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SS OO FF TT WWAA RR EE II DD EE AA
AA NN AA LL II SS II SS,, EE XX TT RR AA CC CC II OO NN && AAUU DD II TT OO RR II AA DD EE DD AA TT OO SS
C O N T E N I D O :
Performance …..….……………………..……….…. 03
El flujo de trabajo en IDEA…..……..…….….. 04
Funcionalidades IDEA…………..….……..……. 04
Requerimientos del Sistema…………....... 08
Perfil de la Compañía…..……………….……….08
Contáctenos ………………….……………….………08
Tenga en cuenta:
Importa datos almacenados práctica-
mente de cualquier origen
Análisis sobre el 100% de los datos,
muestras o filtros seleccionados
Le brinda independencia respecto al
Área de Sistemas
Facilita procedimientos de revisión
y escrutinio periódicos vía Macros
Proporciona un mayor Valor
Agregado a su organización o Cliente
IDEA – Interactive Data Extraction and Analyisis, es un Software desarrollado por el fabricante de origen canadiense CaseWare Inc. como una solución simple y flexible para la manipulación e
interrogación de Datos. En la actualidad es la mejor solución del mercado para efectuar Análisis, Extracción y Auditoría sobre Bases de datos de cualquier tipo.
Es una solución completa que no requiere motores de Bases de Datos ni componentes adicionales para su instalación. Su funcionalidad y potencia, hacen que sea utilizado en la práctica
como herramienta CAAT (Técnica de auditoría asistida por computador) para labores de auditoría y, como herramienta de Business Intelligence a nivel corporativo.
Es reconocido a nivel mundial, por profesionales de todas las especialidades para efectuar auditoria de datos, análisis de información, medición de desempeños, revisión de cumplimientos
y todo tipo de verificación de cálculos.
Es Utilizado por Contadores, Auditores internos, Auditores externos, Analistas en general,
Gerentes financieros, Contralores, Economistas, Educadores, Investigadores de fraude, Estadísticos y Profesionales TI.
Su facilidad de uso y flexibilidad han permitido que sea adoptado por universidades privadas y
estatales como herramienta de aprendizaje y formación en los cursos de Auditoria.
Herramienta
CAAT para
Auditoría
Herramienta
de Business
Intelligence
corporativo
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PP EE RR FF OO RR MM AA NN CC EE
Con la poderosa funcionalidad de IDEA usted logrará mejorar su desempeño profesional y ampliar sus capacidades identificando tempranamente
debilidades de control. IDEA está diseñado para funcionar en PCs o portátiles trabajando en modo monousuario o en modo network con usuarios
concurrentes. El cliente recibe los programas ejecutables, con licencia de uso por tiempo indefinido.
IDEA complementa magníficamente su experiencia y conocimientos, con tecnologías de información que todo analista debe tener disponible.
5 Ventana de Base de datos activas: abrirá cada base de datos en ventanas
separadas mediante pestañas
6 Ventanas móviles: accesibles desde las solapas
situadas en la parte inferior de la pantalla para Lista de tareas,
resultados, conclusiones
7 Barra de Estado: Con Ayuda sensible al contexto de trabajo
8 Ventana de Propiedades de las bases de datos activa y a los
Resultados
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1 Barra de Menú: Para acceder a las funciones y herramientas de IDEA
2 Barra de Herramientas de Operaciones: Flotante & personalizada que
Contiene botones de acceso rápido
3 Barra de Herramientas del Explorador de Archivos
4 Ventana de Explorador de Archivos: muestra todas las bases de datos
pertenecientes a la Carpeta de Trabajo
Desempeño & Rendimiento
Superiores
Mantiene un “log activo” del
trabajo
No altera las BD originales, pues
crea su propia DB tipo *.imd
Lee y procesa millones de
registros en segundos.
La Cantidad de registros que
puede manejar está limitada solo
por el hardware
Compara, une, agrega, y conecta
diferentes archivos de datos
Extrae, identifica omisiones y/o
duplicados
Perfila los datos, sumarizando,
estratificando o anticuando
registros.
Estadísticas automáticas
Datos y resultados con gráficos
Obtiene muestras sofisticadas
Autoformatos para los reportes
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EE LL FF LL UU JJ OO DD EE TT RR AA BB AA JJ OO EE NN II DD EE AA
El proceso para el uso de IDEA se puede resumir en tres etapas: La Importación de los datos prácticamente desde cualquier origen, el
análisis de información propiamente dicho donde ejecutaremos todas las pruebas que consideremos necesario para nuestro trabajo y
donde podremos abarcar el 100% del universo de datos y finalmente, la revisión de resultados a través de medios gráficos, resúmenes
dinámicos, historial activo, y el diagrama global del proyecto que conforma un reporte integral para su revisión.
