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¿CÓMO LAS MIPYMES PUEDEN SER COMPETITIVAS
CON LOS TLC´sConozco los riesgos de mi
empresa en la Cadena Logística de Comercio
Exterior?
JUAN SEBASTIÁN QUICENO CALDERÓN NEGOCIADOR INTERNACIONAL
MAGISTER INTERNATIONAL SUPPLY CHAIN MANAGEMENT
Qué puede suceder en mi cadena de suministros?
Riesgos Relacionados
Fuente. ONUDC. Informe Mundial sobre las drogas 2009.
Diplomado Comercio Internacional
Incautaciones Mundiales de Cocaína
Factores de Riesgos
34% Seguridad de transporte: unidades no fueron examinadas.
35% Requisitos de socios comerciales: falta investigar a socios.
41% Sin inspección antes del embarque contenedores, remolques, etc.,.
44% Controles de precintos: falta de procedimientos de precintos.
53% Rastreo de transporte (supervisión inadecuada)
68% Procedimientos de seguridad no fueron ejecutadas (responsabilidad).
90% En “tractores/remolques” como modo de transporte.
FUENTE: C-TPAT. Análisis de Riesgos en 5 Pasos. Guía de procedimientos.
Aéreas
Marítimas
Argelia
Argentina
Venezuela
Europa
Quito
Italia
Milán
Madrid
Londres Alemania
Filadelfia
Chicago
Sao Pablo
MontrealSan Francisco
Los Angeles
San Diego
Honduras
New York
Chile
Perú
Guatemala
Costa RicaPanamá
México
Brasil
Barcelona
Islas Caribe
Uruguay
Canadá
EE.UU
Africa
Sur América
Bélgica
Puerto rico
Curacao
Miami
Japón
ChinaIrán
Argentina - Argelia - EuropaBrasil - Argelia - EuropaEspaña - AlemaniaLondres - Alemania BélgicaItalia - JapónUruguay - BruselasChile - AsiaEuropa - Russia
Venezuela - Aruba - EuropaVenezuela - Islas Caribes -
Italia Caracas - Italia
Colombia
Colombia
Asia
Miami - New York Los Angeles - San Francisco Chile - E.U.Argentina - E.U.Uruguay - Sao Pablo -
ChicagoIslas Caribe - Estados Unidos.Puerto Rico - New York Curacao - MiamiMéxico - E.UMiami - FiladelfiaMéxico - San Diego
Colombia
Colombia
RUTAS INTERNACIONALES COCAÍNA
Fuente: Policía Antinarcóticos
Estrategias y buenas prácticas de seguridad
Diplomado Comercio Internacional
Control y disposiciónActualización
MATRIZ DE ASOCIADOS CRÍTICOS Requisitos Documentales
No. Razón Social Asociado? RegistroCámara y Cio.
RUTFotocopia del
doc RL.Certificado Comercial
Certificación Bancaria
1. Capacidad financiera2. Requisitos Legales
Regulatorios3. Visita a Instalaciones4. Compromiso Seguridad5. Certificado BASC (C-TPAT)6. Concientización
Diplomado Comercio Internacional
Procedimiento y Listado
Nivel de riesgo
MI EMPRESA A 1
ASOCIADOA 2 A 3 A 4 A 5
Diplomado Comercio Internacional
Ubicación
Sector
Actividad
Vinculación
Diplomado Comercio Internacional
Verificación Información
www.ccb.org.co
www.rue.com.co
www.procuraduria.gov.co
www.supersociedades.gov.co
www.uaif.gov.co
Diplomado Comercio Internacional
Directrices
Participación
Concientización sobre
amenazas
Auditorias segunda parte
Control (Evaluación)
Diplomado Comercio Internacional
Compromiso de seguridad
Diplomado Comercio Internacional
Aspectos relevantesRiesgos
Responsabilidades
Parámetro de gestión
Avalado
Vigencia
Diplomado Comercio Internacional
CONCLUSIÓN
La confiabilidad es una virtud de las personas. La confianza es el resultado de la relación. Personas confiables generan relaciones de confianza y hacen organizaciones competitivas.
