Norma ISO 14001 Lic. Sergio Salguero Catedra: Ing. Alfredo Grau. Institute de management públic et...

Norma ISO 14001Lic. Sergio Salguero

Catedra: Ing. Alfredo Grau.Institute de management públic et gouvernance

territoriale. Université AIX-Marseille.Instituto Miguel Lillo

Arq. Maximo Coletti & Asoc.sergio.salguero@gmx.fr

Fundamentos Conceptuales…

• Rueda de Deming : William Eduard Deming, fue un matematico e investigador Estadounidense, en el ministerio de agricultura de USA, director de la oficina de muestreo del departamento de muestreo. USA

• El premio Japonés a la Calidad, lleva su nombre.

En que consiste…?

14 principios …

Como Funciona…

Ejemplo…

Esquema Sys Management Ambiental.

Exigencias legales y reglamentarias

Aspectos ambientales

Materias primas Productos y servicios

Política Ambiental

Exigencias Generales SME.

• Objetivo de un SME: “ El objetivo de un sistema de management ambiental es primordialmente : Equilibrar la proteccion del medio ambiente, y la prevencion de la polucion , con el cumplimiento de las necesidades socio-economicas.

Elementos de un Proceso

Exigencias Generales de un SME• Establecer una política ambiental apropiada.• Identificar los aspectos ambientales.• Identificar las exigencias legales y reglamentarias• Identificar las otras exigencias aplicables.• Fijar objetivos.• Fijar metas ambientales.• Identificar las prioridades.• Establecer programas de puesta en marcha de los objetivos para llegar a

ellos.• Facilitar la planificación, la expertise y la vigilancia.• Poner en marcha auditorías y revisiones del SME.• Emprender Acciones correctivas y preventivas.• Ser capaces de adaptarse a los cambios.

Como proceder…

• 1)- Identificación de los aspectos ambientales en condiciones normales de explotación y en condiciones de urgencia.(emergencias)

• 2) Identificación de exigencias legales y reglamentarias aplicables ( esta lista sera integrada por las otras exigencias a las cuales la organización desea someterse).

• El recuento de las actividades ambientales desarrolladas y su posterior Analisis.

• Evaluación de situaciones de urgencia y accidentes.

Política Ambiental

• Que es una política Ambiental??• Exigencias sobre la política ambiental.• Puesta en Obra de la politica ambiental.• Resumen de exigencias Art. 4.2, 4,1 Norma

ISO 14001.

Definición…

• Ejemplo: comparación entre la constitución y una política:

• La constitución es un conjunto de principios normativos mas o menos generales que tienen por finalidad fundamentar el armazón de leyes de una nación, los miembros de una sociedad adhieren a estos principios, los plasman en sus actos y/o los respetan.

Exigencias sobre la Política Ambiental

• Puesta en Obra de la Politica Ambiental.• Resumen de las exigencias de los Articulos 4.1;

4.2 de la Norma ISO 14001.• Una Política se refiere al ejercicio del poder en

una sociedad organizada, una política concierne a la manera de gobernar, de conducir de manera concertada el desarrollo de los negocios, una política constituye un compromiso.

En Materia Ambiental…

• Una entidad (Empresa, Servicio) que desea tomar en cuenta el impacto de sus actividades sobre los recursos naturales , va a describir sus motivaciones y sus proyectos en vista de reducir los efectos ,también la política ambiental deviene un elemento preponderante de la gobernanza.

Vocabulario/ ISO

• Política Ambiental: Es la expresión formal por la dirección a su mas alto nivel de sus intenciones generales y de las orientaciones del organismo , relativos a su performance ambiental:

Exigencias sobre la Política Ambiental

• La dirección a su mas alto nivel debe definir la política ambiental.• Esta Política debe…• Corresponder a las actividades , productos y servicios.• Debe ser apropiada a los impactos ambientales.• Por medio de esta política , la dirección debe comprometerse.• A prevenir la Polución.• Con respecto a la conformidad, a la reglamentación legal y reglamentaria

aplicables.• Sobre la conformidad a los otras compromisos ambientales.• A establecer los objetivos y puntos determinados sobre la mejora continua.• A Documentar , poner en marcha y mantener al día el sistema de management

ambiental.• A comunicar esta política al publico que trabaja en la empresa.• A tener esta política a disposición del publico.

