usted debe tomar nota mental de todo lo
que vio antes de que se le pidiera salir as como de todo lo que vio mientras sala
Toda esta informacin ser admisible como evidencia potencial porque usted tena
legitimacin para estar donde hizo la observacin.
Este es un paso preliminar importante aunque muchas veces pasado por alto.
Conduzca cerca de la empresa y espela antes de hacer el intento de ingresar.
Puede que quiera tomarse una tasa de caf en la cafetera local y considerar las
posibilidades de ajustar los detalles de su inspeccin. Use el tiempo para revisar
sus instrumentos y sus listas. Las instalaciones nunca son lo que usted anticip en
la oficina. Use este tiempo para adaptarse a cualquier contingencia no prevista.
Tome en cuenta la distribucin del sitio los aspectos de
seguridad los lugares y operaciones que quiera incluir
en su inspeccin y decida si existe algo que est
ocurriendo en ese momento que usted quiera
inspeccionar inmediatamente.
R ONO Thn NTOPR VIO
laboratorio de sus intenciones? A los laboratorios no les gustan las solicitudes
imprevistas de alta prioridad que interfieran con su trabajo regular. Ms adelante
en este manual se describe el muestreo con ms detalles.
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A travs de los aos, una considerable cantidad dejurisprudencia ha sido generada
sobre el alcance y condiciones del ingreso autorizado y laproteccin de los derechos
individuales a la privacidad. En trminos muy amplios, las cortes han mantenido
repetidamente que existe una autoridad estatutaria para ingresar a instalaciones
con el propsito de realizar inspecciones de cumplimiento. Sin embargo, bajo
ninguna circunstancia podr el inspector asumir autoridad sin un completo
conocimiento de la ley y un apego a los procedimientos requeridos. Si la empresa
deniega el ingreso a un inspector, la corte juez o magistrado) con la respectiva
En general, las instalaciones permiten que los inspectores entren. Si acceso es
denegado, el inspector debe contactar al abogado de la agencia y ste ayudar a
conseguir la orden. Adems, si ust encuentra hostilidad o comportamiento
peligroso, vyase inmediatamente; su seguridad est primero.
La autoridad legalpara ingresara instalaciones
o a propiedad privada para realizar una
inspeccin est contenida en la ley
Esto no
significa que un inspector es libre de ingresar en
cualquier momento o a cualquier lugar que le
plazca. En los Estados Unidos
permiso para
ingresar a instalaciones o a propiedad privada solo
puede ser otorgado por el propietario /
administrador o por una corte de derecho. La ley
otorga la autoridad al representante de la agencia
o agente de la administracin. La agencia entonces tiene la obligacin de identificar
al inspector como su agente oficial frente a la persona encargada, a travs de la
muestra de sus credenciales oficiales. El inspector tambin est obligado a citar la
autoridad legal o estatutaria para ingresar a instalaciones, el nombre de la agencia
que representa y el alcance de las actividades. Sin esta introduccin inicial el
inspector debe esperar que el ingreso le sea denegado. La instalacin puede alegar
allanamiento ilegal si no se sigue este proceso.
Esta unidad ofrecer informacin prctica sobre las bases legales para entrar a
instalaciones a realizar una inspeccin, requisitos que el inspector debe cumplir
para solicitar permiso de ingreso a dichas instalaciones, cmo puede un inspector
determinar si se le ha negado el ingreso y mtodos para prevenir la negativa de
ingreso.
INGRESO INST L IONES
realiz todos los arreglos con ste. Usted ya tiene un plan de muestreo pegado a
su plan general. Su equipo de inspeccin tiene todos los documentos necesarios,
notificaciones y sus credenciales. Ya encontr el camino a las instalaciones y realiz
un reconocimiento. Ya est listo para ingresar.
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Tema de discusin:
Por qu son tan importantes el procedimiento y la actitud apropiadas?
Comprtese con los otros como espera que se comporten con usted. Esto es
especialmente aplicable al ingreso a instalaciones y debe reflejarse en su
conducta yen laforma en que realiza la inspeccin.
Cmo legustara que
lo inspeccionaran si usted operara las instalaciones?
Cmo reaccionara a
la arrogancia
o
al comportamiento amenazante?
Qu interpretara como
comportamiento amenazante? Intercambiar tarjetas es una buenaforma de
presentarse y de obtener informacin sobre sus contactos en el sitio sin acudir
a un largoy redundante interrogatorio.En todo caso recuerde que una tarjeta
de identificacin no es tu identificacin oficial. Solo las credenciales
demuestran apropiadamente su identidad oficial. Cmo se sentira si los
inspectores no se identificaran apropiadamente
no explicaran elpropsito
y alcances de su visita? No legustara saber cal es la autoridad que tienen
para realizar la inspeccin e interrumpir su trabajo? Le gustara que este
extrao vagara por sus instalaciones sin notificarlo a usted
o
a quien usted
puso a cargo? Existen muchas razones legtimas por las que eladministrador
de las instalaciones pueda no quererlo en ese sitio hasta que entienda
completamente su propsito y su autoridad. El espionaje industrial es un
asunto serio alrededor del mundo. Muchas industrias compiten tenazmente
Aparte de la autoridad para ingresar a
instalaciones, la mejor forma de lograr el ingreso
es a travs del procedimiento apropiado
la
aplicacin de la diligencia debida por parte del inspector.
En Centroamrica, existen diversos reglamentos
sobre el ingreso a instalaciones por parte de los
inspectores,
stas se van a cumplir respetando
la normativa de cada pas. En algunos de ellos, los
inspectores de salud, de ambiente o de agricultura
ganadera, estn autorizados para ingresar a las
instalaciones sin necesidad de una orden judiciaL
En los Estados Unidos, existen dos tipos de rdenes que un inspector puede
buscar. Estas pueden ser para un procedimiento civil administrativo o para uno
criminal. Existen dos bases para una orden civil administrativa: 1) Una causa
razonable para creer que la trasgresin ha ocurrido, est ocurriendo o est a
punto de ocurrir en las instalaciones o 2) La instalacin ha sido seleccionada por
un
plan administrativo preexistente.