FF UU NN CC II OO NN AA LL II DD AA DD EE SS II DD EE AA
II IIMMPPOORRTTAACCIIOONN DDEE DDAATTOOSS
Interface de importación simplificada al máximo
Archivos de datos configurados como archivos ASCII: de longitud fija, con delimitadores
sin requerir programación alguna.
Tablas de bases de datos relacionales utilizando conexión ODBC
Datos pertenecientes a varias tabla de una misma base de datos utilizando lenguaje SQL
Archivos de datos en formatos nativos de software o instalaciones especificas: Access,
SAP, AS400, MS-Excel, Access entre otros
Poderoso y eficiente conversor de reportes electrónicos .PDF a base de datos
Visualiza los registros de las BD antes de importar, minimizando ocurrencia de errores
La facilidad en el uso de macros procura la máxima automatización de tareas y un
proceso continuo del trabajo
CCaarraacctteerrííssttiiccaass ddee RReessuullttaaddooss
Reportes PDF con autoformato
Robustas tablas dinámicas
Gráficos interactivos
Exportación de resultados a
diferentes formatos incluso DBF,
XLSX, TXT, PDF,DOC, HTML y
XML
Un historial activo que permite
replicar procedimientos
ejecutados
Diagrama global e interactivo del
proyecto
MMaass ssoobbrree iimmppoorrttaacciióónn::
ASCII, DBF, XLS, XLSX, ODBC,
SAP, ACCESS, AS400 Son
formatos de importación
predefinidos
Use el Asistente de
Importación de IDEA y el Editor
de definiciones de Registro
para trabajar con archivos
complejos o de registro
múltiple.
Puede importar
automáticamente archivos
XLM, paquetes contables
específicos e incluso reportes
impresos en formato
electrónico
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IIII MMAANNIIPPUULLAACCIIOONN DDEE AARRCCHHIIVVOOSS
Manejo de archivos y Clientes
IDEA utiliza un flexible explorador de archivos, basado en el explorador del Windows, que proporciona un manejo sencillo y estándar de todos los archivos
en la carpeta activa. Nombre del Cliente o Proyecto y periodo de revisión aparecerán en los reportes impresos. La barra de herramientas facilita el
acceso a las funciones de manejo de archivos y posibilita agruparlos o marcarlos según importancia.
Conector Visual
Permite generar una única base de datos (BD) partiendo de diferentes BD que comparten
“campos clave". Para ello debemos seleccionar una BD-primaria, y luego conectar las BD que
contengan registros coincidentes.
Unir
Se utiliza para concatenar campos de dos bases de datos en una única BD para verificación
o identificación de datos que sean o no coincidentes en ambos archivos. Las uniones entre
BD pueden realizarse si las mismas contienen un campo en común denominado “clave”.
Agregar
Se utiliza para concatenar dos o mas bases dentro de una única BD. Por ejemplo, se pueden
agregar los 12 archivos mensuales de nómina para obtener una BD con todas las nóminas
del año. Luego, sobre esta base completa se pueden efectuar los análisis que correspondan.
Puede concatenar hasta 32,768 archivos en una única BD.
Comparar
Comparar BD, identifica las diferencias que existen en un campo numérico dentro de dos
archivos que tengan una clave en común. Estos archivos pueden compararse en diferentes
momentos, por ejemplo: La nomina al principio y al final del mes, para identificar cambios en
el salario del personal. También se puede comparar un campo numérico en sistemas
distintos, por ejemplo, la cantidad de inventario de un ítem en el archivo maestro y en el
archivo de kárdex de inventario.
IIIIII EEXXTTRRAACCCCIIOONNEESS
Extraer
Es una de las funciones mas utilizadas en IDEA para identificar elementos que satisfacen alguna o diversas condiciones, a manera de filtro avanzado. Los
diferentes criterios de extracción son ingresados utilizando un editor de ecuaciones y los resultados son extraídos a una nueva BD. IDEA le permite realizar
de 1 a 50 extracciones simultaneas en una única pasada por la BD, además le provee de amplias posibilidades al permitir varios tipos de extracciones
como: extracciones indexadas, extracción por valor clave, extracción directa, extracción de registros top.