Puesta en marcha

de la política ambiental

• La política ambiental constituye un elemento motor del sistema de management ambiental de la empresa.

• Ella debe permitir mejorar la performance ambiental, no es solamente el reflejo del compromiso de la dirección con respecto a la polución solamente; sino también de la mejora continua los objetivos y metas generales.

La política ambiental.

• La Politica Ambiental debe ser lo suficientemente clara para ser comprendida por el conjunto de las partes interesadas al interior del organismo, como así también al exterior.

• El dominio de aplicación del sistema de management Integrado debe reflejar la importancia de los aspectos ambientales las actividades del organismo y de sus productos y/o servicios.

Comunicación…

• Medios adecuados deben ser puestos a disposición a los efectos de poder comunicar eficientemente esta política a toda persona que trabaja para el organismo, incluyendo a los subcontratistas, la forma y el contenido de la comunicación debe ser adaptada a las características del publico objetivo.

• El mensaje será objetivado de acuerdo a la eficiencia de recepción del mismo.

En los Subsiguiente…

• Esta política debe ser pasada a revista y revisada periódicamente.

• También las informaciones nuevas y los cambios que respecten al aspecto ambiental , deben ser tenidos en cuenta.

En síntesis…

• El sistema de management ambiental es un elemento componente del sistema de management del organismo utilizado para desarrollar y poner en marcha su política ambiental y regular sus aspectos ambientales.

Aspectos Ambientales

Exigencias sobre los aspectos ambientales.

• El organismo debe conocer los impactos ambientales significativos que el es susceptible de inducir conscientemente e inconscientemente en su perímetro de operaciones.

• Es necesario realizar un inventario meticuloso de los aspectos ambientales, este permite una exhaustividad de recuento.

• La metodología de recolección y de evaluación debe estar documentada y debe ser repetible en el tiempo.

• Establecer, poner en marcha, y actualizar los procedimientos para…

• A priori identificar los aspectos ambientales que se pueden manejar.

• Se puede ejercer un tipo de influencia.• Identificar aquellos que pueden tener un impacto

significativo.

Vocabulario ISO

• Aspectos Ambientales: Elementos, actividades, productos o servicios de un organización , susceptibles de tener interacciones con el medio ambiente.

• Impacto Ambiental: Es toda modificación del medioambiente negativa o benéfica, resultante totalmente o parcialmente de los aspectos ambientales de un organismo.

Puesta en marcha de los Aspectos Ambientales.

• Elementos a tener en cuenta deben tener en cuenta un máximo de situaciones.

• Las condiciones normales de explotación.• Las condiciones anormales de explotación.• Las fases de comienzo de las actividades.• Las fases de detención de las actividades.• Las situaciones de Urgencia.

Vulnerabilidad Ambiental.

• Es importante que la empresa tenga control de los aspectos directos ambientales, y sus aspectos causales relativos, que sobre los aspectos que comprenden a terceros.

• Estos deben de ser catalogados y posteriormente clasificados.

Exigencias legales y reglamentarias.

• Puesta en obra de exigencias reglamentarias:• La organización debe identificar sus exigencias

legales y reglamentarias de acuerdo a su jerarquía jurídica:

• Municipales.• Provinciales• Nacionales.• Internacionales.

Puesta en Obra de las exigencias legales y reglamentarias

• En términos de puesta en obra, la organización debe recolectar las exigencias legales y reglamentarias de su rubro:

• Por ejemplo código del medio ambiente• Circulares internas de fabrica.• Disposiciones municipales.• Si este proceso se hace al mismo tiempo que los

aspectos ambientales no es necesario hacerlo mediante un procedimiento separado.

Otras exigencias

• También es posible que la organización, se someta voluntariamente a otras exigencias ambientales, como ser:

• Acuerdos pasados con autoridades publicas.• Acuerdos pasados con los clientes.• Principios y códigos de buena conducta.• Compromisos Voluntarios.• Cartas con asociaciones profesionales.• Acuerdos pasados con autoridades territoriales.• Exigencias internas.• Acuerdo con los consumidores.

