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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN
AL CIUDADANO 2015
JOSÉ DAVID ÁLVAREZ RAMIREZ
Gerente
E.S.E. HOSPITAL MARCO FIDEL SUÁREZ
BELLO
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
TABLA DE CONTENIDO
Presentación……………………………………………….……………………….4
Introducción………………………………………………………………………..6
Objetivos y alcance………………………………………………………………...7
COMPONENTES DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL
CIUDADANO……………………………………………………………………..8
PRIMER COMPONENTE: METODOLOGÍA PARA LA IDENTIFICACIÓN
DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y ACCIONES PARA SU MANEJO………..8
Mapa de Riesgos de Corrupción………………………………………………….108
SEGUNDO COMPONENTE: ESTRATEGIA ANTITRÁMITES………………166
TERCER COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS……………………...193
CUARTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA
ATENCIÓN AL CIUDADANO…………………………………………………197
CONSOLIDACIÓN, SEGUIMIENTO Y CONTROL…………………………..207
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN
AL CIUDADANO
E.S.E. HOSPITAL MARCO FIDEL SUAREZ
COMPROMISO DE VIDA 2012-2016
JOSE DAVID ALVAREZ RAMIREZ
GERENTE
JUAN HUMBERTO PARRA ZULETA
SUBGERENTE CIENTIFICO
CATALINA MARIA VASQUEZ RESTREPO
SUBGERENTE ADMINISTRATIVA
PRESENTACIÓN
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Con el fin de fortalecer el trabajo institucional y de dar un marco de referencia para el buen
gobierno de nuestro Organismo, la administración de la entidad ha querido, además de
cumplir con los requerimientos de la Ley 1474 de 2012, establecer un marco direccionador
de la función pública que corresponde a la ESE Hospital Marco Fidel Suárez, como
Institución Prestadora de Servicios de Salud, definiendo las directrices y los mecanismos
básicos para la realización de una administración transparente y eficiente, de conformidad
al marco legal que le es aplicable.
La entidad ha definido en su plataforma estratégica, el valor de la “TRANSPARENCIA” y
en su declaratoria como principio, establece: “La institución y sus funcionarios se
comprometen a reflejar honestidad, confianza y claridad en todas sus actuaciones en la
prestación del servicio y administración de los recursos”.
Adicionalmente, dentro de su Plan de Desarrollo 2012-2016, ha definido como Política
Institucional la siguiente: “Política de Legalidad y Transparencia en los Recursos
Públicos: Todo funcionario de la institución debe actuar siempre con honestidad en el
manejo de los recursos públicos de acuerdo a la normatividad vigente, beneficiando al
colectivo general”.
En aras a la articulación del Plan de Desarrollo Institucional de la ESE, con el “Plan
Anticorrupción y de Atención al Ciudadano” para el año 2015, en el presente documento se
presentan las estrategias conjuntas, haciendo énfasis en la “Prevención” de los eventos de
corrupción que se puedan presentar, y la potestad que tiene el ciudadano para con el
ejercicio de sus deberes y derechos consagrados en la constitución y en la Ley.
Este Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano se elabora con base en el Decreto
2641 de 2012 y acorde a los lineamientos sugeridos en la cartilla denominada “estrategias
para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano” elaborado por la
Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República en coordinación con el
Departamento Nacional De Planeación, el Departamento Administrativo de la Función
Pública y la Oficina de las naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC).
Se adoptó la herramienta “Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de
Atención al Ciudadano” como un instrumento de tipo preventivo, para el control de la
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
gestión, que incluye cuatro componentes: el primero de ellos se basa en la Construcción
del Mapa de Riesgos de Corrupción, donde cada área elabora su mapa de riesgos de
corrupción y estructura medidas para controlar y evitar los riesgos, el área de planeación
por su parte tiene como función consolidar la información y facilitar la elaboración del Plan
Anticorrupción, para que de este modo el área de control interno verifique y evalué la
elaboración del plan anticorrupción y le haga seguimiento y control sistemáticamente.
En el segundo componente, se definen los parámetros generales para la racionalización de
trámites, esta política viene siendo liderada por el comité de Gobierno en línea, a través de
la oficina de atención al usuario, archivo administrativo con la taquilla única,
comunicaciones y el servicio de Tramisalud.
El tercer componente de la Rendición de Cuentas busca crear un ambiente de
empoderamiento de lo público y de corresponsabilidad con la sociedad civil, de esta forma
se beneficia la transparencia en el accionar de la entidad pública y se recupera la confianza
en las instituciones. Esta estrategia es coordinada por la Oficina de Planeación con el apoyo
de la Oficina de calidad y Atención al usuario.
En el cuarto componente se abordan los elementos que deben integrar una estrategia de
Atención al Ciudadano, indicando la secuencia de actividades que se desarrollarán al
interior de la entidad para mejorar la calidad y accesibilidad de los trámites y servicios que
se ofrecen a los ciudadanos y así garantizar su satisfacción, Esta estrategia es coordinada
por la Oficina de Calidad con el apoyo de la Oficina de Atención al Usuario y
Comunicaciones.
Así mismo, en cumplimiento del artículo 76 de la Ley 1474 de 2011, se establecen los
estándares que debe tener la dependencia encargada de gestionar las peticiones, quejas,
sugerencias y reclamos en la ESE Hospital Marco Fidel Suárez.
JOSÉ DAVID ÁLVAREZ RAMIREZ
Gerente
1. INTRODUCCIÓN
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
El Decreto Nacional 2641 de 2012: por el cual se reglamenta los art. 73 y 76 de la Ley 1474
de 2011. Enuncia que anualmente debe elaborarse LAS ESTRATEGIAS PARA LA
CONSTRUCCIÓN DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL
CIUDADANO, que contendrá, entre otras: (i) el mapa de riesgos de corrupción y las
medidas para controlarlos y evitarlos, (ii) las medidas anti trámites, (iii) la rendición de
cuentas y (iv) los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano. Adicionalmente, las
entidades pueden incluir las iniciativas que consideren necesarias en su estrategia de lucha
contra la corrupción.
El Estatuto Anticorrupción se concibe como la estrategia que la E.S.E. Hospital Marco
Fidel Suarez de Bello adopta para la lucha contra la corrupción y la atención al usuario,
cuyo objetivo es prevenir situaciones que se puedan presentar en el quehacer diario de cada
funcionario.
La corrupción es entendida como: “El uso ilegítimo del poder público para el beneficio
privado”. “Todo uso ilegal o no ético de la actividad gubernamental como consecuencia de
consideraciones de beneficio personal o político”. También se define como “el uso
arbitrario del poder”. La corrupción comprende las conductas indebidas de los servidores
públicos (soborno de funcionarios; malversación de bienes, tráfico de influencias, abuso de
funciones, enriquecimiento ilícito), soborno en el sector privado, crimen organizado,
blanqueo de dinero, transferencia de activos de origen ilícito, entre otros actos sancionados
penalmente”.
Con base en lo anterior, la ESE Hospital Marco Fidel Suárez, se compromete con el
apoyo al gobierno, los organismos de control y la comunidad, en la tarea de erradicar la
corrupción, dando oportunidad a las nuevas disposiciones normativas y administrativas.
A través del plan anticorrupción la organización se vincula en la implementación de
herramientas que combatan o disminuyan los actos de corrupción en articulación con los
diferentes comités de veeduría ciudadanos, los medios de comunicación para generar una
cultura de transparencia basado en conocimiento y capacidades de un talento humano
conocedor de los valores y la ética de nuestro código.
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
El equipo directivo gerencial y asistencial se compromete a través de este documento a
inculcar en los funcionarios la cultura de autocontrol y lucha contra la corrupción teniendo
como referente los principios y valores éticos.
Consecuente con lo anterior y en cumplimiento al Decreto Ley 2641 de 2013, se presenta el
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano de la ESE Hospital Marco Fidel Suárez,
para la vigencia 2015.
2. OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA ENTIDAD EN MATERIA DE
TRANSPARENCIA, ANTICORRUPCIÓN Y LEGITIMIDAD DE LO PÚBLICO.
2.1 OBJETIVO GENERAL.
Desarrollar e implementar el Plan Anticorrupción, acorde con los lineamientos definidos
en la Ley 1474 de 2011 y el Decreto 2641 de 2012, articulado a los valores, principios,
políticas y estrategias establecidas en el Plan de Desarrollo Institucional, aportando desde la
ESE a mejorar los niveles de transparencia y legitimidad de lo público.
2.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS.
1. Identificar las principales causas de corrupción en materia administrativa.
2. Identificar los procesos o áreas más susceptibles o vulnerables frente al riesgo de
corrupción para establecer las acciones preventivas en los respectivos mapas de
riesgos acorde a la metodología implementada por el Hospital.
3. Definir las estrategias de apoyo a la lucha contra la corrupción a desarrollar por el
Hospital.
4. Describir y hacer seguimiento a los riesgos identificados en cada una de las áreas,
procesos y procedimientos de la organización, para prevenir, mitigar y erradicar
posibles eventos de corrupción.
5. Evaluar sus impactos y trazar la ruta para contrarrestarlas.
6. Rendir periódicamente informes a los entes de control que lo requieran, sobre el
desarrollo y resultados del programa.
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
7. Promover la cultura de la legalidad en la ESE Hospital Marco Fidel Suárez,
generando espacios de trabajo conjunto, buscando unificar esfuerzos en contra de la
corrupción.
8. Dotar con diferentes herramientas y medios a los usuarios, para que ejerzan su
derecho de participar, en la búsqueda de soluciones a los problemas que se puedan
presentar en la ESE Hospital Marco Fidel Suárez, promover acciones, orientadas a
la prevención, disminución y erradicación de actos de corrupción, vinculando las
instituciones públicas, privadas, la ciudadanía, los medios de comunicación y las
organizaciones de la sociedad civil.
9. Promover el acceso a la información de la gestión del Hospital, para garantizar la
transparencia en todos los actos que realice la organización.
10. Elaborar estrategias antitrámites que faciliten el acceso a los servicio que brinda el
hospital.
11. Estructurar los lineamientos para la rendición de cuentas que permita a los
ciudadanos conocer el desarrollo de las acciones de la administración de la ESE
Hospital Marco Fidel Suarez.
12. Elaborar mecanismos de atención ciudadana por medio del cual se afiance la cultura
al ciudadana en los servidores de la ESE Hospital Marco Fidel Suarez.
3. ALCANCE
Las medidas, acciones y mecanismos contenidas en el Plan Anticorrupción y atención al
Ciudadano, deberán ser aplicadas (desplegadas) por todas las dependencias de la E.S.E.
Hospital Marco Fidel Suárez, en cumplimiento de las políticas establecidas por el Gobierno
Nacional y el Plan de Desarrollo Institucional.
4. COMPONENTES DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL
CIUDADANO
4.1 PRIMER COMPONENTE: METODOLOGÍA PARA LA IDENTIFICACIÓN
DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y ACCIONES PARA SU MANEJO
Este componente establece los criterios generales para la identificación y
prevención de los riesgos de corrupción de la ESE Hospital Marco Fidel Suarez,
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
inmerso en el Manual de Riesgos Institucional, permitiendo a su vez la generación
de alarmas y la elaboración de mecanismos orientados a prevenirlos o evitarlos,
constituyéndose en una herramienta gerencial que fortalece la gestión del Estado.
Para la elaboración del Plan anticorrupción y de atención al ciudadano, se realizó un
diagnostico institucional en conjunto con los coordinadores y líderes de áreas
teniendo en cuenta la planeación institucional, los objetivos estratégicos, las líneas
estratégicas y la plataforma estratégica con el fin de identificar, analizar, valorar y
administrar los riesgos de corrupción, contribuyendo a una prestación de servicios
más eficiente y eficaz en la institución.
4.1.1 IDENTIFICACIÓN DE RIESGO DE CORRUPCIÓN POR
OBJETIVOS
La identificación de los riesgos se fundamentó en las 3 líneas estratégicas
institucionales definidas durante la construcción de la plataforma estratégica
y de Plan de Desarrollo al inicio del período de la actual vigencia (2012 –
2016), y se analizó para cada una, las principales causas de corrupción
posibles o existentes que se pudieran dar en cada una de las áreas de la
entidad.
Corrupción: Se entiende por Riesgo de Corrupción, la posibilidad de que
por acción u omisión, mediante el uso indebido del poder, de los recursos o
de la información, se lesionen los intereses de una entidad y en
consecuencia del Estado, para la obtención de un beneficio particular.1
1 Gobierno nacional de la República de Colombia. “Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción
y de Atención al Ciudadano”.
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
1. Fortalecer continuamente los
procesos institucionales con
énfasis en la gestión de recursos humanos
y logísticos.
Dirección y gerencia
N/A Gerencia
Corrupción
Desviación de los objetivos hacia los propósitos institucionales • Desconocimiento de la norma disciplinaria aplicable a los funcionarios públicos • Ejecución de actividades, procesos y procedimientos que no estén acordes con el perfil del funcionario • Posible actuación que vaya en contra del cumplimiento del objeto social de la E.S.E. • Ocultar a la ciudadanía información que es de su interés
• Pérdida de recursos económicos • Sanciones • Pérdida de imagen • Demandas • Detrimento patrimonial • Re procesos • Baja rentabilidad social y financiera del Hospital • Abusos de autoridad
Planeación Corrupción
Vencimiento de términos. • Incumplimiento de la normatividad. • Falta de asesoramiento a gerencia en la normatividad vigente
Sanciones • Pérdida de recursos económicos
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
MECI Corrupción
• Vencimiento de términos. • Deficientes mecanismos de Control. • Incumplimiento de la normatividad. • Incumplimiento en la aplicación de los mecanismos de medición, análisis y mejora. • Desacierto en la medición, análisis y mejora. (Información no real) • Perdida de objetividad en los trabajos de evaluación • La falta de definición de funciones y roles del responsable de la unidad de coordinación de Control Interno
• Pérdida de recursos económicos • Sanciones • Pérdida de imagen • Demandas
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
SOGCS Corrupción
Vencimiento de términos. • Incumplimiento de la normatividad. • Incumplimiento en la aplicación de los mecanismos de medición, análisis y mejora. • Desacierto en la medición, análisis y mejora. (Información no real) • Ocultar información a cliente interno y externo • Emisión de conceptos no técnicos con relación al sistema único de habilitación. • Falta de canales de comunicación e información
• Pérdida de recursos económicos • Sanciones • Pérdida de imagen • Demandas
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
Contratación Corrupción
• Expresión de necesidades no requeridas por la entidad • Deficiencia técnica en la elaboración de estudios previos. • Incumplimiento de requisitos exigidos para la celebración del contrato • Ejecución de actividades asistenciales y administrativas sin respaldo contractual • Aplicación de un procedimiento de selección inobservando el manual de contratación • Interventoría y/o supervisión deficitaria • Deficiencia en la trazabilidad documental para levantar las actas de interventoría o supervisión del contrato y posterior liquidación del contrato •Demora en la firma de documentos que hacen parte del proceso de contratación
• Pérdida de recursos económicos • Sanciones • Pérdida de imagen • Demandas • Detrimento patrimonial • Re procesos
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
SIAU Corrupción
Omisión en la divulgación de PQRS y la respuesta de las mismas • Falsificación de la información reportada en el informe de gestión mensual del SIAU • Exigencias de dadivas al usuario para brindarle información o prestarle servicios. • Realización de encuestas de satisfacción con sesgos de información. • Incumplimiento en la normatividad en la conformación y operación de la asociación de usuarios. • Ocultar ante los entes de control y la ciudadanía el informe de satisfacción de los usuarios. • Extralimitación de las funciones
• Sanciones • Pérdida de imagen • Demandas • Re procesos
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
2. Consolidar la oferta de servicios de mediana y alta
complejidad con innovación, calidad y
diversificación del portafolio de servicios
del Hospital Marco Fidel Suarez.
Gestión clínica y asistencial
Farmacia Corrupción
Comunidad hospitalaria sin participación efectiva en los procesos institucionales. • Omisión de información en contra del paciente y a favor del funcionario • Fallas en la distribución de cuadros de turno • Incumplimiento en las normas de habilitación • Entrega indebida de medicamentos a los pacientes • No cumplimiento de selección de proveedores basado en criterios primero técnicos y luego administrativos • No cumplimiento de selección de medicamentos y dispositivos médicos, basado en criterios primero técnicos científicos, calidad, seguridad, eficacia y desempeño antes que económicos y administrativos • Adquisición y compra de productos en cantidades mayores a los stock
• Pérdida de recursos económicos • Sanciones • Deterioro de la imagen institucional • Demandas • Re procesos • Baja rentabilidad social y financiera del Hospital • Abusos de autoridad
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
establecidos según el tiempo, el espacio y el consumo • Adquisición, almacenamiento y distribución, no intencional, de productos fraudulentos, adulterados o de contrabando • Fijación de tarifas omitiendo las políticas estatales de regulación de precios
Referencia y Contrareferencia
Corrupción
• Comunidad hospitalaria sin participación efectiva en los procesos institucionales. • Omitir o plasmar información no fidedigna en la historia clínica para beneficio del médico o del paciente. • Omisión de información en contra del paciente y a favor del funcionario • Negación de camas a la red de salud por bloqueo • Recibir usuarios que no corresponden al nivel de complejidad. • Incumplimiento en las normas de
• Pérdida de recursos económicos • Sanciones • Deterioro de la imagen institucional • Demandas • Re procesos • Baja rentabilidad social y financiera del Hospital • Abusos de autoridad
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
habilitación • Transporte en la ambulancia de personas o insumos no autorizados • Rotación de personal sin causas técnicas •Uso indebido de los medios de comunicación del centro regulador con acciones no institucionales •Entrega de información de la HC a personal no autorizado
Urgencias Corrupción
Comunidad hospitalaria sin participación efectiva en los procesos institucionales. • Omitir o plasmar información no fidedigna en la historia clínica para beneficio del médico o del paciente. • Omisión de información en contra del paciente y a favor del funcionario • Errores en el diligenciamiento de los datos de estadísticas vitales para beneficio de la institución o personales. • Fallas en la distribución de cuadros
• Pérdida de recursos económicos • Sanciones • Deterioro de la imagen institucional • Demandas • Re procesos • Baja rentabilidad social y financiera del Hospital • Amenaza de la viabilidad empresarial • Abusos de autoridad
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
de turno • Incumplimiento en las normas de habilitación • Omitir o plasmar información en el triage en contra del paciente para realizar una clasificación del triage no acorde a las condiciones del usuario • Utilización de las instalaciones y recurso humano y tecnológico de urgencias para beneficio del médico o del paciente o de terceros, realizando registros no fidedignos en la historia clínica • Creación de cargos administrativos, asistenciales o de apoyo sin el estudio de suficiencia o reclutamiento de personal sin el perfil requerido.
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
Hospitalización Corrupción
Comunidad hospitalaria sin participación efectiva en los procesos institucionales. • Omitir o plasmar información no fidedigna en la historia clínica para beneficio del médico o del paciente. • Omisión de información en contra del paciente y a favor del funcionario • Diligenciamiento inadecuado de formatos institucionales. • Errores en el diligenciamiento de los datos de estadísticas vitales para beneficio de la institución o personales. • Fallas en la distribución de cuadros de turno • Recibir usuarios que no corresponden al nivel de complejidad. • Cobros directos a los usuarios, por parte del personal asistencial o administrativo, durante el proceso de atención institucional, sin ser autorizados.
• Pérdida de recursos económicos • Sanciones • Deterioro de la imagen institucional • Demandas • Re procesos • Baja rentabilidad social y financiera del Hospital • Abusos de autoridad
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
•Apropiarse de medicamentos o insumos institucionales • Utilización de equipos institucionales en beneficio propio o de terceros. • Suministrar información confidencial Institucional de eventos asociados a la atención de los usuarios a personal externo.
Consulta externa Corrupción
Comunidad hospitalaria sin participación efectiva en los procesos institucionales. • Omitir o plasmar información no fidedigna en la historia clínica para beneficio del médico o del paciente. • Omisión de información en contra del paciente y a favor del funcionario • Fallas en la distribución de cuadros de turno • Incumplimiento en las normas de habilitación. • Trasporte personas o insumos no autorizados
• Pérdida de recursos económicos • Sanciones • Deterioro de la imagen institucional • Demandas • Re procesos • Baja rentabilidad social y financiera del Hospital • Abusos de autoridad
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
Ayudas diagnósticas
Corrupción
Comunidad hospitalaria sin participación efectiva en los procesos institucionales. • Omisión de información en contra del paciente y a favor del funcionario • Diligenciamiento inadecuado de formatos institucionales. • Entrega equivocada o información falsa en resultados de ayudas diagnósticas. • Fallas en la distribución de cuadros de turno • Incumplimiento en las normas de habilitación
• Pérdida de recursos económicos • Sanciones • Deterioro de la imagen institucional • Demandas • Re procesos • Baja rentabilidad social y financiera del Hospital • Abusos de autoridad
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
Cirugía Corrupción
Comunidad hospitalaria sin participación efectiva en los procesos institucionales. • Omitir o plasmar información no fidedigna en la historia clínica para beneficio del médico o del paciente. • Omisión de información en contra del paciente y a favor del funcionario • Errores en el diligenciamiento de los datos de estadísticas vitales para beneficio de la institución o personales. • Fallas en la distribución de cuadros de turno • Incumplimiento en las normas de habilitación
• Pérdida de recursos económicos • Sanciones • Deterioro de la imagen institucional • Demandas • Re procesos • Baja rentabilidad social y financiera del Hospital • Abusos de autoridad
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
3. Gestionar eficientemente los
recursos financieros que permitan la
consolidación de la organización y su
sostenibilidad.
