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DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA
POLÍTICA Y LOS OBJETIVOS DE CALIDAD
Código: PRE-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 1 de 6 Revisión: 1
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA Y LOS OBJETIVOS DE
CALIDAD
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA
POLÍTICA Y LOS OBJETIVOS DE CALIDAD
Código: PRE-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA
POLÍTICA Y LOS OBJETIVOS DE CALIDAD
Código: PRE-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del siguiente proceso es establecer la sistemática que se aplicará en la
definición, revisión y aprobación de la Política y los Objetivos de Calidad de la Universidad
Antonio Ruiz de Montoya.
Nivel del proceso: estratégico
2. ALCANCE
Este proceso aplica para todas las unidades académicas y administrativas de la
Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Resolución 037-2011-UARM-R
Resolución 075-2014-UARM-R
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Comisión de Calidad
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Comité de Calidad
5. FECHAS DE INTERÉS
Política de Calidad 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A solicitud de la unidad competente
6. DESARROLLO
El Comité de Calidad, a petición del Rector, revisa la Política de Calidad actual
localizada en Saturno / Pública / Rectorado / resoluciones; para ello, recibe el Informe anual
de la Asamblea de Asociados (PRE-0301-A) y la opinión del Comité Consultivo, el cual tiene
conocimiento de las necesidades actuales de los grupos de interés. Si se cree necesario
realizar alguna modificación a la política actual, se procederá a elaborar la propuesta de
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA
POLÍTICA Y LOS OBJETIVOS DE CALIDAD
Código: PRE-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 4 de 6 Revisión: 1
actualización con la participación de los miembros de la Comisión de Calidad y de los
miembros del Comité consultivo. En caso no sea necesario actualizar el documento, la política
actual permanece vigente y se da por terminado el proceso.
Cuando inicia el procedimiento de actualización de la política de calidad, el Comité de
Calidad define los objetivos de calidad y comunica a cada miembro de la Comisión, además
adjunta la propuesta diseñada.
Los miembros de la Comisión de Calidad se reúnen, revisan y remiten la propuesta y
los objetivos de calidad planteados al Consejo Universitario para que sea evaluada. El Consejo
revisa y realiza observaciones si es necesario, si no hay observación se remite la propuesta a
la Asamblea General; de lo contrario, se solicitará al Comité de Calidad la modificación de la
misma sobre la base de las observaciones emitidas por el Consejo Universitario hasta que
logre ser aprobada por esa instancia. La Asamblea General realiza la revisión de la propuesta,
la cual debe tener el visto bueno del Consejo Universitario, en caso de ser aprobada se deriva
al rector para la implementación del acuerdo; es decir, emisión de la Resolución rectoral de
aprobación de la política y objetivos de calidad de la UARM (PRE-0101-B) y difusión de la
misma. Por consiguiente, se obtiene el documento que contiene la Política de Calidad (PRE-
0101-A).
Por otro lado, si la Asamblea General realiza observaciones, se deriva al Comité de
Calidad para que realice los ajustes pertinentes; una vez aprobado el documento pasa a
rectoría para la aprobación final mediante resolución rectoral emitida por Secretaría General y
firmada por el rector.
Finalmente, se realiza la difusión de la información institucional a cargo del Comité de
Calidad, para ello se rigen según lo establecido en la descripción del proceso de Difusión de la
información (PRA-0203).
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA
POLÍTICA Y LOS OBJETIVOS DE CALIDAD
Código: PRE-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Definición, revisión y aprobación de la política y objetivos de calidad
Comisión de CalidadComité de Calidad Secretaría GeneralRectoríaConsejo Universitario Asamblea General
Inicio
Fin
Actualización de la Política de Calidad
(Propuesta)
Se aprueba la propuesta?
No Si
Definición de objetivos de calidad anuales, medibles, con estructura de competencias y
responsabilidades
Marco normativo (Plan estratégico,
Estatutos, Legislación
universitaria, etc)
Propuesta
Evaluación de la propuesta
Emitir resolución rectoral
Informe anual de la Asamblea de
AsociadosPRE-0301-A
Opinión del Comité Consultivo
Revisión de la política de calidad
actual
¿Es necesario modificar?
Si
1No
1
Difusión de Información
Revisar y remitir la propuesta
Corregir observaciones en la
propuesta
Implementar el acuerdo de AG
(emisión de resolución)
Política de CalidadPRE-0101-A
Firmar resolución
Resolución rectoral
Resolución rectoral de aprobación de la política y objetivos
de calidad de la UARM
PRE-0101-B
Resolución firmada
Realizar ajustes
Propuesta de Política de Calidad
¿Existen observaciones?
Sí No
Propuesta de Política de Calidad
Opinión del Comité Consultivo
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA
POLÍTICA Y LOS OBJETIVOS DE CALIDAD
Código: PRE-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
No Aplica.
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Política de Calidad (PRE-0101-A)
Cinco años Físico o informático Comité de Calidad
Resolución rectoral de aprobación de la política y objetivos de calidad de la UARM (PRE-0101-B)
No determinada Físico o informático Secretaría General
10. FORMATOS
No aplica.
DISEÑO, ACTUALIZACIÓN Y APROBACIÓN DE LA
POLÍTICA DE FORMACIÓN
Código: PRE-0102 Fecha: 08/04/15
Página: 1 de 6 Revisión: 1
DISEÑO Y ACTUALIZACIÓN DE LA POLÍTICA DE FORMACIÓN
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
DISEÑO, ACTUALIZACIÓN Y APROBACIÓN DE LA
POLÍTICA DE FORMACIÓN
Código: PRE-0102 Fecha: 08/04/15
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
DISEÑO, ACTUALIZACIÓN Y APROBACIÓN DE LA
POLÍTICA DE FORMACIÓN
Código: PRE-0102 Fecha: 08/04/15
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en el diseño,
actualización y aprobación de la Política de Formación de la Universidad Antonio Ruiz de
Montoya.
Clasificación del proceso: estratégico
2. ALCANCE
Este proceso aplica para todas las unidades académicas de la Universidad Antonio
Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Asamblea General
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Consejo Universitario
Rector
5. FECHAS DE INTERÉS
Política de Formación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A solicitud de la unidad competente
6. DESARROLLO
La Asamblea General revisa la Política de Formación actual localizada en
Saturno/Pública/ Rectorado/Resoluciones; para ello, recibe el Informe de resultado de
evaluación de la política institucional (PRE-0104-A) y la opinión del Comité Consultivo, el
cual tiene conocimiento de las necesidades actuales de los grupos de interés. Si se cree
necesario realizar alguna modificación a la política actual, se procederá a elaborar la propuesta
de actualización con la participación del Rector y del Comité consultivo. En caso no sea
necesario actualizar el documento, la política actual permanece vigente y se da por terminado
el proceso.
DISEÑO, ACTUALIZACIÓN Y APROBACIÓN DE LA
POLÍTICA DE FORMACIÓN
Código: PRE-0102 Fecha: 08/04/15
Página: 4 de 6 Revisión: 1
El Rector realiza y remite la propuesta al Consejo Universitario para que sea evaluada.
Los miembros del Consejo Universitario revisan el documento y realizan observaciones si es
necesario, si no hay observación se remite la propuesta a la Asamblea General; de lo contrario,
se solicitará al Rector la modificación de la misma sobre la base de las observaciones emitidas
por el Consejo Universitario hasta que logre ser aprobada por esa instancia. La Asamblea
General realiza la revisión final de la nueva propuesta de política de formación, la cual debe
tener el visto bueno del Consejo Universitario. La Asamblea General aprueba la nueva
propuesta, esta es derivada al Rector para la implementación del acuerdo; es decir, emisión de
la Resolución rectoral de aprobación de la política de formación (PRE-0102-B) y difusión
de la misma. Por consiguiente, se obtiene el documento de la Política de formación (PRE-
0102-A).
Por otro lado, si la Asamblea General realiza observaciones, se deriva al Rector para
que ejecute los ajustes pertinentes; una vez aprobado el documento pasa a Rectoría para la
aprobación final mediante resolución rectoral emitida por Secretaría General y firmada por el
Rector.
Finalmente, se realiza la difusión de la información institucional a cargo de
Vicerrectorado, para ello se rigen según lo establecido en la descripción del proceso de
Difusión de la información (PRA-0203).
DISEÑO, ACTUALIZACIÓN Y APROBACIÓN DE LA
POLÍTICA DE FORMACIÓN
Código: PRE-0102 Fecha: 08/04/15
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Diseño, actualización y aprobación de la Política de formación
Consejo UniversitarioAsamblea General Secretaría GeneralRectoría ObservacionesVicerrectorado
Inicio
Fin
Elaboración de Propuesta de
Política de Formación(Nota 01 )
¿Se aprueba?
No
Marco normativo
Evaluación de la propuesta
Informe de resultado de
evaluación de la política institucional
PRE-0104-A
Revisión de la Política de
formación actual
¿Es necesario modificar?
Sí
1 No
1
Difusión de información
Realizar ajustes
Propuesta de Política de Formación
Implementar el acuerdo de la AG
Política de formación
PRE-0102-A
Emitir resolución rectoral
Firmar resolución
Resolución rectoral
Resolución rectoral de aprobación de la
política de formación
PRE-0102-B
Nota 01:El Rector realiza las consultas con su Órgano Consultivo (Consejo de Rectoría)
Revisar la propuesta de Política de
Formación
SíCorregir las
observaciones en la propuesta
Sí
Propuesta corregida
¿Existen observaciones?
No
Opinión del Comité Consultivo
Opinión del Comité Consultivo
DISEÑO, ACTUALIZACIÓN Y APROBACIÓN DE LA
POLÍTICA DE FORMACIÓN
Código: PRE-0102 Fecha: 08/04/15
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica.
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Política de Formación
(PRE-0102-A)
Cinco años Físico o informático Rectoría
Resolución rectoral de aprobación de la política de formación
(PRE-0102-B)
No determinada Físico o informático Secretaría General
10. FORMATOS
No aplica.
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE PERSONAL
Código: PRE-0103 Fecha: 08/04/15
Página: 1 de 6 Revisión: 1
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE PERSONAL
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE PERSONAL
Código: PRE-0103 Fecha: 08/04/15
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE PERSONAL
Código: PRE-0103 Fecha: 08/04/15
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en la definición,
revisión y aprobación de la Política de Personal de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: estratégico
2. ALCANCE
Este proceso aplica para todas las unidades académicas y administrativas de la
Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección General de Administración/Unidad de Recursos Humanos
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Rectoría
Dirección de Medio Universitario
5. FECHAS DE INTERÉS
Política de Formación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A solicitud de la unidad competente
6. DESARROLLO
La Dirección General de Administración y la Unidad de Recursos Humanos, revisan la
Política de personal actual localizada en Saturno/Pública/Rectorado/Resoluciones; para ello,
recibe el Informe de resultado de evaluación de la política institucional (PRE-0104-A) y la
opinión del Comité Consultivo, el cual tiene conocimiento de las necesidades actuales de los
grupos de interés. Si se cree necesario realizar alguna modificación a la política actual, se
procederá a elaborar la propuesta de actualización con la participación de los miembros de la
Dirección General de Administración, de la Unidad de Recursos Humanos, tomando en cuenta
la opinión de los docentes y trabajadores, y se deriva a la Dirección de Medio Universitario para
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE PERSONAL
Código: PRE-0103 Fecha: 08/04/15
Página: 4 de 6 Revisión: 1
su revisión. En caso no sea necesario actualizar el documento, la política actual permanece
vigente y se da por terminado el proceso.
Si la política de personal es actualizada, la Dirección de Medio Universitario revisa y da
observaciones a la Dirección General de Administración y la Unidad de Recursos Humanos
para que corrijan la propuesta y remita el documento corregido a Rectoría. El Rector remite la
propuesta de la política de personal al Consejo Universitario para que sea evaluada. El
Consejo Universitario revisa y realiza observaciones si es necesario, si no hay observación se
envía la propuesta a la Asamblea General; de lo contrario, se solicitará a Rectoría que derive la
propuesta a la Dirección General de Administración y la Unidad de Recursos Humanos para su
modificación sobre la base de las observaciones emitidas por el Consejo Universitario hasta
que logre ser aprobada por esa instancia. La Asamblea General realiza la revisión de la
propuesta, la cual debe tener el visto bueno del Consejo Universitario, en caso de ser aprobada
se deriva al Rector para la implementación del acuerdo; es decir, emisión de la Resolución
rectoral de aprobación de la política de personal (PRE-0103-B) y difusión de la misma. Por
consiguiente, se obtiene el documento de Política de Personal (PRE-0103-A).
Por otro lado, si la Asamblea General realiza observaciones, se deriva a la Dirección
General de Administración y a la Unidad de Recursos Humanos para que realicen los ajustes
pertinentes; una vez aprobado el documento pasa a Rectoría para la aprobación final mediante
resolución rectoral emitida por Secretaría General y firmada por el Rector.
Finalmente, se realiza la difusión de la información institucional a cargo de la Dirección
General de Administración y la Unidad de Recursos Humanos, para ello se rigen según lo
establecido en la descripción del proceso de Difusión de la información (PRA-0203).
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE PERSONAL
Código: PRE-0103 Fecha: 08/04/15
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Definición, revisión y aprobación de la política de personal
Dirección de Medio Universitario
Dirección General de Administración/Unidad de Recursos Humanos
Secretaría GeneralRectoría Consejo Universitario Asamblea General
Inicio
Fin
Actualización de la Política de Personal
Se aprueba la propuesta?
No
Sí
Propuesta de Política de Personal
Resolución rectoral de aprobación de la política de personal
PRE-0103-B
Evaluación de la propuesta
Emitir resolución rectoral
Revisión de la política de personal
actual
¿Es necesario modificar?
Sí
1 No
1
Difusión de Información
Realizar ajustes
Marco Normativo (Legislación laboral)
Implementar el acuerdo de AG
Resolución rectoral
Firmar resolución
Remitir la propuesta de Política de
Personal
Propuesta de Política de Personal
Revisar la propuesta y dar observaciones
Política de PersonalPRE-0103-A
Observaciones
Corregir las observaciones de la
propuesta
Propuesta de Política de Personal
Propuesta de Política de Personal
Derivar propuesta para su respectiva
corrección
Propuesta corregida de Política de
Personal
¿Existen observaciones?
Sí
No
Informe de resultado de
evaluación de la política institucional
PRE-0104-A
Resolución rectoral de aprobación de la política de personal
PRE-0103-B
Opinión del Comité Consultivo
Opinión de los docentes y
trabajadores
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE PERSONAL
Código: PRE-0103 Fecha: 08/04/15
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica.
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia Tipo de soporte Responsable de su
custodia hasta envío a Archivo General
Política de Personal (PRE-
0103-A) Cinco años
Físico o informático
Unidad de Recursos Humanos
Resolución rectoral de aprobación de la política de personal
(PRE-0103-B)
No determinada Físico o
informático Secretaría General
10. FORMATOS
No aplica.
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE INVESTIGACIÓN
Código: PRE-0104 Fecha: 08/04/15
Página: 1 de 6 Revisión: 1
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE INVESTIGACIÓN
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 19/01/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE INVESTIGACIÓN
Código: PRE-0104 Fecha: 08/04/15
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE INVESTIGACIÓN
Código: PRE-0104 Fecha: 08/04/15
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en la elaboración
y revisión de las políticas de investigación de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: estratégico.
2. ALCANCE
Este proceso será de aplicación tanto para la elaboración de las políticas de
investigación que rigen en la universidad, tanto en los institutos de investigación, la Oficina de
Proyección Social Universitaria y la elaboración de trabajos de tesis para optar por un grado
académico.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Carta fundacional escrita por el Prepósito General P. Peter-Hans Kolvenbach SJ
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Investigación e Incidencia
Rectoría
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Instituto de Investigación y Políticas Educativas
Instituto de Ética y Desarrollo
Instituto Fe y Cultura
5. FECHAS DE INTERÉS
Política de Investigación
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE INVESTIGACIÓN
Código: PRE-0104 Fecha: 08/04/15
Página: 4 de 6 Revisión: 1
6. DESARROLLO
La Dirección de Investigación e incidencia revisa el Informe de Evaluación del año
anterior en el que se incluyen las investigaciones realizadas, el grado de vinculación con la
formación y la incidencia; para ello, recibe la opinión del Comité Consultivo, el cual tiene
conocimiento de las necesidades actuales de los grupos de interés. Se revisa la Política de
investigación vigente, de no ser necesaria modificación alguna el proceso concluye, caso
contrario se actualiza la Política de Investigación, tomando en cuenta la opinión del Comité
consultivo, y se elabora una propuesta, para ello se toman las pautas definidas en el Marco
Normativo (Carpeta de Saturno/Pública/ Rectorado/Resoluciones). La propuesta se envía al
Rector, quien la revisa y eleva al Consejo Universitario.
El Consejo Universitario revisa la propuesta; si hubiese alguna observación, el
documento vuelve al Rector quien a su vez lo deriva a la Dirección de Investigación e
Incidencia para la respectiva corrección y pueda ser revisada nuevamente por el Consejo
Universitario. De no existir observaciones por parte del Consejo Universitario, la propuesta
pasa a evaluación ante la Asamblea General de Asociados, de haber algún ajuste que realizar,
se deriva al Director de Investigación e Incidencia. Luego de esta corrección (o directamente
posterior a la evaluación de la Asamblea General de Asociados si el documento no requería
ningún ajuste) el Rector implementa el acuerdo de la Asamblea General y encarga la emisión
de la Resolución rectoral de aprobación de la Política de Investigación (PRE-0104-B).
Deriva el documento a Secretaría General donde se emite la resolución rectoral. Se remite una
copia firmada del documento tanto a Secretaría General como al Director de Investigación e
Incidencia. Por consiguiente, se obtiene el documento con la Política de Investigación (PRE-
0104-A).
Finalmente, se realiza la difusión de la información institucional a cargo de la Dirección
de Investigación e Incidencia, para ello se rige según lo establecido en la descripción del
proceso de Difusión de la información (PRA-0203).
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE INVESTIGACIÓN
Código: PRE-0104 Fecha: 08/04/15
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Definición, revisión y aprobación de la política de investigación
Consejo UniversitarioDirección de Investigación e Incidencia Secretaría General ObservaciónAsamblea GeneralRectoría
Inicio
Fin
Actualización de la Política de
investigación
¿Se aprueba la propuesta?
No
Sí
Marco normativo (Información sobre leyes de ciencia y
tecnología)
Propuesta de Política de
Investigación
Resolución rectoral
Evaluación de la propuesta
Emitir resolución rectoral
Informe de evaluación
Nota 01
Revisión de la política de
investigación actual
¿Es necesario modificar?
Si
1 No
1
Difusión de Información
PRA-0203
Corregir las observaciones en la
propuesta
Nota 01El informe de evaluación tiene:-Investigaciones realizadas- Grado de vinculación con la formación- Incidencia
Remitir la Propuesta de Política de Investigación
Firmar resolución
Resolución rectoral de aprobación de la
Política de investigaciónPRE-0104-B
Resolución rectoral firmada
Revisar la propuesta
Realizar ajustes
Implementar el acuerdo de AG
(emisión de resolución)
Política de InvestigaciónPRE-0104-A
¿Hay observaciones?
Si
Propuesta de Política de
Investigación observada
Derivar propuesta para su corrección
Propuesta de Política de
Investigación corregida
No
Propuesta de Política de
Investigación
Opinión del Comité Consultivo
Opinión del Comité Consultivo
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE INVESTIGACIÓN
Código: PRE-0104 Fecha: 08/04/15
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Política de Investigación (PRE-
0104-A) Cinco años
Físico o informático Dirección de
Investigación e Incidencia
Resolución rectoral de aprobación de la
Política de investigación (PRE-
0104-B)
No determinada Físico o informático Secretaría General
10. FORMATOS
No aplica
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE INCIDENCIA
Código: PRE-0105 Fecha: 07/04/15
Página: 1 de 7 Revisión: 1
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE INCIDENCIA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 19/01/15 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE INCIDENCIA
Código: PRE-0105 Fecha: 07/04/15
Página: 2 de 7 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE INCIDENCIA
Código: PRE-0105 Fecha: 07/04/15
Página: 3 de 7 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en la elaboración
y revisión de las políticas de incidencia de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: estratégico.
2. ALCANCE
Este proceso será de aplicación tanto para la elaboración de las políticas de incidencia
que rigen en toda la Universidad: los institutos de investigación y la Oficina de Proyección
Social Universitaria.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Carta fundacional escrita por el Prepósito General P. Peter-Hans Kolvenbach SJ
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Investigación e Incidencia
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Instituto de Investigación y Políticas Educativas
Instituto de Ética y Desarrollo
Instituto de Fe y Cultura
Oficina de Proyección Social Universitaria
5. FECHAS DE INTERÉS
Política de Incidencia 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE INCIDENCIA
Código: PRE-0105 Fecha: 07/04/15
Página: 4 de 7 Revisión: 1
6. DESARROLLO
Los Institutos de Investigación e Incidencia (IED, IIPE, IFC) y la Oficina de
Responsabilidad Social Universitaria (OPSU), tomando en cuenta la opinión del Comité
consultivo que conoce las necesidades de los grupos de interés relacionados a este proceso,
revisa el Informe de Evaluación elaborado el año anterior, que detalla los proyectos realizados,
el grado de vinculación con la formación y el grado de satisfacción de los participantes. De no
ser necesaria una modificación de la política de incidencia el proceso concluye, caso contrario
la Dirección de Investigación e Incidencia elabora una propuesta de actualización teniendo en
consideración el Marco Normativo (alojado en Carpeta de Saturno/Pública/Rectorado/
Resoluciones) y la opinión del Comité consultivo. La propuesta se entrega al Rector, quien la
eleva al Consejo Universitario donde se revisa. De existir observaciones, la propuesta regresa
a manos del Rector, quien a su vez la deriva al Director de Investigación e Incidencia para las
correcciones respectivas y así el documento pueda ser revisado nuevamente por el Consejo.
De no haber correcciones por parte del Consejo Universitario, la propuesta se presenta ante la
Asamblea General de Asociados, quienes evalúan la propuesta: de ser necesario realizar
algunos ajustes la propuesta se remite nuevamente al Director de Investigación e Incidencia.
Hechos los ajustes (o directamente si la AGA aprueba el documento en primera
instancia) se encarga al Rector implementar el acuerdo de la AGA y emitir la Resolución
rectoral de aprobación de la política de incidencia (PRE-01405-B). La propuesta aprobada
se envía a Secretaría General donde se emite la resolución rectoral. El Rector recibe el
documento de la resolución y lo firma, resoluciones firmadas se entregan a Secretaría General
y a la Dirección de Investigación e Incidencia. En consiguiente, se obtiene el documento oficial
de la Política de incidencia (PRE-0105-A).
Finalmente, se realiza la difusión de la información institucional a cargo del Comité de Calidad,
para ello se rigen según lo establecido en la descripción del proceso de Difusión de la
información (PRA-0203).
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE INCIDENCIA
Código: PRE-0105 Fecha: 07/04/15
Página: 5 de 7 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Definición, revisión y aprobación de la política de incidencia
Dirección de Investigación e Incidencia Secretaría General ObservaciónConsejo Universitario Asamblea GeneralRectoría
Inicio
Actualización de la Política de incidencia
Marco normativo
Propuesta
Evaluación de la propuesta
Informe de evaluación
Nota 01
Revisión de la política de
incidencia actual
¿Es necesario modificar?
Sí
1 No
Nota 01El informe de evaluación tiene:- Proyectos realizados- Grado de vinculación con la formación- Grado de satisfacción de beneficiarios
Recibir, revisar y remitir propuesta
de Política de Incidencia
Revisar propuesta
Corregir observaciones en la
propuesta
¿Hay observaciones?
Sí
PropuestaDe Política de
Incidencia
Derivar propuesta para su corrección
PropuestaDe Política de
IncidenciaNo
PropuestaDe Política de
Incidencia corregida
1
Opinión del Comité Consultivo
Opinión del Comité Consultivo
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE INCIDENCIA
Código: PRE-0105 Fecha: 07/04/15
Página: 6 de 7 Revisión: 1
Definición, revisión y aprobación de la política de incidencia
Dirección de Investigación e Incidencia
Oficina de Proyección Social - RSU/Institutos de
InvestigaciónSecretaría GeneralAsamblea GeneralRectoría
Fin
¿Se aprueba la propuesta?
No
Sí
Emitir resolución rectoral
1
Difusión de Información
PRA-0203
Realizar ajustes
Implementar el acuerdo de AG
Resolución rectoral
Firmar resolución
Resolución rectoraL de aprobación de la
Política de incidencia
PRE-0105-B
Política de Incidencia
PRE-0105-A
1
Resolución rectoraL de aprobación de la
Política de incidencia
PRE-0105-B
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE INCIDENCIA
Código: PRE-0105 Fecha: 07/04/15
Página: 7 de 7 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Política de Incidencia (PRE-
0105-A)
5 años Físico o informático Dirección de
Investigación e Incidencia
Resolución rectoraL de aprobación de la
Política de incidencia (PRE-
0105-B)
No determinada Físico o informático Secretaría General
10. FORMATOS
No aplica.
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE BIENESTAR
Código: PRE-0106 Fecha: 08/04/15
Página: 1 de 6 Revisión: 1
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE BIENESTAR
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 19/01/15 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE BIENESTAR
Código: PRE-0106 Fecha: 08/04/15
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE BIENESTAR
Código: PRE-0106 Fecha: 08/04/15
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en la elaboración y
revisión de las Políticas de bienestar de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: estratégico.
2. ALCANCE
Este proceso será de aplicación tanto para la elaboración de las políticas de bienestar que
regirán en toda la universidad, tanto para el personal docente y administrativo como para los
estudiantes de pregrado y posgrado.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABILIDADES
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Medio Universitario
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Oficina de Bienestar Estudiantil
Oficina de Bienestar del Personal
5. FECHAS DE INTERÉS
Política de Bienestar 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda
6. DESARROLLO
La Dirección de Medio Universitario revisa la política de bienestar vigente considerando el
Informe de Evaluación de los beneficiados del año anterior; para ello, recibe la opinión del Comité
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE BIENESTAR
Código: PRE-0106 Fecha: 08/04/15
Página: 4 de 6 Revisión: 1
Consultivo, el cual tiene conocimiento de las necesidades actuales de los grupos de interés. De no
ser necesaria ninguna actualización el proceso concluye, caso contrario, se elabora una propuesta
de actualización considerando el marco normativo (Carpeta de Saturno / Pública / Rectorado /
Resoluciones) y la opinión del Comité consultivo. Esta propuesta se envía al Rector, quien la eleva
ante el Consejo Universitario para su revisión, de existir observaciones, el documento observado se
entrega al Rector, quien lo devuelve a Dirección de Medio Universitario para que realice las
modificaciones pertinentes y vuelva a ser presentado ante el Consejo. Cuando todas las
observaciones han sido corregidas, la propuesta se presenta ante la Asamblea General de
Asociados para ser revisado. De ser necesario realizar ajustes el documento se envía nuevamente
a la Dirección de Medio Universitario, de no ser así, se aprueba directamente la Política de
Bienestar (PRE-0106-A) y se encarga al Rector implementar el acuerdo de la Asamblea General
por medio de una resolución rectoral. La propuesta aprobada se envía a Secretaría General, donde
se emite la resolución rectoral. El Rector recibe, firma la Resolución rectoral (PRE-0106-B) y la
envía tanto a Secretaría General como a la Dirección de Medio Universitario para su conocimiento.
Finalmente, se realiza la difusión de la información institucional a cargo del Comité de
Calidad, para ello se rigen según lo establecido en la descripción del proceso de Difusión de la
información (PRA-0203).
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE BIENESTAR
Código: PRE-0106 Fecha: 08/04/15
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Definición, revisión y aprobación de la política de bienestar
Consejo UniversitarioDirección de Medio Universitario Secretaría GeneralAsamblea GeneralRectoría
Inicio
Fin
Actualización de la Política de Bienestar
¿Se aprueba la propuesta?
No
Marco normativo (legislaciones)
Propuesta
Resolución firmadaPRE-0106-B
Evaluación de la propuesta
Emitir resolución rectoral
Informe de evaluación de beneficiarios
Revisión de la política de bienestar
vigente
¿Es necesario modificar?
Sí
1No
1
Difusión de Información
PRA-0203
Difusión de Información
PRA-0203
Realizar ajustes
Remitir propuesta de política de
bienestar
Propuesta de PolÍtica de Bienestar
¿Hay observaciones?
Propuesta de PolÍtica de Bienestar
observadaSí
Remitir propuesta Observada para su
corrección
Corregir las observaciones en la
propuesta
Propuesta de PolÍtica de Bienestar
corregida
No
Implementar el acuerdo de AG
Política de Bienestar PRE-0106-A
Sí
Resolución rectoral
Firmar resoluciónResolución firmada
Opinión del Comité Consultivo
Opinión del Comité Consultivo
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA DE BIENESTAR
Código: PRE-0106 Fecha: 08/04/15
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Política de Bienestar (PRE-0106-A)
Cinco años Físico o informático Dirección de Medio
Universitario
Resolución rectoral (PRE-0106-B)
No determinada Físico Rectoría
10. FORMATOS
No aplica.
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA FINANCIERA
Código: PRE-0107 Fecha: 28/04/15
Página: 1 de 6 Revisión: 1
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA FINANCIERA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 28/04/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA FINANCIERA
Código: PRE-0107 Fecha: 28/04/15
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA FINANCIERA
Código: PRE-0107 Fecha: 28/04/15
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en la elaboración
y revisión de las políticas financiera de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: estratégico.
2. ALCANCE
Este proceso será de aplicación para la elaboración o actualización de la política
financiera que rige en la universidad.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección General de Administración
Consejo Directivo
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Asamblea General de Asociados
5. FECHAS DE INTERÉS
Política de Investigación
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
La Dirección General de Administración revisa la Política financiera vigente; para ello,
recibe la opinión del Comité Consultivo, el cual tiene conocimiento de las necesidades actuales
de los grupos de interés. De no ser necesaria modificación alguna el proceso concluye, caso
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA FINANCIERA
Código: PRE-0107 Fecha: 28/04/15
Página: 4 de 6 Revisión: 1
contrario se actualiza la Política financiera y se elabora una propuesta, para ello se toman las
pautas definidas en el Marco Normativo (Carpeta de Saturno/Pública/ Rectorado/Resoluciones).
La propuesta se envía al Rector, quien la revisa y eleva al Consejo Directivo.
El Consejo Directivo revisa la propuesta; si hubiese alguna observación, el documento
vuelve al Rector quien a su vez lo deriva a la Dirección General de Administración para la
respectiva corrección y pueda ser revisada nuevamente por el Consejo Directivo. De no existir
observaciones por parte del Consejo Directivo, la propuesta pasa a evaluación ante la
Asamblea General de Asociados, de haber algún ajuste que realizar, se deriva a la Dirección
General de Administración. Luego de esta corrección (o directamente posterior a la evaluación
de la Asamblea General de Asociados si el documento no requería ningún ajuste) se tiene el
documento Política financiera (PRE-0107-A). El Rector implementa el acuerdo de la
Asamblea General y encarga la emisión de una resolución rectoral (PRE-0107-B). Deriva el
documento a Secretaría General donde se emite la resolución rectoral. Se remite una copia
firmada del documento tanto a Secretaría General como al Gerente General, cabeza de la
Dirección General de Administración
Finalmente, se realiza la difusión de la información institucional a cargo de la Dirección
General de Administración, para ello se rige según lo establecido en la descripción del proceso
de Difusión de la información (PRA-0203).
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA FINANCIERA
Código: PRE-0107 Fecha: 28/04/15
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Definición, revisión y aprobación de la política financiera
Consejo DirectivoDirección General de Administración Secretaría GeneralAsamblea GeneralRectoría
Inicio
Fin
Actualización de la Política financiera
¿Se aprueba la propuesta?
No
Marco normativo (legislaciones)
Propuesta
Resolución Rectoral Firmada
(PRE-0107-B)
Evaluación de la propuesta
Emitir resolución rectoral
Revisión de la política financiera
vigente
¿Es necesario modificar?
Sí
1No
1
Realizar ajustes
Remitir propuesta de política financiera
Propuesta de Política financiera
¿Hay observaciones?
Propuesta de Política financiera
observadaSí
Remitir propuesta Observada para su
corrección
Corregir las observaciones en la
propuesta
Propuesta de Política financiera
corregida
No
Implementar el acuerdo de AG
Política financiera PRE-0107-A
Sí
Resolución rectoral
Firmar resoluciónResolución firmada
Opinión del Comité Consultivo
DEFINICIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LA POLÍTICA FINANCIERA
Código: PRE-0107 Fecha: 28/04/15
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Política financiera
(PRE-0107-A) Cinco años
Físico o informático Dirección de
Investigación e Incidencia
Resolución rectoral (PRE-0107-B)
No determinada Físico Rectoría
10. FORMATOS
No aplica
REVISIÓN Y EVALUACIÓN DE LAS POLÍTICAS INSTITUCIONALES
Código: PRE-0108 Fecha: 29/04/15
Página: 1 de X Revisión: 1
REVISIÓN Y EVALUACIÓN DE LAS POLÍTICAS INSTITUCIONALES
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
REVISIÓN Y EVALUACIÓN DE LAS POLÍTICAS INSTITUCIONALES
Código: PRE-0108 Fecha: 29/04/15
Página: 2 de X Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
REVISIÓN Y EVALUACIÓN DE LAS POLÍTICAS INSTITUCIONALES
Código: PRE-0108 Fecha: 29/04/15
Página: 3 de X Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en la revisión y
evaluación de las políticas institucionales, con la finalidad de comprobar que se están
cumpliendo los objetivos planteados por la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: estratégico
2. ALCANCE
Este proceso aplica para todas las unidades académicas y administrativas de la
Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Rectoría
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Asamblea General
Unidades de la universidad
5. FECHAS DE INTERÉS
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
El proceso inicia con la revisión de las políticas actuales, en base al informe de
resultados de seguimiento a políticas, bajo la responsabilidad de Rectoría. Seguidamente, se
evalúa la coherencia de las políticas con el desarrollo universitario; es decir, se realiza un
análisis de cumplimiento de los objetivos de las políticas institucionales.
REVISIÓN Y EVALUACIÓN DE LAS POLÍTICAS INSTITUCIONALES
Código: PRE-0108 Fecha: 29/04/15
Página: 4 de X Revisión: 1
Si se encuentra alguna incoherencia, Rectoría deriva la política observada a la unidad
de la universidad correspondiente para que dé inicio al proceso de Definición, revisión y
aprobación de la política (PRE-010X) correspondiente. Por otro lado, si no existe ninguna
incoherencia, Rectoría procede con la elaboración del Informe de análisis de políticas (PRE-
0108-A).
Finalmente, el Informe de análisis de políticas (PRE-0108-A) es remitido a la
Asamblea General de Asociados para que lo evalúen y lo aprueben para ser incluido a la
memoria anual.
REVISIÓN Y EVALUACIÓN DE LAS POLÍTICAS INSTITUCIONALES
Código: PRE-0108 Fecha: 29/04/15
Página: 5 de X Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Revisión y evaluación de las políticas institucionales
Unidades de la universidad
ObservacionesAsamblea General de
AsociadosRectoría
Inicio
- Políticas vigentes- Informe de
resultados de seguimiento a
políticas
Revisar políticas actuales
Evaluar coherencia de políticas con el
desarrollo universitario
Nota 01
Elaborar informeNota 02
Informe de análisis de políticasPRE-0108-A
Revisar informe
Evaluar y aprobar informe para
memoria anual
¿Es coherente?
Sí
No
Definición, revisión y
aprobación de la política de
___PRE-010X
Nota 02:En caso las políticas no sean coherentes con el
desarrollo universitario, se indica en el informe sobre
ello.
Nota 01:Se realiza el análisis de
cumplimiento de los objetivos de las políticas
institucionales
Fin
REVISIÓN Y EVALUACIÓN DE LAS POLÍTICAS INSTITUCIONALES
Código: PRE-0108 Fecha: 29/04/15
Página: 6 de X Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica.
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia
hasta envío a Archivo General
Informe de análisis de
políticas (PRE-0108-A)
Un año Físico o
informático Rectoría
10. FORMATOS
No aplica.
DISEÑO DE REGLAMENTOS
Código: PRE-0109 Fecha: 08/04/15
Página: 1 de 6 Revisión: 11
DISEÑO DE REGLAMENTOS
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 30/01/15 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
DISEÑO DE REGLAMENTOS
Código: PRE-0109 Fecha: 08/04/15
Página: 2 de 6 Revisión: 11
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
DISEÑO DE REGLAMENTOS
Código: PRE-0109 Fecha: 08/04/15
Página: 3 de 6 Revisión: 11
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática en el diseño y actualización
de reglamentos de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: estratégico.
2. ALCANCE
Este proceso aplicará para el diseño y actualización de todos los reglamentos de que se
disponga para el buen gobierno y gestión de la universidad.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Nueva Ley Universitaria Ley Nº 30220
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Consejo Universitario
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Rectoría
Vicerrectorado Académico
Dirección de Medio Universitario
5. FECHAS DE INTERÉS
Diseño de reglamentos
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
Teniendo en consideración una nueva coyuntura nacional, como podría ser una nueva
legislación o una situación interna, y el registro de quejas, reclamos y sugerencias, el Consejo
Universitario solicita la revisión y/o actualización de reglamentos que norman la vida académica
y administrativa de la Universidad. Es así que, se encarga al Vicerrectorado Académico o
Dirección de Medio Universitario, según sea el caso, la revisión y/o actualización del reglamento
vigente o su elaboración en caso se trate de un reglamento nuevo. Vicerrectorado Académico o
DISEÑO DE REGLAMENTOS
Código: PRE-0109 Fecha: 08/04/15
Página: 4 de 6 Revisión: 11
Dirección de Medio Universitario encarga a las unidades directamente relacionadas con la
propuesta requerida (unidades de índole Académico o Administrativo), la revisión y/o
actualización del reglamento vigente.
Posteriormente, las unidades que han elaborado la nueva propuesta entregan a
Vicerrectorado Académico o Dirección de Medio Universitario el reglamento modificado. De
existir errores o puntos no clarificados se solicita a las unidades su corrección, caso contrario, el
reglamento modificado se remite al Consejo Universitario, quienes realizan observaciones sobre
este y lo devuelven a las unidades académicas o administrativas implicadas para su ulterior
corrección.
Finalmente, el reglamento modificado se presenta ante el Consejo Universitario, que
aprueba el reglamento y encargan a Secretaría General la emisión de una resolución rectoral
de aprobación de reglamento (PRE-0109-A).
Finalmente, se da a conocer el nuevo reglamento a través de la difusión de la
información institucional, para ello se rigen según lo establecido en la descripción del proceso de
Difusión de la información (PRA-0203).
DISEÑO DE REGLAMENTOS
Código: PRE-0109 Fecha: 08/04/15
Página: 5 de 6 Revisión: 11
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Diseño de Reglamentos
Unidades Académicas y Administrativas
Vicerrectorado Académico / Dirección de Medio Universitario
Consejo UniversitarioSecretaría General Rectoría
Inicio
Revisa documentación
Elaborar/Actualizar reglamento vigente
Reglamento modificado
Proponer cambios si es necesario
¿Está conforme?
No
Reglamento modificado
Emitir resolución rectoral de
aprobación de reglamento
Fin
Difusión de Información
PRA-0203
Derivar solicitud de actualización de
reglamentos
Implementar acuerdo de Consejo
Universitario
Reglamento aprobado
Resolución
Firmar resolución
Modificar en base a observaciones
Sí
Remitir Reglamento modificado para su
revisión
Reglamento modificado
¿Se aprueba?
Sí
Revisar reglamento modificado
Resolución rectoral de aprobación de
reglamentoPRE-0109-A
Realizar ajustesNo
Reglamento modificado
Derivar el reglamento moificado
Registro de quejas, reclamos y sugerencias
Nueva Legislación
Solicita actualización de
reglamento
¿Es pertinente una
actualización de reglamentos?
1
1
DISEÑO DE REGLAMENTOS
Código: PRE-0109 Fecha: 08/04/15
Página: 6 de 6 Revisión: 11
8. INDICADORES
No aplica.
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Resolución rectoral de aprobación de
reglamento
(PRE-0109-A)
No determinada Físico e informático Secretaría General
10. FORMATOS
No aplica.
DISEÑO, ACTUALIZACIÓN Y REVISIÓN DEL PLAN
ESTRATÉGICO
Código: PRE-0201 Fecha: 15/04/14
Página: 1 de 6 Revisión: 1
DISEÑO, ACTUALIZACIÓN Y REVISIÓN DEL PLANESTRATÉGICO
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
DISEÑO, ACTUALIZACIÓN Y REVISIÓN DEL PLAN
ESTRATÉGICO
Código: PRE-0201 Fecha: 15/04/14
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
DISEÑO, ACTUALIZACIÓN Y REVISIÓN DEL PLAN
ESTRATÉGICO
Código: PRE-0201 Fecha: 15/04/14
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en el Diseño del
Plan Estratégico de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: estratégico.
2. ALCANCE
Este proceso aplica para las unidades académicas y administrativas que conforman la
Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Comisión de Planeamiento
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Asamblea General
Rectoría
5. FECHAS DE INTERÉS
Diseño, actualización y revisión del Plan
Estratégico
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
El proceso inicia cuando la Comisión de Planeamiento realiza la revisión del Plan
Estratégico actual con apoyo del Informe de revisión del plan estratégico (PRE-0201-A) del
año anterior, localizado en (U:/Saturno/Planeamiento). Este informe revelará si el Plan
Estratégico se ha ido cumpliendo de la manera esperada o si existe la necesidad de realizar
algunos ajustes. Si es necesario actualizar el Plan Estratégico, los integrantes de la Comisión
de Planeamiento elaboraran la propuesta de actualización tomando en cuenta la información
proporcionada por los grupos de interés, el marco normativo otorgado por secretaría general,
DISEÑO, ACTUALIZACIÓN Y REVISIÓN DEL PLAN
ESTRATÉGICO
Código: PRE-0201 Fecha: 15/04/14
Página: 4 de 6 Revisión: 1
las recomendaciones de la Asamblea General y el Informe Anual de Resultados de las
unidades académicas y administrativas.
En el caso que no sea necesario actualizar el Plan Estratégico actual, se considera que
aún es vigente y se da por terminado el proceso.
Cuando inicia el procedimiento de actualización, el Rector revisa la propuesta diseñada
por la Comisión de Planeamiento, si no existe observación, se deriva a la Asamblea General
para su revisión y aprobación, luego es enviada a Secretaría General para la respectiva
declaración pública. En caso haya observación, se solicitará a la Comisión de Planeamiento la
modificación de la misma en base a las observaciones emitidas por el Rector hasta que logre
ser aprobada.
Finalmente, se realiza la difusión de la información institucional a cargo de la Comisión
de Planeamiento, para ello se rige según lo establecido en la descripción del proceso de
Difusión de la información (PRA-0203). Se realiza luego la revisión del Plan estratégico y se
genera el Informe de revisión del plan estratégico (PRE-0201-A) del presente período.
DISEÑO, ACTUALIZACIÓN Y REVISIÓN DEL PLAN
ESTRATÉGICO
Código: PRE-0201 Fecha: 15/04/14
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Diseño, Actualización y revisión del Plan Estratégico
Unidades Académicas y
AdministrativasComisión de Planeamiento Secretaría GeneralAsamblea General Rectoría
Inicio
Fin
Actualización del Plan Estratégico
¿De acuerdo?
No
Sí
Marco normativo (Plan estratégico,
Estatutos, Legislación
universitaria, ETC.)
Propuesta
Declaración pública y acta institucional
Evaluación de la propuesta
Emisión de declaración pública y acta institucional
Informe de revisión del Plan Estratégico
PRE-0201-A
Información de los grupos de interés
Revisión del plan vigente
¿Es necesario modificar?
Sí 1No
1
Difusión de Información
Informe Anual de Resultados
Recomendaciones de la Asamblea
General
Revisa y deriva Propuesta
Revisar el Plan Estratégico
Informe revisión de plan estratégico
PRE-0201-A
DISEÑO, ACTUALIZACIÓN Y REVISIÓN DEL PLAN
ESTRATÉGICO
Código: PRE-0201 Fecha: 15/04/14
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
Eficacia Del Plan Estratégico
IND-PRE-0201-1
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑐𝑢𝑚𝑝𝑙𝑖𝑚𝑖𝑒𝑛𝑡𝑜 𝑑𝑒 𝑙𝑜𝑠 𝑜𝑏𝑗𝑒𝑡𝑖𝑣𝑜𝑠 𝑑𝑒𝑙 𝑃𝐸 = 𝑜𝑏𝑗𝑒𝑡𝑖𝑣𝑜𝑠 𝑎𝑙𝑐𝑎𝑛𝑧𝑎𝑑𝑜𝑠
𝑇𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑑𝑒 𝑜𝑏𝑗𝑒𝑡𝑖𝑣𝑜𝑠 𝑝𝑙𝑎𝑛𝑡𝑒𝑎𝑑𝑜𝑠𝑥 100
Eficacia En La Difusión Del Plan Estratégico
IND-PRE-0201-2
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 = ∑ (
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑞𝑢𝑒 𝑐𝑜𝑛𝑜𝑐𝑒𝑛 𝑒𝑙 𝑃𝐸 𝑒𝑛 𝐸𝑃𝑗
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑡𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝐸𝑃𝑗)
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝐸𝑃𝑠𝑥 100
EPj = Escuela profesional j
EPs = Total de escuelas profesionales
IND-PRE-0201-3
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 = ∑ (
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑞𝑢𝑒 𝑐𝑜𝑛𝑜𝑐𝑒𝑛 𝑒𝑙 𝑃𝐸 𝑒𝑛 𝐸𝑃𝑗
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑡𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑑𝑒 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝐸𝑃𝑗)
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑑𝑒𝐸𝑃𝑠𝑥 100
IND-PRE-0201-4
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑝𝑒𝑟𝑠𝑜𝑛𝑎𝑙 𝑛𝑜 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒 = 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑒𝑟𝑠. 𝑛𝑜 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑞𝑢𝑒 𝑐𝑜𝑛𝑜𝑐𝑒 𝑒𝑙 𝑃𝐸
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑒𝑟𝑠. 𝑛𝑜 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑥 100
9. REGISTROS
Identificación del
registro
Vigencia del
documento Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de revisión del Plan Estratégico
(PRE-0201-A) Cinco años Físico o informático
Comisión de Planeamiento
10. FORMATOS
No aplica
PLANIFICACIÓN OPERATIVA
Código: PRE-0202 Fecha: 09/04/15
Página: 1 de 6 Revisión: 1
PLANIFICACIÓN OPERATIVA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 09/04/15 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
PLANIFICACIÓN OPERATIVA
Código: PRE-0202 Fecha: 09/04/15
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
PLANIFICACIÓN OPERATIVA
Código: PRE-0202 Fecha: 09/04/15
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en la elaboración
del diseño del plan operativo de las unidades académicas y administrativas de la Universidad
Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: estratégico
2. ALCANCE
Este proceso tendrá efecto en cada área que conforma la Universidad Antonio Ruiz de
Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Resolución N° 030-2009-UARM (PDI 2008-2011)
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Responsable de Unidad
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Comisión de Planeamiento
Responsable de aprobación
5. FECHAS DE INTERÉS
Planificación Operativa
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
6. DESARROLLO
El proceso de Planificación Operativa inicia cuando los Responsables de las Unidades
realizan la propuesta del Plan Operativo Anual considerando las orientaciones de las directivas
de calidad, orientaciones de planificación, plantilla presupuestal y los resultados de las
evaluaciones del año anterior.
PLANIFICACIÓN OPERATIVA
Código: PRE-0202 Fecha: 09/04/15
Página: 4 de 6 Revisión: 1
El responsable de aprobación evalúa la propuesta de POA diseñada por los
Responsables de las Unidades. Si hay alguna observación, se devuelve la propuesta de POA
al Responsable de la Unidad para que haga las modificaciones necesarias hasta recibir la
aprobación. Asimismo, si la unidad que elabora la propuesta de POA es una Unidad
Académica, la propuesta de POA deberá ser revisada por un segundo Responsable de
Aprobación antes de llegar a las manos de la Comisión de Planeamiento.
Después de haber sido aprobada la propuesta de POA, la Comisión de Planeamiento la
revisa tomando como referencia el Plan de Desarrollo Institucional y brinda sugerencias a los
Responsables de las Unidades, las cuales son tomadas en cuenta para la modificación de la
propuesta de POA.
Finalmente, se elabora el Plan Operativo Anual (POA) (PRE-0202-A). Los
Responsables de las Unidades lo ejecutan y posteriormente es evaluado por la Comisión de
Planeamiento, el cual generará un Informe anual de resultados (PRE-0202-B). Este informe
deberá ser remitido a rectoría.
PLANIFICACIÓN OPERATIVA
Código: PRE-0202 Fecha: 09/04/15
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Planificación Operativa
Responsables de Unidad
Responsable de Aprobación (Decano, Gerente, Vicerrector,
Rector)
Comisión de Planeamiento Rectoría
Inicio
Elaborar propuesta de POA para el año
actual
Propuesta de POA
-Orientaciones de planificación
-Plan Operativo Institucional trianual (POI)
- Orientaciones de la directiva de
calidad- Plantilla
Presupuestal- Resultado de
evaluaciones (año anterior)
Revisar propuesta de POA
Propuesta de POA
Plan estratégico Institucional (PDI)
SATURNO:Documentos
institucionales
Revisar propuesta de POA
Plan Operativo Anual (POA)PRE-0202-A
Fin
Ejecutar las sugerencias del
Comité de Planeamiento
Sugerencias
Ejecución del POASeguimiento de las metas y resultados
Informe anual de resultados
PRE-0202-B
¿Propuesta conforme?
Sí
No
Remitir informe de incidencias a
Rectorado
Derivar propuesta de POA
PLANIFICACIÓN OPERATIVA
Código: PRE-0202 Fecha: 09/04/15
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
Eficacia Del Plan Operativo
IND-PRE-0202-1
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑐𝑢𝑚𝑝𝑙𝑖𝑚𝑖𝑒𝑛𝑡𝑜 𝑑𝑒 𝑙𝑜𝑠 𝑜𝑏𝑗𝑒𝑡𝑖𝑣𝑜𝑠 𝑑𝑒𝑙 𝑃𝑂𝐴 = 𝑜𝑏𝑗𝑒𝑡𝑖𝑣𝑜𝑠𝑎𝑙𝑐𝑎𝑛𝑧𝑎𝑑𝑜𝑠
𝑇𝑜𝑡𝑎𝑙𝑑𝑒𝑜𝑏𝑗𝑒𝑡𝑖𝑣𝑜𝑠𝑝𝑙𝑎𝑛𝑡𝑒𝑎𝑑𝑜𝑠𝑥 100
Eficacia en La Difusión Del Plan Operativo
IND-PRE-0202-2
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 = ∑ (
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑑𝑒𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠𝑞𝑢𝑒𝑐𝑜𝑛𝑜𝑐𝑒𝑛𝑒𝑙𝑃𝑂 𝑒𝑛𝐸𝑃𝑗
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑡𝑜𝑡𝑎𝑙𝑑𝑒𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠𝑒𝑛𝐸𝑃𝑗)
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑑𝑒𝐸𝑃𝑠𝑥 100
IND-PRE-0202-3
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒𝑑𝑒𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 = ∑ (
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑑𝑒𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠𝑞𝑢𝑒𝑐𝑜𝑛𝑜𝑐𝑒𝑛𝑒𝑙𝑃𝑂𝑒𝑛𝐸𝑃𝑗
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑡𝑜𝑡𝑎𝑙𝑑𝑒𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠𝑒𝑛𝐸𝑃𝑗)
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑑𝑒𝐸𝑃𝑠𝑥 100
IND-PRE-0202-4
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒𝑑𝑒𝑝𝑒𝑟𝑠𝑜𝑛𝑎𝑙𝑛𝑜𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒 = 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑑𝑒𝑝𝑒𝑟𝑠. 𝑛𝑜𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑞𝑢𝑒𝑐𝑜𝑛𝑜𝑐𝑒𝑒𝑙𝑃𝑂
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑑𝑒𝑝𝑒𝑟𝑠. 𝑛𝑜𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑥 100
9. REGISTROS
Identificación del
registro
Vigencia del
documento Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Plan Operativo Anual (POA) (PRE-
0202-A) Un año Físico o informático
Responsable de unidad
Informe anual de resultados (PRE-
0202-B) Un año Físico o informático
Comisión de Planeamiento
10. FORMATOS
No aplica
GOBERNANZA
Código: PRE-0301 Fecha: 06/04/15
Página: 1 de 8 Revisión: 1
GOBERNANZA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 06/04/15 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
GOBERNANZA
Código: PRE-0301 Fecha: 06/04/15
Página: 2 de 8 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Gobernanza
4.2. Diseño, actualización y evaluación de documentos institucionales
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Gobernanza
5.2. Diseño, actualización y evaluación de documentos institucionales
6. DESARROLLO
6.1. Gobernanza
6.2. Diseño, actualización y evaluación de documentos institucionales
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Gobernanza
7.2. Diseño, actualización y evaluación de documentos institucionales
8. INDICADORES
9. REGISTROS
9.1. Gobernanza
9.2. Diseño, actualización y evaluación de documentos institucionales
10. FORMATOS
GOBERNANZA
Código: PRE-0301 Fecha: 06/04/15
Página: 3 de 8 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en la evaluación
general de resultados de un período académico y la posterior toma de decisiones por parte de la
alta dirección de la Universidad.
Clasificación del proceso: estratégico.
2. ALCANCE
Este proceso será aplicado por la alta dirección para la toma de decisiones estratégicas
en el manejo de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Plan de Desarrollo Institucional 2008-2017
Políticas Institucionales
Plan estratégico (PRE-0201-A)
4. RESPONSABLES
4.1. Gobernanza
La responsabilidad principal corresponde a:
Consejo de rectoría
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Asamblea general de asociados
Rectoría
4.2. Diseño, actualización y evaluación de documentos institucionales
La responsabilidad principal corresponde a:
Rectoría
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
GOBERNANZA
Código: PRE-0301 Fecha: 06/04/15
Página: 4 de 8 Revisión: 1
Asamblea general
Comisión de revisión
Secretaría general
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Gobernanza
Gobernanza 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
5.2. Diseño, actualización y evaluación de documentos institucionales
Diseño, actualización y evaluación de
documentos institucionales
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
6.1. Gobernanza
Rectoría recibe de las Unidades Académicas y Administrativas sus respectivos Informes
anuales de Resultados (PRE-0202-B). El rector convoca al Consejo de Rectoría sobre la base
de esta revisión y la información de los grupos de interés y el marco normativo (Alojado en
carpeta Saturno / Pública / Rectorado / Resoluciones). Los integrantes del Consejo de Rectoría
elaboran el Informe Anual de la Asamblea General de Asociados (PRE-0301-A), que es
revisado y aprobado por la Asamblea General y emiten recomendaciones para la gestión
institucional. El rector recibe las Recomendaciones de la Asamblea General de Asociados
(PRE-0301-B) y las comparte con el Consejo de Rectoría. El Secretario General registra las
recomendaciones para ser incorporadas en el POI del siguiente año.
Los miembros del Consejo de Rectoría comunican a las unidades académicas o
administrativas que son de su competencia, las acciones que deben ser incorporadas en los
POAs del siguiente año.
Los miembros de la Comisión de Planeamiento se encargan de verificar que las acciones
sean incorporadas en los POAs respectivos.
GOBERNANZA
Código: PRE-0301 Fecha: 06/04/15
Página: 5 de 8 Revisión: 1
6.2. Diseño, actualización y evaluación de documentos institucionales
El proceso inicia con la designación de la comisión de diseño, actualización y evaluación
de documentos institucionales, a cargo de Rectoría. Seguidamente, se convoca a los jefes de las
unidades involucradas en la revisión de documentos institucionales. Asimismo, Rectoría entrega
la documentación a revisar a la Comisión de Revisión.
La Comisión de Revisión da las observaciones y sugerencias necesarias y elabora la
propuesta del primer borrador del documento institucional. Este borrador se remite a Rectoría
para que sea revisado. Rectoría convoca al Secretario General, quien provee la normativa legal,
y a la Comisión de Revisión y se realiza la revisión y los ajustes pertinentes.
La propuesta corregida se remite a la Asamblea General de Asociados para su revisión y
posterior aprobación. En el caso de que no se apruebe, se deberán reunir nuevamente el Rector,
el Secretario general y la comisión de Revisión para modificar la propuesta del borrador.
Una vez aprobada la propuesta, se obtiene el Documento institucional (PRE-0301A-A-
X) y Secretaría General emite la Resolución rectoral de aprobación de documento
institucional (PRE-0301A-B).
Finalmente, este nuevo documento institucional se difunde siguiendo los mecanismos
establecidos por el proceso de Difusión de información (PRA-0203).
GOBERNANZA
Código: PRE-0301 Fecha: 06/04/15
Página: 6 de 8 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Gobernanza
Gobernanza
Consejo de RectoríaRectoría Secretaría GeneralUnidades Académicas
y AdministrativasAsamblea General de
AsociadosObservaciones
Inicio
Marco normativo (Plan estratégico,
Estatutos, Legislación
universitaria, ETC)
Informe anual de resultados
PRE-0202-B
Revisión de los Informes de
Resultados anuales
Informe Anual de la Asamblea General
de AsociadosPRE-0301-A
Elaborar informeNota 01
Recepción de recomendaciones
Aceptar Informe Anual
Fin
Recomendaciones de la Asamblea
General de Asociados
PRE-0301-B
Emitir recomendaciones
(Nota 02)
Nota 01Se realiza en base a los resultados. Contiene acciones a tomar en el siguiente año lectivo
Nota 02Recomendaciones para la gestión institucional
Registrar recomendaciones e incorpararlas en el POI del siguiente
año
Comunicar a las unidades
académicas y administrativas las
acciones a tomar en cuenta en el POA
GOBERNANZA
Código: PRE-0301 Fecha: 06/04/15
Página: 7 de 8 Revisión: 1
7.2. Diseño, actualización y evaluación de documentos institucionales
Diseño, actualización y evaluación de documentos instruccionales
Comisión de RevisiónRectoríaSecretaría General ObservacionesAsamblea General
Inicio
Convocar a los jefes de las unidades
involucradas en la revisión de
documentos institucionales
Designar comisión de diseño,
actualización y evaluación de documentos
institucionales
Entregar documentación a
revisar
Documentación
Dar observaciones y sugerencias de
cambios
Elaborar propuesta (primer borrador)
Propuesta
Revisar propuesta
Convocar al Secretario General y
ComisiónNota 01
Nota 01:Se reunen revtor,
secretario general y comision
Revisar propuesta y realizar ajustes
pertinentes
Normativa legalPropuesta con
ajustes
¿Conforme?No
Sí
Aprobar propuesta
Difusión de la información
Documento institucional
PRE-0301A-A-X
Fin
Emitir resolución rectoral de
aprobación de documento institucional
Resolución rectoral de aprobación de
documento institucionalPRE-0301A-B
GOBERNANZA
Código: PRE-0301 Fecha: 06/04/15
Página: 8 de 8 Revisión: 1
8. INDICADORES
Satisfacción de grupos de interés
IND-PRE-0301-1
𝑆𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑎𝑐𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒 𝑙𝑜𝑠 𝑔𝑟𝑢𝑝𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑖𝑛𝑡𝑒𝑟é𝑠
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑛𝑐𝑢𝑒𝑠𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠 "satisfechos" 𝑦 "𝑚𝑢𝑦 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠" 𝑐𝑜𝑛 𝑒𝑙 𝑠𝑖𝑠𝑡𝑒𝑚𝑎
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑡𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑑𝑒 𝑒𝑛𝑐𝑢𝑒𝑠𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑥 100
9. REGISTROS
9.1. Gobernanza
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe Anual de la Asamblea de
Asociados (PRE-0301-A)
Un año Físico o informático Rectoría
Recomendaciones de la Asamblea de Asociados (PRE-
0301-B)
Un año Físico o informático Rectoría
9.2. Diseño, actualización y evaluación de documentos institucionales
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Documento institucional (PRE-
0301A-A-X) Un año
Físico o informático Rectoría
Recomendaciones de la Asamblea de Asociados (PRE-
0301A-B)
Un año Físico o informático Secretaría general
10. FORMATOS
No aplica.
GESTIÓN ACADÉMICA
Código: PRE-0302 Fecha: 08/04/15
Página: 1 de 15 Revisión: 1
GESTIÓN ACADÉMICA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
GESTIÓN ACADÉMICA
Código: PRE-0302 Fecha: 08/04/15
Página: 2 de 15 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Creación de nuevas carreras
4.2. Actualización de los planes de estudio
4.3. Cierre de carreras
4.4. Actualización de perfiles de ingreso y egreso
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Creación de nuevas carreras
5.2. Actualización de los planes de estudio
5.3. Cierre de carreras
5.4. Actualización de perfiles de ingreso y egreso
6. DESARROLLO
6.1. Creación de nuevas carreras
6.2. Actualización de los planes de estudio
6.3. Cierre de carreras
6.4. Actualización de perfiles de ingreso y egreso
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Creación de nuevas carreras
7.2. Actualización de los planes de estudio
7.3. Cierre de carreras
7.4. Actualización de perfiles de ingreso y egreso
8. INDICADORES
9. REGISTROS
9.1. Creación de nuevas carreras
9.2. Actualización de los planes de estudio
9.3. Cierre de carreras
9.4. Actualización de perfiles de ingreso y egreso
10. FORMATOS
GESTIÓN ACADÉMICA
Código: PRE-0302 Fecha: 08/04/15
Página: 3 de 15 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en la Gestión
Académica de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del procedimiento: estratégico
2. ALCANCE
Este proceso aplica para todas las unidades académicas de la Universidad Antonio
Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento General
Reglamento de Admisión
Resoluciones de apertura de Escuelas Profesionales
Ley Universitaria 30220
4. RESPONSABLES
4.1. Creación de nuevas carreras
La responsabilidad principal corresponde a:
Rectoría
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Asamblea General
Vicerrectorado Académico
Equipo de consultores
Equipo de validadores
4.2. Actualización de los planes de estudio
La responsabilidad principal corresponde a:
Consejo académico de EP
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Rectoría
Decanato
GESTIÓN ACADÉMICA
Código: PRE-0302 Fecha: 08/04/15
Página: 4 de 15 Revisión: 1
Oficina Central de Calidad y Acreditación
Escuela Profesional
Vicerrectorado
Secretaría General
4.3. Cierre de carreras
La responsabilidad principal corresponde a:
Consejo de Facultad
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Director de la Escuela Profesional
4.4. Actualización de perfiles de ingreso y egreso
La responsabilidad principal corresponde a:
Consejo Académico de la Escuela Profesional
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Director de la Escuela Profesional
Comité consultivo
Consejo de Facultad
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Creación de nuevas carreras
Creación de nuevas carreras
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A solicitud de la unidad competente
5.2. Actualización de los planes de estudio
Actualización de los planes de estudio
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.3. Cierre de carreras
Cierre de carreras 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A solicitud de la unidad competente
5.4. Actualización de perfiles de ingreso y egreso
GESTIÓN ACADÉMICA
Código: PRE-0302 Fecha: 08/04/15
Página: 5 de 15 Revisión: 1
Cierre de carreras 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A solicitud de la unidad competente
6. DESARROLLO
6.1. Creación de nuevas carreras
La Creación de Nuevas Carreras se inicia con la solicitud de evaluación de la viabilidad
de la creación de una nueva carrera, generada por la Asamblea General, también la solicitud
puede ser generada por el propio Rector. Si es generada por la Asamblea General esta
solicitud se envía a Rectorado, el cual encarga la realización del estudio de mercado cuyos
resultados son remitidos al Consejo de Rectoría para que sean evaluados. Si los resultados no
son favorables se comunica al Rector, él determinará si se procede con la creación de la
nueva carrera. En caso el estudio de mercado es positivo se encarga al Vicerrectorado
Académico iniciar la elaboración del Plan de estudios y la propuesta académica.
Posteriormente, el Vicerrectorado Académico conforma el equipo de consultores para la
elaboración del plan de estudios y se designa al Decano de la Carrera nueva.
El equipo de consultores elabora la propuesta académica y la envía al Consejo de
Facultad, este lo deriva al equipo de validadores para su revisión. La propuesta es revisada por
el equipo de validadores y devuelta al equipo de consultores con las observaciones necesarias
para ser reformulada, luego de subsanar las observaciones es enviada nuevamente al equipo
de validadores para la revisión respectiva, si aún presenta observaciones estas deben ser
subsanadas hasta que la propuesta sea aprobada.
La propuesta validada es enviada a Vicerrector Académico quien deriva al Consejo
Universitario para su aprobación. Una vez aprobado el plan de estudios por el Consejo
Universitario es derivado al Consejo Directivo para su conocimiento, igualmente se comunica al
Rector quien deriva el Plan de estudios de nueva carrera (PRE-0302A-A), aprobado por el
Consejo Universitario, a Secretaría General para la emisión de la Resolución rectoral de
aprobación de nueva carrera (PRE-0302A-B) Finalmente, Secretaria General remite la
propuesta de la nueva Carrera al SUNEDU con la resolución respectiva para el licenciamiento
de la nueva carrera, enviándose al Rector la Resolución de autorización de nueva carrera
(PRE-0302A-C).
6.2. Actualización de los planes de estudio
El proceso se inicia con la comunicación de la solicitud de actualización del Plan de
Estudios por parte del Director de la Escuela Profesional hacia la Oficina de Calidad Educativa.
Esta unidad designa al personal técnico que acompañara la actualización del Plan o planes de
estudio de las Escuelas Profesionales. El director de la Escuela Profesional encarga al
GESTIÓN ACADÉMICA
Código: PRE-0302 Fecha: 08/04/15
Página: 6 de 15 Revisión: 1
Consejo Académico Interno de la Escuela Profesional la elaboración y/o actualización de la
nueva propuesta de plan de estudios. Una vez elaborada la propuesta es derivada al Decano
de la Facultad para su revisión y aprobación respectiva. Si la propuesta presenta
observaciones, el Decano realizará las recomendaciones pertinentes y derivará el documento
al Consejo Académico Interno para el levantamiento de observaciones. Una vez subsanada las
observaciones se deriva la propuesta al Consejo de Facultad para su revisión y aprobación.
Cuando el Consejo de Facultad aprueba el plan de estudios, este será derivado al
Vicerrectorado Académico quien a su vez lo presentará ante el Consejo Universitario para su
aprobación.
El Consejo Universitario revisa y aprueba el documento, en caso existan
observaciones se remite el documento al Vicerrectorado para que tome en cuenta las
recomendaciones propuestas por el Consejo Universitario. Por el contrario, si no hay
observaciones se aprueba el Plan de estudios actualizado (PRE-0302B-A) y se comunica al
Rector sobre la aprobación del plan para su publicación respectiva. Posteriormente, el Rector
deriva el Plan de estudios actualizado (PRE-0302B-A) a Secretaría General para la emisión
de la Resolución rectoral de aprobación de Plan de estudios (PRE-0302B-B), asimismo
encarga el inicio de los trámites para el registro y actualización del plan o planes de estudios
ante el organismo gubernamental competente (SUNEDU).
6.3. Cierre de carreras
La Escuela Profesional evalúa los resultados de admisión del presente semestre, así
como los resultados de la formación profesional, es decir número de estudiantes en los
diversos ciclos, desempeño y otros. Si la información es desalentadora el Director de la
Escuela Profesional evalúa el cierre de carreras, para lo cual compara la realidad de su
Escuela con los criterios establecidos para el cierre de carreras. En caso se cumplan estos
criterios, el Director de la Escuela Profesional elabora un informe de análisis de resultados y
situación actual de la carrera (estudiantes, N° de ingresantes en los últimos años, demanda de
la carrera, ubicación de egresados, etc). Se comunica al Consejo de Facultad la intención de
cerrar la carrera. El Consejo de Facultad recibe el informe y corrobra la decisión de la Escuela
Profesional, asimismo deriva el informe al Consejo Universitario así como la decisión aprobada
por el Consejo de Facultad de cerrar la carrera. El Consejo Universitario acepta la decisión de
la Facultad respectiva, inmediatamente se comunica a la Asamblea General para la
aprobación de cierre de carrera definitivo o por un cierre parcial. Si la Asamblea General
aprueba el cierre de la carrera se comunica inmediatamente al Consejo de Facultad para que
inicie los trámites de formalización de cierre de carrera. El Consejo de Facultad encarga a la
Dirección de la Escuela Profesional la comunicación inmediata a todas las unidades
académicas y administrativas.
GESTIÓN ACADÉMICA
Código: PRE-0302 Fecha: 08/04/15
Página: 7 de 15 Revisión: 1
Posterior a la comunicación del cierre, se suspenden los procesos de admisión para
esta carrera. La Dirección de la Escuela Profesional comunica a los estudiantes que se
encuentran matriculados en los diversos ciclos, asimismo elabora los planes de contingencia
para los estudiantes que han ingresado en los dos últimos años o estudiantes interesados en
realizar su Traslado interno (PRA-0402I) o Traslado externo (PRA-0402H). Posteriormente,
el Consejo de Facultad solicita al Director de la Escuela Profesional el Informe de cierre de
carreras (PRE-0302C-A), el mismo que será derivado al Rectorado y a Secretaría General
para conocimiento. Igualmente, el Rector remite el Informe de cierre de carreras (PRE-
0302C-A) al organismo competente del Estado (SUNEDU - Superintendencia Nacional de
Educación).
6.4. Actualización de perfiles de ingreso y egreso
El proceso se inicia con la comunicación de la solicitud de revisión de los perfiles de
ingreso y egreso por parte del Director de la Escuela Profesional hacia el Consejo académico
de la Escuela Profesional. Esta unidad revisa los perfiles de ingreso y egreso y determina si es
necesario la actualización de estos, para ello se basa en la información de los lineamientos
para la actualización (malla curricular, mecanismos para la obtención del grado y título y
formato de Plan de Estudios), Estatuto UARM y el Plan de estudios.
Si es necesario actualizar los perfiles de ingreso y egreso, el Consejo Académico de la
Escuela Profesional diseña la propuesta de los nuevos perfiles y la envía al Comité consultivo
para su revisión. Si la propuesta presenta observaciones, el Comité consultivo realizará las
recomendaciones pertinentes y derivará el documento al Consejo Académico de la Escuela
Profesional para el levantamiento de observaciones. Una vez subsanada las observaciones se
deriva la propuesta al Comité consultivo para su revisión y conformidad. Seguidamente, el
consejo consultivo deriva la propuesta al Consejo de Facultad para su revisión y aprobación.
Asimismo, si la propuesta no es aprobada, ésta será devuelta al Consejo académico de la
Escuela profesional para que sea modificada hasta ser aceptada por el Consejo de Facultad.
Finalmente, cuando el Consejo de Facultad aprueba la propuesta de los perfiles de
ingreso y egreso, los Perfiles actualizados (PRE-0302D-A) se derivan a Secretaría General
para la emisión de la Resolución rectoral de actualización de perfiles (PRE-0302D-B). Por
otro lado, si no es necesario actualizar los perfiles de ingreso y egreso actuales, se da por
finalizado el proceso.
GESTIÓN ACADÉMICA
Código: PRE-0302 Fecha: 08/04/15
Página: 8 de 15 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Creación de nuevas carreras
Creación de Nuevas Carreras
Vicerrectorado Académico
Vicerrectorado Académico
Asamblea General
Equipo de Consultores ObservacionesEquipo de
ValidadoresRectoría Consejo de Facultad
Inicio
Solicitar evaluación de viabilidad de nueva carrera
Elaborar primera propuesta
Conformar equipo de consultores para la elaboración del plan de estudios y designar al Decano
Revisar la propuesta y dar observaciones
(Nota 02)
Nota 02La validación es realizada
por docentes de una entidad diferente.
Propuesta con observaciones
Reformular la propuesta
Propuesta
Revisar y derivar propuesta
Solicitud
Encargar el estudio de mercado
Resultados del estudio de mercado
Evaluar los resultados(Nota 01)
Nota 01En la evaluación de los resultados interviene
Gerencia General y los Decanos
¿Resultados favorables?
1
No
Comunicar resultados
Resultados
¿Se crea la carrera?
No
-Recomendación de colegios
profesionales-Recomendación de
SUNEDU-Recomendación de la Asamblea General
1
Sí
Sí
GESTIÓN ACADÉMICA
Código: PRE-0302 Fecha: 08/04/15
Página: 9 de 15 Revisión: 1
Creación de Nuevas Carreras
Vicerrectorado Académico
Vicerrectorado Académico
ObservacionesEquipo de
ValidadoresSUNEDU Consejo UniversitarioRectoría Secretaría General Consejo Directivo
Propuesta reformulada
Aprobar propuestaPropuesta
Aprobar propuestaPropuesta aprobada
Realizar el licenciamiento
(Nota 03)
Fin
Nota 03Se envía resolución
rectoral y propuesta de nueva carrera
Resolución de autorización de nueva carreraPRE-0302A-C
1
Derivar propuesta
Remitir Propuesta Aprobada
Plan de Estudios de nueva carreraPRE-0302A-A
Emitir Resolución Rectoral
Resolución rectoral
Firmar resolución
Resolución rectoral de aprobación de
nueva carreraPRE-0302A-B
Enviar Plan de Estudio de la nueva carrera y Resolución
Rectoral firmada
- Plan de estudios de nueva carrera
- Resolución rectoral firmada
Elevar al Consejo Directivo
GESTIÓN ACADÉMICA
Código: PRE-0302 Fecha: 08/04/15
Página: 10 de 15 Revisión: 1
7.2. Actualización de los planes de estudio
Actualización de Plan de Estudios
Consejo Académico de la Escuela Profesional
Escuela Profesional DecanatoOficina de Calidad
EducativaObservacionesConsejo de Facultad Consejo UniversitarioVicerrectorado
Inicio
Revisar planes de estudio
Propuesta de plan de estudios
3. Crear propuesta de Plan de estudio
Comunicar solicitud de actualización del
Plan de Estudios
Designar al personal técnico que
acompañará la actualización de
planes
-Lineamientos para la actualización
(Nota 01)- Estatuto
- PDI
Nota 01Para la actualización de los siguientes documentos:- Perfil de ingreso/egreso- Malla curricular- Mecanismos para la obtención del grado y titulo- Formato de Plan de Estudios
¿Conforme?No
Propuesta de plan de estudios
Sí
¿Conforme?
No
Sí
Revisar y remitir la Propuesta de Plan
de Estudios
Revisar y remitir la Propuesta de Plan
de Estudios
1
GESTIÓN ACADÉMICA
Código: PRE-0302 Fecha: 08/04/15
Página: 11 de 15 Revisión: 1
Actualización de Plan de Estudios
Secretaría GeneralConsejo Universitario SUNEDURectoría
Fin
Aprobar propuesta de plan de estudios
Emitir resolución de aprobación de plan
de estudios
Resolución rectoral de aprobación de Plan de Estudios
PRE-0302B-B
Licenciamiento
Implementar acuerdo de CU
(emisión de resolución)
Plan de Estudios actualizado
PRE-0302B-A
Firmar resolución
Resolución de aprobación de plan
de estudios
Resolución rectoral de aprobación de Plan de Estudios
PRE-0302B-B
Remitir resolución de aprobación de Plan de Estudios
1
GESTIÓN ACADÉMICA
Código: PRE-0302 Fecha: 08/04/15
Página: 12 de 15 Revisión: 1
7.3. Cierre de carreras
Cierre de carreras
Consejo de FacultadEscuela ProfesionalAsamblea General de
AsociadosConsejo Universitario Rectoría Secretaría General
Evaluar cierre de carreras
Inicio
-Informe de resultados de
admisiónPRM-0102-G-Informe de resultado de
evaluación de la política institucional
PRE-0104-A
¿Se cumplen los criterios para el
cierre de carreras?
1No
Elaborar informe de análisis
Si
Formalizar el cierre de la carrera
¿Aprueba cierre de carreras?
Si
Continuar actividades académicas
No
2
Comunicar cierre de carreras a unidades
administrativas y académicas
Suspender procesos de admisión
Elaborar plan de contingencia
Traslado Interno
PRA-0402I
Traslado Interno
PRA-0402I
Traslado Externo
PRA-0402H
Traslado Externo
PRA-0402H
Elaborar informe de cierre de carreras
Informe de cierre de carreras
PRE-0302C-A
Fin
Comunicar al SUNEDU el cierre de
carrera
1 2
Revisar y Remitir informe
Revisar y Remitir informe
Comunicar a los estudiantes el cierre
de carreras
Revisar y Remitir informe
Informe de cierre de carreras
PRE-0302C-A
Revisar y Remitir informe
Informe de cierre de carreras
PRE-0302C-A
Revisar y Remitir informe
Informe de cierre de carreras
PRE-0302C-A
GESTIÓN ACADÉMICA
Código: PRE-0302 Fecha: 08/04/15
Página: 13 de 15 Revisión: 1
7.4. Actualización de perfiles de ingreso y egreso
Actualización de Perfiles de ingreso y egreso
Consejo Académico de EP Escuela Profesional Comité Consultivo ObservacionesConsejo de Facultad Secretaría General
Inicio
Plan de estudios
Estatuto
Revisar Perfiles de ingreso y egreso
Propuesta de nuevo(s) perfil(es)
Fin
Diseñar propuesta de Nuevo(s)
perfil(es)
Comunicar solicitud de revisión de
Perfiles de ingreso y egreso
Lineamientos para la actualización
(Nota 01) Nota 01Para la actualización de los siguientes documentos:- Malla curricular- Mecanismos para la obtención del grado y titulo- Formato de Plan de Estudios
¿Conforme?No
Propuesta de nuevo(s) perfil(es)Sí
¿Conforme?
No
Aprobar Actualización de
Perfil(es)
Sí
Emitir resolución de actualización de
Perfil(es)
Resolución Rectoral de actualización de
perfil(es)PRE-0302D-B
¿actualizar?
Ajustar propuesta Revisar propuesta
Difusión de informaciónPRA-0203
Perfil(es) actualizado(s)PRE-0302D-A
Sí
1
1
GESTIÓN ACADÉMICA
Código: PRE-0302 Fecha: 08/04/15
Página: 14 de 15 Revisión: 1
8. INDICADORES
No Aplica.
9. REGISTROS
9.1. Creación de nuevas carreras
Identificación del
registro
Vigencia del
documento Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta
envío a Archivo
General
Plan de estudios de nueva carrera (PRE-
0302A-A) Tres años Físico o informático
Equipo de Consultores
Resolución rectoral
de aprobación de
nueva carrera (PRE-
0302A-B)
No determinada Físico o informático Secretaría General
Resolución de autorización de
nueva carrera (PRE-0302A-C)
No determinada Físico o informático SUNEDU
9.2. Actualización de los planes de estudio
Identificación del
registro
Vigencia del
documento Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta
envío a Archivo
General
Plan de Estudios
actualizado (PRE-
0302B-A)
Tres años Físico o informático Consejo Académico
de EP
Resolución rectoral de aprobación de Plan de Estudios (PRE-0302B-B)
No determinada Físico o informático Secretaría General
GESTIÓN ACADÉMICA
Código: PRE-0302 Fecha: 08/04/15
Página: 15 de 15 Revisión: 1
9.3. Cierre de carreras
Identificación del
registro
Vigencia del
documento Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta
envío a Archivo
General
Informe de cierre de carreras
(PRE-0302C-A) Un año Físico o informático Escuela Profesional
9.4. Actualización de perfiles de ingreso y egreso
Identificación del
registro
Vigencia del
documento Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta
envío a Archivo
General
Perfiles actualizados (PRE-0302D-A)
No determinada Físico o informático Consejo académico
de Escuela Profesional
Resolución Rectoral de actualización de
perfiles (PRE-0302D-B)
No determinada Físico o informático Secretaría Académica
10. FORMATOS
No aplica.
