Preguntas FrecuentesPREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)ENTREVISTATEMAPREGUNTAS
FRECUENTESN/CObservacinO.M.HallazgoGestin de RiesgoExistencia de
Directrices de SSO (Poltica de SSO; Programas de Seguridad y Salud
Ocupacional anuales, otros)Qu consideraciones fueron tomadas en
cuenta para establecer la Poltica y los Compromisos de SSO?Cmo se
vincula la implementacin del SGS&SO con la gestin del
negocio?Organigrama y relacin de actividades y funciones existentes
(produccin, administrativa, reas de apoyo, etc..)Qu apoyo y con qu
recursos cuenta el rea para dar soporte a las reas operativas en la
implementacin y mantencin del SGS&SO?Cmo fueron definas las
responsabilidades y autoridades al interior de la organizacin, para
la implementacin y mantencin del SGS&SO?Verificar conocimiento
acerca de Demandas Laborales en la Justicia del TrabajoCul es el
nivel de demandas laborales por accidentes o enfermedades
profesionales existentes en la organizacin?Verificar si son
utilizadas metodologas de Anlisis de Riesgo (ART / JSA; APP;
HAZPOP; etc.)Qu metodologa fue utilizada para realizar el
levantamiento de peligros, evaluacin y control de riesgos?Qu apoyo
entreg el rea a las reas para este proceso?Analizar Estadsticas e
indicadores de accidentes e incidentesSe solicitar estadsticas de
incidentes y enfermedades profesionalesAnalizar proceso de
Investigacin de Accidentes e IncidentesCul es la metodologa
establecida para realizar la investigacin de incidentes?Cmo se
organizan los equipos investigadores de incidentes?Cules son los
plazos definidos para la entrega de estos informes?Cmo se verifica
el cumplimiento y la efectividad de las acciones correctivas
definidas?Cmo se retroalimenta a la organizacin de la ocurrencia de
estos incidentes?Verificar registros de comunicacin oficial de los
Accidentes de Trabajo segun Ley 16.744 y D.S 72/132Cmo y en qu
tiempo se informa a la autoridad de los incidentes
ocurridos?Verificar existencia de Comits Paritarios y su
funcionamientoCul es la participacin de los Comits Paritarios en el
SGS&SO?Cmo se destinan los recursos para dar cumplimiento a los
acuerdos de los Comits Paritarios?Verificar metodologa para
establecimiento de Mapas de Evacuacin y sealizaciones de
emergenciabajo qu consideraciones se han elaborado los planes de
evacuacin?cules son las exigencias definidas para la sealizacin de
emergencias?Verificar existencia de Programa de Higiene Ocupacional
e informes para gerenciasqu informacin es analizada para la
definicin de los programas de higiene ocupacional?a quin se informa
los resultados de las mediciones de higiene ambiental?cul es el
apoyo tcnico que presta el rea de gestin de riesgo, en caso de
tener valores que excedan los lmites permisibles?Verificar la
metodologa utilizada para definir espacios de transito; Lay Outs;
Sealizacin; bajo qu criterios se definen los espacios de
trabajo?Cules son los estndares utilizados por la organizacin en
materia de sealizacin?Brigada y Plan de respuesta a Emergencias
(estructura, entrenamiento, recursos disponibles, necesidades) cmo
estn conformadas las brigadas de emergencia? cul es el
entrenamiento y competencias mnimas definidas para los integrantes
de estas brigadas? cmo est definido el protocolo de comunicacin de
la emergencia? cmo se prueba la efectividad del plan de respuesta a
emergencias? quin analiza los resultados de los simulacros y que
acciones se llevan a cabo en caso de no entregar los resultados
planificados?PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL (SYSO)ENTREVISTATEMAPREGUNTAS
FRECUENTESN/CObservacinO.M.HallazgoDireccin y GerenciaImplementacin
de un Sistema de Gestin de S&SOQu motiva la implementacin de un
Sistema de Gestin basado en la Especificacin OHSAS 18001?Existencia
de Directrices de SSO (Poltica de SSO; Programas de Seguridad y
Salud Ocupacional anuales, otros)Qu consideraciones fueron tomadas
en cuenta para establecer la Poltica y los Compromisos de SSO?Cmo
se vincula la implementacin del SGS&SO con la gestin del
negocio?Verificar como se establece objetivos de Seguridad y Salud
Ocupacional Cmo se han establecido los objetivos y metas del
SGS&SO, y qu informacin se toma en consideracin para la