@Funciones
IDEA proporciona mas de 100 funciones de diversos tipos para realizar cálculos complejos y pruebas de excepción: Carácter (Manipulación o conversión de
texto), Numéricas (Cálculos y estadísticas), Fecha y Hora (Cálculos y conversiones), Coincidencia (Comparar múltiples elementos similares), Condicionales
(Elegir entre diversos criterios), Financieras (Cálculos financieros) y Personales (Funciones definidas por el usuario). Su modo de funcionamiento es similar al
proporcionado por MS Excel
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En IDEA, las funciones
comienzan con “@”, y los
parámetros van entre
paréntesis.
Ahora puede
importar y exportar
sus funciones con
otros usuarios
Ahora puede también personalizar sus estadísticas de campo
Editor de ecuaciones
El editor de ecuaciones de IDEA es una herramienta de uso general que le permitirá crear
formulas simples y ecuaciones complejas como parte de diversas funciones en IDEA. Es de
uso intuitivo y gran sensibilidad de contexto para funciones y campos, cuadros de dialogo de
campos desplegables y un verificador de ecuación interactivo.
Búsqueda
Búsqueda le permite buscar coincidencias por palabra clave. Representan un modo simple
para buscar textos coincidentes dentro de campos especificados de una o más bases de
datos. IDEA le mostrará los resultados en una ventana de Base de Datos y opcionalmente,
creará una base de datos a partir de Ella.
Muestreo
IDEA cuenta con distintos métodos de muestreo junto con la posibilidad de calcular tamaños
de muestras basándose en los parámetros ingresados, así como de evaluar los resultados
de las muestras. Por ejemplo: Clásico de variables, Sistemático, Aleatorio, Condicional,
Aleatorio estratificado, Unidad Monetaria. Incorpora una opción de planeamiento y evaluación
de atributos como tamaños de muestra, niveles de confianza, límites de desviación etc.
IIVV AANNAALLIISSIISS
Sumarización
Acumula los valores de los campos numéricos para cada valor único de la clave. Por ejemplo,
sumarizando una base de datos de cuentas por pagar por el número de cuenta (la clave) y
totalizando las facturas produciría un Resultado con las deudas pendientes por proveedor. El
resultado proporciona: Lista de valores únicos (claves) en la base de datos, cantidad de
registros por cada clave y totales de campos numéricos para cada clave.
Ordenar
Se utiliza para crear una nueva BD ordenada físicamente en un orden predefinido. Esto puede
mejorar significativamente el rendimiento de determinadas funciones.
Estadísticas de campo
IDEA genera estadísticas automáticas para todos los campos numéricos (valor neto,
máximos, mínimos, promedio, cantidad de registros, valores en cero, negativos y positivos) y
los campos de fecha (mas tardía, mas temprana, cantidad de transacciones) pertenecientes
a una BD. Ahora puede también incluir estas estadísticas en sus ecuaciones y funciones.
Antigüedad
Se usa para anticuar una base de datos seleccionada desde una fecha en particular hasta
seis intervalos especificados. Estos intervalos pueden especificarse por días, meses o años.
Por ejemplo, las deudas pendientes podrían ser anticuadas al final del año para determinar
provisión de incobrables. Puede considerar utilizar Antigüedad en bases de datos de
inventarios (fecha de últimos movimientos) o en archivos de préstamos a corto plazo.
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Clave Duplicada
IDEA puede identificar elementos duplicados dentro de una BD con dos opciones: Detección
(Identifica todos los registros donde los campos en la clave son idénticos) y Exclusión (Como
la anterior excepto que un campo debe ser diferente)
Detección de Omisiones
IDEA identifica faltantes en secuencias numéricas y de fechas dentro de un archivo o
secuencias alfanuméricas a través de una máscara previamente definida, eligiendo opciones
y estableciendo criterios para afinar la detección.
Ley de Benford
Esta ley determina que los dígitos y las secuencias de dígitos mantienen un patrón
predecible. El análisis cuenta las apariciones de valores en los dígitos de una serie de datos y
compara los totales con un resultado basado en esta ley, cuya aplicación permite identificar
posibles errores, fraudes potenciales y otras irregularidades.
Estratificación
Es una poderosa herramienta que le permitirá totalizar cantidades y valores de registros
dentro de bandas específicas.
Tabla dinámica
Es una interfaz de diseño flexible, en la cual se tiene la libertad de definir la manera en que se
quiere ver organizados los datos, permitiendo análisis multi-dimensionales en archivos de
datos extensos, donde la posición de los campos en la tabla, definirá como estarán
organizados y calculados (por cantidad de registros, totales, promedios, o de acuerdo a los
valores mínimos y máximos). IDEA permite hacer data-mining en estas tablas y ahora soporta
2000 columnas y hasta 50000 filas de información. Sus características le hacen mas
funcional y robusto aun que la tabla dinámica ofrecida por MS-Excel.