Financiero y administrativo
Gestión financiera Corrupción
Priorización inadecuada en las obligaciones con terceros • Destinación indebida de recursos. • Presiones indebidas • Archivos contables con vacíos de información. • Afectar rubros que no corresponden con el objeto del gasto. • Inconsistencias en el registro de los datos en el sistema que se refleja en mala calidad del dato • Falta de legalidad en los procesos institucionales • Apropiación de dineros públicos por falta de control en el Software • Falta de controles en la recepción de las facturas • Informar inoportunamente al área contable
• Pérdida de recursos económicos • Sanciones • Deterioro de la imagen institucional • Demandas • Re procesos • Baja rentabilidad social y financiera del Hospital • Amenaza de la viabilidad empresarial • Abusos de autoridad • Detrimento patrimonial
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
Talento humano Corrupción
Depender de terceros en la selección técnica del personal. • Favorecimiento a terceros en la contratación del personal • Presiones indebidas • Acoso laboral • Entrega de documentos falsos o alterados en cumplimiento de los requisitos de posesión • Incumplimiento a las obligaciones laborales y prestacionales por parte del hospital • Posesionar o realizar un encargo a un servidor que no cumpla con los requisitos establecido en el Manual de Funciones y Competencias de la Entidad • Inadecuado manejo y Administración de las Historias Laborales • Evaluaciones de desempeño inadecuadas • Manejo indebido de la nómina
• Sanciones • Pérdida de clima laboral • Pérdida de la imagen institucional y credibilidad • Demandas • Pérdidas económicas
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
Gestión tecnológica y de
sistemas de información
Corrupción
Concentración de información de determinadas actividades o procesos en una persona. • Sistemas de información susceptibles de manipulación o adulteración. • Deficiencias en el manejo documental y de archivo. • Actividades de validación de datos de forma aisladas • Vulneración de la seguridad de la información • Perdida de información por parte de los usuarios internos y externos • Daño contra la infraestructura tecnológica como redes • Falta de espacios e insumos adecuados para la correcta custodia y protección de los documentos. • Instalación de Software ilegal
• Incumplimiento de informes y estancamiento de procesos • Información poco confiable • Pérdidas de documentos • Glosas y demandas
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
Gestión de apoyo logístico e
infraestructura Corrupción
Falta de verificación en la idoneidad del contratista. • Falta de control y seguimiento a la ejecución del contrato. • Falta de objetividad en la selección del contratista. • Pérdida de bienes y equipos por falta de control de inventarios y equipos de monitoreo. • Compras inadecuadas o innecesarias por falta de planeación o especificaciones técnicas • Recepción de bienes que no cumplan con requerimientos técnicos • Rotación y salida de personal que tiene a cargo bienes institucionales, sin previo aviso al área de inventarios.
• Sanciones • Detrimento patrimonial • Pérdida de imagen • Reprocesos • Pérdidas económicas • Demandas
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
Gestión jurídica Corrupción
• Emitir conceptos sin respaldo técnico para favorecer una conciliación prejudicial o un mayor reconocimiento. • Vencimiento de términos en actuaciones judiciales (contestación e interposición de recursos)o administrativas. • Omitir la presentación de prueba fundamental para la exclusión de la responsabilidad institucional. •Términos legales para dar respuesta a derechos de petición y autoridades administrativas • Violación de los requisitos para la vinculación del personal previstos en el manual de función. • Violación de régimen de inhabilidades e incompatibilidades. • Expedición irregular de Actos Administrativos. • Posible obstaculización o entrabamiento de asuntos, trámites y/o procesos administrativos del
• Sanciones • Detrimento patrimonial • Pérdida de imagen • Reprocesos • Pérdidas económicas • Demandas
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OBJETIVO MACROPROCESO PROCESO RIESGO CAUSAS EFECTOS
Hospital. • Emisión de conceptos no ajustados a derechos
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
4.1.2 PROBABILIDAD DE MATERIALIZACIÓN DE LOS RIESGOS DE
CORRUPCIÓN
MATRIZ DE CALIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y RESPUESTA AL RIESGO
RIESGOS ESTRATÉGICOS
PROBABILIDAD IMPACTO
CALIFICACIÓN ZONA DE RIESGO /
ESTRATEGIA Posible
(2)
Casi seguro
(3)
Único (20)
GERENCIA
Desviación de los objetivos hacia los propósitos
institucionales 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Desconocimiento de la norma disciplinaria aplicable a los funcionarios públicos
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Ejecución de actividades, procesos y procedimientos
que no estén acordes con el perfil del funcionario
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Posible actuación que vaya en contra del cumplimiento del objeto social de la E.S.E.
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Ocultar a la ciudadanía información que es de su
interés 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
30
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
PLANEACIÓN
Vencimiento de términos 3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Incumplimiento de la normatividad
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Falta de asesoramiento a gerencia en la normatividad
vigente 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
SIAU
Omisión en la divulgación de PQRS y la respuesta de las
mismas 2 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Falsificación de la información reportada en el informe de gestión mensual
del SIAU
2 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Exigencias de dadivas al usuario para brindarle
información o prestarle servicios.
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
31
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Realización de encuestas de satisfacción con sesgos de
información. 3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Incumplimento en la normatividad en la
conformación y operación de la asociación de usuarios.
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Ocultar ante los entes de control y la ciudadanía el
informe de satisfacción de los usuarios.
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Extralimitación de las funciones
2 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
REFERENCIA Y CONTRAREFERENCIA
Comunidad hospitalaria sin participación efectiva en los
procesos institucionales. 2 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Omitir o plasmar información no fidedigna en la historia clínica para beneficio del médico o del paciente.
2 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
32
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Omisión de información en contra del paciente y a favor
del funcionario 2 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Entrega de informacion de la H C a personal no autorizado
2 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Negación de camas a la red de salud por bloqueo
2 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Recibir usuarios que no corresponden al nivel de
complejidad. 2 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Incumplimiento en las normas de habilitación
2 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Uso indebido de los medios de comunicación del centro regulador con acciones no
institucionales
2 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
33
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Rotacion de personal sin causas tecnicas
2 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Transporte en la ambulancia de personas o insumos no
autorizados 2 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
GESTIÓN TECNOLÓGICA Y DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Concentración de información de
determinadas actividades o procesos en una persona
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Deficiencias en el manejo documental y de archivo
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Perdida de información por parte de los usuarios internos y externos
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Sistemas de información susceptibles de manipulación
o adulteración 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
34
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Actividades de validación de datos de forma aisladas
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Vulneración de la seguridad de la información
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Daño contra la infraestructura tecnológica
como redes 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Falta de espacios e insumos adecuados para la correcta custodia y protección de los
documentos
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Instalación de Software ilegal 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
GESTIÓN DE APOYO LOGÍSTICO E INFRAESTRUCTURA
Falta de verificación en la idoneidad del contratista
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
35
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Falta de control y seguimiento a la ejecución
del contrato 3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Falta de objetividad en la selección del contratista
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Compras inadecuadas o innecesarias por falta de
planeación o especificaciones técnicas
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Pérdida de bienes y equipos por falta de control de
inventarios y equipos de monitoreo
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Rotación y salida de personal que tiene a cargo bienes institucionales, sin previo
aviso al área de inventarios
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Recepción de bienes que no cumplan con requerimientos
técnicos 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
36
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
GESTIÓN FINANCIERA
Priorización inadecuada en las obligaciones con terceros
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Archivos contables con vacíos de información
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Afectar rubros que no corresponden con el objeto
del gasto 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Destinación indebida de recursos
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Presiones indebidas 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Inconsistencias en el registro de los datos en el sistema
que se refleja en mala calidad del dato
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
37
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Falta de legalidad en los procesos institucionales
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Falta de controles en la recepción de las facturas
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Informar inoportunamente al área contable
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Apropiacion de dineros públicos por falta de control
en el Software 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
TALENTO HUMANO
Depender de terceros en la selección técnica del
personal 3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Favorecimiento a terceros en la contratación del personal
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
38
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Presiones indebidas 3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Acoso laboral 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Entrega de documentos falsos o alterados en cumplimiento de los
requisitos de posesión
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Incumplimiento a las obligaciones laborales y
prestacionales por parte del hospital
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Posesionar o realizar un encargo a un servidor que no
cumpla con los requisitos establecido en el Manual de Funciones y Competencias
de la Entidad
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Inadecuado manejo y administración de las
historias laborales 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
39
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Evaluaciones de desempeño inadecuadas
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Manejo indebido de la nómina
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
FARMACIA
Comunidad hospitalaria sin participación efectiva en los
procesos institucionales. 3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Adquisición y compra de productos en cantidades
mayores a los stock establecidos según el tiempo, el espacio y el
consumo
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
No cumplimiento de selección de medicamentos y dispositivos médicos, basado en criterios primero técnicos
científicos, calidad, seguridad, eficacia y
desempeño antes que económicos y
administrativos
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Fijación de tarifas omitiendo las políticas
estatales de regulación de precios
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
40
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Adquisición, almacenamiento y
distribución, no intencional, de productos fraudulentos,
adulterados o de contrabando
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
No cumplimiento de selección de proveedores
basado en criterios primero técnicos y luego administrativos
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Entrega indebida de medicamentos a los
pacientes 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Incumplimiento en las normas de habilitación
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Fallas en la distribución de cuadros de turno
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Omisión de información en contra del paciente y a favor
del funcionario 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
41
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
SOGCS
Incumplimiento de la normatividad aplicable en
SOGC 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Informacion erronea en la medición, análisis y mejora.
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Emisión de conceptos no técnicos con relación al
sistema único de habilitación.
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Contratación de personal sin competencias ni
conocimiento del SOGC. 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Presupuesto no autorizado para los gastos del área de
Calidad 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Sistemas de información susceptibles de manipulación
o adulteración. 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Falta de canales de comunicación e información
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
42
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MECI
Vencimiento de términos 2 20
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
La falta de definición de funciones y roles del
responsable de la unidad de coordinación de Control
Interno
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Perdida de objetividad en los trabajos de evaluación
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Desacierto en la medición, análisis y mejora.
(Información no real 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Incumplimiento en la aplicación de los mecanismos
de medición, análisis y mejora.
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Incumplimiento de la normatividad
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Deficientes mecanismos de Control
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
43
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
CONTRATACIÓN
• Expresión de necesidades no requeridas por la entidad
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
• Deficiencia técnica en la elaboración de estudios
previos. 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
• Incumplimiento de requisitos exigidos para la celebración del contrato
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
• Ejecución de actividades asistenciales y
administrativas sin respaldo contractual
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
• Aplicación de un procedimiento de selección inobservando el manual de
contratación
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
• Interventoría y/o supervisión deficitaria
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
• Deficiencia en la trazabilidad documental para
levantar las actas de interventoría o supervisión
del contrato y posterior
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
44
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
liquidación del contrato
•Demora en la firma de documentos que hacen parte del proceso de contratación
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
GESTIÓN JURÍDICA
• Emitir conceptos sin respaldo técnico para
favorecer una conciliación prejudicial o un mayor
reconocimiento
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
• Vencimiento de términos en actuaciones judiciales
(contestación e interposición de recursos)o administrativas
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
• Omitir la presentación de prueba fundamental para la
exclusión de la responsabilidad institucional
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
• términos legales para dar respuesta a derechos de petición y autoridades
administrativas
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
• Violación de los requisitos para la vinculación del
personal previstos en el manual de funcion
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
45
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Violación de régimen de inhabilidades e
incompatibilidades 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
• Expedición irregular de Actos Administrativos
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
• Posible obstaculización o entrabamiento de asuntos,
trámites y/o procesos administrativos del Hospital.
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
• Emisión de conceptos no ajustados a derechos
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
HOSPITALIZACION
Cobros directos a los usuarios, por parte del personal asistencial o
administrativo, durante el proceso de atencion institucional, sin ser
autorizados.
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Apropiarse de medicamentos o insumos institucionales
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
46
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Utilizacion de equipos institucionales en beneficio
propio o de terceros. 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Suministrar información confidencial Institucional de
even tos asociados a la atencion de los usuarios a
personal externo.
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
URGENCIAS
Utilización de las instalaciones y recurso
humano y tecnológico de urgencias para beneficio del médico o del paciente o de
terceros, realizando registros no fidedignos en la historia
clínica
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Omitir o plasmar información en el triage en contra del paciente para realizar una clasificación del triage no
acorde a las condiciones del usuario
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Creacion de cargos administrativos, asistenciales o de apoyo sin el estudio de suficiencia o reclutamiento
de personal sin el perfil requerido.
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Incumplimiento en normas de habilitación
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
47
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Fallas en realización equitativa de cuadros de
turnos 3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
CONSULTA EXTERNA
Comunidad hospitalaria sin participación efectiva en los
procesos institucionales. 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Omitir o plasmar información no fidedigna en
la historia clínica para beneficio del médico o del
paciente.
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Omisión de información en contra del paciente y a favor
del funcionario 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Errores en el diligenciamiento de los datos
de estadísticas vitales para beneficio de la institución o
personales.
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Fallas en la distribución de cuadros de turno
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
48
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Incumplimiento en las normas de habilitación
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Trasporte personas o insumos no autorizados
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
AYUDAS DIAGNOSTICAS
Comunidad hospitalaria sin participación efectiva en los
procesos institucionales. 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Omisión de información en contra del paciente y a favor
del funcionario 2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Diligenciamiento inadecuado de formatos institucionales.
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Entrega equivocada o información falsa en resultados de ayudas
diagnósticas.
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
49
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Fallas en la distribución de cuadros de turno
2 20 40
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Incumplimiento en las normas de habilitación
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
CIRUGIA
Comunidad hospitalaria sin participación efectiva en los
procesos institucionales. 3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Omitir o plasmar información no fidedigna en la historia clínica para beneficio del médico o del paciente.
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Omisión de información en contra del paciente y a favor
del funcionario 3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Errores en el diligenciamiento de los datos
de estadísticas vitales para beneficio de la institución o
personales.
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
50
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Fallas en la distribución de cuadros de turno
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
Incumplimiento en las normas de habilitación
3 20 60
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
MATRIZ DE CALIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y
RESPUESTA A RIESGOS
IMPACTO
LEVE (5)
MODERADO (10)
UNICO (20)
PROBABILIDAD
ALTA (3)
15 Zona de riesgo moderado Prevenir el riesgo
30 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
60 Zona de riesgo inaceptable Evitar el riesgo Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
MEDIA (2)
10 Zona de riesgo tolerable Aceptar el riesgo Prevenir el riesgo
20 Zona de riesgo moderado Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
40 Zona de riesgo importante Prevenir el riesgo Proteger la entidad Compartir
BAJA (1)
5 Zona de riesgo aceptable Aceptar el riesgo
10 Zona de riesgo tolerable Proteger la entidad Compartir
20 Zona de riesgo moderado Proteger la entidad Compartir
4.1.3 VALORACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
51
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
VALORACIÓN DE RIESGO DE CORRUPCIÓN
CONTROLES CRITERIOS DE MEDICIÓN
CUMPLIMIENTO
DESCRIPCIÓN PREVENTIVO CORRECTIVO SI NO
GERENCIA
•Construcción de la planeación estratégica institucional con
proyectos y subproyectos para su ejecución en cumplimiento de los
objetivos propuestos
X
• Plan de gestión de gerencia • Plan de desarrollo institucional • Planes operativos anuales • Planes de acción por proceso • Indicadores de gestión • Planes de mejoramiento
X
• Capacitar a los funcionarios públicos en las normas vigentes que castigan
disciplinaria y penalmente estas actuaciones, para sensibilizar al
personal
X
• Capacitaciones sobre las normas vigentes a todo el personal de la institución • Normoteca
X
52
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Mantener actualizados los manuales de procesos y
procedimientos y socializar a los funcionarios líderes de los procesos.
X
• Actualización de los manuales de procesos y procedimientos • Reuniones con los líderes de los procesos para compartir el manual de procesos y procedimientos • Soportes de asistencia • Correos con el manual de procesos y procedimientos a los diferentes líderes
X
•Socializar los manuales de procesos y procedimientos de las areas administrativas y asistenciales
• Capacitar y ejecutar con el personal el codico de etica institucional
• Publicación del reglamento de trabajo
X
• Manuales de procesos y procedimientos • Código de ética • Reglamento de Trabajo • Normoteca
X
• Definir fechas de publicación de información
• Mantener actualizados los medios de comunicación para tener informada a la ciudadanía
• Capacitar al personal y a la ciudadanía sobre la normatividad
vigente
X
• Cronograma con fechas de entrega de información a entes de control y a la ciudadanía • Capacitaciones sobre las normas vigentes a todo el personal de la institución y la ciudadanía • Asociación de usuarios • Circuito cerrado de televisión • Medios de comunicación
X
53
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
PLANEACIÓN
• Elaborar y socializar cronograma con fechas de control según las
normas vigentes para presentación de información de responsabilidad
directamente del área de planeación
X
• Cronograma con fechas de entrega de información a entes de control institucional, local, departamental y/o nacional con responsables • Correos con el cronograma de las fechas enviado a las diferentes áreas • Normoteca • Envío de información requerida a los entes solicitantes según cronograma
X
• Conocer, actualizar y aplicar las normas de competencia directa del
área de planeación, utilizando la normoteca institucional
X
• Normoteca • Capacitación de normas vigentes al personal de planeación
X
• Implementar reuniones periódicas con la gerencia donde se socialice con
esta la normatividad vigente y se implemente las estrategias oportunas
para su aplicación
X
• Reuniones con la gerencia • Soporte de asistencia
X
SIAU
•Capacitar al personal vinculado en el proceso sobre la normatividad
vigente X
• Capacitaciones sobre las normas vigentes a todo el personal de la institución • Soporte de asistencia • Medios de comunicación • Soportes de respuesta emitidas • Informes estadísticos mensuales de PQRS
X
54
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
•Capacitar al personal sobre la normatividad vigente
•Selección de personal idóneo •Capacitar al personal que diligencia
las encuestas
X
• Capacitaciones sobre las normas vigentes a todo el personal de la institución • Proceso de selección y vinculación de personal debidamente documentado y aplicado • Capacitaciones periódicas sobre el diligenciamiento de encuestas • Compartir al personal de la institución el código de ética • Guía de diligenciamiento de encuestas
X
•Entregar y socializar el manual de funciones de cada cargo y el código
de ética y de buen gobierno •Divulgar los deberes y derechos de
los usuarios
X
• Código de ética y de buen gobierno • Manual de funciones • Deberes y derechos de los usuarios • PQRS
X
•Entregar y socializar el manual de funciones de cada cargo y el código
de ética y de buen gobierno •Capacitar al personal que diligencia
las encuestas
X
• Guía de diligenciamiento de encuestas • Capacitaciones periódicas sobre el diligenciamiento de encuestas • Soporte de asistencias • Compartir al personal de la institución el código de ética • Manual de funciones
X
55
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Conformar la asociación de usuarios bajo la normatividad vigente
X
• Asociación de usuarios • Capacitaciones sobre las normas vigentes a todo el personal de la institución • Soportes de asistencias • Manual de la asociación de usuarios (existe?)
X
• Definir fechas de publicación de información
• Mantener actualizados los medios de comunicación para tener informada a la ciudadanía
• Capacitar al personal sobre la normatividad vigente
X
• Cronograma con fechas de entrega de información a entes de control y a la ciudadanía • Informe de satisfacción publicado por diferentes medios de comunicación • Capacitaciones sobre las normas vigentes a todo el personal de la institución
X
• Sensibilizar a los funcionarios sobre sus funciones
• Seguimiento de guías, manuales y procedimientos
X
• Manual de funciones y competencias • Manual de procesos y procedimientos • Código de ética • Política del respeto y del buen trato • Proyecto de humanización
X
REFERENCIA Y CONTRAREFERENCIA
• Mecanismos de participación e intervención
• Promover el ejercicio de la veeduría por parte de la comunidad
hospitalaria.
X
• Espacios de participación Ciudadana • Reuniones de personal • Asociación de usuarios X
56
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Realizar auditorías periódicas a las historias clínicas
• Establecer herramientas para vigilar cumplimiento de la ética profesional
• Emplear con criterio cientifico y tecnico las diferentes guias y
protocolos de tratamiento adoptadas por la institucion.
X
• Código de ética y de buen gobierno • Guias y Protocolos de Tratamiento Institucionales • Deberes y derechos de los usuarios • Auditorías documentadas • Reglamento Interno de trabajo • Comité de ética • Control interno disciplinario
X
• Realizar auditorías periódicas a las historias clínicas
• Establecer herramientas para vigilar cumplimiento de la ética profesional • Sistemas de seguridad para acceder
a la Historia clinica unica y exclusivamente por profesionales
tratantes del paciente, con control de copia de la misma
X
• Código de ética y de buen gobierno • Guias y Protocolos de Tratamiento Institucionales • Deberes y derechos de los usuarios • Auditorías documentadas • Reglamento Interno de trabajo • Comité de ética • Control interno disciplinario
x
57
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Capacitar al personal asistencial sobre la ética profesional
• Establecer herramientas para vigilar cumplimiento de la ética profesional
• Emplear con criterio cientifico y tecnico las diferentes guias y
protocolos de tratamiento adoptadas por la institucion.
X
• Capacitaciones sobre ética profesional • Soporte de asistencia • Guias y Protocolos de Tratamiento Institucionales • Código de ética y de buen gobierno • Reglamento Interno de trabajo • Comité de ética • Control interno disciplinario
X
• Informe diario de camas ocupadas y desocupadas
• Sistema en linea verificable de camas ocupadas y disponibles de la
institucion
X
• Encuestas de Satisfaccion • Codigo de etica • Politica de humanizacion • Informes y/o actas de la Asociacion de Usuarios( comites)
X
• Proceso y procedimiento de recepcion de pacientes de la ESE
• Capacitacion al personal administrativo ( taquillas) y
asistencial, del Portafolio de servicios de la ESE en sus diferentes sedes •Bases de datos de pacientes de
todas las EPS con las que se tiene contratacion vigente, actualizadas en
linea • Sistemas de informacion software y hartware actualizados y en
buen estado de mantenimiento.