Una expectativa razonable de denegacin
de ingreso puede agregar
p s
a tal solicitud. Las rdenes criminales son otorgadas
por causaprobable de que un delito fue o est a punto de cometerse.
jurisdiccin puede disponer el ingreso del inspector para obtener la
inform cin
objetos o documentos a travs de la ejecucin de una orden . El inspector estar
entonces estrictamente limitado a las tareas identificadas en esa orden.
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Se le neg el consentimiento en la entrada? El consentimientoes
la renunciaintencionalal derechoa laprivacidad,que no searesultadode
temor, ignorancia o engao. Esta es la razn por la que su actitud e
identificacincon la persona a cargo son importantes.
Cmo decide si existe denegacin de ingreso?
NOTA: El consentimiento expreso no es necesario la ausencia de
denegatoriaexpresadeingresoconstituyeconsentimientoparaproceder.
Slo hasta que usted cumpla con estos siete requisitoscon una actitud amistosa,
pacientey profesional,puede entoncestomar la determinacinde que
el
ingreso
le ha sido denegado.
7. En lo aplicable,presentlos documentos escritos necesarios?
6. Explic los alcancesde su inspeccin?
5. Visit las instalacionesa una hora razonable? Ej. : horas laborales
normales, horas de operacin o bien horas en que los aspectos de
cumplimiento son mejorobservados
4. Explic las bases legalesde su inspeccin?
3. Se identific credenciales con lapersona a
cargo?
2. Localiza lapersona a cargo apenas lleg?
Requisitos de ingreso:
1. Entrusted por lapuerta principalo reade
recepcin?
A usted se le ha denegado el ingresocuando la persona a cargo de la instalacin
dicequesteha sidodenegado.Tambinesdenegadoel ingresocuandolaindustria
pone condicionesa sus actividadesque le impiden llevar a cabo o documentaren
forma apropiada su inspeccin. Sin embargo, usted debe completar todos los
siguientesrequisitosantes de tomar esa decisin.
Qu es la denegacin de ingreso?
por la ventaja en el mercado o por algunos procesos secretos que puedan
darles una ventaja competitiva. Las industrias altamente tecnificadas son
especialmente sensibles.
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Sea amable. Si eso falla al menos ...
Los cuatro mandamientos de la conducta del inspector (en orden):
Si tiene usted alguna razn para creer que el establecimiento le negar el acceso,
basado en experiencias previas, usted debe considerar la posibilidad de obtener
una orden antes de su visita. Esto es especialmente til en casos donde un
establecimiento ha negado acceso en el pasado o en el caso de que usted necesite
responder a una violacin sin retraso.
Negativa Anticipada
Intntelo de nuevo. Explique su posicin cuidadosamente, cortsmente. No permita
que el comportamiento de ellos o sus reacciones emocionales le impidan serjusto
y profesional. Debe siempre mantener su compostura. Si la denegatoria es clara y
no negociable, abandone el lugar inmediatamente y ajuste su plan de accin. Puede
buscar autoridad legal para recobrar
control de la situacin. Al mismo tiempo
debe hacer observaciones de reas pblicas, tales como calles e investigar los
terrenos de la empresa desde afuera.
Qu hacer si se le ha negado el ingreso?
2) Se enfrent con retrasos irracionales? El inspector es el nico que
puede determinar qu es un retraso no razonable. Por lo tanto, es
responsabilidad del inspector comunicarlo a la persona a cargo (Ej. : He
estado esperando 45 minutos. Mi tiempo y recursos son limitados y solo
puedo esperar otra media hora. Si no puedo comenzar para entonces,
tendr que considerarlo como una negativa de ingreso ). Durante este
tiempo el inspector puede llamar a su oficina para instrucciones o para
solicitar asistencia si la obtencin de una orden parece lo apropiado.
3) Impuso la empresa condiciones irracionales, como no permitir la
toma de fotografas o la toma de muestras? A veces las condiciones
son impuestas posteriormente y comprometen su capacidad de investigar,
documentar o completar su inspeccin. El inspector puede ajustarse a
algunas limitaciones pero otras pueden ser muy restrictivas. Slo el
inspector puede hacer tal determinacin.
4) Fue su seguridad deliberadamente amenazada en alguna forma?
Ello incluye amenazas verbales o sugerencias de que le puede ocurrir un
dao no accidental (El no eliminar una amenaza como negarse a asegurar
un perro guardin, es un ejemplo de denegacin de ingreso). Una vez
ms, slo el inspector es capaz de determinar si su seguridad ha sido
amenazada.
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Infrmese sobre los aspectos de seguridad y las polticas de la planta. Usted ya
debe haber tenido la capacitacin necesaria sobre seguridad de cmo para manejar
una investigacin en esas instalaciones. En la reunin introductoria usted puede
La reunin introductoria es una oportunidad para saber ms acerca de laoperacin
de las instalaciones, ladistribucin de la planta, laestructura de manejo, los procesos
de la planta, la seguridad de la planta y otra informacin relevante para su visita.
Permita al administrador saber cunto cree que va a durar la investigacin de
forma tal que l pueda asistirlo con la mnrna interrupcin de sus actividades
regulares.
La reunin introductoria es su oportunidad para
permitirles saber quin es usted y qu planea hacer.
Muestre sus credenciales oficiales e intercambie tarjetas
de presentacin. La charla introductoria es una
oportunidad para explicar en forma completa los
alcances de sus actividades. Otro objetivo es descubrir
quin es el responsable de las operaciones que usted trata de investigar. La
persona a cargo puede preferir delegar en una persona con conocimientos ms
especializados para que lo asista
Si ellos saben lo qne usted quiere, usted sabr lo
que ellos tienen
LA REUNIN INTRODUCTORIA
USTED REPRESENTA AL GOBIERNO para la empresa. Cuando la empresa
ha puesto numerosos obstculos a la investigacin, puede ser gratificante descubrir
un problema de cumplimiento importante o complicado. A pesar de ello, usted no
debe expresar entusiasmo por la desgracia ajena. Usted es un profesional que
representa el gran poder y autoridad del gobierno. Use esa autoridad con un
comportamiento justo, amistoso, paciente y profesional.
El punto aqu es que, sin importar el comportamiento con que se enfrente, usted
siempre debe ser justo cuando desempee sus funciones. Cuando sienta que ya
no puede ser objetivamente justo, retrese, organcese y trate de nuevo cuando
tenga el apoyo y herramientas para asegurar el trato justo. Esta es su obligacin
mnrna para con la agencia y el pblico que sirve.
