CURSO BALANZA DE PAGOS Y POSICIÓN DE INVERSIÓNPOSICIÓN DE INVERSIÓN INTERNACIONAL MBPPII6

CEMLA – BCHCEMLA BCH

Tegucigalpa M.D.C., Honduras08 l 19 d i b d 201008 al 19 de noviembre de 2010

METODOS DE COMPILACION Y FUENTEMETODOS DE COMPILACION Y FUENTE DE DATOS. CALIDAD DE LA

INFORMACIONINFORMACION

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I. CALIDAD DE LA INFORMACIÓN

1. ¿Qué es calidad?2. Concepto intrigante que la mayoría de la

gente comprende intuitivamente a quese refiere.

3. ISO la define como la totalidad de lacaracterísticas de un producto oservicio que satisface con lasqnecesidades indicadas o implícitas.

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I. CALIDAD DE LA INFORMACIÓN

4. El FMI ha desarrollado una estructura quepermitiría evaluar la calidad de los datospermitiría evaluar la calidad de los datos.

5. Esta estructura denominada “Estructurade Evaluación de la Calidad de los Datos”de Evaluación de la Calidad de los Datos”DQAF en inglés

6. Compara la forma como desarrollan lasestadísticas los países con las mejoresprácticas.

7. Son cinco dimensiones y las coloca en elMBP6

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II. CLASIFICACIÓN DE LAS FUENTES DE DATOS

8. Estadísticas del comerciointernacional:internacional:

a) Miden cantidades y valores de los bienes quemodifican el acervo de recursos de un paísmodifican el acervo de recursos de un paísdebido a los movimientos de entrada o salida.

b) Se compilan a partir de los formulariosb) Se compilan a partir de los formulariospresentados (por los exportadores,importadores o sus agentes) a losp g )funcionarios aduaneros o directamente alcompilador de las estadísticas del comerciointernacional.

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II. CLASIFICACIÓN DE LAS FUENTES DE DATOS

9. Sistema de notificación detransacciones internacionales (SNTI):transacciones internacionales (SNTI):a) Mide transacciones de BP (que pasan por los

b i l l t d lbancos nacionales y por las cuentas de lasempresas en bancos extranjeros), y lasposiciones de las tenenciasposiciones de las tenencias.

b) Las estadísticas se compilan a partir de losform larios presentados a los bancosformularios presentados a los bancosnacionales y de los formularios que envíanlas empresas al compiladorlas empresas al compilador.

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II. CLASIFICACIÓN DE LAS FUENTES DE DATOS

10. Encuestas empresariales:) R ú d b l i id d d la) Reúnen datos sobre las actividades de las

empresas relacionadas con la balanza depagos.

b) En comparación con el SNTI, recogen datosagregados sobre las empresas y no datos decada transacción.

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II. CLASIFICACIÓN DE LAS FUENTES DE DATOS

11. Recopilaciones de datos de personas yunidades familiares: por ejemplounidades familiares: por ejemplo,estadísticas de migración y encuestas dei jviajeros.

12. Fuentes oficiales n.i.o.p.i. Actividades del sector oficial yii Derivadas de los sistemas administrativosii. Derivadas de los sistemas administrativos.

13. Países copartícipes y organismosi t i linternacionales.

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III. OBJETIVOS DE UN SISTEMA DE RECOLECCIÓN DE DATOS PARA BDP

14. Debe basarse en una estrategia derecopilación bien concebida.

15. Debe aprovechar al máximo fuentes yp yrecopilaciones de datos existentes.

16. Debe identificar áreas clave en que16. Debe identificar áreas clave en quelas encuestas de la BDP y/o un SNTIcomplementarían óptimamente lascomplementarían óptimamente lasfuentes y recopilaciones existentes dedatos.datos.

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IV. APLICACIÓN DE ESTOS PRINCIPIOS

17.Un sistema basado en un SNTI esapropiado si:apropiado si:a) Existe un control de cambios. Ello ofrece la

mayor justificación jurídica porque vinculamayor justificación jurídica porque vinculala declaración con la autorización pararealizar transacciones.

b) Está ampliamente difundido en los bancosel uso de medios electrónicos que lespermita procesar un gran volumen detransacciones de clientes.

