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Actos de InvestigaciónActos de Investigacióny su Control Judicialy su Control Judicial

Mario Nicolás Cadavid BoteroMario Nicolás Cadavid BoteroFiscal Delegado ante el TribunalFiscal Delegado ante el Tribunal

Catedrático Catedrático -- FacilitadorFacilitador

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¿QUÉ SON?¿QUÉ SON?

“Es“Es fundamentalfundamental distinguirdistinguir loslos actosactos dede investigacióninvestigación yyloslos actosactos dede pruebaprueba.. LosLos primerosprimeros tienentienen comocomo f inalidadf inalidadrecaudarrecaudar yy obtenerobtener laslas evidenciasevidencias oo loslos elementoselementosmaterialesmateriales probatoriosprobatorios queque seránserán utilizadosutilizados enen elel juiciojuiciooraloral parapara verif icarverif icar laslas proposicionesproposiciones dede laslas partespartes yy elelMinisterioMinisterio PúblicoPúblico y,y, parapara justificar,justificar, concon gradogrado dedeprobabilidad,probabilidad, laslas decisionesdecisiones queque correspondencorresponden alal juezjuezdedecontrolcontrol dede garantíagarantía enen laslas etapasetapas preliminarespreliminares deldelprocedimientoprocedimiento.. EnEn otrasotras palabras,palabras, loslos actosactos dedeinvestigacióninvestigación sese adelantanadelantan porpor lala Fiscalía,Fiscalía, lala Defensa,Defensa, elelMinisterioMinisterio PúblicoPúblico yy lala víctimavíctima concon elel controlcontrol yy vigilanciavigilanciadeldel juezjuezdede controlcontrol dede garantíasgarantías..”” CC-- 396396 DEDE 20072007

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PRINCIPIOS ORIENTADORESPRINCIPIOS ORIENTADORESI. CONSTITUCIONALESI. CONSTITUCIONALES

Principios políticos determinantesPrincipios políticos determinantesPrincipios ProcesalesPrincipios Procesales

II. LEGALESII. LEGALES

Normas Rectoras Normas Rectoras Principios EstructuralesPrincipios Estructurales

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PRINCIPIOS POLITICOS PRINCIPIOS POLITICOS DETERMINANTES:DETERMINANTES:

( Artículo 1º Constitución Política)( Artículo 1º Constitución Política)

11-- El Estado Constitucional de DerechoEl Estado Constitucional de Derecho22-- El Estado Social de DerechoEl Estado Social de Derecho33-- El Régimen RepublicanoEl Régimen Republicano44-- Régimen DemocráticoRégimen Democrático

Constitución Política: Norma NormarumConstitución Política: Norma Normarum

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11-- El Estado Constitucional de DerechoEl Estado Constitucional de Derecho

ImplicaImplica lala asunciónasunción porpor parteparte deldel funcionariofuncionario judicialjudicial deldelconceptoconcepto dede derechoderecho nono comocomo leyley sinosino comocomo unauna trilogíatrilogíaconstituidaconstituida porpor lala norma,norma, elel hechohecho yy elel valorvalor (( VerVer artículoartículo2727 ))

“sometimiento“sometimiento deldel poderpoder dede lala fuerzafuerza aa lala fuerzafuerza deldelpoderpoder dede lala razón”razón”

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“Ninguna“Ninguna políticapolítica criminalcriminal puedepuede elaborarseelaborarse dede espaldaespalda aaloslos valoresvalores superioressuperiores yy aa loslos principiosprincipios constitucionalesconstitucionales;;enen elel procesoproceso penalpenal enen tantotanto queque laslas garantíasgarantías procesalesprocesalesasumenasumen lala naturalezanaturaleza dede derechosderechos fundamentalesfundamentales y,y,aunqueaunque enen menormenormedida,medida, enen lala dogmáticadogmática penalpenal anteante lalanecesidadnecesidad dede conciliarconciliar sussus desarrollosdesarrollos básicosbásicos concon loslosfundamentosfundamentos queque lala cartacarta imponeimpone aa lala imputaciónimputaciónpenalpenal..””

TT-- 13151315 dede 20012001,, CorteCorte ConstitucionalConstitucional

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“Los“Los juecesjueces dede garantíasgarantías debendeben facilitarlefacilitarle aa lala fiscalíafiscalía lalarealizaciónrealización dede actosactos dede investigacióninvestigación queque impliquenimpliquenlimitaciónlimitación dede derechosderechos fundamentalesfundamentales cuandocuando elloello seaseaprocedenteprocedente dede acuerdoacuerdo aa loslos límiteslímites constitucionalesconstitucionales yylegales”legales”.. CC 591591 dede 20052005..

JuezJuezcopartícipecopartícipe deldel cumplimientocumplimiento dede loslos finesfines deldel EstadoEstadoconsagradosconsagrados enen elel preámbulopreámbulo yy enen loslos artículosartículos 11 yy 22 dedelala ConstituciónConstituciónpolíticapolítica..

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22-- El Estado Social de Derecho:El Estado Social de Derecho:

HayHay unun privilegioprivilegio porpor elel hombrehombre comocomo hilohiloconductorconductor humanísticohumanístico deldel procesoproceso penalpenal.. ImplicaImplica lalaaplicaciónaplicación deldel principioprincipio dede protecciónprotección

--VálidaVálida oposiciónoposición..--DefensaDefensa efectivaefectiva..--Verdad,Verdad, justiciajusticia yy reparaciónreparación..

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““FrenteFrente aa lala tensióntensión entreentre elel derechoderecho dede defensadefensa yy elel derechoderecho aa lalajusticiajusticia -- aa reconocerreconocer lala verdadverdad dede loslos hechoshechos reprochables,reprochables,protegerproteger aa laslas víctimasvíctimas yy sancionarsancionar aa loslos responsablesresponsables --,, nono existeexisteningunaninguna razónrazón constitucionalconstitucional parapara sostenersostener queque elel primeroprimero tengatengaprimacíaprimacía sobresobre elel segundosegundo oo viceversaviceversa.. EnEn efecto,efecto, sisi loslos derechosderechosdede laslas víctimasvíctimas tuvierentuvieren pr eeminen ciapr eeminen cia absolutaabsoluta sobresobre cualesquieracualesquieraotros,otros, podríapodría desprotegersedesprotegerse alal incul padoincul pado hastahasta elel puntopunto d ed edesconocerdesconocer lala presunciónpresunción dede inocencia,inocencia, yy privarprivar dede libertadlibertad alalsujetosujeto mie ntrasmie ntras nono sese demues tredemues tre susu inocenciainocencia.. SinSin embargo,embargo, sisi loslosderechosderechos deldel proc esadoproc esado -- comocomo elel derechoderecho dede d efensad efensa -- tuviere ntuviere nprimacíaprimacía absoluta,absoluta, nono podríapodría establecerseestablecerse unun té rminoté rmino defin itivodefin itivoparapara acometeracometer lala defensa,defensa, nini restringirserestringirse lala oportunidadoportunidad paraparapracticarpracticar oo controvertircontrovertir laslas pruebas,pruebas, nini negarsenegarse lala prácticapráctica dedepruebaspruebas inconducentesinconducentes cuandocuando hubierenhubieren sidosido solicitadassolicitadas porpor elelprocesado,procesado, etcetc.. PredicarPredicar lala supremacíasupremacía irresistibleirresistible deldel derechoderecho dededefensadefensa equivaldría,equivaldría, enen suma,suma, aa sometersometer alal procesoproceso aa laslas decisionesdecisionesdeldel procesado”procesado”..

CC--475475 DEDE 19971997,, CC 648648 DEDE 20012001 YY CC 154154 DEDE 20042004

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“En“En unun EstadoEstado socialsocial dede derechoderecho lala investigacióninvestigación yy sanciónsancióndede loslos delitosdelitos eses unun mecanismomecanismo idóneoidóneo parapara protegerprotegerderechosderechos fundamentalesfundamentales tantan importantesimportantes comocomo lala vida,vida, lalalibertadlibertad yy lala dignidad”dignidad”.. SUSU 159159 dede 20022002..

Cuidado cuando van a excluir.Cuidado cuando van a excluir.

“ Una“ Una pretensiónpretensión públicapública subjetivasubjetiva queque integraintegra elel derechoderecho alaldebidodebido procesoproceso eses lala dede presentarpresentar pruebaspruebas yy controvertircontrovertir laslasqueque sese alleguenalleguen enen contracontra (C(C..PP..,, artart.. 2929)).. AA esteeste respecto,respecto, laslaslimitacioneslimitaciones legaleslegales relativasrelativas aa lala conducenciaconducencia ooadmisibilidadadmisibilidad dede unun mediomedio específicoespecífico dede prueba,prueba, sólosóloresultanresultan admisiblesadmisibles sisi persignenpersignen unun finfin constitucionalconstitucional yy laslasrestriccionesrestricciones queque entrañanentrañan sonson razonablesrazonables yy proporcionadasproporcionadasenen relaciónrelación concon elel mismomismo yy laslas consecuenciasconsecuencias quequedede ésteéste sesederivanderivan.. TT--395395 dede 20032003.. CorteCorte ConstitucionalConstitucional

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“Es“Es enen verdadverdad deseabledeseable queque loslos delincuentesdelincuentes resultenresultendescubiertosdescubiertos yy queque cualquiercualquier pruebaprueba existenteexistente seaseautilizadautilizada parapara esteeste fin,fin, peropero tambiéntambién eses deseabledeseable queque elelgobiernogobierno nono sese pongaponga alal mismomismo nivelnivel queque aquellos,aquellos, yypaguepague porpor otrosotros delitos,delitos, nini queque estosestos seansean loslos mediosmedios paraparaobtenerobtener lala pruebapruebadede loslos perseguidosperseguidos inicialmenteinicialmente..

EsEs necesarionecesario elegirelegiry,y, porpor lolo queque aa mimi concierne,concierne, prefieroprefieroqueque algunosalgunos delincuentesdelincuentes escapenescapen aa lala acciónacción dede lalajusticia,justicia, antesantes queque elel gobiernogobierno desempeñedesempeñe unun papelpapelindigno”indigno” (Oliver(Oliver WendellWendell Holmes,Holmes, JuezJuez dede lala CorteCorteSupremaSuprema dede loslos EstadosEstados UnidosUnidos enen elel casocaso Miranda)Miranda)..

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Intereses sociedad y víctimaIntereses sociedad y víctimaVs.Vs.

Intereses de los presuntos autores de la conductaIntereses de los presuntos autores de la conducta

! Punto de equilibrio ¡! Punto de equilibrio ¡

aa.. ConsagraciónConsagración legallegal (( EstrictaEstricta Legalidad)Legalidad)bb.. ReservaReserva judicialjudicial (( PrincipioPrincipio juezjuez naturalnatural ))cc.. ProporcionalidadProporcionalidad (Prohibición(Prohibición dede excesoexceso ))(Test(Test dede proporcionalidadproporcionalidad queque equivaleequivale aa idoneidad,idoneidad,necesidadnecesidad yy proporcionalidadproporcionalidad enen sentidosentido estrictoestricto..CC.. 822822 dede 20052005..10/01/2013

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33-- El Régimen RepublicanoEl Régimen Republicano

SeSe observaobserva unauna verdaderaverdaderadesconcentracióndesconcentración dede funciones,funciones, fenómenofenómenoqueque impregnaimpregna lala estructuraestructura deldel nuevonuevosistemasistema acusatorioacusatorio

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-- Juez al juicio y al controlJuez al juicio y al control

-- Fiscal a la Pretensión PunitivaFiscal a la Pretensión Punitiva

-- Defensor a la oposiciónDefensor a la oposición

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“es“es precisopreciso indicarindicar queque sese siguiósiguió elel principioprincipio acusatorioacusatorio oo ““nemonemoiudexiudex sinesine actore”actore”,, segúnsegún elel cualcual existeexiste unauna claraclara separaciónseparación dedefuncionesfunciones entreentre elel órganoórgano queque acusaacusa yy aquelaquel queque juzgajuzga.. EnEn ta lta lsentido,sentido, lala FiscalíaFiscalía GeneralGeneral dede lala NaciónNación eses lala titulartitular dede lalaacciónacción penalpenal;; peropero debedebe siempresiempre solicitarsolicitar alal juezjuez queque e jerzae jerza laslasfuncionesfunciones dede controlcontrol dede garantíasgarantías laslas medidasmedidas necesari asnecesari as parapara l al acomparec enciacomparec encia dede loslos imputadosimputados alal procesoproceso ((……)) presentapresenta escritoescritodede acusaciónacusación anteante elel juezjuez dede conocimien toconocimien to concon elel propósitopropósito dededardar inicioinicio aa unun juiciojuicio público,público, oral,oral, concon inmediacióninmediación dede lala prueba,prueba,contradictorio,contradictorio, concentradoconcentrado yy concon todastodas laslas garantías(garantías(……)) LaLadefensadefensa,, porpor susu parte,parte, estaráestará aa c argoc argo deldel abogadoabogado principalprincipal quequelibrementelibremente designedesigne elel i mputado,i mputado, oo enen susu defecto,defecto, porpor aquelaquel queque leleasignadoasignado porpor elel SistemaSistema NacionalNacional dede DefensoríaDefensoría Pública,Pública, cuyacuyalaborlabor consistirá,consistirá, entreentre otras,otras, enen asisti rasisti r personal mentepersonal mente alal imputadoimputadodesdedesde susu captura,captura, controvertircontrovertir laslas pruebas,pruebas, interponerinterponer loslos recursosrecursosdede ley,ley, interrogarinterrogar yy contrainterrogarcontrainterrogar testigostestigos yy peritosperitos enenaudienciaaudiencia pública”pública” CC-- 591591.. 20052005

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““ EquivocadamenteEquivocadamente algunosalgunos juzgadoresjuzgadores hanhan entendidoentendidoqueque esaesa tareatarea sese limitalimita aa verificarverificar queque lala aceptaciónaceptacióndeldel imputadoimputado seasea libre,libre, voluntariavoluntaria yy concon lala debidadebidaasistenciaasistencia dede susu defensor,defensor, cuandocuando porpor mandatomandato legallegalsese lesles imponeimpone elel deberdeber dede velarvelar porpor elel respetorespetoirrestrictoirrestricto aa laslas garantíasgarantías fundamentalesfundamentales (artículos(artículos 66°°yy 351351,, incisoinciso 44°°,, deldel CódigoCódigo dede ProcedimientoProcedimientoPenal),Penal), dentrodentro dede laslas cuales,cuales, aa nono dudarlo,dudarlo, seseencuentranencuentran laslas dede lala legalidadlegalidad dede loslos delitosdelitos yy dede laslaspenaspenas yy dede tipicidadtipicidad estricta,estricta, principiosprincipios protegidosprotegidoscomocomo derechosderechos constitucionalesconstitucionales fundamentalesfundamentales porporelel artículoartículo 2929 dede lala CartaCarta PolíticaPolítica..”” CSJCSJ.. 2572425724 dede20062006

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44-- Régimen DemocráticoRégimen Democrático

ElEl procesoproceso penalpenal eses unun verdaderoverdadero procesoprocesodede partespartes enen elel cualcual elel juezjuez apareceaparece comocomotercerotercero imparcialimparcial

(( “ in“in--partial”)partial”)

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““ lala CorteCorte reprochareprocha queque enen elel casocaso presentepresente elel juez,juez, alalcalificarcalificar dede maneramanera desobligantedesobligante laslas p rete nsionesp rete nsiones deldel ac tor,ac tor,hayahaya anteante puestopuesto sussus visionesvisiones yy opinionesopiniones personales,personales, sinsinrepararreparar que,que, comocomo sese exponeexpone enen estaesta sentencia,sentencia, elel libr elibr edesarrollodesarrollo dede lala personalidadpersonalidad exigeexige queque unun individuoindividuo tengatengalala posibilidadposibilidad dede identificarseidentificarse d ed e acuerdoacuerdo aa sussus valores,valores, aapesarpesar dede queque es toses tos nono seansean compartidoscompartidos porpor otrosotros.. AsíAsí loloimponeimpone elel respe torespe to alal pluralismopluralismo porpor unun juezjuez imparcialimparcial..AunqueAunque elel juezjuez tienetiene der echoder echo aa tenertener yy expresarexpresar opinionesopinionespersonales,personales, enen elel momentomomento dede proferirproferir providenciasprovidenciasjudiciales,judiciales, sese rigerige porpor laslas normasnormas jurídicas,jurídicas, yy tienetiene lalaobligaciónobligación dede respetarrespetar aa laslas partespartes yy protege rprotege r sussus der echos,der echos,aa pesarpesar dede nono compartircompartir susu perspectivaperspectiva oo susu visiónvisión deldelmundomundo..””

TT-- 168168 dede 20052005.. CorteCorte ConstitucionalConstitucional..

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SiSi elel JuezJuez tienetiene unauna opiniónopinión diferentediferente sobresobre elel delitodelito oo sobresobre lala interpretacióninterpretaciónqueque debedebe dárseledársele aa lala normanorma queque lolo consagra,consagra, esoeso nono significasignifica queque lala aplicaciónaplicacióndiferentediferente aa lala suya,suya, queque tienetiene comocomo fundamentofundamento lala decisióndecisión dede unun órganoórganosuperiorsuperior dede lala administraciónadministración dede justicia,justicia, constituyaconstituya unauna violaciónviolación dede loslosderechosderechos yy garantíasgarantías fundamentalesfundamentales porqueporque taltal aplicaciónaplicación eses admisibleadmisibleconformeconforme aa nuestronuestro ordenamientoordenamiento jurídicojurídico yy elel JuezJuez nono puedepuede concluirconcluir queque susuopiniónopinión personalpersonal sobresobre lala aplicaciónaplicación dede lala leyley eses másmás sabiasabia oo dede mejormejor estirpeestirpe..EsaEsa eses lala consecuenciaconsecuencia dede lala disparidaddisparidad enen lala aplicaciónaplicación dede lala leyley..

ElEl acuerdoacuerdo queque celebraroncelebraron lala FiscalíaFiscalía yy lala defensadefensa enen esteeste casocaso yy conformeconforme alalcualcual elel acusadoacusado aceptabaaceptaba lala imputaciónimputación dede cohechocohecho porpor dardar uu ofrecerofrecerconsumadoconsumado eraera válidoválido porqueporque teníatenía comocomo fundamentofundamento variosvarios antecedentesantecedentesjudicialesjudiciales.. ElEl JuezJuez nono podíapodía rechazarlorechazarlo porqueporque susu conceptoconcepto eraera distinto,distinto, niniinsinuarlesinsinuarles queque lolo modificaranmodificaran oo hicieranhicieran ajustesajustesconformeconforme aa susu opinión,opinión, porqueporqueelel acuerdoacuerdo nono violabaviolaba loslos derechosderechos yy garantíasgarantías fundamentalesfundamentales dede laslas partespartes eeintervinientesintervinientes enen elel juiciojuicio..

33.. LaLa injerenciainjerencia deldel JuezJuez tienetiene gravesgraves repercusionesrepercusiones enen elel juiciojuicio.. AA raízraíz dede susuintervención,intervención, laslas partespartes deshicierondeshicieron lala negociaciónnegociación queque habíanhabían realizadorealizado yy enen lalacualcual habíanhabían acordadoacordado lala penapena aa imponer,imponer, penapena queque constituíaconstituía unun límitelímite parapara elelJuez,Juez, concon arregloarreglo alal artículoartículo 370370 deldel CódigoCódigo dede ProcedimientoProcedimiento PenalPenal.. EnEn elelnuevonuevo acuerdoacuerdo queque celebraroncelebraron nono convinieronconvinieron yaya lala penapena aa imponerimponer yy alalsuscribirsuscribir éste,éste, elel anterioranterior dejódejó dede tenertener vigenciavigencia..000030000030-- JulioJulio 3131 dede 20062006 TribunalTribunal SuperiorSuperior dede MedellinMedellin..