Puesta en Obra

• Se deben enumerar las exigencias extra-legales que se la organización considera relevantes a su actividad, por ejemplo:

• Los contratos con los clientes.• Los códigos de buenas prácticas.• Las cartas de asociaciones de protección/

consumidores, etc.• Si el recuento de las otras exigencias es realizada al

mismo tiempo que los aspectos ambientales, no es necesario realizar un nuevo procedimiento.

Objetivos y Metas• El organismo debe establecer, poner en marcha y actualizar los

objetivos y metas ambientales.• Estos objetivos deben ser posicionados a cada uno de los niveles y

funciones organizacionales.• Para ser eficaces los objetivos deben ser medibles y sincronizables

con los objetivos principales con la política de la organización.• Mayormente en los siguientes casos:• La prevención de la polución.• La conformidad con las exigencias legales y reglamentarias.• La conformidad con las otras exigencias ya descriptas.• La conformidad con la mejora continua.

Puesta en obra de los objetivos y Metas.

• Cada vez, la organización debe elegir los objetivos y metas medibles y coherentes con los objetivos ambientales mas significativos.

• Estos objetivos y metas deben cubrir objetivos a cortos y a largo plazo.

• Las soluciones tecnológicas puestas en marcha deben ser las mejores soluciones tecnológicas disponibles, si ellas son juzgadas económicamente adaptadas.

Vocabulario ISO

• Objetivo Ambiental: es el objetivo ambiental general que una organización se fija en coherencia con la política ambiental de la empresa.

• Meta Ambiental: Es la exigencia de performance detallada que se puede aplicar al conjunto de actividades o a una actividad determinada de la organización que es producto de los objetivos ambientales y que debe ser fijada y realizada para la consecución de los mismos.

El Programa o los Programas.

• Para llegar al cumplimiento de los objetivos ambientales , es necesario establecer , poner en marcha y actualizar un programa de actividades ambientales en donde se designa:

• Designación de responsables para cada nivel de función.

• Los medios puestos en obra para su realización.• El calendario de realización.

Puesta en marcha del programa

• La creación y puesta en marcha de determinados programas es el punto fundamental del éxito de un programa de management ambiental.

• Este debe estar fundamentado en COMO los objetivos serán alcanzados, sus etapas, modos de desarrollo y calendario en la organización.

• EJ, programa 1 alpha , reducción de contaminación sonora, los viernes de los meses agosto y setiembre, control de equipos eléctricos., reducción de decibeles 2 % CADA AÑO.

Los Recursos

• Exigencias sobre los roles , responsabilidades y autoridad.

• Puesta en obra de roles , responsabilidades y autoridad.

• Exigencias en competencias , formacion y sensibilización.

• Puesta en obra de la competencia, formacion y sensibilización

• (…)

Exigencias sobre la comunicación

• Puesta en obra de la comunicación.• Comunicación Interna.• Comunicación Externa.

Dirección.

• La dirección debe asegurar la puesta a disposición de los recursos necesarios para establecer, poner en marcha , actualizar y mejorar el sistema de management ambiental.

• Comprendemos por recursos:• Humanos• Competencias especificas.• Infraestructura.• Recursos tecnológicos.• Recursos financieros.

Las normas Internacionales

• Las exigencias sobre las normas internacionales, se centran los recursos humanos.

• En materia de recursos humanos la norma exige que sean documentados y formalizados.

- La definición de roles- La definición de responsabilidades ejercidas- La gestión de competencias.

Roles

• Los deben estar definidos , documentados, formalizados.

• La dirección debe nombrar uno o varios representantes que son a cargo de:

• El establecimiento , la puesta en obra y la actualización del sistema de management ambiental.

• Rendir cuentas a la dirección de la performance del SME, y de su mejora.

Puesta en obra de roles, responsabilidades y autoridad

• El éxito de la puesta en marcha de un SME reposa sobre el compromiso de todas las personas que trabajan para el organismo, para ello es necesario que cada uno de los empleados conozca con exactitud sus roles y responsabilidades.

Formalización..