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IV. APLICACIÓN DE ESTOS PRINCIPIOS

17.Un sistema basado en un SNTI esapropiado si:apropiado si:c) Casi todas las transacciones de la BDP se

realizan por medio de bancos residentes.realizan por medio de bancos residentes.d) Los bancos están dispuestos y tienen

capacidad para codificar las transacciones.p pe) Compilar puntualmente estados mensuales

de balanza de pagos de gran alcance revisteg ggran importancia.

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IV. APLICACIÓN DE ESTOS PRINCIPIOS

18.Un sistema basado en encuestas esapropiado si:apropiado si:

a) Las empresas consolidan sus cuentas parafines propios si son de buena calidad yfines propios, si son de buena calidad ysatisfacen en gran parte las necesidades decompilación de la BDP. De ser así, parte de lap , plabor de compilación ya está hecha.

b) El contacto directo con las empresaspromueve un diálogo con los compiladoresque facilita el desarrollo de sistemas ded l ió á t l tdeclaración más exactos y completos.

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V. PRINCIPALES FUENTES DE DATOS QUE PUEDEN UTILIZAR ESTOS SISTEMAS

19. Registros administrativos oreglamentarios:reglamentarios:a) Control de cambios.b) Otros controles estatales.c) Transacciones del gobierno con no

residentes, y la PII.d) Otros registros oficiales.d) Otros registros oficiales.

20 Registros de empresas públicas20. Registros de empresas públicas.12

V. PRINCIPALES FUENTES DE DATOS QUE PUEDEN UTILIZAR ESTOS SISTEMAS

21. Fuentes existentes de otros sistemasestadísticos:estadísticos:

a) Estadísticas del comercio internacional.b) Recopilaciones de las cuentas nacionales.c) Recopilaciones de las estadísticasc) Recopilaciones de las estadísticas

monetarias y financieras.d) Recopilaciones de las estadísticas de lasd) Recopilaciones de las estadísticas de las

finanzas públicas.

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V. PRINCIPALES FUENTES DE DATOS QUE PUEDEN UTILIZAR ESTOS SISTEMAS

22. Encuestas de intermediarios nobancarios sobre las transacciones declientes:

a) Custodios.

b) C d ili fi ib) Corredores y auxiliares financieros.

c) Otra entidades del sector privado.c) Otra entidades del sector privado.

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V. PRINCIPALES FUENTES DE DATOS QUE PUEDEN UTILIZAR ESTOS SISTEMAS

23. Encuestas de unidades familiares y/oypersonas

a) Gastos de viajeros y no residentesa) Gastos de viajeros y no residentes

b) Inversiones en bienes raíces y de) ycartera de las unidades familiares

24 Uso de las fuentes de datos de los24. Uso de las fuentes de datos de lospaíses copartícipes

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VI. CARACTERÍSTICAS CLAVE DE UN SISTEMA BASADO EN UN SNTI

25. Informar sobre transacciones enefectivo de los bancos residentes yefectivo de los bancos residentes yotras instituciones financieras.

26. Estos datos se complementan coninformación sobre transacciones de laBDP que no se realizan en efectivo, asicomo con las transacciones decomo con las transacciones deempresas que se liquidan por mediode cuentas de bancos no residentesde cuentas de bancos no residentes.

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VI. CARACTERÍSTICAS CLAVE DE UN SISTEMA BASADO EN UN SNTI

27. También debe complementarse condatos sobre los saldos de activos ydatos sobre los saldos de activos ypasivos financieros externos, y debe

iti l ili ió d l ldpermitir la conciliación de los saldos yflujos a nivel empresarial.

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VIII.CREACIÓN DE UN SISTEMA DE RECOLECCIÓN DE DATOS

28. Requiere identificar las fuentes de datosmás apropiadas teniendo en cuenta:más apropiadas teniendo en cuenta:

a) Compatibilidad de la fuente.b) Oportunidad de los datosb) Oportunidad de los datos.c) Periodicidad con que se publican los datos.d) C lid d d l b t d l d td) Calidad de la cobertura de los datos.e) Utilidad de los datos para compilar la BDP.f) C t l il df) Costo para el compilador.g) Carga de las declaraciones.h) Autoridad legal del compilador.

