View
238
Download
2
Category
Preview:
Citation preview
Lineamientos metodológicos para la construcción de indicadores de
desempeño
Marianela ArmijoConsultoraÁrea de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública ILPES/CEPALMarianela.armijo@cepal.org
Curso Internacional: Planificación Estratégica, Preparación y Evaluación de Proyectos.
ILPES/CEPAL/CAPRADESantiago, 16 al 30 de enero de 2009
Contenido de la presentación
� Indicadores: Qué son para qué se usan?� Conceptos� 10 pasos básicos para la construcción de
indicadores� Ejemplos� Requisitos para la construcción de indicadores
INDICADORES DE DESEMPEÑO
“Que indica o sirve para indicar”
� Del latín “Indicare”, significa: “Mostrar o significar algo, con indicios y señales”
Real Academia de la Lengua
INDICADORES DE DESEMPEÑO
Es una herramienta que entrega información cuantitativa respecto del logro o resultado en la entrega de productos (bienes o servicios) generados por la institucion, cubriendo aspectos cuantitativos o cualitativos.
Cuantificación de los factores críticos de desempeño
El uso de los indicadores es variado…
� Mejorar en Información� Fundamentar la discusión de Resultados� Posibilitar la Evaluación� Apoyar el proceso de Formulación de Políticas� Rendir cuentas � Facilitar el establecimiento de Compromisos
de Resultado….� Etc…
10 pasos básicos para construir indicadores
1. Establecer las definicionesestratégicas como referente para la medición
2. Establecer las áreas de desempeño relevantes a medir
3. Formular el indicador para medir el producto u objetivo y describir la fórmula de cálculo.
4. Validar los indicadores aplicando criterios técnicos
5 Recopilar los datos
6. Establecer las metas o el valor deseado del indicador y laperiodicidad de la medición
7. Señalar la fuente de los datos
8. Establecer supuestos (observaciones)
9. Evaluar: establecer referentes comparativos y establecer juicios
10. Comunicar e Informar el desempeño logrado
1. Establecer las definiciones estratégicas como referente para la medición del desempeño
MISION
VISION
ESTRATEGIAS
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
METAS o LINEAS DE ACCION
PROYECTOS, PROGRAMAS, ACTIVIDADES
INDICADORES
PLA
N
ES
TR
AT
EG
ICO
RAZON DE SER DE LA ENTIDAD, FIN, PROPOSITO
FUTURO, ESCENARIO DESEADO, COMO QUIERE SER LA ENTIDAD
MEDIOS PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS
COMO
QUE ESPERA LOGRAR LA ENTIDAD PARA CUMPLIR SU MISION
ANALISIS DEL MEDIO EXTERNO E INTERNO
PROPOSITOS
FUNDAMENTALES
CONCRECION DE LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
MEDIDAS PARA ESTABLECER EL GRADO DE CUMPLI MIENTO DE LOS OBJETIVOS
PRESUPUESTO
2. Establecer las áreas de desempeño relevantes a medir
Proceso 2 Proceso 3
Proceso 1 Proceso 4
Insumos
Y
Recursos
Productos Estratégicos
(Bienes y Servicios)
Proceso productivo Productos Resultados
.Presupuesto ($)Producción (Q)
-Cobertura
-Focalización
-Oportunidad
-Ciertas características
-Costos
-Etc.
Resultados
(desde punto de vista de los usuarios)
Indicadores ámbito de producto
-Eficacia
-Eficiencia
-Economía
-Calidad
Indicadores ámbito de resultado
-Intermedio
-Final
Insumos / Procesos
PRESUPUESTO
Indicadores ámbito de proceso
-Programas de trabajo
-Programación
-Ejecución de recursos
Objetivos Gubernamentales
Ministerios Ministerios Ministerios Ministerios
Servicios ServiciosServicios
División DivisiónDivisión
Dpto. Dpto.
SECTOR PUBLICO
Objetivos Gubernamentales
Ministerios Ministerios Ministerios Ministerios
Servicios ServiciosServicios
División DivisiónDivisión
Dpto. Dpto.