APOSTEMOLE A LA LEGALIDAD
Diplomado Comercio Internacional
CADENA DE COMERCIO SEGURA Y COMPROMETIDA Es hacer negocios con una empresa comprometida, ética, responsable, garante de todos sus procesos y acciones; siendo cumplidora de las exigencias de las autoridades y generando
credibilidad en el medio en el que se desenvuelve.
Cade
EmpresaOperador Logístico
Puerto de Origen
Transporte Interno en Destino
DistribuidorCliente
Transportista
TransporteInternacional
Puerto Destino
INTERMEDIARIOS
ADUANEROS – Agentes
Operadoresen Puertos
CADENA LOGÍSTICA RESPONSABLE DE LA ACTIVIDAD DE COMERCIO INTERNACIONAL
• Legalidad de la empresa: Requisitos y condiciones de ley que debe cumplir la empresa para operar debidamente de acuerdo a las exigencias de las autoridades de nuestro país.
• Procedimientos seguros para la contratación de personal y mantenimiento: Trabajo permanente con el recurso humano desde su ingreso y capacitación constante, para garantizar personal más idóneo y menos susceptible de ser corrompido dentro de nuestra Organización.
• Seguridad física: Áreas y procesos críticos debidamente controlados y protegidos.
• Logística de despacho y recibo de mercancía: Trazabilidad sobre los movimientos de las cargas de importación y exportación.
• Gestión por procesos: Seguimiento y monitoreo permanente del cumplimiento del Sistema de Gestión en cada uno de los procesos.
• Alianzas estratégicas de seguridad: Contacto directo con autoridades, organismos de apoyo e instituciones afines con el fin de consolidar y reforzar los controles.
• Seguridad documental e informática: Manejo reservado y confiable de material e información considerada como vulnerable.
• Estudio y buen manejo de clientes y proveedores: Aseguramiento de la cadena a través del conocimiento amplio de nuestros clientes y proveedores.
.
Diplomado Comercio Internacional
Diplomado Comercio Internacional
A través de la certificación las empresas validamos nuestro compromiso con la cadena de aseguramiento para contar con eslabones fuertes y confiables, ofreciendo un valor agregado, basado principalmente en la responsabilidad global y respeto por el cliente.
Algunos de los beneficios son:
• Sello de transparencia e idoneidad de la empresa.
• Las empresas certificadas BASC somos organizaciones conscientes de nuestra responsabilidad frente a la lucha contra las actividades ilícitas, incentivando la seguridad en los procesos de importación y exportación.
• Somos reconocidos por las autoridades y órganos de apoyo, generando confianza en el entorno fortaleciendo nuestro buen nombre.
Diplomado Comercio Internacional
…Más beneficios:
• Mayor cumplimiento en la entrega de mercancías (productos terminados o materias primas) debido a la reducción de inspecciones por parte de las autoridades, dada la calificación de riesgo menor de las empresas certificadas SGCS al contar con procesos, personas e instalaciones más confiables.
• Promovemos una cultura de la seguridad y protección del comercio internacional dentro y fuera de la Organización.
• Trazabilidad y seguridad de las mercancías a lo largo de todo el proceso logístico de comercio internacional gracias a eslabones fuertes y comprometidos.
• Tranquilidad para nuestros clientes al contar con una empresa con altos niveles de seguridad.
Amenazas al Comercio internacional
Diplomado Comercio Internacional
Nuevo entorno del Comercio
Internacional
2001
Control sobre :
Narcóticos
Polizones
Contrabando
Control sobre :
Terrorismo
Narcóticos
Polizones
Contrabando
Nuevo entorno del comercio internacional
Diplomado Comercio Internacional
Diplomado Comercio Internacional
Misión - CBP Prevenir el ingreso de terroristas, cualquier forma
de contrabando Ubicar y neutralizar la amenaza en origen
Beneficios de empresas certificadas en seguridad para las Aduanas
Controles eficaces (Perfil de Riesgo e información);
Predictibilidad de lo que transporta el barco, el camión o lo que contiene el contenedor;
Optimización del uso de recursos Mejor cumplimiento; Mayor garantía y por lo tanto menores riesgos; Más facilidades y por tanto menores costos.
Diplomado Comercio Internacional
FACILITA equilibrio control - simplificación AUMENTA la eficiencia de las empresas CONTRIBUYE a proteger a la sociedad ATRAE las inversiones hacia el propio país FORTALECE las economías nacionales FOMENTA la creación de riqueza
Beneficios de empresas certificadas en seguridad para las Aduanas
Diplomado Comercio Internacional
ORGANIZACIÓN MUNDIAL DE ADUANAS
171 MIEMBROS
Diplomado Comercio Internacional
OPERADOR ECONOMICO AUTORIZADO
Ventajas otorgadas a las empresas que cumplan las normas mínimas de seguridad en la cadena logística
posibilidad de acogerse a la notificación anticipada.
requisitos reducidos de aportación de datos para las declaraciones sumarias.
menor número de controles físicos y documentales.
tratamiento prioritario en caso de que sea seleccionado para una inspección.
posibilidad de solicitar que la inspección se lleve a cabo en un lugar específico.
Asociados de Negocios (Clientes y Proveedores)
Diplomado Comercio Internacional
ObjetivosIdentificar los criterios en la selección y
seguimiento de los Asociados de
Negocio.
Compartir buenas prácticas
Diplomado Comercio Internacional
Contenido
1. Qué es un Asociado de Negocio?
2. Riesgos relacionados
3. Requisitos y criterios de un asociado de
negocio
4. Estrategias y buenas prácticas
5. Compromisos de seguridad
Diplomado Comercio Internacional
1. Qué es un Asociado de Negocio?
Diplomado Comercio Internacional
Diplomado Comercio Internacional
Definición Asociado de Negocio
Persona Natural o Jurídica que interviene en los proceso de la empresa con el cual no se generan vínculos de tipo laboral ni prestaciones, generalmente su contratación se hace por servicios
Actores en la Cadena de Suministros
Cliente – ProveedorPartes interesadas
2. Riesgos Relacionados
Diplomado Comercio Internacional
¿ Por qué el mundo habla de riesgos ?
Contextualización
Actores en la Cadena de Comercio Exterior
Exportador Transporte Interno Operador Logístico
Agencia de AduanasPuerto de OrigenTransporte Internacional
Puerto de Llegada Transporte y Agenciamiento Importador
Contexto Internacional
FOS (Framework Of Standards – WCO)
OEA (Operador Económico Autorizado)
C-TPAT (Customs-Trade Partnership Against Terrorism)
ISPS/PBIP (International Ship and Port Facility Security
Code)
ISO 28000
BASC
Diplomado Comercio Internacional
Cómo lo cumplo?
Procesos Gerenciales (Estratégicos)
Cadena de valor(Operativo)
Cadena de valor(Operativo)
Procesos de Apoyo(Soporte)R
eq
uis
itos C
lien
tes
Part
es I
nte
resad
as
Cu
mp
lim
ien
to
de R
eq
uis
itos
Gestión de Riesgos como proceso
Procesos Gerenciales (Estratégicos)
Cadena de valor(Operativo)
Procesos de Apoyo(Soporte)
Nece
sidades
Sati
sfacc
ión
Procesos Gerenciales (Estratégicos)
Cadena de valor(Operativo)
Procesos de Apoyo(Soporte)
Nece
sidades
Sati
sfacc
ión
Proceso de Gestión de Riesgos
Política de Seguridad
Objetivos de
Seguridad
Objetivo del proceso
Directrices del
proceso
Interacción
Gestión del riesgos como actividad de un proceso
Procesos Gerenciales (Estratégicos)
Cadena de valor(Operativo)
Procesos de Apoyo(Soporte)
Nece
sidades
Sati
sfacc
ión
Procesos Gerenciales (Estratégicos)
Cadena de valor(Operativo)
Procesos de Apoyo(Soporte)
Nece
sidades
Sati
sfacc
ión
Liderado por un proceso
Conocimiento de todos los
procesos
Principios ISO 31000.