Métodos estadísticos avanzados
Correlación, Series de Tiempo, Análisis de Tendencias ahora son parte de IDEA Responde a la
demanda natural por el desarrollo de la Estadística en el mundo. En Perú, la demanda es
cada vez mas creciente por el uso de estas herramientas y de profesionales que apliquen
estadísticas y análisis especializados, en el gobierno, la industria, los negocios, para uso
militar, mercadotecnia, salud, agricultura, operaciones, ingeniería, etc.
Agregar campos
Al importar datos, IDEA los protege y no pueden ser modificados. Sin embargo, pueden
agregarse campos editables para distintos propósitos utilizando la funcionalidad “campos
virtuales (o calculados)” para efectuar cálculos, determinar porcentajes, dejar comentarios o,
convertir datos de un tipo a otro
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Especificaciones mínimas
Especificaciones recomendadas
Sistema Operativo Windows XP SP2 Windows Vista
Procesador Pentium IV Pentium Core i2
RAM 256MB 1GB
Espacio en disco 100MB 1GB
VV PPRROODDUUCCTTIIVVIIDDAADD
Multi-tarea
IDEA le permite trabajar con varias BD a la vez: Mientras ejecuta algún
proceso largo en una BD puede seguir trabajando con otras BD.
Además, le permite visualizar simultáneamente todas las BD activas
mediante pestañas.
Historial activo
Muestra en detalle, todas las actividades efectuadas sobre la BD activa
y autogenera un IDEAscript reutilizable por cada actividad ejecutada.
Gráficos
En barras, áreas, líneas, curvas o sectores, IDEA le permite graficar
archivos de datos o resultados de pruebas realizadas, con la capacidad
de hacer data-mining sobre los resultados y modificar visualmente su
formato.
IDEAScript & VisualScript
IDEAScript es un Lenguaje de programación compatible y similar al
editor de VB aplication for MS-Excel que se usa para crear Macros y
automatizar su trabajo. VisualScript incorpora el concepto de
programación orientada a objetos, automatizando tareas sin necesidad
de código. Está pensado en lograr la máxima performance en el uso del
software aplicando macros, de una forma amigable, sencilla y rápida.
Diagrama Global del proyecto
Combina en una representación gráfica e interactiva, el “historial activo”
sobre las diferentes BD de su Carpeta de trabajo con la posibilidad de
convertir parte de sus actividades ya ejecutadas en Macros vía
IDEAScript o VisualScript. A Ello se agrega la funcionalidad de una tabla
de tareas que nos facilita la labor de revisión de actividades efectuadas
sobre las BD.
Licencias Concurrentes
La licencias concurrentes (Licencias network) permiten que más
usuarios tengan instalado el producto sin necesidad de adquirir más
licencias (La limitación se encuentra en el acceso simultáneo)
Report Reader - Importación de Reportes impresos
Report Reader convierte reportes impresos (.prn, .txt, .csv, .asc,. dat) y
archivos de Adobe Acrobat (PDF) en auténticas bases de datos de
IDEA. Esto lo hace mediante plantillas que pueden ser guardadas y re-
usarse para importar datos desde otros archivos con el mismo diseño.
R E Q U E R I M I E N T O S D E L S I S T E M A
Caseware-IDEA, es una aplicación que puede ser ejecutada sobre un PC
convencional en ambiente Monousuario o sobre la red por usuarios
concurrentes. Diseñada para optimizar espacio y recursos. Sus
requerimientos son:
P E R F I L D E L A C O M P A Ñ I A
CaseWare IDEA Inc. es una compañía privada líder mundial en de
desarrollo y comercialización de software especializado en auditoría, con
oficinas en Canadá (Toronto y Ottawa), compañías subsidiarias en
Holanda y China, y distribuidores en más de 130 países.
C O N T A C T E N O S
IDEA es distribuido de manera exclusiva en el Perú por:
SAMS 2000. S.A.C
Av. Ricardo Palma No. 1280 Of.302 Miraflores - Lima
Teléf: 715-6303/ 715-6306 mail: eleroux@sams2000.com
www.caseware-idea.com
Correo: eleroux@sams2000.com
idea@sams2000.com
CaseWare International Inc. is a member of the XBRL consortium
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