Sea agradable. Si eso falla al menos ...
Sea justo. Si eso falla ...
Organcese y busque control objetivo.
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Si en las instalaciones an tienen dudas sobre los mtodos de documentacin,
trate de negociar otro mtodo substituto pero no deje de documentar en forma
completa, acuciosa y bajo sus condiciones.
La gente tiende a allanar el camino de aquellos que saben hacia dnde van.
Por W. Benton Smith
orts no signific tmido
ugerencia de comportamiento:
Explique cmo planea documentar su inspeccin: mediante la copia de registros,
dibujando diagramas, tomando muestras, hablando con los empleados, tomando
notas en papel o usando una grabadora y tomando fotografias o vdeo. Es
importante
r
la administracin de las instalaciones entender que esas medidas
son rutinarias y necesarias.
Una breve explicacin de los mtodos que us r para documentar la inspeccin,
evitar problemas luego. Estos mtodos generalmente incluyen: copia de registros,
dibujo de diagramas, toma de muestras, hablar con los empleados, toma de notas
en papel o uso una grabadora y toma de fotografias o vdeo. Si a la empresa le
preocupan los mtodos de documentacin, trate de negociar otro mtodo
substituto, pero no comprometa su capacidad para documentar en forma completa
precisa y bajo sus condiciones. El impedimento para usar estos instrumentos
aceptados de documentacin, puede considerarse como una denegatoria de
ingreso si no se puede negociar otra alternativa Identifique los registros que quiera
revisar y discuta cmo puede obtener copias de esos registros. Determine si quiere
revisar los registros antes o despus de la visita de campo.
Consiga un diagrama de los procesos de la empresa
el mapa ms completo
actual disponible. Esto le asegurar que no se brincar nada en su recorrido por
las instalaciones
le ayudar a anotar las ubicaciones precisas en las que va a
hacer observaciones importantes.
NOTA:Sisu reconocimiento revela un aspecto urgente en elcampo olvide
la prxima parte de la conferencia introductoria y vaya a ese sitio
inmediatamente Una vez que el inspector ha anunciado su presencia las
operaciones ilegales tienden a cesar Existen pros y contras que usted
debe considerar si escogeesta opcin Tendr menos oportunidades de
obtener informacin sobre la operacin de los procesos de la planta su
distribucin y sobre todo acerca de los aspectos de seguridad Tenga
cuidado
enterarse de cules equipos de proteccin personal especficos EPP) necesitar.
Pregunte si la planta tiene un procedimiento de evacuacin cul seal se en
caso de emergencia. Un representante de las instalaciones que est familiarizado
con los procedimientos de seguridad deber acompaarlo durante la inspeccin.
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La clave para obtener el ingreso es adoptar una conducta que sea cordial directa
asertiva y profesional. Pero qu es ser profesional? Significa que dentro de las
limitaciones de la ley las polticas el adiestramiento y la gua usted adapte su
conducta a la situacin de forma tal que le sea ms probable obtener el resultado
deseado. Este es un estndar alto y muchas veces ambiguo. Es generalmente
mejor cometer un error siendo cauteloso. La percepcin es usualmente peor que
la realidad cuando se trata de comportamiento. Tambin recuerde que el
establecimiento no solo lo ve a usted pero tambin toda la agencia y el gobierno
que usted representa.
Hay muy p que ganar y mucho que perder si discute su autoridad para realizar
una inspeccin con el personal o el consejero especializado de la empresa Deje
esa tarea a los abogados de su agencia
Si existe peligro o duda retrese inmediatamente y busque el consejo de laagencia
Si la industria comienza a poner demasiadas condiciones de forma
que usted sienta comprometida su capacidad de investigar o
documentar plenamente y si no ha sido exitoso en la negociacin
de un compromiso satisfactorio documente las condiciones y sus
esfuerzos para negociar una solucin. Esta informacin ser
necesaria si se solicita una orden. Debe decirle a la instalacin que
sus condiciones han imposibilitado completar la inspeccin.
Inmediatamente vaya a un local privado y contacte la agencia para
informar a la oficina apropiada sobre el rechazo. Esto no significa inexperiencia o
falta de habilidad de su parte tanto como se establece una base para que la
agencia ejecute ms opciones legales. Hay p que ganar y mucho que perder si
usted personalmente hace un debate de asuntos legales de las entradas autorizadas
con la instalacin o el abogado de la misma.
Sipiensa que se requerir un muestreo pregunte
al
representante de las instalaciones
si ellos desean dividir las muestras o tomar muestras duplicadas. Puede que la ley
requiera que usted ofrezca a los representantes de las instalaciones muestras
divididas o duplicadas. Generalmente la industria proporcionar sus
propios contenedores de muestras. Si la industria no es capaz o no
desea proporcionar sus propios contenedores de muestras usted
deber proveer contenedores para ellos de forma tal que pueda
proceder con
el
muestreo.
Consejos tiles: Cuando en las instalaciones lesolicitan no tomar fotos explqueles
que tomar mucho ms tiempo tomar medidas exactas y realizar diagramas o
dibujos precisos que tomar fotografias. Ellos generalmente preferirn que la
inspeccin se termine rpidamente y reconsideren dejarlo tomar fotografis. Puede
que ellos tengan preocupaciones especficas sobre fotografias las cuales usted
puede acomodar y an tomar fotos.