SECTOR PUBLICO
OBJETIVOS
INDICADORES
Operacionalizaciónde objetivos
Agregaciónde mediciones
Eficacia
Insumos Procesos Resultados $ $ Productos
EficienciaEconomía
Costo Efectividad
Eficacia
2. Establecer las áreas de desempeño relevantes a medir
Identificación de aspectos relevantes de medición o factores críticos:
Relevancia para el cumplimiento de la misión y los objetivos estratégicos de la institución
Misión Aspectos relevantes de medición
Indicadores Tipo Formula
Promover en lapoblación en general estilos de vidaactiva por medio de lapráctica periódica del ejercicio físico, eldeporte y la recreaciónen todas sus Manifestaciones, contribuyendo almejoramiento de la calidad devida de la población
Estilos de vida activa de la población
Prácticas periódica del ejercicio físico, deporte y la recreación
Calidad de vida…..
Tasa Variación de la población entre x años que practica deporte en forma periódica
Porcentaje de la población objetivo que práctica alguna actividad deportiva de forma periódica
ResultadoFinal o Impacto
ResultadoIntermedio
(Población que practica deporte año n /Poblaciónaño n-1)-1*100)
(Población participante Programa Deporte que practica actividad deportiva dos veces a la semana/Población inscrita Programa)*100
Identificación de aspectos relevantes de medición o factores críticos:
Relevancia para el cumplimiento de la misión y los objetivos estratégicos de la institución
Objetivos Estratégicos Aspectos relevantes de medición
Indicadores Tipo Formula
Aumentar la oferta de programas en deporte, recreacióny ejercicio físico que permitanmayor incorporación de llosdiferentes sectores de lapoblación (niñez, adolescencia,persona joven, adulto y adultomayor) en busca de estilos devida activa.
Incrementar la participación en eldeporte, recreación y ejerciciofísico adaptado para la poblacióncon discapacidad física.
Mejorar el rendimiento deportivode los atletas de Asociaciones yFederaciones de RepresentaciónNacional, con miras a laparticipación
Ejemplos
Ámbito de los Procesos productivos(Ejemplos para Actividades Centrales)
� administración financiera
� Capacidad de ejecución de los recursos
� recursos humanos
� Funcionarios con las competencias requeridas
� procesos administrativos
� Registro de usuarios – calculo de beneficios
Algunos ejemplos de Indicadores en el ámbito de los Procesos:
� Porcentaje de ejecución del presupuesto
� Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total
� Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total
� Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado
� Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado
� Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales
� Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados
� Porcentaje de subsidios asignados
� Porcentaje de familias pobres catastradas
� Porcentaje de normas de aviación actualizadas
Ámbito de los Procesos productivos(Ejemplos para Actividades Centrales)
Definir aquellos procesos que son claves para la generación de los productos (bienes y/o servicios):
� procedimientos de compra
� Adquisición de insumos – contratación de empresas proveedoras
� Licitaciones
� Externalización de servicios - subcontratación de empresas que proveen los productos
� procesos tecnológicos
� Implementación de servicios por internet - procesos para generar productos
Ámbito de los Productos:
Bienes y/o servicios proporcionados directamente a los usuarios:
� Definir los requerimientos de los usuarios
� Establecer las características de los productos
- Características técnicas del producto
- Tiempo de entrega a los usuarios
- Cobertura (todos los niños y niñas del país)
- Focalización (niños y niñas en situación riesgo social)
- Grado de satisfacción de los usuarios
Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de los Productos:
� Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado
� Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
� Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
� Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
� Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social (lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para niños)
� Porcentaje de familias que manifiestan satisfacción con la vivienda entregada
Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de los Productos:
� Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado
� Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
� Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
� Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
� Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social (lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para niños)
� Porcentaje de familias que manifiestan satisfacción con la vivienda entregada
Ejemplos Indicadores ONEMI (Producto)
Porcentaje de DirectoresRegionales y Provincialesque han aprobado el nivelIII del Programa deFormación Profesional enProtección Civil
Déficit de UnidadesTerritoriales con personalcapacitado en el nivel Nº 3con resultado superior a65% del Plan nacional deCapacitación
((N° de Directores Regionales yProvinciales que han aprobado el nivel IIIDel Programa de Formación Profesional alaño t/N° Directores Regionales yProvinciales de Protección Civil al añot)*100)
((1-(Nº unidadesterritoriales capacitadascon resultado superior a65% en el año t/Nºunidades territoriales enel año t))*100)
Porcentaje de Regionescon diagnósticos deVulnerabilidadconsiderando las variablesde riesgo más recurrentesen la región.