X
• Procedimiento de recepcion de pacientes en la ESE • Conocimiento de los objetos contractuales vigentes con la ESE • Codigo de etica •Politica de Humanizacion
X
58
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Habilitar todos los servicios que presta el hospital según la
normatividad vigente •Realizar periodicamente las
novedades de apertura o cierre de servicios
•Realizar procesos de autoevaluacion periodicamente
• Adjudicacion presupuestal y de personal tendiente al cumplimiento de los estandares de habilitacion de
los servicios declarados.
X
• Certificado de habilitación • Evidencias de novedades debidamente documentadas • Autoevaluaciones
X
•Estudios tecnicos de personal requerido en el area fundamentados en demanda insatisfecha del area Vs
Capacidad fisica instalada •Procesos de selección autonomos de
las entidades contratistas •Autonomia de decision de parte de
la coordinacion del area
X
• Código de ética y de buen gobierno • Deberes y derechos de los usuarios • Auditorías documentadas • Reglamento Interno de trabajo • Comité de ética • Control interno disciplinario • Planta de trabajadores aprobada por la Junta •Contratistas tercerizados •Contratos de los procesos con la entidades contratistas •Demanda insatisfecha del area
X
59
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
•Supervisar la utilizacion de los medios de comunicación del centro
regulador • Mercadear la ESE HMFS mejorando la imagen corporativa con
el buen uso de los medios de comunicación con los pacientes a
traves del centro regulador del HMFS •Realizar planes de mejoramiento para mitigar estas practicas con los
funcionarios de la ESE •Induccion y reinduccion al personal que se encargara y/o esta encargado
del area
X
• Código de ética y de buen gobierno • Deberes y derechos de los usuarios • Auditorías documentadas • Reglamento Interno de trabajo • Comité de ética • Control interno disciplinario • Planta de trabajadores aprobada por la Junta •Contratistas tercerizados •Contratos de los procesos con la entidades contratistas •Demanda insatisfecha del area
X
60
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Implementar, ejecutar y compartir Manual, guía, reglamento o protocolo
sobre el uso de la ambulancia. •Implementar auditorios de los viajes realizados y hacer procesos a aquellos
que sin autorizacion emplean la ambulancia en actividades diferentes
a las estipuladas en los protocolos •Socializar Protocolos de ambulancia
a conductores, medicos, personal paramedico y a los mismos directivos
X
• Manual, guía o reglamento sobre el uso de la ambulancia • Contrato ambulancia • Código de ética
X
Gestión tecnológica y de sistemas de información
• Delegacion efectiva de funciones y/o actividades
• Manuales de funciones con actividades definidas por cargos. • Procesos y procedimientos con
actividades definidas
X
• SAIA • Tabla de retención documental • Inventario de gestión documental
X
• Establecer procedimientos para la planeación, registro, almacenamiento, tratamiento, comunicación y presentación de información institucional
X
• SAIA • Tabla de retención documental • Inventario de gestión documental X
61
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Disponer de Política de seguridad en sistema de información
•Aplicar los parametros de las tablas de retencion documental
X
• SAIA • Información digitalizada • Dinámica gerencial • Tablas de retencion documental
X
• Disponer de Política de seguridad en sistema de información
•Aplicar los parametros de las tablas de retencion documental
• Software con normas de seguridad
X
• SAIA • Información digitalizada • Dinámica gerencial • Tablas de retencion documental • Protocolo de seguridad de la información donde se restrinjan accesos a los usuarios
X
• Unificar información y/o formatos institucionales de manera oficial y /o
por una oficina centralizada. X
• SAIA • Formatos institucionales unificados • Dinámica gerencial • Tablas de retencion documental
X
• Contar con herramientas Informática y/o digitales que ayuden
en el proceso de seguridad y custodia de la información
X
• SAIA • Licencias de antivirus y7o cortafuegos • Formatos institucionales unificados • Dinámica gerencial • Tablas de retencion documental
X
62
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
•Sistemas de seguridad y vigilancia institucional
•Realizacion de copias de seguridad frecuentes y a toda la informacion
vital de la ESE •Utilizacion de redes inanlambricas
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
•Empleo de servidores en espejo para copia en linea de los archivos
institucionales •Realizacion de copias de la
informacion vital de la ESE para su custodia en sitios diferente y por
personas diferentes.
X
• Plan maestro de la ESE • Presupuesto anual de inversiones • Manuales de procedimientos • Tablas de retencion documental X
•Cumplimiento del codigo de etica y buen gobierno institucional • Contar con herramientas
informáticas que ayuden al control, seguridad y custodia de la
información
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
63
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
GESTIÓN DE APOYO LOGÍSTICO E INFRAESTRUCTURA
• Procesos de reclutamiento y de selección establecidos
• Corroborar informacion de antecedentes del contratista antes
de su vinculacion
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
• Auditorias a contratos e informes mensuales de actividades con los
contratistas de los procesos contratados
• Interventoria a los objetos contractuales y a los productos de
entrega con cada contrato
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
64
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Procesos de reclutamiento y de selección establecidos w
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
• Operativizar el comité de compras de la ESE
• Establecer el Plan de compras X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Plan de compras • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
65
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Instalar cámaras de seguridad con monitoreo en áreas vulnerables de la
ESE • implementar placas con microchip y
detector de estos a las solidas de la institucion
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Plan de compras • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
• Exigencia a todas las agremiaciones y personal vinculado del PAZ Y SALVO
de bienes al momento del retiro del área.
• Incluir el requerimiento de este documento en los contratos con las
agremiaciones
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
66
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Realización del procedimiento y método para la selección objetiva de
proveedores X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
GESTIÓN FINANCIERA
• Pago de proveedores con parametros no tecnicos
• Pago de cartera, no teniendo en cuenta edades, ni la importancia del
proveedor para la ESE
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
67
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
•Incumplimiento en la observancia de las normas contables
• Favorecimiento durante el periodo de la gestion
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
• Compras de elementos no autorizados en las compras
institucionales •Traslados presupuestales entre
rubros no autorizados
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
• Inclusion de Gastos no autorizados •Traslados presupuestales entre
rubros no autorizados X
• Adherencia al Plan de Compras Institucional y la Política Financiera
• Normas de contabilidad X
68
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Solicitudes a las areas de procesos o actividades no contempladas por el
Personal del area • Toma de decisiones de parte de
perso nal no autorizado
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
• Capacitaciones con el personal del area con los registros y la manera de
diligenciarlos • Auditorias programadas y sorpresas para los funcionarios encargados de
diligenciar los registros de la ESE
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
Establecer un reglamento, con lineamientos definidos en el proceso
de conciliación de cartera. X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
69
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Lista de chequeo de servicios fijos e imprevistos, ocasionales, certificado
de interventorias a las facturas. X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
• Cronograma que permitan identificar los cierres contables, verificación de la información de
manera oportuna
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
70
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Restricciones de permisos en el software, y auditoria permanente de
la información. • Supervicion y arqueos frecuentes
en sitios claves de manejo de dineros para la ESE
• Encuestas de satisfaccion con evaluación de estos aspectos
específicos de la ESE • Vehedurias de la asociacion de
usuarios
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
TALENTO HUMANO
• Gestionar creación de cargos para vinculación de personal en planta
X
• Planta de cargos Oficial Intitucional • Demanda insatisfecha en los servicios •Capacidad fisica instalada •Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
71
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Manual de contratacion de personal • Proceso de reclutamiento y
selección previamente definidos X
• Planta de cargos Oficial Intitucional • Demanda insatisfecha en los servicios •Capacidad fisica instalada •Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Manual de contratacion • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
• Actuaciones por fuera de la norma legal o tecnica, en areas
administrativas , financieras o asistenciales, que afectan la imagen
institucional o las finanzas.
X
•Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Manual de contratacion • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
72
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Prevenir actuaciones donde se emitan ordenes verbales o escritas, amenazas o designacion de tareas a
los funcionarios por superiores o compañeros por fuera o durante la
jornada laboral, que generen un uso indebido de la autoridad con el objetivo de recibir beneficios
personales y/o de perjudicar al otro
X
•Codigo de etica • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
Hacer verificación al 100% de los títulos académicos
X
•Codigo de etica • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
cumplir en forma oportuna y ajustada a la norma, el pago de todas las
obligaciones laborales y prestacionales.
X
•Codigo de etica • Regimen Laboral Colombiano • Contratacion con empleados y sus clausulas • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
73
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Inadecuado proceso para posecionar un servidor publico en su cargo o en
otro en el cual sea encargado X
• Codigo de etica y buen gobierno • Adherencia al subproceso de selección de personal. • Actualización del Manual de Funciones y Requisitos
X
Inadecuado proceso para el manejo administrativo de las historias
laborales X
• Codigo de etica y buen gobierno • Actualización del Manual de Funciones y Requisitos • Seguridad y custodia del archivo de historias laborales
X
• Realizar Evaluaciones cumpliendo los terminos de tiempo para hacerlas
a los funcionarios de carrera X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
74
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Pagos de nomina oportunos •Pagos oportunos y reales a la seguridad Social, parafiscales y
prestaciones sociales
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
FARMACIA
• Mecanismos de participación e intervención
• Promover el ejercicio de la veeduría por parte de la comunidad
hospitalaria. • comites de la asociacion de usuarios
funcionantes
X
• Espacios de participación • Reuniones de personal • Asociación de usuarios
X
75
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Diligenciamiento de la herramienta de máximos y mínimos
• Seguimiento a las políticas institucionales de manejo de
inventario
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Software de farmacia • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
• Establecer en el listado básico institucional, la marca de primera elección, una segunda y tercera
alternativa
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
76
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Revisar continuamente la normoteca u otros mecanismo que
garanticen actualización al día normatividad
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
• vigilancia estricta en el proceso de recepción y confrontación con el
fabricante X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
77
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Valoración de proveedores mínimo cada 2 veces al año
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
• Comprobacion de identidad del paciente almomento de realizar la
entrega de medicamentos •Anotaciones en historia clinica de
medicacion formulada a despachar en farmacia que permita auditorias en
caliente.
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
78
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
•Servicios con estandares minimos de habilitacion en un 100%.
•Portafolio con servicios habilitados en un 100%
•Cierre de servicios que no cumplan los estandares de habilitacion
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
• Cuadros de turnos tecnicos y equitativos
• Concertacion de cuadros de turnos a solicitudes previas de los
programados
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
79
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Formulas despachadas completas, • Faltantes anotados y despachados en un periodo de maximo 72 horas • control de faltantes entregados
• explicacion de usos, contraindicaciones de medicamentos
al paciente
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
SOGCS
• Conocer, actualizar y aplicar las normas de competencia directa del
área de calidad, utilizando la normoteca y normograma
institucional
X
• Codigo de etica • Normoteca • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procesos y procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
80
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Realizacion de informes con analisis y propuestas a estos, producto de las evaluaciones y seguimiento realizados
a los procesos y procedimientos institucionales.
• Definición y seguimiento de indicadores de gestion
• Solicitar informes de seguimiento a los planes de mejoramiento
establecidos con anterioridad. * Definición y estándarización de
fuentes de datos. * Implementación de historia clínica
electrónica
X
• Codigo de etica • Normoteca • Cultura del autocontrol • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario * Fichas de indicadores * Manuales e instructivos para la operación de historia Clínica * Establecer canales de flujo de información
X
* Garantizar que el personal que gestiona el componente de
habilitación en la institución esté capacitado y actualizado en la
normatividad aplicable. * Integrar al plan de capacitación
institucional temas relacionados con Habilitación.
* Canalizar con el personal encargado de habilitación los cambios de
infraestructura que se vayan a realizar
X
• Normatividad vigente aplicable al Sistema ünico de Habilitación • Cobertura del programa de capacitación en temas de habilitación. • Certificado de habilitación vigente. • Resultados de Auditorías de la SSSA. * Autoevaluaciones Internas.
X
81
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
* Adherencia al subproceso de selección y Reclutamiento del
personal. * Especificar claramente el perfíl
requerido para hacer parte del equipo de Calidad.
X
* Hoja de Vida * Formato de requerimiento de necesidades. *Resultados de proceso de selección por la agremiación. * Resultados del periodo de prueba * Manual de procesos y Procedimientos
X
* Asignar el recurso necesario dentro del presupuesto institucional para ejecutar las actividades del área de
Calidad
X
* Ejecución presupuestal * Plan Compras
X
* Definir política de seguridad de la información
* Definir responsable de administrador de la información.*
Definir el perfil del administrador de la información
X
* Validación de la información con cada una de las áreas. * Políticas de seguridad de la información. * Código de ética * Manual de Procesos y Procedimientos * Fichas de indicadores
X
82
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Socializar e implementar el plan de comunicación Institucional.
* Aplicación de la normatividad vigente relacionada
* Politica de Comunicación divulgada con los funcionarios
X
* Plan de Comunicación institucional. * Política de Comunicación e información. * Manual de Procesos y Procedimiento. * Normatividad aplicable
X
MECI
Actos administrativos, informes a entes del estado, envio de
facturacion, respuestas a PQRS , entre otros enviados entre los terminos de
tiempo estipulados para su envio.
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol, autoevaluacion • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
83
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
•Manuales de funciones actualizados y operando
•Aplicación de la normatividad aplicable al area de Control Interno
MECI
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol, autoevaluacion • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
• Evaluaciones eticas, objetivas y tecnicas a los procesos de la institucion, evidenciando el
cumplimiento o no de objetivos y la transparencia o no de los actos que
aquí se ejecutan ceñidas a la normatividad vigente.
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol, autoevaluacion • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
84
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Mediciones, analisis y planes de mejoramiento eticos, objetivos y
tecnicos de los procesos de la institucion, evidenciando el
cumplimiento o no de objetivos y la transparencia o no de los actos que
aquí se ejecutan ceñidas a la normatividad vigente.
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol, autoevaluacion • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
• Realizar la medicion de la informacion de procesos
institucionales, siguiendo una misma metodologia en el tiempo que
permita objetivizandolos mediante datos extractados de fuentes
primarias conocidas, con indicadores determinados y analizando los datos obtenidos con el fin de comparar los
resultados con tomar decisiones oportunas y generar planes de
mejoramientos especificos para los hallazgos presentados.
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol, autoevaluacion • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
85
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Conocer, actualizar y aplicar las normas de competencia directa del
área de control interno MECI, utilizando la normoteca institucional
X
• Normoteca • Capacitación de normas vigentes al personal • Codigo de etica • Cultura del autocontrol, autoevaluacion • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
• Diseñar, Implementar y ejecutar en el tiempo, acciones y estrategias,
tendientes a controlar los procesos y subprocesos institucionales, en el cumplimiento de los objetivos y la mision de la ESE, enmarcados en la
normatividad vigente aplicable a cada uno de las areas de la Institucion.
X
• Normoteca • Capacitación de normas vigentes al personal • Codigo de etica • Cultura del autocontrol, autoevaluacion • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
86
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
CONTRATACIÓN
•Mayor rigurocidad en el cumplimiento de protocolos por el
comité de compras • Evitar Uso indebido de la asesoria a la alta direccion, creando necesidades
no requeridas por la entidad • Ceñirse a la planeacion anual de la
institucion en el plan de inversiones y al presupuesto aprobado para su
ejecución.
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
• Socializacion e implementacion del procedimiento de estudios previos
• Seleccion e ingreso al area de personal comprometido con la institucion, con competencias y
capacidades minimas para la realizacion de los estudios previos de
la contracion para la ESE • Capacitar personal encargado de
elaborar estudios
X
• Codigo de etica • Normoteca • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
87
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
•Socializar en las diferentes area el manual de contratacion de la ESE
• Aplicación rigurosa del protocolo de contratacion en todas las areas de
la institucion
X
• Codigo de etica • Manual de Contratacion de la ESE • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
• Implementar la cultura de la planeación en la contratacion siendo exigida desde el area de juridica a las demas areas de la institucion para la
realizacion de la contratacion del personal de sus areas.
• Socializar los procesos y procedimientos establecidos
oficialmente con respecto al tema de contratacion
X
• Codigo de etica • Normoteca • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
88
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Exigir el cumplimiento de lo estricto en las modalidades de selección
•Tener establecidos perfiles según las necesidades y realidades de la ESE,
exigiendolas a las entidades contratistas
• Realizar interventoria a los contratos por parte de la juridica de
manera periodica durante la ejecución y al finalizar los mismos.
X
• Codigo de etica • Normoteca • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
•Selección de personal con Formación de tecnica exigir lecturas
previas de documentos precontractuales y establecimiento
de minutas de supervisión. • Contar con interventores de los procesos contratados, realizando evaluaciones durante y al finalizar
cada periodo contractual, garantizando el cumplimiento de los
objetivos y las metas propuestas para la ejecusion del objeto de la ESE • Seleccion e ingreso al area de personal con Competencias y capacidades minimas para el
levantamiento de actas, supervizar los contratos y la liquidacion de los
mismos.
X
• Codigo de etica • Normoteca • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
89
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
•Organizar gestión documental •Tener claros los elementos a
verificar en cada etapa o fase del proceso de contratacion, llevando
una metodologia unificada y reproducible por cualquier funcionario en el control o
interventoria de este. • Seleccion e ingreso al area de personal con Competencias y capacidades minimas para el
levantamiento de actas, supervizar los contratos y la liquidacion de los
mismos.
X
• Codigo de etica • Normoteca • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
• Procesos y procedimientos del area socializados y en aplicación
• Controles y alarmas en procesos criticos
•Seguimiento del proceso hasta culminar el mismo
•Doliente directo del proceso que realice control y supervisión en la
gestión del proceso de contratación, Exigiendo el cumplimiento del
estatuto y manual de contratación
X
• Codigo de etica • Normoteca • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
90
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
GESTIÓN JURÍDICA
• Protocolizar en el comite de conciliaciones incluyendo en este un
integrante permanente segun las circunstancias de la conciliacion
(tecnico del tema a tratar) • Modificar manual de comité de
conciliación y establecer protocolo. • Realizar procesos de selección
exigibles a las entidades contratistas, de personal altamente etico y
capacitado en su objeto contractual, previniendo deterioro de la imagen institucional o fallas que ocasionen
perjuicios a la institucion.
X
• Codigo de etica • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Objetos contractuales definidos segun perfiles de los contratistas, clausulas de productos exigibles y entregables. • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida
X
•Contar con una software institucional operativizado en todas
las areas de la ESE, que permita programas alertas con fechas de los
terminos judiciales de procesos vigentes con todas las areas,
responsabilizando de su control a los directamente encargados de dar
respuestas oportunas • Exigir informes detallados por proceso y ejercer la supervisión
tecnica.
X
• Codigo de etica • Articulado de contratacion Vencimiento, compromisos de las partes, documentos exigidos para la legalizacion. • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • tablas de retencion documental
X
91
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
•Organizar el sistema de gestión documental y presentar informes al
comité. •Operativizar el comité de
conciliaciones y defensa judicial de la Institucion
X
• Codigo de etica • Articulado de contratacion Vencimiento, Terminos procesales en tutelas, demandas, quejas, solicitudes de entes de control entre otros. • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida
X
•Contar con una software que controle la gestión documental
institucional, operativizado en todas las areas de la ESE, que permita
programas alertas con fechas de los terminos judiciales de procesos
vigentes con todas las areas, responsabilizando de su control a los
directamente encargados de dar respuestas oportunas
X
• Codigo de etica • Articulado de contratacion Vencimiento, Terminos procesales en tutelas, demandas, quejas, solicitudes de entes de control entre otros. • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida
X
92
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
•Asesoria al nominador sobre requisitos del manual de contratacion
de la ESE • Verificación por parte nominador de
los requisitos de posesión
X
• Codigo de etica • Articulado de contratacion Vencimiento, Terminos procesales en tutelas, demandas, quejas, solicitudes de entes de control entre otros. • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida
X
•Verificación por parte nominador de los requisitos de nombramiento y
posesión •Verificación del régimen
constitucional y legal antes del nombramiento de parte de quienes
elaboran, revisan, aprueban y firman el documento.
X
• Codigo de etica • Articulado de contratacion Vencimiento, Terminos procesales en tutelas, demandas, quejas, solicitudes de entes de control entre otros. • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida
X
93
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Generar protocolo para realizar comités jurídicos para casos de
especial interés y formación • Evitar Concentración de la facultad
decisoria en un solo profesional. • Acatar las Normas, procesos y
procedimientos establecidos para la expedición de actos administrativos.
X
• Codigo de etica • Articulado de contratacion Vencimiento, Terminos procesales en tutelas, demandas, quejas, solicitudes de entes de control entre otros. • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida
X
• Operativizar el Comité de la oficina jurídica
• Existencia de manual de procedimiento claros y precisos para
tramite de peticiones de clientes internos o externos de la entidad los
procedimientos claros y precisos. • Estrategias de motivacion para el
titular del proceso •Establecer Comunicación efectiva
entre los diferentes cargos del Hospital (descendente, ascendente y
trámites y/o procesos.
X
• Codigo de etica • Articulado de contratacion Vencimiento, Terminos procesales en tutelas, demandas, quejas, solicitudes de entes de control entre otros. • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida
X
94
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Generar mesa de trabajo en el que se sustente el concepto buscando
unificación • Protocolizar un comite de
conciliaciones incluyendo en este un integrante ocasional segun las
circunstancias de la conciliacion y/o emision de conceptos (tecnico del
tema a tratar)
X
• Codigo de etica • Encuestas realizadas • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
X
HOSPITALIZACION
* Encuestas aleatorias al usuario sobre posible presentación de eventos de cobro por el personal no autorizado. * Seguimiento al personal que se tenga indicios de realizar este tipo de acto Informar a través de volantes u otros medios a los usuarios acerca del no pago de dineros a personal no autorizado
X
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de caja sorpresa • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
X
95
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
* Control de inventarios con periodicidad según hallazgos en auditoria. * Realizar procesos disciplinarios con los respectivos a los funcionarios que incurran en la conducta. * Auditorias aleatorias de control de inventarios de medicamentos e insumos. * Protocolizar las revisiones de bolsos y lokers de los funcionarios de la institución.