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PRINCIPIOS ESTRUCTURALESPRINCIPIOS ESTRUCTURALES

1.1. Principio de Exclusividad Principio de Exclusividad ( Art. 200 )( Art. 200 )

2.2. Principio de Carga Formal Principio de Carga Formal ( Art. 7 inciso 2 )( Art. 7 inciso 2 )

3. 3. Principio de intangibilidad de garantíasPrincipio de intangibilidad de garantías ( Art. 23. ( Art. 23. 212)212)

4. 4. Principio de objetividadPrincipio de objetividad ( Art. 115 ) ( Art. 115 )

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5. 5. Principio de CientificidadPrincipio de Cientificidad ( Art. 207 )( Art. 207 )

6.6. Principio idoneidad)Principio idoneidad)

7.7. Principio de acción personal:Principio de acción personal:

8.8. Principio de Reserva Judicial:Principio de Reserva Judicial:10/01/2013

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9.9. Principio de Reconstrucción:Principio de Reconstrucción:

10.10. Principio de Proporcionalidad:Principio de Proporcionalidad:

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11.. PrincipioPrincipio dedeExclusividadExclusividad (( ArtArt.. 200200 ))““ ElEl poderpoder dede investigacióninvestigación sese mantienemantiene esencialmenteesencialmente enen cabez acabez a dedelala FiscalíaFiscalía GeneralGeneral dede lala Nación,Nación, yaya queque éstaésta continúa,continúa, conconposterioridadposterioridad alal ActoActo Legislativo,Legislativo, investidainvestida dede lala responsabilidadresponsabilidad dederealiza rrealiza r lala investigacióninvestigación dede laslas posiblesposibles violacionesviolaciones aa lala leyley penalpenal;;nono obstante,obstante, lala formulaciónformulación dede esteeste poderpoder enen cabezacabeza dede lala FiscalíaFiscalía esesdistintadistinta enen unouno yy otrootro textotexto constitucional,constitucional, yaya queque enen elel artículoartículo 250250originaloriginal sese lele asignabaasignaba lala funciónfunción dede ““……dede oficio,oficio, mediantemediantedenunciadenuncia oo querella,querella, investigarinvestigar loslos delitosdelitos yy acusaracusar aa loslos presuntospresuntosinfractoresinfractores anteante loslos juzgadosjuzgados yy tribunalestribunales competentes”competentes”,, mientrasmientrasqueque enen elel artículoartículo 250250 reformadoreformado sese lele at ribuyeat ribuye lala obligaciónobligación dede“adelantar“adelantar elel ejercicioejercicio dede lala acciónacción penalpenal yy realizarrealizar lalainvestigacióninvestigación dede loslos hechoshechos queque revistanrevistan laslas característicascaracterísticas dede unundelitodelito queque lleguenlleguen aa susu conocimientoconocimiento porpor mediomedio dede denuncia,denuncia,peticiónpetición especial,especial, querellaquerella oo dede oficio,oficio, siempresiempre yy cuandocuando medienmediensuficientessuficientes motivosmotivos yy circunstanciascircunstancias fácticasfácticas queque indiquenindiquen lalaposibleposible existenciaexistencia deldel mismo”mismo”.. ElEl textotexto enmendadoenmendado introduce,introduce, así,así,unauna condicióncondición parapara elel eje rcicioeje rcicio deldel poderpoder dede investigacióninvestigación porpor partepartedede lala FiscalíaFiscalía:: queque existanexistan motivosmotivos yy circunstanciascircunstancias dede hechohechosuficientementesuficientemente sólidassólidas comocomo parapara apuntarapuntar haciahacia lala posibleposiblecomisióncomisión dede unun delito”delito”.. CC.. 591591 dede 20052005

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lala exclusividadexclusividad comocomo poder,poder, tienetiene dosdos límiteslímites::

(i)(i) LosLos recursosrecursos destinadosdestinados parapara lala investigacióninvestigación dedeconductasconductas puniblespunibles nono puedenpueden serser utilizadosutilizados parapara resolverresolverasuntosasuntos intrascendentes,intrascendentes, parapara satisfacersatisfacer interesesintereses personalespersonalesoo parapara indagarindagar porpor cuestionescuestiones queque escapenescapen alal marcomarco dede lalavíavíapenalpenal dede lala jurisdicciónjurisdicción yy

(ii)(ii) queque unun buenbuen númeronúmero dede actosactos dede investigación,investigación, porpor susunaturaleza,naturaleza, acarreanacarrean diferentesdiferentes nivelesniveles dede limitaciónlimitación ooafectaciónafectación dede derechosderechos yy garantíasgarantías fundamentales,fundamentales, dedemaneramanera queque parapara ordenarlosordenarlos elel fiscalfiscal deberádeberá constatarconstatar lalanecesidadnecesidad dede loslos mismos,mismos, lala trascendenciatrascendencia dede lala evidenciaevidenciaqueque sese esperaespera hallarhallar y,y, enen general,general, deberádeberá verificarverificar sisi sesereúnenreúnen loslos requisitosrequisitos constitucionalesconstitucionales yy legaleslegales aa loslos quequeharemosharemos alusiónalusión másmás adelanteadelante..

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2. Principio de Carga Formal ( Art. 7 inciso 2 )2. Principio de Carga Formal ( Art. 7 inciso 2 )

““PorPor ello,ello, alal habersehaberse transformadotransformado susu objetoobjeto institucionalinstitucional yy alalhabérselehabérsele dadodado aa lala FiscalíaFiscalía lala funciónfunción dede actuaractuareminentementeeminentemente comocomo enteente dede acusación,acusación, sese entiendeentiende queque elelorganismoorganismo públicopúblico nono estéesté obligadoobligado aa recaudarrecaudar evidenciasevidenciasqueque pudieranpudieran liberarliberar dede responsabilidadresponsabilidad penalpenal alal imputadoimputado..LaLa investigacióninvestigación adelantadaadelantada porpor lala FiscalíaFiscalía sese enfocaenfocaprimordialmenteprimordialmente aa desmontardesmontar lala presunciónpresunción dede inocenciainocenciaqueque amparaampara alal individuoindividuo objetoobjeto dede investigación,investigación, lolo queque nonosignificasignifica que,que, dede hallarsehallarse evidenciaevidencia queque resulteresulte favorablefavorable aaloslos interesesintereses deldel mismo,mismo, éstaésta debadeba serser puestapuesta aa disposicióndisposicióndede lala defensadefensa.. EnEn suma,suma, mientrasmientras elel sistemasistema procesalprocesal penalpenalderogadoderogado obligaobliga alal enteente dede investigacióninvestigación aa recaudarrecaudar pruebaspruebasfavorablesfavorables alal procesado,procesado, elel segundosegundo lolo obligaobliga aa ponerlasponerlas aadisposicióndisposición dede lala defensadefensa enen casocaso dede encontrarlas,encontrarlas, lolo cualcualsignificasignifica unun evidenteevidente yy sensiblesensible cambiocambio enen elel énfasisénfasis dededichodicho compromisocompromiso ((......)) CC 11941194-- 20062006

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““ DeDe igualigual manera,manera, elel nuevonuevo sistemasistema imponeimpone aa laladefensadefensa unauna actitudactitud diligentediligente enen lala recolecciónrecolección dede losloselementoselementos dede convicciónconvicción aa susu alcance,alcance, puespues anteante eleldecaimientodecaimiento deldel deberdeber dede recolecciónrecolección dede pruebaspruebasexculpatoriasexculpatorias aa cargocargo dede lala Fiscalía,Fiscalía, frutofruto dede lalaíndoleíndole adversativaadversativa deldel procesoproceso penal,penal, lala defensadefensa est áest áenen elel deberdeber dede recaudarrecaudar porpor cuentacuenta propiapropia elel materialmaterialprobatorioprobatorio dede descargodescargo.. ElEl nuevonuevo modelomodelo superasupera dedeesteeste modomodo lala presenciapresencia pasivapasiva deldel procesadoprocesado penal,penal,comprometiéndolocomprometiéndolo concon lala investigacióninvestigación dede lolo queque leleresulteresulte favorable,favorable, sinsin disminuirdisminuir porpor elloello lala plenaplenavigenciavigencia dede lala presunciónpresunción inocenciainocencia..”” CC 11941194-- 20062006

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EnEn síntesis,síntesis, elloello implicaimplica::

aa.. ElEl deberdeber dede indicarindicar elel hechohecho yy suministrarsuministrar sussus evidencias,evidencias,queque eses tantotanto comocomo señalarseñalar queque lala pruebaprueba dede unun hechohecho esesasuntoasunto dede laslas partespartes queque lolo afirmanafirman..

bb.. ImponerImponer aa lala fiscalíafiscalía queque lala cargacarga dede lala pruebaprueba dederesponsabilidadresponsabilidad estaráestará aa susu cargocargo;; (inciso(inciso 22 deldel artículoartículo 77))

cc.. ElEl principioprincipio dede cargacarga formalformal estáestá íntimamenteíntimamente relacionadorelacionadoconcon loslos nivelesniveles dede conocimientoconocimiento queque sese exigenexigen enen laslas fasesfasesprepreprocesoproceso yy deldel procesoproceso jurisdicional,jurisdicional,sobresobre todotodo dede caracaraaa queque elel juez,juez, dede garantíasgarantías oo dede conocimiento,conocimiento, puedapuedaadoptaradoptar decisionesdecisiones aa lolo largolargo dede lala actuaciónactuación penalpenal;; dichodichonivelnivel dede conocimientoconocimiento debedebe irir aumentandoaumentando aa medidamedida quequeavanzaavanza elel proceso,proceso, lolo queque sese traducetraduce enen queque elel fiscalfiscal debedebeasumirasumir mayoresmayores gradosgrados dede complejidadcomplejidad yy dede dificultaddificultadsuasoriasuasoria enen arasaras dede sacarsacar avanteavante sussus solicitudessolicitudes oopretensionespretensiones

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3. Principio de intangibilidad de garantías ( Art. 23)3. Principio de intangibilidad de garantías ( Art. 23)

-- Posibilidad de Rechazo ( Art. 212 )Posibilidad de Rechazo ( Art. 212 )-- Restablecimiento del DerechoRestablecimiento del Derecho

“En“En esteeste sentido,sentido, debedebe relevarserelevarse cómocómo elel fiscal,fiscal, parapara loslosefectosefectos dede lala captura,captura, tambiéntambién fungefunge encargadoencargado dede controlarcontrolargarantíasgarantías yy derechosderechos fundamentales,fundamentales, erigiéndose,erigiéndose, enen lalapráctica,práctica, enen elel primerprimer filtrofiltro dede legalidadlegalidad dede lala aprehensiónaprehensión..ConCon lala facultadfacultad expresaexpresa dede ordenarordenar lala libertadlibertad deldelaprehendido,aprehendido, enen elel casocaso dede verificarverificar irregularirregular lala actividadactividad deldelagenteagente oo particularparticular queque materializómaterializó lala privaciónprivación dede libertad”libertad”..CasaciónCasación 2631026310 –– 1010--0505--20072007

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La Condición de parte formal del fiscal:La Condición de parte formal del fiscal:

““ Sostenedor de la pretensión punitivaSostenedor de la pretensión punitiva””

-- Primer guardián de la legalidadPrimer guardián de la legalidad

-- Garante de derechos del imputado y de laGarante de derechos del imputado y de lasociedadsociedad

-- Puede interponer recursos a favor de éste, ePuede interponer recursos a favor de éste, eincluso solicitar preclusión, absolución peincluso solicitar preclusión, absolución pe--alegato finalalegato final

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44.. PrincipioPrincipio dede objetividadobjetividad (( ArtArt.. 115115 ))

“Así“Así pues,pues, enen lolo queque concierneconcierne aa lala ubicaciónubicación constitucionalconstitucional dede lalaFiscalíaFiscalía G eneralG eneral dede lala Nación,Nación, cabecabe señal arseñal ar queque siguesigue siendosiendo parteparte d ed elala RamaRama Judicial,Judicial, aa pesarpesar dede queque sussus funcionesfunciones hanhan sidosido modificadas,modificadas,enen especial,especial, enen lolo queque concierneconcierne aa laslas medidasmedidas restrictivasrestrictivas dede loslosderechosderechos fundamentalesfundamentales.. D eD e taltal sue rtesue rte queque sisi bienbien enen virtudvirtud deldel incisoincisoterce roterce ro deldel artículoartículo 251251 SuperiorSuperior elel FiscalFiscal G eneralG eneral dede l al a NaciónNación puedepuedeasumirasumir direct amentedirect amente laslas investigacionesinvestigaciones yy procesos,procesos, cualquieracualquiera queque seaseaelel estadoestado enen queque sese encuentren,encuentren, lolo mismomismo queque asignarasignar yy desplazardesplazarlibrementelibremente aa sussus servidoresservidores enen laslas investigacionesinvestigaciones yy procesos,procesos, alal igualigualqueque determinardeterminar elel crite riocrite rio yy posiciónposición queque lala FiscalíaFiscalía debadeba asumir,asumir,dichasdichas facultadesfacultades sese ejerce ránejerce rán ““sinsin perjuicioperjuicio dede lala autonomíaautonomía dede loslosfiscalesfiscales delegadosdelegados enen loslos términostérminos yy condicionescondiciones fijadosfijados porpor lala leyley”,”, yyenen consonanciaconsonancia concon loslos artículosartículos 228228 yy 230230 constitucionales,constitucionales, segúnsegún losloscuales,cuales, laslas decisionesdecisiones adoptadasadoptadas porpor lala administraciónadministración dede justiciajusticia sonsonindependientes,independientes, nono encontrándoseencontrándose loslos juecesjueces sometidossometidos enen sussusprovidenciasprovidencias masmas queque ““alal imperioimperio dede lala leyley””..CC-- 10921092 dede 20032003 yy CC-- 591591 dede 20052005

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EnEn lala práctica,práctica, lala objetividadobjetividad sese refleja,refleja, porpor ejemplo,ejemplo,enen elel hechohecho dede tenertener enen cuentacuenta lala evidenciaevidencia dededescargodescargo

a. Para la construcción, corroboración o descarte de a. Para la construcción, corroboración o descarte de las hipótesis investigativas y, las hipótesis investigativas y,

b. En el descubrimiento que se haga de dicha b. En el descubrimiento que se haga de dicha evidencia en el momento en que ello sea pertinente.evidencia en el momento en que ello sea pertinente.

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5. Principio de Cientificidad ( Art. 207 )5. Principio de Cientificidad ( Art. 207 )

““ ...... yy elaboraráelaborará unun programaprograma metodológicometodológico queque debedebe contenercontenerlala determinacióndeterminación dede loslos objetivosobjetivos enen relaciónrelación concon lalanaturalezanaturaleza dede lalahipótesishipótesis delictivadelictiva;; loslos criterioscriterios parapara evaluarevaluarlala informacióninformación;; lala delimitacióndelimitación funcionalfuncional dede laslas tareastareas quequedebandeban adelantarseadelantarse enen procuraprocura dede loslos objetivosobjetivos trazados,trazados, loslosprocedimientosprocedimientos dede controlcontrol enen elel desarrollodesarrollo dede laslas laboreslabores yyloslos recursosrecursos dede mejoramientomejoramiento dede loslos resultadosresultados obtenidos,obtenidos,todotodo enen ordenorden ““alal esclarecimientoesclarecimiento dede loslos hechos,hechos, alaldescubrimientodescubrimiento dede loslos elementoselementos materialesmateriales probatoriosprobatorios yyevidenciaevidencia física,física, aa lala individualizaciónindividualización dede loslos autoresautores yypartícipespartícipes deldel delito,delito, aa lala evaluaciónevaluación yy cuantificacióncuantificación dede loslosdañosdaños causadoscausados yy aa lala asistenciaasistencia yy protecciónprotección dede laslasvíctimasvíctimas””.. CasaciónCasación 2573825738 –– 0909--1111--0606

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PROGRAMA METODOLOGICOPROGRAMA METODOLOGICO

¿Qué tengo que investigar?¿Qué tengo que investigar?

¿Como lo estructuro?¿Como lo estructuro?

¿Cuál es la forma menos lesiva de hacerlo?¿Cuál es la forma menos lesiva de hacerlo?

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“El“El programaprograma metodológicometodológico debedebe contenercontener nono sólosóloloslos problemasproblemas científicoscientíficos naturalesnaturales sinosino igualmenteigualmentelala relaciónrelación dede loslos problemasproblemas jurídicosjurídicos probatoriosprobatoriosqueque debedebe abordarabordar elel fiscal,fiscal, ee incorporaráincorporará unun planplan dedetrabajotrabajo parapara darledarle unauna respuestarespuesta razonablerazonable ooaceptableaceptable aa cadacada unouno dede ellosellos.. ElEl programaprogramametodológicometodológico implica,implica, entonces,entonces, unun análisisanálisispermanentepermanente dede cadacada unauna dede loslos fundamentosfundamentos dede lalapretensiónpretensión principalprincipal (en(en esteeste casocaso lala peticiónpetición dedecondena),condena), yy conllevaconlleva necesariamentenecesariamente unun análisisanálisisanticipadoanticipado dede loslos argumentosargumentos yy subargumentossubargumentos queque aalala postrepostre seránserán presentadospresentados alal juezjuez..””

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““elel fiscalfiscal debedebe analizaranalizar constantementeconstantemente lalaargumentaciónargumentación queque estáestá enen construcción,construcción, porqueporque sólosólocuandocuando verifiqueverifique queque sussus conclusionesconclusiones sonsonrazonablesrazonables podrápodrá tomartomar decisionesdecisiones tantan importantesimportantescomocomo formularformular imputación,imputación, acusaracusar oo solicitarsolicitar lalacondenacondena.. AsíAsí entonces,entonces, elel programaprograma metodológicometodológicomantienemantiene vigenciavigencia durantedurante todatoda lala actuación,actuación, sólosóloqueque vava variandovariando dede acuerdoacuerdo aa loslos resultadosresultados dede loslosactosactos dede investigacióninvestigación yy aa laslas valoracionesvaloraciones queque elelfiscalfiscal hagahaga dede loslos mismosmismos..””

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“Dentro“Dentro dede esteeste contextocontexto genéricogenérico nono hayhay dudaduda quequetantotanto aa lala FiscalíaFiscalía comocomo alal juezjuez dede garantíasgarantías leslescompetecompete propiciarpropiciar yy propenderpropender porpor lala protecciónprotección dedeaquéllas,aquéllas, nono sólosólo porqueporque desdedesde elel marcomarco deldelprogramaprograma metodológicometodológico aa taltal enteente sese lele impongaimponga eleldeberdeber dede ordenarordenar actividadesactividades tendientestendientes aa ““lalaevaluaciónevaluación yy cuantificacióncuantificación dede loslos dañosdaños causadoscausados yyaa lala asistenciaasistencia yy protecciónprotección dede laslas víctimas”víctimas” (art(art..207207)”)” 2292022920 (( 77--1212--0505)) TutelaTutela

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“En“En otrosotros términos,términos, elel planplan metodológicometodológico involucrainvolucra nini másmás nini menosmenos queque lalaplaneaciónplaneación dede lala investigacióninvestigación concon mirasmiras aa establecerestablecer lala procedenciaprocedencia deldelejercicioejercicio dede lala acciónacción penal,penal, comocomo queque eses allialli dondedonde sese definendefinen laslas actividadesactividadesqueque deberándeberán desarrollardesarrollar loslos investigadoresinvestigadores dede lala policíapolicía judicialjudicial parapara confirmarconfirmaroo descartardescartar lala hipótesishipótesis delictiva,delictiva, dede dondedonde surgesurge sinsin ambagesambages susu importanciaimportanciasuperlativasuperlativa.. Constituye,Constituye, guardada sguardada s proporciones,proporciones, elel equivalenteequivalente aa lala resoluciónresolucióndede aperturaapertura dede investigacióninvestigación previaprevia enen términostérminos dede lala LeyLey 600600 dede 20002000,,determinacióndeterminación queque debedebe adoptaradoptar elel FiscalFiscal GeneralGeneral dede lala NaciónNación enen tratándosetratándosedede aforadosaforados constitucionalesconstitucionales oo estaesta CorporaciónCorporación respectorespecto dede miembrosmiembros deldelCongresoCongreso dede lala RepúblicaRepública..”” AutoAuto treintatreinta yy unouno ((3131)) dede dede dosdos milmil sietesiete ((20072007))

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6.6. Principio teleológico:Principio teleológico:

LosLos actosactos dede investigacióninvestigación debendeben estarestar dirigidosdirigidos aa lalaobtenciónobtención dede unauna informacióninformación determinada,determinada, yy parapara elloello esesnecesarionecesario queque elel fiscal,fiscal, enen asocioasocio concon loslos funcionariosfuncionarios dedepolicíapolicía judicialjudicial establezcaestablezca previamentepreviamente sisi lala actuaciónactuaciónefectivamenteefectivamente puedepuede resultarresultar útilútil parapara alcanzaralcanzar elel resultadoresultadoesperadoesperado.. NoNo sese tratatrata puespues dedeordenarordenar actosactos dede investigacióninvestigacióndede maneramaneraglobalglobal yy sinsin establecerestablecer claramenteclaramente sussus objetivos[,objetivos[,puespues elloello implicaríaimplicaría lala indebidaindebida utilizaciónutilización dede loslos recursos,recursos,generalmentegeneralmente escasos,escasos, concon queque cuentacuenta lala AdministraciónAdministración dedeJusticiaJusticia yy puedepuede incidirincidir negativamentenegativamente enen elel éxitoéxito dede lalainvestigacióninvestigación.. Además,Además, ésteéste análisisanálisis lele permitirápermitirá alal equipoequipodede lala fiscalíafiscalía elegir,elegir, entreentre loslos diferentesdiferentes actosactos queque seanseanidóneosidóneos parapara alcanzaralcanzar elel resultado,resultado, loslos másmás eficaceseficaces yy loslosqueque resultenresulten menosmenos onerososonerosos desdedesde lala perspectivaperspectivaeconómicaeconómica yy menosmenos lesivoslesivos frentefrente aa lala afectaciónafectación dedegarantíasgarantías..

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(Art. 287) (Art. 287) Formulación de imputaciónFormulación de imputación

(Art. 308 ) (Art. 308 ) Imposición medida de aseguramientoImposición medida de aseguramiento

( Art. 336) ( Art. 336) Formulación de AcusaciónFormulación de Acusación

(Art. 372) (Art. 372) Sentencia CondenatoriaSentencia Condenatoria

No concreción de la pretensión:No concreción de la pretensión:

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ElEl análisisanálisis dede lala idoneidadidoneidad deldel actoacto dede investigacióninvestigaciónparapara obtenerobtener unauna determinadadeterminada información,información, tienetieneespecialespecial trascendenciatrascendencia cuandocuando lala actuaciónactuación generagenera lalaafectaciónafectación dede derechosderechos fundamentales,fundamentales, dadodado queque esesconstitucionalmenteconstitucionalmente inadmisibleinadmisible queque sese ordeneordene ununactoacto dede investigacióninvestigación queque afecteafecte derechosderechos oogarantíasgarantías sinsin establecerestablecer previamentepreviamente susu utilidadutilidad.. DeDeahíahí queque elel análisisanálisis dede lala idoneidadidoneidad seasea unouno dede loslospasospasos deldel testtest utilizadoutilizado porpor lala CorteCorte ConstitucionalConstitucionalparapara materializarmaterializar elel principioprincipio dede proporcionalidadproporcionalidad ooprohibiciónprohibición dede excesoexceso..