Porcentaje de alertastempranas en la variablehidrometereológica,realizadas con 24 horas deanticipación a laocurrencia del evento, alas Intendencias yGobernaciones
Ejemplos Indicadores ONEMI (Producto/eficacia)
(Nº de Regiones conDiagnósticos deVulnerabilidad en el añot /Total de regiones delaño t)*100)
((Nº de alertas tempranas, en la variableHidrometereológica realizadas con 24horasde anticipación a la ocurrencia del eventoa las Intendencias y gobernaciones en elaño t/Nº de eventos hidrometereológicosocurridos en el año t – Nº eventosHidrometereológicos fallidos en el añot)*100)
Ámbito de los Resultados:Resultados intermedios
� Cambio en el comportamiento de los beneficiarios una vez que han recibido losbienes y/o servicios.
� La entrega de los bienes y/o servicios a los usuarios supone que conduce a la
� Obtención de los resultados finales.
� Constituye una aproximación a los resultados finales
Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de Resultados Intermedios:
� Porcentaje de subsidios de vivienda efectivamente pagados respecto del total de subsidios otorgados
� Porcentaje de trabajadores sin calificación que egresan de un programa de capacitación técnica
� Porcentaje de participantes egresados de programa antidrogas con actitud crítica hacia la droga
� Número de ocasiones en que se activan mecanismos de ayuda mutua frente al número de desastres ocurridos
� Porcentaje de familias pobres que inician una actividad empresarial con apoyo del Estado
Resultados Finales o Impacto:
Resultados a nivel de fin de los bienes y servcios entregados, significan un mejoramiento en las condiciones objetivas de la población objetivo.
Complejidad de medir Impacto o Resultado Final:
� un programas público contribuye a alcanzar un fin (resultado final)
� se complementa con la acción de otros programas
¿Cómo identificar el Impacto de nuestro programa?
� el impacto no se produce inmediatamente
� es difícil medirlo con un indicador (mejoramiento de la calidad de vida)
� por lo general no se dispone de información de punto de partida (línea base)
Algunos ejemplos de indicador de resultado final o impacto� Porcentaje de trabajadores sin calificación egresados de un programa
de capacitación que consiguen un empleo permanente� Porcentaje de personas que no reinciden después de participar en
programa antidrogas� Tasa de accidentes de aviación� Porcentaje de familias que superan la línea de pobreza� Tasa de variación de delitos� Porcentaje de empresas que cumplen la normativa laboral� Tasa de incidencia de la poliomielitis� Tasa de obesidad infantil� Porcentaje de días sin suministros eléctrico a la población� Tasa de suspensión de servicios de internet� Porcentaje de reclamos solucionados de usuarios de servicios de
telefonía
Conceptos de dimensiones de desempeño
EFICACIA
� Indicador de eficacia: nos dice acerca del grado de cumplimiento de los objetivos de la organización, sin referirse al costo de los mismos. Por esta razón podemos obtener indicadores de eficacia, tanto de los productos (outputs), o bien de los resultados ya sea intermedios o finales (impactos-outcomes)
Eficacia� RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE
RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)
� FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)
� COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA POSIBLE)
� IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE QUIERE ATACAR)
EFICACIA (Cobertura)/Producto
Controles de emisiones de
Buses InterurbanosTotal de Buses Inter urbanos
Subsecretaria de Transportes Chile
Reclusos con actividad industrial Total de reclusos
Dirección Nacional de Cárceles Uruguay
SISTEMA DE MONITOREO ORIENTADO A IMPACTOS. CAPRADE-PREDECAN
COBERTURA DE CONTROL DE EMISIONES DE LOS BUSES INTERURBANOS
PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUSTRIAL
Incremento de instituciones educativas de todos los niveles que cuentan con programas curriculares en prevención de desastres (transversal y específico)
Algunos ejemplos de indicadores de focalización:
� Porcentaje de la población en situación de pobreza que recibe subsidio para agua potable
� Porcentaje de niños en situación de pobreza que reciben beca estudiantil
� Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la desnutrición
� Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
� Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales antidelincuencia
Finalmente, también en eficacia se mide al cumplimiento de programas de trabajo:
� Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relación a lo programado
EFICIENCIA
� Describe la relación entre dos magnitudes: � La producción física de un producto (bien o
servicio) y � Los insumos o recursos que se utilizaron
para alcanzar ese nivel de producción� Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel de
recursos� Alcanzar un determinado nivel de servicios utilizando
la menor cantidad de recursos posible
EFICIENCIA
� Indicador de eficiencia: costo por unidad de servicio o bienes provistos; o productividad de un input,
� son útiles en evaluar los costos relativos y productividad que diferente métodos de servicio entregan o la producción de bienes.