• Es importante que la dirección emita descripciones formalizadas de roles y responsabilidades, es importante que estas sean mantenidas al día, así mismo deben ser disponibles y comunicadas a todas las personas de la organización.

• Una vez designados los responsables del SME. Estos deben ser denominados: >Ej, Sr AMB.

• Es responsabilidad de la dirección que los elementos necesarios para la puesta en marcha del SME sean proporcionados.

Exigencias sobre competencias y formación.

• El organismo debe asegurar que cada uno de los responsables que poseen un potencial impacto sobre el medio ambiente, tengan una formación adecuada y sean competentes.

• La competencia puede resultar de la formación inicial profesional, o de la experiencia, la trazabilidad sobre estos aspectos debe ser mantenida.

Formación…

• Las necesidades de formación deben ser identificadas, la formación , la trazabilidad sobre esas formaciones debe ser conservada.

• Los procedimientos deben existir para poner a prueba que el personal esta sensibilizado.

• A l importancia de la conformidad a la política, exigencias y exigencias de un SME.

• A los aspectos ambientales significativos.• A los roles y responsabilidades del SME y a la mejora de las

performances individuales.• A las consecuencias de los errores a los procesos específicos.

Puesta en obra de la competencia , formación y sensibilización.

• Por el hecho de que los empleados pueden causar impactos ambientales significativos, estos deben ser competentes a ejecutar las tareas que le son confiadas.

• Las necesidades de formación deben ser identificadas y las acciones deben ser emprendidas para asegurar esta formación.

• Todas las personas de la organización deben estar sensibilizadas a la dimensión ambiental de:

• _Actividades• _Productos.• _Servicios.• El nivel de competencia requerido y la comprensión necesaria puede ser obtenido y

mejorado por:• La Formación Inicial.• La Formación Profesional.• Experiencia Profesional.• También es importante que la organización tenga en cuenta el nivel de formación de los

contratistas como su competencia.• La dirección debe garantizar la capacidad de su personal.

Exigencias de Comunicación

• La Dirección debe establecer, y actualizar periódicamente procedimientos para:

• Asegurar la comunicación interna entre los niveles y las funciones del organismo.

• Recibir , documentar y tratar las demandas pertinentes, provenientes des las partes interesadas externas y aportar respuestas.

Método/ Puesta en Obra.

• Comunicación : La entidad puede elegir el método que considere mas apropiado para realizar sus comunicaciones internas y externas, pero esta decisión debe estar documentada.

• Puesta en Obra. • Comunicación Interna de puesta en obra de

SME: Reuniones / Afiches/ Sitio intranet

Comunicación Externa.

• Conviene determinar :• Los grupos meta ( las partes interesadas, las

autoridades publicas)• -Los métodos de dialogo.• La elección de los medios de comunicación.• -Reportes anuales.• Cartas de información.• Reuniones de Información o de Trabajo.• Sitio de Internet. ( Información apropiada, respuesta a

las preocupaciones del cliente.)

La Documentación.

• Exigencia de contenido de la documentación del SME.

• Puesta en obra de la documentación• Exigencias de manejo operacional.• Puesta en obra del manejo operacional.• Exigencias sobre las situaciones de Urgencia.• Puesta en Obra de las situaciones de Urgencia.

Documentación.

• Un conjunto de documentos seleccionados , clasificados y reunidos sobre un mismo tema, constituye una documentación.

• La documentación sobre un SME , constituye da informaciones memorizadas sobre el sistema de funcionamiento del mismo.

• Esta documentacion representa una fuente permanente de acceso a informacion pertinente sobre el SME

La documentación de un SME se constituye de :

• Política Ambiental.• Objetivos Ambientales.• Metas Ambientales.• Organigramas.• Reglas Internas/ Externas.• Panes de Urgencia.• Dominio de aplicación.• Aspectos Ambientales Significativos.• - Manual de Procesos.-Manual de procedimientos.Instructivo.

Exigencias sobre las situaciones de urgencia.

• A fin de prevenir los potenciales impactos hacia el medio ambiente, la dirección debe poner en marcha un proceso de evaluación de los potenciales accidentes y/o riesgos ambientales , estos procedimientos deben contener el modo de respuesta ante estas situaciones aleatorias.

