A0951 MA Proyectos de Inversion Publica ED1 V1 2015

PROYECTOS DEINVERSIÓN PÚBLICA

René Rodriguez

Cada autor es responsable del contenido de su propio texto.De esta edición:© Universidad Continental S.A.C 2013Jr. Junin 355, Miraflores, Lima-18Teléfono: 213 2760

Derechos reservadosPrimera Edición: Marzo 2013Tiraje: 1000 ejemplares

Autor: René RodriguezZara Santillan GarciaDiagramador: Jose Samuel Vega Maldonado

Impreso en el Perú - Printed in PerúFondo Editorial de la Universidad Continental

Todos los derechos reservados.

Esta publicación no puede ser reproducida, en todo ni en parte, ni registrada en o trasmitida por un sistema de recuperación de información, en ninguna forma ni por ningún medio sea mecánico, fotoquímico, electrónico, magnético, electroóptico, por fotocopia, o cualquier otro sin el permiso previo por escrito de la Universidad.

INTRODUCCIÓN

PRESENTACIÓN DE LA ASIGNATURA 9

COMPETENCIA 9

UNIDADES DIDÁCTICAS 9

TIEMPO MÍNIMO DE ESTUDIO 9

UNIDAD I: CONTEXTO MACROECONÓMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA – SNIP 11

DIAGRAMA DE PRESENTACIÓN DE LA UNIDAD I 11

ORGANIZACIÓN DE LOS APRENDIZAJES 11

TEMA N° 1: MARCO MACROECONÓMICO DE LA INVERSIÓN PÚBLICA 13

1 Panorama Macroeconómico Multianual Nacional 2015- 2017 13

2 Panorama Macroeconómico Multianual Internacional 2015-2017 14

TEMA N.° 2: SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO Y PRESUPUESTO POR RESULTADOS 19

1 Objeto, integrantes, finalidad, estructura, ejecución y disposiciones específicas de gestión del sistema

nacional de presupuesto público 19

2 El Enfoque de Presupuesto por Resultados 21

LECTURA SELECCIONADA Nº 1 25

Ley N 28411 Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto

ACTIVIDAD Nº 1 27

TEMA N° 3: MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA – SNIP FINALIDAD, PRINCIPIOS, PROCESOS Y METODOLOGÍA DE LA LEY Nº 27293, LEY qUE CREA EL SNIP 28

1 Finalidad, Principios, procesos y metodología de la Ley Nº 27293, Ley que crea el SNIP 28

2 Sistema Nacional de Inversión Pública 29

TEMA N° 4: INSTRUMENTOS NORMATIVOS GENERALES DEL SNIP 31

1 Metodología para la evaluación de las Declaratorias de Viabilidad 0torgadas por los órganos competentes

del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, en el marco del Sistema Nacional de

Inversión Pública 31

2 Identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública a nivel de perfil 39

3 Estructura de un Perfil de proyecto de inversión pública y su relación con la gestión del riesgo en un

contexto de cambio climático - R.M. Nº 314-2007-EF/15 55

ÍNDICE


CONTROL DE LECTURA N° 1 58

BIBLIOGRAFÍA DE LA UNIDAD I 59

AUTOEVALUACIÓN DE LA UNIDAD I 60

UNIDAD II: “EL MARCO LÓGICO COMO INSTRUMENTO DE PLANIFICACIÓN, SEGUIMIENTO Y MONITOREO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA” 63

DIAGRAMA DE PRESENTACIÓN DE LA UNIDAD II 63


TEMA Nº 1: ASPECTOS METODOLÓGICOS DEL MARCO LÓGICO 65

1 Instrumentos básicos del sistema 65

2 Estructura de la Matriz de marco lógico 66

3 Análisis de Involucrados 68

4 Analisis de Problemas 70

5 Análisis de Objetivos 71

6 Análisis de Alternativas 72

7 Construcción de la Matriz 73

LECTURA SELECCIONADA Nº 1 Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil, Incorporando la gestión del riesgo en un contexto de cambio climático.

ACTIVIDAD Nº 2 83

TEMA Nº 2: ESTRUCTURA ANALÍTICA DEL PROYECTO DE INVERSIÓN 84

1 Análisis, estrategias, estructura e indicadores del Proyecto 84

2 Contenidos Mínimos del Perfil de un proyecto de inversión 86


Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública. Resolución Directoral 003-2011-EF/68.01 y el Anexo SNIP 05.Pags.1,2

TAREA ACADEMICA N°1 96

GLOSARIO DE LA UNIDAD II 97

BIBLIOGRAFÍA DE LA UNIDAD II 99

AUTOEVALUACIÓN DE LA UNIDAD II 100

UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTO 103

DIAGRAMA DE PRESENTACIÓN DE LA UNIDAD III 103


TEMA Nº 1: LA FASE DE PRE INVERSIÓN 105

1 ¿En qué consiste la fase de pre inversión? 105

2 ¿Cómo se demuestra la viabilidad de un proyecto durante la Fase de Pre Inversión 108

TEMA Nº 2: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS GENERALES EN LA FASE DE PRE INVERSIÓN 110

1 Estudios que conforman la fase de pre inversión 110

2 Elaboración del Estudio de Pre inversión 110

LECTURA SELECCIONADA Nº 1 115Decreto Supremo Nº 102-2007-EF - Reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública (Publicado en el Diario Oficial “El Peruano” el 19 de julio de 2007 y modificado por el Decreto Supremo N° 038-2009-EF, publicado en el Diario Oficial “El Peruano” el 15 de febrero de 2009). Capitulo Nº 3 Procedi-mientos y Procesos (http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/normas/normasv/snip/2.Rgto_SNIP_Concordado_Agosto2011_%20para_combinar.pdf)

ACTIVIDAD Nº 3 116

TEMA N° 3: FASE DE INVERSIÓN 117

1 Etapas de la Fase de Inversión 117

2 Modificaciones y Supervisión del PIP 119

TEMA N° 4: FASE DE POST INVERSIÓN 122

1 Importancia de la Evaluación Ex post 122

2 Procedimientos y procesos de la evaluación ex post 123

LECTURA SELECCIONADA Nº 2 125Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública: Guía de Orientación Nº 1 de PRODES

CONTROL DE LECTURA N° 2 128

GLOSARIO DE LA UNIDAD III 129

BIBLIOGRAFÍA DE LA UNIDAD III 130

AUTOEVALUACIÓN DE LA UNIDAD III 131

INTRODUCCIÓN

Bienvenidos al curso virtual denominado “Proyectos de

Inversión Pública (PIP)”. El curso está diseñado en

cuatro unidades metodológicas y tiene como propósi-

to lograr que el alumno conozca, analice y aplique los procesos

y procedimientos normados, del ciclo de formulación de pro-

yectos bajo el Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP),

reconociendo la importancia de la aplicación de instrumentos

metodológicos durante las distintas fases del ciclo de proyectos,

para la adecuada identificación y formulación de proyectos que

permitan lograr la óptima asignación de los recursos públicos.

Así mismo, se perseguirá que el alumno conozca la existencia

de contextos, procesos y normativas previas y directa y obliga-

toriamente relacionadas al proceso de formulación de PIP bajo

el SNIP.

Los Proyectos de Inversión Pública, se formulan en diversas fa-

ses llevadas a cabo por la administración pública y los resultados

que ésta logre dependerán de las capacidades técnicas de los

formuladores, evaluadores y ejecutores del proyecto. Para tal fin,

el estado peruano ha diseñado y socializado a nivel nacional el

“Sistema Nacional de Inversión Pública” como instrumento de

gestión pública que permita la adecuada identificación, formula-

ción, evaluación y ejecución de los proyectos de inversión orien-

tados a “resultados”.

Un Proyecto de Inversión Pública deberá ser formulado sobre la

base de a) Criterios Técnicos; que se cumplirán al seguir estric-

tamente el ciclo del proyecto, b) Integral; cuando en su cons-

trucción abarca diversos temas, factores o enfoques desarrollo,

c) Neutral; cuando busca mejorar la calidad de vida de las po-

blaciones con la dotación de recursos (de los sectores, gobiernos

regionales o gobiernos locales), basados estrictamente en el diag-

nóstico y contexto real de la demanda identificada, d) Descen-

tralizado; cuando cada nivel de gobierno cumple estrictamente

sus funciones en el marco del proceso de gestión del PIP, e)Par-

ticipativo; porque está basado en la aplicación de metodologías

participativas con enfoque de demanda para la identificación de

problemas y objetivos, f) Articulado; a políticas y programas de

desarrollo local, regional y nacional.

Esta asignatura, permitirá al alumno concebir al PIP como un

instrumento que articula un conjunto de actividades con crite-

rios técnicos, orientado a satisfacer la demanda de una población

identificada y a contribuir a objetivos de desarrollo, pero hacien-

do uso eficiente de los recursos públicos.

Estamos frente a una asignatura relevante e interesante porque

permite conocer la estructura normada y criterios técnicos de lo

que podríamos denominar la célula básica del sistema de la ges-

tión pública, para poder lograr el desarrollo de las poblaciones

de una manera más más justa y equitativa.

8

PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICAMANUAL AUTOFORMATIVO 9

Diagrama Objetivos Inicio

Desarrollode contenidos

Actividades Autoevaluación

Lecturasseleccionadas

Glosario Bibliografía

Recordatorio Anotaciones

COMPETENCIA

Conoce, analiza y aplica los procesos y procedimientos normados del ciclo de for-mulación de proyectos bajo el Sistema Nacional de Inversión Pública, reconociendo la importancia de la aplicación de los instrumentos metodológicos y el cumplimien-to de las distintas fases del ciclo del proyecto, para la adecuada identificación de proyectos de inversión que permitan lograr la óptima asignación de los recursos públicos.

UNIDADES DIDÁCTICAS

UNIDAD N.º 1 UNIDAD N.º 2 UNIDAD N.º 3 UNIDAD N.º 4

Contexto Macro-económico y Marco Normativo del Sis-tema Nacional de Inversión Pública

– SNIP

El Marco Lógico Como Instrumen-to De Planifica-ción, Seguimiento Y Monitoreo De Proyectos De In-

versión Pública

Procedimientos Y Procesos Del Ciclo

Del Proyecto

Contenidos Mí-nimos Para La Elaboración De Pip Según Tipo-

logía De Pip

TIEMPO MÍNIMO DE ESTUDIO

UNIDAD N.º 1 UNIDAD N.º 2 UNIDAD N.º 3 UNIDAD N.º 4

1ra. y 2da. semana

16 horas

3ra. y 4ta. semana

16 horas

5ta. y 6ta. semana

16 horas

7ma. y 8va. semana

16 horas







PRESENTACIÓN DE LA ASIGNATURA

10














UNIDAD I: “CONTEXTO MACROECONÓMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA – SNIP”







DIAGRAMA DE PRESENTACIÓN DE LA UNIDAD I







ORGANIZACIÓN DE LOS APRENDIZAJES

CONOCIMIENTOS PROCEDIMIENTOS ACTITUDES

Tema N°1: marco macroecoNómico de la iNversióN Pública

1. Panorama Macroeconómico Multianual Nacional 2015- 2017

2. Panorama Macroeconómico Multianual Internacional 2015-2017

Tema N°2: sisTema NacioNal de PresuPuesTo y PresuPuesTo Por resulTados.

1. Objeto, integrantes, finalidad, estructura, ejecución y disposiciones específicas de gestión del sistema nacional de presupuesto público.

2. El Enfoque de Presupuesto por Resultados

lecTura seleccioNada 1:

Ley N 28411 Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. Paginas. 1,2,3,4,5,13,15,25.

Tema N°3: marco NormaTivo del sisTema NacioNal de iNversióN Pública – sNiP …

1. Finalidad, Principios, procesos y metodología de la Ley Nº 27293, Ley que crea el SNIP.

1. Analiza el Marco Macroeconómico a nivel Nacional e Internacional – 2015 -2017, como “marco” geopolítico y socioeconómico del SNIP

2. Relaciona las proyecciones del Marco Macroeconómico a Nivel Nacional e Internacional 2015 -2017, Con las reglas fiscales vigentes y los límites de gasto.

3. Describe la relación entre el enfoque de presupuesto por resultados y el sistema nacional de inversión pública.

4. Reconoce el marco normativo sobre el cual funciona el SNIP

5. Identifica los instrumentos normativos que define los criterios metodológicos de la evaluación de la viabilidad de PIP

6. Analiza las normativas y los criterios metodológicos para la declaratoria de viabilidad de un proyecto de inversión pública en el marco del SNIP.

7. Identifica los criterios y elementos necesarios y normados para la identificación, formulación y evaluación de un perfil.

1. Valoración, Res-peto y toleran-cia del marco normativo de inversión pú-blica

2. Actitud y pre-disposición a l seguimiento y aplicación de procesos y me-todologías nor-madas.

CONTENIDOS

AUTOEVALUACIÓN

LECTURASSELECCIONADAS

BIBLIOGRAFÍA

ACTIVIDADES

12








2. Sistema Nacional de Inversión Pública

Tema N°4: iNsTrumeNTos NormaTivos GeNerales del sNiP

1. Metodología para la evaluación de las Declaratorias de Viabilidad otorgadas por los órganos competentes del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública.

2. Identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública a nivel de perfil,

3. Estructura de un Perfil de proyecto de inversión pública y su relación con la gestión del riesgo en un contexto de cambio climático - R.M. Nº 314-2007-EF/15

lecTura seleccioNada Nº2:

Reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública – D.S. Nº102-2007-EF.Ministerio de Economía y Finanzas. Páginas: 1,2,3,4,12,13. (https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/normas/normasv/snip/2.Rgto_SNIP_Concordado_Agosto2011_%20para_combinar.pdf)

auToevaluacióN de la uNidad i

8. Define la estructura normada de un perfil de proyecto de inversión pública relacionándolo con la gestión del riesgo en un contexto de cambio climático.

acTividad N° 1

Diseña una matriz de análisis que resuma el Reglamento de la Ley 27293 – Ley que crea el SNIP

coNTrol de lecTura Nº 1

Diseña un esquema que sistematice los procedimientos de la Ley que crea el SNIP Ley 27293 y Directivas









TEMA Nº 1: MARCO MACROECONÓMICO DE LA INVERSIÓN PÚBLICA.

Procedimiento: Analiza el Marco Macroeconómico a nivel Nacional e Internacional – 2015 -2017, como “marco” geopolítico y socioeconómico del SNIP.

El éxito de todo proyecto de inversión se ve reflejado en el nivel de eficiencia con que se presta el servicio para el cual se ejecuta, así como, en el nivel de satisfacción de la pobla-ción beneficiada. El logro de dicho éxito se basa en un proceso previo de diagnóstico, planificación y programación de recursos. Es objeto de la presente unidad introducir al estudiante en el manejo de indicadores macroeconómicos que le permitan obtener una noción de la realidad y poder comprender y realizar proyecciones de la economía en un mediano plazo y poder identificar las posibilidades de inversión que tendrá el país.

De igual manera, es objeto de la presente unidad, introducir al estudiante en el cono-cimiento de los procesos de planeamiento y programación de las entidades públicas, como fase previa a los procesos de identificación, formulación y evaluación de los pro-yectos de inversión en el marco del SNIP.

1 PaNorama macroecoNómico mulTiaNual NacioNal 2015- 2017

1.1 marco macroeconómico multianual (mmm)

Es el documento más relevante que el Gobierno del Perú (MEF) emite en materia económica. Contiene las proyecciones macroeconómicas para los tres años siguientes en donde se analizan las principales medidas de política económica y social implementadas para alcanzar los objetivos de la adminis-tración vigente.

1.2 indicadores macroeconómicos Nacionales :

Crecimiento Económico Proyectado 2015 de 6% considerando que:

• Se acelere el ritmo del crecimiento mundial

• Recuperación de las expectativas de los agentes económicos ante las medidas de largo plazo implementadas

• Producción proyectos cupriferos como Toromocho y las Bambas (ambos proyectos aportarían cerca de un punto porcentual en el cre-cimiento del PBI)

• Construcción de megaproyectos de infraestructura concesionados , como la línea 2 del metro de Lima, el aeropuerto de Chincheros, el Gasoducto del Sur Peruano, entre otros.

• En el 2015 se proyecta que el Gobierno General invierta cerca de S/.6 900 millones (1,1% del PBI) bajo la modalidad de Asociaciones Público Privadas, un incremento de más del 100% respecto del 2014.

• Factores adversos que podrían limitar el crecimiento, en un entorno inter-nacional menos favorable.

• Que debido a factores externos estructurales, el crecimiento de las economías emergentes y en desarrollo durante el periodo 2012 – 2018 sería menor en 1,5% puntos porcentuales, respecto al creci-miento del periodo 2003-2011.

• La evidencia internacional muestra que paises con un PBI per Cápi-ta similar al nivel actual del Perú registraron en el pasado una caída significativa en sus crecimientos de mediano plazo (en promedio de 6,2% a 3,4%.)

•Orientación de la Política Económica en el Contexto:

• Un impulso a la Productividad de los factores de producción , que se refleja en un incremento sustancial de la asignación presupuestal para el sector Educación y Salud de acuerdo al proyecto de Ley de Presupuesto del Sector Público 2015.

• Mayor acumulación de Stock de Capital público y privado.

14








2 PaNorama macroecoNómico mulTiaNual iNTerNacioNal 2015-2017

2.1. indicadores macroeconómicos internacionales 2014 y 2015-2017 crecimiento Periodo 2014- 2017 : Se espera que la economía mundial cresca en dicho ho-rizonte en 3.7% , en un contexto siguiente: a)Choques adversos transitorios en la economía estadunidense. b) Menores perspectivas de crecimiento potencial en las economías emergentes.

2.2. crecimiento económico y términos de intercambio

Los factores permanentes se centran en las economías emergentes, las cuales se encuentran en una fase de convergencia a un nivel más bajo de crecimien-to potencial explicado por

• Menores precios de materias primas.

• Mayores costos financieros

• El cambio de modelo de desarrollo en la economía china; cabe indicar que, este escenario impactará de manera diferenciada a cada país depen-diendo de sus fundamentos macroeconómicos.

• El FMI estima que América Latina durante el periodo 2014-2019 crecerá en promedio 1,3 p.p. menos que el promedio 2003-2011.

• Para el 2015-2017 en 0,1 p.p., el crecimiento de los socios comerciales de la economía peruana se ha revisado a la baja en una magnitud mayor (0,3 p.p. y 0,2 p.p. respectivamente).

• Para el periodo 2015-2017, los principales cambios en las materias primas están en el precio del cobre y zinc.

• En el caso del precio del cobre, si bien se revisa al alza a US$ 302 por libra en promedio (vs. US$ 292 por libra del MMM de abril), mantendría una tendencia decreciente en los próximos años.

• Los esfuerzos chinos para una mayor urbanización e infraestruc-tura que demandará cobre para insumos de electricidad, trans-porte y construcción serán contrarrestados por una mayor oferta global gracias a la entrada en producción de una serie de proyec-tos cupríferos.

Cuadro N° 1 : Pirncipales Indicadores Macroeconómicos de la PMM

DATOS HISTóRICOS MMM 2015 - 2017 REvISADO

PBI SOCIOS COMERCIAlES ( vARIACIóN PORCENTUAl

REAl) 2012 2013 2014 2015 2016 2017

Mundo 3.5 3.2 3.3 3.6 3.90 4.00

EE.UU. 2.3 2.2 2 3 3 3

Zona Euro -0.70 -0.4 0.5 0.9 1.4 1.5

China 7.7 7.7 7.4 7.2 7.1 7.1

Socios Comerciales 2.8 2.7 2.8 3 3.2 3.3

Precios de Commodities

Oro ($/oz) 1670 1411 1250 1190 1190 1250

Cobre ($ US/Lb.) 361 332 313 305 300 300

Plomo($ US/Lb.) 94 97 97 99 100 101

Zinc ($ US/Lb.) 88 87 93 94 94 94

Petróleo ($ US/bar) 94 98 99 99 100 101

Sector Externo









DATOS HISTóRICOS MMM 2015 - 2017 REvISADO

PBI SOCIOS COMERCIAlES ( vARIACIóN PORCENTUAl

REAl) 2012 2013 2014 2015 2016 2017

Cuenta Corriente (% PBI)

-3.3 -4.5 -4.8 -4.8 -4.8 -3.5

Balanza Comercial (Millones US$)

5232 -4 -2510 -2075 -690 1135

Exportaciones (Millones US$)

46367 42177 39010 41132 44234 47799

Importaciones (Millones US$)

-41135 -42217 -45519 -43207 -44923 -46664

Financiamiento Externo (% PBI)

8.3 5.1 4.9 4.9 4.4 3.7

Fuente : MEF Elaboración: Econ. Zara Santillán

3 PaNorama macroecoNómico mulTiaNual iNTerNacioNal 2015-2017

3.1. indicadores macroeconómicos internacionales 2014 y 2015-2017

• Crecimiento Periodo 2014- 2017 : Se espera que la economía mundial cresca en dicho horizonte en 3.7% , en un contexto siguiente:

• Choques adversos transitorios en la economía estadunidense.

• Menores perspectivas de crecimiento potencial en las economías emergentes.

• Revisión a la baja de la proyección de crecimiento refleja tanto fac-tores transitorios como permanentes.

• El FMI, en su informe de “Actualización de las Perspectivas Eco-nómicas Mundiales” de julio último, redujo la proyección de creci-miento mundial para el año 2014 de 3,6% (abril) a 3,4% y aumentó ligeramente la proyección para el 2015 de 3,9% (abril) a 4,0%.

Cuadro N° 2: Crecimiento Mundial y Términos de Intercambio

2003 -2007 2013 2014 2015 2016 2017

PBI Mundo 4.8 3.2 3.3 3.6 3.9 4

Economías Desarrolladas

2.8 1.3 1.7 3.2 2.4 2.4

Estados Unidos 2.9 2.2 2 3 3 3

Zona Euro 2.2 -0.4 0.5 0.9 1.4 1.5

Japón 1.8 1.5 1 1.2 1.1 1.1

Economías Emergentes y en Desarrollo

7.7 4.7 4.6 5 5.2 5.3

China 11.7 7.7 7.4 7.2 7.1 7.1

PBI Socios Comerciales

4.3 2.7 2.8 3 3.2 3.3

Términos de Intercambio

10.8 -4.7 -4 -2.6 -0.6 1

16








2003 -2007 2013 2014 2015 2016 2017

Precios de Exportación (IPX)

20.8 -5.5 -4.8 -1.3 0.3 1.8

Cobre (cUS$libra)

201 332 313 303 300 300

Oro (US$/onza)

504 1411 1250 1190 1190 1250

Plomo (C/US$/LIBRA

57 97 97 99 100 101

Zinc (Cus$/libra)

89 87 93 94 94 94

Precios de Importaciones (IPM)

9.1 -0.8 -0.8 1,3 0.9 0.7

Petróleo (US$/barril)

53 98 99 99 100 101

Trigo (US$/TM)

159 266 260 262 262 262

Maíz (US$/TM)

98 235 170 190 190 190

Fuente : MEF

Elaboración: Econ. Zara Santillán

3.2. crecimiento económico y términos de intercambio

Los factores permanentes se centran en las economías emergentes, las cuales se encuentran en una fase de convergencia a un nivel más bajo de crecimien-to potencial explicado por :

• Menores precios de materias primas.

• Mayores costos financieros y

• El cambio de modelo de desarrollo en la economía china; cabe indicar que, este escenario impactará de manera diferenciada a cada país depen-diendo de sus fundamentos macroeconómicos.

Grafico N° 1 Crecimiento Económico de Socios Comerciales del Perú









•Para el periodo 2015-2017, los principales cambios en las materias primas están en el precio del cobre y zinc.

• En el caso del precio del cobre, si bien se revisa al alza a cUS$ 302 por libra en promedio (vs. cUS$ 292 por libra del MMM de abril), manten-dría una tendencia decreciente en los próximos años.

• Los esfuerzos chinos para una mayor urbanización e infraestructura que demandará cobre para insumos de electricidad, transporte y cons-trucción serán contrarrestados por una mayor oferta global gracias a la entrada en producción de una serie de proyectos cupríferos.

• Según Cochilco11, la oferta cuprífera mundial aumentaría en 5,8% en el 2015 por la mayor oferta en Perú (6,0%), Chile (5,4%), Australia (4,0%) y China (2,0%)

• Así, se espera un superávit de oferta en el mercado mundial del co-bre y una mayor acumulación de inventarios para los próximos años.

• Por su parte, el precio promedio del zinc se ha revisado al alza a cUS$ 94 por libra (vs. cUS$ 90 por libra del MMM de abril) ante la falta de proyectos mineros en China (38% de la producción mun-dial de zinc) y las medidas drásticas contra la minería no regulada y la contaminación del medio ambiente y la mayor demanda china orientada a bienes de consumo duradero.

• Por otro lado, en relación al precio del petróleo se mantiene la pro-yección del 2014-2017 en promedio de US$ 100 el barril ante riesgos geopolíticos en importantes países productores de petróleo.

Gráfico 2 : Proyección de la Oferta y Demanda del Cobre

• En el mediano plazo, el nuevo escenario internacional, caracterizado por menores precios de materias primas, mayores costos financieros y menor crecimiento de las economías emergentes, plantea riesgos de un menor crecimiento potencial de la economía peruana.

• Asimismo, más específicamente para el caso peruano, la evidencia in-ternacional muestra que países con un nivel de PBI per cápita similar al nivel actual de Perú registraron en el pasado una caída significativa en sus crecimientos de mediano plazo (en promedio, de 6,2% a 3,4%).

18








Gráfico N° 3 Crecimiento del PBI Peruano – 2014

• En el 2015, el crecimiento de la economía sería de 6,0%, acelerándose respecto del 2014 y posicionándose como uno de los más altos en la re-gión.

• La inversión privada en el 2015 se aceleraría respecto del 2014 en la medida que se recuperen las expectativas de los agentes econó-micos y se inicie la construcción de importantes megaproyectos de infraestructura como la Línea 2 del Metro de Lima y Callao (US$ 5 075 millones), el Gasoducto Sur Peruano (US$ 3 643 millones)17 , el Aeropuerto Chinchero (US$ 538 millones), la Línea de Transmi-sión Moyobamba-Iquitos (US$ 499 millones) y el Terminal Portua-rio General San Martín (US$ 129 millones), entre otros.

• Al respecto, cabe señalar que en el 2015 se proyecta que el Gobierno General invierta cerca de S/. 6 900 millones (1,1% del PBI) bajo la modalidad de Asociaciones Público Privadas, un incremento de más de 100% respecto del 2014.

• En el periodo 2016-2017, se espera un crecimiento en torno a 6,2%, en línea con el potencial de la economía, en un entorno en el cual se ejecu-tan los megaproyectos de infraestructura previamente mencionados,

• continúan las reformas para agilizar las inversiones y los proyectos mineros como Las Bambas, Constancia y la ampliación de Cerro Verde y de Toromocho alcancen sus máximos niveles de produc-ción.

• Cabe indicar que, estos proyectos elevarían el crecimiento anual de la minería metálica en alrededor de 5 p.p. y el crecimiento del PBI en 0,6 p.p

• En el mediano plazo, el déficit en cuenta corriente se irá reducien-do progresivamente de 4,8% del PBI en el 2015 a niveles en torno a 3,5% del PBI hacia el 2017, como reflejo del inicio de producción de proyectos mineros como Las Bambas y Constancia y la amplia-ción de Cerro Verde, la estabilización del precio del cobre y el re-punte del precio del oro.









TEMA Nº 2: SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO Y PRESUPUESTO POR RESULTADOS

1 obJeTo, iNTeGraNTes, FiNalidad, esTrucTura, eJecucióN y disPo-sicioNes esPecÍFicas de GesTióN del sisTema NacioNal de Presu-PuesTo Público.

El Sistema Nacional de presupuesto público, fue aprobado mediante la Ley N° 28411 y fue diseñado como el conjunto de órganos, normas y procedimientos que conducen el proceso presupuestario de todas las entidades del estado y comprende las fases de programación, formulación, ejecución y evaluación presupuestal; éste sistema está integrado por la Dirección General de Presupuesto Público, depen-diente del Viceministerio de Hacienda del MEF, y por las Unidades Ejecutoras de todas las entidades del sector público.

El Presupuesto Público, es el instrumento de gestión del Estado el mismo que bus-ca establecer sistematizar, ordenar y establecer los límites de gasto durante un año fiscal de los recursos de los fondos de las entidades públicas.

La estratégica para que el Presupuesto público logre una asignación de recursos que realmente cambie las condiciones encontradas para mejorar la calidad de vida de las poblaciones, se denomina Presupuesto por Resultados (PpR), ésta estrategia vincula la asignación de recursos a productos y resultados medibles a favor de la población, los cuales a su vez demandan procedimientos internos, designación de responsables, procedimientos de generación de información de los resultados y productos, herramientas de gestión institucional y la rendición de cuentas.

El Principal instrumento para poder implementar el PpR, es el Programa Presu-puestal, además están las acciones de seguimiento del desempeño sobre la base de indicadores, las evaluaciones y los incentivos a la gestión.

El Programa Presupuestal, en concordancia con el numeral 79.3 del artículo 70° del Texto Único Ordenado de la Ley N° 28411 Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, se entiende como la “categoría! que constituye un instrumento del PpR y que es una unidad de programación de las acciones de las entidades públicas, las que integradas y articuladas se orientan a proveer productos para lograr un resultado especifico.

En tal sentido, en el presente capítulo se busca dar a conocer al estudiante el mar-co legal y proceso de programación presupuestal que debe ser seguido por toda entidad pública para la asignación correspondiente de recursos que permitan la identificación, formulación, evaluación y ejecución de los Proyectos de Inversión Pública (PIP).

LEY Nº 28411

LEY GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO

TEXTO ÚNICO ORDENADO

• Principios Regulatorios

PRINCIPIOS CARACTERíSTICA PRINCIPAl

Equilibrio Presupuestario Está prohibido incluir autorizaciones de gasto sin financiamiento correspondiente

Equilibrio Macro fiscal La preparación, aprobación y ejecución de los presupuestos de las entidades públicas preservan la estabilidad conforme al marco de equilibrio macro fiscal.

Especialidad Cuantitativa Todo acto de gasto público, debe cuantificar su efecto sobre el presupuesto, sujetándose al crédito presupuestario de la entidad.

Especialidad Cualitativa El presupuesto se destina exclusivamente a la finalidad para la que ha sido autorizado.

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PRINCIPIOS CARACTERíSTICA PRINCIPAl

Universalidad y unidad Todos los ingresos y gastos, se sujetan a “la Ley General de Presupuesto”

No afectación predeterminada

Los fondos públicos financian los gastos previstos en Los Presupuestos del Sector Público

Integridad Los ingresos y los gastos se registran en los presupuestos de manera íntegra

Información y Especificidad

El presupuesto debe contener información suficiente y adecuada para su monitoreo y evaluación.

Anualidad El presupuesto público tiene vigencia anual y coincide con el año calendario

Eficiencia en la Ejecución de los Fondos Públicos

Las políticas de gasto público deben ejecutarse teniendo en cuenta la eficiencia, eficacia resultados, economía y calidad

Centralización normativa y descentralización operativa

El Sistema Nacional de Presupuesto se regula de manera centralizada en lo normativo.

Las entidades de desarrollo son responsables del desarrollo presupuestario.

Transparencia El proceso de asignación presupuestal, difunde, brinda la información pertinente.

Exclusividad Presupuestal La Ley de Presupuesto contiene exclusivamente disposiciones de orden presupuestal

Programación Multianual El logro de resultados debe orientarse en una perspectiva multianual y según las prioridades establecidas en los planes estratégicos nacionales, sectoriales e institucionales y en los planes de desarrollo concertado.

Complementarios Estado de legalidad y presunción de Veracidad.


Objeto de la Ley La Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto

El Objeto de la Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto es establecer los principios, así como los procesos y procedimientos que regulan el Sistema Nacional de Presupuesto a que se refiere el artículo 11 de la Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público - Ley Nº 28112, en concordancia con los artículos 77 y 78 de la Constitución Política.

Su ámbito de aplicación es de alcance a las siguientes entidades:

1. Las entidades del gobierno general, comprendidas por los niveles de Gobierno Nacional, Gobierno Regional y Gobierno Local:

2. Las empresas de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.

3. Los fondos sin personería jurídica, los cuales se financian total o parcialmente con fondos públicos.

4. Los organismos carentes de personería jurídica que tienen asignado un crédito presupuestario en la Ley de Presupuesto del Sector Público, sin perjuicio de las particularidades que establezcan sus respectivas normas de creación, organiza-ción y funcionamiento.

5. El Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado - FONAFE y sus empresas, en el marco de la Ley Nº 27170, sólo y exclusivamente cuando así lo señale expresamente la Ley General

6. Otras entidades públicas no mencionadas en los numerales precedentes.

• INTEGRANTES DEL SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO









a) la dirección General del Presupuesto Público (dGPP), como la más alta autori-dad técnico normativa

b) entidad Pública

• Constituye Entidad Pública, todo organismo con personería jurídica com-prendido en los niveles de Gobierno Nacional, Gobierno Regional y Gobier-no Local, incluidos sus respectivos Organismos Públicos Descentralizados y empresas,

• Constituyen pliegos presupuestarios las Entidades Públicas a las que se le aprueba un crédito presupuestario en la Ley de Presupuesto del Sector Pú-blico.

c) Titular de la entidad

• El Titular de una Entidad es la más alta Autoridad Ejecutiva. En materia presupuestal es responsable, de manera solidaria, con el Consejo Regional o Concejo Municipal, el Directorio u Organismo Colegiado con que cuente la Entidad, según sea el caso.

• El Titular de la Entidad es responsable de: i. Efectuar la gestión presupues-taria, en las fases de programación, formulación, aprobación, ejecución y evaluación, y el control del gasto, de conformidad con la Ley General.

2 el eNFoQue de PresuPuesTo Por resulTados

El Presupuesto y su Contenido

• El presupuesto constituye el instrumento de gestión del Estado para el logro de resultados a favor de la población, a través de la prestación de servicios y logro de metas de coberturas con eficacia y eficiencia por parte de las Entidades.

• Asimismo, es la expresión cuantificada, conjunta y sistemática de los gastos a atender durante el año fiscal, por cada una de las Entidades que forman parte del Sector Público y refleja los ingresos que financian dichos gastos.

El Presupuesto comprende:

a) Los gastos que, como máximo, pueden contraer las Entidades durante el año fiscal, en función a los créditos presupuestarios aprobados y los ingresos que financian dichas obligaciones.

b) Las metas de resultados a alcanzar y las metas de productos a lograrse por cada una de las Entidades con los créditos presupuestarios que el respectivo presu-puesto les aprueba.

¿Qué es el Presupuesto por resultados (Ppr)?

• Es una Estrategia de gestión pública que vincula la asignación de recursos a productos y resultados medibles a favor de la población.

• Requiere la definición de los resultados a alcanzar

• Requiere el compromiso para alcanzar dichos resultados por sobre otros ob-jetivos secundarios o procedimientos internos.

• Requiere la determinación de responsables

• Requiere los procedimientos de generación de información de los resultados, productos y de las herramientas de gestión institucional

• Requiere la rendición de cuentas.

¿cuál es la Normativa que rige el Presupuesto Por resultados?

• El Presupuesto por Resultados (PpR) se rige por el Capítulo IV “Presupuesto por Resultados (PpR) en el Título III “Normas Complementarias para la Ges-tión Presupuestaria”, de la Ley Nº 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.

• El Presupuesto por Resultados es una manera diferente de realizar el proceso de asignación, aprobación, ejecución, seguimiento y evaluación del Presupues-to Público. Implica superar la tradicional manera de realizar dicho proceso, centrado en instituciones (pliegos, unidades ejecutoras, etc.), programas y/o

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proyectos y en líneas de gasto o insumos; a otro en el que el eje es el ciudadano y los “resultados” que éstos requieren y valoran.

Cuadro N° 3: Características del Presupuesto Por Resultados

CRITERIO DE CAMBIO ANTES PRESUPUESTO POR RESUlTADOS

De las Instituciones a los Resultados que Valora el Ciudadano

En la lógica tradicional, en el Congreso y al interior del Poder Ejecutivo se debaten las asignaciones presupuestarias en función de las instituciones

Las negociaciones y asignaciones deben realizarse en función a los resultados.

De los Insumos a los Productos

Tradicionalmente se asigna el presupuesto según los insumos (como lo son las remuneraciones, bienes y servicios, etc.) que se enmarcan bajo un programa o proyecto

Las asignaciones se hacen por insumos conectados a producto (vacunas aplicadas, libros distribuidos, etc.) según estructuras de costos y modelos operativos.

Del Incrementalismo a la Cobertura de productos

No se prioriza la distribución.

No obliga el desarrollo de metodologías, estructuras de costos unitarios de los productos a ser entregados por el ciudadano.

Primero debe establecerse recursos según coberturas de productos y después se distribuye por instituciones según el papel que desempeñan.

En tal sentido, la aplicación de esta metodología obliga a desarrollar estructuras de costos y a calcular costos unitarios de los productos que se entregan al ciudadano. Información esencial para cuantificar lo que cuesta un producto y después distribuir el presupuesto por instituciones.

Del control financiero a la efectividad del Estado

Se basa en el control financiero que se traduce en verificar si se gastó lo asignado según los marcos normativos.

Se involucra acciones que propicien una gestión efectiva del Estado, yendo más allá del simple control financiero


instrumentos para implementar el Presupuesto Por resultados

a) Se implementa progresivamente a través de los Programas Presupuestales.

b) Las acciones de Seguimiento del Desempeño sobre la base de indicadores

c) Evaluaciones y los Incentivos a la gestión.

d) Otros Instrumentos determinados por el MEF, a través de la DGPP, en colabora-ción con las demás entidades del Estado.

a) Programas Presupuestales

Un mayor crecimiento económico, debería verse reflejado en una mejor provi-sión de servicios a las personas, entregado en condiciones de calidad, oportuni-dad, eficacia y equidad.

Por lo antes señalado, desde el año 2007, el Perú viene implementando lo que es considerado por el Ministerio de Economía y Finanzas, como “ la reforma más importante en el Sistema Nacional de Presupuesto : La Estrategia del Pre-supuesto por Resultados (PpR)”, con la finalidad de asegurar que la población reciba los bienes y servicios “ que realmente requieren las personas”, en las con-diciones deseadas a fin de contribuir a la mejora de su calidad de vida.









El PPr es una estrategia de gestión pública que vincula la asignación de recursos a productos y resultados medibles a favor de la población.

Esta estrategia se implementa progresivamente a través de (i) Programas Presu-puestales, (ii) Las acciones de seguimiento sobre la base de los indicadores de desempeño y producción física, (iii) las evaluaciones independientes, y (iv) los incentivos a la gestión, entre otros instrumentos que determine el MEF, a través de la Dirección General de Presupuesto Público (DGPP) y otras entidades del estado.

“En concordancia con lo señalado por el numeral 79.3 del artículo 79º del Texto Único Ordenado de la Ley Nº 28411” Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, se entiende ´por PROGRAMA PRESUPUESTAL a la categoría que constituye un instru-mentos del Presupuesto por Resultados, y que es una unidad de programación de las ac-ciones de las entidades públicas, las que integradas y articuladas se orientan a proveer productos para lograr un Resultado Específico en la población y así contribuir al logro de un Resultado Final asociado a un objetivo de política pública.”

• categoría Presupuestal:

Es un criterio de clasificación del gasto presupuestal. Las categorías presupues-tarias como parte de la estructura programática son :

a) Programa Presupuestal

b) Acciones Centrales

c) Asignaciones Presupuestales que no Resultan en Productos (APNOP)

Gráfico 4: ESTRUCTURA PROGRAMATICA DE LAS CATEGORIAS PRESUPUESTALES

Fuente: Directiva N° 001-2014-MEF/50.01Directiva de los Programas Presupuestales en el Marco de la Programación y Formulación del Presupuesto del Sector Público para el año Fiscal 2016.

• acciones centrales : Categoría que comprende a las actividades orientadas a la gestión de los recursos humanos, materiales y financieros de la entidad que contribuyen de manera transversal e indivisible al logro de resultados de los PP

• asignaciones Presupuestarias que No resultan en Productos (aPNoP) : Ca-tegoría que comprende las actividades para la atención de una finalidad es-pecífica de la entidad, “que no resulta en la entrega de un producto” a una

24








población determinada.