� Los indicadores de eficiencia pueden expresarse como “costo por producto”, o “unidades por insumo”, o “costo por resultado”.
Ejemplos de Indicadores de Eficiencia
EFICIENCIA
EFICIENCIA-Producto Medio
Número de inspecciones/número de inspectores
Número de expedientes resueltos por semestre/dotación de personal en la tarea Número de inspecciones al transporte de pasajeros/personal que participa en la tarea
Número de consultas/número de médicos
Calidad Capacidad de la institución por responder en formaconsistente, rápida y directa a las necesidades delos usuariosA) Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y características de los productos.
B) Mediciones Directas.Grado de satisfacción de los usuarios.
CALIDAD
Calidad-Tiempo de respuesta Tiempo de espera media para atender una consulta
Dirección General de SaludTiempo de tramitación media de solicitudes mineras Dirección General de Geología e Minas
Tiempo medio para o estudio de cada Plan de ReforestamientoDirección General de Recursos NaturalesDias de demora media de trámites de legalización Dirección General de Secretaría
Oportunidad Accesibilidad Percepción de usuarios
Precisión
Porcentaje de respuestas a los Parlamentarios dentro de los límites acordados.
Número de localidades cubiertas por atenciones móviles
Porcentaje de aprobación excelente de los talleres de trabajo, por los participantes
Porcentaje de contratos terminados por errores
Porcentaje de reportes económicos entregados en tiempo acordado
Nº de horas que la Biblioteca estáabierta fuera de las horas de trabajo
Número de fallas reales/ Fallas programadas
Porcentaje de Población con necesidades especiales que son miembros activos de la Biblioteca
INDICADORES DE CALIDAD
Número de intervenciones con retraso/ Número de intervenciones totales
Porcentaje de contratos con uno o más errores encontrados por revisiones externas
Porcentaje de usuarios satisfechos
Nº de usuarios satisfechos/ Total usuarios encuestados
Nº de usuarios Satisfechos con el trato en la atención/ Total usuarios
CALIDAD
Calidad- Satisfacción de usuariosPorcentaje de aprobación Encuesta de opinión a los usuariosDirección Nacional de Registos
Porcentaje de reclamos/casos atendidosDirección Nacional de Topografía
Asuntos resueltos/ Número de servicios reclamadosSubsecretaria de Ministerio de Educación y Cultura
Número de servicios reclamados/número total de servicios Hospital de Montevideo
ECONOMIA� Indicador de economía: mide la capacidad
de de la institución para movilizar adecuadamente sus recursos financieros para lograr el cumplimiento de sus objetivos
� Porcentaje de recuperación de créditos de corto plazo
� Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
� Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de inversión del programa
� Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales
� Recuperación de cobranza/Facturación
ECONOMIA
Porcentaje de recuperación de créditos decorto plazo
Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
Aporte de beneficiarios a financiamento/Montototal de inversión del programa
Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales
Recuperación de cobranza/Facturación
Indicador de Producto
Indicador de Resultado Intermedio
Indicador de Resultado Final
Nº de niños matriculados en Educación preescolar pública/Nº de niños entre 3 a 6 años del país
Porcentaje de niños de 3-6 años matriculados que logran terminar la enseñanza preescolar
Porcentaje de niños que terminan preescolar logranManejo de habilidades básicas en lecto escritura
Porcentaje de padres y madres satisfechos con la educación impartida
EJEMPLOS
PRODUCTO RESULTADO INTERMEDIO
RESULTADO FINAL O IMPACTO
Porcentaje de reclusos participando en el programa de reinserción/Total población reclusa potencialmente beneficiaria del Programa