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7. Principio de acción personal7. Principio de acción personal

“(“(……)) LaLa identificaciónidentificación dede algunaalguna maneramanera estáestá asociadaasociada aalala ideaidea dede documentosdocumentos oficiales,oficiales, peropero trasciendetrasciende aa otrosotrosaspectosaspectos.. SeSe enmarcaenmarca enen elel campocampo dede lala antropologíaantropologíaculturalcultural yy enen lala vidavida dede relaciónrelación.. AludeAlude aa todostodos loslos datosdatosqueque hanhan sidosido asignadosasignados aa unauna personapersona parapara susu realizaciónrealizacióndentrodentro dede lala sociedad,sociedad, porpor razónrazón dede susu origen,origen, seasea porpor elellugarlugar dede nacimientonacimiento oo loslos queque nacennacen enen elel núcleonúcleo familiar,familiar,comocomo loslos queque sese refierenrefieren aa sussus nombresnombres yy apellidos,apellidos, aa sussusvínculosvínculos dede consanguinidadconsanguinidad oo afinidadafinidad;; luego,luego, aa loslosdocumentosdocumentos queque lolo identificanidentifican enen loslos actosactos dede susu vidavidapúblicapública yy privadaprivada yy enen loslos registrosregistros oficialesoficiales comocomo sonson lalacédulacédula dede ciudadanía,ciudadanía, lala libretalibreta militar,militar, unun carnécarné dedevinculaciónvinculación alal servicioservicio público,público, loslos certificadoscertificados sobresobreantecedentesantecedentes penales,penales, policivos,policivos, disciplinarios,disciplinarios, etcetc.. EsEsdecir,decir, lala identificaciónidentificación comprendecomprende todostodos aquellosaquellos datosdatosqueque otorganotorgan aa unauna personapersona unun sitiositio jurídicojurídico dentrodentro dede lalaorganizaciónorganización socialsocial..”” CasaciónCasación 1313 febrerofebrero dede 20032003 yy 2424abrilabril 2003200310/01/2013

““ lala expresiónexpresión plenamenteplenamente identificadaidentificada nono seserefiererefiere dede maneramanera exclusivaexclusiva yy excluyenteexcluyente aa quequesese cuentecuente concon loslos nombres,nombres, apellidosapellidos yy loslosdocumentosdocumentos dede identificaciónidentificación deldel sindicado,sindicado,unauna exigenciaexigencia dede taltal naturalezanaturaleza seríasería fuentefuente dedeimpunidadimpunidad enen loslos eventoseventos dondedonde nono fuerefuereposibleposible recaudarrecaudar dichadicha informacióninformación......

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8. Principio de Reserva Judicial:8. Principio de Reserva Judicial:

DeDe talestales previsionesprevisiones constitucionalesconstitucionales sese concluyeconcluye queque fuefuevoluntadvoluntad deldel ConstituyenteConstituyente:: (i)(i) radicarradicar enen cabezacabeza dede loslosjuecesjueces dede controlcontrol dede garantíasgarantías lala adopciónadopción dede laslas medidasmedidasnecesariasnecesarias parapara asegurarasegurar lala comparecenciacomparecencia dede loslos imputadosimputadosalal procesoproceso penalpenal;; sólosólo excepcionalmenteexcepcionalmenteyy previaprevia regulaciónregulaciónlegallegal queque incluyaincluya loslos límitelímite yy eventoseventos enen queque procede,procede, lalaFiscalíaFiscalíapodrápodrá efectuarefectuar capturascapturas;; (ii)(ii) facultarfacultar directamentedirectamente aalala FiscalíaFiscalía parapara adelantaradelantar registros,registros, allanamientos,allanamientos,incautacionesincautaciones ee interceptacióninterceptación dede comunicaciones,comunicaciones,sometidossometidos alal controlcontrol posteriorposterior deldel juezjuez dede controlcontrol dedegarantíasgarantías;; (iii)(iii) disponerdisponer queque enen todostodos loslos demásdemás eventoseventos enenque,que, parapara elel aseguramientoaseguramiento dede loslos elementoselementos materialesmaterialesprobatorios,probatorios, sese requierarequiera medidasmedidas adicionalesadicionales queque impliquenimpliquenafectaciónafectación dede derechosderechos fundamentalesfundamentales deberádeberá mediarmediarautorizaciónautorización (es(es decir,decir, controlcontrol previoprevio)) porpor parteparte deldel juezjuez dedecontrolcontrol dedegarantíasgarantías.. CC-- 336336 dede20072007

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“Si“Si encuentraencuentra queque lala FiscalíaFiscalía haha vulneradovulnerado loslos derechosderechosfundamentalesfundamentales yy laslas garantíasgarantías constitucionales,constitucionales, elel juezjuez aacargocargo deldel controlcontrol nono legitimalegitima lala actuaciónactuación dede aquellaaquella y,y, loloqueque eses másmás importante,importante, loslos elementoselementos dede pruebaprueba recaudadosrecaudadossese reputanreputan inexistentesinexistentes yy nono podránpodrán serser luegoluego admitidosadmitidoscomocomo prueba,prueba, nini muchomucho menosmenos valoradosvalorados comocomo taltal.. EnEnconsecuencia,consecuencia, nono sesepodrá,podrá, aa partirpartirdede esaesa actuación,actuación, llevarllevar aacabocabo lala promociónpromoción dede unauna investigacióninvestigación penal,penal, comocomotampocotampoco podrápodrá serser llevadallevada anteante elel juezjuez dede conocimientoconocimiento paraparaefectosefectos dede lala promociónpromoción dede unun juzgamientojuzgamiento;; efectosefectos éstoséstosarmónicosarmónicos concon lala previsiónprevisión deldel artículoartículo 2929 superior,superior,conformeconforme alal cualcual eses nulanula dede plenopleno derechoderecho todatoda pruebapruebaobtenidaobtenidaconcon violaciónviolación deldel debidodebido proceso”proceso”..

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“Por“Por elel contrario,contrario, sisi elel juezjuez dede controlcontrol dede garantíasgarantíasadvierteadvierte queque lala Fiscalía,Fiscalía, enen ejercicioejercicio dede esasesasfacultades,facultades, nono haha desconocidodesconocido loslos límiteslímites superioressuperioresdede susu actuación,actuación, convalidaconvalida esaesa gestióngestión yy elel enteenteinvestigadorinvestigador podrápodrá entoncesentonces continuarcontinuar concon susu laborlaborinvestigativa,investigativa, formularformular unauna imputación,imputación, plantearplantear unaunaacusaciónacusación yy pretenderpretender lala condenacondena deldel procesadoprocesado.. EsEsciertocierto queque enen esteeste supuestosupuesto lala facultadfacultad deldel juezjuez dedecontrolcontrol dede garantíasgarantías nono implicaimplica ununpronunciamientopronunciamiento sobresobre laslas implicacionesimplicaciones queque losloselementoselementos dede pruebaprueba recaudadosrecaudados tengantengan sobresobre lalaresponsabilidadresponsabilidad deldel investigadoinvestigado yaya queque éstaésta seráserá unaunatareatarea queque sese adelantaadelanta enen elel debatedebate públicopúblico yy oraloral dedelala etapaetapa dede juzgamiento”juzgamiento”.. CC-- 591591.. 20052005

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“ Ahora“ Ahora bien,bien, hechahecha lala precisión,precisión, dígasedígase queque nono existeexisteaudienciaaudiencia dede legalizaciónlegalización dede elementoelemento materialmaterialprobatorioprobatorio yy evidenciaevidencia físicafísica concon destinodestino aa lalademostracióndemostración dede responsabilidad,responsabilidad, porqueporque elelescenarioescenario naturalnatural dede discusióndiscusión acercaacerca dede lala legalidadlegalidaddede esosesos elementoselementos queque pretendenpretenden introducirseintroducirse alaljuiciojuicio parapara lolo dede susu objeto,objeto, eses precisamenteprecisamente lalaaudienciaaudiencia preparatoria”preparatoria”.. CasaciónCasación 2631026310 –– 1616-- 0505--20072007

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““ SóloSólo dede maneramanera excepcional,excepcional, lala leyley expresamenteexpresamenteconsagraconsagra cincocinco ((55)) circunstanciascircunstancias quequelele permitenpermitenalal juezjuezdede controlcontrol dede garantíasgarantías verif icarverif icar lala legalidadlegalidad dede lalaincautaciónincautación yy recolecciónrecolección dede loslos elementoselementos materialesmaterialesprobatoriosprobatorios yy evidenciaevidencia f ísicf ísica,a, laslas cualescuales sese contraencontraen alalcumplimientocumplimiento dede laslas órdenesórdenes dede registros,registros, allanamientos,allanamientos,interceptacióninterceptación dede comunicaciones,comunicaciones, retenciónretención dedecorrespondencia,correspondencia, recuperaciónrecuperación dede informacióninformación dejadadejada alalnavegarnavegar porpor internet,internet, ““uu otrosotros mediosmedios similaressimilares”,”,impartidasimpartidas porpor lala FiscalíaFiscalía (Art(Art.. 154154--11 yy 237237)).. SuSuexpediciónexpedición --enenmateriamateria dede registrosregistros yy allanamientosallanamientos-- conconlala pretericiónpreterición dede cualquiercualquier requisitorequisito sustancialsustancial generagenera lalainvalidezinvalidez dede lala diligencia,diligencia, ““porpor lolo queque loslos elementoselementosmaterialesmateriales probatoriosprobatorios yy evidenciaevidencia físicafísica queque dependandependan deldelregistroregistro careceráncarecerán dede valor,valor, seránserán excluidosexcluidos dede lalaactuaciónactuación yy sólosólo podránpodrán serser utilizadosutilizados parapara finesfines dedeimpugnaciónimpugnación..”” --ArtArt.. 232232--.. CasaciónCasación 2631026310 –– 1616-- 0505-- 20072007

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““ PorPor consecuencia,consecuencia, elel juezjuez dede controlcontrol dede garantíasgarantíascarececarece dede competenciacompetencia parapara pronunciarsepronunciarse acercaacerca dedelala legalidadlegalidad oo nono dede loslos elementoselementos materialesmaterialesprobatoriosprobatorios acopiadosacopiados porpor elel fiscal,fiscal, comocomo quieraquiera quequelala verificaciónverificación operaopera enen sedesede dede lala audienciaaudienciapreparatoria,preparatoria, comocomo yaya sese vio,vio, sinsin queque normanorma ningunaningunaautoriceautorice queque elloello corracorra dede cargocargo deldel juezjuez dede controlcontroldede garantías”garantías”.. CasaciónCasación 2631026310 –– 1616-- 0505-- 20072007

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““DeDe otraotra parte,parte, parapara responderresponder aa laslas inquietudesinquietudes dede lalafiscalía,fiscalía, planteadasplanteadas enen cursocurso dede lala argumentaciónargumentaciónoral,oral, enen lolo queque tocatoca concon lala posibilidadposibilidad dede queque elel juezjuezdede conocimiento,conocimiento, enen cursocurso dede lala audienciaaudiencia dedesolicitudsolicitud dede preclusión,preclusión, ordeneordene alal fiscalfiscal acusar,acusar, lalaSalaSala dede entradaentrada advierteadvierte lala impropiedadimpropiedad dede unun dichodichoprocederproceder..

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“ Efectivamente,“ Efectivamente, sisi sese tomantoman enen consideraciónconsideraciónprincipiosprincipios constitucionalesconstitucionales yy legaleslegales queque referencianreferenciannono sólosólo lala autonomíaautonomía deldel fiscal,fiscal, sinosino lala imparcialidadimparcialidaddeldel juezjuez dede conocimientoconocimiento,, asíasí comocomo lala naturalezanaturalezaadversarialadversarial deldel novísimonovísimo sistemasistema penalpenal implantadoimplantadoenen nuestronuestro país,país, conformeconforme lolo consignadoconsignado enen lalaexposiciónexposición dede motivosmotivos deldel proyectoproyecto dede reformareformaconstitucional,constitucional, nono otraotra puedepuede serser lala conclusión,conclusión,cuandocuando claroclaro sese tienetiene queque enen elel funcionariofuncionario adscritoadscritoalal enteente fiscal,fiscal, reposareposa lala potestadpotestad acusatoria,acusatoria, enendesarrollodesarrollo deldel principioprincipio dede legalidadlegalidadconstitucionalmenteconstitucionalmente reguladoregulado enen elel artículoartículo 250250 dede lalaCartaCarta Política,Política, modificadomodificado porpor elel ActoActo LegislativoLegislativo0303 dede 20022002””..

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“ Bajo“ Bajo estosestos parámetros,parámetros, lala funciónfunción deldel juezjuez dedeconocimientoconocimiento debedebe limitarselimitarse aa verificarverificar sisi sesecumplencumplen oo nono loslos presupuestospresupuestos formalesformales yy materialesmaterialesreguladosregulados enen loslos artículosartículos 332332 yy 333333 dede lala LeyLey 906906dede 20042004.. EnEn elel primerprimer caso,caso, decretadecreta lala preclusión,preclusión, yyenen elel segundo,segundo, simplementesimplemente rechazarechaza oo deniegadeniega lalasolicitud,solicitud, sinsin queque lele seasea permitidopermitido siquierasiquiera sugerirsugerir alalfiscalfiscal cuálcuál debedebe serser susu actuaciónactuación porpor ocasiónocasión dede lolodecidido,decidido, entreentre otrasotras razones,razones, dede tipotipo práctico,práctico,porqueporque perfectamenteperfectamente elel fiscalfiscal puedepuede hacerhacer usouso deldelprincipioprincipio dede oportunidad,oportunidad, oo materializarsematerializarse algunaalgunaotraotra causalcausal dede preclusiónpreclusión queque habilitehabilite recurrirrecurrir dedenuevonuevo aa esteeste mecanismomecanismo dede terminaciónterminación anormalanormal..

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EN CONCLUSIÓN:EN CONCLUSIÓN:

“ Desborda,“ Desborda, pues,pues, sussus facultadesfacultades yy competencia,competencia, eleljuezjuez queque sugieresugiere uu ordenaordena alal fiscalfiscal acusar,acusar, cuandocuandoestimaestima queque nono sese cumplencumplen loslos presupuestospresupuestos legaleslegalesdede lala preclusiónpreclusión previamentepreviamente reclamada”reclamada”.. 2631026310 --1616--0505--20072007

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““ ElEl procesoproceso penalpenal nono sese agotaagota enen lala búsquedabúsqueda dede lalaverdad,verdad, puespues elel conceptoconcepto dede justiciajusticia enen lalaaveriguaciónaveriguación oo aproximaciónaproximación aa lala mismamisma estáestácondicionadacondicionada alal respetorespeto dede laslas garantíasgarantías mínimasmínimasqueque debendeben serser protegidasprotegidas porpor elel juezjuez (( ...... )) EnEn esteesteesquemaesquema lala actuaciónactuación judicialjudicial solamentesolamente procedeprocede aapeticiónpetición dede parteparte ((......)) ElEl juezjuez nono sólosólo estáestá impedidoimpedidoparapara practicarpracticar pruebaspruebas dede oficiooficio sinosino queque estáestáobligadoobligado aa decidirdecidir concon basebase enen laslas queque laslas partespartes lelepresentenpresenten aa susu consideraciónconsideración.. NoNo eses correctocorrecto ligarligarporpor sísí sólosólo elel conceptoconcepto dede verdadverdad concon lala búsquedabúsqueda dedeoficiooficio dede aquellaaquella ((......)) lala imparcialidadimparcialidad deldel juezjuez esesprecisamenteprecisamente lala separaciónseparación dede laslas funcionesfunciones dedeinstruccióninstrucción yy juzgamientojuzgamiento..”” CC-- 396396 dede 20072007

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EN CONCLUSIÓNEN CONCLUSIÓN

LaLa pasividadpasividad probatoriaprobatoria deldel juezjuezfavorecefavorece lala igualdadigualdad dede tratotrato yy dedearmasarmas.. CC 396396 dede 20072007

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99.. PrincipioPrincipio dede ReconstrucciónReconstrucción::

“En“En lala reconstrucciónreconstrucción dede unun crimen,crimen, debendeben presen tarsepresen tarse dede unaunamaneramanera exactaexacta lala formaforma comocomo ocurrieronocurrieron loslos hechoshechos yy nono procederprocedercomocomo sisi sese tratasetratase d ed e adivinarlos”adivinarlos”.. CharlesCharles WW.. Fr ickeFr icke.. JuezJuez dede lalaCorteCorte dede loslosÁngeles,Ángeles, CaliforniaCalifornia..InvestigaciónInvestigaciónCriminalCriminal..

aa.. LaLa construcciónconstrucción dede unauna argumentaciónargumentación queque lele permitapermita alal fisc alfisc alafirma rafirma r lala existenciaexistencia dede unun hecho,hecho, susceptiblesusceptible dede serser probado,probado, sobresobre lalabasebase dede verificarverificar lala corre ccióncorre cción mate rialmate rial dede loslos argumentosargumentosrelacionadosrelacionados concon esaesa existenciaexistencia..

bb.. lala probabilidadprobabilidad dede queque elel fiscalfiscal lele demuestredemuestre alal juezjuez queque cadacada unaunadede laslas conclusionesconclusiones queque soportansoportan susu afirmaciónafirmación tienentienen sussus basesbases enenpremisaspremisas ;; yy

cc.. PermitirPermitir aprecia raprecia r queque lala conexiónconexión lógicalógica entreentre premisaspremisas yyconclusionesconclusiones eses dede taltal entidadentidad queque hacenhacen altamentealtamente probableprobable qu equ eestasestas seansean ciertasciertas

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10. Principio de Proporcionalidad:10. Principio de Proporcionalidad:LegitimidadLegitimidad ::

UrgenciaUrgenciaPertinenciaPertinencia yyProporcionalidadProporcionalidad::

aa.. SiSi realmenterealmente elel actoacto dede investigacióninvestigación resultaresulta idóneoidóneo parapara alcanzaralcanzar elel objetoobjetoinvestigativoinvestigativo

bb.. SiSi eses necesarionecesario enen cuantocuanto nono existeexiste otrootro mecanismomecanismo diferentediferente oo alternativoalternativomenosmenos gravosogravoso queque facilitefacilite lala obtenciónobtención dede evidencia,evidencia, elementoselementos materialesmaterialesprobatoriosprobatorios oo evidenciaevidencia físicafísica

cc.. SiSi elel procesoproceso dede ponderaciónponderación queque haha dede efectuarseefectuarse entreentre loslos derechosderechos aa intervenirintervenir yylaslas finalidadesfinalidades queque sese buscan,buscan, nosnos indicaindica queque teniendoteniendo enen cuentacuenta lala naturalezanaturaleza yygravedadgravedad dede lala conductaconducta puniblepunible objetoobjeto dede investigación,investigación, lala importanciaimportancia ootrascendenciatrascendencia dede lala evidenciaevidencia queque sese esperaespera hallar,hallar, resultaresulta proporcionadoproporcionado dedecaracara aa loslos interesesintereses yy objetivosobjetivos específicosespecíficos queque concon aquélaquél sese buscanbuscan..

CC-- 336336 dede 20072007..CC-- 822822 dede 2005200510/01/2013

““ EnEn virtudvirtud deldel principioprincipio dede reservareserva judicialjudicial dede laslas medidasmedidas quequeimplicanimplican afe ctaciónafe ctación dede derechos,derechos, enen cadacada casocaso concretoconcreto,, elel juezjuez dedecontrolcontrol dede garantíasgarantías deberádeberá hacerhacer unun juiciojuicio dede proporcionalidadproporcionalidad dede lalamedidamedida cuyacuya autorizaciónautorización sese lele solicitasolicita.. ParaPara elloello deberádeberá determinardeterminar s is ilala finalidadfinalidad concretaconcreta queque llevalleva alal FiscalFiscal oo aa lala policíapolicía judicialjudicial enencircunstanciascircunstancias excepcionalesexcepcionales queque ameritenameriten extremaextrema urgencia,urgencia, aasolicitarsolicitar autoriza ciónautoriza ción parapara realiz arrealiz ar l al a medidamedida dede intervenciónintervención corpora lcorpora leses legítimalegítima ee imperiosaimperiosa.. Igualmente,Igualmente, habráhabrá dede examinarexaminar sisi lala medidamedidaespecífica,específica, enen laslas condicionescondiciones particularesparticulares deldel c aso,c aso, eses oo nono pertinente,pertinente,yy dede serlo,serlo, sisi lala medidamedida solicitadasolicitada eses idóneaidónea parapara alcanza ralcanza r dichodicho finfin;; sisiademásademás dede idónea,idónea, eses necesarianecesaria porqueporque nono existeexiste otrootro mediomedioalternativoalternativo menosmenos restric tivorestric tivo dede loslos derechosderechos concon eficaciaeficacia se mejant ese mejant eparapara obtenerobtener loslos ele mentosele mentos materi alesmateri ales probatoriosprobatorios yy evidenciasevidenciasmate rialesmate riales dentrodentro deldel programaprograma dede investigacióninvestigación;; yy sisi alal ponderarponderar loslosderechosderechos yy laslas finalidadesfinalidades buscadasbuscadas lala medidamedida enen concretoconcreto nono resultaresultadesproporcionada,desproporcionada, teniendoteniendo enen cuentacuenta lala naturalezanaturaleza yy gravedadgravedad dedeloslos delitosdelitos investigadosinvestigados,, elel gradogrado dede afectaciónafectación dede loslos derechosderechos quequesuponesupone lala medidamedida enen concreto,concreto, yy loslos interesesintereses yy objetivosobjetivos específicosespecíficosbuscadosbuscados concon lala medidamedida dentrodentro deldel programaprograma dede investigación”investigación”..

CC--336336 dede 20072007..10/01/2013

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Test de Proporcionalidad y situaciones de peligroTest de Proporcionalidad y situaciones de peligro

AcudirAcudir aa laslas reglasreglas dede sanasana críticacrítica:: (Couture,(Couture, Abalos,Abalos,DesimoniDesimoni yy CreusCreus ))

(i) Test objetivo ( Apreciación objetiva)(i) Test objetivo ( Apreciación objetiva)ValorarValorar desdedesde lala ópticaóptica dede lala prudenciaprudencia normalnormal deldel hombrehombremedio,medio, lala situaciónsituación dede peligropeligro ciertocierto

(ii) Test Subjetivo ( Apreciación Subjetiva)(ii) Test Subjetivo ( Apreciación Subjetiva)ValorarValorar desdedesde elel puntopunto dede vistavista dede loslos pormenorespormenores deldel caso,caso,oo seasea dede lala circunstanciascircunstancias dede unaunapersonapersonaoo unun núcleonúcleo social,social,enen susu tiempotiempo yy lugar,lugar, lala situaciónsituación dedepeligropeligro

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Aclaraciones conceptuales:Aclaraciones conceptuales:

-- Elemento material probatorioElemento material probatorio

-- Medio de pruebaMedio de prueba

-- Acto de investigaciónActo de investigación

-- Objeto de PruebaObjeto de Prueba

-- Medio de convicciónMedio de convicción10/01/2013

Elemento material probatorio:Elemento material probatorio:

aa.. “ cualquier“ cualquier medio,medio, instrumentoinstrumento uu objetoobjeto queque sirvasirva aalala búsquedabúsqueda dede lala verdad,verdad, comocomo metameta deldel procesoprocesopenal,penal, antesantes queque entreentre enen escenaescena elel juez”juez”.. MarínMarínVásquez,Vásquez,

bb.. PParte,arte, momentomomento oo modalidadmodalidad dede lala realidadrealidadmaterialmaterial oo físicafísica queque puedepuede obtenerseobtenerse mediantemediante lalapercepciónpercepción parapara hacersehacerse valervaler enen lala actuaciónactuación prepreprocesoproceso oo deldel procesoproceso jurisdiccionaljurisdiccional..

