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7/29/2019 Introduccion a La Metodologia de La Investigacion.hector Luis Avila
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ISBN-10: 84-690-1999-
N Registro: 06/818386
7/29/2019 Introduccion a La Metodologia de La Investigacion.hector Luis Avila
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INTRODUCCION A LA METODOLOGIA DE
LA INVESTIGACION
HECTOR LUIS AVILA BARAY
CD. CUAUHTEMOC, CHIHUAHUA, MEXICO.
Para citar este libro puede utilizar el siguiente formato:
vila Baray, H.L. (2006) Introduccin a la metodologa de la investigacinEdicin electrnica.
Texto completo en www.eumed.net/libros/2006c/203/
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D e d i c a t o r i a :
A la vida: que tan duro me ha tratado.
PROLOGO
El proceso de investigacin cientfica y tecnolgica esta directamente asociado con eldesarrollo econmico y regional, reflejando un fuerte impacto sobre la sociedad, la cultura, las
organizaciones, la industria, el conocimiento, etc.
7/29/2019 Introduccion a La Metodologia de La Investigacion.hector Luis Avila
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Dado que las organizaciones se encuentras inmersas en un ambiente de alta productividad
y competitividad internacional, necesitan de constantes desarrollos cientficos y tecnolgicos
que les conduzcan a la innovacin de productos y servicios, tecnologas, etc. que representen
la oportunidad de negocios altamente rentables, adems del beneficio para la comunidad
acadmica y cientfica y para la sociedad en general.
Este libro esta dirigido a las personas que tengan un genuino inters en iniciarse en elproceso de investigacin, proporcionando los fundamentos bsicos para realizar una
investigacin cientfica, haciendo nfasis en que a investigar se aprende investigando, es decir,
no se puede ensear a nadie a nadar fuera de la alberca. Aqu se concibe el proceso de
investigacin como un proceso cclico y no como un proceso lineal.
El autor.
Octubre del 2006.
TABLA DE CONTENIDO
INTRODUCCION........................................................................................... vii
PLAN DEL CAPITULO I................................................................................ 1
CAPITULO I FUNDAMENTOS DE LA INVESTIGACION........................... 2
1.1 Revisin de Conceptos Generales.......................................................... 2
1.1.1 Avance de la Ciencia..................................................................... 2
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1.1.2 Objetivos de la Ciencia.................................................................. 4
1.1.3 Clasificacin de la Ciencia............................................................ 51.2 Caractersticas de la Investigacin Social............................................... 5
1.2.1 Carcter Emprico de la Ciencia.................................................. 6
1.2.2 Carcter Lgico-Racional de la Ciencia...................................... 8
1.2.3 La Teora Cientfica en la Investigacin Social............................ 8
1.3 Causalidad en Investigacin Social......................................................... 10
1.4 El Modelo Cientfico.................................................................................. 11
1.4.1 La Rueda de Wallace...................................................................... 111.4.2 La Espiral de Leedy........................................................................ 14
1.5 El Proceso de Investigacin...................................................................... 15
1.6. El Mtodo Cientfico . 15
RESUMEN DEL CAPITULO............................................................................. 19
ACTIVIDADES DE INVESTIGACION............................................................. 20
PLAN DEL CAPITULO II.................................................................................. 21
CAPITULO II EL DISEO DE LA INVESTIGACION..................................... 22
2.1 Planteamiento del Problema de Investigacin........................................ 22
2.1.1 El Alcance de la Investigacin..................................................... 23
2.1.2 Limitaciones y Supuestos............................................................. 24
2.1.3 Relevancia..................................................................................... 25
2.1.4 Resultados Esperados................................................................... 25
2.2 Formulacin de la Hiptesis..................................................................... 25
2.3 Operacionalizacin de las Variables........................................................ 30
ii2.4 Niveles de Medicin................................................................................. 33
2.5 El Propsito de Investigacin.................................................................. 36
RESUMEN DEL CAPITULO........................................................................ 42
ACTIVIDADES DE INVESTIGACION......................................................... 43
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PLAN DEL CAPITULO III.............................................................................. 44
CAPITULO III LOS METODOS DE INVESTIGACION SOCIAL................. 453.1 Clasificacin de las Investigaciones..................................................... 45
3.1.1 Por Periodo................................................................................ 45
3.1.2 Por Objetivos............................................................................. 48
3.2 Investigacin Documental.................................................................... 50
3.3 La Encuesta........................................................................................... 54
3.4 Investigacin Experimental................................................................... 61
3.4.1 Control........................................................................................ 713.4.2 Problemas de Validez................................................................. 73
3.5 Investigacin No Experimental............................................................. 76
3.6 Construccin de ndices y Escalas........................................................ 79
3.6.1 ndices......................................................................................... 79
3.6.2 Construccin de Escalas............................................................ 82
3.7 Introduccin a la Teora del Muestreo................................................... 88
RESUMEN DEL CAPITULO........................................................................... 95
ACTIVIDADES DE INVESTIGACION........................................................... 96
PLAN DEL CAPITULO IV...................................................................................... 97
CAPITULO IV ANALISIS DE DATOS................................................................... 98
4.1 Procedimientos de Anlisis de Datos...................................................... 98
4.1.1 Anlisis Univariado....................................................................... 100
4.1.2 Anlisis Bivariado......................................................................... 100
4.1.3 Anlisis Trivariado......................................................................... 100
4.2 Elementos Estadsticos............................................................................ 101
iii
4.2.1 Elementos de Estadstica Descriptiva.......................................... 101
4.2.2 Elementos de Estadstica Inferencial............................................ 121
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RESUMEN DEL CAPITULO................................................................................... 139
ACTIVIDADES DE INVESTIGACION.................................................................... 140PLAN DEL CAPITULO V........................................................................................ 141
CAPITULO V PRESENTACION DE RESULTADOS.............................................. 142
5.1 El reporte Tcnico de Investigacin...................................................... 142
5.2 El Formato del Informe........................................................................... 142
5.3 Criterios para la Redaccin del Informe................................................ 146
RESUMEN DEL CAPITULO................................................................................... 162
ACTIVIDADES DE INVESTIGACION.................................................................... 162REFERENCIAS........................................................................................................ 163
APENDICES............................................................................................................. 168
INDICE DE NOMBRES............................................................................................ 172
INDICE TEMATICO................................................................................................. 173
iv
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LISTA DE FIGURAS
Figura
1.1 Modelo de Wallace................................................................................ 12
1.2 Modelo de Leedy................................................................................... 14
1.3 El Proceso de Investigacin.................................................................. 15
1.3 a El Proceso de Investigacin .. 18
2.1 Ejemplo de una Grfica de Gantt......................................................... 41
2.2 Ejemplo de una Grfica de Gantt......................................................... 413.1 Formato de una Ficha de Trabajo......................................................... 53
3.2 Tipos de Entrevista................................................................................ 58
3.3 Etapas de una Investigacin por Encuesta.......................................... 62
3.4 Ejemplo de Diseo Factorial 2X2........................................................... 67
3.5 Posibles Combinaciones........................................................................ 67
3.6 Resultados Obtenidos............................................................................ 68
3.7 Grfica par la Interaccin de las Variables............................................ 69
3.8 El Paradigma Ex Post Facto................................................................... 78
3.9 Ejemplo de Muestreo Estratificado Proporcional................................... 93
4.1 Nmero de Empresas de la Industria Grfica de Estados Unidos por
Segmento............................................................................................... 106
4.2 Resultados de la aplicacin de una Prueba de Matemticas con
100 tems al Grupo de 2. de Ingeniera de Sistemas......................... 106
4.3 Tendencias de Crecimiento de la Industria Grfica de Estados
Unidos para el periodo 1990-2000.................................................... 1085.1 Exportaciones del Sector de Papel, Imprenta y Editorial..................... 152
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LISTA DE TABLAS
Tabla
4.1 Distribucin de Frecuencias de los Resultados Finales obtenido.. 103
de la Evaluacin de Planeacin Estratgica correspondientes al
semestre agosto-diciembre de 1998.................................................. 104
4.2 Distribucin de Frecuencias Acumuladas de los Resultados Finales
obtenidos de la Evaluacin de Planeacin Estratgica
correspondientes al semestre agosto-diciembre de 1998................. 110
4.3 Ejemplo de Grficas de Dispersin..................................................... 111
4.4 Volumen de Exportaciones en relacin con el Tipo de Cambio
peso-dlar del Sector de Servicios de Impresin Mexicano.............. 110
4.5 Resultados de un experimento de lectura veloz con una muesra de
menonitas del Municipio de Riva Palacio, Chih................................. 1254.6 Formato para Obtener la Razn F......................................................... 126
4.7 Valores de la Productividad de la Mano de Obra de la Empresa de
Servicios de Impresin......................................................................... 131
4.8 Formato para Obtener la Razn F......................................................... 135
4.9 Frecuencias Esperadas y Observadas de las Ventas de Queso......... 137
4.10 Frecuencias Observadas para la Preferencia por Educacin
Superior................................................................................................ 138
4.11 Frecuencias Esperadas para la Preferencia por Educacin Superior 146
5.1 Empleos Generados en el Sector de Papel, Imprenta y Editorial....... 153
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vi
INTRODUCCION
La metodologa de la investigacin proporciona tanto al estudiante de educacin superior
como a los profesionistas una serie de herramientas terico-prcticas para la solucin de
problemas mediante el mtodo cientfico. Estos conocimientos representan una actividad deracionalizacin del entorno acadmico y profesional fomentando el desarrollo intelectual a
travs de la investigacin sistemtica de la realidad.