Para estas medidas de prevención

• Es necesario cuantificar, las condiciones de :• Aparicion de riesgos• Disponer de escenarios para reaccionar de

manera calmada frente a estas situaciones.• Tomar medidas para hacer frente a las

condiciones nefastas. Convenientemente estas medidas deben ser

testeadas periódicamente a fin verificar la pertinencia de las medidas.

Puesta en obra de situaciones de Urgencia.

• El organismo debe desarrollar los procedimientos relativos para hacer frente a situaciones de urgencia. A tener en cuenta:

• Naturaleza de Peligros.• Escenarios de Urgencia.• Loa métodos apropiados para reaccionar.• Los planes de comunicación interna/ externa.• Acciones necesarias para minimizar el daño.• Métodos de evaluación para el post accidente.• Test de respuesta periódico.• Formación del personal concernido.• Lista de personas clave ante un accidente (bomberos, enfermeros, médicos, etc.• Puntos de reunión.• Vías de evacuación .• Potenciales accidentes sobre instalaciones vecinas.

Los Controles

• El termino control puede ser utilizado como sinónimo con diversas significaciones: un control puede ser sinónimo de verificación; pero también de expertise , y de vigilancia.

• Los resultados de un control pueden tener una dimensión informativa, por lo cual el control es un creador de información con un resultado positivo o negativo que se corresponde o no a un objetivo planteado con antelación.

Exigencias sobre la vigilancia y las mediciones.

• La organización debe tener al día un procedimiento o procedimientos para:

• Vigilar y cuantificar el desarrollo de las actividades de la organización, notablemente mas, cuando estas son susceptibles de tener un impacto significativo sobre el medio ambiente.

Documentación de control

• Evidentemente estos procedimientos deben prever la documentación relativa a estas operaciones como asi también los indicadores que aseguran el seguimiento de la performance ambiental.

• Es también por intermedio de estos procedimientos que los controles operacionales son aplicados sobre el sistema para asegurar la coherencia con:

• La Política Ambiental• Las Objetivos Ambientales.• Las Metas Ambientales.

Control de equipamientos.

• Los equipamientos para realizar medidas, balanzas, termómetros, cámaras térmicas, deben ser homologados por instituciones de muestreo y la certificación correspondiente, debe ser conservada.

Puesta en Obra de la Vigilancia y Medición.

• Las operación de las actividades pueden tener características muy variadas.

• En el conjunto de características que pueden existir el organismo necesita seleccionar las características claves que permiten verificar como los aspectos ambientales significativos son efectivamente gestionados, asimismo para asegurar que los objetivos ambientales son conseguidos.

• En función del posicionamiento de los niveles de cumplimiento de estas metas , es posible afirmar que la performance ambiental es mejorada.

• El análisis de datos recolectados por la vigilancia y las medidas hace surgir los disfuncionamientos o las áreas de mejora posibles: A partir de estas constataciones , acciones correctivas o preventivas son comprometidas por medio de un plan de progresos.

Exigencia de la evaluación de la conformidad

• El organismo esta comprometido en la conformidad , el estado de esta conformidad debe ser evaluado.

• Exigencias Legales• Reglamentarias.• Exigencias Internas.

Puesta en Obra de la evaluación de Conformidad

• El organismo debe ser capaz de mostrar que se encuentra en conformidad con toda la legislación .

Exigencias sobre la no conformidad

• En el caso de que el resultado de la acción de conformidad es Negativo. Se debe proceder por corrección de las mismas, y se debe ajustarlas a conformidad.

• Para ello el organismo debe poner en marcha dos tipos de procedimientos:

• Acciones Correctivas.• Acciones Preventivas.

Análisis de no-conformidad.

• Toda acción de no conformidad debe ser analizada a fin de investigar sus causas. Posteriormente debe aplicarse una solución adaptada , esta debe ser inscrita dentro de la mejora del sistema de management ambiental.

• Todas las acciones deben ser gestinadas por intermedio de un plan de progresos

Exigencia sobre la gestión de registros.

• Los registros, son los medios físicos mediante los cuales la organización fija las pruebas sobre los procedimientos, estos deben estar en conformidad con el sistema de management.