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-- Acto de investigaciónActo de investigación

aa.. ElEl mecanismomecanismo mediantemediante elel cualcual sese logralogra elelrecaudorecaudo uu obtenciónobtención deldel elementoelemento materialmaterialprobatorioprobatorio..

bb.. “Procedimientos“Procedimientos regladosreglados parapara descubrirdescubrir yyasegurarasegurar loslos objetos,objetos, huellas,huellas, documentos,documentos, armasarmas yyotrosotros similares”,similares”, diríadiría MarínMarín VásquezVásquez..

AsíAsí pues,pues, enen tantotanto elel actoacto dede investigacióninvestigación eses elelmedio,medio, elel elementoelemento materialmaterial probatorioprobatorio oo lalaevidenciaevidencia eses elel finfin

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“su“su consolidaciónconsolidación yy utilidadutilidad dependendependen dede lala aptitudaptitudqueque tengantengan dede consolidarseconsolidarse probatoriamenteprobatoriamente enen eleljuicio”juicio” LosLos actosactos dede investigacióninvestigación “no“no puedenpueden serservaloradosvalorados nini objetoobjeto dede contradiccióncontradicción.. LosLos actosactos dedeinvestigacióninvestigación nono sustentansustentan dede modomodo algunoalguno ......””ningunaninguna decisión,decisión, “por“por cuantocuanto sencillamentesencillamente dede ellosellosnono sese dada cuentacuenta enen ningúnningún momentomomento yy solamentesolamentevienenvienen aa tenertener unauna implícitaimplícita trascendenciatrascendencia enen tantotantosirvensirven parapara fundarfundar unauna prueba”prueba”.. SentenciaSentencia 2500725007 deldel1313 dede septiembreseptiembre dede 20062006 MPMP alfredoalfredo GomezGomezQuinteroQuintero

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-- Medio de pruebaMedio de prueba

ElEl contenidocontenido deldel actoacto mediantemediante elel cualcual lala evidenciaevidencia oo losloselementoselementos materialesmateriales probatoriosprobatorios sese revelanrevelan yy sese consignanconsignanenen elel procesoproceso penalpenal porpor obraobra dede loslos órganosórganos dede pruebapruebaautorizadosautorizados porpor elel juezjuez

laslas evidenciasevidencias sese conviertenconvierten enen pruebaspruebas cuando,cuando, luegoluego dedehaberhaber sidosido descubiertasdescubiertas oportunamenteoportunamente yy solicitadassolicitadas enen lalaaudienciaaudiencia preparatoriapreparatoria comocomo basebase dede lala pretensiónpretensión deldel fiscalfiscalyy dede lala defensa,defensa, oo inclusoincluso dede lala víctimavíctima yy deldel MinisterioMinisterioPúblico,Público, enen lala audienciaaudiencia deldel juiciojuicio oraloral sonson aducidasaducidas comocomotalestales bajobajo lala direccióndirección deldel juezjuez yy concon lala posibilidadposibilidad dedecontradiccióncontradicción dede laslas otrasotras partespartes oo intervinientesintervinientes..

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-- Objeto de PruebaObjeto de Prueba

TodoTodo lolo queque puedapueda llegarsellegarse alal procesoproceso parapara serserpresentadopresentado alal conocimientoconocimiento deldel juezjuez yy dede laslaspartespartes parapara lala comprobacioncomprobacion juridicajuridicarelacionadarelacionada concon lala verdadverdad materialmaterial (Verdad(VerdadRacional)Racional) CasaciónCasación

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Medio de convicciónMedio de convicción

Todo aquello que produce un conocimiento cierto o Todo aquello que produce un conocimiento cierto o probable acerca de cualquier cosa.probable acerca de cualquier cosa.

MediosMedios probatoriosprobatoriosElementosElementos materialesmateriales probatoriosprobatorios InformaciónInformación válidamenteválidamente obtenidaobtenidaMediosMedios dede impugnacionimpugnacionElementoElemento moralmoral probatorioprobatorioOtrosOtros

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CLASES DE ACTOS DE INVESTIGACIÓNCLASES DE ACTOS DE INVESTIGACIÓN

11-- Of icialesOf iciales

Sin orden del FiscalSin orden del FiscalCon orden del Fiscal sin controlCon orden del Fiscal sin controlCon orden del fiscal y sometido a control posteriorCon orden del fiscal y sometido a control posterior

Con orden del fiscal y sometido a control previoCon orden del fiscal y sometido a control previo

22-- No of icialesNo of iciales

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OFICIALESOFICIALES::

PesquisasPesquisas queque realizarealiza lala FGNFGN porpor conductoconducto dede lala PPolicíaolicía Judicial,Judicial,conducentesconducentes alal esclarecimientoesclarecimiento dede loslos hechoshechos (descubrimiento(descubrimiento dedeloslos elementoselementos mat erial esmat erial es probatoriosprobatorios yy evidencia,evidencia, asíasí comocomo aa l al aconsecuciónconsecución dede eventualeseventuales órganosórganos dede pruebaprueba )) queque revistanrevistan laslascaract erístic ascaract erístic as dede delitodelito (( penal mentepenal mente relevante)relevante) yy queque permit anpermit anestablecerestablecer autoría,autoría, parti cipaciónparti cipación oo intervención,intervención, sujetossujetos enenconflictoconflicto (( VíctimaVíctima )) yy consecuenciasconsecuencias dede lala conductaconducta

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A)A) NoNo sometidossometidos aa controlcontrol::

B)B) SometidosSometidos aa controlcontrol::

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AA-- No Sometidos a control:No Sometidos a control:

-- Entrevista de Testigos Entrevista de Testigos * * 25738 de 200625738 de 2006-- Interrogatorio al indiciado Interrogatorio al indiciado * * 25738 de 200625738 de 2006-- Inspección lugar del hechoInspección lugar del hecho-- Inspección de cadáverInspección de cadáver-- Recolección de evidencia Recolección de evidencia * * 25920 de 200725920 de 2007-- ComunicaciónComunicaciónconconinformantesinformantes ** CC-- 673673 dede20052005-- Cualquier actividad investigativa que no toque Cualquier actividad investigativa que no toque

derechos fundamentales derechos fundamentales CC--591 de 2005591 de 2005-- Reconocimiento fotográfico y f ila de personas Reconocimiento fotográfico y f ila de personas 26276. 26276.

2929--0808--07. CSJ 07. CSJ

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Entrevista de TestigosEntrevista de TestigosDeclaraciones juradasDeclaraciones juradas

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ENTREVISTAENTREVISTAaa.. ElEl actoacto dede comunicacióncomunicación queque lele permitepermite alal

investigadorinvestigador unun acercamientoacercamiento globalglobal aa loslos hechoshechos yyqueque encuentraencuentra legitimidadlegitimidad enen lala ocurrenciaocurrencia dede lalaconductaconducta puniblepunible..

cc.. ElEl actoacto dede investigacióninvestigación queque sese realizarealiza dedeconformidadconformidad concon lolo dispuestodispuesto enen loslos artículosartículos 205205,,206206 yy 209209 d)d) deldel CódigoCódigo dede ProcedimientoProcedimiento PenalPenalcuyacuya legitimidadlegitimidad radicaradica enen loslos motivosmotivos fundadosfundadosparapara considerarconsiderar queque unauna personapersona eses víctimavíctima oo testigotestigopresencialpresencial dede unun delitodelito oo queque tienetiene informacióninformación útilútilparapara lala indagaciónindagación oo investigacióninvestigación queque adelantaadelanta..

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aa.. unauna comunicacióncomunicación informalinformal entreentre elel investigadorinvestigador yypersonaspersonas frentefrente aa loslos queque aúnaún nono sese puedepuede pensarpensarfundadamentefundadamente queque sonson víctimasvíctimas oo testigostestigos..

bb.. lala segundasegunda (i)(i) debedebe obedecerobedecer aa motivosmotivos fundadosfundados,,comocomo lolo indicaindica elel artículoartículo 206206 deldel CódigoCódigo dedeProcedimientoProcedimiento penalpenal;; (ii)(ii) debedebe efectuarseefectuarse“observando“observando laslas reglasreglas técnicastécnicas pertinentes”,pertinentes”, (iii)(iii)debedebe registrarseregistrarse enen lala formaforma enen queque lolo disponedispone elelartículoartículo 205205 ídemídem (iv)(iv) debedebe sometersesometerse aa cadenacadena dedecustodia,custodia, yy (v)(v) elel registroregistro dede laslas entrevistasentrevistas debedebeacompañaracompañar elel informeinforme deldel investigadorinvestigador dede campocampo..

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DECLARACIONES DECLARACIONES

a.a. Declaración jurada de la fiscalíaDeclaración jurada de la fiscalía

bb.. DeclaraciónDeclaración juradajurada dede lala defensadefensa (Art(Art.. 272272))

cc.. DeDe otrasotras partespartes oo intervinientesintervinientes

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¡NO SON PRUEBA!¡NO SON PRUEBA!

“ En“ En elel nuevonuevo régimen,régimen, lala construcciónconstrucción probatoriaprobatoriacambiacambia dede escenario,escenario, sese abandonaabandona elel principioprincipio dedepermanenciapermanencia yy enen susu lugarlugar sese activanactivan concon rigorrigor loslosdede oralidad,oralidad, publicidad,publicidad, inmediación,inmediación, contradiccióncontradicciónyy concentraciónconcentración.. EnEn esteeste contexto,contexto, pruebaprueba eses lala quequesese practicapractica enen elel juiciojuicio oraloral anteante elel juezjuez dedeconocimientoconocimiento,, yy sólosólo ellaella puedepuede suministrarsuministrar elelfundamentofundamento dede lala sentenciasentencia seasea absolutoriaabsolutoria oocondenatoriacondenatoria..

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¿¿PARA Q UÉ SIRVEN?PARA Q UÉ SIRVEN?

aa.. comocomo mecanismomecanismo parapara refrescarrefrescar lala memoriamemoria deldeltestigotestigo

bb.. ComoComo mediomedio parapara impugnarimpugnar lala credibilidadcredibilidad deldeltestigo,testigo, taltal comocomo lolo indicaindica elel artículoartículo 347347 deldelEstatutoEstatuto ProcesalProcesal PenalPenal

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CUIDADO SON UN ARMA INVESTIGATIVA CUIDADO SON UN ARMA INVESTIGATIVA IMPORTANTEIMPORTANTE

“ Es“ Es ciertocierto queque elel citadocitado artículoartículo 347347 señalaseñala queque lalainformacióninformación contenidacontenida enen laslas exposicionesexposiciones oodeclaracionesdeclaraciones ““ nono puedepuede tomarsetomarse comocomo unaunaprueba”prueba”,, peropero esaesa prohibiciónprohibición parteparte deldel presupuestopresupuestodede queque sobresobre ellasellas laslas partespartes nono hayanhayan ejercidoejercido elelderechoderecho dede contrainterrogar,contrainterrogar, facultadfacultad queque alal tenortenordeldel artículoartículo 393393 tienetiene porpor finalidadfinalidad ““ refutar,refutar, enen todotodooo enen parte,parte, lolo queque elel testigotestigo haha contestado”,contestado”, comocomoclaraclara expresiónexpresión deldel derechoderecho dede contradiccióncontradicción……””

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“Por“Por lolo tanto,tanto, enen elel casocaso dede queque enen elel juiciojuicio oraloral unun testigotestigomodifiquemodifique oo sese retracteretracte dede anterioresanteriores manifestaciones,manifestaciones, lalaparteparte interesadainteresada podrápodrá impugnarimpugnar susu credibilidad,credibilidad, leyendoleyendo oohaciéndolehaciéndole leerleer enen vozvoz altaalta elel contenidocontenido dede susu inicialinicialdeclaracióndeclaración.. SiSi elel testigotestigo aceptaacepta haberhaber rendidorendido esaesadeclaración,declaración, sese lele invitaráinvitará aa queque expliqueexplique lala diferenciadiferencia oocontradiccióncontradicción queque sese observaobserva concon lolo dichodicho enen elel juiciojuicio oraloral..VéaseVéase cómocómo elel contenidocontenido dede laslas declaracionesdeclaraciones previasprevias seseaportanaportan alal debatedebate aa travéstravés dede laslas preguntaspreguntas formuladasformuladas alaltestigotestigo yy sobresobre eseese interrogatoriointerrogatorio subsiguientesubsiguiente aa lala lecturalecturarealizadarealizada laslas partespartes podránpodrán contrainterrogar,contrainterrogar, refutandorefutando enentodotodo oo enen parteparte lolo queque elel testigotestigo dijodijo entoncesentonces yy explicaexplicaahora,ahora, actosactos concon loslos cualescuales sese satisfacensatisfacen loslos principiosprincipios dedeinmediación,inmediación, publicidadpublicidad yy contradiccióncontradicción dede lala pruebaprueba enen susuintegridadintegridad..””

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“Si“Si sese cumplencumplen talestales exigencias,exigencias, elel juezjuezpuedepuede valorarvalorar conconinmediacióninmediación lala rectificaciónrectificación oo contradiccióncontradicción producida,producida,teniendoteniendo enen cuentacuenta loslos propiospropios datosdatos yy razonesrazones aducidasaducidasporpor elel testigotestigo enen elel juiciojuicio oraloral.. SeSe superasupera dede estaesta formaforma lalainterpretacióninterpretación exegéticaexegética queque sese pretendepretende dardar alal artículoartículo347347 deldel CódigoCódigo dede ProcedimientoProcedimiento Penal,Penal, puespues lolorealmenterealmente importanteimportante eses queque laslas informacionesinformaciones recogidasrecogidasenen lala etapaetapa dede investigación,investigación, yaya porpor lala FiscalíaFiscalía oo yaya porporlala defensa,defensa, accedanaccedan alal debatedebate procesalprocesal públicopúblico anteante eleljuezjuez dede conocimiento,conocimiento, cumpliendocumpliendo asíasí lala tripletriple exigenciaexigenciaconstitucionalconstitucional dede publicidad,publicidad, inmediacióninmediación yycontradiccióncontradicción dedeacuerdoacuerdo concon elel artículoartículo 250250,, numeralnumeral 44ººdede lala CartaCarta PolíticaPolítica..””CSJCSJ 2573825738 2006200610/01/2013

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Entrevista posterior a las audiencias de acusación y Entrevista posterior a las audiencias de acusación y preparatoriapreparatoria

PuedenPueden hacerse?hacerse?

YY sese dicedice queque laslas anterioresanteriores fasesfases procesalesprocesales nono sonson laslasúnicasúnicas aptasaptas parapara elel descubrimientodescubrimiento probatorioprobatorio,, todatoda vezvezque,que, porpor excepción,excepción, elel JuezJuez tienetiene lala facultadfacultad dede autorizarautorizar unundescubrimientodescubrimiento posterior,posterior, preservandopreservando siempresiempre lala garantíagarantíadede contradiccióncontradicción yy concon elel tiempotiempo queque razonablementerazonablementeestimeestime necesarionecesario........ 2592025920 dede 20072007

CómoCómo sese hacenhacen valervaler enen juiciojuicio ??10/01/2013

Interrogatorio al indiciadoInterrogatorio al indiciado

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ElEl interrogatoriointerrogatorio alal indiciado,indiciado, aa lala luzluz dede lolo dispuestodispuesto enen elelartículoartículo 282282 deldel CódigoCódigo dede ProcedimientoProcedimiento PenalPenal eses unun actoactodede investigacióninvestigación queque puedepuede comprometer,comprometer, enen algunaalgunamedida,medida, elel derechoderecho aa lala nono autoauto incriminaciónincriminación,, porpor lolo quequesese encuentraencuentrasometidosometido aa unauna reglamentaciónreglamentación queque incluyeincluye loslossiguientessiguientes aspectosaspectos::

(i)(i) PuedePuede serser recepcionadorecepcionado porpor elel fiscalfiscal oo porpor elel funcionariofuncionariodede policíapolicía judicialjudicial enen presenciapresencia deldel defensordefensor..

((iiii)) TieneTiene queque mediarmediar motivosmotivos fundadosfundados parapara inferirinferir queque unaunapersonapersona eses autoraautora oo partícipepartícipe dede unauna conductaconducta investigada,investigada,sinsin dichodicho requisito,requisito, lolo procedenteprocedente seráserá tomartomar unaunadeclaracióndeclaración juradajurada oo unauna entrevistaentrevista..

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((iiiiii)) DuranteDurante susu desarrollodesarrollo nono podránpodrán hacersehacerse imputacionesimputaciones;;concon elloello sesepretendepretendediferenciarlodiferenciarlo dede actuacionesactuaciones propiaspropias deldelrégimenrégimen anterior,anterior, comocomo lala indagatoria,indagatoria, enen cuantocuanto lalavinculaciónvinculación aa unauna investigación,investigación, enen elel nuevonuevo sistema,sistema, debedebehacersehacerse anteante elel juezjuez dede controlcontrol dede garantíasgarantías yy aa travéstravés dede lalaimputaciónimputación queque nono implicaimplica interrogatoriointerrogatorio algunoalguno..

((iviv)) AlAl indiciadoindiciado debedebe informárseleinformársele yy explicárseleexplicársele elelcontenidocontenido yy alcancealcance deldel derechoderecho consagradoconsagrado enen elel artículoartículo3333 dede lala ConstituciónConstitución PolíticaPolítica yy desarrolladodesarrollado enen elel artículoartículo 88deldel CódigoCódigo dede ProcedimientoProcedimiento PenalPenal..

(v)(v) AunqueAunque lala normanorma nono lolo expresa,expresa, creemoscreemos queque aa dichodicho actoactodede investigacióninvestigación lele eses aplicableaplicable lolo dispuestodispuesto enen loslos artículosartículos205205 yy 206206 ídem,ídem, sobresobre lala formaforma dederegistrarloregistrarlo..10/01/2013

((vi)vi) AunqueAunque elel interrogatoriointerrogatorio difieredifiere formalformal yy materialmentematerialmentedeldel testimonio,testimonio, creemoscreemos queque lala formaforma dede llevarlollevarlo aa efectoefecto nonopuedepuede servirservir comocomo mecanismomecanismo parapara otorgarleotorgarle ventajasventajas aalala fiscalíafiscalía nini parapara menoscabarmenoscabar derechosderechos;; porpor esaesa razón,razón, laslaspreguntaspreguntas queque durantedurante susu desarrollodesarrollo sese formulenformulen nono puedenpuedenquebrantarquebrantar laslas reglasreglas oo lineamientoslineamientos trazadostrazados enen elel CódigoCódigodedeProcedimientoProcedimiento PenalPenal orientadosorientados aa salvaguardarsalvaguardar elel DebidoDebidoProceso,Proceso, asíasí porpor ejemplo,ejemplo, aunqueaunque elel interrogatoriointerrogatorio nono puedepuedellevarsellevarse aa cabocabo mediantemediante lala técnicatécnica deldel cruzadocruzado dede testigos,testigos,enen todotodo casocaso elel interrogadorinterrogador nono podrápodrá formularformular preguntaspreguntasdede contenidocontenido capciosocapcioso oo sugestivosugestivo,, menosmenos cuandocuandoeventualmenteeventualmente elel interrogatoriointerrogatorio puedepuede accederacceder alal juiciojuicio oraloralmediantemediante lala técnicatécnica dede lala impugnaciónimpugnación dedecredibilidadcredibilidad..

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((viivii)) NoNo puedepuede servirservir comocomo mecanismomecanismo parapara realizarlerealizarleelel trabajotrabajo aa lala defensadefensa oo introducirintroducir dudasdudas enen lala teorìateorìadeldel fiscalfiscal..

((viivii)) PorPor último,último, eses importanteimportante destacardestacar queque elelinterrogatoriointerrogatorio alal indiciadoindiciado sólosólo puedepuede llevarsellevarse aacabocabo cuandocuando mediemedie consentimientoconsentimiento debidamentedebidamenteinformadoinformado,, todatoda vezvez queque concon elel desarrollodesarrollo dede esaesaactuaciónactuación puedepuede verseverse comprometidocomprometido elel derechoderecho dedenono autoauto incriminaciónincriminación;; asíasí pues,pues, elel indiciadoindiciado tendrátendráelel derechoderecho dede negarsenegarse aa rendirlo,rendirlo, ee inclusoincluso dedecomparecercomparecer anteante elel fiscalfiscal parapara talestales efectosefectos

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“ Manifestaciones voluntarias”“ Manifestaciones voluntarias”

“ Desde“ Desde luego,luego, sisi enen elel cursocurso deldel procedimiento,procedimiento, porporpropiapropia iniciativa,iniciativa, lala personapersona retenidaretenida hacehacemanifestacionesmanifestaciones enen cualquiercualquier sentido,sentido, lala autoridadautoridadaprehensora,aprehensora, tantotanto comocomo cualquiercualquier ciudadanociudadano queque laslasescuche,escuche, podrápodrá ponerlasponerlas enen conocimientoconocimiento deldelinstructorinstructor quienquien evaluaráevaluará elel testimoniotestimonio dede acuerdoacuerdoconcon laslas reglasreglas dede lala sanasana críticacrítica.. LoLo reprochable,reprochable, sesereitera,reitera, eses queque elel relatorelato seasea provocadoprovocado porpor elel servidorservidorpúblicopúblico aa travéstravés dede lala formulaciónformulación dede preguntaspreguntassobresobre lala maneramanera comocomo ocurrieronocurrieron loslos hechoshechos yy elelcompromisocompromiso queque enen ellosellos puedapueda tenertener elel capturadocapturado..””