GESTIÓN FINANCIERA
Código: PRE-0303 Fecha: 08/04/2015
Página: 1 de 7 Revisión: 1
GESTIÓN FINANCIERA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 21/01/15 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
GESTIÓN FINANCIERA
Código: PRE-0303 Fecha: 08/04/2015
Página: 2 de 7 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
GESTIÓN FINANCIERA
Código: PRE-0303 Fecha: 08/04/2015
Página: 3 de 7 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en la asignación
de los recursos financieros de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya a sus unidades
académicas y administrativas.
Clasificación del proceso: estratégico.
2. ALCANCE
Este proceso es válido para todas las áreas, tanto académicas como administrativas,
de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Política Financiera
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección General de Administración
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Asamblea General de Asociados
Rectorado
Unidad de Finanzas
Unidades académicas y administrativas
5. FECHAS DE INTERÉS
Gestión Financiera 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Octubre-Noviembre: Unidades Académicas y Administrativas llenan plantillas
presupuestales para el año siguiente.
GESTIÓN FINANCIERA
Código: PRE-0303 Fecha: 08/04/2015
Página: 4 de 7 Revisión: 1
Enero: Los presupuestos son aprobados por Dirección General de Administración
Marzo: Se notifica el resultado de las solicitudes de ampliación presupuestal
6. DESARROLLO
La Unidad de Finanzas elabora la plantilla presupuestal considerado la Política
financiera (PRE-0107-A) y la remite a la Dirección General de Administración (DGA), quien,
considerando los informes presupuestales del año anterior, establece los techos
presupuestales para el presente año académico. La plantilla se reenvía a la Unidad de
Finanzas quien distribuye la plantilla a todas las Unidades Académicas y Administrativas. Las
Unidades llenan el formato y lo reenvían a la Unidad de Finanzas, de haber algún error, la
plantilla es enviada nuevamente para realizarse las correcciones correspondientes; caso
contrario, se notifica a la Unidad la aprobación del presupuesto.
Durante la ejecución del presupuesto, en caso se prevea un exceso de gastos sobre el
techo presupuestal, las Unidades Académicas o Administrativas pueden solicitar una
ampliación presupuestal a la Dirección General de Administración. En caso de ser aprobada se
notifica tanto a la Unidad solicitante como a la Unidad de Finanzas; de ser rechazada la
solicitud, se envía la notificación únicamente a la unidad solicitante.
De no superar el techo presupuestal la Unidad de Finanzas consolida las plantillas
presupuestales y presenta un Informe a la Dirección General de Administración. La DGA revisa
la ejecución de los presupuestos y elabora un consolidado presupuestal que se presentará al
Rectorado, este consolidado es revisado por el Rector y remitido a la Asamblea General de
Asociados para su conocimiento y aprobación.
La Asamblea General de Asociados revisa y aprueba el presupuesto, Presupuesto
Consolidado Anual (PRE-0303-A), las observaciones que realice la Asamblea General
deberán ser comunicadas inmediatamente a la Dirección General de Administración para que
realice las correcciones respectivas y comunique a las unidades involucradas. Caso contrario,
de no haber observaciones, la DGA comunica las unidades académicas y administrativas la
aprobación del presupuesto. Asimismo, la Dirección General de Administración comunica a la
unidad de Finanzas y al responsable de importar en el sistema el presupuesto, la aprobación
de este.
GESTIÓN FINANCIERA
Código: PRE-0303 Fecha: 08/04/2015
Página: 5 de 7 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Gestión Financiera (Elaboración y aprobación de presupuesto anual)
Unidad de FinanzasDirector General de
AdministraciónUnidades académicas y
administrativas
Plantillas presupuestales
Llenar plantilla presupuestal
Inicio
Elaborar plantilla presupuestal
Plantilla de presupuesto
Plantillas presupuestales
Asignar el techo presupuestal
¿Es correcto el formato y
limites presupuestales?
¿Es correcto el formato y
limites presupuestales?
No
Si
Política financieraPRE-0107-A
Consolidar plantillas presupuestales
Presupuesto consolidado
Revisión y ajuste presupuestal
Revisión y ajuste presupuestal
Plantilla presupuestal modificada
1
GESTIÓN FINANCIERA
Código: PRE-0303 Fecha: 08/04/2015
Página: 6 de 7 Revisión: 1
Gestión Financiera (Elaboración y aprobación de presupuesto anual)
Unidad de FinanzasDirector General de
AdministraciónUnidades académicas
y administrativasRectoría
Asamblea de Asociados
Presupuesto consolidado
Fin
Comunicar aprobación
Notificación de aprobación (correo)
Consolidar nueva plantilla
presupuestal
Remitir presupuesto consolidado
Presupuesto consolidado
Revisar y derivar Presupuesto consolidado
Presupuesto consolidado
¿Se aprueba?
Sí
Importar al sistema el presupuesto
aprobado
1
Presupuesto Consolidado Anual
PRE-0303-A
Modificación de presupuesto
aprobado(de ser solicitado)
GESTIÓN FINANCIERA
Código: PRE-0303 Fecha: 08/04/2015
Página: 7 de 7 Revisión: 1
8. INDICADORES
Capacidad de utilización de presupuesto
IND-PRE-0303-1
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑢𝑡𝑖𝑙𝑖𝑧𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒 𝑝𝑟𝑒𝑠𝑢𝑝𝑢𝑒𝑠𝑡𝑜 =
∑ (𝑀𝑜𝑛𝑡𝑜 𝑢𝑡𝑖𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑜 𝑝𝑜𝑟 𝑈𝑛𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑗
𝑃𝑟𝑒𝑠𝑢𝑝𝑢𝑒𝑠𝑡𝑜 𝑎𝑠𝑖𝑔𝑛𝑎𝑑𝑜 𝑎 𝑈𝑛𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑗) 𝑈𝑛𝑖𝑑𝑎𝑑𝑒𝑠
𝐴𝑐𝑎𝑑é𝑚𝑖𝑐𝑎𝑠 𝑜𝐴𝑑𝑚𝑖𝑛𝑖𝑠𝑡𝑟𝑎𝑡𝑖𝑣𝑎𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑈𝑛𝑖𝑑𝑎𝑑𝑒𝑠 𝑥 100
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Presupuesto Consolidado Anual
(PRE-0303-A)
Un año Físico o informático Dirección General de Administración
10. FORMATOS
No aplica
GESTIÓN DOCUMENTARIA
Código: PRE-0401 Fecha: 27/04/15
Página: 1 de 13 Revisión: 1
GESTIÓN DOCUMENTARIA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 27/04/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
GESTIÓN DOCUMENTARIA
Código: PRE-0401 Fecha: 27/04/15
Página: 2 de 13 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
GESTIÓN DOCUMENTARIA
Código: PRE-0401 Fecha: 27/04/15
Página: 3 de 13 Revisión: 1
1. OBJETO
El objeto de este proceso es establecer un sistema para identificar, elaborar, revisar,
aprobar y controlar todos los documentos que formen parte del Sistema de Gestión Interna de
Calidad.
Clasificación del procedimiento: de apoyo
2. ALCANCE
Este proceso se aplica a todos los documentos que conforman el Sistema de Gestión
Interna de Calidad de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya (UARM)
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Manual de uso de Logo (área de Marketing)
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Comisión de Calidad
Las responsabilidades secundarias corresponden
Equipo Técnico de Calidad
Unidades académicas y administrativas
5. FECHAS DE INTERÉS
Gestión documentaria 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
GESTIÓN DOCUMENTARIA
Código: PRE-0401 Fecha: 27/04/15
Página: 4 de 13 Revisión: 1
6. DESARROLLO
CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE LOS DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN INTERNA DE CALIDAD (SGIC) DE LA UARM
Todos los documentos que formen parte del SGIC de la UARM deben ser claramente
legibles y comprensibles para todas las personas que estén involucradas en su desarrollo y que,
en mayor o menor medida, sean partícipes de las acciones que en él se determinan.
Para ello, buscando una uniformidad necesaria que posibilite la consecución de lo
expresado anteriormente, se seguirán unas determinadas indicaciones, siempre con la finalidad
de obtener una mayor claridad y un mejor entendimiento de lo expresado en la documentación.
Márgenes de las páginas de los documentos del SGIC
El procesador de textos utilizados es MS Word.
Los márgenes de las páginas de los documentos son los siguientes:
Superior = 2.5 cm Inferior = 2.5cm
Izquierdo = 3 cm Derecho = 3 cm
Formato del párrafo de texto
El formato utilizado será:
Alineación = Justificada Sangría = Primera línea en 1.25cm
Interlineado = 1.5 líneas
Eventualmente, como en los encabezados de los documentos, en algunas tablas,
podrá omitirse este formato.
Formato de la fuente de texto
El formato utilizado será ARIAL, con estilo normal, de 10 puntos.
Eventualmente, como en los encabezados de los documentos, en algunas tablas o en
el diagrama de flujo, para ganar claridad y no sobredimensionar el documento, podrá omitirse
este formato.
GESTIÓN DOCUMENTARIA
Código: PRE-0401 Fecha: 27/04/15
Página: 5 de 13 Revisión: 1
Encabezado y pie de página
El formato utilizado será ARIAL, con ESTILO NORMAL, de 8 puntos
Se recomienda que las dimensiones se adapten al formato presentado en la imagen
dado por tres columnas. Estas contienen:
Primera columna (parte izquierda): logotipo de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya
Segunda Columna: título del documento
Tercera columna: datos identificativos del documento
El logo utilizado debe corresponderse con lo indicado por la Universidad Antonio Ruiz de
Montoya.
EL MANUAL DE PROCESOS
La norma ISO 9001-2008 recomienda el uso del método de Gestión por Procesos.
GESTIÓN DOCUMENTARIA
Código: PRE-0401 Fecha: 27/04/15
Página: 6 de 13 Revisión: 1
Un proceso muestra el desarrollo de las actividades que se deben realizar para
materializar lo expuesto en el SGIC.
Las acciones a realizar y los responsables de su cumplimiento son:
Elaborar el documento Equipo técnico de Calidad
Revisar el documento Unidad responsable
Aprobar el documento Comisión de Calidad
Controlar las modificaciones Unidad responsable/Eq. técnico de
Calidad
Revisar el documento modificado Equipo técnico de Calidad
Aprobar el documento modificado Comisión de Calidad
Archivar los documentos obsoletos Comisión de Calidad
Publicar el documento Secretaría General
En todo proceso debe haber una cabecera que represente a la organización
responsable del mismo y que debe aparecer en todas las páginas del proceso.
En ella deben aparecer los siguientes elementos:
Los logos de la organización: el de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya en el
extremo izquierdo
El nombre del proceso en letras mayúsculas y en negrita.
Datos que identifiquen inequívocamente al proceso: su código, la fecha de su
aprobación, el indicativo del número de la página y del número total de páginas y un
indicativo de la versión vigente del proceso.
La codificación del proceso viene recogida en este mismo proceso para garantizar su
homogeneidad.
Así, se tiene que la codificación obedece a las siguientes reglas:
Todos los procesos vendrán identificados por las letras “PR” seguidas de una letras en
función del tipo de proceso de que se trate; así se tiene:
PRE: procesos estratégicos; aquellos que posicionan a la organización (sirven para
definir su estrategia)
PRM: procesos misionales; aquellos que justifican la operatividad de la organización;
dan “datos” al sistema de gestión.
GESTIÓN DOCUMENTARIA
Código: PRE-0401 Fecha: 27/04/15
Página: 7 de 13 Revisión: 1
PRA; procesos de apoyo; aquellos que dan soporte a otros procesos del sistema.
La clasificación del proceso (como “estratégico”, “misional” o “de apoyo”) vendrá fijada
por el Equipo técnico de Calidad.
El signo “-“ seguido de cuatro números que diferencias inequívocamente el proceso
En caso el proceso que se está documentando presente subprocesos, se agregará,
inmediatamente a continuación del cuarto dígito, una letra para cada subproceso.
Los registros que resulten de los procesos se codificarán agregando un guion “-
“después del cuarto dígito y agregando una letra para cada registro que se genere.
En la primera página de un proceso deben aparecer los siguientes elementos (además
del encabezado):
El nombre del proceso en letras mayúsculas.
Una tabla en la que aparezcan los siguientes datos: indicativo de la versión del proceso,
fecha de aprobación del mismo, especificación de las modificaciones que en el
transcurso de su “vida” va a tener. Si no hubiera espacio para contemplar todas las
modificaciones realizadas, se anotará una referencia que identifique los cambios
realizados que se redactarán al final del texto del proceso.
Una tabla en la que se identifique (nombre y apellidos) los responsables de la
elaboración, revisión y aprobación del proceso.
En la segunda página aparecerá el índice del proceso: vendrá precedido por la palabra
“ÍNDICE” y sus contenidos serán iguales para todos, de forma que ellos tendrán que especificar
los mismos contenidos, que son:
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
GESTIÓN DOCUMENTARIA
Código: PRE-0401 Fecha: 27/04/15
Página: 8 de 13 Revisión: 1
1. OBJETO
Describe el objetivo que se pretende conseguir con la aplicación de las actividades
descritas en el proceso y clasifica al proceso como “estratégico”, “misional” o “de apoyo”.
2. ALCANCE:
Describe a quién se debe aplicar las acciones descritas en el proceso.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Menciona todos los documentos que han sido consultados o sirven como normativa
para la ejecución del proceso y su respectiva documentación.
4. RESPONSABLES
Se especifica qué unidades, académicas o administrativas poseen responsabilidad
sobre la ejecución del proceso
La responsabilidad principal usualmente corresponde a una unidad, aunque en ciertos
casos esta puede ser compartida.
La responsabilidad secundaria puede darse a varias unidades, todas involucradas
con el desarrollo del proceso que se detalla en la documentación.
El listado de las unidades se redacta con viñetas.
5. FECHAS DE INTERÉS:
En este apartado se señalan se indica a través de una tabla, los meses del año en los
que se ejecuta el proceso en mención. En caso el proceso no tenga una fecha determinada de
realización, se coloca “a demanda”, dando a entender que el proceso puede iniciarse en
cualquier momento del año si los responsables lo deciden. A continuación se muestran dos
ejemplos del cuadro, uno para la matrícula, que se desarrolla durante los meses de febrero-
marzo y julio-agosto. Y para este proceso, cuya naturaleza no permite definir un mes de
ejecución.
GESTIÓN DOCUMENTARIA
Código: PRE-0401 Fecha: 27/04/15
Página: 9 de 13 Revisión: 1
Matrícula 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Gestión documentaria 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda
6. DESARROLLO
En este punto se describe en prosa las acciones o actividades que deben realizarse
para conseguir los objetivos perseguidos con la aplicación del proceso. De la misma manera,
se detallan todos los documentos de entrada del proceso, el porqué de su necesidad, y
también los documentos de salida o productos.
Como “reglas genéricas” para su redacción debe tenerse en cuenta lo siguiente:
No emplear un lenguaje complicado, cuanto más sencillo y claro, mejor
Incluir en el texto las referencias a los documentos necesarios para el desarrollo del
proceso (documentos tanto de entrada, de salida, de consulta, etc.)
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Es una representación gráfica, realizada con herramientas adecuadas, que explicita la
secuencia de actividades descritas en el proceso y que sirve de guía, soporte y ayuda para la
correcta comprensión del texto del proceso.
Los diagramas de flujo mostrarán en columnas contiguas a los actores participantes
del proceso en estudio. La tabla que figura a continuación describe el significado dado
a cada uno de los pictogramas utilizados en los diagramas de flujo:
Inicio/fin de un proceso Inicio-fin
GESTIÓN DOCUMENTARIA
Código: PRE-0401 Fecha: 27/04/15
Página: 10 de 13 Revisión: 1
8. INDICADORE
S
Un indicador
representa una referencia
para medir cómo está
funcionando un proceso.
Determina no tanto los
resultados de la
aplicación del proceso
sino si realmente las
actividades descritas en
el proceso, lo que se
hace, sirven para
conseguir el objetivo
propuesto. Se presenta el enunciado y la fórmula correspondiente.
A menudo un proceso puede presentar varios indicadores.
9. REGISTROS
Es el conjunto de los documentos que son usados para dar evidencia de la aplicación
correcta de las actividades descritas en el proceso. Se detallará en un cuadro el nombre y
código de todos los documentos resultantes del proceso (evidencias), su vigencia, el soporte
documento en físico, informático o ambos) y la unidad encargada de su custodia hasta su
archivo final.
10. FORMATOS
Se adjuntarán en este apartado todos los formatos, formularios, fichas, tablas de
llenado o cualquier otro documento similar que sirva para el levantamiento y gestión de la
información en los procesos que se describen.
Actividad a desarrollar Actividad
Punto de control/decisión Decisión
Enlace con otro proceso Proceso definido
Informe/documento/Evidencia
documental
Documento Evidencia
Datos Base de datos
Señalizador de continuidad del
proceso 1
GESTIÓN DOCUMENTARIA
Código: PRE-0401 Fecha: 27/04/15
Página: 11 de 13 Revisión: 1
DESARROLLO DEL PROCESO “ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN”
La unidad, ya sea académica o administrativa, solicita apoyo para la modificación o
actualización de un documento bajo su responsabilidad.
En caso de tratarse de un formato de trabajo, coordina con la Oficina Central de
Calidad y Acreditación (OCCA), donde el formato se elabora/actualiza y se remite luego al
equipo técnico de calidad, donde se revisa; de ser necesario realizar correcciones el
documento regresa a la OCCA para las modificaciones respectivas y nuevamente se envía al
equipo técnico de calidad. Cuando el documento pase su revisión se eleva a la Comisión de
Calidad.
Si se tratase de un documento del sistema de Gestión Interna de la Calidad (SGIC), el
documento es elaborado por el Equipo técnico de Calidad y remitido a la unidad responsable
para su revisión; de haber correcciones que realizar el equipo técnico de calidad ejecuta los
cambios indicados. Cuando el documento pasa la revisión de la unidad responsable se eleva a
la Comisión de Calidad.
La Comisión de Calidad recibe tanto formatos de trabajo como documentos del SGIC.
Los revisa y, de encontrar disconformidades, devuelve el documento a la instancia inferior, es
decir, al equipo técnico de calidad para los formatos de trabajo y a la unidad responsable para
los documentos del SGIC, donde se procederá a una revisión y su derivación a quien elaboró el
documento para las correcciones y puedan seguir el mismo proceso hasta que son aprobados
por la Comisión de Calidad.
Los formatos de trabajo que son aprobados por la Comisión de Calidad se devuelven a
la unidad responsable y se da luz verde para que puedan ser utilizados en el período
académico. Los documentos del SGIC aprobados son remitidos a Secretaría General, donde se
emite una resolución rectoral para la oficialización del documento y, por ende, la modificación
del proceso que describe.
GESTIÓN DOCUMENTARIA
Código: PRE-0401 Fecha: 27/04/15
Página: 12 de 13 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Gestión documentaria
Oficina Central de Calidad y Acreditación
Equipo técnico de calidad Comisión de Calidad Secretaría AcadémicaUnidad académica o
administrativa
Inicio
¿Documento del SGIC o formato
de trabajo?
Elaborar o actualizar documento del SGIC
Elaborar o actualizar formato
Define documento a modificar y solicita
apoyo
Documento SGICFormato de trabajo
Documento del SGIC
¿Deben realizarse
correcciones?Sí
Documento del SGIC
¿Deben realizarse
correcciones?Sí
Revisar documento
Revisar documento
Recibe y revisa documento
(formato de trabajo y documento SGIC)
¿Deben realizarse
correcciones?
1
2
No
No
Validar y aprobar documento
(Formato de trabajo o documento SGIC)
No12
Sí, doc. SGIC Sí, formato
Documento SGIC
Formato de trabajo validado para uso
Emitir resolución rectoral
Fin
3
3
GESTIÓN DOCUMENTARIA
Código: PRE-0401 Fecha: 27/04/15
Página: 13 de 13 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica
9. REGISTROS
No a aplica
10. FORMATOS
No aplica
AUTOEVALUACIÓN
Código: PRE-0402 Fecha: 07/04/15
Página: 1 de 7 Revisión: 1
AUTOEVALUACIÓN
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
AUTOEVALUACIÓN
Código: PRE-0402 Fecha: 07/04/15
Página: 2 de 7 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
AUTOEVALUACIÓN
Código: PRE-0402 Fecha: 07/04/15
Página: 3 de 7 Revisión: 1
1. OBJETO
El objeto de este proceso es establecer un sistema de autoevaluación para monitorear
que los procedimientos se cumplan según lo establecido en el manual del SGIC.
Clasificación del procedimiento: estratégico
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todos las unidades de la Universidad Antonio Ruiz de
Montoya (UARM) que participen en el Sistema de Gestión Interna de la Calidad.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM – 2014
Reglamento General 2004
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Rectoría
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Oficina Central de Calidad y Acreditación
Escuela Profesional
Comité Interno de Calidad
5. FECHAS DE INTERÉS
Autoevaluación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
AUTOEVALUACIÓN
Código: PRE-0402 Fecha: 07/04/15
Página: 4 de 7 Revisión: 1
6. DESARROLLO
El proceso inicia con la solicitud de inicio de autoevaluación, por parte de Rectoría
hacia la Oficina Central de Calidad y Acreditación (OCCA). Seguidamente, la OCCA comunica
esta solicitud a las Escuelas Profesionales (EP) de la Universidad para que puedan conformar
su Comité Interno, el cual será responsable del diseño del Plan de Autoevaluación. El
nombramiento del Comité Interno se oficializa mediante Resolución rectoral de
nombramiento de comité interno (PRE-0402-A), a cargo de Rectoría.
Seguidamente, la OCCA revisa la propuesta del Plan de Autoevaluación elaborado por
el Comité Interno de las EP y determina si es adecuado, es decir, que cumpla con las
especificaciones de la instancia acreditadora. En el caso no se cumpliera con lo determinado
por la instancia acreditadora, se solicita al Comité Interno que rediseñe el Plan de
Autoevaluación. Con la conformidad de la OCCA, se obtiene el Plan de autoevaluación (PRE-
0402-B) y la EP prepara el expediente para oficializar la autoevaluación, el cual es remitido a
Rectorado para que sea registrado. Si la Autoevaluación es con fines de acreditación,
Rectorado remite el expediente a la entidad acreditadora y luego la OCCA coordina el
desarrollo de la autoevaluación; de lo contrario, el expediente no se remite.
El paso siguiente consiste en identificar y recoger fuentes documentales, esto es
realizado por el Comité Interno de las EP y las Unidades Académicas y Administrativas
deberán facilitar esta documentación. Una vez registradas las fuentes documentales descritas,
el Comité Interno redacta un informe preliminar y diseña o actualiza los cuestionarios para que
puedan ser revisados por la OCCA.
La OCCA determina si los cuestionarios son correctos y los registra, caso contrario,
solicita que sean diseñados nuevamente de la manera correcta. El Comité Interno aplica los
cuestionarios, aprobados por la OCCA, a los miembros de las EP y grupos de interés. La
Unidad de Sistemas procesa la información recolectada por los cuestionarios y envía los
resultados para que el Comité Interno los analice y redacte su Informe de resultados de
cuestionarios (PRE-0402-C). Estos resultados son compartidos con los miembros de las EP y
si surgen discrepancias, se coordinan talleres de discusión de resultados a cargo de las EP y
los compromisos y acuerdos formulados en el taller se dejan por escrito en el Acta del taller
(PRE-0402). El paso siguiente es coordinar la elaboración de los planes de mejora y consolidar
el Informe de autoevaluación (PRE-0402-E), bajo responsabilidad del Comité Interno. Las EP
aprueban el Informe de autoevaluación (PRE-0402-E) elaborado por el Comité Interno, el
cual es insumo para el proceso de Planificación operativa (PRE-0202), y la OCCA lo registra
y remite a Rectoría. En el caso de que la autoevaluación se realice con fines de acreditación,
el Rector deberá contactarse con la entidad evaluadora.
AUTOEVALUACIÓN
Código: PRE-0402 Fecha: 07/04/15
Página: 5 de 7 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Autoevaluación
Escuela ProfesionalOficina Central de Calidad
y AcreditaciónRectoría
Comité Interno de Calidad
Unidades Académicas y
Administrativas
Inicio
Solicita inicio de autoevaluación
Comunica inicio de autoevaluación
Coordina conformación del
comité interno
Oficializa nombramiento del
comité interno
Diseña Plan de autoevaluación
Resolución rectoral de nombramiento del comité interno
PRE-0402-A
Revisa plan de autoevaluación
¿Es adecuado? No
Otorga conformidad del plan de
autoevaluación
Sí
Prepara expediente para oficializar autoevaluación
Registrar expediente
¿Con fines de acreditación?
Remite expediente a Entidad
Acreditadora
Sí
Coordina desarrollo de la
autoevaluación
Identifica fuentes documentales y las
solicitaBrinda información
Registra fuentes y redacta el informe
preliminar
Plan de autoevaluaciónPRE-0402-B
1
AUTOEVALUACIÓN
Código: PRE-0402 Fecha: 07/04/15
Página: 6 de 7 Revisión: 1
Autoevaluación
Escuela ProfesionalOficina Central de Calidad
y AcreditaciónRectoría
Comité Interno de Calidad
Unidades Académicas y
AdministrativasUnidad de Sistemas
1
Diseña/Actualiza cuestionarios
¿Es correcto?
Revisa cuestionarios
No
Registra versión actual de los cuestionarios
Sí
Registra informe de autoevaluación
Consolida informe de autoevaluación
Coordina talleres de discusión de resultados
¿Hay discrepancias?
Coordina elaboración de los planes de mejora
Remite informe de autoevaluación
Fin
Aplica cuestionarios a miembros de la EP y grupos de interés
Procesa información y remite resultados
Analiza resultados y redacta informe
final
Socializa resultados con miembros de la
EP
No
Sí
Aprueba informe de autoevalución
Planificación operativaPRE-0202
Informe de autoevaluación
PRE-0402-E
¿con fines de acreditación?
No
Contactar entidad evaluadora
Sí
Resultados de cuestionariosCuestionarios
actualizados
Acta del tallerPRE-0402-D
Informe de resultados de cuestionariosPRE-0402-C
AUTOEVALUACIÓN
Código: PRE-0402 Fecha: 07/04/15
Página: 7 de 7 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica.
9. REGISTROS
Identificación del
registro Vigencia Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta
envío a Archivo
General
Resolución rectoral
de nombramiento de
comité interno
(PRE-0402-A)
Indeterminada Físico o virtual Secretaría General
Plan de
autoevaluación
(PRE-0402-B)
Un año Físico o virtual Comité Interno de
Calidad
Informe de
resultados de
cuestionarios (PRE-
0402-C)
Un año Físico o virtual Unidad de sistemas
Acta del taller (PRE-
0402-D) Un año Físico o virtual Escuela Profesional
Informe de
autoevaluación
(PRE-0402-E)
Un año Físico o virtual Comité Interno de
Calidad
10. FORMATOS
No aplica
AUDITORÍAS INTERNAS
Código: PRE-0403 Fecha: 07/04/15
Página: 1 de 7 Revisión: 1
AUDITORÍAS INTERNAS
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
AUDITORÍAS INTERNAS
Código: PRE-0403 Fecha: 07/04/15
Página: 2 de 7 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
AUDITORÍAS INTERNAS
Código: PRE-0403 Fecha: 07/04/15
Página: 3 de 7 Revisión: 1
1. OBJETO
El objeto de este proceso es establecer un sistema de auditorías internas que permita
la verificación del cumplimiento de los objetivos de calidad establecidos en el manual del SGIC.
Clasificación del procedimiento: estratégico
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todos los procedimientos que conforman el Sistema de
Gestión Interna de Calidad de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya (UARM).
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Comisión de Calidad
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Oficina Central de Calidad y Acreditación
Auditores
5. FECHAS DE INTERÉS
Auditorías Internas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
AUDITORÍAS INTERNAS
Código: PRE-0403 Fecha: 07/04/15
Página: 4 de 7 Revisión: 1
6. DESARROLLO
El proceso inicia con la elaboración del plan anual de auditorías a cargo de la Oficina
Central de Calidad y Acreditación (OCCA), para lo cual es necesaria la creación de una
propuesta de plan de auditorías. Esta propuesta es revisada por la Comisión de Calidad, si hay
alguna observación es remitida de regreso a la OCCA; por otro lado, si se considera adecuada
es aprobada por la Comisión de Calidad, se tiene entonces el Plan anual de auditorías (PRE-
0403-A).
Seguidamente, la OCCA entrega el plan de auditoría a los responsables de los
procesos involucrados para su revisión y posterior elaboración del calendario de actividades.
Este calendario es remitido a la OCCA para que ésta determine si es factible. Si no fuese
factible del todo, se solicita al responsable del proyecto que lo elabore nuevamente hasta que
pueda ser implementado por la OCCA factiblemente.
La OCCA, como paso siguiente, realiza la selección y capacitación de auditores, los
cuales visitaran las unidades académicas y administrativas para recolectar información,
revisarla y ejecutar las actividades del plan de auditorías. En base a los resultados obtenidos
en la ejecución de las actividades contempladas en el Plan de Auditoría se redacta un informe
de auditoría. El informe de auditoría es revisado por la OCCA para determinar si esta correcto,
en el caso de que exista la necesidad de corrección, OCCA exige su corrección al responsable
de proceso. Seguidamente, OCCA consolida los informes correctos y redacta el reporte general
de auditoría para luego remitirlo a la Comisión de Calidad, quienes lo aprobaran.
Siguiendo la secuencia del proceso, la OCCA remite el Informe de Auditoría a la unidad
auditada y ésta lo revisa y da conformidad con la información otorgada. Seguidamente, el
responsable del proceso revisa el informe y elabora su plan de mejoras tomando en cuenta las
debilidades mostradas en el informe de auditoría. Este Plan de Mejoras es revisado por la
OCCA para determinar que contenga las acciones adecuadas para corregir las observaciones
registradas en el informe de auditoría. Si es necesario, OCCA devuelve el Plan de Mejoras al
responsable del proceso para que realice las correcciones necesarias con la finalidad de ser
aprobado por la OCCA. Una vez que la OCCA determina que el Plan de Mejoras es el correcto,
el Responsable del proceso visita la unidad auditada y entrega dicho Plan de Mejoras para que
sea ejecutado. Asimismo, es su responsabilidad constatar la realización de las acciones
contempladas del Plan de Mejoras y redactar un informe sobre la ejecución de mejoras.
Finalmente, la OCCA recibe el informe de ejecución de mejoras como insumo para la
redacción del Informe de culminación de auditorías (PRE-0403-B). Este informe es remitido
a la Comisión de Calidad para su registro.
AUDITORÍAS INTERNAS
Código: PRE-0403 Fecha: 07/04/15
Página: 5 de 7 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Auditorías Internas
Responsable de procesoOficina Central de Calidad y
AcreditaciónComisión de Calidad Auditores Unidad auditada
Inicio
Elaborar plan anual de auditorías
Remite propuesta de plan anual de auditorías
Revisa plan anual de auditorías
¿Es adecuado? No
Aprueba plan anual de auditorías
Sí
Entrega plan de auditoría a los responsables de procesos
Revisa plan de auditoría y elabora calendario de
actividades
Remite calendario de actividades
¿Es factible?
Selecciona auditores
Sí
No
Visita unidad a auditar y solicita información
Brinda información
Revisan información y ejecuta actividades del
plan de auditoría
Capacitación de auditores
Plan anual de auditorías
PRE-0403-A
1
AUDITORÍAS INTERNAS
Código: PRE-0403 Fecha: 07/04/15
Página: 6 de 7 Revisión: 1
Auditorías Internas
Responsable de procesoOficina Central de Calidad y
AcreditaciónComisión de Calidad Auditores Unidad auditada
1
Redacta informe de auditoría
Revisa informe de auditoría
¿Es correcto? No
Consolida informes y redacta reporte
general de auditoría
Sí
Aprueba reporte general de auditoría
Remite reporte a la unidad auditada
Revisa reporte y otorga conformidad
Revisa reporte y elabora plan de
mejoras
Remite plan de mejoras
¿Es adecuado?
No
Remite plan de mejoras
Sí
Visita unidad auditada y entrega
plan de mejoras
Ejecuta plan de mejoras
Constata realización del plan de mejoras
Redacta informe de ejecución de
mejoras
Informe de ejecución de
mejoras
Redacta informe de culminación de
auditorias
Registra informe de culminación de
auditorias
Fin
Informe de auditoría
Informe de culminación de
auditoríasPRE-0403-B
AUDITORÍAS INTERNAS
Código: PRE-0403 Fecha: 07/04/15
Página: 7 de 7 Revisión: 1
8. INDICADORES
Eficacia de sistema
IND-PRE-0403-1
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑛𝑜 𝑐𝑜𝑛𝑓𝑜𝑟𝑚𝑖𝑑𝑎𝑑𝑒𝑠 𝑡𝑟𝑎𝑠 𝑢𝑛𝑎 𝑎𝑢𝑑𝑖𝑡𝑜𝑟í𝑎
=
∑ [(𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑟𝑜𝑐𝑒𝑠𝑜𝑠 𝑐𝑜𝑛 𝑛𝑜 𝑐𝑜𝑛𝑓𝑜𝑟𝑚𝑖𝑑𝑎𝑑𝑒𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑟𝑜𝑐𝑒𝑠𝑜𝑠 𝑎𝑢𝑑𝑖𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠)
𝐸𝑃 𝑗
]𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠
𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠 𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠 𝑥 100
9. REGISTROS
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta
envío a Archivo
General
Plan anual de
auditorías (PRE-
0403-A)
Un año Físico o informático
Oficina Central de
Calidad y
Acreditación
Informe de
culminación de
auditorías (PRE-
0403-B)
Un año Físico o informático
Oficina Central de
Calidad y
Acreditación
10. FORMATOS
No aplica.
ANÁLISIS DE RESULTADOS
Código: PRE-0404 Fecha: 07/04/15
Página: 1 de 8 Revisión: 1
ANÁLISIS DE RESULTADOS
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
ANÁLISIS DE RESULTADOS
Código: PRE-0404 Fecha: 07/04/15
Página: 2 de 8 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Análisis de resultados
4.2. Elaboración de informes para la memoria institucional
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Análisis de resultados
5.2. Elaboración de informes para la memoria institucional
6. DESARROLLO
6.1. Análisis de resultados
6.2. Elaboración de informes para la memoria institucional
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Análisis de resultados
7.2. Elaboración de informes para la memoria institucional
8. INDICADORES
9. REGISTROS
9.1. Análisis de resultados
9.2. Elaboración de informes para la memoria institucional
10. FORMATOS
ANÁLISIS DE RESULTADOS
Código: PRE-0404 Fecha: 07/04/15
Página: 3 de 8 Revisión: 1
1. OBJETO
El objeto de este proceso es establecer un procedimiento para el análisis de resultados
de los procesos descritos en el presente manual de SGIC.
Clasificación del procedimiento: estratégico
2. ALCANCE
Se aplica a todos los procesos que conforman el Sistema de Gestión Interna de
Calidad de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya (UARM)
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
4.1. Análisis de resultados
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina Central de Calidad y Acreditación
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Comisión de Planeamiento
Unidades Académicas y Administrativas
4.2. Elaboración de informes para la memoria institucional
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina Central de Calidad y Acreditación
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Comisión de Planeamiento
Unidades Académicas y Administrativas
ANÁLISIS DE RESULTADOS
Código: PRE-0404 Fecha: 07/04/15
Página: 4 de 8 Revisión: 1
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Análisis de resultados
Análisis de Resultados
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
5.2. Elaboración de informes para la memoria institucional
Análisis de Resultados
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
6.1. Análisis de resultados
El proceso inicia cuando la Comisión de Planeamiento solicita a la Oficina Central de
Calidad y Acreditación (OCCA) el análisis de resultados. La OCCA a su vez, solicita el reporte
de indicadores a la Unidad de Sistemas, quien los provee a través del proceso de Producción
de información a partir de indicadores (PRA-0202). La OCCA recibe los Reportes de
información a partir de indicadores (PRA-0202-A) y evalúa la validez de la información
provista. Si la información es válida, la OCCA la analiza y elabora el Informe de resultados
del SGIC (PRE-0404-A); caso contrario, realiza observaciones a la información provista y
reporta a la Unidad de Sistemas para que se realicen las correcciones necesarias y se obtenga
información válida.
Una vez elaborado el informe de resultados del SGIC en base a información válida, la
OCCA lo deriva a la Comisión de Planeamiento para su revisión. Si los resultados no fueron los
esperados, la Comisión de Planeamiento coordina acciones de mejora para determinar las
causas base en conjunto con las unidades académicas y administrativas. Asimismo, las
unidades definen sus acciones de mejora para el siguiente año, las cuales serán insumo para
el proceso de Planificación operativa (PRE-0202).
La Comisión de Planeamiento lleva un registro de las acciones de mejora que se
acordaron con las unidades y elabora la Memoria institucional (PRE-0404-B) que será
difunda mediante el mecanismo establecido por el proceso de Difusión de la Información
(PRA-0203)
En el caso de que los resultados hayan sido los esperados, la Comisión de
Planeamiento lo indica en la memoria institucional que deberá difundirse según lo expuesto
anteriormente.
6.2. Elaboración de informes para la memoria institucional
El proceso inicia cuando la Comisión de Planeamiento remite el listado de temas a
incluir en al memoria anual a la Oficina Central de Calidad y Acreditación (OCCA).
ANÁLISIS DE RESULTADOS
Código: PRE-0404 Fecha: 07/04/15
Página: 5 de 8 Revisión: 1
Seguidamente, la OCCA solicita la elaboración de informes para la memoria institucional a las
unidades académicas. Las unidades elaboran dicho informe de actividades y lo remiten a la
OCCA para que evalúe la validez de la información.
En el caso de que la información no fuese válida, se realizan observaciones y se
reportan a la Unidad de Sistemas. Asimismo, las unidades académicas y administrativas
levantan las observaciones realizadas por la OCCA y le remiten la información corregida. Si la
información es válida, la OCCA analiza la información y elabora el Informe de resultados del
SGIC (PRE-0404A-A). Finalmente, se da inicio al proceso de Análisis de resultados (PRE-
0404).
ANÁLISIS DE RESULTADOS
Código: PRE-0404 Fecha: 07/04/15
Página: 6 de 8 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Análisis de resultados
Análisis de Resultados
Unidades académicas y administrativas
Oficina Central de Calidad y Acreditación
Comisión de PlaneamientoUnidad de Sistemas
Solicita análisis de resultados
Solicita reporte de indicadores
Reporte de información a partir
de IndicadoresPRA-0202-A
Recibe reporte y evalúa validez de
información
¿Información es válida?
Realiza observaciones y
reporta a Unidad De Sistemas
Levanta observaciones y
remite información a Calidad
Analiza información y elabora informe
de resultados
Informe de resultados del SGIC
PRE-0404-ARevisa informe
¿los resultados son los esperados?
No
Sí
Coordina acciones de mejora
(determinar causa base)
Sí
Elabora memoria institucional
Memoria institucionalPRE-0404-B
Difusión de informaciónPRA-0203
Planificación operaivaPRE-0202
No
Inicio
Fin
Producción de información a
partir de indicadoresPRA-0202
Definen acciones de mejora para el siguiente año
Registra acciones de mejora
ANÁLISIS DE RESULTADOS
Código: PRE-0404 Fecha: 07/04/15
Página: 7 de 8 Revisión: 1
7.2. Elaboración de informes para la memoria institucional
Elaboración de informes para la memoria institucional
Unidades académicas y administrativas
Oficina Central de Calidad y Acreditación
Comisión de Planeamiento
Solicita elaboración de informes para la
memoria institucional
Informe de actividades
Recibe informe y evalúa validez de
información
¿Información válida?
Realiza observaciones y
reporta a Unidad De Sistemas
Levanta observaciones y
remite información a Calidad
Analiza información y elabora informe
de resultados
Informe de resultados general
PRE-0404A-A
No
Sí
Análisis de resultadosPRE-0404
Inicio
Fin
Recibe solicitud y elabora informe de
actividades
Remite listado de temas a incluir en la memoria
institucional
ANÁLISIS DE RESULTADOS
Código: PRE-0404 Fecha: 07/04/15
Página: 8 de 8 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica.
9. REGISTROS
9.1. Análisis de resultados
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de resultados del SGIC
(PRE-0404-A) Un año Físico o informático Unidad de Sistemas
Memoria institucional
(PRE-0404-B) Un año Físico o informático
Comisión de Planeamiento
9.2. Elaboración de informes para la memoria institucional
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de resultados general
(PRE-0404A-A) Un año Físico o informático
Oficina Central de Calidad y
Acreditación
10. FORMATOS
No aplica
MEJORA DE PROCESOS
Código: PRE-0405 Fecha: 07/04/15
Página: 1 de 6 Revisión: 1
MEJORA DE PROCESOS
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
MEJORA DE PROCESOS
Código: PRE-0405 Fecha: 07/04/15
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
MEJORA DE PROCESOS
Código: PRE-0405 Fecha: 07/04/15
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objeto de este proceso es establecer un procedimiento para la mejora de procesos,
el cual servirá para garantizar que los procedimientos se están cumpliendo según lo
establecido en el sistema de calidad y apuntar a la mejora continua de la Universidad Antonio
Ruiz de Montoya.
Clasificación del procedimiento: estratégico
2. ALCANCE
Este procedimiento es de aplicación en la totalidad de procesos que conforman el
Sistema de Gestión Interna de Calidad de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya (UARM).
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina Central de Calidad y Acreditación
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Responsable de Unidad
5. FECHAS DE INTERÉS
Mejora de Procesos 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
MEJORA DE PROCESOS
Código: PRE-0405 Fecha: 07/04/15
Página: 4 de 6 Revisión: 1
6. DESARROLLO
El proceso inicia cuando el responsable de unidad detecta la necesidad de mejora en el
proceso, teniendo en consideración el Informe de autoevaluación (PRE-0402-E) y el Informe
de resultados del SGIC (PRE-0404-A) y realiza la solicitud a la Oficina Central de Calidad y
Acreditación (OCCA). La OCCA analiza la posible mejora en el proceso y determina si es viable
o no. En el caso de que la mejora no fuera viable, se archiva la solicitud y se comunica al
responsable de unidad que no es posible implementar alguna mejora en el proceso detectado.
Por otro lado, si la mejora del proceso es viable, la OCCA coordina con el responsable del
proceso para el diseño de una nueva versión del procedimiento detectado.
Posteriormente, el responsable de unidad revisa la versión propuesta del proceso,
brinda sus observaciones y las reporta a la OCCA. Una vez levantadas las observaciones, se
remite al responsable de unidad la versión corregida del procedimiento para su validación. El
documento validado del Flujograma de proceso validado PRE-0405-A es remitido
nuevamente a la OCCA para actualizar la documentación correspondiente a los procedimientos
modificados.
Finalmente, la OCCA comunica a Rectoría las modificaciones realizadas en el proceso
observado para que se proceda a oficializar la nueva versión del proceso. Asimismo, la OCCA
registra la oficialización del proceso en mención y la difunde a través del mecanismo
establecido por el proceso de Difusión de la Información (PRA-0203).
MEJORA DE PROCESOS
Código: PRE-0405 Fecha: 07/04/15
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Mejora de Procesos
Oficina Central de Calidad y Acreditación Responsable de UnidadRectoría
Detecta necesidad de mejora en el
proceso
Recibe solicitud y analiza viabilidad
Solicitud de mejora de proceso
¿mejora es viable?
Archiva solicitud y comunica al responsable
Coordina mejora del proceso con responsable
Nueva versión del proceso
Revisa versión propuesta
¿Es conforme?
Realiza observaciones y
reporta a Unidad de Calidad
Levanta observaciones y remite versión
corregida
Valida versión y reporta a Unidad de
Calidad
Flujograma de proceso validado
PRE-0405-AActualiza
documentación
No
Sí
No
Sí
Difusión de informaciónPRA-0203
Inicio
Fin
1
Oficializa nueva versión del proceso
Registra oficialización del
proceso
1
Informe de autoevaluaciónPRE-0402-E
Informe de resultados del SGIC
PRE-0404-A
MEJORA DE PROCESOS
Código: PRE-0405 Fecha: 07/04/15
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica.
9. REGISTROS
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta
envío a Archivo
General
Flujograma de
proceso validado
(PRE-0405-A)
Indeterminada Físico o informático
Oficina Central de
Calidad y
Acreditación
10. FORMATOS
No aplica.
POSICIONAMIENTO INSTITUCIONAL
Código: PRE-0501 Fecha: 27/04/15
Página: 1 de 6 Revisión: 1
POSICIONAMIENTO INSTITUCIONAL
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
POSICIONAMIENTO INSTITUCIONAL
Código: PRE-0501 Fecha: 27/04/15
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
POSICIONAMIENTO INSTITUCIONAL
Código: PRE-0501 Fecha: 27/04/15
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer las actividades a realizar en busca del
posicionamiento de la imagen institucional en la comunidad externa a la Universidad Antonio
Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: estratégico.
2. ALCANCE
Este proceso es pertinente para todas las personas vinculadas a la Universidad Antonio
Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento académico
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Comisión de Imagen Institucional
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad de Marketing
Dirección General de Administración
5. FECHAS DE INTERÉS
Posicionamiento institucional
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
El proceso inicia cuando la Comisión de Imagen Institucional se reúne con una agencia
de especialistas en publicidad y elabora el plan de trabajo de posicionamiento institucional
externo teniendo como referencia la POI y al PDI. Paralelamente, la Unidad de Marketing
POSICIONAMIENTO INSTITUCIONAL
Código: PRE-0501 Fecha: 27/04/15
Página: 4 de 6 Revisión: 1
elabora su plan de trabajo de posicionamiento institucional externo y se reúne con la Comisión
de Imagen Institucional para unificar sus planes de trabajo.
La comisión de Imagen Institucional presenta a la Dirección General de Administración
el Plan de trabajo de Posicionamiento Institucional (PRE-0501-A), el cual es revisado y
evaluado. En el caso de que hubiera alguna observación, la Comisión de Imagen Institucional
deberá corregirla hasta que se apruebe su plan de trabajo.
Finalmente, la Dirección General de Administración asigna el presupuesto al plan de
trabajo y este es ejecutado y difundido a través de los procedimientos establecidos por el
proceso de Difusión de información (PRA-0203) por la Comisión de Imagen Institucional.
POSICIONAMIENTO INSTITUCIONAL
Código: PRE-0501 Fecha: 27/04/15
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Posicionamiento institucional
Dirección General de Administración
Comisión de Imagen Institucional Unidad de Marketing Observaciones
Inicio
Elaborar plan de trabajo de
posicionamiento institucional
externo(Nota 01)
-POI-PDI
Presentar al Gerente General el
Plan de Trabajo
Elaborar plan de trabajo de
posicionamiento institucional
externo
Unificar planes de trabajo
Plan de trabajo de Posicionamiento
InstitucionalPRE-0501-A
Revisar y evaluar plan de trabajo
¿Se aprueba?
Corregir Plan de trabajo
No
Ejecutar Plan de Trabajo
Sí
Difusión de información
PRA-0203
Fin
Asignar presupuestoNota 02
Nota 01:Su plan incluye varios componentes publicitarios:- TV-Radio- Spots- Periódicos y revistas
Nota 02:La asignación incluye Plan de difusión de comunicación
Reunirse con agencia de o
especialistas en publicidad
POSICIONAMIENTO INSTITUCIONAL
Código: PRE-0501 Fecha: 27/04/15
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica.
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia
hasta envío a Archivo General
Plan de trabajo de
Posicionamiento Institucional
(PRE-0501-A)
No determinada Físico o
informático
Comisión de Imagen
Institucional
10. FORMATOS
No aplica.
FORTALECIMIENTO DE LA IDENTIDAD IGNACIANA
Código: PRE-0502 Fecha: 09/03/2015
Página: 1 de 7 Revisión: 1
FORTALECIMIENTO DE LA IDENTIDAD IGNACIANA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 09/03/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
FORTALECIMIENTO DE LA IDENTIDAD IGNACIANA
Código: PRE-0502 Fecha: 09/03/2015
Página: 2 de 7 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
FORTALECIMIENTO DE LA IDENTIDAD IGNACIANA
Código: PRE-0502 Fecha: 09/03/2015
Página: 3 de 7 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer las actividades a realizar por la Dirección
de Medio Universitario y su evaluación en busca del fortalecimiento del espíritu ignaciano en los
estudiantes y trabajadores de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: estratégico.
2. ALCANCE
Este proceso es pertinente para todas las personas vinculadas a la Universidad Antonio
Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Medio Universitario
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Rectoría
Vicerrectorado Académico
5. FECHAS DE INTERÉS
Política de Investigación
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
FORTALECIMIENTO DE LA IDENTIDAD IGNACIANA
Código: PRE-0502 Fecha: 09/03/2015
Página: 4 de 7 Revisión: 1
6. DESARROLLO
La Dirección de Medio Universitario elabora el Plan Anual de Trabajo (PRE-0502-A)
considerando el Informe de Resultados elaborado al término del año académico anterior.
Seguidamente, se realizan las actividades del año académico.
La Oficina de Pastoral Universitaria es la encargada de organizar todas las actividades
que cultiven el espíritu religioso de los participantes: entre sus actividades más destacadas
están el Voluntariado Magis, la caminata ignaciana, los Grupos Iñigo y la coordinación para los
retiros de Ejercicios Espirituales.
Además, la Dirección de Medio Universitario, debe coordinar el dictado de tres cursos
en el Programa de Humanidades. Estos son introducción a la filosofía, ética y ciudadanía y
teología. Los contenidos y los docentes son designados por Medio Universitario.
Luego, Medio Universitario durante el año coordina la ejecución de las distintas
actividades de formación ignaciana, muchos de ellos en coordinación con el Servicio Pastoral.
Medio Universitario diseña y ejecuta los talleres de formación, que son campañas de
promoción de valores y sensibilización, para la convivencia armónica dentro de la universidad.
Concluido el año académico, Dirección de Medio Universitario elabora un Informe de
resultados (PRE-0502-B), que deriva a su rectoría para su revisión y archivo. Este mismo
informe servirá como base para la elaboración del Plan Anual de Trabajo del año siguiente.
FORTALECIMIENTO DE LA IDENTIDAD IGNACIANA
Código: PRE-0502 Fecha: 09/03/2015
Página: 5 de 7 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Fortalecimiento de la identidad ignaciana
ObservacionesDirección de Medio Universitario Rectoría
Inicio
Elaboración del Plan Anual de Trabajo
Revisar cursos de identidad ignaciana
en pregradoNota 01
Nota 01Los cursos son Introducción a la filosofía Ética y ciudadanía Teología
Desarrollar actividades de
formación ignaciana
Diseñar y ejecutar talleres de formación
(campañas de valores y
sensibilización)
Evaluar impacto de actividades
Informe de resultados de DMU
PRE-0502-B
Derivar a Rectoría
Informe de resultados de DMU
PRE-0502-B
Fin
Plan Anual de Trabajo
PRE-0502-A
Actividades de Pastoral
Universitaria
FORTALECIMIENTO DE LA IDENTIDAD IGNACIANA
Código: PRE-0502 Fecha: 09/03/2015
Página: 6 de 7 Revisión: 1
8. INDICADORES
Eficacia del cumplimiento de la cultura organizacional
IND-PRE-0502-1
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑐𝑢𝑚𝑝𝑙𝑖𝑚𝑖𝑒𝑛𝑡𝑜 𝑑𝑒 𝑎𝑐𝑡𝑖𝑣𝑖𝑑𝑎𝑑𝑒𝑠 = 𝐴𝑐𝑡𝑖𝑣𝑖𝑑𝑎𝑑𝑒𝑠 𝑒𝑗𝑒𝑐𝑢𝑡𝑎𝑑𝑎𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑎𝑐𝑡𝑖𝑣𝑖𝑑𝑎𝑑𝑒𝑠 𝑝𝑙𝑎𝑛𝑡𝑒𝑎𝑑𝑎𝑠 𝑥 100
Satisfacción con respecto al desarrollo de la cultura organizacional
IND-PRE-0502-2
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑎𝑐𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒𝑙 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒
= ∑ (
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 "satisfechos" y "𝑚𝑢𝑦 satisfechos" 𝑒𝑛 𝐸𝑃 𝑗
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑡𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝐸𝑃 𝑗)
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠 𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠 𝑥 100
IND-PRE-0502-3
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑎𝑐𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒𝑙 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒
= ∑ (
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 "satisfechos" y "𝑚𝑢𝑦 satisfechos" 𝑒𝑛 𝐸𝑃 𝑗
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑡𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑑𝑒 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝐸𝑃 𝑗)
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠 𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠 𝑥 100
IND-PRE-0502-4
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑎𝑐𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒𝑙 𝑝𝑒𝑟𝑠𝑜𝑛𝑎𝑙 𝑛𝑜 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑒𝑟𝑠. 𝑛𝑜 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒 "satisfechos" y "𝑚𝑢𝑦 satisfechos"
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑒𝑟𝑠𝑜𝑛𝑎𝑙 𝑛𝑜 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑥 100
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Plan Anual de Trabajo
(PRE-0502-A) Un año Físico e informático
Dirección de Medio Universitario
Informe de resultados de DMU
(PRE-0502-B) Un año
Físico e informático Dirección de Medio
Universitario
FORTALECIMIENTO DE LA IDENTIDAD IGNACIANA
Código: PRE-0502 Fecha: 09/03/2015
Página: 7 de 7 Revisión: 1
10. FORMATOS
No aplica
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 1 de 27 Revisión: 1
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 2 de 27 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Elaboración y aprobación de calendario académico
4.2. Programación de asignaturas
4.3. Programación de horarios
4.4. Asignación de aulas y laboratorios
4.5. Cambio de aula
4.6. Elaboración de sílabos
4.7. Evaluación de asignaturas
4.8. Programas de formación continua
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Elaboración y aprobación de calendario académico
5.2. Programación de asignaturas
5.3. Programación de horarios
5.4. Asignación de aulas y laboratorios
5.5. Cambio de aula
5.6. Elaboración de sílabos
5.7. Evaluación de asignaturas
5.8. Programas de formación continua
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 3 de 27 Revisión: 1
6. DESARROLLO
6.1. Elaboración y aprobación de calendario académico
6.2. Programación de asignaturas
6.3. Programación de horarios
6.4. Asignación de aulas y laboratorios
6.5. Cambio de aula
6.6. Elaboración de sílabos
6.7. Evaluación de asignaturas
6.8. Programas de formación continua
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Elaboración y aprobación de calendario académico
7.2. Programación de asignaturas
7.3. Programación de horarios
7.4. Asignación de aulas y laboratorios
7.5. Cambio de aula
7.6. Elaboración de sílabos
7.7. Evaluación de asignaturas
7.8. Programas de formación continua
8. INDICADORES
9. REGISTROS
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 4 de 27 Revisión: 1
9.1. Elaboración y aprobación de calendario académico
9.2. Programación de asignaturas
9.3. Programación de horarios
9.4. Asignación de aulas y laboratorios
9.5. Cambio de aula
9.6. Elaboración de sílabos
9.7. Evaluación de asignaturas
9.8. Programas de formación continua
10. FORMATOS
10.1. Elaboración y aprobación de calendario académico
10.2. Programación de asignaturas
10.3. Programación de horarios
10.4. Asignación de aulas y laboratorios
10.5. Cambio de aula
10.6. Elaboración de sílabos
10.7. Evaluación de asignaturas
10.8. Programas de formación continua
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 5 de 27 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del siguiente proceso es establecer la sistemática que se aplicará en la
Programación Académica de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: misional.
2. ALCANCE
Este proceso aplica para todas las unidades académicas de la Universidad Antonio
Ruiz de Montoya: Programa de Humanidades, Escuelas profesionales, Escuela de Posgrado,
entre otras.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento académico de la UARM
4. RESPONSABLES
4.1. Elaboración y aprobación de calendario académico
La responsabilidad principal corresponde a:
Secretaría Académica
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidades académicas
Vicerrectorado académico
4.2. Programación de asignaturas
La responsabilidad principal corresponde a:
Escuela Profesional y Departamento de Humanidades
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 6 de 27 Revisión: 1
Vicerrectorado académico
Jefe de departamento
4.3. Programación de horarios
La responsabilidad principal corresponde a:
Secretaría Académica
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Escuelas Profesionales y Departamento de Humanidades
Docente
4.4. Asignación de aulas y laboratorios
La responsabilidad principal corresponde a:
Secretaría Académica
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Escuelas Profesionales, Departamento de Humanidades, Escuela de Posgrado
Campus
4.5. Cambio de aula
La responsabilidad principal corresponde a:
Secretaría Académica
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidades académicas
Vicerrectorado académico
4.6. Elaboración de sílabos
La responsabilidad principal corresponde a:
Directores de las Escuelas Profesionales, Coordinador de Humanidades
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 7 de 27 Revisión: 1
Docente
Aula virtual
Secretaría académica
4.7. Evaluación de asignaturas
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina de Calidad Educativa
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Comisión de Calidad
Escuelas Profesionales, Departamento de Humanidades y Escuela de Posgrado
4.8. Programas de formación continua
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Educación Continua
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Vicerrectorado académico
Escuela de Posgrado
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Elaboración y aprobación de calendario académico
Elaboración y aprobación
de calendario académico
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.2. Programación de asignaturas
Programación de
asignaturas
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 8 de 27 Revisión: 1
5.3. Programación de horarios
Programación de horarios 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.4. Asignación de aulas y laboratorios
Asignación de aulas y
laboratorios
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.5. Cambio de aula
Cambio de aula 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
5.6. Elaboración de sílabos
Elaboración de sílabos 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.7. Evaluación de asignaturas
Evaluación de asignaturas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.8. Programas de formación continua
Programas de formación
continua
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 9 de 27 Revisión: 1
6. DESARROLLO
6.1. Elaboración y aprobación de calendario académico
El proceso inicia cuando la Unidad de Secretaría Académica propone fechas de inicio y
fin del año académico y se informa de estas al Vicerrectorado Académico. El Vicerrector
Académico presenta las fechas tentativas al Consejo de Rectoría. Seguidamente, Secretaría
Académica prepara una propuesta de calendarización de actividades académicas de pregrado
y consulta con otras unidades académicas si están de acuerdo con la propuesta o si hay
alguna fecha por considerar. En el caso de que existan observaciones, Secretaría Académica
debe realizar ajustes en la propuesta hasta que las unidades académicas estén de acuerdo con
la propuesta del calendario académico. Además, esta propuesta de calendario académico
deberá ser revisada por el Vicerrector Académico, quien formulará observaciones para su
posterior ajuste. Una vez aprobado el Calendario académico (PRM-0101A-A) por el
vicerrector, se deriva al Consejo de Rectoría para que tenga conocimiento del mismo y además
se deriva a Secretaría Académica para su difusión según lo establecido en la descripción del
proceso de Difusión de la información (PRA-0203).
6.2. Programación de asignaturas
La Programación de asignaturas se inicia cuando el Vicerrector Académico solicita la
relación de asignaturas a dictarse en el semestre a las Escuelas Profesionales y Programa de
Humanidades. Ambas unidades elaboran la Lista de asignaturas (PRM-0101B-A), tomando
como referencia el Plan de estudios actualizado (PRE-0302B-A), y se remite al Jefe de
Departamento para su revisión. El Jefe de Departamento da inicio al proceso de Selección de
docentes (PRA-0601B) teniendo como insumo al Reporte de evaluación de asignaturas
(PRM-0101G-A), generándose la lista validada de asignaturas y docentes. Esta lista es remitida
a Secretaría Académica para iniciar el proceso de Programación de horarios (PRM-0101C),
seguido de los procesos de Elaboración de Sílabos (PRM-0101F), a cargo del docente,
Biblioteca (PRA-0404) y Matrícula (PRM-0103).
6.3. Programación de horarios
El proceso inicia cuando la Unidad de Secretaría Académica solicita a las Escuelas
Profesionales y al Programa de Humanidades la relación de cursos y docentes a abrirse el
siguiente semestre. Secretaría Académica revisa la propuesta de cursos y docentes, si se
cumple con los planes de estudio, se solicita al Programa de Humanidades y a las Escuelas
Profesionales la relación de cursos disponibles en el siguiente semestre académico. El
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
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Programa de Humanidades y las Escuelas Profesionales remiten la propuesta de cursos y
docentes a Secretaría Académica, la cual verifica que la propuesta tenga correspondencia con
los planes de estudio. De encontrar alguna disconformidad, se notifica a las Escuelas
Profesionales o al Programa de Humanidades para la corrección respectiva; caso contrario, se
contacta con el docente y se envía el cuadro de disponibilidad de horarios. El docente define su
horario y remite su disponibilidad a Secretaría Académica para que se elabore, en base a ellos,
un cuadro provisional de horarios. Si se presentasen conflictos en el armado de horarios, se
solicita más de una propuesta de disponibilidad a determinados docente y se actualiza el
cuadro provisional de horarios.
La elaboración del cuadro definitivo de horarios finaliza un mes antes del inicio de
clases. Se envía un correo electrónico de confirmación a los docentes y, en caso el docente
solicite un cambio a posteriori, se realizan las modificaciones pertinentes. Hechos los cambios
se comunican nuevamente al docente. Si se diese el caso de no haber conciliación entre las
nuevas exigencias del docente y el horario académico elaborado por Secretaría Académica, se
comunica al director de Escuela Profesional o al Programa de Humanidades para que coordine
directamente con el docente. De no haber acuerdo, el Programa de Humanidades o la Escuela
Profesional, según sea el caso, busca un docente que lo sustituya en las horas disponibles de
acuerdo al horario armado. De haber acuerdo y dar por conforme el horario, este se aprueba y
la Secretaría académica solicita cuadro final de características de aula. Este cuadro es enviado
a Campus. De ser necesario, se tendrá que modificar el horario. Se tiene así el Cuadro de
horarios del semestre actual (PRM-0101C-A).
Finalmente, se publican los horarios finales en la página web, que pasan al proceso de
Difusión de información (PRA-0203). Secretaría Académica, también, inicia el proceso de
Asignación de aulas y laboratorios (PRM-0101D) y envía a Registros Académicos para que
se carguen al sistema Magix y se ejecute el proceso de Matrícula (PRM-0103).
6.4. Asignación de aulas y laboratorios
El proceso de Programación de horarios (PRM-0101C) genera el documento Cuadro
de horarios del semestres actual (PRM-0101C-A), puesto que, brinda a la Unidad de
Secretaría Académica la información del cuadro final de horarios. Secretaría Académica verifica
la disponibilidad de aulas en el sistema Magix, para ello, Campus envía el cuadro final de
características de aulas. Si hay disponibilidad de aulas, se ingresa la información de la reserva
de aulas en el Magix y se genera el Reporte de aulas asignadas por horarios (PRM-0101D-
A). En el caso de que no exista la disponibilidad de aulas requerida por la unidad académica
correspondiente, se hace la consulta si se puede realizar modificaciones. Si la unidad acepta
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 11 de 27 Revisión: 1
las modificaciones, se procede a ingresar la información de reserva de aulas en el sistema
Magix; caso contrario, no se ingresa la reserva para dicho horario y se da por finalizado el
proceso. Es necesario indicar que el reporte de aulas asignadas por horario deberá ser
difundido mediante los procedimientos indicados en el proceso de Difusión de Información
(PRA-0203).
6.5. Cambio de aula
El proceso inicia cuando el docente solicita a Secretaría Académica el cambio de aula
mediante correo. Secretaría Académica verifica en el MAGIX y en el registro de reservas
cotidianas si la reserva es para el mismo día, que existen aulas disponibles para atender la
solicitud del docente. En el caso de que no existan aulas disponibles, la solicitud no procede y
se comunica al docente q no hay disponibilidad de aulas. Por otro lado, si existen aulas
disponibles se ingresa el cambio en el registro de reservas cotidianas si la reserva es para el
mismo día en que se realizó la solicitud. En el caso de cambios de aula con anticipación, la
modificación se realiza en el MAGIX y se le informa al docente sobre el cambio a través de un
email. Asimismo, se publica en los paneles con el Comunicado de cambio de aula (en panel)
(PRM-0101E-A)
6.6. Elaboración de sílabos
El proceso inicia cuando el Director de la Escuela Profesional o el Coordinador del
Departamento de Humanidades remiten el modelo de silabo y sumilla de asignatura al docente.
El docente diseña el sílabo de la asignatura teniendo como referencia los documentos recibidos
y lo remite al Director de la Escuela Profesional o Coordinador del Departamento de
Humanidades para su revisión. Durante la revisión se determina si es necesario realizar
algunos ajustes en el sílabo propuesto por el docente, de darse el caso, se remite el sílabo
propuesto al docente para que lo modifique en base a las observaciones realizadas por el
Director de la Escuela Profesional o Coordinador del Departamento de Humanidades. Si no es
necesario realizar ajustes, el Director de la Escuela Profesional o Coordinador del
Departamento de Humanidades archiva el Sílabo de curso (PRM-0101F-A) en la base de
datos SATURNO y lo remite a la Unidad de Educación a Distancia, quien realiza la creación del
aula virtual del curso y carga el sílabo en dicha plataforma.
6.7. Evaluación de asignaturas
Este proceso se inicia con el diseño de instrumentos de evaluación a cargo de la
Oficina de Calidad Educativa. Estos instrumentos de evaluación son validados por la Comisión
de Calidad.
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 12 de 27 Revisión: 1
La Oficina de Calidad Educativa aplica los instrumentos de evaluación, para ello
entrega el formato de evaluación a los estudiantes para que puedan responder a las preguntas
que se formulan. Seguidamente, la Oficina de Calidad Educativa registra la información
obtenida a partir de los instrumentos de evaluación y genera los reportes de evaluación de
asignaturas. La información de los reportes deberá ser difundida a través de los procedimientos
establecidos en el proceso de Difusión de la Información (PRA-0203).
Finalmente, la Oficina de Calidad Educativa remite los Reportes de evaluación de
asignaturas (PRM-0101G-A) a las Escuelas Profesionales, Departamento de Humanidades o
Escuela de Posgrado, quienes usarán esta información como insumo para el proceso de
Programación de asignaturas (PRM-0101G).
6.8. Programas de formación continua
El proceso inicia cuando la Unidad de Educación Continua solicita la relación de cursos
a dictar a las Escuelas Profesionales. Las Escuelas Profesionales remiten la información
solicitada a la Unidad de Educación Continua y ésta remite esa información al Vicerrectorado
Académico. El Vicerrector Académico revisa la relación de cursos a dictar que le ha sido
remitida y da observaciones a la Unidad de Educación Continua para que se diseñe el
programa de formación continua. Para el diseño de este programa, la Unidad de Educación
Continua recibe los resultados de la encuesta de egresados y el informe sobre las necesidades
de los grupos de interés. Seguidamente, esa misma unidad realiza la selección de contenidos,
los cuales son posteriormente validados por la Escuela de Posgrado. Si la Escuela de
Posgrado no está conforme con los contenidos propuestos por la Unidad de Educación
Continua, le indica que debe modificar sus contenidos para que puedan ser aprobados. Una
vez aprobados los contenidos de la Unidad de Educación Continua, se elabora el documento
Información de cursos (PRM-0101H-A), se prosigue con el lanzamiento de cursos a través
del proceso de Difusión de información (PRA-0203) y se espera que se cubra el cupo mínimo
de vacantes establecido por la Escuela de Posgrado.
Finalmente, se inicia los procesos de Desarrollo de Enseñanza-aprendizaje (PRM-
0107) y de Evaluación de asignaturas (PRM-0101G).
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 13 de 27 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Elaboración y aprobación de calendario académico
Elaboración y aprobación de calendario académico
Secretaría AcadémicaUnidades académicas Vicerrectorado Académico
Inicio
Fin
Proponer fechas de inicio y fin del año
académico
Presentar en CER
Preparar propuesta de calendarización de
actividades académicas de pregrado
Consultar a otras unidades
Propuesta de calendario académico
Propuesta de calendario académico
Ajustar propuesta¿Observaciones? Sí
Enviar a Vicerrectoría Académica
No
¿Observaciones?
Enviar observaciones
Sí
Aprobar calendario académico
Propuesta de calendario académico
No
Fechas tentativas de inicio y fin del año
académico
Ajustar propuesta
Calendario académico
PRM-0101A-A
Difusión de información
PRA-0203
Difusión de información
PRA-0203
Derivar al Consejo de Rectoría para
conocimiento
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 14 de 27 Revisión: 1
7.2. Programación de asignaturas
Programación de Asignaturas
BibliotecaEscuela Profesional /
Departamento de Humanidades
Jefe de Departamento
Secretaría AcadémicaVicerrectorado
AcadémicoDocente
Fin
Selección de docentes
PRA-0601B
Selección de docentes
PRA-0601B
BibliotecaPRA-0404
BibliotecaPRA-0404
Solicita relación de asignaturas a dictar
Elaboración de sílabos
PRM-0101F
Elaboración de sílabos
PRM-0101F
MatrículaPRM-0103
MatrículaPRM-0103
Inicio
Elabora lista de asignaturas
Revisa Lista de asignaturas
Lista de asignaturasPRM-0101B-A
Programación de horariosPRM-0101C
Programación de horariosPRM-0101C
Lista de asignaturas validada y docentes
Plan de Estudios actualizado
PRE-0302B-A
Reportes de evaluación de
asignaturasPRM-0101G-A
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 15 de 27 Revisión: 1
7.3. Programación de horarios
Programación de horarios
Secretaría Académica DocenteEP / Programa de
Humanidades
Inicio
-Lista de docentes-Turnos de dictado-Plan de estudios
-Lista de docentes-Turnos de dictado-Plan de estudios
Solicitar Propuesta de horarios
¿Se cumple plan de estudios?
Notificar error a EP o Programa de Humanidades
No
Modificar propuesta
Solicitar confirmación de cursos a dictar
Sí
Confirmar cursosContactar a
docentes
Cuadro de disponibilidad de
docente
Agregar opciones de horario
Cuadro de disponibilidad de
docente lleno
¿Suficientes opciones?
Sí
Verificar propuesta
Verificar horarios suficientes
Remitir propuesta de horarios
No
2
1
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 16 de 27 Revisión: 1
Programación de horarios
Secretaría Académica DocenteEP / Programa de
HumanidadesCampusRegistros Académicos
Solicitar cuadro final de características de
aulas
Fin
Armar horarios
Cuadro preliminar de características de
aulas
Cuadro preliminar de características de
aulas
Cuadro de horarios de pregrado
¿Horario conforme?
No
Enviar cuadro de horarios
Sí
Cuadro de horarios aprobado por EAP
¿Horario conforme?
¿Hay otras opciones de
horario?No
Aprobar horario
Modificar horario Sí
Buscar nuevo docente
No
Sí
Aprobar horario
Cuadro final de características de
aulas
¿cambios en horario?
Sí
No
Publicar horarios
Asignación de aulas y
laboratoriosPRM-0101D
Asignación de aulas y
laboratoriosPRM-0101D
Difusión de información
PRA-0203
Difusión de información
PRA-0203
1
1
2
Cuadro de horarios del semestre actual
PRM-0101C-A
1
Cuadro de horarios del semestre actual
PRM-0101C-A
MatrículaPRM-0103
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 17 de 27 Revisión: 1
7.4. Asignación de aulas y laboratorios
Asignación de aulas y laboratorios
Campus Secretaría Académica EP / Humanidades / EPG
Inicio
Fin
Programación de horariosPRM-0101C
Programación de horariosPRM-0101C
Verificar disponibilidad de aulas en Magix
Cuadro final de características de
aulas
Cuadro final de características de
aulas
Ingresar información de
reserva de aulas en Magix
Enviar Reporte de aulas asignadas por
horario
Informar a la unidad correspondiente
No
¿acepta cambios?
No ingresar reserva para dicho horario
No
Sí
¿aulas disponibles?
Sí
Difusión de información
PRA-0203
Difusión de información
PRA-0203
Reporte de aulas asignadas por
horarioPRM-0101D-A
Cuadro de horarios del semestre actual
PRM-0101C-A
Reporte de aulas asignadas por
horarioPRM-0101D-A
1
1
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 18 de 27 Revisión: 1
7.5. Cambio de aula
Cambio de aula
Secretaría AcadémicaDocente
Fin
Inicio
Solicitud de cambio de aula
Solicitud de cambio de aula
¿Aulas disponibles en
Magix?¿Aulas disponibles?Sí
Asignar aula
Sí
Informar al docente sobre el cambio de
aula
Correo de confirmación de cambio de aula
Correo de confirmación de cambio de aula
Publicar comunicado
Comunicado de cambio de aula (en panel)
PRM-0101E-A
¿Cambio permanente?
Registrar cambio en Magix
Registrar cambio en tabla de reservas
cotidianas
No
Sí
Tabla de reservas
cotidianas1
No
Tabla de reservas
cotidianas
1No
1
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 19 de 27 Revisión: 1
7.6. Elaboración de sílabos
Elaboración de Sílabo
Director EP / Coordinador HumanidadesDocente Aula Virtual Secretaría Académica
Inicio
-Modelo de Sílabo-Sumilla de asignatura
Diseñar sílabo de la asignatura
Sílabo de asignaturaRevisar sílabo
Remitir observaciones
Versión final del sílabo
Sí
Fin
Archivar sílabo y remitir a aula virtual
Remitir modelo de sílabo y sumilla de
asignatura
¿Es conforme?NoReajustar sílabo
Cargar sílabo en aula virtual
Creación de aula virtual
SATURNO
Sílabo de cursoPRM-0101F-A
Sílabo de cursoPRM-0101F-A
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 20 de 27 Revisión: 1
7.7. Evaluación de asignaturas
Evaluación de asignaturas
Comisión de CalidadOficina de Calidad
EducativaEstudiantes
EP / Humanidades / EPG
Inicio
Diseñar instrumentos de
evaluación
Validar instrumentos de
evaluación
Aplicar instrumentos de
evaluación
Responder a instrumentos de
evaluación
Registrar la información
Generar reportes de evaluación de
asignaturas
Reportes de evaluación de
asignaturasPRM-0101G-A
Fin
Difusión e Información
PRA-0203
Difusión e Información
PRA-0203
Programación de asignaturas
PRM-0101G
Programación de asignaturas
PRM-0101G
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 21 de 27 Revisión: 1
7.8. Programas de formación continua
Programas de formación continua
Escuela de PosgradoUnidad de Educación ContinuaVicerrectorado
AcadémicoEscuelas Profesionales
-Resultado de la encuesta a egresados
- Informe sobre las necesidades de los grupos de interés
-Resultado de la encuesta a egresados
- Informe sobre las necesidades de los grupos de interés
Inicio
Diseño del programa de
formación continua
Selección de contenidos
Validar los contenidos
¿Conforme?NoLanzamiento de
cursosSí
¿Se cubre el cupo mínimo?
Fin
No
Sí
Desarrollo de Enseñanza
AprendizajePRM-0107
Desarrollo de Enseñanza
AprendizajePRM-0107
Evaluación de asignaturasPRM-0108
Evaluación de asignaturasPRM-0108
Solicitar relación de cursos a dictar
Remitir relación de cursos a dictar
Relación de cursos a dictar
Remitir relación de cursos a dictar
Relación de cursos a dictar
Revisar y dar observaciones
Difusión de la informaciónPRA-0203-A
Información de curso
PRM-0101H-A
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 22 de 27 Revisión: 1
8. INDICADORES
Efectividad en el uso de ambientes
IND-PRM-0101-1
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑢𝑠𝑜 𝑑𝑒 𝑎𝑢𝑙𝑎 =∑ (
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝑐𝑙𝑎𝑠𝑒 𝑧
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑢𝑒𝑠𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑖𝑠𝑝𝑜𝑛𝑖𝑏𝑙𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝑎𝑢𝑙𝑎 𝑑𝑒 𝑐𝑙𝑎𝑠𝑒 𝑧)
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑐𝑙𝑎𝑠𝑒𝑠 𝑥 100
IND-PRM-0101-2
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑢𝑠𝑜 𝑑𝑒 𝑙𝑎𝑏𝑜𝑟𝑎𝑡𝑜𝑟𝑖𝑜𝑠 =∑ (
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝑐𝑙𝑎𝑠𝑒 𝑑𝑒 𝑙𝑎𝑏𝑜𝑟𝑎𝑡𝑜𝑟𝑖𝑜 𝑖
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑢𝑒𝑠𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑖𝑠𝑝𝑜𝑛𝑖𝑏𝑙𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝑙𝑎𝑏𝑜𝑟𝑎𝑡𝑜𝑟𝑖𝑜 𝑖)
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑐𝑙𝑎𝑠𝑒𝑠 𝑑𝑒 𝑙𝑎𝑏𝑜𝑟𝑎𝑡𝑜𝑟𝑖𝑜 𝑥 100
IND-PRM-0101-3
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑢𝑡𝑖𝑙𝑖𝑧𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒 𝑎𝑢𝑙𝑎𝑠 =∑ (
𝑛ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 ℎ𝑜𝑟𝑎𝑠 𝑑𝑒 𝑐𝑙𝑎𝑠𝑒 𝑎𝑠𝑖𝑔𝑛𝑎𝑑𝑎𝑠 𝑎 𝑎𝑢𝑙𝑎 𝑖
𝑛ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 ℎ𝑜𝑟𝑎𝑠 𝑑𝑖𝑠𝑝𝑜𝑛𝑖𝑏𝑙𝑒𝑠 𝑑𝑒 𝑎𝑢𝑙𝑎 𝑖)
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑎𝑢𝑙𝑎𝑠
IND-PRM-0101-4
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑢𝑡𝑖𝑙𝑖𝑧𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒 𝑙𝑎𝑏𝑜𝑟𝑎𝑡𝑜𝑟𝑖𝑜𝑠
= ∑ (𝑛ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 ℎ𝑜𝑟𝑎𝑠 𝑑𝑒 𝑐𝑙𝑎𝑠𝑒 𝑎𝑠𝑖𝑔𝑛𝑎𝑑𝑎𝑠 𝑎 𝑙𝑎𝑏𝑜𝑟𝑎𝑡𝑜𝑟𝑖𝑜 𝑡
𝑛ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 ℎ𝑜𝑟𝑎𝑠 𝑑𝑖𝑠𝑝𝑜𝑛𝑖𝑏𝑙𝑒𝑠 𝑑𝑒 𝑙𝑎𝑏𝑜𝑟𝑎𝑡𝑜𝑟𝑖𝑜 𝑡)
Ratio Estudiantes/Alumnos
IND-PRM-0101-5
𝑅𝑎𝑡𝑖𝑜 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠/𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑇𝑃 = 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑚𝑎𝑡𝑟𝑖𝑐𝑢𝑙𝑎𝑑𝑜𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎 𝑇𝑖𝑒𝑚𝑝𝑜 𝑃𝑎𝑟𝑐𝑖𝑎𝑙
IND-PRM-0101-5
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 23 de 27 Revisión: 1
𝑅𝑎𝑡𝑖𝑜 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠/𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑇𝐶 = 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑚𝑎𝑡𝑟𝑖𝑐𝑢𝑙𝑎𝑑𝑜𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎 𝑇𝑖𝑒𝑚𝑝𝑜 𝐶𝑜𝑚𝑝𝑙𝑒𝑡𝑜
Satisfacción Del Estudiante Con El Programa Formativo
IND-PRM-0101-7
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒𝑑𝑒 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑎𝑐𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒𝑙 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒
= ∑ (
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑑𝑒𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 "satisfechos" y "𝑚𝑢𝑦 satisfechos" 𝑒𝑛 𝐸𝑃 𝑗
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑡𝑜𝑡𝑎𝑙𝑑𝑒𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠𝑒𝑛𝐸𝑃𝑗)
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑑𝑒𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠 𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠𝑥 100
9. REGISTROS
9.1. Elaboración y aprobación de calendario académico
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta
envío a Archivo
General
Calendario
académico (PRM-
0101A-A)
Seis meses Físico o informático Secretaría
Académica
9.2. Programación de asignaturas
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta
envío a Archivo
General
Lista de asignaturas
(PRM-0101B-A) Seis meses Físico o informático
Secretaría
académica
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 24 de 27 Revisión: 1
9.3. Programación de horarios
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta
envío a Archivo
General
Cuadro de horarios
del semestre actual
(PRM-0101C-A)
Seis meses Físico o informático Secretaría
académica
9.4. Asignación de aulas y laboratorios
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta
envío a Archivo
General
Reporte de aulas
asignadas por
horario (PRM-
0101D-A)
Seis meses Físico o informático Secretaría
académica
9.5. Cambio de aula
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta
envío a Archivo
General
Comunicado de
cambio de aula
(PRM-0101E-A)
No determinada Físico o informático Secretaría
académica
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 25 de 27 Revisión: 1
9.6. Elaboración de sílabos
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta
envío a Archivo
General
Sílabo de curso
(PRM-0101F-A) Seis meses Físico o informático Docente
9.7. Evaluación de asignaturas
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta
envío a Archivo
General
Reportes de
evaluación de
asignaturas (PRM-
0101G-A)
Un semestre Físico o informático Oficina de Calidad
Educativa
9.8. Programas de formación continua
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta
envío a Archivo
General
Información de
curso (PRM-0101H-
A)
No determinada Físico o informático Escuela de
Posgrado
10. FORMATOS
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 26 de 27 Revisión: 1
1. Formato de sílabo (FOR-PRM-0101-1)
PROGRAMACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0101 Fecha: 08/04/15
Página: 27 de 27 Revisión: 1
ADMISIÓN
Código: PRM-0102 Fecha: 08/04/15
Página: 1 de 9 Revisión: 1
ADMISIÓN
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
ADMISIÓN
Código: PRM-0102 Fecha: 08/04/15
Página: 2 de 9 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
ADMISIÓN
Código: PRM-0102 Fecha: 08/04/15
Página: 3 de 9 Revisión: 1
1. OBJETO
El objeto de este proceso es establecer el modo en el que la Universidad revisa,
actualiza y mejora los mecanismos del plan de promoción-orientación a potenciales estudiantes,
y el procedimiento de admisión de nuevos estudiantes para formalizar el ingreso a la
Universidad y su adecuada integración como miembros de la comunidad universitaria.