• Estas pruebas seran presentadas a los auditores internos y a los auditores de certificacion ISO.

• El organismo: debe vigilar que los registros sean:• Legibles.• Identificables.• Trazables.

Los registros pueden venir de:• La Reglamentación Oficial.• Los Clientes.• Las Partes interesadas.• El personal.• Proceso de realización de actividades.• Medidas sobre los productos.• Medidas sobre los servicios.• Equipo de Control.• Proveedores.• Subcontratistas.• Situaciones de Urgencia.• Accidentes.• Auditorias Internas.• Revistas de dirección.• Otras reuniones.• *(debe prestarse atencion sobre la informacion de carácter confidencial.)

Auditorias Internas.

• Exigencias sobre las auditorias internas.• El organismo debe asegurar respetar todas las

exigencias de respeto del SME y contribuir a su mejora.• Para ello auditorias internas deben ser realizadas en

intervalor planificados.• Debe determinar si el SME.Es conforme con todas la exigencias ambientales

definidas(polticas, objetivos, metas, impactos)Tambien debe ser analizado si el SME es correctamente

puesto en obra y actualizado.

Las Auditorias…

• Las auditorias deben proporcionar resultados formalizados (reportes, fichas de no conformidad, proposiciones de acciones correctivas y/o preventivas).

• Un calendario de auditorias internas debe estar establecido, , puesto en obra y mantenido al dia, como así el resultado de las auditorias precedentes..

• El organismo debe establecer , poner en obra y actualizar , un procedimiento o procedimientos los reportes, las exigencias de planificacion, y los criterios de base de las auditorias internas.

Puesta en Obra de la auditoría.

• El SME, debe estar periódicamente auditado.• Estas auditorias internas pueden ser realizadas por el

personal interno del organismo, como así también por intervinientes externos.

• Los auditores internos son elegidos por el organismmo, los auditores deben ser competentes en sus campos, y obligatoriamente no deben desempeñar la auditoria sobre el campo en el que trabajan habitualmente.

• Estos deben ser capaces de realizar la auditoria con imparcialidad, y objetividad.

Revista de Dirección.

• Concepto: El termino revista , en el contexto de controles o verificaciones , significa que una autoridad (por ejemplo Militar) va a proceder a una inspeccion de un conjunto de elementos, esta operación de revista de desarrolla generalmente sobre la forma de inventarios sucesivos, con mas o menos detalles.

En materia de calidad.

• La revista corresponde a un examen que tiene por objeto determinar la pertinencia , la adecuación , la eficacia y la eficiencia de lo que es observado con respecto a los objetivos definidos.

• Las operaciones de revista pueden aplicarse a distintos dominios: por ejemplo: A los documentos, a las exigencias, a los trabajos, a la concepción ambiental, etc.

Exigencia sobre la Revista de Dirección

• La dirección , de acuerdo a intervalos planificados debe pasar revista al SME.

• Este es el modo de verificar que el sistema es todavia apropiado, y la forma de verificar que su funcionamiento es eficaz los documentos siguientes son analizados al comienzo de la revista:

• Los reportes de auditoria interna.• Las quejas de clientes o de partes interesadas.• Los niveles de performance ambiental esperada.• El estado de las acciones correctivas y/o preventivas.• El estado de avance de las acciones decididas en la revista de

dirección anterior.

Reunión de dirección

• En esta ocasión las posibilidades de mejora son estudiadas y decisiones son tomadas con respecto a los cambios que se desean al SME.

• Al salir de la revista de dirección es necesario efectuar un memorándum de la reunión, el que debe ser redactado con relación a las decisiones que han sido tomadas en la reunión.

Puesta en Obra de la revista de dirección

• La implicación de la dirección del organismo, se traduce también por el control que esta debe efectuar por el sistema de management ambiental del organismo.

• La revista de Dirección es un instrumento de management a disposición de la dirección , para juzgar la mejora de la performance ambiental.

• La eficacia de las acciones emprendidas y la toma de decisiones para las nuevas acciones.

• Pertenece a la dirección la frecuencia y la profundidad de los temas a tratar.

Bibliografía: