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Servicio de ConsultoríaImplementación de Sistemas de Gestión
Estructuración de una Entidad del Sector Financiero
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RETO Transformación Organizacional cuenta con amplia experiencia en la Industria Financiera, esto es, apoyando a las Entidades a implementar los Sistemas de Gestión necesarios para el despliegue de su Objeto Social en alineación con sus imperativos estratégicos y con los requerimientos normativos exigidos por la Superintendencia Financiera de Colombia, el Banco de la República y otros reguladores del Gobierno Nacional, es decir, para que puedan garantizar la transparencia de su operación, así como la solvencia de la Entidad; asegurando la confianza en los consumidores de sus Productos y Servicios Financieros del Sector al cual se dedican: Banca, Leasing, Financiamiento Comercial, Bursátil, entre otros.
Clientes – Casos de Éxito:Asesorías e Inversiones, InterBolsaCorredores Asociados, Proyectar ValoresTribecapital PartnersFEN, FINAGROCámara de Compensación de Divisas de Colombia
Reto Transformación Organizacional
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Estructuración de una Entidad Financiera
Sistemas a Implementar SPO Sistema de Planeamiento OrganizacionalSGP Sistema de Gestión por ProcesosSGI Sistema de Gestión de la Información
Incluye dimensionamiento de hardware, software y comunicaciones
SCI Sistema de Control InternoSGH Sistema de Gestión HumanaSARO Sistema para la Administración del Riesgo Operativo
Incluye Sistema de Gestión para la Continuidad del Negocio.
SARLAFT Sistema para la Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
SASI Sistema para la Administración de la Seguridad de la Información
SARM Sistema para la Administración del Riesgo de MercadoSARL Sistema para la Administración del Riesgo de LiquidezSARC Sistema para la Administración del Riesgo de Crédito
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Misión Visión 2015 Valores Estructura Organizacional Imperativos Estratégicos 2010-2015Balanced Score Card Manual de Ética y Conducta Manual de Buen Gobierno CorporativoGuía del Inversionista
SPO (Sistema de Planeamiento Organizacional)
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Modelo Operativo estructurado por procesos Objetivos de Proceso alineados con la MisiónProcesos MisionalesProcesos de ApoyoProcesos EstratégicosIndicadores de procesos
SGP (Sistema de Gestión por Procesos)
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Dimensionamiento, adquisición y montaje de plataforma tecnológicaDimensionamiento e implementación de software aplicativo para la automatización del negocio al nivel del front, middle y back officeSoftware colaborativoDimensionamiento e implementación de comunicaciones
Canales
SGI (Sistema de Gestión de la Información)
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Estructura del Área de AuditoríaModelo de Auditoría (COSO-ERM/CobIT)Plan anual de auditoríaReglamento del Comité de AuditoríaPlan de acción para el cumplimiento de la CE 014:2009 (mayo) modificada por CE 038:2009 (Septiembre)
SCI (Sistema de Control Interno)
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Estructura de cargosPerfiles y funciones de cargos por niveles de autoridad, responsabilidad y competencias Políticas y prácticas de Gestión Humana para la realización de los procesos:
Selección, Inducción, Capacitación
Sistemas de compensación y remuneración Evaluación del desempeñoSalud Ocupacional
SGH (Sistema de Gestión Humana)
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Metodología de gestión de riesgos (Manual)Políticas del SARO (Manual)Objetivos del SARO (Manual)Estructura de la URO (para aprobación de la Junta Directiva)Matriz y Mapas de calor de Riesgos Perfil de Riesgo por procesoPerfil de Riesgo consolidadoInformes (para el Representante Legal y la Junta Directiva)Planes de acción, controles, perfiles de riesgo)Indicadores descriptivos Indicadores prospectivosPrograma de capacitación sobre SAROPUC para Revelación ContableProcedimiento para hacer la revelación contable en la cuentas PUCAnálisis del Impacto en el Negocio -BIADiseño de Planes de contingenciaDiseño de Planes de Continuidad del Negocio
SARO (Sistema para la Administración del Riesgo Operativo)
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SAROSARLAFT
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Metodologías para la identificación del Riesgo de LAFT y Riesgos AsociadosPolíticas para la Prevención del Riesgo de LAFTManual del SARLAFTMapas y matrices de calor de riesgosSistema de información para el SARLAFT (SIPLAFT)
Mecanismos de monitoreoMecanismos de divulgación de información
Plan de CapacitaciónIndicadores de Riesgo de LAFT
SARLAFT (Sistema para la Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo)
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Política de Seguridad de la InformaciónEstructuración de registros y formatos para control Actas para ejecución de plan de pruebasCapacitaciónPropuesta para adquisición de aplicativos tecnológicos
SASI (Sistema para la Administración de la Seguridad de la Información)
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Creación de la estructura del Comité de RiesgosObjetivos del Sistema para la gestión Riesgo de MercadoCartilla de Valoración de riesgosImplementación de la metodología normativa a utilizar para la medición de riesgo de mercado por factores de riesgoEstructuración de las pruebas de desempeño y stress testing relacionadas al modelo a utilizar para la medición de riesgo de mercadoEstructuración de políticas para mitigar el riesgo de mercadoManual de Riesgo de mercadoFunciones del área de administración de riesgos como parte del Manual de Riesgo de MercadoEstructuración de los procesos para riesgo de mercadoHerramienta software o para la medición de riesgo de mercado - Herramienta para calcular VARCapacitaciones sobre riesgos de mercado para partes interesadas
SARM (Sistema para la Administración del Riesgo de Mercado)
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Estructuración de los objetivos generales y específicos para la administración del riesgo de liquidezImplementación de la metodología normativa a utilizar para la medición de riesgo de liquidez Estructuración de las pruebas de desempeño y stress testing relacionadas al modelo a utilizar para la medición de riesgo de liquidezEstructuración de la política enfocada en la directriz institucional sin superar la aversión al riesgo de la Alta GerenciaEstructuración de los límites máximosPolíticas documentadas en Manual de Riesgo de Liquidez y Circulares Internas para socializaciónManual de Riesgo de LiquidezFunciones del área de administración de riesgos dentro del Manual de Riesgo de LiquidezHerramienta que calcula el Indicador de riesgo de liquidez Capacitaciones sobre riesgos de liquidez para partes interesadas
SARL (Sistema para la Administración del Riesgo de Liquidez)
SGP
Estructuración
SPO
RETO
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SARLSARC
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SARC (Sistema para la Administración del Riesgo de Crédito)
Estructuración de los objetivos generales y específicos para la administración del riesgo de Crédito
Implementación de la metodología normativa a utilizar para la medición de riesgo de Crédito
Estructuración de las pruebas de desempeño y stress testing relacionadas al modelo a utilizar para la medición de riesgo de Crédito
Estructuración de la política enfocada en la directriz institucional sin superar la aversión al riesgo de la Alta Gerencia
Estructuración de los límites máximosPolíticas documentadas en Manual de Riesgo de Crédito y Circulares
Internas para socializaciónManual de Riesgo de CréditoFunciones del área de administración de riesgos dentro del Manual de
Riesgo de CréditoHerramienta que calcula el Indicador de riesgo de CréditoCapacitaciones sobre riesgos de Crédito para partes interesadas
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