Tasa anual de variación de reclusos con contrato de trabajo
Porcentaje de desempleo da población reclusa aprobada
Talleres de capacitación realizados/Talleres de capacitación programados
Participantes que consiguen certificarse /Total de participantes
(Produtividad de los participantes año t -Productividad participantes año t-1/Produtividad participantes año t-1)*100
PRODUCTO RESULTADO INTERMEDIO
RESULTADO FINAL O IMPACTO
Porcentaje de reclusos participando en el programa de reinserción/Total población reclusa potencialmente beneficiaria del Programa
Tasa anual de variación de reclusos con contrato de trabajo
Talleres de capacitación realizados/Talleres de capacitación programados
Participantes que consiguen certificarse /Total de participantes (Produtividad de los
participantes año t -Productividad participantes año t-1/Produtividad participantes año t-1)*100
Porcentaje de desempleo
de población reclusa aprobada
Cuáles son los aspectos relevantes que deben
ser medidos
Qué ámbitos se van a medirCuáles dimensiones
UNA VEZ QUE SE TIENE CLARIDAD SOBRE:
Corresponde construir cada uno de los indicadores
CUAN BIEN LO HACEMOS
QUE HACEMOS HAY ALGUNA MEJORIA
CAMBIO EN LASCONDICIONES INICIALES
CUANTOS RECURSOS OCUPAMOS
INDICADORES
Costos planillaCostos unidades de productos
Número de funcionarios
Licitaciones realizadas
Actividades
Número de viviendas
Kilómetros construidos
Resoluciones
Sentencias judiciales
Costo por vivienda
Costo por kilómetro construido
Tiempo de respuestaFallo judicial
Tiempo promedio atenciónGasto Ejecutado/Gasto programado
COMO CAMBIAN LOS COMPORTAMIENTOS DE LA VARIABLE, USUARIOS
Porcentaje de viviendas con estándares de calidad en la normal
Porcentaje de viviendas con entorno urbano Mejorado
Porcentaje de usuarios de tribunales que acceden a la justicia
Porcentaje de tribunales de familia que resuelven casos en menos de 120 días
Disminución del déficit habitacionalProvincia X
Porcentaje de usuarios que reciben vivienda declaran satisfacción por calidad y entorno
Tasa de variación en la percepción de los ciudadanos respecto de la justicia.
Porcentaje de reducción de criminalidad
TIPO
Insumos oInputs
EficienciaCalidadEconomía
USO
INF.
Sistema de InformaciónInterna
Entidades
Contraloría
Eficacia(Cobertura, Focalización)Calidad
EficaciaEficienciaCalidad
EficaciaEficienciaCalidad
Presupuesto(Productos Finales)
Sistema deInformación Interna(Productos Intermedios)
Presupuesto
Sistema de Información interna(Productos intermedios, Productos finales, no relacionados con O.Estratégicos)
Presupuesto
Sistema de Información Directivo
Presupuesto
Sistema de Información Directivo
ORGANISMO DE PLANIFICACION, HACIENDA
INSUMO PROCESO PRODUCTO RESULTADOINTERMEDIO
RESULTADO
FINAL
3. Formular el nombre del indicador, la fórmula de cálculo, unidad de medida
El nombre del indicador debe ser lo más ilustrativo posible de lo que se quiere medir, y la fórmula debe permitir informar sobre los parámetros o variables que se están midiendo
Nombre del indicador� Debe ser claro, preciso y autoexplicativo� Que cualquier persona entienda qué se mide con ese
indicador� Si se usan siglas o aspectos técnicos, deben definirse
en una nota explicativa
� “Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema ILS”
� Nota: ILS (Instrument Landing System) es un sistema de aterrizaje instrumental con que cuentan los aviones para aterrizar en condiciones de baja visibilidad.
Sentido de la medición� Indicador ascendente o descendente
� Mientras más aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el indicador es ascendente
� En general:
� Los indicadores de cobertura, focalización, accesibilidad, cumplimiento de programas de trabajo, etc. son ascendente.