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Sea consciente de la dinmica psicolgica que a veces se presenta durante
proceso de documentacin A medida que usted aumenta el nfasis en la
documentacin
personalde laempresarpidamentese dar cuenta de que est
preocupado por algo Cudese de no parecerun depredador implacable pasando
de unaviolacina otra Tratedemantenerunritmoy un comportamientometdico
durante la inspeccin de manera que no enfatice aspectos que puedan ser de
responsabilidadpotencialpara laempresa Si ustedno secuida de este fenmeno
correr el riesgo de provocar paranoia en la empresa y un comportamiento
impredecible En todo caso tambin es importante contar con la presencia del
personal para confirmaraspectos crticos de sus observaciones
A medidaque visitelas instalacionestome notas fotografie
realice entrevistas haga diagramas y tome muestras
Registre cada sitio o evento con ms de un mtodo de
documentacin y recordando que la redundancia es
importantepara cada aspectocrticode cumplimiento
La mayorade losprocesospuedendividirseenpartessimilares La materiaprima
y la energase introducenal proceso Algo ocurre durante el proceso que origina
un producto libera energa y produce subproductos y desechos Para cada una
de estas faseshay generalmentealgunaforma de monitorearque est ocurriendo
Tambin existen reas de manejo y recolecta de material
Marque surutaen el mapadel lugara medidaque completa
sus observaciones en cada rea
LA INVESTIGACIN BASADA EN LOS PROCESOS
Es un recorridosistemticodirigidopor inspector por las instalaciones La
ruta debe establecer con criterios geogrficos incluyendo lneas de procesos
corrientes de desecho reas de monitoreo reas de manejo de materiales o
cualquier otro parmetro que el inspector considere importante Usted debe
trazar su ruta en el mapa del sitio para asegurar que reas importantes no sean
pasadas por alto
LACAMlNATA
Cmo investigar losaspectosoperacionales de una empresa? Los dos mtodos
ms comunes son
paseo por las instalacionesy la investigacinbasada en los
procesos En sitios muy extensos cada mtodo es precedido de una caminata
corta o vistazo para orientaral inspectoren los puntos de inters y las distintas
operaciones Tome notas y demarque en su mapa los lugares a los que quiere
regresare investigaren mayor detalle
INVESTIG IN DE MPO
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Presntese y diga
el
motivo de la entrevista Esto es esencial para establecer una
confiada y honesta empata con el sujeto. AJ mismo tiempo, debe dejar a los
sujetos identificarse y obtener
toda
la informacin personal necesaria.
Presentacin e identificacin
Revise la informacin de apoyo; organice el tipo de informacin que est buscando;
planee las preguntas que va a realizar y cmo las va a realizar; establezca la hora
y el lugar de la entrevista; y asegrese de la seguridad y comodidad del sujeto
durante la entrevista.
Consideraciones iniciales
La entrevista es una de las herramientas ms tiles del inspector para reunir
informacin. Puede ser un simple intercambio de informacin o una completa,
pormenorizada y planificada serie de interrogatorios. Las tcnicas de entrevistas
han sidomejoradas durante siglos pero los fundamentos permanecen. A continuacin
se resumen los procedimientos y consideraciones bsicas de una entrevista tpica
Una entrevista es una conversacin con un propsito.
L ENTREVIST
Q: Qu hay dentro de ese contenedor humeante?
Tetraetilo mortal, CORRA
Q: Puede usted ver algn rtulo en alguna parte?
Hay uno en el lado de atrs, por la pared
Q: ''Parece que la tubera tiene una fuga
''De hecho es una vlvula de nivelacin de presiones y es slo vapor
''El lado norte de la planta de burbujeo
Q: Dnde estamos?
AJgunos ejemplos en que las respuestas son crticas para las observaciones del
inspector son:
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Las siguientes son algunas recomendaciones que debe tomar en
cuenta cuando realice una entrevista:
No existen lmites para las tcnicas que usted puede emplear al
interrogar a un sujeto: Debe adaptarse al ambiente, circunstancias
y personalidades involucradas.Puede utilizar la llamada narrativa
libre y simplemente pedirle sujeto que le diga lo que sabe y
luego sentarse
escuchar con solo comentarios o preguntas
ocasionales para completar informacin vital a medida que vaya
siendo revelada Elmtodoms comn para realizar una entrevista
es dirigir el dilogo con una serie de preguntas bien planificadas,
que a veces van desde informacin general hasta preguntas sobre
detalles especficos.
Quin
Qu
Dnde
Porqu
Cundo
Cmo
Tcnica: Y AHORA CMO PREGUNTAR?:
Pngase cmodo, trate de recordar y dgame ...
Nunca tendr una segunda oportunidad para causar una primera impresin
Sea abierto
y
amistoso. Cuando comience la entrevista sonra, estreche manos,
presntese y brevemente explique por que est realizando la entrevista. Explique
el tipo de informacin que quiere obtener. Determine el estado de nimo y gane la
confianza del sujeto en que ust st interesado por encontrar la verdad. Explique
que est realizando una inspeccin de cumplimiento o que usted quiere entender
un evento o proceso, etc.) y que usted valora y respeta lo que el sujeto pueda
tener para ofrecer. La forma en que hace una pregunta es muchas veces ms
importante que la pregunta misma. Por lo tanto, es importante planear su lnea de
interrogatorio, hacer que el sujeto est tan cmodo como sea posible
escuchar
atentamente sus respuestas.
Establezca una empata:
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Planifique su entrevista. Qu quiere obtener de este sujeto? Cules
sern los tem as m s im portantes sobre los que preguntar y en qu or-
den?
Evite preguntas que pueden ser respondidas con un simple s o no.
M antenga sus preguntas claras y descom plicadas, haciendo una pregunta
a la vez y evitando preguntas com puestas.
M antenga el control pero hgalo sutilm ente.
H aga preguntas de confirm acin para verificar las afirm aciones Por qu
dice eso? Cmo sabe eso?).
Repita o replantee la inform acin para obtener nueva informacin y para
ve rifica r que tiene la inform acin precisa y com pleta.
E vale si las respuestas son com pletas y confiables. Si siente que el sujeto
est evadiendo la respuesta, puede que necesite retom ar
el
tem a desde
una nueva direccin o trabajar ms la em pata con el sujeto.
Com ience por anotar el nom bre del sujeto, posicin, deberes de trabajo,
y o tra in fo rm ac i n p erso na l.
Escuche cuidadosam ente. Esto perm ite lograr m uchas cosas. Escuchar
perm ite mantener la em pata, Nadie quiere hablar abiertam ente con al-
guien que no est poniendo atencin. Escuchar atentam ente asegura que
usted no va a perder inform acin y le perm itir usar la inform acin para ir
ajustando sus preguntas y m antener el control.
U se sim ples co nfirm acion es y pausa s p r motiv ar a l s uje to a c on tin ua r s u
n arrativa . E s un fen m eno soc ial q ue la g en te se sie nta m otiv ada a lle nar
lo s e sp ac io s v ac o s en la s conve rs ac io ne s cuando h ay p er io do s d e s ile nc io.