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VIII.CREACIÓN DE UN SISTEMA DE RECOLECCIÓN DE DATOS

29. Exige considerar lo que se requierepara:a) Apoyar la compilación de un estado anual

detallado de la BDP.b) Apoyar la compilación de un estado anualb) Apoyar la compilación de un estado anual

provisional de la BDP.c) Apoyar la compilación de un estadoc) Apoyar la compilación de un estado

mensual/trimestral resumido de la BDP.

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VIII.CREACIÓN DE UN SISTEMA DE RECOLECCIÓN DE DATOS

30. Exige establecer un mecanismo decoordinación que garantice que las otrascoordinación que garantice que las otrasentidades públicas (generalmente no

j t l i l ió ) d lsujetas a legislación) declareninformación puntualmente.

31. Exige identificar las omisiones ydeficiencias en los datos fuente a las quedeficiencias en los datos fuente a las queel compilador de la BDP debe hacerfrente mediante técnicas de estimaciónfrente mediante técnicas de estimación.

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VIII.CREACIÓN DE UN SISTEMA DE RECOLECCIÓN DE DATOS

32. Dichas técnicas, cuyo usoposiblemente esté más difundido paracompilar estadospmensuales/trimestrales de la BDP,incluyen:incluyen:

a) Uso de modelos de datos.

b) Extrapolación e interpolación.

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IX. GUÍA PARA COMPILAR ESTADÍSTICAS DE BALANZA DE PAGOS

33. Ofrece ayuda práctica a loscompiladores en la recolección ycompiladores en la recolección ycompilación de datos y complementa elMBP5 A tal efecto:MBP5. A tal efecto:

i. Fija objetivos para el compilador de laBDPBDP.

ii. Identifica estrategias para alcanzar esosbj iobjetivos.

iii. Identifica otros métodos para alcanzaresos objetivos.

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IX. GUÍA PARA COMPILAR ESTADÍSTICAS DE BALANZA DE PAGOS

34. Las soluciones deben adaptarse a lasi t i i lcircunstancias nacionales:

a) La información de que ya se dispone.a) a o ac ó de que ya se d spo e

b) Los sistemas de datos disponible.

c) Lo que pueden aportar los declarantes.

d) L f ó i t td) Los fenómenos importantes.

e) Las necesidades de los usuarios.)

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IX. GUÍA PARA COMPILAR ESTADÍSTICAS DE BALANZA DE PAGOS

35. Estrategias de los compiladores:) C id t t t i t d t ia) Considerar otros tratamientos y determinar

el mejor enfoque de medición.b) Conocer los tipos de datos f ente losb) Conocer los tipos de datos fuente y los

métodos de estimación disponibles.c) Desarrollo de fuentes y metodologíasc) Desarrollo de fuentes y metodologías.d) Evaluar calidad de las fuentes y la

metodología de datosmetodología de datos.e) Comprender los objetivos, la estructura y la

interdependencia de los procesos queinterdependencia de los procesos queforman parte de la compilación de la BDP.

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IX. GUÍA PARA COMPILAR ESTADÍSTICAS DE BALANZA DE PAGOS

36. Los procesos incluyen:) óa) Diseño de encuestas y del sistema de recopilación.

b) Diseño de publicaciones.

c) Diseño de procedimientos de estimación yproyección.

d) Control de la calidad.

) P d l id d d li l b b le) Ponderar la necesidad de realizar labores sobre labase de la importancia y el efecto que éstas puedantener.tener.

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IX. GUÍA PARA COMPILAR ESTADÍSTICAS DE BALANZA DE PAGOS

37. La Guía contiene :) F l i di i t d la) Formularios y procedimientos modelo.

b) Cuadros modelo.) E li ic) Explicaciones.

d) Ilustraciones/ejemplos.38. Para países con sistemas bien

desarrollados, la Guía ofrece directricespara comparar y evaluar los métodos derecolección.

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IX. GUÍA PARA COMPILAR ESTADÍSTICAS DE BALANZA DE PAGOS

39. Ofrece información sobre los métodosque emplean algunos países.que emplean algunos países.

40. Para países que no cuentan consistemas bien desarrollados ofrece unsistemas bien desarrollados, ofrece unconjunto de formularios de recopilaciónmodelo que deben utilizarse como puntomodelo que deben utilizarse como puntode partida para el desarrollo del sistema,y consejos sobre los problemas quey consejos sobre los problemas quedeben considerarse en ese proceso.