definicin de estos?Cmo se relacionan los objetivos y metas globales
con los establecidos en los distintos niveles jerrquicos de la
organizacin?Verificar asignacin de recursos y seguimiento de
objetivos e indicadores de gestinQu recursos se han asignado para
la implemntacin de este proyecto?Qu herramienta se utiliza para
realizar el seguimiento a los compromisos adquiridos en los
objetivos y metas?Con qu frecuencia se realiza este
seguimiento?Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene
Ocupacional y Medicina Ocupacional dentro de la OrganizacinCon qu
recursos cuenta la organizacin, para dar soporte a las reas
operativas en materias de S&SO?Verificar conocimiento acerca de
Demandas Laborales en la Justicia del TrabajoCul es el nivel de
demandas laborales por accidentes o enfermedades profesionales
existentes en la organizacin?Revisin GerencialCada cuanto tiempo se
revisa el funcionamiento del sistema de gestin y cules son los
temas que se analizan en esta revisin?Salud OcupacionalExistencia
de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros)Cmo participa el rea
en el cumplimiento de la Poltica de SSO?Estructura de Seguridad del
Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina Ocupacional adentro de la
Organizacin (Capacitacin / especializacin y Nlo de miembros del
equipo, etc..)Cul es la estructura definida para el rea de Salud
Ocupacional?Qu competencias se han definido para el personal del
rea?Cules son las responsabilidades definidas para los distintos
cargos?Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales por
enfermedades profesionales en la Justicia del TrabajoCules han sido
los casos reconocidos o sancionados por el COMPIN de enfermedades
profesionales?cules son los tipos de enfermedad profesional mas
frecuente? qu acciones concretas estn llevando a cabo para evitar a
futuro la repeticin de los casos? respecto al personal ya expuesto,
que acciones se han definido como necesarias para amntener bajo
control la situacin?Aspectos Ergonmicos (jornadas, turnos y ciclos
de trabajo; anlisis de Puestos de Trabajo) Cmo incide la duracin de
la jornada de trabajo, el sistema de turnos en la seguridad y salud
ocupacional del personal?de ser afirmativa la respuesta qu acciones
concretas han llevado a cabo resolver este tema? al realizar un
anlisis den los ltimos accidentes, existe una contribucin de estos
aspectos para la generacin del accidente? cmo conjunan la
productividad con estos otros factores?Analizar s el Programa de
Salud Ocupacional lleva en consideracin los resultados del Programa
de Higiene Ocupacionalbajo qu criterios se define el Programa de
Salud Ocupacional?cmo se retroalimenta el programa de salud
ocupacional con los resultados del programa de hiegiene
industrial?quin tiene la responsabilidad de constrastar y analizar
esta informacin?Verificar se existe equipos de medicion y proceso
de calibracion (analizar condiciones de mantenimiento y
registros)cmo se garantiza el resultado de las mediciones de
higiene realizadas? con que frecuencia se calibran los equipos, y
cual fue el criterio para establecer ese intervalo?EXMENES MDICOS X
FUNCINPreocupacionales Cules exmenes mdicos se han definido como
mnimos para el personal en proceso de contratacin? cmo se rescata
la informacin respecto a dolencias o enfermedades propias del
individuo, y cmo se relaciona esta informacin con las exigencias en
el puesto de trabajo?en caso de ser un trabajador con experiencia
previa, cmo se rescat la informacin respecto a los agentes a los
cuales ha estado expuesto?PeridicosCambio de funcinPREGUNTAS
FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
(SYSO)ENTREVISTATEMAPREGUNTAS
FRECUENTESN/CObservacinO.M.HallazgoDesarrollo Humano,
CapacitacinConocimiento de Directrices de SSO (Poltica de SSO;
otros) y las especificas para reacmo contribuye esta rea al
cumplimiento de la poltica de SSO?Organigrama y relacin de
actividades y funciones existentes (produccin, administrativa, reas
de apoyo, etc..)cul es la estructura organizacin definida?Analizar
proceso de contratacin de personal y competencias mnimas necesarias
cmo se definen las competencias mnimas necesarias a cumplir por el