En esta línea, la DGPP ha desarrollado documentos metodológicos para la identi-ficación y diseño de Programas Presupuestales. Asimismo, viene trabajando activa-mente en brindar información y fortalecer capacidades en los gobiernos regionales y locales a fin de apoyarlos para identificar, programar y asignar recursos en los productos y actividades correspondientes a sus niveles de gobierno.















lecTura seleccioNada Nº 1

ley Nº 28411 – ley GeNeral del sisTema NacioNal de PresuPuesTo

decreTo suPremo N° 304-2012-eF

TEXTO ÚNICO ORDENADO DE LA LEY GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE

PRESUPUESTO LEY Nº 28411

TÍTulo PrelimiNar

PriNciPios reGulaTorios

Artículo I.- Equilibrio presupuestario

El Presupuesto del Sector Público está constituido por los créditos presupuestarios que representan el equilibrio entre la previsible evolución de los ingresos y los recursos a asignar de conformidad con las políticas públicas de gasto, estando pro-hibido incluir autorizaciones de gasto sin el financiamiento correspondiente. Artí-culo II.- Equilibrio macro fiscal La preparación, aprobación y ejecución de los pre-supuestos de las Entidades preservan la estabilidad conforme al marco de equilibrio macro fiscal, de acuerdo con la Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal - Ley Nº 27245, modificada por la Ley Nº 27958 y la Ley de Descentralización Fiscal - De-creto Legislativo Nº 955.Artículo III.- Especialidad cuantitativa -Toda disposición o acto que implique la realización de gastos públicos debe cuantificar su efecto sobre el Presupuesto, de modo que se sujete en forma estricta al crédito presupuestario autorizado a la Entidad. Artículo IV.- Especialidad cualitativa - Los créditos presu-puestarios aprobados para las Entidades se destinan, exclusivamente, a la finalidad para la que hayan sido autorizados en los Presupuestos del Sector Público, así como en sus modificaciones realizadas conforme a la Ley General. Artículo V.- Universali-dad y unidad- Todos los ingresos y gastos del Sector Público, así como todos los Pre-supuestos de las Entidades que lo comprenden, se sujetan a la Ley de Presupuesto del Sector Público. Artículo VI.- De no afectación predeterminada

Los fondos públicos de cada una de las Entidades se destinan a financiar el con-junto de gastos públicos previstos en los Presupuestos del Sector Público. Artículo VII.- Integridad. Los ingresos y los gastos se registran en los Presupuestos por su importe íntegro, salvo las devoluciones de ingresos que se declaren indebidos por la autoridad competente.

Artículo VIII.- Información y especificidad. El presupuesto y sus modificaciones deben contener información suficiente y adecuada para efectuar la evaluación y seguimiento de los objetivos y metas. Artículo IX.- Anualidad. El Presupuesto del Sector Público tiene vigencia anual y coincide con el año calendario. Durante dicho período se afectan los ingresos percibidos dentro del año fiscal, cualquiera sea la fe-cha en los que se hayan generado, así como los gastos devengados que se hayan pro-ducido con cargo a los respectivos créditos presupuestarios durante el año fiscal. Artículo X.- Eficiencia en la ejecución de los fondos públicos. Las políticas de gasto público vinculadas a los fines del Estado deben establecerse teniendo en cuenta la situación económica-financiera y el cumplimiento de los objetivos de estabilidad macro fiscal, siendo ejecutadas mediante una gestión de los fondos públicos, orien-tada a resultados con eficiencia, eficacia, economía y calidad.

Artículo XI.- Centralización normativa y descentralización operativa. El Sistema Na-cional del Presupuesto se regula de manera centralizada en lo técnico normativo, correspondiendo a las Entidades el desarrollo del proceso presupuestario. Artículo XII.- Transparencia presupuestal. El proceso de asignación y ejecución de los fon-dos públicos sigue los criterios de Transparencia en la gestión presupuestal, brin-dando o difundiendo la información pertinente, conforme la normatividad vigente. Artículo XIII.- Exclusividad presupuestal La ley de Presupuesto del Sector Público contiene exclusivamente disposiciones de orden presupuestal. Artículo XIV: Prin-cipio de Programación Multianual El Proceso Presupuestario debe orientarse por el logro de resultados a favor de la población, en una perspectiva multianual, y se-gún las prioridades establecidas en los Planes Estratégicos Nacionales, Sectoriales,

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Institucionales y en los Planes de Desarrollo Concertado. Artículo XV.- Principios complementarios Constituyen principios complementarios que enmarcan la ges-tión presupuestaria del Estado el de legalidad y el de presunción de veracidad, de conformidad con la Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público - Ley Nº 28112.

TÍTulo i

disPosicioNes GeNerales

caPÍTulo i

obJeTo y ÁmbiTo

Artículo 1.- Objeto de la Ley- La Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, en adelante Ley General, Establece los principios, así como los procesos y proce-dimientos que regulan el Sistema Nacional de Presupuesto a que se refiere el artí-culo 11 de la Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público - Ley Nº 28112, en concordancia con los artículos 77 y 78 de la Constitución Política. Artículo 2.- Ámbito de aplicación La Ley General es de alcance a las siguientes Entidades:1. Las Entidades del Gobierno General, comprendidas por los niveles de Gobierno Nacional, Gobierno Regional y Gobierno Local: Gobierno Nacional: a) Administración Central, comprende a los organismos representativos de los Pode-res Ejecutivo, Legislativo y Judicial, y sus organismos públicos descentralizados, las universidades Públicas y los organismos constitucionalmente autónomos. b) Los Organismos Reguladores. c) Los Organismos Recaudadores y Supervisores. d) Los Fondos Especiales con personería jurídica.

e) Las Beneficencias y sus dependencias.- Gobierno Regional- Los Gobiernos Re-gionales y sus organismos públicos descentralizados.- Gobierno Local: Los Go-biernos Locales y sus organismos públicos descentralizados.2. Las Empresas de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.3. Los Fondos sin personería jurídica, los cuales se financian total o parcialmente con fondos públicos.4. Los organismos carentes de personería jurídica que tienen asignado un crédito Presupuestario en la Ley de Presupuesto del Sector Público, sin perjuicio de las Particularidades que establezcan sus respectivas normas de creación, organización y funcionamiento. 5. El Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado -FONAFE y sus empresas, en el marco de la Ley Nº 27170, sólo y exclusivamente cuando así lo señale expresamente la Ley General.

6. Otras entidades públicas no mencionadas en los numerales precedentes.

PlaN esTraTÉGico iNsTiTucioNal.

caPÍTulo iii

el PresuPuesTo del secTor Público

Subcapítulo I

El Presupuesto y su contenido

Artículo 8.- El Presupuesto8.1 El presupuesto constituye el instrumento de gestión del Estado para el logro de resultados a favor de la población, a través de la presta-ción de servicios y logro de metas de coberturas con eficacia y eficiencia por parte de las Entidades. Asimismo, es la expresión cuantificada, conjunta y sistemática de los gastos a atender durante el año fiscal, por cada una de las Entidades que forman parte del Sector Público y refleja los ingresos que financian dichos gastos. 8.2 Por el ámbito de aprobación de los Presupuestos, éstos están conformados por la Ley de Presupuesto del Sector Público, los Presupuestos de los Gobiernos Regionales, los Presupuestos de los Gobiernos Locales y el Presupuesto del Fondo Nacional de Fi-nanciamiento de la Actividad Empresarial del Estado - FONAFE y sus empresas, así como los presupuestos de las entidades señaladas en el punto 2 del artículo 2 de la Ley General. Artículo 9.- Contenido- El Presupuesto comprende: a) Los gastos que, como máximo, pueden contraer las Entidades durante el año fiscal, en función a los créditos presupuestarios aprobados y los ingresos que financian dichas obliga-ciones. b) Las metas de resultados a alcanzar y las metas de productos a lograrse por cada una de las Entidades con los créditos presupuestarios que el respectivo presupuesto les aprueba.















acTividad N° 1

Esta actividad puede consultarla en su aula virtual.

28








TEMA Nº 3 : MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVER-SIÓN PÚBLICA – SNIP – LEY 27293

El Marco normativo del SNIP, es el sistema diseñado por el estado peruano para cer-tificar la calidad de los proyectos de inversión a los cuales se deberá asignar recursos públicos, por lo que dichos proyectos deberán representar la mejor alternativa posible. Este capítulo introduce al estudiante a la “cultura normada del ciclo del proyecto”, permitiéndole tomar conocimiento de la existencia de estructuras organizativas, pro-cedimientos y fases procedimientos para ser aplicados en el proceso de formulación de un PIP.

1 FiNalidad y obJeTivos :

El Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) busca optimizar el uso de los Re-cursos Públicos destinados a la inversión, mediante el establecimiento de princi-pios, procesos, metodologías y normas técnicas relacionados con las diversas fases de los proyectos de inversión, pero no es parte de los objetivos del SNIP el asignar recursos para la ejecución del Proyecto. Un proyecto viable no implica que ya cuente con recursos para su ejecución. El SNIP, no tiene por objetivo el definir qué proyectos se deben ejecutar ni priorizar las intervenciones, sino más bien promover la generación de una cartera de proyectos de calidad de acuerdo a su nivel de ren-tabilidad y beneficio social.

Principios:

Todos los proyectos que se ejecutan en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública se rigen por las prioridades que establecen los planes estratégicos nacio-nales, sectoriales, regionales y locales, por los principios de economía, eficacia y eficiencia durante todas sus fases y por el adecuado mantenimiento en el caso de la infraestructura física para asegurar su utilidad en el tiempo.

Fases de los Proyectos de Inversión Pública:

Los Proyectos de Inversión Pública se sujetan a las siguientes fases:

a. Preinversión: Comprende la elaboración del perfil, del estudio de prefactibili-dad y del estudio de factibilidad.

b. inversión: Comprende la elaboración del expediente técnico detallado y la eje-cución del proyecto.

c. Postinversión: Comprende los procesos de control y evaluación ex post.

• El Sistema Nacional de Inversión Pública opera durante la fase de Preinversión a través del Banco de Proyectos y durante la fase de Inversión a través del Siste-ma Operativo de Seguimiento y Monitoreo.

• La elaboración del perfil es obligatoria. Las evaluaciones de prefactibilidad y factibilidad pueden no ser requeridas dependiendo de las características del proyecto de inversión pública.









Gráfico N° 5 - PROCESOS DEL SNIP


2 sisTema NacioNal de iNversióN Pública (sNiP)

El Ministerio de Economía y Finanzas, define a los Proyectos de Inversión Públi-ca (PIP), como intervenciones limitadas en el tiempo cuyo fin es crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisión de bienes o servicios de una Entidad. El SNIP establece que todo PIP debe seguir el Ciclo de Proyec-to que comprende las fases de Pre inversión, Inversión y Post inversión. El SNIP, es un sistema administrativo para cuya operatividad la entidad pública registrada bajo este sistema debe tener un conjunto de áreas, especialistas, reglass y procesos que de manera conjuntan logren formular, evaluar y declarar viables los proyectos de su competencia.Sólo los proyectos con financiamiento por endeudamiento o que requieran el aval del Estado son evaluados por el MEF. El conjunto de principios, metodos y procedimientos aplicados por los especialistas en formulación y evalua-ción de las entidades públicas, debe lograr “la certificación de la calidad de los PIP y así lograr la dotación de servicios públicos que permitan mejorar la calidad de vida de las poblaciones beneficiadas pero con eficiencia en el uso de los recursos.

El SNIP, ha sido diseñado para mejorar la capacidad de asignación de recursos del Estado al cumplir con sus funciones de prestador de servicios públicos, debiendo garantizar que cada unidad monetaria (un sol) invertida produzca el mayor bien-estar social al permitir identificar PIP sostenibles.

Cuadro N° 4 Estructura Funcional y Operativa del SNIP

ORgANO RESOlUTIvO Es la más alta autoridad ejecutiva de la entidad (alcalde, gobernadores regionales, ministros, etc.)

lAS UNIDADES FORMUlADORAS (UF)Es el organo responsable de formular los estudios de preinversión

lAS OFICINAS DE PROgRAMACIóN E INvERSIONES (OPI)

Es el área especializada de evaluar los PIP y decidir si otorga la viabilidad y certificación .

lAS UNIDADES EjECEUTORAS (UE)

Son las unidades técnicas especializadas para ejecutar, operar y dar mantenimiento a la infraestructura del servicio que brinda el PIP. También deberá realizar la evaluación ex post.

Fuente: www.mef.gob.pe

Elaboración: Zara Santillan

En el Perú se encuentran registradas en el MEF más de 1980 Unidades Formula-

http://www.mef.gob.pe

30








doras (UF) y más de 920 Oficina de Programaciones de Inversiones (OPI), corres-pondientes a Ministerios, Institutos, Escuelas Nacionales, Universidades Naciona-les, Empresas de FONAFE, Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales, Empresas públicas.

Gráfico N° 6 : Estructura Funcional y Operativa del SNIP

Fuente: www.mef.gob.pe









TEMA Nº 4: INSTRUMENTOS NORMATIVOS GENERALES DEL SNIP

El Ciclo del proyecto, es un conjunto de criterios técnicos y metodológicos para ser aplicados en el proceso de formulación de un PIP. Este capítulo permite al estudiante conocer dichas herramientas metodológicas que articuladas a los criterios de análisis permiten la correcta formulación de proyectos de inversión pública.

1 meTodoloGÍa Para la evaluacióN de las declaraTorias de via-bilidad oTorGadas Por los órGaNos comPeTeNTes del Gobier-No NacioNal, GobierNos reGioNales y GobierNos locales, eN el marco del sisTema NacioNal de iNversióN Pública.

Dentro de las competencias de la DGPM del MEF, se establece como función rea-lizar evaluaciones muéstrales, con periodicidad anual, para lo cual se ha diseñado herramientas metodológicas que permitan establecer los criterios y pautas metodo-lógicas que deberán utilizarse en las sucesivas evaluaciones anuales de las viabilida-des otorgadas, en el marco del SNIP, por sus órganos competentes.

HERRAMIENTAS METODOLOGICAS:

Son dos las herramientas metodológicas que las OPI´s sectoriales, regionales y loca-les pueden utilizar para la evaluación y declaratoria de viabilidad e informe técnico:

i. evaluación de aspectos formales: del estudio de pre inversión, de la declaración de viabilidad y del informe técnico.

ii. evaluación del contenido (calidad) del estudio de Pre inversión (eP).

iii. evaluación de aspectos formales:

Permite determinar si la documentación que sustenta la viabilidad contiene los aspectos básicos de formalidad para que dicho proceso haya sido válido. Se revisan tres documentos:

Cuadro N° 5 : Instrumentos para Declaración de Viabilidad de UN PIP

DOCUMENTOS FORMATOS

Formato de Declaración de Viabilidad (DV) Anexo SNIP Nº10.

Informe Técnico para Declaración de Viabilidad (IT)

Anexo SNIP Nº10.

Estudio de Pre inversión (EP) de acuerdo con el nivel de estudio que corresponda


32








Grafico N° 7 : Proceso para Evaluación de Aspectos Formales

Fuente: MEF http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf









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criterios y Puntajes de evaluación

Declaración de Viabilidad

Si el contenido está presente en el documento y/o cumple con el criterio de con-sistencia, se le asignará 1 punto; de lo contrario, se le asignará 0. El resultado de la evaluación de este documento son 12 puntos, como máximo, los cuales equivalen a 100% del ICFPDV

Cuadro N°7 Contenido del Formato de Declaración de Viabilidad – Perfil

FORMATOS DE DEClARACIóN DE vIABIlIDAD PUNTAjE

Nombre del Proyecto 1

Código SNIP del PIP 1

Costo Total del PIP 1

Nivel de estudio al otorgarse la viabilidad 1

• Perfil

• Pre factibilidad

• Factibilidad

Datos de Aprobación

Nombre de quién aprueba

Nº de Informe Técnico

Fecha

1

Nombre del Especialista que elabora el informe técnico que recomienda la viabilidad 1

Firma del Especialista que elabora el informe técnico que recomienda la viabilidad

1

Nombre del responsable de la OPI o de la entidad que declara la viabilidad

1

Firma del responsable de la OPI o de la entidad que declara la viabilidad

1

Sello del Jefe de la OPI 1

Consistencia con el Informe Técnico (IT) 1

Consistencia con el Estudio de Pre factibilidad 1

ToTal asPecTos esPeciFicos

Para declaración de viabilidad 12

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf

informe Técnico

En la misma lógica, se evalúa la inclusión de los contenidos mínimos establecidos en la normativa (pero sin evaluar su calidad) en el informe técnico.

Si el contenido está presente en el documento y/o cumple con el criterio de con-sistencia), se le asignará 1 punto; de lo contrario, se le asignará 0. Así, dependiendo del nivel de estudio que se trate, se obtendrá entre 28 y 30 puntos como máximo en la evaluación del informe técnico, lo que equivale al 100% del ICPFIT.

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


36








Cuadro N° 8 : Criterios para la Elaboración de los Informes Técnicos

CONTENIDO MíNIMO , SEgúN lAS PAUTAS PARA lA ElABORACIóN DE

INFORMES TéCNICOS

PERFIl

(ANExO SNIP 5B)

PRE FACTIBI-lIDAD (ANExO

SNIP 6)

FACTIBIlI-DAD (ANExO

7)

PERFIl PARA DEClARAR vIABIlIDAD

Nombre del Proyecto 1 1 1 1

Código SNIP 1 1 1 1

Nivel de Estudio 1 1 1 1

Unidad Formuladora 1 1 1 1

OPI Responsable 1 1 1 1

resultado de la evaluación 1 1 1 1

• Rechazado

• Observado

• Aprobado con observaciones de otro niel de estudios

• Aprobado con solicitud de viabilidad

• Viable

antecedentes

• Descripción del proceso seguido por el proyecto en el SNIP

1 1 1 1

• Inclusión del marco normativo

1 1 1 1

del Proyecto

• Objetivos del Proyecto 1 1 1 1

• Descripción y componentes del Proyecto

1 1 1 1

• Monto de Inversión 1 1 1 1

análisis para la identificación

• Situación actual 1 1 1 1

• Problema Central 1 1 1 1

• Objetivos 1 1 1 1

• Beneficiarios 1 1 1 1

• Alternativas de solución planteadas

1 1 1 1

Formulación y evaluación

• Análisis de demanda, Oferta, Brecha

1 1 1 1

• Costos 1 1 1 1

• Beneficios del Proyecto 1 1 1 1

• Planteamientos Técnicos de las alternativas de solución

1 1 1 1










INFORMES TéCNICOS

PERFIl

(ANExO SNIP 5B)


SNIP 6)


7)


• Evaluación social/ metodología de evaluación

1 1 1 1

• Análisis de sensibilidad 1 1 1 1

• Análisis del riesgo de la rentabilidad social

1 1 1 1

• Análisis ambiental, (medidas de mitigación incluyendo costos)

1 1 1 1

• Análisis de sostenibilidad (posibilidad de ejecución y operación continua del proyecto)

1 1 1 1

• Consistencia Técnica y Financiera (organización y gestión, plan de implementación y financiamiento)

1 1

• Matriz de marco lógico 1 1 1 1

conclusiones y recomendaciones

1 1 1 1

• Consistencia en área y monto con el DV

1 1 1 1


1 1 1 1

ToTal

aspectos específicos del informe Técnico (iT)

28 28 30 29


estudio de Pre inversión

Al igual que en los dos casos anteriores, se evalúa la inclusión de los distintos conte-nidos mínimos (pero sin evaluar su calidad) en el estudio de pre inversión.

De la misma manera que en los documentos anteriores, si el contenido está pre-sente en el EP y/o cumple con el criterio de consistencia, se le asignará 1 punto; de lo contrario, se le asignará 0. Dependiendo del nivel de estudio que se trate, se obtendrá entre 23 y 29 puntos como máximo en la evaluación de este documento, lo cual equivale al 100% del ICFPEP

Cuadro N° 9: Criterios para Informe Técnico – Estudios de Pre Inversión


INFORMES TéCNICOS

PERFIl

(ANExO SNIP 5B)


SNIP 6)


7)


Monto de Inversión 1 1 1 1

23

• Situación 1 1 1 1


38









INFORMES TéCNICOS

PERFIl

(ANExO SNIP 5B)


SNIP 6)


7)


• Problema 1 1 1 1

• Objetivos 1 1 1 1

• Beneficiarios 1 1 1 1

• Alternativas de solución planteadas

1 1 1 1

Formulación y evaluación

• Análisis de Demanda 1 1 1 1

• Análisis de Oferta 1 1 1 1

• Balance Oferta Demanda 1 1 1 1

• Planteamiento técnico de las alternativas

1 1 1 1

• Costos 1 1 1 1

• Beneficios 1 1 1 1

• Evaluación aprecios de mercado/ Evaluación privada

1 1

• Evaluación social 1 1 1 1

• Análisis de sensibilidad 1 1 1 1

• Análisis de sostenibilidad 1 1 1 1

• Impacto ambiental 1 1 1 1

• Análisis del riesgo de la rentabilidad social

1 1

• Organización y gestión 1 1

• Selección de la alternativa 1 1 1 1

• Plan de implementación 1 1 1 1

• Financiamiento 1 1 1 1

• Matriz del marco lógico 1 1 1 1

• Línea base para evaluación de impacto

1 1


1 1 1 1

• Consistencia en área y monto con el IT

1 1 1 1

Total aspectos específicos en eP

23 23 29 25


evaluación de la calidad de contenido del eP

Permite evaluar la calidad del contenido de los proyectos declarados viables a fin de aumentar la probabilidad de su ejecución y operación.

Para llevar a cabo la evaluación deben considerarse los siguientes aspectos.










Cuadro N° 10 Pasos para Evaluación de los Estudios de Pre Inversión

Nº PASO CRITERIO A vERIFICAR SUPUESTO

1 Verificación de que el proyecto cumple con cierto nivel de calidad en cuatro criterios básicos

• objetivo bien definido,

• brecha demanda-oferta correctamente

• dimensionada,

• resultado de la evaluación indica que el proyecto es socialmente rentable.

• resultado de la evaluación indica que el proyecto es sostenible

El cumplimiento de estos cuatro criterios (a la vez), contribuye a aumentar la probabilidad de que el proyecto logrará los objetivos propuestos. Se considera que el incumplimiento de cualquiera de ellos, afecta negativamente dicha probabilidad, lo que haría inviable el proyecto.

2 Evaluación de criterios para calidad de contenido,

Contenidos mínimos establecidos en la normativa.

Para ello, se establecen criterios y guías de preguntas generales y sectoriales

3 Estimación del indicador de ICGC (Índice de Cumplimiento Global de Calidad)



2 ideNTiFicacióN, FormulacióN y evaluacióN social de Proyec-Tos de iNversióN Pública a Nivel de PerFil.

¿Qué es el Perfil?

Es el estudio básico con el cual se da inicio al ciclo de un proyecto de inversión, siendo obligatorio para todos los niveles de gobierno y entidades públicas formula-doras y/o evaluadoras.

El Ministerio de Economía y Finanzas que ejerce la rectoría del SNIP a través de la DGPM (Dirección General de Programación Multianual del Sector Público), establece criterios metodológicos que faciliten a las unidades formuladoras (UF) la elaboración de los estudios de pre inversión y a las Oficinas de Programación e Inversiones (OPI) la evaluación de los proyectos de inversión a efectos de su decla-ración de viabilidad.

ruta para la Formulación de un Proyecto de inversión

i. asPecTos GeNerales

1) denominación del Proyecto

• El nombre del proyecto de inversión pública (PIP) debe ser claro y pre-ciso y debe indicar:

• El tipo de Intervención

• Cuál será el bien o servicio en el que intervendrá

• En dónde estará localizado

Para denominar correctamente a un PIP se puede hacer uso de las siguientes pre-guntas:


40








• ¿Cuál es el bien o servicio, que se va a generar o proveer con el proyecto?

• ¿Dónde se va a localizar?

Cuadro N° 11: Criterios para Denominar un PIP

¿QUé SE vA A HACER?

¿CUál ES El BIEN O SERvICIO A PROvEER?

¿DóNDE SE vA A lOCAlIzAR? NOMBRE DEl PROyECTO

Se va a rehabilitar

La infraestructura vial para la prestación del servicio de transporte de personas y mercancías

En el tramo: San Pedro de Cajas – Palcamayo, distritos de San Pedro de Cajas y Palcamayo, Provincia de Tarma, Departamento de Junín

Rehabilitación de la Infraestructura vial del tramo: San Pedro de Cajas – Palcamayo (24:00Km), en los distritos de San Pedro de Cajas y Palcamayo, Provincia de Tarma, Departamento de Junín

Se va a generar

Servicio de energía eléctrica

En la cuenca del río perene, provincia de Chanchamayo, departamento de Junín

Generación de energía eléctrica en la cuenca del rio perene, provincia de Chanchamayo, departamento de Junín



2) Identificación de las unidades formuladora y ejecutora

uNidad Formuladora

• Es el área responsable y especializada de formular los PIP

• Debe estar registrada en el Banco de Proyectos del SNIP

• Si cuenta con profesionales especializados, puede formular directamente los proyectos

• Si no cuenta con profesionales especializados, puede solicitar la contrata-ción de los servicios de un consultor especializado, para tal fin la UF debe-rá elaborar los términos de referencia y deberá posteriormente supervisar y aprobar los estudios.

• En cualquier caso la UF es siempre responsable del estudio.

uNidad eJecuTora

• Es el área responsable de la ejecución del proyecto de inversión

• Se encuentra registrada en la Dirección General de Presupuesto Público

• Debe contar con las capacidades y competencias necesarias para poder ejecutar el PIP

• Experiencia en la ejecución técnica del PIP

• Infraestructura, Maquinaria, Equipos profesionales

• Recursos para financiar su ejecución

3) Análisis de involucrados

• Debe permitir identificar a los agentes y grupo de involucrados directamen-te con el problema

• La forma como ese grupo de involucrados percibe el problema, sus intere-ses y propuestas de solución

• Es importante que todos los grupos involucrados participen en ya que co-










nocen más de cerca el problema, pueden dar su punto de vista, ayudar a identificar posibles causas, cómo podría resolverse y cuáles serían los costos y beneficios.

• La participación desde el principio de los involucrados puede ayudar a ga-rantizar la ejecución del PIP y su posterior operación y mantenimiento

• Al desarrollar el análisis de involucrados se debe también considerar la per-cepción que tienen sobre el riesgo; es decir preguntarles respecto a la po-sibilidad que el PIP se vea afectado por eventos naturales y cuáles podrían ser las medidas para reducir los riesgos.

Cuadro N° 12 : Matriz de Involucrados

gRUPOS INvOlU-CRADOS

PROBlEMAS INTERESES ESTRATEgIASACUERDOS y

COMPROMISOS

Entidades Definir ¿Cómo percibe cada grupo el problema identificado?

Especificar los intereses de cada grupo sobre ¿Cómo resolver el problema?

Determinar las posibles estrategias para responder a los intereses de cada grupo

Acuerdos y compromisos suscritos con cada grupoBeneficiarios

Perjudicados



ii ideNTiFicacióN

Marco de Referencia

• Permite constatar que el PIP sea consistente y se enmarque dentro de los lineamientos de política sectorial – funcional, los planes concertados, el programa multianual de inversión pública, los programas presupuestales estratégicos, el presupuesto participativo y los planes de ordenamiento te-rritorial.

• Debe comprobarse que el PIP esté dentro de las competencias del Estado y de la institución.

• Debe considerar el contexto internacional, regional y local.

• Debe contener un breve cometario de cómo se ha ideado el PIP.

Cuadro N° 12 : Lineamientos del Marco de Referencia




42








Diagnóstico de la situación actual

• Debe describir y caracterizar la situación existente

• Debe analizar los procesos que han llevado a la situación existente

• Debe tener un análisis integral de la situación, los grupos involucrados, el área de influencia, las condiciones en las que se provee el bien o servicio

• A nivel de perfil el Diagnóstico deberá utilizar toda la información primaria, obtenida a través del trabajo de campo y la información secundaria que se obtiene de publicaciones, proyectos anteriores, documentos de trabajo etc.

Cuadro N°13 Elementos de Análisis de un Diagnóstico

ElEMENTOS DEl DIAgNOSTICO EjES DEl DIAgNóSTICO

Descripción de las áreas afectadas Area de influencia o estudio

Población afectada y sus características Diagnóstico de Involucrados

Descripción de la situación actual existente, causas de la situación existente, evaluación de la situación existente

Diagnóstico de los servicios


Gráfico N° 8: Criterios de Análisis Para el Diagnóstico


Definición del Problema – Causas y Efectos

Pasos para identificar adecuadamente un Problema

• La adecuada caracterización y proceso analítico de elaboración del diagnosti-co, es la fase inicial para la adecuada identificación de un problema.

• Debe identificarse al problema como aquella situación “negativa” que afecta a un sector de la población.

• Debe definirse adecuadamente; es decir de manera concreta (clara y precisa) y objetiva, de tal forma que se pueda contar con un conjunto de soluciones o alternativas para aliviarlo.

• El Problema no debe ser expresado como la ausencia de una solución, pues se corre el riesgo de solo poder proponer una única solución que sería la dota-ción de aquello que hace falta.











Cuadro N°14 Formulación Adecuada de un Problema

PROBlEMA

FORMUlADO DE MANERA INCORRECTA

FORMUlADO DE MANERA CORREC-TA

RIESgO

No existe un generador local de energía

Limitada provisión de energía durante el día

Que la única forma de solucionar el problema sea dotar de un generador de energía, dejando de lado otras posibles soluciones



• Se debe definir si el problema es competencia del Estado y por lo tanto requie-re intervención pública.

• Debe identificarse como debe ser la participación del beneficiario en solucio-nar el problema

• Debe especificarse a qué sector e instancia corresponde la solución del proble-ma.

• El planteamiento del problema debe ser específico para que así pueda ser aten-dido por un solo PIP.

• Debe haber sido identificado a partir del análisis de las diversas causas que lo originan para así permitir diversas alternativas de solución.

¿Cómo encontrar las causas del Problema?

• Realizar una relación aplicando la metodología de lluvia de ideas, de las posi-bles cusas sobre la base de un diagnóstico elaborado previamente

• La relación puede ser elaborada en dos momentos:

• Uno para las causas generadas desde la Oferta

• Causas generadas desde la demanda del servicio.

• Es necesario que se realice un análisis de riesgos (peligros, vulnerabilidad, da-ños y pérdidas probables), para poder identificar algunas causas del problema central y poder identificar así si alguna situación de vulnerabilidad frente a un peligro es la causa que origina el problema.

Cuadro 15: Relación Causas – Problema

PROBlEMA CAUSAS

La Población de San Miguel tiene limitado acceso de agua potable y saneamiento de calidad.

• Interrupciones periódicas del servicio de agua potable

• Líneas de conducción vulnerables frente a deslizamientos

• Estructura de captación vulnerable frente al incremento del caudal del río

• Demoras en la recuperación del servicio después de los desastres.



• Una vez que se tenga la lista de será necesario que nos quedemos solamente con aquellas “causas” que tengan prioridad y estén directamente relacionadas con el problema identificado.



44








Árbol de causas:

• Es una herramienta que nos permite ordenar de manera esquematizada y je-rarquizada las causas de un problema.

• Así podemos apreciar y relacionar el problema con las causas que lo originan.

• Se debe tener en cuenta que podría haber más de un niel de causas indirectas

• En algunas ocasiones la relación entre las causas no es lineal y podría haber una causa indirecta que puede influir en más de una causa directa.

Gráfico N° 9: Árbol de Causas

Fuente: MEF: http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf

Cuadro N°16 Matriz de Síntesis de Problema – Causas y Efectos

PROBlEMA, CAUSAS y EFECTOS SUSTENTO (EvIDENCIAS)

Problema: La población de San Miguel tiene limitado acceso al agua potable y saneamiento de calidad

Solo el 60% de la población recibe agua

potable en el domicilio; siendo el

abastecimiento solo 6 horas durante la

Mañana.

Los registros de la EPS muestran que el

Servicio se ha interrumpido por más de 30 días, en 5 oportunidades en los últimos 10 años. En los dos últimos años, hay interrupciones frecuentes por fallas en la planta de tratamiento.

Causa Directa: Interrupción periódica del servicio de agua potable

Los registros de la EPS muestran que el

servicio se ha interrumpido por más de 30

días, en 5 oportunidades en los últimos 10

años. En los dos últimos años, hay

interrupciones frecuentes por fallas en la planta de tratamiento.

Causa Indirecta: La Estructura de Captación es vulnerable al

incremento del caudal del río por lluvias intensas

En tres oportunidades en los últimos 10 años,

la estructura de captación ha colapsado ante el

Incremento del caudal del río (años 2002,2006, 2008).

CI: Continuas fallas en la planta de tratamiento

En los dos últimos años se ha presentado

Problemas en el pase del agua de las pozas de sedimentación a la de filtración, especialmente en épocas de lluvias (enero a marzo). El 2008 en dos oportunidades y el 2009 en tres.









PROBlEMA, CAUSAS y EFECTOS SUSTENTO (EvIDENCIAS)

CI: La LC es vulnerable frente a deslizamientos

En dos oportunidades en los últimos 10 años, la línea de conducción ha colapsado frente a deslizamientos (años 2004, 2008, 2009)

CD: Contaminación del agua en domicilio

El 40% de los análisis del agua almacenada en el domicilio de los usuarios, reporta contaminación del agua

CI: Los usuarios almacenan agua sin los cuidados necesarios

En el 50% de los hogares visitados, los

Depósitos no estaban limpios o no tenían tapa.

CI: Los usuarios no practican

buenos hábitos de higiene.

En el 40% de los hogares visitados, el agua de

los depósitos es extraída con recipientes que

dejan a la intemperie y no son lavados

constantemente



aNalisis de eFecTos

La identificación de los efectos permite tener claro cuáles van a ser los resultados y los beneficios una vez resuelto el problema.

Proceso para identificar los efectos

• Aplicando la metodología de la lluvia de ideas, realizar una lista de efectos

• Priorizar los efectos directos e identificar los efectos indirectos

• La base de los efectos deberá realizarse sobre la base del diagnóstico

Cuadro N° 17 Efectos del Problema

PROBlEMA: lA POBlACIóN DE SAN MIgUEl TIENE lIMITADO ACCESO Al AgUA POTABlE y SANEAMIENTO DE CAlIDAD

eFecTos

1. Incremento en la incidencia de enfermedades gastrointestinales y dérmicas.

2. Acarreo de agua

3. Pérdidas de Productividad

4. Gastos en tratamiento de enfermedades

5. Menor tiempo para el desarrollo de actividades productivas

6. Menor tiempo para el desarrollo de actividades socioculturales

7. Pérdidas en la producción.

8. Disminución de la calidad de vida de la población de la localidad A





46








Gráfico N° 10


objetivos del Problema – medios – Fines

El Objetivo planteado nos dice qué es lo que queremos cambiar, pero una vez que se ha plantado se debe determinar ¿cómo alcanzar dicho objetivo?

Lo lógico es que se intervenga en las causas que ocasionan el problema, en este sen-tido las causas se transforman en “LOS MEDIOS” a través de los cuales se logrará solucionar el problema.

Cuadro N° 17 Procedimiento para Definir los Medios

CAUSAS DEl

PROBlEMACONvERTIRá EN MEDIOS DEl PROyECTO

Causas

Directas

Medios Del

Primer Nivel

Causas

Indirectas Medios Fundamentales



análisis de fines del Proyecto

El Fin del Proyecto de Inversión es aquello que se genera en beneficio de la po-blación, cuando se ha alcanzado el Objetivo.El Fin es aquel cambio deseado, que se logrará con la solución del problema

Cuadro N° 18 : Pasos para identificar el Fin del Proyecto

EFECTOS DEl PROBlEMA CONvERTIRá EN FINES DEl PROyECTO

Efectos Directos Fin Directo

Efectos Indirectos Fin Indirecto

Efecto Final Fin Último













Gráfico N°11 : ARBOL DE FINES


Gráfico N° 12: Árbol de Objetivos, Medios y Fines





48








Alternativas de Solución

Pasos para determinar las alternativas de solución

• Análisis de la interrelación de los medios fundamentales a partir de la relación entre los medios fundamentales.

Cuadro N°19 Criterios de Análisis de Medios Fundamentales

CRITERIO DE ANálISIS CARACTERíSTICA

Mutuamente Excluyentes No pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo

Complementarios Resulta conveniente llevarlos a cabo conjuntamente

Independientes No se interrelacionan con otros medios



Cuadro N° 20: Matriz de Análisis de Resultados de la Interrelación de los Medios Fundamentales

MEDIOS FUNDAMENTAlES INTERRElACIóN RESUlTADO

MF 1: “Se reduce el impacto de deslizamientos en la línea de conducción”

Se ejecuta MF 1

Se ejecuta MF 2

Se ejecuta MF 3

La Estructura de

Captación (EC) y la Línea de Conducción (LC) no serían dañadas16, no

habría interrupciones en el funcionamiento de la planta, por tanto, el

Servicio de agua potable sería continuo

MF 2: “Disminuyen las fallas en la planta de tratamiento

MF 3: “Se reduce la vulnerabilidad de la estructura de captación frente al

Incremento del caudal del río

MF 4: La red de alcantarillado tiene suficiente cobertura Se ejecuta MF 4

Se ejecuta MF 5

Son complementarios; la ampliación de la cobertura de

alcantarillado va implicar mayor volumen de aguas residuales que tienen

que tratarse.

MF 5: Se recuperan las lagunas de tratamiento de las aguas residuales

MF 6: Los integrantes de la JASS conocen técnicas de administración

Se ejecuta MF6 es independiente de los demás.

MF 7: Suficientes recursos para operación y mantenimiento

Se ejecuta MF7 Es complementario

MF 8 : Se reduce las demoras en la recuperación del servicio después de los

Desastres

Se ejecuta MF 8 y MF9

No

Deberían ejecutarse, es decir que serían mutuamente excluyentes

MF 9: Los usuarios almacenan el agua con los cuidados necesarios

MF 10: Los usuarios practican buenos hábitos de higiene

Se ejecuta MF 10 es independiente de los demás













Procedimiento para Identificar acciones:

Las acciones permiten el logro de los medios fundamentales. Debemos preguntar-nos: ¿Que se puede hacer para lograr el medio?

Por ejemplo: Cuadro N° 21: Matriz de Identificación de Acciones

MF “SE REDUCE El IMPACTO DE DESlIzAMIENTOS EN lA líNEA DE CONDUCCIóN” (lC).

ACCIóN 1 ACCIóN 2 ACCIóN 3

Cambiar el trazo de la LC, instalándose una

nueva línea en un área donde no exista el peligro

Mantener el trazo pero hacer que la LC sea

más resistente frente a los deslizamientos; esto supone, entre otros, un

diseño apropiado (por ejemplo, tubería enterrada), o el empleo de

materiales adecuados (por ejemplo, tubería reforzada) o construir

muros de contención.

Reducción de la probabilidad de ocurrencia de

los deslizamientos, a través de la forestación de la ladera



Cuadro N° 22 : Análisis de la interrelación entre las acciones

CRITERIO DE ANálISIS CARACTERíSTICA DE lA ACCIóN

Mutuamente Excluyentes

No pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo

Complementarios Resulta conveniente llevarlos a cabo conjuntamente

Independientes No se interrelacionan con otros medios





50








Gráfico N°13 Árbol de Análisis de los Medios Fundamentales


Cuadro N°23 : Análisis de la Interrelación de las Acciones – Primer Medio Fundamental

MEDIO FUNDAMENTAl:

SE REDUCE El IMPACTO DE DESlIzAMIENTOS EN lá líNEA DE CONDUCCIóN

ACCIóN INTERRElACIóN RESUlTADO

Acción 1:

Cambio de trazo LC instalación de nueva LC en ubicación sin Peligros

Acción 1 y Acción 2

Son mutuamente excluyentes

Acción 1.2.

Incrementar la resistencia de la Línea de conducción en la actual ubicación

Acción y Acción 3

Son Complementarios: incrementar la resistencia, sino también disminuir la probabilidad de ocurrencia del deslizamiento, por la capacidad de determinadas plantas de retener los suelos

Acción 1.3.