Casación 23251 Casación 23251 sepsep 3 20063 200610/01/2013

“La“La SalaSala tambiéntambién tendríatendría queque agregaragregar queque laslasprohibicionesprohibiciones relacionadasrelacionadas concon lala versiónversión librelibreyy espontánea,espontánea, nono puedenpueden alcanzaralcanzar laladesmesuradesmesura dede inhabilitarinhabilitar loslos sentidossentidos deldelfuncionariofuncionario queque interviene,interviene, principalmenteprincipalmente eleldede lala audición,audición, alal puntopunto queque nono puedapueda escucharescucharlolo queque enen ellaella sese digadiga yy deseendeseen comunicarcomunicar aa loslosasistentesasistentes oo impedírseleimpedírsele cualquiercualquier preguntapreguntasobresobre lolo queque estáestá sucediendosucediendo.. EstoEsto nono lolo hahadichodicho lala ley,ley, nini sese puedepuede imaginarimaginar queque lolo hayahayaprevistoprevisto nini queridoquerido señalarseñalar..””CasaciónCasación 2325123251 sepsep 33 2006200610/01/2013

“Nunca,“Nunca, nini enen vigenciavigencia deldel DecretoDecreto 22..700700 dede 19911991,, lala CorteCortehaha admitidoadmitido comocomo válidoválido elel interrogatoriointerrogatorio queque practiquepractique lalapolicíapolicía judicialjudicial alal capturadocapturado enen flagranciaflagrancia oo elel funcionariofuncionariojudicialjudicial enen lala versiónversión librelibre oo enen lala indagatoria,indagatoria, sinsin queque elelindiciadoindiciado oo imputadoimputado sese encuentreencuentre asistidoasistido porpor defensor,defensor,exigenciaexigencia enen lala queque justamentejustamente coincidencoinciden laslas trestreslegislacioneslegislaciones reseñadasreseñadas..””

“Que“Que lala actuaciónactuación deldel capitáncapitán MoralesMorales nono fuefue unauna simplesimpleconversaciónconversación concon loslos retenidos,retenidos, comocomo lolo estimaestima elelProcuradorProcurador Delegado,Delegado, dede maneramanera queque laslas palabraspalabras queque aaellosellos sese lesles atribuyenatribuyen nono fueronfueron espontáneaespontánea yy librementelibrementedichasdichas sino,sino, comocomo lolo anotóanotó lala SalaSala enen lala anterioranterior decisión,decisión,obtenidasobtenidas bajobajo lala presiónpresión dede unun interrogatoriointerrogatorio,, sese deducededucedeldel siguientesiguiente relatorelato efectuadoefectuado porpor elel oficialoficial deldel ejércitoejército::””CasaciónCasación 2325123251 sepsep 33 20062006

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(i)(i) LaLa exposiciónexposición voluntariavoluntaria aa serser oídooído eses válidaválida..

((iiii)) NuncaNunca puedepuede serser provocadoprovocado unun relatorelato deldelindiciadoindiciado..

((iiiiii)) NoNo constituyenconstituyen pruebaprueba dede referenciareferencia

((iviv)) SiSi lala conversaciónconversación tomatoma connotaciónconnotación dedeinterrogatorio,interrogatorio, debedebe estarestar elel indiciadoindiciado asistidoasistido dededefensordefensor..

(v)(v) SeSe lele debedebe prevenirprevenir sobresobre elel derechoderecho aa autoautoincriminarseincriminarse..

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Entrevistas, declaraciones juradas e interrogatoriosEntrevistas, declaraciones juradas e interrogatorios

(i)(i) SirvenSirven comocomo mecanismomecanismo parapara impugnarimpugnarcredibilidadcredibilidad enen juiciojuicio..

((iiii)) SirvenSirven comocomo mecanismomecanismo parapara refrescarrefrescar lalamemoriamemoria..

((iiiiii)) SirvenSirven comocomo pruebaprueba dede referenciareferencia..

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Recolección de evidencia:Recolección de evidencia:

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Recolección de evidencia:Recolección de evidencia:

Custodia de la escena del crimen por primeros Custodia de la escena del crimen por primeros respondientesrespondientes..

Registro de la escena por funcionarios de policía JudicialRegistro de la escena por funcionarios de policía Judicial

11-- Testigo de acreditación Testigo de acreditación

22-- Testigo de identificaciónTestigo de identificación

33-- Cadena de custodiaCadena de custodia10/01/2013

11-- Testigo de acreditación:Testigo de acreditación:

(i)(i) NoNo eses propiamentepropiamente quienquien tuvotuvo conocimientoconocimiento dedelala comisióncomisión dede lala conductaconducta puniblepunible..

((iiii)) EsEs quienquien participaparticipa enen lala recolecciónrecolección dede lalaevidenciaevidencia

((iiiiii)) DaDa fefe dede lala mismidadmismidad dede lala evidencia,evidencia,independientementeindependientemente dede queque participeparticipe oo nono enen elellevantamientolevantamiento dede lala mismamisma..

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22-- Testigo de identificaciónTestigo de identificación

(i)(i) SeSe encuentraencuentra enen condicionescondiciones dede identificaridentificar ooreconocerreconocer elel elementoelemento materialmaterial probatorioprobatorio peroperonono puedepuede dardar cuentacuenta dede susu mismidadmismidad..

((iiii)) NoNo sirvensirven parapara introducirintroducir evidenciaevidencia

((iiiiii)) EnEn eventoseventos excepcionales,excepcionales, enen casoscasos dedeelementoselementos materialesmateriales probatoriosprobatorios únicos,únicos, puedepuedeconvertirseconvertirse enen testigotestigo dede acreditaciónacreditación..

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33-- Cadena de custodiaCadena de custodia

TieneTiene comocomo finfin garantizargarantizar lala mismidadmismidad deldelelementoelemento materialmaterial probatorioprobatorio

(i)(i) RecolecciónRecolección yy guardaguarda

((iiii)) LaLa custodiacustodia

((iiiiii)) LaLa garantíagarantía dede mismidadmismidad

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(i) (i) ¿ Qué pasa si se resquebraja la cadena de custodia?¿ Qué pasa si se resquebraja la cadena de custodia?

((iiii) ) ¿Qué sucede con el elemento material probatorio?¿Qué sucede con el elemento material probatorio?

((iiiiii) ) ¿Incide ello en su legalidad?¿Incide ello en su legalidad?

((iviv) ) ¿ Tendremos problemas de autenticidad?¿ Tendremos problemas de autenticidad?

(v)(v) ¿Cómo los subsanamos?¿Cómo los subsanamos?

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“ … si llegare a admitirse una prueba respecto de la cual,posteriormente, en el debateoral se demuestran defectos en lacadena de custodia, indebida acreditación o se pone en tela dejuicio su autenticidad, la verificación de estos aspectos notorna la prueba en ilegal ni lasolución consiste en retirarladelacopio probatorio.

“ En cambio, los comprobados defectos de la cadena decustodia, acreditación o autenticidad de la evidencia oelemento probatorio, podrían conspirar contra la eficacia,credibilidad o asignación de su mérito probatorio, aspectoséstos a los que tendráque enfilar la crítica de la parte contra lacual se aduce”. Casación 25920 de febrero de 2007

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“La“La cadenacadena dede custodiacustodia,, lala acreditaciónacreditación yy lalaautenticaciónautenticación dede unauna evidencia,evidencia, objeto,objeto, elementoelementomaterialmaterial probatorio,probatorio, documento,documento, etcetc..,, nonocondicionancondicionan -- comocomo sisi sese tratasetratase dede unun requisitorequisitodede legalidadlegalidad-- lala admisiónadmisión dede lala pruebaprueba queque conconbasebase enen ellosellos sese practicarápracticará enen elel juiciojuicio oraloral;; niniinterfiereinterfiere necesariamentenecesariamente concon susu admisibilidadadmisibilidaddecretodecreto oo prácticapráctica comocomo pruebaspruebas autónomasautónomas..TampocoTampoco sese tratatrata dede unun problemaproblema dede pertinenciapertinencia..DeDe ahíahí que,que, enen principio,principio, nono resultaresulta apropiadoapropiadodiscutir,discutir, nini siquierasiquiera enen sedesede casacional,casacional, queque ununmediomedio dede pruebaprueba eses ilegalilegal yy reclamarreclamar lala reglaregla dedeexclusiónexclusión,, sobresobre lala basebase dede cuestionarcuestionar susu cadenacadenadede custodiacustodia,, acreditaciónacreditación oo autenticidadautenticidad.. CasaciónCasación2592025920 dede febrerofebrero dede 20072007 (P)(P)

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¿Necesitan testigos de acreditación los documentos ¿Necesitan testigos de acreditación los documentos públicos?públicos?

(i) (i) Se presumen auténticosSe presumen auténticos

((iiii) ) Impugnar la autenticidad implica demostrar que el Impugnar la autenticidad implica demostrar que el documento no es autentico.documento no es autentico.

((iiiiii) ) Una cosa es que sea autentico y otra que su Una cosa es que sea autentico y otra que su contenido sea cierto.contenido sea cierto.

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“ Las“ Las filmaciones,filmaciones, grabacionesgrabaciones dede voz,voz, álbumesálbumesfotográfi cosfotográfi cos yy registrosregistros dede otraotra índoleíndole queque haganhagan loslosservidoresservidores públicospúblicos enen ejercicioejercicio dede sussus funciones,funciones,tienentienen elel caráctercarácter dede documentosdocumentos públicospúblicos.. SeSepresumenpresumen auténticosauténticos;; yy quienquien impugneimpugne susuautenticidadautenticidad correcorre concon lala cargacarga dede demostrardemostrar lolocontrariocontrario hastahasta desvirtuardesvirtuar dichadicha presunción”presunción”.. 2592025920dede 20072007

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Comunicación con informantesComunicación con informantes

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Tenemos que diferenciarTenemos que diferenciar

(i)(i) InformantesInformantes queque sonson propiospropios dede loslos organismosorganismos dedeSeguridadSeguridad deldel EstadoEstado yy debendeben mantenersemantenerse bajobajoreservareserva

((iiii)) InformantesInformantes queque vanvan aa tenertener queque comparecercomparecer alalprocesoproceso penalpenal yy descubrirsedescubrirse..

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““ …… DeDe taltal suertesuerte que,que, sisi bienbien testigotestigo oo informanteinformante debendebensometersesometerse aa unauna declaracióndeclaración juradajurada rendidarendida anteante unaunaautoridadautoridad queque ejerceejerce ciertasciertas funcionesfunciones judicialesjudiciales comocomo loloeses unun fiscal,fiscal, elel mencionadomencionado artículoartículo prevéprevé solamentesolamente enenrelaciónrelación concon elel testigotestigo lala posibilidadposibilidad dede queque aquelaquelfuncionariofuncionario judicialjudicial llevelleve aa cabocabo unun eventualeventualinterrogatoriointerrogatorio queque lele permitapermita apreciarapreciar mejormejor susucredibilidadcredibilidad.. LaLa CorteCorte consideraconsidera queque taltal distincióndistinción esescontrariacontraria aa la“la“ ConstituciónConstitución.. ResultaResultaconstitucionalmenteconstitucionalmente inadmisibleinadmisible queque cuandocuando sese tratetrate dedeinformantes,informantes, quienesquienes rindenrinden unauna declaracióndeclaración jurada,jurada, elelfiscalfiscal nono cuentecuente concon lala facultadfacultad dede interrogarlointerrogarlo concon elel f inf indede apreciarapreciar mejormejor susu credibilidadcredibilidad..

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EnEn efecto,efecto, nono bastabasta concon queque lala policíapolicía judicialjudicial lelepreciseprecise alal funcionariofuncionario judicialjudicial lala identificaciónidentificacióndeldel informanteinformante yy lele expliqueexplique laslas razonesrazones porpor laslascualescuales lele resultaresulta confiable,confiable, sisi elel fiscalfiscal nono puedepuedeadelantaradelantar sussus propiaspropias valoraciones,valoraciones, concon basebase enenlaslas cuales,cuales, sese insiste,insiste, sese procederáprocederá aa adoptaradoptar unaunamedidamedida restrictivarestrictiva alal ejercicioejercicio dede unun derechoderechofundamentalfundamental.. PorPor lolo tanto,tanto, enen elel casocaso deldelinformante,informante, tambiéntambién deberádeberá procederproceder lalaposibilidadposibilidad dede queque eventualmenteeventualmente elel FiscalFiscal quequedirigedirige lala investigacióninvestigación puedapueda interrogarlo”interrogarlo”.. CC--673673 dede 20052005

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““LaLa declaracióndeclaración juradajurada dede testigotestigo oo informante,informante, parapara efectosefectosdeldel decretodecreto dede unun registroregistro yy allanamiento,allanamiento, cumplecumple lala únicaúnicalaborlabor dede servirservir dede soportesoporte parapara establecerestablecer concon verosimilitudverosimilitudqueque existenexisten motivosmotivos fundadosfundados parapara decretardecretar unauna medidamedidarestrictivarestrictiva deldel derechoderecho aa lala intimidad,intimidad, masmas nono constituyeconstituyecomocomo taltal unauna pruebaprueba concon respectorespecto aa lala responsabilidadresponsabilidad deldelimputadoimputado.. EnEn otrosotros términos,términos, lala declaracióndeclaración juradajurada dedetestigotestigo oo informante,informante, alal igualigual queque loslos demásdemás elementoselementosmaterialesmateriales probatoriosprobatorios yy lala evidenciaevidencia física,física, constituyenconstituyen tantansolosolo instrumentosinstrumentos parapara direccionaldireccional yy encausarencausar lala actividadactividadinvestigativainvestigativa deldel Estado,Estado, masmas nono sese tratatrata dede unun mediomedioprobatorioprobatorio parapara establecerestablecer lala existenciaexistencia deldel hechohecho puniblepunible ninielel gradogrado dede responsabilidadresponsabilidad penalpenal deldel imputadoimputado.. CC-- 673673dede 20052005

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“De“De todastodas maneras,maneras, loslos datosdatos deldel informanteinformante seránseránreservados,reservados,inclusiveinclusive parapara loslos efectosefectos dede lala audienciaaudiencia anteante eleljuezjuez dede controlcontrol dede garantías”,garantías”, nono puedepuede serser entendidaentendida enen elelsentidosentido dede queque lala reservareserva sobresobre loslos datosdatos deldel informanteinformantevinculevincule alal juezjuez dede controlcontrol dede garantías,garantías, porpor cuanto,cuanto, seseinsiste,insiste, aquelloaquello impediríaimpediría lala realizaciónrealización dedeunun controlcontrol formalformalyy materialmaterial sobresobre lala FiscalíaFiscalía enen materiamateria dede medidasmedidas dedeintervenciónintervención enen loslos derechosderechos fundamentalesfundamentales.. AlAl mismomismotiempo,tiempo, lala preservaciónpreservación dede lala seguridadseguridad deldel informante,informante,justificajustifica queque loslos datosdatos dede ésteéste nono seansean dede caráctercarácter públicopúblicosinosino reservado,reservado, razónrazón porpor lala cualcual elel segmentosegmento normativonormativo“ inclusive“ inclusive parapara loslos efectosefectos dede lala audienciaaudiencia anteante elel juezjuez dedecontrolcontrol dede garantías”,garantías”, sese ajustaajusta aa lala Constitución,Constitución, peropero enen elelentendidoentendido queque talestales datosdatos nono puedenpueden serser reservadosreservados parapara eleljuezjuez queque ejerzaejerza funcionesfunciones dede controlcontrol dede garantíasgarantías””.. CC-- 673673dede 2005200510/01/2013

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(i)(i) ElEl fiscalfiscal cuentacuenta concon lala facultadfacultad dede interrogarlointerrogarlo conconelel finfin dede apreciarapreciar mejormejor susu credibilidadcredibilidad..

((iiii)) SiSi sese vava aa adoptaradoptar unauna intervenciónintervención aa unun derechoderechofundamental,fundamental, eses necesarionecesario queque quienquien valorevalore lalacredibilidadcredibilidad nono seasea elel policíapolicía judicialjudicial sinosino elel fiscalfiscal..

((iiii)) NoNo constituyeconstituye comocomo taltal unauna pruebaprueba sinosino queque sirvesirvecomocomo motivosmotivos fundadosfundados..

((iiiiii)) ConstituyenConstituyen tantan solosolo instrumentosinstrumentos paraparadireccionaldireccional yy encausarencausar lala actividadactividad investigativainvestigativadeldel EstadoEstado

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(iv) Los datos del informante no pueden ser reservadospara el juez que ejerza funciones de control degarantías.

(v)(v) LosLos datosdatos deldel informanteinformante puedenpueden serser reservadosreservadosparapara otrasotras partespartes oo intervinientesintervinientes..

(vi)(vi) ElEl juezjuez cuentacuenta concon lala facultadfacultad dede interrogarlointerrogarlo conconelel finfin dede apreciarapreciar mejormejor susu credibilidadcredibilidad..

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Informes o pericias médicasInformes o pericias médicas

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(i) Se acompañan de una presunción de buena fe y de (i) Se acompañan de una presunción de buena fe y de verdad que nace de la praxis judicial.verdad que nace de la praxis judicial.

((iiii) Exime a la fiscalía del deber de comparecer la ) Exime a la fiscalía del deber de comparecer la cadena de médicos tratantes al juicio.cadena de médicos tratantes al juicio.

((iiiiii) La opinión pericial basada en pericias médicas no ) La opinión pericial basada en pericias médicas no puede descartarse en el juicio.puede descartarse en el juicio.

((iviv) No constituyen prueba de referencia. ) No constituyen prueba de referencia.

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“El“El fundamentofundamento lógicológico deldel anterioranterior aserto,aserto, enen elel casocaso dede laslaspericiaspericias médicas,médicas, consisteconsiste enen queque sisi enen lala vidavida cotidianacotidiana loslosprofesionalesprofesionales dede lala saludsalud tomantoman decisionesdecisiones importantísimasimportantísimasparapara lala vidavida dede loslos pacientes,pacientes, guiadosguiados porpor lolo dichodicho enen lalahistoriahistoria clínica,clínica, lolo explicadoexplicado porpor otrosotros médicosmédicos yy lolo relatadorelatadoporpor elel mismomismo pacientepaciente oo porpor terceros,terceros, nono sese vislumbranvislumbranargumentosargumentos razonablesrazonables parapara descartardescartar oo enervar,enervar, porpor eseesemismomismo motivo,motivo,lala opiniónopinión pericialpericial enen elel juiciojuicio oraloral basadabasada enenaquelaquel tipotipo dede informacióninformación..

“ El“ El médicomédico cirujanocirujano creecree enen laslas anotacionesanotaciones queque elelanestesiólogoanestesiólogo yy elel cardiólogocardiólogo hacenhacen enen lala historiahistoria clínicaclínica;; yyelel cirujanocirujano procedeprocede contandocontando concon esaesa informacióninformación.. SiSi esaesainformacióninformación eses decididamentedecididamente útilútil enen lala actividadactividad médicamédicanormalnormal enen búsquedabúsquedadede lala recuperaciónrecuperación deldel paciente,paciente, porporquéquénono admitirlaadmitirla entoncesentonces comocomo basebase dede lala experticiaexperticia queque seserinderinde porpor otrootro facultativofacultativo enen lala audienciaaudiencia deldel juiciojuicio oral,oral, sosopretextopretexto dede lala configuraciónconfiguración dede unauna pruebaprueba dede referenciareferencia?”?”CasaciónCasación 2592025920 dedefebrerofebrero dede 20072007

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“Finalmente“Finalmente elel adad quemquem señalóseñaló queque ““alal leerleer elel dictamendictamenmédicomédico legallegal sobresobre elel AgenteAgente MonsalveMonsalve León,León, sese observaobservaqueque presentapresenta unun edemaedema moderadomoderado enen elel pectoralpectoral izquierdo,izquierdo,peropero enen momentomomento algunoalguno sese indicaindica queque hayahaya sidosido producidoproducidoporpor elel impactoimpacto dede unun proyectilproyectil dede armaarma dede fuegofuego,, sinsinembargo,embargo, lala juezjuez supusosupuso queque esaesa contusióncontusión fuefue causadacausada porporelel disparodisparo queque lele propinópropinó elel acusadoacusado PinedaPineda aa aquélaquél.. Aquí,Aquí,nuevamente,nuevamente, lala aa quoquo recurrerecurre aa conclusionesconclusiones sinsinfundamentofundamento probatorioprobatorio.. LoLo queque sese reflejarefleja eses unun esfuerzoesfuerzo dedelala juezjuez porpor tratartratar dede queque lala impunidadimpunidad nono reinereine enen esteestesistema,sistema, puespues tratatrata dede solucionarsolucionar lala omisiónomisión dede lala FiscalíaFiscalíaGeneralGeneral dede lala NaciónNación queque nono dedicódedicó todotodo susu tiempotiempo yy sussusmejoresmejores esfuerzosesfuerzos aa investigarinvestigar laslas conductasconductas delictivas”delictivas”TribunalTribunal SuperiorSuperior dede CaliCali elel 1919 dede juniojunio dede 20072007******** CasaciónCasación 2843228432 ((0505--1212--0707))

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““NoNo eses ciertocierto queque elel fallofallo condenatoriocondenatorio dede primerprimer gradogrado seseencuentreencuentre soportadosoportado enen simplessimples ““hilvanacioneshilvanaciones oo conjeturasconjeturas”,”, puespuescomocomo másmás adelanteadelante sese verá,verá, correspondecorresponde aa unun análisisanálisis conjuntoconjunto yyconcatenadoconcatenado dede loslos elementoselementos dede convicciónconvicción debidamentedebidamenteaportadosaportados enen elel juiciojuicio..Ahora,Ahora, sisi dede acuerdoacuerdo concon preceptivapreceptiva deldel ar tículoar tículo 380380 dede lala LeyLey 906906dede 20042004,, ““LosLos mediosmedios dede prueba,prueba, loslos elementoselementos materialesmaterialesprobatoriosprobatorios yy lala evidenciaevidencia física,física, sese apreciaránapreciarán enen conjuntoconjunto”,”, sinsindificultaddificultad concluyeconcluye lala SalaSala que,que, dede unauna parte,parte, sese encuentraencuentraacreditadaacreditada másmás alláallá dede todatoda dudaduda lala materialidadmaterialidad deldel d elitod elito d ed etentativatentativa dede homicidiohomicidio enen lala personapersona deldel SubtenienteSubteniente MonsalveMonsalveLeónLeón porpor parteparte dede MICHE LMICHE L STIVENSTIVEN PINEDAPINEDA,, puespues asíasí esesdeclaradodeclarado porpor lala propiapropia víctima,víctima, asíasí comocomo porpor loslos testigostestigos directosdirectosdeldel suceso,suceso, estoesto es,es, elel PatrulleroPatrullero MonteroMontero yy elel ““IsleroIslero”” RamiroRamiroRangelRangel,, aménamén dede queque elloello eses corroboradocorroborado porpor laslas grabacionesgrabacionesmagnetofónicasmagnetofónicas dede lala policíapolicía yy elel dic tamendic tamen mé dicomé dico legallegalpracticadopracticado alal mencionadomencionado servidorservidor público,público, todotodo lolo cualcual descartadescartaqueque elel chalecochaleco antibalasantibalas nono hubierahubiera existidoexistido oo queque lala agresiónagresión nonosese hubierahubiera producidoproducido..”” CasaciónCasación 2843228432((0505--1212--0707)) (P)(P)

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RECONOCIMIENTO FOTOGRÁFICO Y FILA RECONOCIMIENTO FOTOGRÁFICO Y FILA DE PERSONASDE PERSONAS

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(i)(i) NoNo eses unun actoacto dede investigación,investigación, eses unun actoacto dedeidentificaciónidentificación

((iiii)) UUnono dede loslos métodosmétodos válidosválidos parapara encauzarencauzar lalainvestigacióninvestigación haciahacia unauna determinadadeterminada personapersona

((iiiiii)) EsEs unun complementocomplemento deldel reconocimientoreconocimiento enen filafila dedepersonaspersonas cuandocuando nono sese tienetiene certezacerteza acercaacerca dede l al aidentidadidentidad dede quienquien debadeba serser reconocidoreconocido..