Es m uy util a veces til sim plem ente confirm ar lo que ya h n dicho y
e spe ra r po r m s in fo rm acin . D eje q ue
el
sile nc io se ala rg ue y m r al
su je to como si estu viera esp eran do m s in fo rm acin . A hja h . S eg uida
por un silencio. O bien s y entonces qu? Seguida por silencio,
g en er almen te mo tiv ar a l s uje to a lle na r el s ile nc io con ms in fo rmaci n .
E vite comen tarios ne gativ os o acu sad ores.
E vite mo stra rs e to do po de ro so o u tiliz ar p ala bra s a uto rita ria s.
intimi-
dac i n es o cas io na lm en te un m to do u sad o cu an do el su je to est sie nd o
in te rro ga do u na e ntre vis ta e n c on tra d e la v olu nta d d el s uje to ) p ara
r
i nformac in que no qu ie re r eve la r. Po r t an to , e l int er rogator io int im idan te
e s m s apl ic ab le a s itu ac io ne s d e cus to dia c rim in al.
M uestre preocupacin por la com odidad y la situacin del sujeto. Enfati-
ce q ue comp re nd e la dificultad que el sujeto pueda tener
p r
r ev ela r la
info rm acin , p ero qu e la info rm acin p ro bab lem ente ser rev ela da po r
otros m edios y que ser m ucho m s valioso el escuchar la verdad de
b oc a d el s uje to.
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R:
r
P: Su plan de prevencin, control y m edidas para derram es de petrleo
est actua li zado verdad?
P: U ste d tie ne to do s lo s re gis tro s n ec es ario s, no e s c ie rto?
R: Seguro.
R : No lo creo.
P: N o hay barriles e nterra do s en su p rop ie dad , v erd ad ?
R: N o se o r.
P:
sted
n o tie ne mate ria le s t xic os p or a qu , verdad?
Con qui n es conve rs?
Qu les pregunt?
Qu l e d ij er on ?
Un error comn es hacer la pregunta con la respuesta incluida. El sujeto
generalm ente estar de acuerdo con la respuesta que usted le dio a la pregunta
He a qu a lg un os e jemp lo s:
S orpresivam ente, el error m s com n al docum entar una entrevista es fallar al
a no ta r la in fo rm a ci n ms impo rta nte . C omo m n im a , e sta in fo rm ac i n d eb e s er
registrada:
C om ien ce co n tem as no am enaz an tes como in form ac i n gen eral de so-
po rt e. Po r e jemp lo : Q u hace usted aqu en D esechos A cm e?
h
en -
tonces usted sabe cm o son m anejados los desechos en la planta, no es
cierto? D e aqu puede proceder a hacer preguntas m s especficas y el
su jeto sabr q ue u ste d sabe qu e l tie ne el co no cim ien to.
Estas son palabras clave para tomar en cuenta al manifestar su
p ro fe sio na lismo e n la re aliz ac i n d e u na e ntre vis ta : s imp ata , a te nc i n,
pacienc ia , acuc io sidad y especialmen te jus ti ci a.
Conc lu ya su ent re vi sta re sum iendo y v er if ic ando l a in fo rmaci n impor ta nte
q ue u st ed ano t . P id a y p rove a opo rtu ni dade s p ar a in fo rmaci n adic io na l
y /o a cla ra cio ne s. A l c erra r s u e ntre vis ta , m an ifie ste s u a pre cia ci n p or e l
tiem po y e sfu erzo y restab lezc a la em pata P ro porcin eles u na fo rm a d e
con ta cta rlo s i r e cu er dan a lg o ms o d es ean apo rt ar m s i nf ormac i n. T ra te
d e fin aliz ar la e ntre vis ta c on la c on fia nz a e n s u in te grid ad in ta cta P ue de
que se reunan de nuevo.
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Planifique sus objetivos y la secuencia de preguntas por adelantado.
Establezca una empata sea amistoso, atento y concentrado), es un asun-
to de experiencia.
No haga nfasis en su toma de apuntes.
D a la gente tiempo para contestar y escuchar.
No haga promesas de confidencialidad o proteccin que no pueda man-
tener.
Trate de tener privacidad en la entrevista.
Obtenga el nombre, posicin y cmo puede ponerse en contacto con el
sujeto en el futuro.
D su nombre, posicin y cmo puede el sujeto ponerse en contacto con
usted en
futuro.
Los trminos de aplicacin y cumplimiento no deben ser mencionados.
Enfatice el que usted solo trata de obtener la verdad.
Evite las preguntas sugestivas.
Evite las negaciones dobles y otras frases complejas.
Evite los temas mltiples en sus preguntas.
La experiencia ensea cuando entretener al sujeto con detalles y cuando dejarlo
que contine. Hay unas cuantas guas clave para recordar cuando entreviste a
alguien por primera vez. Ellas son:
uando callarse escuchar
Las ltimas dos preguntas requieren de seguimiento. Usted debe verificar las
afirmaciones importantes hechas por el personal de las instalaciones. Una
declaracin de que algo existe no es lo mismo que verificarlo con la vista o con
mediciones.
Tiene usted un plan de prevencin, control y medidas
r
derrames de petrleo?
Dnde mantiene los registros de ?
Sabe si existe algo enterrado en la propiedad?
Cules qumicos maneja?
s siguientes preguntas indagan sobre lamisma informacin pero van a estimular
al sujeto para proveer ms informacin:
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P: Ah ja? (Nota: A veces una simple afirmacin seguida de un silencio,
estimula al sujeto a ofrecer ms informacin de lo que lo hara otra pre-
gunta)
P: Hay etiquetas en los barriles ?
Algunas veces.
P: Qu hay en esos barriles?
R: Generalmente solventes como tricloruro que laMega Corporacin recoge
de las imprentas.
P:
Y
A algn otro lugar?
R: Al viejo tajo cerca de la torre de agua.
P: Cul relleno es ese?
s que todo al relleno del condado.
P: Y entonces qu pasa?
R: El camin se lo llevan al relleno.
P: Luego de que vaca los barriles, qu hace con el contenido ?
R: Lo paso a un camin cisterna
Y hace ah ?
R: Yo abro los seguros de los barriles de la corporacin Mega Qumica.
Luego los vaco.
P: Hace cunto trabaja para ellos?
