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Sistema de Clemencia: requisitos para su aplicación. Origen de los sistemas de clemencia. Dificultad de detectar cárteles Incentivo a la ruptura de este tipo de acuerdos Se facilita el procedimiento administrativo Disminuyen las posibilidades de recurso . Normativa comunitaria y española . - PowerPoint PPT Presentation
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Barcelona, 19 de Junio de 2008
Valeria Enrich Schroder
Baker & McKenzie International is a Swiss Verein with member law firms around the world. In accordance with the common terminology used in professional service organizations, reference to a “partner” means a person who is a partner, or equivalent, in such a law firm. Similarly, reference to an “office” means an office of any such law firm.
Sistema de Clemencia: requisitos para su aplicación
Sistema de Clemencia: requisitos para su aplicación
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Origen de los sistemas de clemencia
• Dificultad de detectar cárteles
• Incentivo a la ruptura de este tipo de acuerdos
• Se facilita el procedimiento administrativo
• Disminuyen las posibilidades de recurso
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Normativa comunitaria y española
• Comunicación de Clemencia de la Comisión Europea del 2006 (“Whistle Blower Notice”)
• Artículos 65 y 66 de la Ley 15/2007, de Defensa de la Competencia (“LDC”)
• Artículos 46 a 53 del RD 261/2008 que aprueba Reglamento de Defensa de la Competencia (“RDC”)
• Indicaciones provisionales de la CNC
• 18 Estados miembros y una parte significativa de otros países del mundo tienen programas de clemencia
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Sistema de Clemencia español
• En España entró en vigor con el RDC (28 de febrero)
• Se aplica a las prácticas anticompetitivas más perjudiciales: Acuerdos entre competidores de fijación de precios o cuotas de producción o venta o de reparto del mercados
• Exención total o reducción del importe de la multa. No excluye compensaciones por daños y perjuicios
• ¿Ha tenido éxito el programa?
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Exención total del pago de la multa (i)
• Inmunidad total (100%)– Test: 1º en aportar elementos de prueba que permitan a la CNC
iniciar una investigación contra un cártel o comprobar su existencia
– Supone la exención de cualquier sanción administrativa
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Exención total del pago de la multa (ii)
• Requisitos: – Colaborar con la Administración
– Poner fin a la infracción, excepto si la DI estima necesario que la participación en el cártel continúe para preservar eficacia de la inspección
– No haber destruido elementos de prueba y no comunicar a terceros la solicitud de la exención (excepto: Comisión Europea u otras autoridades de defensa de la competencia)
– No haber adoptado medidas para obligar a otras empresas a participar en el cártel (“ring leader”)
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Reducción del importe de la multa (i)
• Inmunidad parcial (o reducción en la multa).– Test: aportar prueba de “valor añadido significativo”
– No se obtiene la inmunidad total pero una simple reducción de la sanción:
• 1ª - 30/50%
• 2ª - 20/30%
• 3ª y ss. <20%
– Se tiene en cuenta la fecha en la que se presenta la solicitud.
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Reducción del importe de la multa (ii)
• Requisitos: – Colaborar con la Administración
– Poner fin a la infracción, excepto si la DI estima necesario que la participación en el cártel continúe para preservar eficacia de la inspección
– No haber destruido elementos de prueba y no comunicar a terceros la solicitud de la exención (excepto: Comisión Europea u otras autoridades de defensa de la competencia)
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Deber de cooperación
• El solicitante deberá:– Facilitar sin dilación a la DI toda la información y elementos de prueba
pertinentes
– Quedar a disposición de la DI para responder con prontitud a sus requerimientos
– Facilitar a la DI entrevistas con sus empleados y directivos actuales (y, en la medida de lo posible, los anteriores)
– Abstenerse de destruir, falsificar u ocultar información o elementos de prueba
– Abstenerse de divulgar el hecho de la presentación de la solicitud o el contenido de ésta antes de la notificación del PCH
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Aspectos prácticos de la solicitud
• ¿Quién? La empresa o persona física (o su rep)
• ¿A quién se dirige? Dirección de Investigación de la CNC- Unidad de Cárteles y Clemencia
• ¿Dónde se presenta? Cualquier oficina de registro de la Administración. Pero, la fecha de entrada será la de registro en la CNC
• ¿ Cuándo? Exención total: antes del PCH
Reducción: incluso después del PCH
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Aspectos prácticos de la solicitud
• ¿Cómo? Solicitud formal:– Identificación del solicitante y del resto de miembros del cártel
– Descripción del cártel
– Pruebas de las que se disponga o pueda disponer
– Relación de otras solicitudes de clemencia.
• Posibilidad de realizar una solicitud oral
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Presentación y tramitación de solicitudes
Solicitud Formal
Acuse deRecibo
con pruebas
sin pruebas
Análisis de la solicitud
Plazo adicional
Exención condicional/
Propuesta reducción
¿Sí?)
Resolución con exención/reducción importe multa (si se
coopera)
¿No?
Retirada de información
Problema: No se confirma la posición en
la cola
Marker
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Comentarios adicionales
• Es posible presentar solicitudes de exención abreviadas (solicitudes de clemencia comunitarias)
• La solicitud puede presentarse verbalmente (declaración y grabación del contenido de la reunión por la DI) – Medida Anti-discovery
• Coordinación con las Autoridades Autonómicas de Defensa de la Competencia
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Comentarios adicionales
• Debería confirmarse el puesto que ocuparía el solicitante como muy tarde al acusar recibo de la solicitud
• Posibilidad de plantear solicitudes de exención hipotéticas
• Confidencialidad
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Dudas/Primeras impresiones
• Dudas prácticas:– Rechazo cultural a los sistemas de premio al “chivato”
• Primera impresión:– Éxito (recepción el primer día de 6 solicitudes de clemencia vs.
1/2 investigaciones al año)
– Aunque algunas se refieran a investigaciones en curso (por la CNC o la Comisión)
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Riesgos / Oportunidades
• Los cárteles son un fenómeno extendido y muy rentable– Salvo discusiones o investigación, muchas empresas preferirán
asumir el riesgo
• Acogerse al rég. de clemencia = admisión pública de la participación en un cártel (sin posibilidad de alegar inocencia)– Pérdida de reputación (¡cuidado con las que cotizan en bolsa!)
– Erosión de las relaciones con clientes / competidores
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Riesgos / Oportunidades
• Análisis de las conductas realizadas– ¿son suficientemente graves? ¿hay pruebas? ¿de qué entidad?
• Consecuencias legales– ¿Hay riesgo de futuras demandas? ¿es superior al de las
multas? – ¿Hay riesgo penal, en España, en otras jurisdicciones?
• Costes económicos– Honorarios por asesoramiento legal / Asignación de recursos
humanos y financieros
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Datos de Contacto
Valeria Enrich SchroderAbogadoBaker & McKenzieAvenida Diagonal 652Barcelona 08034Valeria.enrich@bakernet.com
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