Clasificación del proceso: misional
2. ALCANCE
Este documento es aplicado a todas las carreras universitarias de grado y
especializaciones de posgrado, ofrecidas por la Universidad.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Resolución 052-2013-UARM-R, Reglamento General de Admisión, aprobada el 30
Setiembre.
Resolución 027-2014-UARM-R, Creación de la Oficina de BECA 18 y detalle de
funciones y actividades para la gestión del programa BECA 18, aprobada el 29 Abril.
Resolución 060-2013-UARM-R, Reglamento de la Escuela de Posgrado de la
Universidad, aprobada el 07 de Octubre.
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina de Admisión
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Consejo universitario
Vicerrectorado Académico
ADMISIÓN
Código: PRM-0102 Fecha: 08/04/15
Página: 4 de 9 Revisión: 1
5. FECHAS DE INTERÉS
Admisión 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
6. DESARROLLO
El proceso se inicia con la determinación del número de vacantes por cada carrera, que
la Universidad está dispuesta a ofrecer para el año siguiente. Para ello, el Consejo Universitario
toma en consideración el Informe de revisión de plan estratégico (PRE-0201-A), elaborado
por la Comisión de Planeamiento. El Secretario General emite una resolución haciendo
mención de lo anterior.
Seguidamente, la Oficina de Admisión define las fechas de los exámenes de admisión,
basándose en el Calendario Académico (PRM-0101A-A) provisto por Secretaría Académica,
como resultado se obtiene una propuesta de calendario de admisión. Este documento debe ser
aprobado por el Vicerrector Académico para que entre vigencia, por lo tanto, el Vicerrector
Académico convoca al Jefe de la Oficina de Admisión para que exponga su propuesta. Si es
necesario realizar mejoras a la propuesta, el Vicerrector Académico indicará observaciones al
documento; caso contrario, se aprueba el Calendario de admisión (PRM-0102-A) mediante la
Resolución rectoral de aprobación de calendario de admisión (PRM-0102-B) emitida por
Secretaría General.
Por otro lado, la Oficina de Admisión deberá revisar y actualizar los instrumentos de
evaluación, basándose en el Plan de estudios actualizado (PRE-0302B-A) con los cuales se
evaluarán a los postulantes. Se cuenta con un banco de preguntas del cual deberán ser
seleccionados los enunciados pertinentes para la evaluación de los postulantes tomando en
consideración los perfiles de ingreso de cada Escuela Profesional (presentes en los planes de
estudio actualizados). El nuevo diseño de los instrumentos de evaluación deberá ser validado
por Vicerrectorado Académico, quien nuevamente convoca al Jefe de la Oficina de Admisión
para que exponga su propuesta del diseño de instrumentos de evaluación. Si es necesario
realizar mejoras a la propuesta, el Vicerrector Académico indicará observaciones al documento;
caso contrario, se aprueban las Instrumentos de evaluación (PRM-0102-C) mediante el Acta
de aprobación de instrumentos de evaluación (PRM-0102-D) emitida por Vicerrectorado
Académico.
ADMISIÓN
Código: PRM-0102 Fecha: 08/04/15
Página: 5 de 9 Revisión: 1
Como actividad siguiente, la Oficina de Admisión coordina la elaboración de material de
difusión considerando el número de vacantes aprobadas para el proceso. Para ellos se rigen
de lo establecido por el proceso de Difusión de la información (PRA-0203). Seguidamente, la
Oficina de Admisión coordina la inscripción de postulantes y genera el listado de personas que
postularan a la universidad, coordina la preparación de material de evaluación y la ejecución de
la admisión de nuevo alumnado. Como resultado se obtienen las fichas ópticas y el registro de
asistencia de los postulantes. Asimismo, se coordina el procesamiento de fichas ópticas con la
Unidad de Sistemas, lo cual genera la lista de nuevos ingresantes, la cual figura en los
Resultados de admisión (PRM-0102-E). El listado de nuevos ingresantes se difunde
siguiendo los mecanismos establecidos por el proceso de Difusión de la información (PRA-
0203).
Finalmente, se emiten las Constancias de ingreso (PRM-0102-F), se coordina la
creación de los expedientes de los ingresantes, los cuales son almacenados en la base de
datos del MAGIX, y se elabora el Informe de resultados de admisión (PRM-0102-G). Lo
descrito es responsabilidad de la Oficina de Admisión, y como actividad final, esta unidad
deberá enviar el informe de resultados de admisión a Vicerrectorado Académico para su
registro. Esta serie de actividades son necesarias para dar inicio al proceso de Matrícula
(PRM-0103).
ADMISIÓN
Código: PRM-0102 Fecha: 08/04/15
Página: 6 de 9 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Admisión
Oficina de Admisión Vicerrectorado AcadémicoConsejo Universitario Observaciones
Inicio
Calendario académico
PRM-0101A-A
Definir fechas de exámenes de
admisión
Formular propuesta de calendario de
admisión
Propuesta de calendario de
admisión
¿Se aprueba propuesta?
Proponer mejoras al calendario
Corregir calendario de admisión
No
Convocar a Jefe de Admisión
Exponer propuesta
Recomendar emisión de
resolución rectoral
Sí
Resolución rectoral de aprobación de
calendario de admisión
PRM-0102-B
Revisar / Actualizar instrumentos de
evaluaciónNota 01
Diseño de instrumentos de
evaluación
Convocar a Jefe de Admisión
Exponer propuesta
¿Se aprueba propuesta de
examen de admisión ?
Acta de aprobación de instrumentos de
evaluaciónPRM-0102-D
Sí
Dar observaciones
No
Modificar propuesta
Emitir acta de aprobación
Banco de preguntas
Coordinar elaboración de
material de difusión
Vacantes aprobadas para el proceso
Determinar número de vacantes para
admisión
Nota 01:Actualmente se cuenta con 4 instrumentos:- Conocimientos. Escrito y de opción múltiple. 80 preguntas- Aptitud académica. Escrito y de opción múltiple. 45 preguntas- Redacción. Tema libre- Entrevista. Presencial. Utiliza formato de puntaje
Calendario de admisión
PRM-0102-A
Instrumentos de evaluación
PRM-0102-C
Informe revisión de plan estratégico
PRE-0201-A
Plan de Estudios actualizado
PRE-0302B-A
1
ADMISIÓN
Código: PRM-0102 Fecha: 08/04/15
Página: 7 de 9 Revisión: 1
Admisión
Oficina de Admisión Vicerrectorado AcadémicoConsejo Universitario Observaciones
Coordinar inscripción de postulantes
Coordinar preparación de
material de evaluación
Listado de postulantes
Coordinar selección de docentes para
admisión
Coordinar ejecución de admisión
-Fichas ópticas-Registro de
asistencia
Coordinar procesamiento de
fichas ópticas
Resultados de admisión
PRM-0102-E
Elaborar informe de resultados de
admisión
Difusión de la Información
PRA-0203
Informe de resultados de
admisiónPRM-0102-G
Registrar informe
Fin
MatrículaPRM-0103
Emitir constancias de ingreso
Constancia de ingreso
PRM-0102-F
Coordinar creación de expedientes de
ingresantes
Registrar expedientes
Difusión de la Información
PRA-0203
1
ADMISIÓN
Código: PRM-0102 Fecha: 08/04/15
Página: 8 de 9 Revisión: 1
8. INDICADORES
Demanda de admitidos
IND-PRM-0102-1
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑎𝑑𝑚𝑖𝑡𝑖𝑑𝑜𝑠 = 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑎𝑑𝑚𝑖𝑡𝑖𝑑𝑜𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑜𝑠𝑡𝑢𝑙𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑥 100
Grado de satisfacción del postulante
IND-PRM-0102-2
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒𝑑𝑒 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑎𝑐𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒𝑙 𝑝𝑜𝑠𝑡𝑢𝑙𝑎𝑛𝑡𝑒 𝑐𝑜𝑛 𝑒𝑙 𝑝𝑟𝑜𝑐𝑒𝑠𝑜 𝑑𝑒 𝑖𝑛𝑓𝑜𝑟𝑚𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑦 𝑎𝑑𝑚𝑖𝑠𝑖ó𝑛
= (𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑑𝑒𝑝𝑜𝑠𝑡𝑢𝑙𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 "satisfechos" y "𝑚𝑢𝑦 satisfechos"
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑡𝑜𝑡𝑎𝑙𝑑𝑒𝑝𝑜𝑠𝑡𝑢𝑙𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠) 𝑥 100
9. REGISTROS
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta
envío a Archivo
General
Calendario de
admisión (PRM-
0102-A)
Seis meses Físico o informático Oficina de Admisión
Resolución rectoral
de aprobación del
calendario de
admisión (PRM-
0102-B)
Seis meses Físico o informático
Secretaría General
Instrumentos de
evaluación (PRM-
0102-C)
Seis meses Físico o informático Oficina de Admisión
Resolución de
aprobación de
instrumentos de
evaluación (PRM-
Seis meses Físico o informático
Secretaría General
ADMISIÓN
Código: PRM-0102 Fecha: 08/04/15
Página: 9 de 9 Revisión: 1
0102-D)
Resultados de
admisión (PRM-
0102-E)
Seis meses Físico o informático Oficina de Admisión
Constancia de
ingreso (PRM-0102-
F)
Seis meses Físico o informático Oficina de Admisión
Informe de
resultados de
admisión (PRM-
0102-G)
Seis meses Físico o informático Oficina de Admisión
10. FORMATOS
No aplica
MATRÍCULA
Código: PRM-0103 Fecha: 09/04/15
Página: 1 de 10 Revisión: 1
MATRÍCULA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 09/03/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
MATRÍCULA
Código: PRM-0103 Fecha: 09/04/15
Página: 2 de 10 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Matrícula
4.2. Pre matrícula
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Matrícula
5.2. Pre matrícula
6. DESARROLLO
6.1. Matrícula
6.2. Pre matrícula
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Matrícula
7.2. Pre matrícula
8. INDICADORES
9. REGISTROS
9.1. Matrícula
9.2. Pre matrícula
10. FORMATO
MATRÍCULA
Código: PRM-0103 Fecha: 09/04/15
Página: 3 de 10 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es definir a las unidades involucradas y detallar los
pasos a seguir durante el proceso de matrícula de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: misional.
2. ALCANCE
Este proceso se aplicará en el proceso de admisión, tanto para estudiantes de
pregrado como posgrado de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento de admisión
Resolución N°029-2011-UARM-R
4. RESPONSABLES
4.1. Matrícula
La responsabilidad principal corresponde a:
Secretaría Académica
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Vicerrectorado Académico
Registros Académicos
Unidad de Sistemas
4.2. Pre matrícula
La responsabilidad principal corresponde a:
MATRÍCULA
Código: PRM-0103 Fecha: 09/04/15
Página: 4 de 10 Revisión: 1
Secretaría Académica
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Vicerrectorado Académico
Dirección de EP/Programa Humanidades
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Matrícula
Matrícula 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.2. Pre matrícula
Pre matrícula 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
6. DESARROLLO
6.1. Matrícula
La dirección de las Escuelas Profesionales, Escuela de Posgrado y el Programa de
Humanidades, teniendo en consideración el calendario académico, listado de docentes y el
informe de pre matrícula, definen las asignaturas que serán incluidas en el proceso de
matrícula en la Programación de asignaturas (PRM-0101B) y envían el Listado de cursos
para matrícula (PRM-0101B-A) a Secretaría Académica.
Secretaría Académica realiza el proceso de Programación de horarios (PRM-0101C)
para el semestre. Si hay algún docente nuevo, se le registra en el Sistema MAGIX, luego se
coordina la disponibilidad con los docentes y definen horarios del semestre. Se cargan los
horarios al MAGIX habiendo revisado las Resoluciones de los Planes de Estudio del Consejo
Universitario.
Posteriormente, la Oficina de registros académicos revisa información de los
estudiantes, a saber, expediente de ingresantes, notas de estudiantes regulares y resoluciones
de trámites académicos. Si hay algún inconveniente o caso especial, se bloquea la matrícula
MATRÍCULA
Código: PRM-0103 Fecha: 09/04/15
Página: 5 de 10 Revisión: 1
del estudiante en el sistema. Seguidamente, Secretaría Académica programa la matrícula y
verifica que las condiciones del sistema informático de matrícula estén funcionando
correctamente. Luego, publica el cronograma de matrícula y el estudiante es responsable de
hacer el pago y realizar su matrícula en las fechas adecuadas.
Secretaría Académica inscribe a los estudiantes habilitados en los cursos y emite el
Reporte de matrícula (PRM-0103-A). Finalmente, se atiende los casos de anulaciones de
matrícula, que se oficializan mediante resolución.
6.2. Pre matrícula
El Vicerrectorado Académico proporciona a Secretaría Académica los planes de
estudio de las diversas carreras de la UARM y, con ello, se elabora y publica el formulario de
pre matrícula. Los estudiantes tienen la responsabilidad de realizar su pre matrícula. Luego de
haberse registrado la pre matrícula se expide una lista de omisos, es decir, estudiante que no
realizaron su pre matrícula a pesar de ser una tarea obligatoria. Se publica la lista de omisos en
el panel de Secretaría Académica. Con la información recabada se procesan los datos y se
elabora el informe de pre matrícula (PRM-0103A-A), que envía a Vicerrectorado Académico y
a la Dirección de las Escuelas Profesionales y el Programa de Humanidades.
MATRÍCULA
Código: PRM-0103 Fecha: 09/04/15
Página: 6 de 10 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Matrícula
Matrícula
Dirección EP / EPG/Humanidades
Registros AcadémicosSecretaría AcadémicaSecretaría Académica
Inicio
Coordinar disponibilidad de
docentes
-Calendario académico-Plan de estudios
-Listado de docentes- Informe de prematrícula
Listado de cursos para matrículaPRM-0101B-A
Definir horarios del semestre
¿Hay algún docente nuevo?
Sí
Cargar horarios en MAGIX
Revisar información de estudiantes
-Expedientes de ingresantes
-Notas de estudiantes regulares
-Resoluciones de trámites académicos
Programar matrícula
Programar matrícula
¿Caso especial?Bloquear matrícula
en sistemaSíNo
Registrar docente en MAGIX
No
Resoluciones de Planes de Estudios
del Consejo Universitario
1
Programación de asignaturas
PRM-0101B
Programación de asignaturas
PRM-0101B
Programación de horariosPRM-0101C
Programación de horariosPRM-0101C
MATRÍCULA
Código: PRM-0103 Fecha: 09/04/15
Página: 7 de 10 Revisión: 1
Matrícula
EstudianteSecretaría AcadémicaSecretaría Académica
Inscribir estudiantes habilitados en
cursos
Atender anulaciones de
matrícula
Fin
Publicar cronograma de
matrículaRealizar pago
Realiza matrícula
Reporte de matrícula
PRM-0103-A
Resolución de anulación de
matrícula
Verificar las condiciones del
sistema informático de matrícula
Verificar las condiciones del
sistema informático de matrícula
1
MATRÍCULA
Código: PRM-0103 Fecha: 09/04/15
Página: 8 de 10 Revisión: 1
7.2. Pre matrícula
Prematrícula
EstudianteSecretaría AcadémicaVicerrectorado Académico
Vicerrectorado Académico
Dirección de EP / Programa de Humanidades
Inicio
Plan de estudiosElaborar y publicar
formulario de prematrícula
Formulario de prematrícula
Publicar formulario de prematrícula
¿realiza prematrícula?
No
Registra datos
Sí
Hacer lista de omisos
Lista de omisos
Publicar lista de omisos (en panel)
Procesar resultados
Resultados
Elaborar informe de prematrícula
Fin
Informe de Prematrícula
PRM-0103A-A
Informe de Prematrícula
PRM-0103A-A
MATRÍCULA
Código: PRM-0103 Fecha: 09/04/15
Página: 9 de 10 Revisión: 1
8. INDICADORES
Retención de admitidos
IND-PRM-0103-1
𝑅𝑎𝑡𝑖𝑜 𝑑𝑒 𝑟𝑒𝑡𝑒𝑛𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒 𝑎𝑑𝑚𝑖𝑡𝑖𝑑𝑜𝑠 = 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑎𝑑𝑚𝑖𝑡𝑖𝑑𝑜𝑠 𝑞𝑢𝑒 𝑠𝑒 𝑚𝑎𝑡𝑟𝑖𝑐𝑢𝑙𝑎𝑛
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑎𝑑𝑚𝑖𝑡𝑖𝑑𝑜𝑠
Eficacia de matrícula
IND-PRM-0103-2
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑚𝑎𝑡𝑟𝑖𝑐𝑢𝑙𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑟𝑒𝑠𝑝𝑒𝑐𝑡𝑜 𝑑𝑒 𝑜𝑏𝑗𝑒𝑡𝑖𝑣𝑜𝑠
=
∑ [(𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑚𝑎𝑡𝑟𝑖𝑐𝑢𝑙𝑎𝑑𝑜𝑠
𝑀𝑒𝑡𝑎 𝑑𝑒 𝑛ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑚𝑎𝑡𝑟𝑖𝑐𝑢𝑙𝑎𝑑𝑜𝑠 )
𝐸𝑃 𝑗]
𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠 𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠 𝑥 100
9. REGISTROS
9.1. Matrícula
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Reporte de matrícula (PRM-0103-A) Un semestre
Físico o informático Secretaría Académica
9.2. Pre matrícula
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de pre matrícula (PRM-
0103A-A) Un semestre
Físico o informático Secretaría Académica
10. FORMATOS
MATRÍCULA
Código: PRM-0103 Fecha: 09/04/15
Página: 10 de 10 Revisión: 1
1. Ficha de matrícula
NIVELACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0104 Fecha: 08/04/15
Página: 1 de 7 Revisión: 1
NIVELACIÓN ACADÉMICA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 06/03/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
NIVELACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0104 Fecha: 08/04/15
Página: 2 de 7 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
NIVELACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0104 Fecha: 08/04/15
Página: 3 de 7 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en la nivelación
académica ofrecida durante el primer semestre para los estudiantes admitidos a la Universidad
Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: misional.
2. ALCANCE
Este proceso habrá de aplicarse semestralmente para todos los nuevos estudiantes del
Programa de Humanidades de la Universidad.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Nueva Ley Universitaria Ley Nº 30220
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Medio Universitario
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Servicio de Apoyo Psicológico y Psicopedagógico
Vicerrectorado Académico
5. FECHAS DE INTERÉS
Política de Investigación
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
NIVELACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0104 Fecha: 08/04/15
Página: 4 de 7 Revisión: 1
6. DESARROLLO
Posterior al proceso de Admisión (PRM-0102) se emite un listado de todos los
nuevos admitidos que, acorde a su rendimiento en la prueba de admisión, requieren
una nivelación académica. Servicio de Apoyo Psicológico y Psicopedagógico (SAPP)
coordina la selección de aulas y la designación de los docentes encargados de impartir
las clases. Seguidamente, se elabora el calendario para el ciclo de nivelación y se
presenta a Secretaría Académica para que evalúe su viabilidad. En caso no sea viable,
el documento retorna a SAPP para las modificaciones pertinentes.
Una vez aprobado el calendario, se designan los horarios para los grupos de
nivelación y nuevamente se solicita el visto bueno de Secretaría Académica. De haber
ajustes que realizar la propuesta retorna a SAPP. Una vez Secretaría Académica ha
dado su aprobación, SAPP coordina la inscripción de los estudiantes en el programa de
nivelación. Conforme los estudiantes se matriculan SAPP coordinar materiales y
recursos electrónicos a utilizar durante el programa. El docente, por su parte, también
prepara el material que requerirá.
Con el inicio del programa de nivelación académica se desarrollan los procesos
de Desarrollo de Enseñanza-Aprendizaje (PRM-0107) y Evaluación del aprendizaje
(PRM-0108). La Oficina de Servicio Psicológico y Psicopedagógico solicita el reporte de
notas de los estudiantes participantes y hacen un seguimiento de su rendimiento
académico en los cursos del Programa de Humanidades. Al término del semestre
elaboran un Informe de resultados de nivelación (PRM-0104-A), que remiten a
Vicerrectorado Académico.
NIVELACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0104 Fecha: 08/04/15
Página: 5 de 7 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Nivelación académica
Servicio de Apoyo Psicológico y Psicopedagógico Secretaría AcadémicaSecretaría AcadémicaEstudiante
Inicio
Coordinar selección de aulas
Coordinar designación de
docentes
Lista de aulas libres para el ciclo
Elaborar calendario para el ciclo de
nivelación
Lista de docentes
Designar horarios para grupos de
nivelación
Coordinar inscripción de estudiantes
Calendario para nivelación
Horarios para nivelación
AdmisiónPRM-0102
AdmisiónPRM-0102
Ingresantes que requieren nivelación
¿Es viable?No
Sí
¿Es viable?No
Sí
1
NIVELACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0104 Fecha: 08/04/15
Página: 6 de 7 Revisión: 1
Nivelación académica
Servicio de Apoyo Psicológico y Psicopedagógico
Docente (Nivelación)EstudianteVicerrectorado
Académico
Coordinar materiales y
recursos electrónicos
Iniciar programa de nivelación
Hacer seguimiento de la situación académica del
estudiante
Solicitar reporte de notas
Reporte de notas
¿Fin de semestre?
No
Elaborar informe de resultados del programa de
nivelación
Sí
Fin
Se inscribe en un grupo de nivelación
Elabora materiales para nivelación
Evaluación del aprendizajePRM-0108
Evaluación del aprendizajePRM-0108
Desarrollo de Enseñanza
AprendizajePRM-0107
Desarrollo de Enseñanza
AprendizajePRM-0107
Asiste a programa de nivelación
Informe de resultados de
nivelaciónPRM-0104-A
1
NIVELACIÓN ACADÉMICA
Código: PRM-0104 Fecha: 08/04/15
Página: 7 de 7 Revisión: 1
8. INDICADORES
Eficacia de la nivelación académica
IND-PRM-0104-1
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑐𝑢𝑚𝑝𝑙𝑖𝑚𝑖𝑒𝑛𝑡𝑜 𝑑𝑒 𝑙𝑜𝑠 𝑜𝑏𝑗𝑒𝑡𝑖𝑣𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑙𝑎 𝑁𝑖𝑣𝑒𝑙𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝐴𝑐𝑎𝑑é𝑚𝑖𝑐𝑎
= 𝑜𝑏𝑗𝑒𝑡𝑖𝑣𝑜𝑠𝑎𝑙𝑐𝑎𝑛𝑧𝑎𝑑𝑜𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑑𝑒𝑜𝑏𝑗𝑒𝑡𝑖𝑣𝑜𝑠𝑝𝑙𝑎𝑛𝑡𝑒𝑎𝑑𝑜𝑠𝑥 100
Tasa de matriculados
IND-PRM-0104-2
𝑇𝑎𝑠𝑎 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑚𝑎𝑡𝑟𝑖𝑐𝑢𝑙𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑎𝑙 𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎 𝑑𝑒 𝑛𝑖𝑣𝑒𝑙𝑎𝑐𝑖ó𝑛
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑚𝑎𝑡𝑟𝑖𝑐𝑢𝑙𝑎𝑑𝑜𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑝𝑟𝑜𝑦𝑒𝑐𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑒𝑛 𝑐𝑖𝑐𝑙𝑜 𝑑𝑒 𝑛𝑖𝑣𝑒𝑙𝑎𝑐𝑖ó𝑛
Satisfacción con respecto a la nivelación académica
IND-PRM-0104-3
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒𝑑𝑒 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑎𝑐𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒𝑙 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑑𝑒𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠satisfechos" y "muy satisfechos" 𝑐𝑜𝑛 𝑛𝑖𝑣𝑒𝑙𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑎𝑐𝑎𝑑é𝑚𝑖𝑐𝑎
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑡𝑜𝑡𝑎𝑙𝑑𝑒𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠𝑚𝑎𝑡𝑟𝑖𝑐𝑢𝑙𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑒𝑛 𝑛𝑖𝑣𝑒𝑙𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑎𝑐𝑎𝑑é𝑚𝑖𝑐𝑎𝑥 100
9. REGISTROS
Identificación del registro Vigencia
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de resultados de
nivelación
(PRM-0104-A)
Un semestre Físico e informático
Vicerrectorado académico
10. FORMATOS
No aplica
IINDUCCIÓN A INGRESANTES
Código: PRE-0105 Fecha: 24/04/15
Página: 1 de 6 Revisión: 1
INDUCCIÓN A INGRESANTES
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 24/04/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
IINDUCCIÓN A INGRESANTES
Código: PRE-0105 Fecha: 24/04/15
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
IINDUCCIÓN A INGRESANTES
Código: PRE-0105 Fecha: 24/04/15
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer las actividades a realizar para la
ejecución de la inducción a los nuevos estudiantes de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: estratégico.
2. ALCANCE
Este proceso será de aplicación para todos los estudiantes admitidos a la universidad
en los dos semestres del año académico.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección del Programa de Humanidades
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección de Medio Universitario
5. FECHAS DE INTERÉS
Política de Investigación
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
6. DESARROLLO
La Dirección de Medio Universitario, teniendo en consideración el Programa de
inducción del año anterior, coordina con las áreas participantes en la inducción del presente
IINDUCCIÓN A INGRESANTES
Código: PRE-0105 Fecha: 24/04/15
Página: 4 de 6 Revisión: 1
período académico. Estas áreas son las siguientes: Medio Universitario, Proyección Social
Universitaria, Secretaría Académica, Coordinación de tutorías, el Consejo de Estudiantes
(COES), la biblioteca y la Oficina encargada de Aula Virtual.
Las unidades implicadas confirman su participación; luego, la dirección del Programa
de Humanidades determina fechas, horarios y las temáticas de la inducción, acorde a las
pautas dadas por la Dirección de Medio Universitario y el listado de nuevos estudiantes provisto
por Secretaría Académica. Se elabora el Programa de inducción PRM-0105-A.
Secretaría del Programa de Humanidades es responsable de convocar a los
estudiantes a la inducción, cuya ejecución es responsabilidad de la Dirección del Programa de
Humanidades
IINDUCCIÓN A INGRESANTES
Código: PRE-0105 Fecha: 24/04/15
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Inducción a ingresantes
Director de Medio Universitario
ObservacionesSecretaría AcadémicaSecretaria de Programa de Humanidades
Director de Programa de Humanidades
Unidades participantes
Alumno
Inicio
Dar pautas para la realización
Coordinar con áreas participantes en
inducción(Nota 01)
Programa de inducción anterior
Confirmar participación
Nota 01Las unidades que participan en la
inducción son: Medio Universitario,
Responsabilidad Social Universitaria, Secretaría
Académica, Coordinación en Tutorías, COES,
Biblioteca y Aula Virtual.
Determinar fechas, horarios, tiempos y
temáticas de la inducción
Lista de alumnos nuevos
Programa de inducción
PRM-0105-A
Comunicar fechas, horarios y lugar a
alumnos
Realizar inducciones
Invitación a inducción
Asistir a inducción
Fin
IINDUCCIÓN A INGRESANTES
Código: PRE-0105 Fecha: 24/04/15
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Programa de inducción
PRM-0105-A
Un semestre académico
Físico o informático Dirección del Programa de Humanidades
10. FORMATOS
No aplica
SISTEMA DE TUTORÍAS
Código: PRM-0015 Fecha: 30/03/2015
Página: 1 de 8 Revisión: 1
SISTEMA DE TUTORÍAS
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 16/02/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
SISTEMA DE TUTORÍAS
Código: PRM-0015 Fecha: 30/03/2015
Página: 2 de 8 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
SISTEMA DE TUTORÍAS
Código: PRM-0015 Fecha: 30/03/2015
Página: 3 de 8 Revisión: 1
1. OBJETO
El documento tiene por objetivo establecer la sistemática de la planificación y la
ejecución de las tutorías a los estudiantes de pregrado de la Universidad Antonio Ruiz de
Montoya.
Clasificación del proceso: misional.
2. ALCANCE
El programa de tutorías se sigue a lo largo de la formación profesional, dividido en dos
momentos: durante el Programa de Humanidades, los primeros dos años, y en los dos
primeros años (tres para Derecho y Psicología) de formación en la Escuela Profesional y es
obligatoria para todos los estudiantes.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento Académico UARM Capítulo VII
Resolución 073-2013-UARM-R
Resolución 004-2013-UARM-R
Resolución 023-2014-UARM-R
Normas de uso de salas de tutoría
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Coordinación de tutorías
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección del Medio Universitario
5. FECHAS DE INTERÉS
Sistema de tutorías 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
SISTEMA DE TUTORÍAS
Código: PRM-0015 Fecha: 30/03/2015
Página: 4 de 8 Revisión: 1
6. DESARROLLO
Las tutorías son uno de los elementos distintivos de la Universidad Antonio Ruiz de
Montoya; puesto que, a diferencia de otros centros de formación superior, esta se imparte a la
totalidad de los estudiantes durante toda la carrera universitaria, tanto a aquellos que cursan el
Programa de Humanidades como los estudiantes de las diferentes Escuelas Profesionales.
Previo al inicio del semestre el coordinador de tutorías consulta la Política de
Formación, los Planes de Estudio del Programa de Humanidades y las Escuelas Profesionales
y el Informe de Resultados de Tutorías de semestres anteriores y en función a ellos define los
objetivos de las tutorías para cada grupo de tutorandos (énfasis en adaptación a la vida
universitaria, aspecto académico u otros).
La Dirección de Medio Universitario define criterios para acceder al Programa de
Tutorías. El Coordinador compara estos criterios con la información de los estudiantes dada por
Registros Académicos y Secretaría general. Luego, diseña el Plan de Tutorías. El coordinador
busca y selecciona a los tutores para el semestre académico. A continuación, la Dirección de
Medio Universitario diseña y actualiza los instrumentos para la evaluación de los programas de
tutoría.
El Coordinador de tutorías en colaboración con Dirección de Medio Universitario realiza
la inducción a los tutores y coordina los horarios para el desarrollo de las mismas.
La definición de horarios tiene procesos ligeramente distintos si se trata de un
estudiante de 1er año o de 2do en adelante. Para alumnos de primer año, Secretaría
Académica entrega el bloque de horario de clases al coordinador de tutorías, quien agrega a
estos horarios las reuniones de tutorías y posteriormente se comunica al estudiante. De
segundo año en adelante, los horarios de tutoría se manejan como un curso académico, el
Coordinador de Tutorías en coordinación con Secretaría Académica define ciertos horarios que
son ofrecidos a los alumnos en el proceso de matrícula, el estudiante es libre de elegir el
horario de su preferencia entre las alternativas. En ambos casos el estudiante puede solicitar
un cambio de horario de tutorías. Concluida la matrícula, el Coordinador de tutorías consolida
los grupos de estudiantes y asigna un tutor por grupo. Se notifica a los tutorandos datos
específicos de las tutorías, como el lugar, el nombre del tutor, etc.; además, listado de
tutorandos se envía a cada tutor.
Durante el semestre se llevan a cabo 6 reuniones de tutorías en grupos de 8 alumnos
más el tutor. El tutor es el encargado de establecer y guiar la dinámica del grupo y desarrollar
SISTEMA DE TUTORÍAS
Código: PRM-0015 Fecha: 30/03/2015
Página: 5 de 8 Revisión: 1
las actividades del programa de tutoría. Además, es el responsable de elaborar un informe del
desarrollo del programa de tutorías, considerando asistencia, buena disposición del tutorando,
logro de los objetivos planteados, etc. y la envía al Coordinador de tutorías para su
consolidación.
Seguidamente, la Dirección de Medio Universitario coordina conjuntamente con el
Coordinador de tutorías la evaluación de satisfacción de los tutorandos. Para ello remite al
Coordinador de tutorías el conjunto de instrumentos de evaluación que fueron definidos con
anterioridad, entre estos instrumentos se incluye una encuesta de opinión. El coordinador
remite estos instrumentos a los tutores, quienes ejecutan la evaluación que es respondida por
lo estudiantes.
Finalmente, los Resultados de la evaluación de satisfacción (PRM-0106-A) se
remiten al Coordinador de tutorías, quien redacta el Informe de Resultados del Programa de
Tutorías (PRM-0106-B) incluyendo en este el registro de calificaciones de los estudiantes dado
por la Oficina de Registros Académicos y Secretaría Académica. Este informe de resultados
será considerado dentro de los insumos del proceso Mejora de Procesos (PRE-0405).
SISTEMA DE TUTORÍAS
Código: PRM-0015 Fecha: 30/03/2015
Página: 6 de 8 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Tutorias
Coordinador de TutoríaDirección de Medio
UniversitarioEstudianteTutor
Oficina de Registros Académicos/Secretaría
Académica
Inicio
Definir los objetivos de tutoría
-Política de formación-Plan de estudios
-Informe de resultados del semestre anterior
Define criterios para acceder a programas de
tutoría
Diseña/Actualiza instrumentos para
evaluar programas de tutoría
Diseña Plan de tutorías
Realizar inducción a tutores
Selecciona tutores
Se matricula en el programa de tutoría
Remite registro de estudiantes
matriculados y situación académica
Participa en actividades de inducción para tutoría
Coordina horarios para el desarrollo de las
tutorías
Horarios de tutorías
1
SISTEMA DE TUTORÍAS
Código: PRM-0015 Fecha: 30/03/2015
Página: 7 de 8 Revisión: 1
Tutorias
Coordinador de TutoríaDirección de Medio
UniversitarioEstudianteTutor
Oficina de Registros Académicos/Secretaría
Académica
Vicerrectorado Académico
Fin
Instrumentos de evaluación
Redacta informe de resultados de programas
de tutoría
Recibe listado de tutorados a su cargo
Asiste a las reuniones con el tutor asignado
Emite informe del desarrollo del programa
de tutoría
Consolida grupos de tutoría
Desarrolla actividades del programa de tutoría
Coordina evaluación de satisfacción de
estudiantes
Ejecuta evaluación de satisfacción de
estudiantes
Remite registro de calificaciones de
estudiantes
Responde a evaluación de satisfacción
Resultados de evaluación de satisfacciónPRM-0106-A
Mejora de Procesos
PRM-0405
Mejora de Procesos
PRM-0405
Informe de resultados del programa de
tutoríasPRM-0106-B
1
SISTEMA DE TUTORÍAS
Código: PRM-0015 Fecha: 30/03/2015
Página: 8 de 8 Revisión: 1
8. INDICADORES
Satisfacción del estudiante respecto a las tutorías
IND-PRM-0106-1
% 𝑑𝑒 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑎𝑐𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒𝑙 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒 = ∑ (
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑑𝑒𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 "satisfechos" y "𝑚𝑢𝑦 satisfechos" 𝑒𝑛 𝐸𝑃 𝑗
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑡𝑜𝑡𝑎𝑙𝑑𝑒𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠𝑒𝑛𝐸𝑃𝑗)
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜𝑑𝑒𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠 𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠𝑥 100
Tasa de asistencia de estudiantes a tutorías
IND-PRM-0106-2
% 𝑑𝑒 𝑎𝑠𝑖𝑠𝑡𝑒𝑛𝑐𝑖𝑎 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎 𝑡𝑢𝑡𝑜𝑟í𝑎𝑠
=
∑ [∑ (
𝐸𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎𝑠𝑖𝑠𝑡𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎 𝑟𝑒𝑢𝑛𝑖ó𝑛 𝑖
𝐸𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑚𝑎𝑡𝑟𝑖𝑐𝑢𝑙𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑒𝑛 𝑡𝑢𝑡𝑜𝑟í𝑎)𝑖=1
𝑛ú𝑚 𝑟𝑒𝑢𝑛𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠
𝑛ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑟𝑒𝑢𝑛𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑑𝑒 𝑡𝑢𝑡𝑜𝑟í𝑎 𝑒𝑛 𝐸𝑃 𝑗]
𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠 𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠 𝑥 100
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Resultados Evaluación de Satisfacción
(PRM-0106-A)
Un semestre Físico o informático
Dirección de Medio Universitario
Informe de Resultados del Programa de
Tutorías (PRM-0106-B)
Un semestre Físico o informático Dirección de Medio
Universitario
10. FORMATOS
No aplica
DESARROLLO DE ENSEÑANZA APRENDIZAJE
Código: PRM-0106 Fecha: 09/04/15
Página: 1 de 6 Revisión: 1
DESARROLLO DE ENSEÑANZA APRENDIZAJE
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 12/12/14 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
DESARROLLO DE ENSEÑANZA APRENDIZAJE
Código: PRM-0106 Fecha: 09/04/15
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
DESARROLLO DE ENSEÑANZA APRENDIZAJE
Código: PRM-0106 Fecha: 09/04/15
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo es establecer el proceso de enseñanza y aprendizaje de la Universidad
Antonio Ruiz de Montoya de manera articulada entre los diferentes subprocesos que se llevan
a cabo en las diferentes unidades de la universidad.
Clasificación del proceso: misional
2. ALCANCE
Este proceso abarca a todos los estudiantes de la Universidad Antonio Ruiz de
Montoya, los docentes y directores de las diferentes Escuelas Profesionales, así como también
los jefes de todas las unidades implicadas en velar por calidad de la enseñanza y aprendizaje
de los estudiantes.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Programa General UARM 2015
Reglamento interno UARM
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Docente
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Soporte a docente
5. FECHAS DE INTERÉS
Admisión 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
DESARROLLO DE ENSEÑANZA APRENDIZAJE
Código: PRM-0106 Fecha: 09/04/15
Página: 4 de 6 Revisión: 1
6. DESARROLLO
El proceso de Desarrollo de Enseñanza Aprendizaje inicia con la participación activa
del docente en la entrega del silabo de su curso, previo proceso de Elaboración de sílabos
(PRM-0101F). Soporte a la docencia ubica los Sílabos (PRM-0101F-A) en el aula virtual del
curso. El primer día de clases, los sílabos son presentados por el docente a los estudiantes y
ellos deben firmar un cargo a manera de conformidad con la presentación y explicación del
documento.
En el silabo se describe la modalidad del curso, los temas a ser tratados en cada
semana y el sistema de evaluación indicando los pesos correspondientes a cada evaluación
desarrollada durante el ciclo lectivo. Esta información es explicada por el docente el primer día
del ciclo lectivo, momento en el cual se absolverán las dudas que puedan surgir entre los
estudiantes con respecto a la información recibida.
Durante el resto del periodo académico, el docente realiza el desarrollo de la temática
de su curso, para ello se puede valer de diversas actividades que permitan a los estudiantes
aprender de una manera más eficaz.
El proceso de evaluación del aprendizaje es transversal a lo largo del periodo
académico, puesto que existen diversos instrumentos de evaluación que serán empleados a lo
largo del semestre.
Finalmente, es fundamental tener un Registro de asistencia (PRM-0106-A) de los
estudiantes para llevar un mejor seguimiento y evaluación del aprendizaje adquirido por ellos.
Esta evaluación se realiza tomando en cuenta la secuencia de acciones determinada por el
proceso de Evaluación del aprendizaje (PRM-0108).
DESARROLLO DE ENSEÑANZA APRENDIZAJE
Código: PRM-0106 Fecha: 09/04/15
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Desarrollo de Enseñanza y aprendizaje
EstudianteDocenteSoporte a Docente
Inicio
Explicar el silabo
Entregar sílabo
Desarrollar temática del curso
Desarrollar actividades de
aprendizaje
Evaluación del aprendizajePRM-0108
Evaluación del aprendizajePRM-0108
Fin
Elaboración de silabo
PRM-0101F
Elaboración de silabo
PRM-0101F
Subir silabo al Aula Virtual
Acceder al silabo
Modelo educativoModelo educativo
Sílabo de cursoPRM-0101F-A
Tomar asistencia
Registro de asistencia
PRM-0106-A
DESARROLLO DE ENSEÑANZA APRENDIZAJE
Código: PRM-0106 Fecha: 09/04/15
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
Tasa de abandono en 1er año
IND-PRM-0107-1
𝑇𝑎𝑠𝑎 𝑑𝑒 𝑎𝑏𝑎𝑛𝑑𝑜𝑛𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑑𝑒 𝑝𝑟𝑖𝑚𝑒𝑟 𝑎ñ𝑜
=
∑ [𝐸𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑑𝑒 3𝑒𝑟 𝑐𝑖𝑐𝑙𝑜(𝑠𝑒𝑚𝑒𝑠𝑡𝑟𝑒 𝑖)
𝐸𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑑𝑒 1𝑒𝑟 𝑐𝑖𝑐𝑙𝑜(𝑠𝑒𝑚𝑒𝑠𝑡𝑟𝑒 𝑖−2)]
𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠 𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
Tasa de abandono en 2do año
IND-PRM-0107-2
𝑇𝑎𝑠𝑎 𝑑𝑒 𝑎𝑏𝑎𝑛𝑑𝑜𝑛𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑑𝑒 𝑠𝑒𝑔𝑢𝑛𝑑𝑜 𝑎ñ𝑜
=
∑ [𝐸𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑑𝑒 5𝑡𝑜 𝑐𝑖𝑐𝑙𝑜(𝑠𝑒𝑚𝑒𝑠𝑡𝑟𝑒 𝑖)
𝐸𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑑𝑒 3𝑒𝑟 𝑐𝑖𝑐𝑙𝑜(𝑠𝑒𝑚𝑒𝑠𝑡𝑟𝑒 𝑖−2)]
𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠 𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
Tasa de abandono en 3er año
IND-PRM-0107-3
𝑇𝑎𝑠𝑎 𝑑𝑒 𝑎𝑏𝑎𝑛𝑑𝑜𝑛𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑑𝑒 𝑠𝑒𝑔𝑢𝑛𝑑𝑜 𝑎ñ𝑜
=
∑ [𝐸𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑑𝑒 7𝑚𝑜 𝑐𝑖𝑐𝑙𝑜(𝑠𝑒𝑚𝑒𝑠𝑡𝑟𝑒 𝑖)
𝐸𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑑𝑒 5𝑡𝑜 𝑐𝑖𝑐𝑙𝑜(𝑠𝑒𝑚𝑒𝑠𝑡𝑟𝑒 𝑖−2)]
𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠 𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
9. REGISTROS
Identificación del
registro Vigencia Tipo de soporte
Responsable de
su custodia hasta
envío a Archivo
General
Registro de
asistencia (PRM-
0106-A)
Seis meses Físico o informático Docente
10. FORMATOS
No aplica.
EVALUACIÓN DEL APRENDIZAJE
Código: PRM-0107 Fecha: 06/04/15
Página: 1 de 8 Revisión: 1
EVALUACIÓN DEL APRENDIZAJE
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
EVALUACIÓN DEL APRENDIZAJE
Código: PRM-0107 Fecha: 06/04/15
Página: 2 de 8 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
EVALUACIÓN DEL APRENDIZAJE
Código: PRM-0107 Fecha: 06/04/15
Página: 3 de 8 Revisión: 1
1. OBJETO
La finalidad de la presente documentación es establecer orden sistemático en el cual
se realizan los procesos concernientes a la evaluación de aprendizaje en la Universidad
Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: misional
2. ALCANCE
Este proceso es aplicable a todos los estudiantes de pregrado y de posgrado de la Universidad
Ruiz de Montoya de las diferentes Escuelas Académico Profesionales.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento Académico UARM
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Docente
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Secretaría Académica
Registros Académicos
5. FECHAS DE INTERÉS
Evaluación del aprendizaje 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
6. DESARROLLO
El proceso de Evaluación del Aprendizaje inicia con los procesos previos de
Elaboración de sílabos (PRM-0101F) y Desarrollo de Enseñanza-Aprendizaje (PRM-0106),
los mismos que han sido detallados en documentos anteriores. La actividad posterior a estos
procedimientos es el diseño de instrumentos de evaluación, en la cual se elaboran las
preguntas de los exámenes y los diferentes formatos de evaluación basándose en los
lineamientos del Modelo educativo. Es necesario indicar que esta elaboración de instrumentos
EVALUACIÓN DEL APRENDIZAJE
Código: PRM-0107 Fecha: 06/04/15
Página: 4 de 8 Revisión: 1
deberá basarse en las directrices del sistema de evaluación para que estén alineados a los
principios generales de la institución. Asimismo, Secretaría académica determina la cantidad de
material de evaluación necesario que deberá ser reproducido; para ello, se basa en el Reporte
de matrícula (PRM-0103-A).
Las actividades posteriores consisten en la aplicación de los instrumentos de
evaluación, su desarrollo por parte de los estudiantes y la calificación de los productos
generados. En este paso, los Productos de evaluación calificados (PRM-0107-A) son
remitidos a los estudiantes para su revisión. En caso no haya conformidad con el calificativo
otorgado, se les da la opción de poder formular su reclamo a través de los mecanismos
establecidos por el proceso de Gestión de reclamos-exámenes (PRA-0401B). Seguidamente,
las notas se suben al sistema a siguiendo lo establecido por el proceso de Gestión de registro
de información (PRA-0201).
Posteriormente, se emiten las actas de notas a cargo de la Unidad de Secretaría
Académica. Estas actas de notas deberán ser revisadas por el docente, el cual debe dar
conformidad a la información presentada para que se pueda realizar las acciones
correspondientes al cierre de actas, proceso a cargo de la Unidad de Secretaría Académica. Se
obtienen así las Actas de notas cerradas (PRM-0107-B).
Finalmente, después de que las actas se hayan cerrado, Registros académicos
determina la condición de los alumnos y comunica esa información al Director de la Escuela
Profesional correspondiente mediante el Informe de situación actual de los estudiantes
(PRM-0107-C).
EVALUACIÓN DEL APRENDIZAJE
Código: PRM-0107 Fecha: 06/04/15
Página: 5 de 8 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Evaluación del aprendizaje
Docente Secretaría AcadémicaEstudiante
Inicio
Elaboración de sílabos
PRM-0101F
Desarrollo de Enseñanza
AprendizajePRM-0106
Ejecutar evaluación
Diseñar material de evaluación
Modelo educativo
Desarrollar actividad de evaluación
Material de evaluación (master)
Coordinar reproducción del
material
Evaluaciones
Determinar cantidad de
material necesario
Solicita preparación del material
Reporte de matrícula
PRM-0103-A
Producto de evaluaciónCalificar producto
Producto de evaluación calificado
PRM-0107-A
1
EVALUACIÓN DEL APRENDIZAJE
Código: PRM-0107 Fecha: 06/04/15
Página: 6 de 8 Revisión: 1
Evaluación del aprendizaje
Docente Secretaría Académica Registros AcadémicosDirector de Escuela
ProfesionalEstudiante
Cerrar actas de notas
Fin
Informe de situación actual de
los estudiantesPRM-0107-C
Relación de estudiantes a
suspender, observados y tercio
superior
¿Es conforme?
No
Gestión de reclamos-exámenes
PRA-0401B
Si
Emitir acta de notas
Validar acta de notas
Acta de notas
Acta de notas Cerrada
PRM-0107-B
Identifica condición académica de estudiantes
Remite información a EP
Gestión de Registro de Información
PRA-0201
Módulo de autogestión estudiantil
Informe de Notas Parcial y Final
Elaborar Informe de Notas Parcial y Final
1
EVALUACIÓN DEL APRENDIZAJE
Código: PRM-0107 Fecha: 06/04/15
Página: 7 de 8 Revisión: 1
8. INDICADORES
Eficacia en la entrega de actas
IND-PRM-0108-1
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑎𝑐𝑡𝑎𝑠 𝑑𝑒 𝑛𝑜𝑡𝑎𝑠 𝑒𝑛𝑡𝑟𝑒𝑔𝑎𝑑𝑎𝑠 𝑑𝑒𝑛𝑡𝑟𝑜 𝑑𝑒𝑙 𝑝𝑙𝑎𝑧𝑜
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑎𝑐𝑡𝑎𝑠 𝑒𝑛𝑡𝑟𝑒𝑔𝑎𝑑𝑎𝑠 𝑑𝑒𝑛𝑡𝑟𝑜 𝑑𝑒𝑙 𝑝𝑙𝑎𝑧𝑜
𝑇𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑑𝑒 𝑎𝑐𝑡𝑎𝑠 𝑎 𝑒𝑛𝑡𝑟𝑒𝑔𝑎𝑟 𝑥 100
Tasa de éxito académico
IND-PRM-0108-2
∑
{
∑[(
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑎𝑠𝑖𝑔𝑛𝑎𝑡𝑢𝑟𝑎𝑠 𝑎𝑝𝑟𝑜𝑏𝑎𝑑𝑎𝑠𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑎𝑠𝑖𝑔𝑛𝑎𝑡𝑢𝑟𝑎𝑠 𝑚𝑎𝑡𝑟𝑖𝑐𝑢𝑙𝑎𝑑𝑎𝑠
)𝐸𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒 𝑥
]𝐸𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝐸𝑃 𝑗
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝐸𝑃 𝑗
}
𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠 𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
Tasa de éxito académico por asignaturas
IND-PRM-0108-3
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎𝑝𝑟𝑜𝑏𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑝𝑜𝑟 𝑎𝑠𝑖𝑔𝑛𝑎𝑡𝑢𝑟𝑎
= (𝐸𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎𝑝𝑟𝑜𝑏𝑎𝑑𝑜𝑠
𝐸𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑚𝑎𝑡𝑟𝑖𝑐𝑢𝑙𝑎𝑑𝑜𝑠)𝐴𝑠𝑖𝑔𝑛𝑎𝑡𝑢𝑟𝑎 𝑚
𝑥 100
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Reporte de matrícula (PRM-
0103-A) Seis meses Físico o informático
Secretaría Académica
Acta de notas cerrada (PRM-0107-
B) Seis meses Físico o informático
Secretaría Académica
Informe de situación actual de los
estudiantes (PRM-0107-C)
Seis meses Físico o informático Registros
Académicos
10. FORMATOS
EVALUACIÓN DEL APRENDIZAJE
Código: PRM-0107 Fecha: 06/04/15
Página: 8 de 8 Revisión: 1
1. Formato de validación para cerrar actas finales
PROFESOR:
CURSO:
GRUPO:
EX_Parcial Prom. Trab. EX_Final Nota Final Nota Final
0.3 0.4 0.3 Entero
0.0 0
0.0 0
0.0 0
0.0 0
0.0 0
0.0 0
0.0 0
0.0 0
0.0 0
0.0 0
0.0 0
0.0 0
0.0 0
0.0 0
Alumnos
%S DEACUERDO AL
SILABOS
PRÁCTICAS PREPROFESIONALES
Código: PRM-0108 Fecha: 09/04/15
Página: 1 de 11 Revisión: 1
PRÁCTICAS PREPROFESIONALES
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 30/01/15 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
PRÁCTICAS PREPROFESIONALES
Código: PRM-0108 Fecha: 09/04/15
Página: 2 de 11 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Prácticas pre profesionales
4.2. Orientación profesional
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Prácticas pre profesionales
5.2. Orientación profesional
6. DESARROLLO
6.1. Prácticas pre profesionales
6.2. Orientación profesional
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Prácticas pre profesionales
7.2. Orientación profesional
8. INDICADORES
9. REGISTROS
9.1. Prácticas pre profesionales
9.2. Orientación profesional
10. FORMATOS
PRÁCTICAS PREPROFESIONALES
Código: PRM-0108 Fecha: 09/04/15
Página: 3 de 11 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del proceso es describir las acciones que lleva a cabo la Universidad
Antonio Ruiz de Montoya para gestionar la realización por parte de los alumnos de un período
de prácticas pre profesionales.
Clasificación del proceso: misional.
2. ALCANCE
Este proceso se aplica a todos los alumnos de la UARM que realicen prácticas pre
profesional, ya sea de forma obligatoria como parte del plan de estudio o de manera voluntaria
como complemento de su formación académica.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
4.1. Prácticas pre profesionales
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina de Desarrollo Profesional
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Director de Escuela Profesional
Docente tutor
4.2. Orientación profesional
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina de Desarrollo Profesional
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Secretaría Académica
PRÁCTICAS PREPROFESIONALES
Código: PRM-0108 Fecha: 09/04/15
Página: 4 de 11 Revisión: 1
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Prácticas pre profesionales
Prácticas pre-profesionales
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Para carreras profesionales que contemplen un curso de prácticas profesionales en su
malla curricular Las prácticas deberán desarrollarse simultáneamente con el semestre lectivo
para que el estudiante pueda acudir a las clases de asesoría programadas. Por lo tanto, el
estudiante que desea realizar sus prácticas pre profesionales debe iniciar las coordinaciones
en conjunto con la Oficina de Desarrollo Profesional de tres a un mes antes del inicio formal de
la práctica, dependiendo de la naturaleza y calendario del centro de prácticas.
Para carreras que no contemplen un curso de asesoría de prácticas pre-profesionales. Las
fechas de inicio y fin de prácticas son estipuladas por la Escuela Profesional.
5.2. Orientación profesional
Orientación profesional
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
6.1. Prácticas pre profesionales
El Comité Consultivo de la Oficina de Desarrollo Profesional da lineamientos y
recomendaciones sobre cómo debería ser un Centro de Prácticas adecuado para los
estudiantes UARM. Seguidamente, la Oficina de Desarrollo Profesional (ODP) y los Directores
de EP cotejan la información brindada y elaboran un listado de Centros de Práctica
recomendados que se presentará al estudiante
El estudiante solicita orientación para el inicio de sus prácticas pre profesionales, las
cuales recibe por dos medios: a través de sus reuniones de tutoría y directamente con la ODP.
La ODP le entrega el listado de centro de prácticas recomendados entre las que el alumno
elige la que más le interesa y luego comunica su decisión a la ODP. El estudiante gestiona a
PRÁCTICAS PREPROFESIONALES
Código: PRM-0108 Fecha: 09/04/15
Página: 5 de 11 Revisión: 1
continuación su convenio de prácticas pre profesionales, que comprende tres copias del
documento, firmado por el empleador, el representante de la UARM y el practicante. Una vez
se tenga la copia firmada esta se presentará a la ODP.
Seguidamente se lleva a cabo la experiencia de practicante pre profesional. Como
parte de la evaluación de la formación del estudiante, cada Escuela Profesional tiene previsto
un número de visitas al centro de prácticas por parte de un supervisor, que podría también ser
el docente del curso de prácticas pre profesionales de la malla curricular. Durante estas visitas
el supervisor evalúa el desempeño del estudiante por diversos métodos y entrega una
retroalimentación al estudiante. Durante el semestre, el alumno asiste a clases donde discute
con el docente el proyecto o actividades que realiza durante su experiencia laboral y se le da
asesoría para lograr un mejor desempeño. En caso la Escuela Profesional no disponga en su
malla curricular un curso para prácticas pre profesional, la retroalimentación se dará a través de
las visitas del supervisor y los talleres de fortalecimiento de competencias profesionales.
Tras la culminación de las prácticas pre profesionales, el alumno redacta un informe
final (en otros casos, dependiendo de la Escuela Profesional, se trata de informes periódicos)
que se adjunta a la evaluación del Centro de Prácticas y al informe del supervisor, el
documento resultante es el Informe final de práctica pre profesional (PRM-0108-A).
Para casos donde existe un curso de prácticas pre profesionales el docente revisa la
documentación y asigna una calificación al estudiante. Luego, Secretaría Académica registra la
nota. Para cursos sin curso de práctica pre-profesional el supervisor es el encargado de asignar
la evaluación final del estudiante y comunicar el resultado (favorable o no) a la ODP, quienes
contactarán con la respectiva Escuela Profesional para la convalidación de las prácticas pre
profesionales. El informe final es enviado a Registros Académicos para que quede constancia
de la realización de la práctica pre profesional.
6.2. Orientación profesional
La Oficina de Desarrollo Profesional (ODP) diseña los talleres de orientación
profesional teniendo en consideración el Calendario Académico, Registro de estudiantes, los
informes de ejecución de taller en semestres anteriores y el Informe de seguimiento de
egresados (PRM-0112-A). Una vez diseñado el taller, se revisa el inventario de materiales, en
caso no sean suficientes se coordina la adquisición de materiales; acto seguido, coordina la
separación de aulas en el proceso de Reserva de ambientes (PRA-0501G).
PRÁCTICAS PREPROFESIONALES
Código: PRM-0108 Fecha: 09/04/15
Página: 6 de 11 Revisión: 1
La Oficina de ODP elabora la publicidad del taller, se realiza la convocatoria al
alumnado (a cargo de Secretaría Académica) y las inscripciones. En caso no hayan más de
seis inscritos se posterga el inicio del taller por una semana; pasada esta semana si el número
de inscritos sigue siendo menor o igual a seis se cambia la temática o modifica la hora del taller,
y si al cabo de una semana más el número de inscritos sigue siendo menor o igual a seis el
taller se cancela.
Si el número de inscritos es de siete o más, se ejecuta el taller y al término de este la
Oficina de SAPP realiza una encuesta de satisfacción y elabora el Informe sobre taller (PRM-
0109A-A). Este informe se envía a la Dirección de Medio Universitario para su análisis y
archivo.
PRÁCTICAS PREPROFESIONALES
Código: PRM-0108 Fecha: 09/04/15
Página: 7 de 11 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Prácticas pre profesionales
Prácticas Pre profesionales
Estudiante ObservaciónOficina de Desarrollo
ProfesionalCentro de PrácticasDocente Tutorías Unidad Académica
Brindar orientación sobre vocación
profesional
Solicitar orientación para inicio de
prácticas preprofesionales
Nota 01
Escoger centro de práctica
Iniciar prácticas
Gestionar convenio de prácticas
Nota 02
Comunicar a la ODP
Visitar centro de prácticasNota 03
Visitar centro de prácticasNota 03
Asistir a claseNota 04
Brindar asesoría
Nota 03:La cantidad y la naturaleza de las visitas se concertará junto con la Escuela Profesional respectiva. Asimismo, la designación y coordinación con los supervisores se realizará entre la ODP y la EP respectiva
Evaluar desempeño del
practicante
1
Nota 01Este proceso puede darse también de manera virtual a través de la página web de la universidad /bolsa de trabajo
Nota 02Se gestionan tres copias del convenio, firmado por el estudiante, la empresa y la universidad
Convenio firmado
Firma convenio de prácticas
Formato de evaluación de desempeño
Nota 04:Para EP que no tienen un curso para práctica pre-profesional dentro de su malla curricular, se organizarán talleres de fortalecimiento de competencias profesionales
Inicio
Listado de centro de prácticas
recomendados
Cotejar recomendaciones y elaborar listado de Centro de Prácticas
recomendados
Lineamientos y recomendaciones
del Comité Consultivo
Brindar orientación sobre vocación
profesional
Brindar retroalimentación a
estudiante
Informe de supervisor de
práctica preprofesional
Evaluación del Centro de Prácticas
PRÁCTICAS PREPROFESIONALES
Código: PRM-0108 Fecha: 09/04/15
Página: 8 de 11 Revisión: 1
Prácticas Pre profesionales
EstudianteOficina de Desarrollo
ProfesionalDocenteSecretaría AcadémicaSecretaría Académica
Unidad de Registros Académicos
Culminar prácticas
Informe de desempeño
Fin
Revisar documentación
Asignar calificación
Adjuntar evaluación del Centro, informe
de supervisor de prácticas
preprofesionales e informe de desempeño
Registrar calificación /
Registra realización de práctica
preprofesional
Sí ¿Existe curso?¿Existe curso?
Enviar informe de estudiante practicante
No
Informe sobre estudiante practicante
1
Informe final de práctica
preprofesionalPRM-0108-A
PRÁCTICAS PREPROFESIONALES
Código: PRM-0108 Fecha: 09/04/15
Página: 9 de 11 Revisión: 1
7.2. Orientación profesional
Orientación Profesional (Talleres)
Oficina de Desarrollo Profesional Medio UniversitarioSecretaría Académica
Inicio
Diseñar los talleres
Revisar inventario de materiales
Comprar materiales
Reserva de ambientesPRA-0501G
Reserva de ambientesPRA-0501G
Realizar las inscripciones para el
taller
¿Hay más de 6 inscritos?
Postergar taller por una semana
No
Elaborar publicidad
Sí
Informe sobre tallerPRM-0109A-A
Llevar a cabo taller
Realizar encuesta al finalizar taller
Elaborar informe de ejecución del taller
¿Hay más de 6 inscritos?
Modificar hora o temática
No
¿Hay más de 6 inscritos?
Cancelar taller
No
Fin
Postergar taller por una semana
sí
sí
-Calendario Académico-Registro de estudiantes
-Informes de ejecución de taller
Coordinar separación de aula
Realizar convocatoria a
estudiantes
¿material suficiente?
Coordinar adquisición de
materiales
No Sí
Informe de seguimiento de
egresadosPRM-0112-A
PRÁCTICAS PREPROFESIONALES
Código: PRM-0108 Fecha: 09/04/15
Página: 10 de 11 Revisión: 1
8. INDICADORES
Satisfacción del centro de prácticas
IND-PRM-0109-1
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑎𝑐𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒 𝑙𝑜𝑠 𝑗𝑒𝑓𝑒𝑠 𝑑𝑖𝑟𝑒𝑐𝑡𝑜𝑠 𝑟𝑒𝑠𝑝𝑒𝑐𝑡𝑜 𝑑𝑒𝑙 𝑡𝑟𝑎𝑏𝑎𝑗𝑜 𝑑𝑒𝑙 𝑝𝑟𝑎𝑐𝑡𝑖𝑐𝑎𝑛𝑡𝑒
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑗𝑒𝑓𝑒𝑠 "𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠" 𝑦 "𝑚𝑢𝑦 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠"
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑗𝑒𝑓𝑒𝑠 𝑒𝑛𝑐𝑢𝑒𝑠𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑥 100
Satisfacción del practicante UARM
IND-PRM-0109-2
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑎𝑐𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒 𝑙𝑜𝑠 𝑝𝑟𝑎𝑐𝑡𝑖𝑐𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑟𝑎𝑐𝑡𝑖𝑐𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 "𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠" 𝑦 "𝑚𝑢𝑦 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠"
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑟𝑎𝑐𝑡𝑖𝑐𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛𝑐𝑢𝑒𝑠𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑥 100
9. REGISTROS
9.1. Prácticas pre profesionales
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe final de práctica pre
profesional (PRM-0108-A)
No determinada Físico e informática
Oficina de Desarrollo Profesional
9.2. Orientación profesional
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe sobre taller (PRM-0109A-A) No determinada
Físico e informática Oficina de Desarrollo Profesional
PRÁCTICAS PREPROFESIONALES
Código: PRM-0108 Fecha: 09/04/15
Página: 11 de 11 Revisión: 1
10. FORMATOS
No aplica
MOVILIDAD ACADÉMICA
Código: PRM-0110 Fecha: 09/04/15
Página: 1 de 15 Revisión: 1
MOVILIDAD ACADÉMICA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 16/02/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
MOVILIDAD ACADÉMICA
Código: PRM-0110 Fecha: 09/04/15
Página: 2 de 15 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
MOVILIDAD ACADÉMICA
Código: PRM-0110 Fecha: 09/04/15
Página: 3 de 15 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en los programas
de intercambio estudiantil y pasantías del personal docente y administrativo.
Clasificación del proceso: misional.
2. ALCANCE
Este documento da las pautas para las actividades de apoyo para el alumnado así
como personal docente y administrativo que desea llevar un programa de intercambio o
pasantía. Asimismo, establece las pautas para la orientación de los alumnos o personal
docente y administrativo extranjero que recibe la universidad en virtud de sus convenios.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Resolución 007-2012-UARM.R
Resolución 040-2013-UARM-R
4. RESPONSABLES
4.1. Movilidad académica – envío y recepción de estudiantes
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina de Relaciones Institucionales
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección de EP
4.2 Movilidad académica – envío y recepción de docentes
La responsabilidad principal corresponde a:
MOVILIDAD ACADÉMICA
Código: PRM-0110 Fecha: 09/04/15
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Oficina de Relaciones Institucionales
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Vicerrectoría Académica
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Movilidad académica – outgoing
Movilidad Académica 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.2. Movilidad académica – incoming
Movilidad Académica 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
6. DESARROLLO
6.1. Movilidad académica – outgoing/envío
La movilidad académica (outgoing) puede darse para estudiantes, personal docente y
personal no docente. A continuación se describe el proceso para los tres actores.
El estudiante, personal docente o personal no docente solicita participar en el
Programa de Intercambio/Pasantía a la Oficina de Relaciones Institucionales (sólo para el caso
de personal docente, previo a la solicitud el Vicerrector Académico debe mostrarse conforme
con la candidatura). Seguidamente, la Oficina de Relaciones Institucionales (ORI) constata que
el solicitante cumple los requisitos mínimos de postulación basándose en el Reglamento interno,
el Informe de Satisfacción de experiencias de intercambio previas y el Registro de actividades
anteriores. De no cumplir con los requisitos el solicitante es notificado mediante un informe y
finaliza el proceso. De cumplir con los requisitos se evalúa la necesidad de un convenio con la
institución receptora. En caso efectivamente se requiera, la ORI es la encargada de realizar ese
trámite.
De no ser necesario un convenio, la solicitud pasa directamente al Director de la EP
correspondiente en caso el solicitante sea un alumno, aquí se evalúa qué cursos pueden
llevarse en el extranjero con el propósito de la convalidación. Para personal docente y no
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Código: PRM-0110 Fecha: 09/04/15
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docente se pasa a la siguiente etapa, donde la ORI contacta con el coordinador de la Oficina
de Asuntos Internacionales (o nombre similar) de la universidad de destino y le remite la
solicitud de todos los solicitantes aptos. La universidad de destino es responsable de remitir la
solicitud de los solicitantes UARM a sus respectivos directores de EP o jefes de Unidad, donde
posteriormente a una evaluación, se emiten cartas de aceptación. Las cartas de aceptación son
recibidas por la ORI UARM, quienes comunican al solicitante la aceptación o rechazo de su
solicitud. La ORI es la encargada de apoyar a los alumnos, personal docente o no docente que
han recibido una carta de aceptación en todos los trámites y en el proceso de
intercambio/pasantía.
El solicitante UARM desarrolla su proceso de intercambio/pasantía en la universidad de
destino, se espera de él que mantenga comunicación con la UARM. Preferentemente previo al
retorno, el alumno es responsable de gestionar y recibir su certificado de estudios por parte de
la universidad de destino, de tratarse de personal docente o no docente este debe solicitar una
constancia de trabajo y elaborar un Informe de pasantía (PRM-0109-C). Una vez retorne a
Lima, la ORI evaluará la satisfacción del estudiante en el Informe de satisfacción (PRM-0109-
A) y personal docente o no docente en el Informe de Satisfacción (PRM-0109-B); este último
producto servirá para alimentar el proceso de Difusión de información (PRA-0203). Tras la
evaluación de satisfacción de la ORI el alumno inicia la convalidación de cursos.
6.4 Movilidad académica – incoming/recepción
La movilidad académica (incoming) puede darse para estudiantes, personal docente y
personal no docente. A continuación se describe el proceso para los tres actores.
El coordinador de la ORI de la universidad extranjera solicita la participación de
estudiantes, personal docente o no docente en el programa de intercambio/pasantía. Acto
seguido, la ORI-UARM constata el cumplimiento de los requisitos revisando para ello el
reglamento interno. En caso los postulantes no cumplan los requisitos de la universidad se
notifica a la universidad solicitante la razón del rechazo; en caso sí se cumplan los requisitos la
ORI se encarga de generar un convenio si esto es necesario. Posteriormente, la solicitud pasa
a ser revisada por las unidades pertinentes dentro de la UARM, a saber, para el caso de los
estudiantes los documentos de postulación se derivan al Director de Carrera correspondiente,
para el caso del personal docente y no docente los documentos se envían a las Unidades
Académicas y Administrativas respectivas.
Posterior a la evaluación de la solicitud la Unidad Académica o Administrativa emite
una carta de aceptación o rechazo encarga a la ORI UARM su envío a la universidad solicitante.
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Código: PRM-0110 Fecha: 09/04/15
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Una vez se ha admitido al estudiante, personal docente o no docente extranjero, la ORI
es la encargada de dar orientación en los trámites internos para el proceso de
intercambio/pasantía y cualquier otra duda en el transcurso de la ejecución del mismo.
Una vez ha concluido la experiencia de movilidad académica, la ORI es la encargada
de coordinar la emisión del certificado de estudios o constancia de trabajo. Para el caso de los
estudiantes extranjeros la emisión de esta constancia es responsabilidad de Registros
Académicos. Se entrega al alumno la constancia y se evalúa cuál fue su nivel de satisfacción
durante su estancia en la UARM en el Informe de satisfacción (PRM-0109-D). Al personal
docente y no docente también se le evalúa su nivel de satisfacción con el Informe de
satisfacción (PRM-0109-E) y, además, se le solicita que, previo a su salida del país, redacten
un Informe de pasantía (PRM-0109-F), que será entregada a la ORI y esta, a su vez, se
encargará de encauzarla en el proceso de Difusión de información (PRA-0203). Su Índice de
satisfacción también es evaluado por la ORI.
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7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Movilidad académica (outgoing) – envío de estudiantes
Movilidad académica outgoing (estudiantes)
Estudiante UARM Oficina de Relaciones Institucionales Director de EPCoordinador de ORI de universidad de destino
Director de carrera en universidad de destino
Inicio
Solicita participar en programa de intercambio
Constata cumplimiento de requisitos
-Reglamento interno
-Informe de satisfacción-Registro de actividades anteriores
¿Cumple requisitos?
No
Remitir al Director de EP la solicitud del
alumno
Sí
Evaluar con el alumno qué cursos
puede llevar
¿Requiere Convenio?
Sí
No
Contactar con coordinador de ORI
universidad de destino
Enviar al Director de la carrera en la universidad de
destino la solicitud del alumno con los
requisitos
Solicitud de alumno con requisitos
Solicitud de alumno con requisitos
Emitir carta de aceptación o
rechazo
Recibe informe
1
Generar convenio
1
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Código: PRM-0110 Fecha: 09/04/15
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Movilidad académica outgoing (estudiantes)
Estudiante UARM Oficina de Relaciones InstitucionalesCoordinador de ORI de universidad de destino
Unidad de Registros Académicos
Carta de aceptación o rechazo
Apoyar al alumno en todos los
tramites y en el proceso de intercambio
Fin
Comunicar al alumno la aceptacion o rechazo de su
solicitud
Sí
¿Aceptación?
Llevar cursos en universidad de
destino
Retornar a la UARMCoordinar emisión de certificado de
estudios
Certificado de estudios
2No
1
2
Evalúa Satisfacción del estudiante y registra fin de la
experiencia
Informe de satisfacciónPRM-0109-A
Difusión de la Información
PRA-0203
Difusión de la Información
PRA-0203
Tramitar convalidación de
cursos
Convalidar cursos
1
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Código: PRM-0110 Fecha: 09/04/15
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7.2. Movilidad académica (outgoing) – envío de docentes y no docentes
Movilidad académica envío (docentes)
Docente / Administrativo UARM
ORI UARMCoordinador de ORI en universidad de
destino
Responsable de Unidad en
universidad de destino
Vicerrectorado Académico
Inicio
Solicita participar en programa de
pasantía
Constata cumplimiento de requisitos
Sí
-Reglamento interno
-Informe de satisfacción-Registro de actividades anteriores
¿Cumple requisitos?
No Sí
¿Requiere Convenio?
No
Sí
Contactar con coordinador de ORI
universidad de destino
Remitir al responsable de la
Unidad involucrada
Solicitud de pasantía
Emitir carta de aceptación o
comunica rechazo
Recibe informe
1
Generar convenio
Revisar solicitud
Elabora y remite solicitud de
participación en programa de
pasantía
¿Vicerrector conforme con participación?
1
No
1
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Código: PRM-0110 Fecha: 09/04/15
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Movilidad académica envío (docentes)
Docente / Administrativo UARM
ORI
Responsable de Unidad en
universidad de destino
Vicerrectorado Académico
Carta de aceptación o comunicado de
rechazo
Apoyar en trámites del programa
Fin
Comunicar al interesado la
aceptación o rechazo de su solicitud
Sí
¿Aceptación?
Desarrollar actividades de
pasantía
Retornar a la UARM
Emitir constancia de pasantía
Constancia de pasantía
2No
1
2
Evalúa Satisfacción del pasante y registra fin de la experiencia
Elabora informe de pasantía
Informe de pasantía PRM-0109-C
Difusión de la Información
PRA-0203
Difusión de la Información
PRA-0203
Informe de satisfacciónPRM-0109-B
Comunicar a Vicerrector
Información sobre docentes aceptados
para movilidad
1
MOVILIDAD ACADÉMICA
Código: PRM-0110 Fecha: 09/04/15
Página: 11 de 15 Revisión: 1
7.3. Movilidad académica (incoming) – recepción de estudiantes
Movilidad académica recepción (estudiantes)
Coordinador de ORI de universidad extranjera
ORI UARM Escuela ProfesionalEstudiante
(de universidad extranjera)
Unidad de Registros Académicos
Inicio
Solicita participación de
estudiante en programa de intercambio
Constata cumplimiento de requisitos
Reglamento interno
¿Cumple requisitos?
No
Remitir al director de carrera la
solicitud
Sí
Evaluar solicitud
¿Existe Convenio?
Sí
No
Carta de aceptación o rechazo
Orientar al estudiante en los tramites internos para el
proceso de intercambio
Fin
Emitir carta de aceptación o
rechazo
Comunicar al coordinador ORI la
aceptación o rechazo de la solicitud
Sí
¿Aceptación?
Matricularse en cursos de UARM
Retornar a Universidad de
origen
Coordinar Emisión de certificado de
estudios
Certificado de estudios
2No
Recibe informe
1
1
2
Generar convenio
Evalúa Satisfacción del estudiante y registra fin
de la experiencia
Informe de satisfacciónPRM-0109-D
Emitir certificado de estudios
MOVILIDAD ACADÉMICA
Código: PRM-0110 Fecha: 09/04/15
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7.4 Movilidad académica (incoming) – recepción de docentes y no docentes
Movilidad académica recepción (docentes)
Coordinador de ORI (universidad de origen)
Oficina de Relaciones Institucionales (ORI)Responsable de
Unidad en UARMDocente (Universidad de
origen)
Inicio
Solita participación en programa de
pasantíaConstata cumplimiento
de requisitos
Reglamento interno
¿Cumple requisitos?
No Sí
¿Requiere Convenio?
No
Sí
Contactar con responsable de
unidad
Carta de aceptación o rechazo
Orientar en trámites del programa
Fin
Emitir carta de aceptación o
rechazo
Comunicar al interesado la
aceptación o rechazo de su solicitud
Sí
¿Aceptación?