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((iviv)) SiSi nono sese tienetiene certezacerteza sobresobre lala identidadidentidad deldel autorautordede unun determinadodeterminado comportamiento,comportamiento, elel sólosóloreconocimientoreconocimiento fotográficofotográfico nono resultaresulta suficientesuficiente paraparadotardotar dede eficaciaeficacia demostrativademostrativa elel señalamientoseñalamientorealizadorealizado anteante loslos investigadoresinvestigadores porpor lala víctimavíctima oo eleltestigotestigo..

(v)(v) EsEs necesarionecesario hacerhacer reconocimientoreconocimiento enen filafila dedepersonaspersonas sisi sese hacehace unun reconocimientoreconocimiento fotográficofotográfico enenlala fasefase dede investigación,investigación, sobresobre alguienalguien aa quienquien nono seseconocíaconocía concon anterioridadanterioridad..

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(vi)(vi) ElEl verdaderoverdadero actoacto dede investigacióninvestigación eses elelreconocimientoreconocimiento enen filafila dede personaspersonas..

((viivii)) RequiereRequiere testigotestigo dede acreditaciónacreditación

((viiiviii)) AlAl juiciojuicio debedebe comparecercomparecer personalmentepersonalmente lalavíctimavíctima oo elel testigotestigo queque llevóllevó aa cabocabo elelreconocimiento,reconocimiento, aa finfin dede queque ratifiqueratifique oo recti fiquerecti fique elelseñalamientoseñalamiento yy lala identificaciónidentificación practicadapracticada enen lalainvestigacióninvestigación..

((ixix)) SiSi elel testigotestigo nono comparececomparece elel reconocimientoreconocimiento sesepuedepuede hacerhacer valervaler comocomo pruebaprueba dede referenciareferencia aatérminostérminos dede loslos artículosartículos 437437 deldel CC.. dede PP.. PenalPenal

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“ el“ el reconociendoreconociendo enen filafila dede personaspersonas cuando,cuando, comocomohaha sidosido visto,visto, ésteéste métodométodo dede identificaciónidentificación esescomplementocomplemento dede aquél,aquél, obviamente,obviamente, enen loslos eventoseventosenen queque nono sese tienetiene certezacerteza dede quiénquién eses lala personapersonasupuestamentesupuestamente responsableresponsable dede haberhaber llevadollevado aa cabocabolala conductaconducta criminal,criminal, comocomo asíasí sucediósucedió enen esteeste casocaso..CasaciónCasación 2627626276-- 2929--0808--0707

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LasLas diligenciasdiligencias dede reconocimiento,reconocimiento, fotográficofotográfico yy enenfilafila dede personas,personas, comocomo unosunos dede loslos métodosmétodoslegalmentelegalmente establecidosestablecidos parapara identificaridentificar loslos autoresautores oopartícipespartícipes dede unauna conductaconducta materiamateria dede investigacióninvestigaciónporpor lala FiscalíaFiscalía enen loslos casoscasos enen queque nono sese tienetienecertezacerteza dede quiénquién oo quiénesquiénes sonson exactamenteexactamente esosesosimputados,imputados, aparecenaparecen reguladasreguladas enen loslos artículosartículos 252252 yy253253 dede lala leyley 906906 dede 20042004..

SegúnSegún estasestas disposiciones,disposiciones, enen loslos eventoseventos enen queque nonosese tienetiene certezacerteza sobresobre lala identidadidentidad deldel autorautor dede unundeterminadodeterminado comportamiento,comportamiento, elel solosoloreconocimientoreconocimiento fotográficofotográfico nono resultaresulta suficientesuficiente paraparadotardotar dede eficaciaeficacia demostrativademostrativa elel señalamientoseñalamientorealizadorealizado anteante loslos investigadoresinvestigadores porpor lala víctimavíctima oo eleltestigotestigo

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SiSi bienbien elel reconocimientoreconocimiento fotográficofotográfico puedepuede llegarllegar aa serserconsideradoconsiderado comocomo unouno dede loslos métodosmétodos válidosválidos parapara encauzarencauzarlala investigacióninvestigación haciahacia unauna determinadadeterminada persona,persona, parapara quequepuedapueda tenertener algúnalgún méritomérito persuasivopersuasivo enen elel juiciojuicio oraloral enenrelaciónrelación concon elel señalamientoseñalamiento queque elel testigotestigo realiza,realiza, esesindispensableindispensable queque durantedurante lala fasefase dede investigacióninvestigación sesepractiquepractique laladiligenciadiligenciadede reconocimientoreconocimiento enen filafiladede personaspersonas“en“en casocaso dede aprehensiónaprehensión oo presentaciónpresentación voluntariavoluntaria deldelimputado”,imputado”, comocomo formaforma dede confirmarconfirmar lala identificaciónidentificaciónfotográficafotográfica llevadallevada aa cabo,cabo, yy comportarcomportar dede esteeste modomodo ununverdaderoverdadero elementoelemento materialmaterial probatorioprobatorio dede cargocargo porpor partepartedede lala Fiscalía,Fiscalía, elel cual,cual, dede todostodos modos,modos,necesariamentenecesariamentedebedebeserser presentadopresentado aa travéstravés dede unun testigotestigo dede acreditaciónacreditación (art(art..337337..55.. d)d)..

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“Esto“Esto últimoúltimo indicaindica queque alal juiciojuicio debedebe comparecercomparecerpersonalmentepersonalmente lala víctimavíctima oo elel testigotestigo queque llevóllevó aacabocabo elel reconocimiento,reconocimiento, aa finfin dede queque ratifiqueratifique oorecti fiquerecti fique elel señalamientoseñalamiento yy lala identificaciónidentificaciónpracticadapracticada enen lala investigación,investigación, salvosalvo elel casocaso queque elelreconocimientoreconocimiento sese pretendapretenda hacerhacer valervaler comocomo pruebapruebadede referenciareferencia aa términostérminos dede loslos artículosartículos 437437 yysiguientessiguientes deldel EstatutoEstatuto ProcesalProcesal PenalPenal..”” CasaciónCasación2627626276-- 2929--0808--0707

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B) Sometidos a control:B) Sometidos a control:

Registros y allanamientos Registros y allanamientos CC-- 591 C591 C-- 1260 y C1260 y C-- 673 673 de 2005de 2005

Retención de correspondencia Retención de correspondencia TT-- 349 de 1993 y C349 de 1993 y C--179 de 1994 179 de 1994

Interceptación de comunicaciones. Interceptación de comunicaciones. CC--657 de 1996. 657 de 1996. CC--159 2002. C159 2002. C-- 139 de 2009139 de 2009

Recuperación de información dejada al navegar...Recuperación de información dejada al navegar...Vigilancia y seguimiento personal Vigilancia y seguimiento personal CC-- 431 de 2003431 de 2003Vigilancia de cosas. Vigilancia de cosas. Infiltración de organización criminalInfiltración de organización criminal10/01/2013

Actuación de agentes encubiertos. Actuación de agentes encubiertos. Resolución 0Resolución 0--6351 del 9 de octubre de 2008.6351 del 9 de octubre de 2008.

Entrega vigilada Entrega vigilada Resolución 2450 de 2006Resolución 2450 de 2006Búsqueda selectiva en base de datos Búsqueda selectiva en base de datos CC-- 336 de 2007336 de 2007Examen de ADN. Examen de ADN. CC-- 822 de 2005. C822 de 2005. C--Inspección corporal Inspección corporal CC-- 822 de 2005 C822 de 2005 C-- 789 2006 y 789 2006 y

casación 25583 (21casación 25583 (21--0303--07)07)Registro personal Registro personal CC-- 822 de 2005 C822 de 2005 C-- 789 de 2006 y 789 de 2006 y

Casación 25583 (21Casación 25583 (21--0303--07)07)Obtención de muestras al imputado. CObtención de muestras al imputado. C-- 822 de 2005 822 de 2005 Obtención de muestras a la víctimaObtención de muestras a la víctima-- CC-- 822 de 2005 822 de 2005 10/01/2013

Registros y allanamientosRegistros y allanamientos(Artículo 220 y ss )(Artículo 220 y ss )

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(i)(i) EsteEste actoacto dede investigacióninvestigación comprometecompromete dede maneramanerasignificativasignificativa elel derechoderecho aa lala intimidadintimidad domiciliaria,domiciliaria,consagradoconsagrado enen loslos artículosartículos 1515 yy 2828 deldel ordenamientoordenamientosuperior,superior, yy aa otrosotros derechosderechos queque lele sonson conexosconexos......

((iiii)) elel fiscalfiscal debedebe establecerestablecer laladestinacióndestinación deldel inmuebleinmueble dondedondesese llevarállevará aa cabocabo lala diligenciadiligencia aa efectosefectos dede precisarprecisar quiénquién ooquiénesquiénes tienentienen expectativaexpectativa razonablerazonable dede intimidadintimidad frentefrente alalmismomismo..

((iiiiii)) haha dede entenderseentenderse queque elel derechoderecho aa lala intimidadintimidaddomiciliariadomiciliaria tienetiene variosvarios niveles,niveles, puespues eses claroclaro queque lalaexpectativaexpectativa razonablerazonable dede intimidadintimidad frentefrente alal lugarlugar dederesidenciaresidencia seráserá altaalta ee indiscutible,indiscutible, peropero ellaella nono tendrátendrá lalamismamisma intensidadintensidad frentefrente aa loslos lugareslugares dede trabajotrabajo yy podrápodrállegarllegar aa serser inexistenteinexistente frentefrente aa sitiossitios públicospúblicos

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((iviv)) elel artículoartículo 231231 ídemídem disponedispone queque lala violaciónviolación deldeldebidodebido procesoproceso parapara efectosefectos dede lala exclusiónexclusión dede evidenciaevidenciapodrápodrá serser alegadaalegada porpor elel indicadoindicado oo imputado,imputado, porpor laslaspersonaspersonas queque sinsin tenertener dichadicha calidadcalidad hayanhayan resultadoresultadoafectadasafectadas concon elel procedimientoprocedimiento

(v)(v) EnEn cuantocuanto alal objetoobjeto dede lala orden,orden, elel fiscalfiscal debedebeespecificarespecificar sisi elel procedimientoprocedimiento tienetiene comocomo finalidadfinalidad lalaincautaciónincautación dede evidenciaevidencia y/oy/o lala capturacaptura deldel indiciadoindiciado ooimputadoimputado.. EnEn todotodo caso,caso, cuandocuando elel objetoobjeto deldelprocedimientoprocedimiento seasea plural,plural, tambiéntambién deberádeberá serloserlo lalamotivación,motivación, segúnsegún lolo indicadoindicado enen párrafospárrafos precedentesprecedentes..

(vi)(vi) ElEl registroregistro yy allanamientoallanamiento podrápodrá extenderseextenderse aa otrosotroslugareslugares queque encuadrenencuadren enenelel conceptoconcepto dede flagranciaflagrancia..

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vi)vi) ElEl artículoartículo 230230 deldel CódigoCódigo dede ProcedimientoProcedimientoPenalPenal regularegula algunosalgunos eventoseventos queque permitenpermiten lalaprácticapráctica dede unun registroregistro yy allanamientoallanamiento sinsin ordenordenescritaescrita dede lala FiscalíaFiscalía:: (a)(a) allanamientoallanamiento voluntario,voluntario,(b)(b) inexistenciainexistencia dede expectativaexpectativa razonablerazonable dedeintimidad,intimidad, cuandocuando sese tratetrate dede evidenciaevidencia queque seseencuentreencuentre aa campocampo abierto,abierto, aa plenaplena vistavista ooabandonadoabandonado (c)(c) sese tratetrate dede situacionessituaciones dedeemergenciaemergencia talestales comocomo incendio,incendio, explosión,explosión,inundacióninundación uu otraotra claseclase dede estragosestragos queque ponganponganenen peligropeligro lala vidavida oo lala propiedadpropiedad..

SiempreSiempre sese someterásometerá aa controlcontrol dede legalidadlegalidad10/01/2013

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Reglas orientadas a evitar la innecesaria o Reglas orientadas a evitar la innecesaria o desproporcionada afectación del derecho a desproporcionada afectación del derecho a

la intimidad domiciliariala intimidad domiciliaria. .

-- ElEl numeralnumeral primeroprimero disponedispone queque laladiligencia,diligencia, porpor reglaregla general,general, deberádeberá llevarsellevarse aacabocabo entreentre laslas 66::0000 aa..mm.. yy laslas 66::0000 pp..mm..,,porqueporque lala intimidadintimidad suelesuele serser másmás vulnerablevulnerableenen horashoras dede lala nochenoche oo dede lala madrugadamadrugada..

-- ElEl numeralnumeral segundosegundo disponedispone queque elel registroregistrodeberádeberá limitarselimitarse aa loslos lugareslugares autorizados,autorizados,salvosalvo cuandocuando elel hallazgohallazgo dede otrasotras evidenciasevidenciashagahaga imperiosoimperioso extenderloextenderlo aa otrosotros sitiossitios..

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-- ElEl numeralnumeral tercerotercero imponeimpone lala obligaciónobligación dede limitarlimitar enenlala menormenor proporciónproporción posibleposible loslos derechosderechosfundamentales,fundamentales, lolo queque sese convierteconvierte enen complementocomplementodede lala obligaciónobligación dede considerarconsiderar enen lala ordenorden lalaidoneidad,idoneidad, necesidadnecesidad yy proporcionalidadproporcionalidad deldelprocedimientoprocedimiento..

-- loslos numeralesnumerales cuartocuarto yy elel parágrafoparágrafo consagranconsagran lalaobligaciónobligación dede levantarlevantar unun actaacta deldel procedimiento,procedimiento, enenlala queque debendeben anotarseanotarse laslas quejasquejas presentadaspresentadas porpor laslaspersonaspersonas afectadasafectadas concon elel procedimientoprocedimiento..

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-- ElEl parágrafoparágrafo consagranconsagran “la“la obligación”obligación” dede lalapresenciapresencia deldel MinisterioMinisterio PúblicoPúblico comocomo garantegarante dedederechosderechos

-- TérminoTérmino concon queque cuentacuenta elel fiscalfiscal parapara sometersometer aacontrolcontrol lala diligenciadiligencia dede registroregistro yy allanamientoallanamientoempiezaempieza aa contarsecontarse desdedesde queque reciberecibe laslas diligenciasdiligencias..

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Test de intimidad:Test de intimidad:

AnálisisAnálisis objetivoobjetivo::

SeSe relacionadarelacionada concon lolo queque enen unun determinadodeterminadocontextocontexto culturalcultural oo socialsocial puedepuede generargenerar verdaderaverdaderaexpectativaexpectativa razonablerazonable dede intimidadintimidad

AnálisisAnálisis subjetivosubjetivo::

SeSe relacionadarelacionada concon lolo queque piensapiensa elel sujetosujeto enen tornotorno aalala intimidadintimidad aa lala queque puedepuede aspiraraspirar enen unundeterminadodeterminado lugarlugar..

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Retención de correspondenciaRetención de correspondencia(Artículo 233)(Artículo 233)

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Que se protege y que se entiende por Que se protege y que se entiende por correspondencia?correspondencia?

LoLo queque entraentra enen juegojuego concon esteeste tipotipo dede procedimientosprocedimientos eses lalaexpectativaexpectativa razonablerazonable dede intimidadintimidadfrentefrente alal secretosecreto aa laslascomunicacionescomunicaciones,, elel cualcual “es“es consideradoconsiderado porpor lala doctrinadoctrinacomocomo unun derechoderecho individualindividual resultadoresultado deldel statusstatus libertatislibertatis dedelala persona,persona, que,que, comocomo yayasese dijo,dijo, garantizagarantiza aa éstaésta unun espacioespacioinviolableinviolable dede libertadlibertad yy privacidadprivacidad frentefrente aa susu familia,familia, aa lalasociedadsociedad yy alal EstadoEstado.. LaLa inviolabilidadinviolabilidad dede lalacorrespondenciacorrespondencia eses apreciadaapreciada enen cuantocuanto preservapreserva elel derechoderechodede lala personapersona alal dominiodominio dede sussus propiospropios asuntosasuntos ee intereses,intereses,aúnaún loslos intrascendentes,intrascendentes, librelibre dede lala injerenciainjerencia dede loslos demásdemásmiembrosmiembros dede lala colectividadcolectividad y,y, especialmente,especialmente, dede quienesquienesejercenejercen elel poderpoder públicopúblico.. TT-- 349349//9393 yy CC--179179 dede 19941994

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COMUNICACIÓN Y PROTECCIÓNCOMUNICACIÓN Y PROTECCIÓN

“el“el procesoproceso dede transmisióntransmisión dede expresionesexpresiones dede sentidosentido aatravéstravés dede cualquiercualquier conjuntoconjunto dede sonidos,sonidos, señalesseñales oo signos”signos”..

“ el“ el derechoderecho alal secretosecreto dede laslas comunicacionescomunicaciones postalespostales sólosóloprotegeprotege elel intercambiointercambio dede objetosobjetos aa travéstravés dede loslos cualescuales sesetransmitentransmiten mensajesmensajes mediantemediante signossignos lingüísticos,lingüísticos, dede modomodoqueque lala comunicacióncomunicación postalpostal eses desdedesde estaesta perspectivaperspectivaequivalenteequivalenteaa lala correspondencia”correspondencia”

TribunalTribunal SupremoSupremo EspañolEspañol.. SentenciaSentencia 12701270 deldel 2020 dedeoctubreoctubre dede 19971997

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“no“no gozangozan dede lala protecciónprotección constitucionalconstitucionalaquellosaquellos objetosobjetos --continentescontinentes-- queque porpor sussuspropiaspropias característicascaracterísticas nono sonson usualment eusualment eutilizadosutilizados parapara contenercontener correspondenciacorrespondenciaindividual,individual, sinosino parapara servirservir alal transportetransporte yytráficotráfico dede mercancías,mercancías, dede modomodo queque lalaintroducciónintroducción enen ellosellos dede mensajesmensajes nonomodificarámodificará susu régimenrégimen dede protecciónprotecciónconstitucional”constitucional”..

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(i) (i) Labores de controlLabores de control

ControlControl rutinariorutinario queque sese ejerceejerce sobresobre loslos envíosenvíos postalespostales uuotrosotros semejantessemejantes parapara evitarevitar elel trasportetrasporte dede sustanciassustanciasilícitasilícitas ee inclusoincluso impedirimpedir atentadosatentados enen contracontra dede unaunapersonapersona oo unun grupogrupo dede personaspersonas enen particularparticular..

((iiii) ) Actos de investigaciónActos de investigaciónElEl artículoartículo 233233 deldel CódigoCódigo dede ProcedimientoProcedimiento PenalPenaldisponedisponequeque lala FiscalíaFiscalíapodrápodrá ordenarordenar aa lala policíapolicía judicialjudiciallala retenciónretención dede correspondenciacorrespondencia privada,privada, postal,postal,telegráficatelegráfica oo dede mensajeríamensajería especializadaespecializada oo similarsimilar quequerecibareciba elel indiciadoindiciado oo imputado,imputado, cuandocuando tengatenga motivosmotivosrazonablementerazonablemente fundadosfundados parapara inferirinferir queque existeexisteinformacióninformación útilútil parapara lala investigacióninvestigación

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LaboresLabores dede controlcontrol

aa.. pasarpasar porpor rayosrayos xx loslos paquetespaquetes enviados,enviados, lolo quequepuedepuede ponerponer alal descubiertodescubierto elel tráficotráfico dedeestupefacientes,estupefacientes, dede armasarmas oo dede otrasotras sustanciassustanciasilícitasilícitas..

bb.. introducirintroducir finasfinas agujasagujas enen loslos paquetes,paquetes, mecanismomecanismoqueque haha sidosido útilútil parapara detectardetectar drogas,drogas,

cc.. verificarverificar elel contenidocontenido dede ciertosciertos paquetespaquetes cuandocuando elelmismomismo apareceaparece enunciadoenunciado porpor elel remisorremisor

dd.. ExamenExamen dede paquetespaquetes concon lala denominadadenominada etiquetaetiquetaverdeverde10/01/2013

ActoActo dede investigacióninvestigación::

-- LeLe sonson aplicablesaplicables laslas reglasreglas deldel artículoartículo 225225 enenlolo pertinentepertinente..

