M.Sc. Eduardo Corilla B.

FORMULACION Y EVALUACION DE

PROYECTOSINTRODUCCION A PROYECTOS

Objetivo Definición Tipo o

Clasificación Ciclo Fases Etapas

OBJETIVO: Establecer la viabilidad de

mercado, técnica, económica y/o financiera de una iniciativa de negocios, nuevos o en marcha

En el caso de la evaluación privada, el objetivo central es el incremento del valor promedio esperado de la empresa.

En la evaluación social es el incremento del bienestar promedio esperado de la economía.

En ambos casos los valores promedios deben ser evaluados en un horizonte de largo plazo.

© 1995 Corel Corp.

Contador

Ing. Ing.Mkt.

Gerente

Es la búsqueda de una solución inteligente al planteamiento de un problema tendiente a resolver, entre muchas, una necesidad humana.

Es un conjunto de egresos (inversiones y costos) y beneficios que ocurren en distintos periodos de tiempo

Crear un nuevo negocio

Sobre un negocio en marcha◦ Ampliación de Servicios◦ Inversión en nuevos

activos◦ Ampliación o reemplazo

de activos existentes

CARACTER O ROL DE UN CARACTER O ROL DE UN PROYECTO PROYECTO

EMPRESARIAL O PRIVADO : Si la decisión final de su realización se hace sobre la bases de una demanda capaz de pagar el precio del bien o servicio que producirá el proyecto.

Empresarial

Social

Rentabilidad

Bienestar

Empresas

Estado / Org. Int.

SOCIALES: Si la decisión final del de su realización se hace sobre la bases de una necesidad de ciertos grupos de la población, que se busca satisfacer por razones políticas, económicas, sociales o morales

Según la categoría del proyecto:

TIPOS DE PROYECTO DE INVERSION TIPOS DE PROYECTO DE INVERSION

Según el AMBITO GEOGRAFICO :

Productivos

Infraestructura

Sociales

Regional Nacional

Local

Agrícolas, pecuarias, Frutícolas,pesqueros, clínicas, financieros Energía, carreteras, puentes, puertos, hospitales, hoteles etc.

Salud, Educación, Vivienda, Saneamiento Esparcimiento, Capacitación .

TIPOS DE PROYECTO DE INVERSION

Según su UTILIZACION :

De bienes

De Investigación

Proyectos que producen artículos o mercancías. B. Consumo Final, Intermedio y de capital.

De Servicios

Proyectos cuyo producto final es un servicio, ya sea público o privado. Se agrupan en servicios de infraestructura económica, de infraestructura social, educativa, etc.

Proyectos cuyo producto no es bien, ni un servicio, sino conocimientos. Pueden ser de investigación teórica, experimental o aplicada.

Fases de un Proyectoa. Pre Inversiónb. Inversiónc. Operación

Etapas en la fase de Pre Inversión en un proyectoa. Idea b. Perfil de un proyectoc. Estudio de pre factibilidad d. Estudio definitivo

EL PROCESO DE INVERSION Y EL CICLO DE VIDAEL PROCESO DE INVERSION Y EL CICLO DE VIDADE LOS PROYECTOSDE LOS PROYECTOS

El ciclo de vida de los proyectos se concibe como una desagregaciónsistemática de las etapas comprendidas en el proceso de inversión, que incluye fases en cada una de las etapas:

PRE INVERSION

Diseño y EvaluaciónIdentificación

Ejecución

Prueba de equipos Operación/Dirección

Fin o Liquidación

INVERSION OPERACION

El costo de los análisis y estudios previos

Necesidad de evaluación de terrenos y edificios

Estimación de principales variables (costos y beneficios)

Determinación de la conveniencia de llevar a cabo la inversión

Elaboración del cronograma de inversiones

Programa de trabajo Ejecución del financiamiento Necesidades adicionales

que surjan durante la implementación de un proyecto

Estimación de la fecha de puesta en marcha

Costos previstos para el inicio de las operaciones (necesidad de pruebas previas)