� Los indicadores de tiempos promedio de respuesta a los usuarios son descendentes.
� Los indicadores que miden capacidad de utilización de recursos son ascendentes
� Los indicadores que miden errores son descendentes� Los indicadores que miden satisfacción de usuarios son ascendentes
3. Fórmula de cálculo
� La relación matemática de las variables deben entregar como resultado lo que se definió en el nombre
� (Total de aeropuertos con sistema ILS / Total de aeropuertos del país) * 100
Productos
Usuarios
Objetivos Estratégicos
Indicador(Producto, Resultado Intermedio, Resultado Final)
Eficacia, Eficiencia, Calidad, Economía
Fórmula Desempeño histórico
Metas del Indicador
Monto Estimación Recursos
Presupuestarios(millones de colones)
FuenteDe
Datos
Observaciones
Línea Base FF FF
Asistencia técnico profesional en Centros PANI
Niños y Niñas Centros
Contar con el personal profesionalizado y comprometido con altos estándares de calidad
Porcentaje de centros PANI que cuentan con sicólogos capacitados en tratamiento de niños
Total de Centros que cuentan con psicologos capacitados/ Total de Centros
2005
10%
2006
15%
2007
15%
2008
30%
2009
50%
2010
60%
INSTITUCIÓN: PANI
PROGRAMA : Centros Asistencia Técnico Profesional
OBJETIVO(S) ESTRATÉGICO(S) INSTITUCIONAL(ES):Nombre,
:
Fórmula
Metas
Fuentes deDatos
Supuestos
Indicador Unidad de Medida.(Superficie forestal con plantaciones comerciales establecidas del periodo actual/Superficie forestal con plantaciones comerciales establecidas del periodo inmediato anterior) *100.
Hectáreas.
(Escuelas primarias indígenas que están en el nivel elemental o bueno de las pruebas de ENLACE / Total de escuelas de educación primaria indígena evaluadas)*100
Escuelas primarias indígenas.
(Número de informes de evaluación y seguimiento elaborados / el número de informes de evaluación y seguimiento programados) * 100
Informes de evaluación y seguimiento.
(Número de beneficiarios que manifiestan que se fortaleció y preservó su patrimonio cultural / Número total de beneficiarios entrevistados)* 100
Beneficiarios entrevistados.
(Número de empresas lideradas por mujeres / Número de empresas atendidas) *100
Empresas
UNIDAD DE MEDIDA
Nº de usuariosatendidos
Nº de certificadosemitidos
Monto inversión ejecutada
Nº de usuarios por atender
Nº Certificados solicitados
Monto asignado para inversión
Lo que se hace Lo que debe hacerse
DEFINIR LAS FORMULAS O ALGORITMOS
� A) BASES DE COMPARACIÓN: Sirve para medir cobertura lograda, cumplimiento programado, cumplimiento solicitado
EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:FORMULAS DE CALCULO
LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO DEFINIDO
Porcentaje de vías navegables ya habilitadas
Fórmula de cálculo
Vías navegables habilitadas año t/Vías navegables programadas año t
1999 2000 2001
s/d s/d (120/143)*10083,9%
FORMULAR ALGORITMOS
B) DEFINICIÓN DE RATIOSSirve para medir Costos medios, producto medio, indicadores de eficienciaCostos medios: Costo total consultas/ consultas realizadas
Producto medio:Nº inspecciones realizadas/ Nº inspectores
EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:FORMULAS DE CALCULO
TASA DE VARIACION
Porcentaje de aumento del parque informático de la Unidad Ejecutora y su conexión en red
Fórmula de cálculo: 1999 2000 2001
[(Equipos incorporados y 53 71 96conectados en el año t/equipos conectadosaño t-1) -1] *100 33,9% 35,2%
EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:FORMULAS DE CALCULO
Tiempo máximo de respuesta de tramitación
Fórmula de cálculo:
1999 2000 MetaSumatoria de N°de días deTramitación/N°de tramitacionesRealizadas 18días 30días 25días
(días)
4. Validar los indicadores
5. RECOPILAR LOS DATOS PARA CONSTRUIR LOS INDICADORES
� Información contable-presupuestaria
� Estadísticas de producción física, cargas de trabajo del personal
� Encuestas, estudios especiales
� Benchmarking,etc
TIPOS DE INFORMACION
6. Establecer las metas o el valor deseado del indicador y la periodicidadde la medición
METAS:
� Expresan el nivel de desempeño a alcanzar.� Se vinculan a los Indicadores, proveen la base para
la planificación operativa y el presupuesto.� Cuatro características generales:
� Especifica un desempeño medible.� Especifica la fecha tope o el período de Cumplimiento� Debe ser realista y lograble, pero representa un desafío
significativo.