personal que se encuentra en proceso de contratacin? cmo se ha
definido el proceso de deteccin de necesidades de capacitacin? cmo
se destinan los recursos necesarios para proporcionar estas
capacitaciones? quin y cmo realiza las coordinaciones para llevar a
cabo estos programas de capacitacin?Consejera JurdicaConocimiento
de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros) y las especificas
para reacmo contribuye esta rea al cumplimiento de la poltica de
SSO?Identificacin de la Legislacin Aplicable (elaborado un
checklist con las pricipales leyes)cul es el mecanismo para
identificar la legislacin de SSO?existen otros acuerdos suscritos
por la organizacin?Actualizacin de Legislacin (cmo, quin, cundo,
etc.)Cules son los medios comunicacin por los cuales se entera de
actualizacin de la legislacin?cada cunto tiempo o bajo que
criterios se realiza esta actualizacin?Proceso de comunicacin para
responsables y Autoridades cmo se dan a conocer a las reas estas
obligaciones? qu exigencias de informacin requieren las autoridades
y qu periodicidad se ha establecido?Monitoreo de conformidad legal
(cmo, cundo, quin, etc.)los controles operacionales son los
adecuados para dar cumplimiento a esta legislacin? cada cunto
tiempo esta definido el realizar el monitoreo del cumplimiento de
esta legislacin?Verificar existencia de Demandas Laborales en la
Justicia del Trabajo por Accidentes o Enfermedades Profesionales
existena actualmente demandas por enfermedades profesionales o
accidentes en proceso?cmo las estn atendiendo?Area Abastecimiento,
Bodegas y ContratacinVerificar sistemtica de aprobacin para nuevos
productos, insumos (sustancias peligrosas) y para adquisicin de
equipos o contratacin de servicios (adjuntos contractuales de SSO)
se han definido requisitos de SSO, para la compra de insumos ,
materiales o servicios? cmo se verifica el cumplimiento de estas
exigencias?Visitar reas de Bodegas, Almacienamento de produtos
peligrosos y otrostrabajo en terreno, entrevistas con personal y
verificacion de condiciones de trabajoVerificar exigencia de Hojas
de Seguridad y su distribuicin para reas usuarias el contenido de
las hojas de seguridad se ha estndarizado al interior de la
organizacin? cul es la distribucin de estas hojas de
seguridad?Verificar almacenamiento de EPPs y cumplimiento de
legislacin sobre el tema qu exigencias se han definido para la
adquisicin de EPP? cmo se verifica el cumplimiento de estas
exigencias? se han definido polticas o directrices de reposicin de
EPP?Representante de Trabajadores y Area de
ComunicacionesOrganizacin y participantes de Comits Paritrios cul
es el esquema de trabajo de los comites paritarios? cul es el
programa de trabajo elaborado para el comit? cul es la frecuencia
establecida para las reuniones? cmo se realiza el seguimiento al
cumplimiento de los acuerdos tomados en las reuniones de
comit?Respuestas de consultas de trabajadores qu interaccin existe
entre los miembros del comit paritario y las necesidades expresadas
por los trabajadores en sus lugares de trabajo? cmo se canalizan
estas consultas de los trabajadores y cuales son los medios para
dar respuesta a estas inquietudes o consultas?Interaccin con
Sindicatos cmo se relacionan el comit paritario y los
sindicatos?PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL (SYSO)ENTREVISTATEMAPREGUNTAS
FRECUENTESN/CObservacinO.M.HallazgoArea de ProduccinAnalizar
programas especficos de mejoramiento de condiciones o de disminucin
o control de los riesgos existen programas definidos para el
mejoramiento de condiciones de trabajo o conductas? qu efectividad
o mejoramiento de resultados han logrado con estos
programas?Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber qu
herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de
concientizacin de los trabajadores? existen rpogramas o rutinas
establecidas para la realizacin de charlas de seguridad? se han
definido criterios respectos a los temas a tratar? son informados o
analizados los incidentes ocurridos en estas reuniones? cul fue el
grado de participacin de los trabajadores en el proceso de
identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos? cul es