La gestión de riesgos …
… crea y protege el valor
… parte integral de todos los procesos
… es parte de la toma de decisiones
… aborda explícitamente la
incertidumbre
… es sistemática, estructurada y
oportuna
… se base en la mejor información
disponible
Principios ISO 31000
La gestión de riesgos …
… está adaptada
… toma en consideración los factores
humanos y culturales
… es transparente e inclusiva
… es dinámica, reiterativa y receptiva al
cambio
… facilita la mejora continua de la
organización
Marco de Referencia
ISO 31000Dirección y compromiso
Diseño del marzo de referencia para la gestión del riesgo
Entender a la organización y su contextoEstablecer la política para la gestión del riesgoRendición de cuentasIntegración de los procesos de la organizaciónRecursosEstablecer mecanismos para la comunicación interna y la presentación de informesEstablecer mecanismo para la comunicación externa y la presentación de informes
Mejora continua del marco de referencia
Implementar la gestión del riesgo
Implementar la aplicación del marco para la gestión del riesgoImplementar el proceso para la gestión del riesgo
Monitorear y revisar el marco de referencia
Proceso para la Gestión del Riesgo
CO
MU
NIC
AC
IÓN
Y
CO
NS
ULT
A
ESTABLECER EL CONTEXTO
TRATAR EL RIESGO
EVALUAR LOS RIESGOS
ANALIZAR LOS RIESGOS
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
MO
NIT
OR
EO
Y R
EV
ISIÓ
N
ISO 31000:2009
Valoración del Riesgo
Siete Puntos
Proceso para la Gestión del Riesgo
Diplomado Comercio Internacional
1. Establecer el Contexto
Externo
Interno
Proceso para la gestión del riesgo
Definir los criterios del riesgo
Lecciones Aprendidas
Alineada a la planeación
estratégica
Partes Interesadas
Alcance y criterios
2. Identificación Riesgos
Fuentes del riesgo
Procesos de impacto
Eventos
Causas potenciales
Consecuencias potenciales
Lecciones Aprendidas
Herramientas y técnicas
Defina sus propios riesgos
Ajustados a la gestión
empresarial
Participación
3. Análisis de riesgos
Cuál es la probabilidad que un riesgo produzca
una pérdida con los actuales controles?
Con qué frecuencia puede ocurrir una pérdida?
Probalidad
3. Análisis de riesgos
Cuál es el impacto o magnitud del riesgo?
Qué tan grande puede ser la pérdida producida
por el riesgo con los controles actuales?
Consecuencias
3. Análisis de riesgos
Cualitativo
Semicuantitativo
Cuantitativo
4. Evaluación de Riesgos
Nivel de riesgo
Comparación
Prioridades
Aceptar o no?
Lecciones Aprendidas
Análisis de escenarios
Escalas a la medida
Participación Gerencial
Pro actividad procesos
5. Tratamiento
Valoración del tratamiento del riesgo
Decisión sobre si los niveles de riesgos residual
son tolerables
Si no son tolerables, generación de un nuevo
tratamiento para el riesgo
Valoración de la eficacia de dicho tratamiento
5. Tratamiento
Opciones de tratamiento:
Evitar el riesgos al decidir no iniciar o continuar
la actividad que lo originó
Retirar la fuente de riesgo
Cambiar la probabilidad
Cambiar las consecuencias
Compartir el riesgo con una o varias de las
partes
Retener el riesgo mediante una decisión
informada
5. Tratamiento
Preparar, documentar e implementar planes:
Razones para la selección de las opciones de tratamiento Beneficios a obtener Aprobar el plan y responsables de implementarlo Acciones propuestas Requisitos de recursos, incluyendo las contingencias Medidas y restricciones de desempeño Requisitos de monitoreo y reporte Tiempo y cronograma
Controles enfocados
Evento Primeras horas Primeros días Hasta un año
Planes de emergencia
Detección Protección
Prevención
Planes de recuperación
Lecciones Aprendidas
Alta Dirección
Planes de implementación integrados a los procesos
Cumplimiento y seguimiento
6. Monitoreo y revisión
Controles eficaces y eficientes
Mejorar la valoración del riesgo
Analizar y aprender lecciones
Detectar cambios en el contexto
7. Comunicación
Intercambio de información
Partes involucradas
Bilateral
Toma de decisiones
Lecciones Aprendidas
Actualización
Seguimiento y control
Registros para la trazabilidad
Entrenamiento del personal
Auditorías internas
1.Requisitos de los asociados de negocio2.Seguridad de contenedores y carga3.Controles de acceso físico4.Seguridad del personal5.Seguridad de procesos6.Seguridad física7.Seguridad de tecnología de informática8.Entrenamiento de seguridad y conciencia de
amenazas
Diplomado Comercio Internacional
1.Requisitos de los asociados de negocio
• Procesos de selección de proveedores• Evaluaciones periódicas de los
procesos e instalaciones de asociados• Revisión de los socios del negocio
Diplomado Comercio Internacional
Definición Asociado de Negocio
Persona Natural o Jurídica que interviene en los proceso de la empresa con el cual no se generan vínculos de tipo laboral ni prestaciones, generalmente su contratación se hace por servicios
Diplomado Comercio Internacional
Diplomado Comercio Internacional
Eduardo Moreno P.