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X. ESTADÍSTICAS DEL COMERCIO INTERNACIONAL

41.Capítulo II de la Guía:a) Miden las cantidades y los valores de losa) Miden las cantidades y los valores de los

bienes que los países exportan e importan.b) Se compilan a partir de los datos queb) Se compilan a partir de los datos que

proporcionan importadores yexportadores.p

c) Las recomendaciones internacionales nose ajustan totalmente a los principios delj p pMBP5 ni del SCN.

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XI. SISTEMAS DE NOTIFICACIÓN DE TRANSACCIONES INTERNACIONALES

42. Capítulo III de la Guía:a) Transacciones de la balanza de pagos quea) Transacciones de la balanza de pagos que

pasan por los bancos nacionales y por lascuentas bancarias que mantienen lascuentas bancarias que mantienen lasempresas en el extranjero.

b) Las transacciones que no se realizan en) qefectivo.

c) Las posiciones de las tenencias.) pd) La compilación se realiza a través de los

formularios enviados a los bancosnacionales y a las empresas.

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XII.ENCUESTAS EMPRESARIALES

43. Capítulos IV-VI de la Guía:) L d t d l t t léfa) Los datos pueden recolectarse por teléfono,fax, correo electrónico, Internet, por escrito, orecolecciones por correo organizadas a granrecolecciones por correo organizadas a granescala.

b) Las encuestas empresariales se diseñan parab) Las encuestas empresariales se diseñan pararecolectar una clase específica de datos,obtener datos que complementan otra fuentecomo el SNTI o para recolectar transaccionescompletas de la BDP de cada empresa.

c) Sesión sobre el diseño de encuestas.30

XIII. DATOS DE PERSONAS Y UNIDADES FAMILIARES

44. Capítulo VII de la Guía:pa) Generalmente no los recolecta

directamente el compilador de la BDP.pb) Incluyen encuestas sobre migraciones,

viajeros y los activos y pasivos deemigrantes.

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XIV. ESTIMACIONES Y PROYECCIONES

45. Capítulos X-XVII de la Guía:a) Analizan el proceso de estimación y las

proyecciones.b) Examinan la estructura de las diversas

cuentas.c) Proponen una serie de tratamientos de

que puede valerse el compilador.d) D ib l di f t ét dd) Describen las diversas fuentes y métodos

que pueden utilizarse para compilar opronosticar cada partidapronosticar cada partida.

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XV.OTROS CAPÍTULOS

46. Describen diversos elementos queconstituyen prácticas de buena calidadconstituyen prácticas de buena calidadpara compilar y divulgar datos de laBDP:BDP:

a) Diseño de encuestas (recopilaciones).b) Diseño de cuestionarios.c) Proceso estadístico de la BDPc) Proceso estadístico de la BDP.d) Publicación de estadísticas de la BDP.

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XVI.DIMENSIONES

47. Esta estructura se utiliza para garantizard j t d d t lúque cada conjunto de datos se evalúe

en forma coherente y sistemática:a) Garantías de integridad.b) Rigor metodológico.) g gc) Exactitud y fiabilidad.d) Utilidad de las estadísticas para eld) Utilidad de las estadísticas para el

usuario,e) Accesoe) Acceso.

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XVI.DIMENSIONES

48. Asimismo se establecen condicionesprevias de calidad para la entidadestadística (por ejemplo, direcciónnacional de estadística, banco central oministerio/departamento).p )

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Dimensiones de Calidad Elementos

Condiciones previas 0.1 Entorno jurídico e institucional — El entorno jurídico respalda la labor estadística.

0.2 Recursos — Los recursos guardan relación con las necesidades de los programas estadísticos.

0.3 Carácter pertinente de las estadísticas — Las estadísticas comprenden información pertinente en el campo correspondiente.

0.4 Otros controles de la calidad — La calidad es una piedra angular de la labor estadística.

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Dimensiones de Calidad Elementos1. Garantías de integridad 1.1 Profesionalismo — El1. Garantías de integridadRiguroso respeto del principio de objetividad en la recopilación, procesamiento y divulgación de las 

1.1 Profesionalismo  El profesionalismo es un principio rector de las políticas y prácticas estadísticas

estadísticas.