� DESEMPEÑO HISTORICO
� LINEA BASE
� OBJETIVOS DEFINIDOS
� DESEMPEÑO LOGRADO EN INSTITUCIONES SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.
6. Establecer las metas o el valor deseado del indicador y la periodicidadde la medición
Objetivo-Indicador-Metas
OBJETIVO
INDICADOR
SITUACIÓN
INICIAL O LINEA BASE
META:
AVANCE (ANUAL, SEMESTRAL, ETC.)
HACIA LA SITUACIÓN ESPERADA.
SITUACIÓN ESPERADA EN EL LARGOPLAZO
Objetivo, Indicador, MetasOBJETIVO
Cubrir la demanda de agua potable de las
zonas rurales.
Número de hogares rurales con agua potable x 100/ Total de hogares rurales.
Año 200660% Hogares rurales cuentan
con agua potable.
META 2007:66% Hogares rurales cuentan
con agua potable.
Año 201295% Hogares rurales cuentan
con agua potable.
7. Señalar las fuentes de datos
� Registros de la institución (posibles de auditar)
� Estadísticas oficiales
� Encuestas (realizadas por entes externos)
8. Supuestos (observaciones)
� Aspectos no controlables por la institución
� Variaciones del tipo de cambio, o de determinados precios pueden afectar niveles de ingresos esperados, tarifas, etc
� Aprobaciones de procesos por entes externos en la que hay probada posibilidad (norma o procedimiento externa) que puede alterar la programación)
� Flujo de recursos internacionales, etc.
9.- Monitorear y Evaluar
Sistema de Monitoreo
Establecimiento de las metas
Registro de resultados
Comparación de resultadosv/s metas e indicadores
Análisis de causas de variaciones
Evaluación de alternativas
Toma de decisiones
Evaluación y retroalimentación
Rendición de cuentas
Análisis del desempeño de los indicadores
Toma de decisiones correctivas
Seguimiento
Vuelta al proceso de planeación: políticas, programas
Redefinición de responsabilidades
Redefinición de procesos
Reasignación de recursos, etc
Se implantaron acciones
Correctivas
Las variaciones se corrigieron?
Vuelta al problema
Recomendaciones para construir indicadores estratégicos
Requisitos• El resultado de la medición del indicador entrega un
“valor” de comparación el cual está referido a alguna meta asociada.
• El indicador deberá estar focalizado y orientado a “medir aquellos aspectos claves”,lo cual implica la necesidad de tener claridad cuáles son los “objetivos o propósitos” de la institución, y no todos, sino aquellos más relevantes que se relacionan con los productos estratégicos, dirigidos a los usuarios externos.
Requisitos de los indicadores
• Deben lograr una información integrada del desempeño de la institución: Abarque la mayor parte de los productos finales. En las dimensiones de desempeño de eficiencia, eficacia, calidad, economía
• Deben ser comparativos: Nº de estudiantes matriculados, no es indicador. Debiera ser Número de Estudiantes matriculados/Total estudiantes matriculados programados
INTEGRALIDAD DE LA MEDICION
Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%de la población escolar.
Llegar a un costos promedio de $5
Alcanzar1000 calorías por ración
INDICADOR DE CALIDAD
* Calorías por ración.