La metodologa de la investigacin se puede conceptualizar como una disciplina de apoyo a
las dems asignaturas que conforman el plan de estudios de las diversas carreras profesionales
que ofrecen los Institutos Tecnolgicos. El presente material de metodologa de la
investigacin aspira a proporcionar un marco terico-prctico en el que los estudiantes puedan
aplicar de manera real y objetiva el proceso de investigacin cientfica partiendo de la
deteccin y planteamiento de un problema de investigacin hasta la fase de solucin y
presentacin de resultados. Lo anterior requiere disear la metodologa adecuada para lograr
tal propsito.
Este material no pretende alcanzar las dimensiones de un manual de tcnicas de
investigacin o de un libro especializado en metodologa de la investigacin. Tiene el
propsito de servir como gua para la realizacin de un proyecto de investigacin. Las
actividades de investigacin sugeridas al final de cada captulo tienen el propsito de vincular
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la teora con la prctica. En virtud de que el estudiante de metodologa de la investigacin
raras ocasiones pasa del nivel terico-conceptual a la aplicacin prctica desarrollando un
proceso de investigacin completo.
vii
La perspectiva de este material esta basada en el trabajo de grandes investigadores como
Fred Kerlinger, Walter Wallace y Paul Leedy entre otros.
La metodologa de la investigacin trasciende las limitaciones de un rea especfica, es
un acercamiento a la conduccin de un proyecto de investigacin ..., (Leedy, 1993).
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viii
PLAN DEL CAPITULO I
Objetivo. En este captulo se expone el concepto de investigacin cientfica. Se sealan losobjetivos generales de la ciencia y se hace nfasis tanto en el carcter lgico-racional de la
ciencia como en el proceso de investigacin cientfica.
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CAPITULO I FUNDAMENTOSDE LA INVESTIGACION
1.2 Caractersticas de la InvestigacinSocial
1.3 Causalidad e Investigacin Social
1.4 El Modelo Cientfico
1.5 El Proceso de Investigacin
1.6 El Mtodo de Investigacin
1.1 Revisin de Conceptos Generales
1
CAPITULO I FUNDAMENTOS DE LA INVESTIGACION
1.1 Revisin de Conceptos Generales
La ciencia se puede entender como el contenido o como el proceso (McGuijan, 1996).
Como contenido la ciencia se define como una simple acumulacin de conocimientos, lo cual,
refleja un estado esttico del conocimiento cientfico. Como el proceso se define como la
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forma de descubrir conocimientos, es decir, es una actividad enfocada a descubrir variables
relacionadas que explican una parte de la realidad y se caracteriza por ser dinmica por que
refleja el constante avance cientfico.
Durante mucho tiempo a la ciencia se le defini como el contenido, pero los cientficos se
dieron cuenta de dos cosas: la primera, que el conocimiento cientfico es provisional y la
segunda que el conocimiento cientfico ya no es tan definitivo. No se puede asegurar en un100% nada, los cientficos se atreven a asegurar en un 99.99 % debido a la posibilidad de error.
Es por ello que actualmente se trata de definir a la ciencia como el proceso.
1.1.1 Avance de la Ciencia.
La anterior seccin deja muy claro que se crea que la ciencia era un trabajo acumulativo,
pero no es as, Thomas S. Kuhn (1971) analiza el avance de la ciencia en su libro La
Estructura de las Revoluciones Cientficas, sugiere que la ciencia avanza por revoluciones y
describe que todo el campo de la investigacin esta representado por paradigmas, que sirven
para explicar un fenmeno o una parte de la realidad, pero debido al acelerado avance
cientfico dejan de ser funcionales al no cumplir con
2
su objetivo. Cuando ya no es suficiente la explicacin que proporciona un paradigma,
consecuentemente es superado y sustituido por nuevos paradigmas. En el campo de las ciencias
del comportamiento el paradigma del condicionamiento clsico de Pavlov sirvi para provocar
respuestas en organismos vivos en base al esquema Estimulo-Respuesta, con los nuevos
descubrimientos de Skinner surge un nuevo paradigma conocido como el condicionamiento
operante que invierte el esquema del condicionamiento clsico pidiendo primero la respuesta y
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si esta es adecuada entonces se proporciona el estimulo. Otro ejemplo es el paradigma de
Tolomeo que se ampla con la astronoma.
Cuando se aaden conocimientos al paradigma la ciencia esta en su estado normal y
empiezan a surgir problemas por que se encuentran fenmenos que contradicen al paradigma y
si los investigadores dan una explicacinAd Hoc (criterio personal) entonces estn eludiendo
el problema.
Si la cantidad de fenmenos que contradicen al paradigma es enorme, ste se vuelve mas
complejo; as empieza el avance de la ciencia. Por ejemplo Coprnico establece que el
paradigma de Tolomeo es equivocado y pone al sol como centro del sistema solar,
posteriormente Kepler empieza a construir un nuevo paradigma encontrando que las rbitas no
son circulares sino elpticas. Otro ejemplo en el que se puede apreciar la postura de Kuhn
(1971) se encuentra en el mbito de la administracin. La teora de la gestin de la calidad
en las empresas, ha reformulado o desechado varios de los conceptos de la administracin y ha
llevado a replantear, incluso, el concepto mismo de empresa (Gutirrez, 1998, p. 23).
3
La teora de la gestin de la calidad se debe al Dr. Deming, autor que desarrolla un nuevo
marco referencial que facilita la comprensin de como funcionan las cosas y de cules factores
o elementos generan calidad en las organizaciones. La gestin de la calidad de las empresas
es toda una filosofa en el mundo de los negocios que seala como administrar una
organizacin mediante la calidad. Un ejemplo mas en el campo de la planeacin estratgica,
esta representado por las diversas conceptualizaciones del trmino estrategia. El enfoque
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tradicional establece que la estrategia es resultado de la planeacin racional de la organizacin
(Hill y Jones, 1998).
Ante este enfoque surge una nueva perspectiva expuesta por Mintzberg (1994) autor que
establece que las estrategias surgen tambin del interior de una organizacin sin que exista
necesariamente una planeacin formal. En este enfoque las estrategias representan una
respuesta emergente a situaciones circunstanciales o imprevistas. En este contexto, Minzberg
(1994) define la estrategia como un modelo en una corriente de decisiones o acciones (p.934 948).
1.1.2 Objetivos de la Ciencia.
Son dos los objetivos centrales de la investigacin cientfica y consisten en:
a) Descubrir respuestas y soluciones a problemas de investigacin mediante la aplicacin
de procedimientos cientficos.
b) La descripcin, explicacin, prediccin y control de fenmenos: Uno de los objetivos
bsicos consiste en la identificacin de problemas y en descubrir las relaciones entre
las variables que permitan describir, explicar, pronosticar y controlar fenmenos, para
ello descubre leyes cientficas y desarrolla teoras cientficas.
4
1.1.3 Clasificacin de la Ciencia.
Bunge (1983) clasifica la ciencia en funcin del enfoque que se da al conocimiento
cientfico sobre el estudio de los procesos naturales y/o sociales (estudio de hechos), o bien, al
estudio de procesos puramente lgicos y matemticos ( estudio de ideas) en ciencia factual y
ciencia formal.
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La ciencia factual se encarga de estudiar hechos auxilindose de la observacin y la
experimentacin. Por ejemplo la fsica y la psicologa son ciencias factuales por que se
refieren a hechos que se supone ocurren en la realidad y, por consiguiente, tienen que apelar al
examen de la evidencia emprica para comprobarlos. El objeto de estudio de la ciencia formal
no son las cosas ni los procesos, sino las relaciones abstractas entre signos, es decir, se
estudian ideas, son ciencias formales la lgica y las matemticas.
1.2 Caractersticas de la Investigacin Social
Existen en la literatura una gran cantidad de definiciones de investigacin. La
investigacin puede definirse como la aplicacin del mtodo cientfico al estudio de un
problema, (DAry, Jacobs y Razavieh,1982, p. 20), una definicin similar pero mas explcita
es la que ofrece Leedy (1993), autor que sugiere que la investigacin puede conceptualizarse
como un proceso mediante el cual se intenta encontrar de manera sistemtica y con hechos
demostrables la respuesta a una pregunta de investigacin o la solucin de un problema, (p.5).
En el mbito de las ciencias sociales la realidad se circunscribe a grupos de personas o
categoras de personas con sus respectivas caractersticas, conductas o interacciones en un
determinado contexto.