R:
Aproximadamente seis aos.
P: Para quin trabaja?
R: Contaminadores Acme.
A continuacin, una lnea de interrogatorio que va de lo general a lo particular:
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ste es el argumento en el que unapieza de informacin lleva a la siguiente
en una secuencia lgica
Puede ser concebido como una pirmide de informacin
con
cada
pieza construida a partir de otra En la siguiente narrativa usted podr
ver cmo una pieza de informacin se construye a partir de la otra. Juan Prez
trabaja en la empresa Botadero ACME. Prez opera las vlvulas de rebalse del
conducto de descarga El tres de marzo, Prez se encontraba en su puesto cuando
el seor Jos Soto, administrador de la planta, le ordena que vierta desechos sin
Base fctica:
La
evidencia es informacin creble de casi cualquier tipo, que ayude a entender la
verdad sobre un asunto cuestionado. Antes de que la documentacin sea ingresada
como evidencia para su uso en la decisin de un hecho, debe ser de calidad
verificable y satisfacer las
ReglasdeEvidencia
r admisibilidad. Base fctica,
autenticidad y relevancia son los tres criterios primarios que forman las piedras
angulares de la informacin confiable. Estas deben ser concebidas como argollas
de una cadena; fallar al satisfacer un solo criterio har que toda la cadena falle.
La evidencia esjustamente la documentacin que satisface
las Reglas deEvidencia para admisibilidad en una corte
de derecho. La documentacin es todo loque proporcione
informacin verificable utilizada para establecer, certificar,
probar, substanciar o dar soporte a una afirmacin. Fotos,
notas, reportes, declaraciones, muestras, diagramas,
modelos y registros, son todos ejemplos de
documentacin.
QU ES LA EVIDENCIA?
El inspector debe fijar su mente en que
cada
inspeccin va a
a los tribunales.
Debe anticipar los argumentos de ladefensa y proporcionar evidencia slida contra
esos argumentos antes de que sean presentados en los tribunales.
El inspector debe prepararse y realizar sus investigaciones en forma t completa,
que el caso se sostendr exitosamente en una corte de derecho. Es dificil o imposible
corregir errores y grandes omisiones hechas en el campo cuando usted regresa a
su oficina Es entonces, responsabilidad del inspector, entender qu se requiere
para establecer evidencia creble en una corte de derecho.
EVIDENCI Teora y prctica
R: Tienen etiquetas de Desechos Peligrosos del Departamento de Trans-
portes y a veces tienen etiquetas de la compaa que dicen cul es el
contenido y cmo deshacerse de l.
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Imagine que usted era el inspector en el caso hipottico de Botadero ACME
discutido arriba. Cul era la violacin que usted trataba de demostrar? Botadero
ACME viol la ley al descargar una concentracin ilegal de substancias reguladas.
Proporcion usted los elementos de prueba necesarios para establecer esto
como un hecho? Especficamente, Qu establece la ley que se requiere?
Excedieron ellos ese estndar? Quin lo hizo? Juan Prez recibi la orden de
Jos Soto, administrador de la planta. Estaba Juan Prez en posicin de hacerlo
Cada violacin tiene una serie de elementos de prueba requeridos.
Eljuez determina la admisibilidad de la evidencia. En la mayora de las ocasiones
quin revisa el caso har ladeterminacin preliminar de si existe suficiente evidencia
potencial para proceder con el mismo y lograr una sancin. En algunas agencias
esta persona puede ser el inspector. En otras agencias puede existir una oficina
separada de cumplimiento con discrecin acusatoria. En todo caso, la decisin
final sobre la admisibilidad de evidencias, solo puede ser hecha por el juzgador.
La evidencia debe serpertinente al hecho que se discute, de forma que la existencia
del hecho sea ms demostrable o menos demostrable de lo que sera sin esa
evidencia Piense en ello de esta forma: Qu tiene que ver esto con lo que estamos
tratando de decidir hoy?
Relevancia:
Esto significa que la evidencia debe demostrar ser lo que se dice que es. Por
ejemplo: La muestra tomada del conducto de descarga de Botadero ACME,
fue realmente representativa de lo que haba en el conducto? Fue el anlisis de
las muestras realizado apropiadamente de forma que los resultados muestren
precisamente las concentraciones verdaderas de cromo en el vertido? Son estos
documentos precisos? Todas stas son preguntas que se refieren a la autenticidad
del material presentado ante un funcionario,juez o corte. Incluso un cuestionamiento
en el sentido de que la informacin pudo haber sido comprometida puede
significar que lamisma no sea aceptada como evidencia La muestra, la calidad de
anlisis y muestra, y el procedimiento de cadena de custodia son ejemplos de
prcticas que muestran la autenticidad de la informacin.
Autenticidad:
tratamiento en el torrente de drenaje. El cuatro de marzo, el inspector ambiental
toma muestras del conducto y del torrente de drenaje que indican niveles de
cromo superiores a los lmites permitidos. La informacin de los procesos de la
planta, revela que el cromo es un material de desecho comnmente encontrado en
las aguas sin tratamiento de la empresa Botadero ACME . Esta base fctica de
informacin relacionada es utilizada para demostrar que Botadero ACME fue
responsable de descargar ilegalmente cantidades reguladas de Cromo de desecho.
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Ya se habr dado cuenta del papel clave que juega el inspector al inicio, en la
preparacin de un caso de aplicacin y cumplimiento. Tambin p r observar
que el inspector debe eliminar los problemas anticipndolos mientras se encuentra
en el campo o antes. El inspector debe tener un entendimiento completo de la
diferencia entre la simple informacin y la buena documentacin que pueda luego
necesitar para calificar como evidencia y establecer los
elemento s deprueba
Revisemos como procede una investigacin desde
la recoleccin de informacin hasta finalmente
decidir sobre el cumplimiento en la corte. En el
proceso de investigacin el inspector reune
informacin que debe organizarse y verificarse.
Pero no toda la informacin colectada se utilizar
como documentacin para el anlisis de
cumplimiento en el informe narrativo. La
documentacin es la informacin relevante de
calidad verificable, por lo que la documentacin
en el informe debe aplicarse a la evaluacin de cumplimiento elementos de prueba).