Incremento de la Cobertura vegetal en la ladera













Cuadro N°24 : Análisis de la Interrelación de las Acciones – Segundo Medio Fundamental

MEDIO FUNDAMENTAl:

DISMINUyEN lAS FAllAS EN lA PlANTA DE TRATAMIENTO


Construcción de nueva planta de sedimento

Acción 2.1 y Acción 2.2.

Son complementarias. Si de acuerdo con el diagnóstico

las fallas se presentaban tanto por el mal funcionamiento de la planta que generaba problemas en la tubería por los sedimentos transportados

Cambio de tubería de conducción de planta de sedimentación a planta de filtración



Cuadro N°25 : Análisis de la Interrelación de las Acciones – Tercer Medio Fundamental

MEDIO FUNDAMENTAl:

SE REDUCE lA vUlNERABIlIDAD DE lA EC FRENTE Al INCREMENTO DEl CAUDAl DEl RíO


3.1. Construcción de nueva EC con diseño y materiales resistentes a caudal

Acción 3.1. y Acción 3.2

Son mutuamente excluyentes. se construye una nueva LC apropiada a los caudales máximos probables o se protege la actual LC.

3.2. Construcción de coberturas de protección de actual EC



Planteamiento de las alternativas de solución de los proyectos alternativos

¿Cómo planteo las Alternativas de Solución?

• A partir de las acciones que se definan, las alternativas de solución son las di-versas agrupaciones que podamos hacer de las acciones planteadas de manera tal que podamos dar solución al problema.

• Las alternativas tienen que ser técnicamente posibles, pertinentes y compara-bles entre sí.

• Por ello, las acciones que se planteen tienen que ser posibles de implementar y apropiadas para lograr el medio fundamental.

• Identificamos los grupos o juegos de acciones mutuamente excluyentes:

Por ejemplo



52








Cuadro N° 26: Análisis de las Alternativas

Alternativa 1

Instalación de nueva Línea de Conducción: construcción de nueva planta de sedimentación, cambio de conducción PS – PF

Construcción de nueva EC : ampliación de nuevas conexiones domiciliarias de desagüe, ampliación de red de colectores, construcción de lagunas en nueva localización, entrenamiento a integrantes de las JASS, mejoramiento de instrumentos de gestión, mejoramiento de procesos de facturación y cobranzas, sensibilización a usuarios para el pago, campañas de educación a usuarios para el pago, campañas de educación a usuarios en almacenamiento de agua y hábitos de higiene.

Alternativa 2

Construcción de Estructuras de Protección de Líneas de Conducción: Construcción de nueva planta de sedimentación, cambio de ampliación de conexiones domiciliarias de desagüe, ampliación de red de colectores, construcción de lagunas en nueva localización, entrenamiento a integrantes de la JASS, mejoramiento de instrumentos de gestión, mejoramiento de procesos de facturación y cobranzas, sensibilización a usuarios para el pago, campañas de educación a usuarios en almacenamiento de agua y hábitos de higiene.


Formulación del Proyecto de Inversión Pública a Nivel de Perfil

Gráfico N°14: Ruta del Proyecto de Inversión Pública en el Marco del SNIP


HoriZoNTe de evaluacioN

Se refiere al periodo que tomará establecer y evaluar los beneficios y los costos que generará un determinado proyecto de inversión pública (PIP)

El horizonte de evaluación se divide en las siguientes fases: a) Fase de Pre inversión, b) Fase de Inversión, c) Fase de Post Inversión.

Aunque el SNIP tiene establecido que el horizonte de evaluación no debe ser ma-yor de diez años, la GGPM acepta que se planteen periodos mayores, siempre que se justifiquen en función a los elementos mencionados.

Ejemplo:

Vamos a suponer que hemos elegido como la mejora alternativa para dotar de ma-

yor volumen de agua a productores agrícolas “La Construcción de Nueva Infraes-tructura de Riego”

PRE INVERSION :La duración de esta fase incidirá en el inicio de la fase de la inver-sión, por lo que es importante la estimación del tiempo de duración; sin embargo, no formará parte del horizonte de evaluación.

INVERSION: Para el ejemplo consideremos dos etapas:

• Primera etapa: cinco meses para contratar y realizar el estudio definitivo y el expediente técnico de la infraestructura. Consideremos que contratar una em-presa constructora tomará tres meses. Entonces en ocho meses se realizará la construcción de la infraestructura.

• Segunda etapa: Consideremos dos meses para el proceso de selección de la firma que capacitará a la junta de usuarios de riego.Para la preparación de materiales 1 mes y tres meses para realizar la captación

POST INVERSION: Esta etapa está directamente relacionada con la operativi-dad de la infraestructura de riego, de nuestro ejemplo, podría tomar varios años, pero en el marco del SNIP únicamente se sugiere considerar máximo 10 años para fines de evaluación.

Gráfico N° 15 : CRONOGRAMA DE INVERSION Y POST INVERSION

AÑO 1 AÑO 2AÑO

3

AÑO

N

AÑO

10

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

ºFASE DE INvERSION

Expediente Técnico

Proceso de selección y contratación

Obra

Construcción de la infraestructura y Fortalecimiento de la Junta de Usuarios

Asistencia técnica a Usuarios

PosT iNversioN

Operación y mantenimiento del PIP

Entrega de agua para riego a los beneficiarios



• La Fase de Inversión durará 22 meses

• La Fase de Post Inversión durará 98 meses

aNalisis de la demaNda

• Paso 1: deberá tenerse bien identificado el bien o servicio que se proveerá a los beneficiarios del proyecto (la solución al problema que se planteó en la fase de diagnóstico). Por ejemplo:

Cuadro N° 27: Determinación del Servicio e Indicador de la Demanda

PROBlEMA Insuficiente servicio de agua potable

AlTERNATIvA DEl PIP SElECCIONADA PARA SOlUCIONAR El PROBlEMA

Ampliación de la estructura de captación y la construcción de un nuevo reservorio












yor volumen de agua a productores agrícolas “La Construcción de Nueva Infraes-tructura de Riego”

PRE INVERSION :La duración de esta fase incidirá en el inicio de la fase de la inver-sión, por lo que es importante la estimación del tiempo de duración; sin embargo, no formará parte del horizonte de evaluación.

INVERSION: Para el ejemplo consideremos dos etapas:

• Primera etapa: cinco meses para contratar y realizar el estudio definitivo y el expediente técnico de la infraestructura. Consideremos que contratar una em-presa constructora tomará tres meses. Entonces en ocho meses se realizará la construcción de la infraestructura.

• Segunda etapa: Consideremos dos meses para el proceso de selección de la firma que capacitará a la junta de usuarios de riego.Para la preparación de materiales 1 mes y tres meses para realizar la captación

POST INVERSION: Esta etapa está directamente relacionada con la operativi-dad de la infraestructura de riego, de nuestro ejemplo, podría tomar varios años, pero en el marco del SNIP únicamente se sugiere considerar máximo 10 años para fines de evaluación.

Gráfico N° 15 : CRONOGRAMA DE INVERSION Y POST INVERSION

AÑO 1 AÑO 2AÑO

3

AÑO

N

AÑO

10

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

ºFASE DE INvERSION

Expediente Técnico

Proceso de selección y contratación

Obra

Construcción de la infraestructura y Fortalecimiento de la Junta de Usuarios

Asistencia técnica a Usuarios

PosT iNversioN

Operación y mantenimiento del PIP

Entrega de agua para riego a los beneficiarios



• La Fase de Inversión durará 22 meses

• La Fase de Post Inversión durará 98 meses

aNalisis de la demaNda

• Paso 1: deberá tenerse bien identificado el bien o servicio que se proveerá a los beneficiarios del proyecto (la solución al problema que se planteó en la fase de diagnóstico). Por ejemplo:

Cuadro N° 27: Determinación del Servicio e Indicador de la Demanda

PROBlEMA Insuficiente servicio de agua potable

AlTERNATIvA DEl PIP SElECCIONADA PARA SOlUCIONAR El PROBlEMA

Ampliación de la estructura de captación y la construcción de un nuevo reservorio


54








DEMANDA “Agua Potable”

INDICADOR DE QUE SE ESTá PRESTANDO El SERvICIO (FASE DE POST INvERSIóN) m3



• Paso 2: es la estimación de la población referente al proyecto que demanda el bien o servicio y se subdivide en :

• Población referente: la que está indirectamente vinculada al proyecto

• Población demandante potencial: la población que en un futuro cercano requerirá los servicios o el bien que proveerá el proyecto.

• Población demandante de la efectiva: Es la población que tiene directamen-te la necesidad y la que demandará el servicio o el bien

• Paso 3: Estimar la demanda potencial y la demanda efectiva, es decir la cantidad de bienes o servicios que en un período determinado, requerirá la población demandante potencial o demandante efectiva, respectivamente

ANALISIS DE LA OFERTA

La oferta es la capacidad que se tiene de proveer de un bien o un servicio, medida en términos de cantidad y calidad y que está en función a los factores de produc-ción o recursos de los que se disponga.

Pasos:

• Estimar la cantidad y calidad del bien o servicio en la situación “sin” proyecto.

• Analizar las posibilidades de optimizar los niveles actuales que se ofertan.

• La Oferta actual será igual al nivel de producción que se puede alcanzar con los recursos disponibles

Por ejemplo: Cuadro N° 28: Análisis de la Oferta Actual

CRITERIO DE EvAlUACIóN SERvICIO DE AgUA PARA RIEgO

Nivel actual

1 824 lt/seg (57 502 MMC por año de agua para riego)

Eficiencia en la distribución: 70%

Pérdida en la distribución: 30%

Pérdida en la Aplicación: 35% ( al usar el agua en las parcelas)

Nivel Potencial de prestación del servicio



Para poder analizar si podemos atender la Demanda con las actuales condiciones, se necesita hacer un análisis de Oferta Optimizada

La Optimización de la oferta consiste en determinar el máximo volumen de pro-ducción que se puede lograr con los actuales recursos disponibles, únicamente rea-lizando algunas mejoras que pueden no ser muy costosas

La estimación de la oferta optimizada nos permite determinar si es necesario o no











llevar a cabo un PIP.

BALANCE OFERTA DEMANDA

Gráfico N° 16 Balance Oferta Optimizada - Demanda de Servicios



Retomando el ejemplo de riego, el balance se efectuará considerando la demanda efectiva con proyecto y la oferta optimizada.

Cuadro N° 29 : BALANCE OFERTA – DEMANDA

Año 2 Año3 Año


3 esTrucTura de uN PerFil de ProyecTo de iNversióN Pública y su relacióN coN la GesTióN del riesGo eN uN coNTexTo de cam-bio climÁTico - r.m. Nº 314-2007-eF/15

1. ASPECTOS gENERAlES

1.1 Nombre del Programa de Inversión

Debe permitir identificar el tipo de

Intervención, su objetivo y ubicación.

1.2 Unidad FormuladoraNombre de la Unidad Formuladora del Programa y la entidad o entidades

participantes en su elaboración

1.3 Participación de los Involucrados

Opiniones y acuerdos de los involucrados

intereses de articulación con el proyecto y sus

Compromisos con su implementación.

1.4 Marco de Referencia

Detallar cómo su objetivo central y medios

fundamentales (asociados con los PIP que lo conforman) se articulan con los

Lineamientos de Política Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo Concertados y el

Programa Multianual de Inversión Pública, dentro de un contexto sectorial, intersectorial

y territorial

2. IDENTIFICACION



56








2.1 Diagnóstico de la Situación Actual

El área de influencia del Programa de Inversión. Considera el área de influencia

de los PIP que lo conforman.

El o los servicios sobre los cuales buscará intervenir

Los grupos involucrados. Beneficiarios, perjudicados, entidades, etc

2.2 Definición del Problema, sus causas y efectos

Especificar con precisión el problema central identificado. Determinar las causas que lo

Generan y las consecuencias o efectos de su persistencia. Incluir el árbol de causas problema-

Efectos

2.3 Definición del Objetivo, sus medios y fines

Describir el objetivo central o propósito del Programa, así como los objetivos específicos

que permitan justificar la inclusión de los PIP. Incluir el árbol de medios-objetivo-fines.

Se debe precisar el conjunto de indicadores que permitan medir el logro de la cadena de objetivos del Programa

Explicar las sinergias que se lograrán con la ejecución de los PIP de manera articulada en un Programa de Inversión; así mismo, exponer la estrategia global para solucionar el

Problema central. Incluir una breve descripción de los PIP que lo conformarán resaltando sus objetivos y principales intervenciones y los beneficios de articularse en un Programa

3. CONClUSIONES y RECOMENDACIONES

3.1 Conclusiones

Si la propuesta de conformación guarda correspondencia con la definición de Programa de Inversión Pública establecida en la Directiva General del SNIP.

Existe coherencia y consistencia entre la articulación de los Proyectos de Inversión Pública y la estructura analítica del Programa de Inversión.

Las sinergias identificadas en la articulación de los proyectos de inversión pública en el marco del estudio, en términos de ventajas técnicas, económicas, institucionales, entre otros

3.2 Recomendaciones

Describir la estrategia de pre inversión a seguir para la ejecución de la Declaratoria de Vialidad del Programa de Inversión Incluye los criterios para la selección del subconjunto de PIP cuya pre inversión se desarrollaría una vez aprobado el Programa

ANExOS

Incluir como anexos la información que complemente el análisis realizado en este Estudio.















lecTura seleccioNada N° 2

reGlameNTo del sisTema NacioNal de iNversióN Pública

(caPiTulo 1 y caPiTulo 3)

EF. Ministerio de Economía y Finanzas

https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/normas/normasv/snip/2.Rgto_SNIP_Concordado_Agosto2011_%20para_combinar.pdf

Decreto Supremo N° 102-2007

CAPÍTULO 1: DISPOSICIONES GENERALES

artículo 1.- Ámbito de aplicación 1.1. De acuerdo a lo dispuesto por la Ley Nº 27293, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802, en adelante la Ley, se sujetan a lo dispuesto en el presente Reglamento y a las Directivas que la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público emita a su amparo, todas las Enti-dades y Empresas del Sector Público No Financiero de los tres niveles de gobierno que ejecuten Proyectos de Inversión Pública. 1.2. En el caso de los Gobiernos Loca-les, las normas del Sistema Nacional de Inversión Pública, solamente son aplicables a aquellos incorporados a este Sistema. 1.3. En ese marco, toda referencia genérica a Entidades, en el presente Reglamento y las Resoluciones y Directivas que se ex-pidan a su amparo, se entenderá referida a las Entidades y Empresas del Sector Público No Financiero de los tres niveles de gobierno, independientemente de su denominación y oportunidad de creación. artículo 2.- definiciones 2.1. Defínase como Proyecto de Inversión Pública a toda intervención limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos públicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, o recuperar la capacidad productora o de provisión de bienes o servicios; cuyos be-neficios se generen durante la vida útil del proyecto y éstos sean independientes de los de otros proyectos. 2.2. No son Proyecto de Inversión Pública las intervenciones que constituyan gastos de operación y mantenimiento. Asimismo, tampoco consti-tuye Proyecto de Inversión Pública aquella reposición de activos que: (i) se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto declarado viable; (ii) esté asociada a la operatividad de las instalaciones físicas para el funcionamiento de la entidad; o (iii) no implique ampliación de capacidad para la provisión de servicios. 2.3. Para efectos del Sistema Nacional de Inversión Pública, considérese Recursos Públicos a todos los recursos financieros y no financieros de propiedad del Estado o que administran las Entidades del Sector Público. Los recursos finan-cieros comprenden todas las fuentes de financiamiento. Reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública Decreto Supremo N° 102-2007-EF 4 2.4. Para efectos del Sistema Nacional de Inversión Pública, el Programa de Inversión es un conjun-to de Proyectos de Inversión Pública y/o Conglomerados que se complementan y tienen un objetivo común.

CAPÍTULO 3: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS

artículo 10.- Fase de Pre inversión 10.1. Comprende la elaboración del Perfil, del estudio de pre factibilidad y del estudio de factibilidad. La elaboración del Perfil es obligatoria. Los estudios de pre factibilidad y factibilidad pueden no ser reque-ridos dependiendo de las características del proyecto. 10.2. Una vez terminada la elaboración de un estudio de pre inversión, de acuerdo a los Contenidos Mínimos establecidos por la Dirección General de Programación Multianual del Sector Pú-blico, la Unidad Formuladora debe registrar el proyecto formulado en el Banco de Proyectos, como requisito previo a la evaluación de dicho estudio. Reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública Decreto Supremo N° 102-2007-EF 13 10.3. Culmina con la declaración de viabilidad otorgada por el órgano competente, siempre que el proyecto cumpla con los requisitos técnicos y legales. artículo 11.- declaración de viabilidad 11.1. La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversión. Sólo puede ser declarada expresamente, por el órgano que posee tal facultad. Se aplica a un Proyecto de Inversión Pública que a través de sus estudios de pre inversión ha evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de Política. En ese sentido, la declaración de

58








viabilidad de un proyecto solamente podrá otorgarse, si éste cumple con los requi-sitos técnicos y legales establecidos por la normatividad del Sistema Nacional de Inversión Pública. 11.2. Dicha declaración obliga a la Unidad Ejecutora a ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para disponer y/o elaborar los estudios definitivos y para la ejecución del Proyecto de Inversión Pública, bajo responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos estudios y del responsable de la Unidad Ejecutora. Asimismo, la declaración de viabilidad obliga a la Entidad a cargo de la operación del proyecto, al mantenimiento de acuerdo a los estándares y parámetros aprobados en el estudio que sustenta la declaración de viabilidad del Proyecto y a realizar las demás acciones necesarias para la sostenibilidad del mismo. artículo 12.- Fase de inversión 12.1. La Fase de Inversión comprende la elaboración del estudio definitivo o expediente técnico y la ejecución del Proyecto de Inversión Pública. 12.2. Durante esta fase, las Unidades Ejecutoras pondrán a disposición de la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público y de las Oficinas de Programación e Inversiones toda la información referente al Proyecto de Inversión Pública en caso éstas la soliciten. artículo 13.- seguimiento 13.1. La Dirección General de Programación Multianual del Sector Público y las Oficinas de Programación e Inversiones se encuentran facultadas para realizar coordinadamen-te el seguimiento físico y financiero de los Proyectos de Inversión Pública. 13.2. Las Unidades Ejecutoras deben informar a la Oficina de Programación e Inversiones que evaluó el proyecto y a la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público, cuando corresponda, cualquier modificación del Proyecto duran-te la fase de Inversión, que pudiera afectar su viabilidad. artículo 14.- evaluación ex post reglamento del sistema Nacional de inversión Pública Decreto Supremo N° 102-2007-EF 14 Las Unidades Ejecutoras, en coordinación con la Oficina de Programación e Inversiones que evaluó el proyecto, son las responsables por las evaluaciones ex post de los Proyectos de Inversión Pública que ejecutan. La Direc-ción General de Programación Multianual del Sector Público está facultada para determinar en los casos en que se requerirán dichas evaluaciones, la metodología a seguir y el requisito de que sea efectuada o no por una agencia independiente, con el fin de verificar la generación de beneficios sociales durante la vida útil del Pro-yecto. Los resultados de las evaluaciones deben ser enviadas a la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público.







coNTrol de lecTura N° 1
















biblioGraFÍa de la uNidad i

Ley General de Presupuesto Público N° 28411. Antero Flores Araoz E. Presidente del Congreso de la República; Judith de la Mata Fernández; Segunda Vicepresidenta del Congreso de la República; Alejandro Toledo Manrique Presidente Constitucional de la República. Lima. 08 de Diciembre del 2004.

Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP). Diario Oficial “El Peruano” 28 de Junio de 2000. (modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802. )

Ministerio de Economía y Finanzas. Portal de Transparencia. Perú. www.mef.gob.pe

MEF /DGPP / Agencia de Cooperación del Proyecto USAID/Perú- Pro Descentraliza-ción /Cooperación Alemana – GIZ. Pautas para la identificación, Formulación y Evalua-ción Social de Proyectos de Inversión Pública, 1 a nivel de perfil.


60














auToevaluacióN de la uNidad i

Instrucciones : Lea con detalle la pregunta y escoja la alternativa correcta: (2ptso cda uno)

1. Los procesos previos a la formulación de un PIP son:

a) Diagnóstico, planeamiento, programación.

b) SNIP

c) Fase de preinversión

d) Perfil

e) Viabilidad

f) El Marco Macroeconómico Multianual.

2. El Presupuesto por Resultados es :

a) Un instrumento para sistematizar los recuros

b) Una estratégia para gestionar presupuesto público con resultados medibles.

c) El presupuesto que se asigna a un PIP

d) Un sistema de inversión de recursos publicos

e) El costo de un PIP

3. El Sistema Nacional de Presupuesto Público :

a) Se desarrolla en 4 fases: programación, formulación,ejecución y evaluación.

b) Se aprobó con Ley N° 27293

c) Es un instrumento de gestión de los recursos públicos

d) Vincula la asignación de recursos a productos.

e) Formula los programas presupuestales

4. El principal instrumento para aimplementar el PpR es:

a) La Ley N°28411

b) La Ley N° 27293

c) El Programa presupuestal

d) El proyecto de inversión pública

e) El SNIP

f) La transferencia de recursos del MEF.

5. Un Programa Presupuestal es:

a) Una categoría presupuestal que es una unidad de programación de las enti-dades publicas.

b) Una categoría presupuestal orientada a la gestión de recursos humanos

c) Una categoría presupuestal que comprende la asignación de recursos para finalidades específicas que no resultan en productos.

d) Un recurso asignado al PIP.

e) Un Proyecto de Inversión con recursos asignados y viable.

6. El SNIP es:

a) Un proyecto de inversión

b) Una entidad del estado

c) Las fases del ciclo del proyecto

d) Un sistema de gestión administrativo del sector público.

e) Un criterio para declarar la viabilidad de un PIP









7. Las fases del ciclo del Proyecto son:

a) Inversión, formulación y evaluación

b) Identificación, Formulación y ejecución.

c) Diagnóstico, análisis de involucrados, árbol de objetivos.

d) Diagnóstico, programación, proyecto de inversión

e) Pre inversión, Inversión y Post Inversión

8. Un Proyecto de Inversión Pública es :

a) Un resultado que se logra luego de realizar un conjunto de actividades

b) Un servicio que se entrega luego de realizar un conjunto de actividades

c) Una intervención limitada en el tiempo para ampliar, mejorar o crear un servi-cio.

d) La asignación de recursos para proveer de servicios

e) Un proceso para declarar viable la asignación de recursos

9. Un Perfil es :

a) Un proyecto de inversión pública

b) El estudio básico para obtener recursos públicos.

c) Una de las fases del ciclo de inversión

d) El estudio básico que da inicio a un proyecto de inversión pública.

e) Parte del diagnóstico de un PIP.

10. La Unidad Responsbale de evaluar un PIP es :

a) La OPI

b) La Unidad Ejecutora

c) La autoridad máxima del gobierno local o regional

d) EL DGPP

e) La Unidad Formuladora

11. Los medios del PIP se identifican a partir de :

a) El diagnóstico y análisis de problemas

b) El árbol de problemas

c) El árbol de causas

d) El SNIP

e) El análisis de involucrados

62




















UNIDAD II: “EL MARCO LÓGICO COMO INSTRUMENTO DE PLANIFICACIÓN, SEGUIMIENTO Y MONITOREO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA”







DIAGRAMA DE PRESENTACIÓN DE LA UNIDAD II









Tema N°1: asPecTos meTodolóGicos del marco lóGico

1.- Instrumentos básicos del sistema

2.- Estructura de la Matriz de marco lógico

3.-Análisis de Involucrados

4.-Analisis de Problemas

5.- Análisis de Objetivos

6.- Análisis de Alternativas

7.- Construcción de la Matriz


Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil, Incorporando la gestión del riesgo en un contexto de cambio climático.

Tema N°2: esTrucTura aNalÍTica del ProyecTo de iNversióN.

1. Análisis, estrategias, estructura e indicadores del Proyecto.

2. Contenidos Mínimos del Perfil de un proyecto de inversión

1. Analiza el enfoque del marco lógico como herramienta para el diseño y evaluación de proyectos.

2. Identifica y describe la estructura de la matriz del Marco Lógico como instrumento para sistematizar y resumir en un único cuadro todo el proyecto de inversión.

3. Aplica la técnica de la metodología del marco lógico para identificar la estructura lógica a partir de la cual se ha formulado un proyecto de inversión de su localidad.

4. Identifica los procedimientos e importancia de consignar los indicadores como instrumentos que permiten medir el logro de los objetivos.

5. Analiza los procedimientos para identificar la estrategia óptima del proyecto.

6. Construye el árbol de objetivos a cuatro niveles identificando el fin, el propósito, los componentes y actividades.

1. Voluntad de Investigación, análisis e inferencia para extraer los fundamentos sobre los cuales se ha construido una propuesta de PIP.

CONTENIDOS

AUTOEVALUACIÓN

LECTURASSELECCIONADAS

BIBLIOGRAFÍA

ACTIVIDADES

64









Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública. Resolución Directoral 003-2011-EF/68.01 y el Anexo SNIP 05.Pags.1,2.

auToevaluacióN de la uNidad ii

7. Aplica el esquema de contenidos mínimos del Perfil de un PIP

acTividad N° 2

A partir de la TAREA ACADÉMICA Nº, revise la estructura de la matriz del marco lógico sobre la cual se basa dicho proyecto y elabore un Nuevo Marco Lógico.

Tarea acadÉmica Nº 1

Revisa un PIP formulado en un Gobierno Municipal de su Localidad y construye el árbol de problemas y el esquema de contenidos mínimos de un perfil.









TEMA Nº 1: ASPECTOS METODOLÓGICOS DEL MARCO LÓGICO1

El Sistema de Marco Lógico (SML) es una de las herramientas principales que utilizan organizaciones nacionales e internacionales para el diseño y la planificación de proyec-tos. El Curso se enfocará en este tema, haciendo énfasis en la Matriz de marco Lógico (MML).

El SML fue desarrollado por la Agencia para el Desarrollo Internacional de Estados Unidos (USAID) a fines de los años 60 y principios de los 70 y luego a principios de los 80, por la GTZ de Alemania.

Ofrece herramientas para la conceptualización, el diseño, la ejecución, el seguimiento del desempeño y la evaluación de proyectos. Su objetivo, es darle estructura al proceso de planificación y comunicar la información esencial sobre un proyecto.

El SML es actualmente el sistema más utilizado para el diseño, la ejecución, el segui-miento del desempeño y la evaluación de proyectos ya que muchas de las organizacio-nes principales de desarrollo señalan que requieren que los proyectos les sean presenta-dos con un marco lógico. Aún, cuando la mayoría hace pequeños ajustes de acuerdo a su conveniencia, se trata fundamentalmente del mismo sistema.1

La MML debe ser desarrollada con la participación de los principales involucrados, desde el inicio del proceso. Además, se modifica (o debiera ser modificada y mejorada) repetidamente, tanto durante la etapa de diseño, como en la de ejecución.

1 iNsTrumeNTos bÁsicos del sisTema

Para asegurar un buen resultado, el Sistema del Marco Lógico está compuesto de cinco instrumentos básicos que son:

a. análisis de involucrados

Identificación de personas, grupos e instituciones relacionados con el proyecto, y recopilación de opiniones y puntos de vista respecto a la problemática.

b. análisis de Problemas

Descripción de los argumentos que integran a la problemática, como una serie causa-efecto.

c. análisis de objetivos

Identificación de los objetivos que podrían alcanzarse en caso de que se solucio-naran los argumentos de la problemática.

d. análisis de alternativas

Identificación de las posibles acciones que podrían desarrollarse para solucio-nar los argumentos de la problemática y selección de aquellas que integrarán al proyecto.

e. matriz del marco lógico

Formato para desarrollar de manera consistente y sostenible el diseño del pro-yecto.

Contiene la siguiente información:

i. Objetivos del proyecto (Resumen narrativo).

ii. Indicadores verificables, que permiten medir el logro de objetivos.

iii. Medios que permiten verificar el cumplimiento de los objetivos.

iv. Supuestos que deben cumplirse para esperar el logro de objetivos.

v. Principales actividades del proyecto.

1 Banco Interamericano de Desarrollo, Oficina de Apoyo Regional de Operaciones, Oficina de Gestión de Cartera y Seguimiento de Proyectos, El Marco Lógico para el Diseño de Proyectos, 2004.

66








vi. Productos que el jefe del proyecto será capaz de entregar al finalizar la for-mulación.

vii. Recursos necesarios para el proyecto.

2 esTrucTura de la maTriZ de marco lóGico

La estructura del Marco Lógico (ver Figura 1) está conformada por las siguientes columnas:

1. objetivos: Resumen narrativo de los objetivos a alcanzar. Estos objetivos son indicados siguiendo una jerarquía que incluye los siguientes elementos:

• Fin: Es una descripción de la solución al problema que se ha diagnosticado. Es el resultado a obtener a largo plazo con la operación de los servicios desarrollados por el proyecto. El proyecto puede no ser suficiente para alcanzar el Fin, pero si debe contribuir significativamente a ello.

• Propósito: Es el resultado esperado al final del periodo de ejecución del proyecto. Es una hipótesis sobre lo que debería ocurrir como consecuencia de producir y utilizar los componentes. Como ayuda, generalmente el títu-lo del proyecto surge de la definición del propósito. El proyecto debe tener un único Propósito.

• componentes: Son las obras, servicios, elementos que se requiere que la Agencia Ejecutora produzca dentro del presupuesto que le ha sido asig-nado. Cada componente debe ser necesario para lograr el Propósito del proyecto.

• actividades: Son las tareas que el ejecutor debe tiene que llevar a cabo para producir cada Componente.

Figura 1

RESUMEN NARRATIvO INDICADORESMEDIOS DE vERIFICA-

CIóN SUPUESTOS

Fin El objetivo al cual contribuirá significativamente el proyecto, junto con otros proyectos.

impactos Indicadores que miden los Impactos (o Efectos Directos a largo plazo). Los Indicadores de Impactos son a menudo estandarizados e son incluidos como metas que trascienden el alcance de un solo proyecto.

medios de verificación Fuentes de información y recursos (procesos, eventos, informes y otros) para cada Indicador, que pueden utilizarse para verificar el Impactos del proyecto, a nivel de Fin.

sostenibilidad Acontecimientos, condiciones y decisiones de importancia, que posibilitan la sostenibilidad (continuidad en el tiempo) o continuidad de los beneficios generados por el proyecto.









RESUMEN NARRATIvO INDICADORESMEDIOS DE vERIFICA-

CIóN SUPUESTOS

Propósito Hipótesis que representa el Efecto Directo a ser logrado como resultado de la utilización de los Productos del proyecto. El Propósito de un proyecto puede estar ligado a varios Efectos Directos (Resultados). Se refiere a cambios de comportamiento, desempeño o actitud de los beneficiarios del proyecto.

resultados

Indicadores que miden los Efectos Directos (Resultados) que se esperan lograr como resultado del proyecto. Generalmente, estos Efectos Directos se logran en las últimas etapas o inmediatamente después de la ejecución del proyecto.

medios de verificación Fuentes de información y recursos (procesos, eventos, informes y otros) para cada Indicador, que pueden utilizarse para verificar en qué medida se logró el propósito del proyecto.

Propósito a Fin Acontecimientos, condiciones y decisiones de importancia (fuera del control del ejecutor del proyecto) que deben ocurrir junto con el logro del Propósito/Resultados, para contribuir de manera significativa al Fin del Proyecto.

componentes/Productos Los Productos a ser entregados por el proyecto. Los Productos (y/o servicios) que se obtienen al final de la ejecución del proyecto. El equipo ejecutor es directamente responsable de la generación de estos Productos.

Productos Indicadores que describen los Productos que habrá que generar en el curso de la ejecución del proyecto, deberían especificar la cantidad, la calidad y el plazo previstos para la entrega de los bienes, obras y servicios generados. Son considerados a veces como los Términos de Referencia (TOR) del proyecto.

medios de verificación Fuentes de información y recursos (procesos, eventos, informes y otros) para cada Indicador, que pueden utilizarse para verificar los Componentes producidos a nivel de Componente/Producto del proyecto.

componentes/Productos a Propósito Acontecimientos, condiciones y decisiones de importancia (fuera del control del ejecutor del proyecto), que deben ocurrir junto con el logro de los Componentes/Productos, para alcanzar el Propósito/Resultados del proyecto.

actividades Grupo de Actividades requeridas para producir cada Componente/Producto de un proyecto.

Esta celda contiene los indicadores para las actividades principales y el tiempo en el cual se realizarán. También podría incluirse el presupuesto para cada Componente del proyecto.

medios de verificación Fuentes de Información y recursos (procesos, eventos, informes y otros) que dan seguimiento a los planes de implementación del proyecto, el presupuesto, etc.

actividades a componentes Acontecimientos, condiciones y decisiones de importancia (fuera del control del ejecutor del proyecto) que deben ocurrir junto con las Actividades, para producir los Componentes/Productos del proyecto.

En la preparación de la jerarquía de objetivos debe asegurarse:

68








a) Que las actividades especificadas para cada Componente son necesarias para producir el componente;

b) Que cada Componente es necesario para lograr el Propósito del proyecto;

c) Que si se logra el Propósito, se contribuye al logro del Fin;

d) Que el Fin es una respuesta al problema diagnosticado

2. indicadores: Son los resultados específicos a alcanzar. Son especificados en tres dimensiones: cantidad, calidad y tiempo. A nivel de Fin y Propósito deben medir el cambio en las empresas, sector , mercado que se producirá como consecuen-cia del proyecto y para su definición se requiere de la definición de una Línea de Base (situación actual de las empresa,/sector antes del proyecto).

A nivel de Componentes deben especificarse dos tipos de indicadores: (i) re-sultados finales a obtener una vez finalizado el componente; (ii) resultados in-termedios a obtenerse durante el desarrollo del componente que puedan uti-lizarse para evaluar el progreso del proyecto. En ambos casos debe indicarse el tiempo en el cual se espera obtener esos resultados. Para el caso de las Activida-des, debe incluirse, adicional al presupuesto estipulado para cada componente, los resultados parciales a obtener durante la ejecución de las actividades.

3. Medios de Verificación: Deben incluirse las fuentes de información que permi-tirán validar el alcance de los indicadores.

4. Supuestos: Deben indicarse los factores que pueden afectar/contribuir al alcan-ce del éxito en cada nivel (Fin, Propósito, Componentes, Actividades). Esto in-cluye tanto aspectos que pueden afectar negativamente (ejemplo, riesgos) como aspectos que pudiesen garantizar el éxito (ejemplo, fortalezas).

3 aNÁlisis de iNvolucrados

A través de este análisis se trata de identificar a los grupos que se relacionan directa o indirectamente con la problemática para la cual se busca una solución con el desarrollo de un proyecto. Entre los grupos identificados deben encontrarse los posibles usuarios del Proyecto, a quienes se buscará comprometer para que aporten recursos al proyecto. Otros involucrados podrán ser las autoridades relacionadas con el sector que padece la problemática, las comunidades de la zona de influencia del estudio, los investigadores, etc.

Una vez identificados los sectores y grupos involucrados, es imprescindible conocer la opinión de cada uno de ellos en torno a la problemática. Para ello se requiere recopilar información de cada uno de estos sectores y grupos respecto a:

• Losinteresesparticularesdecadaunodelosinvolucradosenrelaciónalproble-ma identificado.

• Lapercepciónquecadaunodeellostienededichoproblema.

• Los recursos (políticos, legales, humanos,financieros, etc.) dequedisponenpara contribuir a su solución.

• Loscompromisosquecadaunodelosinvolucradossetienerespectoalaproble-mática.

• Lasreaccionesquepodríangenerarseentrelosinvolucrados,encasodeaplicar-se alguna estrategia que contribuya a solucionar la problemática.

• Losconflictosexistentesopotencialesentrelosinvolucrados.

Parte de la información que se requiere de los involucrados es posible obtenerla de material bibliográfico, reportes e informes elaborados previamente por los sectores y grupos de interés. Sin embargo, la información correspondiente a aquellos invo-lucrados que serán usuarios de los resultados del Proyecto y que por tanto aporta-rán recursos al desarrollo del proyecto, es imprescindible obtenerla directamente de ellos, ya que esto contribuirá a asegurar que los productos del Proyecto se imple-menten por responder a intereses del grupo comprometido.

Como parte de la información que se genera con el análisis de involucrados, deben incluirse los argumentos que tiene el equipo de trabajo que desarrollará el Proyec-to, con respecto a la problemática.









Una vez recopilada la información, es recomendable registrar como argumentos independientes cada una de las opiniones de la problemática manifestadas por los diferentes involucrados.

El análisis de involucrados, además de aportar información útil para el diseño del proyecto, proporciona elementos para entender los papeles que pueden desempe-ñar cada uno de los actores en la ejecución del Proyecto y el posterior proceso de transferencia y adopción de resultados.

CASO:

GANADO EN LA ZONA RURAL DE CAJAMARCA

INFORMACIÓN DISPONIBLE:

De acuerdo a datos proporcionados por la DRA (Dirección Regional Agraria), en la región de Llano Grande existen 100 productores de ganado que en los últimos años han visto reducidos sus ingresos, respecto a otras zonas del país. Esta misma fuente afirma que todos los ganaderos cuentan con terrenos propicios para la pradera. Debido a que estos productores no se encuentran organizados en ningún tipo de gremio, para generar información de su problemática un grupo de estudio realizó visitas personalizadas.

En general, los ganaderos se quejan de que los costos de producción de carne y de leche en Perú son mayores que en el extranjero, además de que tienen poco acceso a financiamiento.

Otra preocupación recurrente en los productores entrevistados es la alimentación del ganado, ya que en la región los alimentos balanceados disponibles son exclusi-vamente importados y su abastecimiento es irregular. El problema de los alimentos se agrava en época de estiaje, cuando hay poca agua y la calidad del alimento es baja porque el pasto escasea y se acentúa la variabilidad en la oferta de forraje. Al respecto, el grupo de estudio constató que en la zona no existe infraestructura para envasado, de manera que el alimento balanceado disponible no usa productos rústicos locales.

Ante estas circunstancias, los ganaderos coinciden en que el alimento balanceado preparado es caro, mientras que la calidad de los pastos disponibles en estiaje es baja.

Durante las visitas, se pudo constatar que las reses tienen poco peso, además de que aproximadamente el 10% del ganado está enfermo de Brucelosis.

Respecto a los pastizales, la opinión del grupo de estudio indica que el manejo de la pradera y del riego es inadecuado, además de que no hay equilibrio en las con-centraciones de los fertilizantes utilizados. En la inspección de los campos se com-probó que los pastos se están usando exhaustivamente, lo cual agrava la situación del alimento del ganado.

Otro elemento de preocupación detectada por el equipo de trabajo es que el con-tenido de nutrientes del suelo ha disminuido con el paso del tiempo, a la vez que han aparecido especies de pasto no convenientes debido a la siembra de semillas exóticas, no endémicas. A pesar de esta situación, las dosis de herbicidas que se aplican son inadecuadas.

Por otro lado, el equipo de trabajo constató que no existe manejo genético adecua-do que permita la selección de ganado para aumentar su productividad.

Todo lo descrito impacta negativamente en la región, ya que la productividad de carne y de leche es baja respecto a otras regiones, de acuerdo a estadísticas de la DRA. Los últimos registros de esta secretaría indican que existen 5,000 cabezas de ganado en la región, con un peso promedio de 320 kg cada una.

resulTados del aNÁlisis de iNvolucrados

Argumentos de la DRA:

• EnlaregióndeLlanoGrandeexisten100productoresdeganado

• EnlosúltimosañoslosproductoresdeganadodeLlanoGrandehanvistoredu-cidos sus ingresos.

• TodoslosproductoresganaderosdeLlanoGrandecuentanconterrenospropi-cios para pastizales.

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• Laproductividaddelacarneesbajarespectoaotrasregiones.

• Laproductividaddelalecheesbajarespectoaotrasregiones.

• Existen5,000cabezasdeganadoenlaregión.

• Elpesopromediodecadacabezadeganadoesde320kg.

Argumentos de los ganaderos de Llano Grande:

• LoscostosdeproduccióndecarneenPerúsonmayoresqueenelextranjero.

• LoscostosdeproduccióndelecheenPerúsonmayoresqueenelextranjero.