Desarrollar actividades de
pasantía
Retornar a la Universidad de
origen
Coordinar emisión de constancia de
pasantía
Constancia de pasantía
2 No
Recibe informe
1
1
2
Generar convenio
Evalúa Satisfacción del pasante y registra fin de la
experiencia
Revisar solicitud
Elabora informe de pasantía
Informe de pasantÍa PRM-0109-F
Informe de satisfacción PRM-
0109-E
Difusión de la Información
PRA-0203
Difusión de la Información
PRA-0203
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Código: PRM-0110 Fecha: 09/04/15
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8. INDICADORES
Porcentaje de egresados que han participado en el transcurso de sus estudios en la
Facultad en algún programa de Movilidad con respecto al total de egresados
IND-PRM-0110-1
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑒𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑞𝑢𝑒 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎𝑟𝑜𝑛 𝑒𝑛 𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎𝑠 𝑑𝑒 𝑚𝑜𝑣𝑖𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑎𝑐𝑎𝑑é𝑚𝑖𝑐𝑎
= 𝐶𝑎𝑛𝑡𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑑𝑒 𝑒𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠
𝐶𝑎𝑛𝑡𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑑𝑒 𝑒𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑥 100
Grado de satisfacción con los programas de Movilidad EstudiantilIND-PRM-0110-2
IND-PRM-0110-2
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑎𝑐𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒𝑙 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒 𝑈𝐴𝑅𝑀
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑈𝐴𝑅𝑀 𝑒𝑛𝑣𝑖𝑎𝑑𝑜𝑠 "satisfechos" 𝑦 "𝑚𝑢𝑦 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠"
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑈𝐴𝑅𝑀 𝑒𝑛𝑣𝑖𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑝𝑜𝑟 𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎 𝑑𝑒 𝑚𝑜𝑣𝑖𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑥 100
IND-PRM-0110-3
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑎𝑐𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒𝑙 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒 𝑒𝑥𝑡𝑟𝑎𝑛𝑗𝑒𝑟𝑜
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑥𝑡𝑟𝑎𝑛𝑗𝑒𝑟𝑜𝑠 𝑟𝑒𝑐𝑖𝑏𝑖𝑑𝑜𝑠 "satisfechos" 𝑦 "𝑚𝑢𝑦 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠"
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑥𝑡𝑟𝑎𝑛𝑗𝑒𝑟𝑜𝑠 𝑟𝑒𝑐𝑖𝑏𝑖𝑑𝑜𝑠 𝑝𝑜𝑟 𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎 𝑑𝑒 𝑚𝑜𝑣𝑖𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑥 100
Porcentaje de estudiantes que actualmente participan en programas de Movilidad
IND-PRM-0110-4
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎 𝑑𝑒 𝑚𝑜𝑣𝑖𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑖𝑙
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎 𝑑𝑒 𝑚𝑜𝑣𝑖𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑖𝑙
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑝𝑟𝑜𝑦𝑒𝑐𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑎𝑛𝑢𝑎𝑙𝑚𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑒𝑛 𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎 𝑑𝑒 𝑚𝑜𝑣𝑖𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑖𝑙
Eficacia en la difusión de los programas de movilidad académica
IND-PRM-0110-5
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝑜𝑢𝑡𝑔𝑜𝑖𝑛𝑔 𝑠𝑜𝑏𝑟𝑒 𝑙𝑎𝑠 𝑝𝑙𝑎𝑧𝑎𝑠 𝑜𝑓𝑒𝑟𝑡𝑎𝑑𝑎𝑠
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝑚𝑜𝑑𝑎𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑖𝑛𝑐𝑜𝑚𝑖𝑛𝑔
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑙𝑎𝑧𝑎𝑠 𝑜𝑓𝑒𝑟𝑡𝑎𝑑𝑎𝑠 𝑝𝑎𝑟𝑎 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑥𝑡𝑟𝑎𝑛𝑗𝑒𝑟𝑜𝑠 (𝑖𝑛𝑐𝑜𝑚𝑖𝑛𝑔) 𝑥 100
MOVILIDAD ACADÉMICA
Código: PRM-0110 Fecha: 09/04/15
Página: 14 de 15 Revisión: 1
IND-PRM-0110-6
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑛𝑜 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝑜𝑢𝑡𝑔𝑜𝑖𝑛𝑔 𝑠𝑜𝑏𝑟𝑒 𝑙𝑎𝑠 𝑝𝑙𝑎𝑧𝑎𝑠 𝑜𝑓𝑒𝑟𝑡𝑎𝑑𝑎𝑠
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑒𝑟𝑠𝑜𝑛𝑎𝑙 𝑛𝑜 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎𝑛𝑡𝑒 𝑒𝑛 𝑚𝑜𝑑𝑎𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑜𝑢𝑡𝑔𝑜𝑖𝑛𝑔
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑙𝑎𝑧𝑎𝑠 𝑜𝑓𝑒𝑟𝑡𝑎𝑑𝑎𝑠 𝑝𝑎𝑟𝑎 𝑝𝑒𝑟𝑠𝑜𝑛𝑎𝑙 𝑛𝑜 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑒𝑛 𝑚𝑜𝑑𝑎𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑜𝑢𝑡𝑔𝑜𝑖𝑛𝑔 𝑥 100
IND-PRM-0110-7
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑛𝑜 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝑖𝑛𝑐𝑜𝑚𝑖𝑛𝑔 𝑠𝑜𝑏𝑟𝑒 𝑙𝑎𝑠 𝑝𝑙𝑎𝑧𝑎𝑠 𝑜𝑓𝑒𝑟𝑡𝑎𝑑𝑎𝑠
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑒𝑟𝑠𝑜𝑛𝑎𝑙 𝑛𝑜 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎𝑛𝑡𝑒 𝑒𝑛 𝑚𝑜𝑑𝑎𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑖𝑛𝑐𝑜𝑚𝑖𝑛𝑔
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑙𝑎𝑧𝑎𝑠 𝑜𝑓𝑒𝑟𝑡𝑎𝑑𝑎𝑠 𝑝𝑎𝑟𝑎 𝑝𝑒𝑟𝑠𝑜𝑛𝑎𝑙 𝑛𝑜 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑒𝑛 𝑚𝑜𝑑𝑎𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑖𝑛𝑐𝑜𝑚𝑖𝑛𝑔 𝑥 100
IND-PRM-0110-8
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝑜𝑢𝑡𝑔𝑜𝑖𝑛𝑔 𝑠𝑜𝑏𝑟𝑒 𝑙𝑎𝑠 𝑝𝑙𝑎𝑧𝑎𝑠 𝑜𝑓𝑒𝑟𝑡𝑎𝑑𝑎𝑠
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑒𝑟𝑠𝑜𝑛𝑎𝑙 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎𝑛𝑡𝑒 𝑒𝑛 𝑚𝑜𝑑𝑎𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑜𝑢𝑡𝑔𝑜𝑖𝑛𝑔
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑙𝑎𝑧𝑎𝑠 𝑜𝑓𝑒𝑟𝑡𝑎𝑑𝑎𝑠 𝑝𝑎𝑟𝑎 𝑝𝑒𝑟𝑠𝑜𝑛𝑎𝑙 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑒𝑛 𝑚𝑜𝑑𝑎𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑜𝑢𝑡𝑔𝑜𝑖𝑛𝑔 𝑥 100
IND-PRM-0110-9
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝑖𝑛𝑐𝑜𝑚𝑖𝑛𝑔 𝑠𝑜𝑏𝑟𝑒 𝑙𝑎𝑠 𝑝𝑙𝑎𝑧𝑎𝑠 𝑜𝑓𝑒𝑟𝑡𝑎𝑑𝑎𝑠
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑒𝑟𝑠𝑜𝑛𝑎𝑙 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎𝑛𝑡𝑒 𝑒𝑛 𝑚𝑜𝑑𝑎𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑖𝑛𝑐𝑜𝑚𝑖𝑛𝑔
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑝𝑙𝑎𝑧𝑎𝑠 𝑜𝑓𝑒𝑟𝑡𝑎𝑑𝑎𝑠 𝑝𝑎𝑟𝑎 𝑝𝑒𝑟𝑠𝑜𝑛𝑎𝑙 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑒𝑛 𝑚𝑜𝑑𝑎𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑖𝑛𝑐𝑜𝑚𝑖𝑛𝑔 𝑥 100
Rendimiento académico promedio de estudiantes UARM outgoing
IND-PRM-0110-10
𝑅𝑒𝑛𝑑𝑖𝑚𝑖𝑒𝑛𝑡𝑜 𝑎𝑐𝑎𝑑é𝑚𝑖𝑐𝑜 𝑝𝑟𝑜𝑚𝑒𝑑𝑖𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑈𝐴𝑅𝑀 𝑒𝑛 𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎𝑠 𝑜𝑢𝑡𝑔𝑜𝑖𝑛𝑔
=
∑ [(∑ 𝐶𝑎𝑙𝑖𝑓𝑖𝑐𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒 𝑐𝑢𝑟𝑠𝑜 𝑙𝑙𝑒𝑣𝑎𝑑𝑜 𝑒𝑛 𝑒𝑥𝑡𝑟𝑎𝑛𝑗𝑒𝑟𝑜
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑐𝑢𝑟𝑠𝑜𝑠 𝑙𝑙𝑒𝑣𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑒𝑛 𝑒𝑥𝑡𝑟𝑎𝑛𝑗𝑒𝑟𝑜)
𝐸𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒 𝑥]
𝐸𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑒𝑛𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎 𝑑𝑒 𝑚𝑜𝑣𝑖𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑞𝑢𝑒 𝑙𝑙𝑒𝑣𝑎𝑛 𝑐𝑢𝑟𝑠𝑜𝑠 𝑒𝑛 𝑒𝑙 𝑒𝑥𝑡𝑟𝑎𝑛𝑗𝑒𝑟𝑜 𝑒𝑛 𝑠𝑒𝑚𝑒𝑠𝑡𝑟𝑒 𝑖
9. REGISTROS
9.1. Movilidad académica (outgoing) – envío de estudiantes
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de Satisfacción (PRM-
0109-A) No determinada
Físico o informático Oficina de Relaciones
Institucionales
MOVILIDAD ACADÉMICA
Código: PRM-0110 Fecha: 09/04/15
Página: 15 de 15 Revisión: 1
9.2. Movilidad académica (outgoing) – envío de docentes y no docentes
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de Satisfacción (PRM-
0109-B) No determinada
Físico o informático Oficina de Relaciones
Institucionales
Informe de pasantía (PRM-0109-C)
No determinada Físico o informático Oficina de Relaciones
Institucionales
9.3. Movilidad académica (incoming) – recepción de estudiantes
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de satisfacción (PRM-
0109-D) No determinada
Físico o informático Oficina de Relaciones
Institucionales
9.4. Movilidad académica (incoming) – recepción de docentes y no docentes
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de satisfacción (PRM-
0109-E) No determinada
Físico o informático Oficina de Relaciones
Institucionales
Informe de pasantía (PRM-0109-F)
No determinada Físico o informático Oficina de Relaciones
Institucionales
10. FORMATOS
No aplica.
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 1 de 24 Revisión: 1
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 2 de 24 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Sustentación de tesis (Bachiller /Titulo profesional)
4.2. Expedición de grado de Bachiller /Titulo profesional
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Sustentación de tesis (Bachiller /Titulo profesional)
5.2. Expedición de grado de Bachiller /Titulo profesional
6. DESARROLLO
6.1. Sustentación de tesis (Bachiller /Titulo profesional)
6.2. Expedición de grado de Bachiller /Titulo profesional
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Sustentación de tesis (Bachiller /Titulo profesional)
7.2. Expedición de grado de Bachiller /Titulo profesional
8. INDICADORES
9. REGISTROS
9.1. Sustentación de tesis (Bachiller /Titulo profesional)
9.2. Expedición de grado de Bachiller /Titulo profesional
10. FORMATOS
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 3 de 24 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del proceso de es indicar la manera sistemática de las acciones que deben
llevarse a cabo para la obtención de los grados o títulos en las diferentes Escuelas
Profesionales.
Clasificación del proceso: misional
2. ALCANCE
Este procedimiento será de aplicación en todas las carreras de las Escuelas
Profesionales de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento académico 2015
4. RESPONSABLES
4.1. Sustentación de tesis
La responsabilidad principal corresponde a:
Director de la Escuela Profesional
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Comité de Grados y Títulos de la Facultad
Secretaría de Facultad
Jurado de tesis
Lector de tesis
Asesor de tesis
4.2. Expedición de grado de bachiller o título profesional
La responsabilidad principal corresponde a:
Registros académicos
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Comité de Grados y Títulos de la Facultad
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 4 de 24 Revisión: 1
Secretaría de Facultad
Jurado de tesis
Secretaría General
Consejo Universitario
Decanato
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Sustentación de tesis
Sustentación de tesis 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
5.2. Expedición de grado de bachiller o título profesional
Expedición de grado de bachiller o título profesional
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
6.1. Sustentación de tesis
El proceso inicia cuando el tesista solicita la fecha de sustentación a la Secretaría de su
Facultad y entrega su expediente. La Secretaría de Facultad revisa el expediente del tesista y
determina si cumple con los siguientes requisitos:
- Solicitud para sustentar dirigida al Decano de la Facultad
- Recibo por derechos del trámite
- 4 fotografías formales
- Informe del asesor sobre la tesis
En el caso de que no faltara alguno de los requisitos expuestos, Secretaría de Facultad
devuelve el expediente para que el tesista pueda completarlo.
Seguidamente, Secretaría de Facultad adjunta la carta de solicitud de fecha de
sustentación al expediente e incluye el expediente en la agenda del Comité de Grados y Títulos.
Por otro lado, el Director de la Escuela Profesional escoge el lector de tesis según el tema de la
misma y comunica al Comité de Grados y Títulos el nombre de la persona elegida como lector
de tesis.
El Comité de Grados y Títulos envía la Carta de nombramiento de lector de tesis
(PRM-0110A-A) en la que informa al lector de tesis las fechas establecidas. Asimismo, entrega
un ejemplar de la tesis a cada miembro del jurado y cada uno de ellos elaboran un informe. El
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 5 de 24 Revisión: 1
Informe del lector de tesis (PRM-0110A-B) es enviado al Comité de Grados y Títulos y este
determina si el proyecto es aprobado. Si el proyecto no es aprobado, el Director de la Escuela
Profesional informa al tesista los aspectos a mejorar y la fecha para la presentación de
enmiendas. Una vez realizados los ajustes por el tesista, el Director evalúa la tesis y si aún no
está apta para ser sustentada, se propone rehacer el trabajo con un nuevo asesor de tesis.
En el caso de que la tesis esté apta para sustentar, se coordina la fecha y hora de
sustentación; de la misma manera, si el proyecto es aprobado en conformidad al informe del
lector, el Director de la Escuela Profesional define una fecha de sustentación en coordinación
con la Secretaría de Facultad. Esta fecha es publicada y se da inicio al proceso de Reserva de
ambientes (PRA-0501G). Seguidamente, la Secretaría de Facultad remite la Carta de
sustentación (PRM-0110A-D) a los miembros del jurado y al tesista, la cual contiene la
información de la fecha y hora de sustentación.
Finalmente, el jurado lee el Informe del lector (PRM-0110A-B) y si existen puntos a
reforzar se remiten las observaciones al tesista para que las tome en cuenta antes de la
sustentación, caso contrario, se prosigue directamente con la sustentación de la tesis. El jurado
evalúa la calidad de la sustentación y determina si la tesis es aprobada; en el caso de que no
sea aprobada, se otorga tiempo al tesista para subsanar las debilidades de su tesis y estos
reajustes deberán ser revisados por el asesor de tesis. El jurado revisa nuevamente la tesis con
los ajustes efectuados y aprueba la tesis, asimismo, redacta el acta de resultados de
sustentación que es adjuntada al expediente del tesista, generando el Expediente con acta de
sustentación (PRM-0110A-E).
6.2. Expedición de grado de bachiller o título profesional
El proceso inicia cuando el estudiante solicita la expedición del grado o título que le
corresponde. Esto lo solicita en la Recepción de la Universidad; esta unidad verifica que los
siguientes documentos estén completos:
Para bachillerato
- Solicitud en hoja simple dirigida al Decano de la Facultad
- Certificado de aprobación original de idioma extranjero o fotocopia legalizada
- Fotocopia legalizada del DNI o carné de extranjería
- Recibo de pago por derecho de bachillerato
- 5 fotografías tamaño pasaporte (con indumentaria formal)
Para Título profesional
- Solicitud para sustentar dirigida al Decano de Facultad
- Tres ejemplares anillados de la tesis
- Fotocopia del grado de bachiller
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 6 de 24 Revisión: 1
- 4 fotografías tamaño pasaporte (indumentaria formal)
- Recibo por derechos de licenciatura
- Recibo por pago de Asesoría
- Recibo por pago de Lector
Si no estuviera completo el expediente, se le devuelve y se le indica los documentos
que le falta.
Seguidamente, el encargado de recepción registra y envía un correo a la Secretaría del
decano respectivo con la información del solicitante.
Para el caso del bachillerato, la Unidad de Registros Académicos revisa el
cumplimiento de los siguientes requisitos:
- Documentación esté correcta
- El alumno ha culminado Plan de estudio
- El alumno cuenta con los créditos extracurriculares
Con los requisitos completos se procede al armado del expediente y se remite al
Decano de la Facultad. Él lleva el expediente al Comité de grados y títulos para que apruebe la
solicitud del estudiante, asimismo, el Consejo de Facultad deberá dar su aprobación del
otorgamiento del grado de bachiller. Si no se aprueba, el expediente deberá ser devuelto a la
Unidad de Registros Académicos para que verifique la documentación y vuelva a derivar el
expediente. En el caso de ser aprobada la solicitud, el Decanato envía el expediente a
Secretaría General, quien los presentara al Consejo Universitario para conferir el grado de
bachiller al solicitante y disponer la expedición del diploma correspondiente. Secretaría General
emite la Resolución de otorgamiento del grado académico de bachiller (PRM-0110B-A).
La Unidad de Registros Académicos recibe la resolución de otorgamiento del grado
académico de bachiller y el expediente y coordina la emisión y registro del Diploma de
bachiller (PRM-0110B-B) correspondiente, el cual será entregado al solicitante siguiendo los
plazos establecidos por el reglamento académico.
Para el caso del título profesional, el Decano de Facultad lleva el expediente al Comité
de grados y títulos para que apruebe la solicitud del estudiante, asimismo, el Consejo de
Facultad deberá dar su aprobación del otorgamiento del grado de bachiller. Si no se aprueba,
el expediente deberá ser devuelto al Decanato para que verifique la documentación y vuelva a
derivar el expediente. En el caso de ser aprobada la solicitud, el Decanato envía el expediente
a Secretaría General, quien los presentara al Consejo Universitario para conferir el título
profesional al solicitante y disponer la expedición del diploma correspondiente. Secretaría
General emite la Resolución de otorgamiento del título profesional (PRM-0110B-A).
La Unidad de Registros Académicos recibe la resolución de otorgamiento del título
profesional y el expediente y coordina la emisión y registro del Diploma del título profesional
(PRM-0110B-B) correspondiente, el cual será entregado al solicitante siguiendo los plazos
establecidos por el reglamento académico.
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 7 de 24 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Sustentación de tesis
Sustentación de Tesis (Bachiller / Título Profesional)
TesistaComité de Grados y
Títulos de la FacultadSecretaría de Facultad Lector AsesorDirector de EP
Inicio
Solicita fecha de sustentación
Expediente
¿cumple requisitos?
envíar carta que informa datos de la
tesis y fechas establecidas
Carta de nombramiento de
lector de tesisPRM-0110A-A
Informa aspectos a mejorar y fecha para presentar
enmiendas
Comunicado sobre reajustes
Propone fecha de sustentación
Informe del lectorPRM-0110A-B
Incluir expediente en la agenda de la
reunión del Comité de Grados y Títulos
Versión preliminar de la investigación
Versión preliminar de la investigación
Redactar la comunicación para
lector
Examina los reajustes
¿Puede sustentar?
No
Propone rehacer el trabajo y se asigna
nuevo asesor
Sí
Comunicación sobre la no posibilidad de
sustentar
Entregar un ejemplar de la tesis a cada miembro del
jurado
Devuelve lista de observaciones de
expediente
Adjunta carta de solicitud de fecha de sustentación al
expediente
Escoger lector según el tema de
tesis
Dar nombre del lector al Comité
Definir fecha y hora de sustentación
El lector tiene un mínimo de un mes y un máximo de dos meses para emitir un informe sobre la tesis
¿Proyecto aprobado?
No
Coordina fecha y hora de
sustentación
No
Sí
Elabora informe
Formula reajustes
Sí
Elabora informe
Informe del asesorPRM-0110A-C
1
1
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
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Sustentación de Tesis (Bachiller / Título Profesional)
Tesista Secretaría de Facultad Lector Asesor JuradoDirector de EP
Carta de sustentación
PRM-0110A-D
Adjunta acta de sustentación en
expediente
Expediente con Acta de sustentaciónPRM-0110A-E
¿Se aprueba la tesis?
NoSubsanar
debilidades
Leer informe de lector
No
Remitir puntos a reforzar en la sustentación
Sí
Otorgar tiempo para subsanar
debilidades
Verificar ajustes realizados
Reserva de ambientesPRA-0501G
Remite carta con datos de
sustentación (hora y lugar de
sustentación)
Sustenta tesis
¿puntos a reforzar?
Sí
Redactar acta de resultados de sustentación
Si las debilidades de la tesis son de forma, se da un plazo de una semana para subsanar. El asesor verificará que se hayan levantado las observaciones.
Si las debilidades son de fondo, se da un plazo de 6 meses para subsanar y volver a sustentar.
Publicación de fecha de sustentación
Fin
1
Carta de sustentación
PRM-0110A-D
Carta de sustentación
PRM-0110A-D
Carta de sustentación
PRM-0110A-D
Informe del lectorPRM-0110A-B
1
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 9 de 24 Revisión: 1
7.2. Expedición de grado de bachiller o título profesional
Expedición de grado de Bachiller / Título Profesional
Estudiante Decanato Consejo de Facultad ObservaciónComité de Grados y
TÍtulos Del Consejo de Facultad
Recepción Registros académicos Secretario General Consejo universitario
Inicio
Solicitud dirigida al decano
Lleva el expediente a grados y títulos
Bachillerato
Verificar que documentos estén
completosNota 01
¿Aprueba solicitud?
Sí
Enviar el expediente al Secretaría general
Expediente aprobado
Presentar expediente al
Consejo universitario
Conferir el Grado Académico / Título
Profesional
Disponer la expedición del
Diploma
Expediente aprobado
Resolución de otorgamiento de
Grado / TítuloPRM-0110B-A
DiplomaPRM-0110B-B
Fin
¿conforme?
Devolver expediente
No
Expediente
Solicitar Expedición de grado / título
Revisar cumplimiento de
requisitosNota 02
Nota 02- Revisa que la documentación esté correcta- Verifica que alumno haya culminado Plan de estudio- Verifica que alumno cuente con los créditos extracurriculares
1
1
Aceptar solicitud
No
Coordinar emisión y registro de diploma
Expediente aprobado
Remitir a Registros académicos
Nota 01Para bachillerato- Solicitud en hoja simple dirigida al Decano de la Facultad- Certificado de aprobación original de idioma extranjero o fotocopia legalizada- Fotocopia legalizada del DNI o carné de extranjería- Recibo de pago por derecho de bachillerato- 5 fotografías tamaño pasaporte (con indumentaria formal)
Para Título profesional- Solicitud para sustentar dirigida al Decano de Facultad- Tres ejemplares anillados de la tesis- Fotocopia del grado de bachiller- 4 fotografías tamaño pasaporte (indumentaria formal)- Recibo por derechos de licenciatura- Recibo por pago de Asesoría- Recibo por pago de Lector
¿Bachillerato o título
profesional?
Título profesional
¿Bachillerato o título
profesional?Bachillerato
Título profesionalArma expedienteNota 03
Expediente completo
Nota 03Se emite y anexa los siguientes documentos:- Certificado de estudios- Constancia de créditos extracurriculares- Constancia de egresado- Constancia de no adeudamiento de biblioteca- Constancia de no adeudamiento de facturación y cobranzas
Registra y envía correo a secretaria
de Decano respectivo
Resolución de otorgamiento de
Grado / TítuloPRM-0110B-A
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 10 de 24 Revisión: 1
8. INDICADORES
Duración media de los estudios
IND-PRM-0111-1
𝐷𝑢𝑟𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑚𝑒𝑑𝑖𝑎 𝑑𝑒 𝑙𝑜𝑠 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑜𝑠
Tasa de eficiencia
IND-PRM-0111-2
𝑇𝑎𝑠𝑎 𝑑𝑒 𝑒𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑞𝑢𝑒 𝑐𝑜𝑛𝑐𝑙𝑢𝑦𝑒𝑛 𝑠𝑢𝑠 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑜𝑠 𝑒𝑛 10 𝑠𝑒𝑚𝑒𝑠𝑡𝑟𝑒𝑠 (𝑜 12 𝑝𝑎𝑟𝑎 𝑐𝑖𝑒𝑟𝑡𝑎𝑠 𝑐𝑎𝑟𝑟𝑒𝑟𝑎𝑠)
=
∑ (𝐸𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑒𝑛 𝑠𝑒𝑚𝑒𝑠𝑡𝑟𝑒 𝑖
𝐸𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝐸𝑃 𝑗 𝑞𝑢𝑒 𝑖𝑛𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑟𝑜𝑛 𝑒𝑛 𝑠𝑒𝑚𝑒𝑠𝑡𝑟𝑒 𝑖 − 9 (𝑢 11))
𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠 𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
9. REGISTROS
9.1. Sustentación de tesis
Identificación del registro Vigencia
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Carta de nombramiento de
lector de tesis (PRM-0110A-A)
No determinada Físico o informático Comité de Grados y
títulos
Informe del lector (PRM-0110A-B)
No determinada Físico o informático Lector de tesis
Informe del asesor (PRM-0110A-C)
No determinada Físico o informático Asesor de tesis
Carta de sustentación
No determinada Físico o informático Secretaría de
Facultad
Expediente con acta de sustentación (PRM-0110A-E)
No determinado Físico o informático Jurado de
sustentación de tesis
9.2. Expedición de grado de bachiller o título profesional
Identificación del registro Vigencia
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 11 de 24 Revisión: 1
Resolución de otorgamiento de
grado o título (PRM-0110B-A)
No determinada Físico o informático Secretaría General
Diploma (PRM-0110B-B)
No determinada Físico o informático Unidad de Registros
Académicos
10. FORMATOS
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 12 de 24 Revisión: 1
1. Carta a Lector de tesis (FOR-PRM-0111A-1)
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 13 de 24 Revisión: 1
2. Carta de respuesta a solicitud de Ampliación (FOR-PRM-0111A-2)
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 14 de 24 Revisión: 1
3. Carta de notificación de Excedio ampliación (FOR-PRM-0111A-3)
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 15 de 24 Revisión: 1
4. Carta a Secretaria-Jurado sustentación (FOR-PRM-0111A-4)
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 16 de 24 Revisión: 1
5. Carta a Vocal-jurado sustentación (FOR-PRM-0111A-5)
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 17 de 24 Revisión: 1
6. Carta-aprobación de plan de investigación (FOR-PRM-0111A-6)
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 18 de 24 Revisión: 1
7. Carta-designación de jurado y fecha de sustentación (FOR-PRM-0111A-7)
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 19 de 24 Revisión: 1
8. Ficha del graduando (FOR-PRM-0111A-8)
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 20 de 24 Revisión: 1
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 21 de 24 Revisión: 1
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 22 de 24 Revisión: 1
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 23 de 24 Revisión: 1
OBTENCIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS
Código: PRE-0202 Fecha: 18/12/14
Página: 24 de 24 Revisión: 1
9. Documentos para completar expediente de bachillerato (FOR-PRM-0111B-1)
SEGUIMIENTO DE EGRESADOS
Código: PRM-0112 Fecha: 07/04/2015
Página: 1 de 7 Revisión: 1
SEGUIMIENTO DE EGRESADOS
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 26/01/15 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
SEGUIMIENTO DE EGRESADOS
Código: PRM-0112 Fecha: 07/04/2015
Página: 2 de 7 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
SEGUIMIENTO DE EGRESADOS
Código: PRM-0112 Fecha: 07/04/2015
Página: 3 de 7 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo de este proceso es describir las acciones seguidas por la Universidad
Antonio Ruiz de Montoya respecto al seguimiento de la inserción laboral de sus egresados.
Clasificación del proceso: misional.
2. ALCANCE
Este proceso se aplica a los egresados de pre y posgrado de todas las Escuelas
Profesionales de la UARM.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Ley N° 30220 Nueva Ley Universitaria
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina de Desarrollo Profesional
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Asociación de Egresados
Dirección de Medio Universitario
5. FECHAS DE INTERÉS
Política de Calidad 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
SEGUIMIENTO DE EGRESADOS
Código: PRM-0112 Fecha: 07/04/2015
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6. DESARROLLO
La Oficina de Registros Académicos (ORA) remite a la Oficina de Desarrollo
Profesional (ODP) el listado de egresados al término de cada semestre académico La ODP
extiende una invitación aquellos recién egresados para que integren la Asociación de
Egresados y se espera que ellos se inscriban en el libro de egresados.
La Oficina de Desarrollo Profesional elabora la encuesta que será enviada a todos los
egresados. Una vez haya sido diseñada, se remite a la Oficina Central de Calidad y
Acreditación, donde se revisará e indicará correcciones, de ser necesarias.
El seguimiento de egresados se realiza a través de encuestas y bajo dos
periodicidades distintas. Un primer tipo de encuesta se aplica una única vez a los ex alumnos
entre seis a nueve meses posteriores al egreso. La encuesta tendrá la siguiente estructura:
Aspectos personales: carrera estudiada, año de inicio, año de término, edad, residencia
durante los estudios universitarios.
Aspectos formales: dominio de idiomas, otros estudios complementarios.
Aspectos laborales: centro donde realizó la(s) práctica(s) profesional(es), actividad en
la actualidad, número de empresas en las que ha trabajado, empleos relacionados con
su carrera, tipo de contrato, sector económico en el que desarrolla su actividad, rango
salarial, medio por el que encontró el primer empleo.
El segundo tipo de encuesta se realiza bajo una periodicidad variable no mayor a 3
años aplicada al total de graduados registrados en la Asociación de Egresados. El contenido de
la encuesta es el siguiente:
Satisfacción con los estudios realizados
Vinculación actual con la universidad
Puntos fuertes destacados en la formación profesional
Debilidades destacadas en la formación profesional
Sectores de Inserción laboral
Dispersión geográfica de la inserción laboral
Estabilidad laboral de los egresados
Carencias formativas de la carrera en opinión de los egresados
SEGUIMIENTO DE EGRESADOS
Código: PRM-0112 Fecha: 07/04/2015
Página: 5 de 7 Revisión: 1
Para ambos casos, la Dirección de Medio Universitario a través de la Oficina de
Desarrollo Profesional es la encargada de diseñar y enviar las encuestas a los egresados. Una
vez un aceptable número de egresados complete y reenvíe la encuesta Medio Universitario
elabora un Informe de seguimiento de egresados (PRM-0112-A) cuyo contenido será de
utilidad para los procesos de Programas de formación continua (PRM-0101H) y Difusión de
información (PRA-0203).
SEGUIMIENTO DE EGRESADOS
Código: PRM-0112 Fecha: 07/04/2015
Página: 6 de 7 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Seguimiento a egresados
Unidad de Registros Académicos
Oficina de Desarrollo Profesional EgresadoEmpleadoresOficina de Calidad
Educativa
Inicio
Remite listado de egresados
Listado de egresados
Invita a egresado a integrar Asociación
de Egresados
Se inscribe en el libro de egresados
Remitir encuesta
Responder encuesta
Elaborar informe
Fin
Difusión de informaciónPRA-0203
Programas de formación continua
PRM-0101H
Informe de seguimiento de
egresadosPRM-0112-A
Responder encuesta
Elaborar encuestaEncuesta
¿Requiere correcciones?
Sí
No
SEGUIMIENTO DE EGRESADOS
Código: PRM-0112 Fecha: 07/04/2015
Página: 7 de 7 Revisión: 1
8. INDICADORES
Tiempo promedio hasta primer contrato
IND-PRM-0112-1
𝑇𝑖𝑒𝑚𝑝𝑜 𝑝𝑟𝑜𝑚𝑒𝑑𝑖𝑜 𝑑𝑒 𝑙𝑜𝑠 𝑒𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑒𝑛 𝑜𝑏𝑡𝑒𝑛𝑒𝑟 𝑝𝑟𝑖𝑚𝑒𝑟 𝑐𝑜𝑛𝑡𝑟𝑎𝑡𝑜 𝑙𝑎𝑏𝑜𝑟𝑎𝑙
=
∑ [∑(𝑇𝑖𝑒𝑚𝑝𝑜 𝑒𝑛 𝑜𝑏𝑡𝑒𝑛𝑒𝑟 𝑐𝑜𝑛𝑡𝑟𝑎𝑡𝑜)𝐸𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜 𝑑𝑒 𝐸𝑃 𝑗
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝐸𝑃 𝑗]
𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠 𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
Adecuación de la actividad laboral a la EP
IND-PRM-0112-1
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑒𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑐𝑜𝑛 𝑡𝑟𝑎𝑏𝑎𝑗𝑜 𝑞𝑢𝑒 𝑎𝑝𝑙𝑖𝑐𝑎𝑛 𝑐𝑜𝑛𝑜𝑐𝑖𝑚𝑖𝑒𝑛𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑠𝑢 𝑝𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖ó𝑛
=
∑ (𝐸𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑙𝑎 𝐸𝑃 𝑗 𝑐𝑜𝑛 𝑡𝑟𝑎𝑏𝑎𝑗𝑜 𝑦 𝑞𝑢𝑒 𝑎𝑝𝑙𝑖𝑞𝑢𝑒 𝑐𝑜𝑛𝑜𝑐𝑖𝑚𝑖𝑒𝑛𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑠𝑢 𝑝𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖ó𝑛
𝐸𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑙𝑎 𝐸𝑃 𝑗 𝑐𝑜𝑛 𝑡𝑟𝑎𝑏𝑎𝑗𝑜)
𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠 𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠 𝑥 100
Satisfacción del egresado
IND-PRM-0112-1
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑎𝑐𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒𝑙 𝑒𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜 𝑐𝑜𝑛 𝑙𝑎 𝑓𝑜𝑟𝑚𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑟𝑒𝑐𝑖𝑏𝑖𝑑𝑎
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜𝑠 "𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠" 𝑦 "𝑚𝑢𝑦 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠" 𝑐𝑜𝑛 𝑙𝑎 𝑓𝑜𝑟𝑚𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑟𝑒𝑐𝑖𝑏𝑖𝑑𝑎
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑒𝑛𝑐𝑢𝑒𝑠𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑥 100
IND-PRM-0112-1
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑎𝑐𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒𝑙 𝑒𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜 𝑐𝑜𝑛 𝑒𝑙 𝑒𝑚𝑝𝑙𝑒𝑜 𝑎𝑐𝑡𝑢𝑎𝑙
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜𝑠 "𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠" 𝑦 "𝑚𝑢𝑦 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠" 𝑐𝑜𝑛 𝑒𝑙 𝑒𝑚𝑝𝑙𝑒𝑜 𝑎𝑐𝑡𝑢𝑎𝑙
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑔𝑟𝑒𝑠𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑒𝑛𝑐𝑢𝑒𝑠𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑥 100
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de seguimiento a
egresados (PRM-0112-A)
Un año Físico o informático Oficina de Desarrollo Profesional
10. FORMULARIOS
No aplica
FORMACIÓN EN LA INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0113 Fecha: 06/04/2015
Página: 1 de 7 Revisión: 1
FORMACIÓN EN LA INVESTIGACIÓN
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 30/01/15 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
FORMACIÓN EN LA INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0113 Fecha: 06/04/2015
Página: 2 de 7 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
FORMACIÓN EN LA INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0113 Fecha: 06/04/2015
Página: 3 de 7 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en la formación
de los estudiantes de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya en las habilidades de
investigación que les serán útiles para el desarrollo de sus tesis de grado y para cualquier
trabajo posterior de investigación tanto en su vida académica como profesional.
Clasificación del proceso: estratégico.
2. ALCANCE
Este proceso será de aplicación por todas las Escuelas Profesionales y la Escuela de
Posgrado de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento de Investigación (documento de trabajo)
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Escuelas Profesional/Escuela de Posgrado
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Grupos de investigación de docentes / Docentes
5. FECHAS DE INTERÉS
Política de Investigación
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
La Escuela Profesional, la Escuela de Posgrado o el Programa de Humanidades
definen estrategias para el desarrollo de las habilidades investigativas en sus estudiantes. En
FORMACIÓN EN LA INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0113 Fecha: 06/04/2015
Página: 4 de 7 Revisión: 1
esta definición deberán contemplar las Políticas de investigación, las líneas de investigación y
su respectivo plan de estudio.
El responsable de la unidad académica (EP, EPG, PH) opta por dos estrategias, una
está vinculada a actividades extracurriculares y otra en cuanto a actividades dentro de las
asignaturas (una o varias vinculadas). En relación con la estrategia vinculada al desarrollo de
los cursos, el responsable de Unidad diseña un plan de actividades en asignaturas y se las
comunica a los docentes responsables de las mismas. Los docentes integran estas actividades
a la planificación de su curso (se expresa esta integración en el sílabo). Luego, se desarrollan
las actividades dentro del proceso de Desarrollo de enseñanza y aprendizaje (PRM-0107), al
que le sigue una evaluación de resultados. Al finalizar la actividad de investigación se remite un
informe al responsable de la unidad.
En el caso de tratarse de actividades extracurriculares, se pueden generar dos caminos:
a) Se generan grupos de estudio1. Estos grupos contarán con las pautas emitidas por la
Dirección de Investigación e Incidencia así como las Líneas de investigación y la
Política de investigación. El fin de estos grupos de estudio es generar un producto final
que demuestre su reflexión académica y trabajo intelectual sobre una temática
particular. Estos grupos cuentan con la presencia de docentes y/o estudiantes. Si los
docentes (responsables) consideran que es pertinente la constitución de un grupo la
unidad académica convoca a los estudiantes. Una vez constituido el grupo, este deberá
ser inscrito en la Dirección de Investigación e Incidencia.
El grupo ejecuta su trabajo de investigación / estudio / reflexión y genera un
documento (producto de la investigación). Este producto es enviado al Repositorio de
investigaciones y los nombres de los participantes deberán ser consignados en el
catálogo de investigadores. Después se pasa al proceso de Difusión de actividades
de investigación (PRM-0305).
b) La dirección de investigación e incidencia o la unidad responsable coordina con un
aliado externo (institución acreditada en investigación: GRADE, IEP, etc) la
participación de estudiantes en investigaciones. Se define en qué consiste la
participación del estudiante. El aliado externo remite un breve informe sobre la
participación y desempeño del estudiante en la investigación (Formato proporcionado
por la Dirección de Investigación e Incidencia). Este informe es colocado en el file del
estudiante y su nombre se inscribe en el catálogo de investigadores. Después va al
proceso de Difusión de actividades de investigación (PRM-0305).
Finalmente, la Escuela Profesional, Escuela de Posgrado o Programa de Humanidades
elabora el informe de resultados de la formación en la investigación PRM-0113-A.
1 Según el Reglamento de investigación (aún por aprobar) se distingue entre grupo de investigación, grupo de profundización y grupo de lectura.
FORMACIÓN EN LA INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0113 Fecha: 06/04/2015
Página: 5 de 7 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Formación para la investigación
Escuela Profesional /Escuela de Posgrado / Programa de Humanidades
DocenteGrupo de investigación
de docentesEstudiante
Desarrollo de Enseñanza-AprendizajePRM-0107
Desarrollo de Enseñanza-AprendizajePRM-0107
Líneas de Investigación
Inicio
Fin
Plan de Estudios
Definir estrategias para investigación
formativa
Diseñar plan de actividades en
asignaturas
Diseñar plan de actividades
extracurriculares
Integrar actividades del plan en silabo
Evaluación de resultados
Evaluación de resultados
Definir participación de estudiantes en
proyecto de investigación
¿Es pertinente?Convocatoria de
estudiantesSí
Inscripción en investigación
Evaluación de Ejecución de
programas de Investigación
PRM-0203
Evaluación de Ejecución de
programas de Investigación
PRM-0203
Generación de documentación producto de investigación
PRM-0304
Generación de documentación producto de investigación
PRM-0304
Difusión de actividades de investigación
PRM-0305
Difusión de actividades de investigación
PRM-0305
1
No
Política de investigación
Informe de resultados de la formación en la
investigaciónPRM-0113-A
FORMACIÓN EN LA INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0113 Fecha: 06/04/2015
Página: 6 de 7 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de resultados de la formación en la investigación
(PRM-0113-A)
No determinada Físico o informático
Escuela Profesional / Escuela de Posgrado /
Programa de Humanidades
10. FORMATOS
No aplica
ELABORACIÓN DEL PLAN DE TESIS O PRE-PROYECTO
Código: PRE-0113 Fecha: 09/04/15
Página: 1 de X Revisión: 1
ELABORACIÓN DE PLAN DE TESIS O PRE-PROYECTO
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
ELABORACIÓN DEL PLAN DE TESIS O PRE-PROYECTO
Código: PRE-0113 Fecha: 09/04/15
Página: 2 de X Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
ELABORACIÓN DEL PLAN DE TESIS O PRE-PROYECTO
Código: PRE-0113 Fecha: 09/04/15
Página: 3 de X Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del proceso de Elaboración de Plan de Tesis o Pre-Proyecto es indicar la
manera sistemática de las acciones que deben llevarse a cabo para registrar un Plan de tesis
en las diferentes Escuelas Profesionales.
Clasificación del proceso: misional
2. ALCANCE
Este procedimiento será de aplicación para establecer la secuencia de acciones a
seguir en la elaboración del plan de tesis o pre proyecto de todas las carreras de cada una de
las Escuelas Profesionales de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Programa General 2015
Reglamento interno UARM
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Asesor de tesis
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Director de EP
Profesor de Seminario de Tesis I
Secretaría académica
5. FECHAS DE INTERÉS
Elaboración del Plan de tesis o pre-proyecto
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
ELABORACIÓN DEL PLAN DE TESIS O PRE-PROYECTO
Código: PRE-0113 Fecha: 09/04/15
Página: 4 de X Revisión: 1
6. DESARROLLO
El Director(a) de EP realiza la convocatoria para profesor de seminario de tesis, realiza la
inducción y explica la dinámica del curso de tesis; con ello le hace entrega de los documentos
que necesitará para llevar a cabo el curso, los cuales son:
- Normas de citado (APA, entre otros)
- Esquema de elaboración de plan de tesis
- Pautas para elaboración de plan de tesis
El profesor de Seminario de Tesis I, de acuerdo a los documentos enviados por el
Director(a), se encarga de elaborar el Sílabo del curso (PRM-0101F-A) de tesis según los
procedimientos indicados por el proceso de Elaboración de Sílabos (PRM-0101F). Luego, el
profesor entrega el sílabo a la Unidad de Secretaría Académica para que lo suban a la base de
datos de SATURNO.
Posteriormente, el profesor de Seminario de Tesis I informa a los estudiantes la lista de
asesores para el presente semestre académico. Una vez que el estudiante elige a su asesor,
comunica al Director(a) de EP sobre su elección y le entrega al asesor su propuesta de tesis
para que este lo evalúe y le dé las observaciones del caso para su corrección.
Las observaciones hechas por el asesor son recogidas por el alumno y realiza las
correcciones respectivas para presentárselo nuevamente. Aprobada la propuesta de tesis del
alumno, el asesor solicita al Director(a) el formulario de informe de plan de tesis para que este
pueda elaborar el informe respectivo del plan.
El informe que elabora el asesor debe contemplar comentarios sobre los siguientes
aspectos:
1. Introducción
2. Objetivos
3. Marco teórico
4. Marco metodológico
5. Análisis
6. Conclusiones
7. Otros
Finalmente, el profesor de Seminario de Tesis I revisa detalladamente el informe elaborado
por el asesor del alumno, es decir, verificando que se cumplan todos los requisitos y formatos
que pide una presentación de propuesta de tesis de acuerdo a las normas APA, esquema de la
elaboración de la tesis y a las pautas entregadas por el Director(a) y asigna un calificativo al
informe del asesor. Si la nota es aprobatoria, el alumno procede con la presentación de su Plan
de Tesis (PRM-0113-B); caso contrario, deberá volver a llevar el curso de Seminario de Tesis I.
ELABORACIÓN DEL PLAN DE TESIS O PRE-PROYECTO
Código: PRE-0113 Fecha: 09/04/15
Página: 5 de X Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Elaboración de plan de tesis o preproyecto
Director(a) de Escuela Profesional
Profesor de Seminario de Tesis I
Estudiante ObservacionesSecretaría Académica
Inicio
Convocar a profesor de Seminario de
tesis I
Convocatoria
Explicar dinámica del curso y entregar
documentos
Documentos entregados
Enviar propuesta de tesis
Nota 01
Copia de documentos entregados
Informar a estudiantes la lista
de asesores
Elegir asesor de tesis y comunicar a Director(a) sobre
elección
Nota 01.Las reuniones con los asesores son cada quince días en algunas carreras, en otros casos, solamente reciben la asesoría del profesor del curso.
Normas APA
Esquema de elaboración de plan
de tesis
Pautas para elaboración de la
tesis (De diseño de reglamentos)
Subir sílabo a SATURNO
1
Elaboración del sílabos
PRM-0101F
Sílabo de cursoPRM-0101F-A
1
ELABORACIÓN DEL PLAN DE TESIS O PRE-PROYECTO
Código: PRE-0113 Fecha: 09/04/15
Página: 6 de X Revisión: 1
Elaboración de plan de tesis o preproyecto
Director(a) de EPProfesor de
Seminario de Tesis IEstudianteAsesor de tesis
Propuesta de tesis
¿Aceptar propuesta?
Sí
Ajustar el plan de tesis y presentar
nueva versión
Proponer ajustes al diseño del plan de
tesis
No
Enviar formulario de informe de Plan de
tesis
Elaborar informe
Formulario
Informe de asesor de tesis
PRM-0113-A
Solicitar formulario de informe de Plan
de tesis o equivalente
Calificar el informe
¿Nota aprobatoria?
Si
Fin
1
No
Presentación del Plan de Tesis
Plan de tesisPRM-0113-B
1
ELABORACIÓN DEL PLAN DE TESIS O PRE-PROYECTO
Código: PRE-0113 Fecha: 09/04/15
Página: 7 de X Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica.
9. REGISTROS
Identificación del
registro Vigencia Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta
envío a Archivo
General
Sílabo del curso (PRM-0101F-A)
Un año Físico o informático Profesor de
Seminario de Tesis 1
Plan de tesis (PRM-0113-B)
Un año Físico o informático Estudiante
10. FORMATOS
ELABORACIÓN DEL PLAN DE TESIS O PRE-PROYECTO
Código: PRE-0113 Fecha: 09/04/15
Página: 8 de X Revisión: 1
1. Carta de aprobación del Plan de tesis (FOR-PRM-0114-1)
ELABORACIÓN DEL PLAN DE TESIS O PRE-PROYECTO
Código: PRE-0113 Fecha: 09/04/15
Página: 9 de X Revisión: 1
2. Carta a asesor (FOR-PRM-0114-2)
ELABORACIÓN DEL PLAN DE TESIS O PRE-PROYECTO
Código: PRE-0113 Fecha: 09/04/15
Página: 10 de X Revisión: 1
3. Solicitud de aprobación del Plan de Investigación (FOR-PRM-0114-3)
CONCLUSIÓN DE TESIS O PROYECTO
Código: PRE-0114 Fecha: 09/04/15
Página: 1 de X Revisión: 1
CONCLUSIÓN DE TESIS O PROYECTO
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
CONCLUSIÓN DE TESIS O PROYECTO
Código: PRE-0114 Fecha: 09/04/15
Página: 2 de X Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
CONCLUSIÓN DE TESIS O PROYECTO
Código: PRE-0114 Fecha: 09/04/15
Página: 3 de X Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del proceso de Conclusión de Plan de Tesis o Pre-Proyecto es indicar la
manera sistemática de las acciones que deben llevarse a cabo para concluir con el desarrollo
de un Plan de tesis en las diferentes Escuelas Profesionales y poder optar el título y grado
correspondientes.
Clasificación del proceso: misional
2. ALCANCE
Este procedimiento será de aplicación para establecer la secuencia de acciones a
seguir en la conclusión del plan de tesis o pre proyecto de todas las carreras de cada una de
las Escuelas Profesionales de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento académico UARM
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Profesor (asesor) de Seminario de Tesis II
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Director de EP
Secretaría Académica
5. FECHAS DE INTERÉS
Conclusión de tesis o pre proyecto
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Inicio de clases: Marzo/Julio Fin de clases: Agosto/Diciembre
6. DESARROLLO
El Director(a) de EP realiza convocatoria a docentes para ejercer el cargo de profesor de
Seminario de Tesis II, realiza la inducción y explica la dinámica del curso de tesis haciendo
entrega de los documentos que necesitará para llevar a cabo el curso, los cuales son:
CONCLUSIÓN DE TESIS O PROYECTO
Código: PRE-0114 Fecha: 09/04/15
Página: 4 de X Revisión: 1
- Normas APA
- Esquema de elaboración de plan de tesis
- Pautas para la elaboración de plan de tesis
El profesor de Seminario de Tesis II, de acuerdo a los documentos enviados por el
Director(a), se encarga de elaborar el Sílabo de curso (PRM-0101F-A) según los
procedimientos indicados por el proceso de Elaboración de Sílabos (PRM-0101F). Luego, el
profesor entrega el sílabo a la Unidad de Secretaría Académica para que lo suban a la base de
datos de SATURNO. Asimismo, el docente entrega las estrategias de avance y de entrega del
trabajo de tesis al Director(a) de Escuela Profesional.
Posteriormente, el Director(a) se reúne con el profesor de seminario y acuerdan cómo se
desarrollará el cronograma del curso, es decir, los plazos que tendrá el alumno durante el
transcurso del semestre para entregar sus avances y los alcances que se espera con cada uno
de ellos. Para ello, el profesor de seminario II tendrá que verificar el avance que ha tenido la
tesis o pre-proyecto del alumno hasta el momento, para poder darle las indicaciones
respectivas en cuanto a lo que le faltase para su presentación.
El docente verifica el avance de los estudiantes, para ello revisa que el marco teórico y la
metodología definida en la investigación, así como, el diseño hayan sido los adecuados. Del
mismo modo, se observan las herramientas utilizadas, los temas y argumentos se dirijan
centralmente al tema de la tesis, así como la redacción y referencias utilizadas de acuerdo
con las normas, además de algunos puntos que él crea conveniente, de acuerdo a su criterio.
Finalmente, el profesor aprueba la tesis y registra la nota respectiva cuando esta cumple
con los requisitos tales como:
- El Plan de Tesis (PRM-0113-B) tiene un avance mínimo de dos capítulos terminados.
- Los argumentos y conclusiones deben estar dirigidos al tema central.
- Las herramientas utilizadas deben ser las correctas de acuerdo al tema de la propuesta.
- Deben estar claras las referencias utilizadas de acuerdo a las normas APA.
- Puntos adicionales de acuerdo al criterio del profesor de seminario II.
Si no se cumpliera alguno de los requisitos especificados, se rechaza el Plan de tesis, se
registra la nota desaprobatoria y, como consecuencia, el estudiante deberá llevar nuevamente
el curso.
CONCLUSIÓN DE TESIS O PROYECTO
Código: PRE-0114 Fecha: 09/04/15
Página: 5 de X Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Conclusión de tesis o proyecto
Director(a) de EP Profesor (Asesor) de Seminario de Tesis II Estudiante ObservaciónSecretaria Academica
Inicio
Fin
1. Convocar a asesores de Seminario de tesis
II
Sí
Convocatoria
2. Explicar dinámica del curso
Norma APA/Formato de elaboración de tesis
Sílabo de cursoPRM-0101F-A
Estrategias de entrega de trabajo
Estrategias de avance
4. Conversar respecto a cronograma de
trabajo
Recomendaciones
5. Verificar avance de estudiantes
6. Recibir Tesis
A. ¿Cambio de asesor?
B. ¿Alumno aprueba el curso?
Sí
8. Aprobar Tesis y registrar nota
7. Rechazar Tesis y registrar nota
Si hubiese cambio de asesor, el alumno envía la propuesta de tesis al director(a) de carrera, quien lo reenvía al profesor de Seminario de Investigación II y al nuevo asesor. El asesor debe aprobar el tema.
No
No
1
1
Elaboración de sílabos
PRM-0101F
Subir sílabo a Saturno
Sílabo de cursoPRM-0101F-A
SATURNO
Plan de tesisPRM-0113-B
(al menos dos capítulos
terminados)
Plan de tesisPRM-0113-B
(al menos dos capítulos
terminados)
CONCLUSIÓN DE TESIS O PROYECTO
Código: PRE-0114 Fecha: 09/04/15
Página: 6 de X Revisión: 1
8. INDICADORES
Número de tesis defendidas y calificadas positivamente
IND-PRM-0115-1
% 𝑑𝑒 𝑡𝑒𝑠𝑖𝑠 𝑑𝑒𝑓𝑒𝑛𝑑𝑖𝑑𝑎𝑠 𝑦 𝑐𝑎𝑙𝑖𝑓𝑖𝑐𝑎𝑑𝑎𝑠 𝑝𝑜𝑠𝑖𝑡𝑖𝑣𝑎𝑚𝑒𝑛𝑡𝑒
= ∑(𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑡𝑒𝑠𝑖𝑠 𝑐𝑎𝑙𝑖𝑓𝑖𝑐𝑎𝑑𝑎𝑠 𝑝𝑜𝑠𝑖𝑡𝑖𝑣𝑎𝑚𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑒𝑛 𝐸𝑃 𝑗)
∑(𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑡𝑒𝑠𝑖𝑠 𝑟𝑒𝑐𝑖𝑏𝑖𝑑𝑎𝑠 𝑒𝑛 𝐸𝑃 𝑗) 𝑥 100
9. REGISTROS
Identificación del
registro Vigencia Tipo de soporte
Responsable de
su custodia hasta
envío a Archivo
General
Plan de tesis
(PRM-0113-B) No determinada
Físico Escuela Profesional
10. FORMATOS
No aplica.
LÍNEAS DE INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0201 Fecha: 09/04/15
Página: 1 de 6 Revisión: 1
LÍNEAS DE INVESTIGACIÓN
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 09/03/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
LÍNEAS DE INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0201 Fecha: 09/04/15
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
LÍNEAS DE INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0201 Fecha: 09/04/15
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del proceso es establecer la sistemática a aplicar en la definición y
actualización de las líneas de investigación que servirán como base y primera referencia en
todo trabajo de investigación ejecutado por la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: misional.
2. ALCANCE
Este proceso será considerado por los Institutos de Fe y Cultura (IFC), Ética y
Desarrollo (IED) e Investigación y Políticas Educativas (IIPE), por la Oficina de Promoción de la
Investigación y, en general, por todas las Unidades Académicas que realicen proyectos de
investigación, incluida la elaboración de tesis de bachillerato, licenciatura y maestría.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Carta Fundacional de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya escrita por el Prepósito
General, P. Peter-Hans Kolvenbach.
Artículo “Algunas reflexiones sobre la investigación en la Universidad Antonio Ruiz de
Montoya” escrito por P. Bernardo Haour S.J. en Revista Sílex, Octubre 2013.
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Investigación e Incidencia
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Oficina de Promoción de la Investigación
Rectoría
LÍNEAS DE INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0201 Fecha: 09/04/15
Página: 4 de 6 Revisión: 1
5. FECHAS DE INTERÈS
Política de Investigación
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
La Dirección de Investigación e Incidencia revisa la información marco para la
investigación. Esta se compone de la Política de investigación, los Lineamientos de
CONCYTEC, los planes de estudio y determinados documentos jesuíticos de Roma. Sobre la
base de esta revisión, la Dirección de investigación e incidencia formula una propuesta de las
líneas de investigación. Esta propuesta es sometida a validación por los consultores externos
de la Dirección. Una vez incorporadas las mejoras formuladas por este conjunto de consultores
externos, la Dirección de Investigación e Incidencia envía una propuesta del documento Líneas
de investigación a las distintas unidades académicas: Vicerrectorado académico, los
decanatos, las Escuelas profesionales, el Programa de Humanidades, la Escuela de posgrado
y los respectivos institutos. Todos estos son espacios en los que la investigación puede ser
desarrollada.
Las distintas unidades anteriormente mencionadas revisarán esta propuesta y remitirán
sus observaciones y sugerencias a la Dirección de Investigación e Incidencia, la misma que
realizará las mejoras y remitirá a sus consultores externos una nueva versión mejorada del
documento. Con todas las observaciones resueltas e incorporación de sugerencias, la
Dirección de investigación e Incidencia presenta una propuesta para ser aprobada por el
Consejo de Rectoría.
En el Consejo de Rectoría, se revisa la propuesta y se examina si esta es conforme o
no con la propuesta de la universidad. De haber observaciones, se remiten estas a la Dirección
de Investigación e Incidencia, la misma que las resuelve y presenta una nueva propuesta. De
no haber observaciones por parte del Consejo de Rectoría, se aprueba el documento Líneas
de investigación (PRM-0201-A) y se emite la respectiva resolución de aprobación.
Finalmente, se realiza la difusión de la información institucional a cargo de la Dirección
de investigación e Incidencia, para ello se rige según lo establecido en la descripción del
proceso de Difusión de la información (PRA-0203). Asimismo, se inicia el proceso de Diseño
y aprobación de proyectos de investigación (PRM-0202).
LÍNEAS DE INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0201 Fecha: 09/04/15
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Definición de líneas de investigación
Consejo de Rectoría Dirección de Investigación e IncidenciaEP, Humanidades,
EPG, InstitutosSecretaría General
Inicio
Formular Propuesta de líneas de
investigación
Someter propuesta a validación por
consultores externos
Propuesta de líneas de investigación
Fin
Revisar información marco para la investigación
-Política de investigación-Lineamientos CONCYTEC
-Planes de estudioDocumentos SJ Roma
Revisar propuesta
Remitir observaciones /
sugerenciasMejorar propuesta
Presentar propuesta para aprobación
Revisar propuesta
¿Es conforme?
Aprobar líneas de investigación
Sí Remitir observaciones
No
Difusión de informaciónPRA-0203
Líneas de investigación UARM
PRM-0201-A
Diseño y aprobación de proyectos de investigaciónPRM-0202
Observaciones
Remitir propuesta a consultores
externos
Emitir Resolución de aprobación de
líneas de investigación
LÍNEAS DE INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0201 Fecha: 09/04/15
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Líneas de Investigación
(PRM-0201-A) Tres años Físico o informático
Dirección de Investigación e
Incidencia
10. FORMATOS
No aplica.
DISEÑO Y APROBACIÓN DE PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0202 Fecha: 09/03/2015
Página: 1 de 6 Revisión: 1
DISEÑO Y APROBACIÓN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 09/03/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
DISEÑO Y APROBACIÓN DE PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0202 Fecha: 09/03/2015
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
DISEÑO Y APROBACIÓN DE PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0202 Fecha: 09/03/2015
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es definir los pasos a seguir en el diseño y la
aprobación de los proyectos de investigación que serán ejecutados por la Universidad Antonio
Ruiz de Montoya a través de sus institutos y la Dirección de Investigación e Incidencia.
Clasificación del proceso: misional.
2. ALCANCE
Este proceso es de interés para todo proyecto que se realice o pretenda realizarse en
la universidad, ya sea a través de los institutos (IED, IIPE, IFC) como a través de la Dirección
de investigación e Incidencia y la Oficina de Promoción de la Investigación, la Oficina de
Proyección Social Universitaria e incluso el desarrollo de tesis de grado para licenciatura y
maestría.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento de Investigación (Documento de trabajo)
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Investigación e Incidencia
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Responsable del Proyecto
Unidades Académicas
5. FECHAS DE INTERÉS
Diseño y aprobación de proyectos de
investigación
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
DISEÑO Y APROBACIÓN DE PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0202 Fecha: 09/03/2015
Página: 4 de 6 Revisión: 1
6. DESARROLLO
La Dirección de Investigación e Incidencia revisa el formato de proyectos de
investigación y, de ser necesario, lo actualiza. Este formato es enviado a las distintas unidades
académicas (Escuela de Posgrado, Vicerrectorado Académico, Decanatos, Escuelas
profesionales, Programa de Humanidades e Institutos).
Las distintas unidades académicas cuentan con las Líneas de investigación (PRM-
0201-A) y las necesidades de grupo de interés identificadas. Sobre la base de esta información,
promueven el desarrollo de proyectos de investigación (Es posible trabajar con distintos
mecanismos: reunión de docentes, reunión con docentes investigadores, reunión con
estudiantes, promover salidas de campo etc.).
De los participantes o convocados, se presenta un responsable de Proyecto. Este
diseña un proyecto de investigación tomando en consideración el capítulo referido a
Investigación de la Memoria Institucional (PRE-0404-B) y envía el mismo a la unidad
académica correspondiente. Así, si se trata de un docente, puede enviar su proyecto de
investigación a la Escuela profesional a la que está adscrito o al Programa de Humanidades. El
responsable de la unidad académica, conjuntamente con el Comité Consultivo de la Unidad
Académica, revisan el proyecto de investigación y verifican que este cumpla con los criterios de
un proyecto de investigación y Líneas de investigación (PRM-0201-A). De ser necesario, se
remiten observaciones al responsable del proyecto, el mismo que realizará las respectivas
mejoras a fin de presentar un proyecto de investigación mejorado. De no existir observaciones,
el responsable de la unidad académica evalúa la factibilidad de un financiamiento.
Si existe un financiamiento externo, se da por aprobado el proyecto de investigación.
De no existir un financiamiento externo, el responsable de la unidad académica evalúa la
factibilidad para el financiamiento interno, es decir, con recursos de la propia unidad académica.
De ser este posible, se aprueba el proyecto de investigación. De no ser posible un
financiamiento interno, se deriva el proyecto de investigación a la Dirección de investigación e
incidencia. Esta gestionará el posible financiamiento. Si no es posible financiar el proyecto de
investigación, este será archivado hasta conseguir el financiamiento. De ser posible el
financiamiento, se aprueba el proyecto de investigación.
Cuando la unidad académica cuenta con el proyecto aprobado, sea con financiamiento
externo, interno o gestionado por la Dirección de Investigación e Incidencia, se define el Plan
de proyecto de investigación y cronograma de monitoreo (PRM-0202-A). En este
documento se da una clara justificación del porqué de la realización del proyecto a partir de las
DISEÑO Y APROBACIÓN DE PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0202 Fecha: 09/03/2015
Página: 5 de 6 Revisión: 1
necesidades de algún grupo de interés. El responsable del proyecto revisa el cronograma y da
la conformidad del caso.
La unidad responsable del proyecto debe registrar el expediente de la investigación con
el proyecto aprobado y remitir una copia del proyecto aprobado a la Dirección de Investigación
e Incidencia. La unidad responsable debe difundir el inicio de esta investigación a través del
boletín institucional, que también alcanza a los grupos de interés.
Una vez aprobado el proyecto de investigación este se realiza y pasa a la Evaluación
de la ejecución de un proyecto de investigación (PRM-0203).
DISEÑO Y APROBACIÓN DE PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0202 Fecha: 09/03/2015
Página: 6 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Diseño y aprobación de proyectos de investigación
Unidad Académica (EP, Programa de Humanidades, EPG e Institutos)
Responsable del Proyecto
Dirección de Investigación e
IncidenciaObservaciones
Inicio
Revisa proyecto de investigación
Revisa / actualiza formato de proyecto de investigación
Formato para proyecto de investigación
Promover el desarrollo de proyectos de investigación
-Líneas de investigación
-Necesidades de grupos de interés
Diseña proyecto de investigación
Proyecto de investigación
¿cumple criterios?
Remitir observaciones
No
Mejorar proyectoEvaluar factibilidad de financiamiento
Sí
Memoria InstitucionalPRE-0404-B
Nota 01
Nota 01Sólo se consulta el capítulo referido a Investigación
1
DISEÑO Y APROBACIÓN DE PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0202 Fecha: 09/03/2015
Página: 7 de 6 Revisión: 1
Diseño y aprobación de proyectos de investigación
Unidad Académica (EP, Programa de Humanidades, EPG e Institutos)
Responsable del Proyecto
Dirección de Investigación e Incidencia
¿Financiamiento externo?
Sí
Evaluar factibilidad para financiamiento
interno
No
Aprobar proyecto
Plan de proyecto de investigación y
cronogramaPRM-0202-A
Fin
¿es posible?Sí
Derivar proyecto
No
Gestionar financiamiento
¿se puede financiar?
Archivar proyecto hasta conseguir financiamiento
No
Definir cronograma de monitoreo
Revisar cronograma y dar conformidad
Aprobar proyecto
Sí
Proyecto aprobado
1
1
Registrar expediente de la
investigación
Difundir en boletín
Evaluación de ejecución de proyectos de investigación
PRM-0203
Evaluación de ejecución de proyectos de investigación
PRM-0203
Elaborar plan de proyecto de investigación
1
DISEÑO Y APROBACIÓN DE PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0202 Fecha: 09/03/2015
Página: 8 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Plan de proyecto de investigación y
cronograma (PRM-0202-A)
Duración del proyecto Físico o informático Dirección de
Investigación e Incidencia
10. FORMATOS
No aplica.
EVALUACIÓN DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0203 Fecha: 09/03/2015
Página: 1 de 6 Revisión: 1
EVALUACIÓN DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 09/03/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
EVALUACIÓN DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0203 Fecha: 09/03/2015
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
EVALUACIÓN DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0203 Fecha: 09/03/2015
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer los pasos a seguir en el monitoreo y la
evaluación de la ejecución de los proyectos de investigación llevados a cabo por la Universidad
Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: misional.
2. ALCANCE
Este proceso será de aplicación a todo proyecto de investigación promovidos por la
Dirección de Investigación e Incidencia a través de su Oficina de Promoción de la Investigación.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento de investigación (documento de trabajo)
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina de Promoción de la Investigación
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Responsable del Proyecto
Dirección de Investigación e Incidencia
5. FECHAS DE INTERÉS
Evaluación de ejecución de proyectos de
investigación
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
EVALUACIÓN DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0203 Fecha: 09/03/2015
Página: 4 de 6 Revisión: 1
6. DESARROLLO
El responsable del proyecto reporta el avance de ejecución del mismo a la unidad
académica correspondiente (sea una Escuela profesional, la Escuela de Posgrado o el
Programa de Humanidades, entre otros). El responsable de esta unidad académica cuenta con
el Plan de proyecto de investigación y cronograma (PREM-0202-A) aprobado y constata si
el avance señalado por el responsable del proyecto está acorde con el Plan de Actividades del
proyecto.
Si el responsable del proyecto encuentra que el nivel de avance no es el esperado,
emite recomendaciones para garantizar el cumplimiento del plan. El responsable del proyecto
de investigación recibe estas recomendaciones e implementa las respectivas acciones. Si el
avance es el esperado, elabora un Informe de resultados del proyecto (PRM-0203-A) y lo
remite al responsable de la unidad académica.
El responsable de la Unidad Académica revisa el informe conjuntamente con los
miembros del Comité Consultivo de la unidad y observa si la investigación culminó con los
objetivos planteados originalmente. De no haberse culminado, el responsable del proyecto
diseña y ejecuta acciones complementarias. De haberse culminado la investigación se registra
el fin de la investigación y la unidad académica pasa a realizar el Informe de impacto
económico (PRM-0203-B). Este último incluye información sobre cuán cercana fue la
ejecución del proyecto al presupuesto estimado para su realización.
Luego, la unidad académica responsable del proyecto de investigación realiza las
acciones pertinentes en el proceso de Generación de documentación producto de
investigación (PRM-0204) y de Difusión de actividades de investigación (PRM-0205).
EVALUACIÓN DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0203 Fecha: 09/03/2015
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Evaluación de ejecución de los proyectos de investigación
Responsable del ProyectoOficina de Promoción de la Investigación (OPI) /
EP / EPG / InstitutosObservaciones
Constata avance acorde al Plan de actividades del
proyecto
Inicio
Reporta avances de la ejecución del
proyecto
Recibe e implementa
recomendaciones
Elabora informe de resultados del
proyecto
Remite informe
Informe de resultados del
proyectoPRM-0203-A
Revisa informe
¿culminó investigación?
Diseñar y ejecutar acciones
complementariasNo
Registra culminación de la investigación
Sí
Difusión de actividades de investigación
PRM-0205Nota 01
Difusión de actividades de investigación
PRM-0205Nota 01
Fin
Plan de proyecto de investigación y
cronogramaPRM-0202-A
¿avance esperado?
Emite recomendaciones para garantizar
cumplimiento del plan
No
Sí
Generación de documentación
producto de investigación
PRM-0204
Generación de documentación
producto de investigación
PRM-0204
Elabora informe de impacto económico
Nota 01:Se trata de un repositorio,
eventos internos, boletines, etc
Informe de impacto económico
PRM-0203-B
EVALUACIÓN DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0203 Fecha: 09/03/2015
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
Eficacia de la investigación
IND-PRM-0203
𝐸𝑓𝑖𝑐𝑎𝑐𝑖𝑎 𝑒𝑛 𝑙𝑎 𝑖𝑛𝑣𝑒𝑠𝑡𝑖𝑔𝑎𝑐𝑖ó𝑛 = 𝑃𝑟𝑜𝑦𝑒𝑐𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑖𝑛𝑣𝑒𝑠𝑡𝑖𝑔𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑐𝑜𝑛𝑐𝑙𝑢í𝑑𝑜𝑠
𝑃𝑟𝑜𝑦𝑒𝑐𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑖𝑛𝑣𝑒𝑠𝑡𝑖𝑔𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑝𝑟𝑜𝑝𝑢𝑒𝑠𝑡𝑜𝑠 𝑥 100
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de Resultados del
Proyecto
(PRM-0203-A)
Duración del proyecto Físico o informático
Oficina de Promoción de la
Investigación
Informe de impacto económico
(PRM-0203-B) Duración del proyecto Físico o informático
Oficina de Promoción de la
Investigación
10. FORMATOS
No aplica.
GENERACIÓN DE DOCUMENTACIÓN PRODUCTO DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0204 Fecha: 09/03/2015
Página: 1 de 6 Revisión: 1
GENERACIÓN DE DOCUMENTACIÓN PRODUCTO DE INVESTIGACIÓN
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 09/03/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
GENERACIÓN DE DOCUMENTACIÓN PRODUCTO DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0204 Fecha: 09/03/2015
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
GENERACIÓN DE DOCUMENTACIÓN PRODUCTO DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0204 Fecha: 09/03/2015
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del proceso es establecer los pasos a seguir para la generación de
documentación y el incentivo de publicación como resultado de los proyectos de investigación
finalizados.
Clasificación del proceso: misional.
2. ALCANCE
Este proceso será de aplicación para todos los resultados de proyectos de
investigación promovidos por la Dirección de Investigación e incidencia y la Oficina de
Promoción de la Investigación en coordinación con los docentes de las diversas unidades
académicas de la universidad.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento de Investigación (documento interno)
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Investigación e Incidencia
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Responsable del Proyecto
Unidades Académicas
5. FECHAS DE INTERÉS
Generación de documentación a partir
de investigación
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
GENERACIÓN DE DOCUMENTACIÓN PRODUCTO DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0204 Fecha: 09/03/2015
Página: 4 de 6 Revisión: 1
6. DESARROLLO
El proceso se inicia con la formulación del Informe de resultados del proyecto de
investigación (PRM-0203-A) realizada por el responsable del mismo. La unidad académica
responsable revisa este informe y sugiere la elaboración de un documento técnico (artículo,
libro, u otro formato). El responsable del proyecto de investigación formula el documento
técnico siguiendo las normas APA (sexta edición). Culminado este documento técnico, el
responsable del proyecto lo envía a la unidad académica responsable del proyecto. Si este
documento tuviera observaciones (se han identificado aspectos por mejorar y/o precisar), la
unidad académica enviará estas recomendaciones al responsable del proyecto, el mismo que
realizará las respectivas mejoras.
De no ser necesario cambiar o modificar el documento técnico, la unidad académica
responsable remite el documento a la Dirección de Investigación e Incidencia. Esta última
revisa el documento y, de contar con observaciones, se las remite al responsable del proyecto,
el mismo que realizará las mejoras del caso hasta que la unidad académica le dé el visto bueno
para pasar por la Dirección de Investigación e Incidencia. De no tener la Dirección alguna
recomendación de cambio o mejora, se recomienda a las distintas unidades académicas la
inclusión de esta investigación y hallazgos en el proceso de enseñanza – aprendizaje.
La unidad académica registra la versión final del Documento de investigación (PRM-
0204-A). Luego, por un lado, remite al responsable del proyecto la publicación en revista
indexada vinculada a la temática de la investigación. Asimismo, el responsable del proyecto de
investigación envía la versión final de la investigación a la Dirección de Investigación e
Incidencia. Esta remite al responsable de la investigación un listado de revistas indexadas
vinculadas a distintas temáticas correspondientes a las líneas de investigación de la
universidad a fin de que evalúe la factibilidad de la publicación del documento técnico.
Por otro lado, la unidad académica responsable determina en qué cursos conviene
incorporar como lectura de discusión referencia el documento técnico de la investigación. El
responsable de la unidad académica recomienda a los docentes de distintos cursos la
actualización la bibliografía de referencia para la incorporación de la referencia bibliográfica en
los cursos más pertinentes. Se ejecuta el proceso Elaboración de sílabo (PRM-0101F).
Finalmente, se realiza la difusión de la información institucional a cargo de la Dirección
de Investigación e Incidencia, para ello se rigen según lo establecido en la descripción del
proceso de Difusión de actividades de investigación (PRM-0205-A).
GENERACIÓN DE DOCUMENTACIÓN PRODUCTO DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0204 Fecha: 09/03/2015
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Generación de documentación producto de investigación
Unidad AcadémicaResponsable del
ProyectoDirección de Investigación e Incidencia
Oficina de Promoción de la Investigación
Inicio
Informe de resultados de la
investigaciónPRM-0203-A
Revisa informe y sugiere elaboración
de documento técnico (articulo,
libro, etc)
Elabora documento técnico
-Normas APA-Regulación sobre derechos de autor
(INDECOPI)
Documento técnicoRevisa documento
¿Observaciones?Mejorar documento
técnicoSí
Remitir documento técnico
No
Revisar documento técnico
¿Observaciones?
Remitir observaciones
Sí
Recomendar inclusión en Enseñanza
Aprendizaje
No
Registrar versión final del documento
técnico
Recomendar actualización de
temática / referencias
Difusión de actividades de investigaciónPRM-0205-A
Difusión de actividades de investigaciónPRM-0205-A
Fin
Determinar curso(s) para incluir
documento técnico
Elaboración de sílabo
PRM-0101F
Elaboración de sílabo
PRM-0101F
Remitir a Docente para publicar en revista indexada
Documento de investigaciónPRM-0204-A
Evalúa factibilidad de publicación en revista indexada
Listado de revistas indexadas
Remite recomendaciones y listado de revistas
indexadas
GENERACIÓN DE DOCUMENTACIÓN PRODUCTO DE
INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0204 Fecha: 09/03/2015
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
Cantidad de publicaciones
IND-PRM-0204-1
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑎𝑟𝑡í𝑐𝑢𝑙𝑜𝑠 𝑎𝑐𝑎𝑑é𝑚𝑖𝑐𝑜𝑠 𝑝𝑢𝑏𝑙𝑖𝑐𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑒𝑛 𝑟𝑒𝑣𝑖𝑠𝑡𝑎𝑠 𝑖𝑛𝑑𝑒𝑥𝑎𝑑𝑎𝑠: 𝐷𝑒𝑠𝑒𝑎𝑏𝑙𝑒 𝑚𝑎𝑦𝑜𝑟 𝑛ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑝𝑜𝑠𝑖𝑏𝑙𝑒
IND-PRM-0204-2
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑙𝑖𝑏𝑟𝑜𝑠 𝑝𝑢𝑏𝑙𝑖𝑐𝑎𝑑𝑜𝑠: 𝐷𝑒𝑠𝑒𝑎𝑏𝑙𝑒 𝑚𝑎𝑦𝑜𝑟 𝑛ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑝𝑜𝑠𝑖𝑏𝑙𝑒
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Documento técnico
(PRM-0204-A) No determinada
Físico o informático Dirección de
Investigación e Incidencia
10. FORMATOS
No aplica.
DIFUSIÓN DE ACTIVIDADES DE INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0205 Fecha: 09/03/2015
Página: 1 de 6 Revisión: 1
DIFUSIÓN DE ACTIVIDADES DE INVESTIGACIÓN
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 09/03/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
DIFUSIÓN DE ACTIVIDADES DE INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0205 Fecha: 09/03/2015
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
DIFUSIÓN DE ACTIVIDADES DE INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0205 Fecha: 09/03/2015
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en la ejecución
de actividades de difusión de resultados de proyectos de investigación llevados a cabo por las
diversas unidades académicas de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: misional.
2. ALCANCE
Este proceso de aplicará a toda investigación llevada a cabo por docentes de la
universidad bajo el apoyo de la Dirección de Investigación e Incidencia o directamente por la
unidad de investigación de la facultad a la que está adscrita.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento de investigación (documento de trabajo)
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina de Promoción de la Investigación
Responsable del Proyecto (investigador)
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad Académica
5. FECHAS DE INTERÉS
Difusión de actividades de investigación
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
DIFUSIÓN DE ACTIVIDADES DE INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0205 Fecha: 09/03/2015
Página: 4 de 6 Revisión: 1
6. DESARROLLO
El responsable del proyecto de investigación envía a la unidad académica el
Documento técnico de la investigación (PRM-0204-A) con el fin de que este sea revisado a
la luz del calendario académico y listado de eventos académicos (congresos, coloquios, diálogo,
simposios y similares). El responsable de la unidad revisa el documento y sugiere posibles
actividades de difusión.
El responsable del Proyecto acepta participar en actividad de difusión sugerida. Si esta
es una actividad interna, deberá comunicarse con la unidad académica correspondiente a fin
de coordinar la logística para la actividad interna (pautas para la presentación, formatos, formas
de presentar los resultados, entre otros). De no tratarse de una actividad interna, la Oficina de
promoción de la calidad de la investigación coordina la participación del investigador
responsable y brinda el apoyo en la inscripción al evento a académico establecido. Si se
requiere financiamiento, la Oficina de promoción de la investigación realizará la respectiva
consulta a la Gerencia. Si la Dirección General de Administración no aprueba el financiamiento,
se recomienda a la Oficina de Promoción de la investigación la participación en la actividad
interna de la unidad académica. Esta unidad realiza la convocatoria para la actividad interna y
el responsable del proyecto de incidencia se inscribe en la actividad.
Si la Dirección General de Administración aprueba el financiamiento, esta le comunica
al responsable del proyecto de investigación. Este prepara el material de difusión (artículo,
resumen, etc.).
La unidad académica revisará el material. De encontrar algunas observaciones, se las
remite al investigador responsable quien realizará las respectivas mejoras y envía, nuevamente,
el material de difusión para ser revisado por la unidad académica. De ya no haber ninguna
observación al documento, el responsable de la investigación participa en la actividad de
difusión. Una vez concluida su participación, comunica a la unidad académica de esta
participación (acreditar constancia) y la unidad académica pasará a registrar la participación.
Finalmente, la unidad académica elabora el Informe de participación en actividad de
difusión (PRM-0205-A) y envía a la Oficina de Promoción de la investigación y envía la
información pertinente para el proceso de Difusión de información (PRM-0203).
DIFUSIÓN DE ACTIVIDADES DE INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0205 Fecha: 09/03/2015
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Difusión de actividades de investigación
Unidad AcadémicaResponsable del
Proyecto - InvestigadorOficina de Promoción de la Investigación
Dirección General de Administración
Inicio
Documento técnico de la investigación
PRM-0204-A
Revisa documento y sugiere actividades
de difusión
Acepta participar en actividades de
difusión
Coordina logística para actividad
interna
Realiza convocatoria para actividad
interna
¿Requiere financiamiento?
Fin
¿actividad interna?
SíCoordina
participación y apoya en inscripción
No
Consulta con Gerencia
Sí
¿aprueba financiamiento?
Inscribirse en actividad
No
Sí
Recomienda participación en actividad interna
No
Preparar material de difusión
Revisa material
¿Observaciones? Mejorar material
Participa en actividad de
difusiónNo
Sí
-Calendario académico-Listado de congresos, simposios y similares
Registra participación en
expediente
Difusión de información
PRA-0203
Difusión de información
PRA-0203
1
1
Consulta sobre financiamiento
Informe de participación en
actividad de difusión
PRM-0205-A
DIFUSIÓN DE ACTIVIDADES DE INVESTIGACIÓN
Código: PRM-0205 Fecha: 09/03/2015
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
Eficacia en la realización de eventos de difusión de investigación
IND-PRM-0205-1
𝐸𝑓𝑖𝑐𝑎𝑐𝑖𝑎 𝑒𝑛 𝑟𝑒𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑑𝑒 𝑒𝑣𝑒𝑛𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑑𝑖𝑓𝑢𝑠𝑖ó𝑛 𝑑𝑒 𝑖𝑛𝑣𝑒𝑠𝑡𝑖𝑔𝑎𝑐𝑖ó𝑛
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑒𝑣𝑒𝑛𝑡𝑜𝑠 𝑟𝑒𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑜𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑎𝑟𝑡í𝑐𝑢𝑙𝑜𝑠 𝑜 𝑝𝑢𝑏𝑙𝑖𝑐𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑥 100
Eficacia en la difusión de actividades de difusión de la investigación
IND-PRM-0205-2
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑞𝑢𝑒 𝑎𝑠𝑖𝑠𝑡𝑒𝑛 𝑎 𝑒𝑣𝑒𝑛𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑑𝑖𝑓𝑢𝑠𝑖ó𝑛 𝑑𝑒 𝑖𝑛𝑣𝑒𝑠𝑡𝑖𝑔𝑎𝑐𝑖ó𝑛
=
∑(𝐸𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎𝑠𝑖𝑠𝑡𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑑𝑒 𝐸𝑃 𝑗) 𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑡𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑑𝑒 𝑎𝑠𝑖𝑠𝑡𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑥 100
IND-PRM-0205-3
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑑𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑞𝑢𝑒 𝑎𝑠𝑖𝑠𝑡𝑒𝑛 𝑎 𝑒𝑣𝑒𝑛𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑑𝑖𝑓𝑢𝑠𝑖ó𝑛 𝑑𝑒 𝑖𝑛𝑣𝑒𝑠𝑡𝑖𝑔𝑎𝑐𝑖ó𝑛
=
∑(𝐷𝑜𝑐𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎𝑠𝑖𝑠𝑡𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑑𝑒 𝐸𝑃 𝑗) 𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑡𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑑𝑒 𝑎𝑠𝑖𝑠𝑡𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑥 100
IND-PRM-0205-4
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑖𝑛𝑣𝑖𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑒𝑥𝑡𝑒𝑟𝑛𝑜𝑠 𝑞𝑢𝑒 𝑎𝑠𝑖𝑠𝑡𝑒𝑛 𝑎 𝑒𝑣𝑒𝑛𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑑𝑖𝑓𝑢𝑠𝑖ó𝑛 𝑑𝑒 𝑖𝑛𝑣𝑒𝑠𝑡𝑖𝑔𝑎𝑐𝑖ó𝑛
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑖𝑛𝑣𝑖𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑒𝑥𝑡𝑒𝑟𝑛𝑜𝑠 𝑎𝑠𝑖𝑠𝑡𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎 𝑒𝑣𝑒𝑛𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑑𝑖𝑓𝑢𝑠𝑖ó𝑛
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑡𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑑𝑒 𝑎𝑠𝑖𝑠𝑡𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑥 100
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de Participación en actividades de
difusión (PRM-0205-A)
No determinada Físico o informático Oficina de
Promoción de la Investigación
10. FORMATOS
No aplica.
IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES Y DISEÑO DE
PROYECTOS DE INCIDENCIA
Código: PRM-0301 Fecha: 09/03/2015
Página: 1 de 8 Revisión: 1
IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES Y DISEÑO DE PROYECTOS DE INCIDENCIA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 09/03/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES Y DISEÑO DE
PROYECTOS DE INCIDENCIA
Código: PRM-0301 Fecha: 09/03/2015
Página: 2 de 8 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES Y DISEÑO DE
PROYECTOS DE INCIDENCIA
Código: PRM-0301 Fecha: 09/03/2015
Página: 3 de 8 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del proceso es establecer los pasos a seguir para la identificación de una
problemática nacional, de las necesidades específicas y focalizadas en una población y el
diseño de proyectos de incidencia que solucionen o que colaboren con la solución de esa
problemática.
Clasificación del proceso: misional.
2. ALCANCE
Este proceso se aplicará a todas las iniciativas de proyectos de incidencia llevadas a
cabo por la Universidad Antonio Ruiz de Montoya, a través de sus institutos (IED, IIPE e IFC),
de las Escuelas profesionales, de la Escuela de posgrado, de los Decanatos, del Programa de
Humanidades y de la Oficina de Proyección Social Universitaria.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
AUSJAL (2012). ¿Cómo formamos en RSU? Recuperado de
http://www.ausjal.org/tl_files/ausjal/images/contenido/Documentos/Publicaciones/Docu
mentos%20Institucionales/AUSJAL-RSUII(1-10-12)docx.pdf
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Investigación e Incidencia
Coordinador del Proyecto de incidencia
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Oficina de Proyección Social Universitaria
Institutos (IED, IFC, IIPE)
Escuelas profesionales
Escuela de Posgrado
Programa de Humanidades
IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES Y DISEÑO DE
PROYECTOS DE INCIDENCIA
Código: PRM-0301 Fecha: 09/03/2015
Página: 4 de 8 Revisión: 1
5. FECHAS DE INTERÉS
Política de Investigación
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
La unidad académica interesada en la formulación de los proyectos de incidencia recoge
opinión de grupos de interés. A partir de esta información, identifica las necesidades de
intervención y formula una propuesta. Es posible que distintas unidades académicas se
vinculen y formulen de manera conjunta el diseño de la propuesta. La formulación de esta
propuesta se realiza sobre la base del Formato para proyectos de incidencia generado por la
Dirección de Investigación e incidencia y el capítulo referido a Incidencia en la Memoria
Institucional (PRE-0404-B).
La unidad académica responsable somete la propuesta de necesidades de intervención a
validación ante la Dirección de Investigación e Incidencia. Esta instancia revisa el documento y
lo confronta con la Memoria Institucional antes mencionada, dialoga con Vicerrectorado
académico, Escuela de posgrado, el Decanato o el Programa de Humanidades (según sea el
caso) sobre la posible intervención y también pide opinión a un Comité Consultivo de Incidencia.
De no encontrarse pertinente la necesidad de intervención presentada, se remiten las
respectivas observaciones y sugerencias a la unidad académica en cuestión a fin de que esta
realice la respectiva mejora y vuelva a presentar su propuesta de necesidades de intervención
de Incidencia o desestime su proposición. De encontrarse pertinente la propuesta, la Dirección
de Investigación e Incidencia aprueba la Propuesta de necesidad de intervención y le comunica
a la unidad académica involucrada.
Una vez aprobada la propuesta de necesidad de intervención, la unidad académica designa a
un responsable del proyecto: docente, investigador, etc., el mismo que diseña el proyecto de
incidencia. Este proyecto de incidencia es remitido a la unidad académica Esta deberá observar
si el proyecto de intervención cumple con los criterios definidos por la Dirección de
Investigación e Incidencia. Si el proyecto de incidencia no cumpliese con estos criterios, será
remitido al responsable del proyecto a fin de que este lo mejore y vuelva a ser presentado a la
unidad académica responsable. Si el proyecto de incidencia sí cumpliese con los criterios
establecidos, la unidad académica responsable evalúa la factibilidad de financiamiento. Envía
a la Dirección de Investigación e Incidencia para determinar si se otorga financiamiento externo.
Si es posible el financiamiento externo, se aprueba el proyecto. Si no es posible el
financiamiento externo, la Dirección de investigación e Incidencia evalúa la factibilidad para un
IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES Y DISEÑO DE
PROYECTOS DE INCIDENCIA
Código: PRM-0301 Fecha: 09/03/2015
Página: 5 de 8 Revisión: 1
financiamiento interno. Si este financiamiento interno sí es posible, se aprueba el proyecto. De
no ser posible el financiamiento interno, la Dirección de Investigación e Incidencia deriva el
proyecto a la unidad académica, la misma que gestionará el financiamiento. Si la Unidad
académica responsable no puede financiar, se archiva el proyecto hasta conseguir
financiamiento. De sí poderse financiar el proyecto desde la unidad académica, se aprueba el
proyecto, y se pasa a definir el cronograma de monitoreo con el coordinador del proyecto. El
coordinador del proyecto envía el cronograma de monitoreo al responsable del proyecto. Este
lo revisa y da conformidad. La unidad responsable del proyecto de incidencia adjunta ambos
documentos y elabora el Informe de diseño del proyecto y cronograma (PRM-0301-A). En
este documento se da una clara justificación del porqué de la realización del proyecto a partir
de las necesidades de los grupos de interés. El coordinador registra el expediente del proyecto
y contar con una copia del proyecto aprobado.
Finalmente, se realiza la difusión de la información institucional a cargo de la unidad
académica responsable, para ello se rige según lo establecido en la descripción del proceso de
Difusión de la información (PRA-0203).
IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES Y DISEÑO DE
PROYECTOS DE INCIDENCIA
Código: PRM-0301 Fecha: 09/03/2015
Página: 6 de 8 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Identificación de necesidades y Diseño de proyectos de incidencia
Director de Investigación e IncidenciaResponsable del
ProyectoUnidad Académica Responsable Observaciones
Inicio
Revisa proyecto de incidencia
Diseña proyecto de incidencia
Proyecto de incidencia
¿cumple criterios?
Remitir observaciones
No
Mejorar proyectoEvaluar factibilidad de financiamiento
Sí
Formular Propuesta de Intervención
Nota 02
Someter propuesta a validación (diseño
de Programas de Intervención)
Propuesta de necesidades de
intevención
Recoger opinión de grupos de interés
Revisar propuestaNota 03
Remitir observaciones /
sugerenciasMejorar propuesta¿es pertinente? No
Aprobar Propuesta de Intervención
Sí
Formato para proyecto de incidencia
Designar responsable de
proyecto
Identificación de necesidades de
intervención
Formato para proyecto de incidencia
Nota 02Es posible que Institutos y PS-RSU formulen conjuntamente el diseño de la propuesta si van por la misma línea (No es un paso obligado)
1
Nota 03La revisión Implica diálogo con Vicerrectorado Académico, Escuela de Posgrado
Memoria InstitucionalPRE-0404-B
Nota 01
Nota 01Sólo se consulta el capítulo referido a Incidencia
IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES Y DISEÑO DE
PROYECTOS DE INCIDENCIA
Código: PRM-0301 Fecha: 09/03/2015
Página: 7 de 8 Revisión: 1
Identificación de necesidades y Diseño de proyectos de incidencia
Director de Investigación e IncidenciaResponsable del
ProyectoOficina de PS-RSU/Institutos
Coordinador del Proyecto
¿Financiamiento externo?
Sí
Evaluar factibilidad para financiamiento
interno
No
Aprobar proyecto
Cronograma de monitoreo
Registrar expediente del
proyecto
Fin
¿es posible?Sí
Derivar proyecto
No
Gestionar financiamiento
¿se puede financiar?
Archivar proyecto hasta conseguir financiamiento
No
Definir cronograma de monitoreo
Revisar cronograma y dar conformidad
Aprobar proyecto
Sí
Informe de diseño del Proyecto y cronogramaPRM-0301-A
Difusión de información
PRA-0203
Difusión de información
PRA-0203
1
1
1
IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES Y DISEÑO DE
PROYECTOS DE INCIDENCIA
Código: PRM-0301 Fecha: 09/03/2015
Página: 8 de 8 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de diseño del Proyecto y
cronograma (PRM-0301-A)
Duración del proyecto Físico o informático
Dirección de Investigación e
Incidencia
10. FORMATOS
No aplica
PROGRAMA DE APRENDIZAJE EN LA EXPERIENCIA
Código: PRM-0302 Fecha: 07/04/2015
Página: 1 de 7 Revisión: 1
PROGRAMA DE APRENDIZAJE EN LA EXPERIENCIA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 30/01/15 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
PROGRAMA DE APRENDIZAJE EN LA EXPERIENCIA
Código: PRM-0302 Fecha: 07/04/2015
Página: 2 de 7 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
PROGRAMA DE APRENDIZAJE EN LA EXPERIENCIA
Código: PRM-0302 Fecha: 07/04/2015
Página: 3 de 7 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del proceso es establecer la sistemática a seguir para el aseguramiento de
formación en la experiencia y servicio a la comunidad, elemento distintito de la Universidad
Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: misional.
2. ALCANCE
Todos las Escuelas Profesionales contarán con por lo menos dos cursos en su malla
curricular que puedan vincularse con alguna modalidad del programa de formación ofrecido por
la Oficina de Proyección Social Universitaria (OPSU). De esta manera, el alcance del proceso
abarca a todos los estudiantes de pregrado de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento académico
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina de Proyección Social Universitaria (OPSU)
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Escuelas Profesionales
5. FECHAS DE INTERÉS
Programa de aprendizaje en la
experiencia
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
6. DESARROLLO
El responsable del Programa de Aprendizaje en la experiencia expone a los aliados
externos identificados las posibilidades del Programa. Se explica el carácter formativo del
PROGRAMA DE APRENDIZAJE EN LA EXPERIENCIA
Código: PRM-0302 Fecha: 07/04/2015
Página: 4 de 7 Revisión: 1
Programa y se busca el compromiso por parte del Aliado externo a desarrollar su colaboración.
Luego, el responsable del Programa de Aprendizaje en la experiencia formula los acuerdos
realizados con el aliado externo interesado y determina si es necesaria la creación de un
convenio con el aliado externo. De ser necesaria la formulación del convenio, entonces se
realiza la coordinación con la Oficina de Relaciones institucionales, la misma que verá por la
creación y firma respectiva del convenio. De no ser necesaria la formulación de un convenio, se
pasa a la identificación de la problemática por atender.
Una vez identificada la problemática por ser atendida, el responsable del Programa de
Aprendizaje en la experiencia diseña el plan de trabajo, tomará en cuenta los acuerdos
establecidos con los aliados externos y lo formulado en el convenio (de existir). El plan de
trabajo es revisado por los aliados externos involucrados en el Proyecto. Se formula un acta de
reunión en la que se especifica los compromisos del aliado externo y de la universidad.
Una vez formulados los acuerdos con el aliado externo, el responsable del Programa
de Aprendizaje en la experiencia define la modalidad del programa por ejecutar. Existen dos
modalidades:
a) Modalidad 1: La experiencia es intensiva (con Internado) y los estudiantes reciben,
si lo desean, créditos extra curriculares (opcional).
b) Modalidad 2: Por Resolución. (Es necesario que al menos 2 cursos sean
obligatorios. Reciben créditos curriculares).
De este modo, se coordina con las escuelas profesionales o con el Programa de
Humanidades y se definen actividades de evaluación y seguimiento. El docente a cargo define
las actividades a realizar en la asignatura. Se ejecutan el programa y el Programa de
Aprendizaje en la experiencia monitorea la ejecución del programa. Luego, este evalúa los
resultados del programa y recoge opinión del aliado externo, del docente, del estudiante.
Evalúa el Informe de resultados del programa (PRM-0302-A), el mismo que queda registrado
en la OPSU y en la unidad académica (Escuela profesional o Programa de Humanidades); este
mismo informe es enviado al Vicerrectorado académico y a la dirección de Investigación e
Incidencia.
Finalmente, será el Vicerrectorado Académico la instancia de evaluar el cumplimiento
de los objetivos académicos definidos.
PROGRAMA DE APRENDIZAJE EN LA EXPERIENCIA
Código: PRM-0302 Fecha: 07/04/2015
Página: 5 de 7 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Programa de aprendizaje en la experiencia
Oficina de PSU
Escuelas Profesionales / Programa de Humanidades
ObservacionesAliados Externos ORIDocenteEstudiante
Comprometer al aliado con el proyecto. Explicar el carácter formativo del programa.
Se otorgan 4 créditos/50 h
Modalidad 1: La experiencia es intensiva (con Internado)Reciben créditos extra curriculares (opcional)
Modalidad 2: Por RResolución.Es necesario que al menos 2 cursos sean obligatorios.Reciben créditos curriculares
Explicar al docente los objetivos del programa, la problemática identificada.
Definir con el docente lo que se quiere lograr con relación a los estudiantes y con relación al problema detectado.
Definir las actividades que conducirán a la realización del programa (sistema de evaluación y proceso de seguimiento).
Expone posibilidades del
programa
¿Requiere convenio?
Sí
Definir actividades de evaluación y
seguimiento
Plan de trabajoPlan de trabajo
Acta de reuniónActa de reunión
Manifiesta interés en desarrollar colaboración
Establece acuerdos
Identificar problemática a
atender
Inicio
Coordina convenio
No
Diseñar plan de trabajo
Revisar plan de trabajo y dar conformidad
Coordinar con escuelas
profesionales
Ejecutar el programa
Monitorea la ejecución del
programa
Evalúa resultados del programa
Brinda opinión sobre los resultados
Define modalidad del programa
Define actividades a realizar en la
asignatura
Define actividades a realizar en la
asignatura
1
PROGRAMA DE APRENDIZAJE EN LA EXPERIENCIA
Código: PRM-0302 Fecha: 07/04/2015
Página: 6 de 7 Revisión: 1
Programa de aprendizaje en la experiencia
Oficina de PSU
Escuelas Profesionales / Programa de Humanidades
Aliados ExternosDirección de
Investigación e Incidencia
Vicerrectorado Académico
DocenteEstudiante
Fin
Elabora informe de resultados del
programa
Informe de resultados del
programaPRM-0302-A
Informe de resultados del
programaPRM-0302-A
Informe de resultados del
programaPRM-0302-A
Evalúa cumplimiento de
objetivos académicos
Informe de resultados del
programaPRM-0302-A
Opinión sobre resultados del
Programa
Opinión sobre resultados del
Programa
Opinión sobre resultados del
Programa
1
PROGRAMA DE APRENDIZAJE EN LA EXPERIENCIA
Código: PRM-0302 Fecha: 07/04/2015
Página: 7 de 7 Revisión: 1
8. INDICADORES
Participación de estudiantes en Proyectos de proyección social
IND-PRM-0302-1
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑞𝑢𝑒 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎𝑛 𝑒𝑛 𝑝𝑟𝑜𝑦𝑒𝑐𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑃𝑟𝑜𝑦𝑒𝑐𝑐𝑖ó𝑛 𝑆𝑜𝑐𝑖𝑎𝑙
=
∑ (𝐸𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑑𝑒 𝐸𝑃 𝑗 𝑞𝑢𝑒 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎 𝑒𝑛 𝑝𝑟𝑜𝑦𝑒𝑐𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑃𝑟𝑜𝑦𝑒𝑐𝑐𝑖ó𝑛 𝑆𝑜𝑐𝑖𝑎𝑙
𝐸𝑠𝑡𝑢𝑑𝑖𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑚𝑎𝑡𝑟𝑖𝑐𝑢𝑙𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑒𝑛 𝑙𝑎 𝐸𝑃) 𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠
𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝐸𝑠𝑐𝑢𝑒𝑙𝑎𝑠 𝑃𝑟𝑜𝑓𝑒𝑠𝑖𝑜𝑛𝑎𝑙𝑒𝑠 𝑥 100
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de resultados del
programa
(PRM-0302-A)
Duración del programa o proyecto
Físico o informático Oficina de
Proyección Social Universitaria
10. FORMATOS
No aplica
EJECUCIÓN DE PROGRAMAS O PROYECTOS DE
INCIDENCIA
Código: PRM-0303 Fecha: 09/03/2015
Página: 1 de 6 Revisión: 1
EJECUCIÓN DE PROGRAMAS O PROYECTOS DE INCIDENCIA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 09/03/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
EJECUCIÓN DE PROGRAMAS O PROYECTOS DE
INCIDENCIA
Código: PRM-0303 Fecha: 09/03/2015
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
EJECUCIÓN DE PROGRAMAS O PROYECTOS DE
INCIDENCIA
Código: PRM-0303 Fecha: 09/03/2015
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en la ejecución y
monitoreo de los proyectos de incidencia llevados a cabo por los diversos organismos de la
Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: misional.
2. ALCANCE
Este proceso será de aplicación para todos los proyectos de incidencia que la UARM
ejecute a través de su Dirección de Investigación o Incidencia o de los Institutos de Fe y Cultura,
Ética y Desarrollo e Investigación y Políticas Educativas, y también la Oficina de Proyección Social
Universitaria, así como a través de las distintas unidades académicas: escuela de posgrado,
escuelas profesionales, Programa de Humanidades.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Coordinador del Proyecto
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Responsable del proyecto
EJECUCIÓN DE PROGRAMAS O PROYECTOS DE
INCIDENCIA
Código: PRM-0303 Fecha: 09/03/2015
Página: 4 de 6 Revisión: 1
5. FECHAS DE INTERÉS
Política de Investigación
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
El responsable del proyecto de incidencia cuenta con el proyecto aprobado y el Informe de
diseño de proyecto y cronograma PRM-0301-A y convoca a un equipo de trabajo (el mismo que
puede estar constituido por docentes, estudiantes y/o egresados). Coordina con los distintos
participantes el inicio del proyecto. Los participantes acuerdan el cronograma de actividades. Es el
responsable del proyecto quien da por iniciado el proyecto de intervención. Los participantes
realizan las actividades programadas.
Luego, el responsable del proyecto registra los avances de la intervención y los reporta al
coordinador de proyecto. Este último constata que el nivel de avance esté acorde al Plan de
actividades del Proyecto. Si el avance no fuera el esperado, emite recomendaciones para
garantizar cumplimiento del plan, el responsable del proyecto recibe e implementa las
recomendaciones, continúa con la intervención y envía nuevamente un reporte de avance de la
intervención. Si el avance sí es el esperado y llega a culminar la intervención, el coordinador del
proyecto registra la culminación de la intervención. Revisa y actualiza instrumento de evaluación.
Se aplican los instrumentos de evaluación de satisfacción a los participantes quienes deberán
responder a los mismos. El responsable del proyecto de incidencia elabora el informe sobre los
resultados de la intervención PRM-03033-A y remite este informe al coordinador del proyecto de
incidencia. Además, este procesa información de valuación de participantes y elabora un informe
de monitoreo.
Finalmente, se pasa al proceso de Evaluación de la satisfacción del proyecto de
incidencia PRM-0304-A
EJECUCIÓN DE PROGRAMAS O PROYECTOS DE
INCIDENCIA
Código: PRM-0303 Fecha: 09/03/2015
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Ejecución de programas o proyectos de incidencia
Responsable del ProyectoCoordinador del Proyecto Participantes
Constata avance acorde al Plan de actividades del
proyecto
Inicio
Convoca a equipo de trabajo
Recibe e implementa
recomendaciones
Elabora informe de resultados de la
intervención
Remite informe
Informe de resultados de la
intervenciónPRM-0303-A
¿avance esperado?
Registra culminación de la intervención
Sí
Evaluación del impacto de
programas o proyectos de
incidenciaPRM-0304
Evaluación del impacto de
programas o proyectos de
incidenciaPRM-0304
Fin
Informe de diseño del proyecto y cronograma PRM-0301-A
¿culminó intervención?
Emite recomendaciones
para garantizar cumplimiento del
plan
Sí
Revisa / actualiza instrumento de
evaluación
Coordina inicio con participantes
Acuerdan cronograma de
actividades
Inicia intervención
Participan de las actividades
Reporta avances de la intervención
Registra avances de la intervención
Aplica instrumentos de evaluación
Responden a instrumento de
evaluación
Procesa información de evaluación a
participantes
Elabora informe de monitoreo
Cronograma de monitoreo
Continuar con intervenciones
No
No
EJECUCIÓN DE PROGRAMAS O PROYECTOS DE
INCIDENCIA
Código: PRM-0303 Fecha: 09/03/2015
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica.
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de resultados de intervención
(PRM-0303-A)
Duración del programa o proyecto
Físico o informático Dirección de
investigación e incidencia
10. FORMATOS
No aplica.
EVALUACIÓN DE PROGRAMAS O PROYECTOS DE
INCIDENCIA
Código: PRM-0304 Fecha: 07/04/2015
Página: 1 de 6 Revisión: 1
EVALUACIÓN DE PROGRAMAS O PROYECTOS DE INCIDENCIA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 09/03/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
EVALUACIÓN DE PROGRAMAS O PROYECTOS DE
INCIDENCIA
Código: PRM-0304 Fecha: 07/04/2015
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
EVALUACIÓN DE PROGRAMAS O PROYECTOS DE
INCIDENCIA
Código: PRM-0304 Fecha: 07/04/2015
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del proceso es establecer la sistemática a aplicar en la evaluación de los
proyectos de incidencia concluidos por las diversas unidades e institutos de la universidad.
Clasificación del proceso: misional.
2. ALCANCE
Este proceso se aplicará a todos los programas o proyectos de incidencia llevados a
cabo en la UARM.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina de Proyección Social Universitaria (OPSU)
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Responsable del proyecto
5. FECHAS DE INTERÉS
Evaluación de la satisfacción de
programas o proyectos de
incidencia
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
EVALUACIÓN DE PROGRAMAS O PROYECTOS DE
INCIDENCIA
Código: PRM-0304 Fecha: 07/04/2015
Página: 4 de 6 Revisión: 1
6. DESARROLLO
El responsable del Proyecto o Programa reporta los avances de la ejecución del mismo
a la unidad responsable (Escuela Profesional, Escuela de Posgrado, Programa de
Humanidades o Instituto). Esta unidad recibirá las pautas e instrumentos de la Dirección de
Investigación e Incidencia para evaluar el grado de satisfacción 1de Proyecto o Programa de
indecencia. Asimismo, esta unidad remite los instrumentos con las debidas observaciones y
comentarios.
El responsable del Proyecto o Programa ejecuta la evaluación (instrumentos remitidos
desde la unidad responsable). Tanto el beneficiario como el aliado externo responden la
evaluación y la remiten al Responsable del Proyecto o Programa. En esta revisión brinda su
opinión también el Comité Consultivo de la unidad académica pertinente.
El responsable del Proyecto o Programa recoge y procesa la información proveniente
de los aliados externos / beneficiarios y elabora el Informe de resultados del proyecto (PRM-
0304-A). Este informe es remitido a la unidad responsable del Proyecto o Programa. Si en el
Informe se reconoce que los beneficiarios / aliados externos no están satisfechos con la
intervención, el responsable del proyecto deberá diseñar acciones complementarias a fin de
responder a los puntos críticos identificados en el informe remitido a la unidad responsable. Si,
por otro lado, no se reconocen puntos críticos en cuanto a la satisfacción de los beneficiarios /
Aliados Externos, se redacta el informe final de satisfacción del proyecto.
El Informe de satisfacción del Proyecto (PRM-0304-B) es remitido por la unidad
responsable a la Dirección de Investigación e Incidencia y se pasa al proceso de Difusión de
actividades de incidencia (PRM-0305).
1 Desde el Director de investigación e incidencia se reconoce que se puede evaluar la satisfacción del beneficiario y/o aliado externo, mas no se puede medir el impacto si no es hasta dos años más tarde. La evaluación de esto último no ha sido considerada, y requiere financiamiento distinto.
EVALUACIÓN DE PROGRAMAS O PROYECTOS DE
INCIDENCIA
Código: PRM-0304 Fecha: 07/04/2015
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Evaluación de la satisfacción de los Participantes de los programas o proyectos de incidencia
Responsable del ProyectoEP / EPG / InstitutosAliado Externo/
BeneficiariosDirección de Investigación e
IncidenciaDirección de Medio
Universitario
Diseña/Actualiza instrumentos para
evaluar programas de incidencia
Inicio
Reporta avances de la ejecución del
proyecto
Remite instrumentos Ejecuta evaluación
Instrumentos de evaluación
Responde a evaluación
Recoge y procesa información
Elabora informe de resultados del
proyecto
Remite informe
Informe de resultados del
proyecto(PRM-0304-A)
Revisa informe
¿Beneficiarios satisfechos?
Diseñar acciones complementarias
No
Redactar informe de satisfacción del
proyecto
Sí
Difusión de Actividades de
incidenciaPRM-0305
Difusión de Actividades de
incidenciaPRM-0305
Fin
Instrumentos de evaluación
Informe de satisfacción del
proyectoPRM-0304-B
Informe de satisfacción del
proyectoPRM-0304-B
EVALUACIÓN DE PROGRAMAS O PROYECTOS DE
INCIDENCIA
Código: PRM-0304 Fecha: 07/04/2015
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica.
9. REGISTROS
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de su
custodia hasta envío
a Archivo General
Informe de Resultados
del Proyecto (PRM-
0304-A)
Duración del proyecto Físico o informático
Oficina de proyección
Social Universitaria
Informe de
satisfacción del
proyecto (PRM-0304-
B)
Duración del proyecto Físico o informático Oficina de Proyección
Social Universitaria
10. FORMATOS
No aplica.
DIFUSIÓN DE ACTIVIDADES DE INCIDENCIA
Código: PRM-0305 Fecha: 09/03/15
Página: 1 de 6 Revisión: 1
DIFUSIÓN DE ACTIVIDADES DE INCIDENCIA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 09/03/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
DIFUSIÓN DE ACTIVIDADES DE INCIDENCIA
Código: PRM-0305 Fecha: 09/03/15
Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
DIFUSIÓN DE ACTIVIDADES DE INCIDENCIA
Código: PRM-0305 Fecha: 09/03/15
Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en la difusión de
los resultados de los programas o proyectos de incidencia.
Clasificación del proceso: misional.
2. ALCANCE
Este proceso será de aplicación para todos los proyectos de incidencia que han llegado
a término.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Investigación en Incidencia
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Oficina de Proyección Social Universitaria
Responsable del proyecto
5. FECHAS DE INTERÉS
Política de Investigación
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
DIFUSIÓN DE ACTIVIDADES DE INCIDENCIA
Código: PRM-0305 Fecha: 09/03/15
Página: 4 de 6 Revisión: 1
6. DESARROLLO
El responsable del proyecto de incidencia envía a la unidad responsable (OPSU,
institutos o unidad académica) el Informe de resultados de Proyecto (PRM-0304-A) con el fin
de que este sea revisado a la luz del calendario académico y listado de eventos académicos
(congresos, coloquios, diálogo, simposios y similares). El responsable de la unidad revisa el
documento y sugiere posibles actividades de difusión.
El responsable del Proyecto acepta participar en actividad de difusión sugerida. Si esta
es una actividad interna, deberá comunicarse con la unidad académica correspondiente a fin
de coordinar la logística para la actividad interna (pautas para la presentación, formatos, formas
de presentar los resultados, entre otros). Esta unidad realiza la convocatoria para la actividad
interna y el responsable del proyecto de incidencia se inscribe en la actividad.
De no tratarse de una actividad interna, la Dirección de Investigación e Incidencia
coordina la participación del investigador responsable y brinda el apoyo en la inscripción al
evento a académico establecido. Si se requiere financiamiento, la Dirección de Investigación e
Incidencia realizará la respectiva consulta a la Dirección General de Administración. Si esta no
aprueba el financiamiento, se recomienda a la Dirección de Investigación e Incidencia la
participación en la actividad interna de la unidad académica.
Si la Dirección General de Administración aprueba el financiamiento, esta le comunica al
responsable del proyecto de investigación. Este prepara el Material de difusión (PRM-0305-A)
(artículo, resumen, etc.).
La unidad académica revisará el material. De encontrar algunas observaciones, se las
remite al investigador responsable quien realizará las respectivas mejoras y envía, nuevamente,
el material de difusión para ser revisado por la unidad académica. De ya no haber ninguna
observación al documento, el responsable de la investigación determina los cursos para incluir
material de difusión y recomienda, de ser pertinente, la actualización de sílabos en el proceso
de Elaboración de sílabos (PRM-0101F); luego, participa en la actividad de difusión. Una vez
concluida su participación, comunica a la unidad académica de esta participación (acreditar
constancia) y la unidad académica pasará a registrar la participación. Finalmente, la unidad
académica informa sobre la participación a la Oficina de Promoción de la investigación y envía
la información pertinente para el proceso de Difusión de información (PRA-0203).
DIFUSIÓN DE ACTIVIDADES DE INCIDENCIA
Código: PRM-0305 Fecha: 09/03/15
Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Difusión de actividades de incidencia
Oficina de Proyección Social Universitaria (OPSU) / Institutos / Unidades Académicas
Responsable del Proyecto
Dirección de Investigación e Incidencia
Inicio
Informe de resultados de
ProyectoPRM-0304-A
Revisa informe y sugiere actividades
de difusión
Acepta participar en actividades de
difusión
Coordina logística para actividad
interna
Realiza convocatoria para actividad
interna
¿Requiere finaciamiento?
Fin
¿actividad interna?
SíCoordina
participación y apoya en inscripción
No
Consulta con Gerencia
Sí
¿aprueba financiamiento?
Inscribirse en actividad
No
Sí
Recomienda participación en actividad interna
NoPreparar material de difusión
Revisa material
¿Observaciones? Mejorar material
Participa en actividad de
difusiónNo
Sí
-Calendario académico-Listado de congresos, simposios y similares
Registra participación en
expediente
Registrar material de difusión
Recomendar actualización de
temática / referencias
Determinar curso(s) para incluir material
de difusión
Elaboración de sílabo
PRM-0101F
Elaboración de sílabo
PRM-0101F
Material de difusiónPRM-0305-A
Difusión de información
PRA-0203
DIFUSIÓN DE ACTIVIDADES DE INCIDENCIA
Código: PRM-0305 Fecha: 09/03/15
Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
Capacidad de convocatoria en actividades de proyectos de incidencia
IND-PRM-0305-1
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑖𝑛𝑣𝑖𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑒𝑥𝑡𝑒𝑟𝑛𝑜𝑠 𝑞𝑢𝑒 𝑎𝑠𝑖𝑠𝑡𝑒𝑛 𝑎 𝑒𝑣𝑒𝑛𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑑𝑖𝑓𝑢𝑠𝑖ó𝑛 𝑑𝑒 𝑝𝑟𝑜𝑦𝑒𝑐𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑖𝑛𝑐𝑖𝑑𝑒𝑛𝑐𝑖𝑎
= 𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝑖𝑛𝑣𝑖𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑒𝑥𝑡𝑒𝑟𝑛𝑜𝑠 𝑎𝑠𝑖𝑠𝑡𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎 𝑒𝑣𝑒𝑛𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝑑𝑖𝑓𝑢𝑠𝑖ó𝑛
𝑁ú𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑡𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑑𝑒 𝑎𝑠𝑖𝑠𝑡𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑥 100
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Material de difusión (PRM-0305-A) No aplica
Físico Dirección de
Investigación e Incidencia
10. FORMATOS
No aplica.
SERVICIO DE SALUD
Código: PRA-0101 Fecha: 28/04/15 Página: 1 de 11 Revisión: 1
SERVICIO DE SALUD
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 19/01/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
SERVICIO DE SALUD
Código: PRA-0101 Fecha: 28/04/15 Página: 2 de 11 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Gestión de seguro contra accidentes
4.2. Servicio de tópico
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Gestión de seguro contra accidentes
5.2. Servicio de tópico
6. DESARROLLO
6.1. Gestión de seguro contra accidentes
6.2. Servicio de tópico
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Gestión de seguro contra accidentes
7.2. Servicio de tópico
8. INDICADORES
9. REGISTROS
9.1. Gestión de seguro contra accidentes
9.2. Servicio de tópico
10. FORMATOS
SERVICIO DE SALUD
Código: PRA-0101 Fecha: 28/04/15 Página: 3 de 11 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en dos procesos
relacionados con la salud y el bienestar de la comunidad universitaria UARM, la gestión del seguro
contra accidentes de los estudiantes y el servicio de tópico provisto por la universidad.
Clasificación del proceso: de apoyo.
2. ALCANCE
Este proceso será de aplicación para todos los estudiantes (seguro contra accidentes) y
estudiantes y trabajadores de la universidad para el caso de servicio de tópico.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
4.1. Gestión de seguro contra accidentes
La responsabilidad principal corresponde a:
Bienestar Estudiantil
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección General de Administración
Unidad de Compras
4.2. Servicio de tópico
La responsabilidad principal corresponde a:
SERVICIO DE SALUD
Código: PRA-0101 Fecha: 28/04/15 Página: 4 de 11 Revisión: 1
Servicio de Tópico
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Bienestar Estudiantil
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Gestión de seguro contra accidentes
Gestión de seguro contra accidentes
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.2. Servicio de tópico
Servicio de tópico 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
6. DESARROLLO
6.1. Gestión de seguro contra accidentes
Bienestar Estudiantil comunica fechas de presentación de documentos a la comunidad
universitaria y Consulta con la Dirección General de Administración el monto del seguro contra
accidentes. Luego, atiende consultas sobre los seguros de parte de los estudiantes y publica en la
página web la solicitud de exoneración para aquellos estudiantes que ya posean un seguro
particular.
Seguidamente, Bienestar Estudiantil difunde el proceso de aseguración y elabora una lista
de alumnos exonerados previa presentación del estudiante de su solicitud de exoneración llenada.
Bienestar Estudiantil elabora un listado de estudiantes a asegurar (PRA-0101A-A), y encarga a
la entidad aseguradora la gestión de pólizas y formularios. Facturación y cobranzas genera datos
con costos de aseguramiento. El estudiante realiza el pago del seguro y recibe de Bienestar
Estudiantil su carné y la información del seguro.
SERVICIO DE SALUD
Código: PRA-0101 Fecha: 28/04/15 Página: 5 de 11 Revisión: 1
6.2. Servicio de tópico
El usuario del tópico solicita atención, la encargada evalúa el caso y determinada si este
puede ser atendido en la universidad. En caso no puede ser atendido dentro de la universidad
recomienda asistencia especializada y de ser el estudiante menor de edad se informa a la familia
sobre el incidente. Si el incidente puede ser atendido en el tópico, se brinda la tención médica
correspondiente. Finalmente se actualiza el registro de personas atendidas (PRA-0101B-A)
SERVICIO DE SALUD
Código: PRA-0101 Fecha: 28/04/15 Página: 6 de 11 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Gestión de seguro contra accidentes
Gestión de seguro contra accidentes
EstudianteBienestar EstudiantilFacturación y
CobranzasSecretaría AcadémicaFunción
Comunicar fechas de presentación de
documentos
Solicitud de exoneración
Elaborar lista de exonerados
Elaborar lista de alumnos sin seguro
Gestionar pólizas y formularios
Generar datos con costos
Entregar carné e información del
seguro
Atender consultas sobre seguros
Lista de matriculados
Listado de estudiantes a
asegurarPRA0101A-A
Inicio
Fin
Costos de aseguramiento
Realizar pago de seguro
Consultar con DGA el monto del seguro
contra accidentes
Publicar en página web solicitud de
exoneración
Difundir proceso de aseguración
SERVICIO DE SALUD
Código: PRA-0101 Fecha: 28/04/15 Página: 7 de 11 Revisión: 1
7.2. Servicio de tópico
Servicio del tópico
TópicoUsuario
Solicita atención Evaluar el caso
Sí
Recomendar asistencia
especializada
No
Informar a la familia sobre el
caso
Brindar atención médica
No
Sí
Inicio
¿se puede atender?
¿inconveniente con atención?
Fin
¿Usuario menor de edad?
Sí
No
Actualizar registro de personas
atendidas
Actualizar registro de personas
atendidas
Registro de personas atendidas
PRA-0101B-A
SERVICIO DE SALUD
Código: PRA-0101 Fecha: 28/04/15 Página: 8 de 11 Revisión: 1
8. INDICADORES
Grado de satisfacción con el servicio
IND-PRA-0101-1
IND-PRA-0101-2
IND-PRA-0101-3
9. REGISTROS
9.1. Gestión de seguro contra accidentes
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Listado de estudiantes a
asegurar
(PARA-0101A-A)
Un año Físico Bienestar Estudiantil
9.2. Servicio de tópico
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Registro de personas Un semestre Físico Servicio de tópico/Bienestar
SERVICIO DE SALUD
Código: PRA-0101 Fecha: 28/04/15 Página: 9 de 11 Revisión: 1
atendidas en tópico
(PRA-0101B-A)
Estudiantil
10. FORMATOS
SERVICIO DE SALUD
Código: PRA-0101 Fecha: 28/04/15 Página: 10 de 11 Revisión: 1
1. Solicitud de no contratación de seguro (FOR-PRA-0101A-1)
SERVICIO DE SALUD
Código: PRA-0101 Fecha: 28/04/15 Página: 11 de 11 Revisión: 1
2. Solicitud de no contratación del seguro- Inducción (FOR-PRA-0101A-2)
SERVICIO DE SAPP
Código: PRA-0102 Fecha: 09/04/15 Página: 1 de 12 Revisión: 1
SERVICIO DE SAPP
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 19/01/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
SERVICIO DE SAPP
Código: PRA-0102 Fecha: 09/04/15 Página: 2 de 12 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Evaluación psicotécnica a ingresantes
4.2. Gestión de atención individual
4.3. Gestión de atención grupal (talleres)
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Evaluación psicotécnica a ingresantes
5.2. Gestión de atención individual
5.3. Gestión de atención grupal (talleres)
6. DESARROLLO
6.1. Evaluación psicotécnica a ingresantes
6.2. Gestión de atención individual
6.3. Gestión de atención grupal (talleres)
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Evaluación psicotécnica a ingresantes
7.2. Gestión de atención individual
7.3. Gestión de atención grupal (talleres)
8. INDICADORES
9. REGISTROS
SERVICIO DE SAPP
Código: PRA-0102 Fecha: 09/04/15 Página: 3 de 12 Revisión: 1
9.1. Evaluación psicotécnica a ingresantes
9.2. Gestión de atención individual
9.3. Gestión de atención grupal (talleres)
10. FORMATOS
SERVICIO DE SAPP
Código: PRA-0102 Fecha: 09/04/15 Página: 4 de 12 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del proceso es establecer los pasos a seguir para la ejecución de la
evaluación psicotécnica de los estudiantes admitidos para los programas de pregrado
así como de los talleres y atención individual dados por el Servicio de Apoyo
Psicológico y Psicopedagógico.
Clasificación del proceso: de apoyo.
2. ALCANCE
El SAPP ofrece sus servicios a todos los alumnos de la universidad, tanto de pregrado,
como de posgrado y también al personal docente y no docente de la Universidad Antonio Ruiz
de Montoya. Para el caso de la atención individual, si el solicitante presenta un caso que
supera los alcances del tratamiento brindando en la UARM, se le recomendará instituciones
externas a las cuales acudir.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
4.1. Evaluación psicotécnica a ingresantes
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina de Servicio de Apoyo Psicológico y Psicopedagógico
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Secretaría de Medio Universitario
4.2. Gestión de atención individual
SERVICIO DE SAPP
Código: PRA-0102 Fecha: 09/04/15 Página: 5 de 12 Revisión: 1
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina de Servicio de Apoyo Psicológico y Psicopedagógico
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección de Medio Universitario
4.3. Gestión de atención grupal (talleres)
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina de Servicio de Apoyo Psicológico y Psicopedagógico
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección de Medio Universitario
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Evaluación psicotécnica a ingresantes
Evaluación psicotécnica a
ingresantes
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.2. Gestión de atención individual
Gestión de atención individual
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda
5.3. Gestión de atención grupal (talleres)
Gestión de atención grupal (talleres)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
SERVICIO DE SAPP
Código: PRA-0102 Fecha: 09/04/15 Página: 6 de 12 Revisión: 1
6. DESARROLLO
6.1. Evaluación psicotécnica a ingresantes
El personal encargado del Servicio de Apoyo Psicológico y Psicopedagógico (SAPP) de
la universidad define la fecha de evaluación de la prueba psicotécnica en base al calendario
académico establecido. Luego, coordina con la Secretaría de Medio Universitario para realizar
la reserva de ambientes (PARA-0501G), teniendo en cuenta el listado de ingresantes para
conocer la cantidad y algún requerimiento especial. La Oficina de SAPP prepara el material que
se utilizará para la evaluación. La inscripción y la comunicación del horario y lugar se realizan el
día de la matrícula.
La ejecución de la evaluación psicotécnica se realiza en los laboratorios de informática
de la universidad y comprende tres pruebas: evaluación de la personalidad, inteligencia
emocional y estilos de aprendizaje. Para los estudiantes ingresantes por el Programa Beca 18
una cuarta prueba podría ser necesaria, la de habilidades básicas. De ejecutarse, esta última
prueba se realizaría usando fichas ópticas.
La Oficina de SAPP es la encargada de generar los informes resultados de la
evaluación psicotécnica (PRA-0102A-A), que envía al coordinador de tutorías.
6.2. Gestión de atención individual
El solicitante, quien es un miembro de la comunidad universitaria, coordina una fecha y
hora para tener una cita con el(la) psicólogo(a) de la Oficina de SAPP. Si es primera vez que el
solicitante requiere este servicio, la Oficina de SAPP crea un expediente del solicitante (PRA-
0102B-A) previamente a la entrevista.
Se lleva a cabo la cita entre la psicóloga y el solicitante, donde se expone claramente la
situación del solicitante y la psicóloga brinda la orientación pertinente. Culminada la cita la
psicóloga del SAPP determina si es necesaria o no una segunda reunión para continuar con el
tratamiento del problema. En caso que no se requiere tratamiento externo alguno, se programa
una siguiente reunión en la Oficina de SAPP. Como máximo un estudiante puede atenderse en
el SAPP siete veces durante un semestre, y el personal docente y no docente, cuatro.
Si el solicitante necesita de tratamiento externo, la Oficina SAPP sugiere ello al
solicitante y le indica a qué instituciones externas podría acudir. Es responsabilidad de la
SERVICIO DE SAPP
Código: PRA-0102 Fecha: 09/04/15 Página: 7 de 12 Revisión: 1
Oficina de SAPP monitorear a aquellos estudiantes que lleven un tratamiento externo para
verificar desde dentro de la universidad los avances en cuanto a su tratamiento.
6.3. Gestión de atención grupal (talleres)
La Oficina de Servicio de Apoyo Psicológico y Psicopedagógico (SAPP) diseña los
talleres grupales teniendo en consideración el Calendario Académico, Registro de consultas y
los informes de ejecución de taller en semestres anteriores. Una vez diseñado el taller, se
revisa el inventario de materiales, en caso no sean suficientes se coordina la adquisición de
materiales; acto seguido, coordina la reserva de ambientes (PARA-0501G) con Secretaría de
Medio Universitario.
La Oficina de SAPP elabora la publicidad del taller, realiza la convocatoria al alumnado
y las inscripciones. En caso no hayan más de 6 inscritos se posterga el inicio del taller por una
semana; pasada esta semana si el número de inscritos sigue siendo menor o igual a 6 se
cambia la temática o modifica la hora del taller, y si al cabo de una semana más el número de
inscritos sigue siendo menor o igual a 6 el taller se cancela.
Si el número de inscritos es de 7 o más, se ejecuta el taller y al término de este la
Oficina de SAPP realiza una encuesta de satisfacción y elabora el informe de ejecución del
taller (PRA-0102C-A). Este informe se envía a la Dirección de Medio Universitario para su
análisis y archivo. La Oficina de SAPP realiza un conteo de las horas de taller para cada
alumno participante. A aquellos alumnos que hayan completado 20 horas de participación en
talleres se les otorga un crédito extracurricular. La Oficina de SAPP envía una lista de estos
alumnos a Secretaría Académica y a la Oficina de Bienestar Estudiantil.
SERVICIO DE SAPP
Código: PRA-0102 Fecha: 09/04/15 Página: 8 de 12 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Evaluación psicotécnica a ingresantes
Evaluación Psicotécnica a Ingresantes
Encargada SAPP IngresanteSecretaria de Medio
UniversitarioObservaciones
Inicio
Calendario académico
Definir fecha de evaluación
Preparar el material que se utilizará para
evaluar
Realizar la evaluación
Nota 02
Generar informes de resultados de
evaluación
Resultados de evaluación
psicotécnicaPRA-0102A-A
Fin
Reserva de ambientes
(laboratorio informático)PRA-0501G
Reserva de ambientes
(laboratorio informático)PRA-0501G
Coordinar separación de
ambiente
Inscripción a los ingresantes para la
evaluaciónNota 01
Listado de ingresantes
Completar evaluación
Remitir informes a Coordinador de
tutorías
Nota 01La inscripción y la comunicación de horario y lugar se realiza el día de la matrícula
Nota 02La evaluación psicotécnica consiste de tres exámenes que se desarrollan utilizando computadoras: Evaluación de personalidad, Inteligencia emocional y estilos de aprendizaje
Para los estudiantes del Programa Beca 18 una cuarta evaluación podría ser realizada: habilidades básicas. De ejecutarse, esta evaluación se hará usando Fichas Ópticas
SERVICIO DE SAPP
Código: PRA-0102 Fecha: 09/04/15 Página: 9 de 12 Revisión: 1
7.2. Gestión de atención individual
Gestión de atención individual
Solicitante Encargada SAPP Observaciones
Inicio
Coordinar cita con solicitante
¿nuevo solictante?
Crear expedienteSí
Realizar entrevista
No
No
Sí
Sí
Programar siguiente entrevista
No
Fin
Derivar a instituciones
externas
Monitorear avances de tratamiento
¿Requiere otra entrevista?
¿tratamiento externo?
¿lleva tratamiento?
Sí
Solicita entrevista
Expone motivo de consulta
Brinda orientaciónNota 01
1
1
No
Nota 01Se atiende como máximo 7 veces a un estudiante por semestre y 4 veces a un docente o no docente
Expediente de solicitante
PRA-0102B-A
SERVICIO DE SAPP
Código: PRA-0102 Fecha: 09/04/15 Página: 10 de 12 Revisión: 1
7.3. Gestión de atención grupal (talleres)
Gestión de Atención Grupal (Talleres)
Encargada SAPPDirección de Medio
UniversitarioSecretaria de Medio
UniversitarioSecretaría Académica
Oficina de Bienestar Estudiantil
Función
Inicio
Diseñar los talleres
Revisar inventario de materiales
Comprar materiales
Reserva de ambientesPRA-0501G
Realizar las inscripciones para el
taller
¿Hay más de 6 inscritos?
Postergar taller 1 semana
No
Elaborar publicidad
Sí
Informe de ejecución del taller
PARA-0102C-A
Llevar a cabo taller
Realizar encuesta al finalizar taller
Elaborar informe de ejecución del taller
¿Hay más de 6 inscritos?
Modificar hora o temática
No
¿Hay más de 6 inscritos?
Cancelar taller
No
Fin
Postergar taller 1 semana
sí
sí
-Calendario Académico-Registro de consultas-Informes de ejecución
de taller
Coordinar separación de aula
Realizar la convocatoria al
alumnado
¿material suficiente?
Coordinar adquisición de
materiales
No
Sí
Listado de alumnos merecedores de
crédito extracurricular
Registrar conteo de horas de taller
Comunicar lista de alumnos
merecedores de créd. extracurr.
Nota 01Listado de alumnos
merecedores de crédito
extracurricular
Nota 01Se requiere 20 horas de
talleres para obtener 1 crédito extracurricular
SERVICIO DE SAPP
Código: PRA-0102 Fecha: 09/04/15 Página: 11 de 12 Revisión: 1
8. INDICADORES
Eficacia del servicio
IND-PRA-0102-1
Satisfacción con el servicio
IND-PRA-0102-2
IND-PRA-0102-3
IND-PRA-0102-4
9. REGISTROS
9.1. Evaluación psicotécnica a ingresantes
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Resultados de evaluación
psicotécnica
(PRA-0102A-A)
No determinada Informático
Oficina de Servicio de Apoyo
Psicológico y Psicopedagógico
SERVICIO DE SAPP
Código: PRA-0102 Fecha: 09/04/15 Página: 12 de 12 Revisión: 1
9.2. Gestión de atención individual
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Expediente de solicitante
(PRA-0102B-A) No determinada Físico
Oficina de Servicio de Apoyo
Psicológico y Psicopedagógico
(SAPP)
9.3. Gestión de atención grupal (talleres)
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de ejecución del taller
(PRA-0102C-A) No determinada Físico o informático
Oficina de Servicio de Apoyo
Psicológico y Psicopedagógico
10. FORMATOS
No aplica
GESTIÓN DE LA BOLSA DE TRABAJO Y PASANTÍAS
Código: PRA-0103 Fecha: 09/04/15 Página: 1 de 6 Revisión: 1
GESTIÓN DE LA BOLSA DE TRABAJO Y PASANTÍAS
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 26/01/15 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
GESTIÓN DE LA BOLSA DE TRABAJO Y PASANTÍAS
Código: PRA-0103 Fecha: 09/04/15 Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
GESTIÓN DE LA BOLSA DE TRABAJO Y PASANTÍAS
Código: PRA-0103 Fecha: 09/04/15 Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es describir las acciones de gestión de la Bolsa de
Empleo llevadas a cabo por la Oficina de Desarrollo Profesional.
Clasificación del proceso: de apoyo.
2. ALCANCE
Los productos de este proceso son ofrecidos a los estudiantes y egresados de
pregrado y posgrado de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Ley N° 30220 Nueva Ley Universitaria
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Medio Universitario
Oficina de Desarrollo Profesional
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Escuelas Profesionales
5. FECHAS DE INTERÉS
Gestión de la Bolsa de Empleo
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
GESTIÓN DE LA BOLSA DE TRABAJO Y PASANTÍAS
Código: PRA-0103 Fecha: 09/04/15 Página: 4 de 6 Revisión: 1
La Bolsa de Empleo es un servicio de la universidad ofrecido a lo largo del año; sin
embargo la etapa de mayor demanda es previa al inicio de cada semestre, entre enero y marzo
y junio-agosto.
6. DESARROLLO
Las Escuelas Profesionales definen los criterios para la inserción laboral en el caso de
prácticas pre-profesionales (mínimo de horas, tipo de convenio, métodos de evaluación) A
partir de ello, la misma EP o la Oficina de Relaciones Institucionales (ORI) establece, en base a
estos criterios, alianzas con instituciones externas.
Posteriormente estas instituciones remiten a la universidad sus requerimientos de
personal, La Oficina de Desarrollo Profesional filtra estos requerimientos y selecciona aquellos
que sean afines a alguna carrera profesional ofrecida en la UARM. En caso exista afinidad la
UARM realiza una convocatoria entre los estudiantes; estas convocatorias pueden ser abiertas
o cerradas, decisión que depende de la institución empleadora. Una convocatoria abierta es
aquella en la que la oportunidad laboral se ha publicado en diversas universidades, mientras
que una convocatoria cerrada es aquella en la que el requerimiento de practicantes es
exclusivo para la UARM.
Para convocaciones abiertas el estudiante debe acatar el proceso de selección
diseñado por la institución empleadora. En caso el estudiante obtuviese la vacante, debe firmar
el contrato pertinente, solicitar a la Oficina de Desarrollo Profesional su firma y entregarlo a la
oficina RR.HH. de la institución empleadora. Es responsabilidad del alumno informar el
resultado del proceso de selección a la Dirección de Medio Universitario así este sea favorable
o no.
Para convocatorias cerradas el proceso de selección es ejecutado por la Oficina de
Desarrollo Profesional. Tras el procedimiento, la ODP elabora la lista de resultados y comunica
a la Dirección de Medio Universitario los resultados. Los Estudiantes seleccionados también
deben firmar el contrato.
Finalmente, anualmente la Oficina de Desarrollo Profesional elabora un Informe de
Bolsa de Empleo (PRA-0103-A), que entrega a la Dirección de Medio Universitario.
GESTIÓN DE LA BOLSA DE TRABAJO Y PASANTÍAS
Código: PRA-0103 Fecha: 09/04/15 Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Gestión de Bolsa de Empleo
Aliado Externo (Instituciones
Educativas, empresariales, etc.)
Escuelas profesionales
EstudianteOficina de Desarrollo Profesional (ODP)Oficina de Relaciones Institucionales (ORI)
Inicio
Definir los criterios para inserción
laboral
Crear alianzas con instituciones
externas
Remitir requerimientos de
personal
Requerimientos
Realizar convocatoria
¿Requerimiento afín a alguna
carrera?
Sí
Comunicar al aliado externo
No
Convocatoria
Participar en proceso de selección
¿Convocatoria abierta?
Proceso de selección
Sí
Proceso de reclutamiento y
selección de candidatos
Proceso de reclutamiento y
selección de candidatos
No
¿Estudiante obtuvo vacante?
Firmar contrato
Sí
Comunicar resultado
Resultado
No
Elaborar Lista de resultados
Lista de resultados
Fin
1
1
1
2
2
Informe anual de Bolsa de Empleo
PRA-0103-A
GESTIÓN DE LA BOLSA DE TRABAJO Y PASANTÍAS
Código: PRA-0103 Fecha: 09/04/15 Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe anual de Bolsa de Empleo
(PRA-0103-A) No determinada
Físico o informático
Oficina de Desarrollo
Profesional / Unidad de Recursos
Humanos
10. FORMATOS
No aplica
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 1 de 20 Revisión: 1
PASTORAL UNIVERSITARIA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 09/03/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 2 de 20 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Voluntariado Magis
4.2. Grupos Iñigo
4.3. Caminata Universitaria
4.4. Ejercicios espirituales
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Voluntariado Magis
5.2. Grupos Iñigo
5.3. Caminata Universitaria
5.4. Ejercicios espirituales
6. DESARROLLO
6.1. Voluntariado Magis
6.2. Grupos Iñigo
6.3. Caminata Universitaria
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 3 de 20 Revisión: 1
6.4. Ejercicios espirituales
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Voluntariado Magis
7.2. Grupos Iñigo
7.3. Caminata Universitaria
7.4. Ejercicios espirituales
8. INDICADORES
9. REGISTROS
9.1. Voluntariado Magis
9.2. Grupos Iñigo
9.3. Caminata Universitaria
9.4. Ejercicios espirituales
10. FORMATOS
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 4 de 20 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer las actividades a realizar ofrecidos por el
Servicio Pastoral de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: apoyo.
2. ALCANCE
Este proceso involucra a todos los estudiantes de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya,
así como personal docente y no docente.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
4.1. Voluntariado Magis
La responsabilidad principal corresponde a:
Pastoral Juvenil Nacional
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Pastoral Universitaria UARM
Dirección de Medio Universitario
4.2. Grupos Iñigo
La responsabilidad principal corresponde a:
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 5 de 20 Revisión: 1
Pastoral Universitaria UARM
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección de Medio Universitario
4.3. Caminata Universitaria
La responsabilidad principal corresponde a:
Pastoral Universitaria UARM
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección de Medio Universitario
4.4. Ejercicios espirituales
La responsabilidad principal corresponde a:
Pastoral Universitaria Nacional / Centro de Espiritualidad Ignaciana
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Pastoral Universitaria UARM
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Voluntariado Magis
Voluntariado Magis 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.2. Grupos Iñigo
Grupos Iñigo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 6 de 20 Revisión: 1
5.3. Caminata Universitaria
Caminata Universitaria
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda
5.4. Ejercicios espirituales
Ejercicios Espirituales 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
6. DESARROLLO
6.1. Voluntariado Magis
El Servicio Pastoral de la UARM realiza la convocatoria al Voluntariado Magix a inicios de
cada semestre y los estudiantes, se inscriben. Seguidamente, Servicio Pastoral realiza la Reserva
de Ambientes (PRA-0501G), y los estudiantes asisten al taller, donde se presenta el voluntariado
a nivel general y posteriormente se dividen en en subgrupos donde hay una segunda presentación
del voluntariado. Se lee el código de conducta y el estudiante llena la carta de intención (PRA-
0104A-A).
Los estudiantes deben realizar un test psicológico, luego, se toman unas fotos y se revisa
los resultados de las pruebas. En caso el estudiante obtenga una calificación aprobatoria se le
envía un correo de confirmación y haber sido aceptado en el voluntariado.
A los estudiantes aceptados se les brinda una inducción y luego se ejecuta el programa. Al
término del año se realiza la clausura del voluntariado.
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 7 de 20 Revisión: 1
6.2. Grupos Iñigo
Pastoral Universitaria invita a nuevos animadores para los Grupos Iñigo; luego, solicita el
diseño del mosquito (flyer) a la Unidad de Marketing. Tras recibir la solicitud y diseñar el mosquito,
Marketing reenvía el diseño y Pastoral lo reproduce y difunde.
Seguidamente, Pastoral Universitaria solicita un stand a la Unidad de Marketing. El stand
se instala en los jardines de la Universidad y se informa a los estudiantes. Los interesados se
inscriben al programa.
Pastoral Universitaria consolida los grupos en base a la relación de estudiantes inscritos y
planifica la inducción. Se comunica con los estudiantes para dar los datos de grupos, fecha y hora
de la inducción.
Se realiza la inducción a los nuevos estudiantes y, conjuntamente con los jefes de grupo se
acuerdan los días para las reuniones. En las fechas pactadas se realizan las reuniones, donde se
trata una diversidad de temas relacionados con el espíritu ignaciano.
Cercano al término del programa, Pastoral Universitaria realiza una convivencia final,
donde todos los grupos y sus integrantes asisten y se da por cerrado el grupo. Pastoral
Universitario elabora un breve informe de Grupos Iñigo (PRA-0104-A), que entrega a la Dirección
Medio Universitario
6.3. Caminata Universitaria
Pastoral Universitaria planifica la caminata universitaria, para ello solicita presupuesto a la
Unidad de Presupuesto, donde se atiende el requerimiento. Luego, Pastoral Universitaria invita a
los nuevos alumnos a asistir a la Caminata, se entrega un documento de inscripción que debe ser
llenado. Pastoral recoger el documento y comunica los detalles de la actividad.
Se ejecuta la Caminata Universitaria y, posterior a ella, se realiza la rendición de cuentas.
La documentación se presenta a la Unidad de Contabilidad y esta entrega un cargo firmado que es
archivado.
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 8 de 20 Revisión: 1
6.4. Ejercicios espirituales
Pastoral Juvenil Nacional (para el caso de los estudiantes) o el Centro de Espiritualidad
Ignaciana (para el caso de los trabajadores) define fecha, costo y lugar del retiro para llevar a cabo
los Ejercicios Espirituales (EE.EE.). Prepara y envía los documentos de difusión, que son la ficha
de inscripción y el afiche, a Pastoral Universitaria UARM, quienes difunden la actividad en paneles
y a través de su cuenta de Facebook. Además, realizan invitaciones personales.
Pastoral Universitaria recoge las fichas de inscripciones llenadas. En caso de tratarse de
un retiro para trabajadores UARM, se gestiona la salida anticipada del trabajo para el primer día del
retiro y también se solicita el cobro por planilla en dos partes enviando una solicitud a la Unidad de
Finanzas. De ser una actividad para estudiantes, se recibe el pago conjuntamente con la ficha de
inscripción.
Pastoral Juvenil Nacional o el Centro de Espiritualidad Ignaciana según corresponda
reciben las fichas de inscripción y comunican a los participantes los detalles de los EE.EE. Se
coordina la movilidad y finalmente se realizan el retiro para llevar a cabo los Ejercicios Espirituales.
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 9 de 20 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Voluntariado Magis
Voluntariado Magis
Pastoral Universitaria Estudiante
Inicio
Realizar convocatoria
Fin
Brindar inducción a voluntariado
Ejecutar el programa
Presentar el voluntariado a nivel
general
Presentar voluntariado por
grupos
Leer código de conducta
Llenar carta de intención
Realizar test psicológico a
alumnos
Tomar fotosRevisar resultados
Tomar decisiones de acuerdo al caso
Comunicar aceptación
Archivar la carpeta del postulante
Correo de confirmación
Inscripción en el taller
Reserva de ambientesPRA-0501G
Asistir al taller
Completar test
Clausura de voluntariado
Carta de intenciónPRA-0104A-A
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 10 de 20 Revisión: 1
7.2. Grupos Iñigo
Grupos Iñigo
Pastoral UniversitariaEstudiantes Marketing
Inicio
Consolidar grupos y planificar inducción
Definir días de reuniones con los
jefes de grupoRealizar Inducción
Invitación a nuevos animadores
Cerrar grupo
Fin
Información de integrantes de
grupos día y fecha de inducción
Celebrar reuniones pactadas
Solicitar diseño de mosquito a marketing
Fotocopiar mosquitos
Instalar el standInformar a estudiantes
Inscripción a grupo
¿Final del día? Cerrar stand
Solicitud de diseño
Diseño terminado
Solicitar stand a marketing
Solicitud de stand
Enviar stand
Sí
No
Diseño de mosquito
Organizar convivencia final
Asistir a reuniones
Asistir a convivencia final
Informe anual de grupos IñigoPRA-0104B-A
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 11 de 20 Revisión: 1
7.3. Caminata Universitaria
Caminata universitaria
Pastoral Universitaria IngresanteUnidad de PresupuestoContabilidad
Inicio
Planificar caminata
Solicitar presupuesto
Invitar a los nuevos alumnos
Documento de inscripción
Recoger documentoComunicar detalles
de la actividad
Rendir cuentas
Solicitud de presupuesto
Entrega a rendir
Cargo firmadoArchivar cargo
Documento de inscripción llenado
Atender requerimiento
Realizar caminata universitaria
Rendición de cuentas
Fin
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 12 de 20 Revisión: 1
7.4. Ejercicios espirituales
Ejercicios Espirituales (para estudiantes y trabajadores)
Pastoral Universitaria UARMPastoral Juvenil Universitaria / Centro de
Espiritualidad IgnacianaUnidad de Finanzas Observaciones
Definir fecha costos y lugar del retiro para Ejercicios
Espirituales
Inicio
Documento de insciripción
Afiche
Preparar y enviar documentos para
difusión
Difundir actividad en paneles y cuenta
de Facebook
Enviar invitaciones personales
Recoger ficha de inscripción llenada
Es trabajador o estudiante
UARM
Gestionar salida de UARM temprano
Gestionar pago por planilla en dos
partesNota 01
Solicitud a administración
Recibir pago del estudiante
Nota 01
Fichas de inscripción
Reciben fichas y comunican a participantes
detalles de los Ejercicios
Espirituales
Coordinar movilidad
Realización de Ejercicios
Espirituales
Fin
Enviar fichas de inscripción
Nota 01Tanto para estudiantes como para trabajadores, se dan facilidades de pago dependiendo de la situación del inscrito
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 13 de 20 Revisión: 1
8. INDICADORES
Grado de satisfacción con el servicio
IND-PRA-0104-1
9. REGISTROS
9.1. Voluntariado Magis
9.2. Grupos Iñigo
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a
Archivo General
Carta de intención
(PARA-0104A-A) No determinada
Físico Pastoral Universitaria
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a
Archivo General
Informe anual de Grupos Iñigo
(PRA-0104B-A) Un año
Físico o informático
Pastoral Universitaria
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 14 de 20 Revisión: 1
9.3. Caminata Universitaria
No aplica
6.4. Ejercicios espirituales
No aplica
10. FORMATOS
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 15 de 20 Revisión: 1
1. Ficha de inscripción para los ejercicios espirituales para jóvenes (FOR-PRA-0104D-1)
EJERCICIOS ESPIRITUALES PARA JÓVENES
DE SEMANA SANTA 201….
La Pastoral Juvenil y Vocacional de la Compañía de Jesús en el Perú organiza Ejercicios Espirituales para Jóvenes durante
Semana Santa: 4 días: fecha y de 8 días: fecha.
Ficha de Inscripción
Nombre Completo: Edad:
Dirección:
Correo electrónico: Teléfono:
¿Perteneces a algún grupo de la Red ESEJOVEN?
¿Tienes alguna experiencia previa en retiros, en ejercicios espirituales?
¿Tienes algún problema de salud que tengamos que tener en cuenta?
¿Deseas participar de los Ejercicios Espirituales de 4 días o de 8 días?
Para inscribirte debes enviar esta ficha a: esejoven@jesuitas.pe
Se debe llevar sábanas y toalla, así como útiles de aseo. También llevar Biblia, cuaderno y lapicero.
Atentamente,
Coordinación de la Pastoral Juvenil
Jesuitas del Perú
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 16 de 20 Revisión: 1
2. Ficha de inscripción a la caminata ignaciana (FOR-PRA-0104C-1)
Caminata Universitaria
por la Costa Verde
Ficha de inscripción
Nombre completo:
_________________________________________
Teléfono de referencia: __________________
Correo electrónico:
_________________________________________
¿Por qué te interesa participar en la Caminata
Universitaria?
______________________________________________________
______________________________________________________
__________________
Pastoral Universitaria UARM
Caminata Universitaria
por la Costa Verde
Ficha de inscripción
Nombre completo:
_________________________________________
Teléfono de referencia: __________________
Correo electrónico:
_________________________________________
¿Por qué te interesa participar en la Caminata
Universitaria?
______________________________________________________
______________________________________________________
__________________
Pastoral Universitaria UARM
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 17 de 20 Revisión: 1
3. Formato de convocatoria a voluntariado Magis (FOR-
PRA-0104A-1)
Nombre Apellidos Código UARM Correo Teléfono de
contacto Especialidad Facultad
Semestre de estudios
Sexo Edad
CONVOCATORIA MAGIS
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 18 de 20 Revisión: 1
4. Lista de inscripciones IÑIGO (FOR-PRA-0104B-1)
INSCRIPCIONES IÑIGO
Ten en cuenta que si te anotas estaremos contando contigo.
N° Nombre y apellido
Dirección de correo # Teléfono Horarios disponibles
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 19 de 20 Revisión: 1
5. Memorando de autorización de descuento (FOR-PRA-0104D-2)
Memorando
A : NORKA SILVA SUAREZ
Administración de Personal
DE : ( colocar el nombre completo del trabajador)
(colocar el DNI del trabajador)
FECHA : …. de abril del 2015
ASUNTO : Autorización de descuento: Ejercicios Espirituales
Por medio de la presente manifiesto que he participado en los Ejercicios Espirituales organizados
por la Unidad de Pastoral de la Universidad y el Centro de Espiritualidad Ignaciana del 01 de marzo
al 5 de abril del 2015. Por lo que solicito que el valor del mismo que asciende a S/.500.00
(quinientos con 00/100 nuevos Soles), sea descontado de mi remuneración mensual, a efectos de
abonar a la Universidad este pago.
Solicito que dicho descuento se haga en dos partes de 250.00 soles cada uno en mis
remuneraciones del mes de mayo y del mes de junio.
Atentamente,
____________________
(NOMBRE COMPLETO ).
DNI: ……………………..
PASTORAL UNIVERSITARIA
Código: PRA-0104 Fecha: 27/04/2015 Página: 20 de 20 Revisión: 1
6. Programación Iñigo general (FOR-PRA-0104B-2)
GESTIÓN DE BECAS
Código: PRA-0105 Fecha: 09/04/15 Página: 1 de 13 Revisión: 1
GESTIÓN DE BECAS
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
GESTIÓN DE BECAS
Código: PRA-0105 Fecha: 09/04/15 Página: 2 de 13 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
GESTIÓN DE BECAS
Código: PRA-0105 Fecha: 09/04/15 Página: 3 de 13 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del siguiente proceso es establecer el método de organización que se
aplicará en la Gestión de los programas de becas de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: de apoyo
2. ALCANCE
Este proceso aplica para la Oficina de Servicio Social Universitario de la Universidad
Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina de Servicio Social Universitario
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Oficina de Facturación y Cobranzas
5. FECHAS DE INTERÉS
Gestión de Becas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
6. DESARROLLO
El proceso inicia cuando el estudiante se acerca a la Oficina de Servicio Social
Universitario para solicitar los requisitos necesarios para optar por una beca. La Oficina de
GESTIÓN DE BECAS
Código: PRA-0105 Fecha: 09/04/15 Página: 4 de 13 Revisión: 1
Servicio Social Universitario otorga al interesado el reglamento y una ficha socioeconómica que
deberá ser llenada por el estudiante. La Oficina de Servicio Social Universitario evalúa la ficha
socioeconómica y, si cumple con los parámetros de evaluación, el estudiante rinde un examen
de conocimiento para ser admitido por la universidad. El número de cupos estará determinado
por el número de becas disponibles y se irán otorgando por orden de mérito según los
resultados del examen de conocimiento. Si el postulante a la beca no cumple con los
parámetros establecidos en la evaluación o no alcanza cupo alguno, no podrá ser beneficiado
con una beca y se da por terminado el proceso. En el caso de que el postulante obtenga una
beca, deberá firmar un compromiso de becario.
La Oficina de Servicio Social Universitario informa a la Oficina de Facturación y
Cobranzas la relación de los beneficiarios de las becas para que se le modifique su escala de
pago y no tengan que pagar por concepto de derechos académicos. Asimismo, monitorea el
rendimiento académico de los becarios a través del sistema MAGIX, el cual genera el Reporte
de alumnos becarios (PRA-0105-A). Si el becario dejara de cumplir con alguno de los
requisitos que se les exige para mantener la beca, el estudiante pierde su condición de becario
y tiene un periodo de un semestre para poder recuperarla. Si pasado el periodo de un semestre,
el estudiante no llega a cumplir los requisitos necesarios para ser becario, éste no podrá
acceder a una beca nuevamente.
GESTIÓN DE BECAS
Código: PRA-0105 Fecha: 09/04/15 Página: 5 de 13 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Becas y semibecas para los colegios Fe y alegria
EstudianteOficina de Servicio Social
Universitario
Inicio
Otorgar:- reglamento
-Ficha socioeconomica
Solicitar requisitos a la OSSU
- Reglamento- Ficha
Llenar la ficha económica
Ficha socioeconómica
llena
Realizar evaluación socioeconómica
¿Cumple con los parámetros de la evaluación?
Rendir exámen de conocimiento
Sí
No
¿Alcanza cupo?
Obtiene beca
Sí
No
1
1
GESTIÓN DE BECAS
Código: PRA-0105 Fecha: 09/04/15 Página: 6 de 13 Revisión: 1
Becas y semibecas para los colegios Fe y alegria
EstudianteOficina de Servicio Social
Universitario
Oficina de Facturación y
Cobranzas
1
Fin
Firmar compromiso de becado
Nota 01
Monitorear rendimiento
académico a través de MAGIX
¿Aun cumple requisitos de compromiso?
Continua con la beca
Sí
Pierde la beca No
¿Aun cumple requisitos de compromiso?
Sí
No
Pierde la beca
1
1
Notificar reasignación de escala de pago
Modificar la escala de pago
Reporte de alumnos becarios
PRA-0105-A
GESTIÓN DE BECAS
Código: PRA-0105 Fecha: 09/04/15 Página: 7 de 13 Revisión: 1
8. INDICADORES
Eficacia del sistema de asistencia social
IND-PRA-0105-1
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Reporte de alumnos becarios
(PARA-0105-A) Seis meses Físico o informático
Oficina de Servicio Social Universitario
10. FORMATOS
GESTIÓN DE BECAS
Código: PRA-0105 Fecha: 09/04/15 Página: 8 de 13 Revisión: 1
1. Compromiso del becario (PRA-0105-1)
COMPROMISO DEL BECARIO
Yo,…………………………………………………………..habiendo recibido para el presente año una beca integral en
agradecimiento a la universidad y en retribución a su apoyo para la realización de mis estudios, me
comprometo a cumplir con el Compromiso general que implica lo siguiente:
1. Mantener un promedio ponderado semestral mínimo de 14.00, caso contrario perderá subvención
asignada.
2. Cumplir puntualmente y con dedicación con las tutorías
3. Realizar estudios profesionales únicamente en la UARM.
4. Cumplir con el programa PRAXIS a partir del 4to año cronológico de estudios.
5. Colaborar en las diferentes actividades y eventos organizados por la institución sin exigencia de
retribución monetaria alguna, de ser el caso.
6. Cumplir con las normas establecidas en nuestros reglamentos.
7. Realizar 4 horas semanales de apoyo en las áreas asignadas en retribución a la subvención recibida.
Disposiciones Generales:
Los tres primeros años cronológicos en que el alumno se matricule, las pensiones serán cubiertas al 100%, el
cuarto año cronológico el alumno tendrá un descuento del 70% de la escala A de pensiones, el quinto año el
descuento será el 50% del valor del crédito de la escala A.
Sin por algún motivo el alumno extendiera el periodo de sus estudios a más de 5 años, a partir del sexto año,
se le asignara la escala A...
Para el caso de los alumnos de las EP de Derecho y Psicología, el sexto año de carrera el descuento será del
40% del valor del crédito de la escala A.
Si por algún motivo el alumno perteneciente a Derecho o Psicología prolongara sus estudios a más de 6 años
cronológicos, a partir del 7mo año se le asignará la escala A.
El presente compromiso rige desde la fecha de su firma hasta el final del año lectivo correspondiente según
cronograma de la institución.
GESTIÓN DE BECAS
Código: PRA-0105 Fecha: 09/04/15 Página: 9 de 13 Revisión: 1
Pueblo Libre, 11 de marzo del 2,015
…………………………………………………………………
Apellidos y Nombres
DNI:
GESTIÓN DE BECAS
Código: PRA-0105 Fecha: 09/04/15 Página: 10 de 13 Revisión: 1
COMPROMISO DEL BECARIO
Yo,…………………………………………………………..habiendo recibido para el presente año una media beca en
agradecimiento a la universidad y en retribución a su apoyo para la realización de mis estudios, me
comprometo a cumplir con el Compromiso general que implica lo siguiente:
1. Mantener un promedio ponderado semestral mínimo de 14.00, caso contrario perderá
subvención asignada.
2. Cumplir puntualmente y con dedicación las tutorías
3. Realizar estudios profesionales únicamente en la UARM.
4. Cumplir con el programa PRAXIS a partir del 4to año cronológico de estudios.
5. Colaborar en las diferentes actividades y eventos organizados por la institución sin exigencia de
retribución monetaria alguna, de ser el caso.
6. Cumplir con las normas establecidas en nuestros reglamentos.
Disposiciones Generales:
Los tres primeros años cronológicos en que el alumno se matricule, las pensiones serán cubiertas al 50%, del
valor del crédito de la escala A ,el cuarto año cronológico el alumno tendrá un descuento del 30% de la
escala A de pensiones, el quinto año el descuento será el 20% del valor del crédito de la escala A.
Sin por algún motivo el alumno extendiera el periodo de sus estudios a más de 5 años, a partir del sexto año,
se le asignara la escala A...
Para el caso de los alumnos de las EP de Derecho y Psicología, el sexto año de carrera el descuento será del
10% del valor del crédito de la escala A.
Si por algún motivo el alumno perteneciente a Derecho o Psicología prolongara sus estudios a más de 6 años
cronológicos, a partir del 7mo año se le asignará la escala A.
El presente compromiso rige desde la fecha de su firma hasta el final del año lectivo correspondiente según
cronograma de la institución.
Pueblo Libre, 11 de marzo del 2015
…………………………………………………………………
Apellidos y Nombres
DNI:
GESTIÓN DE BECAS
Código: PRA-0105 Fecha: 09/04/15 Página: 11 de 13 Revisión: 1
2. Transacción extrajudicial UARM vs padres de familia (FOR-PRA-0105-2)
TRANSACCION EXTRAJUDICIAL
Conste por el presente documento, la TRANSACCIÓN EXTRAJUDICIAL DE
RECONOCIMIENTO DE DEUDA Y FRACCIONAMIENTO DE PAGOS que celebran de
una parte la UARM, con RUC Nº 20507790179 , debidamente representada por su
Gerente General señor Juan Carlos Wu García , identificado con DNI Nº 09437735, quien
actúa facultado según los poderes inscritos en el asiento A00020 en la Partida Electrónica
Nº 11597700 del Libro de Asociaciones del Registro de Personas Jurídicas de Lima,
fijando domicilio real en la Avenida Paso de los Andes Nº 970, distrito de Pueblo Libre,
provincia y departamento de Lima, a quien en adelante se le denominará LA
UNIVERSIDAD; y de la otra parte la señora…., Identificado con DNI Nº….. y su cónyuge
el señor …… identificada con DNI …… domiciliados ambos en ……… provincia y
departamento de Lima, a quien en adelante se le denominará EL PADRE DE FAMILIA,
con la intervención de la señora ….. con DNI ……. Domiciliado en Av. ……. en calidad de
fiador solidario en los términos y condiciones siguientes:
PRIMERO.- ANTECEDENTES
Que, EL PADRE DE FAMILIA, viene adeudando pensiones vencidas por concepto de
estudios universitarios seguidos por el alumno hijo de estos… identificado con
DNI ….correspondiente al periodo 2014 - I .
.
SEGUNDO.- DEL MONTO DE LA DEUDA
A través del presente documento las partes intervinientes deciden llegar a una
Transacción Extrajudicial, para lo cual convienen en fijar como monto de la deuda a
pagar, la suma de S…. nuevos soles, A su vez, EL PADRE DE FAMILIA expresamente
reconoce y acepta la deuda, para lo cual se compromete a CANCELAR el total de la
deuda determinado en esta clausula en forma fraccionada detallada en el siguiente
artículo.
GESTIÓN DE BECAS
Código: PRA-0105 Fecha: 09/04/15 Página: 12 de 13 Revisión: 1
TERCERO.- DE LA FORMA DE PAGO
El pago que asciende a la suma de S/…… nuevos soles será cancelado por EL PADRE
DE FAMILIA a favor de LA UNIVERSIDAD de la siguiente forma:
A. S/. …. nuevos soles el 30 de Setiembre 2,014. B. S/. …. nuevos soles el 30 de Octubre 2,014.
CUARTO.- DE LUGAR DE PAGO
Las partes convienen que el pago de cada cuota se realizará en la cuenta corriente
moneda nacional a cargo del Banco de Crédito del Perú N° 1931428654047 de LA
UNIVERSIDAD.
QUINTO.- DEL INCUMPLIMIENTO
Queda expresamente establecido que en caso de incumplimiento por parte del PADRE
DE FAMILIA, en el pago de una cuota, LA UNIVERSIDAD dará por vencidos las que aún
quedaran por cancelar y exigirá al PADRE DE FAMILIA, el cumplimiento de pago de la
totalidad del saldo deudor, mas intereses que se generen.
SEXTO .- DEL FIADOR SOLIDARIO
Con la intervención de ….. quien se constituye LA FIADORA SOLIDARIA del PADRE DE FAMILIA para garantizar a LA UNIVERSIDAD el cumplimiento de todas y cada una de las obligaciones que se le exige cumplir, se obliga de manera personal, solidaria, indivisible e irrevocable para cubrir el total de la deuda, intereses y gastos que originen el
GESTIÓN DE BECAS
Código: PRA-0105 Fecha: 09/04/15 Página: 13 de 13 Revisión: 1
presente contrato. LA FIADORA SOLIDARIA acepta y reconoce que posee patrimonio suficiente para garantizar la deuda.
En fe de la cual y en señal de conformidad, las partes suscriben el presente documento,
con firmas legalizadas a los 1 días del mes de Agosto del dos mil catorce.
---------------------- ---------------------
LA UNIVERSIDAD
EL PADRE DE FAMILIA
------------------
LA FIADORA SOLIDARIA
GESTIÓN DE REGISTRO DE INFORMACIÓN
Código: PRA-0201 Fecha: 07/04/15 Página: 1 de 7 Revisión: 1
GESTIÓN DE REGISTRO DE INFORMACIÓN
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 07/04/15 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
GESTIÓN DE REGISTRO DE INFORMACIÓN
Código: PRA-0201 Fecha: 07/04/15 Página: 2 de 7 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
GESTIÓN DE REGISTRO DE INFORMACIÓN
Código: PRA-0201 Fecha: 07/04/15 Página: 3 de 7 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del proceso es establecer el sistema de recolección y análisis de la data de
todas las unidades tanto académicas como administrativas de la Universidad Antonio Ruiz de
Montoya para obtener los indicadores del Sistema de Gestión Interna de Calidad y otros que la
universidad requiera.