5
Briones (1995) considera que la investigacin es un proceso de creacin de
conocimientos acerca de la estructura, el funcionamiento o el cambio de algn aspecto de la
realidad, (p. 13)
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Las anteriores definiciones, establecen que la investigacin cientfica por naturaleza es
sistemtica y solo admite como verdadero un conocimiento que se ha probado con el mtodo
cientfico. Se investigan problemas y el problema es el motor de la investigacin.
1.2.1 Carcter Emprico de la Ciencia.
Therese L. Baker (1997) afirma que la actividad cientfica tiene dos caractersticas
centrales: la observacin cientfica y un sistema de reglas lgico-racionales. Toda
investigacin cientfica requiere por necesidad de la observacin del aspecto o aspectos de larealidad que se investiga, es decir, la investigacin es emprica. Lo anterior es
verdaderamente importante por que en cuanto a la ciencia se refiere, del tamao de la
afirmacin debe ser la evidencia que la respalda.
La ciencia depende de un conjunto de reglas lgico-racionales sistematizadas que se
aplican tanto al pensamiento como al lenguaje cientfico, es decir, aquello que se esta
investigando debe ser definido con claridad y precisin para determinar si se ha logrado
realizar algn tipo de descubrimiento. Las reglas lgico-racionales estn constituidas tanto
por el mtodo inductivo como por el mtodo deductivo. El mtodo inductivo es una
aproximacin a la realidad en la cual el investigador establece una serie de argumentos que
van de aspectos particulares a las generalizaciones, se sustenta en la compilacin de evidencia
emprica.
6
El mtodo deductivo facilita la derivacin de hiptesis de teoras con el objetivo de probar
la teora contra la evidencia emprica. Lo anterior, indica que el carcter de la ciencia es tanto
emprico como lgico-racional, esto implica la observacin como tcnica cientfica para la
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compilacin de evidencia. El estudio de la evidencia le da carcter emprico a la ciencia.
Arnau (1980) establece que en todo el proceso de investigacin cientfica esta presente la
observacin, tcnica que constituye el inicio de cualesquier investigacin que se desarrolle.
Las condiciones bsicas que requiere un proceso de observacin cientfica son dos: a) la
objetividad, y b) la comprobabilidad. En la presentacin de resultados de cualesquier
investigacin es requisito imprescindible que se indique de manera prescriptiva lascondiciones bajo las que se desarroll la observacin cientfica, esto facilita la
reproducibilidad de la investigacin y garantiza la comprobabilidad de la misma. Arnau (1980)
sintetiza la observacin en tres puntos centrales: qu deber ser observado?, cmo deber
ser observado? y qu tcnicas de observacin o registro debern ser utilizadas?. Esto implica
el diseo y objetivacin de instrumentos y tcnicas de medicin.
En una investigacin se observan y se miden variables. La medicin permite explicar el
comportamiento de las respuestas de las variables. La observacin de las variables puede
reflejar un comportamiento de variacin de las mismas y la ciencia tiene como objetivo
descubrir esas variaciones mediante repetidas observaciones determinando el grado de
variacin que pudieran mostrar.
7
1.2.2 Carcter Lgico-Racional de la Ciencia.
Hasta aqu se ha dejado bien claro que la investigacin cientfica es un proceso que utiliza
el mtodo cientfico para contrastar (probar o disprobar) hiptesis. La ciencia como
explicacin racional y objetiva de la realidad (De Gortari, 1985) ayuda a comprender tanto el
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mundo natural como social aplicando el razonamiento a las observaciones. Toda observacin
cientfica requiere de la explicacin lgico-racional.
As por ejemplo en algn tipo de estudio, deber analizarse el cambio en el patrn de
comportamiento de las variables estudiadas y la explicacin lgico-racional facilita establecer
el grado de asociacin entre las variables, o bien, establecer el cambio de las variables
asociado con el grado de cambio (si hay un incremento, un decremento, o no hay cambio) enotra variable.
1.2.3 La Teora Cientfica en la Investigacin Social
El desarrollo de teoras cientficas es otra caracterstica de la lgica y la racionalidad de la
investigacin cientfica. La ciencia tiene como objetivo ir mas all de la observacin y de las
mediciones de una investigacin determinada, es decir, se interesa por reunir las observaciones,
desarrollar explicaciones por asociaciones y construir teoras. Entre las diversas definiciones
de la teora cientfica que se localizan en la literatura tcnica, destacan las siguientes: Baker
(1997) establece que una teora es una explicacin propuesta para dar direccin a sucesos
coordinados o interrelacionados, (p. 45), esto significa que las teoras son argumentos lgicos
que se utilizan para probar las relaciones y supuestos en que se sustenta contrastndolos con la
evidencia emprica.
8
DAry, Jacobs y Razavieh (1982) considera que la funcin de la teora es facilitar el
establecimiento de hiptesis que ... establezcan los resultados esperados de una situacin
concreta, (p. 44). En esta situacin un investigador intentar descubrir sistemticamente la
posible relacin entre las variables dentro del contexto terico establecido para as determinar
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si la evidencia emprica apoya o no a la hiptesis y consecuentemente a la teora. La
definicin suministrada por Kerlinger es de mucha relevancia, autor que coincide tambin en
que el objetivo de la ciencia es la teorizacin o desarrollo de explicaciones de amplio alcance
que reciben el nombre de teoras. Kerlinger (1983) define la teora cientfica como:
un conjunto de construcciones hipotticas (conceptos), definiciones y proposiciones
relacionadas entre si, que ofrecen un punto de vista sistemtico de los fenmenos, al
especificar las relaciones existentes entre las variables, con objeto de explicar y predecir
los fenmenos (p. 6).
Por su parte Ma. Teresa Yurn (1982) afirma que no existe ciencia si no existe teora
cientfica, es decir, una investigacin adquiere el estatus de ciencia siempre y cuando haya
construido teoras, de tal modo que si se presentan problemas, hiptesis, etc. aislados no
constituyen una ciencia. Son ejemplos de teoras en el mbito de la educacin y la psicologa,
la teora del refuerzo, la teora de la disonancia cognoscitiva, la teora transaccional, en el
mbito de las finanzas internacionales la teora de la paridad del poder de compra y la teora
de la paridad de las tasas de inters, entre otras. En conclusin las anteriores definiciones
establecen que la funcin de la teora cientfica es la descripcin, explicacin, prediccin y
control de fenmenos naturales y sociales.
9
1.3 Causalidad en Investigacin Social
En trminos generales la causalidad se puede explicar bajo el esquema de que a todo
efecto corresponde una causa. Hernndez, Fernndez y Baptista (1994) describen que el
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objetivo de una investigacin causal implica explicar el por qu se presenta un fenmeno y
bajo que condiciones ocurre. La causalidad trata de explicar la razn por la que dos o mas
variables se asocian entre si.
Por ejemplo en una investigacin se puede tratar de determinar el efecto de una campaa
publicitaria dirigida a disminuir la demanda de dlares, se querr saber si X (campaa
publicitaria) trae como consecuencia Y (menor demanda de dlares), en donde X es la variableindependiente, frecuentemente controlada por el investigador y Y es la variable dependiente
que va a ser observada y medida.
Una investigacin diseada para establecer causalidad, necesita contemplar las
caractersticas de la investigacin ya explicadas en secciones anteriores del presente captulo:
la observacin y la explicacin racional. El establecimiento de causalidad requiere de
satisfacer al menos las siguientes condiciones:
a) Que un cambio en la variable dependiente puede ser precedido por un cambio en la
variable dependiente, por ejemplo, la relacin entre desarrollar un esfuerzo por un
grupo de trabajadores para recibir un estmulo o incentivacin.
b) Debe existir una fuerte correlacin entre las variables dependiente e independiente,
es decir, que a un cambio en la variable independiente corresponde un cambio en la
variable dependiente y que sea susceptible de econmica, puede desarrollar un
estudio correlacional entre el tipo de cambio peso-dlar y el volumen de
importaciones y exportaciones del sector manufacturero del pas, mediante un anlisis
economtrico.
10
c) Determinar si otras variables independientes compiten entre si para generar una
respuesta en la variable dependiente, es decir, un cambio en el comportamiento de una
7/29/2019 Introduccion a La Metodologia de La Investigacion.hector Luis Avila
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variable dependiente puede estar siendo producido por mas de una variable
independiente. Por ejemplo, al medir la productividad total de una empresa (variable
dependiente) puede ocurrir que un incremento o decremento de la misma este siendo
ocasionada por los indicadores de productividad total de insumos: humano, materia
prima, capital, energa y otros gastos.
1.4 El Modelo CientficoLa versin moderna del mtodo Popper muestra una representacin circular del proceso
de investigacin cientfica. Esta versin circular de la investigacin esta representada por dos
modelos: a) la Rueda de Wallace (1971), y b) la Espiral de Leedy (1993).
1.4.1 La Rueda de Wallace
El desarrollo de una investigacin requiere la aplicacin de un modelo cientfico, que
incluya como elementos centrales del proceso de investigacin: teoras, observaciones,
generalizaciones, compilacin de datos, entre otros. El proceso cientfico usualmente aplica
tanto la induccin como la deduccin.