• Setienepocoaccesoafinanciamiento.

• Haypreocupaciónporlaalimentacióndelganado.

• Enlaregiónlosalimentosbalanceadosdisponiblessonexclusivamenteimporta-dos.

• Elabastecimientodealimentosbalanceadosenlaregiónesirregular.

• Elproblemadelosalimentosseagravaenépocadeestiaje.

• Calidaddelalimentobajaenestiaje.

• Enestiajeelpastoescasea.

• Enestiajeseacentúalavariabilidadenlaofertadeforraje.

• Elalimentopreparadodisponibleenlaregiónescaro.

• Lacalidaddelospastosdisponiblesenestiajeesbaja.

Argumentos del equipo de trabajo:

• Losproductoresnoseencuentranorganizadosenningúntipodegremio.

• Enlazonanoexisteinfraestructuraparaenvasadodealimentosbalanceados.

• Elalimentobalanceadodisponibleenlazonanoutilizaproductosrústicosloca-les.

• Lasresestienenpocopeso.

• El10%delganadoestáenfermodeBrucelosis.

• Esinadecuadoelmanejodelapradera.

• Esinadecuadoelmanejodelriego.

• Nohayequilibrioenlaconcentracióndefertilizantesutilizados.

• Lospastosseestánusandoexhaustivamente.

• Elcontenidodenutrientesenelsuelohadisminuidoconelpasodeltiempo.

• Hanaparecidoespeciesdepastosnoconvenientes.

• Sehansembradosemillasdepastoexóticas,noendémicas.

• Lasdosisdeherbicidasqueseaplicansoninadecuadas.

• Noexistemanejogenéticoadecuadoquepermitaaumentar laproductividaddel ganado.

4 aNÁlisis de Problemas

Este análisis se realiza con base en la información recopilada de los diversos invo-lucrados, incluyendo las opiniones del equipo de trabajo del proyecto. A partir de dicha información, deben identificarse los problemas principales que actualmente se presentan en el ámbito de influencia del proyecto que se pretende desarrollar.

Cada uno de estos problemas identificados debe registrarse en una tarjeta indivi-dual, teniendo en cuenta las siguientes consideraciones importantes:

• Redactarelproblemacomounestadonegativo(unestadoindeseable).

• Escribirunsoloproblemaportarjeta(laexistenciadeconjuncionesindicaque









hay más de un problema).

• Identificarproblemasexistentes(nolosposibles,ficticiosofuturos).

• Unproblemanoeslaausenciadeunasolución,sinounestadonegativoexisten-te.

INCORRECTO CORRECTO

No hay pesticidas en la región Parte de la cosecha se pierde

Con las tarjetas se construye un árbol de problemas, en el cual deben quedar ex-presadas las condiciones negativas percibidas por los involucrados en relación a la problemática que les preocupa. Las tarjetas deben acomodarse de manera que muestren un encadenamiento vertical de tipo causa-efecto.

De esta manera, los diversos argumentos señalados por los involucrados, redactados ahora como condiciones negativas, se acomodan en diferentes niveles, quedando las causas en un nivel inferior a los efectos que estas producen. La relación cau-sa-efecto entre las tarjetas se señala con una línea.

Existirán algunos argumentos de los involucrados que no pueden ser identificados como problemas. Con estos argumentos también se elaboran tarjetas, siguiendo los criterios descritos anteriormente, y se colocan en un costado del árbol de proble-mas, sin tener ninguna línea de unión causa-efecto.

En una etapa posterior, estas tarjetas podrán ser identificadas como indicadores verificables de los objetivos (que permiten medir el logro de los mismos) o como riesgos que afectan el logro de los objetivos.

Debe tenerse en cuenta que la importancia de un problema no está determinada por su ubicación en el árbol de problemas.

Figura 2: EJEMPLO ANÁLISIS DE PROBLEMAS, GANADERÍA EN LA REGIÓN DE LLANO GRANDE

Ingresos de ganaderos reducidos

Reses tienen bajo peso

Acceso afinanciamiento reducido

Costos producción deleche altos

Costos producción decarne altos

Alimento balanceado caro

Alimentobalanceado esimportado

Productividad de leche baja Productividad de carne es baja

Hay desorganizaciónentre ganaderos

Oferta de forraje variable

El pasto escasea

Alimentosbalanceados seenvasan fuerade la región

Alimentobalanceadodisponible sehace conproductosforáneos

Abastecimientoirregular dealimentobalanceado

Calidad del alimentoes baja en estiaje

Calidad del pasto es baja

Contenido de nutrientesdel pasto disminuye

Hay especies depasto noconvenientes

Siembra deespecies exóticasno endémicas

Dosis deherbicidasinadecuadas

Desequilibrio enconcentración defertilizantes

Uso exhaustivo delpasto

Hay pocoagua enestiaje

Manejo inadecuado dela pradera

Manejo inadecuadodel riego

GANADO EN LA REGIÓN DE LLANO GRANDE(árbol de problemas)

Manejo sanitarioinadecuado del hato

Manejo genéticoinadecuado del10% del hato

100 productores en Llano Grande

10% del ganadotiene Brucelosis

En la región hay 5,000cabezas de ganado

El peso promedio de cadacabeza es de 320 kg

5 aNÁlisis de obJeTivos

Esta etapa considera que la solución de cada problema del árbol anterior constituye un objetivo o una situación deseable, por ello se conoce como análisis de objetivos

72








o soluciones.

Para la realización de este análisis, cada uno de los problemas identificados y co-locados en el árbol de problemas, se redacta de manera como si ya estuviera solu-cionado, conservando su lugar dentro del árbol. Esta nueva estructura recibe el nombre de árbol de objetivos o árbol de soluciones.

En la construcción del árbol de objetivos las condiciones negativas del árbol de problemas se formulan en forma de condiciones positivas que son deseadas y rea-lizables en la práctica. Estas condiciones que en el árbol de problemas aparecían relacionados como causas y efectos, ahora aparecerán relacionados como medios y fines.

Para garantizar la integridad del esquema, puede modificarse la redacción de las tarjetas o añadirse nuevos medios entre dos tarjetas existentes, siempre que sean re-levantes y necesarios para alcanzar el fin propuesto en el nivel inmediato superior.

Es recomendable que la redacción de las tarjetas que integrarán el árbol de objeti-vos se haga utilizando frases en participio.

Figura 3: EJEMPLO ANÁLISIS DE OBJETIVOS, GANADERÍA EN LA REGIÓN DE LLANO GRAN-DE

Ingresos de ganaderos incrementados

Peso de las reses incrementado

Acceso a financiamientoaumentado

Costos producción deleche disminuidos

Costos producción decarne disminuidos

Costo del alimento balanceado disminuido

Alimento balanceadoproducido localmente

Productividad de lecheaumentada

Productividad de carneaumentada

Ganaderosorganizados engremios

Oferta de forrajeestabilizada

Hay disponibilidad de pasto

Envasadora dealimentobalanceadooperando en laregión

Alimento balanceadoproducido conproductos locales

Abastecimiento dealimento balanceadoregularizado

Calidad del alimento enestiaje mejorada

Calidad del pasto aumentada

Contenido de nutrientesdel pasto aumentado

Las especies depasto en los ranchosganaderos sonconvenientes

Especies de pastoendémicassembradas en lospastizales de laregión

Dosis de herbicidasaplicadasadecuadamente

La concentración defertilizantes que seaplica a los pastos esequilibrada

El pasto es consumidoadecuadamente

Hay aguasuficienteen estiaje

La pradera es manejadaadecuadamente

El riego es manejadoadecuadamente

100 productores en Llano Grande

El manejo sanitariodel hato es adecuado

El manejogenético del hatoes adecuado

Ganado saneadode Brucelosis

En la región hay 5,000cabezas de ganado

El peso promedio de cadacabeza es de 320 kg

GANADO EN LA REGIÓN DE LLANO GRANDE(árbol de objetivos)

6 aNÁlisis de alTerNaTivas

El análisis de alternativas permite identificar los productos que deberá entregar el director del proyecto a los usuarios que se comprometan con su desarrollo.

Las alternativas de solución a la problemática se encuentran plasmadas en el árbol de objetivos, ya que el desarrollo de cada uno de los medios identificados posibilita-rá el logro de los objetivos que se encuentran en un nivel superior. De esta manera, cada medio que se identifique en el árbol de objetivos puede ser un componente o producto de un proyecto.

A partir de esta información, el equipo de trabajo, en función de sus propias ca-pacidades, podrá definir aquellos medios que puede comprometerse a desarrollar con el Proyecto, los mismos que entregará como productos finales a los usuarios comprometidos. En ocasiones es posible identificar en el árbol de objetivos algunas de las actividades que se deben llevar a cabo para desarrollar los productos; si no es este el caso, el equipo de formuladores puede definirlas con base en su experiencia.









7 coNsTruccióN de la maTriZ

1. Primera columna

También se conoce como el “Resumen narrativo” del proyecto y contiene cua-tro niveles de objetivos. La primera columna de la matriz emana del árbol de objetivos o soluciones, el objetivo de mayor nivel se encuentra en los niveles más altos de la matriz, sin embargo bien puede no ser el objetivo ubicado en lo más alto del árbol.

En la primera columna de la matriz aparecen los objetivos del proyecto, ordena-dos jerárquicamente en cuatro niveles. El más valioso en el nivel superior, don-de también la capacidad de incidencia en el logro es menor, pues los factores críticos de éxito son menos controlables y dependen de más personas.

Los objetivos son logros, se consideran los éxitos de un proyecto y se pueden expresar con distintos alcances.

Para la formulación de los objetivos y actividades es recomendable evitar la utili-zación de conjunciones, pues éstas implican más de una idea y es muy probable que refieran más de un objetivo por nivel, lo que excede el alcance de un pro-yecto. De igual forma, es recomendable no redactar los objetivos con preposi-ciones impliquen una relación de causa-efecto que puede conducir a expresar dos niveles de objetivos en la misma celda, lo que sería incorrecto.

1.1 FiN

El Fin responde a la finalidad que se pretende alcanzar, refleja los beneficios del proyecto. Responde a la pregunta: ¿Por qué en última instancia se realiza el proyecto?. Indica cómo el proyecto contribuiría a solucionar el problema. Describe el impacto general del proyecto o programa. Normalmente se trata de un objetivo sectorial. Ejemplo 1: Ingreso de los campesinos mejorado res-pecto al que actualmente perciben. Ejemplo 2: Zanahorias cultivadas en la región saleadas de la bacteria X.

1.2 ProPósiTo

En proyectos de investigación, el propósito del proyecto es la adopción misma de los transferibles de una investigación por un usuario comprometido. Equi-vale a decir: “Los productos entregados por el investigador son adoptados o utilizados por el usuario comprometido”.

El propósito del proyecto indica el impacto directo o el resultado directo obte-nido de la utilización de los productos del proyecto. Responde a la pregunta: ¿Por qué se realiza el proyecto?. El propósito describe cómo va a cambiar el mundo como resultado de la existencia y de la implementación de los resulta-dos o productos de un proyecto.

Ejemplo 1: Paquete tecnológico implementado por los productores de maíz de la región.

Ejemplo 2: Diagnóstico de la contaminación utilizado por las autoridades am-bientales del estado.

En la celda correspondiente al propósito únicamente se enuncia un objetivo. Si se identifica más de un propósito, es muy probable que se esté hablando de un programa y no de un solo proyecto.

Si se trata de un programa, se generarán tantas matrices como propósitos se identifiquen para lograr el Fin del proyecto, esto es, se generará una matriz por proyecto identificado. La razón de esto es práctica, pues es más fácil enfocar el o los producto(s) de un proyecto hacia el logro de un solo objetivo.

Cuando existen múltiples propósitos, se diluyen los esfuerzos y se debilita el diseño de un proyecto. El propósito del proyecto debería responder a la que presumiblemente es la principal causa del problema que se quiere resolver con

74








la realización del proyecto.

El objetivo del proyecto está fuera del control del equipo de proyecto. Debido a que se logra a partir de la implementación de resultados del proyecto, no se puede responsabilizar al director del proyecto de su logro, sino a otra institu-ción, equipo o persona.

1.3 ProducTos esPerados del ProyecTo

Los productos son lo que se espera obtener de la investigación, es lo que el di-rector del proyecto se responsabiliza de entregar, por eso también se entiende que son los “entregables” del proyecto. Son los resultados transferibles a un usuario comprometido. Son los productos de la investigación que se esperaría el usuario adoptara para la solución de su problema.

Los productos del proyecto o de la investigación son los bienes y servicios que debe producir el ejecutor (director del proyecto), los resultados por cuyo logro se espera se asignen recursos.

Los productos del proyecto pueden ser: una fórmula, un paquete tecnológico, un método, un diagnóstico, un plan de manejo de recursos, etc.

1.4 acTividades

Las actividades definen cómo se va a realizar el proyecto, esto es, cuáles son los principales grupos de acciones que el equipo del proyecto debe implementar para alcanzar cada uno de los productos del proyecto. Es recomendable iden-tificar no más de seis o siete actividades por cada producto contemplado. En la matriz no se detallan las actividades, sino grupo de acciones para facilitar la identificación de estrategias para lograr los componentes.

Antes de elaborar la siguiente columna es conveniente verificar la lógica vertical de la columna de objetivos, ésta es una forma de verificar la relación entre ellos y garantizar un mejor diseño del proyecto.

Es pertinente aclarar que hacer explícita la lógica vertical de la matriz no ga-rantiza que el diseño del proyecto sea correcto. La validación de la lógica de causa-efecto depende de la calidad y la experiencia del equipo que diseña el proyecto.

1.5 marco lóGico de uN ProGrama

Un portafolio de proyectos puede tener el mismo Fin.

En el caso del estudio o diseño de un programa, se pueden identificar varios propósitos para el logro de un mismo fin. En ese caso, el logro de cada propó-sito se deberá a la realización de distintos proyectos, considerando que el fin común en cada uno de los proyectos identificados es el propósito del programa que se está estudiando. El fin del programa se encuentra en un nivel de objeti-vos jerárquico superior.

2. segunda columna

La segunda columna de la matriz describe de manera precisa la forma cómo el logro de los objetivos transforma la realidad. Los indicadores verificables mues-tran cómo puede ser medido el éxito de un proyecto, identifican la evidencia que demostrará los logros obtenidos en cada nivel. De igual forma, los indica-dores expresan cuál será un desempeño suficiente para asegurar que es factible alcanzar el siguiente nivel de los objetivos.

Es recomendable formular primero los indicadores del fin, después los del pro-pósito y posteriormente los de los productos de la investigación. En la matriz, la celda de los indicadores de las actividades corresponde a la programación del presupuesto.

Los indicadores verificables deben expresarse en términos de cantidad, calidad y tiempo. Esto asocia números y fechas con los objetivos, lo cual se puede trasla-dar a compromisos y calendarios de trabajo. Cuando los indicadores provienen









de fuentes externas son más objetivas.

Pasos Para la FormulacióN de iNdicadores.

1. Considerar el objetivo. Calidad del alimento consumido por el ganado en época de estiaje incrementada.

2. Añadir cantidad. Incremento del peso de 5,000 cabezas de ganado en un 10% (de 250 kg. A 275 kg. promedio).

3. Añadir calidad. Incremento del peso de 5,000 cabezas de ganado en un 10% (de 250 kg. A 275 kg. promedio), manteniendo la misma calidad en el hato que la que se logró en 1998.

4. Añadir tiempo. Incremento del peso de 5,000 cabezas de ganado en un 10% (de 250 kg. A 275 kg. promedio), manteniendo la misma calidad en el hato que la que se logró en 1998, durante la temporada de estiaje inmediata posterior a la conclusión del proyecto.

Resulta útil aclarar que en el caso de los indicadores verificables de los Productos Esperados de la Investigación, éstos corresponden a las pruebas de validación que el director del proyecto sugiere realizar para demostrar que los productos que entregó tienen la calidad y características inicialmente pactadas. Equivalen a las pruebas que se pueden hacer a los productos entregados para demostrar la validez y utilidad de los productos a los involucrados con el proyecto.

3. Tercera columna

Las fuentes de verificación describen los medios de información que van a de-mostrar que se cumplieron los indicadores verificables. Si estas fuentes no exis-ten, su generación se deberá incluir en la lista de actividades y si ello implica un costo, éste se deberá incluir en el presupuesto.

Si los indicadores seleccionados no tienen fuente de verificación alguna, enton-ces se deben encontrar otros indicadores.

4. cuarta columna

Los supuestos son afirmaciones sobre los factores de incertidumbre entre cada nivel de los objetivos, son factores críticos de éxito sobre los cuales el director del proyecto no tiene control.

Pueden ser factores naturales o sociales, por ejemplo:

“Que la lluvia no supere 1,800 mm al año”, “Que no estalle la huelga en la universidad durante el periodo en que se lleva a cabo el proyecto”, “Que los precios de los productos agrícolas no fluctúen más de 10% en dos años”, “Que los agricultores estén dispuestos a experimentar nuevas formas de producción”.

La lógica para garantizar la coherencia de la matriz se comprueba de nuevo; las condiciones que se debían cumplir y que no se habían precisado son los supues-tos, de esta forma quedaría como sigue: “si se verifica un objetivo y se cumplen ciertas condiciones, entonces se puede esperar el logro del objetivo del nivel jerárquico superior siguiente.

Es importante esclarecer los supuestos porque éstos son factores críticos de éxi-to que permiten mejorar la comunicación entre los responsables del logro de cada objetivo, por ejemplo: El responsable de entregar una fórmula de com-plemento alimenticio elaborado con materias primas locales (director del pro-yecto) mantiene comunicación con el responsable de que el precio al que los ganaderos adquieran el alimento balanceado sea accesible para todos.

La identificación de los supuestos aclara lo que está fuera de control del direc-tor del proyecto y proporciona un juicio compartido acerca de la probabilidad

76








de éxito. Los supuestos consideran la situación de incertidumbre más aceptable para no poner en peligro el logro de los objetivos.

La consideración de la totalidad de objetivos y la totalidad de supuestos esta-blece las condiciones necesarias y suficientes para esperar la solución de los problemas.

Cuando un supuesto sea totalmente determinante para el logro del objetivo de nivel jerárquico superior, no se puede incluir como tal en la matriz de ML, entonces se dice que es un supuesto fatal.

Si en la planeación de un proyecto, el equipo identifica un supuesto fatal, en-tonces, se debe cuestionar cómo se está diseñando el proyecto, pues posible-mente ese factor a discusión corresponda en la matriz de marco lógico, al obje-tivo de nivel jerárquico inmediato superior.

Por ejemplo: En un proyecto el fin es elevar el nivel de la calidad de educación bilingüe que reciben los niños de primer año de las escuelas públicas; mien-tras que el propósito del proyecto es que sea utilizado un libro nuevo para los alumnos.

Sería incorrecto incluir entre los supuestos que los niños entienden el libro, pues en unas zonas eso resulta altamente improbable. En este caso se debe rediseñar el proyecto, y el nuevo fin del proyecto es que el material sea enten-dido por lo niños. Esto es el supuesto fatal pasó a ocupar un nivel de objetivo superior al propósito.

A manera de resumen, a continuación se presenta un esquema completo de la matriz.

Cuadro N° 1: Contenido Conceptual del Marco Lógico

RESUMEN

NARRATIvOINDICADORES vERIFICABlES

FUENTES DE vERIFICACIóN

SUPUESTOS

Fin Es una definición de cómo el proyecto contribuirá a la solución del problema de los usuarios comprometidos.

Se debe considerar que la implementación de los Productos de la Investigación por parte de los usuarios contribuye sólo parcialmente a su logro.

Debe ser redactado en participio.

Los indicadores a este nivel miden el impacto general que tendrá la investigación en el cumplimiento del Objeto del proyecto. Describen de manera precisa la forma como el logro del Fin del proyecto transforma la realidad.

Muestran cómo puede ser medida la solución del problema y se expresan en términos de cantidad, calidad y tiempo.

Son las fuentes de información que se pueden utilizar para verificar que se alcanzó el Fin del proyecto.

Pueden incluir material publicado, inspección visual en campo, estadísticas oficiales y encuestas.

Son los factores externos al proyecto, como eventos, condiciones o decisiones importantes, que deben ocurrir para asegurar la continuidad en el tiempo de los beneficios del proyecto.

Están fuera del control del Director de Proyecto.









RESUMEN



SUPUESTOS

Propósito En proyectos de investigación es la adopción misma de los productos de la investigación. Equivale a decir: “El(los) producto(s) ______ es (son) adoptados por el usuario comprometido con la investigación”.

Es el impacto directo a ser logrado como resultado de la utilización de los Productos del proyecto.

Es la solución a la causa más importante del problema que resolvería el Fin del proyecto.

Debe ser redactado en pasado participio.

Los indicadores a este nivel describen de manera cuantitativa y cualitativa que efectivamente los usuarios comprometidos han adoptado los productos de la investigación.

Describen cómo puede ser medida la adopción de los transferibles e identifican la evidencia que demostrará los logros obtenidos a este nivel. Se expresan en términos de cantidad, calidad y tiempo

Son las fuentes de información que se pueden utilizar para verificar que el Propósito se está logrando.

Pueden incluir material publicado, inspección visual en campo, estadísticas oficiales y encuestas.

Son los factores externos al proyecto como eventos, condiciones o decisiones importantes, que deben ocurrir para asegurar el logro del Fin del proyecto.


78








RESUMEN



SUPUESTOS

Productos esperados de la investigación

Son las obras, estudios, sistemas, conocimientos, técnicas, servicios, asistencia tecnológica y capacitación que se requieren producir para lograr el Propósito del proyecto. Son los “entregables” del proyecto, son resultados transferibles a un usuario.

Deben expresarse en términos de trabajo concluido y listarse en orden de importancia.

Describen de manera cuantitativa y cualitativa que efectivamente el director del proyecto ha generado los productos de la investigación y que éstos tienen las características previamente pactadas. Son descripciones de las pruebas que se debieran de hacer para comprobar el logro de cada uno de los Productos que serán entregados. Son las pruebas de validación de los Productos de la Investigación entregados.

Se expresan en términos de cantidad, calidad y tiempo.

Indican dónde el evaluador puede encontrar las fuentes de información para corroborar la existencia y resultados de las pruebas que certifican la calidad, cantidad y tiempo de los productos.

Son los factores externos al proyecto como eventos, condiciones o decisiones importantes, que de no ocurrir, afectarían el logro del Propósito.

Uno de los supuestos de esta celda es la conclusión exitosa de un proceso de transferencia de resultados.


Actividades Acciones o tareas que el grupo de trabajo tiene que llevar a cabo para obtener los Productos esperados de la investigación.

Esta parte contiene el presupuesto de cada Producto.

Son los sistemas de seguimiento y control contable y administrativo que actualmente se tienen.

Son los factores externos al proyecto como eventos, condiciones o decisiones importantes, que deben ocurrir para esperar el logro de cada Producto.


A continuación se numera el orden en que se facilita el llenado de cada celda que la compone:









Cuadro N° 2: Orden Conceptual del Marco Lógico

SUPUESTOS14 13 12 11

FUENTES DE vERIFI-CACIóN

6 8 10 16

INDICADORES vERIFI-CABlES

5 7 9 15

RESUMEN NARRATIvO1 2 3 4

FIN DEl

PROyECTOPROPóSITO DEl

PROyECTO

PRODUCTOS ESPERADOS DE lA

INvESTIgACIóNACTIvIDADES

lisTa de veriFicacióN

Es recomendable al terminar de construir la matriz hacer un sencillo repaso para asegurar que están incluidas todas las condiciones necesarias para la integración del ML, con ello se puede asegurar que el proyecto está bien diseñado. La verifi-cación de todas estas condiciones podría considerarse como una evaluación del proyecto de investigación a nivel de idea.

La lista de consideraciones que integran la lista de verificación están contenidas en la sección de transparencias de este documento.

80








Cuadro N° 3: Lista de Verficación del Marco Lógico

OBjETIvOS

RESUMEN NARRATIvOINDICADORES

MEDIOS DE vERIFICACION (MONITOREO & EvAlUA-

CIóN)SUPUESTOS

Fin

Representa un objetivo de nivel superior y a largo plazo al cual solo contribuirá este proyecto, junto con otros proyectos.

Coincide con prioridades definidas en estrategia país, PRSP, MDG, etc...

Nivel puede ser regional, nacional, o local.

Está claramente expresado.

Indicadores de Impactos

Permiten medir los Impactos estratégicos o programáticos de nivel superior y a largo plazo.

Corresponden con Indicadores definidos para medir MDGs, otros objetivos establecidos en estrategias de país, PRSPs, etc.

Impactos pueden ser medidos a nivel regional, nacional, y local.

Se esperan alcanzar 2 0 3 años, luego de la finalización del proyecto.



Representa la lista de los distintos métodos y fuentes de información, requeridos para verificar cada uno de los Indicadores de Fin (censos nacionales, encuestas de vivienda, registros ministeriales, Informe de la PNUD sobre Desarrollo Humano o de otros organismos internacionales,, informes de evaluación ex post de proyectos, etc.)

Fin a Superfin

Describe en términos positivos, las condiciones externas necesarias para alcanzar los objetivos del nivel superior siguiente









OBjETIvOS



CIóN)SUPUESTOS

Propósito

Existe solo un propósito!

Corresponde al Efecto que resulta del uso de los Componentes/ Productos

Describe un cambio de comportamiento, actitud, desempeño, etc..por parte de los beneficiarios del proyecto.

Describe un cambio de comportamiento, actitud, desempeño, etc..por parte de los beneficiarios del proyectoü No es una reformulación o repetición de los Componentes/ Productos.

No es un resumen de los Componentes/ Productos.

Está fuera del control directo del ejecutor

Indicadores de Efectos Directos (Outcomes)

Permiten medir los principales efectos directos que corresponden al propósito.

Miden Efectos que consisten en cambios de comportamiento, actitud, desempeño, etc,, por parte de los beneficiarios

Esos Efectos o cambios ocurren como resultado del uso de los Componentes/ Productos por los beneficiarios

Pueden medirse durante, al final o después de la ejecución del proyecto.

Son independientes de otros niveles del diseño (no son un resumen de los Componentes/ Productos, sino la medida de sus efectos).

Están fuera del alcance del equipo ejecutor.

Se definen en términos de calidad, cantidad y tiempo.

Representa la lista de los distintos métodos y fuentes de información, requeridos para verificar cada uno de los Indicadores de Efectos Directos/ Outcomes (encuestas sobre satisfacción de beneficiarios, encuestas de opinión de los clientes, observaciones, registros oficiales, informes de terminación de proyectos, evaluación de medio-término, documentos de monitoreo y evaluación etc.).

Propósito a Fin

Describe en términos positivos, las condiciones externas que junto con el logro del Propósito/Efectos Directos del proyecto, contribuirá a alcanzar el nivel superior siguiente: Fin

82








OBjETIvOS



CIóN)SUPUESTOS

Componentes/Productos

Cada uno de los Componentes/ Productos es necesario para alcanzar el Propósito.

Forman una estrategia integrada

Se definen como acciones finalizadas.

No se incluyen sus actividades.

Indicadores de Componentes/Productos

Corresponden a los Términos de Referencia del equipo ejecutor del proyecto.

Caen bajo el control directo del equipo ejecutor del proyecto.

Son independientes de otros niveles del diseño.

Representa la lista de los distintos métodos y las distintas fuentes de información, requeridas para verificar los Indicadores de Componentes/ Productos (informes de terminación de proyectos y de evaluación de medio término, informes de progreso anuales y trimestrales de la Unidad de Implementación del Proyecto (PIU), registros del proyecto y ministeriales, otros documentos de monitoreo, etc.)

Componentes/ Productos a Propósito

Describe en términos positivos, las condiciones externas que junto con el logro del Propósito/Efectos Directos del proyecto, contribuirá a alcanzar el nivel superior siguiente: Propósito/Resultados

Actividades

Corresponden a los grupos de actividades requeridas para entregar cada Componente/ Producto.

Se expresan en términos de cantidad, calidad y tiempo (CCT).

Actividades a Componentes/productos Insumos

Describe en términos positivos, las condiciones externas que junto con la finalización de las Actividades des proyecto llevará al nivel superior siguiente: Componentes/Productos.









Cuadro N° 4: MATRIZ DE MARCO LÓGICO: Ganadería Región Llano Grande

Resumen Narrativo Indicadores Verificables Fuentes de verificación Supuestos

Fin

Calidad del alimento consumido por el ganadoen época de estiaje incrementada.

1. Incremento del peso de 5,000cabezas en un 10% (de 320 a 352 kgpromedio), manteniendo la mismacalidad en el hato que la lograda en1998, durante la temporada de estiajeinmediata posterior a la conclusión delproyecto.

1. Encuesta realizada a losganaderos2. Registros de producciónde los ganaderos

1. Que los costos de aplicación del método no seincrementen con el tiempo en términos reales2. Que los nutrientes del forraje se mantengan enel tiempo3. Que el método de manejo se arraigue en laregión4. Que vuelvan las prácticas de siembra desemillas exóticas no endémicas en las praderas dela región5. Que no decrezcan la calidad y disponibilidad dealimentos balanceados en la región

Pro

pósi

to

Método para el manejo adecuado de lapradera adoptado por los ganaderos.

Dos años posteriormente a la conclusiónde la investigación, todos los ganaderosde la región (X ganaderos) aplican elmétodo permanentemente.

Encuesta durante 2 años aganaderos

1. Que los nutrientes del forraje no disminuyan2. Que los ganaderos mantengan la aplicación delmétodo de acuerdo a las especificacionesresultado de la investigación.

Pro

duct

os e

sper

ados

de

la

inve

stig

ació

n

1. Un método para el manejo adecuado de lapradera en la región desarrollado en un plazode dos años.2. Un método para el manejo adecuado de lapradera entregado a ganaderos, en un plazode dos años

1. Manual entregado al 100% de losganaderos de la región (X ganaderos)2. El método de manejo incrementa laproductividad de la pradera experimentalen un 10% (de X a Y)

1. Encuesta a ganaderos2. Informa final de lainvestigación

1. Que no se incremente el impacto del estiaje enlas praderas de la región2. Que la aplicación del método no resulte costosa3. Que los ganaderos de la región estén dispuestosa aplicar el método4. Que no se utilicen semillas exóticas noendémicas en las praderas de la región5. Que se desarrolle un programa de capacitaciónpermanente a los productores en el nuevo método.

Act

ivid

ades

1.1. Selección de la pradera muestra1.2. Elaboración del método de manejo1.3. Aplicación del método de manejo a nivelexperimental1.4. ...2.1. Elaboración de folletos y sesionesprácticas del método para el manejoadecuado de la pradera.2.2. ...

Programación del presupuesto. Registros contables yadministrativos del ejerciciodel presupuesto.

1. Que el financiamiento previsto no se anula o seretrasa.2. Que el método planeado demuestre efectividada nivel experimental

GANADO EN LA REGIÓN DE LLANO GRANDE

VENTAJAS DEL SML

• El uso del ML asegura que se hagan las preguntas fundamentales y se analicen las debilidades del proyecto, a fin de dar información mejor y más relevante a los que toman las decisiones.

• Ofrece una guía de análisis lógico y sistemático de los elementos críticos inte-rrelacionados que constituyen un proyecto bien diseñado.

• Mejora la planeación al resalta las relaciones entre los elementos de un proyec-to y los factores externos.

• Facilita el entendimiento común y una mejor comunicación entre los que to-man las decisiones, los directores del proyecto y otras entidades involucradas con el proyecto.

• El uso del ML y de un monitoreo sistemático asegura continuidad de enfoque cuando los miembros del equipo cambian.







acTividad N°2


84








TEMA Nº 2: ESTRUCTURA ANALÍTICA DEL PROYECTO DE INVERSIÓN

1 aNÁlisis, esTraTeGias, esTrucTura e iNdicadores del ProyecTo.

importancia de una buena identificación del problema2

Como se dijo anteriormente, el primer paso es la identificación del problema. Esto constituye, tal vez, el ejercicio más complejo en la preparación de un estudio de preinversión, dada la cantidad de variables interrelacionadas que afectan el con-texto del mismo.

La identificación del proyecto se fundamenta en el reconocimiento del problema, la explicación de los aspectos principales de éste y el planteamiento de las posibles alternativas de solución, es decir, nace con la identificación de un problema y ter-mina con la identificación de alternativas de solución.

Con frecuencia se cae en el error de expresar un problema en términos de la falta de determinados medios que podrían servir para resolverlo tales como: falta de cré-dito, falta de semilla, ausencia de regulaciones legales. Hay que examinar la cues-tión con mucho cuidado ya que a menudo las “soluciones” propuestas no resuelven el problema propiamente tal.

Un crédito no ayuda si la producción que posibilita no puede colocarse en el mer-cado. Del mismo modo, un “problema”, de residuos sólidos domiciliarios, definido como la “falta de un camión recolector”, puede inducir a la compra de este, dejan-do sin análisis otras causas que motiven el problema como: un mal diseño de rutas, problemas en la operación, excesivos puntos de recolección, etc.. no permitiendo de este modo el análisis de alternativas más eficientes y eficaces o simplemente de-jando sin solución el problema.

Estas prácticas tienden finalmente a no resolver las cuestiones de fondo, son erró-neas e inducen a malas decisiones de inversión.

Hay que evitar confundir un problema existente con la falta de una solución, ya que en planificación esto lleva a encarar prematuramente una opción determinada sin examinar otras alternativas.

Hacer una buena identificación del problema es determinante para un buen re-sultado de un proyecto, ya que a partir de esto se establece toda la estrategia que implica la preparación del proyecto. No se puede llegar a la solución satisfactoria de un problema si no se hace primero el esfuerzo por conocerlo razonablemente.

a. origen de las ideas de proyectos

Las fuentes que originan ideas de proyectos son múltiples, estas pueden surgir de distintos ámbitos como: la aplicación de una política de desarrollo (cuestión determinante en los fines que persiga un proyecto), recuperación de infraes-tructura, necesidades o carencias de grupos de personas, bajos niveles de desa-rrollo detectado por planificadores, condiciones de vida deficitarias detectadas en algún diagnóstico en el ámbito local, en acuerdos internacionales como la vialidad necesaria para el intercambio comercial entre países, etc.

Otro ámbito de donde surgen ideas de proyectos es la percepción que las perso-nas tengan de una situación. Esto quiere decir que los problemas no existen in-dependientemente de las personas que los tienen. El que una o varias personas perciban algo como un problema y esté motivada para solucionarlo dependerá de la presión que el problema ejerza sobre ella o ellas. Si los grupos destinata-rios u otros involucrados no perciben como problema un “problema objetivo”, por ejemplo, la falta de higiene del agua potable, no se van a movilizar por un

2 Edgar OrteGon, Juan Francisco Pacheco, Adriana Prieto (2005) Estructura Metodológica del Marco Lógico – Capitulo II (Pag. 10-11). Instituto Latino Americano y del Caribe de Planifica-ción Económica y Social (ILPES). Santiago de Chile.









proyecto de agua. En sentido contrario, cuando la situación es percibida como problema los afectados presionan por que éste se resuelva.

De igual manera, frente a una oportunidad concreta, el aprovecharla puede requerir sortear dificultades presentes, estas deben ser analizadas para, acto se-guido, identificar las alternativas de solución que hagan posible superar esas dificultades.

b. Problema versus proyecto

La aparición de un problema, el aprovechamiento de una oportunidad o la percepción de un problema social requieren solución. Así, el mejoramiento de un servicio, el desbordamiento del río que atraviesa la ciudad, el alto nivel de analfabetismo o la suciedad de las calles constituye problemas que deben ser resueltos. Son señales que deben ser oportunas y adecuadamente atendidas por la autoridad, esto es, analizadas en detalle y buscada las alternativas de solución dentro de los medios disponibles.

En respuesta a lo anterior, los proyectos de inversión pública son cursos de ac-ción para resolver problemas de comunidades en particular o de la sociedad en general, los que deben ser identificados adecuadamente para una asignación racional de los recursos. Por lo que el propósito de todo proyecto de inversión es el de resolver un problema o necesidad, o aprovechar una oportunidad cuyos efectos beneficiarán a un grupo de personas o a la comunidad en general.

Un problema en sí, no es un proyecto. Un proyecto son cursos de acción que se originan a partir de un problema y dan respuesta a ese problema en forma racional. Esto implica el uso eficiente de los recursos disponibles.

c. buena evaluación versus buen proyecto

Una buena evaluación de un proyecto no implica necesariamente que el pro-yecto una vez implementado tenga buenos resultados. En un sentido limitado el concepto evaluación está referido sólo a la etapa Ex -ante. En la situación Ex -post deberíamos decir que un buen proyecto es aquel que cuyos resultados son bien evaluados.

Sin embargo, los buenos resultados que se obtengan en la implementación del proyecto, no sólo dependen de la aplicación de las herramientas de evaluación (ex -ante) utilizadas en el análisis de alternativas de proyectos, sino que depen-de mayormente de la construcción o diseño de las alternativas de proyectos.

La razón de esto es que los estudios de preinversión, implican dos tipos de análisis: el primero está referido al diseño de la o las estrategias ( alternativas) a seguir en la solución de un problema, a lo que se llama preparación del pro-yecto. Aquí, se identifican los elementos principales que componen un proyec-to que derivan en costos y beneficios relacionados con las acciones a realizar para conseguir unos objetivos perseguidos. El segundo análisis se refiere a la comparación o elección a priori entre alternativas, a partir de los resultados que se obtendrían de la aplicación de cada una de las alternativas de proyecto identificadas. Este proceso se le llama evaluación y consiste en la utilización de algunos métodos que estiman beneficios y costos de cada alternativa de proyec-to y permiten compararlas.

Un proyecto puede estar bien evaluado, en tanto los instrumentos de evalua-ción sean los que correspondan y estén bien aplicados, con esto podríamos tener un proyecto con rentabilidad positiva y decir que está bien evaluado. Sin embargo, esto no es suficiente para decir que el proyecto es bueno, deberíamos asegurarnos que también este bien formulado.

Por lo tanto un buen proyecto es también, en gran medida, aquel que ha sido bien formulado.

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2 coNTeNidos mÍNimos del PerFil de uN ProyecTo de iNversióN

El presente contenido mínimo general3 será aplicable a los estudios de preinversión a nivel de perfil de los Proyectos de Inversión Pública (PIP). No sólo se considerará la estructura que se plantea para la organización del estudio, sino fundamental-mente, las indicaciones y orientaciones que se detallan en cada uno de los temas que tienen que ser desarrollados en este.

La elaboración del perfil se basará en información primaria complementada con información secundaria; en el estudio se incluirá material fotográfico y gráfico que respalde el diagnóstico y el planteamiento del proyecto.

Estará a cargo de un equipo profesional ad-hoc a la tipología del PIP. En el proceso de aprobación de los términos de referencia o planes de trabajo para la elabora-ción del estudio, la UF y la OPI, acordarán la información complementaria que sea necesaria para el perfil de un PIP específico, la que corresponderá a este nivel de estudio.

Para la elaboración del perfil se deberá considerar, entre otros: (i) las normas téc-nicas que los sectores hayan emitido en relación con la tipología del proyecto; (ii) las normas y regulaciones que sobre la inversión pública se considere en otros Sis-temas Administrativos o Funcionales, tales como el Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres (SINAGERD), Sistema Nacional de Evaluación de Impactos Ambientales (SEIA, Directiva de Concordancia entre el SEIA y el SNIP); (iii) los procedimientos de Contrataciones y Adquisiciones del Estado; (iv) los permisos, autorizaciones, licencias, certificaciones, que se requieran; y, (v) los probables im-pactos del Cambio Climático en la sostenibilidad del proyecto.

La UF, de acuerdo con lo establecido en la Directiva General del SNIP, debe elabo-rar el perfil considerando el análisis que se solicita en cada tema que se incluye en este contenido y la OPI debe verificar su cumplimiento cuando evalúe el PIP.

1. resumeN eJecuTivo

Síntesis del estudio. Este Resumen debe reflejar la información y los resultados más relevantes del PIP, ya que es visado por la OPI cuando declara la viabilidad. En el apéndice A se incluye orientaciones al respecto.

2. asPecTos GeNerales

2.1. Nombre del Proyecto y localización

Para definir el nombre, considerar las naturalezas de intervención, los bie-nes y/o servicios sobre los cuales se intervendrá y la localización.