Diplomado Comercio Internacional
Eduardo Moreno P.
Diplomado Comercio Internacional
Eduardo Moreno P.
Diplomado Comercio Internacional
Eduardo Moreno P.
Diplomado Comercio Internacional
Eduardo Moreno P.
Diplomado Comercio Internacional
Eduardo Moreno P.
2. Seguridad de contenedores y carga
• Inspecciones de Contenedores en 7 puntos
• Sellos de seguridad ISO 17712• Almacenaje de Contenedores
Diplomado Comercio Internacional
SELLOS DE ALTA SEGURIDAD EN la NORMA
ISO PAS 17712:2010
Diplomado Comercio Internacional
Diplomado Comercio InternacionalSellos de alta seguridad
ISO PAS 17712:2010 define como sellos de alta seguridad aquellos que igualan o sobrepasan las pruebas de clasificación establecidas en la propia norma.
Se consideran sellos de alta seguridad aquellos que cumplen con un requisito esencial:Son una barrera que impide el
acceso al ítem protegido.
Precintos
Eduardo Moreno P.
Diplomado Comercio Internacional
Diplomado Comercio Internacional
Sellos de alta seguridad
La norma establece tres clasificaciones: i) sellos indicativos; ii) sellos de seguridad; y iii) sellos de alta seguridad.
Los sellos clasificados como de alta seguridad, deberán tener impreso en un lugar visible la letra “H” (del inglés High Security). Los de seguridad la letra “S” y los indicativos la letra “I”.
“Los términos indicativo, seguridad y alta seguridad, se refieren a la capacidad del sello de actuar como barrera… no implican diferencia alguna en términos de seguridad contra la manipulación.”
Diplomado Comercio Internacional
Sellos de alta seguridad
Para efectos de la industria de la seguridad preventiva deberíamos entonces considerar que alta seguridad, debe reunir condiciones:Capacidad de actuar como
barreraCapacidad de dejar clara
evidencia de manipulación y/o acceso indebido.
Diplomado Comercio Internacional
Pruebas de clasificación
La norma establece 4 tipos de pruebas de clasificación: tracción, corte, torsión e impacto.
Las pruebas deben ser realizadas una vez cada dos años. Sin embargo, pruebas más frecuentes podrían ser ordenadas por autoridades competentes o por cambios efectuados al sello en cuestión.
Diplomado Comercio Internacional
Pruebas de clasificación: tracción
Permite determinar la fortaleza del mecanismo de cierre de un sello.
Esta prueba debe aplicar una carga uniforme al sello de manera que simule el movimiento contrario al utilizado para cerrarlo.
El sello será clasificado según la fuerza de tracción registrada al momento en que este falle.
La norma provee diseños de dispositivos de prueba para cada tipo de sello y una tabla de criterios a aplicar para la clasificación.
Diplomado Comercio Internacional
Deber ser aplicada para determinar la capacidad del sello para resistir el corte con las cuchillas de una cizalla.
Las cuchillas de la cizalla deben estar bien alineadas de modo que los sellos sean cortados y no simplemente deformados.
La norma provee diseños y especificaciones técnicas de los dispositivos de prueba a utilizar.
El sello se clasificará con base en la carga de compresión registrada al momento en que el sello falle.