Clasificación del proceso: de apoyo.
2. ALCANCE
La gestión de registro de información se realizará utilizando el Sistema de planificación
de recursos empresariales (ERP por sus siglas en inglés) de la universidad, llamado “Magix”.
Magix cuenta con módulos para la gestión de los recursos financieros, la data generada por la
labor académica y la gestión en general de las áreas de una institución educativa superior.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Sistemas
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Oficina Central de Calidad y Acreditación
5. FECHAS DE INTERÉS
Gestión de registros de información
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
GESTIÓN DE REGISTRO DE INFORMACIÓN
Código: PRA-0201 Fecha: 07/04/15 Página: 4 de 7 Revisión: 1
6. DESARROLLO
La Oficina Central de Calidad y Acreditación (OCCA) elabora un listado de las unidades
responsables del registro de información en el Sistema Magix. Luego, con el desarrollo del
periodo académico las diversas unidades desarrollan los procesos descritos en el Sistema de
Gestión Interna de la Calidad. La información se registra en el Sistema Magix y comunica
periódicamente a la OCCA acerca de la nueva data que ha ingresado al sistema.
La Oficina Central de Calidad y Acreditación revisa la información disponible y, de ser
necesario solicita a la Unidad de Sistemas el cálculo de indicadores, que se desarrolla en el
proceso Producción de información a partir de Indicadores PARA-0202, teniendo como
principal insumo el listado de indicadores del SGIC-UARM. La Unidad de Sistemas elabora un
reporte de indicadores que remite a la OCCA. La OCCA encausa este reporte haciendo uso del
proceso de Difusión de información PRA-0203.
La Unidad Solicitante revisa la información y los indicadores generados. En caso la
unidad por determinada razón requiera información adicional, esta se define y solicita a la
Unidad de Sistemas. Sistemas revisa el requerimiento y determina si la base de datos con la
que cuenta la universidad contempla el almacenamiento de dicha información, para poder
elaborar los reportes pedidos. En caso no se cuente con dicha data, Sistemas comunica a la
OCCA el requerimiento de esa data, la OCCA revisa el requerimiento y evalúa si es pertinente
la actualización de la lista de registros de información (esto en caso se prevea que la
información pedida es de utilidad y/o será requerida en el futuro cercano) Si efectivamente la
data se necesitará en futuros períodos, la OCCA actualiza el listado de responsable de
registros de datos. Si se considera que la data no es de mayor utilidad para posteriores
ocasiones, entonces la OCCA detecta y solicita directamente a la Unidad que cuenta con esa
información para que la registre por esa única vez en el sistema y remite la información a la
Oficina de Sistemas.
La Unidad de Sistemas, una vez cuenta con la información solicitada, emite un reporte
de indicadores PRA-0201-A que envía a la Unidad Solicitante.
GESTIÓN DE REGISTRO DE INFORMACIÓN
Código: PRA-0201 Fecha: 07/04/15 Página: 5 de 7 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Gestión de registros de información
Unidad emisoraOCCA Unidad de Sistemas
Inicio
Elabora listado de unidades responsables del registro de
información
Unidades responsable de registro de información
Desarrolla proceso del SGIC
Sistema de información
UARM
¿Registra información?
1No
Sí
Registra datos en el sistema
Revisar información disponible
Comunicar a OCCA nuevo registro en el
sistema
¿Calcular indicadores?
No
Solicitar cálculo de indicadores
Sí
Listado de indicadores del SGIC
Producción de Información a
partir de indicadoresPRA-0202
Producción de Información a
partir de indicadoresPRA-0202
Reporte de cálculo de indicadores
Revisa reporte y registra información
3
1
GESTIÓN DE REGISTRO DE INFORMACIÓN
Código: PRA-0201 Fecha: 07/04/15 Página: 6 de 7 Revisión: 1
Gestión de registros de información
Unidad emisoraOCCA Unidad de Sistemas Unidad solicitante Observaciones
Difusión de Información
PRA-0203
Difusión de Información
PRA-0203Revisa información
¿Requiere información adicional?
Define requerimiento de
información
Sí
Revisa requerimiento
¿Datos base disponibles?
Responde requerimiento
Sí
Reporte de indicadoresPRA-0201-A
Recibe reporte
Fin
1
2
No
2
Comunica requerimiento a
OCCA
No
Revisa requerimiento y evalúa actualización de lista de registros de información
¿Actualizar?Nota 01
3 Sí
No
Detectar unidad emisora de información faltante
Comunicar a unidad emisora que coordine con
unidad solicitante
Registra información por
única vez
Remite información a Oficina de
sistemas
1
Nota 01Si se prevé que el
requerimiento de dicha información será recurrente en
el futuro, entonces debe actualizarse el listado de
unidades responsables de registros de información para
que incluya los datos en cuestión.
GESTIÓN DE REGISTRO DE INFORMACIÓN
Código: PRA-0201 Fecha: 07/04/15 Página: 7 de 7 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica.
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Reporte de indicadores
(PRA-0201-A)
Un año o a pedido Físico e informático Unidad Solicitante
10. FORMATOS
No aplica.
PRODUCCIÓN DE INFORMACIÓN A PARTIR DE INDICADORES
Código: PRA-0202 Fecha: 09/04/15 Página: 1 de 6 Revisión: 1
PRODUCCIÓN DE INFORMACIÓN A PARTIR DE INDICADORES
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
PRODUCCIÓN DE INFORMACIÓN A PARTIR DE INDICADORES
Código: PRA-0202 Fecha: 09/04/15 Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
PRODUCCIÓN DE INFORMACIÓN A PARTIR DE INDICADORES
Código: PRA-0202 Fecha: 09/04/15 Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del siguiente proceso es establecer el método de organización que se
aplicará en la Producción de Indicadores en la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: de apoyo
2. ALCANCE
Este proceso aplica para todas las unidades académicas y administrativas de la
Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina Central de Calidad y Acreditación
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad de Sistemas
Unidades académicas y administrativas
5. FECHAS DE INTERÉS
Producción de información
a partir de indicadores
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
PRODUCCIÓN DE INFORMACIÓN A PARTIR DE INDICADORES
Código: PRA-0202 Fecha: 09/04/15 Página: 4 de 6 Revisión: 1
El proceso inicia con la revisión y actualización de los indicadores del SGIC, a cargo de
la Oficina Central de Calidad y Acreditación, lo cual genera un listado de indicadores. Esta
relación de indicadores es revisada por la Comisión de Planeamiento, la cual brindara
observaciones para la modificación de los indicadores propuestos si es necesario; caso
contrario, la Comisión de Calidad brinda su conformidad con los indicadores planteados.
Una vez aprobada la relación de indicadores del SGIC, propuesta por la OCCA, se
procede a solicitar el reporte de información generada a partir de estos. Para ello, la OCCA
solicita a la Unidad de Sistemas que realice el reporte requerido. La Unidad de Sistemas
verifica si cuenta con esa información disponible en su base de datos, si no tuviera la
información requerida por alguno de los indicadores, solicita a la unidad pertinente que suba al
sistema la información necesaria.
Finalmente, con la información disponible, la Unidad de Sistemas inicia el
procesamiento de información para la obtención del Reporte de información a partir de
indicadores (PRA-0202-A). Asimismo, este reporte será insumo para dar inicio al proceso de
Análisis de Resultados (PRE-0404).
PRODUCCIÓN DE INFORMACIÓN A PARTIR DE INDICADORES
Código: PRA-0202 Fecha: 09/04/15 Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Producción de indicadores de resultados
Unidades académicas y administrativas
Oficina Central de Calidad y Acreditación
Comisión de Planeamiento Unidad de Sistemas
Recibe solicitud y revisa disponibilidad
de información
Listado de indicadores SGIC
¿Información disponible?
Alimentar el sistema de información
Solicita información a unidad
correspondiente
Recibe solicitud y prepara reporte de
información
Recibe reporte de la unidad
Reporte de información a partir
de indicadoresPARA-0202-A
Sí
Inicio
Revisa / actualiza indicadores del SGIC
Revisa listado de indicadores
¿listado conforme?
Elabora observaciones para
modificar indicadores
Sí
Da conformidad a listado de
indicadores
No
Modifica indicadores según
observaciones
Listado de indicadores modificado
Solicita reporte de indicadores
Listado de indicadores
validado
Fin
Procesa información
Análisis de resultadosPRE-0404
Análisis de resultadosPRE-0404
Subida de información al
sistema
No
PRODUCCIÓN DE INFORMACIÓN A PARTIR DE INDICADORES
Código: PRA-0202 Fecha: 09/04/15 Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica.
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Reporte de información a partir
de indicadores (PRA-0202-A)
No determinada Físico o informático Unidad de sistemas
10. FORMATOS
No aplica.
DIFUSIÓN DE LA INFORMACIÓN
Código: PRA-0203 Fecha: 23/02/2015 Página: 1 de 6 Revisión: 1
DIFUSIÓN DE LA INFORMACIÓN
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 23/02/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
DIFUSIÓN DE LA INFORMACIÓN
Código: PRA-0203 Fecha: 23/02/2015 Página: 2 de 6 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
5. FECHAS DE INTERÉS
6. DESARROLLO
7. DIAGRAMA DE FLUJO
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
DIFUSIÓN DE LA INFORMACIÓN
Código: PRA-0203 Fecha: 23/02/2015 Página: 3 de 6 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del proceso es establecer los pasos a seguir en la difusión de la información,
teniendo en consideración si esta es de carácter institucional y haciendo hincapié en la medición
de su impacto.
Clasificación del proceso: de apoyo.
2. ALCANCE
Toda información dada por las Unidades Académicas y Administrativas que sea deseable
y/o pertinente de difundir.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Imagen Institucional
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad de Marketing
Oficina de Relaciones Institucionales
DIFUSIÓN DE LA INFORMACIÓN
Código: PRA-0203 Fecha: 23/02/2015 Página: 4 de 6 Revisión: 1
5. FECHAS DE INTERÉS
Difusión de información
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda
6. DESARROLLO
La Comisión de Imagen Institucional da pautas de los elementos a utilizar en la difusión de
la información y entrega a la Unidad de Marketing. Posteriormente, las diversas unidades
académicas y administrativas identifican información a difundir y evalúan si se requiere
elaborar material físico de difusión, en cuyo caso coordinan con la Unidad de Marketing
para su diseño y elaboración acorde a las pautas dadas por la Comisión de Imagen. Si la
información que desea difundirse no requiere material físico para su divulgación, se remite
directamente a la Unidad de marketing, donde se elabora el diseño virtual que se publicará
posteriormente.
La Unidad de Marketing se encarga de validar el diseño y decidir el encargado para su
difusión y los medio a utilizar. Hecho esto, remiten el diseño y el material validado a las
unidades respectivas para que tengan conocimiento. En caso de ser material físico (como
afiches, folletos y otros) la unidad académica o administrativa es responsable de la difusión;
si se tratase de una información a difundir virtualmente, es la Unidad de Marketing la
responsable de divulgar la información a través de otros medios (como cuenta de
Facebook UARM, página web y otros).
Finalmente, la Unidad de Marketing evalúa la incidencia del medio utilizado, y emite un
Reporte del impacto de las publicaciones (PRA-0203-A) que pasará al proceso de
mejora de procesos (PRE-0405).
DIFUSIÓN DE LA INFORMACIÓN
Código: PRA-0203 Fecha: 23/02/2015 Página: 5 de 6 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
Difusión de información
Unidad de Marketing Unidades académicas y administrativasComisión de Imagen
institucionalFunción
Inicio
Da pautas de elementos a utilizar
Pautas de difusión de información
Identifican información a
difundirNota 01
¿se requiere?
Evaluar si se requiere elaborar material físico de
difusión
Sí
Elaborar material de difusión
Validar diseño, decidir encargado y medio de difusión
Remitir información Virtual a difundir
No
Difundir información
Haciendo uso de material físico
Evaluar incidencia del medio utilizado
Fin
Información y material validado
Difundir información a través
de medio virtual elegido
Reporte de impacto de publicaciones
PARA-0203-A
Coordinar con Unidad de Marketing
Nota 01Incluye a la información a entregar a los grupos de interés. Se discute con
Rectoría para la difusión de dicha información de carácter
institucional
Mejora de procesosPRE-0405
DIFUSIÓN DE LA INFORMACIÓN
Código: PRA-0203 Fecha: 23/02/2015 Página: 6 de 6 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica
9. REGISTROS
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Reporte de impacto de publicaciones
(PRA-0203-A) No determinada Físico o informático
Unidad de Marketing
10. FORMATOS
No aplica
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 1 de 20 Revisión: 1
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 2 de 20 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Mecanismo de quejas
4.2. Revisión y actualización de reglamentos
4.3. Elaborar reportes de accidentes
4.4. Supervisiones periódicas
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Mecanismo de quejas
5.2. Revisión y actualización de reglamentos
5.3. Elaborar reportes de accidentes
5.4. Supervisiones periódicas
6. DESARROLLO
6.1. Mecanismo de quejas
6.2. Revisión y actualización de reglamentos
6.3. Elaborar reportes de accidentes
6.4. Supervisiones periódicas
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Mecanismo de quejas
7.2. Revisión y actualización de reglamentos
7.3. Elaborar reportes de accidentes
7.4. Supervisiones periódicas
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 3 de 20 Revisión: 1
8. INDICADORES
9. REGISTROS
9.1. Mecanismo de quejas
9.2. Revisión y actualización de reglamentos
9.3. Elaborar reportes de accidentes
9.4. Supervisiones periódicas
10. FORMATOS
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 4 de 20 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es definir la secuencia de actividades que deben
seguir las comisiones de seguridad y prevención de riesgos dentro de la Universidad Antonio
Ruiz de Montoya.
2. ALCANCE
El proceso descrito abarca a todas las unidades y personas vinculadas a la Universidad
Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento de seguridad
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
4. RESPONSABLES
4.1. Mecanismo de quejas
La responsabilidad principal corresponde a:
Comité de seguridad y salud
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Rectoría
Nexo
4.2. Revisión y actualización de reglamentos
La responsabilidad principal corresponde a:
Rectoría
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 5 de 20 Revisión: 1
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Comité de seguridad y salud
Responsable de Unidad
Colaborador
4.3. Elaborar reportes de accidentes
La responsabilidad principal corresponde a:
Especialista externo
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección General de Administración
Responsable de Unidad
Colaborador
4.4. Supervisiones periódicas
La responsabilidad principal corresponde a:
Especialista externo
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección General de Administración
Responsable de Unidad
Colaborador
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Mecanismo de quejas
Mecanismo de quejas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 6 de 20 Revisión: 1
5.2. Revisión y actualización de reglamentos
Revisión y actualización de
reglamentos
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
5.3. Elaborar reportes de accidentes
Elaborar reportes de
accidentes
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
5.4. Supervisiones periódicas
Supervisiones periódicas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
6.1. Mecanismo de quejas
El proceso inicia con la recepción de alguna solicitud de queja acerca de una situación
que podría atentar contra la seguridad del personal. El Comité de seguridad y salud recibe la
solicitud y la difunde a todos los miembros que lo conforman. Ellos tienen un periodo de dos
días para dar alguna respuesta u opinar al respecto. Seguidamente, la solicitud se remite a la
persona que funge como nexo entre el Comité de seguridad y las personas encargadas de dar
solución al problema.
El nexo coordina con la persona encargada de solucionar el problema e informa al
comité sobre las medidas que se tomarán. Asimismo, el Comité de seguridad realiza el
seguimiento respectivo e informa a rectoría mediante el Reporte de incidencias (PRA-0301A-
A).
6.2. Revisión y actualización de reglamentos
El proceso puede iniciar por solicitud de Rectoría o por solicitud del Comité de
seguridad y salud, seguidamente, Rectoría designa a una persona para que modifique el
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 7 de 20 Revisión: 1
reglamento y la propuesta del nuevoi reglamento se remite al Comité para su revisión. Si
existiesen observaciones, se comunica a Rectoría que deben realizarse modificaciones a la
propuesta del reglamento y con esas correcciones debe aprobarse el nuevo Reglamento de
seguridad (PRA-0301B-A).
Rectoría remite el Reglamento de seguridad (PRA-0301B-A) a la Secretaría General
para la emisión de la Resolución rectoral de aprobación de Reglamento de seguridad
(PRA-0301B-B) correspondiente. Esta resolución es firmada por el Rector y difundida a través
del mecanismo establecido por el proceso de Difusión de información (PRA-0203).
6.3. Elaborar reportes de accidentes
El proceso inicia cuando alguna unidad académica y/o administrativa de la institución
comunica al Comité de seguridad y salud sobre la ocurrencia de un accidente laboral. Por lo
tanto, el Comité investiga la responsabilidad y modo de proceder de las personas involucradas,
las causas y las posibles fallas que permitieron que el accidente se produjera. Con la
información recabada se elabora un reporte que será anexado al Informe sobre ocurrencia de
accidentes (PRA-0301C-A), el mismo que será enviado a Rectoría para su revisión.
6.4. Supervisiones periódicas
El proceso inicia con la designación de un miembro inspector del comité de seguridad,
quien visita los espacios del campus y elabora un reporte de incidencias. El Comité de
seguridad y salud revisa y difunde el reporte del miembro inspector; para ello, se informan
acerca de los posibles riesgos detectados y brindan opiniones al respecto. Seguidamente, el
Comité comunica al nexo sobre las incidencias detectadas mediante el Reporte con
sugerencias e información adicional sobre incidencias (PRA-0301D-A). Finalmente, el
nexo busca una solución a los problemas detectados y lo notifica al Comité de Seguridad.
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 8 de 20 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Mecanismo de quejas
Mecanismo de quejas
NexoComité de seguridad
y saludRectoríaSolicitante
Inicio
Hacer solicitud
Solicitud
Difundir a todos los miembros del
comite
Revisar la solicitud (tienen 48 horas
para dar una respuesta)
Trasladar la solicitud
Solicitud y sugerencias
Coordinar con persona indicada para solucionar el
problema
Respuesta Dar respuesta a Comité
Realizar seguimiento
Informar a Rectoria
Reporte de incidencias
PRA-0301A-A
Fin
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 9 de 20 Revisión: 1
7.2. Revisión y actualización de reglamentos
Revisión y actualización de reglamentos
Comité de seguridad y salud
ObservacionesRectoríaSecretaría General
Inicio
Solicitar revisión de reglamento
Solicitar revisión de reglamento
Designar a persona para que modifique
el reglamento
Propuesta
Aprobar la propuesta
¿Existen observaciones?
Nota 01
No
Modificar propuesta Sí
Nota 01:La propuesta puede
ser rechazada
Fin
Informa a Secretaría General
Reglamento de seguridad
PRA-0301B-A
Emitir resolución rectoral
Resolución rectoral de aprobación de
Reglamento de Seguridad
PRA-0301B-B
Firmar resolución
Difusión de la Información
PRA-0203
Reglamento de seguridad
PRA-0301B-A
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 10 de 20 Revisión: 1
7.3. Elaborar reportes de accidentes
Elaborar reportes de accidentes
Comité de seguridad y salud
ObservacionesRectoríaUnidad académica/
administrativa
Inicio
Recibe información de accidente
Investigar responsabilidad, causas y fallas.
Nota 01
Comunicar accidente laboral
Nota 01:involucrados, condiciones
para que se dé el accidente, responsables,
como fue atendido
Elaborar reporte
Anexar el reporte al informe para
rectoría
Informe sobre ocurrencia de
accidentePRA-0301C-A
Fin
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 11 de 20 Revisión: 1
7.4. Supervisiones periódicas
Supervisiones periódicas
Comité de seguridad y salud
ObservacionesMiembro inspector Nexo
Inicio
Nota 01:No es permanente
Designar a un miembro inspector
del comitéNota 01
Visitar espacios en el campus
Reportar incidenciasNota 02
Nota 02:Implica tomar fotos,
conversar con el personal afectado
Reporte
Revisar y difundir reporte
Dar opiniones e informarse más del
tema
Comunicar al nexo
Reporte con sugerencias e información
adicional sobre incidencias
PRA-0301D-A
Buscar solución
Notificar respuestaRespuesta
Fin
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 12 de 20 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica.
9. REGISTROS
9.1. Mecanismo de quejas
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia
hasta envío a Archivo General
Reporte de incidencias (PRA-
0301A-A) Un año
Físico o informático
Comité de Seguridad y
Salud
9.2. Revisión y actualización de reglamentos
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia
hasta envío a Archivo General
Reglamento de seguridad
(PRA-0301B-A) No determinado
Físico o informático
Comité de Seguridad y
Salud
Resolución rectoral de
aprobación de Reglamento de
Seguridad (PRA-0301B-B)
No determinado Físico o
informático Secretaría General
9.3. Elaborar reportes de accidentes
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia
hasta envío a Archivo General
Informe sobre ocurrencia de
accidente (PRA-0301C-A)
Un año Físico o
informático
Comité de Seguridad y
Salud
9.4. Supervisiones periódicas
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 13 de 20 Revisión: 1
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia
hasta envío a Archivo General
Reporte con sugerencias e información
adicional sobre incidencias
(PRA-0301D-A)
Un año Físico o
informático
Comité de Seguridad y
Salud
10. FORMATOS
1. Modelo de acta (FOR-PRA-0301B-1)
ACTA DE REUNIÓN EXTRAORDINARIA Nº 002-2014 CSST
De acuerdo a lo regulado por la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, su
Reglamento, aprobado por el Decreto Supremo Nº 005-2012-TR, en Lima, siendo las 12.05 p.m.
del 28 de mayo de 2014 en las instalaciones de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya,
ubicada en Paso de los Andes 970 Pueblo Libre, se han reunido para la reunión del Comité de
Seguridad y Salud en el Trabajo (CSST), las siguientes personas:
Miembros del empleador:
1.-
2.-
3.-
Miembros de los trabajadores:
1.-
2.-
3.-
Habiéndose verificado el quórum establecido en el artículo 69º del Decreto Supremo Nº 005-
2012-TR, se da inicio a la reunión.
I. AGENDA: (propuesta)
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 14 de 20 Revisión: 1
1. Informes de la Presidencia.
2. Acciones a realizar
4. Determinación de la fecha para la siguiente reunión.
5. Conclusiones.
1. Firma del Acta anterior
2. Aprobación de la Agenda
La agenda fue aprobada por consenso
3.- Anotaciones
Se entregó la 1era. Acta al secretario, para su lectura y firma. Se leyó la 1era. Acta y se aprobó.
Concluimos en temas de Seguridad, tales como:
Siendo la 1.00 p.m. del 28 de mayo de 2014, se da por concluida la reunión, firmando los
asistentes en señal de conformidad.
Representantes de los Trabajadores Representante de los Empleadores
________________________________
Nombre
Presidente/Secretario/Miembro
________________________________
Nombre
Presidente/Secretario/Miembro
________________________________
Nombre
Presidente/Secretario/Miembro
________________________________
Nombre
Presidente/Secretario/Miembro
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 15 de 20 Revisión: 1
________________________________
Nombre
Presidente/Secretario/Miembro
________________________________
Nombre
Presidente/Secretario/Miembro
2. Modelo de informe (FOR-PRA-0301D-1)
Universidad Antonio Ruiz de Montoya
Comité de Seguridad y Salud
Informe Semestral
(Fecha)
1. Antecedentes:
La Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, tiene por objeto promover una cultura de prevención de riesgos laborales en el país, contando para ello con el deber de prevención de los empleadores, el rol de fiscalización y control de Estado, así como la participación de los trabajadores y sus organizaciones sindicales. Uno de los elementos que constituye el sistema de gestión en seguridad y salud en el trabajo, es el Comité de Seguridad y Salud en el trabajo, órgano destinado a la consulta regular y periódica de los programas, planes, políticas que implemente el empleador en materia de seguridad y salud en el trabajo. El 16 de abril del 2014 el comité electoral presidido por el Director de Medio Universitario convoca a los trabajadores a que elijan sus representantes Se procede a la votación y salen elegidas/os
1. Eva Boyle Bianchi 2. Maritza Céspedes Santa Cruz 3. Mirtha Villanueva Rodríguez 4. Patricio Marín Banda 5. Romain Arellano Arias 6. Vannesa Custodio Quijano
El 06 de mayo del 2014 convocados todos los miembros se hacen presente los designados por el Rector Juan Carlos Morante:
1. Beatriz Oré Luján
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 16 de 20 Revisión: 1
2. Dafne Zapata Pratto 3. Fernando Philipps Rojas 4. Juan Dejo Bendezú 5. Marco Alvarez López 6. Rafael Fernández Hart
De manera posterior a las elecciones y designaciones, se procedió a la instalación del Comité de Seguridad y Salud. Acto seguido se leyeron las normas para elegir al Presidente del Comité y al Secretario, después de una votación a mano alzada, Eva Boyle Bianchi es elegida Presidenta y Marco Alvarez López Secretario. Debido a la necesidad de una persona que fuera el enlace entre la Universidad y el Comité
para tramitar los diferentes pedidos hechos por el personal. El Rector Ernesto Cavassa S.J. a
través de la Resolución Nº 066-2014-UARM-R da por terminada, a partir del 1º de diciembre
de 2014, la designación del señor Marco Antonio Alvarez López como representante de la
administración en el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo de la Universidad Antonio Ruiz
de Montoya, dándole las gracias por los importantes servicios prestados a la Institución. Y por
la que se designa al señor Marco Antonio Alvarez López como funcionario responsable del
desarrollo, aplicación y resultados del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya, designación que entrará en vigencia el 1º
de diciembre de 2014.
Dado que a partir del 2 de febrero de 2015 se encarga la Vicerrectoría Académica al Dr. Rafael
Fernández Hart, SJ. el vicerrector deja de pertenecer al Comité de Seguridad y Salud. De esta
manera quedaban dos vacantes en los representantes designados.
Posteriormente, se emite la Resolución Nº 013-2015-UARM-R por la que se designa a la
licenciada Mildred Rosa Delgado Castillo como representante titular y a Raschid Rabi Hirata
como representante suplente de la Administración en el Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
De esta manera el Comité vuelve a tener sus representantes con el número de acuerdo a Ley.
En la última reunión realizada en marzo fue elegida como Secretaria en reemplazo de Marco
Alvarez, Dafne Zapata.
2. Acciones realizadas por el Comité de Seguridad y Salud (CSST)
Los trabajos y actividades realizadas que presentamos a continuación han sido
desarrolladas de acuerdo a lo indicado en el Art. 42 “Reportar a la máxima autoridad del
empleador la siguiente información y en el r4) “Las actividades trimestrales del Comité de
Seguridad y Salud” REGLAMENTO DE LA LEY Nº 29873, LEY DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
Reuniones:
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 17 de 20 Revisión: 1
Capacitaciones:
Presupuesto:
Reportes de accidentes
Reporte 1
Reporte 2
Respuestas a pedidos
Como procedimiento para atender pedidos se solicita que las personas escriban al correo
del Comité de Seguridad y salud, de esta manera queda constancia y al mismo tiempo se
puede reenviar a los demás miembros para que den su opinión sobre la solicitud. Aprobada
la petición por el comité se procede a solicitar a Marco Alvarez la solución del pedido.
Pedido N° 1
Pedido N° 2
Otros temas
3. Modelo de reporte (FOR-PRA-0301C-1)
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 18 de 20 Revisión: 1
Universidad Antonio Ruiz de Montoya
Comité de Seguridad y Salud
Informe Semestral
(Fecha)
1. Antecedentes:
La Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, tiene por objeto promover una cultura de prevención de riesgos laborales en el país, contando para ello con el deber de prevención de los empleadores, el rol de fiscalización y control de Estado, así como la participación de los trabajadores y sus organizaciones sindicales. Uno de los elementos que constituye el sistema de gestión en seguridad y salud en el trabajo, es el Comité de Seguridad y Salud en el trabajo, órgano destinado a la consulta regular y periódica de los programas, planes, políticas que implemente el empleador en materia de seguridad y salud en el trabajo. El 16 de abril del 2014 el comité electoral presidido por el Director de Medio Universitario convoca a los trabajadores a que elijan sus representantes Se procede a la votación y salen elegidas/os
7. Eva Boyle Bianchi 8. Maritza Céspedes Santa Cruz 9. Mirtha Villanueva Rodríguez 10. Patricio Marín Banda 11. Romain Arellano Arias 12. Vannesa Custodio Quijano
El 06 de mayo del 2014 convocados todos los miembros se hacen presente los designados por el Rector Juan Carlos Morante:
7. Beatriz Oré Luján 8. Dafne Zapata Pratto 9. Fernando Philipps Rojas 10. Juan Dejo Bendezú 11. Marco Alvarez López 12. Rafael Fernández Hart
De manera posterior a las elecciones y designaciones, se procedió a la instalación del Comité de Seguridad y Salud. Acto seguido se leyeron las normas para elegir al Presidente del Comité y al Secretario, después de una votación a mano alzada, Eva Boyle Bianchi es elegida Presidenta y Marco Alvarez López Secretario. Debido a la necesidad de una persona que fuera el enlace entre la Universidad y el Comité
para tramitar los diferentes pedidos hechos por el personal. El Rector Ernesto Cavassa S.J. a
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 19 de 20 Revisión: 1
través de la Resolución Nº 066-2014-UARM-R da por terminada, a partir del 1º de diciembre
de 2014, la designación del señor Marco Antonio Alvarez López como representante de la
administración en el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo de la Universidad Antonio Ruiz
de Montoya, dándole las gracias por los importantes servicios prestados a la Institución. Y por
la que se designa al señor Marco Antonio Alvarez López como funcionario responsable del
desarrollo, aplicación y resultados del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya, designación que entrará en vigencia el 1º
de diciembre de 2014.
Dado que a partir del 2 de febrero de 2015 se encarga la Vicerrectoría Académica al Dr. Rafael
Fernández Hart, SJ. el vicerrector deja de pertenecer al Comité de Seguridad y Salud. De esta
manera quedaban dos vacantes en los representantes designados.
Posteriormente, se emite la Resolución Nº 013-2015-UARM-R por la que se designa a la
licenciada Mildred Rosa Delgado Castillo como representante titular y a Raschid Rabi Hirata
como representante suplente de la Administración en el Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
De esta manera el Comité vuelve a tener sus representantes con el número de acuerdo a Ley.
En la última reunión realizada en marzo fue elegida como Secretaria en reemplazo de Marco
Alvarez, Dafne Zapata.
2. Acciones realizadas por el Comité de Seguridad y Salud (CSST) Los trabajos y actividades realizadas que presentamos a continuación han sido
desarrolladas de acuerdo a lo indicado en el Art. 42 “Reportar a la máxima autoridad del
empleador la siguiente información y en el r4) “Las actividades trimestrales del Comité de
Seguridad y Salud” REGLAMENTO DE LA LEY Nº 29873, LEY DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
Reuniones:
Capacitaciones:
Presupuesto:
SEGURIDAD Y PREVENCIÓN DE RIESGOS
Código: PRA-0301 Fecha: 27/04/15 Página: 20 de 20 Revisión: 1
Reportes de accidentes
Reporte 1
Reporte 2
Respuestas a pedidos
Como procedimiento para atender pedidos se solicita que las personas escriban al correo
del Comité de Seguridad y salud, de esta manera queda constancia y al mismo tiempo se
puede reenviar a los demás miembros para que den su opinión sobre la solicitud. Aprobada
la petición por el comité se procede a solicitar a Marco Alvarez la solución del pedido.
Pedido N° 1
Pedido N° 2
Otros temas
ATENCIÓN DE QUEJAS, RECLAMOS Y SUGERENCIAS
Código: PRA-0401 Fecha: 09/04/15 Página: 1 de 10 Revisión: 1
ATENCIÓN DE QUEJAS, RECLAMOS Y SUGERENCIAS
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
ATENCIÓN DE QUEJAS, RECLAMOS Y SUGERENCIAS
Código: PRA-0401 Fecha: 09/04/15 Página: 2 de 10 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Atención de quejas, reclamos y sugerencias.
4.2. Gestión de reclamos de exámenes
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Atención de quejas, reclamos y sugerencias.
5.2. Gestión de reclamos de exámenes
6. DESARROLLO
6.1. Atención de quejas, reclamos y sugerencias.
6.2. Gestión de reclamos de exámenes
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Atención de quejas, reclamos y sugerencias.
7.2. Gestión de reclamos de exámenes
8. INDICADORES
9. REGISTROS
9.1. Atención de quejas, reclamos y sugerencias.
9.2. Gestión de reclamos de exámenes
10. FORMATOS
ATENCIÓN DE QUEJAS, RECLAMOS Y SUGERENCIAS
Código: PRA-0401 Fecha: 09/04/15 Página: 3 de 10 Revisión: 1
1. OBJETO
Establecer el modo en el que la Universidad canaliza la atención de quejas, reclamos y
sugerencias de los usuarios hacia las unidades académicas y/o administrativas implicadas.
Clasificación del proceso: de apoyo
2. ALCANCE
Este proceso aplica para todas las unidades académicas y administrativas de la
Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento académico
Reglamento General
4. RESPONSABLES
4.1. Atención de quejas, reclamos y sugerencias.
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección General de Administración
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad implicada
4.2. Gestión de reclamos de exámenes
La responsabilidad principal corresponde a:
Secretaría Académica
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
ATENCIÓN DE QUEJAS, RECLAMOS Y SUGERENCIAS
Código: PRA-0401 Fecha: 09/04/15 Página: 4 de 10 Revisión: 1
Director de Escuela Profesional/ Humanidades
Unidad de Registros Académicos
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Atención de quejas, reclamos y sugerencias
Atención de quejas,
reclamos y sugerencias
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
5.2. Gestión de reclamos de exámenes
Gestión de reclamos de
exámenes
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
6. DESARROLLO
6.1. Atención de quejas, reclamos y sugerencias.
El proceso inicia cuando un usuario formula su queja, reclamo o sugerencia de manera
escrita y la deposita en el buzón de sugerencias. Dirección General de Administración
periódicamente realiza un registro de las quejas, reclamos o sugerencias, evalúa la información
recibida e identifica las unidades implicadas. Se envía a las unidades implicadas las quejas,
reclamos o sugerencias que les corresponden para que evalúen dicha información y decidan si
es necesario tomar acciones.
En el caso de que se decida tomar acciones, se debe determinar si se requiere la
actuación de agentes externos a la universidad. La actuación de participantes externos debe
ser evaluada por la Dirección General de Administración y, en caso de ser viable, designa a la
unidad responsable para la implementación de las acciones necesarias. Seguidamente, la
unidad implicada planifica la implementación de las acciones y las implementa. Asimismo
comunica al usuario las acciones realizadas a partir de su queja, reclamo o sugerencia.
Si la Dirección General de Administración considera que no es viable la actuación
externa se informa a la unidad implicada sobre ello y la unidad implicada comunica al usuario
que no se tomarán acciones al respecto. Si la actuación requerida es interna, se planifica la
implementación de las acciones a seguir, se implementan y se informan al usuario.
ATENCIÓN DE QUEJAS, RECLAMOS Y SUGERENCIAS
Código: PRA-0401 Fecha: 09/04/15 Página: 5 de 10 Revisión: 1
En el caso de que se decida no tomar ningún tipo de acción al respecto, se comunica al
usuario sobre ello. Si el usuario está satisfecho con la respuesta obtenida, se procede a
elaborar el Reporte de quejas, reclamos y sugerencias (PRA-0401A-A) y se da por
terminado el proceso; si no está satisfecho con la información recibida, puede proponer
alternativas a la unidad implicada. En el caso de que no sugiera alguna alternativa, el proceso
se da por terminado.
Finalmente, la unidad implicada, que recibe las alternativas propuestas por el usuario,
analiza si es factible lo que se plantea. En caso de ser factible se sigue el mismo procedimiento
explicado en líneas anteriores iniciando en la determinación de la necesidad de una actuación
interna o externa. Por otro lado, si no es factible la alternativa propuesta por el usuario, se le
comunica que no es posible efectuar su propuesta y se procede a elaborar el Reporte de
quejas, reclamos y sugerencias (PRA-0401A-A) y se da por finalizado el proceso.
6.2. Gestión de reclamos de exámenes
El proceso inicia cuando el estudiante descarga e imprime el formato de reclamo de
examen de la página web o lo adquiere en la fotocopiadora. Una vez que el alumno llena el
formato de reclamo y adjunta el documento de sustento en Secretaría Académica, quienes lo
derivan a el Director de la Escuela Profesional o del Programa de Humanidades.
Se debe tener en cuenta que un alumno tiene derecho a reclamo durante un plazo
máximo de 48 horas después de la entrega de exámenes parciales y finales. Asimismo, es
obligatorio que el alumno se encuentre presente durante la entrega de las evaluaciones
parciales y finales en el salón de clases que le corresponda.
Seguidamente, el Director de la Escuela Profesional o del Programa de Humanidades
evalúa si el reclamo procede. Si el reclamo no es válido, se comunica a Secretaria Académica
que el reclamo no ha procedido y ésta debe informar al alumno sobre esta situación. Si procede
el reclamo, el Director de la Escuela Profesional o de Humanidades comunica al docente a
cargo para que revise la evaluación. El docente determina si es válido el reclamo o no.
Finalmente, el docente comunica a Secretaría Académica la respuesta al reclamo y si
es necesario modificar la nota, esto debe hacerlo el docente, antes del cierre de actas, o
Registros Académicos si ya se cerraron actas. Asimismo, Secretaría Académica comunica al
estudiante la resolución de su reclamo a través del File con respuesta final (PRA-0401B-A) y
él deberá firmar un cargo de recepción de su respuesta al reclamo, el mismo que será
archivado en el repositorio de hojas de cargo de entrega de Secretaría Académica.
ATENCIÓN DE QUEJAS, RECLAMOS Y SUGERENCIAS
Código: PRA-0401 Fecha: 09/04/15 Página: 6 de 10 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Atención de quejas, reclamos y sugerencias.
Atención de quejas, reclamos y sugerencias
Usuario Unidad Implicada Dirección General de Administración
Inicio
Formula queja /reclamo /
sugerencia
Respuesta a queja / reclamo /
sugerencia
Registra queja /reclamo /
sugerencia
Evalúa información e identifica unidad
implicadaRemite información
Queja / reclamo / sugerencia
Evalúa información
¿tomar acciones?
Planificar la implementación de
las acciones
¿actuación interna?
Sí
Implementar acciones
Informar a solicitante
¿Satisfecho?
No
Sí
Comunicar propuesta
Sí
NoAnalizar viabilidad
de propuesta
¿Es viable?
Designar unidad responsable para
implementación de acciones
Sí
No
No
1
1
¿Propone alternativa?
Recoger propuesta y evaluar si es
factible
Sí
No
¿Es factible?
Comunicar a solicitante
No
Fin
1
2 Sí
2
Elaborar reporte de quejas, reclamos o
sugerencias
Reporte de quejas, reclamos y sugerencias
PRA-0401A-A
Difusión de la información
PRA-0203
ATENCIÓN DE QUEJAS, RECLAMOS Y SUGERENCIAS
Código: PRA-0401 Fecha: 09/04/15 Página: 7 de 10 Revisión: 1
7.2. Gestión de reclamos de exámenes
Gestión de reclamos de exámenes
Secretaría AcadémicaEstudianteDirector EP / Humanidades
Registros AcadémicosDocente
Inicio
Fin
Formato de reclamo
Descargar formato de reclamo o solicitarlo en
fotocopiadora
Llenar formato de reclamo
Formato de reclamo lleno
Examen
Entregar a Director EP / Humanidades
Expediente con respuesta final
Comunicar al estudiante
resolución de reclamo
Entregar file y hoja de cargo de entrega
File con respuesta final
PRA-0401B-A
Hoja de cargo de entrega
Firmar cargo
Hoja de cargo de entrega firmada
Archivo de hojas de cargo
Verificar ingreso de la nota corregida
Confirmar modificación de
nota
Evaluar reclamo
¿nota modificada?
Sí
No
Presentar expediente (examen
mas formato de reclamo lleno)
¿Procede?
Sí
ExpedienteSí
Evaluar el reclamo y dar respuesta
1
ATENCIÓN DE QUEJAS, RECLAMOS Y SUGERENCIAS
Código: PRA-0401 Fecha: 09/04/15 Página: 8 de 10 Revisión: 1
8. INDICADORES
Eficacia en la atención de quejas, reclamos y sugerencias
IND-PRA-0401-1
IND-PRA-0401-2
9. REGISTROS
9.1. Atención de quejas, reclamos y sugerencias.
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Reporte de quejas, reclamos y sugerencias
(PRA-0401A-A)
No determinada Físico o informático Unidad Implicada
9.2. Gestión de reclamos de exámenes
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
File con respuesta final (PRA-0401B-A)
No determinada Físico o informático Secretaría académica
10. FORMATOS
ATENCIÓN DE QUEJAS, RECLAMOS Y SUGERENCIAS
Código: PRA-0401 Fecha: 09/04/15 Página: 9 de 10 Revisión: 1
1. Solicitud de revisión de calificación de exámenes (FOR-PRA-0401B-1)
ATENCIÓN DE QUEJAS, RECLAMOS Y SUGERENCIAS
Código: PRA-0401 Fecha: 09/04/15 Página: 10 de 10 Revisión: 1
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 1 de 48 Revisión: 1
TRÁMITES ACADÉMICOS
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 2 de 48 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Ampliación de matrícula
4.2. Convalidación de asignaturas
4.3. Entrega de exámenes
4.4. Reincorporación
4.5. Reserva de matrícula
4.6. Retiro de ciclo
4.7. Retiro de asignaturas
4.8. Traslado externo
4.9. Traslado interno
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Ampliación de matrícula
5.2. Convalidación de asignaturas
5.3. Entrega de exámenes
5.4. Reincorporación
5.5. Reserva de matrícula
5.6. Retiro de ciclo
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 3 de 48 Revisión: 1
5.7. Retiro de asignaturas
5.8. Traslado externo
5.9. Traslado interno
6. DESARROLLO
6.1. Ampliación de matrícula
6.2. Convalidación de asignaturas
6.3. Entrega de exámenes
6.4. Reincorporación
6.5. Reserva de matrícula
6.6. Retiro de ciclo
6.7. Retiro de asignaturas
6.8. Traslado externo
6.9. Traslado interno
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Ampliación de matrícula
7.2. Convalidación de asignaturas
7.3. Entrega de exámenes
7.4. Reincorporación
7.5. Reserva de matrícula
7.6. Retiro de ciclo
7.7. Retiro de asignaturas
7.8. Traslado externo
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 4 de 48 Revisión: 1
7.9. Traslado interno
8. INDICADORES
9. REGISTROS
9.1. Ampliación de matrícula
9.2. Convalidación de asignaturas
9.3. Entrega de exámenes
9.4. Reincorporación
9.5. Reserva de matrícula
9.6. Retiro de ciclo
9.7. Retiro de asignaturas
9.8. Traslado externo
9.9. Traslado interno
10. FORMATOS
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 5 de 48 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en el desarrollo
de los diferentes tramites académicos existentes en de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: de apoyo
2. ALCANCE
Este proceso aplica para todas las unidades académicas de la Universidad Antonio
Ruiz de Montoya que proveen servicios directos a los estudiantes con respecto a las
actividades académicas.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Programa General 2015
Reglamento Interno 2015
Reglamento de convalidaciones
Reglamento académico UARM
4. RESPONSABLES
4.1. Ampliación de matrícula
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Secretaría Académica
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad de Registros Académicos
Director de Escuela Profesional
4.2. Convalidación de asignaturas
La responsabilidad principal corresponde a:
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 6 de 48 Revisión: 1
Comisión de convalidaciones
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Vicerrectorado Académico
Secretaría Académica
Unidad de Registros Académicos
4.3. Entrega de exámenes
La responsabilidad principal corresponde a:
Secretaría Académica
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
No aplica
4.4. Reincorporación
La responsabilidad principal corresponde a:
Secretaría Académica
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Director de Escuela Profesional/Humanidades
Unidad de Registros Académicos
Unidad de Facturación y Cobranzas
4.5. Reserva de matrícula
La responsabilidad principal corresponde a:
Secretaría Académica
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad de Registros Académicos
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 7 de 48 Revisión: 1
Unidad de Facturación y Cobranzas
4.6. Retiro de ciclo
La responsabilidad principal corresponde a:
Secretaría Académica
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Director de Escuela Profesional
Unidad de Facturación y Cobranzas
4.7. Retiro de asignaturas
La responsabilidad principal corresponde a:
Secretaría Académica
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Director de Escuela Profesional
Unidad de Facturación y Cobranzas
4.8. Traslado externo
La responsabilidad principal corresponde a:
Admisión
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Comisión de convalidaciones
Vicerrectorado Académico
Unidad de Registros Académicos
Unidad de Facturación y Cobranzas
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 8 de 48 Revisión: 1
4.9. Traslado interno
La responsabilidad principal corresponde a:
Secretaría Académica
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Comisión de convalidaciones
Vicerrectorado Académico
Unidad de Registros Académicos
Unidad de Facturación y Cobranzas
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Ampliación de matrícula
Ampliación de matrícula 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.2. Convalidación de asignaturas
Convalidación de
asignaturas
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda del solicitante
5.3. Entrega de exámenes
Entrega de exámenes 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.4. Reincorporación
Reincorporación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda del solicitante
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 9 de 48 Revisión: 1
5.5. Reserva de matrícula
Reserva de matrícula 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda del solicitante
5.6. Retiro de ciclo
Retiro de ciclo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda del solicitante
5.7. Retiro de asignaturas
Retiro de asignaturas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda del solicitante
5.8. Traslado externo
Traslado externo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda del solicitante
5.9. Traslado interno
Traslado interno 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda del solicitante
6. DESARROLLO
6.1. Ampliación de matrícula
El proceso inicia con la compra del Formato de Solicitud pagando en caja y recogiendo
el formato en Recepción. El alumno solicita ampliación de matrícula al director de su escuela
profesional, si se lo autoriza, el alumno se dirige a Secretaría Académica con la autorización
para inscribirse al curso que él desea. Si no hay vacantes, la solicitud no procede y termina el
proceso. Si logra vacante, se inscribe en el curso y Secretaría Académica emite la boleta de
inscripción de asignatura, una copia va al estudiante y otra a la Unidad de Registros
Académicos para su registro.
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 10 de 48 Revisión: 1
Si hay una ampliación de matricula después del cierre de matrícula, se debe notificar a
facturación y cobranzas para que se modifiquen los pagos siguientes del alumno que realiza el
trámite.
6.2. Convalidación de asignaturas
El proceso inicia cuando el estudiante presenta su expediente de convalidación a
Secretaría Académica, quien elabora la plantilla de convalidaciones y se la deriva a la Comisión
de convalidaciones. La Comisión de convalidaciones ordena el expediente del estudiante y lo
remite a la Escuela Profesional correspondiente. Seguidamente, el Director de la Escuela
Profesional revisa el expediente recibido y valida la plantilla de convalidación con las
correcciones del caso.
Como paso siguiente, la Comisión de convalidaciones debate la propuesta del Director
de la Escuela Profesional con respecto a los cursos que se convalidarán. Una vez conforme
con la propuesta, la Comisión de convalidaciones elabora el Informe de conformidad de
convalidaciones (PRA-0402B-A) y lo publica en la web. Asimismo, la Comisión de
convalidaciones emite el Acta de convalidación (PRA-0402B-B) y el Vicerrectorado
Académico emite la resolución de convalidación.
Finalmente, la resolución y acta de convalidación son enviadas por la Secretaría
Académica a la Unidad de Registros Académicos para el registro y actualización de notas del
estudiante. En el caso de que hayan errores detectados, se debe comunicar a la unidad
correspondiente la existencia de los mismos; caso contrario, se registra en el sistema la
actualización de notas.
6.3. Entrega de exámenes
Inicia con el proceso de Evaluación del aprendizaje (PRM-0107), el cual entrega el
Producto de evaluación calificado (PRM-0107-A); es decir, los exámenes calificados de los
estudiantes. Estos exámenes se encuentran en custodia de Secretaría Académica, quien
comunica a los estudiantes la disponibilidad de los exámenes para ser recogidos. Asimismo,
los estudiantes pueden solicitar su examen de forma extemporánea; si este fuese el caso,
Secretaría Académica otorga un formato de entrega de exámenes al estudiante, quien deberá
firmarlo y entregarlo a Secretaría Académica para luego ubicar el examen del estudiante y
entregárselo.
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 11 de 48 Revisión: 1
Finalmente, el estudiante que recoge su examen deberá firmar la Hoja de cargo de
entrega de evaluación (PARA-0402C-A) brindada por Secretaría Académica.
6.4. Reincorporación
El proceso inicia cuando el alumno obtiene el formato de solicitud otorgado por
recepción previo pago por el proceso de reincorporación, lo rellena y deja la solicitud en dicha
unidad. La Unidad de Recepción deriva la solicitud a Secretaría Académica, la cual elabora la
lista de estudiantes que solicitan reincorporación y evalúa las solicitudes según las directrices
del reglamento académico. Si la solicitud no procede se le notifica al alumno por correo
electrónico el rechazo de su solicitud, por otro lado, si la solicitud procede, se notifica al alumno
y se publica, ambos casos, los resultados en la página web y paneles.
Además, se informa a los directores de las escuelas profesionales, Unidad de Registros
académicos y Unidad de Facturación y Cobranzas sobre los estudiantes reincorporados. Para
ello, Secretaría Académica envía a estas unidades el Informe de estudiantes reincorporados
(PRA-0402D-A) y archiva las solicitudes de reincorporación. Paralelamente, la Unidad de
Facturación y Cobranzas realiza la habilitación del alumno en el sistema MAGIX porque
aparece como desvinculado. Cabe señalar que cuando los alumnos dejan de matricularse un
semestre, se reincorporan en su misma escala y en el caso de becarios, deberán coordinar con
la Oficina de Servicio Social Universitario.
Finalmente, los Directores de las Escuelas Profesionales y de Humanidades asesoran
a sus estudiantes reincorporados para el proceso de matrícula, por lo cual les firman una
autorización de cursos en los que deberían matricularse siguiendo lo establecido por el proceso
de Matrícula (PRM-0103)
6.5. Reserva de matrícula
El proceso inicia cuando el estudiante paga por derecho a reserva de matrícula, en
Caja. Con el comprobante de pago se acerca a la Unidad de Recepción y solicita el formato
mencionado, lo llena y lo entrega al encargado de Recepción. Posteriormente estas solicitudes
son remitidas a la Unidad de Secretaría Académica, quien elabora una lista de estudiantes que
solicitan reserva de matrícula.
Seguidamente, Secretaría Académica evalúa las solicitudes, en base al reglamento
académico y calendario académico, y comunica a los estudiantes la aceptación o no
aceptación de su solicitud. En el caso de que se haya aceptado la solicitud, Secretaría
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 12 de 48 Revisión: 1
Académica realiza el cambio de status en sistema y archiva las solicitudes de reserva de
matrícula en su base de datos.
Finalmente, informa sobre las reservas de matrícula efectuadas a la Unidad de
Registros Académicos y a la Unidad de Facturación y Cobranza mediante la Constancia de
reserva de matrícula (PRA-0402E-A). Las unidades mencionadas registran y actualizan la
información recibida en sus bases de datos correspondientes.
6.6. Retiro de ciclo
El proceso inicia cuando el estudiante paga por concepto de Formato de solicitud de
trámite, en Caja. Con el comprobante de pago se acerca a la Unidad de Recepción y solicita el
formato mencionado, lo llena y lo entrega al encargado de Recepción. Posteriormente estas
solicitudes son remitidas a la Unidad de Secretaría Académica, quien elabora una lista de
estudiantes que solicitan retiro de ciclo.
Seguidamente, Secretaría Académica evalúa las solicitudes, en base al reglamento
académico y calendario académico, y comunica a los estudiantes la aceptación o no
aceptación de su solicitud. En el caso de que se haya aceptado la solicitud, Secretaría
Académica realiza el cambio de status en sistema y archiva las solicitudes de retiro de ciclo en
su base de datos.
Finalmente, informa sobre los retiros de ciclo efectuados a la Unidad de Registros
Académicos y a la Unidad de Facturación y Cobranza mediante la Constancia de retiro de
ciclo (PRA-0402F-A). Las unidades mencionadas registran y actualizan la información recibida
en sus bases de datos correspondientes.
6.7. Retiro de asignaturas
El proceso inicia cuando el estudiante paga por concepto de Formato de solicitud de
trámite, en Caja. Con el comprobante de pago se acerca a la Unidad de Recepción y solicita el
formato mencionado, lo llena y lo entrega al encargado de Recepción. Posteriormente estas
solicitudes son remitidas a la Unidad de Secretaría Académica, quien elabora una lista de
estudiantes que solicitan retiro de asignaturas.
Seguidamente, Secretaría Académica evalúa las solicitudes, en base al reglamento
académico y calendario académico, y comunica a los estudiantes la aceptación o no
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 13 de 48 Revisión: 1
aceptación de su solicitud. En el caso de que se haya aceptado la solicitud, Secretaría
Académica realiza el cambio de status en sistema y archiva las solicitudes de retiro de
asignaturas en su base de datos.
Finalmente, informa sobre los retiros de asignaturas efectuados a la Unidad de
Registros Académicos y a la Unidad de Facturación y Cobranza mediante la Constancia de
retiro de asignaturas (PRA-0402G-A). Las unidades mencionadas registran y actualizan la
información recibida en sus bases de datos correspondientes.
6.8. Traslado externo
El proceso inicia cuando el estudiante presenta el expediente de convalidación a la
Unidad de Recepción, la cual lo remite a la unidad de Secretaría Académica para que elabore
el cuadro general de cursos a convalidarse. Seguidamente, se filtra el cuadro general por
Escuela Profesional y se clasifican los expedientes por el mismo criterio. Esta información es
remitida a la Comisión de Convalidaciones, que evalúa los expedientes teniendo como
referencia el reglamento de convalidaciones. Como consecuencia de la evaluación realizada
por la Comisión de Convalidaciones, se elabora un informe de consolidado de convalidaciones.
Por otro lado, Secretaría Académica elabora un borrador del acta de convalidación en
base a la información del informe de la Comisión de Convalidaciones. Asimismo, se publican
los resultados en el panel de Secretaría Académica y se entrega el borrador del acta al
estudiante solicitante. Como actividad siguiente, Secretaría Académica elabora el Acta de
convalidación (PRA-0402H-A) y la archiva en la base de datos de Actas de Convalidación.
Finalmente, el Vicerrectorado Académico emite la Resolución de convalidación por
traslado externo (PRA-0402H-B) y la remite a Secretaría Académica para que comunique al
estudiante solicitante la fecha en la cual se le entregara la Resolución de convalidación por
traslado externo (PRA-0402H-B). Además, esta información es remitida a la Unidad de
Registros Académicos y a la Unidad de Facturación y Cobranzas para que realicen los cambios
respectivos en el sistema.
6.9. Traslado interno
El proceso inicia cuando el estudiante presenta el expediente de reconocimiento de
asignaturas a la Unidad de Recepción, la cual lo remite a la unidad de Secretaría Académica
para que elabore la tabla de asignaturas a ser reconocidas. Esta información es remitida a la
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 14 de 48 Revisión: 1
Comisión de Convalidaciones, que evalúa los expedientes y determina si procede el
reconocimiento de asignaturas. En el caso de que proceda el reconocimiento, Secretaría
Académica elabora el consolidado de asignaturas reconocidas y redacta un informe de
consolidado de reconocimientos.
Por otro lado, la Comisión de Convalidaciones da conformidad para la elaboración del
Acta de reconocimiento de asignaturas (PRA-0402I-A) a cargo de la Secretaría Académica
y la posterior emisión de la Resolución de reconocimiento de asignaturas (PRA-0402I-B).
Finalmente, Secretaría Académica notifica la lista de estudiantes con cambio de carrera
a la Oficina de Registros Académicos y a la Oficina de Facturación y Cobranzas para que
realicen los cambios respectivos en el sistema. Asimismo, se comunica al estudiante la fecha
de pago por concepto de reconocimiento de asignaturas.
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 15 de 48 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Ampliación de matrícula
Ampliación de matrícula
Unidad de Secretaría Académica
Unidad de Registros Académicos
Estudiante Director EP Observaciones
Inicio
Inscribir en el curso
Base de datos de boletas de
inscripción de cursos
Fin
Boleta de inscripción de Asignaturas
PRA-0402A-A
Autorización para matrícula
¿Vacantes disponibles?
Sí
Presenta solicitud de ampliación de
matrícula(Nota 01)
Nota 01Los casos de ampliación de matrícula ocurren cuando el estudiante desea llevar una asignatura fuera de su plan de estudios, o cuando dese matricularse en una asignatura superando el número máximo de créditos por semestre, o cuando hace una reválida de asignatura
Evalúa solicitud
¿aprueba solicitud?Sí
1
No1
No
Remitir boleta de inscripción de
asignaturas
1
Boleta de inscripción de Asignaturas
PRA-0402A-A
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 16 de 48 Revisión: 1
7.2. Convalidación de asignaturas
Convalidación de asignaturas
Secretaría AcadémicaVicerrectorado
AcadémicoEstudiante Director EP
Comisión de Convalidaciones
Inicio
Presenta expediente de convalidación
Expediente de convalidación y
sílabo
Elabora plantilla de convalidaciones
Revisar expediente y validar plantilla de
convalidación
Plantilla de convalidaciones
validada
Plantilla de convalidaciones
Ordenar documentos y
remitir a EP
Debate propuesta y otorga conformidad
Informe de conformidad de convalidaciones
PRA-0402B-A
Enviar informe de conformidad de
convalidaciones y publicarlo en web
Informe de conformidad de convalidaciones
Emite acta de convalidación
Acta de convalidaciónPRA-0402B-B
Acta de convalidaciónPRA-0402B-B
Plan de Estudios actualizado
PRE-0302B-A
1
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 17 de 48 Revisión: 1
Convalidación de asignaturas
Registros académicosSecretaría AcadémicaVicerrectorado
AcadémicoEstudiante
¿Errores detectados?
Informar a la unidad correspondiente
Sí
Registrar en el sistema las
actualizaciones
No
Fin
Emitir resolución de convalidación
Resolución de convalidaciónPRA-0402B-C
Remitir resolución y acta de
convalidación
Resolución y acta de convalidación
Resolución y acta de convalidación
Recibir y verificar información sobre
actualización de notas
MAGIX: Notas
MAGIX: Notas
1
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 18 de 48 Revisión: 1
7.3. Entrega de exámenes
Entrega de exámenes
Secretaría Académica Estudiante
Inicio
Evaluación del aprendizajePRM-0107
Evaluación del aprendizajePRM-0107
Entregar formato de entrega de exámenes
Formato de entrega de exámenes
Llenar formato de entrega de exámenes
Ubicar examen y entregarlo al estudiante
Formato de entrega de exámenes lleno
Firmar cargo
Hoja de cargo de entrega de evaluación
PRA-0402C-A
Archivo de hojas de cargo
Fin
Solicitar examenComunica
disponibilidad de exámenes
¿Solicitud extemporánea?
No
Sí
Producto de evaluación calificado
PRM-0107-A
Producto de evaluación calificado
PRM-0107-A
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 19 de 48 Revisión: 1
7.4. Reincorporación
Reincorporación
Secretaría AcadémicaEstudianteRecepciónUnidad de Registros
AcadémicosDirector de EP / Humanidades
Unidad de Facturación y Cobranza
Inicio
Fin
Elaborar lista de estudiantes que
solicitan reincorporación
Solicitud llena y firmada
Notificar rechazo de solicitud
Notificar aprobación de solicitud
Sí
Base de datos de trámites
Archivo de expedientes del
alumno
-Reglamento académico-Calendario académico
-Reglamento académico-Calendario académico
Publicar resultados y habilitación en el
sistema
Evaluar solicitud y estado del
estudiante en el sistema
Notificación
Solicitar y llenar formato de
reincorporación
Formato de solicitud
Informar sobre estudiantes
reincorporados
Informe de estudiantes
reincorporadosPRA-0402D-A
Autorización de cursos firmada por
director de EAP
Asesorar al estudiante para
matrícula
Informe de estudiantes
reincorporadosPRA-0402D-A
Informe de estudiantes
reincorporadosPRA-0402D-A
¿Procede solicitud?No
Archivar solicitud de reincorporación
MatrículaPRM-0103
MatrículaPRM-0103
Pago por derecho de reincorporación
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 20 de 48 Revisión: 1
7.5. Reserva de matrícula
Reserva de matrícula
Secretaría AcadémicaEstudiante RecepciónUnidad de Registros
académicos / Unidad de Facturación y Cobranzas
Inicio
Fin
Elaborar lista de estudiantes que
solicitan reserva de matrícula
Solicitud de reserva de matrícula llenada y
firmada
¿Reserva procede?
Notificar rechazo de solicitud
Notificar solicitud de matrícula
aceptada
Sí
No
Archivo de solicitudes de
reserva de matrícula
-Reglamento académico-Calendario académico
-Reglamento académico-Calendario académico
Notificación
Evaluar solicitud
Solicitar y llenar formato de reserva
de matrícula
Formato de solicitud de reserva
de matrícula
Informar sobre reserva de matrícula
Realizar cambio de status en sistema
Archivar solicitud de reserva
Registrar información
Pagar por derecho de reserva de
matrícula
Constancia de reserva de matrícula
PRA-0402E-A
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 21 de 48 Revisión: 1
7.6. Retiro de ciclo
Retiro de ciclo
Secretaría AcadémicaEstudiante RecepciónDirector EP /
Facturación y Cobranzas
Inicio
Fin
Elaborar lista de estudiantes que
solicitan retiro de ciclo
Solicitud de retiro de ciclo llenada y
firmada
¿Retiro procede?
Notificar rechazo de solicitud
Notificar aceptación de solicitud
Sí
No
-Reglamento académico-Calendario académico
Evaluar solicitud
Solicitar y llenar formato de retiro de
ciclo
Formato de solicitud de retiro
de ciclo
Resultado de solicitud
Registrar información
Archivo de solicitudes de retiro de ciclo
Informar sobre Retiro de ciclo
Realizar cambio de status en sistema
Archivar solicitud de retiro de ciclo
Constancia de retiro de ciclo
PRA-0402F-A
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 22 de 48 Revisión: 1
7.7. Retiro de asignaturas
Retiro de asignaturas
Secretaría AcadémicaEstudianteDirector EP / Unidad de Facturación y Cobranzas
Recepción
Inicio
Fin
Elaborar lista de estudiantes que
solicitan retiro de asignaturas
Solicitud de retiro de cursos llenada y
firmada
¿Retiro procede?
Notificar rechazo de solicitud
Notificar aceptación de solicitud
Sí
No
Archivo de solicitudes de
retiro de asignaturas
Reglamento académico
Reglamento académico
Informar sobre Asignaturas
retiradas por alumno
Actualizar información del estudiante en el
sistema
Solicitar y llenar formato de retiro de
asignaturas
Formato de solicitud de retiro
de asignaturas
Formato de solicitud de retiro
de asignaturas
Evaluar solicitud
Notificación
Archivar solicitud de retiro de
asignaturas
Constancia de retiro de asignaturasPRA-0402G-A
Gestión de registros de información
PRA-0201
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 23 de 48 Revisión: 1
7.8. Traslado externo
Traslados externos
Secretaría Académica RecepciónEstudiante Comisión de ConvalidacionesVicerrectorado
AcadémicoRegistros Académicos / Facturación y Cobranzas
Inicio
Expediente de convalidación
Presentar expediente de convalidación
Borrador de acta
Reglamento de convalidaciones
Reglamento de convalidaciones
Publicar resultados (en panel)
Comunicar fecha de entrega de
resolución de convalidación
Fecha de entrega de resolución de convalidación
Fin
Acta de convalidaciónPRA-0402H-A
Emitir resoluciones de convalidación
Elaborar Borrador de acta
Elaborar cuadro general de cursos a
convalidar por solicitante
Cuadros filtrados por EAP
correspondiente
Emitir informe Evaluar expedientes
Filtrar cuadro general por EP
correspondiente
Expedientes por EAP
correspondiente
Informe de consolidado de convalidaciones
Informe de consolidado de convalidaciones
Elaborar actas de convalidación
Dar conformidad para elaboración de
actas
Base de Actas de Convalidación
Resolución de convalidación por traslado externo
PRA-0402H-B
Estudiantes con convalidación
aprobadaRemitir información
de convalidación
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 24 de 48 Revisión: 1
7.9. Traslado interno
Traslado interno
Secretaría AcadémicaRecepciónEstudiante Comisión de ConvalidacionesVicerrectorado
Académico
Oficina de Registros Académicos / Oficina de Facturación y Cobranzas
Inicio
Elaborar tabla de asignaturas a reconocer por
estudiante
Tabla de asiganturas a reconocer
Informe de consolidado de
reconocimientos
Sí
Resolución de Reconocimiento de
asignaturasPRA-0402I-B
¿Procede reconocimiento?
Calendario académico
Acta de reconocimiento de
asignaturasPRA-0402I-A
Emitir resoluciones de reconocimiento
Elaborar consolidado de
asignaturas reconocidas
Dar conformidad para elaboración de
actas
Elaborar actas de reconocimiento
Base de Actas de convalidación
Notificar lista de estudiantes con
cambio de carrera
Fecha de pago
Fin
Evaluar reconocimiento de
asignaturas
Expediente de solicitud de
convalidación
Presentar expediente de
reconocimiento de asignaturas
Lista de estudiantes con cambio de
carrera
1No
Comunicar pago por reconocimiento
1
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 25 de 48 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica.
9. REGISTROS
9.1. Ampliación de matrícula
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de
su custodia hasta
envío a Archivo
General
Boleta de
inscripción de
asignaturas
(PRA-0402A-A)
Seis meses Físico o informático Secretaría
académica
9.2. Convalidación de asignaturas
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de
su custodia hasta
envío a Archivo
General
Informe de
conformidad de
convalidaciones
(PRA-0402B-A)
Seis meses Físico o informático Comisión de
convalidaciones
Acta de
convalidación
(PRA-0402B-B)
No determinada Físico o informático Comisión de
convalidaciones
Resolución de
convalidación
(PRA-0402B-C)
No determinada Físico o informático Vicerrectorado
académico
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 26 de 48 Revisión: 1
9.3. Entrega de exámenes
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de
su custodia hasta
envío a Archivo
General
Hoja de cargo de
entrega de
evaluación
(PRA-0402C-A)
Seis meses Físico o informático Estudiante
9.4. Reincorporación
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de
su custodia hasta
envío a Archivo
General
Informe de
estudiantes
reincorporados
(PRA-0402D-A)
Seis meses Físico o informático Secretaría
académica
9.5. Reserva de matrícula
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de
su custodia hasta
envío a Archivo
General
Constancia de
reserva de
matrícula (PRA-
0402E-A)
Seis meses Físico o informático Secretaría
académica
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 27 de 48 Revisión: 1
9.6. Retiro de ciclo
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de
su custodia hasta
envío a Archivo
General
Constancia de
retiro de ciclo
(PRA-0402F-A)
Seis meses Físico o informático Secretaría
académica
9.7. Retiro de asignaturas
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de
su custodia hasta
envío a Archivo
General
Constancia de
retiro de
asignaturas (PRA-
0402G-A)
Seis meses Físico o informático Secretaría
académica
9.8. Traslado externo
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de
su custodia hasta
envío a Archivo
General
Acta de
convalidación
(PRA-0402H-A)
No determinada Físico o informático Secretaría
Académica
Resolución de
convalidación por
traslado externo
(PRA-0402H-B)
No determinada Físico o informático Vicerrectorado
Académico
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 28 de 48 Revisión: 1
9.9. Traslado interno
Identificación del
registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de
su custodia hasta
envío a Archivo
General
Acta de
reconocimiento de
asignaturas
(PRA-0402I-A)
No determinada Físico o informático Secretaría
Académica
Resolución de
Reconocimiento de
asignaturas
(PRA-0402I-B)
No determinada Físico o informático Vicerrectorado
Académico
10. FORMATOS
1. Solicitud de trámites generales (MOD) (FOR-PRA-0402-1)
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 29 de 48 Revisión: 1
2. Convalidación de cursos (FOR-PRA-0402-2)
Formato RA-1SOLICITUD DE TRÁMITES
1. DATOS GENERALES Solicitud Pago en Fotografía Fotocopia del Duración del
CÓDIGO APELLIDO PATERNO APELLIDO MATERNO NOMBRES COMPLETOS tesorería x documento doc. original trámite
CERTIFICADO Si Si 1 4 días útiles
E-MAIL DNI TELÉFONO CONSTANCIA REGULAR Si Si 4 días útiles
2. CONDICIÓN DE MATRÍCULA CONSTANCIA EGRESADO Si Si 1 15 días útiles
PREGRADO DIPLOMADO ESARM DIPLOMA DE ESPECIALIZACIÓN/
REGULAR A DISTANCIA EGRESADO SEGUNDA ESPECIALIZACIÓN
EGRESADO PRESENCIAL ALUM NO LIBRE DIPLOMA BIENIO/HUMANIDADES Si 1 15 días útiles
ALUM NO LIBRE ALUM NO LIBRE DUPLICADO* Si Si 4 días útiles
3. UNIDAD FEDATEO** DIPLOMA Si Si Si 5 días útiles
ESCUELA ACADÉMICO PROFESIONAL: ________________________________________________________________________________________
DIPLOMADO: ________________________________________________________________________________________________________* Si se requiere dupl icados de s ílabos adjuntar la relación de los mismos indicando el año y semestre
4. DOCUMENTOS A SOLICITAR
CONSTANCIA DE ** : CERTIFICADO DE: DIPLOMA DE: ** Si se requiere Fedatear s ílabos , deben estar en buen estado, de lo contrario no
ALUM NO REGULAR NOTAS ESPECIALIZACIÓN/SEGUNDA ESPECIALIZACIÓN procederá la sol ici tud.
EGRESADO ESTUDIOS DE FILOSOFÍA
TÍTULO O DIPLOM A EN TRÁM ITE ESTUDIOS DE HUM ANIDADES
NO HABER SIDO SEPARADO DE LA UNIVERSIDAD (Tanto por razones académica ni disciplinarias)
ALUM NO LIBRE
**PARA TRÁM ITES EN M INISTERIOS U OTRAS INSTITUCIONES, M ARCAR PARA LA FIRM A DE SECRETARÍA GENERAL
DUPLICADO DE:
SÍLABOS APROBADOS, adjuntar la relación de los mismos indicando: curso, profesor, año y semestre. De no especificar
el profesor se entregará un sílabo referencial del año lectivo.
CARNÉ DE M EDIO PASAJE CONSOLIDADO DE NOTAS
Boleta Nro.
Concepto Importe S/.
FEDATEO DE: 1. 1.
SÍLABOS DIPLOM A 2. 2.
3. 3.
OTRO: ____________________________________________________________________________________________________________________4. 4.
Especificación del documento a solicitar [1] : ________________________________________________________________________________TOTAL S/.
_____________________________________________________________________________________________________________________
Argumento de la solicitud [2]:
__________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________Información para ser completada por el área:
5. DOCUMENTOS QUE SE ADJUNTAN: FOTOS La sol ici tud no procede por: Fecha Regulariza las observaciones
OTRO: __________________________________________________________________________________________________________________1.
2.
3.
FECHA : / / RECIBI CONFORME: 4.
Información para diplomas:
_________________________ Tipo de diplomado
Firma Modal idad
Nº de cursos
[1] En el caso que se necesite detallar el documento a so licitar. FECHA : / / Total de créditos
[2] Explique brevemente el motivo de su so licitud. Total de horas
REGISTROS ACADÉMICOS
SiSi 1 15 días útiles
Firma del solicitante
nombres completos
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 30 de 48 Revisión: 1
3. Reingreso (FOR-PRA-0402-3)
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 31 de 48 Revisión: 1
4. Acta de convalidación de Curso – Tecsup (FOR-PRA-0402-4)
Acta de Convalidación T.E. 090-15
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 32 de 48 Revisión: 1
La Comisión de Convalidaciones de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya,
después de evaluar la solicitud presentada por CÉSAR APAZA CONDORI con
código 41738562, otorga la convalidación de las asignaturas que se detallan a
continuación:
Carrera de procedencia : Mantenimiento de Maquinaria de
Planta
Institución de procedencia : Instituto Superior Tecnológico
Privado TECSUP
Carrera actual en la UARM : Ingeniería Industrial
Modalidad de ingreso : Traslado externo
Año de ingreso : 2013
ASIGNATURA
DE ORIGEN
NOTA
OBTENIDA CÓDIGO
ASIGNATURA
DE DESTINO
TOTAL
CRÉDITOS O/E
NOTA
CONVALIDADA
Dibujo Mecánico
II 11 DIDIIN
Dibujo y Diseño
Industrial 2.5 E 11
Elementos de
Máquinas I 14 DIELMA
Diseño de
Elementos de
Máquinas 5.5 E 14
Taller de
Manufactura II 12 DIMAAS
Diseño y
Manufactura
Asistida 3.0 E 12
Electrotecnia II 12 ELEIND
Electrotecnia
Industrial 3.0 E 12
Taller de
Manufactura I 14 EQCOIN
Equipos y
Componentes
Industriales 3.0 E 14
Manufactura del
Mantenimiento 12 GEESMA
Gestión
Estratégicas del
Mantenimiento 4.5 E 12
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 33 de 48 Revisión: 1
Inglés V 13 INGLES1 Ingles I 6.0 E 13
Inglés VI 12 INGLES2 Ingles II 6.0 E 12
Mantenimiento
Mecánico I 12 MANIND
Mantenimiento
Industrial 4.0 E 12
Mantenimiento
Eléctrico y
Grupos
Electrógenos 14 MANPRE
Mantenimiento
Predictivo 2.0 E 14
Manufactura y
Calidad del
Proceso II 15 MAQTER
Máquinas
Térmicas 2.5 E 15
Computación
Básica 12 MATAPLA
Matemática
Aplicada 3.0 E 12
Neumática
Industrial 15 MEFLTE
Mecánica de
Fluidos y
Termodinámica 4.0 E 15
Motores de
Combustión
Interna 13 PROMAN
Procesos de
Manufactura 5.0 E 13
Refrigeración y
Aire
Acondicionado 16 REAIAC
Refrigeración y
Aire
Acondicionado 3.5 E 16
Resistencia de
Materiales 12 RESMAT
Resistencia de
Materiales 3.0 E 12
Mandos
Hidráulicos 12 SISHID
Sistemas
Hidráulicos 2.5 E 12
Dibujo Mecánico
I 11 SIMEIN
Sistemas
Mecatrónicos
Industriales 4.5 E 11
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 34 de 48 Revisión: 1
Elementos de
Máquinas II 13 SISNEU
Sistemas
Neumáticos 3.0 E 13
Soldadura II 13 SOPAMA
Soldadura para el
Mantenimiento 2.5 E 13
Taller Eléctrico 14 TALELE Taller Eléctrico 1.5 E 14
Taller Mecánico 11 TALMEC Taller Mecánico 1.5 E 11
Tecnología de
Materiales 15 TECMAT
Tecnología de
Materiales 2.5 E 15
Tecnología de
Materiales II 19 TEMAAV
Tecnología de
Materiales
Avanzado 3.5 E 19
Desarrollo de
Actitudes y
Valores 18 ACTVAL
Actitudes y
Valores 2.0 O 18
Dibujo Técnico 13 DIBTEC Dibujo Técnico 2.0 O 13
Electrotecnia I 17 ELECTR Electricidad 3.5 O 17
Electrónica
Aplicada 14 ELECTRO Electrónica 2.5 O 14
Física 11 FISICA1 Física I 3.5 O 11
Soldadura I 13 FISICA2 Física II 3.5 O 13
Gestión de
Empresas I 14 GESEMP
Gestión de
Empresas 2.0 O 14
Gestión de
Empresas II 11 GESPRO
Gestión de
Proyectos 2.5 O 11
Gestión de
Empresas III 14 GEREHU
Gestión de
Recursos
Humanos 3.0 O 14
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 35 de 48 Revisión: 1
Gestión del
Mantenimiento 12 GESMAN
Gestión del
Mantenimiento 3.0 O 12
Inducción al
Mercado Laboral 11 INMELA
Inducción al
Mercado Laboral 2.0 O 11
Lenguaje I 14 LENGUA1 Lengua I 3.0 O 14
Lenguaje II 16 LENGUA2 Lengua II 3.0 O 16
Matemática I 15 MATEMA1A Matemática I 6.0 O 15
Matemática II 14 MATEMA2A Matemática II 6.0 O 14
Gestión de la
Calidad 15 MEJCON Mejora Continua 2.0 O 15
Creatividad I 14 METRIN
Metodología del
Trabajo
Intelectual 2.0 O 14
Seguridad y
Control de
Pérdidas 16 PREEXI
Presentaciones
Exitosas 2.0 O 16
Turbomaquinas 13 PROYEC1A Proyecto I 4.0 O 13
Gestión del
Mantenimiento
Industrial I 13 PROYEC2A Proyecto II 6.0 O 13
Gestión del
Mantenimiento
Industrial II 14 PROYEC3A Proyecto III 6.0 O 14
Instrumentación
Industrial 14 QUIMIC Química 2.5 O 14
Manufactura y
Calidad del
Proceso I 13 SESAMA
Seguridad, Salud
y Medio Ambiente 2.0 O 13
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 36 de 48 Revisión: 1
Realidad
Nacional 16 SOCIOLA Sociología 2.0 O 16
Mantenimiento
Mecánico II 14 TAELME
Taller Electro-
mecánico 1.5 O 14
Liderazgo 14 TOMDEC
Toma de
Decisiones 2.0 O 14
TOTAL DE
CRÉDITOS 161.5
Pueblo Libre, 16 de abril de 2015
María Yrene Soto Girón
Secretaria Académica
(Preside)
Fernando Villarán De la Puente
Decano de la Facultad de
Ingeniería y Gestión
Carlos Alberto Toledo Gutiérrez
Coordinador Académico del
Programa de Humanidades
Franklin Martín Cornejo Urbina
Director de la Escuela de
Periodismo
Aldo Alejandro Vásquez Ríos
Decano de la Facultad de Ciencias Sociales
5. Acta de convalidación de curso – UARM (FOR-PRA-0402-5)
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 37 de 48 Revisión: 1
6. Autorización de matrícula (FOR-PRA-0402-6)
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 38 de 48 Revisión: 1
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 39 de 48 Revisión: 1
7. Comunicados - cambio de aula de clases TECSUP (FOR-PRA-0402-7)
8. Comunicados - cambio de aula de clases (FOR-PRA-0402-8)
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 40 de 48 Revisión: 1
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 41 de 48 Revisión: 1
9. Memorándum (FOR-PRA-0402-9)
MEMORANDUM Nº 027-15
DE : Secretaría Académica
PARA : Vicerrectoría Académica
ASUNTO : Entrega Actas de Convalidación
FECHA : 16 de abril de 2015
Por la presente, se hace entrega de las actas de convalidación de los siguientes alumnos:
Actas de Convalidación por Traslado Externo – Pre Grado
001-15 Ramos Murga Rivas, Karina Araceli
002-15 Robles Rázuri, Martha Patricia
003-15 Flores Calderón, Luis Gerardo
004-15 Vernaza Saavedra, Daiyanne Arlette
005-15 Bautista Atanacio, Shirley Mercedes
006-15 Watson Yamashita, Ines Wendy
008-15 Owona Castro, Yannick
010-15 Ruete Veramendi, Miluska
011-15 Martinez Camacho, Mario Jesús
012-15 Daza Quintanilla, Marilyn Socorro
013-15 Saavedra Prado, Silvia Roxana
014-15 Rubio Goicochea, Mary Guisella
015-15 Gonzales Nole, Sonia Judith
016-15 Sanchez Tamayo, Javier Misael
017-15 Araoz Tarco, Vladimir
Actas de Convalidación por Traslado Externo – ING.IND.TECSUP (Rectificaciones)
018-15 Villena León, Ricardo
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 42 de 48 Revisión: 1
019-15 Valencia Huaman, Willy
020-15 Castillo Ruiz, Krebs Karin
021-15 Rendón Molina, Nelson Jesús
022-15 Manuel Puma, Jorge
023-15 Patiño Zapata, Hector Michael
024-15 Villasante Rodriguez, David Ricardo
025-15 Mamani Churayra, Eber Davis
026-15 Lazo Begazo, Adrián Yhonny
Actas de Convalidación – Inglés
027-15 Valle Effio, Luis Enrique
028-15 Quino Ramos, Nataly Stefany
029-15 Gibson Capristán, Diana Pilar
030-15 Gonzales Ttito, Claret Andrea
031-15 Becerra Quispe, Deborah July
032-15 Araujo Alegre, Gabriela
033-15 De Los Heros Salazar, Sebastián Alonso
034-15 Velarde Safra, Mariel
Actas de Convalidación por Traslado Externo – ING.IND.TECSUP
035-15 Mamani Calla, Orlando
036-15 Parro Rios, Javier Gustavo
037-15 Gutierrez Norvani, Jorge Alfredo
038-15 Chávez Febres, Percy Oswaldo
039-15 Flores Orihuela, Edwin Ernesto
040-15 Rios Alecchi, Francisco Javier
041-15 Diaz Tello, Guillermo Jose
042-15 Castro Aliaga, Miguel Angel
043-15 Evaristo Sanchez, Roxana Luz
044-15 Falconi Heredia, Abdel
045-15 Calderón Acuña, Roberto
046-15 Santa Cruz Tapia, Pedro José
047-15 Valencia Vargas, Saul Fernando
048-15 Depaz Castillo, Jessica Magaly
049-15 Bazán Gervasi, Juan Mayquel
050-15 Diaz Espinoza, Godofredo Teobaldo
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 43 de 48 Revisión: 1
051-15 Lozano Cassana, Jean Carlos
052-15 Atencia Morales, Cesar Javier
053-15 Cruzado de la Vega, Juan José
054-15 Vasquez Ortiz, Alex Christian
055-15 Rojas Huamán, José Maria
056-15 Ramos Ruiz, Johan Smith
057-15 Ingaroca Valenzuela, Deysi Sheyla
058-15 Chuquiruna Burga, Marco Antonio
059-15 Ricaldi Ortiz, Juan Carlos
060-15 Warthon Garay, Rodin Alexander
061-15 Navarro Rojas, José Angel
062-15 Pizarro Hilario, Flora Sandy
063-15 Alviz Ñaupa, Miguel Angel
064-15 Bedoya Medina, Jhimmy Gustavo
065-15 Kcana Ancca, Robertson Aquilino
066-15 Panca Wayna, Renzo Ismael
067-15 Prada Tello, Majusvic Clemzon
068-15 Vigil López, Robinson De la Cruz
069-15 Diaz Salinas, Mauricio Antonio
070-15 Tintaya Mollo, Manuel Gustavo
071-15 Medina Durán, Miguel Eugenio
072-15 Montes Nina, Catherine Jessica
073-15 Zayra Calizaya, Victor Raul
074-15 Arista Valdivia, Adriana Sofia
075-15 Cárdenas Ponce, Mary Ann Ursula
076-15 Huaco Arenas, Mirrol Marcos
077-15 Anco Sucari, Wilson Alfredo
078-15 Apaza Salas, Ulises Javier
079-15 Contreras Medina, Jorge Luis
080-15 Pérez Postigo, Pablo Luis
081-15 Quispe Nuñez, Diego Armando
082-15 Barriga Barriga, Víctor Hugo
083-15 Campos Canqui, Freddy Ronald
084-15 Mejia Gonzales, Darwin Alonso
085-15 Quispe Lupaca, Magdiel Ivan
086-15 Tito Tito, José Miguel
087-15 Yana Carpio, Frank Mc Gyver
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 44 de 48 Revisión: 1
088-15 Galdos Carpio, Rodrigo Alberto
089-15 Lopez Espinoza, Luis Enrique
090-15 Apaza Condori, César
091-15 Arizabal Huamán, Juan Diego
092-15 Carpio Viamonte, Luis Enrique
093-15 Cruz Condemayta, Anthony Raphael
094-15 Cjuro Huayta, Javier
095-15 Del Carpio Castillo, Raúl Renzo
096-15 Díaz Cartagena, Richard
097-15 Luque Suarez, Jaime
098-15 Macedo Ferro, Oswaldo Jesús
099-15 Morales Valdivia, José Luis
100-15 Uscamayta Eduardo, Job Jaime
101-15 Yauri Peñafiel, Edgar
102-15 Herrera Terrazas, Jesús Fernando
103-15 Paredes Cervantes, Gastón
104-15 Palacios Arce, Ricardo Alonso
105-15 Mamani Yanarico, Jonathan Williamns
106-15 Chire Castillo, Joel Yasmani
107-15 Barreda Moscoso, Andy Robinson
108-15 Almerón Mamani, Cynthia Katherine
109-15 Zavala Núñez, Giancarlo Alexander
110-15 Retamozo Vargas, Pedro David
111-15 Retamozo Chuquicaña, Edwin Moises
112-15 Pacco Cárdenas, Julio Albert
113-15 Mendoza Marquez, Pedro Alexis
114-15 Medina Cateriano, Diego Martin
115-15 Mamani Quispe, Alan
116-15 Eusebio Barrionuevo, Yonattan Carlos
117-15 Cordova Nuñez, Juan Manuel
118-15 Burgos Linares, Giovanni
119-15 Amachi Flores, Reynaldo
120-15 Barboza Llerena, Christian Ronald
121-15 Alcocer Jimenez, Barnard Edison
Alexander
122-15 Ramos Paitán, Mario Antonio
123-15 Llerena Aguilar, Jose Alberto
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 45 de 48 Revisión: 1
124-15 Cueva Quicaño, Mauris
125-15 Cahuana Cuba, Carlos Alberto Teodoro
Atentamente,
Secretaría Académica
10. Solicitud de retiro de cursos (FOR-PRA-0402-10)
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 46 de 48 Revisión: 1
11. Solicitud de ampliación de matrícula (FOR-PRA-0402-11)
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 47 de 48 Revisión: 1
12. Ficha de inscripción para estudiantes extranjeros (FOR-PRA-0402-12)
TRÁMITES ACADÉMICOS
Código: PRA-0402 Fecha: 09/04/15 Página: 48 de 48 Revisión: 1
EDUCACIÓN A DISTANCIA
Código: PRA-0403 Fecha: 09/03/2015 Página: 1 de 11 Revisión: 1
EDUCACIÓN A DISTANCIA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 09/03/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
EDUCACIÓN A DISTANCIA
Código: PRA-0403 Fecha: 09/03/2015 Página: 2 de 11 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Creación de aula virtual para pregrado
4.2. Creación de aula virtual para posgrado
4.3. Creación de contenidos de cursos y diplomados
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Creación de aula virtual para pregrado
5.2. Creación de aula virtual para posgrado
5.3. Creación de contenidos de cursos y diplomados
6. DESARROLLO
6.1. Creación de aula virtual para pregrado
6.2. Creación de aula virtual para posgrado
6.3. Creación de contenidos de cursos y diplomados
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Creación de aula virtual para pregrado
7.2. Creación de aula virtual para posgrado
7.3. Creación de contenidos de cursos y diplomados
8. INDICADORES
9. REGISTROS
10. FORMATOS
EDUCACIÓN A DISTANCIA
Código: PRA-0403 Fecha: 09/03/2015 Página: 3 de 11 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer los pasos a seguir en las
responsabilidades encomendadas a Educación a distancia como soporte de la formación en
pregrado y posgrado.