Incluir mapas y croquis de la localización específica. Los mapas deben ser georeferenciados con coordenadas UTM WGS; señalar, si existe, código UBIGEO de centro poblado.

2.2. institucionalidad

Identificación de la Unidad Formuladora, la Unidad Ejecutora propuesta y el órgano técnico de la Entidad que se encargará de coordinar o ejecutar los aspectos técnicos del PIP en la fase de ejecución. Así mismo, indicar quién se hará cargo de la operación y mantenimiento del proyecto.

2.3. marco de referencia

Presentar antecedentes e hitos relevantes del PIP. Sustentar la pertinen-cia del PIP, sobre la base del análisis de cómo se enmarca, entre otros, en

3 Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública, Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01. Anexo incorporado por RD 008-2013-EF/63.01, Anexo SNIP 05.









los lineamientos de política nacional, sectorial-funcional, la normatividad vigente, los Planes de Desarrollo Concertado y el Programa Multianual de Inversión Pública, en el contexto nacional, regional, y/o local, según co-rresponda. Señalar con qué instrumento (legal o de gestión) se ha asignado la prioridad al PIP.

3. ideNTiFicacioN

3.1. diagnóstico

Se incluirá información cuantitativa, cualitativa, material gráfico, fotográ-fico, entre otros, que sustente el análisis, interpretación y medición de la situación actual, los factores que la explican y las tendencias a futuro.

3.1.1. Área de estudio y área de influencia:

Definir el área de estudio y el área de influencia; analizar, entre otras, las características físicas, económicas, accesibilidad, disponibilidad de servicios e insumos, que influirán en el diseño técnico del proyecto (localización, tamaño, tecnología), en la demanda o en los costos. Identificar los peligros que pueden afectar a la Unidad Productora (UP), si existe, y al proyecto, así como las dimensiones ambientales que se esté afectando o se pudiera afectar.

3.1.2. la unidad Productora de bienes o servicios (uP) en los que inter-vendrá el PiP:

El diagnóstico debe permitir identificar las restricciones que están impidiendo que la UP provea los bienes y servicios, en la cantidad demanda y con los estándares de calidad y eficiencia establecidos, así como las posibilidades reales de optimizar la oferta existente; para ello, se analizará y evaluará, entre otros: (i) los procesos y factores de producción (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas y estándares técnicos pertinen-tes; (ii) los niveles de producción; (iii) las capacidades de gestión; (iv) la percepción de los usuarios respecto a los servicios que reciben (v) la exposición y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros iden-tificados en el diagnóstico del área de estudio; y, (vi) los impactos ambientales que se estuviesen generando.

3.1.3. los involucrados en el PiP:

Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, así como las entidades que apoyarían en su ejecución y posterior operación y mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses en relación con la solución del problema, sus fortalezas, así como su participación en el Ciclo del Proyecto. Incluir Matriz resumen.

Especial atención tendrá el diagnóstico de la población afectada por el problema y su participación en el proceso; de este grupo se ana-lizará los aspectos demográficos, económicos, sociales, culturales, además de los problemas y efectos que perciben. Sobre esta base se planteará, entre otros: (i) el problema central; (ii) la demanda (iii) las estrategias de provisión de los bienes y servicios.

De acuerdo con la tipología del PIP, considerar en el diagnóstico, entre otros, los enfoques de género, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales como disca-pacidad, situaciones de riesgo de desastres o de contaminación am-biental, a efectos de tomarlos en cuenta para el diseño del PIP.

Igualmente, es importante que se analice los grupos que pueden ser o sentirse afectados con la ejecución del PIP, o podrían oponerse; sobre esta base, se plantearán las medidas para reducir el riesgo de

88








conflictos sociales con tales grupos.

3.2. definición del problema, sus causas y efectos

Especificar con precisión el problema central identificado, el mismo que será planteado sobre la base del diagnóstico de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, así como los efectos que éste ocasiona, sustentándolos con evidencias basadas en el diagnóstico rea-lizado, tanto de la UP como de la población afectada por el problema; de ser el caso, incluir los resultados del análisis de vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el análisis en el árbol de causas-problema-efectos.

3 PlaNTeamieNTo del ProyecTo

Especificar el objetivo central o propósito del proyecto, así como los objetivos es-pecíficos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el análisis en el árbol de medios-objetivo-fines.

Plantear las alternativas de solución del problema, sobre la base del análisis de las acciones que concretarán los medios fundamentales. Dichas alternativas deberán tener relación con el objetivo central, ser técnicamente posibles, pertinentes y com-parables.
















EL CONTEXTO DE FORMULACIÓN DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLI-CA4: MARCO DE REFERENCIA

marco de referencia

En este punto debes explicitar el contexto en el que se desarrollará el proyecto. Para ello se requiere:

• Conocer, de manera resumida, los antecedentes del proyecto, cómo se origina la idea de llevarlo a cabo, los intentos anteriores para solucionar el problema y un recuento cronológico de los principales hitos históricos sobre la evolución en la prestación de los bienes y/o los servicios (si ya existiese una UP), o cómo accede a estos la población potencialmente beneficiaria del PIP.

• Sustentar la pertinencia del proyecto propuesto demostrando que es consistente y se enmarca dentro de los lineamientos de política, los instrumentos de gestión de la entidad y las normas técnicas, y resuelve de manera eficiente y eficaz el problema identificado, cuya solución corresponde al Estado.

antecedentes e hitos relevantes del PiP

En este punto se indican los principales antecedentes que dieron origen a la nece-sidad de formular y ejecutar el proyecto. Por ejemplo, los antecedentes pueden ser las demandas de un sector de la población que aún no cuenta con determinado servicio, la realización de visitas de campo, cumplimiento de metas establecidas por el gobierno nacional (como los Objetivos del Milenio o la reducción de la desnutri-ción, o el incremento de la cobertura de servicios), y quejas sobre la mala calidad de los servicios a los cuales accede la población.

De haber existido intentos anteriores de resolver el problema que no tuvieron éxi-to, se deben señalar las razones que originaron tal situación, para que se reduzca el riesgo de repetirla en el proyecto. Cuando en la situación «sin proyecto» ya se estuviera brindando el servicio se requiere mostrar los hitos históricos más relevan-tes de su evolución.

A continuación se ofrece ejemplos de elaboración de una síntesis de los anteceden-tes de un PIP.

a. Caso de un PIP de servicios de educación5 presentado con un diagrama comparativo (gráfico 2).

4 Parte extraída de la Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil, Incorporando la gestión del riesgo en un contexto de cambio climático. Dirección General de Inversión Pública, Ministerio de Econo-mía y Finanzas, 2015.

5 Sobre la base del caso «Mejoramiento de la capacidad productora de servicios educativos de la IE Nuestra Señora de las Mercedes, distrito de Paita, provincia de Paita, departamento de Piura».

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Gráfico 2. Ejemplo de antecedentes de un PIP de educación con un diagrama

a) Caso de un PIP de servicios de educación secundaria6 presenta-do con un apoyo de material gráfico.

Gráfico 3. Ejemplo de antecedentes de un PIP de educación con un diagrama

6 Sobre la base del caso «Mejoramiento de los servicios educativos de la IE 542620 Secun-daria Huayo, distrito de Curpahuasi, provincia de Grau, departamento de Apurímac»









c. Caso de un PIP de servicios de limpieza pública.

Los servicios de limpieza pública en la ciudad X provistos a través de la munici-palidad distrital, se iniciaron en el año 1980 y se desarrollaron progresivamente, habiéndose identificado los hitos que se presentan en el gráfico 4.

Gráfico 4. Ejemplo de antecedentes de un PIP de limpieza pública

Pertinencia del proyecto

Recuerda que uno de los criterios que debe cumplir un PIP para la declaración de su viabilidad es la pertinencia, la cual se sustentará en este acápite; para ello se nece-sitará haber definido el objetivo central y las alternativas de solución del proyecto.

a) concepto de pertinencia de un proyecto

Se entiende por pertinencia la medida en la cual los objetivos de un PIP son coherentes con: 1) las necesidades de los potenciales beneficiarios, es decir, resuelve el problema de acceso a bienes o servicios de estos; 2) los contextos y las políticas de escala nacional, sectorial, regional y local, lo que implica que el PIP contribuye al logro de objetivos de desarrollo y considera las competencias de las entidades; 3) las políticas del país en relación con la competencia del Estado para resolver el problema; y 4) las normas técnicas sectoriales, entre otros aspectos.

b) Proceso de análisis de la pertinencia

El análisis de la pertinencia de un proyecto se realiza de manera gradual, en la medida que vayas avanzando en la elaboración del estudio. Para ello considera los pasos que se indican en el gráfico 5.

92








Gráfico 5. Pasos para el análisis de la pertinencia

Paso 1. Revisar las normas y las políticas

Deberás identificar todas las normas, instrumentos de gestión (planes de desarrollo concertado, planes de ordenamiento territorial, planes de gestión de riesgos, de los que se disponga), las políticas del nivel nacional, sectorial–funcional, regional y local que consideres que se relacionan con el proyecto, y precisar los artículos, los objetivos, los lineamientos y otros aspectos asociados.

Paso 2. Revisar la pertinencia del proyecto

Para saber si un PIP es pertinente, tendrás que preguntarte si:

• El PIP resuelve el problema de los potenciales beneficiarios (afectados por el problema);

Un PIP resolverá un problema si: 1) se incluyen acciones para intervenir en todas las causas indirectas del último nivel, con independencia de quien las ejecuta y/o financia; 2) las acciones que se han planteado en cada medio funda-mental tienen la capacidad, de manera individual o en conjunto con otras, de concretar el medio, son factibles de ejecutarse y consideran las características, intereses y expectativas de los afectados por el problema; y 3) se generará bien-estar social a los usuarios.

Una vez que hayas planteado el proyecto y sus alternativas de solución verifica si con este se resolverá el problema. Si concluyeras que no se resuelve el pro-blema, revisa nuevamente los medios y acciones que se consideran y efectúa los ajustes correspondientes.

• La solución del problema es competencia del Estado.

El Estado será competente para resolver un problema cuando este: 1) se rela-ciona con el acceso de la población a bienes y servicios públicos, cuyas caracte-rísticas son no exclusión (todos pueden acceder) y no rivalidad (su consumo no afecta su disponibilidad); 2) existe una habilitación legal para intervenir, como es el caso del riego tecnificado o los pasivos ambientales; 3) se presentan fallas de mercado por las cuales el sector privado no interviene, como en el caso de servicios de apoyo al desarrollo productivo o construcción y mantenimiento en determinadas zonas que, en este último generan la adquisición de maquinaria y equipos pesados por parte de algunos gobiernos regionales o locales.

Verifica si con el proyecto se van a resolver problemas de acceso de la población (beneficiarios, usuarios) a bienes o servicios públicos, si existe alguna norma que permite que el Estado intervenga para resolver el problema o se ha demos-trado que hay una falla de mercado.7

Si la solución del problema no es competencia del Estado, la propuesta no sería un PIP.

• La(s) entidad(es) que promueve(n) el proyecto tiene(n) competencia para for-

7 Cuando existe una falla en el mercado y si se trata de una actividad empresarial, en el marco del rol subsidiario del Estado se requiere de habilitación legal expresa. (ver artículo 60 de la Constitución).









mularlo y/o ejecutarlo.

Una entidad será competente para formular o ejecutar el proyecto si: 1) se le han otorgado competencias exclusivas o compartidas en determinada materia o función, de acuerdo a ley, por ejemplo la Ley Orgánica de Municipalidades o la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales; y 2) existe un convenio firmado entre la entidad que tiene competencia y aquella que formulará, y/o evaluará y/o ejecutará un proyecto en el marco de lo que la ley permita.

Revisa si la entidad tiene competencia exclusiva o compartida8, en la prestación del servicio sobre el cual se intervendrá con el proyecto; de no ser así, verifica que exista un convenio en el marco de la normatividad vigente.

Si la entidad no es competente, no corresponde que esta plantee el proyecto.

• En el planteamiento del proyecto se toman en cuenta las políticas de desarrollo e instrumentos de gestión de los tres niveles de gobierno.

La ejecución de un PIP debe coadyuvar a cumplir las políticas y los instrumentos de gestión de los gobiernos en sus diferentes niveles (nacional, regional y local). Por tanto, es necesario analizar la consistencia de los objetivos, los medios y las acciones del PIP con: 1) los lineamientos de política; 2) los planes, los progra-mas y los presupuestos; y 3) las normas vigentes, entre otros.

En relación con los lineamientos de política, debes constatar que el proyec-to esté en armonía con las políticas vigentes, sea en el nivel nacional-sectorial como en el regional y/o local. Estos lineamientos pueden encontrarse en los documentos oficiales disponibles, sean impresos o virtuales.

Asimismo, debes verificar que el proyecto esté de acuerdo con lo expresado en los diversos planes, programas y presupuestos que se formulan en los diferentes niveles de gobierno, como los planes estratégicos, planes institucionales, planes de desarrollo concertado, planes de ordenamiento territorial, programas mul-tianuales de inversión pública, programas presupuestales estratégicos y presu-puestos participativos.

También, analiza y considera las políticas y los planes referidos a la gestión del riesgo de desastres9 (GdR) y la adaptación al cambio climático que tienen rela-ción con el PIP.10

La presentación de políticas, planes y normas de mayor importancia que res-paldan la formulación y la ejecución del proyecto y que no se contravienen con este, deben confirmar, claramente, su pertinencia.

• El diseño técnico del proyecto se enmarca dentro de las correspondientes nor-mas técnicas sectoriales

Para el diseño técnico de los proyectos, los sectores y otras entidades emiten normas y parámetros que deben considerarse cuando se elaboran los estudios de preinversión. Por ejemplo, el Reglamento Nacional de Edificaciones (RNE) establece los criterios que se deben considerar para la localización de una ins-titución educativa; y la Norma Técnica 037 del Ministerio de Salud (Minsa), las condiciones que deben tener los terrenos donde se construirá un estableci-miento de salud.

Verifica que el planteamiento técnico del proyecto respete la normatividad vi-gente, como las normas técnicas sectoriales, el RNE, el Reglamento del Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental (SEIA), y el Reglamento del Sistema Na-cional de Gestión de Riesgos de Desastres (Sinagerd), entre otros.

Paso 3. Elaborar la matriz de consistencia

De manera resumida, presenta los resultados del análisis en una matriz donde se aprecien 1) normas, políticas e instrumentos de gestión, entre otros, que sirven de marco al proyecto; y 2) el sustento de la consistencia de este. En los cuadros siguien-tes, te mostramos ejemplos de la matriz de consistencia:

8 En este caso hay que coordinar con las otras entidades para que no se dupliquen los pro-yectos.

9 En el anexo 03 se detallan la normatividad y política relacionadas al tema.

10 En el anexo 04 se detallan la normatividad y política relacionadas al tema.

94








a. Caso de PIP de servicios de educación secundaria11

Cuadro 3. Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de educación secundaria

OBjETIvO MEjORAMIENTO DEl SERvICIO DE EDUCACIóN SECUNDARIA

Componente 01 Dotación de la infraestructura educativa adecuada y suficiente

Componente 02 Mejora de accesos a la institución educativa

Componente 03 Equipamiento de ambientes pedagógicos, administrativos y deportivos

INSTRUMENTOS lINEAMIENTOS ASOCIADOS CONSISTENCIA DEl PROyECTO

Plan de Desarrollo Concertado Regional

Promover y garantizar una educación de calidad y acorde con la realidad regional

El proyecto tiene como objetivo el mejoramiento de los servicios de educación y es compatible con el PDC regional.

Plan de Desarrollo Concertado Provincial

Promover una educación competitiva

El proyecto plantea intervenciones que mejorarán las condiciones en las que se educan los alumnos, con lo que se incrementarán sus niveles de competencia.

Plan de Desarrollo Concertado Distrital

Mejorar el nivel educativo de la población escolar del distrito

Uno de los fines del proyecto es mejorar el nivel educativo de la población escolar de la IE, por lo que se concluye que es concordante con el objetivo del PDC local.

Sector: Objetivos Estratégicos

Lograr una educación básica de calidad para todos

El objetivo del proyecto es concordante con el objetivo estratégico del sector.

Proyecto Educativo Nacional al 2021: Oportunidades y Resultados Educativos de Igual Calidad para Todos

Política 3.2. Asegurar buena infraestructura, servicios y condiciones adecuadas de salubridad a todos los centros educativos que atienden a los más pobres

Los componentes del proyecto consideran la infraestructura, los servicios y las condiciones de salubridad en la institución educativa, por lo que este es consistente con la política.

Reglamento Nacional de Edificaciones

Norma A.040 Educación La localización de la institución educativa y el diseño de la infraestructura consideran lo establecido en dicha norma.

Normas técnicas del sector

«Normas técnicas para el diseño de locales escolares de educación básica regular-Nivel primaria y secundaria» (Documento de trabajo de 2009)

La definición de los ambientes, la distribución y las áreas han tomado en cuenta lo establecido en dichas normas.

b. Caso de servicios de limpieza pública: el cuadro 4 presenta un ejemplo de análisis de la pertinencia de un PIP de servicios de limpieza pública

11 Sobre la base del caso «Mejoramiento de los servicios educativos de la IE 542620 Secun-daria Huayo, distrito de Curpahuasi, provincia de Grau, departamento de Apurímac».









Cuadro 4. Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de limpieza pública

OBjETIvOMEjORAR y AMPlIAR El SERvICIO DE

lIMPIEzA PúBlICA DE lA CIUDAD x

Componente 01 Adecuado almacenamiento y barrido

Componente 02 Adecuada recolección y transporte de los residuos sólidos

Componente 03 Adecuado reaprovechamiento de los residuos sólidos orgánicos e inorgánicos.

Componente 04 Adecuada disposición final de los residuos sólidos.

Componente 05 Adecuada gestión.

Componente 06 Activa participación de la población beneficiaria en la gestión de los residuos sólidos

INSTRUMENTOS DE gESTIóNSíNTESIS DE lINEAMIENTOS

ASOCIADOSCONSISTENCIA DEl PROyECTO

Política Nacional del Ambiente, aprobada con el DS 012-2009-MINAM,

Eje de política 2: Gestión integral de la calidad ambiental

Lineamientos de política:

Promover la inversión pública y privada en proyectos para mejorar los sistemas de recolección, operaciones de reciclaje, disposición final de residuos sólidos y el desarrollo de infraestructura a nivel nacional, asegurando el cierre o clausura de botaderos y otras instalaciones ilegales.

El proyecto responde a la política del Gobierno Nacional, ya que considera como objetivo mejorar y ampliar los servicios de limpieza pública, considerando la recolección, reciclaje y disposición final en la localidad X.

Plan Nacional de Acción Ambiental (PLANAA PERU 2010-2021), Metas prioritarias al 2021

Se establece, como meta al año 2021, que el 100% de residuos sólidos del ámbito municipal, sean manejados, reaprovechados y dispuestos adecuadamente.

El proyecto coadyuva a alcanzar la meta propuesta de cobertura de servicios al año 2021, dado que en sus componentes se considera el manejo, reaprovechamiento y disposición final de los residuos sólidos.

Lineamientos y orientaciones de Dirección General de Salud Ambiental (Minsa).

Lineamientos para el desarrollo del estudio de caracterización de los residuos sólidos municipales.

Para la caracterización de los residuos sólidos se aplicaron los lineamientos correspondientes.

.

Reglamento de la Ley General de Residuos Sólidos

Artículo 67: Criterios para la selección de áreas de infraestructura

Para la selección del área donde se ubicará el relleno sanitario se han considerado los criterios establecidos. Dos de las alternativas han sido evaluadas en el estudio de preinversión

Normas del Reglamento Nacional de Edificaciones (RNE).

Normas técnicas para la construcción de edificaciones.

Se han considerado las normas técnicas en el diseño de las áreas de infraestructura.

Así también, en los anexos se deben mencionar otras normas legales que no hayan

96








sido citadas para la sustentación de la pertinencia del proyecto, pero que igualmen-te se han tomado en cuenta en la formulación.







Tarea acadÉmica N°1
















Glosario de la uNidad ii

Actividades (Insumos)

Acciones que debe llevar a cabo la agencia ejecutora para producir cada uno de los componentes del proyecto (resultados), y que implican un costo o utilización de recur-sos. Las actividades están situadas en la cuarta casilla de la primera columna (Resumen Narrativo) de la matriz de marco lógico.

Componentes (Productos)

Son los productos o bienes a entregar (obras, servicios, entrenamiento...) que la agencia debe proporcionar se acuerdo con el contrato. Se deberían expresar como resultados conseguidos (sistemas instalados, personas capacitadas, etc.). Los componentes están situados en la tercera celda de la primera columna de la matriz de marco lógico.

Fin

Es el objetivo al que el proyecto hará una contribución significativa, normalmente a ni-vel sectorial o de país. Se refiere al impacto del proyecto. El fin se coloca en la primera celda de la primera columna de la matriz de marco lógico.

Indicador

Es una medida cuantitativa o cualitativa que se refiere al impacto de las metas del pro-yecto a nivel del Fin, efecto (resultado) a nivel del Propósito, productos a nivel de los Componentes. Es importante que los involucrados en el proyecto acepten los indicado-res como medidas de los objetivos. Los Indicadores se colocan en la segunda columna de la matriz de marco lógico.

Indicadores intermedios

Son indicadores parciales con metas que se refieren a ciertos periodos de tiempo duran-te la ejecución del proyecto (por ejemplo, por semestre o por año).

Informe de Seguimiento del Desempeño del Proyecto (ISDP)

Es un sistema que mide y clasifica la ejecución de un proyecto. Su uso ha sido aprobado en todos los préstamos financiados por el BID y operaciones financiadas por el FOMIN que están en la fase de ejecución.

Lección aprendida

Es una hipótesis basada en los resultados de una o varias evaluaciones: es una hipótesis general sobre lo que funciona y lo que no, que se supone podrá ser aplicada a otras situaciones.

Matriz de Marco Lógico

La matriz de Marco Lógico (Marco Lógico, Matriz Lógica o Matriz de planificación) es una herramienta conceptual que ayuda en las etapas de diseño de proyectos, monito-reo, ejecución y evaluación. Es un sistema estructurado en una tabla, para la planifica-ción y comunicación de la información más importante sobre un proyecto.

Medios de Verificación

Indican las fuentes de información y el método para medir y examinar el comporta-miento de cada indicador. Se encuentran en la tercera columna de la matriz de marco lógico.

Mejor práctica

Este término tiene su origen en el campo de la contabilidad. Se refiere a los medios más efectivos y eficientes para alcanzar ciertos objetivos en una variedad de situaciones y circunstancias determinadas. Normalmente es una lección aprendida (positiva), de la que existe evidencia empírica, es decir, ha sido probada en una serie de evaluaciones. Frecuentemente, una “mejor práctica” se convierte en una norma o estándar y puede ser la forma mayormente aceptada de realizar algo.

Propósito

Es un objetivo (hipótesis) que representa el efecto directo (resultado) que se debería alcanzar como resultado de la utilización de los Componentes (productos) financiados por el proyecto, por parte de sus beneficiarios. En el Sistema de Marco Lógico, todos los buenos proyectos deberían tener un único Propósito. El Propósito se encuentra en la se-gunda celda de la primera columna (Resumen Narrativo) de la matriz de marco lógico.

98








Supuestos

Son factores críticos, externos al proyecto y que representan riesgos que están más allá del control del gerente o de la entidad ejecutora. Influyen en la ejecución del proyecto y en los cambios requeridos para su éxito. Representan situaciones, condiciones o de-cisiones que deben ocurrir para que el proyecto alcance sus objetivos. Los supuestos se encuentran en la cuarta columna de la matriz de marco lógico.















biblioGraFÍa de la uNidad ii


Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP). Diario Oficial “El Peruano” 28 de Junio de 2000. (modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802. )

Ministerio de Economía y Finanzas. Portal de Transparencia. Perú. www.mef.gob.pe

MEF /DGPP / Agencia de Cooperación del Proyecto USAID/Perú- Pro Descentraliza-ción /Cooperación Alemana – GIZ. Pautas para la identificación, Formulación y Evalua-ción Social de Proyectos de Inversión Pública, 1 a nivel de perfil.

MEF /DGIP, Guía general para identificación, formulación y evaluación social de pro-yectos de inversión pública, a nivel de perfil, Incorporando la gestión del riesgo en un contexto de cambio climático. (http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_con-tent&view=article&id=1077&Itemid=100274&lang=es)


http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=1077&Itemid=100274&lang=es


100














auToevaluacióN de la uNidad ii

Instrucciones : Lea con detalle la pregunta y escoja la alternativa correcta: (2ptso cda uno)

1. Los procesos previos a la formulación de un PIP son:

a) Diagnóstico, planeamiento, programación.

b) SNIP

c) Fase de preinversión

d) Perfil

e) Viabilidad

f) El Marco Macroeconómico Multianual.

2. El Presupuesto por Resultados es :

a) Un instrumento para sistematizar los recuros

b) Una estratégia para gestionar presupuesto público con resultados medibles.

c) El presupuesto que se asigna a un PIP

d) Un sistema de inversión de recursos publicos

e) El costo de un PIP

3. El Sistema Nacional de Presupuesto Público :

a) Se desarrolla en 4 fases: programación, formulación,ejecución y evaluación.

b) Se aprobó con Ley N° 27293

c) Es un instrumento de gestión de los recursos públicos

d) Vincula la asignación de recursos a productos.

e) Formula los programas presupuestales

4. El principal instrumento para aimplementar el PpR es:

a) La Ley N°28411

b) La Ley N° 27293

c) El Programa presupuestal

d) El proyecto de inversión pública

e) El SNIP

f) La transferencia de recursos del MEF.

5. Un Programa Presupuestal es:

a) Una categoría presupuestal que es una unidad de programación de las enti-dades publicas.

b) Una categoría presupuestal orientada a la gestión de recursos humanos

c) Una categoría presupuestal que comprende la asignación de recursos para finalidades específicas que no resultan en productos.

d) Un recurso asignado al PIP.

e) Un Proyecto de Inversión con recursos asignados y viable.

6. El SNIP es:

a) Un proyecto de inversión

b) Una entidad del estado

c) Las fases del ciclo del proyecto

d) Un sistema de gestión administrativo del sector público.

e) Un criterio para declarar la viabilidad de un PIP





















9. un Perfil es :

a) Un proyecto de inversión pública




e) Parte del diagnóstico de un PIP.


a) La OPI



d) EL DGPP


11. Los medios del PIP se identifican a partir de :

a) El diagnóstico y análisis de problemas

b) El árbol de problemas

c) El árbol de causas

d) El SNIP

e) El análisis de involucrados

102




















UNIDAD III: “PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTO”







DIAGRAMA DE PRESENTACIÓN DE LA UNIDAD III

.









Tema N°1: la Fase de Pre iNversióN

1. ¿En qué consiste la fase de pre inversión?

2. ¿Cómo se demuestra la viabilidad de un proyecto durante la Fase de Pre Inversión

Tema N° 2: ProcedimieNTos y Procesos GeNerales eN la Fase de Pre iNversióN

1. Estudios que conforman la fase de pre inversión

2. Elaboración del Estudio de Pre inversión


Decreto Supremo Nº 102-2007-EF- Reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública (Publicado en el Diario Oficial “El Peruano” el 19 de julio de 2007 y modificado por el Decreto Supremo N° 038-2009-EF, publicado en el Diario Oficial “El Peruano” el 15 de fe-brero de 2009). Capitulo Nº 3 Procedimientos y Pro-cesos (http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/normas/normasv/snip/2.Rgto_SNIP_Concordado_Agosto2011_%20para_combinar.pdf)

1. Revisa, analiza y explica la importancia de la fase de pre inversión en el ciclo del proyecto

2. Identifica y describe los procedimientos y procesos generales de la fase de pre inversión en la formulación o actualización de un PIP

acTividad N° 3Actualiza un PIP del Gobierno Local de su Localidad, en la Fase de Pre Inversión.

1. Revisa la importancia de la fase de inver-sión en el ciclo del proyecto.

2. Compara los niveles de profundidad del estudio en la fase de Inversión

3. Explica la importan-cia de la fase de Ex post en el ciclo del proyecto

coNTrol de lecTu-ra Nº 2 Resume en un cuadro analítico y comparativo las fases del PIP

1. Valora la impor-tancia de discrimi-nar y considerar la importancia de los criterios, variables y procedimientos técnicos que de-ben ser seguidos en cada etapa del proceso de formu-lación.

CONTENIDOS

AUTOEVALUACIÓN

EJEMPLOS

BIBLIOGRAFÍA

ACTIVIDADES

104








Tema N° 3: Fase de iNver-sióN 1. Etapas de la Fase de Inversión

2. Modificaciones y Supervisión del PIP

Tema N° 4: Fase iNversióN 1. Importancia de la Evaluación

Ex post

2. Procedimientos y procesos de la evaluación ex post

lecTura seleccioNada 2 Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública : Guía de Orientación Nº 1 de PRODES

auToevaluacióN de la uNidad iii









iNTroduccioN:

Para el tratamiento del proceso de elaboración y aprobación de los proyectos de in-versión públicos (PIP), en este módulo se hace una presentación de las características técnico administrativas, en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP).

Entre las funciones del Estado, ejercidas a través de los distintos niveles de gobierno, es-tán las de satisfacer las necesidades públicas de los ciudadanos y promover el desarrollo sostenible de los territorios. Para cumplir con dichas funciones las entidades públicas planifican, priorizan y ejecutan una serie de acciones; entre estas, las que tienen por objeto crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes o ser-vicios públicos, que se consideran proyectos de inversión pública (PIP).

Las necesidades públicas de los ciudadanos son muchas y los recursos de que dispone el Estado para satisfacerlas son relativamente menores a los requeridos. El SNIP fue creado con el objeto de impulsar el uso eficiente de los recursos públicos destinados a la inversión, con el propósito de lograr que la población acceda a servicios públicos de calidad y mejore su bienestar.

El SNIP es un sistema administrativo descentralizado, por tanto, las decisiones sobre la ejecución de un PIP se adoptan en las entidades del nivel nacional, regional o local, de acuerdo con las competencias de cada una. Con el fin de apoyar en esta tarea, la DGIP elabora instrumentos metodológicos y herramientas como esta que se pone a conside-ración.

TEMA Nº 1: LA FASE DE PRE INVERSIÓN 1

1 ¿eN QuÉ coNsisTe la Fase de Pre iNversióN?

De acuerdo al Reglamento2 del SNIP la fase de Preinversión comprende la elabora-ción del Perfil, del estudio de prefactibilidad y del estudio de factibilidad. La elabo-ración del Perfil es obligatoria. Los estudios de prefactibilidad y factibilidad pueden no ser requeridos dependiendo de las características del proyecto.

Asimismo, dichol Reglamento señala que una vez terminada la elaboración de un estudio de preinversión, de acuerdo a los Contenidos Mínimos establecidos por la Dirección General de Inversión Pública (DGIP), la Unidad Formuladora debe registrar el proyecto formulado en el Banco de Proyectos, como requisito previo a la evaluación de dicho estudio.

1 Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil Ministerio de Economía y Finanzas, Dirección General de Inversión Pública-DGIP, 2015.

2 Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), D.S. Nº 102-2007-EF.

106








Gráfico N° 6

En ese sentido, en el marco del Ciclo del Proyecto, la fase de preinversión marca el inicio del proceso que seguido de la fase de Invesión y posterior Fase de Operación y Mantenimeinto, deben permitir un proceso de retroalimentación permanente.

La Fase de Preinversión tiene como objeto evaluar la conveniencia de realizar un PIP en particular. En esta fase se realiza la evaluación ex ante del proyecto, destina-da a determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del PIP, criterios que sustentan la declaración de viabilidad.

Esta fase comprende la elaboración del Perfil, que además incluye el análisis a nivel de un estudio de Factibilidad. En cada uno de los estudios de preinversión se busca mejorar la calidad de la información proveniente del estudio anterior a fin de redu-cir el riesgo en la decisión de inversión.

La elaboración del Perfil es obligatoria. Los niveles de estudios de preinversión mínimos que deberá tener un PIP para poder ser declarado viable por una OPI (Oficina de Programación e Inversión).

El órgano responsable de la evaluación del PIP, podrá recomendar estudios adicio-nales, dependiendo de las características o de la complejidad del proyecto. La fase de preinversión culmina con la declaratoria de viabilidad del PIP.









Gráfico N°7

Formulación de estudios de Preinversión

Previo a la formulación de un PIP, la UF verifica en el Banco de Proyectos que no exista un PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localización geográfica y componentes, del que pretende formular, a efectos de evitar la dupli-cación de proyectos.

La UF elabora los estudios de preinversión del PIP sobre la base de los Contenidos Mínimos para Estudios de Preinversión, teniendo en cuenta los términos de refe-rencia o planes de trabajo aprobados, así como los contenidos, parámetros, meto-dologías y normas técnicas que se dispongan. Asimismo, debe ser compatible con los Lineamientos de Política Sectorial, con el Plan Estratégico Institucional y con el Plan de Desarrollo Concertado, según corresponda.

La elaboración de los estudios de preinversión considera los Parámetros y Normas Técnicas para Formulación, los Parámetros de Evaluación, así como la programa-ción multianual de inversión pública del Sector, Gobierno Regional o Local, según corresponda, a efectos de evaluar la probabilidad y período de ejecución del PIP.

Las proyecciones macroeconómicas que se utilicen para los estudios de preinver-sión deben ser consistentes con el Marco Macroeconómico Multianual vigente en el momento que se realiza el estudio. La responsabilidad por la formulación de los PIP es siempre de una Entidad del Sector Público sujeta a las normas del SNIP.

Un tema importante está asociado con la integralidad de los PIP, en el sentido de abordar de forma total u holística la problemática asociada a los servicios que se pretenden solucionar o mejorar, por ello, está prohibido el fraccionamiento de un PIP, bajo responsabilidad de la UF que formula y registra la intervención en el Banco de Proyectos, y del órgano que lo declara viable, de ser el caso.

Los estudios de preinversión y sus respectivos anexos, que se elaboren y evalúen en el marco del SNIP tienen carácter de Declaración Jurada, y su veracidad constituye estricta responsabilidad de la UF, siendo aplicables las responsabilidades que deter-mine la Contraloría General de la República y la legislación vigente. El órgano que declaró la viabilidad del PIP es el responsable de la custodia de dichos documentos conforme al marco legal vigente.

108








2 ¿cómo se demuesTra la viabilidad de uN ProyecTo duraNTe la Fase de Pre iNversióN?

Previo a la evaluación de un PIP, la OPI verifica que en el Banco de Proyectos no exista otro PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localización geo-gráfica y componentes, del que será evaluado, a efectos de evitar la duplicación de proyectos.

La evaluación del proyecto debe considerar el análisis de los aspectos técnicos, me-todológicos y parámetros utilizados en el estudio, adicionalmente se tomarán en cuenta los aspectos legales e institucionales relacionados a la formulación y eje-cución del proyecto, así como la programación multianual de inversión pública del Sector, Gobierno Regional o Local, según corresponda, a efectos de evaluar la probabilidad y período de ejecución del PIP.

Los Informes Técnicos que elaboren la OPI o la DGIP seguirán las Pautas para la Elaboración de Informes Técnico, debiendo recoger los aspectos desarrollados en el Protocolo de Evaluación. Los Informes Técnicos deben ser puestos en conoci-miento de la UF que elaboró el estudio.

Cuando la OPI formule observaciones, debe pronunciarse de manera explícita so-bre todos los aspectos que deban ser reformulados o sustentados, no debiendo vol-ver a observar un PIP sino por razones sobrevinientes a la primera evaluación. La responsabilidad por la evaluación de los PIP es siempre de una Entidad del Sector Público sujeta a las normas del SNIP.

declaración de viabilidad

La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversión. Se aplica a un Proyecto de Inversión Pública que a través de sus estudios de preinversión ha evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de Política y con los Planes de Desarrollo respectivos.

La declaración de viabilidad sólo podrá otorgarse si cumple con los siguientes re-quisitos:

a. Ha sido otorgada a un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas.

b. No se trata de un PIP fraccionado.

c. La UF tiene las competencias legales para formular el proyecto.

d. La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del proyecto.

e. Las entidades han cumplido con los procedimientos que se señalan en la nor-matividad del SNIP.

f. Los estudios de preinversión del proyecto han sido elaborados considerando los Parámetros y Normas Técnicas para Formulación y los Parámetros de Evaluación (Anexos SNIP-09 y SNIP-10).

g. Los estudios de preinversión del Proyecto han sido formulados considerando metodologías adecuadas de evaluación de proyectos, las cuales se reflejan en las Guías Metodológicas que publica la DGIP.

h. Los proyectos no están sobredimensionados respecto a la demanda prevista, y los beneficios del proyecto no están sobreestimados.

La Unidad Ejecutora, bajo responsabilidad, deberá ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para disponer la elaboración y/o elaborar los es-tudios definitivos, expedientes técnicos u otros documentos equivalentes, así como en la ejecución del PIP. Asimismo, la declaración de viabilidad obliga a la Entidad a cargo de la operación del proyecto, al mantenimiento del mismo, de acuerdo a los estándares y parámetros aprobados en el estudio que sustenta la declaración de viabilidad del Proyecto y a realizar las acciones necesarias para la sostenibilidad del mismo.









La DGIP se encuentra facultada para cautelar que las declaraciones de viabilidad que otorguen los demás órganos del SNIP, reúnan los requisitos de validez técnica y legal, disponiendo las acciones respectivas que deberá realizar la OPI según cada PIP, las cuales deberán estar debidamente sustentadas y registradas en la Ficha de Registro del PIP en el Banco de Proyectos.

110








TEMA Nº 2: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS GENERALES EN LA FASE DE PRE INVERSIÓN

1 esTudios Que coNFormaN la Fase de Pre iNversióN

En el marco del SNIP, para la declaración de viabilidad de un PIP por la OPI, éste deberá contar, como mínimo, con el nivel de estudios siguiente:

PerFil simPliFicado:

Denominados también PIP Menores, cuyos montos de inversión, a precios de mer-cado, sean iguales o menores a S/. 1’200,000.00 (Un Millón Doscientos y 00/100 Nuevos Soles).

PerFil:

Para los PIP cuyos montos de inversión3, a precios de mercado, sean iguales o me-nores a S/. 20’000,000.00 (Veinte Millones y 00/100 Nuevos Soles).

FacTibilidad:

Para los PIP cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean mayores a S/. 20’000,000.00 (Veinte Millones y 00/100 Nuevos Soles).

2 elaboracióN del esTudio de Pre iNversióN

A continuación se hace una descripción de los Procedimientos para la presentación y evaluación de estudios de preinversión, según la Directiva Genera del SNIP.

a. Proyectos de inversión Pública menores

El Proyecto de Inversión Pública Menor, es aquella intervención que cumple con las características señaladas en el numeral 3.2 del artículo 3 de la Directiva del SNIP y que, además, tiene un monto de inversión, a precios de mercado, igual o menor a S/. 1’200,000.00 (Un Millón Doscientos y 00/100 Nuevos So-les).

La unidad Formuladora (uF) elabora el Perfil Simplificado del PIP Menor (Formato SNIP-04) y lo registra en el Banco de Proyectos, que asigna automáti-camente a la OPI responsable de su evaluación. La UF remite a la OPI la versión impresa del mismo, debidamente suscrito por su responsable, sin lo cual no se podrá iniciar la evaluación.

La OPI recibe el Perfil Simplificado del PIP Menor, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepción. Evalúa el PIP, reflejando su evaluación en el Formato SNIP-06 y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluación. Mediante dicho Formato, la OPI puede:

a. Declarar la viabilidad del proyecto, en cuyo caso llena el Formato SNIP-09;

b. Observar el estudio, en cuyo caso, deberá pronunciarse de manera explícita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; o

c. Rechazar el PIP.

Si, durante la evaluación del PIP Menor, el monto de inversión propuesto se incrementa por encima del monto señalado, se deberá llevar a cabo una nueva evaluación, considerando las normas aplicables a los Proyectos de Inversión Pú-

3 Salvo que se traten de PIP Menores e independientemente del monto de inversión, los PIP de electrificación rural y los PIP de rehabilitación de carreteras podrán ser declarados viables solamente con este nivel de estudio, siempre que cumplan con los contenidos mínimos a que se refiere el Anexo SNIP 19 – Contenidos Mínimos específicos para estudios de Perfil de PIP de Electrificación Rural y el Anexo SNIP 20 – Contenidos Mínimos específicos para estudios de Perfil de PIP de Rehabilitación de Carreteras, respectivamente.









blica que no son PIP Menores.