el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros, magnitud
de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y
colaboradores?Verificar las condiciones de trabajo de empleados
propios y contratistastrabajo en terreno, entrevistas con personal
y verificacion de condiciones de trabajoArea de Mantencin,
ServiciosAnalizar programas especficos de mejoramiento de
condiciones o de disminucin o control de los riesgos existen
programas definidos para el mejoramiento de condiciones de trabajo
o conductas? qu efectividad o mejoramiento de resultados han
logrado con estos programas?Verificar uso de EPPs, entrenamiento,
Derecho de Saber qu herramientas se utilizan regularmente, en el
proceso de concientizacin de los trabajadores? existen rpogramas o
rutinas establecidas para la realizacin de charlas de seguridad? se
han definido criterios respectos a los temas a tratar? son
informados o analizados los incidentes ocurridos en estas
reuniones? cul fue el grado de participacin de los trabajadores en
el proceso de identificacin de peligros, evaluacin y control de
riesgos? cul es el mecanismo establecido para dar a conocer los
peligros, magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores
propios y colaboradores?Trabajadores Propios o
ColaboradoresVerificar conocimiento de su entorno de
trabajoExactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo
y los accidentes que se podran desencadenar a partir de dichos
peligros?Cual es la manera de prevenir que estos accidentes y
enfermedades ocurran (Controles Operacionales)?Sabe exactamente de
que manera puede salir daado? (concientizacin)Sabe exactamente que
hacer en caso de que ocurra una emergencia?Cual es el grado de
conocimiento e interpretacin de la poltica de SSO, y de que manera
la implementa en sus actividades diarias?Cmo comunica sus
inquietudes de S&SO?Cul es el mecanismo de respuesta
establecido y en qu plazos se entregan estas respuestas?Cules han
sido los ltimos casos o inquietudes reportadas por usted?Quines son
sus representantentes en materias de S&SO?
Lista VerificacinITEMPREGUNTASRegistros o Documentos
AsociadosNotas AuditorNCObserv.O.MEvidencia o HallazgoPreguntas de
Carcter General Cules son sus responsabilidades definidas en el
Sistema de Gestin, para los siguientes temas?- Planificacin de
procesos- Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de
Riesgos- Identificacin de Requisitos Legales- Gestin de Hallazgos-
Objetivos, metas y programas de S&SOCon base a cal informacin
son definidos los indicadores de gestin de los procesos, que se
incorporan alos tableros de gestn?Cmo est definido el seguimiento a
estos indicadores de gestin? En caso de desviaciones de las metas
propuestas para los indicadores de gestin, qu responsabilidad asume
ud. para revertir estas tendencias?4.3.1existe procedimiento para
ejecutar esta actividad?SGC-GRL-P-002Identificacin de Peligros y
evaluacin de RiesgosQu registros mantiene de este
proceso?R-101;R-102;R-103;R-107;R-108Qu criterios establece el
procedimiento para la asignacin de la clasificacin del
riesgo?SGC-GRL-P-002, punto 4.6Qu acciones establece el
procedimiento respecto al tratamiento de los riesgos?SGC-GRL-P-002,
punto 4.6Cmo atiende la Divisin la identificacin de peligros en
nuevos proyectos?NCC-024Qu informacin se considera para la
identificacin de peligros de enfermedades profesionales?Cul es el
inventario de riesgos criticos/intolerables de su(s)
rea(s)?R-108Cul es el grado de implementacin de las medidas de
control definidas para los riesgos criticos/intolerables?Cul fue el
grado de participacin de los niveles operativos en el proceso de
evaluacin de riesgos?Cmo se ha considerado la participacin de las
Empresas Colaboradoras en el proceso?GRO-P-020; SGC-P-013Cmo
garantiza que las Empresas Colaboradoras cumplen estas
exigencias?dentro del proceso de evaluacin de riesgos, se considera
la identificacin de peligros a la propiedad, los bienes y la
continuidad de la operacin?GRAC-GRL-P-0214.3.2existe el
procedimiento requerido por la especificacin OHSAS
18001?SGC-GRL-P-019Requisitos LegalesCmo accesa al marco
regulatorio aplicable a su rea ?R-121S; R122Cada cunto tiempo se