X
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de almacenes • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
X
96
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
* Implementar puntos de control eficaces para el uso adecuado y
racional de los equipos asignados al personal.
* Realizar campañas de sensibilización para el uso racional
institucional de los equipos. * Promover el autocontrol.
Auditorias aleatorias en los puestos de trabajo verificando el uso de los
equipos. * Promover en todo el personal la
notificación de conductas indebidas del personal que labora.
* Procesos disciplinarios , y si es del caso prescindir del personal que
reincida en las conductas inadecuadas.
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
X
97
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
* Implementar y Verificar la efectividad de los controles para el manejo de la HC por el personal autorizado. * Restringir el acceso a la HC solo para quienes necesitan la información. * Realizar campañas de sensibilización sobre la importancia de la confidencialidad de la información. * Socializar las consecuencias disciplinarios a quienes puedan faltar al principio de confidencialidad de información de los usuarios.
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Politica de confidencialidad • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
URGENCIAS
* Auditoria dé procedimientos en HC. * Pertinencia de Glosas por
aceptacion Institucional * Socializacion de causas de Procesos
disciplinarios
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
98
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
* Controles de auditoria en HC de triaje
* Analisis de complicaciones * Respuesta a pqrs
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Codigo Unico Disciplinario
X
* Revisar manual de reclutamiento y perfiles de los cargos según
necesidades. * Fortalecer inducción del personal.
X
• Plan de desarrolllo institucional • Capacidad Fisica Instalada • Manual de contratacion • Codigo de etica • Cultura del austeridad • Principios y valores institucionales
X
* Incluir en POA los hallazgos de habilitacion luego de autoevaluacion
X
• Portafolio de servicios • Capacidad Fisica Instalada • Presupuesto Institucional • Plan de desarrolllo institucional • Cultura del austeridad • Autoevaluacion de los servicios prestados
X
99
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Auditoria de contratos. X
• Codigo de etica • Cuadros de turnos • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
X
CONSULTA EXTERNA
Operativizacion de los comites de la Asociacion de Usuarios
X
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de caja sorpresa • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
X
100
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Diligenciar en forma total la H C en los formatos oficiales de la ESE y bajo
las normas establecidas de la H C electronica institucinonal
X
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de caja sorpresa • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
X
• H C con las seguridades exigidas para su implementacion, no
posibilidad de agregar o quitar datos una vez cerrada la HCL
X
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de caja sorpresa • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
X
101
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Obligatoriedad de hacer reportes de patologias de obligatoria informacion
diaria, semanal y mensualmente eventos, o sucesos ocurridos en los paciente o iatrogenias entre otros.
X
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de caja sorpresa • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
X
• Publicacion de cuatros de turnos oportunamente, teniendo en cuenta
solicitudes de los programados. • Empleo de la capacidad fisica
instalada con las horas contratadas de forma equitativa
X
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de caja sorpresa • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
X
102
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
•Servicios con estandares minimos de habilitacion en un 100%.
•Portafolio con servicios habilitados en un 100%
•Cierre de servicios que no cumplan los estandares de habilitacion
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
Uso exclusivo de la ambulancia para el transporte de pacientes
institucionales y /o para transporte de pacientes urgentes
intrainstitucionales o de SOAT
X
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de caja sorpresa • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
X
AYUDAS DIAGNOSTICAS
• Mecanismos de participación e intervención
• Promover el ejercicio de la veeduría por parte de la comunidad
hospitalaria.
X
• Espacios de participación Ciudadana • Reuniones de personal • Asociación de usuarios X
103
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Capacitar al personal asistencial sobre la ética profesional
• Establecer herramientas para vigilar cumplimiento de la ética profesional
• Emplear con criterio cientifico y tecnico las diferentes guias y
protocolos de tratamiento adoptadas por la institucion.
X
• Capacitaciones sobre ética profesional • Soporte de asistencia • Guias y Protocolos de Tratamiento Institucionales • Código de ética y de buen gobierno • Reglamento Interno de trabajo • Comité de ética • Control interno disciplinario
X
• Induccion y reinduccion general y del area
• Obligatoriedad de hacer reportes de laboratorio y / o de imágenes
diagnosticas en formatos oficialmente aceptados y unificados en la
institucion • Control de calidad del dato por parte de la Coordinacion del area
• Socializacion de la politica de humanizacion, ponerse en lo posicion
del otro.
X
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Soportes de Induccion y Reinducion General y del area •Politica de Humanizacion.
X
104
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Induccion y reinduccion general y del area
• Control de calidad del dato por parte de la Coordinacion del area
• Socializacion de la politica de humanizacion, ponerse en lo posicion
del otro. •Socializacion Codigo de etica
X
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area •Politica de Humanizacion.
X
•Auditoria de contratos. • Reparticion equitativa y tecnica de los turnos entre el personal del area
• Cumplimiento de los procedimientos para la asignacion de
turnos
X
• Codigo de etica • Cuadros de turnos • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
X
• Habilitar todos los servicios que presta el hospital según la
normatividad vigente •Realizar periodicamente las
novedades de apertura o cierre de servicios
•Realizar procesos de autoevaluacion periodicamente
• Adjudicacion presupuestal y de personal tendiente al cumplimiento de los estandares de habilitacion de
los servicios declarados.
X
• Certificado de habilitación • Evidencias de novedades debidamente documentadas • Autoevaluaciones
X
105
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
CIRUGIA
Operativizacion de los comites de la Asociacion de Usuarios
X
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de caja sorpresa • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
X
• Diligenciar en forma total la H C en los formatos oficiales de la ESE y bajo
las normas establecidas de la H C electronica institucinonal
X
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de caja sorpresa • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
X
• H C con las seguridades exigidas para su implementacion, no
posibilidad de agregar o quitar datos una vez cerrada la HCL
X
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de caja sorpresa • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
X
106
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
• Obligatoriedad de hacer reportes de patologias de obligatoria informacion
diaria, semanal y mensualmente eventos, o sucesos ocurridos en los paciente o iatrogenias entre otros.
X
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de caja sorpresa • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
X
• Publicacion de cuatros de turnos oportunamente, teniendo en cuenta
solicitudes de los programados. • Empleo de la capacidad fisica
instalada con las horas contratadas de forma equitativa
X
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de caja sorpresa • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
X
•Servicios con estandares minimos de habilitacion en un 100%.
•Portafolio con servicios habilitados en un 100%
•Cierre de servicios que no cumplan los estandares de habilitacion
X
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
X
107
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
4.1.4 POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE
CORRUPCIÓN
La ESE Hospital Marco Fidel Suárez se compromete a administrar los
riesgos de corrupción institucionales, determinando las posibles causas que
puedan generarlos, y de esta manera definir estrategias para evitar, prevenir,
mitigar, compartir o transferir aquellos de mayor probabilidad de ocurrencia
y que generan un efecto considerable en cuanto a costos y un impacto
importante en los objetivos estratégicos de la institución. Además, se
compromete a realizar un seguimiento y evaluación periódica a cada uno de
los controles estipulados con el fin de eliminar los posibles actos de
corrupción y proteger los recursos del estado.
Los funcionarios de la ESE Hospital Marco Fidel Suárez, nos
comprometemos a evitar los riesgos de corrupción y de este modo garantizar
el debido cumplimiento de las normas y la misión institucional.
Así, los coordinadores y líderes de área serán responsables de elaborar un
mapa de riesgos de corrupción anual con un plan de acción que permita
disminuir y controlar año a año los riesgos que se identifiquen, generando
una visión sistémica a cerca de la administración de riesgos.
4.1.5 SEGUIMIENTO DE LOS RIESGOS DE CORRUPCIÓN
El seguimiento al mapa de riesgos se hará tres (3) veces al año, esto es con
corte a abril 30, agosto 31 y diciembre 31. En cumplimiento del al Decreto
2641 de 2012.
108
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
4.1.6 MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN INSTITUCIONAL
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
GERENCIA Establecer y difundir la
orientación de la organización de
conformidad con las disposiciones legales vigentes,
a través de la formulación e
implementación
Desviación de los objetivos hacia los
propósitos institucionales
1 Corrupción
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Construcción de la planeación estratégica
institucional con proyectos y subproyectos
para su ejecución en cumplimiento de los objetivos propuestos
Gerente Planeación
PLAN DE DESARROLLO PLAN DE GESTION DE
LA GERENCIA PLANES OPERATIVO ANUALES
PLAN DE ACCIONES
Desconocimiento de la norma disciplinaria
aplicable a los funcionarios públicos
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Capacitar a los funcionarios públicos en las normas vigentes que castigan disciplinaria y
penalmente estas actuaciones, para
sensibilizar al personal
Talento Humano (Plan
de capacitaciones
)
PLAN DE CAPACITACIONES DE
LA ESE
109
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
de planes, políticas,
lineamientos, objetivos y
metas, para el cumplimiento de
los propósitos institucionales definidos en la
plataforma estratégica.
Ejecución de actividades, procesos y
procedimientos que no estén acordes con el perfil del funcionario
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Mantener actualizados los manuales de procesos
y procedimientos y socializar a los
funcionarios líderes de los procesos.
Calidad
MANUALES ACTUALIZADOS Y
SOCIALIZADOS DE LA ESE
Posible actuación que vaya en contra del
cumplimiento del objeto social de la E.S.E.
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Socializar los manuales de procesos y
procedimientos de las areas administrativas y
asistenciales • Capacitar y ejecutar con
el personal el codico de etica institucional • Publicación del
reglamento de trabajo
Calidad Talento Humano
•MANUALES DE PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS SOCIALIZADOS
•PLAN DE CAPACITACIONES DE
LA ESE •PUBLICACION DEL REGLAMENTO DE TRABAJO EN LOS
DIFERENTES MEDIOS DE COMUNICACION
110
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Ocultar a la ciudadanía información que es de su
interés Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Definir fechas de publicación de
información • Mantener actualizados
los medios de comunicación para tener informada a la ciudadanía • Capacitar al personal y a
la ciudadanía sobre la normatividad vigente
Comunicaciones
• CRONOGRAMA •MEDIOS DE
COMUNICACIÓN ACTUALIZADOS
•PLAN DE CAPACITACIONES DE
LA ESE
PLANEACIÓN Definir los
lineamientos generales de la
institución e implementar los planes, políticas,
programas y proyectos,
partiendo del análisis de la
situación
Vencimiento de términos
2 Corrupción
Casi Seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Elaborar y socializar cronograma con fechas
de control según las normas vigentes para
presentación de información de responsabilidad
directamente del área de planeación
Líd
er d
el p
roce
so
CRONOGRAMA
Incumplimiento de la normatividad
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Conocer, actualizar y aplicar las normas de
competencia directa del área de planeación,
utilizando la normoteca institucional
REGISTRO EN LA NORMOTECA
INSTITUCOINAL
111
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
institucional, del sector salud y del entorno en
general, permitiendo la satisfacción de
nuestros usuarios internos
y externo enmarcados en la normatividad
vigente.
Falta de asesoramiento a gerencia en la
normatividad vigente Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Implementar reuniones periódicas con la gerencia
donde se socialice con esta la normatividad
vigente y se implemente las estrategias oportunas
para su aplicación
ACTAS LISTA DE ASISTENCIAS
MECI Evaluar y
monitorear los procesos, planes
y proyectos institucionales
Vencimiento de términos 3 Corrupción Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
Actos administrativos, informes a entes del
estado, envio de facturacion, respuestas a
PQRS , entre otros enviados entre los
terminos de tiempo estipulados para su envio. Lí
der
del
pro
ceso
112
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
de acuerdo a los roles
establecidos por la ley, realizar seguimiento periódico al
cumplimiento de objetivos
institucionales, detectar
desviaciones y generar las acciones de mejora, que garanticen el
cumplimiento de los objetivos
estratégicos de la institución.
La falta de definición de funciones y roles del
responsable de la unidad de coordinación de
Control Interno
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Manuales de funciones actualizados y operando
•Aplicación de la normatividad aplicable al area de Control Interno
MECI
MANUAL DE FUNCIONES
Perdida de objetividad en los trabajos de evaluación
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Evaluaciones eticas, objetivas y tecnicas a los
procesos de la institucion, evidenciando el
cumplimiento o no de objetivos y la
transparencia o no de los actos que aquí se
ejecutan ceñidas a la normatividad vigente.
EVALUACIONES REALIZADAS
Desacierto en la medición, análisis y
mejora. (Información no real
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Mediciones, analisis y planes de mejoramiento
eticos, objetivos y tecnicos de los procesos
de la institucion, evidenciando el
cumplimiento o no de objetivos y la
transparencia o no de los actos que aquí se
ejecutan ceñidas a la
PLANES DE MEJORAMIENTO
REALIZADOS
113
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
normatividad vigente.
Incumplimiento en la aplicación de los
mecanismos de medición, análisis y mejora.
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Realizar la medicion de la informacion de
procesos institucionales, siguiendo una misma
metodologia en el tiempo que permita
objetivizandolos mediante datos
extractados de fuentes primarias conocidas, con
indicadores determinados y
analizando los datos obtenidos con el fin de
comparar los resultados con tomar decisiones oportunas y generar
planes de mejoramientos
METODOLIGIA DESARROLLADA PARA LA MEDICION DE LOS
PROCESOS
114
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
especificos para los hallazgos presentados.
Incumplimiento de la normatividad
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Conocer, actualizar y aplicar las normas de
competencia directa del área de Control Interno
MECI, utilizando la normoteca institucional
REGISTRO EN LA NORMOTECA
INSTITUCOINAL
115
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Deficientes mecanismos de Control
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Diseñar, Implementar y ejecutar en el tiempo, acciones y estrategias,
tendientes a controlar los procesos y subprocesos
institucionales, en el cumplimiento de los
objetivos y la mision de la ESE, enmarcados en la normatividad vigente
aplicable a cada uno de las areas de la Institucion.
ESTRATEGIAS DE CONTROL
SOGCS Incumplimiento de la
normatividad aplicable en SOGC
4 Corrupción Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Conocer, actualizar y aplicar las normas de
competencia directa del área de calidad,
utilizando la normoteca y normograma institucional
Líd
er
del
pro
ces
o REGISTRO EN LA
NORMOTECA INSTITUCOINAL
116
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Informacion erronea en la medición, análisis y
mejora. Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Realizacion de informes con analisis y propuestas a estos, producto de las
evaluaciones y seguimiento realizados a
los procesos y procedimientos institucionales. • Definición y
seguimiento de indicadores de gestion • Solicitar informes de
seguimiento a los planes de mejoramiento establecidos con
anterioridad. * Definición y
estándarización de fuentes de datos.
* Implementación de historia clínica electrónica
•INFORMES REALIZADOS CON
ANALISIS Y PROPUESTAS
•INDICADORES DE GESTION
•ACTUALIZACION SOFTWARE
INSTITUCIONAL •MANUALES E
INSTRUCTIVOS PARA LA OPERACIÓN DE HC
•CANALES DE FLUJO DE INFORMACIÓN
117
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Emisión de conceptos no técnicos con relación al
sistema único de habilitación.
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
* Garantizar que el personal que gestiona el
componente de habilitación en la institución esté
capacitado y actualizado en la normatividad
aplicable. * Integrar al plan de
capacitación institucional temas relacionados con
Habilitación. * Canalizar con el
personal encargado de habilitación los cambios
de infraestructura que se vayan a realizar
* PLAN DE CAPACITACIONES DE
LA ESE *CERTIFICADO DE
HABILITACION VIGENTE
Contratación de personal sin competencias ni
conocimiento del SOGC. Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
* Adherencia al subproceso de selección y
Reclutamiento del personal.
* Especificar claramente el perfíl requerido para
hacer parte del equipo de Calidad.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
118
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Presupuesto insuficiente para las actividades del
área de Calidad Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
* Asignar el recurso necesario dentro del
presupuesto institucional para ejecutar las
actividades del área de Calidad
EJECUCIÓN PRESUPUESTAL Y PLAN
DE COMPRAS
Sistemas de información susceptibles de manipulación o adulteración.
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
* Definir política de seguridad de la
información * Definir responsable de
administrador de la información.* Definir el perfil del administrador
de la información
*POLITICAS DE SEGURIDAD DE LA
INFORMACIÓN *MANUAL DE PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS
Falta de canales de comunicación e
información Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Socializar e implementar el plan de
comunicación Institucional.
* Aplicación de la normatividad vigente
relacionada * Politica de
Comunicación divulgada con los funcionarios
*PLAN DE COMUNICACIONES
INSTITCUIONAL *POLITICA DE
COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN
119
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
CONTRATACIÓN Garantizar la
correcta y oportuna
prestación, adquisición y/o contratación de
bienes y servicios para la ESE, mediante la
selección y evaluación de proveedores,
para que estos cumplan los requisitos
exigidos por la normatividad
vigente.
• Expresión de necesidades no
requeridas por la entidad
5 Corrupción
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Mayor rigurocidad en el cumplimiento de
protocolos por el comité de compras
• Evitar Uso indebido de la asesoria a la alta direccion, creando
necesidades no requeridas por la entidad • Ceñirse a la planeacion anual de la institucion en el plan de inversiones y al
presupuesto aprobado para su ejecución.
Líd
er d
el p
roce
so *EJECUCIÓN
PRESUPUESTAL Y PLAN DE COMPRAS
*CODIGO DE ETICA
• Deficiencia técnica en la elaboración de estudios
previos. Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Socializacion e implementacion del procedimiento de estudios previos
• Seleccion e ingreso al area de personal
comprometido con la institucion, con competencias y
capacidades minimas para la realizacion de los
estudios previos de la contracion para la ESE
• Capacitar personal
*PROCEDIMIENTO ESTUDIO PREVIO
120
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
encargado de elaborar estudios
• Incumplimiento de requisitos exigidos para la celebración del contrato
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Socializar en las diferentes area el manual de contratacion de la ESE • Aplicación rigurosa del protocolo de contratacion
en todas las areas de la institucion
MANUAL DE CONTRATACIÓN DE LA
ESE
• Ejecución de actividades asistenciales y
administrativas sin respaldo contractual
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Implementar la cultura de la planeación en la contratacion siendo
exigida desde el area de juridica a las demas areas
de la institucion para la realizacion de la
contratacion del personal de sus areas.
• Socializar los procesos y procedimientos
establecidos oficialmente con respecto al tema de
•CODIGO DE ETICA •MANUAL DE PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS
121
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
contratacion
• Aplicación de un procedimiento de
selección inobservando el manual de contratación
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Exigir el cumplimiento de lo estricto en las modalidades de selección •Tener establecidos perfiles según las necesidades y realidades de la ESE, exigiendolas a las entidades contratistas • Realizar interventoria a los contratos por parte de la juridica de manera periodica durante la ejecución y al finalizar los mismos.
•CODIGO DE ETICA •MANUAL DE
FUNCIONES DEL PERSONAL
•INTERVENTORIAS A LOS CONTRATOS
122
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
• Interventoría y/o supervisión deficitaria
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Selección de personal con Formación de tecnica exigir lecturas previas de
documentos precontractuales y establecimiento de
minutas de supervisión. • Contar con
interventores de los procesos contratados,
realizando evaluaciones durante y al finalizar cada
periodo contractual, garantizando el
cumplimiento de los objetivos y las metas
propuestas para la ejecusion del objeto de la
ESE • Seleccion e ingreso al area de
personal con Competencias y
capacidades minimas para el levantamiento de
actas, supervizar los contratos y la liquidacion
de los mismos.
•MANUAL DE FUNCIONES DEL
PERSONAL •INTERVENTORIAS A
LOS CONTRATOS
123
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
• Deficiencia en la trazabilidad documental para levantar las actas de
interventoría o supervisión del contrato y posterior liquidación del
contrato
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Organizar gestión documental •Tener
claros los elementos a verificar en cada etapa o
fase del proceso de contratacion, llevando
una metodologia unificada y reproducible
por cualquier funcionario en el control o
interventoria de este. • Seleccion e ingreso al area de personal con
Competencias y capacidades minimas
para el levantamiento de actas, supervizar los
contratos y la liquidacion de los mismos.
MANUAL DE FUNCIONES
METODOLOGIA Y TRAZABILIDAD
DOCUMENTADA
124
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
•Demora en la firma de documentos que hacen
parte del proceso de contratación
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Procesos y procedimientos del area
socializados y en aplicación • Controles y alarmas en
procesos criticos •Seguimiento del proceso hasta culminar el mismo
•Doliente directo del proceso que realice
control y supervisión en la gestión del proceso de contratación, Exigiendo el
cumplimiento del estatuto y manual de
contratación
MANUAL DE FUNCIONES
METODOLOGIA DE CONTROLES Y
ALARMAS
SIAU Brindar una
atención humanizada, con
calidad y oportunidad que oriente, informe y responda a los requerimientos
Omisión en la divulgación de PQRS y la respuesta de
las mismas
6 Corrupción
Posible Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Capacitar al personal vinculado en el proceso sobre la normatividad
vigente
Líd
er d
el
pro
ceso
PLAN DE CAPACITACIONES
Falsificación de la información reportada en
el informe de gestión mensual del SIAU
Posible Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Capacitar al personal sobre la normatividad
vigente •Selección de personal
idóneo •Capacitar al personal
que diligencia las
•PLAN DE CAPACITACIONES
•INDUCCION
125
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
de los usuarios de acuerdo con la normatividad
vigente y que garantice la
satisfacción del usuario.
encuestas
Exigencias de dadivas al usuario para brindarle
información o prestarle servicios.