Diplomado Comercio Internacional
Pruebas de clasificación: torsión
Se aplica para determinar la capacidad del sello para resistir las cargas de torsión.
La prueba deberá ser aplicada según la sub-clasificación: sellos rígidos y sellos flexibles.
Los sellos flexibles deberán ser probados según su capacidad para resistir cargas de torsión repetidas sin romperse.
Los sellos rígidos se probarán para medir su capacidad de resistir la prueba de torsión sin deformarse.
La norma establece que las pruebas se realicen bajo temperatura ambiente (18±3) oC.
Diplomado Comercio Internacional
Pruebas de clasificación: impacto
Deber ser realizada para determinar la resistencia del sello a una carga de impacto efectuada a una temperatura ambiente de (18± 3) oC y a una temperatura ambiente de (27± 3) oC
Para la prueba en la temperatura más baja, la muestra y el dispositivo de prueba deberán colocarse en una cámara fría y ser llevadas a la temperatura especificada. Las pruebas se realizarán en dicha cámara o cuarto frío.
Los dispositivos de pruebas deberán ser diseñados de tal forma que la carga de impacto sea aplicada al mecanismo de cierre del precinto, en la dirección opuesta a la utilizada para cerrarlo.
Diplomado Comercio Internacional
Pruebas sobre evidencia de manipulación
La versión 2.010 de la norma ISO PAS 17712 incorpora por primera vez el tema de evidencia de manipulación en los sellos y precintos de seguridad.
Aunque su enfoque principal siguen siendo los precintos de botella y en general, los sellos de barrera, se incluyen estándares y pruebas para sellos indicativos (que son mayormente fabricados en materiales plásticos).
3. Controles de acceso físico
• Identificación de los empleados• Identificación de los visitantes• Monitoreo de las entregas
Diplomado Comercio Internacional
4. Seguridad del personal
• Verificación de antecedentes y referencias
Diplomado Comercio Internacional
Seguridad de Personal
Diplomado Comercio Internacional
http://www.citytv.com.co/videos/288224/asi-se-falsifican-documentos-para-obtener-la-visa-americana
Articulo canal tv 2:13
http://www.citytv.com.co/videos/288216/fasificacion-de-documentos-una-realidad-que-embarga-a-colombia
Articulo Canal TV 2:11
Diplomado Comercio Internacional
Diplomado Comercio Internacional
Hasta el momento, es poco el esfuerzo que se ha hecho por implementar filtros en el proceso de selección de personal para evitar la contratación de empleados deshonestos.
Un elevado filtro de selección que incluya Estudios de Seguridad o Confiabilidad de Personas en todos los casos reduce el riesgo de perdida patrimonial, además de asegurar un ambiente laboral placentero.
Justificación
OPORTUNIDAD RACIONALIZACION
MOTIVACION
“El triángulo del Robo”
Según cifras internacionales, el 90% de los trabajadores ha estado involucrado en conductas deshonestas, por ejemplo, en una empresa normal, es 25% de los empleados roba habitualmente, otro 25% no robará bajo ningún concepto y el 50% restante robará si tiene la oportunidad de hacerlo.
“El triángulo del Robo”
Diplomado Comercio Internacional
Diplomado Comercio Internacional
BUENASPRÁCTICAS ENSEGURIDAD DELA CADENALOGÍSTICA DECOMERCIOINTERNACIONAL
Referencias
Diplomado Comercio Internacional
Referencias
1. Antecedentes 2. Objetivos 3. Alcance 4. Administración de riesgos 5. Seguridad física instalaciones 6. Seguridad Electrónica 7. Seguridad de Personal 7.1. Proceso de selección 7.1.5. Documentación y antecedentes 7.1.10. Inducción y entrenamiento en seguridad 7.4. Prevención contra conspiraciones internas7.5. Análisis de riesgos por cargo 8. Control y seguridad de documentos 9. Seguridad de la carga 10. Selección de Clientes y Proveedores
Diplomado Comercio Internacional
Esto incluye cargos ocupados por personal contratado directamente o subcontratado.
Las posiciones críticas se determinan tomando como base evaluaciones de riesgo realizadas al interior de la organización
Identificación de las posiciones críticas que afectan el Sistema de Control y Seguridad.