actualiza esta informacin?SGC-GRL-P-019, punto 4.1Cmo se le informa
de estas actualizaciones?SGC-GRL-P-019, punto 4.1los controles
operacionales establecidos, son los adecuados para dar cumplimiento
a esta legislacin?Cmo se difunden al interior del rea las
modificaciones del marco regulatorio?,Registros de comunicacin del
Asesor de seguridad del reaHasta qu nivel son comunicadas las
exigencias del marco regulatorio?Registros de comunicacin del
Asesor de seguridad del reaCul es el nivel actual de cumplimiento
del marco regulatorio en el rea?Resultados auditorias CIMMDe
acuerdo a estos resultados, que plan de accin esta llevando a cabo
para dar cumpliento a estas exigencias legales? (verificacr
existencia de acciones, responsables, plazos y recursos
asignados)Cada cunto tiempo se verifica el cumplimiento del marco
regulatorio?Informes de Auditorias4.3.3 - 4.3.4Existe una
metodologa definida para la definicijn de objetivos, metas y
programas de gestin de S&SO?SGC-GRL-P-003Objtivos Metas y
Programas de Gestin de S&SOCul es la informacin que se toma en
consideracin para la definicin de objetivos de S&SO?R-108;
Poltica de S&SOpara la definicin de programas de gestin de
S&SO, que elementos debo considerar o consultar?SGC-GRL-Matriz
RCSolicitar R-116 de los objetivos, metas y programas documentados
de SySO del rea que se est auditando.R-116Cmo es incorporado el
marco regulatorio en la definicin de objetivos metas y programas de
gestin de S&SO?Solicitud de los programas de gestin y de los
responsables de SySO para alcanzar los objetivos planteados
R-110SCada cunto tiempo se verifica el cumplimiento de estos
programas?En caso de incumplimiento qu acciones se llevan a cabo y
cmo se reflejan o registran en el sistema de gestin?Gestin de
Hallazgos4.4.5Cmo se accede a la documentacin del sistema de gestin
de S&SO?Verificar conocimiento para el acceso a
cyberdocsDocumentos y Control de DocumentosExiste un listado de
documentos?R-117Cmo se difunden los cambios al interior del rea?Cmo
evidencia la realizacin de esta difusin?En caso de distribuir
documentos en papel, cmo mantiene el conytrol de esta
documentacin?R-4024.4.6los controles operacionales son consistentes
con la magnitud de los riesgos evaluados?Control Operacionalcmo se
verifica que estos controles se aplican de manera consistente y
efectiva en los procesos, actividades reas donde se identific los
peligros?estos controles estn presentes en las actividades
realizadas por EE.CC.?(debe evidenciarse el traspaso de las
responsabilidades relacionadas con la S&SO a las EE.CC., entre
otros:control operacional, procedimientos de trabajo,
entrenamientos, sealetica, mantenciones, etc.)4.5.2Existe un
procedimientopara el tratamiento de los
hallazgos?SGC-GRL-P-016Accidentes, Incidentes, No Conformidades,
Acciones Correctivas, Preventivas (slo para Hallazgos de Auditorias
Corporativas)Este procedimiento exige un anlisis de causa para
todos los hallazgos?Quin es el responsable de realizar este anlisis
de causas?Quin y bajo qu criterios define las acciones correctivas
y/o preventivas, respecto a los responsables y plazos de
implementacin? Quin es el responsable de realizar el seguimiento y
verificar efectividada de las medidas tomadas?Qu registros se
mentienen para verificar el cumplimiento del procedimiento
SGC-GRL-P-016?SIGRI o R-3104.5.3Cul es su matriz de identificacin
de registros?R-205Registros y Control de RegistrosVerificar si se
encuentran contemplados todos los registros indicados en la seccin
verificacin de los distintos procedimientosPREGUNTAS OBLIGATORIAS A
HACER A TODOS LOS ENTREVISTADOSRegistros o Documentos
AsociadosNotas AuditorNCObserv.O.MEvidencia o Hallazgo1.
Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los
accidentes o enfermedades que se podran desencadenarse a partir de
dichos peligros.2. Cul es la manera de prevenir que estos
accidentes ocurran (Controles Operacionales)?3. Sabe exactamente de
que manera puede salir daado (concientizacin)4. Sabe exactamente
que hacer en caso de que ocurra una emergencia.5. Cual es el grado
de conocimiento e interpretacin de la poltica de SSO, y de que
manera la implementa en sus actividades diarias