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Entregar y socializar el manual de funciones de
cada cargo y el código de ética y de buen gobierno •Divulgar los deberes y
derechos de los usuarios
•MANUAL DE FUNCIONES
•CODIGO DE ETICA •DERECHOS Y DEBERES
DIVULGADOS
Realización de encuestas de satisfacción con sesgos
de información. Casi Seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Entregar y socializar el manual de funciones de
cada cargo y el código de ética y de buen gobierno
•Capacitar al personal que diligencia las
encuestas
•MANUAL DE FUNCIONES
•CODIGO DE ETICA •PLAN DE
CAPACITACIONES
Incumplimento en la normatividad en la
conformación y operación de la asociación de
usuarios.
Casi Seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Conformar la asociación de usuarios bajo la
normatividad vigente
ASOCIACIÓN DE USUARIOS
126
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Ocultar ante los entes de control y la ciudadanía el informe de satisfacción
de los usuarios.
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Definir fechas de publicación de
información • Mantener actualizados
los medios de comunicación para tener informada a la ciudadanía
• Capacitar al personal sobre la normatividad
vigente
•CRONOGRAMA MEDIOS DE
•COMUNICACIÓN ACTUALIZADOS
•PLAN DE CAPACITACIÓN
Extralimitación de las funciones
Posible Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Sensibilizar a los funcionarios sobre sus
funciones • Seguimiento de guías,
manuales y procedimientos
• MANUAL DE FUNCIONES
FARMACIA Adquirir,
suministrar y disponer de
medicamentos y dispositivos médicos que
Comunidad hospitalaria sin participación efectiva
en los procesos institucionales.
7 Corrupción Casi Seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Mecanismos de participación e intervención
• Promover el ejercicio de la veeduría por parte de
la comunidad hospitalaria.
• comites de la asociacion de usuarios funcionantes
Líd
er d
el
pro
ceso
ASOCIACIÓN DE USUARIOS
127
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
garanticen la atención integral
a los usuarios que lo requieran,
con calidad, seguridad,
oportunidad y racionalidad.
Adquisición y compra de productos en cantidades
mayores a los stock establecidos según el tiempo, el espacio y el
consumo
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Diligenciamiento de la herramienta de máximos
y mínimos • Seguimiento a las
políticas institucionales de manejo de inventario
SOFTWARE INSTITUCIONAL
No cumplimiento de selección de
medicamentos y dispositivos médicos, basado en criterios primero técnicos
científicos, calidad, seguridad, eficacia y
desempeño antes que económicos y
administrativos
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Establecer en el listado básico institucional, la
marca de primera elección, una segunda y
tercera alternativa
ESTRATEGIA DE SELECCIÓN DE
MEDICAMENTOS
Fijación de tarifas omitiendo las políticas
estatales de regulación de precios
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Revisar continuamente la normoteca u otros
mecanismo que garanticen actualización
al día normatividad
• SISMED • REGISTRO EN LA
NORMOTECA INSTITUCOINAL
Adquisición, almacenamiento y
distribución, no intencional, de productos fraudulentos, adulterados
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• vigilancia estricta en el proceso de recepción y
confrontación con el fabricante
ESTRATEGIA DE SELECCIÓN DE
MEDICAMENTOS
128
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
o de contrabando
No cumplimiento de selección de proveedores
basado en criterios primero técnicos y luego
administrativos
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Valoración de proveedores mínimo cada
2 veces al año
POLITICA DE COMPRAS
Entrega indebida de medicamentos a los
pacientes Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Comprobacion de identidad del paciente al momento de realizar la
entrega de medicamentos
•Anotaciones en historia clinica de medicacion
formulada a despachar en farmacia que permita auditorias en caliente.
HISTORIA CLINICA ELECTRONICA
Incumplimiento en las normas de habilitación
Casi Seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Servicios con estandares minimos de habilitacion
en un 100%. •Portafolio con servicios habilitados en un 100% •Cierre de servicios que
no cumplan los estandares de
CERTIFICADO DE HABILITACIÓN
129
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
habilitacion
Fallas en la distribución de cuadros de turno
Casi Seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Cuadros de turnos tecnicos y equitativos
• Concertacion de cuadros de turnos a
solicitudes previas de los programados
CUADROS DE TURNOS
Omisión de información en contra del paciente y a
favor del funcionario Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Formulas despachadas completas, • Faltantes anotados y despachados en un
periodo de maximo 72 horas • control de faltantes
entregados • explicacion de usos,
contraindicaciones de medicamentos al
paciente
• POLITICA DE TRANSPARENCIA Y
LEGALIDAD • HISTORIA CLÍNICA
ELECTRÓNICA
130
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
REFERENCIA Y CONTRAREFERENCIA Garantizar
un adecuado flujo de
pacientes dando respuesta a las actividades de
referencia, remisión y
contrareferencia de pacientes en los diferentes
niveles de la red de salud
Comunidad hospitalaria sin participación efectiva
en los procesos institucionales.
8 Corrupción
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Mecanismos de participación e intervención
• Promover el ejercicio de la veeduría por parte de
la comunidad hospitalaria.
Líd
er d
el p
roce
so
ASOCIACIÓN DE USUARIOS
Omitir o plasmar información no fidedigna en la historia clínica para beneficio del médico o
del paciente.
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Realizar auditorías periódicas a las historias
clínicas • Establecer herramientas para vigilar cumplimiento
de la ética profesional • Emplear con criterio cientifico y tecnico las
diferentes guias y protocolos de
tratamiento adoptadas por la institucion.
• HISTORIA CLINICA ELECTRONICA • AUDITORÍAS •
CÓDIGO DE ÉTICA
131
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
departamental, dando
cumplimiento a la normatividad vigente, a fin de
evidenciar la trazabilidad del
usuario según su nivel de
complejidad
Entrega de informacion de la H C a personal no
autorizado Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Realizar auditorías periódicas a las historias
clínicas • Establecer herramientas para vigilar cumplimiento
de la ética profesional • Sistemas de seguridad
para acceder a la Historia clinica unica y
exclusivamente por profesionales tratantes
del paciente, con control de copia de la misma
• HISTORIA CLINICA ELECTRONICA • AUDITORÍAS •
CÓDIGO DE ÉTICA
Omisión de información en contra del paciente y a
favor del funcionario Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Capacitar al personal asistencial sobre la ética
profesional • Establecer herramientas para vigilar cumplimiento
de la ética profesional • Emplear con criterio cientifico y tecnico las
diferentes guias y protocolos de
tratamiento adoptadas por la institucion.
• CÓDIGO DE ÉTICA
132
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Negación de camas a la red de salud por bloqueo
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Informe diario de camas ocupadas y desocupadas
• Sistema en linea verificable de camas
ocupadas y disponibles de la institucion
• INVENTARIO DE CAMAS
• SOFTWARE INSTITUCIONAL
Recibir usuarios que no corresponden al nivel de
complejidad. Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Proceso y procedimiento de
recepcion de pacientes de la ESE
• Capacitacion al personal administrativo ( taquillas)
y asistencial, del Portafolio de servicios de la ESE en sus diferentes
sedes •Bases de datos de
pacientes de todas las EPS con las que se tiene
contratacion vigente, actualizadas en linea
• Sistemas de informacion software y hartware actualizados y
en buen estado de mantenimiento.
• INDUCCIÓN • SOFTWARE
INSTITUCIONAL
133
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Incumplimiento en las normas de habilitación
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Habilitar todos los servicios que presta el
hospital según la normatividad vigente
•Realizar periodicamente las novedades de
apertura o cierre de servicios
•Realizar procesos de autoevaluacion periodicamente • Adjudicacion
presupuestal y de personal tendiente al cumplimiento de los
estandares de habilitacion de los
servicios declarados.
CERTIFICADO DE HABILITACIÓN
134
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Rotacion de personal sin causas tecnicas
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Estudios tecnicos de personal requerido en el area fundamentados en demanda insatisfecha del area Vs Capacidad fisica
instalada •Procesos de selección
autonomos de las entidades contratistas
•Autonomia de decision de parte de la
coordinacion del area
MANUAL DE FUNCIONES
135
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Uso indebido de los medios de comunicación del centro regulador con
acciones no institucionales
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Supervisar la utilizacion de los medios de
comunicación del centro regulador
• Mercadear la ESE HMFS mejorando la imagen
corporativa con el buen uso de los medios de comunicación con los pacientes a traves del centro regulador del
HMFS •Realizar planes de mejoramiento para
mitigar estas practicas con los funcionarios de la
ESE •Induccion y reinduccion
al personal que se encargara y/o esta encargado del area
INDUCCIÓN
136
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Transporte en la ambulancia de personas o
insumos no autorizados Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Implementar, ejecutar y compartir Manual, guía, reglamento o protocolo
sobre el uso de la ambulancia.
•Implementar auditorias de los viajes realizados y
hacer procesos a aquellos que sin autorizacion
emplean la ambulancia en actividades diferentes
a las estipuladas en los protocolos •Socializar
Protocolos de ambulancia a conductores, medicos, personal paramedico y a
los mismos directivos
• MANUAL, GUIA, REGLAMENTO O
PROTOCOLO DEL USO DE LA AMBULANCIA
• AUDITORIAS • INDUCCIÓN
URGENCIAS Garantizar a
todos los usuarios que ingresen al servicio de
urgencias una
Utilización de las instalaciones y recurso
humano y tecnológico de urgencias para beneficio
del médico o del paciente o de terceros, realizando registros no fidedignos en la historia
clínica
9 Corrupción Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
* Auditoria dé procedimientos en HC. * Pertinencia de Glosas
por aceptacion Institucional
* Socializacion de causas de Procesos disciplinarios Lí
der
del
pro
ceso
HISTORIA CLÍNICA ELECTRÓNICA
137
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
atención oportuna,
pertinente, segura y eficaz; a
través de un personal
altamente calificado con el fin de contribuir al bienestar de la
comunidad.
Omitir o plasmar información en el triage en contra del paciente
para realizar una clasificación del triage no acorde a las condiciones
del usuario
Casi Seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
* Controles de auditoria en HC de triage
* Analisis de complicaciones
* Respuesta a pqrs
* CÓDIGO DE ÉTICA * HISTORIA CLÍNICA
ELECTRÓNICA
Creacion de cargos administrativos,
asistenciales o de apoyo sin el estudio de
suficiencia o reclutamiento de
personal sin el perfil requerido.
Casi Seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
* Revisar manual de reclutamiento y perfiles
de los cargos según necesidades.
* Fortalecer inducción del personal.
*MANUAL DE FUNCIONES *
INDUCCIÓN
Incumplimiento en normas de habilitación
Casi Seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
* Incluir en POA los hallazgos de habilitacion luego de autoevaluacion
CERTIFICADO DE HABILITACIÓN
Fallas en realización equitativa de cuadros de
turnos Casi Seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
Auditoria de contratos. CUADROS DE TURNOS
138
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
HOSPITALIZACIÓN Contribuir al mejoramiento del estado de
salud del paciente a partir de una atención integral, segura y
oportuna durante su
estancia
Cobros directos a los usuarios, por parte del personal asistencial o
administrativo, durante el proceso de atencion institucional, sin ser
autorizados.
10
Corrupción Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
* Encuestas aleatorias al usuario sobre posible presentación de eventos de cobro por el personal no autorizado. * Seguimiento al personal que se tenga indicios de realizar este tipo de acto Informar a través de volantes u otros medios a los usuarios acerca del no pago de dineros a personal no autorizado
Lid
er d
el
pro
ceso
SOCIALIZACION Y APLICACIONCODIGO DE
ETICA RESULTADOS DE LAS
ENCUESTAS DE SATISFACCION
139
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
hospitalaria.
Apropiarse de medicamentos o insumos
institucionales Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
* Control de inventarios con periodicidad según hallazgos en auditoria. * Realizar procesos disciplinarios con los respectivos a los funcionarios que incurran en la conducta. * Auditorias aleatorias de control de inventarios de medicamentos e insumos. * Protocolizar las revisiones de bolsos y lokers de los funcionarios de la institución.
INVENTARIOS DE ALMACENES DE
FARMACIAS ACTUALIZADOS,
COMPLETOS 100% EN ARQUEOS SORPRESAS
140
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Utilizacion de equipos institucionales en
beneficio propio o de terceros.
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
* Implementar puntos de control eficaces para el uso adecuado y racional de los equipos asignados
al personal. * Realizar campañas de
sensibilización para el uso racional institucional de
los equipos. * Promover el autocontrol.
Auditorias aleatorias en los puestos de trabajo
verificando el uso de los equipos.
* Promover en todo el personal la notificación de conductas indebidas del personal que labora.
* Procesos disciplinarios , y si es del caso prescindir del personal que reincida
en las conductas inadecuadas.
USO DE EQUIPOS SOLO A NIVEL
INSTITUCIONAL, PARA PACIENTES
INSTITUCIONALES
141
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Suministrar información confidencial Institucional de even tos asociados a
la atencion de los usuarios a personal
externo.
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
* Implementar y Verificar la efectividad de los
controles para el manejo de la HC por el personal
autorizado. * Restringir el acceso a la
HC solo para quienes necesitan la información. * Realizar campañas de sensibilización sobre la
importancia de la confidencialidad de la
información. * Socializar las consecuencias
disciplinarios a quienes puedan faltar al principio
de confidencialidad de información de los
usuarios.
HISTORIA CLINICA ELECTRONICA CON
ELEMENTOS DE SEGURIDAD ANTICOPIA E INGRESO SOLO PARA
PERSONAL AUTORIZADO
CONSULTA EXTERNA
Gestionar y
Comunidad hospitalaria sin participación efectiva
en los procesos institucionales.
11
Corrupción Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
Operativizacion de los comites de la Asociacion
de Usuarios Lid
er
del
pro
c
eso
COMETE DE C EXTERNA ACTIVO
142
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
garantizar la planeación, asignación y
realización de citas
especializadas solicitadas por los usuarios, basados en criterios de
oportunidad, calidad y
eficiencia de recursos,
satisfaciendo así las necesidades de los usuarios
Omitir o plasmar información no fidedigna en la historia clínica para beneficio del médico o
del paciente.
Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Diligenciar en forma total la H C en los
formatos oficiales de la ESE y bajo las normas establecidas de la H C
electronica institucinonal
RESULTADOS DE LA CALIDAD DE LA
HISTORIA CLINICA POR FUNCIONARIO
Omisión de información en contra del paciente y a
favor del funcionario Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• H C con las seguridades exigidas para
su implementacion, no posibilidad de agregar o
quitar datos una vez cerrada la HCL
HISTORIA CLINICA ELECTRONICA CON
ELEMENTOS DE SEGURIDAD ANTICOPIA E INGRESO SOLO PARA
PERSONAL AUTORIZADO
Errores en el diligenciamiento de los
datos de estadísticas vitales para beneficio de
la institución o personales.
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Obligatoriedad de hacer reportes de patologias de obligatoria informacion
diaria, semanal y mensualmente eventos, o sucesos ocurridos en los paciente o iatrogenias
entre otros.
RIPS COMPLETAMENTE DILIGENCIADOS INFORMES DE
EPIDEMIOLOGIA INSTITUCIONAL A LOS
ENTES DE CONTROL EN SALUD
Fallas en la distribución de cuadros de turno
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Publicacion de cuatros de turnos
oportunamente, teniendo en cuenta solicitudes de
los programados. • Empleo de la capacidad
fisica instalada con las
CUADROS DE TURNOS SOCIALIZADOS CON EL
PERSONAL Y PUBLICADOS CON ANTERIORIDAD AL
PERIODO DE EJECUSION
143
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
horas contratadas de forma equitativa
Incumplimiento en las normas de habilitación
Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Servicios con estandares minimos de habilitacion
en un 100%. •Portafolio con servicios habilitados en un 100% •Cierre de servicios que
no cumplan los estandares de
habilitacion
AUTOEVALUACION DE HABILITACION
REALIZADA SERVICIO HABILITADO
100%
Trasporte personas o insumos no autorizados
Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
Uso exclusivo de la ambulancia para el
transporte de pacientes institucionales y /o para transporte de pacientes
urgentes intrainstitucionales o de
SOAT
AMBULANCIA PARA USO INTER E
INTRAINSTITUCIONAL CON EXCLUSIVIDAD DE
TRANSPORTE DE PACIENTES
144
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
AYUDAS DIAGNÓSTICAS
Apoyar el proceso de diagnóstico,
tratamiento y rehabilitación del estado de
salud mediante una atención
integral y garantizando la
calidad del proceso
terapéutico.
Comunidad hospitalaria sin participación efectiva
en los procesos institucionales.
12
Corrupción
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Mecanismos de participación e intervención
• Promover el ejercicio de la veeduría por parte de
la comunidad hospitalaria.
Lid
er d
el p
roce
so
COMETE DE C EXTERNA ACTIVO
Omisión de información en contra del paciente y a
favor del funcionario Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Capacitar al personal asistencial sobre la ética
profesional • Establecer herramientas para vigilar cumplimiento
de la ética profesional • Emplear con criterio cientifico y tecnico las
diferentes guias y protocolos de
tratamiento adoptadas por la institucion.
AUDITORIA INTERNA Y EXTERNA A LOS
RESULTADOS DE LOS EXAMENES DE
LABORATORIO ASI 10% A TODOS LOS NORMALES Y
NEGATIVOS Y 100% A LOS POSITIVOS
145
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Diligenciamiento inadecuado de formatos
institucionales. Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Induccion y reinduccion general y del area
• Obligatoriedad de hacer reportes de laboratorio y
/ o de imágenes diagnosticas en formatos oficialmente aceptados y
unificados en la institucion
• Control de calidad del dato por parte de la
Coordinacion del area • Socializacion de la
politica de humanizacion, ponerse en lo posicion del
otro.
RESULTADOS DE LAS AUDITORIAS A LOS
FORMATOS DILIGENCIADOS Y
ENTREGADOS A LOS USUARIOS
Entrega equivocada o información falsa en resultados de ayudas
diagnósticas.
Casi Seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Induccion y reinduccion general y del area
• Control de calidad del dato por parte de la
Coordinacion del area • Socializacion de la
politica de humanizacion, ponerse en lo posicion del
otro. •Socializacion Codigo de
etica
RESULTADOS DE LAS AUDITORIAS A LOS
FORMATOS DILIGENCIADOS Y
ENTREGADOS A LOS USUARIOS
146
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Fallas en la distribución de cuadros de turno
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Auditoria de contratos. • Reparticion equitativa y
tecnica de los turnos entre el personal del area
• Cumplimiento de los procedimientos para la
asignacion de turnos
CUADROS DE TURNOS SOCIALIZADOS CON EL
PERSONAL Y PUBLICADOS CON ANTERIORIDAD AL
PERIODO DE EJECUSION
Incumplimiento en las normas de habilitación
Casi Seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Habilitar todos los servicios que presta el
hospital según la normatividad vigente
•Realizar periodicamente las novedades de
apertura o cierre de servicios
•Realizar procesos de autoevaluacion periodicamente • Adjudicacion
presupuestal y de personal tendiente al cumplimiento de los
estandares de habilitacion de los
servicios declarados.
AUTOEVALUACION DE HABILITACION
REALIZADA SERVICIO HABILITADO
100%
147
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
CIRUGÍA Prestar una
atención en el servicio
quirúrgico con los más altos
estándares de calidad,
mediante criterios de eficiencia, eficacia y
seguridad que garanticen la
satisfacción del usuario.
Comunidad hospitalaria sin participación efectiva
en los procesos institucionales.
13
Corrupción
Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a
usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de
caja sorpresa • Planes de mejoramiento
al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos
•Manuales de funciones del personal del area
Lid
er d
el p
roce
so COMETE DE
ASOCIACION DE USUARIOS DE CIRUGIA
ACTIVO
Omitir o plasmar información no fidedigna en la historia clínica para beneficio del médico o
del paciente.
Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de caja sorpresa • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
RESULTADOS DE LA CALIDAD DE LA
HISTORIA CLINICA POR FUNCIONARIO
148
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Omisión de información en contra del paciente y a
favor del funcionario Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de caja sorpresa • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
HISTORIA CLINICA ELECTRONICA CON
ELEMENTOS DE SEGURIDAD ANTICOPIA E INGRESO SOLO PARA
PERSONAL AUTORIZADO
Errores en el diligenciamiento de los
datos de estadísticas vitales para beneficio de
la institución o personales.
Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de caja sorpresa • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
RIPS COMPLETAMENTE DILIGENCIADOS INFORMES DE
EPIDEMIOLOGIA INSTITUCIONAL A LOS
ENTES DE CONTROL EN SALUD
149
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Fallas en la distribución de cuadros de turno
Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Codigo de etica • Encuestas realizadas a usuarios del servicio • Auditorias y arqueos de caja sorpresa • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area
CUADROS DE TURNOS SOCIALIZADOS CON EL
PERSONAL Y PUBLICADOS CON ANTERIORIDAD AL
PERIODO DE EJECUSION
Incumplimiento en las normas de habilitación
Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Codigo de etica • Cultura del autocontrol • Principios y valores institucionales • Manuales de procedimientos •Manuales de funciones del personal del area • Planes de mejoramiento al personal del area comprometida •Codigo Unico Disciplinario
AUTOEVALUACION DE HABILITACION
REALIZADA SERVICIO HABILITADO
100%
150
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
GESTIÓN FINANCIERA Alcanzar el equilibrio
financiero a través de la
formulación y aplicación de políticas de
manejo de los recursos
económicos que garanticen una sostenibilidad
financiera y social orientada
a proteger el patrimonio
institucional
Priorización inadecuada en las obligaciones con
terceros
14
Corrupción
Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Pago de proveedores con parametros tecnicos
• Pago de cartera, teniendo en cuenta
edades, y la importancia del proveedor para la ESE
Lid
er d
el p
roce
so
MANEJO TECNICO DE CARTERA
Archivos contables con vacíos de información
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Cumplimiento en la observancia de las normas contables
• Favorecimiento durante el periodo de la gestion
SOFTWARE CONTABLE Y CONTABILIDAD SEGÚN NORMAS
CONTABLES DEL PAIS Y DE LAS EMPRESAS
PUBLICAS
Afectar rubros que no corresponden con el
objeto del gasto Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Compras de elementos autorizados en las
compras institucionales •Traslados
presupuestales entre rubros autorizados
PRESUPUESTO APROBADO
OFICIALMENTE Y EJECUSION DEL MISMO
SEGÚN LOS RUBROS APROBADOS TRASLADOS
PRESUPUESTALES APROBADOS
Destinación indebida de recursos
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Inclusion de Gastos autorizados •Traslados
presupuestales entre rubros autorizados
PRESUPUESTO APROBADO
OFICIALMENTE Y EJECUSION DEL MISMO
SEGÚN LOS RUBROS APROBADOS TRASLADOS
PRESUPUESTALES APROBADOS
151
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Presiones indebidas Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Solicitudes a las areas de procesos o actividades
contempladas por el Personal del area
• Toma de decisiones de parte de perso nal
autorizado
PRESUPUESTO APROBADO
OFICIALMENTE Y EJECUSION DEL MISMO
SEGÚN LOS RUBROS APROBADOS TRASLADOS
PRESUPUESTALES APROBADOS
Inconsistencias en el registro de los datos en el sistema que se refleja en
mala calidad del dato
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Capacitaciones con el personal del area con los registros y la manera de
diligenciarlos • Auditorias programadas
y sorpresas para los funcionarios encargados
de diligenciar los registros de la ESE
SOFTWARE CONTABLE Y CONTABILIDAD SEGÚN NORMAS
CONTABLES DEL PAIS Y DE LAS EMPRESAS
PUBLICAS
Falta de legalidad en los procesos institucionales
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
Establecer un reglamento, con
lineamientos definidos en el proceso de conciliación
de cartera.