Como ya se explico anteriormente, la induccin es un proceso lgico que significa
desarrollar generalizaciones basadas en un limitado pero importante conjunto de datos a cerca
de una clase de eventos para desarrollar una generalizacin. La deduccin en el proceso de
investigacin permite derivar hiptesis de una explicacin generalizada o teora.
11
En la prctica es muy difcil separar ambos procesos, en un proyecto de investigacin la
deduccin apoya en la formulacin de hiptesis y la induccin permite obtener evidencias que
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respalden o no a la hiptesis mediante la observacin. El modelo lgico-racional representa a
la investigacin como un proceso cclico en el que las diversas fases son interdependientes. El
modelo del proceso de investigacin cientfica de Wallace se ha utilizado y adaptado para
describir el ciclo de investigacin. La Figura 1.1 describe el modelo de Wallace.
Teoras
Decisiones para aceptar o rechazarhiptesis
Prueba de hiptesis
Observaciones
Interpretacin,instrumentacin,Escalas,Muestras
Hiptesis
Formacin de conceptos, formacin deperspectivas y organizacin deproposiciones.
Medicin, muestra y parmetrosde estimacin.
Deduccin Lgica
Inferencia lgica
Generalizaciones empricas.
Figura 1.1 Modelo de WallaceFuente: Therese L. Baker (1997) Doing Social Research. 2. ed. Ma Graw Hill. USA p.54
12
En este modelo se identifican los componentes centrales de la informacin, que a su vez,
son considerados como los elementos bsicos de la ciencia: observaciones, generalizaciones,
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teoras e hiptesis. La Figura 1.1 resalta tambin los mtodos que se definen como las rutas o
caminos que sirven para desplazarse de una etapa a otra durante el proceso de investigacin
cientfica.
En algunos tipos de estudios cientficos, el investigador puede desplazarse de la
observacin hasta la generalizacin, mientras que en otro tipo de estudios se requiere un
desplazamiento por todo el ciclo de investigacin, el modelo de Wallace hace nfasis en laprueba de hiptesis, para determinar si se acepta o se rechaza.
Es importante el hecho de que si una hiptesis es comprobable en principio, tambin es
comprobable en la prctica, es decir, si es factible la obtencin de los datos entonces se
conocen los mtodos y tcnicas para colectarlos y probar la hiptesis. El modelo especifica
que los resultados de la investigacin pueden estimular el planteamiento de nuevas hiptesis o
el desarrollo de nuevas teoras.
En este crculo Wallace inicia con las observaciones como principal componente de la
informacin, no obstante, las observaciones no se pueden considerar independientes de las
ideas, las hiptesis y los diagramas de pensamiento establecidos.
Al desarrollar un experimento o una encuesta se producen observaciones de manera
directa. En la deduccin las teoras desarrolladas son utilizadas para generar hiptesis que
pueden ser probadas con nuevas observaciones.
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1.4.2 La Espiral de Leedy
El modelo de Leedy especfica que el proceso de investigacin tiene una naturaleza circular.
El ciclo de investigacin se puede describir mas adecuadamente como una hlice o espiral de
investigacin. La investigacin es un proceso circular continuo que construye una capa o etapa
sobre otra. La Figura 1.2 presenta el modelo de Leedy.
La resolucin de un problema r evela
problemas adicionales.Bsqueda continua de nuevo
conocimiento.
Conciencia del
problema de
investigacin
Fraccionamiento en
subproblemas
Integracin de datos
preliminares
Los datos conducen al
desarrollo de hiptesis de
investigacin
Resolucin del
problema
El anlisis de los
datos conduce al
descubrimiento
de su significado
Bsqueda
continua de
datos
1
2
34
5
6
7
Figura 1.2 Modelo de LeedyFuente: Paul D. Leedy (1993) Practical Research. Planning and Disign. 5. ed. McMillan. Estados
Unidos. p.18
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La Figura 1.2 describe que la investigacin empieza a partir de datos observados o
conocimientos ya adquiridos, surgiendo una duda que ocasiona un problema de investigacin.
Una vez que se adquiere conciencia del problema de investigacin se procede a dividirlo en
subproblemas y posteriormente a integrar datos preliminares que pueden conducir al
planteamiento de hiptesis de investigacin, continuando posteriormente con la bsqueda de
evidencia emprica. Cuando se han obtenido los datos se procede a su anlisis e interpretacin,
actividad que conduce al descubrimiento de su significado. Si una hiptesis es soportada por la
evidencia emprica se llega a la solucin del problema, completando el ciclo de investigacin.
La secuencia establecida en el modelo de Leedy, refleja que la resolucin de un problema
revela problemas de investigacin adicionales, en otras palabras, el modelo establece que la
investigacin cientfica es la bsqueda continua del nuevo conocimiento.
1.5 El Proceso de Investigacin
El proceso de investigacin ya se explico en la seccin 1.4, especificando que se debe
entender como un proceso cclico, que esta representado en el contextode los modelos tanto de
Wallace como de Leedy. No obstante lo anterior, en esta seccin se define la investigacin
como la aplicacin del mtodo cientfico a un problema y para solucionarlo se desarrollan las
etapas que muestra la Figura 1.3, mientras que la Figura 1.3 a muestra las etapas de manera
general del mismo proceso.
1.6 El Mtodo Cientfico
El mtodo cientfico fue desarrollado por Galileo en el renacimiento, Darwin lo aplic
directamente haciendo una combinacin de los procesos lgicos de induccin y deduccin
(DAry, Jacobs y Razavieh, 1982).
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Primer Nivel deAbstraccin.
Observacin Cuerpo de conocimient os yaexistente
Duda
Identificacin del Problema deInvestigacin
Se tienesuficiente
informacin yconocimientossobre el estado
actual delproblema.
NO
Probabilidad de replantear elProblema.
SI
Revisin de la Literatura
Elaboracin del Propsitode Investigacin
PLANTEAMIENTO DE:. Problema. Preguntas de investigacin. Objetivos. Hiptesis. Limitaciones y supuestos. Relevancia. Benefici os esperados.
Determinar el t ipo de i nvestigacin(exploratoria, descriptiva, correlacional
o experimental).
ETAPA ANALITICA:. Revisin exhaustiva de la literatura. Construccin del Marco Terico.
Procede NOel Modelo
Conceptual
SI
Segundo Nivel de Abstraccin
Planteamiento del ModeloConceptual. Redefinicin
Elaboracin de:
Modelo de Investigacin Diseo de Investigacin
METODOLOGIA:. Mtodo de Investigacin. Diseo de muestra. Determinar tamao de muestra. Procedimiento de muestreo. Seleccin y obtencin demuestra
. Hiptesis de Investigacin
. Plan de Pruebas
. Enfoque y Contexto deInvestigacin
RESULTADOS
Lametodologa
es adecuada paraalcanzar losresultados
esperados?
NO
SI
Redefinicinde la
metodologa
Hacerla precisay consistente
Cuerpo deconocimientos
Tipo de Investigacin
Cualitativa Cuantitativa
IDEAS
Interfase
Preguntas deInvestigacin
Operacionalizacinde variables.
Propsitos
Objetivos
ModeloConceptual
Planteamientodel problema
Premisasy
delimitacion
Definicinterminada
Planteamientode subproblemas Resultadosesperados
Hiptesis
Figura 1.3 El Proceso de Investigacin.Fuente: Sandoval (1997) y propia.
Contina en pgina 17.
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Tercer Nivel de Abstraccin Diseo de InvestigacinRedefinido
Hiptesisespecficas
Plan detallado
Metodologaredefinida
. Criterios de vlidez
. Confiabilidad
. Reproducibi lidad
. Representatividad
de la investigacin
Atributos,localizacin,y acceso alos datos
Recoleccin de los Datos
Prueba dehiptesis einferencia
estadstica
Anlisis deResultados
Interpretacin
Conclusiones,recomendacionese implicaciones
Lneas de investigacin amediano y largo plazo
Cuarto Nivel de Abstraccin
Presentacin de Resultados
Elaborar elreporte tcnico
de investigacin
Presentar elInforme de
Investigacin
Publicacin de un Artculoen una Revista con Arbitraje
Nacional o Internacional
Figura 1.3 El Proceso de Investigacin.Fuente: Sandoval (1997) y propia.
El mtodo cientfico es de naturaleza inductiva-deductiva. La induccin por si solapuede
producir datos e informacin ahislada, adems de que muchos problemas no son susceptibles
de resolucin solo por medios inductivos, por lo tanto se requiere de la integracin de la
induccin con la deduccin.
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La lgica inductiva y deductiva caracterizan a la investigacin cientfica actual,
constituyendo el mtodo cientfico. El mtodo es considerado como la forma mas confiable
para descubrir conocimientos.
PLAN DE INVESTIGACION
ETAPA ANALITICA
DISEO DE LA INVESTIGACION
COLECCION DE DATOS
ANALISIS Y TRATAMIENTO DE
DATOS
PRESENTACION DE RESULTADOS
Figura 1.3 a. El Proceso de Investigacin.