Si durante la evaluación de un PIP cuyo monto de inversión originalmente esti-mado superaba el monto de S/. 1’200,000.00 (Un Millón Doscientos y 00/100 Nuevos Soles), disminuye por debajo de dicho monto, la evaluación podrá rea-lizarse considerando las normas aplicables a los PIP Menores, conforme lo de-termine la OPI.

b. Perfil

La UF elabora el Perfil, lo registra en el Banco de Proyectos, el mismo que asigna automáticamente a la OPI responsable de su evaluación. La UF remite el Perfil en versión impresa y electrónica, a dicha OPI acompañado de la Ficha de Registro de PIP (Formato SNIP-03), sin lo cual no se podrá iniciar la evaluación.

La OPI recibe el Perfil, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepción. Evalúa el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluación, emite un Informe Técnico y registra dicha evaluación en el Banco de Proyectos. Con dicho Informe la OPI puede:

a. Aprobar el Perfil y autorizar la elaboración del estudio de Factibilidad;

b. Declarar la viabilidad del PIP, siempre que se enmarque en lo dispuesto por el artículo 22, en cuyo caso acompaña al Informe Técnico, el Formato SNIP-09;

c. Observar el estudio, en cuyo caso, deberá pronunciarse de manera explícita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; o

d. Rechazar el PIP.

En caso corresponda declarar la viabilidad del proyecto con el estudio de Perfil, dicho estudio deberá formularse teniendo en cuenta los Contenidos mínimos generales para la elaboración de estudios de preinversión a nivel de Perfil de un Proyecto de Inversión Pública señalados en el Anexo SNIP-05.

c. Factibilidad

La UF sólo puede elaborar el estudio de Factibilidad después de recibida la au-torización de la DGIP, la misma que debe registrarse en el Banco de Proyectos.

La UF elabora el estudio de Factibilidad, actualiza la información registrada en el Banco de Proyectos y remite el estudio de Factibilidad, en versión impresa y electrónica, a la OPI acompañado de la Ficha de Registro de PIP (Formato SNIP-03) actualizada.

La OPI recibe el estudio, verifica la actualización de la Ficha de Registro de PIP (Formato SNIP-03) en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepción. Evalúa el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluación, emite un Informe Técnico y registra dicha evaluación en el Banco de Proyectos. Con dicho Informe, la OPI puede:

a. Aprobar el estudio de Factibilidad y solicitar la declaración de viabilidad del PIP a la DGIP, en cuyo caso se remite el estudio de Factibilidad debidamente visado, en versión impresa y electrónica, acompañado del Informe Técnico;


c. Rechazar el PIP.

En caso que la OPI solicite la viabilidad del proyecto, una vez recibidos los do-cumentos mencionados en el literal a) del numeral precedente, la DGIP verifica la actualización de la información registrada por la UF y por la OPI y registra la fecha de su recepción en el Banco de Proyectos. La DGIP evalúa el PIP, uti-

112








lizando el Protocolo de Evaluación, emite un Informe Técnico y registra dicha evaluación en el Banco de Proyectos. El Informe Técnico será remitido a la OPI, con copia a la UF. Con dicho Informe puede:

a. Declarar la viabilidad del PIP, en cuyo caso acompaña al Informe Técnico el Formato SNIP-10, ;


c. Rechazar el PIP.

d. Programas de inversión con endeudamiento

Un Programa de Inversión que se financie con recursos provenientes de opera-ciones de endeudamiento u otra que conlleve aval o garantía del Estado, debe reunir las siguientes características:

a. Ser una intervención limitada en el tiempo, con un período de duración determinado;

b. Se propone como la solución a uno o varios problemas debidamente iden-tificados;

c. Los PIP que lo componen, aunque mantienen la capacidad de generar bene-ficios independientes, se complementan en la consecución de un objetivo;

d. Puede contener componentes de estudios, conglomerados, proyectos pilo-to, administración o alguna otra intervención relacionada directamente a la consecución del objetivo del Programa;

e. Genera beneficios adicionales respecto a la ejecución de los PIP de manera independiente;

f. Se financia total o parcialmente con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento u otra que conlleve aval o garantía del Estado.

Un Programa de Inversión con Endeudamiento se sujeta durante la fase de preinversión a los procedimientos y normas técnicas establecidas para un pro-yecto de inversión pública. Requiere ser formulado, registrado, evaluado y de-clarado viable como requisito previo al inicio de su ejecución.

Los estudios de preinversión de un Programa de Inversión con Endeudamiento se elaboran teniendo en cuenta los términos de referencia o planes de trabajo aprobados y sobre la base de los Contenidos Mínimos para Estudios de Prein-versión de Programas de Inversión (Anexos SNIP-06 y SNIP-08). La OPI que lo evalúa o la DGIP, en los casos que corresponda, podrán solicitar información adicional a la establecida en los Contenidos Mínimos a fin de sustentar adecua-damente la viabilidad del Programa de Inversión.

La declaratoria de viabilidad de un Programa de Inversión con Endeudamiento abarca la declaratoria de viabilidad de sus componentes, salvo que, alguno de los PIP que lo componen requiera otros estudios para su declaratoria de viabilidad o se trate de un conglomerado.

En el caso de que alguno de los PIP del Programa de Inversión con Endeudamiento se enmarque en una función, programa o subprograma distinto al del Programa, la OPI responsable de su evaluación, deberá solicitar, como requisito previo a la apro-bación del estudio de preinversión a nivel de Perfil del Programa de Inversión con Endeudamiento, la opinión técnica favorable de la OPI responsable de la función, programa o subprograma en que se enmarca dicho proyecto.

Si el Programa de Inversión con Endeudamiento incluye un conglomerado, al de-clararse la viabilidad de dicho Programa, ésta deberá incluir la autorización expresa del conglomerado (Formato SNIP-13).









Si existieran proyectos declarados viables que aún no hayan empezado ejecución, estos pueden incorporarse al Programa de Inversión, para lo cual la OPI respectiva evaluará el último estudio de preinversión y de requerirse su actualización o refor-mulación, podrá solicitar a la DGIP el retiro de la viabilidad del proyecto. Si el PIP fue formulado y declarado viable por un sector o nivel de gobierno distinto del que propone el Programa, adicionalmente a lo indicado, se requerirá contar con la opinión favorable de quien declaró viable el PIP.

e. Programas de inversión sin endeudamiento

Es aquel Programa de Inversión que no se financie con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento u otra que conlleve aval o garantía del Es-tado

Para su formulación, adicionalmente a lo señalado en el ítem (D) anterior, de-berá cumplir con lo siguiente:

a. En cuanto a su monto total de inversión, a precios de mercado, no debe ser menor a los S/. 10 millones de Nuevos Soles4.

b. Si incluyera conglomerados, éstos solamente podrán ser conglomerados ce-rrados, los cuales pueden incluir PIP Menores que deberán evaluarse con el Perfil Simplificado (Formato SNIP 04) llenado en su totalidad.

c. Sin perjuicio de lo dispuesto en el literal siguiente, si el Programa de Inver-sión sin Endeudamiento estuviera conformado únicamente por proyectos, para que el Programa pueda ser declarado viable, deberán identificarse y de-sarrollarse aquellos proyectos que en el Programa representen por lo menos el 50% del monto de inversión total, a precios de mercado. La UF del Pro-grama tiene el plazo de 1 año contado desde la declaración de viabilidad del Programa, para formular los estudios de preinversión del resto de proyectos, caso contrario, estos no podrán ser incluidos.

d. Los componentes de gestión y estudios de base no deben representar más del 10% del monto de inversión total, a precios de mercado, del Programa.

F. conformación de conglomerado

Las características que deben reunir los PIP que conformen un Conglomerado son:

a. Ser de pequeña escala;

b. Ser similares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario;

c. Enmarcarse en las Políticas establecidas en el Plan Estratégico del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local;

d. Las intervenciones a realizar estén orientadas a lograr el mismo objetivo;

e. Los criterios para la identificación y aprobación de cada PIP se puedan es-tandarizar;

f. Corresponder a una misma función y programa, de acuerdo al Clasificador Funcional Programático (Anexo SNIP-01).

Cuando se trate de Conglomerados cuya fuente de financiamiento sea una dis-tinta a operaciones de endeudamiento u otras que conlleven el aval o garantía del Estado, en la solicitud de conformación de Conglomerado debe indicarse expresamente a los proyectos que lo conformarán así como a la unidad ejecu-tora a la que el Órgano Resolutivo delegará la atribución de declaración de viabilidad de los proyectos que conformen el Conglomerado.

La OPI o la DGIP, según corresponda, evalúa dicha solicitud como parte de la evaluación que realizan del estudio de preinversión respectivo, para lo cual

4 Para el caso de los Programas de Inversión que se enmarquen en los subprogramas 0065: Vías Departamentales, 0066: Vías Vecinales y 0067: Caminos de Herradura, el monto total de inversión a precios de mercado, no debe ser menor a los S/. 30 millones de Nuevos Soles.

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podrán solicitar a la UF la información adicional que consideren necesaria. Cuando se trate de Conglomerados que se financien con operaciones de en-deudamiento u otras que conlleven el aval o garantía del Estado, la autorización es realizada por la DGIP, cuya evaluación solo puede realizarse previa opinión favorable de la OPI. En los demás supuestos, la autorización es realizada por la OPI que resulte competente.

Como resultado de la evaluación del Programa de Inversión, la OPI o la DGIP, según corresponda, puede autorizar, observar o rechazar la conformación del Conglomerado. Si se autoriza el Conglomerado, al declarar la viabilidad de un Programa de Inversión, ésta deberá incluir la autorización expresa del conglo-merado (Formato SNIP-13) y el Informe Técnico deberá pronunciarse adicio-nal y expresamente sobre:

a. El período para el cual se autoriza el conglomerado;

b. Los criterios para la evaluación ex post;

c. El procedimiento para incorporar nuevos PIP al conglomerado, cuando se trate de conglomerados que sean financiados, total o parcialmente, por una operación de endeudamiento u otra que conlleva el aval o garantía del Es-tado;

d. Los mecanismos de opinión ciudadana o de los gobiernos locales de las áreas en que se ejecutarán los proyectos;

e. La Unidad Ejecutora responsable de la evaluación de los PIP que conforman el conglomerado, siempre que se cuente con la delegación de facultades del Órgano Resolutivo de acuerdo a lo establecido en el literal e. del artículo 6 del Reglamento, o con la delegación de facultades del MEF para los con-glomerados que se financien con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento.

Autorizado el Conglomerado, la UF debe realizar los estudios de preinversión que correspondan para cada PIP individual hasta su declaración de viabilidad, debiendo respetar los parámetros establecidos en el Informe Técnico de la OPI o DGIP. La UF registra en el Banco de Proyectos cada uno de los PIP que con-forman el Conglomerado. La UE registra y mantiene actualizada la información referida a la evaluación y declaración de viabilidad de cada uno de dichos PIP.








UNIDAD III: “PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTO”Diagrama Objetivos Inicio






lecTura seleccioNada N.° 1

decreTo suPremo Nº 102-2007-eF

reglamento del sistema Nacional de inversión Pública (Publicado en el Diario Oficial “El Peruano” el 19 de julio de 2007 y modificado por el Decreto Supremo N° 038-2009-EF, publicado en el Diario Oficial “El Peruano” el 15 de febrero de

2009).

caPiTulo Nº 3 ProcedimieNTos y Procesos

artículo 10.- Fase de Preinversión

10.1. Comprende la elaboración del Perfil, del estudio de prefactibilidad y del estu-dio de factibilidad. La elaboración del Perfil es obligatoria. Los estudios de prefac-tibilidad y factibilidad pueden no ser requeridos dependiendo de las características del proyecto.

10.2. Una vez terminada la elaboración de un estudio de preinversión, de acuerdo a los Contenidos Mínimos establecidos por la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público, la Unidad Formuladora debe registrar el proyecto formulado en el Banco de Proyectos, como requisito previo a la evaluación de dicho estudio.

10.3. Culmina con la declaración de viabilidad otorgada por el órgano competente, siempre que el proyecto cumpla con los requisitos técnicos y legales.

artículo 11.- declaración de viabilidad

11.1. La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversión. Sólo puede ser declarada expresamente, por el órgano que posee tal facultad. Se aplica a un Proyecto de Inversión Pública que a través de sus estudios de preinversión ha evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de Política. En ese sentido, la declaración de viabilidad de un proyecto solamente podrá otorgarse, si éste cumple con los requisitos técnicos y legales establecidos por la normatividad del Sistema Nacional de Inversión Pública.

11.2. Dicha declaración obliga a la Unidad Ejecutora a ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para disponer y/o elaborar los estudios defini-tivos y para la ejecución del Proyecto de Inversión Pública, bajo responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos estudios y del responsable de la Unidad Ejecutora. Asimismo, la declaración de viabilidad obliga a la Entidad a cargo de la operación del proyecto, al mantenimiento de acuerdo a los estándares y parámetros aproba-dos en el estudio que sustenta la declaración de viabilidad del Proyecto y a realizar las demás acciones necesarias para la sostenibilidad del mismo.

artículo 12.- Fase de inversión

12.1. La Fase de Inversión comprende la elaboración del estudio definitivo o expe-diente técnico y la ejecución del Proyecto de Inversión Pública.

12.2. Durante esta fase, las Unidades Ejecutoras pondrán a disposición de la Direc-ción General de Programación Multianual del Sector Público y de las Oficinas de Programación e Inversiones toda la información referente al Proyecto de Inversión Pública en caso éstas la soliciten.

artículo 13.- seguimiento

13.1. La Dirección General de Programación Multianual del Sector Público y las Oficinas de Programación e Inversiones se encuentran facultadas para realizar coordinadamente el seguimiento físico y financiero de los Proyectos de Inversión Pública.

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13.2. Las Unidades Ejecutoras deben informar a la Oficina de Programación e In-versiones que evaluó el proyecto y a la Dirección General de Programación Mul-tianual del Sector Público, cuando corresponda, cualquier modificación del Pro-yecto durante la fase de Inversión, que pudiera afectar su viabilidad.

artículo 14.- evaluación ex post

Las Unidades Ejecutoras, en coordinación con la Oficina de Programación e Inver-siones que evaluó el proyecto, son las responsables por las evaluaciones ex post de los Proyectos de Inversión Pública que ejecutan. La Dirección General de Progra-mación Multianual del Sector Público está facultada para determinar en los casos en que se requerirán dichas evaluaciones, la metodología a seguir y el requisito de que sea efectuada o no por una agencia independiente, con el fin de verificar la generación de beneficios sociales durante la vida útil del Proyecto. Los resultados de las evaluaciones deben ser enviadas a la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público.







acTividad N.° 3










TEMA Nº 3: FASE DE INVERSIÓN

1 eTaPas de la Fase de iNversióN

Fase de Inversión

Un PIP ingresa en la fase de inversión luego de ser declarado viable.

La fase de inversión comprende la elaboración del Estudio Definitivo, Expediente Técnico u otro documento equivalente, y la ejecución del PIP. Las disposiciones establecidas en la presente Directiva para los estudios definitivos o expedientes técnicos también son de aplicación a los términos de referencia, especificaciones técnicas u otro documento equivalente que se requiera para la ejecución del PIP, conforme al marco legal vigente.

Gráfico N° 8

La Fase de Inversión culmina luego de que el PIP ha sido totalmente ejecutado, liquidado y de corresponder, transferido a la entidad responsable de su operación y mantenimiento. Habiendo cumplido con lo anteriormente indicado, la UE debe elaborar el Informe de Cierre del PIP y remitir dicho informe al órgano que decla-ró la viabilidad.

Recibido el Informe de Cierre del PIP, el órgano que declaró la viabilidad, lo re-gistra en el Banco de Proyectos, en la Ficha de Registro del Informe de Cierre (Formato SNIP-14). Dicho órgano puede emitir recomendaciones a la UF o a la UE para que se tengan en cuenta en la formulación o ejecución de proyectos similares. El registro del Informe de Cierre del PIP no implica la aceptación o conformidad respecto del contenido del mismo.

1.1 elaboración del estudio definitivo o expediente Técnico detallado

La elaboración de los estudios definitivos o expedientes técnicos detallados debe ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la declaración de viabilidad y observar el cronograma de ejecución del estudio de preinversión con el que se declaró la viabilidad.

Los términos de referencia para la elaboración del Estudio Definitivo o Expe-diente Técnico detallado deben incluir como Anexo, el estudio de preinver-sión mediante el cual se declaró la viabilidad del PIP y la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16) o el Informe Técnico de verificación de viabilidad y su respectivo Formato, según corresponda.

Luego de culminado el Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado, la UE remite al órgano que declaró la viabilidad, el Formato SNIP-15 (formato de Consistencia entre el PIP y los Estudios Definitivos) debidamente llenado y suscrito, en el que informa que existe consistencia entre el Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado y el estudio de preinversión por el que se otorgó la viabilidad, en los aspectos siguientes:

•Objetivo del PIP;

•Monto de inversión;

•Localización geográfica y/o ámbito de influencia;

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•Alternativa de solución;

•Metas asociadas a la capacidad de producción del servicio,

•Tecnología de producción y

•Plazo de ejecución;

Además de consignar las fórmulas de reajuste de precios cuando correspon-dan, y la modalidad de ejecución del PIP.

En el caso de los PIP con endeudamiento el Formato SNIP-15 se remite a la DGIP con la opinión previa favorable de la OPI sectorial respectiva.

Recibido el Formato SNIP-15 y como requisito previo a la aprobación del Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado por el órgano que resul-te competente, el órgano que declaró la viabilidad registra en el Banco de Proyectos, en el plazo máximo de 3 días hábiles, la información siguiente: el monto de inversión; plazo de ejecución; la modalidad de ejecución del PIP y las fórmulas de reajuste de precios en los casos que sea aplicable. La UE es exclusivamente responsable por la información que consigne en el Formato SNIP-15, el mismo que tiene carácter de declaración jurada, y el registro a que se refiere la presente disposición, no implica aceptación o conformidad al contenido del mismo.

En los expedientes técnicos detallados de los PIP que no sean ejecutados me-diante contratación pública, deberán establecerse las fórmulas de reajuste de precios, por lo que las variaciones que se efectúen a los precios originales del expediente técnico serán ajustadas multiplicándolas por el respectivo coefi-ciente de reajuste K que se obtenga de aplicar en la fórmula o fórmulas poli-nómicas, los Índices Unificados de Precios de la Construcción que publica el Instituto Nacional de Estadística – INEI. Tanto la elaboración como la aplica-ción de las fórmulas polinómicas se sujetan a las disposiciones de la normativi-dad de la materia. En los PIP que se ejecuten mediante contratación pública, se aplican las disposiciones de la normatividad de contrataciones del Estado.

1.2 ejecución del Proyecto

El cronograma de ejecución del proyecto debe basarse en el cronograma de ejecución previsto en los estudios de preinversión del mismo, a fin que el pro-yecto genere los beneficios estimados de manera oportuna. Para ello, debe-rán programarse los recursos presupuestales necesarios para que el proyecto se ejecute en los plazos previstos.

Durante la ejecución del proyecto, la UE deberá supervisar permanentemen-te el avance del mismo, verificando que se mantengan las condiciones y pará-metros establecidos en el estudio definitivo y que se mantenga el cronograma previsto en el Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado. Es respon-sabilidad de la UE informar oportunamente sobre los cambios que se den en la Fase de Inversión de un PIP a los órganos que correspondan, según lo dispuesto por la presente norma.

1.3 sistema operativo de seguimiento y monitoreo

El Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo (SOSEM) es el conjunto de procesos, herramientas e indicadores que permiten verificar los avances de la ejecución de los proyectos con el fin de supervisar que la fase de inversión sea coherente y consistente con las condiciones y parámetros de la declarato-ria de viabilidad.









El seguimiento de los PIP está a cargo de la OPI que declaró la viabilidad del PIP, quien podrá solicitar toda la información que considere necesaria a los órganos respectivos relacionados con la ejecución del PIP, en las oportunida-des que estime pertinentes5.

Adicionalmente, la OPI conformará un Comité de Seguimiento, a fin de que las áreas, órganos o dependencias citadas a las sesiones de dicho Comité, le brinden toda la información correspondiente al avance de la ejecución y li-quidación de los PIP a que se refiere el numeral 26.5 de la Directiva SNIP. Dichos Comités de Seguimiento incluirán necesariamente a las Unidades Eje-cutoras de los PIP materia de seguimiento, pudiendo contar con otras áreas, dependencias u órganos invitados a las sesiones; y se reunirán en la última semana de cada trimestre como mínimo, de manera tal que se cumpla con la entrega de información consolidada a la DGIP en las fechas que ésta defina anualmente, sin perjuicio de los registros dispuestos en el presente artículo. La información deberá constar en los Formatos SNIP-18 y SNIP-19.

La OPI deberá elaborar las actas correspondientes a cada sesión del Comité, de acuerdo al Anexo SNIP 21 - Modelo de Acta de Sesión del Comité de Se-guimiento, las cuales deberán ser registradas en el SOSEM-SNIP.

Serán materia de seguimiento, los PIP que cumplan con por lo menos una de las condiciones siguientes:

a. Su monto de inversión total, a precios de mercado, supere los S/. 10 mi-llones de Nuevos Soles;

b. Requieran para su financiamiento, total o parcialmente, de una operación de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado. En el caso, de los PIP que se financien con operaciones de endeudamiento interno, serán materia de seguimiento aquellos que cumplan con la con-dición antes señalada; o

c. Sean seleccionados por la OPI o la DGIP.

La relación de PIP materia de seguimiento podrá ser actualizada en cada se-sión del Comité de Seguimiento. Dichas actualizaciones no incluyen el retiro de proyectos ya incorporados en la relación, salvo que éstos hayan sido desac-tivados o se haya culminado su liquidación física y financiera, lo que deberá ser expresamente indicado en el acta de la sesión correspondiente.

En el caso de PIP para cuyo financiamiento se requiera de una operación de endeudamiento o de aval o garantía del Estado y que hayan sido declarados viables por la DGIP, dicha Dirección General tendrá a su cargo el seguimiento de los mismos, el que se realizará de acuerdo a las disposiciones que la DGIP emita. Asimismo, para el caso de los demás proyectos, la DGIP dará asistencia técnica, podrá asistir a cualquier reunión de seguimiento y emitirá las pautas o lineamientos que considere necesarios.

2 modiFicacioNes y suPervisióN del PiP

2.1 modificaciones de un PiP durante la fase de inversión.

Durante la fase de inversión, un PIP puede tener modificaciones no sustancia-les que conlleven al incremento del monto de inversión con el que fue decla-rado viable el PIP. Las variaciones que pueden ser registradas por el órgano que declaró la viabilidad o el que resulte competente sin que sea necesaria la verificación de dicha viabilidad, siempre que el PIP siga siendo socialmente rentable, deberán cumplir con lo siguiente:

5 Los registros correspondientes al seguimiento se realizan en el aplicativo informático del Sis-tema Operativo de Seguimiento y Monitoreo del Sistema Nacional de Inversión Pública (SO-SEM-SNIP), disponible en el portal electrónico de la DGPM: http://www.mef.gob.pe/

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a. Tratarse de modificaciones no sustanciales. Se consideran modificaciones no sustanciales a: el aumento en las metas asociadas a la capacidad de pro-ducción del servicio; el aumento en los metrados; el cambio en la tecnolo-gía de producción; el cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio de preinversión mediante el que se otorgó la viabilidad; el cambio de la localización geográfica dentro del ámbito de influencia del PIP; el cambio de la modalidad de ejecución del PIP; el resultado del pro-ceso de selección y el plazo de ejecución.

b. El monto de inversión total con el que fue declarado viable el PIP es:

• MenoroigualaS/.3millonesdeNuevosSoles,lamodificaciónnodeberá incrementarlo en más de 40% respecto de lo declarado via-ble.

• MayoraS/.3millonesdeNuevosSolesymenoroigualaS/.6mi-llones de Nuevos Soles, la modificación no deberá incrementarlo en más de 30% respecto de lo declarado viable.

• MayoraS/.6millonesdeNuevosSoles,lamodificaciónnodeberáincrementarlo en más de 20% respecto de lo declarado viable.

c. No podrán sustentarse en modificaciones sustanciales al PIP, debiendo en-tenderse por modificaciones sustanciales a las siguientes: el cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de preinversión mediante el que se otorgó la viabilidad; el cambio del ámbito de influencia del PIP; y el cambio en el objetivo del PIP. Para la aplicación de lo dispues-to en la presente norma entiéndase por ámbito de influencia a la zona geográfica afectada por el problema central sobre el cual interviene un proyecto de inversión pública.

d. Deberán registrarse en el Banco de Proyectos, a través de la Ficha de Re-gistro de Variaciones en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16), en el plazo máximo de 03 días hábiles, como requisito previo a la ejecución de las variaciones. Dicho registro tiene carácter de declaración jurada, siendo el órgano que declaró la viabilidad, o quien haga sus veces, el responsable por la información que se registra.

Las variaciones que no se enmarquen en lo dispuesto por el numeral 27.1, conllevan a la verificación de la viabilidad del PIP que consiste en que el ór-gano que declaró la viabilidad o el que resulte competente, realice una nueva evaluación del PIP considerando las modificaciones que tendrá el PIP como requisito previo a la ejecución de dichas modificaciones. Para efectos de la verificación de la viabilidad, deberá tenerse en cuenta lo siguiente:

a. La OPI o la DGIP señalarán la información o estudio adicional, que fuera necesaria.

b. La OPI o la DGIP, según corresponda, realizan una nueva evaluación del PIP considerando en el flujo de costos, aquellos que ya se hubieren ejecu-tado y emite el Informe Técnico elaborado de acuerdo al Anexo SNIP-16 y el Formato SNIP-17 respectivo. Si se trata de un Programa de Inversión se debe tomar en cuenta lo señalado en el Anexo SNIP-17.

c. Si el monto de inversión del PIP varía de tal forma que correspondería ser evaluado con un nivel de estudio de preinversión distinto a aquel al que sirvió para declarar su viabilidad, la UF deberá presentar a la OPI, la infor-mación correspondiente al nuevo nivel de estudio.

d. Si el proyecto pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad; se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del servicio o componentes; o, se aumentan o cambian componentes, inclusive si el monto de inversión no varía o disminuye, también corresponde la aplica-ción de lo señalado en el presente numeral.

e. En el caso de las verificaciones de viabilidad realizadas por las OPI, deberá remitirse una copia del Informe Técnico a la DGIP, en el plazo máximo de









05 días hábiles de emitido dicho documento.

f. La DGIP tiene un plazo máximo de 10 días hábiles para registrar en el Banco de Proyectos, las conclusiones y recomendaciones del Informe Téc-nico de Verificación de Viabilidad, salvo que emita recomendaciones en el marco de lo dispuesto por el literal j) numeral 3.2 del artículo 3 del Reglamento.

Lo dispuesto en los numerales 27.1 y 27.2 es de responsabilidad de la DGIP, en el caso de los PIP que se financien con recursos provenientes de opera-ciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado, y, que no se enmarquen en una delegación de facultades otorgada por el MEF. Para tales efectos, deberá remitirse la información necesaria, contando con la opinión favorable de la OPI responsable de la evaluación del PIP.

Para efectos de lo dispuesto en el presente artículo, la UE, bajo responsa-bilidad, debe informar sobre las variaciones antes señaladas al órgano que declaró la viabilidad o al que resulte competente en el momento en que se produzcan tales cambios, con un plazo mínimo de 20 días hábiles antes de su ejecución.

Siempre que se solicite información o estudios adicionales a la UE, ésta de-berá coordinar con la UF la elaboración y remisión de la misma. La OPI o la DGIP, según sea el caso, realizarán el análisis para determinar la existencia de pérdidas económicas que el Estado estaría asumiendo en el caso que la UE ejecute las variaciones sin el registro o evaluación previa dispuestas en el presente artículo, informando de ello al órgano de control respectivo, para las acciones que correspondan.

2.2 evaluación intermedia

La evaluación intermedia es de aplicación obligatoria para los PIP viables con montos de inversión superiores a los S/. 10 millones de Nuevos Soles, así como para aquellos PIP que se financien con recursos provenientes de una operación de endeudamiento o aval o garantía del Estado. Dicha evaluación es realizada por una agencia independiente contratada por la UE del PIP, cuando se encuentre en la mitad de su cronograma de ejecución de metas físicas. Como parte de tal evaluación, se deberá tomar en cuenta la línea de base en los aspectos que correspondan.

Los Términos de Referencia de esta evaluación requieren el visto bueno de la OPI que declaró su viabilidad, o de la OPI Sectorial y de la DGIP cuando se trate de los PIP o Programas de Inversión declarados viables según los artícu-los 16 o 17, respectivamente.

El estudio de evaluación intermedia de un PIP no se considera terminado hasta la conformidad, por parte de la DGIP, de la evaluación efectuada. La DGIP detallará las condiciones bajo las cuales deberán desarrollarse dichas evaluaciones.

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TEMA Nº 4: FASE DE INVERSIÓN

1 imPorTaNcia de la evaluacióN ex PosT

La Fase de Inversión comprende la elaboración del estudio definitivo o expediente técnico y la ejecución del Proyecto de Inversión Pública.

Durante de la etapa de Operación y Mantenimiento, se debe asegurar que el pro-yecto ha producido una mejora en la prestación de bienes y servicios de una Enti-dad, para lo cual se priorizan los recursos necesarios para dichas acciones.

Finalmente, durante la etapa de Evaluación Ex post, se puede conocer de qué ma-nera las metas alcanzadas por el PIP se han traducido en resultados, comparando con las metas previstas en la primera fase (preinversión). En esta etapa participan las UE en coordinación con la OPI que evaluó el proyecto. Por último, será la DGPI quien dará por terminada la evaluación cuando dé su conformidad.

Durante esta fase, las Unidades Ejecutoras pondrán a disposición de la Dirección General de Inversión Pública y de las Oficinas de Programación e Inversiones toda la información referente al Proyecto de Inversión Pública en caso éstas la soliciten.

A. Operación y mantenimiento:

En esta etapa se debe asegurar que el proyecto produzca una mejora en la ca-pacidad prestadora de bienes y servicios públicos de una entidad de acuerdo a las condiciones previstas en el estudio que sustentó su declaración de viabili-dad. El órgano resolutivo del sector, región o municipio deberá velar por que el proyecto cuente con mantenimiento adecuado de acuerdo a los estándares especificados.

B. Evaluación ex post:

Este es un proceso que permite investigar en qué medida las metas alcanzadas por el proyecto se han traducido en los resultados esperados en relación a lo previsto en la fase de pre inversión. Las experiencias sobre el éxito o fracaso de la inversión pública servirán como lecciones aprendidas para el diseño de futuros proyectos.

En ese sentido, la unidad ejecutora (ue), en coordinación con la oPi que declaró la viabilidad del proyecto, son los responsables de la evaluación ex post de los proyectos que ejecuten. Si el proyecto se aprobó a nivel de perfil, la eva-luación puede realizarse por una agencia independiente o un órgano distinto de la UE que pertenezca al propio Sector, Gobierno Regional o Local sobre una muestra representativa de los proyectos cuya ejecución haya finalizado; mien-tras que todos los proyectos aprobados con estudios de factibilidad se evaluarán con agencias independientes. El estudio de evaluación ex post se considerará terminado cuando se cuente con la conformidad por parte de la Dirección Ge-neral de Programación Multianual del Sector Público respecto de la evaluación efectuada.

Gráfico N° 10









2 ProcedimieNTos y Procesos de la evaluacióN ex PosT

a. operación y mantenimiento del PiP.

Una vez culminada la Fase de Inversión, se inicia la producción de bienes y/o servicios del PIP. La Entidad a cargo de la operación y mantenimiento del PIP, deberá ejecutar las actividades, operaciones y procesos necesarios para su pro-ducción de acuerdo a lo previsto en el estudio que sustentó su declaración de viabilidad.

Asimismo, el responsable de la UE deberá priorizar la asignación de los recursos para realizar un mantenimiento adecuado.

El Órgano Resolutivo correspondiente deberá velar por que el PIP cuente con un mantenimiento adecuado de acuerdo a los estándares y parámetros especi-ficados.

La evaluación Ex Post será de aplicación gradual a los PIP y Programas de Inver-sión y comprende los siguientes momentos: la Evaluación de Culminación, el Seguimiento Ex Post, la Evaluación de Resultados y el Estudio de impactos. La Dirección General de Política de Inversiones (DGPI) emitirá las disposiciones y/o instrumentos metodológicos correspondientes para el desarrollo y la aplica-ción de la Evaluación Ex post y sus momentos.

La evaluación Ex Post, en sus distintos momentos, se realizará siguiendo los criterios, parámetros y las orientaciones establecidas en los instrumentos y/o herramientas metodológicas elaboradas y/o aprobadas por la DGPI. Los Térmi-nos de Referencia para la Evaluación de Resultados y para el Estudio de Impac-tos requieren del visto bueno de la OPI que declaró su viabilidad, o de la OPI Sectorial y de la DGPI cuando se trate de los PIP o Programas de Inversión con endeudamiento declarados viables según los artículos 16 o 17, respectivamente. Los Informes de Evaluación Ex Post se elaborarán de acuerdo con los conteni-dos mínimos establecidos en la presente norma.

i. la evaluación de culminación

Se realiza de manera inmediata al inicio de la Fase de Post Inversión, en un pla-zo máximo de seis (06) meses de iniciada la misma, y debe ser aplicada a todos los PIP que culminen su ejecución y/o inicien su operación. Esta evaluación, está a cargo de la UE, que coordinará con la UF y el órgano que declaró la viabi-lidad, o el que resulte competente, el proceso de evaluación y la elaboración del Informe de Evaluación, de acuerdo con los contenidos mínimos establecidos en el Anexo SNIP 27A. La Evaluación de Culminación, analiza la eficiencia en tiempos, costos y logro de metas en la ejecución de los proyectos e incluye un análisis prospectivo de la sostenibilidad de los mismos.

ii. el seguimiento ex Post

Es de aplicación a aquellos PIP a los que les ha sido recomendado durante la Evaluación de Culminación. Es realizado por la UE con apoyo del órgano que declaró la viabilidad o el que resulte competente, u otro órgano de la Entidad señalado por la UE. El Seguimiento Ex Post, analiza el cumplimiento de las condiciones y compromisos referidos a la operación y mantenimiento del PIP. El Informe de Seguimiento Ex Post se realizará de acuerdo con los contenidos mínimos establecidos en el Anexo SNIP 27 B.

iii. la evaluación de resultados

Es de aplicación a todos los PIP o a una muestra representativa de ellos, según las líneas de corte que se establezcan, dentro de los tres (03) a cinco (05) pri-meros años de operación del PIP, de acuerdo a los parámetros establecidos en los instrumentos y/o herramientas metodológicas elaboradas y aprobadas por la DGPI. Está a cargo de la UE en coordinación con la UF, y es realizada por una

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agencia independiente a la que se denominará en adelante Evaluador Externo Independiente (EEI). Esta evaluación, analiza el logro de objetivos e impactos directos. El Informe de Evaluación se desarrolla de acuerdo con los contenidos mínimos establecidos en el Anexo SNIP 27 C.

iv. el estudio de impacto,

Es de aplicación a los proyectos cuyos montos de inversión superen los S/. 10 Millones de Nuevos Soles y/o que para su financiamiento requieran de una operación de endeudamiento o aval o garantía del Estado, seleccionados de acuerdo a los parámetros establecidos en los instrumentos y/o herramientas metodológicas elaboradas por la DGPI. Este Estudio está a cargo de la UE, en coordinación con el órgano que declaró la viabilidad o el que resulte competen-te, y es realizada por un Evaluador Externo Independiente. Este estudio, analiza los impactos directos e indirectos de un PIP o conjunto de PIP.

Los estudios de preinversión incluirán los indicadores para la evaluación ex post y, de ser el caso, preverán la elaboración de la línea de base para aquellos PIP cuya declaración de viabilidad sea otorgada con un estudio a nivel de facti-bilidad y/o a los que le sea de aplicación el numeral precedente. La Evaluación de Resultados y el Estudio de Impactos no se considera terminado hasta la con-formidad, por parte de la DGPI, del Informe de Evaluación.















Normas del sisTema NacioNal de iNversióN Pública: GuÍa de orieNTacióN Nº 1 de Prodes

ministerio de economía y finanzas

iv. Procesos y ProcedimieNTos GeNerales de Pre-iNversióN6

1. Fase de Pre-inversión

Es la primera fase del Ciclo de Proyectos, en ella se elaboran los diferentes estu-dios que sustentarán que la viabilidad de un PIP sea:

1. Socialmente rentable,

2. Sostenible,

3. Concordante con los Lineamientos de Política Nacional establecidos por los Sectores, y

4. Según quien lo formule, que se enmarque en los Planes elaborados por el Gobierno Regional y Local.

1.1 ¿cuáles son los estudios que conforman la Fase de Pre-inversión?

Existen tres niveles de estudios:

Perfil

Es la primera etapa de la Fase de Pre-inversión. Tiene como Objetivo prin-cipal la Identificación del Problema que ocasiona la necesidad de elaborar un PIP. Junto con el Problema se Identifican las Causas, los Objetivos del Proyecto, las Alternativas de Solución del Problema, así como una evalua-ción preliminar de dichas Alternativas. Este estudio se desarrolla sobre la base de la mejor información secundaria y preliminar disponible.

Pre-factibilidad

Una vez aprobado el estudio de Perfil, de ser necesario, se lleva a cabo el estudio de Pre-factibilidad, en el cual el Objetivo principal es acotar las Alternativas identificadas en el estudio de Perfil, sobre la base de un mayor detalle en la información. En este estudio se define la selección de tecnolo-gías, localización, tamaño y momento de inversión.

Factibilidad

Una vez determinadas las mejores Alternativas en el estudio de Pre-factibili-dad, si se requiere, se procede a realizar el estudio de Factibilidad de la me-jor Alternativa seleccionada. Así, en este estudio se definirá: la localización, el tamaño, la tecnología, el calendario de ejecución, puesta en marcha y lanzamiento, organización, gestión y análisis financieros.

1.2 ¿Por qué son importantes los estudios de Pre-inversión?

Toda vez que los recursos a invertir son recursos públicos, los diferentes niveles de estudios de Pre-inversión permiten reducir progresivamente la incertidumbre propia del riesgo a invertir. Nótese que cada estudio involu-cra un mayor nivel de profundidad que reduce la incertidumbre en el aná-lisis, lo cual implicará un mayor costo en dinero y en tiempo. Para el caso de los Proyectos grandes, que involucran un gran desembolso de dinero, se justifica la profundización de los estudios a fin de reducir el alto nivel de incertidumbre (riesgo).

6 Lectura extraída de la GUÍA DE ORIENTACIÓN N°1 (PRODES-MEF), y actualizada según las Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública.

126








1.3 ¿se requiere la elaboración de los tres estudios para todos los Proyectos?

No. La elaboración del Perfil es obligatoria para todos, mientras que los estudios de Pre-factibilidad7 y Factibilidad pueden no ser requeridos de-pendiendo de las características del PIP (monto de inversión, complejidad, tecnología, entre otros).

2. Pasos a seguir en la Fase de Pre-inversión

2.1 Paso 1: elaboración de estudios de Pre-inversión

Como ya hemos visto anteriormente, la Fase de Pre-inversión está dada por la elaboración de los estudios de Perfil y Factibilidad de cada uno de los PIP.

Los estudios de Pre-inversión, deberán ser elaborados siguiendo:

• los CONTENIDOS MÍNIMOS (Anexo SNIP – 05 y 07), que son obli-gatorios,

• los PARÁMETROS DE FORMULACIÓN (Anexo SNIP -09) y

• los PARÁMETROS DE EVALUACIÓN (Anexo SNIP - 10).

2.1 Paso 2: registro del PiP en el banco de Proyectos

Una vez terminada la elaboración de un estudio de Pre-inversión, la Uni-dad Formuladora debe registrar el Proyecto en el Banco de Proyectos, como requisito previo a la evaluación de dicho estudio.