Alguna documentacin puede ser necesaria para proporcionar evidencia a una
corte. Solo la evidencia puede usarse en una corte para decidir un asunto. Los
testigos proporcionan alguna evidencia mediante sus declaraciones juradas pero
el resto provendr de la documentacin con base fctica, autentica y relevancia
sobre la violacin por decidir. Los inspectores pueden fallar en este proceso si
renen informacin que no es verificable. Tambin pueden fallar en tener buena
documentacin al no reunir documentos que proporcionen los elementos de
prueba para cada violacin atribuida. Si el inspector no proporciona suficiente
evidencia potencial el caso no proceder. Los programas de aplicacin y
cumplimiento no iniciarn casos a menos que crean que van a ganar en la corte.
n resumen
Este caso no habra parecido t claro si el inspector no hubiese comprendido
claramente la importancia de la informacin que recolect mientras estaba en el
lugar. En especial cmo esa informacin podra usarse y luego cuestionarse.
cuando ocurri? Estableci usted que el contaminante vino solo de esa fuente?
Para hacer esto usted necesitar establecer que no haba ningn contaminante
antes del punto de vertido y qu ocurri en el punto de vertido. En nuestro ejemplo,
las muestras indican que la substancia regulada estaba en la tubera y que una
substancia idntica se encontr en el drenaje de pluvial para evento pluvial mximo)
Es eso suficiente? Los mtodos de muestreo y los protocolos de aseguramiento
de calidad fueron seguidos. El anlisis indic que las concentraciones de Cromo
en el drenaje de escorientra se encontraban por encima de los lmites legales.
Viol ACME la ley? El caso aparenta tener la mayora de los elementos para
decidir los hechos del asunto en discusin.
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Existe buena documentacin y pobre documentacin pero rara vez existe mucha
documentacin. Los nicos lmites son el tiempo y los recursos. Es mejor
documentar algo desde diferentes ngulos que desde uno solo. Tomar una muestra
puede ser bueno pero tomar una muestra un registro y una fotografia es mejor.
Si una pieza de documentacin falla las otras pueden ser suficientes para establecer
Tema de discusin:
Qupodra pasar si usted esconde un error o no menciona un error crtico?
Sus argumentos deben ser tan prcticos como sea posible He aqu algunas
consideraciones generales A quin o a qu entidad sirve el gobierno? Se
corrompe este servicio cuandoloserroresson encubiertos?Quinse beneficia
cuando un mal caso va a la corte?
Quinpierde cuando se descubre un mal
caso? Cules son las probabilidades de que un error significativo pase
inadvertido?
Qu pasa si usted cometi un error? Puesto que se espera que usted se
desempee con el ms alto estndar deprofesionalismo los errores pueden
ocurrir
ocurren Generalmente es posible compensar los errores La
integridad demanda que usted se haga responsable de sus errores Si usted o
cualquier miembro de su equipo comete o descubre un error ideruifiquelo
claramente evale los efectos potenciales en
sus objetivos
si es posible corrija el error en
lugar de encubrirlo Documente cada paso al
hacer la correccin El hecho de que usted
descubriera el error tratara de corregirlo
mantiene su integridad Esto es importante an
si un error incorregible compromete todo el
caso Es mejor perder un caso que sufrir la
potencial prdida de su credibilidad o peor an
de la credibilidad de la agencia Todos
cometemos errores ocasionalmente Aprenda de
ellos
Una institucin dispuesta a esconder sus errores es una institucin incapaz
de aprender de ellos.
La respuesta corta es
todo
Es responsabilidad del inspector mantener control de
todas las notas que contribuyan con el reporte de inspeccin. Los reportes de
inspeccin deben ser escritos y cercanos en el tiempo a la inspeccin para que
la informacin relevante pueda ser documentada mientras se encuentre fresca en
la memoria del inspector. Entre ms largo sea el tiempo entre la inspeccin y el
reporte ms grande es la posibilidad de que la memoria del inspector o su
credibilidad lleguen a ser cuestionadas.
Qu se debe documentar?
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El inspector y la agencia harn mejor labor si establecen violaciones con la ms
fuerte do ument in posible, de forma que sea admitida como evidencia si existiera
oposicin al caso o si la documentacin se convierte en elemento probatorio al
contribuir con la prueba precisa en una corte civil o en un procedimiento criminal.
En un procedimiento administrativo civil, la determinacin de la responsabilidad
puede llevarse a
c o
por la agencia o en una corte de derecho. En un caso civil,
la responsabilidad es demostrada por la preponderancia de evidencia. En los
Estados Unidos ste es un proceso escalonado. Primero la agencia evala el
cumplimiento comparndolo con lamatriz establecida en la ley y las polticas. Los
casos de menor gravedad pueden culminar con una advertencia de violacin o
una fijacin de una pena menor impuesta directamente por la agencia Si el caso
cumple con estndares de mayor gravedad, puede ser asumido por el procurador
pblico el brazo legal del gobierno y automticamente ser elevado a una corte
de derecho. Tambin el caso puede elevarse a la corte si el acusado se opone y
niega la violacin atribuida por la agencia
La responsabilidad en un caso criminal debe ser probada ms all de una duda
razonable. Todos los casos criminales sonjuzgados en una corte de derecho. El
juez determina la admisibilidad de la evidencia Los parmetros para la admisin
de evidencia en una corte civil son similares a los del procedimiento criminal pero
la intolerancia a los errores potenciales es mucho ms critica en un caso criminal.
En un caso criminal, la libertad del acusado puede estar en juego. Por esta razn
se le dan ciertos derechos al acusado que estn diseados para asegurar la
posibilidad de cuestionar cada aspecto de los argumentos de la acusacin, junto
con el alto estndar para establecer la responsabilidad
ms all de una duda
razonable.
ul es la diferencia entre un procedimiento civil administrativo
un
procedimiento criminal
La cantidad y calidad de documentacin obtenida por el inspector, sern
comparadas con las del acusado. Esto nos lleva al tema de
mejor evidencia
disponible . En trminos sencillos, una copia no es tan buena como el original.
Una buena copia es aceptable si el original ya no existe. Una buena copia es
mejor que una mala copia, etc. Si un caso va a audiencia o a la corte, sus datos
sern comparados con los de la defensa. No solo se espera que usted
haga lo
correcto, se espera que usted haga lo correcto correctamente. Esta es lapiedra
angular para el aseguramiento de la calidad y el control de la calidad.
los hechos. Usted no debe asumir que una pieza de do ument in es conclusiva
por s misma Un arma humeante no es tan buena como un arma humeante, una
bala, un testigo y una confesin.