1.2 Transparencia — Las políticas y p p yprácticas estadísticas son transparentes.

1.3 Normas éticas — Las políticas y prácticas estadísticas se rigen por normas éticaso as ét cas

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Di i d C lid d El tDimensiones de Calidad Elementos

2. Rigor metodológico 2.1 Conceptos y definiciones — Los  conceptos y La base conceptual de las estadísticas se apoya en normas, directrices o buenas prácticas aceptadas internacionalmente.

definiciones corresponden a marcos estadísticos de aceptación internacional.

2.2 Alcance — El alcance de los datos se ajusta a las normas, directrices o buenas prácticas de aceptación internacional.

2.3 Clasificación/ sectorización — Los sistemas de clasificación y sectorización utilizados se ajustan a las normas, directrices o buenas prácticas de aceptación internacional.

2.4 Base de registro — El registro y la valoración de los flujos y saldos se ajustan a las normas, directrices o buenas prácticas de aceptación

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directrices o buenas prácticas de aceptación internacional.

Dimensiones de Calidad Elementos

3. Exactitud y fiabilidadLos datos fuente y las técnicas estadísticas son sólidos y los productos estadísticos reflejan adecuada‐mente la realidad

3.1 Datos fuente — Los datos fuente disponibles constituyen una base adecuada para la compilación de estadísticas.

adecuada mente la realidad.

3.2 Evaluación de los datos fuente — Los datos fuente se evalúan periódicamente.

3.3 Técnicas estadísticas — Las técnicas estadísticas utilizadas se basan en procedimientos estadísticos ólidsólidos.

3.4 Evaluación y validación de datos intermedios y productos estadísticos — Los resultados intermedios y productos estadísticos se evalúan y validany  productos estadísticos se evalúan y validan periódicamente.

3.5 Estudios de revisión — A fin de evaluar la fiabilidad, se efectúa un seguimiento de las revisiones para aprovechar la información que proporcionanpara aprovechar la información que proporcionan.

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Dimensiones de Calidad Elementos

4. Utilidad de las estadísticas para el usuarioLas estadísticas poseen una adecuada periodicidad y puntualidad, son coherentes y están sujetas a una política de revisión

4.1 Relevancia – Las estadísticas cubren  información relevante sobre el tema

están sujetas a una política de revisión previsible.

4.2 Periodicidad y puntualidad  La periodicidad y puntualidad de las estadísticas se ajustan a normas de divulgación de datos de aceptación internacional.

4.2 Coherencia — Las estadísticas son coherentes dentro del conjunto de datos al que pertenecen y a lo largo del tiempo, y son compatibles con otros conjuntos de datosconjuntos de datos.

4.3 Política y procedimientos de revisión — Las revisiones de los datos se efectúan de acuerdo con un procedimiento regular y de conocimiento público.

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5. Acceso. Se dispone fácilmente de datos y metadatos y se brinda 

5.1 Acceso a los datos — Lasestadísticas se presentan en forma

asistencia adecuada a losusuarios.

clara y comprensible, las formas dedivulgación son adecuadas y lasestadísticas se dan a conocer coni i lid dimparcialidad.

5.2 Acceso de los metadatos — Sedivulgan metadatos pertinentes y

l dactualizados.

5.3 Asistencia a los usuarios — Seofrece un respaldo oportuno yofrece un respaldo oportuno ycompetente.

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Dimensión 4 Utilidad de las estadísticas para el

Estructura de cascada: Ejemplo4. Utilidad de las estadísticas para el

usuario

Elementos4 2 Coherencia

4.1 Periodicidad y puntualidad

Indicadores

4.3 Política y procedimientos de revisión

4 2 2 Coherencia en el tiempo4.2.1 Coherencia del conjunto de datos

4.2 Coherencia

Indicadores

Cuestiones l

4.2.2 Coherencia en el tiempo

4.2.3 Compatibilidad con otros marcos

i. Coherencia interna de la balanza de centrales

•• Se utilizan los mismos conceptos,definiciones y clasificaciones para

pagos

producir estadísticas de balanza depagos trimestrales y anuales.•• La suma de las estadísticastrimestrales cuadra con las estadísticasanuales

Puntos clave

anuales.•• La partida errores y omisiones netosno ha sido considerable y se hamantenido estable durante un períodolargo.

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METODOS DE COMPILACION Y FUENTEMETODOS DE COMPILACION Y FUENTE DE DATOS. CALIDAD DE LA

INFORMACIONINFORMACION

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