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De manera general, el mtodo esta constituido por cuatro etapas, que se encuentran
implicitas en el proceso de investigacin cientfica:
I. Planteamiento del problema
II. Formulacin de hiptesis
III. Comprobacin de hiptesis
IV. Conclusiones.
la asignacin de los pasos del mtodo cientfico pueden cambiar de un autor a otro, pero enesencia son los mismos. El mtodo cientfico no genera verdades universales absolutas; son
verdades muy particulares, muy modestas pero muy seguras.
RESUMEN DEL CAPITULO
La ciencia se define como el contenido o como el proceso. Como el contenido es
acumulativa y esttica, como el proceso es dinmica y se refiere a la forma de obtencin de los
conocimientos. La ciencia avanza por revoluciones, se generan paradigmas para explicar una
parte de la realidad que posteriormente son sustituidos por nuevos paradigmas mas completos
y funcionales. Las caractersticas centrales de la ciencia son la observacin y el sistema de
reglas lgico-racionales. Mediante la causalidad la ciencia intenta explicar la razn por la que
dos variables se asocian entre si en una relacin causa-efecto. El proceso de investigacin
cientfica tiene una representacin circular, que se explica por los modelos de: a) la rueda de
Wallace (1971), y b) la espiral de Leedy (1993). La principal herramienta de la ciencia para
contrastar las hiptesis contra la evidencia emprica es el mtodo cientfico.
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CAPITULO II EL DISEO DE LA INVESTIGACION
2.1 Planteamiento del Problema de Investigacin
En el captulo I se explic que el proceso de investigacin inicia con el planteamiento de
un problema de investigacin y termina con la solucin del mismo. En la actualidad no solo
se investigan problemas, oportunidades y necesidades (PON).
Un problema se define como una situacin conflictiva en la que es posible identificar los
elementos que la causan, cuando esto se logra se tienen elementos para un buen planteamiento
del PON. El planteamiento del PON es una etapa de suma importancia, de no existir un PON
planteado no es posible realizar una investigacin cientfica. De acuerdo con Heinz Dieterich
(1997) el planteamiento del problema es la delimitacin clara y precisa del objeto de
investigacin, (p. 57) El PON es el motor que impulsa la investigacin cientfica. Un
PON bien planteado representa un avance del 50 % en un proceso de investigacin (Ackoff,
1933).
La definicin del PON da pauta para determinar el tipo de investigacin que se pretende
desarrollar. La naturaleza del PON indica si se requiere de un experimento, una investigacin
por encuesta, una investigacin de tipo documental, etc. para llegar a su solucin. Un PON se
puede plantear por medio de una afirmacin que describe o explica la situacin conflictiva que
requiere de investigacin, no obstante autores como McGuijan (1996), Kerlinger (1983),
DAry, Jacobs y Razavieh (1982) afirman que la mejor manera de plantear un PON es
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mediante una pregunta, cuya nica exigencia es que sea factible de resolver por medio de la
investigacin cientfica.
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El planteamiento del PON requiere cubrir los siguientes criterios:
a) El PON debe formularse con claridad y precisin, es decir, si el planteamiento es
ambiguo equivale a que el investigador no sabe en realidad lo que pretende investigar.
b) Restringir el campo de estudio, para ello se requiere:
b1) Determinar el universo de estudiob2) Identificar las variables que integran el PON, si son dos o mas variables
se sugiere establecer la interrogante que relacin hay entre...y...?
b3) Operacionalizar las variables
c) El PON debe ser susceptible de verificacin emprica.
Los elementos que integran el planteamiento del PON son cuatro: el alcance de la
investigacin que comprende establecer el propsito, los objetivos y las preguntas de
investigacin; las limitaciones y supuestos; la relevancia de la investigacin y los resultados
esperados.
2.1.1 El Alcance de la Investigacin
Esta seccin explica los alcances del proyecto de investigacin, especificando con
claridad y precisin hasta donde se pretende llegar y profundizar en la investigacin.
Comprende los siguientes elementos
a) Objetivos. Un objetivo es un enunciado que expresa los resultados que se pretenden
alcanzar al finalizar de la investigacin, entre las caractersticas que necesita cubrir se
encuentran: debe ser factible y mensurable (Rojas, 1980). La importancia de los
objetivos de la investigacin radica en que sirve para indicar la direccin de la
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investigacin. Un proyecto de investigacin puede tener uno o mas objetivos, el
requisito es que exista consistencia.
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b) El Propsito. El propsito del estudio indica la meta o finalidad que se pretende
alcanzar con el desarrollo de la investigacin. El propsito de un proyecto de
investigacin no es necesariamente el mismo que el problema de un estudio
(Kerlinger, 1983, p. 12), por ejemplo en la investigacin realizada por Avila (1999), elpropsito es establecer los determinantes de la productividad total del sector de
servicios de impresin (SSI) de Cd. Cuauhtmoc, Chih., mientras que el objetivo es
desarrollar un modelo predictivo de regresin lineal mltiple de la productividad total
en el SSI de Cd. Cuauhtmoc, Chih.
c) Preguntas de Investigacin. La formulacin de preguntas no es exactamente el
planteamiento del PON, sino que se derivan del mismo. Un proyecto de investigacin
debe incluir al menos una pregunta principal y de ser necesario una o mas preguntas
colaterales o secundarias, estas ltimas se derivan de la pregunta principal.
2.1.2 Limitaciones y Supuestos.
Todo proyecto de investigacin necesita establecer las limitaciones o restricciones del
estudio y los supuestos en que se basa. Una investigacin
requiere delimitar con precisin lo que se pretende hacer, es igualmente necesario, delimitar lo
que no se pretende hacer. Lo que el estudio pretende hacer aparece integrado en la
presentacin del PON, mientras que lo que no se pretende hacer se integra en la seccin
denominada limitaciones. Las limitaciones reflejan tanto las restricciones como el alcance de
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la investigacin. Los supuestos establecen aquellas condiciones y premisas en que se basa y
lleva a cabo la investigacin.
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2.1.3 Relevancia.
En la literatura sobre metodologa de la investigacin cientfica, a la relevancia de un
estudio con mucha frecuencia se le denomina justificacin. En esta seccin se presentan las
razones por las que es justificable realizar la investigacin. Todo proyecto de investigacindebe manejar la utilidad del estudio para establecer su relevancia. Para establecer la
relevancia es recomendable intentar dar respuesta a las siguientes preguntas:
Cules son los beneficios que se obtienen con su realizacin?
Por qu es necesaria esta investigacin?.
A quin o a quines beneficia?
Quin o quines sern los usuarios?
2.1.4 Resultados Esperados.
Aqu se especfica el producto que se obtendr si se desarrolla la investigacin. Los
resultados esperados explican lo que el investigador obtendr y entregar al finalizar el
proceso de investigacin.
2.2 Formulacin de la Hiptesis
Despus de que el PON se ha definido y precisado, el siguiente paso en el proceso de
investigacin es establecer la hiptesis de investigacin. En trminos generales el trmino
hiptesis se define como una respuesta probable de carcter tentativo a un problema de
investigacin y que es factible de verificacin emprica. La hiptesis expresa la relacin entre
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dos o mas variables que son susceptibles de medicin. Una hiptesis planteada correctamente
debe poderse verificar o contrastar contra la evidencia emprica.
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Lo que se somete a comprobacin no es exactamente la hiptesis ni las variables que la
integran, sino la relacin que expresan entre s las variables estudiadas en la investigacin. De
acuerdo con Zorrilla (1985) una hiptesis se estructura con tres elementos:
a) Unidades de Anlisis. Tambin conocidas como unidades de observacin yrepresentan el objeto de estudio, son ejemplos, las personas, las empresas, los
movimientos sociales, los fenmenos naturales, etc. que se someten a investigacin.
b) Las Variables. Que son los atributos, caractersticas o propiedades que presentan las
unidades de anlisis y que sern sometidas a medicin.
c) Enlace Lgico. Son trminos de relacin o enlace entre las unidades de anlisis y las
variables, por ejemplo, las expresiones: si...entonces..., existe relacin entre...y...etc.
De acuerdo con Kerlinger (1983) las hiptesis deben cubrir dos requisitos:
a) Expresar la relacin entre una variable y otra.
b) Indicar la necesidad de verificar la relacin entre las variables
si no se cumplen ambos requisitos no se tiene una verdadera hiptesis cientfica. La hiptesis
es importante por que ayuda a darle una direccin a la investigacin, adems es tambin una
prediccin que puede ser probada y que se deriva lgicamente del problema de investigacin.
De acuerdo con Therese L. Baker (1997) si el objetivo del estudio es una explicacin entonces
una pregunta de investigacin puede ser la base para formular una o mas hiptesis.