Este registro se realiza en una FICHA DE REGISTRO (Formato SNIP - 03). Al registrar el perfil, el Banco de Proyectos genera un código de identifica-ción único que permitirá el seguimiento y evaluación del PIP durante todas sus fases.

7 Los estudios de preinversión a nivel de Prefactibilidad se han exonerado en la actual Norma-tividad, lo cual implica que aquellos PIP que requieran un nivel de estudio mayor al perfil, elaboraran un estudio a nivel de Factibilidad.









El Banco de Proyectos contiene el registro de todos los PIPs para los que se haya elaborado estudio de Perfil, Pre-factibilidad o Factibilidad y registra la evaluación del proyecto durante la fase de Pre-inversión. Lo que figura en el Banco de Proyectos es sólo un resumen del Proyecto.

2.3 Paso 3: evaluación

Por parte de la oPi

Una vez registrado el PIP en el Banco de Proyectos, la Unidad Formuladora debe remitir a la OPI correspondiente el estudio de Pre-inversión junto con la Ficha de Registro.

La OPI cuenta con un plazo para la evaluación de los estudios de Pre-inver-sión, luego del cual emitirá un Informe Técnico, con los siguientes posibles resultados:

Remite la aprobación a la Unidad Formuladora para que inicie el siguiente nivel de estudio de Pre-inversión.

Observa el estudio de Pre-inversión y lo remite a la Unidad Formuladora (junto con la lista de observaciones) para que ésta realice las modificacio-nes del caso.

Rechaza el estudio de Pre-inversión.

Aprueba el estudio y lo remite a la DGIP para la Declaración de Viabilidad.

Por parte de la dGiP

Una vez evaluado el PIP por la OPI, ésta debe remitir a la DGIP el estudio de Pre-inversión junto con su Informe Técnico. La DGIP requiere contar con los dos documentos para empezar con la evaluación del PIP.

36

La DGIP cuenta con un plazo para la evaluación de los estudios de Pre-in-versión, luego del cual emitirá un Informe Técnico, con los siguientes po-sibles resultados:

Recomienda la elaboración del estudio de Pre-inversión siguiente.

Observa el estudio de Pre-inversión y lo remite a la Unidad Formuladora (junto con la lista de observaciones) para que ésta realice las modificacio-nes del caso.

Rechaza el estudio de Pre-inversión.

Otorga Declaración de Viabilidad.

¿cuál es el plazo máximo para evaluar los estudios?

Los plazos de evaluación para los estudios de Pre-inversión son como si-guen8:

ESTUDIO DE PREINVERSIÓN OPI / DGIP

PERFIL SIMPLIFICADO 10

PERFIL 30

FACTIBILIDAD 40

Una vez aprobado un estudio de Pre-inversión, la Unidad Formuladora ten-drá un plazo máximo de tres años para presentar el siguiente estudio reque-rido según el ciclo de proyecto. Si pasados los tres años, no se prosiguió con la siguiente etapa, el estudio respectivo deberá volver a evaluarse.

Número de días útiles38 I C A

8 En todos los casos, los días hábiles se cuentan a partir de la recepción física de toda la docu-mentación necesaria.

128








2.4 Paso 4: declaración de viabilidad

Para solicitar la Declaración de Viabilidad es necesario que un PIP tenga to-dos los estudios requeridos aprobados. Una vez que se han concluido los es-tudios de Pre-inversión, la DGIP es la entidad encargada de la Declaración de Viabilidad de los PIP de manera directa, salvo que esta facultad haya sido delegada. Un PIP es declarado viable cuando los estudios de Pre-inversión han demostrado que el Proyecto es:

Socialmente Rentable, es decir que se ha probado que los beneficios socia-les son mayores a los costos de llevar adelante el Proyecto.

Sostenible, ya que cuenta con los recursos suficientes para cubrir su opera-ción y mantenimiento.

Compatible con las políticas sectoriales, dado que la solución propuesta se ha enmarcado en las políticas respectivas.

¿Qué implica que un Proyecto sea declarado viable?

La Declaración de Viabilidad implica que el PIP puede ejecutarse y obliga a la Unidad Ejecutora a ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la Viabilidad para elaborar los estudios definitivos y la ejecución del PIP.

Ten en cuenta que la declaración de viabilidad no implica que se asigne recursos para la ejecución del Proyecto.

A continuación podrás apreciar los pasos de la fase de Pre-inversión en el siguiente esquema (aplicable también a los estudios de Factibilidad):







coNTrol de lecTura N.° 2















Glosario de la uNidad iii

conglomerado.

Es un conjunto de PIP de pequeña escala que comparten características similares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario y que corresponden a una misma función y programa, de acuerdo al Clasificador Funcional Programático. Solo puede ser un com-ponente de un Programa de Inversión

entidades o empresas.

Entidades en la norma SNIP, se entenderá hecha a las Entidades o Empresas del Sector Público No Financiero, que, independientemente de su denominación, nivel de auto-nomía u oportunidad de creación, ejecuten Proyectos de Inversión que utilicen Recur-sos Públicos en cualquiera de sus fases.

Programa de inversión,

Para efectos del Sistema Nacional de Inversión Pública, el Programa de Inversión es un conjunto de Proyectos de Inversión Pública y/o Conglomerados que se complementan y tienen un objetivo común.

Proyecto de inversión Pública,

Es toda intervención limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos públicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, o recuperar la capacidad productora o de provisión de bienes o servicios; cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto y éstos sean independientes de los de otros proyectos.

Proyectos de inversión Pública menores

El Proyecto de Inversión Pública Menor (PIP Menor), es aquella intervención que cum-ple con las características señaladas para un PIP normal que, por su tamaño o enverga-dura no supera un monto referencial de inversión, a precios de mercado, señalado por la Directiva.

recursos Públicos,

Para efectos del Sistema Nacional de Inversión Pública, considérese Recursos Públicos a todos los recursos financieros y no financieros de propiedad del Estado o que admi-nistran las Entidades del Sector Público. Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de financiamiento.

130













biblioGraFÍa de la uNidad iii


Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP). Diario Oficial “El Peruano” 28 de Junio de 2000. (modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802).

Reglamento del SNIP (Actualizada), en vigencia desde el 02 Agosto de 2007 y Modifica-do por DS N° 038-2009-EF (15 de Febrero de 2009).

Directiva General del SNIP - Directiva Nº 001-2011-EF/68.01.



















Instrucciones : Lea con detalle la pregunta y escoja la alternativa correcta: (2pts cda uno)













3. Un estudio de preiversión a nivel de factibilidad es:

a) Un proyecto de inversión pública Menor




e) Un estudio que desarrolla ehaustivamente la alternativa recomendada.


a) La OPI



d) EL DGPP


5. No es una característca de un Programa de Inversión:

a) Es un conjunto de Proyectos de Inversión Pública

b) Un componente es un PIP

c) Tienen componentes similares

d) Contiene un conjunto de Proyectos de Inversión Pública y/o Conglomerados que se complementan y tienen un objetivo común

e) Ninguna de las Anteriores

132




















UNIDAD IV: “CONTENIDOS MÍNIMOS PARA LA ELABORACIÓN DE PIP SEGÚN TIPOLOGÍA DE PIP”







DIAGRAMA DE PRESENTACIÓN DE LA UNIDAD IV

.









Tema N°1: liNeamieNTos bÁsicos Para la evaluacióN de las declaraTorias de viabilidad de ProyecTos de iNversióN Publica oTorGadas Por los órGaNos comPeTeNTes

1. Herramientas metodológicas para la Evaluación de Declaratorias de Viabilidad

2. Criterios para la Evaluación

Tema N° 2: FormulacióN de PiP eN camiNos y carreTeras

1. Perfil estandarizado para los PIP de Rehabilitación de Carreteras - Resolución Directoral N° 007-2009-EF/68.01

lecTura seleccioNada N° 1:

Directiva para la Concordancia entre el Sistema Nacional de Evaluación de Impactos Ambientales (SEIA) y el Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) M.E.F. – Dirección General de Política de Inversiones - Resolución Ministerial Nº 052-2012-MINAM

Tema N° 3: FormulacióN de PiP eN Turismo1. Lineamientos Básicos para

la Formulación de PIP en emprendimientos de Turismo rural Comunitario

1. Identifica los contenidos mínimos a considerar en la elaboración de PIP según su tipología.

2. Compara los criterios específicos de cada Tipo de PIP

acTividad N° 4Aplica una matriz modelo que se le facilitará y construye e identifica los principales criterios específicos que se deben considerar en cada tipo de proyecto

1. Conoce el esquema para formular PIP, según tipo de proyecto

2. Sistematiza la informa-ción del tipo de PIP aplicando el esquema metodológico del MEF.

3. Identifica las pautas específicas de cada tipo de proyecto de inversión pública.

1. Voluntad de rea-lizar y aplicar el marco teórico y normativo en el ejercicio práctico de la formulación de propuestas rea-les de PIP.

CONTENIDOS

AUTOEVALUACIÓN

EJEMPLOS

BIBLIOGRAFÍA

ACTIVIDADES

134








2. Características de los proyectos de inversión pública (PIP) vinculados a emprendimientos de turismo rural comunitario

Tema N° 4: PauTas GeNera-les Para la evaluacióN ex PosT de ProyecTos de iNversióN Publica 1. ¿Qué es la evaluación ex post?

2. Criterios, momentos y perspectiva para la evaluación ex post


Tarea acadÉmica Nº 2Aplica la Guía de Procedimientos para la formulación de proyec-tos de inversión exitosos en Caminos Vecinales, facilitada por el MEF, en la formulación de un PIP de un “camino vecinal” de una localidad de su elección. (https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/instru-mentos_metod/transpor-te/guiacaminos1.pdf)








UNIDAD IV : “CONTENIDOS MÍNIMOS PARA LA ELABORACIÓN DE PIP SEGÚN TIPOLOGÍA DE PIP”

TEMA Nº 1: LINEAMIENTOS BÁSICOS PARA LA EVALUACIÓN DE LAS DECLARATORIAS DE VIABILIDAD DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PUBLI-CA OTORGADAS POR LOS ÓRGANOS COMPETENTES

El Reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) aprobado por Decre-to Supremo No. 102-2007 y modificado por el DS 038-2009, en su artículo 3, señala las competencias vigentes de la DGIP. Entre muchas otras, se precisa que dicha Dirección debe realizar evaluaciones muestrales, con periodicidad anual, sobre la calidad de las declaraciones de viabilidad que otorguen los órganos competentes del SNIP.

De esta manera, el objetivo es establecer los criterios y pautas metodológicas que debe-rán utilizarse en las sucesivas evaluaciones anuales de las viabilidades otorgadas, en el marco del SNIP, por sus órganos competentes. El propósito de utilizar una única meto-dología es estandarizar los resultados de las evaluaciones futuras, a fin de que puedan ser comparables. De esta manera, será posible identificar los progresos de las OPI´s evaluadoras, así como las carencias que aún subsisten, a fin de replantear y mejorar los procesos de fortalecimiento institucional de dichas unidades.

La metodología propuesta se basa en la estimación de un conjunto de indicadores de cumplimiento, para cada uno de los aspectos bajo evaluación, considerando la norma-tiva existente en el SNIP. De esta forma, la metodología desarrollada divide su objetivo de estudio en dos partes: i) aspectos formales del estudio de preinversión y del proceso (declaración de viabilidad e informe técnico) y, ii) calidad del contenido del estudio de pre inversión..

1 HerramieNTas meTodolóGicas Para la evaluacióN de declara-Torias de viabilidad

Son dos las herramientas metodológicas que se proponen para la evaluación de la declaratoria de la viabilidad de parte de las OPI’s sectoriales, regionales y locales:

- Evaluación de aspectos formales: del estudio de preinversión, de la declaración de viabilidad y del informe técnico.

- Evaluación del contenido (calidad) del Estudio de Pre inversión (EP).

En cada uno de estos casos, se estima un Indicador de Cumplimiento (IC), cuyas características se definen más adelante.

a. evaluación de aspectos formales

El objetivo de este proceso es determinar si la documentación que sustenta la declaración de viabilidad contiene los aspectos básicos de formalidad para que dicho proceso haya sido válido. Es por ello que se revisan tres documentos:

a) Formato de Declaración de Viabilidad (DV) – Formato SNIP Nº8.

b) Informe Técnico para Declaración de Viabilidad (IT) – Anexo SNIP Nº10.

c) Estudio de Pre inversión (EP), de acuerdo con el nivel de estudio que corres-ponda.

A continuación se describe el proceso a seguir, los indicadores a estimar y la forma de presentación.

Proceso para evaluación de aspectos formales

Paso 1.- verificación de existencia legal de documentación básica: Formato de de-claración de viabilidad (dv), informe Técnico (iT) y estudio de Pre inversión (eP).

Se evaluará si en el expediente existen los documentos básicos para la declaración de viabilidad. De esta manera:

136








a) Si el Estudio de Pre inversión del proyecto no se encuentra en el expediente a evaluar o el nivel de estudio del EP no corresponde con el nivel recomendado por la DGPM3, el proyecto obtiene un valor de cero (0) en el Índice de Cum-plimiento Global Formal (ICGF =0) y también en el Índice de Cumplimiento Global de Calidad (ICGC=0). En este caso concluye el proceso de evaluación.

b) Si la Declaración de Viabilidad y/o el Informe Técnico no están en el expedien-te a evaluar (o faltan las firmas correspondientes), el proyecto obtiene un valor de cero (0) en el Indicador de Cumplimiento Global Formal (ICGF =0), pero se continua con la evaluación de la calidad de contenido del proyecto.

c) Si todos los documentos están presentes, y con las firmas correspondientes, se continúa con la evaluación del proyecto.

Paso 2.- verificación del cumplimiento de plazos.

Según las dsiposiciones que se emitan, la OPI tiene un plazo dado para emitir el Informe Técnico de un proyecto presentado, el cual depende del nivel de estudio de pre inversión que se trate.

Asimismo, la OPI correspondiente cuenta con un máximo de 5 días para remitir el IT a la DGPM una vez que haya declarado la viabilidad del proyecto.

De esta forma, sobre la base de la Ficha de Registro del Banco de Proyectos que está disponible para cada proyecto (en la página web de la DGIP), se determina el cumplimiento de los plazos fijados.

Por cada día adicional al establecido para la emisión del Informe Técnico corres-pondiente y/o su comunicación a la DGIP, se reduce en 1% el valor del Índice de Cumplimiento Parcial Formal del Informe Técnico (ICPFIT). En los casos en los que la OPI haya observado el estudio de preinversión una o más veces, se incluirá la reducción de cada una de las demoras asociadas en el indicador.

Paso 3.- evaluación de cumplimiento formal en la inclusión de contenidos

Cada uno de los documentos que sustentan la viabilidad tienen contenidos míni-mos asociados, de acuerdo con la normativa vigente. Al respecto, los documentos a revisar en esta etapa son los siguientes:

d) Formato de Declaración de Viabilidad (DV) – Formato SNIP Nº8.

e) Informe Técnico para Declaración de Viabilidad (IT) – Anexo SNIP Nº10.

f) Estudio de Pre inversión (EP), de acuerdo con el nivel de estudio que corres-ponda5.

Los dos criterios de evaluación para el cumplimiento de la normativa son:

a) Inclusión de contenidos mínimos6 en cada documento (DV, IT, EP)7, de acuer-do con el nivel de estudio.

b) Consistencia entre los tres documentos en los aspectos comunes, en los aspectos más importantes: nombre del proyecto, monto de inversión, entre otros.

A continuación se presenta, en forma detallada, los criterios y puntajes de evalua-ción de cada documento.









i) declaración de viabilidad

FORMATOS DE DEClARACIóN DE vIABIlIDAD PUNTAjE

Nombre del Proyecto 1

Código SNIP del PIP 1

Costo Total del PIP 1

Nivel de Estudio al otorgarse la viabilidad: 1

- Perfil.

- Prefactibilidad.

- Factibilidad.

Datos de aprobación: Nombre de quien aprueba, Nº de Informe Técnico y Fecha.

1

Nombre del Especialista que elabora el Informe Técnico que recomienda la viabilidad.

1

Firma del Especialista que elabora el Informe Técnico que recomienda la viabilidad.

1

Nombre del Responsable de la OPI o de la entidad que declara la viabilidad.

1

Firma del Responsable de la OPI o de la entidad que declara la viabilidad.

1

Sello del Jefe de la OPI. 1

Consistencia con el IT. 1

Consistencia con el EP. 1

Total aspectos específicos en DV 12

2 criTerios Para la evaluacióN

Los criterios de evaluación de la calidad del contenido de los proyectos declarados viables, buscan determinar que hayan sido correctamente evaluados los aspectos de su formulación, que aumentan la probabilidad de que su ejecución y operación permita obtener los beneficios proyectados en el mismo. Para llevar a cabo la eva-luación deben considerarse los siguientes aspectos.

138








Gráfico N° 1

Proceso para la evaluación de calidad de contenido

Para la evaluación se tomará como pauta los Contenidos Mínimos establecidos por la DGIP para cada nivel de estudio: Perfil, Prefactibilidad, Factibilidad y Perfil para dar viabilidad.

Para los Contenidos Mínimos específicos, se ha establecido un conjunto de criterios y preguntas guía para cada nivel de estudio de preinversión, sobre la base del “Pro-tocolo para la evaluación de Proyectos de Inversión Pública” aprobado por Reso-lución Directoral N0. 005-2008-EF/68.01 de junio de 2008 e incorporando algunas precisiones adicionales.

criterios para evaluar la calidad de la declaración de viabilidad otorgada, a nivel de perfil

CRITERIO PREgUNTAS gUíA

1. Marco de referencia

• ¿El proyecto contribuye a un Objetivo del Plan de Desarrollo Concertado o Plan Estratégico Multianual?

• ¿Se especifican los lineamientos de política sectorial en los cuales se inserta el proyecto?

2. Diagnóstico de la situación actual

• ¿Se ha delimitado la zona afectada y definido sus características?•¿Hasidoidentificadalapoblaciónafectada y sus características?

• ¿Se analiza, con indicadores cualitativos y cuantitativos, la oferta actual de los bienes y/o servicios relacionados conelproblemaqueseidentifica?•¿Losindicadoresmuestran la gravedad y relevancia del problema (es decir, la necesidad del proyecto)?

• ¿Han sido identificados los peligros naturales y antropogénicos existentes o potenciales en el área del proyecto?•¿Hansidodeterminadoslosfactoresporlos cuales los intentos anteriores de solución no fueron exitosos, a fin de no volver a intentar esas soluciones?










3. Participación de los Involucrados

• ¿Se han identificado y caracterizado correctamente todos los involucrados en el proyecto?

• ¿Se ha realizado un análisis de los involucrados respecto a su capacidad de influencia, su percepción del problema y sus intereses?

• ¿Los beneficiarios han formalizado mediante actas o acuerdos su compromiso con el proyecto?

4. Definición del Problema

• ¿El problema central ha sido definido como una situación negativa o hecho real que afecta a un sector de la población?

• ¿Es posible deducir el problema identificado a partir del diagnóstico de la situación actual?

• ¿Las causas primarias y secundarias identificadas explican la existencia del problema?

• ¿Los efectos primarios y secundarios identificados son realmente consecuencia del problema central identificado?

• ¿El problema, causas y efectos están respaldados con evidencias analizadas en el diagnóstico?

• ¿Es competencia del Estado solucionar el problema central identificado, a través de un Proyecto de Inversión Pública?

5. Objetivo del Proyecto

• ¿El objetivo central o propósito del proyecto expresa claramente la solución del problema central?

• ¿Los medios (productos o resultados) definidos para el proyecto son suficientes para alcanzar el objetivo central?

• ¿Se presentan los indicadores verificables objetivamente que permitirán medir el logro del objetivo central?

6. Alternativas de Solución

• ¿Se han definido todas las acciones posibles que permitirán el logro de los medios fundamentales?

• ¿Las acciones planteadas se basan en evidencia técnica, científica o experiencia de otros proyectos?

• ¿Se sustenta adecuadamente cada alternativa de solución para lograr el objetivo central?

• ¿Las alternativas son mutuamente excluyentes y comparables?

7. Horizonte de evaluación

• ¿Se ha definido y sustentado técnicamente el horizonte de evaluación del Proyecto?

• ¿Se ha definido y sustentado técnicamente el período de inversión del Proyecto?

• ¿Existe consistencia entre el período de inversión del proyecto con el plan de implementación?

8. Análisis de Demanda

• ¿Han sido identificados claramente los bienes y/o servicios que serían intervenidos por el proyecto?

• ¿La demanda efectiva ha sido estimada sobre la base de parámetros y metodologías adecuadas?

• ¿Las proyecciones de la demanda se han estimado sobre la base de parámetros y metodologías adecuadas?

• ¿Los supuestos asumidos para las proyecciones son razonables y están sustentados apropiadamente?

140









9. Análisis de Oferta

• ¿Se han identificado todos los agentes que ofrecen los bienes y/o servicios que serán intervenidos con el proyecto?

• ¿Se analiza la capacidad de cada factor de producción por separado (infraestructura, equipo, recursos humanos, gestión, etc.)?

• ¿Se presenta la evidencia técnica que respalda los supuestos utilizados para la proyección de la oferta optimizada?

10. Brecha oferta-demanda

• ¿La estimación de la brecha se basa en las proyecciones de la demanda efectiva y la oferta optimizada?

11. Planteamiento técnico de las alternativas

• ¿Se han analizado adecuadamente las alternativas propuestas considerando: localización, tecnología de producción o construcción, tamaño óptimo, etapas de construcción y operación, plazo de construcción, vida útil del proyecto, organización y gestión?

• ¿Las alternativas consideran medidas de reducción de riesgos de desastres?

• ¿Han sido definidas las metas de actividades y productos sobre la base al tamaño óptimo definido?

• ¿La cantidad de recursos requeridos ha sido calculada en función a las metas de cada alternativa?

12. Costos a precios de mercado

• ¿Los costos asociados a la situación actual optimizada han sido sustentados apropiadamente?

• ¿El flujo de costos de cada alternativa de solución está respaldado por costos sustentados en cotizaciones, estándares, precios referenciales, etc.?

• ¿Existe un flujo de costos de operación y mantenimiento basado en costos unitarios sustentados?

• ¿Los costos de inversión, operación y mantenimiento son consistentes con el planteamiento técnico (metas y recursos requeridos).

• ¿El costo del proyecto considera el costo de los estudios definitivos y de supervisión?

• ¿En cada alternativa, Se ha considerado el costo de las medidas para reducción de los impactos ambientales negativos y las medidas de reducción de riesgos de desastres?

13. Beneficios sociales

• ¿Han sido identificados y definidos apropiadamente los beneficios sociales de cada alternativa de solución?

• ¿Existe evidencia técnica o científica que respalda la atribución de tales beneficios a los resultados del proyecto?

• ¿Los beneficios sociales guardan correspondencia con los fines del proyecto?

• ¿Los beneficios del proyecto han sido cuantificados sobre la base de parámetros técnicos e información confiable?

• ¿Se presenta flujos de beneficios sociales para cada alternativa de solución?










14. Evaluación Social

• ¿El método de evaluación empleado (costo beneficio o costo efectividad) es el adecuado?

• ¿Los costos sociales han sido identificados y cuantificados adecuadamente, aplicando los parámetros del SNIP?

• ¿Se incluye el flujo de beneficios y costos sociales incrementales, para cada alternativa de solución?

• ¿Se han calculado los indicadores de rentabilidad social para cada alternativa de solución?

15. Análisis de sensibilidad

• ¿Se han identificado correctamente las variables críticas o más inciertas de las alternativas planteadas?

• ¿Se han simulado los cambios en la rentabilidad que podrían producir las modificaciones en la proyección de las variables críticas?

16. Análisis de sostenibilidad

• ¿Se ha definido quién financiará la operación y mantenimiento del PIP?

• De ser el caso, ¿existen acuerdos de financiamiento ya establecidos?

• ¿Se han considerado todos los ingresos monetarios pertinentes para cada alternativa de solución?

• ¿Se analiza la capacidad de financiamiento de los costos incrementales de operación y mantenimiento incrementales?

• ¿Se han adoptado las medidas necesarias para reducir el riesgo de desastres para el PIP?

17. Marco Lógico

• ¿El fin, el propósito, los resultados o componentes, guardan correspondencia con los objetivos, medios y fines?

• ¿Existe coherencia (lógica vertical) entre Acciones, Productos, Propósito y Fin)?

• ¿El marco lógico muestra la lógica horizontal para garantizar el cumplimiento de la cadena de objetivos?

• ¿Los indicadores son definidos considerando los atributos de calidad, cantidad (valor inicial – línea de base y valor esperado - meta) y tiempo?.

• ¿Los indicadores pueden ser objetivamente verificables?

• ¿Los supuestos son efectivamente situaciones que no se pueden manejar dentro del proyecto?

18. Análisis Ambiental

• ¿Se han identificado los probables impactos positivos y/o negativos del proyecto sobre el ambiente?

• ¿El estudio de impacto ambiental ha sido aprobado por la Autoridad Ambiental competente?12

• ¿Se han previsto medidas de prevención, corrección, mitigación y/o monitoreo de los impactos ambientales del proyecto?

19. Selección de alternativas

¿La selección de la alternativa de solución está sustentada en los resultados de la evaluación social, análisis de sensibilidad y sostenibilidad?

Fuente: Elaboración sobre la base del Protocolo del SNIP, DGIP, MEF.

142








TEMA Nº 2: FORMULACIÓN DE PIP EN CAMINOS Y CARRETERAS

1 PerFil esTaNdariZado Para los PiP de reHabiliTacióN de carre-Teras

1.1 aspectos generales y marco de referencia

En los aspectos generales se describe brevemente el proyecto indicando as-pectos básicos como una adecuada definición del nombre, la identificación de la Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora del proyecto, la matriz de involucrados y el marco de referencia del proyecto.

El Marco de Referencia específica los antecedentes del proyecto, los hechos importantes de su origen e intentos anteriores para solucionar el problema identificado.

Describe brevemente el proyecto y cómo se enmarca en los Lineamientos de Política Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo Concertados y el Progra-ma Multianual de Inversión Pública, en el contexto nacional, regional y local.

1.2. diagnóstico de la situación actual

Recopila, sistematiza, interpreta y analiza la información de fuentes secunda-rias y fuentes primarias para la elaboración del diagnóstico. Son esenciales el contacto con los involucrados, la observación in situ del problema y el trabajo de campo. Este diagnóstico sustentará el planteamiento de los objetivos, fines y medios que se buscan alcanzar con el proyecto, así como las alternativas de solución.

1.2.1 diagnostico del área de influencia.

En los caminos vecinales el área de influencia y el área de estudio son los mismos, por lo que se usará el término ‘área de influencia’.

El área de influencia corresponde al área geográfica del proyecto e incluye los centros poblados y áreas productivas que harán uso del camino. Se puede asumir el área de influencia como la que está cons-tituida por los centros poblados en una franja de 2.5km a cada lado del eje de la vía.

Un mayor análisis involucraría otros centros poblados, justificando el intercambio de actividades socioeconómicas. Analiza, mediante un mapa vial, la red de caminos para identificar los pueblos que mejora-rán sus condiciones de acceso y actividades económicas o productivas gracias al proyecto.

Estudia si la vía tiene caminos alimentadores que podrían aumentar la zona de influencia. Una correcta ubicación del área de influen-cia, el conocimiento de la población que será beneficiada y de sus organizaciones, así como el análisis del servicio actual, te permitirán una correcta definición del problema y, por consiguiente, proponer la alternativa de solución más adecuada.

Es importante que consideres aspectos geográficos y límites natura-les. Finalmente, tendrás que generar un mapa que especifique clara-mente el área de influencia. Ver ejemplo de un Plano de Ubicación en el Anexo 2.

Entre los temas a considerar en el diagnóstico están:

a) Ubicación. Espacio geográfico donde se ubica el camino. Presénta-lo en un plano a escala que permita identificar lo siguiente: ▪Ubica-ción del camino a intervenir dentro del departamento, provincia, o distrito. ▪ Red vial de la zona y los centros poblados por los que discurre el camino.

b) Características físicas. Considera la flora y fauna local, las caracte-









rísticas climáticas, hidrológicas, del suelo y aspectos geotécnicos. Para los dos últimos realiza calicatas de 1.50 mts de profundidad, como mínimo una por tramo homogéneo, según haya sido sectori-zada la vía. De ser necesario, realiza ensayos de laboratorio.

c) Identifica los peligros naturales y socio-naturales. Son peligros na-turales los sismos, anegamientos, fallas geotécnicas y, problemas socio-naturales, los deslizamientos por deforestación u otros que podrían afectar la integridad y operación de la vía.

1.2.2. diagnóstico de los involucrados en el PiP.

a) Determina las características socioeconómicas de la población: nú-mero de familias, ocupación, principales actividades económicas en la zona, nivel de desarrollo humano, nivel de pobreza, nivel socioeconómico, tenencia de tierras, aspectos sociales, entre otros servicios que tengan relación con el proyecto. En el diagnóstico considera la ubicación de la red vial, las características físicas del área de influencia, a los involucrados (la población y los transpor-tistas) y la situación actual del servicio (infraestructura y tráfico). 17 identificación Guía para la formulación de proyectos de inver-sión exitosos b) Especifica los grupos sociales que serán benefi-ciados y afectados y que, por tanto, podrían oponerse al proyecto (familias con derecho de pase, en caso de una ampliación de la superficie de rodadura). Para este caso, desarrolla estrategias de resolución de conflictos (sea en el perfil o en el estudio definitivo).

1.2.3. diagnóstico del servicio.

Situación de la infraestructura. En base a los resultados del inventario vial, presenta la situación de la infraestructura del camino vecinal por tramos:

▪ Características de la vía: longitud, topografía, pendiente, canteras (número, ubicación y con qué tipo de material cuenta), fuentes de agua (cantidad, localización, problemas y efectos que genera), derrumbes (número, ubicación, qué los generó).

▪ Pavimento: ancho y espesor de calzada, bombeo, material de la superficie, daños a la carpeta (situación de la superficie de roda-dura y problemas-efectos que genera), plazoletas de paso (número y ubicación, estado, problemas, efectos que genera), señalización (en qué hitos, si son informativas o preventivas).

▪ Drenaje: alcantarillas, tajeas, zanjas de coronación, cunetas. Precisa siempre el número, ubicación, condiciones en las que se encuen-tran, material de construcción, faltantes, problemas y efectos que genera, entre otros pertinentes.

▪ Obras de arte: puentes, pontones, badenes, muros de contención.Siempre precisa la cantidad, ubicación, longitud, condiciones en las que se encuentran, material de construcción, faltantes, proble-mas y efectos que genera, entre otros pertinentes.

▪ Puntos críticos: zonas expuestas a peligros como curvas peligrosas, áreas inundables o de deslizamientos y taludes inestables. Determi-na siempre la cantidad, ubicación, longitud, problemas y efectos, entre otros. Identifica a los beneficiados y a los grupos que pudieran sentirse perjudicados. Agota los medios para prevenir conflictos.

Para identificar los puntos críticos con riesgo de desastre, evalúa la vulnerabilidad del camino vecinal en las zonas expuestas a peligros y estima los probables daños y pérdidas en caso se interrumpa la vía. Considera la evaluación de defensas ribereñas y tratamiento de taludes que ya existan. Inmediatamente plantea las medidas de reducción de riesgos de desastre.

Acompaña la información con fotografías que evidencien el diag-nóstico. 4 Situación del servicio. Condiciones de servicio actual del transporte:.

144








▪ Específica el número y clase de vehículos que transitan, horario de mayor afluencia, seguridad vial, accesibilidad (la ubicación y núme-ro de caminos secundarios).

▪ Detalla la frecuencia del mantenimiento y qué entidades están a cargo del plan. Si no hubo mantenimiento sustenta la problemática y los motivos. Recoge la opinión y percepción de los usuarios de transporte, transportistas, autoridades locales sobre las condiciones del servicio de transitabilidad del camino vecinal (analiza la proble-mática y efectos).

1.2.4. intentos anteriores de solución.

Indica si hubo intentos anteriores de solución, de qué tipo fueron, en qué año y las causas que motivan una nueva inversión en el camino.

1.2.5. definición del problema, sus causas y efectos

De acuerdo al diagnóstico elaborado en la punto 2.1, define las cau-sas y efectos del problema para identificar las alternativas de solución. Representa las relaciones de causa y efecto en un árbol de problemas.

Luego de identificar claramente la naturaleza del problema, plantea las alternativas técnicamente viables para su solución.

1.2.6. objetivo del proyecto

Describe la situación que podría existir después de solucionar el pro-blema, identificando las relaciones de medios-fines en un Árbol de Medios y Fines o Árbol de Objetivos.

1.2.7. alternativas de solución

Plantea las alternativas técnicamente viables para solucionar el pro-blema sobre la base del Árbol de Objetivos. Para cada una identifica las acciones que permitan lograrlos. Una vez definidas las alternati-vas, presenta una descripción de cada una de ellas. En el ejemplo se han identificado los siguientes proyectos posibles: Reconstrucción de la plataforma del camino,

Construcción de muros de sostenimiento y protección,

Tratamiento de taludes y actividades de mantenimiento rutinario y periódico (*). Ampliación de la calzada (**) a 4,5 m,

Construcción de muros de sostenimiento y protección, tratamiento de taludes y actividades de mantenimiento rutinario y periódico.

Reconstrucción de la plataforma del camino en el tramo 1 y amplia-ción de la calzada a 5,0 m en el tramo 2, construcción de muros de sostenimiento y protección, tratamiento de taludes y actividades de mantenimiento rutinario y periódico (*).

Proyecto Alternativo 1: Rehabilitación de la carretera. Proyecto Alter-nativo 2: Mejoramiento de la carretera. Proyecto Alternativo 3: Mejo-ramiento y rehabilitación de la carretera. (*)

Las actividades de mantenimiento rutinario y periódico correspon-den a la etapa de operación y mantenimiento de la vía. (**)

1.2.8 define el horizonte de evaluación.

El horizonte de evaluación está determinado por la suma de las du-raciones de la fase de inversión (ejecución) y post-inversión (opera-ción y mantenimiento). La correcta identificación de la demanda, comprobada con estudios de campo de acuerdo al tráfico diario, así como el riguroso análisis de los costos te permitirá diseñar la mejor propuesta. No te olvides de considerar también los costos de mante-nimiento.









1.2.9 análisis de la demanda

estimación de la población demandante. Para la evaluación social es-tima la población atendida por el proyecto a partir de los censos de población y proyecciones del INEI. a) Población demandante actual: Considera la población total del área de influencia del PIP. Si la es-tadística no está actualizada al momento de formulación del estudio, proyecta la población del último censo con una tasa de crecimiento ínter censal hasta la actualidad:

▪ Número de años entre el último censo y el presente año = n

▪ Población actual = población último censo X (1+ t/100)n

▪ Tasa de crecimiento entre últimos dos censos = t % anual Si no hay estadística específica, realiza un conteo de viviendas y, utilizando la densidad promedio de habitantes por vivienda del área de influencia o distrito, estima la población demandante total. b) Población proyectada: La población se proyecta con la tasa de crecimiento intercensal, estimada por el INEI para el distrito donde se localiza el proyecto.

Tramificación de la red vial según la demanda.

Por lo general el tráfico vehicular en una carretera no es uniforme, pues en algunos tramos existe mayor tráfico que en otros. Parte del análisis inicial consiste en subdividir el camino vecinal en tramos donde el tráfico sea similar. Así facilitas el posterior análisis de la demanda. La diferenciación del tráfico vehicular por tramos es importante para el planteamiento de alternativas técnicas del camino, ya que se puede diferenciar el diseño de acuerdo al nivel de tráfico que existe en cada tramo. Si el camino tiene una longitud pequeña, utiliza un solo tramo para el análisis; pero, en los caminos de mayor longitud, define dos o incluso tres tramos de análisis. Los tramos homogéneos estarán comprendidos entre centros poblados o desvíos importantes de carreteras. Concéntrate principalmente en el tráfico de larga distancia, ya que será el que determinará el estándar de la carretera.

1.2.10 evaluación social

Este módulo tiene como objetivo evaluar las alternativas de solución y determinar la mejor opción. En el caso de que ninguna alternativa sea viable solo se aplicarán actividades de mantenimiento al camino vecinal. Identifica, claramente, las situaciones “sin proyecto” y “con proyecto”. La primera corresponde a la capacidad real optimizada de la vía. La segunda, a la condición en que quedará el camino vecinal después de la ejecución del proyecto. La evaluación de un proyecto considera, exclusivamente, el diferencial de beneficios y costos entre las situaciones “con proyecto” y “sin proyecto”. Así se determina el valor incremental.

En este caso, los costos y beneficios del proyecto se establecen des-de el punto de vista de la sociedad en su conjunto. La evaluación de un PIP de mejoramiento se efectúa con la metodología costo/ beneficio, mientras que en un proyecto de rehabilitación se efectúa con la metodología costo/ efectividad. Si el PIP tiene ambos tipos de intervenciones, se realizará la evaluación diferenciando los costos de mejoramiento y los de rehabilitación para aplicar las correspondien-tes metodologías.

beneficios.

a) Identificación de beneficios. Los beneficios directos en un proyec-to vial son: Para evaluar las alternativas debes estimar los beneficios y costos sociales incrementales, comparando las situaciones “sin pro-yecto” y “con proyecto”.

▪ Ahorros de costos de operación de vehículos (COV).

▪ Ahorros de tiempo de viaje de los usuarios.

▪ Ahorros de costos de mantenimiento.

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▪ Otros ahorros en el sistema de transporte (por reducción de inte-rrupciones en el camino, por reducción de mermas en la carga trans-portada, etc.)

b) Cuantificación de beneficios por ahorro de costos de operación vehicular. Procedimientos para cuantificar los beneficios directos:

Ahorro de Costos de Operación Vehicular (COV) ◗ Remuneración de la tripulación (en el caso de buses y camiones). ◗ Consumo de combustible. ◗ Consumo de lubricantes. ◗ Consumo de neumáticos. ◗Mano de obra en mantenimiento.◗ Repuestos. ◗Depreciación. Este beneficio es la diferencia entre la situación “sin proyecto optimizada” y la situación “con proyecto”, y se puede expresar según la ecuación: Entre los beneficios esperados están el ahorro en costos de operación de vehículos, en el tiempo de viaje de los usuarios, en costos de man-tenimiento y otros costos evitados en el sistema de transporte.

costos sociales.

a) Parámetros: Factores de corrección para proyectos de caminos ve-cinales: La rentabilidad debe estar sustentada en los beneficios y costos del proyecto. Calcula estos últimos con precisión y al máxi-mo detalle.

b) Flujo de costos sociales incrementales. Para cada alternativa cal-cula el flujo de costos sociales (inversión y operación/ manteni-miento) en las situaciones «con proyecto” y “sin proyecto” y, luego, calcula los costos incrementales (resta ambos flujos).

El VALOR RESIDUAL del proyecto es el costo remanente de las obras al término del horizonte de evaluación. Se coloca con signo cambia-do ya que representa un beneficio.

Indicadores de rentabilidad. Es el cálculo de los indicadores de ren-tabilidad social para decidir la conveniencia o no de realizar un PIP.

Tasa Social de Descuento (TSD) Refleja el costo social del capital in-vertido por el Gobierno. La tasa de descuento vigente es 8 %.

evaluación de mejoramiento de caminos: metodología costo/bene-ficio.

a) Cálculo de los indicadores de rentabilidad social.

Calcula los indicadores de rentabilidad social (VAN, TIR) para cada una de las alternativas que se está evaluando.