Diplomado Comercio Internacional
Evaluación de Riesgos.
•Elemento fundamental en la identificación de cargos críticos.
•Permite identificar riesgos inherentes a la organización y a quienes la conforman.
•Facilita la id. de los riesgos relacionados cada proceso.
•Además durante la evaluación de riesgos se identifican áreas sensibles y con ellos los cargos con acceso a ellas.
Diplomado Comercio Internacional
Identificación de Posiciones -Cargos Críticos
•Cargos relacionados con las etapas críticas del proceso.
•Cargos relacionados con las áreas sensibles
•Cargos que influyen en el esquema de administración del riesgo.
•Desinformación que afectan la seguridad.
•Decisiones que afectan la seguridad.
•Información que afectan la seguridad.
Matriz de Identificación de Cargos Críticos
Matriz de Identificación de Cargos Críticos
Criterios de Análisis/Cargo Contacto Carga
Acceso Documentación
Clasificada
Manejo Programas
Información Sensible
Incidencia desconocimient
o Medidas Protección
Impacto desiciones tomadas
Impacto mal manejo
información confidencial
Ponderacion CALIFICACION
Total
Criterios de Evaluación 1- Sin impacto relevante3-Bajo Impacto7-Impacto moderado pero no crítico10-Impacto Crítico
Criterios de Calificación Se consideran cargos críticos aquellos cuya ponderación sea igual a superior a 5.o
Diplomado Comercio Internacional
Administración Cargos Críticos
•Visita domiciliaria cada dos años.
•Estudio de Seguridad con verificación de antecedentes.
•Actualización oportuna de datos.
•Registro fotográfico vigente.
•Inspecciones y Pruebas de vulnerabilidad.
•Sensibilización, entrenamiento y capacitación.
•Cláusulas de confidencialidad contrato.
Diplomado Comercio Internacional
Estudio de Seguridad Personas E.S.P.
Entregar una hoja de vida actualizada del aspirante al área encargada de la empresa o al tercero encargado de los estudios, como documento base para iniciar el proceso con los siguientes datos: •Nombre y apellidos completos de la persona a ser evaluada•Número de cédula, lugar y fecha de expedición•Cargo a desempeñar•Fecha y lugar de nacimiento•Número de libreta militar (caso de los varones)•Dirección y teléfonos de la residencia actual.•Dirección y teléfonos de los antiguos lugares de trabajo.
Estudio de Seguridad Personas E.S.P.
Es importante que los estudiados estén enterados del proceso que se va a adelantar con el fin de suscitar la mejor disponibilidad y colaboración en la entrega de información, documentos y realización de la visita domiciliaria.
Diplomado Comercio Internacional
Estudio de Seguridad Personas E.S.P.
Diplomado Comercio Internacional
Diplomado Comercio InternacionalEstudio de Seguridad Personas E.S.P.
Se deben confirman los siguientes datos generales de la hoja de vida o solicitud de empleo:
•Verificación de Documentos
•Comprobación de la originalidad del documento de identidad, libreta militar (caso de los varones) pasado judicial, licencia de conducción, ante los organismos respectivos.
•Registro de sanciones e inhabilidades con el Estado.
•Certificado de antecedentes de responsabilidad fiscal.
•Procesos penales, civiles y laborales.
•Información sobre multas y sanciones por infracciones de tránsito.
Diplomado Comercio InternacionalEstudio de Seguridad Personas E.S.P.
•Verificación de lista de desmovilizados y subversión a nivel nacional.
•Lista Ofac – Clinton.
•Verificación de estudios realizados.
•Confirmación de la culminación de los estudios realizados, (bachillerato, técnico, pregrado o postgrado), al igual que se analiza la originalidad de los certificados de estudios, confrontándolos con las instituciones donde se llevaron a cabo.
Diplomado Comercio InternacionalEstudio de Seguridad Personas E.S.P.
Referencias personales:
•Recomendaciones comerciales y personales estableciendo contacto directo con los involucrados.
•Se establecen contactos ante los organismos de seguridad del Estado para determinar la existencia de antecedentes penales.
•Verificación laboral: se verifica la experiencia laboral, confirmando el desempeño, motivo de retiro, entre otros.