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La abundante literatura existente sobre metodologa de la investigacin, describe una gran
variedad de tipos de hiptesis, no obstante, en la presente seccin nicamente se explicarn las
siguientes: hiptesis de investigacin, hiptesis de nulidad, hiptesis alternativa e hiptesis
estadstica.
a) Hiptesis de Investigacin. Es el tipo de hiptesis al que nos hemos referido
anteriormente y se le define como una aseveracin, conjetura o proposicin sobre las
probables relaciones entre dos o mas variables. Con frecuencia se pueden expresar enforma descriptiva, correlacional, de causalidad, de nulidad, etc. dependiendo del
propsito y naturaleza de la investigacin que se intenta desarrollar.
a1) Hiptesis Descriptiva. La hiptesis descriptiva como su nombre lo indica describe
una situacin relacional entre las variables que se someten a estudio. Seutiliza en
investigaciones de tipo descriptivo, como pudieran ser los estudios por encuesta.
Son ejemplos de hiptesis descriptiva los siguientes:
El periodo de recuperacin de la inversin del proyectoDuply Office es de dos aos.
Los productos de consumo domstico en Mxico aumentarn un
18 % en los prximos seis meses.
a2) Hiptesis Correlacional. La palabra correlacin es un trmino estadstico que
expresa una posible asociacin o relacin entre dos o mas variables, sin que sea
importante el orden de presentacin de las variables, ya que no expresan
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una relacin de causalidad. Para verificarlas se utilizan pruebas estadsticas de
correlacin.
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Son ejemplos de hiptesis correlacional los siguientes:
A mayor apreciacin del dlar norteamericano, mayor depreciacin del peso
mexicano.
El volumen de importaciones en Mxico disminuye con el aumento en el tipo de
cambio peso-dlar.
a3) Hiptesis de Causalidad. Las hiptesis de causalidad se formulan para investigaciones
experimentales. Expresan una relacin de causa-efecto entre
las variables que se someten a estudio. Una hiptesis de causalidad puede expresar unarelacin causal entre una variable independiente y una variable dependiente, o bien, puede
hacerlo entre mas de una variable independiente y una variable dependiente. Son
ejemplos de hiptesis de causalidad: El elevado ndice de inflacin en Mxico es causa
del bajo poder adquisitivo del peso mexicano.
Los factores de productividad total (insumo humano, materia prima, energa,
capital y otros gastos) del sector manufacturero mexicano son los determinantes de
la productividad total.
b) Hiptesis de Nulidad. Este tipo de hiptesis expresa la ausencia de relacin, diferencia,
causalidad, etc. entre dos o mas variables. De acuerdo con DAry,Jacobs y Razavieh
(1982) la hiptesis de nulidad ...permite comparar los descubrimientos con las
expectativas mediante mtodos estadsticos, (p. 85). Son ejemplos de hiptesis de
nulidad:
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La oferta de carreras profesionales del Instituto Tecnolgico de Cd.
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Cuauhtmoc no satisface la demanda de formacin acadmica
profesional de los egresados de nivel medio superior en la regin.
La tecnologa de punta no representa una ventaja competitiva
definitiva de la empresa A al disminuir sus costos de produccin y
hacer mas eficientes los procesos productivos.
c) Hiptesis Estadsticas. Una hiptesis estadstica expresa en trminos o smbolosestadsticos los anteriores tipos de hiptesis. Se pueden expresar en trminos de:
c1) Estadsticas de Estimacin. Diseadas para evaluar la suposicin
respecto al valor de alguna caracterstica de una muestra de individuos o
unidades de anlisis.
c2) Estadsticas de Correlacin. Traduce o transforma una situacin de
correlacin entre dos o mas variables a la simbologa estadstica
propia de las pruebas estadsticas de correlacin.
c3) Estadsticas de la Diferencia de Medias u otros Valores. En este tipo
de hiptesis se compara una estadstica entre dos o mas grupos.
Es un ejemplo de hiptesis estadstica la siguiente:
La hiptesis No hay relacin entre el aprendizaje (mayor cantidad de impresiones por
hora) y el costo por unidad impresa en la compaa Ediciones Tarahumara, se expresa
como una hiptesis estadstica de la siguiente manera:
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a) Las categoras diferencian una forma de otra y son mutuamente excluyentes, es decir,
el objeto de investigacin (personas, cosas, etc.) que se clasifique aqu nicamente
puede integrarse a una categora. Por ejemplo, una persona puede ser gordo o flaco
pero no la suma de las dos categoras.
b) Las categoras de una variable deber ser exhaustivas, es decir, debe incluir todas las
posibles alternativas de variacin en la variable. Por ejemplo, la categora estado civil
incluye los siguientes rangos potenciales de variacin: casado, soltero, divorciado,viudo, separado, unin libre, etc.
Las variables categricas se utilizan en estudios cuantitativos y admiten la asignacin de
nmeros a las categoras pero no implica que representen cantidades numricas. Se analizan
mediante procedimientos aritmticos bsicos como el simple conteo y los porcentajes. Estas
variables comprenden las escalas de medicin nominal y ordinal. Las variables numricas son
el medio por el que las unidades y los nmeros se utilizan para representar en cada categora
de forma precisa cada unidad de la variable medida matemticamente.
Los nmeros utilizados en esta variable pueden ser discretos o continuos. Por ejemplo en
la variable nmero de hijos, el rango de nmeros es discreto (1, 2, 3, etc.), en cambio, si existe
la posibilidad de dividirlo en un continuo de pequeas fracciones o cantidades es considerada
una variable discreta. Por ejemplo si se afirma: el ingreso de los trabajadores operativos de la
industria maquiladora es un promedio de 1.3 salarios mnimos diario, se tiene una variable
discreta. Las variables numricas comprenden las escalas de medicin de intervalo y de razn.
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De acuerdo al uso que se da a las variables, se clasifican en variables dependientes y en
variables independientes. En un estudio experimental la variable dependiente es la
caracterstica que se investiga y que siempre debe ser evaluada, mientras que la variable
independiente es la caracterstica que se puede medir por separado y que puede ser causa de la
variable dependiente.
El objetivo de un experimento es comprobar cuando una o mas variables independientesinfluyen o alteran a la variable dependiente, es decir, si la variable independiente produce
algn cambio significativo en la variable dependiente, esta actividad requiere de controlar
estrictamente las condiciones experimentales de un estudio.
Operacionalizar es definir las variables para que sean medibles y manejables, significa
definir operativamente el PON. Un investigador necesita traducir los conceptos (variables) a
hechos observables para lograr su medicin. Las definiciones sealan las operaciones que se
tienen que realizar para medir la variable, de forma tal, que sean susceptibles de observacin y
cuantificacin. De acuerdo con Hempel (1952):
la definicin operacional de un concepto consiste en definir las operaciones que
permiten medir ese concepto o los indicadores observables por medio de los cuales se
manifiesta ese concepto, (p. 32-50).
en resumen, una definicin operacional puede sealar el instrumento por medio del cual se
har la medicin de las variables. La definicin operativa significa como le voy a hacer en
calidad de investigador para operacionalizar mi pregunta de investigacin?.
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a) Medicin Nominal.
En este nivel de medicin se establecen categoras distintivas que no implican un orden
especifico. Por ejemplo, si la unidad de anlisis es un grupo de personas, para clasificarlas se
puede establecer la categora sexo con dos niveles, masculino (M) y femenino (F), los
respondientes solo tienen que sealar su gnero, no se requiere de un orden real.
As, si se asignan nmeros a estos niveles solo sirven para identificacin y puede serindistinto: 1=M, 2=F o bien, se pueden invertir los nmeros sin que afecte la medicin: 1=F y
2=M. En resumen en la escala nominal se asignan nmeros a eventos con el propsito de
identificarlos. No existe ningn referente cuantitativo. Sirve para nombrar las unidades de
anlisis en una investigacin y es utilizada en crceles, escuelas, deportes, etc. La relacin
lgica que se expresa es: A B (A es diferente deB).
b) Medicin Ordinal.
Se establecen categoras con dos o mas niveles que implican un orden inherente entre si.
La escala de medicin ordinal es cuantitativa porque permite ordenar a los eventos en funcin
de la mayor o menor posesin de un atributo o caracterstica. Por ejemplo, en las instituciones
escolares de nivel bsico suelen formar por estatura a los estudiantes, se desarrolla un orden
cuantitativo pero no suministra medidas de los sujetos. La relacin lgica que expresa estaescala esA> B (A es mayor queB).Clasificar a un grupo de personas por la clase social a la
que pertenecen implica un orden prescrito que va de lo mas alto a lo mas bajo. Estas escalas
admiten la asignacin de nmeros en funcin de un orden prescrito.
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Las formas mas comunes de variables ordinales son tems (reactivos) actitudinales
estableciendo una serie de niveles que expresan una actitud de acuerdo o desacuerdo con
respecto a algn referente. Por ejemplo, ante el tem: La economa mexicana debe dolarizarse,
el respondiente puede marcar su respuesta de acuerdo a las siguientes alternativas:
___ Totalmente de acuerdo
___ De acuerdo
___ Indiferente
___ En desacuerdo___ Totalmente en desacuerdo
las anteriores alternativas de respuesta pueden codificarse con nmeros que van del uno al
cinco que sugieren un orden preestablecido pero no implican una distancia entre un nmero y
otro. Las escalas de actitudes son ordinales pero son tratadas como variables continuas
(Therese L. Baker, 1997).c) Medicin de Intervalo.