Evaluación de rehabilitación de caminos: metodología costo/efec-tividad. Actualiza el flujo de costos, este valor se denominará VAC (valor actual de los costos a precios sociales) y estará expresado en nuevos soles. Luego, calcula el indicador de Costo-Efectividad (C/E), para cada alternativa, dividiendo el VAC entre la población beneficiada. C/E= VAC/Población beneficiada Línea de Corte C/E = S/. 300 / habitante La población beneficiada corresponde a la población promedio de los 10 años del horizonte de evaluación del proyecto. Para caminos vecinales se establece la siguiente línea de corte El indicador C/E de las alternativas no deberá ser mayor a la línea de corte establecida. En caso fuera mayor, la alternativa será rechazada. 38 Caminos Vecinales

análisis de sensibilidad

Mide el grado de sensibilidad de los indicadores de rentabilidad fren-te a variaciones de determinadas variables. a) Determinación de las variables relevantes. Deben tener un impacto significativo en la esti-mación de los costos o en los beneficios sociales. Deben presentar un nivel de incertidumbre importante en su estimación actual o futura. b) Análisis de sensibilidad. Determina el incremento o disminución máxima de una variable para que el PIP deje de ser rentable social-mente o las alternativas evaluadas o cambie la selección de la mejor









alternativa.

análisis de sostenibilidad

Demuestra que se han incorporado las previsiones para garantizar que el proyecto generará los beneficios esperados a lo largo de su vida útil.

arreglos institucionales previstos para las fases de pre operación y operación.

Indica todas las consideraciones a tener en cuenta para lograr el éxito del proyecto desde lo institucional y la gestión. Menciona los roles y competencias de los participantes comprometidos para garantizar la sostenibilidad del proyecto. Este compromiso debe demostrarse me-diante algún documento. En caso hubiese aportes como mano de obra, materiales o herramientas, haz una valoración de los mismos e inclúyelos en el esquema de financiamiento integral del proyecto.

capacidad de gestión de la organización en sus etapas de inversión y operación.

Etapa de inversión. Incluye información sobre la capacidad de ges-tión de la unidad encargada de la ejecución. Enfatiza en la experien-cia institucional, recursos humanos, calificación adecuada, disponibi-lidad de recursos económicos, equipamiento, apoyo logístico, etc. 4 Etapa de operación. Evalúa la capacidad de gestión de los promotores o responsables del proyecto, analizando su constitución y organiza-ción para realizar la operación y mantenimiento del camino vecinal. Señala la organización que se hará cargo de la gestión del camino vecinal.

esquema de financiamiento de la inversión.

Indica las fuentes de financiamiento y su nivel de participación en las inversiones, especificando si se trata de recursos ordinarios, re-cursos determinados, transferencias, recursos propios, donaciones o préstamos. En este último caso, especifica las posibles condiciones financieras. En caso hubiese aportaciones en especies (mano de obra, materiales, herramientas, etc.) efectúa una valorización de esos apor-tes para considerarlos en el esquema de financiamiento integral del proyecto.

Participación de los beneficiarios.

Indica los momentos y formas de participación de los beneficiarios, desde la etapa de identificación hasta la fase de operación del proyec-to. 4.3.5. Probables conflictos que se pueden generar durante la ope-ración y mantenimiento. Señala posibles conflictos con algún grupo social y las medidas que se han adoptado o se adoptarán para resolver-los o minimizarlos. Evalúa la capacidad de gestión de los promotores o responsables del proyecto y señala la organización que se hará car-go del camino. Los riesgos de desastres. Si se ha identificado riesgos de desastres en los puntos críticos, señala las medidas para reducirlos o garantizar una rápida recuperación del servicio.

impacto ambiental

Sugiere medidas para prevenir o mitigar posibles impactos ambienta-les negativos y fortalecer los impactos positivos. Considera las normas del Sistema de Evaluación del Impacto Ambiental armonizadas con el SNIP. Es importante que establezcas los costos de las medidas de mitigación necesarias para incluirlas como parte del presupuesto y evaluación del proyecto.

selección de la mejor alternativa

Sobre la base de todos estos análisis selecciona la mejor alternativa. Sigue este procedimiento: 4 Si la metodología de evaluación es costo/

148








beneficio, prioriza las alternativas en base al mayor beneficio social (VAN). Participan solo las alternativas que presentan un VAN posi-tivo.

En caso ninguna alternativa presente un VAN positivo, recomienda llevar a cabo las acciones planteadas en la situación base optimizada, lo que implicará acciones de mantenimiento. 4 Si la metodología de evaluación es costo/efectividad, prioriza las alternativas con el menor indicador C/E y que esté por debajo de la línea de corte.

organización y gestión

Analiza las capacidades técnicas, administrativas y financieras de los actores involucrados (gobiernos locales, regionales, nacional).

Recomienda la modalidad de ejecución (contrata o administración directa) más apropiada para cada uno de los componentes de la inver-sión. En los casos de administración directa, sustenta que la Unidad Ejecutora cuenta con el personal técnico-administrativo, los equipos necesarios y la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas. La entidad debe demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por administración directa será menor que si se ejecutara por contrata.

Plan de implementación

Permite monitorear la ejecución de las actividades programadas del proyecto. Indica el tiempo en el que se estima realizar. La tempo-ralidad puede ser expresada en términos de meses o años según el tipo de proyecto presentado. El Plan de Implementación consiste en hacer un cronograma de barras con los plazos de elaboración del estudio definitivo, ejecución y supervisión de obras, considerando el tiempo de los procesos de selección y/o licitación. Señala los respon-sables y los recursos necesarios.

matriz del marco lógico (mml)

El marco lógico es una matriz que ayuda a explicar la naturaleza de los objetivos y componentes del proyecto. Asimismo, permite medir el logro de dichos objetivos mediante indicadores del éxito del pro-yecto.
















direcTiva Para la coNcordaNcia eNTre el sisTema NacioNal de evaluacióN de imPacTos ambieNTales (seia) y el sisTema Nacio-Nal de iNversióN Pública (sNiP) m.e.F. – direccióN GeNeral de Po-

lÍTica de iNversioNes1

El artículo 1º de la Directiva tiene por objeto facilitar la concordancia entre el Sis-tema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental (SEIA) y el Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), a efectos de implementar las medidas de prevención, supervisión, control y corrección de los impactos ambientales negativos significati-vos derivados de los Proyectos de Inversión Pública (PIP).

E Ámbito de la Directiva tiene como ámbito de aplicación las Entidades y Empresas del Sector Público no Financiero de los tres niveles de gobierno, que formulen Pro-yectos de Inversión Pública en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), cuya ejecución pudiera originar impactos ambientales negativos significa-tivos y que, por tanto, se encuentran en el Listado del Anexo II del Reglamento de la Ley Nº 27446 aprobado por Decreto Supremo Nº 019- 2009-MINAM y sus actua-lizaciones, sin perjuicio, de las obligaciones establecidas en la normativa del SEIA.

El artículo 3º, señala que la Certificación Ambiental emitida por la autoridad com-petente en el ámbito del SEIA, es requisito obligatorio previo a la ejecución de los proyectos de inversión, susceptibles de generar impactos ambientales negativos significativos, que se financien total o parcialmente con recursos públicos o que requieran de aval o garantía del Estado.

La Entidad o Empresa del Sector Público no Financiero que proponga el proyecto de inversión deberá gestionar la Certificación Ambiental ante la autoridad compe-tente del SEIA según su nivel de gobierno o mandato expreso de ley, para lo cual se aplicará, según corresponda, los plazos establecidos en los artículos 43º y 52º del Re-glamento de la Ley del SEIA aprobado por Decreto Supremo Nº 019- 2009-MINAM.

Criterios para la Certificación Ambiental de Proyectos de Inversión Pública (PIP)

Según el artículo 4 de dicha Directiva, para emitir la Certificación Ambiental de los Proyectos de Inversión Pública, la autoridad competente en el marco del SEIA aplicará los siguientes criterios:

1. Los Proyectos de Inversión Pública (PIP) que se sometan a la Certificación Am-biental, deben estar en el Listado de Inclusión del Anexo II del Reglamento de la Ley del SEIA o en sus actualizaciones. El Ministerio del Ambiente - MINAM, en su condición de organismo rector del SEIA, podrá requerir, de ser el caso, previa evaluación e informe sustentado, la Certificación Ambiental para proyec-tos de inversión que no se encuentren listados en el Anexo II del Reglamento de la Ley del SEIA o sus actualizaciones; y de los cuales tome conocimiento, en concordancia con lo establecido en el literal n) del artículo 7º del Reglamento de la Ley del SEIA.

2. Toda modificación de un PIP que cuente con una Certificación Ambiental, debe-rá cumplir con los procedimientos establecidos en el Reglamento de la Ley del SEIA, y las normas aplicables a la evaluación de los impactos ambientales deriva-dos de dicha modificación, debiendo la autoridad competente del SEIA aprobar la modificación del estudio ambiental, de corresponder, según los nuevos impac-tos ambientales identificados

A continuación se muestra el nivel de concordancia que existe entre ambos siste-

1 Resolución Ministerial Nº 052-2012-MINAM, 07.03.2012.

150








mas, presentando los casos respectivos y sus correspondientes situaciones según la fase en la que se encuentran:

Caso 1:

EIA de un PIP que se declara viable con estudio a nivel de perfil, Sin Clasificación Anticipada de la Autoridad Ambiental Competente:









Caso 2:

EIA de un PIP que se declara viable con estudio a nivel de perfil, Con Clasificación Anticipada de la Autoridad Ambiental Competente

Caso 3:

EIA de un PIP que se declara viable con estudio a nivel de factibilidad, Sin Clasifi-cación Anticipada de la Autoridad Ambiental Competente

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caso 4:

eia de un PiP que se declara viable con estudio a nivel de factibilidad, con clasifi-cación anticipada de la autoridad ambiental competente declaración de impacto ambiental (dia)









caso 5:

eia de un PiP que se declara viable con estudio a nivel de factibilidad, con cla-sificación anticipada de la autoridad ambiental competente estudio impacto ambiental semidetallado (eia-sd) o 15 estudio impacto ambiental semidetallado (eia-sd) o estudio impacto ambiental detallado (eia estudio impacto ambiental detallado (eia-d)

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acTividad N° 4:










TEMA Nº 3: FORMULACIÓN DE PIP EN TURISMO

1 liNeamieNTos bÁsicos Para la FormulacióN de PiP eN emPreNdi-mieNTos de Turismo rural comuNiTario

1.1 el Turismo rural comunitario Trc

El Turismo Rural Comunitario en el Perú es toda actividad turística que se desarrolla en el medio rural, de manera planificada y sostenible, basada en la participación de las poblaciones locales organizadas para brindar servicios turísticos. El fin del Turismo Rural Comunitario es “Contribuir al desarrollo de las zonas rurales a través del turismo, como herramienta de desarrollo económico-social del Perú”.

El Turismo Rural Comunitario permite ofrecer a los visitantes la oportunidad de disfrutar de un entorno físico y humano en las zonas rurales, con mayo-res características de autenticidad y atención personalizada; de ésta manera los productos de turismo rural comunitario aportan un valor agregado a los destinos turísticos, que permite al país ser más competitivo. El Perú mantiene una diversidad geográfica y cultural, lo cual permite que se generen experien-cias de turismo rural comunitario, tal es el caso, por ejemplo, de los productos turísticos que se ofrecen en: las comunidades del Lago Titicaca (Uros, Taqui-le, Amantaní, Sillustani, Chucuito, Anapia), en el Valle Sagrado de los Incas, Cusco (Comunidad de Maras, Raqchi, Parque de la papa, Willoc-Patacancha, Comunidad Chincheros), entre otros; dichos productos tienen un alto valor cultural orientado a las tendencias actuales de la demanda, pudiendo ser re-plicadas en otros destinos turísticos del Perú3 . En ese sentido, se hace perti-nente las propuestas de intervenciones en los emprendimientos de turismo rural comunitario, dado que permiten dotar de condiciones para una grata experiencia turística y, trayendo como consecuencia la generación de activi-dades que incrementarán sus ingresos y por ende la mejora de la calidad de vida de la población en el ámbito rural.

A continuación, se presenta definiciones relevantes a tener en cuenta para la elaboración de propuestas de proyectos de inversión relacionados a empren-dimientos de turismo rural comunitario:

• El Gestor Un gestor es una asociación u organización local, gobierno re-gional y/o local, institución técnica de apoyo (ONG) u otro grupo de per-sonas organizadas formalmente, que gestionan el desarrollo del turismo rural comunitario en un espacio territorial determinado promoviendo la participación de las poblaciones locales. En el marco del SNIP se conside-rará a los gestores como parte de los involucrados del proyecto. El Gobier-no Nacional, Regional y Local podrán promover y llevar cabo proyectos de inversión pública relacionados con la capacidad de provisión de servicios turísticos públicos y de apoyo a las actividades productivas vinculadas con el turismo rural comunitario.

• El emprendedor Un emprendedor es una persona natural o jurídica que promueve un negocio o actividad productiva vinculada a servicios y/o pro-ductos del turismo (alimentación, hospedaje, artesanía, guiado, arrieraje, etc.). El emprendedor o grupo de emprendedores asociados formalmente deberán contribuir a la sostenibilidad de la actividad turística en su terri-torio y por consiguiente mayores posibilidades de éxito de sus negocios.

Se debe mencionar que los emprendedores son parte de los involucrados y beneficiarios de un PIP vinculado a turismo rural comunitario, ya que a través de ellos se asegurará que el turista reciba los servicios de turismo.

• El emprendimiento de turismo rural comunitario Es un conjunto de ac-ciones realizadas como producto de la interacción de gestores y empren-dedores, que permitirán la prestación de servicios turísticos públicos5 y privados6 , los cuales se encontrarán articulados de acuerdo con una ruta de visita turística en un ámbito rural determinado. Los recursos turísticos dan cuenta de un lugar, objeto o acontecimiento que podría brindar expe-riencias únicas para los visitantes.

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• El emprendimiento puede hacer uso de un conjunto de recursos turísticos y ofrecer un itinerario en el marco de una ruta de visita; por ejemplo, el emprendimiento podría brindar la muestra de bailes típicos y modos de vida de la comunidad, degustación de platos típicos, observación de la na-turaleza, entre otros.

• Si bien existen varios tipos de recursos turísticos9 para emprendi-mientos de turismo, se puede considerar para estos casos, los siguien-tes:

• Sitios Naturales: esta categoría agrupa a diversas áreas naturales que por sus atributos, son considerados parte importante del potencial tu-rístico. Se deben considerar como locaciones para practicar diversas actividades según su perfil.

• Manifestaciones Culturales: se consideran las diferentes expresiones culturales del país, región o pueblo, desde épocas ancestrales (desa-rrollo progresivo de un determinado lugar) tales como lugares ar-queológicos, sitios históricos, entre otros.

• Folclore: es el conjunto de tradiciones, costumbres, leyendas, poe-mas, artes, gastronomía, etc., del país, región y/o pueblo determi-nado.

• Acontecimientos Programados: categoría que agrupa a todos los eventos organizados, actuales o tradicionales, que atraen a los turistas como espectadores o actores. A continuación, se presenta un ejemplo gráfico del área de intervención de un emprendimiento de turismo rural comunitario:

Gráfico N° 1

ÁREA DE INTERVENCIÓN DEL EMPRENDIMIENTO DE TURISMO RURAL COMUNITARIO

1.2 Problemática de los servicios turísticos vinculados a turismo rural comunita-rio.

De acuerdo con lo señalado en el Programa Nacional de Turismo Rural Co-munitario, en el Perú se observa una problemática que viene afectando la competitividad de emprendimientos de turismo rural comunitario, la cual se resume en lo siguiente:

• La población que vive en el ámbito del emprendimiento de turismo ru-ral, en general, se encuentra en condiciones de pobreza, muchas veces pobreza extrema; sin aprovechar las ventajas que ofrece el desarrollo del turismo rural comunitario.

• Limitadas facilidades turísticas e infraestructura de servicios básicos, lo cual no permite ofrecer servicios con calidad y seguridad al turista; por









ejemplo, los servicios de restaurantes sin condiciones de salubridad o los servicios inadecuados de interpretación o información cultural para los visitantes en el ámbito visitado.

• Baja calidad de los servicios en los emprendimientos turísticos: Limita-das capacidades de atención a los turistas por parte de los impulsores de los emprendimientos de turismo rural comunitario, dado que se observa desarticulación de los negocios con la cadena de valor en destino turís-tico, nulas capacidades en gestión empresarial de los emprendedores, entre otros.

A través de la inversión pública se busca reducir las limitaciones relacio-nadas con la provisión de servicios básicos y la baja calidad de los servicios privados que proporcionan los emprendedores.

2 caracTerÍsTicas de los ProyecTos de iNversióN Pública (PiP) viNculados a emPreNdimieNTos de Turismo rural comuNiTario

2.1. ¿cuáles son los requisitos para la formulación de proyectos de inversión públi-ca vinculados a emprendimientos de turismo rural comunitario?

Los requisitos para la formulación de Proyectos de Inversión Pública vincula-dos a emprendimientos de turismo rural comunitario son:

•El turismosedesarrollaapartirde laexistenciadeunrecurso turísticocon potencial para el desarrollo de la actividad turística. Se debe entender como potencial turístico el que se cuente con los siguientes elementos: flujo de visitantes, que se base en la participación y gestión local, que la oferta de los productos tenga como componente clave la cultura rural (ex-presión resultante de la relación del hombre (anfitrión) con su entorno), entre otros.

•Losrecursosturísticosvinculadosalosemprendimientosdeturismoruralcomunitario que formen parte del patrimonio cultural, deberán contar con opinión favorable del Ministerio de Cultura y/o Dirección Regional de Cultura, de ser el caso, respecto a la intención de intervenir. Por otro lado, para el caso de recursos turísticos relacionados a Áreas Naturales Pro-tegidas – ANP, se deberá contar con la opinión favorable del SERNANP o del Ministerio del Ambiente, según corresponda.

•DadoqueelMINCETURvieneimplementandoelProgramadeTurismoRural Comunitario, a través del cual se prioriza y clasifica permanentemen-te los emprendimientos de turismo rural comunitario a nivel nacional, los PIP vinculados a emprendimientos de turismo rural comunitario, deberán ser abordados teniendo en cuenta la priorización del MINCETUR. Para el caso de emprendimientos que no hayan sido priorizados por el MIN-CETUR, el proyecto debe tener como requisito la opinión favorable del MINCETUR.

•Lasáreasdondese implementenlas intervencionesasociadasaserviciosturísticos públicos (como, infraestructura de servicios básicos y de instala-ciones para facilidades turísticas), deberán ser de dominio público, lo cual se deberá demostrar, a través de documentación necesaria o de arreglos institucionales como convenios, actas de cesión en uso, resoluciones, con-trato de compra y venta, etc.

2.2. ¿cómo se define un PiP de vinculado a emprendimientos de turismo rural comunitario?

Los PIP vinculados a emprendimientos de turismo rural comunitario permi-ten el desarrollo de las actividades turísticas alrededor de un producto turísti-co11; incluirán intervenciones orientadas a:

a) La instalación, ampliación, mejoramiento y/o recuperación de la capaci-dad productora de servicios turísticos públicos, que permitan satisfacer, entre otras, las necesidades de orientación, descanso, información, etc.

158








del visitante, garantizando una experiencia grata, cómoda y segura.

b) Dotar de servicios básicos en el área de intervención del emprendimiento de turismo rural comunitario, permitiendo que el turista disfrute de una mejor experiencia.

c) Dotar de servicios de apoyo al desarrollo de los negocios de los empren-dedores (asistencia técnica, asesoramiento empresarial, capacitación o entrenamiento, y otras relacionadas a mejorar sus capacidades empren-dedoras en turismo), que permitan mejorar la gestión y comercialización de los negocios turísticos, asegurando calidad en la atención al visitante.

d) Recuperar y/o mejorar los recursos turísticos para mostrarlos a los visi-tantes.

e) Promover actitudes en la población vinculada al emprendimiento, a fin de alcanzar una atención personalizada con calidad y alto grado de auten-ticidad.

2.3. unidad Productora de servicios de Turismo de un proyecto de inversión pú-blica vinculado a emprendimientos de turismo rural comunitario

La Unidad Productora de Servicios de Turismo incluye los siguientes elemen-tos: a) Un centro de soporte, como un espacio de llegada de los visitantes, el mismo que debe contar con infraestructura y planta turística. Este centro será aquel que se ubique cerca al emprendimiento de turismo rural, b) El acceso, que permite que el turista se desplace desde el centro de soporte hacia el emprendimiento de turismo rural comunitario (razón de su visita), y c) El emprendimiento de turismo rural comunitario que incluye: a) el recurso (s) turístico (s), b) el (los) emprendedor(es) y c) los servicios turísticos.

Se debe mencionar que en el marco de la Unidad Productora vinculada a emprendimientos de turismo rural comunitario se permitirá que los visitantes disfruten de un entorno físico y humano de las zonas rurales (por ejemplo, a través de la participación e interacción en actividades tradicionales y estilos de vida heredados de nuestros ancestros, conocer la cultura y costumbres de la comunidad, conocer la gastronomía del lugar, entre otras experiencias tu-rísticas); en tal sentido, la precitada Unidad Productora asegurará:

a) La calidad de los servicios turísticos ofrecidos por los emprendedores de turismo rural.

b) Una buena imagen y percepción de la visita turística, y generar facilidades para la atención turística.

2.4. intervenciones para el desarrollo de un proyecto de inversión pública vincu-lado a emprendimientos de turismo rural comunitario

Para el desarrollo del turismo rural comunitario se considera la implementa-ción de las siguientes intervenciones:

a. servicios turísticos públicos: comprende los servicios ofrecidos a partir de las instalaciones turísticas a lo largo del recorrido de la visita en el em-prendimiento de turismo rural comunitario. Complementan a los servicios turísticos privados ofrecidos por los emprendedores de turismo rural co-munitario (hospedajes, restaurantes, etc.). A continuación se especifican los servicios públicos en turismo que podrían implementarse a lo largo del recorrido de la visita, los cuales pueden ser incluidos en los proyectos dependiendo de las características del emprendimiento:

•Serviciosderecepciónenelingreso

•Serviciosdeobservación.

•Serviciosdeapreciacióndelentornofísicoyhumano.

•Serviciosparainteractuarenactividadestradicionalesyestilosdevidahe-redados de nuestros ancestros (costumbres, manifestaciones culturales, gastronomía, etc.).

•Serviciosdeorientaciónturísticaenlarutadevisitainterna.









•Serviciosdeinformaciónturística.

•Serviciosdeaccesoenlarutainterna.

•Serviciosdeinterpretacióncultural.

•Serviciosdedisfrutedelpaisaje.

•Serviciosdedescanso(pararecorridoslargos).

•Serviciosdeembarqueydesembarqueparausoturístico.

•Serviciosdeaccesodirectoalemprendimientoturísticorural.

•Serviciosparaestacionamientodetransporteturístico,etc.

Tales servicios podrán proveerse a través de miradores turísticos, centros de interpretación, paradores turísticos, bancas, señales, carteles, paneles de información, zonas de venta de artesanías y alimentos, entre otros.

b. servicios de apoyo a emprendedores de turismo rural comunitario

En esta sección se considera los “Lineamientos básicos para la formulación de proyectos de inversión pública de apoyo al desarrollo productivo.

Para apoyar a los emprendedores de turismo rural comunitario se conside-rarán los siguientes servicios: Asistencia técnica a los emprendedores turís-ticos, comprende actividades de acompañamiento y entrenamiento a los emprendedores y trabajadores de los negocios de turismo rural comunita-rio (alojamientos, restaurantes, agencias de viajes, orientadores turísticos, arrieros, entre otros), en la aplicación de buenas prácticas en la provisión de servicios turísticos, atención al visitante, entre otros. Asimismo, se con-sidera la asistencia técnica en el manejo de residuos sólidos para negocios turísticos, medio ambiente, tratamiento de aguas residuales, entre otros.

La asistencia técnica podrá ser realizada por promotores previamente capacitados o agentes privados especializados contratados para tal fin. Capacitación o entrenamiento a integrantes de los emprendimientos de turismo rural comunitario (emprendedores y trabajadores), el cual com-prenderá eventos específicos o programas continuos, pasantías, en temas relacionados con la mejora de procesos productivos, elaboración de planes de negocio, acceso a información, asociatividad, finanzas para emprende-dores, negociación y promoción turística, buenas prácticas en gestión de servicios turísticos, entre otros.

Esta capacitación podrá ser realizada por agentes privados especializados (instituciones o especialistas), promotores capacitados y/o contratados para tal fin. Asesoría empresarial y articulación comercial, comprende acti-vidades de acompañamiento y orientación a los emprendedores turísticos en manejo y administración del negocio turístico, finanzas, elaboración de planes de negocio, asociatividad, negociación y promoción turística, entre otros. Esta asesoría puede ser realizada por agentes privados especializados contratados para tal fin.

c. servicios públicos básicos en el ámbito de los emprendimientos de turismo rural comunitario: Comprende la dotación de agua, desagüe, limpieza pú-blica, ornato, veredas, electrificación (por ejemplo: paneles fotovoltaicos), seguridad, vías de acceso, comunicaciones, entre otros, que garanticen la adecuada realización de las actividades turísticas a ser brindadas en el re-corrido de visita. Estos servicios se instalan específicamente en el área de intervención del emprendimiento de turismo rural.

d. servicios de embellecimiento y cuidado de la localidad El turista vivirá una experiencia grata, donde el entorno y algunos pequeños detalles en la presentación del emprendimiento de turismo rural comunitario serán to-mados en cuenta, desde su percepción inicial. En este contexto, se pueden implementar intervenciones para mejorar el entorno y la presentación del emprendimiento, tales como, pintado, recuperación de fachadas y techos

160








en:

a) casas familiares de los miembros de la comunidad y

b) monumentos históricos localizados en el emprendimiento (iglesias, casonas, entre otros) siempre y cuando se encuentren inscritos en el patrimonio cultural.

Las intervenciones deberán seguir los patrones arquitectónicos para las vi-viendas rurales y/o planes de ordenamiento u ordenanzas emitidas por las municipalidades o regulaciones establecidas por las comunidades. Previo a la ejecución del PIP, la autoridad del Gobierno Local, deberá exigir la suscripción de compromisos de los pobladores para mantener las inter-venciones que se realicen en el marco del PIP. En la identificación de las intervenciones relacionadas a esta línea, se tomará como principio que los beneficios sean colectivos.

2.5. ¿Qué acciones no podrán financiarse con recursos públicos en esta tipología de PiP?

La construcción de infraestructura física e instalaciones, la adquisición de equipos, mobiliario, insumos, entre otros, que formen parte del negocio tu-rístico propio del emprendedor o que exceda a los fines de los servicios de asistencia técnica, capacitación o entrenamiento y asesoría empresarial. Las intervenciones que no se enmarcan en los presentes Lineamientos podrán ser financiados en el marco de las PROCOMPITE que se autoricen en los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, siempre que se sujeten a las dis-posiciones de la Ley N° 29337, Ley que establece disposiciones para apoyar la competitividad productiva, sus normas reglamentarias y complementarias.









TEMA Nº 4: PAUTAS GENERALES PARA LA EVALUACIÓN EX POST DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PUBLICA2

1 ¿QuÉ es la evaluacióN ex PosT?

Una evaluación en general, es la recolección y análisis sistemático de evidencias con el propósito de mejorar el entendimiento del objetivo evaluado, así como tener la capacidad de emitir opiniones respecto al mismo.

En el contexto del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), la evaluación ex post se define como una evaluación objetiva y sistemática sobre un proyecto cuya fase de inversión ha concluido o está en la fase de post inversión. El objetivo es de-terminar la pertinencia, eficiencia, efectividad, impacto y la sostenibilidad a la luz de los objetivos específicos que se plantearon en la preinversión. Una evaluación ex post debe proveer información útil y verosímil. Es una herramienta de aprendizaje y de gerencia para mejorar los procesos de análisis, planificación y ejecución de proyectos, así como la toma de decisiones.

La evaluación ex post tiene dos objetivos principales:

I) Retroalimentación a través de las lecciones y recomendaciones para mejorar la administración y desempeño de la inversión pública, para el mismo proyecto evaluado, proyectos similares y políticas del sector.

II) Transparencia del proceso y los resultados de la inversión pública

A través de la evaluación de los éxitos y fracasos, se genera valiosa información la cual puede retroalimentar y ayudar a mejorar la inversión pública. La noción de transparencia de la evaluación ex post contribuye a que la población y los beneficia-rios en particular, tengan un conocimiento claro sobre los procesos, los resultados y el impacto de la inversión pública.

Es importante señalar que la evaluación ex post no es sinónima de control o fiscali-zación; se trata de analizar los resultados de los PIP y obtener lecciones aprendidas para mejorar la calidad de la inversión pública, así como proveer de información a las autoridades y población.

2 criTerios, momeNTos y PersPecTiva Para la evaluacióN ex PosT

2.1. los cinco criterios

Se adoptan los cinco criterios de evaluación para realizar una evaluación ex post de PIP, que originalmente se propuso en 1991 por el Comité de Asisten-cia para el Desarrollo (DAC) en la Organización para la Cooperación Eco-nómica y el Desarrollo (OECD), para evaluar el valor que tiene llevar a cabo un proyecto para desarrollo, desde un punto de vista amplio y en una forma integral.

Los criterios han sido adaptados para su aplicación en el SNIP. Recordemos que una vez culminada la Fase de Inversión, se inicia la producción de bienes y/o servicios del PIP. La Entidad a cargo de la operación y mantenimiento del PIP, deberá ejecutar las actividades, operaciones y procesos necesarios para su producción de acuerdo a lo previsto en el estudio que sustentó su declaración de viabilidad.

2 Este capítulo se desarrolla según las Pautas Generales para la Evaluación Ex Post de Proyec-tos de Inversión Pública, Agencia de Cooperación Internacional del Japón – JICA, Dirección General de Política de Inversiones – DGPI, Ministerio de Economía y Finanzas.

162








Gráfico N° 2

Los Cinco Criterios de la Evaluación Expost

2.2 relación de los criterios con el modelo lógico de un PiP

En el siguiente gráfico se muestra la relación entre el modelo lógico del pro-yecto (árbol de medios-fines y objetivos del marco lógico) y los cinco criterios de evaluación. De los cinco criterios, cuatro de ellos están relacionados con el modelo lógico, el criterio de pertinencia no se relaciona directamente con el modelo lógico y por tal razón se considera de manera separada en el gráfico.

Gráfico N° 2

Criterios de Evaluación Ex Post y Modelo Lógico de un PIP









2.3 momentos de evaluación ex Post de un PiP

El ciclo de un proyecto en el SNIP está compuesto por 3 fases, preinversión, inversión y post inversión. Es en la fase de post inversión en donde se realizará la evaluación ex post considerando 4 momentos, evaluación de culminación, seguimiento ex post, evaluación de resultados y estudio de impacto, tal como se puede apreciar en el siguiente gráfico.

Gráfico N° 3

El ciclo de un PIP y el proceso de evaluación

a. evaluación de culminación

Será realizada al finalizar la fase de inversión en términos físicos, inde-pendientemente si se cuenta con la liquidación de obras o el informe de cierre del

PIP, mientras la documentación esté disponible, la memoria de las expe-riencias esté fresca y sea fácil ubicar a los involucrados. La evaluación de culminación tiene como propósitos:

I. El reflejo inmediato del proceso de ejecución del PIP para medir la eficiencia de la misma, en términos de tiempos, costos y metas, y obte-ner lecciones y recomendaciones relacionadas con el planeamiento y ejecución de proyectos.

II. Analizar las perspectivas de la sostenibilidad del proyecto, en términos de la disponibilidad de los factores necesarios para la operación y man-tenimiento adecuado, que posibiliten la entrega oportuna del bien o servicio determinado, concluyendo con las recomendaciones pertinen-tes incluida la relacionada a la necesidad del seguimiento ex post.

b. seguimiento ex Post

Cuando en la evaluación de culminación se concluye la necesidad de rea-lizar acciones para asegurar la operación y el mantenimiento adecuado de los proyectos, la UE conducirá, en colaboración con la entidad respon-sable de la operación y mantenimiento, un proceso de seguimiento para

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asegurar la implementación de las recomendaciones de la evaluación de culminación. En caso de identificarse problemas se recomendará o realiza-rá las acciones necesarias.

El seguimiento ex post es particularmente importante para los proyectos que serán transferidos a los operadores, como gobierno local, comuni-dades, y para los proyectos parcialmente operados y mantenidos por los usuarios. Este seguimiento, se realizará entre uno y dos años después de la terminación de la ejecución del proyecto, siendo útil que sea al menos un año después del inicio de la operación.

c. evaluación de resultados

Es una evaluación integral de un proyecto donde se utilizan los cinco cri-terios; pertinencia, eficiencia, eficacia, impacto y sostenibilidad y tiene como objetivo servir a los dos propósitos principales de la evaluación ex post del PIP;

- Retroalimentación a través de las lecciones y recomendaciones para mejorar la administración y desempeño de la inversión pública.

- Transparencia del proceso y los resultados de la inversión pública.

En la evaluación de resultados el criterio de impactos solo se aplicará so-bre los impactos directos, de manera parcial y dependiendo de la disponi-bilidad de datos, presupuesto y tiempo.

La evaluación de resultados es realizada por la Unidad Formuladora a través de un Evaluador Externo Independiente (EEI) mediante la moda-lidad de contrato (consultoría), dentro del periodo de 3 a 5 años después de iniciada la operación el proyecto (provisión de bienes y servicios a los beneficiarios). Dependiendo de la tipología de PIP se establecen líneas de corte en función al monto de inversión para definir si es de carácter obligatoria o por muestreo.

d. estudio de impacto

Es un estudio centrado en algunos temas que proporcionan información para la mejora de las estrategias y políticas para el desarrollo socioeconó-mico. Se aplica a proyectos con especial importancia, en los que se esperan efectos de sinergia a 1mediano y largo plazo. En este estudio se mide el impacto indirecto y final de un PIP o un grupo de PIP relacionados con una determinada política para analizar la contribución a los cambios ge-nerados.

2.4 relaciones entre los criterios y los momentos de la evaluación ex Post

Conforme avanza el tiempo, los resultados del proyecto en sus diferentes fases van evolucionando de acuerdo al modelo lógico. Los cuatro diferentes mo-mentos de evaluación ex post en el SNIP serán llevados a cabo de acuerdo con la evolución de los resultados del proyecto, aplicando selectivamente los dife-rentes criterios de evaluación. El cuadro siguiente ilustra la relación entre los cinco criterios de evaluación y los cuatro momentos de la evaluación ex post.









Gráfico N° 4

Los momentos de la Evaluación ex Post y los Criterios Aplicados







Tarea acadÉmica Nº 2


166














Glosario de la uNidad iv

efecto

Es el cambio intencional o no intencional generado directa o indirectamente por el proyecto.

impacto

Se refiere a los efectos a largo plazo que son generados por el proyecto; los efectos pue-den ser positivos y negativos, intencionales y no intencionales, previstos y no previstos. También se puede incluir efectos amediano plazo.

Fin

Es parte del impacto, pero limitado a lo intencional y positivo.

objetivo central

En el árbol de medios-fines es igual al Propósito en el marco lógico, que es también el Beneficio Directo o el Efecto Directo intencional del proyecto. Es el resultado del proyecto logrado por la utilización de los servicios y bienes producidos por el proyecto.

el medio Fundamental

En el árbol de medios-fines es igual al Componente en el marco lógico. El resultado de los componentes son los productos a través de los cuales se creará, ampliará, mejorará o recuperará la capacidad para la producción de bienes o prestación de servicios en la fase de post inversión, en ingles se conoce como output.

resultados

Incluyen los logros a nivel de productos (componentes), Efectos e Impactos del pro-yecto.

Turismo

Comprende las actividades que realizan las personas durante sus viajes y estancias en lugares distintos al de su entorno habitual , por un período de tiempo consecutivo infe-rior a un año, ya sea por negocios o con fines de ocio, pero nunca relacionados con el ejercicio de una actividad remunerativa en el lugar visitado.

actividad Turística

Es el acto que realiza el visitante para que se materialice el turismo. Son el objetivo de su viaje y la razón por la cual requiere que le sean proporcionados los servicios turísticos.















biblioGraFÍa de la uNidad iv

Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP). Diario Oficial “El Peruano” 28 de Junio de 2000. (modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802).

Reglamento del SNIP (Actualizada), en vigencia desde el 02 Agosto de 2007 y Modifica-do por DS N° 038-2009-EF (15 de Febrero de 2009).

Directiva General del SNIP - Directiva Nº 001-2011-EF/68.01.


Guía Metodológica para la Identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyec-tos de Inversión Pública del Sector Turismo, a Nivel de Perfil Ministerio de Economía y Finanzas – MEF Dirección General de Política de Inversiones – DGPI

Ministerio de Economía y Finanzas Dirección General de Política de Inversiones – DGPI , Pautas Generales para la Evaluación Ex Post de Proyectos de Inversión Pública.



168














auToevaluacióN de la uNidad iv

Instrucciones : Lea con detalle la pregunta y escoja la alternativa correcta: (4pts cda uno)

1. Sobre la magnitud de los beneficios sociales y la tarifa (o precio) que se defina para un bien o servicio:

a) El beneficio social no está relacionado con los ingresos financieros.

b) El beneficio social resulta siendo mayor cuando la tarifa (o precio) del bien o servicio se incrementa.

c) El beneficio social resulta siendo mayor cuando la tarifa (o precio) del bien o servicio se reduce.

d) Ambas variables no están relacionadas.

e) La tarifa sólo afecta a los ingresos financieros del Concesionario o empresa pública que opera el servicio.

2. Indique que naturaleza(s) de intervención de PIP sobre uno o más factores de pro-ducción de una UP orientadas a aumentar la calidad del bien y/o el servicio; lo cual implica cumplir con los estándares de calidad para la prestación de servicios estable-cidos por el sector competente. Es decir, implica la prestación de servicios de mayor calidad a usuarios que ya disponen de él o a igual número de usuarios en mejores condiciones:

a) Mejoramiento

b) Mejoramiento y Recuperación

c) Ampliación

d) Ampliación y Mejoramiento

e) Ninguna de las anteriores.

3. La Situación Sin Proyecto es aquella situación en la que:

a) Describe la situación actual de la problemática a resolver

b) El problema central se evidencia con indicadores medibles

c) No hay Proyecto

d) No se ha iniciado la elaboración del estudio de preinversión

e) Ninguna de las anteriores

4. En relación con la Evaluación Social de Proyectos y la estimación de su rentabilidad, señale la alternativa correcta:

a) A la situación Con Proyecto se le debe asignar, solo aquellos beneficios que le corresponden.

b) A la situación Con Proyecto se le debe asignar, aquellos beneficios que genera, más los beneficios de la Situación Sin proyecto.

c) A la situación Con Proyecto se le debe asignar aquellos beneficios que le corre-sponden y no considerar los beneficios de la Situación Actual.

d) A la situación Con Proyecto se le debe asignar todos los beneficios que se iden-tifican, cuantifican y valoran, en un PIP.

e) Ninguna es correcta.

5. Mencione la mejor definición de gestor, en la elaboración de propuestas de proyec-tos de inversión relacionados a emprendimientos de turismo rural comunitario:

a) Es una asociación u organización local, gobierno regional y/o local, institución técnica de apoyo (ONG) u otro grupo de personas organizadas formalmente, que gestionan el desarrollo del turismo rural comunitario en un espacio territo-rial determinado promoviendo la participación de las poblaciones locales.

b) Es una persona natural o jurídica que promueve un negocio o actividad pro-









ductiva vinculada a servicios y/o productos del turismo. Deberán contribuir a la sostenibilidad de la actividad turística en su territorio.

c) Es un conjunto de acciones realizadas como producto de la interacción de los involucrados, que permitirán la prestación de servicios turísticos públicos y privados , los cuales se encontrarán articulados de acuerdo con una ruta de visita turística en un ámbito rural determinado.

d) Un centro de soporte, como un espacio de llegada de los visitantes, el mismo que debe contar con infraestructura y planta turística.

e) Ninguna es correcta.

170







ANEXO







aNexo: claves de las auToevaluacioNes

RESPUESTAS DE LA AUTOEVALUA-CIÓN DE LA UNIDAD I

NúMERO RESPUESTA

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

RESPUESTAS DE LA AUTOEVALUA-CIÓN DE LA UNIDAD II

NúMERO RESPUESTA

1 a

2 d

3 a

4 a

5 d

6 c

RESPUESTAS DE LA AUTOEVALUA-CIÓN DE LA UNIDAD III

NúMERO RESPUESTA

1 e

2 c

3 e

4 a

5 c

RESPUESTAS DE LA AUTOEVALUA-CIÓN DE LA UNIDAD IV

NúMERO RESPUESTA

1 c

2 a

3 e

4 a

5 a

Documents

A0951 MA Proyectos de Inversion Publica ED1 V1 2015