Ejecución y validación de las estimaciones hechas en la etapa de pre inversión

Idea Perfil de un proyectoEstudio de pre

factibilidadEstudio definitivo

Detección de una necesidad Visualización de una

oportunidad Existencia de una fortaleza Posibilidad de utilización de

activos

• Incorporación de la ideas Básicas• Estimaciones aproximadas de costos y beneficios• Sugerencia de proseguir con el estudio, conclusión “ En Principio”

Identificación y estimación aproximada en forma desagregada de los costos y beneficios del proyecto

Identificación de la magnitud de las inversiones y las posibilidades de financiamiento

Análisis de probables dificultades que podría encarar el proyecto durante su vida útil

Evaluación de las proyecciones y determinar conveniencia de iniciar los estudios definitivos

Reducción del margen de error de las estimaciones de los costos y beneficios del proyecto

Afinamiento de los requerimientos de inversión y financiamiento

Estimación de criterios de evaluación de proyectos

Decisión de llevar a cabo el proyecto

Análisis del Entorno Estudio de Mercado Estudio Técnico Estudio Administrativo Estudio Legal Estudio Económico Evaluación Económica

y Financiera

IdentificarVisión,misión

objetivos yestrategiavigentes

Planeamiento Estratégico y Proyectos de Inversión

EstablecerVisión, Misión

Análisis del entornoOportunidades

y Amenazas

Análisis Interno Fortalezas

y Debilidades

FormularObjetivos

EstablecerEstrategias

ImplementarEstrategias

ControlEstrategico

AsignarRecursos

BalancedScoreCard

FORMULACIÓN IMPLEMENTACIÓN CONTROL

REALIMENTACIÓN

Talento humanoMateriales

Moneda

Management

Máquinas

Capacidad Edad Número

Mantenimiento

Complejosinadecuados

VencidosInstrucciones confusas

Problema

Motivación Formación Ausentismo

Experiencia

PresupuestosPolíticas

FinancierasProcesos

Diagrama de Ishikawa

Medio ambiente

Identificación Almacenaje Cualidad

Manutención

LuzRuido

Org. espacialRelaciones Int Ext

Luz Ruido

Org. espacial Relaciones Int Ext

MétodosLluvia de ideas

Muy importante para decidir cual es el escenario en el que se desarrollará un proyecto

Nos da una primera aproximación sobre la pertinencia de avanzar en el desarrollo del proyecto

1: Identificar y describir el problema principal.2: Elaborar el árbol de causas-efectos.3: Elaborar el árbol de objetivos o árbol de

medios –fines.4: Buscar soluciones y plantear alternativas.5: Elabora la matriz de marco lógico.

23

PASO 1: Plantear el problema. Problema es una situación negativa

que afecta a un sector de la población.

Identificación a partir de los efectos visibles del problema.

Identificación a partir del incumplimiento de metas propuestas.

El problema debe ser expresado con posibilidades de encontrar múltiples alternativas de solución.

24

PASO 2: Determinar si el problemaencontrado guarda

relacióncon los lineamientos de la institución.

Efectuar la consistencia y coherencia del problema principal o necesidad con la misión, visión y/u objetivos estratégicos de la organización.

25

PASO 3: Llevar a cabo un diagnóstico

Su desarrollo es previo a la definición final del problema.

Permite el sustento para afirmar que el problema tiene una solución.

Esta información puede ser cualitativa o estadística.

Puede ser recolectada a través de la opinión de los agentes que participan en el proceso educativo.

26

PASO 4: Identificar la poblaciónafectada o beneficiariacorrespondiente a la

zonao área geográfica

afectadapor el problema.

Precisar grupos sociales o grupos referentes con identificación de áreas geográficas.

27

PASO 5: Definir la gravedad del problemaen el área geográfica identificada.◦ Expresa el grado de avance del mismo.◦ Establecer como un porcentaje de la

población total.◦ Indicar la antigüedad según grupos sociales

y áreas geográficas.◦ Debe estar sustentada en el diagnóstico.◦ Debe expresarse mediante indicadores.◦ Debe reflejar los niveles de gravedad.

28

PASO 6: Definir los aspectos sociales ypolíticos directamenterelacionados con el problema.

◦ Indagar si existe apoyo social y político par resolver este problema.

◦ Si existe apoyo indicar los grupos o sectores.