La medicin de intervalo posee las caractersticas de la medicin nominal y ordinal.
Establece la distancia entre una medida y otra. La escala de intervalo se aplica a variables
continuas pero carece de un punto cero absoluto. El ejemplo mas representativo de este tipo
de medicin es un termmetro, cuando registra cero grados centgrados de temperatura indica
el nivel de congelacin del agua y cuando registra 100 grados centgrados indica el nivel de
ebullicin, el punto cero es arbitrario no real, lo que significa que en este punto no hay
ausencia de temperatura.
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De acuerdo con Leedy (1993) escribir el propsito de investigacin significa delinear
todas las etapas del proceso, en orden lgico, (p.127). Una vez que se ha formulado y
argumentado el PON se procede a disear tanto el proceso como el mtodo de investigacin.
La propuesta de investigacin debe incorporar los siguientes tpicos:
I TituloEl ttulo en la propuesta de investigacin tiene carcter tentativo, debe reflejar claramente la
naturaleza del PON que se pretende investigar. Algunos autores recomiendan que tenga una
extensin de 15 palabras como mximo (Fernndez y Avila, 1993).
II INTRODUCCION.
El propsito de la seccin de introduccin es suministrar informacin clara y precisa que
facilite la comprensin del PON. El investigador debe enlazar la informacin relevante
disponible al contexto del PON, demostrando la importancia y necesidad de realizar la
investigacin. Esta seccin esta integrada por los siguientes elementos:
a) Objetivos.
Este elemento ya fue explicado en la seccin 2.1.1 de este captulo. El objetivo no debe
confundirse con el PON de investigacin. El problema es el que? de su estudio, mientras
que el objetivo constituye el por qu?, (Schmelkes, 1988, p. 73). Una propuesta de
investigacin sin objetivo carece de toda lgica, el objetivo seala la direccin a la
investigacin.
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b) Planteamiento del PON.
Leedy (1993) sugiere elaborar la definicin del PON por medio del planteamiento de
problemas y subproblemas. El problema seala las metas para el proceso de investigacin y
los subproblemas sugieren alternativas de aproximacin las metas. El planteamiento del PON
ya fue explicado en la seccin 2.1 del presente captulo.
c) Alcance de la Investigacin.
El alcance de la investigacin ya fue explicado en la seccin 2.1.1.d) Hiptesis.
A las preguntas de investigacin les sigue la exposicin clara de las hiptesis de
investigacin que habrn de comprobarse. Las hiptesis sustentan los planes de investigacin.
DAry, Jacobs y Razavieh (1982) sugiere presentar las hiptesis y su fundamento de manera
clara y precisa, complementada con las definiciones operacionales de las variables.
Algunos autores (Leedy,1993; Therese L. Baker, 1997) sugieren presentar en esta seccin
el planteamiento de hiptesis y de subhiptesis de investigacin junto con los planes de prueba
de las mismas.
e) Limitaciones y Supuestos.
f) Relevancia.
g) Resultados Esperados.
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Figura 2.2 Ejemplo de una Grfica de Gantt.
41
VI Apndices.
De ser estrictamente necesario se incluye informacin adicional que complemente el
documento y que no se haya tratado en secciones anteriores, pude incluir diagramas del
pensamiento, tablas estadsticas, mapas, fotografas, formatos de cuestionarios, etc.VII Seleccin Bibliogrfica.
En la seccin bibliografa se presenta un listado de las fuentes de informacin consultadas
hasta la fecha, as como de aquellas que todava no se han trabajado pero que representas
fuentes importantes de informacin. Pueden incluirse libros, artculos tcnicos, abstracts, etc.
que estn en relacin directa con el PON y qu en realidad aporten informacin relevante. Se
registran en orden alfabtico por apellido del autor.
RESUMEN DEL CAPITULO
El proceso de investigacin inicia con el planteamiento de problemas y subproblemas de
investigacin. Los elementos centrales del problema son los objetivos, el propsito de
investigacin, las preguntas de investigacin, la relevancia, las limitaciones y supuestos, y los
resultados esperados.
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La hiptesis expresa la relacin entre dos o mas variables y debe ser susceptible de
contrastacin contra la evidencia emprica. Las variables son las caractersticas o atributos
que posee la unidad de anlisis y admiten diversos valores.
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Operacionalizar es definir las variables indicando cmo y en qu nivel se medirn
(nominal, ordinal, intervalo o razn), aspectos que facilitarn el diseo de la investigacin y delos instrumentos de medicin. Antes de iniciar formalmente una investigacin es necesario
desarrollar el propsito de investigacin tambin denominado propuesta de investigacin.
ACTIVIDADES DE INVESTIGACION
1 Definir un tema de investigacin relacionado con su rea de conocimiento y hacer el
planteamiento de un problema de investigacin.
2 Hacer una revisin de la literatura en funcin del problema planteado, revisando
principalmente reportes tcnicos de investigacin sin descartar otro tipo de documentos,
cubriendo al menos de 15 a 20 referencias, obteniendo como producto un marco terico para
fundamentar su investigacin.
3 Disear el propsito de investigacin, aplicando las normas para redaccin de documentos
tcnicos en cuanto a contenido y formato. Un requisito que deber cubrir el propsito de
investigacin es definir claramente el problema, las hiptesis, la operacionalizacin de las
variables y se har nfasis en el diseo tanto del proceso de investigacin como del mtodo de
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sufriendo Mxico desde 1972 hasta 1999, pueden cambiar las personas pero la poblacin
de estudio seguir siendo la misma.
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En los estudios de evolucin de grupos (del ingls cohort) la medicin de la
variable se aplica a la misma poblacin en diferentes puntos en el tiempo para
medir cambios en subgrupos o grupos. El grupo es el mismo a travs del tiempo, lo
que cambia son sus integrantes.
Un cohortes un grupo de personas que nacieron en el mismo periodo de tiempo
(Baker, 1997) por ejemplo, los soldados del servicio militar nacional clase 1960.
Tambin se puede referir a personas que participaron en eventos de tipo histrico,
por ejemplo, los sobrevivientes del movimiento del primero de enero de 1994 en
Chiapas con el Ejrcito de Liberacin Zapatista.
De acuerdo con Baker (1997) los estudios tipo panel son uno de los mejores
medios para medir cambios en las personas a travs del tiempo. A diferencia de los
estudios de tendencia y evolucin de grupo, los estudios tipo panel evalan una y
otra vez al mismo grupo de personas con el propsito de descubrir si ocurren
cambios en las caractersticas medidas. Por ejemplo, una entrevista de opinin
sobre la sucesin presidencial del ao 2000 en Mxico debe hacerse dos o ms
ocasiones separadas en el tiempo al mismo grupo de personas o unidades de
anlisis para verificar si cambiaron de opinin o s permanecen sin cambio. Los
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estudios tipo panel aplican formas mucho ms rigurosas de anlisis que los estudios
de tendencia y evolucin de grupo.
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3.1.2 Por Objetivos
Este criterio permite clasificar la investigacin por su nivel de complejidad deacuerdo al objetivo que pretende. El diseo y la metodologa es distinta en estudios
de tipo exploratorio, descriptivo, correlacional y experimental.
a) Estudios Exploratorios: De acuerdo con Kerlinger (1983) los estudios
exploratorios buscan hechos sin el objetivo de predecir las relaciones existentes
entre las variables. Se utilizan en situaciones en las que prcticamente no se
dispone de informacin o el PON casi no se ha investigado. En este tipo de
situaciones se inicia con un estudio exploratorio con el propsito de preparar el
terreno, (Dankhe, 1986), es decir, se desarrollan a fin de ir documentando el
tema de investigacin.
Por ejemplo con el problema del Sndrome de Inmunodeficiencia Adquirida
(SIDA) en la etapa en que apareci no se saba casi nada acerca de l y se tuvo
que empezar a investigar de manera exploratoria. Los estudios exploratorios
son el antecedente de la investigacin de orden descriptivo, correlacional y
experimental.
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Estudios Descriptivos: Son el precedente de la investigacin correlacional y
tienen como propsito la descripcin de eventos, situaciones representativas de
un fenmeno o unidad de anlisis especfica. Los censos econmicos del
Instituto Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica (INEGI), los estudios
por encuesta entre otros, son ejemplo de estudios descriptivos.
48
b) Estudios Correlacionales: Los estudios correlacionales son el precedente delas investigaciones experimentales y tienen como objetivo medir el grado de
asociacin entre dos o ms variables, mediante herramientas estadsticas de
correlacin. En este nivel no es importante el orden de presentacin de las
variables, lo fundamental es determinar el grado de relacin o asociacin
existente. Es un ejemplo de este tipo de investigacin que intente asociar el
coeficiente intelectual de las personas de la tercera edad de la regin norte de
Mxico con la calidad de vida que tienen.