Clasificación del proceso: apoyo.
2. ALCANCE
Este proceso será de aplicación para todos los cursos de todas las carreras
profesionales de pregrado de la universidad y también los programas de diplomado y posgrado.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
4.1. Creación de aula virtual para pregrado
La responsabilidad principal corresponde a:
Educación a distancia
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Secretaría Académica
Unidad de Sistemas
4.2. Creación de aula virtual para posgrado
La responsabilidad principal corresponde a:
EDUCACIÓN A DISTANCIA
Código: PRA-0403 Fecha: 09/03/2015 Página: 4 de 11 Revisión: 1
Educación a distancia
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad de Diplomados
Unidad de Sistemas
4.3. Creación de contenidos de cursos y diplomados
La responsabilidad principal corresponde a:
Educación a distancia
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad de Diplomados
Coordinador del programa
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Creación de aula virtual para pregrado
Creación de aula virtual para pregrado
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.2. Creación de aula virtual para posgrado
Creación de aula virtual para posgrado
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.3. Creación de contenidos de cursos y diplomados
Creación de contenidos de cursos
y dipolomados
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
EDUCACIÓN A DISTANCIA
Código: PRA-0403 Fecha: 09/03/2015 Página: 5 de 11 Revisión: 1
6. DESARROLLO
6.1. Creación de aula virtual para pregrado
Habiendo transcurrido el proceso de matrícula (PRM-0103), Secretaría Académica
comparte información de la base de datos a Educación a distancia: nombre de los profesores,
cursos y sus códigos, los grupos y el listado de alumnos. Seguidamente, Educación a distancia
crea aulas virtuales para los horarios establecidos. De detectarse estudiantes no registrados,
se solicitan los datos del estudiante a través de una solicitud a Secretaría Académica.
Secretaría Académica atiende a la solicitud y, si el estudiante cuenta con correo institucional
( con extensión uarm.pe o uarm.edu.pe), solicita a la Unidad de Sistemas la creación del correo
electrónico institucional para el estudiante. Una vez que el correo es creado se comunica a
Secretaría Académica, quien a s vez comunica esta información a Educación a distancia. En
caso el estudiante ya cuente con correo institucional directamente se le entrega la información
a Educación a distancia.
Con el correo institucional del estudiante, Educación a distancia crea el usuario y
contraseña del estudiante en Campus Virtual y matricula en las aulas virtuales de los
respectivos cursos. Seguidamente, se notifica a Secretaría Académica la creación de las aulas
virtuales, quienes cargan los sílabos correspondientes previos al inicio de clases.
6.2. Creación de aula virtual para posgrado
La secretaría de diplomados realiza la matrícula de los estudiantes y comparten la
información de la base de datos a Educación a distancia: nombre de profesor, nombre del
programa, listado de alumnos y sus respectivos email. Seguidamente, crea o actualiza las
aulas virtuales con matrícula de profesores y alumnos. Si se detecta un correo electrónico
erróneo, se solicitan los datos del alumno a través de una solicitud a la Secretaría de
Diplomados. Secretaría de diplomados responde al requerimiento y brinda la información a
Educación a distancia.
Con la información de los correos electrónicos correctos, se crean el usuario y la
contraseña en Campus Virtual y se matricula en las aulas virtuales de los cursos. Se notifica a
la Unidad de Diplomados de este hecho. Luego, Diplomados encarga a Educación a distancia
que comunique los nombres de usuario y contraseña a los estudiantes. Esto ocurre días antes
del inicio del programa.
EDUCACIÓN A DISTANCIA
Código: PRA-0403 Fecha: 09/03/2015 Página: 6 de 11 Revisión: 1
Si el estudiante tiene problemas con el acceso al Aula Virtual, la Unidad de Diplomados
recibe una notificación, que deriva a Educación a distancia y, donde se atiene y resuelve el
problema. Finalmente se informa a la Unidad de Diplomados y al estudiante que el problema ha
sido solucionado.
6.3. Creación de contenidos de cursos y diplomados
Secretaría de Diplomados notifica a Educación a distancia la apertura de un nuevo
programa o una nueva versión de alguna ya existente. Educación a distancia procede a abrir
las aulas virtuales y coordina con el coordinador y docentes del programa para armar o
actualizar el programa.
Una vez se ha definido los contenidos del programa, Educación a distancia es el
encargado de virtualizar y diseñar contenidos en el Aula Virtual. El coordinador revisa los
contenidos y de existir correcciones estas son atendidas por Educación a distancia.
El coordinador del programa aprueba el contenido y se pasa al proceso de Creación
de aula virtual para posgrado (PRA-0304B)
EDUCACIÓN A DISTANCIA
Código: PRA-0403 Fecha: 09/03/2015 Página: 7 de 11 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Creación de aula virtual para pregrado
Creación de aula virtual para pregrado
Secretaría Académica Unidad de SistemasEducación a distancia
Inicio
MatrículaPRM-0103
Compartir información de base
de datos
Profesor, curso con código, grupo, lista
de alumnos
Crear aulas virtuales con matricula de
profesores y alumnos
¿Existen alumnos no registrados?
Solicitar datos del alumno
Sí
Solicitar creación de correo electrónico
institucional
Solicitud¿Se cuenta con
correo electrónico
institucional?
NoSolicitud
Crear correo electrónico institucional
Correo electrónico y contraseña
Enviar información de correo
electrónico y contraseña
Sí
Correo electrónico y contraseña del
alumno
Creación de usuario y contraseña en campus virtual
No
Matricular en cursosNotificar la creación
de aulas virtuales
Notificación
Subir sílabos en aulas virtuales
Fin
EDUCACIÓN A DISTANCIA
Código: PRA-0403 Fecha: 09/03/2015 Página: 8 de 11 Revisión: 1
7.2. Creación de aula virtual para posgrado
Creación de aula virtual para posgrado
Secretaría de DiplomadosEducación a distanciaEstudiante
Inicio
MatrículaPRM-0103
Compartir información de base
de datos
Profesor, nombre del programa, lista
de alumnos con email
Crear/actualizar aulas virtuales con
matrícula de profesores y
alumnos
¿Existe correo electrónico erróneo?
Solicitar datos del alumno
Sí
Solicitud
Enviar información de correo
electrónico
Correo electrónico
Creación de usuario y contraseña en campus virtual
No
Matricular en cursosNotificar la creación
de aulas virtuales
Notificación
Fin
Solicitar el envío de datos de usuario y contraseña a los
estudiantes (unos días antes del inicio
del programa)
SolicitudEnviar datos de
usuario y contraseña
Datos de usuario y contraeña
¿Tiene problemas de acceso al aula
virtual?
SíNotificar a la
insitución
Notificación
Notificar problemaDar solución al
problema
Notificar soluciónNotificación Notificación
No
EDUCACIÓN A DISTANCIA
Código: PRA-0403 Fecha: 09/03/2015 Página: 9 de 11 Revisión: 1
7.3. Creación de contenidos de cursos y diplomados
Creación de contenidos de cursos y diplomados
Secretaría de Diplomados
Educación a distanciaCoordinador del
ProgramaDocente
Inicio
Notificar sobre abrir un nuevo programa o nueva versión de
uno existente
Notificación
Abrir aulas virtuales
Coordinar con el coordinador y docente del programa
Armar/actualizar el programaArmar/actualizar el
programa
Armar/actualizar el programa
Virtualizar y diseñar contenidos en el
aula virtual
¿Existen correcciones?
Contenidos en aula virtual
Revisar contenidos en aula virtual
Sí
Aprobar contenidos
No
Creación de aula virtual
para posgradoPRA-0304B
Fin
EDUCACIÓN A DISTANCIA
Código: PRA-0403 Fecha: 09/03/2015 Página: 10 de 11 Revisión: 1
8. INDICADORES
Grado de satisfacción del estudiante
IND-PRA-0403-1
9. REGISTROS
No aplica
10. FORMATOS
EDUCACIÓN A DISTANCIA
Código: PRA-0403 Fecha: 09/03/2015 Página: 11 de 11 Revisión: 1
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1. Formato subir alumnos (FOR-PARA-0403ª-1)
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 1 de 18 Revisión: 1
BIBLIOTECA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 17/02/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 2 de 18 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Biblioteca - Adquisición de material
4.2. Atención a usuarios de biblioteca (salas)
4.3. Atención a usuarios de biblioteca (prestamos)
4.4. Mantenimiento de material de biblioteca
4.5. Préstamo de la Colección Vargas Ugarte
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Biblioteca - Adquisición de material
5.2. Atención a usuarios de biblioteca (salas)
5.3. Atención a usuarios de biblioteca (prestamos)
5.4. Mantenimiento de material de biblioteca
5.5 Préstamo de la Colección Vargas Ugarte
6. DESARROLLO
6.1. Biblioteca - Adquisición de material
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 3 de 18 Revisión: 1
6.2. Atención a usuarios de biblioteca (salas)
6.3. Atención a usuarios de biblioteca (prestamos)
6.4. Mantenimiento de material de biblioteca
6.5. Préstamo de colección Vargas Ugarte
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Biblioteca - Adquisición de material
7.2. Atención a usuarios de biblioteca (salas)
7.3. Atención a usuarios de biblioteca (prestamos)
7.4. Mantenimiento de material de biblioteca
7.5. Préstamo de colección Vargas Ugarte
8. INDICADORES
9. REGISTROS
9.1. Biblioteca - Adquisición de material
9.2. Atención a usuarios de biblioteca (salas)
9.3. Atención a usuarios de biblioteca (prestamos)
9.4. Mantenimiento de material de biblioteca
9.5. Préstamo de colección Vargas Ugarte
10. FORMATOS
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 4 de 18 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en la gestión de la
Biblioteca Felipe Mac Gregor S.J.
Clasificación del proceso: de apoyo.
2. ALCANCE
Este proceso describe la ejecución de los procesos de adquisición de materiales por parte
de la biblioteca, la atención a usuarios para préstamos tanto en salas como a domicilio y el
mantenimiento de recursos bibliográficos.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento de Biblioteca
Resolución N° 012-2014-UARM-R
4. RESPONSABLES
4.1. Biblioteca – adquisición de material
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Biblioteca Felipe Mac Gregor S.J.
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección de Escuelas Profesionales y Programa de Humanidades
Usuarios
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 5 de 18 Revisión: 1
4.2. Atención a usuarios de biblioteca (sala)
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Biblioteca Felipe Mac Gregor S.J.
La responsabilidad secundaria corresponde a:
Equipo de circulación
4.3. Atención a usuarios de biblioteca (préstamo)
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Biblioteca Felipe Mac Gregor S.J.
La responsabilidad secundaria corresponde a:
Equipo de circulación
4.4. Mantenimiento de material de biblioteca
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Biblioteca Felipe Mac Gregor S.J.
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Equipo de restauración de la colección
4.3. Préstamo de la Colección Vargas Ugarte
La responsabilidad principal corresponde a:
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 6 de 18 Revisión: 1
Dirección de Biblioteca Felipe Mac Gregor S.J.
La responsabilidad secundaria corresponde a:
Equipo de circulación
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Biblioteca – adquisición de material
Biblioteca (adquisición de material)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
En caso de donación, el registro es permanente.
5.2. Atención a usuarios de biblioteca (sala)
Biblioteca (atención a usuarios en sala)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.3. Atención a usuarios de biblioteca (préstamo)
Biblioteca (atención a usuarios préstamo)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.4. Mantenimiento de material de biblioteca
Mantenimiento de material
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 7 de 18 Revisión: 1
5.5. Préstamo de la Colección Vargas Ugarte
Biblioteca (atención a usuarios préstamo)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
6. DESARROLLO
6.1. Biblioteca – adquisición de material
La Dirección de la Biblioteca Felipe Mac Gregor S.J. solicita a las Escuelas Profesionales y
al Programa de Humanidades un listado actualizado de las referencias bibliográficas que se
contemplan en todos los sílabos del plan curricular de la determinada Escuela o Programa de
Humanidades. La Escuela Profesional consolida esta información y atiende la solicitud de la
Biblioteca. Posteriormente, la Biblioteca revisa el listado y diferencias entre las referencias antiguas
y las nuevas. Aquellas referencias que son nuevas deben ser adquiridas por la biblioteca para que
estén disponibles para consultas de parte de los alumnos y la comunidad universitaria en general.
La Biblioteca coordina la adquisición del material y envía cotizaciones de los recursos bibliográficos
a cada Unidad Académica interesada. La Escuela Profesional o Programa de Humanidades
verifica que la adquisición no exceda el techo presupuestal y autoriza la compra. La Biblioteca
procede a adquirir el material, registrarlo y catalogarlo.
Seguidamente, con el listado de referencias nuevas (ya adquiridas) y las referencias
antiguas se procede a la revisión general del material y verificación de su estado físico (este
proceso se realiza semestralmente). Producto de esta revisión se obtiene una lista de material
deteriorado que pasa al proceso de Mantenimiento de material de biblioteca (PRA-0404D) y
posterior a él, se incorporan nuevamente a circulación.
Se tiene un proceso de Difusión de Información (PRA-0203) para dar a conocer los
recursos bibliográficos que han sido adquiridos por la Biblioteca recientemente y también aquellos
que han sido restaurados. La Biblioteca luego ejecuta sus procesos de Atención a usuarios de
biblioteca (PRA-0404B) y PRA-0404Cpara préstamos en sala o a domicilio, respectivamente.
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 8 de 18 Revisión: 1
Finalmente, la Biblioteca Felipe Mac Gregor S.J. elabora un informe anual sobre la
atención a los usuarios. Este análisis servirá como insumo para el proceso Mejora de procesos
(PRE-0405) y se genera el Informe de atención a usuarios (PRA-0404A-B)
6.2. Atención a usuarios de biblioteca (sala)
El usuario solicita su ingreso a sala, en caso la sala ya se encuentre en su máximo aforo o
alguna otra razón similar, el personal de biblioteca a cargo informa al usuario que no puede
ingresar por el momento. De ser posible su ingreso, se solicita a la persona que entregue sus
objetos personales y a cambio el personal de Biblioteca entrega una ficha numerada. El usuario
ingresa a sala y hace uso de ella por tiempo ilimitado. Durante el transcurso el usuario puede
solicitar préstamo a sala de libros, atención a usuarios de biblioteca-préstamo a sala (PRA-
0404C). Culminado el uso de la sala, aquellos usuarios que hayan dejado sus objetos personales
deberán solicitarlos devolviendo la ficha numerada.
6.3. Atención a usuarios de biblioteca (préstamo)
El usuario de biblioteca solicita atención en el mostrador, para lo cual muestra su
documento de identificación. Este documento es el carné UARM institucional para el caso de
alumnos, docentes y personal administrativo, carné de egresados para el caso de los egresados y
DNI o carné de extranjería para los visitantes.
El usuario llena una papeleta de requerimiento de material bibliográfico, y además, de ser
el caso, un formato de visitante. El personal de biblioteca busca el recurso, de no encontrarse
disponible, recomienda que se realice su reserva virtual, caso contrario se pregunta al usuario si
desea realizar un préstamo a sala o a domicilio. En caso se desee un préstamo a domicilio, el
personal encargado debe verificar que se cumplan los requisitos para el préstamo. Debe
considerarse lo siguiente: puede prestarse un máximo de 4 recursos bibliográficos a los alumnos, 6
recursos, a los tesistas, 8 recursos al personal docente y no docente, 5 recursos a los tutores y
jefes de práctica y 2 a los egresados. Además debe verificarse que el alumno no esté sancionado.
En caso el préstamo a domicilio no pueda realizarse se le sugiere que pida el préstamo a
sala. Luego, tanto para préstamo a sala como a domicilio el personal de biblioteca registra el
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 9 de 18 Revisión: 1
préstamo del recurso en el Sistema Koha y archiva la papeleta (que son guardadas durante un año)
El usuario recibe su carné y el libro solicitado.
El período de préstamo de recursos bibliográficos es variable, a saber, para el caso de los
alumnos es de 2 días para recursos en general y 6 pera textos de lectura obligatoria, 2 días para
egresados, 7 días para jefes de práctica y tutores, 15 días para docentes y 8 días para
administrativos. Para el caso de los visitantes sólo el préstamo a sala es posible.
Además, el préstamo puede ser renovado en línea hasta 3 veces y se otorgan dos días
adicionales por cada renovación. El recurso bibliográfico puede devolverse personalmente o
haciendo uso del buzón.
En caso el usuario no devuelva el recurso prestado a tiempo el personal de biblioteca
sanciona al alumno. Si devuelva el material a tiempo el personal revisa el estado del recurso; en
caso haya alguna disconformidad, igualmente se comunica y sanciona al alumno. De todo estar
conforme el personal de biblioteca actualiza el estado del recurso a “disponible” y lo reubica en
estanterías.
6.4. Mantenimiento de material de biblioteca
El personal de biblioteca cambia el estado del material de “disponible” a “en mantenimiento”
en el Sistema Koha, en caso el deterioro pueda ser restaurado en biblioteca (esto es así cuando el
recurso requiere un pegado de cubierta y/o de algunas páginas) se realiza la restauración
internamente y se actualiza el estado nuevamente a “disponible”.
En caso la restauración no pueda realizarse dentro de la universidad se elabora un listado
de los materiales que se entregará a un restaurador externo. El listado y el material bibliográfico es
entregado por el Director de biblioteca al restaurador quien se encarga de restaurar el material. El
director de biblioteca ingresa al Sistema Magix la Orden de Compra por el servicio y la remite a
contabilidad, donde será atendida en el subproceso de Gestión de pago a personal no docente
por recibo por honorario (PARA-0502D)
Una vez el material ha sido restaurado se devuelve al Director de Biblioteca quien realiza
una revisión, de no estar conforme hace llegar su opinión al restaurador y espera un reproceso de
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 10 de 18 Revisión: 1
restauración, en caso el servicio esté conforme el material bibliográfico vuelve a entrar en
circulación y se actualiza a “disponible”.
Finalmente, en caso la cubierta haya cambiado, el personal de biblioteca debe reetiquetar el libro.
6.5. Préstamo de colección Vargas Ugarte
El préstamo de la colección Vargas Ugarte supone un caso especial de atención que pasa
a ser explicado a continuación.
En caso se trate de un investigador externo, este debe presentarse mediante una carta
formal dirigida al Director de Biblioteca y solicitar acceso a la colección. Seguidamente, debe ubicar
en el catálogo electrónico los datos del libro, llenar la ficha de visitante y entregarla al equipo de
circulación de biblioteca, ejecutar el pago y presentar fotocopia del recibo. En caso se trate de un
investigador o docente de la UARM, esta etapa no es necesaria.
El investigador o docente llena la papeleta de solicitud de material y la entrega al equipo de
circulación de biblioteca, quien busca el recurso. Si el recurso no fuese manuscrito y el docente es
investigador se hará uso del carné de visitante (ver nota 01 en diagrama de flujo) y luego se
registra el préstamo del recurso, para todos los otros casos el registro se realiza directamente.
El investigador recibe el recurso y lo consulta en sala. Finalizada la utilización del libro, lo
devuelve al equipo de circulación. Si desea reproducir parte del texto, el investigador recibe, llena y
entrega el formato de solicitud de reprografía y realiza el pago pertinente. Si el recurso es anterior
al siglo XIX se realizan tomas digitales que, a solicitud del investigador, pueden entregarse en un
dispositivo de almacenamiento digital o enviadas a correo electrónico, si el recurso es del siglo XIX
o posterior se fotocopia el material y entrega al investigador.
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 11 de 18 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Biblioteca – adquisición de material
Biblioteca
BibliotecaEP / Programa de
Humanidades / EPGObservaciones
Inicio
Solicitar Listado de referencias
Fin
Realizar revisión general de material y verificar estado físico
(Nota 01)
Lista de material deteriorado
Mantenimiento de material bibliográficoPRA-0404D
Mantenimiento de material bibliográficoPRA-0404D
Consolidar listado de referencias
Sílabos de asignaturas
Revisar referencias
¿Referencia nueva?
Coordinar adquisición del
material
Sí
Autorizar adquisición de
material
¿Se autoriza?¿Se autoriza?Adquirir material SíRegistrar material y
catalogar
No
Incorporar nuevamente a
circulación
Difusión de información
PRA-0203
Difusión de información
PRA-0203
Atención a usuarios de
biblioteca (sala y préstamos a
domicilio)PRA-0404BPRA-0404C
Atención a usuarios de
biblioteca (sala y préstamos a
domicilio)PRA-0404BPRA-0404C
Análisis de atención a usuarios
Mejora de procesosPRE-0405
Mejora de procesosPRE-0405
No
Presupuesto disponible (MAGIX)
Enviar cotizaciones de recursos
bibliográficos
Nota 01:Este proceso se realiza dos veces por año
Informe de adquisición de
material PRA-0404A-A
Informe de atención a usuarios
PARA-0404A-B
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 12 de 18 Revisión: 1
7.2. Atención a usuarios de biblioteca (sala)
Atención a usuarios de Biblioteca – Salas
Usuario Biblioteca
Inicio
Solicita ingreso a sala
¿Tiene objetos personales?
¿Sala disponible?
Informar que no puede ingresar
No
Entregar objetos personales
Sí
Sí
Recibir objetos personales
Entregar ficha numerada
Ficha numeradaIngresar a sala
No
¿Solicita recurso?
Atención de usuarios de Biblioteca – Préstamos a
domicilioPRA-0404C
Atención de usuarios de Biblioteca – Préstamos a
domicilioPRA-0404C
Sí
¿Dejó objetos personales?
Entregar ficha numerada
SíRecibir ficha numerada
Entregar objetos personales
Fin
No
No
Utiliza sala
Culmina uso de sala
1
1
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 13 de 18 Revisión: 1
7.3. Atención a usuarios de biblioteca (préstamo)
Atención a usuarios de Biblioteca – Préstamos
Usuario Biblioteca Observaciones
Inicio
Buscar recurso
Existen 2 tipos de papeleta de requerimiento:
- Para libros.- Para revistas, usada también para
material audiovisual, folletería y carné de biblioteca PUCP.
El documento de identificación varía según el solicitante:
- Para alumnos, docentes y personal administrativo, se presenta el carné
institucional.- Para egresados, se presenta el carné
de egresados.- Para visitantes, se presenta un
documento de identidad (DNI o carné de extranjería).
¿Recurso disponible?
Recomendar realizar reserva
virtual
Registrar préstamo del recurso
¿Cumple requisitos?
¿Préstamo a sala o Domicilio?
Sugerir préstamo a sala
Archivar papeleta(Nota 01)
Papeletas
Dependiendo del tipo de usuario, tienen un límite máximo de
préstamos a casa permitidos:- 4 préstamos para alumnos.- 6 préstamos para tesistas.
- 8 préstamos para docentes y administrativos.
- 5 préstamos para tutores y jefes de práctica.
- 2 préstamos para egresados.
¿Usuario visitante?
Solicita atención
Entregar formato de visitante y papeleta de requerimiento
Llenar Papeleta y formato (de ser el
caso)
Sí
Entregar papeleta de requerimiento
No
Revisar documento de identificación
No
Sí
¿accede?
1
NoNo
Domicilio
Sala
Sí
Sí
1
Nota 01Las papeletas se cargan en el Sistema Koha y también se
guardan en físico por el plazo de un año
1
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 14 de 18 Revisión: 1
Atención a usuarios de Biblioteca – Préstamos
Usuario Biblioteca Observaciones
Fin
Entregar recurso
-Recurso-Documento
El tiempo máximo de préstamo es:- 2 días para alumnos, textos de
lectura obligatoria por 6 días.- 2 días para egresados.
- 7 días para jefes de práctica y tutores.
- 15 días para docentes.- 8 días para administrativos.
- Visitantes sólo préstamo a sala.
El recurso bibliográfico puede devolverse personalmente o
mediante el buzón.
¿Devuelve recurso a tiempo?
Descargar recurso del sistema
Colocar recurso en estantería
Devolver documento de identificación
Utiliza recursoNota 02
Revisar estado del recurso
¿Es conforme?
Sí
Sancionar a usuarioNo
No
Sí
1
1
Nota 02:El préstamo puede ser
renovado hasta 3 veces. Se otorgan dos días adicionales
por cada renovación.
1
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 15 de 18 Revisión: 1
7.4. Mantenimiento de material de biblioteca
Mantenimiento de material bibliográfico
Circulación ObservacionesRestauradorDirector de Biblioteca
Inicio
Cambiar estado del material a “dañado”
(en Koha)
¿Puede restaurarse en
biblioteca?(Nota 02)
Restaurar en biblioteca
Sí
Hacer listado de material que se
entregará al restaurador
Nota 02:Se considera que se puede restaurar en biblioteca cuando se debe hacer sólo un pegado de la cubierta y/o de algunas páginas.
Listado de material que se entregará al
restauradorNo
Entregar material al restaurador
Material bibliográfico
Restaurar material
Material bibliográfico restaurado
Material bibliográfico restaurado
Cambiar estado del material en el
sistema a “Disponible”
¿Cambió la cubierta?
Sí
Fin
No
¿Servicio conforme?
Sí No
Reetiquetar
Ingresar a Magix Orden de Compra y
remitir a contabilidad
Gestión de pago a
personal no docente por recibo por honorario
PRA-0502D
Gestión de pago a
personal no docente por recibo por honorario
PRA-0502D
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 16 de 18 Revisión: 1
7.5. Préstamo de la colección Vargas Ugarte
Atención a usuarios – Préstamo – Colección Vargas Ugarte
Docente, investigador Ruiz o investigador externo Biblioteca Observaciones
Inicio
Registrar préstamo del recurso
¿Solicitante es investigador?
Carné de visitanteNota 01 Sí
Nota 01El carné de visitante es un carné manejado por Biblioteca y utilizado como herramienta para realizar préstamos a visitantes. En este caso, a falta de carné propio del usuario, el préstamo se registra en este carné. Cabe mencionar que el carné no es entregado en ningún momento al visitante, sino que únicamente es usado como método de registro del préstamo.
No
¿Investigador externo?
Sí
¿Información está en
colección?
¿Desea reproducir parte
del texto?
Solicitar reprografía
Sí
¿Es posible reproducir el
material?
Sí
A
No
Sí
BNo
B No
Presentarse ante Biblioteca y revisar catálogo en línea
Llenar ficha de visitante y entregar
a Biblioteca
Ficha de visitante
Realizar pago y presentar recibo
Fotocopia de recibo
Llenar papeleta de solicitud de material
A
Papeleta de solicitud
Verificar papeleta y buscar recurso
Carta de presentación de
investigador externo
¿Recurso manuscrito?
No
Recibe y consulta recurso bibliográfico
Recibe, llena y entrega formato de
solicitud de reprografía
Solicitud de reprografía
llenada
¿Libro anterior a siglo XIX?
Realizar fotocopia y entregar a
investigador
Realizar tomas digitales
Recibe fotocopias o tomas digitales en medio digital de
almacenamiento o vía correo
electrónico
Devuelve recurso a equipo de
circulación de biblioteca
Fin
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 17 de 18 Revisión: 1
8. INDICADORES
Eficacia en la gestión de biblioteca
IND-PRA-0404-1
IND-PRA-0404-2
Satisfacción con los servicios de biblioteca
IND-PRA-0404-3
IND-PRA-0404-4
IND-PRA-0404-5
9. REGISTROS
9.1. Biblioteca – adquisición de material
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de adquisición de
materiales (PRA-0404A-A)
Un semestre Físico o informático Biblioteca Felipe MacGregor S.J.
Informe de atención a usuarios de
biblioteca Un año Físico o informático
Biblioteca Felipe MacGregor S.J.
BIBLIOTECA
Código: PRA-0404 Fecha: 07/04/2015 Página: 18 de 18 Revisión: 1
(PRA-0404A-B)
9.2. Atención a usuarios de biblioteca (salas)
No aplica
9.3. Atención a usuarios de biblioteca (préstamos)
No aplica
9.4. Mantenimiento de material de biblioteca
No aplica
9.5. Préstamo de la colección Vargas Ugarte
No aplica
10. FORMATOS
No aplica
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 1 de 27 Revisión: 1
GESTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 28/04/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 2 de 27 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Limpieza de campus
4.2. Reparación de inmuebles y objetos
4.3. Mantenimiento preventivo
4.4. Habilitación de ambientes en campus
4.5. Gestión de compras
4.6. Gestión de materiales
4.7. Reserva de auditorio en campus
4.8. Alquiler de auditorio en campus
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Limpieza de campus
5.2. Reparación de inmuebles y objetos
5.3. Mantenimiento preventivo
5.4. Habilitación de ambientes en campus
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 3 de 27 Revisión: 1
5.5. Gestión de compras
5.6. Gestión de materiales
5.7. Reserva de auditorio en campus
5.8. Alquiler de auditorio en campus
6. DESARROLLO
6.1. Limpieza de campus
6.2. Reparación de inmuebles y objetos
6.3. Mantenimiento preventivo
6.4. Habilitación de ambientes en campus
6.5. Gestión de compras
6.6. Gestión de materiales
6.7. Reserva de auditorio en campus
6.8. Alquiler de auditorio en campus
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Limpieza de campus
7.2. Reparación de inmuebles y objetos
7.3. Mantenimiento preventivo
7.4. Habilitación de ambientes en campus
7.5. Gestión de compras
7.6. Gestión de materiales
7.7. Reserva de auditorio en campus
7.8. Alquiler de auditorio en campus
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 4 de 27 Revisión: 1
8. INDICADORES
9. REGISTROS
9.1. Limpieza de campus
9.2. Reparación de inmuebles y objetos
9.3. Mantenimiento preventivo
9.4. Habilitación de ambientes en campus
9.5. Gestión de compras
9.6. Gestión de materiales
9.7. Reserva de auditorio en campus
9.8. Alquiler de auditorio en campus
10. FORMATOS
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 5 de 27 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es establecer la sistemática a aplicar en todas las tareas
de soporte de todos los ambientes del campus de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: de apoyo.
2. ALCANCE
Este proceso será de aplicación para todas las unidades, tanto académicas como
administrativas
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
4.1. Limpieza de campus
La responsabilidad principal corresponde a:
Coordinador de Administración y Servicios
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Supervisor de Aula
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 6 de 27 Revisión: 1
4.2. Reparación de inmuebles y objetos
La responsabilidad principal corresponde a:
Jefe de Administración y Servicios
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Coordinador de Administración y Servicios
4.3. Mantenimiento preventivo
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Administración y Servicios
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad de Compras
4.4. Habilitación de ambientes en campus
La responsabilidad principal corresponde a:
Supervisores de Aula
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Coordinador de Administración y Servicios
Jefe de Administración y Servicios
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 7 de 27 Revisión: 1
4.5. Gestión de compras
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Compras
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección General de Administración
4.6. Gestión de materiales
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Compras
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Jefe de Administración y Servicios
Coordinador de Administración y Servicios
4.7. Reserva de auditorio en campus
La responsabilidad principal corresponde a:
Coordinador de Administración y Servicios
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad de Sistemas
Supervisor de Aula
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 8 de 27 Revisión: 1
4.8. Alquiler de auditorio en campus
La responsabilidad principal corresponde a:
Jefe de Administración y Servicios
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad de Sistemas
Supervisor de Aula
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Limpieza de campus
Limpieza de campus 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.2. Reparación de inmuebles y objetos
Reparación de inmuebles y objetos
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda
5.3. Mantenimiento preventivo
Mantenimiento preventivo
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.4. Habilitación de ambientes en campus
Habilitación de ambientes en campus
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 9 de 27 Revisión: 1
5.5. Gestión de compras
Gestión de compras 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda
5.6. Gestión de materiales
Gestión de materiales 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda
5.7. Reserva de auditorio en campus
Reserva de auditorio en campus
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda
5.8. Alquiler de auditorio en campus
Alquiler de auditorio en campus
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda
6. DESARROLLO
6.1. Limpieza de campus
El coordinador de Administración y Servicios elabora un programa de limpieza (PRA-
0501A-A) teniendo en consideración el listado de ambientes disponibles y el horario de clases.
Este programa se entrega a los supervisores de aula quienes encargan al personal de limpieza
(tercerizado) la ejecución del programa de limpieza y registran el cumplimiento diario.
Los supervisores de aula realizan revisiones de rutina en campus e instalaciones. De
encontrar algún área que deba ser limpiada (o por pedido expreso de alguna unidad académica o
administrativa), revisa el programa de limpieza y su registro y Asigna personal disponible de
acuerdo a los horarios del personal para la limpieza respectiva.
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 10 de 27 Revisión: 1
Culminada la limpieza, se informa al supervisor de aula y de estar conforme el trabajo se
da por culminado el servicio.
6.2. Reparación de inmuebles y objetos
La Unidad solicitante notifica un desperfecto o daño al supervisor de Administración y
Servicios, quien analiza el daño y decide si este puede ser reparado. En caso de poder ser
reparado se lleva al depósito para su restauración o se arregla in situ según corresponda. Una vez
culminada la reparación el mueble vuelve a su ubicación original y se notifica a la Unidad
solicitante y se registra la labor culminada.
En caso el mueble dañado no pueda ser reparado se consideran dos posibilidades; la
primera, que exista un reemplazo para el mueble en el depósito de la universidad, de ser así, el
supervisor de Administración y Servicios notifica el reemplazo del objeto y registra la labor
culminada. En caso no exista un reemplazo en el depósito se hace necesario la compra de un
mueble nuevo para que reemplazo aquel que está dañado. El supervisor de Administración y
Servicios notifica el requerimiento de compra y decide, de acuerdo a la naturaleza de la compra si
este debe ser registrado en el sistema como mantenimiento general o soporte de unidad solicitante.
De tratarse del primer caso se emite un documento de requerimientos de compra de
mantenimiento general local (PRA-0501B-A) (equipos, muebles, etc), en caso de tratarse del
segundo caso, se emite un requerimiento de compra de soporte general (PRA-0501B-B) (de la
unidad solicitante). Finalmente, se pasa al proceso de Gestión de materiales (PRA-0501F).
6.3. Mantenimiento preventivo
La Unidad de Administración y Servicios detecta la necesidad de mantenimiento de
acuerdo a las especificaciones de los equipos y un cronograma de mantenimiento. Luego, informa
sobre este hecho la Dirección General de Administración (DGA) a través de una propuesta de
mantenimiento preventivo PARA-0501C-A, DGA evalúa la necesidad del mantenimiento Y brinda
una propuesta, de ser negativa el proceso concluye; si es afirmativa, la Unidad de Administración y
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 11 de 27 Revisión: 1
Servicios solicita una cotización a Compras, quienes elaboran las cotizaciones y se presentan a
DGA, donde nuevamente se evalúa el costo del programa de mantenimiento.
La Dirección General de Administración emite una respuesta donde rechaza la cotización o
la acepta parcial o totalmente. De acuerdo a esta respuesta, Compras gestiona la ejecución del
mantenimiento y la Unidad de Administración y Servicios verifica la conformidad del mantenimiento.
De encontrarse inconvenientes en el mantenimiento estos se comunican a Compras, quienes
solucionan el problema. Caso contrario, se registra la fecha del mantenimiento y se actualiza el
cronograma de mantenimiento.
6.4. Habilitación de ambientes en campus
Se solicita la habilitación del auditorio con requerimiento específicos por medio de una
solicitud de requerimientos enviado a los supervisores de aula o a un representante de la Unidad
de Sistemas. El supervisor de aula, habilita el ambiente con los requerimientos y, de ser necesario,
se da el proceso limpieza de campus PRA-0501A. Se informa al solicitante la habilitación del
auditorio y este lo inspecciona, de haber alguna observación, el supervisor de aula es el encargado
de corregir el desperfecto.
La Unidad solicitante realiza el evento y, luego, informa al supervisor de aula la culminación
de su actividad. El supervisor revisa el estado del ambiente y los equipos prestados. De existir
algún inconveniente, se informa al Coordinador y al Jefe de Administración y Servicios para que,
en conversación con la Unidad Solicitante, se negocie conjuntamente la reparación del daño.
6.5. Gestión de compras
La Unidad solicitante elabora una solicitud de compra (PRA-0501E-A) donde se
especifica el porqué de la necesidad de un nuevo recurso, ya sea que la unidad no cuenta con él, o
cuenta con uno pero que se encuentra ya en obsolescencia y debe ser renovado. Envía la solicitud
a Compras, donde se verifica el cumplimiento de las políticas y los procedimientos. Si no cumple
los requisitos solicita a la gerencia la aprobación. De ser aprobado, Compras consulta cartera de
proveedores. En caso si se cumplan las políticas y procedimientos directamente se consulta
cartera de proveedores.
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 12 de 27 Revisión: 1
Se contacta con por lo menos dos proveedores y se les envía una solicitud de cotización.
Estas cotizaciones se remiten a la unidad solicitante, quienes revisan la cotización y también la
reputación del proveedor. Seguidamente revisan su disponibilidad presupuestal. De no contar con
presupuesto para la compra, se evalúa una solución presupuestal, que podría ser la transferencia
entre rubros o la ampliación presupuestal. Para el primer caso se transfiere en el sistema monto
entre rubros y se genera la orden de compra en Magix; se tratarse del segundo caso, es decir, una
ampliación presupuestal, se envía a la Dirección General de Administración una sustentación de la
compra o adquisición de servicio. Si DGA acepta amplía el presupuesto en el rubro solicitado y se
genera y la Unidad solicitante general la orden de compra en Magix, si DGA niega la ampliación
presupuestal el proceso de compra concluye.
Compras contacta al proveedor más competitivo en términos de precio y confianza y
genera una orden de compra física de acuerdo al proveedor. El proveedor emite una confirmación
y entrega el bien o servicio y documento de pago. La Universidad recibe el bien o servicio y
documento de pago. Verifica la conformidad del mismo. De haber problemas, Compras busca una
solución al problema en conjunto con la Unidad Solicitante, si el bien o servicio no puede
descartarse y presentar uno sin problemas, entonces se acepta el bien o servicio según nuevas
condiciones pactadas. En caso el bien sí pueda ser re-entregado se regresa al paso en que el
proveedor emite la confirmación y entrega el bien o servicio y documento de pago.
6.6. Gestión de materiales
La Unidad Solicitante detecta requerimiento de materiales teniendo en cuenta el Informe
de autoevaluación (PRE-0402-E) y el documento de flujogramas de procesos validados (PRE-
0405-A) y solicita cotizaciones a Compras y el informe de requerimiento de materiales PRA-0501F-
A. Compras remite a la Unidad Solicitante la cotización y seguidamente esta revisa su
disponibilidad presupuestal. En caso la adquisición del material es viable se procede al proceso de
Gestión de compras PRA-0501E. Si el presupuesto no es suficiente para la adquisición se solicita
a la Dirección General de Administración una ampliación presupuestal, si es aprobada se procede
nuevamente al proceso de Gestión de compras (PRA-0501E).
El coordinador o el jefe de Administración y Servicios recepciona los materiales y comunica
de su disponibilidad. La Unidad Solicitante revisa los productos solicitados, si faltan artículos se
notifica pedido incompleto a Compras mediante un detalle de productos faltantes, quienes
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 13 de 27 Revisión: 1
coordinan entrega de los productos faltantes. Si todos los productos solicitados son recibidos, se
pide al jefe o coordinador de Administración y Servicios el traslado de los materiales a la Unidad
Solicitante, quienes los reciben.
6.7. Reserva de auditorio en campus
La Unidad Académica o Administrativa solicita la reserva del auditorio, donde se indicará la
fecha, hora y equipos necesarios. Luego, el coordinador de Administración y Servicios verifica la
disponibilidad del ambiente en el módulo de gestión de ambientes en Magix. Si el auditorio no está
disponible informa sobre horarios alternativos al Solicitante, quienes evalúan las alternativas y, si
es conveniente para ellos, elige una de aquellas alternativas y confirma reserva del ambiente. Si el
auditorio está disponible confirma directamente su reserva. La separación del ambiente en la fecha
pactada se carga al módulo de gestión de ambientes en Magix.
El coordinador de Administrador y Servicios comunica al supervisor y a la Unidad de
Sistemas los requerimientos de mobiliario y equipos multimedia, notificando también a la Unidad
Solicitante, quien recibe la confirmación de la reserva del auditorio.
La Unidad de Sistemas habilita el auditorio con los equipos multimedia y el supervisor de
aula es el encargado de la habilitación del auditorio con el mobiliario necesario. Seguidamente se
pasa al proceso de Habilitación de ambientes. (PRA-0501D)
6.8. Alquiler de auditorio en campus
El cliente externo solicita la reserva del auditorio Vicente Santuc S.J., donde se indicará la
fecha, hora y equipos necesarios al jefe de Administración y Servicios. Luego, el coordinador de
Administración y Servicios verifica la disponibilidad del ambiente en el módulo de gestión de
ambientes en Magix. Si el auditorio está disponible consulta con la Dirección de Medio Universitario
para que dé su visto bueno para el alquiler del auditorio para el Cliente Externo, si no DMU no
acepta el proceso concluye. Si el auditorio no está disponible encarga al Jefe de Administración y
Servicios comunique a cliente externo sobre horarios alternativos al, quienes evalúan las
alternativas y, si es conveniente para ellos, elige una de aquellas alternativas lo comunica al
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 14 de 27 Revisión: 1
coordinador de Administración y Servicios e igualmente este eleva la consulta de alquiler a DMU
esperando por su aprobación o rechazo.
El Jefe de Administración y Servicios remite la información sobre costo del alquiler al
Cliente externo, de no aceptar el costo el proceso concluye. Si acepta el costo del alquiler se
confirma la reserva del auditorio y separa el ambiente en la fecha y hora pactada cargándolo en el
módulo de gestión de ambientes en Magix.
El coordinador de Administrador y Servicios comunica al supervisor y a la Unidad de
Sistemas los requerimientos de mobiliario y equipos multimedia, notificando también a la Unidad
Solicitante, quien recibe la confirmación de la reserva del auditorio.
La Unidad de Sistemas habilita el auditorio con los equipos multimedia y el supervisor de
aula es el encargado de la habilitación del auditorio con el mobiliario necesario. Seguidamente se
pasa al proceso de Habilitación de ambientes (PRA-0501D).
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 15 de 27 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Limpieza de campus
Limpieza de campus
Coordinador de Administración y Servicios Personal de limpieza (JIT)Supervisores de aulaUnidades académicas o
administrativas
Revisión de rutina en campus e instalaciones
SíNo
Ejecutar limpieza
Revisar Registro del programa de
limpieza
Asignar personal disponible
Asignar personal disponible
Horarios del personal
Informar sobre limpieza realizada
Inicio
¿Requiere limpieza?
Recibe programa de limpieza
Ejecuta programa de limpieza
Fin
¿Es conforme?
Elabora programa de limpieza
Registra cumplimiento del
programa
Programa de limpieza
Programa de limpieza
PRA-0501A-A
Solicita limpieza de ambiente
Dar por culminado el servicio
- Listado de ambientes
- Horario de clases
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 16 de 27 Revisión: 1
7.2. Reparación de inmuebles y objetos
Reparación de inmuebles y objetos
Administración y Servicios (Supervisor)Unidad SolicitanteJefe de Administración y
Servicios
Reparar en el depósito
Sí
No
Reparar
Sí
No
Sí
Notificar requerimiento de
compra
No
Requerimientos de compra de su
soporte generalPRA-0501B-B
Notificar desperfecto o daño
Analizar el daño
Fin
¿Se puede reparar?
¿reparar in situ?
¿existe reemplazo?
Notificar reemplazo de objeto
Reemplazar el objeto
Retornar objeto al lugar de origen
Notificar culminación de la
reparación
Registrar labor culminada
Inicio
Gestión de materialesPRA-0501E
Gestión de materialesPRA-0501E
Requerimientos de compra de
mantenimiento general (local,
equipo, muebles)PRA-0501B-A
Gestión de materialesPRA-0501F
Gestión de materialesPRA-0501F
¿Cargar como mantenimiento
general o soporte de Unidad
Solicitante?
Mantenimiento general
Soporte de Unidad
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 17 de 27 Revisión: 1
7.3. Mantenimiento preventivo
Mantenimiento Preventivo
Unidad de Administración y ServiciosDirección General de
AdministraciónCompras
Inicio
Detectar necesidad de mantenimiento
Informar sobre mantenimiento
propuesto
Propuesta de mantenimiento
preventivoPRA-0501C-A
Respuesta de DGA
Fin
Evaluar necesidad del mantenimiento
¿Propuesta aceptada?
Solicitar cotizacionesSí
Solicitud de cotizaciones
Elaborar cotizacionesCotizaciones
Evaluar preciosRespuesta de DGA
¿Mantenimiento aprobado?
Gestionar la ejecución del
mantenimiento
Sí
Verificar conformidad del mantenimiento
Comunicar desperfectos
¿Inconveniente encontrado?
Sí No
Desperfectos encontrados
No
Especificaciones de equipos
1
No
Registrar fecha de mantenimiento
Cronograma de mantenimiento
Actualizar cronograma de mantenimiento
1
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 18 de 27 Revisión: 1
7.4. Habilitación de ambientes en campus
Habilitación de audtorio en campus
Supervisores de Aula / Representante de SistemasSolicitanteJefe de Administración y
Servicios
Coordinador de Administración y
Servicios
Inicio
¿Es conforme?Corregir
desperfectoNo
Revisar estado del ambiente y equipos
Sí
Realizar evento
Habilitar el ambiente con los requerimientos
Limpieza en campus
PRA-0501A
Limpieza en campus
PRA-0501A
Informar al solicitante
Informar culminación del
evento
¿algún inconveniente?
Fin
No
Sí
Negociar presupuestalmente
con unidad solicitante la
reparación del daño
Solicitar habilitación de auditorio con requerimientos
Solicitud de requerimientos
Informar a Coordinador y a Jefe
de Adm. y Serv.
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 19 de 27 Revisión: 1
7.5. Gestión de compras
Gestión de compras
ComprasUnidad Solicitante ProveedorDirección General de
Administración
Inicio
Solicitud de compraPRA-0501E-A
Verificar cumplimiento de
políticas y procedimientos
¿Suficiente?
Contactar nuevos proveedores
No
Contactar proveedores
Sí
Enviar solicitud de cotización al proveedor
Solicitud de cotización
Cotizar
Cotizaciones de proveedores
Revisar la cotización
Consultar cartera de proveedores
¿Cumple requisitos?
Sí
Solicitar a gerencia aprobación
No
Solicitud de aprobación
¿Aprobar? Sí
Fin
No
Aprobación de gerencia general
Remitir cotizaciones de proveedores
1
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 20 de 27 Revisión: 1
Gestión de compras
ComprasUnidad Solicitante ProveedorDirección General de
AdministraciónUnidad de Finanzas
(Presupuesto)
Revisar disponibilidad presupuestal
Revisar la imagen del proveedor
Revisar la imagen del proveedor
Generar orden de compra en Magix
¿Cuenta con presupuesto?
Evaluar solución presupuestal
No
Sustentación de la compra o servicio
¿Aceptar?
Sí
ampliación
Transferir entre rubros
transferencia
No aprobación de solicitud No
Sí
¿Transferencia entre rubros o
ampliación presupuestal?
1
Solicitud de Orden de compra (Magix)
Contactar proveedor que ganó
la cotización
Generar orden de compra física de
acuerdo al proveedor
Emitir la confirmación
Entregar el bien o servicio y
documento de pago
Recibir el bien o servicio y
documento de pago
Verificar conformidad
¿es conforme?
Aceptar el bien o servicio según
nuevas condiciones pactadas
Buscar solución al problema en
conjunto con la unidad solicitante
¿Rehacer?
Sí
Fin
No
Bien o servicio y factura Sí No
1
1
Amplía presupuesto en el rubro solicitado
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 21 de 27 Revisión: 1
7.6. Gestión de materiales
Gestión de materiales
Unidad Solicitante ComprasAdministración y Servicios (Jefe /
Coordinador)
Inicio
Detecta requerimiento de
materiales
Solicita cotizaciones
Requerimiento de materiales
Elabora cotizacionesCotizaciones
Solicita ampliación presupuestal a DGA
Revisar productos solicitados
¿Faltan artículos?
Notificar pedido incompleto
Sí
Solicita traslado de materiales
No
Fin
Detalle de productos faltantes
Coordina entrega del producto
faltante
Recepciona materiales
Comunica disponibilidad de
materiales
Traslada materiales
Recibe materiales
Revisar disponibilidad presupuestal
Presupuesto de la unidad
¿es viable?
No
Sí
¿se aprueba? Sí
1
No
1
Gestión de Compras
PRA-0501E
Gestión de Compras
PRA-0501E
Informe de autoevaluación
PRE-0402-E
Flujograma de proceso validado
PRE-0405-A
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 22 de 27 Revisión: 1
7.7. Reserva de auditorio en campus
Reserva de auditorio
Unidad académica o administrativa
Coordinador Administración y Servicios Supervisor ObservacionesUnidad de Sistemas
Verifica disponibilidad del
ambiente solicitado
Informa sobre horarios
alternativos
Confirma reserva del ambiente
Sí
Separa ambiente en fecha pactada
Fin
Módulo de gestión de
ambiente en el MAGIX
Inicio
¿Ambiente disponible?
No
Sí
Módulo de gestión de
ambientes en MAGIX
¿elige alternativa?
Alternativa elegida
Solicitud de reserva de auditorio
Nota 01
Fechas y Horarios alternativos
Recibe comunicación de
reserva del ambiente
Habilitación del ambientes
PRA-0501D
Habilitación del ambientes
PRA-0501D
1
No
Nota 01Se indicará la fecha, hora
y equipos necesarios
Nota 02La unidad solicitante puede negociar con la unidad que
previamente reservó el ambiente para que este sea
cedido previo correo por ambas unidades.
Evaluar alternativasNota 02
Habilita ambiente con mobiliario
necesario
Comunica a supervisor y a
Unidad de Sistemas requerimientos de
mobiliario y eq. Multimedia
con copia a unidad solicitante
Habilita ambiente con equipos multimedia
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 23 de 27 Revisión: 1
7.8. Alquiler de auditorio en campus
Alquiler de auditorio
Cliente ExternoJefe de Administración
y ServiciosSupervisor ObservacionesUnidad de Sistemas
Dirección de Medio Universitario / DGA
Coordinador de Administración y Servicios
Verifica disponibilidad del
ambiente solicitado
Informa sobre horarios
alternativos
Confirma reserva del ambiente
Separa ambiente en fecha pactada
Fin
Módulo de gestión de
ambiente en el MAGIX
Inicio
¿Ambiente disponible?
No Sí
Módulo de gestión de
ambientes en MAGIX
¿elige alternativa?
Solicitud de reserva de auditorio
Nota 01
Fechas y Horarios alternativos
Comunica a Cliente Externo la reserva
del Auditorio
Habilitación del ambientes
PRA-0501D
Habilitación del ambientes
PRA-0501D
1
No
Nota 01Se indicará la fecha, hora
y equipos necesarios
Evaluar alternativas
Habilita auditorio con mobiliario
necesario
Comunica a supervisor y a
Unidad de Sistemas requerimientos de
mobiliario y eq. Multimedia
con copia a unidad solicitante
Habilita auditorio con equipos multimedia
Recibe solicitud de reserva de auditorio
¿Aprueba alquilar el
auditorio para Agente Externo?
Sí
1No
2Sí
2
Remite información sobre costo del
alquiler¿Acepta costo?
Sí
1
No
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 24 de 27 Revisión: 1
8. INDICADORES
Eficiencia de acciones de Soporte en campus
IND-PRA-0501-1
9. REGISTROS
9.1. Limpieza de campus
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
programa de limpieza
(PRA-0501A-A) Un semestre Físico o informático
Unidad de Administración y
Servicios
9.2. Reparación de inmuebles y objetos
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
requerimientos de compra de
mantenimiento general local
(PRA-0501B-A)
No determinada Físico Unidad de
Administración y Servicios
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 25 de 27 Revisión: 1
requerimiento de compra de soporte
general (PRA-0501B-B)
No determinada Físico
Unidad de Administración y
Servicios
9.3. Mantenimiento preventivo
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
propuesta de mantenimiento
preventivo
(PRA-0501C-A)
Un año Físico o informático Unidad de
Administración y Servicios
9.4. Habilitación de ambientes en campus
No aplica
9.5. Gestión de compras
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
solicitud de compra (RA-0501E-A) No determinada Físico o informático
Unidad de Administración y
Servicios
9.6. Gestión de materiales
No aplica
GSTIÓN DE CAMPUS Y SERVICIOS
Código: PRA-0501 Fecha: 28/04/15 Página: 26 de 27 Revisión: 1
9.7. Reserva de auditorio en campus
No aplica
9.8. Alquiler de auditorio en campus
No aplica
10. FORMATOS
No aplica
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 1 de 24 Revisión: 1
PAGOS A PERSONAL
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 2 de 24 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Gestión de pagos a personal docente por planilla
4.2. Gestión de pagos a personal docente por RPHP
4.3. Gestión de pagos a personal no docente por planilla
4.4. Gestión de pagos a personal no docente por RPHP
4.5. Ejecución de pagos a personal docente y no docente por planilla
4.6. Ejecución de pagos a personal docente por RPHP
4.7. Ejecución de pagos a personal no docente por RPHP
4.8. Pagos de horas extra
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Gestión de pagos a personal docente por planilla
5.2. Gestión de pagos a personal docente por RPHP
5.3. Gestión de pagos a personal no docente por planilla
5.4. Gestión de pagos a personal no docente por RPHP
5.5. Ejecución de pagos a personal docente y no docente por planilla
5.6. Ejecución de pagos a personal docente por RPHP
5.7. Ejecución de pagos a personal no docente por RPHP
5.8. Pagos de horas extra
6. DESARROLLO
6.1. Gestión de pagos a personal docente por planilla
6.2. Gestión de pagos a personal docente por RPHP
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 3 de 24 Revisión: 1
6.3. Gestión de pagos a personal no docente por planilla
6.4. Gestión de pagos a personal no docente por RPHP
6.5. Ejecución de pagos a personal docente y no docente por planilla
6.6. Ejecución de pagos a personal docente por RPHP
6.7. Ejecución de pagos a personal no docente por RPHP
6.8. Pagos de horas extra
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Gestión de pagos a personal docente por planilla
7.2. Gestión de pagos a personal docente por RPHP
7.3. Gestión de pagos a personal no docente por planilla
7.4. Gestión de pagos a personal no docente por RPHP
7.5. Ejecución de pagos a personal docente y no docente por planilla
7.6. Ejecución de pagos a personal docente por RPHP
7.7. Ejecución de pagos a personal no docente por RPHP
7.8. Pagos de horas extra
8. INDICADORES
9. REGISTROS
9.1. Gestión de pagos a personal docente por planilla
9.2. Gestión de pagos a personal docente por RPHP
9.3. Gestión de pagos a personal no docente por planilla
9.4. Gestión de pagos a personal no docente por RPHP
9.5. Ejecución de pagos a personal docente y no docente por planilla
9.6. Ejecución de pagos a personal docente por RPHP
9.7. Ejecución de pagos a personal no docente por RPHP
9.8. Pagos de horas extra
10. FORMATOS
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 4 de 24 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del siguiente proceso es establecer el método de organización que se
aplicará en el proceso de Pagos al personal de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: de apoyo.
2. ALCANCE
Este proceso aplica para todas las unidades académicas y administrativas de la
Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
4. RESPONSABLES
4.1. Gestión de pagos a personal docente por planilla
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Recursos Humanos
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad de Finanzas
Secretaría Académica
4.2. Gestión de pagos a personal docente por RPH
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Recursos Humanos
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidades Académicas
Unidad de Contabilidad
Unidad de Finanzas
Unidad de Administración y Servicios
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 5 de 24 Revisión: 1
4.3. Gestión de pagos a personal no docente por planilla
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Recursos Humanos
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección General de Administración
Unidad de Finanzas
Unidades administrativas
4.4. Gestión de pagos a personal no docente por RPHP
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Administración y Servicios
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad de Finanzas
Unidad de Contabilidad
Unidades administrativas
4.5. Ejecución de pagos a personal docente y no docente por planilla
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Finanzas
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección General de Administración
Unidad de Recursos Humanos
Unidad de Contabilidad
4.6. Ejecución de pagos a personal docente por RPHP
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Finanzas
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección General de Administración
Unidad de Recursos Humanos
Unidad de Contabilidad
4.7. Ejecución de pagos proveedores por RPHP
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 6 de 24 Revisión: 1
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Finanzas
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección General de Administración
4.8. Pagos de horas extra
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Recursos Humanos
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección General de Administración
Unidad solicitante
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Gestión de pagos a personal docente por planilla
Gestión de pagos a personal docente por
planilla
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.2. Gestión de pagos a personal docente por RPHP
Gestión de pagos a personal docente por
RPHP
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.3. Gestión de pagos a personal no docente por planilla
Gestión de pagos a personal no docente por
planilla
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.4. Gestión de pagos a personal no docente por RPHP
Gestión de pagos a personal no docente por
RPHP
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 7 de 24 Revisión: 1
5.5. Ejecución de pagos a personal docente y no docente por planilla
Ejecución de pagos a personal docente y no
docente por planilla
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.6. Ejecución de pagos a personal docente por RPHP
Ejecución de pagos a personal docente por
RPHP
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.7. Ejecución de pagos a personal no docente por RPHP
Ejecución de pagos a personal no docente por
RPHP
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.8. Pagos de horas extra
Pagos de horas extra 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
6.1. Gestión de pagos a personal docente por planilla
El proceso inicia cuando la Secretaría Académica, el Programa de Humanidades, las
Escuelas Profesionales y la Escuela Profesional de Posgrado remiten el consolidado de horas
de dictado de los docentes a la Unidad de Recursos Humanos. Asimismo, la Unidad de
Recursos Humanos carga el consolidado de horas de los docentes al sistema. Si el pago a
realizarse es por concepto de pago adicional, éste se calcula en base a los parámetros
otorgados por la Unidad de Finanzas y se le descuenta la carga social en caso tuviese para
después realizar el cálculo de retenciones e impuestos. Si el pago no es por concepto de pago
adicional, se realiza directamente el cálculo de retenciones e impuestos y se emite el monto
final
Finalmente, la Unidad de Finanzas recibe de la Unidad de Recursos Humanos los
Montos a pagar por personal docente en planilla (PRA-0507A-A) y da inicio al proceso de
Ejecución de pagos a personal docente y no docente por planilla (PRA-0507E). La Unidad
de Recursos Humanos debe verificar que la ejecución del pago se haya realizado exitosamente.
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 8 de 24 Revisión: 1
6.2. Gestión de pagos a personal docente por RPHP
El proceso inicia cuando las unidades académicas envían un reporte de docentes a
pagar con los montos y conceptos de pago a la Unidad de Recursos Humanos. Esta unidad
verifica la información recibida y si esta conforme se remite la Orden de compra de personal
no docente (PRA-0507B-A) a la Unidad de Contabilidad, quien ingresa la provisión de gastos
al sistema. Si la información ingresada al sistema está conforme se remite la orden de compra
a la Unidad de Finanzas para que inicie el proceso de Ejecución de pagos a personal
docente por RPH (PRA-0507F); caso contrario, se notifica a la Unidad de Recursos Humanos
que ha habido un error con la información ingresada al sistema. En el caso de que la
información recibida por la Unidad de Recursos Humanos no esté conforme, se solicita la
corrección de la misma a la unidad académica y ésta debe volver a enviar la orden de compra
corregida a la Unidad de Recursos Humanos.
Finalmente, en el caso de que no exista proveedor y no pueda generarse la orden de
compra, la unidad académica debe solicitar la creación del proveedor en el sistema a la Unidad
de Administración y Servicios. Esta unidad crea el proveedor y le brinda la información el
mismo a la Unidad de Contabilidad para proceder con la asignación del Centro de Costo y
Proyecto al proveedor creado. Seguidamente, la Unidad de Contabilidad informa a la Unidad de
Administración y Servicios la creación del proveedor y la información relacionada a este.
Asimismo, la Unidad de Administración y Servicios remite la información recibida a la unidad
académica para que pueda emitir las órdenes de compra respectivas.
6.3. Gestión de pagos a personal no docente por planilla
El proceso inicia cuando las unidades administrativas remiten su solicitud de pago a
personal no docente a la Unidad de Recursos Humanos. Asimismo, la Unidad de Recursos
Humanos revisa la solicitud y verifica las horas trabajadas por el personal no docente a pagar.
Para ello revisa el reporte de sistema de huella digital y el reporte del personal de seguridad
localizado en la puerta principal de la universidad.
Si el pago a realizarse es por concepto de pago adicional, éste se calcula en base a los
parámetros otorgados por la Unidad de Finanzas y se le descuenta la carga social en caso
tuviese para después realizar el cálculo de retenciones e impuestos. Si el pago no es por
concepto de pago adicional, se realiza directamente el cálculo de retenciones e impuestos y se
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 9 de 24 Revisión: 1
emiten los montos a pagar. Esta información es enviada a la Dirección General de
Administración, es revisada y si es conforme se autoriza la ejecución del pago. En el caso de
que no sea conforme la información recibida, la Dirección General de Administración solicita a
la Unidad de Recursos Humanos que revise otra vez la solicitud de pago correspondiente a la
información disconforme.
Finalmente, la Unidad de Finanzas recibe de la Dirección General de Administración los
Montos a pagar por personal docente en planilla (PRA-0507C-A) y da inicio al proceso de
Ejecución de pagos a personal docente y no docente por planilla (PRA-0507E). La Unidad
de Recursos Humanos debe verificar que la ejecución del pago se haya realizado exitosamente.
6.4. Gestión de pagos a personal no docente por RPHP
El proceso inicia cuando las unidades administrativas emiten la orden de compra de
personal no docente. En el caso de que no exista proveedor y no pueda generarse la orden de
compra, la unidad administrativa debe solicitar la creación del proveedor en el sistema a la
Unidad de Administración y Servicios. Esta unidad crea el proveedor y le brinda la información
el mismo a la Unidad de Contabilidad para proceder con la asignación del Centro de Costo y
Proyecto al proveedor creado. Seguidamente, la Unidad de Contabilidad informa a la Unidad de
Administración y Servicios la creación del proveedor y la información relacionada a este.
Asimismo, la Unidad de Administración y Servicios remite la información recibida a la unidad
académica para que pueda emitir las órdenes de compra respectivas.
Finalmente, la Orden de compra de personal no docente (PRA-0507D-A) es enviada
a la Unidad de Contabilidad Esta unidad, quien ingresa la provisión de gastos al sistema y
remite la orden de compra a la Unidad de Finanzas para dar inicio al proceso de Ejecución de
pagos a proveedores por RPH (PRA-0507G).
6.5. Ejecución de pagos a personal docente y no docente por planilla
El proceso inicia cuando la Unidad de Recursos Humanos remite los montos a pagar a
la Unidad de Finanzas, quien determina si se realizara el pago por canal virtual o por cheques.
Si el pago es por canal virtual, se calcula cuanto se dispone en cada banco y si hay dinero
suficiente y se solicita a la Unidad de Recursos Humanos que ingrese los pagos al canal virtual.
En el caso de que no se disponga de dinero suficiente, la Unidad de Finanzas busca una
solución para cubrir el pago de planilla y luego se ingresan los pagos al canal virtual.
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 10 de 24 Revisión: 1
Después de que la Unidad de Recursos Humanos haya ingresado los pagos al canal
virtual, la Unidad de Finanzas revisa la información subida y da conformidad a los importes
registrados. En el caso de que se presente alguna disconformidad, se le comunicará a la
Unidad de Recursos Humanos sobre ello y ésta deberá subir al canal virtual los pagos una vez
que hayan sido corregidos. Seguidamente, la Unidad de Finanzas procede a firmar virtualmente
e imprimir la Constancia de pago (PRA-0507E-A). Esta constancia es remitida a la Unidad de
Contabilidad para que la archive. Asimismo, la Unidad de Recursos Humanos verifica que
todos los pagos hayan pasado correctamente al sistema y este emite una nota de cargo. En el
caso de que haya alguna cuenta bancaria errada, la Unidad de Recursos Humanos ingresa el
número de cuenta correcto o gira un cheque para luego ser revisados por la Unidad de
Finanzas y proceder nuevamente con la firma virtual y el resto de procedimientos descritos en
líneas anteriores.
Finalmente, si el pago se realiza mediante cheques, la Unidad de Finanzas gira los
cheques y revisa la información con respecto a los importes. En caso de que haya algún
cheque con información errónea, se procede a girar nuevamente dicho cheque. Seguidamente,
el Gerente General firma los Cheques de pago (PRA-0507-B) y los deriva a Caja.
6.6. Ejecución de pagos a personal docente por RPHP
El proceso inicia cuando la Unidad de Recursos Humanos coordina la fecha de pago
con la Unidad de Finanzas, quien determina si se realizara el pago por canal virtual o por
cheques. Si el pago es por canal virtual, se calcula cuanto se dispone en cada banco y si hay
dinero suficiente y se solicita a la Unidad de Recursos Humanos que ingrese los pagos al canal
virtual. En el caso de que no se disponga de dinero suficiente, la Unidad de Finanzas busca
una solución para cubrir el pago de planilla y luego se ingresan los pagos al canal virtual.
Después de que la Unidad de Recursos Humanos haya ingresado los pagos al canal
virtual, la Unidad de Finanzas revisa la información subida y da conformidad a los importes
registrados. En el caso de que se presente alguna disconformidad, se le comunicará a la
Unidad de Recursos Humanos sobre ello y ésta deberá subir al canal virtual los pagos una vez
que hayan sido corregidos. Seguidamente, la Dirección General de Administración procede a
firmar virtualmente y después la Unidad de Finanzas imprime la Constancia de pago a
personal docente por RPHP (PRA-0507F-A). Esta constancia es remitida a la Unidad de
Contabilidad para que la archive.
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 11 de 24 Revisión: 1
Asimismo, la Unidad de Recursos Humanos verifica que todos los pagos hayan pasado
correctamente al sistema y este emite una nota de cargo. En el caso de que haya alguna
cuenta bancaria errada, la Unidad de Recursos Humanos ingresa el número de cuenta correcto
o gira un cheque para luego ser revisados por la Unidad de Finanzas y proceder nuevamente
con la firma virtual y el resto de procedimientos descritos en líneas anteriores.
Finalmente, si el pago se realiza mediante cheques, la Unidad de Finanzas gira los
cheques y revisa la información con respecto a los importes. En caso de que haya algún
cheque con información errónea, se procede a girar nuevamente dicho cheque. Seguidamente,
el Gerente General firma los Cheques de pago a personal docente por RPHP (PRA-0507F-B)
y los deriva a Caja.
6.7. Ejecución de pagos a personal no docente por RPHP
El proceso inicia cuando la Unidad de Finanzas remite la programación de pagos a la
Dirección General de Administración para que sean revisados. Si existe algún pago que noi se
deba efectuar, la Dirección General de Administración informa sobre ello a la Unidad de
Finanzas y esta descarta los pagos no aprobados.
Asimismo, la Unidad de Finanzas determina si se realizara el pago por canal virtual o
por cheques. Si el pago es por canal virtual, se calcula cuanto se dispone en cada banco y si
hay dinero suficiente y se solicita a la Unidad de Recursos Humanos que ingrese los pagos al
canal virtual. En el caso de que no se disponga de dinero suficiente, la Unidad de Finanzas
busca una solución para cubrir el pago de planilla y luego se ingresan los pagos al canal virtual.
Después de que la Unidad de Recursos Humanos haya ingresado los pagos al canal
virtual, la Unidad de Finanzas revisa la información subida y da conformidad a los importes
registrados. En el caso de que se presente alguna disconformidad, se le comunicará a la
Unidad de Recursos Humanos sobre ello y ésta deberá subir al canal virtual los pagos una vez
que hayan sido corregidos. Seguidamente, la Dirección General de Administración procede a
firmar virtualmente y después la Unidad de Finanzas imprime la Constancia de pago a
proveedor (PRA-0507G-B). Esta constancia es remitida a la Unidad de Contabilidad para que
la archive.
Asimismo, la Unidad de Recursos Humanos verifica que todos los pagos hayan pasado
correctamente al sistema y este emite una nota de cargo. En el caso de que haya alguna
cuenta bancaria errada, la Unidad de Recursos Humanos ingresa el número de cuenta correcto
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 12 de 24 Revisión: 1
o gira un cheque para luego ser revisados por la Unidad de Finanzas y proceder nuevamente
con la firma virtual y el resto de procedimientos descritos en líneas anteriores.
Finalmente, si el pago se realiza mediante cheques, la Unidad de Finanzas gira los
cheques y revisa la información con respecto a los importes. En caso de que haya algún
cheque con información errónea, se procede a girar nuevamente dicho cheque. Seguidamente,
el Gerente General firma los Cheques de pago a proveedores (PRA-0507G-A) y los deriva a
Caja.
6.8. Pagos de horas extra
El proceso inicia cuando la Unidad solicitante envía a la Unidad de Recursos Humanos
la solicitud de pago de horas extras. La Unidad de Recursos Humanos verifica las horas extras
trabajadas por el colaborador y comunica a la Dirección General de Administración la solicitud
del pago. Esta solicitud es revisada nuevamente por la Dirección General de Administración y
se envía la respuesta a la Unidad de Recursos Humanos. Si la respuesta es afirmativa, la
Unidad de Recursos Humanos procede al cálculo del pago de planilla y a su posterior
realización.
En el caso de que la respuesta no fuese afirmativa, la Unidad de Recursos Humanos
se comunica con la unidad solicitante y le pide el sustento de las horas extras. Esta información
la recibe la Unidad de Recursos Humanos y la remite a la Dirección General de Administración
para su nueva revisión. Se procede nuevamente según lo indicado en las líneas anteriores.
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 13 de 24 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Gestión de pagos a personal docente por planilla
Gestión de pago a Personal Docente por planilla
Unidad de FinanzasUnidad de Recursos HumanosSecretaría Académica/
Programa de Humanidades/EP/EPG
Inicio
Montos a pagar por personal docente en
planillaPRA-0507A-A
Fin
Remitir consolidado de horas de dictado
Emisión del monto final
Ejecución de pagos a personal
docente y no docente por
planillaPRA-0507E
Ejecución de pagos a personal
docente y no docente por
planillaPRA-0507E
Consolidado de horas
Cargar consolidado al sistema
Verificar la ejecución del pago
Información sobre pagos adicionales
Cálculo de retenciones e
impuestos
¿Es pago adicional?
Sí Calcular pago
¿Tiene carga social?
Descontar monto de carga social
Sí
No
No
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 14 de 24 Revisión: 1
7.2. Gestión de pagos a personal docente por RPHP
Gestión de pago a Personal Docente por RPH
Unidades Académicas Unidad de Recursos HumanosUnidad de
Administración y Servicios
Unidad de Contabilidad
Inicio
Emitir Orden de Compra de personal
no docente
Orden de compra preliminar
¿Existe proveedor?
SíSolicitar la creación de proveedor en el
sistema
SolicitudNo
Crear proveedor
Información de proveedor
Asignar Centro de Costo y Proyecto a
proveedor
Confirmación de creación de proveedor
Remitir confirmación a
Unidad Académica
Confirmación de creación de proveedor
Enviar reporte de docentes a pagar
(Se indica montos a pagar y concepto)
Reporte
Verificar información
¿Información conforme?
Sí
Solicitar corrección a la Unidad Académica
No
NotificaciónCorregir
observaciones y reenviar Orden de Compra corregida
1
Orden de compra de personal no
docentePRA-0507B-A
1
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 15 de 24 Revisión: 1
Gestión de pago a Personal Docente por RPH
Unidades Académicas Unidad de FinanzasUnidad de Recursos
HumanosUnidad de Contabilidad
Fin
Ejecución de pagos a personal
docente por RPH
PRA-0507F
Ingresar Provisión de Gastos al sistema
Remitir Orden de compra
¿Conforme?
Remitir orden de compra
Sí
Comunicar a Unidad de Recursos
Humanos
No
Notificación
1
Orden de compra de personal no
docentePRA-0507B-A
Orden de compra de personal no
docentePRA-0507B-A
1
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 16 de 24 Revisión: 1
7.3. Gestión de pagos a personal no docente por planilla
Gestión de pago a Personal no Docente por Planilla
Unidades administrativas
Unidad de FinanzasUnidad de Recursos HumanosDirección General de
Administración
Inicio
Montos a pagar por personal no
docente en planillaPRA-0507C-A
Cálculo de retenciones e
impuestos
Fin
Remitir solicitud de pago a personal no
docente
Revisar solicitud y verificar horas
trabajadas
¿Es pago adicional?
Sí Calcular pago
¿Tiene carga social?