-- lala evidenciaevidencia halladahallada aa raízraíz dede esteeste actoacto dedeinvestigacióninvestigación debedebe serser dejadadejada aa disposicióndisposición deldelfiscalfiscal dentrodentro dede laslas 1212 horashoras siguientes,siguientes, lolo que,que,sinsin duda,duda, facilitafacilita elel controlcontrol porpor parteparte dede esteestefuncionariofuncionario judicialjudicial.. (artículo(artículo 234234))

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-- LaLa fiscalíafiscalía tienetiene elel deberdeber dede procurarprocurar lalamenormenor restricciónrestricción posibleposible dede loslos derechosderechosqueque puedenpueden verseverse comprometidoscomprometidos concon elelactoacto dede investigacióninvestigación consistenteconsistente enen lalaretenciónretención yy análisisanálisis dede correspondencia,correspondencia,sobresobre todotodo cuandocuando aa partirpartir deldel mismomismopuedanpuedan develarsedevelarse aspectosaspectos queque haganhaganparteparte deldel núcleonúcleo esencialesencial deldel derechoderecho aa lalaintimidadintimidad..

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Interceptación de ComunicacionesInterceptación de Comunicaciones(Artículo 235)(Artículo 235)

Modificado Ley 1453 de 2011 artículo 52.Modificado Ley 1453 de 2011 artículo 52.

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a) Labores de prevención:a) Labores de prevención:

EncuentranEncuentran legitimidadlegitimidad enen elel deberdeber constitucionalconstitucional..NecesidadNecesidad dede garantizargarantizar lala seguridadseguridad deldel EstadoEstado..(Monitoreo(Monitoreo deldel espectroespectro electromagnético)electromagnético)

b) Actos de investigación:b) Actos de investigación:

EncuentranEncuentran legitimidadlegitimidad enen elel ejercicioejercicio deldel iusiuspuniendipuniendi..LaLa necesidadnecesidad dede buscarbuscar evidencia,evidencia, elementoselementosmaterialesmateriales probatorios,probatorios, búsquedabúsqueda dede indiciados,indiciados,imputadosimputados oo condenadoscondenados10/01/2013

-- LeLe sonson aplicablesaplicables laslas reglasreglas deldel artículoartículo 225225 enen lolopertinentepertinente..

-- RequiereRequiere ordenorden deldel fiscalfiscal yy señalamientoseñalamiento dede motivosmotivosfundadosfundados..

-- LoLo importanteimportante eses queque enen lala redred dede comunicacióncomunicacióninterceptadainterceptada magnetofónicamentemagnetofónicamente oo similarsimilar cursecurseinformacióninformación dede interésinterés investigativoinvestigativo..

-- DebeDebe regirseregirse porpor elel principioprincipio dede mínimamínima intervenciónintervenciónyy sometersesometerse alal testtest dede proporcionalidadproporcionalidad..

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-- NoNo eses posibleposible interceptarinterceptar laslas comunicacionescomunicaciones deldeldefensordefensor..

-- SuSu vigenciavigencia eses dede seisseis ((66)) mesesmeses prorrogableprorrogable aa otrootrotantotanto..

-- LaLa ordenorden dede interceptacióninterceptación vencidavencida yy lala prorrogaprorrogadebendeben sometersesometerse aa controlcontrol;; peropero lala prorrogaprorroga seráserádede controlcontrol previoprevio..

-- LaLa faltafalta dede ordenorden deldel fiscal,fiscal, asíasí comocomo lala ausenciaausenciadede controlcontrol posteriorposterior oo previo,previo, segúnsegún elel caso,caso, tornatornailícitoilícito elel actoacto dede investigacióninvestigación y,y,consecuentementeconsecuentemente sussus resultadosresultados..10/01/2013

-- LaLa interceptacióninterceptación entendidaentendida comocomo actoacto dedeinvestigacióninvestigación sese realizarealiza porpor elel fiscalfiscal yy nono sese puedepuedeconfundirseconfundirse concon otrootro tipotipo dede intervenciónintervención dedecomunicacionescomunicaciones..

-- (i)(i) RecuérdeseRecuérdese queque eses unauna InterceptaciónInterceptación dede redesredesdede comunicacióncomunicación..

-- ((iiii)) NoNo confundirconfundir concon:: RecuperaciónRecuperación dedeinformacióninformación productoproducto dede lala transmisióntransmisión dede datosdatosaa travéstravés dede laslas redesredes dede comunicacionescomunicaciones..

R

¿Puede interceptar comunicaciones la defensa?¿Puede interceptar comunicaciones la defensa?

¿Puede¿Puede lala defensadefensa utilizarutilizar unauna interceptacióninterceptaciónilegalmenteilegalmente efectuadaefectuada porpor ellaella parapara utilizarlautilizarla comocomopruebaprueba favorable?favorable?

¿Que¿Que pasapasa sisi lala interceptacióninterceptación ilegalilegal dede lala defensadefensa esesúnicaúnica pruebaprueba demostrativademostrativa dede inocencia?inocencia?

¿Que¿Que pasapasa sisi lala interceptacióninterceptación ilegalilegal dede lala víctimavíctima esesúnicaúnica pruebaprueba demostrativademostrativa dede responsabilidadresponsabilidad deldelvictimario?victimario?

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El Agente Encubierto:El Agente Encubierto:( Artículo 242) ( Artículo 242)

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LaLa existenciaexistencia deldel agenteagente encubiertoencubierto requiererequierepreviamentepreviamente unauna operaciónoperación encubiertaencubierta..

Que es ?Que es ?

TécnicaTécnica especialespecial dede investigacióninvestigación mediantemediante lala cual,cual,unouno oo variosvarios funcionariosfuncionarios concon funcionesfunciones dede policíapolicíajudicialjudicial uu otros,otros, sonson autorizadosautorizados parapara infiltrarinfiltrar oopenetrarpenetrar unun grupogrupo delictivodelictivo organizado,organizado, concon elel finfin dedebuscarbuscar oo recolectarrecolectar::

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(i)(i) BuscarBuscar oo recolectarrecolectar informacióninformación

((iiii)) ElementosElementos materialesmateriales probatoriosprobatorios yy evidenciaevidenciafísicafísica

((iiiiii)) UbicarUbicar ee identificaridentificar partícipes,partícipes, bienes,bienes,instrumentosinstrumentos yy productosproductos deldel delitodelito

((iviv)) InformaciónInformación queque resulteresulte relevanterelevante parapara lalainvestigacióninvestigación..

DeDe conformidadconformidad concon elel programaprogramametodológicometodológico

ResoluciónResolución 00--63516351 dede octubreoctubre 99 dede 2008200810/01/2013

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(i)(i) LaLa existenciaexistencia dede unun indiciadoindiciado oo imputadoimputado,, dedemaneramanera queque lala actividadactividad aa desarrollarsedesarrollarse tienetiene quequetenertener comocomo sustentosustento lala vigenciavigencia dede unauna actuaciónactuación prepreproceso,proceso, bienbien queque sese encuentreencuentre enen lala fasefase dedeindagaciónindagación oo enen lala fasefase dede investigacióninvestigación;; lolo queque nosnospermitepermite concluirconcluir queque tienetiene queque existirexistir unaunainvestigacióninvestigación aa cargocargo dede lala FiscalíaFiscalía GeneralGeneral dede lalaNaciónNación.. **********

lala figurafigura dede agenciaagencia encubiertaencubierta nono puedepuede serser utilizadautilizadaparapara llevarllevar aa cabocabo laboreslabores dede inteligenciainteligencia oo dedeprevenciónprevención propiaspropias dede loslos organismosorganismos dede seguridadseguridaddeldel EstadoEstado..

DifiereDifiere dede lala figurafigura conocidaconocida espíaespía10/01/2013

ESPÍAESPÍAUnaUna normanorma generalgeneral dede derechoderecho internacionalinternacional

estipulaestipula queque sese consideraráconsiderará espíaespía alal que,que, actuandoactuandoclandestinamenteclandestinamente yy soso falsosfalsos pretextos,pretextos, recojarecoja oointenteintente recogerrecoger informacióninformación militarmilitar enen elel territorioterritoriocontroladocontrolado porpor elel adversarioadversario.. ElEl espíaespía cogidocogido ininfragantifraganti nono podrápodrá serser castigadocastigado sinsin juiciojuicio previoprevio.. ElElespíaespía queque trastras habersehaberse reintegradoreintegrado aa sussus propiaspropiasfuerzasfuerzas armadasarmadas eses capturadocapturado másmás tardetarde porpor elelenemigo,enemigo, seráserá tratadotratado comocomo prisioneroprisionero dede guerraguerra yynono incurriráincurrirá enen ningunaninguna sanciónsanción porpor sussus actosactos dedeespionajeespionaje anterioresanteriores.. (Protocolos(Protocolos 11 yy 22 adicionalesadicionales aaloslos protocolosprotocolos dede GinebraGinebra.. EstatutoEstatuto PrisioneroPrisionero dedeguerra)guerra)10/01/2013

((iiii)) MotivosMotivos razonablementerazonablemente fundadosfundados,, dede acuerdoacuerdoconcon loslos mediosmedios cognoscitivoscognoscitivos previstosprevistos enen elel código,código,queque permitanpermitan efectuarefectuar unauna inferenciainferencia razonablerazonable enen elelsentidosentido dede queque elel indiciadoindiciado oo imputadoimputado continúancontinúandesarrollandodesarrollando unauna actividadactividad criminalcriminal;; dede maneramanera quequeelel soportesoporte oo fundamentofundamento dede lala agenciaagencia encubiertaencubierta nonopuedepuede serser otrootro queque lala existenciaexistencia dede elementoselementosmaterialesmateriales probatorios,probatorios, evidenciaevidencia físicafísica ooinformacióninformación legalmentelegalmente obtenidaobtenida queque aa títulotítulo dedeprobabilidad,probabilidad, nosnos llevenlleven aa esaesa conclusiónconclusión..

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((iiiiii)) QueQue resulteresulte indispensableindispensable parapara élél éxitoéxito dedelaslas tareastareas investigativasinvestigativas y,y, porpor tanto,tanto, lalaactividadactividad investigativainvestigativa debedebe dirigirse,dirigirse, oo bienbien aalala corroboracióncorroboración dede loslos resultadosresultados dede loslos actosactosdede investigacióninvestigación queque yaya tuvieretuviere enen susu poderpoder elelfiscalfiscal oo alal descubrimientodescubrimiento yy recolecciónrecolección dedeelementoselementos materialesmateriales probatorios,probatorios, evidenciaevidenciafísicafísica ee informacióninformación queque permitanpermitan accederacceder alaldescubrimientodescubrimiento dede otrosotros autoresautores oo conductasconductas..

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((iviv)) SerSer “indispensable“indispensable parapara elel éxitoéxito dede laslas tareastareasinvestigativas”investigativas” desarrolladesarrolla elel principioprincipio constitucionalconstitucionaldede proporcionalidadproporcionalidad enen cuantocuanto buscabusca evitarevitar lala gravegravelimitaciónlimitación dede derechosderechos cuandocuando elel beneficiobeneficio queque seseesperaespera lograrlograr nono guardaguarda proporciónproporción concon elel dañodaño quequepuedepuede causarsecausarse.. EnEn éstaésta mismamisma línealínea lala CorteCorteConstitucional,Constitucional, alal analizaranalizar elel artículoartículo 247247 deldel CódigoCódigodede ProcedimientoProcedimiento Penal,Penal, concluyóconcluyó queque cuandocuando dichadichanormanorma exigeexige queque loslos elementoselementos materialesmaterialesprobatoriosprobatorios yy evidenciaevidencia físicafísica queque sese esperaespera hallarhallar enenelel cuerpocuerpo deldel imputadoimputado debandeban serser “necesarios“necesarios parapara lalainvestigación”investigación” estáestá queriendoqueriendo evitarevitar precisamenteprecisamentequeque sese acudaacuda aa mediosmedios tantan invasivosinvasivos parapara obtenerobtenerevidenciasevidencias dede medianamediana oo pocapoca trascendenciatrascendencia..10/01/2013

(v)(v) QueQue lala ordenorden sese plasmeplasme porpor escritoescrito yy cumplacumpla conconlaslas exigenciasexigencias dede motivaciónmotivación aa queque sese refierenrefieren loslosartículosartículos 161161 yy 162162 deldel CódigoCódigo dede ProcedimientoProcedimientoPenal,Penal, puespues dede esaesa maneramanera sese garantizagarantiza aa futurofuturo ununadecuadoadecuado controlcontrol formalformal yy materialmaterial porpor parteparte deldeljuezjuez dede garantíasgarantías.. Además,Además, dichadicha motivaciónmotivación debedebeincluirincluir elel análisisanálisis sobresobre lala indispensabilidadindispensabilidad deldel actoactodede investigacióninvestigación enen lala formaforma aa queque sese hizohizoreferenciareferencia..

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(vi)(vi) AutorizaciónAutorización previaprevia deldel respectivorespectivo DirectorDirectorNacionalNacional oo SeccionalSeccional dede FiscalíasFiscalías.. RespectoRespecto dede ellaella ,,sese extrañaextraña queque elel legisladorlegislador nono clarifiqueclarifique quequecriterioscriterios orientanorientan lala autorización,autorización, verbiverbi graciagracia ,, dedelegalidad,legalidad, conveniencia,conveniencia, posibilidadesposibilidades económicas,económicas,disposicióndisposición dede personal,personal, etcetc..,, vacíovacío queque puedepuede llevarllevaraa situacionessituaciones bienbien complicadas,complicadas, concon mayormayor razónrazón enencuantocuanto loslos directoresdirectores dede fiscalíasfiscalías nono tienentienen elelcaráctercarácter dede funcionariosfuncionarios judicialesjudicialesDichoDicho seasea dede pasopaso lala leyley nono aclaraaclara enen quéqué eventoseventos sese

acudeacude aa unouno uu otrootro funcionariofuncionario..

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Problemática:Problemática:

(i) (i) Actuación de particulares. Actuación de particulares.

((iiii)) La no auto incriminaciónLa no auto incriminación

((iiiiii)) Descubrimiento de prueba de defensaDescubrimiento de prueba de defensa

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(i) Actuación de particulares.(i) Actuación de particulares.

¿ Es constitucional que los particulares investiguen?¿ Es constitucional que los particulares investiguen?

CC-- 1194 y C1194 y C-- 454 de 2006454 de 2006

¿¿ EsEs constitucionalconstitucional queque unun particularparticular intervengaintervengaderechosderechos fundamentalesfundamentales ??

¿¿ SiSi lolo puedepuede hacerhacer unun particularparticular lolo puedenpueden hacerhacer otrosotrosservidoresservidores públicospúblicos ??

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((iii i)) La no auto incriminaciónLa no auto incriminación

-- NoNo quedaqueda deldel todotodo claroclaro queque lala actuaciónactuación quequellevalleva bajobajo sigilosigilo oo engañoengaño elel agenteagente encubiertoencubiertonono constituyaconstituya unauna violaciónviolación alal derechoderecho aaguardarguardar silencio,silencio, sisi tenemostenemos enen cuentacuenta queque elelderechoderecho aa nono declarardeclarar contracontra sísí mismomismoconllevaconlleva elel correlativocorrelativo deberdeber deldel EstadoEstado dederespetarrespetar dichodicho derechoderecho..

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-- DiferenciarDiferenciar::

-- (a)(a) queque elel agenteagente encubiertoencubierto asumaasuma unauna actitudactitudpasivapasiva enen elel sentidosentido dede limitarselimitarse aa verver oo escucharescuchar loloqueque sucedesucede oo sese dicedice alal interiorinterior dede lala organizaciónorganizacióncriminalcriminal yy

-- (b)(b) queque realicerealice interrogatoriosinterrogatorios directosdirectos oo veladosveladosorientadosorientados aa obtenerobtener deldel indiciadoindiciado oo imputadoimputadoinformacióninformación relevanterelevante parapara lala investigacióninvestigación..

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Test del riesgo voluntario o exposición pública:Test del riesgo voluntario o exposición pública:

““ SerSer escuchadoescuchado porpor quienquien nono correspondecorresponde oo seducidoseducidoporpor unun informanteinformante eses lala claseclase dede riesgoriesgo quequenecesariamentenecesariamente sese asumeasume concon cualquiercualquier personapersona conconquienquien sese habla”habla”

““ QuienQuien sese exponeexpone conscientementeconscientemente alal públicopúblico aunaun enensusu propiopropio hogarhogar uu oficina,oficina, nono estáestá sujetosujeto aa lalaprotecciónprotección dede lala cuartacuarta enmienda”enmienda”

“ En boca cerrada no entra mosco”“ En boca cerrada no entra mosco”10/01/2013

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Complicaciones:Complicaciones:

(i)(i) SeSe encuentreencuentre concon informacióninformación enen poderpoder dede laladefensadefensa yy queque éstaésta nono estéesté enen obligaciónobligación dededescubrirdescubrir..

((iiii)) SeSe encuentreencuentre concon informacióninformación queque hagahaga parteparte dedelala estrategiaestrategia defensiva,defensiva, sometidasometida obviamenteobviamente bajobajo elelamparoamparo deldel secretosecreto taltal comocomo lolo indicaindica elel artículoartículo 345345deldel CódigoCódigo dede ProcedimientoProcedimiento PenalPenal..

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SolucionesSoluciones:: ““elel testtest dede protecciónprotección dede laladefensa”defensa”

(i)(i) NingúnNingún investigadorinvestigador encubiertoencubierto puedepuede tenertener unaunaparticipaciónparticipación directadirecta oo indirecta,indirecta, enen todotodo casocaso activa,activa,enen lala preparaciónpreparación dede lala defensadefensa..

(ii)(ii) NingúnNingún agenteagente encubiertoencubierto puedepuede accederacceder oosonsacarsonsacar informacióninformación queque sirvasirva parapara lala preparaciónpreparacióndede lala defensadefensa deldel acusadoacusado..

(iii)(iii) NingúnNingún investigadorinvestigador encubiertoencubierto puedepuede infundirinfundirdesconfi anzadesconfi anza alal acusadoacusado respectorespecto dede susu defensordefensor ooalentaralentar confianzaconfianza enen unun agenteagente dede lala leyley oo miembrosmiembrosdede lala fiscalíafiscalía..

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((iviv)) UnUn agenteagente encubiertoencubierto nono puedepuede estarestar presentepresentedurantedurante conversacionesconversaciones rel acionadasrel acionadas concon elel ejercicioejerciciodede lala defensadefensa y,y, enen todotodo caso,caso, enen elel eventoevento dedeescucharescuchar dichadicha conversación,conversación, debedebe guardarguardar silenciosilenciosinsin transmitirtransmitir lala informacióninformación aa otrasotras personas,personas,especialmenteespecialmente aa superioressuperiores oo miembrosmiembros dede lalafiscalíafiscalía..

(v)(v) LaLa actividadactividad deldel agenteagente encubiertoencubierto debedebeterminarterminar antesantes deldel juiciojuicio deldel imputadoimputado yy

(vi)(vi) EnEn ningúnningún casocaso puedepuede elel agenteagente permanecerpermanecerdurantedurante elel juiciojuicio concon elel acusadoacusado..10/01/2013

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Otros interrogantes: Otros interrogantes:

¿¿ PuedePuede cometercometer delitosdelitos yy quedarquedar exentoexento dederesponsabilidadresponsabilidad ??

¿¿ PuedePuede obligarseobligarse aa unun funcionariofuncionario aa actuaractuar comocomoagenteagente encubiertoencubierto ??

¿¿ PuedePuede unun agenteagente encubiertoencubierto provocarprovocar lala comisióncomisión dedeunauna conductaconducta puniblepunible ??

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¿¿ lala provocaciónprovocación deldel agenteagente encubiertoencubierto eximeexime dederesponsabilidadresponsabilidad alal provocado?provocado?

¿¿ EnEn loslos casoscasos dede provocaciónprovocación puedepuede elel agenteagenteencubiertoencubierto responderresponder porpor lala comisióncomisión dede lala conductaconductapuniblepunible yy aa quéqué título?título?

¿¿ QuéQué sucedesucede sisi lala evidenciaevidencia obtenidaobtenida porpor elel agenteagenteencubiertoencubierto eses productoproducto dede unauna conductaconducta queque nono esessusceptiblesusceptible dede exenciónexención dede responsabilidadresponsabilidad ??

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Búsqueda selectiva en base de datos:Búsqueda selectiva en base de datos:(Habeas Data)(Habeas Data)

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Entraña el entendimiento de dos conceptosEntraña el entendimiento de dos conceptos

(i) (i) -- La Naturaleza jurídica de la informaciónLa Naturaleza jurídica de la información

((iiii) ) -- Que es una base de datosQue es una base de datos

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¿ QUÉ SE BUSCA PROTEGER?¿ QUÉ SE BUSCA PROTEGER?

(i)(i) ElEl caráctercarácter personalpersonal dede loslos datosdatos (información),(información),cuyacuya difusióndifusión constituyeconstituye unauna invasióninvasión aa lala intimidadintimidadpersonalpersonal oo familiarfamiliar dede susu titulartitular..

((iiii)) LaLa obligaciónobligación dede confidencialidadconfidencialidad dede laslaspersonaspersonas queque intervenganintervengan enen lala recolección,recolección,almacenamiento,almacenamiento, uso,uso, divulgacióndivulgación yy controlcontrol dede estosestosdatosdatos..