ACTOS ADMINISTRATIVOS
INSTITUCIONALESSOPORTADOS A NIVEL
CONTABLE Y FINANCIERO
Falta de controles en la recepción de las facturas
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
Lista de chequeo de servicios fijos e
imprevistos, ocasionales, certificado de
interventorias a las facturas.
RESULTADOS DE LAS AUDITORIAS
REALIZADAS A LOS RESPONSABLES DE
FACTURACION
152
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Informar inoportunamente al área
contable Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Cronograma que permitan identificar los
cierres contables, verificación de la
información de manera oportuna
CRONOGRAMA CUMPLIDO PARA LA
ENTREGA DE INFORMACION
CONTABLE Y OTRAS DEL AREA A LA
FINANCIERA
Apropiacion de dineros públicos por falta de
control en el Software Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Restricciones de permisos en el software, y auditoria permanente
de la información. • Supervicion y arqueos
frecuentes en sitios claves de manejo de dineros para la ESE
• Encuestas de satisfaccion con
evaluación de estos aspectos específicos de la
ESE • Vehedurias de la
asociacion de usuarios
RESULTADOS DE LAS ENCUENTAS DE
SATISFACCION DEL USUARIO CON
REPORTES DE ESTE TIPO
UTILIZACION DE SOFTWARE DE FACTURACION
OBLIGATORIO EN TODAS LAS
DEPENDENCIAS DE LA INSTITUCION PARA EL COBRO A USUARIOS
TALENTO HUMANO
Gestionar el
Depender de terceros en la selección técnica del
personal
15
Corrupción Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Gestionar creación de cargos para vinculación de personal en planta Li
der
d
el
pro
c
eso
PLANTA DE PERSONAL CARGOS A CONTRATAR
DEFINIDOS SEGÚN NECESIDADES REALES Y
TECNICAS DE LA INSTITUCION
153
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Talento Humano de la Institución,
propiciando y contribuyendo al desarrollo de las competencias, garantizando el
cumplimiento de los objetivos y
metas Institucionales, en función de la
normatividad vigente y de acuerdo a las
necesidades de la entidad.
Favorecimiento a terceros en la contratación del
personal Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Manual de contratacion de personal • Proceso de reclutamiento y selección
previamente definidos
PRESUPUESTO PARA CONTRATACION DE
PERSONAL Y NECESIDADES DE
PERSONAL TECNICAMENTE
SOLICITADA
Presiones indebidas Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Actuaciones por fuera de la norma legal o tecnica, en areas administrativas ,
financieras o asistenciales, que afectan la imagen institucional o
las finanzas.
PRESUPUESTO APROBADO
OFICIALMENTE Y EJECUSION DEL MISMO
SEGÚN LOS RUBROS APROBADOS TRASLADOS
PRESUPUESTALES APROBADOS
Acoso laboral Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Prevenir actuaciones donde se emitan ordenes
verbales o escritas, amenazas o designacion
de tareas a los funcionarios por
superiores o compañeros por fuera o durante la jornada laboral, que
generen un uso indebido de la autoridad con el
objetivo de recibir beneficios personales y/o
de perjudicar al otro
QUEJAS PRESENTADAS SOBRE ACOSO
LABORAL SOCIALIZACION DE
MEDIDAS PREVENTIVAS SOBRE ACOSO
LABORAL
154
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Entrega de documentos falsos o alterados en cumplimiento de los
requisitos de posesión
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
Hacer verificación al 100% de los títulos
académicos
SOPORTES FISICOS PARA LA POSECION DEL
PERSONAL VERIFICACION DE ANTECEDENTES Y
LEGALIDAD DE LOS SOPORTES
Incumplimiento a las obligaciones laborales y prestacionales por parte
del hospital
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
cumplir en forma oportuna y ajustada a la norma, el pago de todas
las obligaciones laborales y prestacionales.
EJECUSION DE PRESUPUESTO CON
RESERVAS PRESUPUESTALES
PARA CADA CONTRATO QUE SE REALICE
Posesionar o realizar un encargo a un servidor que
no cumpla con los requisitos establecido en el Manual de Funciones y
Competencias de la Entidad
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
Inadecuado proceso para posecionar un servidor
publico en su cargo o en otro en el cual sea
encargado
IDONEIDAD PARA EL PERFIL REQUERIDO
CORROBORAR ANTECEDENTES REVIA A LA CONTRATACION Y
/ O POSESION DEL FUNCIONARIO EN EL
CARGO O EN EL ENCARGO
Inadecuado manejo y administración de las
historias laborales Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
Inadecuado proceso para el manejo administrativo de las historias laborales
CUSTODIA ADECUADA DE LAS HISTORIAS LABORALES EN LA
INSTITUCION
Evaluaciones de desempeño inadecuadas
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Realizar Evaluaciones cumpliendo los terminos
de tiempo para hacerlas a los funcionarios de
carrera
EVALUACIONES DE DESEMPEÑO AL
PERSONAL EN CARRERA ADMINISTRATIVA Y SUPERVICION A LOS CONTRATISTAS POR
PARTE DE LA ENTIDAD CONTRATISTA
155
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Manejo indebido de la nómina
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Pagos de nomina oportunos •Pagos oportunos y reales a la
seguridad Social, parafiscales y
prestaciones sociales
CUMPLIMIENTO EN EL CRONOGRAMA DE
FECHAS DE PAGO PARA EL PERSONAL DE
PLANTA Y TERCERIZADO
GESTIÓN TECNOLÓGICA Y E SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Garantizar la realización de las
actividades de planeación, ejecución y
análisis de la información en
pro de una efectiva toma de decisiones en los
diferentes niveles
Concentración de información de determinadas
actividades o procesos en una persona
16
Corrupción
Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Delegacion efectiva de funciones y/o actividades • Manuales de funciones con actividades definidas por cargos. •
Procesos y procedimientos con actividades definidas
Lid
er d
el p
roce
so
MANUAL DE FUNCIONES PARA
CARGOS DE PLANTA Y PROCESOS
CONTRATADOS CON ACTIVIDADES PREVIAMENTE
DEFINIDAS, CONCERTADAS Y
EJECUTADAS.
Deficiencias en el manejo documental y de archivo
Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Establecer procedimientos para la planeación, registro, almacenamiento, tratamiento, comunicación y presentación de información institucional
ARCHIVO CLINICO Y ADMINISTRATIVO
TABLAS DE RETENCION DOCUMENTAL
Perdida de información por parte de los usuarios
internos y externos Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Disponer de Política de seguridad en sistema de
información •Aplicar los parametros
de las tablas de retencion
SISTEMA DE GESTION DOCUMENTAL ORGANIZADO
TABLAS DE RETENCION DOCUMENTAL
OPERANDO
156
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
institucionales. documental
Sistemas de información susceptibles de manipulación o
adulteración
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Disponer de Política de seguridad en sistema de
información •Aplicar los parametros
de las tablas de retencion documental
• Software con normas de seguridad
SOFTWARE SEGURO
Actividades de validación de datos de forma
aisladas Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Unificar información y/o formatos institucionales
de manera oficial y /o por una oficina centralizada.•
Auditorias de la validacion de la
informacion
UTILIZACION FORMATOS OFICIALES RESULTADOS DE LAS
AUDITORIAS
Vulneración de la seguridad de la
información Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
• Contar con herramientas Informática y/o digitales que ayuden
en el proceso de seguridad y custodia de
la información
SOFTWARE SEGURO PERMISOS
OTORGADOS A LOS USUARIOS DESDE
SISTEMAS PARA LOS DIFERENTES USUARIOS
DE LA ESE
157
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Daño contra la infraestructura
tecnológica como redes Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
•Sistemas de seguridad y vigilancia institucional
•Realizacion de copias de seguridad frecuentes y a toda la informacion vital
de la ESE •Utilizacion de redes
inanlambricas
INVENTARIOS ACTUALIZADOS DE LOS
EQUIPOS RESPONSABLES POR
DAÑOS CAUSADOS POR MAL USO O PRO
PERDIDA COPIAS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACION
INSTITUCIONAL
Falta de espacios e insumos adecuados para
la correcta custodia y protección de los
documentos
Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Empleo de servidores en espejo para copia en linea
de los archivos institucionales
•Realizacion de copias de la informacion vital de la ESE para su custodia en
sitios diferente y por personas diferentes.
SOFTWARE SEGURO COPIAS DE SEGURIDAD
SERVIDORES EXTERNOS A LA SEDE
PRINCIPAL DE LA INSTITUCION
Instalación de Software ilegal
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Cumplimiento del codigo de etica y buen gobierno institucional
• Contar con herramientas
informáticas que ayuden al control, seguridad y
custodia de la información
LICENCIAS DEL SOFTWARE ADQUIRIDO
158
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
GESTIÓN DE APOYO
LOGÍSTICO E INFRAESTRUCTU
RA Garantizar que los insumos necesarios para la prestación de los servicios se haga mediante
un requerimiento al almacén, activos
fijos, y mantenimiento de acuerdo a la necesidad de cada usuario.
Falta de verificación en la idoneidad del contratista
17
Corrupción
Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Procesos de reclutamiento y de
selección establecidos • Corroborar informacion
de antecedentes del contratista antes de su
vinculacion
Lid
er d
el p
roce
so
INGRESO DE PERSONAL REQUERIDO ACORDE AL PERFIL DEL CARGO
SOLICITADO
Falta de control y seguimiento a la
ejecución del contrato Casi seguro Correctivo
Evitar el riesgo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Auditorias a contratos e informes mensuales de
actividades con los contratistas de los
procesos contratados • Interventoria a los
objetos contractuales y a los productos de entrega
con cada contrato
RESULTADOS DE LAS INTERVENTORIAS A LOS
CONTRATOS REALIZADOS EN LA
INSTITUCION
Falta de objetividad en la selección del contratista
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Procesos de reclutamiento y de
selección establecidos w
INGRESO DE PERSONAL REQUERIDO ACORDE AL PERFIL DEL CARGO
SOLICITADO
Compras inadecuadas o innecesarias por falta de
planeación o especificaciones técnicas
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Operativizar el comité de compras de la ESE
• Establecer el Plan de compras
EJECUSION PRESUPUESTAL
ACORDE AL PLAN DE COMPRAS
INSTITUCIONAL APROBADO EN CADA
VIGENCIA
159
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
Pérdida de bienes y equipos por falta de
control de inventarios y equipos de monitoreo
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
Instalar cámaras de seguridad con monitoreo en áreas vulnerables de la
ESE • implementar placas con microchip y detector de estos a las solidas de la
institucion
INVENTARIOS ACTUALIZADOS Y RESPONSABLES
ASIGNADOS
Rotación y salida de personal que tiene a
cargo bienes institucionales, sin previo
aviso al área de inventarios
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Exigencia a todas las agremiaciones y personal
vinculado del PAZ Y SALVO de bienes al
momento del retiro del área.
• Incluir el requerimiento de este
documento en los contratos con las
agremiaciones
PAZ Y SALVOS DE INVENTARIOS PARA EL
PAGO FINAL Y/O LA LIQUIDACION DEL
PERSONAL QUE SALE DE LA INSTITUCION
Recepción de bienes que no cumplan con
requerimientos técnicos Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
Realización del procedimiento y método para la selección objetiva
de proveedores
CONTROLES DE INGRESOS DE
INSUMOS,MATERIALES, EQUIPOS O BIENES
PARA LA INSTITUCION
160
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
GESTIÓN JURÍDICA
Garantizar la correcta y oportuna
prestación, adquisición y/o contratación de
bienes y servicios para la ESE, mediante la
selección y evaluación de proveedores,
para que estos cumplan los
• Emitir conceptos sin respaldo técnico para
favorecer una conciliación prejudicial o un mayor
reconocimiento
18
Corrupción Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Protocolizar en el comite de conciliaciones
incluyendo en este un integrante permanente segun las circunstancias
de la conciliacion (tecnico del tema a tratar)
• Modificar manual de comité de conciliación y
establecer protocolo. • Realizar procesos de
selección exigibles a las entidades contratistas, de personal altamente etico y capacitado en su objeto contractual, previniendo deterioro de la imagen
institucional o fallas que ocasionen perjuicios a la
institucion.
Lid
er d
el p
roce
so
ACTOS OFICIALES MEDIANTE ACUERDOS
O RESOLUCIONES
161
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
requisitos exigidos por la normatividad
vigente.
• Vencimiento de términos en actuaciones judiciales (contestación e
interposición de recursos)o
administrativas
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Contar con una software institucional
operativizado en todas las areas de la ESE, que permita programas
alertas con fechas de los terminos judiciales de procesos vigentes con
todas las areas, responsabilizando de su
control a los directamente encargados
de dar respuestas oportunas
• Exigir informes detallados por proceso y
ejercer la supervisión tecnica.
RESPUESTAS OPORTUNAS DE LAS
ACTUACIONES JURIDICAS DE LA
INSTITUCION
• Omitir la presentación de prueba fundamental para la exclusión de la
responsabilidad institucional
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Organizar el sistema de gestión documental y presentar informes al
comité. •Operativizar el comité
de conciliaciones y defensa judicial de la
Institucion
SISTEMA DE GESTION DOCUMENTAL ORGANIZADO
TABLAS DE RETENCION DOCUMENTAL
OPERANDO
162
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
• Términos legales para dar respuesta a derechos de petición y autoridades
administrativas
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Contar con una software que controle la
gestión documental institucional,
operativizado en todas las areas de la ESE, que permita programas
alertas con fechas de los terminos judiciales de procesos vigentes con
todas las areas, responsabilizando de su
control a los directamente encargados
de dar respuestas oportunas
RESPUESTAS OPORTUNAS DE LAS
ACTUACIONES JURIDICAS DE LA
INSTITUCION
• Violación de los requisitos para la
vinculación del personal previstos en el manual de
funcion
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
•Asesoria al nominador sobre requisitos del
manual de contratacion de la ESE
• Verificación por parte nominador de los
requisitos de posesión
POSESIONES DE LOS FUNCIONARIOS LLENANDO EL
PROTOCOLO , EL PERFIL REQUERIDO Y LAS
NORMAS APLICABLES A CADA CASO
163
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
• Violación de régimen de inhabilidades e
incompatibilidades Posible Preventivo
Prevenir el riesgo Proteger la entidad
Compartir
•Verificación por parte nominador de los
requisitos de nombramiento y posesión •Verificación del régimen
constitucional y legal antes del nombramiento
de parte de quienes elaboran, revisan,
aprueban y firman el documento.
CUMPLIMIENTO DE REGIMEN DE
INHABILIDADES E INCOMPATIVILIDADES
• Expedición irregular de Actos Administrativos
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Generar protocolo para realizar comités jurídicos
para casos de especial interés y formación
• Evitar Concentración de la facultad decisoria en un
solo profesional. • Acatar las Normas,
procesos y procedimientos
establecidos para la expedición de actos
administrativos.
ACTOS ADMINISTRATIVOS
CON VISTOS BUENOS EN TODOS LOS CASOS,
DE LOS ASESORES JURIDICOS
164
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
• Posible obstaculización o entrabamiento de
asuntos, trámites y/o procesos administrativos
del Hospital.
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Operativizar el Comité de la oficina jurídica
• Existencia de manual de procedimiento claros y
precisos para tramite de peticiones de clientes
internos o externos de la entidad los
procedimientos claros y precisos.
• Estrategias de motivacion para el titular
del proceso •Establecer
Comunicación efectiva entre los diferentes cargos del Hospital
(descendente, ascendente y trámites y/o
procesos.
CUMPLIMIENTO DE TIEMPOS Y
MOVIMIENTOS EN CADA UNO DE LOS PROCEDIMIENTOS DELA REA JURIDICA
165
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Proceso y Objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad de
materialización
Valoración Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador/ Producto N
o Descripció
n Tipo de control
• Emisión de conceptos no ajustados a derechos
Posible Preventivo Prevenir el riesgo
Proteger la entidad Compartir
• Generar mesa de trabajo en el que se sustente el concepto buscando unificación
• Protocolizar un comite de conciliaciones
incluyendo en este un integrante ocasional
segun las circunstancias de la conciliacion y/o emision de conceptos
(tecnico del tema a tratar)
CONCEPTOS JURIDICOS AJUSTADOS EN
DERECHO
166
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
4.2 SEGUNDO COMPONENTE: ESTRATEGIAS ANTITRÁMITES
La Empresa Social del Estado Hospital Marco Fidel Suárez, se encuentra en
un proyecto de ajuste a la documentación y estandarización de los procesos
institucionales, en donde se debe dar aplicación a la estrategia antitrámites
establecidas por el Gobierno Nacional, aplicando los lineamientos del
Departamento Administrativo de la Función Pública.
Coherente con lo anterior y en aplicabilidad y respeto por los derechos de
los usuarios en el desarrollo de los ajustes a los procesos y procedimientos,
la entidad realizará las jornadas de direccionamiento operacional, para darle
aplicabilidad a los requerimientos del marco legal en materia de trámites,
como lo es La Ley 1438 de 2011, El Decreto 4747 de 2007 y la Resolución
4331 de 2012, así como al Decreto 019 de 2012, que establece la
simplificación y eliminación de procedimientos innecesarios para los
usuarios del sector salud.
4.2.1 LINEAMIENTOS GENERALES
4.2.1.1 IDENTIFICACIÓN Y PRIORIZACIÓN DE TRÁMITES A
INTERVENIR
Para lograr una atención más humanizada en el servicio que se le
presta a los usuarios de la ESE Hospital Marco Fidel Suarez, se
identifican aquellos procesos administrativos que requieren
mejorarse para garantizar la efectividad institucional y la
satisfacción del usuario.
- Cita médica:
167
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE DOCUMENTOS
1 Crear agenda Recibir por parte de los
coordinadores de cada
especialidad los cuadros de
turno de los especialistas,
nutricionistas y fisioterapeutas
que están disponibles para
consulta; se ingresan a dinámica
gerencial y se agenda citas
según disponibilidad y tiempo
estipulado.
Coordinadores
de
especialidad.
Coordinador de
proceso.
Auxiliar
administrativa
Cuadro de
turnos de los
especialistas.
Software
institucional.
2
Recepcionar
orden y
verificar
datos.
Recibir llamada telefónica,
orden de EPS autorizada
entregada personalmente por
el usuario y/o correo
electrónico, con la solicitud
de atención.
Verificar en la orden
institución a la cual se le
autorizo el servicio,
especialidad que requiere y
vigencia de la orden según
aseguradora.
Si el la orden autorizada
pertenece a la Seccional de
salud de Antioquia, se
verifica la cobertura del
usuarios en base datos
nacionales.
Confirmar en software
institucional si los datos de
los usuarios están
registrados, de lo contrario
crearlo.
Auxiliar
administrativa. Orden
autorizada por
entidad
promotora de
salud.
Software
institucional
Historia
clínica.
3 Asignar cita Si la orden ingresa por
correo electrónico, buscar en
la historia clínica
electrónica las últimas
Auxiliar
administrativa
Software
institucional
Historia
168
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE DOCUMENTOS
atenciones médicas en
consulta externa, exámenes
de laboratorio y/o ayudas
diagnostica pendientes para
verificar pertinencia de
asignación de cita,
confirmado esto, se llaman a
los usuarios y se les asigna
telefónicamente.
Si el usuario se presenta
personalmente, se revisa la
papelería que entrega o se
indaga sobre exámenes de
laboratorio y/o ayudas
diagnósticas recientes.
Se ofrece al usuario la
disponibilidad de tiempo y
horario para la cita.
Asignar cita en el software
institucional, se imprime la
constancia y se entregan las
instrucciones completas
como:
a. Lugar día y hora de
la cita.
b. Nombre del
especialista y/o
soporte terapéutico.
c. Valor del copago o
cita.
clínica.
Orden
autorizada por
entidad
promotora de
salud
- historia clínica:
13. CARACTERIZACION DEL SUBPROCESO
169
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE DOCUMENTOS
1 Realizar
apertura de las
Historias
Clínicas
El facturador hace el
ingreso al usuario en el
software institucional, si es
usuario nuevo en la
institución y/o consulta por
primera vez y aun no tiene
historia clínica, se le
solicitan datos de ingreso
(nombre, apellidos, número
de identificación, dirección
de residencia, fecha y lugar
de nacimiento, nombre del
acompañante, teléfono y
dirección del acompañante),
se imprime el registro
ingreso y se archiva en la
carpeta con el número de
identificación, nombre del
usuario y el año de apertura
de la historia clínica.