29

PASO 7: Señalar si ha existido algún intentode solución del problemaanteriormente.◦ Si hubiera intento de solución indicar el tipo de

solución definido, el grado de éxito o fracaso alcanzado, así como las causas.

◦Si no hubo intento de solución indicar la razón de ella.

30

PASO 8: Revisión del problema planteado y definición final del problema.

◦Con la información anterior revisar el problema.◦El problema debe ser concreto para la búsqueda de

soluciones.◦Al finalizar esta tarea se debe contar con la

información organizada en el formato 1.

31

Paso 1. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA. Baja calidad de la educación secundaria y su poca adecuación a las necesidades del mercado laboral.

32

Paso 2. RELACIÓN CON LOS LINEAMIENTOS DE LA INSTITUCIÓN.

El Ministerio de Educación tiene como misión “Promover el desarrollo de la persona y garantizar la formación integral y permanente del educando”. Ante esto la baja calidad de la educación secundaria es un problema directamente relacionado con los lineamientos de la institución.

33

Paso 3. POBLACIÓN AFECTADA CORRESPONDIENTE AL ÁREA AFECTADA. Adolescentes entre 12 y16 años (en edad de recibir educación secundaria) que actualmente estudian en un colegio público o que todavía no lo están haciendo, en todo el territorio nacional.

34

Paso 4. GRAVEDAD DEL PROBLEMA. Ausentismo del 20% a nivel nacional porcentaje de adecuación de los egresados al mercado laboral del 30% a nivel nacional.

Este porcentaje se ha venido observando hace aproximadamente 10 años.

35

Paso 5. POSIBILIDADES Y LIMITACIONES (SOCIALES Y/O POLÍTICAS RELACIONADAS)

Existe apoyo social para modificar el problema educativo vigente. Además existe apoyo político del gobierno para llevar a cabo la reforma.

36

Paso 6. SOLUCIONES PLANTEADAS ANTERIORMENTE

◦ Propuesta de reforma de la educación secundaria que no consiguió financiamiento.

◦ Proyecto de reforma de educación primaria actualmente en implementación.

37

PASO 1: Colocar el problema principal enel centro del árbol.

PASO 2: Identificar las causas delproblema principal.

PASO 3: Relacionar las causas entre sí.

38

PASO 4: Agrupar las causas dentro del árbolde causas.

PASO 5: Identificar los efectos del problemaprincipal.

PASO 6: Sustentar los efectos y relacionarlos entre sí.

39

PASO 7: Elaborar el árbol de efectos.

PASO 8: Terminar el árbol de causas–efectos.

PASO 9: Relacionar causas y efectos delproblema principal.

40

PASO 1: Definir el objetivo central y colocarloen el centro del árbol.

PASO 2: Conversión de las causas delproblema en medios o herramientas yelaboración del árbol de medios.

PASO 3: Conversión de los efectos delproblema en fines o consecuenciaspositivas del objetivo.

41

PASO 4: Terminar el árbol de objetivos ymedios-fines.

PASO 5: Relacionar los medios de primer

nivel y los fines directos.

42

PASO 1: Buscar soluciones y plantearacciones.

PASO 2: Priorizar y seleccionar las accionesmás viables.

PASO 3: Agrupar acciones complementarias ycrear nuevas posibilidades en casosea necesario.

43

PASO 4: Planteamiento de alternativas.

PASO 5: Definir los proyectos posibles oalternativas posibles a considerar.

44

45

Material poco adecuado y escaso para la enseñanza.Plan curricular no acorde con las verdaderas necesidades o intereses de los alumnos.Docentes poco capacitados.Problemas en la estructura organizativa de los colegios.Personal administrativo de los colegios poco capacitado.Poco interés y poca participación de los padres de familia.Escasa infraestructura educativa.Escaso material educativo.Ausentismo en las escuelas.Escasos equipos de informática.Escasez de mobiliario.Mal funcionamiento histórico del sector educativo.