La
cantidad
de evidencia es importante, pero
tambin lo es la calidad de la misma
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A los
testigos de cargo o testigos de hechos
se les permite testificar nicamente
sobre experiencias percibidas por medio de sus cinco sentidos. Cosas que ellos
rueba Testimonial
La prueba testimonial es la informacin que proporcionan testigos en lugar de
objetos documentos o anlisis cientficos. En general un testigo puede declarar
hasta el lmite de sus cinco sentidos su competencia. Se requiere unjuramento o
una afirmacin.
3. La prueba cientfica son los anlisis basados en
mtodos materiales medios de medicin cono-
cidos y establecidos. La autenticacin se requiere para establecer la pre-
cisin y la exactitud del anlisis. El aseguramiento de la calidad y el control
de la calidad son requisitos crticos.
2. La prueba fisica es algo tangible que fue parte
de un evento o suceso.
1. La prueba documental es el material escrito que
habla por s mismo .
rueba eal
La prueba real consiste de objetos tangibles que
pueden ser vistos o sentidos. El operador jurdico puede
negar a una conclusin basada en sus propios sentidos
en lugar de los sentidos de los testigos. La evidencia
real puede ser documental fisica o cientfica
La evidencia directa o circunstancial puede tomar varias formas:
Nota: Usamosahora el trmino hecho porque estamos utilizando evidencia
en una corte para determinar hechos Los hechos no existen legalmente a
menos que sean determinados en una corte basada en la evidencia admisible
La evidencia directa tiende a establecer un hecho sin inferencias o
presunciones. Puede involucrar a un testigo o tomar la forma de una
fotografia declaracin firmada una pelcula o un registro.
La evidencia circunstancial demuestra un hecho indirectamente al
demostrar otros hechos de los que el primero se puede derivar inferir o
pr sumir
En trminos amplios la evidencia se divide en dos clases: directa
y
circunstancial.
CLASES DE EVIDENCIA
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Las reglas de la evidencia exigen que la mejor evidencia sea presentada para
determinar los hechos de un caso Qu significa esto? Significa que la evidencia
debe ser confiable autntica y estar en su forma original
Cul es la MEJOR evidencia?
Hechos Pblicos y Notorios
Los
hechos pblicos notorios
se trata de hechos tan comnmente conocidos
o reconocidos que no requieren de autenticacin Un ejemplo de esto puede ser
el largo de un metro o el hecho de que el sol se levanta por el este Se hace una
advertencia aqu: un inspector nunca debe asumir que el operador jurdico tiene la
misma educacin o la misma experiencia que l Puede que un juez no est
familiarizado con el sistema mtrico si fue educado donde los pies y las pulgadas
eran la norma Un estan puede contener 55 galones para usted pero para
alguien que tiene ms experiencia en la industria del aceite contendr 44 galones
Algunas cosas son siempre subjetivas como el amor el odio la lealtad o los
gustos Usted puede tener absoluta confianza en que la luz era roja pero el rojo
el verde pueden resultar iguales para alguien daltnico Uno de los grandes errores
que un inspector puede cometer es asumir que alguien va a percibir algo en la
misma forma que l Esta es la base para el argumento de que el inspector debe
documentar un objeto o evento mediante tantos mtodos diferentes como se lo
permitan el tiempo
y
los recursos
Prueba Demostrativa
La
prueba demostrativa
puede consistir en diagramas modelos representaciones
o ilustraciones utilizadas
r
ayudar a demostrar un hecho En algunos casos
puede incluir resmenes de documentos largos o altamente complejos Se usa
generalmente
r
apoyar informacin testimonial hacerla ms entendible al
operador jurdico
El inspector o investigador por lo general se llama como testigo de hechos a
menos que sea un ingeniero un qumico o tenga otras credenciales profesionales
Conviene tener precaucin si la agencia desea utilizar un inspector como un testigo
experto pues ello es poner un nfasis innecesario en la competencia del inspector
y no en la credibilidad de la evidencia presentada a la corte por el inspector
El testigo experto o Perito se utiliza puesto que la persona promedio no es
capaz de emitir un juicio razonable basado en hechos o datos aportados
Frecuentemente se trata de asuntos altamente complejos o tcnicos en los que se
requieren profesionales con credenciales Otros expertos se utiliza a veces para
objetar las credenciales del primer experto as como su competencia
escucharon observaron olieron tocaron o probaron Pueden brindar opiniones
solamente en circunstancias muy limitadas
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Ya hablamos de la entrevista como una productiva fuente de
informacin. Ahora consideremos otras cuatro formas
primordiales de documentacin que comnmente aparecen como evidencia en la
Hay cuatro piedras angulares de documentacin necesarias
para el buen desarrollo de un caso.
OTOGR S
He aqu un ejemplo Cuatropersonas sabias
estudiadas se colocaron en los
lados norte este sur y oeste de la misma montaa Desde su perspectiva
cada uno estudi la montaa en su totalidad y registr cada evento y detalle
tan precisamente como lefue humanamente posible Unpanel de expertos
determin que cada uno haba realizado registros completos y exactos Los
cuatro observadores intercambiaron sus documentos y se acusaron
mutuamente de mala apreciacin No fue sino hasta que pusieron todos los
documentos juntos que se dieron cuenta de que cada uno tena slo una
parte de lo necesario para describir la verdadera montaa Conclusin:
Nunca hay suficiente documentacin operspectivas desde donde documentar
para comunicar correctamente la verdad
Cmo determina usted cuando tiene suficiente cantidad y calidad de
documentacin para demostrar un hecho? Una sola pieza de evidencia
generalmente no es suficiente para determinar un hecho o para ganar un
caso Todo el elenco probatorio debe contar una historia que revelar la
verdad en discusin Los fragmentos individuales de informacin en esta
historia pueden ser ciertos exactos aunque lafoto no est suficientemente
detallada como para arribar a una conclusin
Tema de discusin:
l La regla de la mejor evidencia prohibe la introduccin como evidencia
de cualquier prueba secundaria e
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