Auxiliar de
archivo y
auxiliar de
administrativo
de facturación
Registros de
ingresos software
dinámica
gerencial
2. Recolectar y
archivar
Historias
Clínicas
El auxiliar de archivo
clínico, pasa todos los días
en horas de la mañana y en
la tarde a recoger las
historias clínicas en los
servicios misionales.
Las historias recolectadas se
verifican frente al reporte de
egresos por sede generados
desde el sistema (reporte:
consolidado de
ingresos/egresos, modulo
admisiones).
Las historias clínicas serán
llevadas al archivo clínico
para organizarlas, foliarlas y
verificar el estado físico
y la veracidad de
información consignada,
es decir, que todos los
Auxiliar de archivo
clínico
Reporte:
consolidado de
ingresos/egresos,
modulo
admisiones
170
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACION DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE DOCUMENTOS
encabezados coincidan
en nombre, número de
identificación o de
historia clínica,
posteriormente se
procede a ordenar la
Historia Clínica en el
siguiente orden:
Hoja de admisión.
Epicrisis
Formulario de
accidente de tránsito.
Certificado médico
de accidente de
transito
Remisión.
Evolución
Ordenes medicas
Resultado escrito de
las ordenes de
laboratorio
Informe de anestesia
Informe quirúrgico
Tratamientos del
paciente
Signos vitales
Balance de líquidos
Informe de recién
nacido
Consentimiento
informado
En las hojas de
evolución se debe tener
en cuenta que los
espacios en blanco debe
ser rayados o llenado con
el sello de “espacio en
171
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACION DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE DOCUMENTOS
blanco” para garantizar
el control de alteración
de la información.
Posteriormente serán
foliadas o marcadas en
orden numérico con
lapicero para asegurar
un control en caso de
posibles prestamos o
auditorias.
Por último pasan a ser
archivadas en los
diferentes estantes por
orden numérico (número
de identificación).
3 Realizar
préstamo de
historia
clínica
Para las diferentes
interdependencias
hospitalarias y/o
personal asistencial
se debe enviar la
solicitud de préstamo
de la historia clínica
previa creación de
usuario por parte del
coordinador de
archivo y llenar el
aplicativo que se
encuentra en la
intranet, cuando se
haya realizado la
solicitud, el archivo
hace entrega de las
historias clínicas.
Para los usuario que
solicitan la historia
clínica (copia):
Historia clínica propia:
Coordinador
Archivo Clínico
Auxiliar de Archivo
Clínico
Registro de
solicitud de
préstamo de
historias clínicas.
Copia de
documento de
identidad.
Consentimiento
firmado.
Carta de
solicitud de
préstamo.
Libro de
entradas y
salidas.
172
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACION DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE DOCUMENTOS
Copia del documento de
identidad.
Historia clínica de otra
persona: debe traer
consentimiento Firmado por
el dueño de la historia, con
fecha no mayor a quince
días y fotocopia del
documento de identificación
del usuario para anexarlo al
final de la historia como
constancia de que autorizo
copiar su Historia Clínica.
Si la solicitud es de una
entidad de control, una
Institución Prestadora
de Servicios o
Entidades Promotoras
de Salud autorizada, se
debe exigir carta de
solicitud membretado y
radicada previamente en
el archivo documental
administrativo, para ser
revisado por el asesor
jurídico. Seguidamente,
para el préstamo de la
historia clínica, se dejará
constancia en el libro de
préstamos, con el
número de las Historias
Clínicas, número de
identificación y el
nombre de quien recibe.
CONDICIONES PARA
LOS PRESTAMOS:
173
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACION DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE DOCUMENTOS
Todo préstamo debe quedar
consignado en el libro de
entradas y salidas para
posteriormente ubicar las
Historias clínicas
(tarjetón y aplicativo).
La Historia Clínica no debe
estar más de 24 horas
fuera del archivo clínico.
El usuario debe estar
acompañado de un
funcionario del archivo
clínico o del personal
asistencial de las
diferentes
interdependencias
hospitalarias para la
copia de la historia
clínica para evitar perdida
de información, daño de
papelería, alteración de
información, divulgación
y o manejo inadecuado de
la misma, pues la
custodia de la historia
está a cargo de quien la
solicito.
En caso que un usuario
cambie de tipo de
documento de identidad,
es necesario realizar el
cambio en el sistema,
dicha actividad está
restringida a permisos
específicos que
únicamente posee el jefe
de Archivo clínico, jefe
174
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACION DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE DOCUMENTOS
de facturación y Personal
de sistemas.
4 Preparar
historias
clínicas para
la consulta
externa
El auxiliar de archivo
Imprime los listados que
aparecen cada día en el
software de dinámica
Gerencial según las
consultas programadas,
estas historias se entregan a
la enfermera del servicio de
consulta externa
confrontándolo con lo
anotado en el listado
impreso y firmando el
recibido. Luego de
terminada la consulta las
historias debe ser devueltas
al archivo clínico para ser
revisadas, foliadas,
ingresadas o descargadas y
archivadas nuevamente, en
caso de hospitalización de
pacientes o alguna novedad
se debe reportar
inmediatamente al archivo.
En la sede Niquía se realiza
el proceso anteriormente
descrito, pero en caso de
solicitud de historias
clínicas para cirugías
ambulatorias desde el
archivo de Niquía se
generara la solicitud por vía
email o llamada telefónica al
archivo central quien
enviara las historias por
correo interno.
Auxiliar de archivo
de archivo Listados de
consultas
programadas.
175
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACION DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE DOCUMENTOS
5 Depurar
Historias
Clínicas
El auxiliar administrativo
verifica el último año de
atención en las carpetas, si
tiene más de cinco (5) años
de no consultar en la
institución se retiran y se
organizan en orden
secuencial para luego ser
ubicadas en el archivo
pasivo, Por ley General de
archivos las Historias
Clínicas inactivas por más
por 20 años en la institución,
deben ser destruidas y
registradas en un formato en
Excel el cual contiene las
siguientes variables: Fecha,
número de historia clínica,
nombres y apellidos
completos, y fecha de la
última atención, como
evidencia el comité de
Historias Clínicas se reúne y
levanta un acta para
proceder a la destrucción de
dichas historias.
En caso que se identifique la
pérdida o extravió de una
historia clínica, el
coordinador de archivo
clínico debe realizar una
denuncia ante las
autoridades judiciales,
relatando los hechos y datos
de identificación del usuario
a quien corresponde la
historia clínica.
El personal auxiliar de
Auxiliar
administrativo de
archivo clínico
Acta de
destrucción de
historias clínicas.
176
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACION DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE DOCUMENTOS
archivo clínico, realiza
rondas en el archivo clínico,
verificando mediante los
tarjetones de reemplazo, las
historias que no están o
presenta demoras, para
luego avisar al coordinador
sobre la inoportunidad en la
entrega. El coordinador debe
hacer la consulta ante el
poseedor de la historia para
agilizar la devolución.
6 Devolver
historias
clínicas
Cuando la historia clínica es
devuelta al servicio, el
auxiliar de Archivo Clínico
descarga la historia clínica
en el libro prestamos y en el
aplicativo de solicitud de
historia clínicas para el
casos que aplique; verifica
el estado físico (en igual
estado que se entrego),
folios completos y datos
para evitar traspapelar
documentación, en caso de
no cumplir con estos
requisitos, la persona que
firmo el préstamo será
responsable de las sanciones
pertinentes.
Auxiliar de Archivo
Clínico
Libro
prestamos
Aplicativo
web
- Prueba de laboratorio
13. CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE DOCUMENTOS
177
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE DOCUMENTOS
1
Tomar o
Recepcionar las
muestras
Toma de muestras:
El bacteriólogo recibe el
usuario y la orden facturada,
verifica la información
consignada con la
suministrada por el usuario ,
luego explica el
procedimiento a realizar,
condiciones previas para la
toma del examen y tiempo de
entrega de resultados, en
caso tal que el usuario traiga
muestras previamente
recolectadas, serán marcadas
con nombre, apellidos, fechas
de recepción y tipo de
examen a realizar y lleva al
área de separación de
muestras para su posterior
procesamiento, lo remite al
auxiliar de laboratorio quien
realiza la toma de la muestra.
En el cubículo de toma de
muestras, el Auxiliar de
laboratorio, se presenta al
usuario, verifica orden
médica y facturación, explica
procedimiento y condiciones
para la toma de la muestra,
procede a tomarla ya sea
sangre o secreciones según
protocolos de laboratorio,
rotula, almacena y/o pasa al
área de separación.
Recepción de muestras:
El auxiliar de laboratorio,
recibe las muestras traídas
Bacteriólogo
Auxiliar de
laboratorio
Solicitud
exámenes de
laboratorio
orden de servicio
solicitud de
exámenes para
remitir al
laboratorio
Departamental
de Salud Pública
solicitud de
sangre
178
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE DOCUMENTOS
por el personal asistencial o
de apoyo de las diferentes
interdependencias, verifica
orden que estén
correctamente diligenciadas y
facturadas, para proceder a la
separación y clasificación
según el área, para su
procesamiento (ver manual
de procedimientos por áreas).
2
Clasificación y
separación de
muestras
Luego de la separación de las
muestras recibidas y según
el manual de procedimientos
por áreas, son clasificadas así:
Muestras para remisión:
muestras que requieren un
nivel superior de
complejidad para su
análisis o de servicios que
no posee la institución.
Muestras para diagnóstico
de enfermedades de
obligatoria notificación a
vigilancia epidemiológica
que deben ser enviadas al
laboratorio departamental.
Otras muestras: Las
demás muestras que según
el nivel de complejidad
pueden ser analizadas en
la institución.
Auxiliar de
laboratorio del
área
Manual de
procedimientos
por área
3 Realizar fase
analítica
Según el tipo de examen a
realizar el personal procede
de la siguiente forma:
A. Hematología: el
bacteriólogo y el auxiliar
de laboratorio según su
función, procesan
Bacteriólogo del
área
Auxiliar de
laboratorio
Manual de
procedimientos
por área
179
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE DOCUMENTOS
hemogramas, pruebas de
coagulación,
reticulocitos,
hemoparásitos pruebas
de siclaje.
B. Química: el bacteriólogo
y el auxiliar de
laboratorio según su
función, procesan las
pruebas de química
sanguínea, ionogramas,
gases arteriales,
inmunología y hormonas.
C. Microbiología: el
bacteriólogo y el auxiliar
de laboratorio según su
función, procesan todas
las muestras de líquidos
estériles, coprológicos
citoquimicos de orina,
materiales purulentos,
frotis vaginales,
secreciones uretrales,
baciloscopias,
hemocultivos y
coloraciones especiales.
D. Centro de transfusión:
En el centro de
transfusión se cuenta con
un stock de glóbulos
rojos y plasma fresco
congelado de los grupos
sanguíneos más comunes,
el bacteriólogo encargado
del área, revisa y
completa el stock cada
24 horas haciendo la
solicitud telefónica y por
escrito al banco de sangre
180
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE DOCUMENTOS
de referencia, también se
realizan reservas de
hemocomponentes y las
pruebas cruzadas a los
glóbulos rojos solicitados
para ser entregados a los
servicios solicitantes
según protocolo de centro
de transfusión, en caso de
extremada urgencia se
envían los
hemocomponentes
sanguíneos sin pruebas
cruzadas avalada por
escrito en la solicitud de
sangre pero se debe
continuar con el
protocolo para pruebas de
compatibilidad (ver
manual de
procedimientos de centro
de transfusión).En caso
de solicitar plaquetas y
crio precipitado para
trasfundir, solo se harán
contra pedido.
4
Procesamiento,
validación e
impresión de
resultados
En esta etapa del proceso, el
bacteriólogo y auxiliar
encargados de cada área
revisan:
Calidad y cantidad de la
muestra: el bacteriólogo
y la auxiliar de
laboratorio, verifican si la
muestra es suficiente y
satisfactoria para realizar
el procedimiento
correspondiente al
examen propuesto, de lo
Bacteriólogo de
área
Auxiliar de
laboratorio
Manual de
procedimientos
por área.
Guía rápida
para el manejo
del equipo.
Formato para
registro de
controles por
área.
Software
181
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE DOCUMENTOS
contrario se debe
solicitar nueva muestra.
Se verifica
funcionamiento de los
equipos a su cargo: en
caso de fallas técnicas,
antes, durante o después
del procesamiento de la
muestra, se avisa al
personal encargado de la
revisión del equipo.
Controles para poder
validar los resultados:
El bacteriólogo y
auxiliar de laboratorio
encargado del área,
deben montar los
controles de las técnicas
a procesar en los equipos
según manual de
procedimientos.
Aplica paso a paso el
manual de
procedimientos, para
asegurar la confiabilidad
de los resultados.
institucional.
Inserto de casa
comercial con
datos de control
y valores
normales de
referencia.
182
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE DOCUMENTOS
Valida e imprime los
resultados.
5 Entregar
Resultados
El auxiliar encargado realiza
la entrega de resultados de
dos formas:
Consulta externa: el
auxiliar encargado de
archivar los resultados de
consulta externa en la A-
Z los recolecta verifica
contra orden y factura
que no falte ninguno de
los exámenes solicitados
y si todo está correcto
procede a organizar y
archivar por apellido en
la A-Z.
Resultados de los
servicios
intrahospitalarios: la
auxiliar encargada los
recolecta verifica
contraorden que tenga
todos los resultados y los
ubica en el sitio definido
para que los recoja el
camillero de cada
servicio, en el servicio de
ginecobstetricia y la sede
Niquía medicina interna 1
y medicina interna 3,
pediatría no se imprime
los resultados porque los
revisan en el software de
laboratorio (Datalab).
Auxiliar de
laboratorio
Formato entrega
de resultados
183
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE DOCUMENTOS
6 Remitir
muestras
Las muestras clasificadas
para remisión o para
diagnostico de enfermedades
de obligatoria notificación a
vigilancia epidemiológica son
enviadas por correo físico al
Laboratorio competente, en
periodos semanales.
Muestras para remisión:
adicional a la orden
médica de remisión de
muestra, el auxiliar de
laboratorio diligencia el
formato solicitud de
exámenes de laboratorio
para efectuar la remisión
de la muestra al
laboratorio de
referencia.
Muestras para
diagnóstico de
enfermedades de
obligatoria notificación
a vigilancia
epidemiológica, se
envían al Laboratorio
departamental con la
orden de remisión
diligenciada por el
médico.
Auxiliar de
laboratorio
solicitud de
exámenes para
remitir al
laboratorio
Departamental
de Salud Pública
Orden de
remisión
formato solicitud
de exámenes de
laboratorio
7
Recepcionar
resultados de
muestras
Los resultados de las
muestras remitidas son
entregados a la
institución por parte del
laboratorio competente
de forma física y/o son
almacenados en una
plataforma web del
Bacteriólogo
Cuaderno de
remisión del
laboratorio
departamental
184
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE DOCUMENTOS
laboratorio de referencia
para ser consultados
online.
Los resultados físicos son
enviados a archivo
clínico para ser
archivados en la historia
clínica.
Los resultados de las
muestras para
diagnóstico de
enfermedades de
obligatoria notificación a
vigilancia
epidemiológica son
transcritos en registros
internos. En caso que los
resultados de estas
muestras sean positivos,
se direccionan con la
médica epidemióloga de
la institución.
- Atención por Urgencias
13. CARACTERIZACION DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE DOCUMENTOS
1 Prestar atención
en sala de
procedimientos.
Atender al usuario que
ingresa al servicio de
urgencias clasificado como
prioridad I y/o trauma menor
a 8 horas, ubicándolo en la
sala de procedimientos para
ser valorado por médico y
atendido por personal de
Médico
general
Enfermera
Profesional.
Auxiliar de
Enfermería.
Historia clínica,
en los formatos
de REGISTRO
DE
URGENCIAS –
EPICRISIS (SIS
401 M), o historia
clínica
185
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACION DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE DOCUMENTOS
enfermería para identificar la
causa o el motivo de
consulta, identificar origen de
la enfermedad, si es o no
accidente laboral, y proceder
según hallazgos, guías
médicas y protocolos de
enfermería.
electrónica.
Ingreso
administrativo.
Guías médicas.
Protocolos de
Enfermería.
2. Definir criterios
de atención para
usuario en sala
de
procedimientos.
Valorar el estado del usuario
luego de practicar
Reanimación
Cardiopulmonar y/o prestar
la atención inicial, esta
segunda valoración será para
definir conducta a seguir con
el fin de mantener la
estabilidad y/o controlar los
efectos del daño presentado
inicialmente.
1. Interconsulta
con las diferentes
especialidades
con las que se
cuenta en la
E.S.E.
1. Iniciar proceso
Remisión.
2. Proceder
atención según
orden médica,
patología del
usuario aplicando
las guías médicas
y protocolos de
Médico
especialista.
Medico
general.
Enfermera.
Auxiliar de
enfermería.
Historia clínica.
Anexo técnico
numero 9.
Anexo técnico
numero 3.
Programación de
cirugía.
Guías médicas.
Protocolos de
Enfermería.
Códigos de
autorización
para traslados
por parte de las
aseguradoras.
Certificados de
defunción.
186
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACION DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE DOCUMENTOS
enfermería.
3. Traslado a
quirófano.
4. Traslado a sala
de transición
3 Prestar atención
al usuario
Atender al usuario de triage,
identificar origen de la
enfermedad, si es o no
accidente laboral clasificado
según prioridad II y III,
usuarios remitidos de otras
instituciones y del servicio de
consulta externa:
1. El usuario que ingresa por
triage, pasa a esperar, ser
llamado y ubicado en las
salas de atención donde el
personal de enfermería y
asistencial del servicio se
encargara de cumplir las
órdenes medicas escritas en
la historia clínica
inicialmente.
2. Los usuarios que ingresan
del servicio consulta externa,
también le será asignado un
sitio en el las salas de
urgencias para el
cumplimiento de órdenes
medicas, en caso de no contar
con espacio suficiente en el
servicio, serán direccionados
directamente al servicio de
Medico
general
Enfermera
Profesional.
Auxiliar de
Enfermería
Historia clínica,
en los formatos
de REGISTRO
DE
URGENCIAS –
EPICRISIS (SIS
401 M) o historia
clínica
electrónica.,
Ingreso
administrativo.
Paquete
administrativo.
Guías médicas.
Protocolos y
guías de
enfermería.
187
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACION DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE DOCUMENTOS
hospitalización.
4 Definir
conducta a
usuarios en sala
de tratamientos.
Valora nuevamente según
criterio medico, por tiempo
estipulado para ronda médica
o solicitud del personal
asistencial el estado de los
usuarios atendidos en las
diferentes salas de
tratamiento, evaluar resultado
de exámenes de laboratorio,
ayudas diagnosticas y/o
valoraciones solicitados,
tolerancia al tratamiento
administrado y evolución de
la enfermedad actual, para
definir conducta según
criterio medico estos pueden
ser:
a. Interconsulta con las
diferentes
especialidades con
las que se cuenta en
la E.S.E.
b. Iniciar proceso de
remisión para
atención medica en
nivel superior.
c. Programación para
procedimientos
quirúrgicos.
d. Hospitalizar para
continuar tratamiento
Médico
especialista
Medico
general
Enfermera
Profesional.
Auxiliar de
Enfermería.
Centro
regulador.
Historia clínica.
Anexo técnico
numero 3.
Anexo técnico
numero 9.
Guías médicas.
Protocolos y
guías de
Enfermería.
Programación
quirurgica.
Formatos
institucionales.
Consentimientos
informados.
188
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACION DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE DOCUMENTOS
y observación de la
patología.
e. Alta médica por
evolución positiva de
la patología y/o
continuación de
tratamiento
ambulatorio.
f. Alta voluntaria pues
el usuario decide no
recibir la atención
prestada en la
institución.
- Atención por hospitalización
13. CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE DOCUMENTOS
1 EJECUTAR EL
PLAN DE
CUIDADOS DE
ENFERMERÍA.
Entregar y recibir turno
según protocolo
institucional en cada una
de las salas del servicio
de hospitalización
evidenciando
necesidades y
socializando el plan de
cuidados de cada
usuario.
Verificar que el equipo
de salud este completo
Coordinador
del servicio
Enfermera
responsable del
servicio
Auxiliares de
enfermería.
Formato recibo
y entrega de
turno.
Kardex.
Protocolo de
entrega y
recibo de turno.
Formato de
solicitud de
pedidos.
189
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE DOCUMENTOS
para brindar la atención
adecuada.
Inventario y solicitud de
insumos medico
quirúrgicos y de almacén
para la ejecución de las
actividades diarias del
servicio.
2 REALIZAR
RONDA MEDICA
Realizar diariamente la
ronda médica, para
evaluar al usuario y
diseñar el plan de
tratamiento
farmacológico, solicitar
interconsulta con
especialistas dentro de la
E.S.E cuando sea
pertinente o requerida.
Coordinar con la
enfermera responsable
del servicio para que las
nuevas órdenes sean
incluidas en el kardex y
tarjeta de medicamentos.
Brindar información al
usuario y/o su familia y
aclarar dudas en caso de
ser necesario.
Enviar perfil
farmacológico y solicitar
material médico
quirúrgico a servicio
farmacéutico según las
necesidades del paciente.
Médico
especialista.
Medico
general.
Enfermera
responsable del
servicio.
Personal de
farmacia
Historia clínica.
Guías medicas
Protocolos de
enfermería.
Kardex
190
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE DOCUMENTOS
3 PREPARAR PARA
AYUDAS
DIAGNOSTICAS
Y CIRUGIA
Priorizar y verificar la
correcta preparación
según protocolos
institucionales de los
usuarios pendientes por
ayudas diagnosticas y
procedimientos
quirúrgicos para su
oportuna atención y
traslado.
Médico
especialista.
Medico
general.