Descontar monto de carga social
Sí
No No
Ejecución de pagos a personal
docente y no docente por
planillaPRA-0507E
Ejecución de pagos a personal
docente y no docente por
planillaPRA-0507E
Reporte de seguridad en puerta
principal
Reporte de seguridad en puerta
principal
Reporte de sistema de huella digital
Reporte de sistema de huella digital
Verificar pago
¿Es conforme?No
Autorizar ejecución de pago
Sí
Verificar la realización del pago
Definir monto a pagar
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 17 de 24 Revisión: 1
7.4. Gestión de pagos a personal no docente por RPHP
Gestión de pago a Personal no Docente por RPH
Unidades administrativas Unidad de FinanzasUnidad de
Administración y Servicios
Unidad de Contabilidad
Inicio
Fin
Emitir Orden de Compra de personal
no docente
Ejecución de pagos a
proveedores por RPH
PRA-0507G
Ejecución de pagos a
proveedores por RPH
PRA-0507G
Orden de compra de personal no
docentePRA-0507D-A
¿Existe proveedor?
Sí
Solicitar la creación de proveedor en el
sistema
Solicitud
No
Crear proveedor
Información de proveedor
Asignar Centro de Costo y Proyecto a
proveedor
Confirmación de creación de proveedor
Remitir confirmación a
Unidad Administrativa
Confirmación de creación de proveedor
Ingresar Provisión de Gastos al sistema
Orden de compra de personal no
docentePRA-0507D-A
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 18 de 24 Revisión: 1
7.5. Ejecución de pagos a personal docente y no docente por planilla
Ejecución de pagos a personal de planilla
Unidad de Recursos HumanosDirección General de
AdministraciónUnidad de FinanzasUnidad de FinanzasUnidad de
Contabilidad
Inicio
Remitir montos a pagar
-Montos a pagar por personal docente en
planillaPRA-0507A-A
-Montos a pagar por personal no
docente en planillaPRA-0507C
Calcular cuánto se dispone en cada
banco
¿Dinero suficiente?
NoBuscar solución
para cubrir el pago de planilla
Ingresar pagos en canal virtual
Revisar información enviada
(conformidad de importes)
Firmar virtualmente
Sí
Firmar cheque
Imprimir constancia de pago
Verificar que todos los pagos hayan
pasado (en el sistema)
¿Cuenta errada?
Ingresar la cuenta correcta / Girar
cheque
Sí
Nota de cargo (emitido por el
sistema)
No
Sí
Cheque de pagoPRA-0507E-B
Fin
¿Es conforme?
Deriva cheques a Caja
1 No
1
Constancia de pagoPRA-0507E-A
¿Canal virtual?
Sí
Girar chequeNo
¿Medio virtual?
SíNo
¿Medio virtual?Sí
2
2
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 19 de 24 Revisión: 1
7.6. Ejecución de pagos a personal docente por RPHP
Ejecución de pagos a personal docente por recibo por honorarios
Unidad de Recursos Humanos
Dirección General de AdministraciónUnidad de FinanzasUnidad de Finanzas
Unidad de Contabilidad
Inicio
Calcular cuánto se dispone en cada
banco
¿Dinero suficiente?
NoBuscar solución
para cubrir el pago
Ingresar pagos en canal virtual
Revisar información enviada
(conformidad de importes)
Firmar virtualmente
Sí
Firmar cheque
Imprimir constancia de pago
Verificar que todos los pagos hayan
pasado (en el sistema)
¿Cuenta errada?
Ingresar la cuenta correcta / Girar
cheque
Sí
Nota de cargo (emitido por el
sistema)
No
Sí
Cheques de pago a personal docente
por RPHPPRA-0507F-B
Fin
¿Es conforme?
Deriva cheques a Caja
No
1
Constancia de pago a personal docente
por RPHPPRA-0507F-A
¿Es posible pago por canal virtual?
Sí
Girar chequeNo
¿Medio virtual?
Sí
No
Coordinar fecha de pago con Unidad de
Finanzas
Orden de compra de personal no
docentePRA-0507B-A
¿Medio virtual?1 Sí
2No
2
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 20 de 24 Revisión: 1
7.7. Ejecución de pagos a personal no docente por RPHP
Ejecución de pagos a terceros por recibo por honorarios
Dirección General de AdministraciónUnidad de FinanzasUnidad de Finanzas
Inicio
Remitir programación de
pagos
Calcular cuánto se dispone en cada
banco
¿Dinero suficiente?
NoBuscar solución
para cubrir el pago de planilla
Ingresar pagos en canal virtual
Revisar información enviada
(conformidad de importes)
Firmar virtualmente
Sí
Firmar cheque
Imprimir constancia de pago
Verificar que todos los pagos hayan
pasado (en el sistema)
¿Cuenta errada?
Ingresar la cuenta correcta / Girar
cheque
Sí
Nota de cargo (emitido por el
sistema)
No
Cheque de pago a proveedor
PRA-0507G-A
Fin
¿Es conforme?
Deriva cheques a Caja
1
No
1
Constancia de pago a proveedor
PRA-0507G-B
¿Canal virtual?
Sí
Girar chequeNo
¿Medio virtual?
Sí
No
Programación de pagos
¿Existe algún pago que no se deba efectuar?
Revisar programación de
pagos
Informar la no realización del pago
SíAviso
No
Descartar los pagos no aprobados
Sí
¿Medio virtual?
Sí
2No
2
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 21 de 24 Revisión: 1
7.8. Pagos de horas extra
Pago de horas extras
Dirección General de Administración
Unidad de Recursos HumanosUnidad solicitante
Inicio
Solicitar pago de horas extras a
personal
Solicitud de pago de horas extras
Comunicar a gerencia la solicitud
Revisar solicitud y dar respuesta
Respuesta de Dirección General de Administración
¿Respuesta afirmativa?
Si
Cálculo de pago de planilla
Comunicar a Unidad Solicitante
No
Realizar pago
Fin
Verificar horas extras trabajadas
Sustento de horas extras
Sustentar pago de horas extras
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 22 de 24 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica
9. REGISTROS
9.1. Gestión de pagos a personal docente por planilla
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Montos a pagar por personal docente
en planilla (PRA-0507A-A)
Un mes Físico o informático Unidad de
Recursos Humanos
9.2. Gestión de pagos a personal docente por RPHP
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Orden de compra de personal
docente (PRA-0507B-A)
Un mes Físico o informático Unidades
académicas
9.3. Gestión de pagos a personal no docente por planilla
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Montos a pagar por personal no
docente en planilla (PRA-0507C-A)
Un mes Físico o informático Unidad de
Recursos Humanos
9.4. Gestión de pagos a personal no docente por RPHP
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte Responsable de
su custodia hasta envío a Archivo
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 23 de 24 Revisión: 1
General
Orden de compra de personal no
docente (PRA-0507D-A)
Un mes Físico o informático Unidades
administrativas
9.5. Ejecución de pagos a personal docente y no docente por planilla
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Constancia de pago (PRA-0507E-A)
Un mes Físico o informático Unidad de finanzas
Cheque de pago (PRA-0507E-B)
No determinada Físico o informático Dirección General de Administración
9.6. Ejecución de pagos a personal docente por RPHP
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Constancia de pago a personal docente
por RPHP (PRA-0507F-A)
Un mes Físico o informático Unidad de finanzas
Cheque de pago a personal docente (PRA-0507F-B)
No determinada Físico o informático Dirección General e Administración
9.7. Ejecución de pagos a personal no docente por RPHP
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Cheque de pago a proveedor
(PRA-0507G-A) No determinada Físico o informático
Dirección General de Administración
Constancia de pago a proveedor
(PRA-0507G-B) Un mes Físico o informático
Unidad de Finanzas
PAGOS AL PERSONAL
Código: PRA-0507 Fecha: 09/04/15 Página: 24 de 24 Revisión: 1
9.8. Pagos de horas extra
No aplica
10. FORMATOS
No aplica.
COBRANZA
Código: PRA-0503 Fecha: 20/04/15 Página: 1 de 17 Revisión: 1
COBRANZA
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
COBRANZA
Código: PRA-0503 Fecha: 20/04/15 Página: 2 de 17 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Cobranzas canal virtual
4.2. Matrícula financiera
4.3. Otras cobranzas
4.4. Refinanciamiento
4.5. Seguimiento a deudores
4.6. Facturación y cobranzas de servicios
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Cobranzas canal virtual
5.2. Matrícula financiera
5.3. Otras cobranzas
5.4. Refinanciamiento
5.5. Seguimiento a deudores
5.6. Facturación y cobranzas de servicios
6. DESARROLLO
6.1. Cobranzas canal virtual
6.2. Matrícula financiera
6.3. Otras cobranzas
6.4. Refinanciamiento
6.5. Seguimiento a deudores
6.6. Facturación y cobranzas de servicios
COBRANZA
Código: PRA-0503 Fecha: 20/04/15 Página: 3 de 17 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Cobranzas canal virtual
7.2. Matrícula financiera
7.3. Otras cobranzas
7.4. Refinanciamiento
7.5. Seguimiento a deudores
7.6. Facturación y cobranzas de servicios
8. INDICADORES
9. REGISTROS
9.1. Cobranzas canal virtual
9.2. Matrícula financiera
9.3. Otras cobranzas
9.4. Refinanciamiento
9.5. Seguimiento a deudores
9.6. Facturación y cobranzas de servicios
10. FORMATOS
COBRANZA
Código: PRA-0503 Fecha: 20/04/15 Página: 4 de 17 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del siguiente proceso es establecer el procedimiento de cobranza que se
aplicará en la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
Clasificación del proceso: de apoyo.
2. ALCANCE
Este proceso aplica para todas las unidades académicas y administrativas de la
Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento académico
4. RESPONSABLES
4.1. Cobranzas canal virtual
La responsabilidad principal corresponde a:
Caja
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad de Facturación y Cobranzas
Oficina de admisión
4.2. Matrícula financiera
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Facturación y Cobranzas
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Oficina de admisión
Secretaría Académica
COBRANZA
Código: PRA-0503 Fecha: 20/04/15 Página: 5 de 17 Revisión: 1
4.3. Otras cobranzas
La responsabilidad principal corresponde a:
Caja
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
No aplica
4.4. Refinanciamiento
La responsabilidad principal corresponde a:
Oficina de Servicio Social Universitario
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección General de Administración
Oficina de Facturación y Cobranzas
4.5. Seguimiento a deudores
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Facturación y Cobranzas
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Caja
4.6. Facturación y cobranzas de servicios
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Facturación y Cobranzas
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad de Contabilidad
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Cobranzas canal virtual
Cobranzas canal virtual 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
COBRANZA
Código: PRA-0503 Fecha: 20/04/15 Página: 6 de 17 Revisión: 1
5.2. Matrícula financiera
Matrícula financiera 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.3. Otras cobranzas
Otras cobranzas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
5.4. Refinanciamiento
Refinanciamiento 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
5.5. Seguimiento a deudores
Seguimiento a deudores 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.6. Facturación y cobranzas de servicios
Facturación y cobranzas de servicios
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
6.1. Cobranzas canal virtual
El proceso inicia cuando el estudiante que desea realizar algún pago se acerca a Caja
y buscan su registro en el sistema MAGIX. Si la cajera no encuentra el registro del estudiante,
consulta a la Unidad de Facturación y Cobranzas sobre el estado del estudiante. La unidad de
Facturación y cobranzas consulta a la Oficina de Admisión el porqué no se encuentra registro
del estudiante en el sistema y solicita su registro. Por lo tanto, la Oficina de Admisión registra al
estudiante en el sistema MAGIX, permitiendo a Caja poder verificar el estado de cuenta y
estado de deuda del estudiante para proceder con la cobranza.
Finalmente, Caja emite el comprobante de pago (PRA-0508A-A) y se lo entrega al
estudiante.
COBRANZA
Código: PRA-0503 Fecha: 20/04/15 Página: 7 de 17 Revisión: 1
6.2. Matrícula financiera
Los estudiantes deben realizar su matrícula financiera con la finalidad de dar por
terminado el proceso de matrícula. Para el caso de los nuevos ingresantes, la Unidad de
Facturación y Cobranzas les genera su plan de pagos y los vincula con una escala para luego
emitir la primera boleta de pago. Por otro lado, los estudiantes regulares ya tienen una escala
asignada, por lo tanto, la primera boleta se les genera sin necesidad de pasos previos. La
primera boleta es cargada al MAGIX y los estudiantes tienen acceso a ella, con esa información
deben acercarse a pagar los derechos académicos correspondientes.
Estos pasos son previos para dar inicio al proceso de Matrícula (PRM-0103), el cual
genera la Boleta de inscripción de cursos (PRA-0103-B) cuya información es necesaria para
que la Unidad de Facturación y Cobranzas actualice la información de los matriculados y
genere una base de datos de escalas y créditos actualizada. Seguidamente, la misma unidad
genera la Tabla de devengados (PRA-0508B-A).
Finalmente, la Unidad de Facturación y Cobranzas genera la base de deudores, la cual
alimenta el proceso de Seguimiento a deudores (PRA-0508E).
6.3. Otras cobranzas
El proceso inicia cuando algún solicitante se acerca a Caja y desea pagar por el
concepto de algún trámite. Si el concepto de pago corresponde a Trámites varios, la cajera
procede a verificar en el sistema MAGIX si el solicitante tiene deudas. En el caso de que
presentara deudas, se le comunica que deudas es la que tiene y se da por terminado el
proceso. Por otro lado, si el concepto de pago no corresponde a Trámites varios, la cajera
verifica si existe en el sistema MAGIX el tipo de pago solicitado y verifica también los datos del
solicitante para luego proceder a la cobranza del trámite solicitado. En el caso de que no exista
el solicitante en el sistema, se procede a registrarlo y se le realiza la cobranza del trámite a
gestionar.
Finalmente se emite el Comprobante de pago de otras cobranzas (PRA-0508C-A) al
solicitante.
COBRANZA
Código: PRA-0503 Fecha: 20/04/15 Página: 8 de 17 Revisión: 1
6.4. Refinanciamiento
El proceso inicia cuando el estudiante deudor solicita un refinanciamiento a la Oficina
de Servicio Social Universitario, la cual entrega el formato de solicitud de refinanciamiento en el
cual el estudiante deberá especificar las condiciones del mismo. La solicitud es remitida a la
Dirección General de Administración para su revisión.
La Dirección General de Administración propone una alternativa de refinanciamiento en
el caso de que no esté de acuerdo con las condiciones establecidas en la solicitud del
estudiante deudor, la misma que será comunicada al estudiante por medio de la Oficina de
Servicio Social Universitario. Si el estudiante está conforme con la alternativa planteada por la
Dirección General de Administración, se procederá a informarle que su solicitud ha sido
aceptada en base a las modificaciones realizadas; caso contrario, será reportado a Infocorp.
Si la Dirección General de Administración está de acuerdo con las condiciones iniciales
de la solicitud de refinanciamiento, se acepta la solicitud y la Oficina de Servicio Social
Universitario comunicará al estudiante sobre ello.
Después de que su solicitud haya sido aceptada, el estudiante deudor se acerca a la
Oficina de Servicio Social Universitario para firmar el Compromiso de pago (PRA-0508D-A),
el cual será archivado y se brindará una copia al estudiante. Por último, la Oficina de Servicio
Social Universitario informa a la Oficina de Facturación y Cobranzas sobre la aceptación del
refinanciamiento y esta actualiza la base de deudores en el sistema.
6.5. Seguimiento a deudores
El proceso de Matrícula financiera (PARA-0508B) genera la base de deudores que es
insumo para iniciar el cierre de facturación y la revisión de la cantidad de boletas vencidas por
deudor, a cargo de la Unidad de Facturación y Cobranzas. Seguidamente se notifica a los
deudores sobre los conceptos de deuda que poseen. Si ya ha pasado más de un semestre
académico y el estudiante mantiene deuda con la institución, se procede a reportarlo en
Infocorp.
Asimismo, si el alumno desea matricularse y presenta deuda, puede optar por solicitar
refinanciamiento; caso contrario, debe acercar se a cancelar sus deudas. En el caso de que el
estudiante cancela la deuda a través de los procedimientos establecidos por el proceso de
Cobranza canal virtual (PRA-0508A) se procede a la actualización de la base de deudores.
COBRANZA
Código: PRA-0503 Fecha: 20/04/15 Página: 9 de 17 Revisión: 1
Por otro lado, si el estudiante deudor no solicita refinanciamiento y no cancela su deuda, se
mantiene en la relación de estudiantes deudores.
Finalmente, Caja genera el reporte de cobranzas del sistema MAGIX y lo remite a la
Unidad de Facturación y Cobranzas, la cual genera el Reporte mensual de cobranzas (PRA-
0508E-A).
6.6. Facturación y cobranzas de servicios
El proceso inicia con la creación del servicio o producto en el sistema MAGIX, para ello
es necesaria la información correspondiente al código de centro de costo y del proyecto y
además el presupuesto asignado para el proyecto o servicio debe ser aprobado. Con esta
información, la Unidad de Facturación y Cobranzas crea el plan de pago según el tipo de
proyecto y habilita dicho plan en el sistema MAGIX. Seguidamente, se emiten las facturas
respectivas y se realiza el seguimiento de pago.
Finalmente, cuando el pago se haya efectuado, la Unidad de Facturación y Cobranzas
envía la Notificación de pago realizado (PRA-0508F-A) a la Unidad de Finanzas y a la
Unidad de Contabilidad.
COBRANZA
Código: PRA-0503 Fecha: 20/04/15 Página: 10 de 17 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Cobranzas canal virtual
Cobranzas Canal virtual
CajaEstudianteUnidad de
Facturación y Cobranzas
ObservacionesOficina de Admision
Inicio
Identificación del alumno
Identificación del alumno
Buscar Registro en Magix
¿Registrado?
Verificar el estado de cuenta y el
estado de deuda
Sí
Realizar la cobranza
Emitir boleta o factura según
solicitud del alumno
Comprobante de pago
PRA-0508A-A
Fin
Consultar con facturación y
cobranzas sobre el estado de estudiante
No
Verificar estado del estudiantes
Consultar con oficina de Admisión por que no esta en
el sistema(Nota 01)
Nota 01:Posibles motivos:
- Es un programa nuevo y no se le ha alcanzado la ficha de
admisión a la Oficina de Admisión
Solicitar a la Oficina de Admisión el registro en el
sistema
Registrar en el sistema
COBRANZA
Código: PRA-0503 Fecha: 20/04/15 Página: 11 de 17 Revisión: 1
7.2. Matrícula financiera
Matrícula financiera
Oficina de Admisión EstudianteUnidad de
Facturación y Cobranzas
Secretaría AcadémicaUnidad de
Contabilidad
Inicio
¿Alumno regular?
Lista de ingresantes con escala asignada
No
MatriculaPRM-0103
Boleta de inscripción en
cursosPRM-0103-B
Actualizar matriculados
Vincular a los matriculados con la
escala
Base de datos de escalas y créditos
(actualizada)
SíGenerar primera boleta de pago
MAGIX
Pagar boleta
Generar tabla de devengados
Tabla de devengados
PRA-0508B-A
Generar base de deudores
Seguimiento a alumnos deudores
Fin
Generar Plan de pagos
Plan de pagos
Base de deudoresPRA-0508B-B
COBRANZA
Código: PRA-0503 Fecha: 20/04/15 Página: 12 de 17 Revisión: 1
7.3. Otras cobranzas
Otras cobranzas
Solicitante Caja Observación
Inicio
Motivo de consulta
¿Trámites varios?
(Nota 01)
Verificar si existe en el sistema ese tipo
de pago
No
Verificar datos del solicitante
Realizar la cobranza del trámite a
gestionar
Emitir boleta o factura según solicitud del solicitante
Comprobante de pago de otras
cobranzasPRA-0508C-A
Fin
Sí
¿Tiene deudas?
Informe sobre deuda Sí
No
Verificar en Magix deudas del solicitante
Nota 01:Si no son “Trámites varios”, corresponde a pago por:EDUC. CONTINUA/CURSOS, TALLERES Y SEMINARIOS
Realizar tramite
Existe el solicitante en el
sistema?
Sí
Registrar en el sistema
No
COBRANZA
Código: PRA-0503 Fecha: 20/04/15 Página: 13 de 17 Revisión: 1
7.4. Refinanciamiento
Refinanciamientos
Alumnos deudoresOficina de Servicio Social
UniversitarioDirección General de Administración
Oficina de Facturación y
Cobranzas
Inicio
Solicitud de refinanciamiento
¿De acuerdo?
Solicitud de refinanciamiento
aprobada
Informar al deudor
¿De acuerdo?Reportar a centrales de riesgo
Firmar compromiso de pago
Compromiso de pago
PRA-0508D-A
Compromiso de pago (copia)
Archivar compromiso de
pago
Fin
Sí
No
Proponer alternativa de
financiamientoNo
Sí
Comunicar al deudor
1
1
Actualizar base de deudores
Informar sobre el refinanciamiento
Solicitar refinanciamiento
Remitir solicitud
Solicitud de refinanciamiento
Revisar solicitud de refinanciamiento
COBRANZA
Código: PRA-0503 Fecha: 20/04/15 Página: 14 de 17 Revisión: 1
7.5. Seguimiento a deudores
Seguimiento a estudiantes deudores
Estudiantes deudoresUnidad de Facturación y Cobranzas Caja Observaciones
Inicio
Matrícula FinancieraPRA-0508B
Matrícula FinancieraPRA-0508B
Base de deudores
Base de deudores
Revisar cantidad de boletas vencidas
por deudor
Revisar cantidad de boletas vencidas
por deudor
¿ha pasado un semestre?
¿ha pasado un semestre?
Reportar deudas a Infocorp
Reportar deudas a Infocorp
Notificar a deudoresNotificar a deudores
¿Alumno desea matricularse?
¿Alumno desea matricularse?
RefinanciamientoRefinanciamiento
¿Alumno paga?¿Alumno paga?
Cobranza canal virtual
PRA-0508A
Cobranza canal virtual
PRA-0508A
Reporte de cobranzas
(Magix)
Reporte de cobranzas
(Magix)
Generar reporte mensual de cobranzas
Generar reporte mensual de cobranzas
Reporte mensual de cobranzas
PRA-0508E-A (Nota 02)
Reporte mensual de cobranzas
PRA-0508E-A (Nota 02)
FinFin
No
Sí
No
Sí
Sí
No
11
11
Nota 02:Sirve de referencia. Para generar un historial.
Nota 01:Cierre de facturación:
Emisión de boletas cada fin de mes
Cierre de facturación(Nota 01)
Cierre de facturación(Nota 01)
Actualizar la base de deudores
Actualizar la base de deudores
COBRANZA
Código: PRA-0503 Fecha: 20/04/15 Página: 15 de 17 Revisión: 1
7.6. Facturación y cobranzas de servicios
Facturación y cobranza de servicios y proyectos
Unidad de Facturación y CobranzasUnidad de Finanzas
Unidad de Contabilidad
Inicio
Presupuesto aprobado (correo)
Presupuesto aprobado (correo)
Código de centro de costo y del
proyecto(correo)
Código de centro de costo y del
proyecto(correo)
Creación del servicio/producto
en el sistema
Crear plan de pago según tipo de
proyecto
Habilitar el Plan de pago en el sistema
Emitir facturasPrevia
conformidad de la unidad
Realizar seguimiento de
pago
Pago realizado?
No
Notificación de pago realizado
PRA-0508F-A
Sí
Fin
Enviar notificación de pago realizado
Notificación de pago realizado
PRA-0508F-A
COBRANZA
Código: PRA-0503 Fecha: 20/04/15 Página: 16 de 17 Revisión: 1
8. INDICADORES
No aplica.
9. REGISTROS
9.1. Cobranzas canal virtual
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia
hasta envío a Archivo General
Comprobante de pago
(PRA-0508A-A) No determinada
Físico o informático
Caja
9.2. Matrícula financiera
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia
hasta envío a Archivo General
Tabla de devengados
(PRA-0508B-A) No determinada
Físico o informático
Facturación y cobranzas
Base de deudores
(PRA-0508B-B) No determinada
Físico o informático
Facturación y cobranzas
9.3. Otras cobranzas
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia
hasta envío a Archivo General
Comprobante de pago de otras
cobranzas (PRA-0508C-A)
No determinada Físico o
informático Caja
COBRANZA
Código: PRA-0503 Fecha: 20/04/15 Página: 17 de 17 Revisión: 1
9.4. Refinanciamiento
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia
hasta envío a Archivo General
Compromiso de pago
(PRA-0508D-A) No determinada
Físico o informático
Oficina de Servicio Social Universitario
9.5. Seguimiento a deudores
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia
hasta envío a Archivo General
Reporte mensual de cobranzas
(PRA-0508E-A) Un mes
Físico o informático
Facturación y Cobranzas
9.6. Facturación y cobranzas de servicios
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia
hasta envío a Archivo General
Notificación de pago realizado (PRA-0508F-A)
No determinada Físico o
informático Facturación y
Cobranzas
10. FORMATOS
No aplica.
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 1 de 31 Revisión: 1
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 23/02/15 Edición inicial
Elaboración:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Revisión:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Aprobación:
Nombre:
Cargo:
Fecha:
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 2 de 31 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Definición de perfiles para docencia
4.2. Selección de docentes
4.3. Contratación docente
4.4. Inducción a nuevos docentes
4.5. Evaluación del desempeño docente
4.6. Capacitación docente
4.7. Incentivos laborales para docentes
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Definición de perfiles para docencia
5.2. Selección de docentes
5.3. Contratación docente
5.4. Inducción a nuevos docentes
5.5. Evaluación del desempeño docente
5.6. Capacitación docente
5.7. Incentivos laborales para docentes
6. DESARROLLO
6.1. Definición de perfiles para docencia
6.2. Selección de docentes
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 3 de 31 Revisión: 1
6.3. Contratación docente
6.4. Inducción a nuevos docentes
6.5. Evaluación del desempeño docente
6.6. Capacitación docente
6.7. Incentivos laborales para docentes
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Definición de perfiles para docencia
7.2. Selección de docentes
7.3. Contratación docente
7.4. Inducción a nuevos docentes
7.5. Evaluación del desempeño docente
7.6. Capacitación docente
7.7. Incentivos laborales para docentes
8. INDICADORES
9. REGISTROS
9.1. Definición de perfiles para docencia
9.2. Selección de docentes
9.3. Contratación docente
9.4. Inducción a nuevos docentes
9.5. Evaluación del desempeño docente
9.6. Capacitación docente
9.7. Incentivos laborales para docentes
10. FORMATOS
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 4 de 31 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es describir las acciones seguidas por la Universidad
Antonio Ruiz de Montoya en todas las actuaciones relativas al personal docente de la
Universidad, que son las siguientes: definición del perfil del docente, selección del docente,
contratación, inducción, evaluación del docente, capacitación e incentivos (nombramientos).
Clasificación del proceso: de apoyo.
2. ALCANCE
Este proceso es de aplicación para todo el personal docente de la Universidad.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento de incorporación de docentes ordinarios (2010)
Reglamento de ratificación y promoción docente (2010)
4. RESPONSABLES
4.1. Definición de perfiles para docencia
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Escuela Profesional /Programa de Humanidades / Escuela de Posgrado
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad de Recursos Humanos
Vicerrectorado Académico
4.2. Selección de docentes
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Recursos Humanos
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 5 de 31 Revisión: 1
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección de EP / Programa de Humanidades / Jefe de departamento / Director de la
EPG
Vicerrectorado Académico
4.3. Contratación docente
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Recursos Humanos
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Vicerrectorado Académico
4.4. Inducción a nuevos docentes
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Medio Universitario
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidades participantes
Docentes
4.5. Evaluación del desempeño docente
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de EP / Programa de Humanidades / Jefe de Departamento
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Oficina de Calidad Educativa
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 6 de 31 Revisión: 1
4.6. Capacitación docente
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de EP / Programa de Humanidades / Jefe de Departamento
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Oficina de Calidad Educativa
4.7. Incentivos laborales para docentes
La responsabilidad principal corresponde a:
Director de EP / Programa de Humanidades / Jefe de Departamento / Director de la
EPG
Consejo de Facultad
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Vicerrectorado Académico
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Definición de perfiles para docencia
Definición de Perfiles 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.2. Selección de docentes
Selección de docentes
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.3. Contratación docente
Contratación de docentes
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 7 de 31 Revisión: 1
5.4. Inducción a nuevos docentes
Inducción de docentes
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.5. Evaluación del desempeño docente
Evaluación de docentes
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
5.6. Capacitación docente
Capacitación de docentes
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda
5.7. Incentivos laborales para docentes
Incentivos laborales para docente
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda
6. DESARROLLO
Las actividades relacionadas con la gestión del personal docente se detallarán a
continuación.
6.1. Definición de perfiles para docencia
El proceso se inicia cuando una unidad académica (Escuela Profesional, la Dirección
del Programa de Humanidades o la Escuela de Posgrado) solicita la selección de un docente a
la Unidad de Recursos Humanos. Esta Unidad revisa la solicitud y ejecuta una inspección de
todos los perfiles registrados para determinar si hay alguno que se ajuste al requerimiento. De
no existir un perfil definido o en el caso de que este se encuentre desactualizado se solicita a la
unidad académica solicitante, según sea el caso, que elabore una propuesta de perfil, ello
teniendo en consideración el Estatuto de la UARM, el reglamento de incorporación de docentes
ordinarios, la Política de personal PRE-0103-A, Política de formación PRE-0102-A y el
sílabo de la asignatura de la cual se busca docente. La propuesta de perfil se remite a la
Unidad de Recursos Humanos, quienes registran el perfil para docencia PRA-0601A-A en la
base de datos correspondiente. Seguidamente se da paso al proceso de selección de docentes.
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 8 de 31 Revisión: 1
En caso contrario, si la Unidad de Recursos Humanos detectase un perfil definido y
actualizado, pasa directamente al proceso de selección de personal PRA-0601B y el proceso
concluye.
6.2. Selección de docentes
Las unidades académicas (la Escuelas Profesionales, el Programa de Humanidades
y/o la Escuela de Posgrado) detectan la necesidad de contratación docente. Luego, la Unidad
de Recursos Humanos solicita a la Escuela Profesional o Dirección de Programa de
Humanidades sugerencias sobre candidatos para la selección del docente en base al Perfil
docente definido. Luego de enviada la lista de candidatos sugeridos, la Unidad de recursos
humanos realiza una convocatoria para el proceso de selección.
Los candidatos remiten su currículo vitae a la Unidad de Recursos Humanos (en los
plazos y bajo las especificaciones requeridas). Esta evalúa la documentación emitida y se
compara el perfil del candidato con el perfil previamente definido, aquellos candidatos que no
sean afines al perfil definido (en lo que respecta al aspecto técnico) quedan descartados del
proceso de selección. Esta decisión se remite a la unidad académica solicitante a través de un
informe.
Los candidatos cuyo perfil cumplan con el perfil definido en sus aspectos técnicos
pasan a una segunda etapa, para lo cual cada unidad académica evalúa nuevamente el perfil
del candidato con el perfil definido en sus aspectos académico y humano. Aquellos candidatos
que no sean afines al perfil ven desestimada su candidatura y se informa también a la unidad
académica correspondiente.
La Unidad académica elabora un cronograma de entrevistas con aquellos candidatos
que superen las dos etapas previas, consulta la disponibilidad tanto del candidato como la del
Consejo de Evaluación. La Unidad de recursos humanos remite los currículos al Consejo de
Evaluación. En caso de que el número de candidatos sea menor a tres, el Consejo de
Evaluación posterga la ejecución de las entrevistas a la espera de que se cumpla con el
número mínimo (tres) de candidatos. Solo si se cumple esta condición, el Consejo ejecuta las
entrevistas con el fin de elegir a un candidato ganador.
El Consejo de Evaluación elabora un Informe de Proceso de Selección PARA-
0601B-A que remite a la Unidad académica que solicitó la selección del docente. Se revisa el
informe y se aprueba la selección. El Informe de Proceso de Selección se envía a la Unidad de
Recursos Humanos, donde finalmente se registra el informe. Este documento servirá de
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 9 de 31 Revisión: 1
insumo para el proceso siguiente, Contratación Docente PRA-0601C y también al de
Elaboración de horarios PRM-0101C.
6.3. Contratación docente
La Unidad de Recursos Humanos toma los resultados del proceso de selección
docente y los resultados del proceso de matrícula en cuanto a cantidad de alumnos
matriculados para el Programa de Humanidades y en base a ello se verifica la aprobación para
la contratación del docente. La Dirección General de Administración autoriza la contratación y
la Unidad de Recursos Humanos solicita al docente su currículo debidamente documentado y
remite al docente la Ficha de Docente PRA-0601C-A para su llenado. El Docente remite lo
requerido a la Unidad de Recursos humanos y esta ejecuta la apertura del file del docente.
Posteriormente, la Unidad de recursos humanos solicita a la Secretaría Académica la
carga académica del docente. Una vez recibida esta información, verifica y elabora el contrato
del docente teniendo en consideración el documento de Escala Salarial.
La unidad de recursos humanos convoca al docente para la firma del contrato, luego el
documento se remite a DGA para la respectiva firma y sello. Finalmente, la Unidad de RR.HH.
lleva el contrato firmado por ambas PRA-0601C-B partes al Ministerio del Trabajo y
Promoción del Empleo para su registro conforme a Ley. El contrato se archiva en el file del
docente y envía una copia de este al docente respectivo.
6.4. Inducción a nuevos docentes
La Dirección de Medio Universitario (DMU) formula el Programa de Inducción PRA-
0601D-A teniendo como insumos el Programa de Inducción del semestre anterior y la lista de
docentes nuevos remitida por Secretaría Académica. Seguidamente, coordina con las áreas
participantes en la inducción y recibe sus confirmaciones. La DMU determina las fechas, el
horario y la temática de la inducción. Una vez elaborado el Programa de Inducción se
comunican las fechas, hora y lugar a los docentes participantes, quienes confirman su
asistencia.
Dirección de Medio Universitario prepara la logística. Los docentes asisten a la
inducción, ejecutada por DMU y con participación de todas las unidades necesarias que
previamente confirmaron. Los docentes completan un registro de asistencia PARA-0601D-B
que es archivado en DMU y, además, remitido a las unidades que participaron.
6.5. Evaluación del desempeño docente
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 10 de 31 Revisión: 1
Los responsables de las unidades académicas revisan y actualizan, de ser necesario,
los instrumentos de evaluación (sobre la base de la Política de Formación) . El Formato de
Autoevaluación docente, la lista de chequeo y el reporte de evaluación de cursos se remiten a
Vicerrectorado Académico para su revisión; luego, estos son derivados a la Oficina Central de
Calidad y Acreditación para su validación. Si requiriese hacerse alguna modificación, los
documentos son devueltos para realizar las correcciones respectivas, caso contrario, el Director
de EP o Jefe de Departamento evalúa al docente llenando la lista de chequeo y envía el
formato de autoevaluación a los docentes, quienes lo completan y reenvían. El Director de EP o
Jefe de Departamento consolida estos dos documentos (Lista de chequeo y formato de
autoevaluación) junto con los resultados de encuesta a estudiantes elaborados por la Oficina
de Calidad Educativa (OCE), analiza los resultados y elabora un Informe de resultados
desempeño de docentes PRA-0601E-A
En caso el desempeño de algún determinado docente no sea el esperado, se le
convoca y se le explica los resultados de su evaluación. El Director de EP o Jefe de
Departamento llega a un acuerdo de compromiso de mejora PRA-0601E-B, este compromiso
debe constatar en un documento escrito. El compromiso docente se incluye en el Reporte
Individual del docente y se utiliza para alimentar el proceso de Capacitación Docente PRA-
0601F. Los docentes que muestran los mejores desempeños en la evaluación integrarán un
ranking de desempeño docente, que pasará al proceso de Difusión de información PRA-0203,
para que sea de conocimiento público a través de los canales pertinentes a modo de
felicitación pública. Finalmente, los Reportes Individuales de Docentes se remiten a la Unidad
de Recursos Humanos y se entrega al Docente una copia de su respectivo Reporte Individual.
Estos reportes servirán como insumo para el proceso de Incentivos laborales para docentes
PRA-0601G.
6.6. Capacitación de personal docente
El Jefe de Departamento identifica necesidades de capacitación para los docentes
teniendo en consideración el Informe de resultados desempeño de docentes PRA-0601E-A
y las recomendaciones de la Oficina Central de Calidad y Acreditación (OCCA). El Jefe de
Departamento genera y notifica la necesidad de capacitación mediante un informe de
requerimiento de capacitación PRA-0601F-A que presenta al Vicerrectorado Académico, el
requerimiento es aprobado y se encarga a la Oficina de Calidad Educativa (OCE) la
elaboración del Plan de Capacitación Docente PRA-0601F-B, que contiene los temas
específicos a tratar y los docentes que deberían asistir. El Plan es enviado a Vicerrectorado
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 11 de 31 Revisión: 1
Académico para su revisión y visto bueno. Luego, la OCE coordina la logística y convoca a
docentes, quienes reciben una notificación formal.
El responsable de la capacitación prepara el material a utilizar y ejecuta la capacitación
bajo la supervisión del Vicerrector Académico. Los docentes participan y, previo a la finalización
de la capacitación, se evalúa su desempeño y las nuevas habilidades adquiridas, obteniendo
de ello una nota cualitativa. De esta forma se evita que la capacitación sea una actividad pasiva
en la que sólo participe como oyente.
El responsable de la capacitación elabora un Informe de Resultados de Capacitación
PRA-0601F-C, que deriva a Vicerrectorado Académico para su revisión y finalmente se envía al
Jefe de Departamento y a la OCE, quien comunica al docente los resultados. Estas nuevas
habilidades, detalladas en el Informe de Resultados de Capacitación, servirán como insumo
para el proceso de Desarrollo de Enseñanza-Aprendizaje PRM-0107.
6.7. Incentivos laborales para docentes
El Jefe de Departamento solicita a la Unidad de Recursos Humanos el listado de
docentes ordinarios; luego, identifica los requerimientos de docentes ordinarios por cátedra
para cada Departamento y encarga al Consejo de Facultad la elaboración de un listado de
plazas que requieren docentes ordinarios. Seguidamente, el Consejo Universitario autoriza la
apertura de plazas y Secretaría General comunica la apertura de un proceso de incorporación a
la carrera docente para lo cual el Consejo de Facultad designa miembros del Jurado Calificador
de acuerdo a lo estipulado en Reglamento de Ratificación Docente. Secretaría General emite
una resolución con las bases del concurso y los nombres de los integrantes del jurado.
Los docentes interesados en participan en el concurso arman su expediente y lo
remiten a Secretaría General, quienes reciben toda la documentación y la entrega al Jurado. La
documentación es evaluada y producto de ello redacta el informe de resultados del concurso
docente PRA-0601G-A seleccionando al(a los) docente(s) ganadores del concurso de
incorporación docente. Secretaría General recibe el informe y lo eleva al Consejo Universitario,
donde se ratifica el nombramiento y se emite la resolución de nombramiento PARA-0601G-B.
Finalmente Secretaría General registra el nombramiento y tanto la Unidad de RR.HH. como el
Jefe de Departamento actualizan el file del docente.
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 12 de 31 Revisión: 1
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 13 de 31 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Definición de perfiles para docencia
Definición de perfiles para docencia
EP / Programa de HumanidadesUnidad de Recursos Humanos
Inicio
Revisa solicitud y perfiles registrados
¿Hay perfil definido?
Define propuesta de nuevo perfil
No
Solicita Selección de docente
¿Es necesario actualizar?
Revisar vigencia del perfil
Sí
-Estatuto UARM-Reglamento Docente-Política de formación-Política de personal-Sílabo de asignatura
Remite propuesta
Registra perfil docente
Perfiles para docencia
Selección de docentes
PRA-0601A
Selección de docentes
PRA-0601A
Fin
sí
No
Perfil para docenciaPRA-0601A-A
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 14 de 31 Revisión: 1
7.2. Selección de docentes
Selección Docente
Unidad de Recursos HumanosCandidatos EP / HumanidadesEP / Humanidades Observaciones
Inicio
Perfil docente
Solicita sugerencias sobre candidatos
Sugiere candidatos
Lanza convocatoria a proceso de
selecciónRemiten CV
Revisa CV
¿cumple perfil?Nota 01
Desestimar candidato
No
Coordinar cronograma de
entrevistas
Sí
Remite CVs para entrevista
Convoca a candidatos
*Participa un miembro de medio universitario, el jefe de
departamento, el director o decano de EP es indispensable
(opcional)
Detectar necesidad de contratación
docente
Remitir información a EP/HUmanidades
Informe
¿cumple perfil?Nota 02
Desestimar candidato
NoSí
1
Nota 01.Verifica perfil académico (títulos, grado
académico, amonestaciones, etc)
Nota 02.Verifica perfil ignaciano
Comunicarse con candidatos sugeridos
2
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 15 de 31 Revisión: 1
Selección Docente
Unidad de Recursos HumanosCandidatos EP / HumanidadesEP / HumanidadesComisión de Evaluación
Función
Entrevista a candidatos
Nota 03Asisten a entrevista
Selecciona candidato
Elabora informe de selección
Revisa informe y aprueba selección
Informe de selección de
docentePRA-0601B-A
Remite informe de selección
Registra informe de selección
Contratación Docente
PRA-0601C
Contratación Docente
PRA-0601C
Fin
1
2
Nota 03Medio Universitario participa en la entrevista para evaluar
su perfil psicológico
Elaboración de horarios
PRM-0101C
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 16 de 31 Revisión: 1
7.3. Contratación docente
Contratación Docente
Unidad de Recursos HumanosDirección General de Administración
Dirección General de Administración
Secretaría Académica Docente
Verifica aprobación para contratación
del docente
Revisar contratación del docente (lista de
docentes a contratar)
Resultados de selección docente
Inicio
Solicita CV documentado y remite ficha de
docente
Documenta CV y completa ficha de
docente
CV documentado
Ficha de docentePRA-0601C-A
Remite CV documentado y ficha de docente
Solicita información de carga académica
Verifica carga académica del
docente
Remite carga académica del
docente
Apertura file del docente
Carga académica del docente
Resultados de matrícula
1
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 17 de 31 Revisión: 1
Contratación Docente
Unidad de Recursos HumanosDirección General de Administración
Dirección General de Administración
Secretaría Académica Docente
Elabora Contrato a docente
Convoca al docente
Revisa contrato y firma
Contrato firmado (ambas partes)PRA-0601C-B
Remite contrato firmado
Registrar en el Ministerio de trabajo
Contrato inscrito en el Ministerio de
TrabajoArchiva contrato en el File del docente
Escala salarial
Firma contrato
Remite contrato firmado por el
docente
Fin
Remite copia del contrato al docente
1
7.4. Inducción a nuevos docentes
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 18 de 31 Revisión: 1
Inducción para Personal Docente
Secretaría Académica Unidad de Medio UniversitarioUnidades
participantesDocente
Inicio
Coordinar con áreas participantes en
inducción
Programa de inducción anterior
Confirmar participación
Determinar fechas, horarios, tiempos y
temáticas de la inducción
Lista de docentes nuevos
Programa de inducción
PRA-0601D-A
Comunicar fechas, horario y lugar
Realizar inducciones
Invitación a inducción
Asistir a inducción
Fin
Formular programa de inducción
Confirmar asistencia
Confirmación de asistencia
Preparación logistica
Registro de asistencia
PRA-0601D-BParticipar en
inducción
Registro de asistencia
Remitir el Registro de Asistencia
Elaborar el Programa de
Inducciòn
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 19 de 31 Revisión: 1
7.5. Evaluación del desempeño docente
Evaluación del desempeño docente
Director de EP / Jefe De DepartamentoVicerrectoradoVicerrectorado Docente ObservacionesOficina Central de
Calidad y Acreditación
Inicio
Resultados de Encuesta a estudiantes
Analizar resultados
Informe de resultados de desempeño de
docentesPRA-0601E-A
Revisión y/o Actualización de
instrumentos
Revisar y derivar instrumentos
Lista de chequeo(Nota 01)
¿Conforme? No
Remite formato de autoevaluación
docente
Si
Formato de Autoevaluación
docente
Completa lista de chequeo
Completa formato de autoevaluación
Consolidar resultados
Nota 01:Evaluación del Director
Formato de encuesta de
evaluación de cursos
Validar instrumentos
Crear reporte individual
1
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 20 de 31 Revisión: 1
Evaluación del desempeño docente
Director de EP / Jefe De DepartamentoDocenteOficina de Calidad
EducativaUnidad de Recursos
Humanos
¿Desempeño adecuado?
Fin
Sí
Convocar al docente
Explicar resultados de evaluacion
Generar compromiso de
mejora
No
Capacitación a personal docente
PRA-0601F
Capacitación a personal docente
PRA-0601F
Compromiso de mejora
PRA-0601E-B
Derivar compromiso de mejora
Compromiso de mejora
Compromiso de mejora
Incluir compromiso de mejora en file del
docente
Reporte individualRemitir reporte
1
Reporte individual
Elaborar Ranking de Desempeño
docente
Elaborar Ranking de Desempeño
docente
Difusión de la información
PRA-0203
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 21 de 31 Revisión: 1
7.6. Capacitación docente
Capacitación docente
Jefe de Departamento/EP Vicerrectorado Académico
Vicerrectorado Académico
DocenteResponsable de
capacitaciónObservaciones
Oficina de Calidad Educativa
Inicio
Identifica necesidades de
capacitación para los docentes
-Informe de resultados de desempeño de docentes
PRA-0601E-A-Recomendaciones de OCE
-Compromiso de mejora del docente
PRA-0601E-B
Generar y notificar requerimientos
Informe de requerimiento de
capacitaciónPRA-0601F-A
Elaborar plan de capacitación
docente
Aprobar requerimientos
Calendario académico
Plan de capacitación docente
PRA-0601F-B
Plan de capacitación docente
PRA-0601F-B
Remite plan de capacitación
docente
Coordina logísticaConvoca a docentes
Recibe convocatoriaNota 01
Prepara material de capacitación
Revisa plan
Supervisa ejecución de la capacitación
Nota 01En la convocatoria y plan se especifica quienes deberían asistir para tratar temas en concreto
1
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 22 de 31 Revisión: 1
Capacitación docente
Jefe de Departamento/EP
Vicerrectorado Académico
Vicerrectorado Académico
DocenteResponsable de
capacitaciónOficina de Calidad
Educativa
Participa en capacitación
Ejecuta capacitación
Evalúa cualitativamente
desempeño de los participantes
Evalúa cualitativamente
desempeño de los participantes
Emite informe de resultados de capacitación
Revisa y deriva informe
Revisa y registra informe
Informe de resultados de capacitación
docentePRA-0601F-C
Fin
Comunica resultados al
docente
Desarrollo de Enseñanza-AprendizajePRM-0107
Desarrollo de Enseñanza-AprendizajePRM-0107
Informe de resultados de capacitación
docente
Informe de resultados de capacitación
docente
1
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 23 de 31 Revisión: 1
7.7. Incentivos laborales para docentes
Nombramiento de docentes
Unidad de RRHH Jefe de Departamento Secretaría General DocenteConsejo de Facultad
Inicio
Solicita listado de docentes
nombrados
Listado de docentes nombrados
Elabora listado de cátedras que
requieren docentes nombrados
Identifica requerimientos por
cátedra
Remite listado de docentes
nombrados
Comunica apertura de proceso
incorporación a carrera docente
Resolución (base de concurso y jurado)
Arma expediente y remite a Secretaría
Gral.
Expediente del docente
Designa miembros del Jurado Calificador
1
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 24 de 31 Revisión: 1
Nombramiento de docentes
Jefe de Departamento Consejo UniversitarioSecretaría General Jurado
Ratifica nombramiento del
docente
Remite oficialización
Registra nombramiento en
Archivo SG
Evalúa y selecciona a los docentes
Informe de resultados de
concurso docentePRA-0601G-A
Recibe Informe de resultados de
Concurso Docente y remite a CU
Resolución de nombramientoPRA-0601G-B
Actualiza file del docente
Fin
1
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 25 de 31 Revisión: 1
8. INDICADORES
IND-PRA-0601-1
Grado de satisfacción del docente
IND-PRA-0601-2
Porcentaje de docentes nombrados
IND-PRA-0601-3
Porcentaje de docentes TC
IND-PRA-0601-4
Porcentaje de magísteres
IND-PRA-0601-5
Porcentaje de doctores
IND-PRA-0601-6
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 26 de 31 Revisión: 1
9. REGISTROS
9.1. Definición de perfiles para docencia
Identificación del registro
Vigencia de documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Perfil para docencia
(PRA-0601A-A) No determinada
Físico o informático Unidad de
Recursos Humanos
9.2. Selección de docentes
Identificación del registro
Vigencia de documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de Selección Docente
(PRA-0601B-A) No determinada Físico
Unidad de Recursos Humanos / EP / Humanidades
9.3. Contratación docente
Identificación del registro
Vigencia de documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Ficha de docente (PRA-0601C-A)
No determinada Físico Unidad de
Recursos Humanos
Contrato docente firmado
(PRA-0601C-B) No determinada Físico
Unidad de Recursos Humanos
9.4. Inducción a nuevos docentes
Identificación del registro
Vigencia de documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 27 de 31 Revisión: 1
Programa de Inducción Docente
(PRA-0601D-A) No determinada Físico o informático
Dirección de Medio Universitario
Lista de asistencia a Programa de Inducción
(PRA-0601D-B) No determinada Físico o informático
Dirección de Medio Universitario
9.5. Evaluación del desempeño docente
Identificación del registro
Vigencia de documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de resultados de desempeño de
docentes (PRA-0601E-A)
Un semestre Físico o informático Dirección de EP /Programa de Humanidades
Compromiso de mejora docente
(PARA-0601E-B) No determinada Físico
Dirección de EP / Programa de Humanidades
9.6. Capacitación docente
Identificación del registro
Vigencia de documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de requerimiento de
capacitación (PRA-0601F-A)
Un año Físico o informático Vicerrectorado
Académico
Plan de capacitación docente
(PRA-0601F-B) Un año Físico o informático
Vicerrectorado Académico
Informe de Resultados de Capacitación
docente PRA-0601F-C)
Un año Físico o informático Vicerrectorado
Académico
9.7. Incentivos laborales para docentes
Identificación del registro
Vigencia de documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a Archivo
General
Informe de resultados de concurso docente
No determinada Físico o informático Vicerrectorado
Académico
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 28 de 31 Revisión: 1
(PRA-0601G-A)
Resolución rectoral de nombramiento
(PRA-0601G-B) No determinada Físico o informático Secretaría General
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 29 de 31 Revisión: 1
10. FORMATOS
1. Ficha de personal (FOR-PRA-0601C-1)
FICHA DE PERSONAL
Apellidos Fecha de Nacimiento
Nombres Dpto de Nacimiento
DNI o C.E. Tipo de sangre
Dirección Carnet IPSS
Distrito Teléfono fijo
E-mail Teléfono celular
AFP Afiliado Banco a depositar
Código AFP No. Cuenta
Tipo de moneda
Area Contrato (Modalidad)
Unidad Dedicación
Cargo Fecha de ingreso
Sueldo Fecha vcto. Contrato
NOTA: Sirvase adjunta copia del DNI y copia de los grados y títulos que se consignan en la ficha
F/Nacimiento
2. ESTUDIOS Y CAPACITACION
1. DATOS PERSONALES
Especialidad Centro de Estudios Grado o Título Obtenido
3. DATOS FAMILIARES (esposo y/o hijos)
Apellidos y nombres Parentesco
ESTADO CIVIL :
4. DATOS AFP (Sólo si está en AFP)
5. CONDICIONES DE CONTRATACION (Para ser llenado por Administración de Personal)
6. OBSERVACIONES
Firma del Trabajador
SOLES
Firma del Empleador
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 30 de 31 Revisión: 1
2. Formato ficha de datos docente (FOR-PRA-0601-2)
Apellidos:Nombres:Nacionalidad:
Doc. de Identidad(1) :N° de Documento:Estado Civil:N° de R.U.C.:Fecha de Nacimiento:Lugar de Nacimiento:Dirección:Distrito:Teléfono fijo:Teléfono celular:Teléfono oficina:E-mail:Idioma Materno:Semestre de Ingreso a la UARM:
Modalidad de Ingreso (2):
Otros Centros de Trabajo:InstituciónDirección:Cargo
InstituciónDirección:Cargo
BACHILLER:
MAGISTER.
DOCTOR:
TÍTULO PROFESIONAL:
Pueblo Libre, de del 2010
(1) DNI / CARNE DE EXTRANJERÍA (2) CONCURSO / INVITACIÓN
DATOS GENERALES DEL PROFESOR
I. DATOS PERSONALES:
Religiosos - Congregación o
Diócesis:
II. FORMACIÓN SUPERIOR (Básica)
Centro de Estudios Años
III. GRADOS OBTENIDOS
GESTIÓN DE PERSONAL DOCENTE
Código: PRA-0601 Fecha: 10/04/15 Página: 31 de 31 Revisión: 1
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3. Informe faltas y
recuperaciones –
docentes (FOR-
PRA- 0601-3)
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 1 de 29 Revisión: 1
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
EDICIÓN FECHA MODIFICACIÓN
1 01/12/14 Edición inicial
Elaboración: Nombre: Cargo: Fecha:
Revisión: Nombre: Cargo: Fecha:
Aprobación: Nombre: Cargo: Fecha:
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 2 de 29 Revisión: 1
ÍNDICE
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. RESPONSABLES
4.1. Definición de perfiles para personal no docente
4.2. Selección de personal no docente
4.3. Contratación de personal no docente
4.4. Inducción a nuevo personal no docente
4.5. Evaluación del desempeño a personal no docente
4.6. Capacitación a personal no docente
4.7. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores destacados)
4.8. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores antiguos)
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Definición de perfiles para personal no docente
5.2. Selección de personal no docente
5.3. Contratación de personal no docente
5.4. Inducción a nuevo personal no docente
5.5. Evaluación del desempeño a personal no docente
5.6. Capacitación a personal no docente
5.7. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores destacados)
5.8. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores antiguos)
6. DESARROLLO
6.1. Definición de perfiles para personal no docente
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 3 de 29 Revisión: 1
6.2. Selección de personal no docente
6.3. Contratación de personal no docente
6.4. Inducción a nuevo personal no docente
6.5. Evaluación del desempeño a personal no docente
6.6. Capacitación a personal no docente
6.7. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores destacados)
6.8. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores antiguos)
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Definición de perfiles para personal no docente
7.2. Selección de personal no docente
7.3. Contratación de personal no docente
7.4. Inducción a nuevo personal no docente
7.5. Evaluación del desempeño a personal no docente
7.6. Capacitación a personal no docente
7.7. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores destacados)
7.8. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores antiguos)
8. INDICADORES
9. REGISTROS
9.1. Definición de perfiles para personal no docente
9.2. Selección de personal no docente
9.3. Contratación de personal no docente
9.4. Inducción a nuevo personal no docente
9.5. Evaluación del desempeño a personal no docente
9.6. Capacitación a personal no docente
9.7. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores destacados)
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 4 de 29 Revisión: 1
9.8. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores antiguos)
10. FORMATOS
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 5 de 29 Revisión: 1
1. OBJETO
El objetivo del presente proceso es describir las acciones seguidas por la Universidad
Antonio Ruiz de Montoya en todas las actuaciones relativas al personal docente de la
Universidad, que son las siguientes: definición del perfil del docente, selección del docente,
contratación, inducción, evaluación del docente, capacitación e incentivos (nombramientos).
Clasificación del proceso: de apoyo.
2. ALCANCE
Este proceso se aplica para todo el personal no docente de las diferentes unidades
administrativas y/o académicas de la Universidad Antonio Ruiz de Montoya.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Estatuto UARM 2014
Reglamento de personal
4. RESPONSABLES
4.1. Definición de perfiles para personal no docente
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Recursos Humanos
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad Administrativa/ Académica
4.2. Selección de personal no docente
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Recursos Humanos
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidad solicitante
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 6 de 29 Revisión: 1
Servicio de Atención Psicológica y Psicopedagógica
4.3. Contratación de personal no docente
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Recursos Humanos
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección General de Administración
Unidad de Finanzas
Unidad solicitante
4.4. Inducción a nuevo personal no docente
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Medio Universitario
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Unidades participantes
Unidad de Recursos Humanos
4.5. Evaluación del desempeño a personal no docente
La responsabilidad principal corresponde a:
Jefe de la unidad
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Dirección de Medio Universitario
Unidad de Recursos Humanos
4.6. Capacitación a personal no docente
La responsabilidad principal corresponde a:
Dirección de Medio Universitario
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
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Responsable de capacitación
Dirección General de Administración
Jefe de unidad
4.7. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores destacados)
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Recursos Humanos
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Rectoría
Dirección General de Administración
Dirección de Medio Universitario
4.8. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores antiguos)
La responsabilidad principal corresponde a:
Unidad de Recursos Humanos
Las responsabilidades secundarias corresponden a:
Rectoría
Dirección General de Administración
Dirección de Medio Universitario
5. FECHAS DE INTERÉS
5.1. Definición de perfiles para personal no docente
Definición de perfiles para personal no docente
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
5.2. Selección de personal no docente
Selección de personal no docente
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
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5.3. Contratación de personal no docente
Contratación de personal no docente
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
5.4. Inducción a nuevo personal no docente
Inducción a nuevo personal no docente
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
5.5. Evaluación del desempeño a personal no docente
Evaluación del desempeño a personal no docente
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
5.6. Capacitación a personal no docente
Capacitación a personal no docente
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
5.7. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores destacados)
Incentivos laborales para personal no docente
(trabajadores destacados)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
5.8. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores antiguos)
Incentivos laborales para personal no docente
(trabajadores antiguos)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A demanda de la unidad solicitante
6. DESARROLLO
6.1. Definición de perfiles para personal no docente
El proceso inicia cuando la unidad administrativa y/o académica solicita selección de
trabajar a la Unidad de Recursos Humanos. Esta unidad revisa la solicitud y busca el perfil
requerido dentro de los perfiles registrados. Si no existe el perfil requerido, la unidad solicitante
define una propuesta de nuevo perfil basándose en la Política de personal, el reglamento del
trabajador y los MOF. En el caso de que exista un perfil, se verifica que aun sea vigente o si es
necesario actualizarlo con una propuesta de la unidad solicitante.
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 9 de 29 Revisión: 1
Después de la definición de la propuesta para el nuevo perfil, se remite a la Unidad de
Recursos Humanos para que sea registrada en el MAGIX como Perfiles de personal no
docente (PRA-0602A-A).
Finalmente, con el perfil de personal nuevo o actualizado se da inicio al proceso de
Selección de personal no docente (PRA-0602B).
6.2. Selección de personal no docente
La Unidad de Recursos Humanos solicita sugerencias sobre candidatos para la
selección de personal no docente a la unidad solicitante en base a los Perfiles de personal no
docente (PRA-0602A-A). Luego de enviada la lista de candidatos sugeridos, la Unidad de
recursos humanos realiza una convocatoria para el proceso de selección.
Si la unidad solicitante tiene candidatos a sugerir, envía a la Unidad de Recursos
Humanos los currículos de estos. Si no tuviera candidatos, la Unidad de Recursos Humanos
lanza la convocatoria al proceso de selección personal.
Los currículos de los postulantes son revisados por la Unidad de Recursos Humanos,
la cual verifica que cumplan con el perfil del puesto requerido. Se descartan los currículos de
los candidatos que no cumplan con el perfil definido y se coordina la evaluación de la unidad
solicitante hacia los candidatos cuyo currículo está alineado al perfil buscado.
Los candidatos remiten su currículo vitae a la Unidad de Recursos Humanos (en los
plazos y bajo las especificaciones requeridas). Esta evalúa la documentación emitida y se
compara el perfil del candidato con el perfil previamente definido, aquellos candidatos que no
sean afines al perfil definido (en lo que respecta al aspecto técnico) quedan descartados del
proceso de selección. Esta decisión se remite a la unidad académica solicitante a través de un
informe.
Seguidamente la Unidad de Recursos Humanos convoca a los candidatos para la
entrevista programada con la unidad solicitante. Después de la entrevista, la unidad solicitante
selecciona a los candidatos que pasarán a la siguiente etapa de evaluación y remite los
resultados de selección a la Unidad de Recursos Humanos. Esta unidad coordina la evaluación
sicotécnica con el Servicio de Atención Psicológico y Psicopedagógico y convoca a los
candidatos para la evaluación. El Servicio de Atención Psicológico y Psicopedagógico evalúa a
los candidatos y envía estos resultados a la Unidad de Recursos Humanos, que los comunica a
la unidad solicitante.
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Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 10 de 29 Revisión: 1
Finalmente, la unidad solicitante elige al candidato a ser contratado y remite a la
Unidad de Recursos Humanos la Información sobre candidato elegido (PRA-0602B-A),
dando inicio al proceso de Contratación de personal no docente (PRA-0602C)
6.3. Contratación de personal no docente
La Unidad de Recursos Humanos verifica con la Dirección General de Administración la
aprobación de contratación de nuevo personal; para ello, recibe la Información sobre
candidato elegido (PRA-0602B-A). Seguidamente, la Unidad de Recursos Humanos solicita el
currículo documentado del nuevo colaborar y le remite la ficha de trabajador. Con esta
información completa, se apertura el expediente del colaborador y si ya existen las condiciones
de contrato se procede a la redacción del mismo, caso contrario, se solicita a la unidad
solicitante las condiciones de contratación para el nuevo colaborador. La Unidad de Recursos
Humanos verifícalas condiciones de contratación remitidas por la unidad solicitante y procede
con la redacción del contrato.
El nuevo colaborador es llamado a la Unidad de Recursos Humanos para firmar el
Contrato de personal no docente (PRA-0602C-A), el cual es remitido a la Dirección General
de Administración para su revisión.
Con la aprobación de la Dirección General de Administración, la Unidad de Recursos
Humanos genera la orden de compra por concepto de tasa de inscripción de nuevo traajador.
Esta orden de compra es remitida a la Unidad de Finanzas para el desembolso del dinero y el
posterior pago.
Finalmente, con el voucher de pago remitido por la Unidad de Finanzas a la Unidad de
Recursos Humanos, se envía el Contrato de personal no docente (PRA-0602C-A) al
Ministerio del Trabajo y Promoción del Empleo para su registro conforme a Ley. El contrato se
archiva en el expediente del colaborador y se le envía una copia.
6.4. Inducción a nuevo personal no docente
El proceso inicia cuando la Unidad de Recursos Humanos generala lista de nuevos
trabajadores y la remite a la Dirección de Medio Universitario. Esta unidad formula el Programa
de Inducción teniendo como insumos el Programa de Inducción del semestre anterior y la lista
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Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 11 de 29 Revisión: 1
de trabajadores nuevos. Seguidamente, coordina con las áreas participantes en la inducción y
recibe sus confirmaciones.
La Dirección de Medio Universitario determina las fechas, el horario y la temática de la
inducción. Una vez elaborado el Programa de Inducción se comunican las fechas, hora y lugar
a los colaboradores participantes, quienes confirman su asistencia.
La Dirección de Medio Universitario prepara la logística siguiendo los procedimientos
del proceso de Reserva de ambientes en campus (PRA-0506). Los colaboradores asisten a
la inducción, ejecutada por la Dirección de Medio Universitario y con participación de todas las
unidades necesarias que previamente confirmaron.
Finalmente, los participantes completan el Registro de asistencia a inducción (PRA-
0602D-A) que es archivado en la Dirección de Medio Universitario y, además, remitido a las
unidades que participaron.
6.5. Evaluación del desempeño a personal no docente
La Dirección de Medio Universitario revisan y actualizan, de ser necesario, los
instrumentos de evaluación que son el Formato de Autoevaluación docente y la lista de
chequeo. Estos instrumentos son enviados a los jefes de las diferentes unidades de la
universidad. El jefe de cada unidad completa la lista de chequeo evaluando a los colaboradores
que están a su cargo; asimismo, le remite a cada uno de ellos el formato de autoevaluación
para que lo completen y reenvíen al jefe de su unidad correspondiente.
El jefe de cada unidad consolida la información de estos dos documentos (Lista de
chequeo y formato de autoevaluación), analiza los resultados y determina si el desempeño del
colaborador fue el adecuado.
En el caso de que el desempeño no hay sido el adecuado, se convoca al colaborador y
se le explica los resultados de su evaluación. Además, el colaborador se compromete en tener
un mejor desempeño, para lo cual firma un acta de compromiso que será incluida en el reporte
individual del jefe de unidad. Por otro lado, si el desempeño ha sido el adecuado, se procede
directamente a enviar el Reporte individual de evaluación del colaborador (PRA-0602E-A)
al colaborador.
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Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 12 de 29 Revisión: 1
Finalmente, una copia del Reporte individual de evaluación del colaborador (PRA-
0602E-A) se remite a la Unidad de Recursos Humanos para que sea registrada en el file del
colaborador.
6.6. Capacitación a personal no docente
El jefe de unidad identifica necesidades de capacitación para los colaboradores,
teniendo en consideración los resultados del Reporte individual de evaluación del
colaborador (PRA-0602E-A). El jefe de unidad genera y notifica el requerimiento de
capacitación mediante el Informe de requerimientos de capacitación (PRA-0602F-A) que
presenta a la Dirección General de Administración, el requerimiento es aprobado y se encarga
a la Dirección de Medio Universitario la elaboración del Plan de capacitación de colaboradores,
que contiene los temas específicos a tratar y el personal que debería asistir. Además, para la
elaboración de este plan de capacitación es necesario tomar en cuenta el Calendario
académico (PRM-0101A-A).
La Dirección de Medio Universitario coordina la logística, según los procedimientos
descritos en el proceso de Reserva de ambientes (PRA-0501G), y convoca a los
colaboradores, quienes se inscriben en la capacitación.
El responsable de la capacitación prepara el material a utilizar y ejecuta la capacitación
bajo la supervisión de la Dirección de Medio Universitario. El personal no docente participa y,
previo a la finalización de la capacitación, se evalúa su desempeño y las nuevas habilidades
adquiridas. Asimismo, el Responsable de capacitación emite el Informe de resultados de
capacitación a trabajadores (PRA-0602F-B).
Finalmente, el Informe de resultados de capacitación a trabajadores (PRA-0602F-B)
se envía la Dirección de Medio Universitario, esta unidad lo revisa y lo deriva al jefe de la
unidad respectiva. El jefe de unidad revisa y registra el informe recibido, además, comunica a
los colaboradores bajo su cargo los resultados que han obtenido durante su capacitación.
6.7. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores destacados)
El proceso inicia cuando la Unidad de Recursos Humanos designa a los trabajadores
destacados, para ello revisa los Reportes individuales de evaluación del colaborador (PRA-
0602E-A) ubicado en cada uno de sus files. Con ello elabora una lista de trabajadores a ser
reconocidos por su buen desempeño.
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Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 13 de 29 Revisión: 1
La Dirección de Recursos Humanos remite la lista de colaboradores que deberán ser
reconocidos por su buen desempeño a la Dirección General de Administración. Esta unidad
valida las designaciones y las comunica a Rectoría para que emita las Resoluciones de
reconocimiento por buen desempeño (PRA-0602G-A).
Finalmente, si el incentivo a otorgar es económico, la Dirección General de
Administración deberá aprobar dicho incentivo y otorgarlo mediante el proceso de Ejecución
de pagos al personal docente por planilla (PRA-0507A). En el caso de que no fuese un
incentivo económico, se coordina directamente la entrega del reconocimiento con la Dirección
de Medio Universitario.
6.8. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores antiguos)
El proceso inicia cuando la Unidad de Recursos Humanos calcula el tiempo de servicio
de los trabajadores, para ello revisa cada uno de sus files. Con ello elabora una lista de
trabajadores a ser reconocidos por su tiempo de servicio a la institución.
La Dirección de Recursos Humanos remite la lista de colaboradores que deberán ser
reconocidos por su tiempo de servicio a la Dirección General de Administración. Esta unidad
valida las designaciones y las comunica a Rectoría para que emita las Resoluciones de
reconocimiento por tiempo de servicio (PRA-0602H-A).
Finalmente, si el incentivo a otorgar es económico, la Dirección General de
Administración deberá aprobar dicho incentivo y otorgarlo mediante el proceso de Ejecución
de pagos al personal docente por planilla (PRA-0507A). En el caso de que no fuese un
incentivo económico, se coordina directamente la entrega del reconocimiento con la Dirección
de Medio Universitario.
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Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 14 de 29 Revisión: 1
7. DIAGRAMA DE FLUJO
7.1. Definición de perfiles para personal no docente
Definición de perfiles para personal no docente
Unidad Administrativa / AcadémicaUnidad de Recursos Humanos
Inicio
Revisa solicitud y perfiles registrados
¿Hay perfil definido?
Define propuesta de nuevo perfil
No
Solicita Selección de trabajador
¿Es necesario actualizar?
Revisar vigencia del perfil
Sí
Política de personal-Reglamento del
trabajador-MOF
Remite propuesta
Registra perfil del trabajador
MAGIX
Selección de personal no
docentePRA-0602B
Fin
sí
No
Perfiles de personal no docente
PRA-0602A-A
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 15 de 29 Revisión: 1
7.2. Selección de personal no docente
Selección de Personal no docente
Unidad SolicitanteUnidad de Recursos Humanos Candidatos
Lanza convocatoria a proceso de
selección
Revisar y realizar el filtro de CV
CV´s
Entrevista a candidatos
InicioPerfiles de personal
no docentePRA-0602A-A
Solicita sugerencias sobre candidatos
Enviar CV’s de candidatos
Remiten CV
¿cumple perfil?Desestimar candidato
No
Coordinar Evaluación con
Unidad Solicitante
Sí
Convoca a candidatos
Asistir a evaluación
1
¿Tiene candidatos?
Sí
No
CV´s
1
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 16 de 29 Revisión: 1
Selección de Personal no docente
Unidad SolicitanteUnidad de Recursos
Humanos
Servicio de Atención Psicológica y
PsicopedagogicaObservaciones
Selecciona candidatos
Fin
Remite resultados de selección
Coordinar la evaluación
psicotecnica
Contratación de Personal no
DocentePRA-0602C
Resultados de selección
Convocar candidatos para evaluación (Día y
hora)
Evaluar candidatos
Enviar resultados de la evaluación
Resultados de evaluación (correo)
Nota 01
Nota 01 Sugerencias sobre
posible seleccionado
Comunicar resultados
Resultados de evaluación (correo)
Nota 01
Elegir candidato y comunicar
Información sobre candidato elegido
PRA-0602B-A
1
1
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 17 de 29 Revisión: 1
7.3. Contratación de personal no docente
Contratación de Personal no docente
Unidad Solicitante Unidad de Recursos Humanos CandidatoDirección General de
Administración
Inicio
Verificar con Dirección General de Administración aprobación para contratación del nuevo personal
Solicita CV documentado y remite ficha de
trabajador
Documenta y remite CV y ficha de
trabajador
Solicita condiciones de contratación
Verifica las condiciones del
contrato
Remite condiciones de contratación
-Ficha de trabajador completa
-CV documentado
Firma contrato
Contrato de personal no
docentePRA-0602C-A
Información sobre candidato elegido
PRA-0602B-A
Apertura expediente del
trabajador
Redacta contrato
Convoca al candidato
Ficha de trabajador
¿Condiciones de contrato
existentes?
No
Sí
Revisar contrato
No
¿Hay observaciones?
Sí
1
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 18 de 29 Revisión: 1
Contratación de Personal no docente
Unidad de Recursos Humanos CandidatoUnidad de Finanzas
Fin
Archiva contrato en expediente del
trabajador
Registrar contrato en el Ministerio de
Trabajo
Generar Orden de Compra por
concepto de tasa de inscripción de
nuevo trabajador
Orden de compra
Desembolso y pago de dinero
Voucher de pago
Recibir el voucher de pago y escanear
el contrato
Contrato de personal no
docentePRA-0602C-A
1
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 19 de 29 Revisión: 1
7.4. Inducción a nuevo personal no docente
Inducción a nuevo personal no docente
Unidad de Recursos Humanos
Dirección de Medio Universitario
Unidades participantes (Unidad de RRHH,
Unidad de Apoyo Social, SAPP, etc)
Colaborador
Inicio
Coordinar con áreas participantes en
inducción
Programa de inducción anterior
Confirmar participación
Determinar fechas, horarios, tiempos y
temáticas de la inducción
Lista de nuevos trabajadores
Programa de inducción
Comunicar fechas, horario y lugar
Inicia inducción
Invitación a inducción
Asistir a inducción
Fin
Formular programa de inducción
Confirmar asistencia
Confirmación de asistencia
Preparación logistica
Registro de asistencia a inducción
PRA-0602D-A
Desarrollar temática de inducción
Reserva de ambientes en
campusPRA-0501G
Generar lista de nuevos trabajadores
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 20 de 29 Revisión: 1
7.5. Evaluación del desempeño a personal no docente
Evaluación del desempeño a personal no docente
Jefe de Unidad TrabajadorDirección de Medio Universitario
Inicio
Analizar resultados
Revisión/Actualización de
instrumentos
Lista de chequeo
Remite formato de autoevaluación
trabajador
Formato de Autoevaluación
trabajador
Completa lista de chequeo
Completa formato de autoevaluación
Consolidar resultados
Lista de chequeo del trabajador
Lista de chequeo del trabajador
1
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 21 de 29 Revisión: 1
Evaluación del desempeño a personal no docente
Jefe de UnidadUnidad de Recursos
HumanosTrabajador
Resultados de desempeño del
colaborador
¿Desempeño adecuado?
Fin
Sí
Convocar al trabajador
Enviar reporte individual
Reporte individual de evaluación del
colaboradorPRA-0602E-A
Explicar resultados de evaluacion
Generar compromiso de mejora (acta de
compromiso firmada)
Incluir compromiso de mejora en
reporte
No
Recibir reporte individual de evaluación
Remitir a Unidad de Recursos Humanos
Registrar en file del trabajador
1
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 22 de 29 Revisión: 1
7.6. Capacitación a personal no docente
Capacitación a personal no docente
Jefe de UnidadDirección General de
AdministraciónDirección de Medio
Universitario
Inicio
Identifica necesidades de
capacitación para los trabajadores
Reporte individual de evaluación del
colaboradorPRA-0602E-A
Generar y notificar requerimientos
Informe de requerimiento de
capacitaciónPRA-0602F-A
Elaborar plan de capacitación a trabajadores
Aprobar requerimientos
Plan de capacitación a trabajadores
Coordina logística
1
Calendario académico
PRM-0101A-A
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 23 de 29 Revisión: 1
Capacitación a personal no docente
Jefe de Unidad ColaboradorDirección de Medio
UniversitarioResponsable de
capacitación
1
Convoca a trabajadores
Se inscribe en la capacitación
Prepara material de capacitación
Supervisa ejecución de la capacitación
Participa en capacitación
Ejecuta capacitación
Evalúa desempeño de los participantes
Emite informe de resultados de capacitación
Revisa y deriva informe
Revisa y registra informe
Informe de resultados de capacitación a trabajadoresPRA-0602F-B
Fin
Comunica resultados al trabajador
Reserva de ambientes PRA-0501G
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 24 de 29 Revisión: 1
7.7. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores destacados)
Incentivos laborales para personal no docente
RectoríaUnidad de Recursos HumanosDirección General de
AdministraciónDirección de Medio
Universitario
Inicio
Fin
Designar trabajadores destacados
Validar designaciones
Reporte individual de evaluación del
colaborador PRA-0602E-A
Trabajadores destacados en el
año
Comunicar a Dirección General de Administración
Remitir designaciones a
Rectorado
Emitir resoluciones de reconocimiento
¿incentivo económico?
Aprobar incentivo económico
Sí
Coordinar entrega de reconocimiento
No
Los reconocimientos se entregan en la ceremonia
de aniversario UARM
Ejecución de pagos al personal
docente por planilla
PRA-0507A
Resoluciones de reconocimiento por
buen desempeñoPRA-0602G-A
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 25 de 29 Revisión: 1
7.8. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores antiguos)
Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores antiguos)
RectoríaUnidad de Recursos HumanosDirección General de
AdministraciónDirección de Medio
Universitario
Inicio
Fin
Calcular tiempo de servicio de
trabajadores
Validar designaciones
Files de trabajadores
Trabajadores a reconocer por
tiempo de servicio
Comunicar a Dirección General de Administración
Remitir designaciones a
Rectorado
Emitir resoluciones de reconocimiento
¿incentivo económico?
Aprobar incentivo económico
Sí
Coordinar entrega de reconocimiento
No
Los reconocimientos se entregan en la ceremonia
de aniversario UARM
Ejecución de pagos a personal
docente por planilla
PRA-0507A
Resoluciones de reconocimiento por tiempo de servicio
PRA-0602H-A
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 26 de 29 Revisión: 1
8. INDICADORES
Grado de satisfacción del estudiante
IND-PRA-0602-1
9. REGISTROS
9.1. Definición de perfiles para personal no docente
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a
Archivo General
Perfiles de personal no
docente (PRA-0602A-A)
Un año Físico o
informático Unidad
administrativa/académica
9.2. Selección de personal no docente
Identificación del registro
Vigencia del
documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a
Archivo General
Información sobre candidato elegido (PRA-0602B-A)
Un año Físico o
informático Unidad solicitante
9.3. Contratación de personal no docente
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a
Archivo General
Contrato de personal no
docente (PRA-0602C-A)
No determinada Físico o
informático Unidad de Recursos
Humanos
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 27 de 29 Revisión: 1
9.4. Inducción a nuevo personal no docente
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a
Archivo General
Registro de asistencia a inducción
(PRA-0602D-A)
Un año Físico o
informático Dirección de Medio
Universitario
9.5. Evaluación del desempeño a personal no docente
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a
Archivo General
Reporte individual de evaluación del
colaborador (PRA-0602E-A)
Un año Físico o
informático Jefe de Unidad
9.6. Capacitación a personal no docente
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a
Archivo General
Informe de requerimiento de
capacitación (PRA-0602F-A)
Un año Físico o
informático Jefe de unidad
Informe de resultados de capacitación a trabajadores
(PRA-0602F-B)
Un año Físico o
informático Responsable de
capacitación
9.7. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores destacados)
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia hasta envío a
Archivo General
Resoluciones de reconocimiento (PRA-0602G-A)
No determinada Físico o
informático Rectoría
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 28 de 29 Revisión: 1
9.8. Incentivos laborales para personal no docente (trabajadores antiguos)
Identificación del registro
Vigencia del documento
Tipo de soporte
Responsable de su custodia
hasta envío a Archivo General
Resoluciones de reconocimiento por tiempo de
servicio (PRA-0602H-A)
No determinada Físico o
informático Rectoría
10. FORMATOS
GESTIÓN DE PERSONAL NO DOCENTE
Código: PRA-0602 Fecha: 20/04/15 Página: 29 de 29 Revisión: 1
1. Ficha de personal (FOR-PRA-0602C-1)
FICHA DE PERSONAL
Apellidos Fecha de Nacimiento
Nombres Dpto de Nacimiento
DNI o C.E. Tipo de sangre
Dirección Carnet IPSS
Distrito Teléfono fijo
E-mail Teléfono celular
AFP Afiliado Banco a depositar
Código AFP No. Cuenta
Tipo de moneda
Area Contrato (Modalidad)
Unidad Dedicación
Cargo Fecha de ingreso
Sueldo Fecha vcto. Contrato
NOTA: Sirvase adjunta copia del DNI y copia de los grados y títulos que se consignan en la ficha
F/Nacimiento
2. ESTUDIOS Y CAPACITACION
1. DATOS PERSONALES
Especialidad Centro de Estudios Grado o Título Obtenido
3. DATOS FAMILIARES (esposo y/o hijos)
Apellidos y nombres Parentesco
ESTADO CIVIL :
4. DATOS AFP (Sólo si está en AFP)
5. CONDICIONES DE CONTRATACION (Para ser llenado por Administración de Personal)
6. OBSERVACIONES
Firma del Trabajador
SOLES
Firma del Empleador
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