Es importante determinar que la correlacin no sea espuria o falsa, es decir, que no
exista una aparente asociacin entre las variables estudiadas, por ejemplo en un estudio en el
que se establezca que a mayor depreciacin del peso frente al dlar estadounidense mayor
volumen de exportaciones y menor volumen de importaciones se estara intentando asociar el
tipo de cambio peso-dlar con el volumen de exportaciones o importaciones de Mxico a
Estados Unidos, no obstante hara falta un estudio econmico con elementos o herramientas
economtricas que confirme o determine que esto ocurre as.
c) Estudios Experimentales: Tienen como precedente los tres tipos anteriores de
estudio y estn dirigidos a establecer relaciones de causalidad entre dos o ms
variables. El desarrollo del experimento requiere de situaciones y condiciones
controladas y de la manipulacin de una o ms variables independientes para
inducir una probable alteracin o comportamiento en la variable dependiente.
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informacin, (p. 72). Garza (1988) presenta una definicin ms especfica de la
investigacin documental. Este autor considera que sta tcnica ...se caracteriza por el
empleo predominante de registros grficos y sonoros como fuentes de informacin...,
registros en forma de manuscritos e impresos, (p. 8).
50
Franklin (1997) define la investigacin documental aplicada a la organizacin de
empresas como una tcnica de investigacin en la que se deben seleccionar y analizaraquellos escritos que contienen datos de inters relacionados con el estudio..., (p. 13).
Las anteriores definiciones coinciden en que la investigacin documental es una
tcnica que permite obtener documentos nuevos en los que es posible describir, explicar,
analizar, comparar, criticar entre otras actividades intelectuales, un tema o asunto mediante el
anlisis de fuentes de informacin.
El desarrollo de un proceso de investigacin documental completo da como
producto diferentes tipos de trabajos documentales entre los que se encuentran
compilaciones, ensayos, crticas valorativas, estudios comparativos, memorias,
monografas entre otros (ver Baena, 1985; Tenorio, 1992). Con el propsito de
diferenciarlos se proceder a dar una breve explicacin de cada uno de ellos.
a) Compilacin: Es un estudio que integra y relaciona materiales dispersos
elaborados por diversos autores, sobre una temtica determinada, obteniendo como
producto una investigacin general del tema en cuestin.
b) Ensayos: Son estudios de tipo argumentativo en los que se presentan opiniones,
teoras, hiptesis, etc., mediante una actividad analtica y crtica. El ensayo que se
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la revisin de la literatura, fuentes preliminares de informacin, calendarizacin de
actividades y un guin preliminar o tabla de contenido propuesto sobre el trabajo que
se pretende desarrollar.
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La coleccin de la informacin requiere de disear sistemas de registro de datos e
informacin, por lo general se utilizan fichas de trabajo cuyo formato es el se presenta
en la Figura 3.1. Las fichas de trabajo son de fcil manejo y permiten una adecuada
organizacin de los datos colectados, en funcin del guin preliminar es posible
ordenar las fichas de acuerdo al tema o captulo en que se habrn de utilizar.
Ficha de Trabajo
Fuente: Ttulo:__________________________
Autor:__________________________________
Ao:___________ pgina(s)________________
Edicin________Editorial__________________
Tema:________________________________________________
Subtema:______________________________________________
Contenido:
_______________________________________________________
_______________________________________________________
_______________________________________________________
Figura 3.1 Formato de una Ficha de Trabajo.
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La etapa de organizacin, anlisis e interpretacin puede iniciarse nicamente
cuando ha concluido la fase de coleccin. Las fichas de trabajo servirn comoprecedente para desarrollar el contenido del documento, los datos registrados en ellas
tendrn que ser sometidos a anlisis en torno a los objetivos planteados en la
planeacin de la investigacin y al problema especifico que se investiga.
53
Finalmente se presentar el documento final en el que se dan a conocer los
resultados obtenidos. El formato para el informe de resultados en la modalidad de
monografa se puede adaptar para otro tipo de trabajo documentale incluye los
siguientes elementos:
1 Portada
2 Hoja en blanco
3 Contraportada
4 Acta de aprobacin del comit de revisin en el caso de que se trate de un
documento con propsitos acadmicos.5 Tabla de contenido
6 Tablas de cuadros y figuras
7 Introduccin
8 Antecedentes
9 Contenido (desarrollo de temas y subtemas)
10 Conclusiones
11 Referencias y bibliografa
11 Apndice.
3.3 La Encuesta
La investigacin por encuesta es considerada como una rama de la investigacin social
cientfica orientada a la valoracin de poblaciones enteras mediante el anlisis de muestras
representativas de la misma (Kerlinger, 1983). De acuerdo con Garza (1988) la investigacin
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representa una interaccin cara a cara entre dos o ms personas. La entrevista
representa una excelente tcnica de recoleccin de la informacin. La
administracin de las preguntas se hace en base a una cdula de entrevista o
programa de entrevista, las respuestas que se obtienen pueden ser registradas por
medios electrnicos o por escrito.
55
Para lograr una entrevista exitosa la cdula de entrevista requiere de integrar
instrucciones claras y precisas acerca de lo que har o se espera que haga el
entrevistado. Con frecuencia suelen administrarse en el transcurso de la sesin
prctica. Las preguntas deben redactarse y plantearse de manera directa, clara y
con un lenguaje sencillo no rebuscado ni ambiguo. Esto facilita que el
entrevistado puede leer o entender fcilmente el cuestionamiento evitando as las
posibles distorsiones. En otras palabras es necesario asegurarse de que la
pregunta mida lo que pretende medir.
En aquellas preguntas en que se establezcan alternativas de respuesta deben
considerarse cuidadosamente todas las posibles alternativas. Se debe hacer un
trabajo exhaustivo sin que ello signifique provocar una respuesta vaga y sin
sentido. Las preguntas deben presentar un orden que encadene rpidamente las
respuestas y mantenga el inters en el tema de la entrevista.
Kerlinger (1983) sugiere que en el proceso de desarrollo de la entrevista se
administre una serie de preguntas de tipo embudo y de sondeo. Las primeras
constituyen un tipo especial de preguntas no estructuradas que tienen como propsito
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Figura 3.2 Tipos de Entrevista.
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La tcnica requiere de seleccionar y entrevistar a una muestra por lo menosdos ocasiones separadas en el tiempo, es decir, despus de la primera entrevista se
les vuelve a entrevistar por segunda ocasin.
c) Entrevista por Telfono: En esta tcnica se procede a entrevistar va telefnica a la
muestra de respondientes. Entre las principales desventajas est la incapacidad de
conseguir informacin detallada y si el entrevistado no conoce al entrevistador se
generar la falta de cooperacin y el potencial rechazo a contestar preguntas. La
muestra se obtiene del directorio telefnico, razn por la que pudiera no ser
representativa de una poblacin determinada, restndole validez y confiabilidad. La
entrevista telefnica requiere que se realicen una serie de observaciones verbales
como ok? puede continuar.? Las ventajas que tiene con respecto a la entrevista
cara a cara son tres:
1 La entrevista por telfono es ms econmica.
2 La entrevista por telfono requiere menos tiempo y esfuerzo.
3 La entrevista por telfono es ms impersonal que la entrevista cara a
cara.mientras que las desventajas son:
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1 Existe una baja motivacin generada en los respondientes a una
entrevista por telfono porque no hay contacto directo con losentrevistadores.
2 La muestra se elige en funcin del directorio telefnico.
d) Cuestionario: Cuando la muestra a encuestar es bastante numerosa se recomienda
utilizar el cuestionario en lugar de la entrevista. Tambin requiere de la preparacin
cuidadosa y exhaustiva de un programa cuya estructura es muy similar a la de una
cdula de entrevista.
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Una cdula de entrevista puede transformarse en un cuestionario y viceversa. El
programa incluye al menos la siguiente informacin.
1) Datos generales o de identificacin de la institucin u organizacin que
desarrolla la encuesta.
2) Una breve induccin que especifique cul es el objetivo o propsito de la
entrevista.
3) Datos sociolgicos o de identificacin de los respondientes.
4) Datos concernientes al PON, en este caso instrucciones y preguntas.
El tipo de tems o preguntas que frecuentemente se utilizan en un programa son de
alternativa fija o estructuradas y abiertas o no estructuradas.
1 tems Estructurados. Son reactivos de alternativa fija y ofrecen al respondiente la
eleccin entre dos o ms alternativas de respuesta. En este tipo de preguntas se debe
evitar obtener como respuesta un simple SI o un NO porque no suministran ninguna
informacin relevante. Tienen como ventajas la potencial uniformidad de medicin y con
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ello mayor confiabilidad, adems se codifican con facilidad. Como desventajas estn la
superficialidad porque pudieran no profundizar en las respuestas.
2 tems No Estructurados. Son reactivos de finalidad abierta muy tiles para obtener
un marco referencial sobre las respuestas que suministran los respondientes. Dan la
posibilidad al respondiente de profundizar en sus respuestas libremente y se pueden
realizar estimaciones mas precisas sobre las opiniones de los respondientes.
60
La F
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