Enfermera
responsable del
servicio.
Auxiliar de
enfermería.
Camillero
Historia clínica
Protocolos de
enfermería
Anexo técnico
n°3
Listas de
chequeos
4 GESTIONAR
TRASLADOS
FUERA DE LA
INSTITUCION
Tramitar con las
dependencias pertinentes
todo lo relacionado con
Interconsultas, ayudas
diagnósticas, remisiones,
traslados o cualquier otra
orden medica que se
requiera
Coordinador
del servicio.
Enfermera
responsable del
servicio.
Auxiliares de
enfermería.
Centro
regulador.
Historia clínica
Anexo técnico
n° 3
Anexo técnico
n° 9
Guías medicas
Protocolos de
enfermería
Listas de
chequeo
5 EJECUTAR
ACTIVIDADES
DE ENFERMERIA
Ejecutar las actividades
diarias de enfermería en
base necesidades básicas
del usuario con respecto
a su bienestar y
comodidad.
Valoración de signos
vitales.
Baños en cama si el
usuario lo requiere.
Arreglo de la unidad.
Administración de
medicamentos.
Curaciones.
Enfermera.
Auxiliar de
enfermería.
Historia clínica
Guías medicas.
Protocolos de
enfermería.
Protocolos de
Aislamiento
Hospitalarios.
Protocolos de
Dilución de
medicamentos
Protocolo de
aseo y
191
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
13. CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO
Nº ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE DOCUMENTOS
Toma de muestras de
laboratorio.
Ejecutar plan de
cuidados previamente
establecido.
Registros en historia
clínica.
desinfección de
unidad.
4.2.1.2 RACIONALIZACIÓN DE TRÁMITES
La racionalización es un proceso que actualmente se está
llevando a cabo en la institución que permite reducir los trámites,
con el menor esfuerzo y costo para el usuario, a través de
estrategias jurídicas, administrativas o tecnológicas que
implican: simplificación, estandarización, eliminación,
automatización, adecuación o eliminación normativa,
optimización del servicio, interoperabilidad de información.
Estas estrategias se están desarrollando por las diferentes áreas
institucionales con el fin de garantizar un excelente servicio al
cliente y lograr la satisfacción de los usuarios, brindando
agilidad en los trámites.
4.2.2 BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS FASES DE
RACIONALIZACIÓN
- Disminución de tiempos muertos, contactos innecesarios del ciudadano
con la entidad y costos para el ciudadano.
- Condiciones favorables para realizar el trámite al visitante.
192
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
- Disminución de tramitadores y/o terceros que se beneficien de los
usuarios del trámite.
- Incremento de niveles de seguridad para los ciudadanos y para los
funcionarios de la entidad.
4.2.3 EXPERIENCIAS EXITOSAS EN MATERIA DE RACIONALIZACIÓN
DE TRÁMITES
La ESE Hospital Marco Fidel Suárez ha implementado diferentes estrategias
para el beneficio de los usuarios, tales como actualización de la página web en
la cual se pueden adelantar algunos trámites, correo electrónico, sistema
electrónico de gestión documental (SAIA) y como proyecto institucional para
la actual vigencia se está avanzando en la implementación de historia clínica
electrónica que mejora el soporte de registros clínicos, el acceso a los mismos,
así como la confidencialidad y la gestión en línea de los mismos.
Entre otras experiencias exitosas que se han evidenciado en la institución son:
- La optimización en la asignación de citas telefónicas y la
confirmación de citas para disminuir la inasistencia y optimizar la
oferta.
- Se cuenta con una ventanilla única para la recepción de los
documentos: quejas y reclamos, derechos de petición y
comunicaciones oficiales
- Se tiene un contrato con la entidad Tramisalud para el envió e
intercambio de información entre las EPS y la ESE Hospital Marco
Fidel Suarez, para todo lo referente a tramites de salud y para dar
cumplimiento con lo requerido en Decreto 4747 de 2007 y la
Resolución 3047 de 2008
- Se facilitó a las personas de otros municipios la asignación de citas
con ayuda de la oficina de atención al usuario, gracias a la recepción
de los documentos por parte de esta oficina, se agiliza el trámite.
193
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
4.3 TERCER COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS
El Hospital Marco Fidel Suárez, dando cumplimiento al principio de legalidad
establecido en la Constitución Política y en concordancia con el Artículo 40 de la
Carta Idem, todo ciudadano tiene derecho a participar en la conformación, ejercicio
y control del poder político. Este mandato desarrollado en la Ley 489 de 1998, en
sus artículos 32 y 33, así como en el artículo 78 de la Ley 1474 de 2011 y siguiendo
los lineamientos del documento CONPES 3654 del 12 de abril de 2010, que señala
que la rendición de cuentas es una expresión de control social, que comprende
acciones de petición de información y de explicaciones, así como la evaluación de
la gestión, y que busca la transparencia de la gestión de la administración pública
para lograr la adopción de los principios de Buen Gobierno, ha definido en su
planeación estratégica, la Política de Legalidad y Transparencia, en la manejo de
recursos públicos, así como el cumplimiento de los requerimientos legales en
materia de presentación de los informes de gestión administrativa y fiscal, ante los
órganos de control.
En desarrollo de las políticas y objetivos definidos, la rendición de cuentas de la
ESE Hospital Marco Fidel Suárez para el presente año se desarrollará así:
4.3.1 OBJETIVO GENERAL
Hacer partícipe a la comunidad acerca de los logros obtenidos en la
ESE Hospital Marco Fidel Suárez durante la gestión 2014.
4.3.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Contribuir al desarrollo de los principios constitucionales de
transparencia, responsabilidad, eficiencia y eficacia en el manejo de
los recursos públicos.
Fortalecer la participación ciudadana
Recuperar la legitimidad para las instituciones del Estado.
Fortalecer el sentido de lo público.
194
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Contribuir a una mayor efectividad del gasto público.
Obtener una gran información que permita ajustar proyectos y planes
de acción de manera que responda a las necesidades y demandas de
la comunidad.
4.3.3 PLANEACIÓN
Para la planeación del proceso se conformó un grupo constituido por:
- Planeación
- Control interno
- Comunicaciones
- Atención del usuario
Este grupo se encargará de :
- Elaboración de formatos para el proceso: registro de asistencia,
formato para la inscripción de propuestas y preguntas y formatos de
evaluación.
- Definición de estrategias de invitación a los diferentes grupos de
interés:
- Definición de los contenidos de la presentación del gerente
Además, se solicita el informe de gestión a los coordinadores de cada área de
la institución donde se presentan los logros y dificultades de cada una de
ellas.
4.3.4 CONVOCATORIA
La convocatoria se realiza por diferentes medios de comunicación, tales
como: carteleras institucionales, página web, invitación directa, publicación
en redes sociales, correo electrónico, entre otros.
Mediante esta convocatoria, se aclara la siguiente información:
195
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
- Los temas a tratar durante la rendición de cuentas están publicados en
la página web en el archivo preinforme de gestión, que se realiza con
el fin de socializar a los usuarios los principales logros y dificultades
de la ESE Hospital Marco Fidel Suárez.
- Fecha, hora y lugar de audiencia pública.
- Se consultan los temas de interés para la comunidad.
- Que es y Para qué es la rendición de cuentas.
4.3.5 DESARROLLO DE LA AUDIENCIA PÚBLICA
Para este año, la rendición de cuentas se realizará en la Asamblea
Departamental de Antioquia, el 28 de Abril a las 9:00am. En esta
audiencia el Gerente presentará el informe sobre la gestión realizada durante
el año 2014, exponiendo los logros y las dificultades que se presentaron
durante ese año.
196
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
4.3.6 CRONOGRAMA DE RENDICIÓN DE CUENTAS
ACTIVIDAD DESCRIPCION MARZO ABRIL
MAYO S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4
Diseñar estrategias de
comunicación para la
rendición de cuentas
Definir las estrategias comunicativas en las cuales se identifiquen
los mecanismos para Informar a la ciudadanía sobre que es la
rendición de cuentas y porque es necesario que participen.
X X
Consultar con la
ciudadanía
A través de los diferentes medios de comunicación como página
web, chats, blogs, temas de mayor interés para la ciudadanía. X X X X
Convocar al evento de
rendición de cuentas
Definir los mecanismos para hacer la convocatoria a la
ciudadanía y enviar invitaciones personales a los diferentes
organismos sociales.
X X X X X
Publicar distribuir y
explicar el informe de
rendición de cuentas
Publicar el informe de rendición de cuentas en página web,
carteleras, atención al usuario y enviar por correo electrónico a
los convocados.
X
Definir los
suministros
requeridos
Establecer las necesidades de logística como teléfono, wifi,
computadores, video beam, proyector, cámara, entre otros… X X X
Coordinar el evento
de rendición de
cuentas
Presentar el orden del día y objetivos del evento. Coordinar los
tiempos y las intervenciones. Presentar el reglamento del evento. X
Audiencia pública Realizar un dialogo con la ciudadanía sobre los logros y las
dificultades obtenidos en el año 2014. X
Difundir los
resultados
Divulgar el acta, la evaluación, resultados y compromisos
derivados de la rendición de cuentas. Utilizando los mismos
mecanismos por los cuales se convoco.
X
197
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
4.4 CUARTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL
CIUDADANO
Dentro de la planeación estratégica de la ESE Hospital Marco Fidel Suárez (2012 – 2016)
se contempla una línea estratégica sobre el fortalecimiento en la gestión de procesos y
consolidación en sistemas de información que tiene como acción estratégica la
estandarización, socialización, evaluación y control de los procesos y procedimientos
institucionales, que favorezcan la seguridad y satisfacción de los usuarios, dando así
cumplimiento a los lineamientos dados por el Departamento Nacional de Planeación.
De igual modo, la ESE Hospital Marco Fidel Suárez, posee dentro de su estructura orgánica
la oficina de atención al usuario, dando cumplimiento a la normatividad, la cual se encarga
de canalizar la orientación a toda la población que demanda los servicios de salud, así como
de tramitar las peticiones, quejas y reclamos y de la medición y gestión de los niveles de
satisfacción, global y en cada uno de los servicios, en aras de monitorear la calidad y la
seguridad en la atención del paciente y de su familia.
Dentro de este componente, siguiendo los lineamientos de la GUÍA DE
IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL
CIUDADANO, se encuentran los mecanismos para mejorar su atención, las cuales se
definen como las líneas de acción de la entidad para la implementación de este componente
como son:
4.4.1 DESARROLLO INSTITUCIONAL PARA EL SERVICIO AL CIUDADANO
4.4.1.1 PORTAFOLIO DE SERVICIOS
La ESE Hospital Marco Fidel Suárez tiene actualmente dos sedes,
ambas ubicadas en el Municipio de Bello, en las cuales se tiene
definido el siguiente portafolio de servicios:
198
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
URGENCIAS
Cirugía General Cirugía Maxilofacial Ortopedia Medicina Interna
Urología Pediatría Medicina General Ginecobstetricia
HOSPITALIZACIÓN
Cirugía General Medicina Interna Cirugía Maxilofacial Ortopedia
Urología Ginecobstetricia Pediatría
PROCEDIMIENTOS QUIRURGICOS
Cirugía General Maxilofacial Urología Otorrinolaringología
Ginecobstetricia Oftalmología Anestesiología Ortopedia
CONSULTA EXTERNA
Medicina Interna Urología Anestesiología Fisioterapia
Cirugía General Ortopedia Cirugía Maxilofacial Nutrición y Dietética
Ginecobstetricia Oftalmología Otorrinolaringología Psicología
Optometría Pediatría
AYUDAS DIAGNÓSTICAS
Tomografía simple y contrastada: Intervencionismo mínimamente invasivo
Radiología e Imagenología: RX convencional, simple y especial con contraste
Servicios de Endoscopias: Superior, Inferior, CPRE
Ecografías: Convencionales, Obstétricas, Doopler, Intervencionistas
Ecocardiografía: Transtoráxica
LABORATORIO CLÍNICO
1°, 2° y 3° Nivel de Complejidad Transfusión sanguínea
SERVICIO FARMACEÚTICO
Hospitalario
SERVICIO DE VACUNACIÓN A NEONATOS
SERVICIO DE TRANSPORTE ASISTENCIAL BÁSICO (AMBULANCIA)
199
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
4.4.1.2 PROCEDIMIENTOS INTERNOS QUE SOPORTAN LA
ENTREGA DE TRÁMITES Y SERVICIOS AL CIUDADANO
Se tienen debidamente documentados, caracterizados e implementados
los procedimientos internos que soportan la entrega de servicios al
usuario, durante la vigencia de la actual gerencia se presentaron los
procesos ante la junta directiva los cuales fueron adoptados en la
institución mediante la resolución N° 323/13:
Consulta Externa Código AC-1
Urgencias Código AU-1
Laboratorio Código AD-1
Historias Clínicas Código GI-1
Hospitalización Código AH-1
4.4.1.3 PROCEDIMIENTOS DE ATENCIÓN DE PETICIONES,
QUEJAS, SUGERENCIAS, RECLAMOS Y DENUNCIAS DE
ACUERDO CON LA NORMATIVIDAD
Se tiene debidamente documentado, caracterizado e implementado el
subproceso de Atención al usuario –SIAU por medio del cual se
gestionan las necesidades de información de los usuarios como
peticiones, quejas, reclamos, sugerencias y felicitaciones (PQRS – F),
estas a su vez son capturadas a través de diferentes medios: de manera
verbal o escrita, vía WEB, correo electrónico, vía telefónica o por el
buzón de sugerencias.
Los formatos utilizados son los siguientes:
VERBAL O ESCRITA: Se realiza a través del formato registro de
comentarios, o en su defecto en una hoja en blanco si el usuario lo
considera. Este mismo formato se utiliza para el buzón de sugerencias.
200
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
VÍA WEB: Se ingresa a la página web de la entidad
www.hmfs.com.co, en la pestaña contáctenos se selecciona la opción
PQRS-F y se procede a llenar el formato.
201
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
CORREO ELECTRÓNICO: Se realiza a través del correo
VÍA TELEFÓNICA: En la línea 4549000 ext. 135-159-190 Oficina
Atención al usuario.
BUZÓN DE SUGERENCIAS: El auxiliar administrativo diariamente
en compañía de un usuario o de un miembro de la asociación de
usuarios se encarga de abrir los trece buzones que se encuentran en los
diferentes servicios del Hospital, de la sede autopista y los 7 buzones
de la sede Niquía, se levanta un acta y es firmada por los miembros
que acompañan el proceso, posteriormente la coordinadora clasifica
los formatos encontrados en los buzones por categorías: quejas,
reclamos, sugerencias y felicitaciones. Se ingresan en el software
institucional y se asignan los reclamos y sugerencias al responsable
que le corresponda, quien deberá continuar con el trámite y planes de
mejoramientos pertinentes. Por medio del software desde la
coordinación de atención al usuario se ingresa para enviar de manera
escrita ya sea por correo electrónico o correo certificado la respuesta
de la reclamación o sugerencia al usuario.
202
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
4.4.1.4 MEDICIÓN DE LA SATISFACCIÓN DEL CIUDADANO EN
RELACIÓN CON LOS TRÁMITES Y SERVICIOS QUE
PRESTA LA ENTIDAD
Para la medición de satisfacción del ciudadano en relación con los
servicios que presta la entidad, se realizan las encuestas de satisfacción
para cada uno de ellos, de las cuales se tiene una meta establecida
mensualmente para cada área, así:
- Consulta externa, 137 encuestas.
- Urgencias, 218 encuestas.
- Hospitalización, 100 encuestas.
- Cirugía, 70 encuestas.
- Ayudas diagnósticas, 121 encuestas: Laboratorio 12 encuestas e
Imagenología 109 encuestas.
Las encuestas de satisfacción se realizan a través de los siguientes
formatos:
Ayudas diagnósticas Consulta externa
203
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Cirugía Hospitalización
Urgencias
204
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
4.4.1.5 IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES, EXPECTATIVAS E
INTERESES DEL CIUDADANO PARA GESTIONAR LA
ATENCIÓN ADECUADA Y OPORTUNA
La ESE Hospital Marco Fidel Suárez dentro de su proceso de gestión
de la información, tiene definido el subproceso de atención al usuario y
así mismo el procedimiento de orientación, con el fin de gestionar
oportunamente las necesidades del usuario, dar respuesta adecuada a
sus solicitudes e inquietudes y lograr la satisfacción del usuario por la
atención recibida.
Para este procedimiento se tiene asignado el siguiente personal:
- La coordinadora o el auxiliar administrativo direccionan al usuario
de manera personal o telefónica de acuerdo al requerimiento del
mismo.
- El auxiliar administrativo diariamente, realiza la divulgación de
derechos y deberes a través de diferentes estrategias: parlante,
volantes, visita en habitación, medios visuales entre otros y tomar
registro de las personas informadas.
- La coordinadora o el auxiliar administrativo direccionan al usuario
en relación a la necesidad que este tenga, acompañándolo o
ubicándolo espacialmente en la ESE e indicando quien es la persona
a la cual busca o requiere para su proceso de atención o solución de
trámites administrativos.
- Si solicita traslado en silla de ruedas el camillero lo direcciona y lo
traslada nuevamente a la salida cuando haya recibido la atención.
Además, se brinda apoyo psicológico y de trabajo social a los usuarios
y acompañantes y se realizan talleres de humanización en la atención
tanto con el personal de la institución como con los pacientes.
205
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
4.4.1.6 SE TIENE A DISPOSICIÓN DE LA CIUDADANÍA EN UN
LUGAR VISIBLE INFORMACIÓN ACTUALIZADA SOBRE:
- Los deberes y derechos de los usuarios se tienen publicados en las
carteleras institucionales, en la página web de la institución y se realiza
la respectiva divulgación por medio de los parlantes ubicados en los
diferentes servicios.
- La descripción de los procedimientos, trámites y servicios de la
institución se encuentran publicados en la página web de la institución
(www.hmfs.com.co).
- Los requisitos e indicaciones necesarios para que los ciudadanos
puedan cumplir con sus obligaciones o ejercer sus derechos se
divulgan diariamente por los parlantes ubicados en toda la institución y
se publican en las carteleras institucionales.
- El portafolio de servicios, los horarios y puntos de atención de la ESE
Hospital Marco Fidel Suárez se encuentran publicados para consulta
de la ciudadanía en la página web, carteleras de la Institución, mensaje
del conmutador mientras esperan ser comunicados, entre otros.
- La dependencia, nombre y cargo del servidor a quien debe dirigirse en caso
de una queja o un reclamo se encuentra publicado en la página web
(directorio telefónico), carteleras institucionales y se divulga a a través de los
parlantes.
4.4.1.7 ESTABLECER PROCEDIMIENTOS, DISEÑAR ESPACIOS
FÍSICOS Y DISPONER DE FACILIDADES ESTRUCTURALES
PARA LA ATENCIÓN PRIORITARIA A PERSONAS EN
SITUACIÓN DE DISCAPACIDAD, NIÑOS, NIÑAS, MUJERES
GESTANTES Y ADULTOS MAYORES
- Atención prioritaria a mujeres embarazadas, mujeres con menores de
edad (hasta un año), tercera edad.
- Atención prioritaria a usuarios con discapacidad, se le asigna un
funcionario de atención al usuario.
- Gestión de citas y órdenes a usuarios que viven en veredas y otros
municipios.
206
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
- Consultas por Vivantos: usuarios en condición de desplazamiento.
- Consulta en la página del DNP.
- Adecuación de entrada principal para el ingreso de personas en
situación de discapacidad.
4.4.2 AFIANZAR LA CULTURA DE SERVICIO AL CIUDADANO EN LOS
SERVIDORES PÚBLICOS
Dentro de la institución existe un Plan de Capacitaciones, el cual es
liderado por la Oficina de Talento Humano donde se incluyen temas para
sensibilizar al personal de la institución sobre la importancia de brindar un
servicio humanizado y así desarrollar las competencias y habilidades de
cada uno de ellos.
Para afianzar la cultura de servicio al ciudadano, desde la oficina de
atención al usuario se realizan talleres de humanización a los servidores
públicos sobre el trato excelente que se le debe dar a los pacientes.
Dentro de las políticas institucionales se tienen estipuladas las siguientes
con el fin de contribuir en la cultura del buen servicio: la política del
respeto y el buen trato y la política de humanización.
4.4.3 FORTALECIMIENTO DE LOS CANALES DE ATENCIÓN
La ESE Hospital Marco Fidel Suárez está constantemente mejorando y
actualizando los siguientes canales de atención:
Página WEB www.hmfs.com.co.
A través del correo electrónico [email protected].
Línea telefónica de la Oficina de Atención al Usuario 4549000 ext. 135-
159-190.
207
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
Sede Principal Bello (Autopista): Calle 44 N° 49b-90
Teléfono (57)(4) 4549000- 454 7510
Sede Bello (Niquía): Avenida 42 N 52-06 Barrio Niquía
Teléfono (57)(4) 4549090
Un sistema de turnos que optimiza la atención de los usuarios en los
servicios farmacéuticos y la asignación de citas.
Los espacios físicos cumplen con la normativa vigente en materia de
accesibilidad y señalización.
Software institucional, historia clínica electrónica
5. CONSOLIDACIÓN, SEGUIMIENTO Y CONTROL
La consolidación del plan fue realizada por la Oficina de Planeación, con la colaboración de las
áreas responsables de los procesos misionales, estratégicos y de apoyo y será objeto de
verificación por la oficina de control interno institucional.
El seguimiento y autocontrol de cumplimiento del plan será evaluado por la Oficina de Control
Interno Institucional.
Se publicará el plan y sus seguimientos en las fechas establecidas por la estrategia de
construcción del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, 31 de enero, 30 de abril, 31 de
agosto, y 31 de diciembre respectivamente.
208
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2015
FORMATO SEGUIMIENTO A LAS ESTRATEGIAS DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE
ATENCIÓN AL CIUDADANO