* Porcentaje de aceptaciónde los escolares (encuesta)
INDICADOR DE EFICIENCIA
Costo promedio de las raciones: gasto total programa / número deraciones
INDICADOR DE EFICACIA
Población escolar en programa / población escolar total
Requisitos de los indicadores
• El indicador comprometido es una “promesa” de desempeño, por lo tanto debe tener la aprobación del Directivo responsable por el producto que se está midiendo
• Recordar que deben ser pocos, muchos indicadores generan mayor costo y poca utilidad
• Deben permitir la medición continua de las variables relevantes
Indicadores que permitan medir continuamente (año a año) variables relevantes en el cumplimiento de la misión y de interés para la ciudadanía
� Tasa de escolaridad� Porcentaje de recaudación de impuestos� Porcentaje de vías en buen estado� Porcentaje de delitos contra la propiedad� Porcentaje de plagas bajo control� Porcentaje de fallos favorables� Tiempo de respuesta
Preguntas de validación� Requisito a validar SI/ NO� ¿Se relaciona el indicador con el objetivo al cual está
vinculado? � ¿Se relaciona el indicador con el producto al cual está
vinculado? � ¿Se relaciona el indicador con la misión de La institución,
programa o subprograma? � ¿Es importante el indicador para la institución?� Las variables medidas son continuas y relevantes para la toma
de decisiones � El indicador tiene claramente una meta o referente para ser
medido su resultado� El resultado del indicador explica de forma precisa y clara el
grado de cumplimiento de la meta o el resultado es ambiguo� Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para
poder ser analizado por el responsable
Preguntas de validación¿ Se ha definido la frecuencia de medición del indicador?
¿ La unidad de medición es adecuada para la meta que se espera medir?
¿Es posible recopilar datos confiables y precisos para este indicador?
¿El resultado de este indicador podría estar condicionado por otras entidades?
¿Está la información de este indicador disponible y accesible a los interesados? (interesados internos y externos, el publico en general, etc.)
• ¿El indicador fue elaborado en forma participativa? (liderazgo y personal de la institución y el programa, grupos de interés públicos, etc.)
•¿Es importante el indicador para el usuario?
•¿Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder ser analizado por los interesados externos a la institución?
EVITAR INDICADORES QUE NO EXPRESAN LOGROS DADO QUE LA DEMANDA DEBE SER 100% SATISFECHA
N°de certificados de antecedentes emitidos/ N° de certificados solicitados
Cantidad de permisos otorgados de portación de armas/Cantidad de solicitudes recibidas
Esta prestación constituye una obligación legal de ser satisfecha,
dado que es un requisito insoslayable para el usuario. Cobertura garantizada
Resultado serásiempre de 100%
Aspectos relevantes de los resultados son la calidad del servicio, la oportunidad, la precisión, la disponibilidad a nivel nacional (cobertura geográfica).
Ejemplo
“Atención de emergencias”Indicador: Número de emergenciasprogramadas
Meta: 1000
Número de emergencias que se atendieron 1500“Meta superada” ?
Evitar indicadores que generen incentivos perversos”
• Aumento en los porcentajes de recaudación por multas a contribuyentes evasores
Puede incentivarse a destinar mayores recursos de los necesarios a las acciones de fiscalización en áreas donde las multas sean más onerosas; desestimando otros que tienen mayor importancia desde el punto de vista de la economía, la competencia, la seguridad para los usuarios, calidad de los productos, etc.
Evitar indicadores que generen incentivos perversos”
• Porcentaje de detenciones por delitos
Puede incentivarse una acción represiva no acorde con la situación delictiva, o destinar recursos extras para la represión del delito, dejando otras acciones preventivas, etc)
Evitar indicadores que generen incentivos perversos”
• Disminución de tiempos de respuestas, sin llevar asociado una meta de calidad del producto entregado.
Número de fallos judiciales en un tiempo X., puede implicar que el juicio no se ajuste a derecho, que los fallos sean inapropiados, generando problemas de seguridad, reincidencia, etc)
La Planeación estratégica y los Indicadores son sólo instrumentos…., su validez se potencia en un ambiente propicio:
� Reformas institucionales y continuidad de las iniciativas
� Liderazgos directivos, regularidad en la aplicación de las herramientas de gestión.
� Asistencia técnica sostenida
� Incentivos en un marco de integralidad de la evaluación
El mejor uso de los indicadores, dependerá de cómo
éstos sirvan a sus diferentes propósitos….
� Toma de decisiones y mejoramiento de la gestión institucional (proceso presupuestario)
� Evaluación de todos los componentes del sector justicia
� Evaluación de la reforma judicial
� Rendición de Cuentas
Recommended