Diplomado Comercio InternacionalVerificación Referencias
Diplomado Comercio InternacionalVISITA DOMICILIARIAANÁLISIS SOCIOFAMILIAR Y ECONÓMICO
Este proceso debe permitir:
•Verificar la real ubicación de la residencia del evaluado
•Ampliar información básica sobre el núcleo familiar del evaluado y su contexto social (vecinos, amigos).
•Analizar la situación socioeconómica del evaluado y su familia.
•Evaluar la actitud del candidato durante el desarrollo del proceso.
•Diligenciar los formatos de seguridad que se tengan para el caso.
•Realizar el registro fotográfico, dactilar y grafológicos del aspirante.
•Obtener de primera mano la información básica para complementar el estudio de seguridad.
Diplomado Comercio InternacionalVISITA DOMICILIARIAANÁLISIS INTEGRAL INFORMACION
Se debe emitir un concepto que debe ser de favorabilidad o desfavorabilidad, previo análisis objetivo de los pasos anteriormente mencionados el cual debe ser emitido por un especialista en el tema, aunque se sugiere que la visita domiciliaria y la verificación de documentos sean realizados por personas diferentes, para obtener un doble filtro en el proceso.
VISITA DOMICILIARIAREPORTE FINAL
Se debe emitir un concepto que debe ser de favorabilidad o desfavorabilidad, previo análisis objetivo de los pasos anteriormente mencionados el cual debe ser emitido por un especialista en el tema.
Se sugiere que la visita domiciliaria y la verificación de documentos sean realizados por personas diferentes, para obtener un doble filtro en el proceso.
Diplomado Comercio InternacionalESTUDIO DE POLIGRAFIA
El polígrafo sistematizado es la herramienta tecnológica más moderna del mercado.
A través de este procedimiento un profesional experto en poligrafía, identifica reacciones fisiológicas para determinar si el candidato ha sido honesto al llenar los datos requeridos en su solicitud de empleo.
Si tiene o ha tenido algún antecedente judicial, si tienen intenciones de infiltrar la compañía, si tiene o ha tenido vínculos o contactos con persona al margen del la ley y otros aspectos importantes de acuerdo al perfil que se requiera de la persona.
Diplomado Comercio InternacionalESTUDIO DE POLIGRAFIA
Se debe considerar que las evaluaciones poligráficas no constituyen pruebas judiciales.
Por lo tanto no van encaminadas a constituir en ningún caso procedimientos judiciales. Los resultados de las evaluaciones poligráficas, deben ser manejados con ética y absoluta reserva por lo tanto no deben ser publicados o divulgados verbalmente o por escrito a terceras personas, estos se deben utilizar para orientar y mejorar los procesos de selección o análisis al interior de las empresas.
(Corte suprema de justicia, S. Penal. Proceso 2647, 1 de agos/08).
La seguridad ha pasado de considerarse un valor para convertirse en un requisito en la realización de negocios.
Diplomado Comercio Internacional
5. Seguridad de procesos
• Procesos de transporte de carga• Documentación completa• Manejo de discrepancias
Diplomado Comercio Internacional
6. Seguridad física
• Cercados• Puertas y estructuras• Llaves• Iluminación• Alarmas y Videocámaras
Diplomado Comercio Internacional
7. Seguridad de tecnología de informática
• Contraseñas• Protección a sistemas y datos
Diplomado Comercio Internacional
8. Entrenamiento de seguridad y conciencia de amenazas
• Programa de concientización sobre amenazas
• Procedimientos y denuncias de situaciones
Diplomado Comercio Internacional
El que adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, custodie o administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades de extorsión, enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de armas, delitos contra el sistema financiero, la administración pública, o vinculados con el producto de los delitos objeto de un concierto
para delinquir, relacionadas con el tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas, o les dé a los bienes provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o derechos sobre tales bienes, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilícito incurrirá, por esa sola conducta, en prisión de seis (6) a quince (15) años y multa de quinientos (500) a cincuenta mil (50.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.
Ley 599, Julio 24.2000 . LAVADO DE ACTIVOS (Art. 323 y ss.)
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