1. Deficiente contenido y metodología de enseñanza

2. Problemas administrativos de la enseñanza

3. Restricciones físicas para la enseñanza

46

Problema Central:Baja calidad de la educación secundaria y su

poca adecuación a las necesidades del mercado laboral

Causa directa:Deficiente contenido y

metodología de enseñanza

Causa directa:Restricciones físicas para la

enseñanza

Causa directa:Problemas administrativos de

la enseñanza

Causa indirecta:

Deficiencias en el plan curricular

Causa indirecta:

Baja capacitación

docente

Causa indirecta:

Escasa infraestruc-

tura

Causa indirecta:

Escaso instrumental

educativo

Causa indirecta:Estructura

organizativa inadecuada

Causa indirecta:Personal

administra-tivo poco

competente

47

Efecto final:Bajo desarrollo del capital humano en el país

Efecto indirecto:Pobreza

Efecto indirecto:Frustración de la

juventud

Efecto indirecto:Descontento del sector

empresarial

Efecto directo:Incapacidad de los egresados para insertarse en el mercado laboral

Efecto directo:Elevado ausentismo escolar

Problema Central:Baja calidad de la educación secundaria y su poca adecuación a las necesidades del mercado laboral

48

Causa directa:Deficiente contenido y

metodología de enseñanza.

Causa directa:Restricciones físicas para la enseñanza

Causa directa:Problemas

administrativos de la enseñanza

Causa indirecta:Deficiencia

s en el plan

curricular

Causa indirecta:

Baja capacitación docente

Causa indirecta:

Escasa infraestruc-

tura

Causa indirecta:

Escaso instrumental educativo

Causa indirecta:Estructura organizativ

a inadecuada

Causa indirecta:Personal

administra-tivo poco

competente

Efecto final:Bajo desarrollo del capital humano

en el país

Efecto indirecto:Pobreza

Efecto indirecto:Frustración de la

juventud

Efecto indirecto:Descontento del

sector empresarial

Efecto directo:Incapacidad de los

egresados para insertarse en el mercado laboral

Efecto directo:Elevado ausentismo

escolar

Problema Central:Baja calidad de la educación

secundaria y su poca adecuación a las necesidades del mercado

laboral

49

Medio de primer nivel:Adecuado contenido y eficiente

metodología de enseñanza

Medio de primer nivel:Satisfacción de los

requerimientos físicos para la enseñanza

Medio de primer nivel:Mejorar el sistema

administrativo escolar

Medio fundamental:

Plan curricular adecuado

Medio fundamental:

Alta capacitación docente

Medio fundamental:

Infraes-tructura suficiente

Medio fundamental:

Disponibilidad de instrumental

educativo adecuado

Medio fundamental:

Adecuada estructura

organizativa

Medio fundamental:

Competencia del personal

administrativo

Objetivo Central:Educación secundaria de alta calidad y

adecuada a las necesidades del mercado laboral

50

Fin último:Alto desarrollo del capital humano en el país

Fin indirecto:Disminución de la pobreza

Fin indirecto:Aumento de la autoestima de la

juventud

Fin indirecto:Aprobación y apoyo del sector

empresarial

Fin directo:Adecuada capacidad de los egresados para insertarse en el mercado laboral

Fin directo:Bajo ausentismo escolar

Problema Central:Educación secundaria de alta calidad y adecuada

a las necesidades mercado laboral

51

Medio fundamental:

Plan curricular adecuado

Medio fundamental:

Alta capacitación docente

Medio fundamental:

Infraes-tructura suficiente

Medio fundamental:

Disponibilidad de instrumental

educativo adecuado

Medio fundamental:

Adecuada estructura

organizativa

Medio fundamental:

Competencia del personal

administrativo

Medio de primer nivel:Adecuado contenido y

eficiente metodología de enseñanza

Medio de primer nivel:Satisfacción de los

requerimientos físicos para la enseñanza

Medio de primer nivel:Mejorar el sistema

administrativo escolar

Fin último:Alto desarrollo del capital humano en el

país

Fin indirecto:Disminución de la

pobreza

Fin indirecto:Aumento de la autoestima

de la juventud

Fin indirecto:Aprobación y apoyo del

sector empresarial

Fin directo:Adecuada capacidad de los

egresados para insertarse en el mercado laboral

Fin directo:Bajo ausentismo escolar

Problema Central:Educación secundaria de alta calidad y adecuada a las necesidades mercado

laboral