((iiiiii)) GarantizarGarantizar lala reservareserva dede lala misma,misma, inclusoinclusodespuésdespués dede finalizarfinalizar sussus relacionesrelaciones concon elelresponsableresponsable deldel tratamientotratamiento dede datosdatos personalespersonales..10/01/2013

CLASES DE INFORMACIÓN ( naturaleza jurídica)CLASES DE INFORMACIÓN ( naturaleza jurídica)

InformaciónInformación públicapública oo dede usouso públicopúblico

InformaciónInformación SemiprivadaSemiprivada

InformaciónInformación PrivadaPrivada

InformaciónInformación ReservadaReservada

InformaciónInformación SensibleSensible

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INFORMACIÓN PÚBLICAINFORMACIÓN PÚBLICA

“ la“ la informacióninformación públicapública eses aquellaaquella queque“puede“puede serser obtenidaobtenida yyofrecidaofrecida sinsin reservareserva algunaalguna yy sinsin importarimportar sisi lala mismamisma seaseainformacióninformación general,general, privadaprivadaoo personalpersonal..PorPorvíavía dedeejemplo,ejemplo,puedenpueden contarsecontarse loslos actosactos normativosnormativos dede caráctercarácter general,general,loslos documentosdocumentos públicospúblicos enen loslos términostérminos deldel artículoartículo 7474 dedelala Constitución,Constitución, yy laslas providenciasprovidencias judicialesjudiciales debidamentedebidamenteejecutoriadasejecutoriadas;; igualmenteigualmente seránserán públicos,públicos, loslos datosdatos sobresobre elelestadoestado civilcivil dede laslas personaspersonas oo sobresobre lala conformaciónconformación dede lalafamiliafamilia.. InformaciónInformación queque puedepuede solicitarsesolicitarse porpor cualquiercualquierpersonapersona dede maneramanera directadirecta yy sinsin elel deberdeber dede satisfacersatisfacerrequisitorequisito alguno”alguno” SentenciasSentencias TT--729729 dede 20022002 yy CC--692692 dede20032003..

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INFORMACIÓN SEMIPRIVADAINFORMACIÓN SEMIPRIVADA

“La“La informacióninformación semisemi--privadaprivada eses aquellaaquella queque recogerecogeinformacióninformación personalpersonal oo impersonalimpersonal yy queque parapara cuyocuyoaccesoacceso yy conocimientoconocimiento existenexisten gradosgrados mínimosmínimos dedelimitación,limitación, dede taltal formaforma “que“que lala mismamisma sólosólo puedepuedeserser obtenidaobtenida yy ofrecidaofrecida porpor ordenorden dede autoridadautoridadadministrativaadministrativa enen elel cumplimientocumplimiento dede sussus funcionesfuncionesoo enen elel marcomarco dede loslos principiosprincipios dede lala administraciónadministracióndede datosdatos personalespersonales.. EsEs elel casocaso dede loslos datosdatos relativosrelativosaa laslas relacionesrelaciones concon laslas entidadesentidades dede lala seguridadseguridadsocialsocial oo dede loslos datosdatos relativosrelativos alal comportamientocomportamientofinanci erofinanci ero dede laslas personaspersonas..”” SentenciasSentencias TT--729729 dede20022002 yy CC--692692 dede 20032003..

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INFORMACIÓN PRIVADAINFORMACIÓN PRIVADA

LaLa informacióninformación privadaprivada contienecontiene datosdatos personalespersonales ooimpersonales,impersonales, “pero“pero porpor encontrarseencontrarse enen unun ámbitoámbitoprivado,privado, sólosólo puedepuede serser obtenidaobtenida yy ofrecidaofrecida porporordenorden dede autoridadautoridad judicialjudicial enen elel cumplimientocumplimiento dedesussus funcionesfunciones.. EsEs elel casocaso dede loslos libroslibros dede losloscomerciantes,comerciantes, dede loslos documentosdocumentos privados,privados, dede laslashistoriashistorias clínicasclínicas oo dede lala informacióninformación extraídaextraída aapartirpartir dede lala inspeccióninspección deldel domiciliodomicilio..””

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INFORMACIÓ N RESERVADAINFORMACIÓ N RESERVADA

PorPor último,último, indicóindicó queque lala informacióninformación reservadareservada est áest ácompuestacompuesta porpor informacióninformación personal,personal, estrechamenteestrechamenterelacionadarelacionada concon loslos derechosderechos fundamentalesfundamentales deldeltitulartitular -- dignidad,dignidad, intimidadintimidad yy libertadlibertad--,, porpor lolo queque“se“se encuentraencuentra reservadareservada aa susu órbitaórbita exclusivaexclusiva yy nonopuedepuede siquierasiquiera serser obtenidaobtenida nini ofrecidaofrecida porpor autoridadautoridadjudicialjudicial enen elel cumplimientocumplimiento dede sussus funcionesfunciones.. CabríaCabríamencionarmencionar aquíaquí lala informacióninformación genética,genética, yy loslosllamadosllamados "datos"datos sensibles"sensibles" oo relacionadosrelacionados concon lalaideología,ideología, lala inclinacióninclinación sexual,sexual, loslos hábitoshábitos dede lalapersona,persona, etcetc..”” CC-- 692692 dede 20032003

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“En“En lala sentenciasentencia TT--307307 dede 19991999,, sobresobre lalallamadallamada informacióninformación "sensible","sensible", lala CorteCorteafirmóafirmó:: ""......nono puedepuede recolectarserecolectarse informacióninformaciónsobresobre datosdatos “sensibles”“sensibles” como,como, porpor ejemplo,ejemplo, lalaorientaciónorientación sexualsexual dede laslas personas,personas, susu filiaciónfiliaciónpolíticapolítica oo susu credocredo religioso,religioso, cuandocuando ello,ello,directadirecta oo indirectamente,indirectamente, puedapueda conducirconducir aa unaunapolíticapolítica dede discriminacióndiscriminación oo marginaciónmarginación..””

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¿Q UÉ SE ENTIENDE POR BASE DE ¿Q UÉ SE ENTIENDE POR BASE DE DATOS ?DATOS ?

LasLas basesbases dede datosdatos hanhan sidosido técnicamentetécnicamente definidasdefinidas comocomo“un“un programaprograma residenteresidente enen memoria,memoria, queque sese encargaencarga dedegestionargestionar todotodo elel tratamientotratamiento dede entrada,entrada, salida,salida, protecciónprotecciónyy elaboraciónelaboración dede lala informacióninformación queque almacenaalmacena““

“ Se“ Se tratatrata dede unauna coleccióncolección dede datosdatos organizadosorganizados yyestructuradosestructurados segúnsegún unun determinadodeterminado modelomodelo dede informacióninformaciónqueque reflejarefleja nono sólosólo loslos datosdatos enen sísí mismosmismos sinosino tambiéntambién laslasrelacionesrelaciones queque existenexisten entreentre ellosellos.. UnaUna basebase dede datosdatos sesediseñadiseña concon unun propósitopropósito específicoespecífico yy debedebe serser organizadaorganizadaconcon unauna lógicalógica coherentecoherente..”” CC-- 336336 dede 2007200710/01/2013

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“Para“Para lala CorteCorte eses claroclaro queque laslas normasnormas demandadasdemandadashacenhacen referenciareferencia aa laslas basesbases dede datosdatos creadascreadas enendesarrollodesarrollo dede unauna actividadactividad profesionalprofesional ooinstitucionalinstitucional dede tratamientotratamiento dede datosdatos dede caráctercarácterpersonal,personal, queque realicenrealicen institucionesinstituciones oo entidadesentidadespúblicaspúblicas oo privadas,privadas, debidamentedebidamente autorizadasautorizadas parapara elelefecto,efecto, quienesquienes actúanactúan comocomo operadorasoperadoras dede esasesasbasesbases dede datosdatos.. EsEs elel caso,caso, aa maneramanera dede ejemplo,ejemplo, dedelaslas centralescentrales dede informacióninformación establecidasestablecidas paraparaprevenirprevenir elel riesgoriesgo financiero,financiero, laslas basesbases dede datosdatos quequemanejanmanejan laslas EPS,EPS, laslas basesbases dede datosdatos queque manejanmanejan laslasclínicas,clínicas, loslos hospitaleshospitales oo laslas universidadesuniversidades parapara lalaprestaciónprestación dede servicios,servicios, oo concon unauna finalidadfinalidad lícitalícitapredeterminadapredeterminada ((……))

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“En“En esteeste contexto,contexto, loslos datosdatos personalespersonalescontenidoscontenidos enen esasesas basesbases dede datosdatos sonson objetoobjeto dedeprotecciónprotección enen virtudvirtud dede queque susu recolecciónrecolección yytratamientotratamiento eses elel productoproducto dede unauna actividadactividadlegítimalegítima queque sese articulaarticula sobresobre elel consentimientoconsentimientolibre,libre, previoprevio yy expresoexpreso deldel titulartitular deldel dato,dato, quequeatiendeatiende lala finalidadfinalidad enen vistavista dede lala cualcual sese otorgóotorgótaltal consentimiento,consentimiento, asíasí comocomo loslos demásdemásprincipiosprincipios queque regulanregulan estaesta actividad,actividad, lolo cualcual lelepermitepermite alal titulartitular dede loslos datosdatos ejercerejercer frentefrente alaloperador,operador, loslos derechosderechos yy garantíasgarantías queque lele otorgaotorgalala ConstituciónConstitución..”” CC-- 336336 dede 20072007

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“la“la búsquedabúsqueda selectivaselectiva enen laslas basesbases dede datosdatospersonalespersonales computarizadas,computarizadas, mecánicasmecánicas oo dedecualquiercualquier índole,índole, porpor ordenorden dede lala Fiscalía,Fiscalía, debedebecontarcontar siempresiempre concon lala autorizaciónautorización previaprevia deldeljuezjuez dede controlcontrol dede garantíasgarantías yy referirsereferirse aa lalainformacióninformación queque sese acopiaacopia concon finesfines legales,legales,porpor institucionesinstituciones oo entidadesentidades públicaspúblicas ooprivadasprivadas debidamentedebidamente autorizadasautorizadas parapara ello,ello,porpor estarestar dede porpor mediomedio elel derechoderecho fundamentalfundamentalalal habeashabeas data”data”.. CC-- 336336 dede 20072007

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Base de datos públicas:Base de datos públicas:

Sometidas a reservasSometidas a reservasUtilización General por el EstadoUtilización General por el EstadoUtilización General por Cualquiera Utilización General por Cualquiera

Base de datos Privadas:Base de datos Privadas:

InstitucionalesInstitucionalesPersonalesPersonales

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¿Y LA BASE DE DATOS PERSONALES?¿Y LA BASE DE DATOS PERSONALES?

“Las“Las basesbases dede datosdatos aa queque sese refierenrefieren loslos preceptospreceptosparcialmenteparcialmente acusadosacusados nono puedenpueden confundirseconfundirse conconaquellosaquellos sistemassistemas dede informacióninformación creadoscreados porpor elelusuariousuario queque nono ejerceejerce esaesa actividadactividad dede acopioacopio dedeinformacióninformación dede maneramanera profesionalprofesional oo institucionalinstitucional..EstosEstos sistemassistemas dede información,información, mecánicosmecánicos oocomputarizados,computarizados, constituyenconstituyen documentosdocumentos cuyocuyoexamenexamen judicialjudicial sísí sese rigerige porpor laslas reglasreglas queque regulanregulanlaslas diligenciadiligencia dede inspeccióninspección oo registroregistro dede objetosobjetos oodocumentos”documentos”.. CC-- 336336 dede 20072007

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¿¿Qué sucede con la “búsqueda” que se hace en el Qué sucede con la “búsqueda” que se hace en el marco de una diligencia de allanamiento”marco de una diligencia de allanamiento”

““ NoNo puedepuede confundirseconfundirse entonces,entonces, lala consultaconsultaselectivaselectiva enen basesbases dede datosdatos personales,personales, lala cualcual seseinsertainserta enen elel contextocontexto deldel ejercicioejercicio controladocontrolado deldelpoderpoder informáticoinformático porpor parteparte dede laslas entidadesentidadesadministradorasadministradoras dede datos,datos, concon elel examenexamen minuciosominuciosoqueque sese realizarealiza enen elel marcomarco dede unauna diligenciadiligencia dedeallanamientoallanamiento yy registroregistro sobresobre ciertosciertos objetosobjetos comocomoarchivos,archivos, documentosdocumentos digitales,digitales, videos,videos, grabaciones,grabaciones,etcetc.. (Art(Art..223223)) queque sísí constituyenconstituyen típicastípicas diligenciasdiligenciasdede registroregistro yy comocomo talestales sese rigenrigen porpor elel numeralnumeral 22ººdeldel artículoartículo 250250 dede lala ConstituciónConstitución yy loslos artículosartículos219219 aa 238238 dede lala LeyLey 906906 dede 20042004,, queque nono sonson objetoobjetodede esteeste estudioestudio dede constitucionalidadconstitucionalidad..”” CC-- 396396 dede20072007.. CasaciónCasación 2929..991991 dede juliojulio 22 dede 20082008..10/01/2013

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TEST DE PROPORCIONALIDADTEST DE PROPORCIONALIDAD

(i) si la medida específica, en las condicionesparticulares del caso, es o no pertinente

((iiii)) SiSi lala medidamedida solicitadasolicitada eses idóneaidónea paraparaalcanzaralcanzar dichodicho finfin

((iiiiii)) SiSi eses necesarianecesaria porqueporque nono existeexiste otrootro mediomedioalternativoalternativo menosmenos restrictivorestrictivo dede loslos derechosderechosconcon eficaciaeficacia semejantesemejante parapara obtenerobtener losloselementoselementos materialesmateriales probatoriosprobatorios yy evidenciasevidenciasmaterialesmateriales dentrodentro deldel programaprograma dedeinvestigacióninvestigación10/01/2013

YY ademásademás efectuarefectuar elel examenexamen dede loslosPrincipiosPrincipios::

DeDe utilidadutilidad

UtilizaciónUtilización restringidarestringida

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PrincipioPrincipio dede utilidadutilidad::

TantoTanto elel acopio,acopio, elel procesamientoprocesamiento yy laladivulgacióndivulgación dede loslos datosdatos personales,personales, debedebecumplircumplir unauna funciónfunción determinada,determinada, comocomoexpresiónexpresión deldel ejercicioejercicio legítimolegítimo deldel derechoderecho aalala administraciónadministración dede loslos mismosmismos;; porpor ello,ello, estáestáprohibidaprohibida lala divulgacióndivulgación dede datosdatos que,que, alalcarecercarecer dede función,función, nono obedezcaobedezca aa unauna utilidadutilidadclaraclara oo determinabledeterminable..

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PrincipioPrincipio dede utilizaciónutilización restringidarestringida::

lala divulgacióndivulgación yy circulacióncirculación dede lala informacióninformaciónestáestá sometidasometida aa loslos límiteslímites específicosespecíficosdeterminadosdeterminados porpor elel objetoobjeto dede lala basebase dede datos,datos,porpor lala autorizaciónautorización deldel titulartitular yy porpor elel principioprincipiodede finalidad,finalidad, dede taltal formaforma queque quedaqueda prohibidaprohibidalala divulgacióndivulgación indiscriminadaindiscriminada dede loslos datosdatospersonalespersonales

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Registros PersonalesRegistros PersonalesArtículo 248Artículo 248

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¿Qué se entiende por registro?¿Qué se entiende por registro?

¿Qué se entiende que el registro se lleve a cabo ¿Qué se entiende que el registro se lleve a cabo en la personaen la persona??

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“permite“permite inferirinferir queque sese tratatrata dede unaunamedidamedida queque implicaimplica unun menormenor gradogrado dedeincidenciaincidencia queque lala inspeccióninspección corporal,corporal, porporelel empleoempleo dede laslas expresionesexpresiones ““registroregistro”,”, yy““personapersona..””

“El“El términotérmino ““registrarregistrar”,”, sese empleaempleageneralmentegeneralmente comocomo sinónimosinónimo dede ““tanteartantear”,”,““cachearcachear”,”, ““auscultarauscultar”,”, ““palparpalpar”” lolo cualcualindicaindica queque lala exploraciónexploración queque sese realizarealiza enenelel registroregistro personal,personal, eses superficial,superficial, yy nonocomprendecomprende loslos orificiosorificios corporalescorporales nini loloqueque sese encuentraencuentra debajodebajo dede lala pielpiel

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ElEl empleoempleo dede lala expresiónexpresión ““personapersona”,”,permitepermite inferirinferir queque elel registroregistro personalpersonalsuponesupone unauna revisiónrevisión superficialsuperficial deldelindividuoindividuo yy dede lala indumentariaindumentaria mismamisma quequeportaporta yy excluyeexcluye cualquiercualquier exploraciónexploración dedecavidadescavidades uu orificiosorificios corporalescorporales.. EsteEsteregistroregistro puedepuede comprendecomprende ademásademás elel áreaáreafísicafísica inmediatainmediata yy bajobajo controlcontrol dede lalapersona,persona, dondedonde puedapueda ocultarocultar armasarmas ooesconderesconder evidenciaevidencia..””

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1. 1. Registro como función policivaRegistro como función policiva

2. 2. Registro como función de control de algunas Registro como función de control de algunas autoridades y particularesautoridades y particulares

3. 3. Registro personal como acto de investigación Registro personal como acto de investigación

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Registro como función policiva y de SeguridadRegistro como función policiva y de Seguridad“ En“ En ejercicioejercicio dede esaesa actividadactividad policivapoliciva dedeprevención,prevención, loslos miembrosmiembros dede eseese cuerpocuerpo dedeuniformadosuniformados bienbien puedenpueden realizarrealizar laboreslabores dede registroregistrodede personaspersonas yy dede vehículos,vehículos, sentenciósentenció lala CorteCorteConstitucionalConstitucional alal ocuparseocuparse deldel examenexamen dedeconstitucionalidadconstitucionalidad deldel ArtArt.. 208208 dede lala LeyLey 904904 dede20062006,, pues,pues, sese tratatrata ““ dede procedimientosprocedimientos dede rutinarutinaautorizadosautorizados porpor lala leyley yy loslos reglamentos,reglamentos, queque sonsonejecutadosejecutados porpor lala PolicíaPolicía NacionalNacional concon elel finfin dedepreservarpreservar elel ordenorden público,público, comocomo quieraquiera queque enenellosellos estánestán comprometidascomprometidas lala tranquilidadtranquilidad yy lalaseguridadseguridad ciudadanasciudadanas..”” (( CC--789789 dede 2020 dede septiembreseptiembre dede20062006)) CasaciónCasación2558325583 ((2121--0303--0707))10/01/2013

““……enen lala SentenciaSentencia CC--822822 dede 20052005 enen relaciónrelación conconesteeste últimoúltimo precepto,precepto, puestopuesto que,que, aa susu juicio,juicio, loloqueque enen elel referidoreferido pronunciamientopronunciamiento sese determinódeterminófuefue queque lala PolicíaPolicía puedepuede hacerhacer registrosregistrospersonalespersonales enen cumplimientocumplimiento dede sussus actividadesactividadesconstitucionalesconstitucionales dede policíapolicía,, alal expresarexpresar lala CorteCorteConstitucionalConstitucional queque loslos procedimientosprocedimientospreventivospreventivos aa cargocargo dede lala fuerzafuerza públicapública::

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““((……)) correspondencorresponden aa laslas requisasrequisas oo cacheoscacheosrealizadosrealizados enen lugareslugares públicos,públicos, queque implicanimplican lalainmovilizacióninmovilización momentáneamomentánea dede lala personapersona yy unaunapalpaciónpalpación superficialsuperficial dede susu indumentariaindumentaria paraparabuscarbuscar armasarmas oo elementoselementos prohibidosprohibidos concon elel finfin dedeprevenirprevenir lala comisióncomisión dede delitos,delitos, oo parapara garantizargarantizarlala seguridadseguridad dede loslos lugareslugares yy dede laslas personas,personas,procedimientosprocedimientos queque sese encuentranencuentran reguladosregulados enen laslasnormasnormas vigentesvigentes dede policíapolicía ((……))”” CasaciónCasación 2558325583..2121--0303--0707

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Registro como función de control de algunas Registro como función de control de algunas autoridades y particularesautoridades y particulares

“ No“ No quedaqueda duda,duda, entonces,entonces, queque laslas requisasrequisas visualesvisualesoo cacheoscacheos superficiales,superficiales, sobresobre laslas personaspersonas recluidasrecluidasenen loslos centroscentros penitenciariospenitenciarios yy quienesquienes ingresaningresan aa loslosmismos,mismos, comocomo tambiéntambién sobresobre loslos elementoselementos quequeunasunas yy otrasotras poseenposeen oo pretendenpretenden ingresaringresar aa loslosreclusoriosreclusorios estánestán permitidas,permitidas, yy puedenpueden serserpracticadaspracticadas porpor elel personalpersonal dede guardia,guardia, atendiendoatendiendoloslos requerimientosrequerimientos dede ordenorden yy seguridadseguridad deldel penalpenal..””TT-- 690690 dede 20042004 yy CC-- 822822 dede 20052005

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Registro personal como acto de investigaciónRegistro personal como acto de investigación

“El“El registroregistro personalpersonal reguladoregulado enen elel artículoartículo 248248dede lala LeyLey 906906 dede 20042004 tienetiene comocomo finalidadfinalidad lalabúsquedabúsqueda dede evidenciaevidencia físicafísica oo elementoselementosmaterialesmateriales probatoriosprobatorios dentrodentro deldel programaprogramametodológicometodológico dede unauna investigacióninvestigación penal,penal, nonoprevenirprevenir lala comisióncomisión dede delitosdelitos.. ComoComo puedepuedeimplicarimplicar unauna incidenciaincidencia mediamedia oo altaalta enen loslosderechosderechos dede lala persona,persona, debedebe mediarmediar ordenordenjudicialjudicial previaprevia queque autoriceautorice susu práctica,práctica, taltalcomocomo sese señalóseñaló enen lala secciónsección 55..11.. dede estaestasentenciasentencia.. CC--822822 dede 1010 dede agostoagosto dede 2005200510/01/2013

Clases de Registro PersonalClases de Registro Personal

(i)(i) ElEl registroregistro realizadorealizado comocomo parteparte procedimientosprocedimientospreventivospreventivos queque adelantaadelanta lala fuerzafuerza públicapública enencumplimientocumplimiento dede susu deberdeber constitucionalconstitucional..

((iiii)) ElEl registroregistro preventivopreventivo queque realizanrealizan particularesparticulares

((iiiiii)) ElEl registroregistro incidentalincidental aa lala capturacaptura

((iviv)) ElEl registroregistro personalpersonal realizadorealizado concon elel finfin dederecuperarrecuperar evidenciaevidencia físicafísica parapara loslos finesfines dedeinvestigacióninvestigación penalpenal

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Requisitos materiales:Requisitos materiales:

(i)(i) QueQue existanexistan ““motivosmotivos razonablementerazonablementefundadosfundados””

((iiii)) QueQue talestales motivosmotivos surjansurjan dede mediosmedioscognoscitivoscognoscitivos previstosprevistos enen elel CódigoCódigo dedeProcedimientoProcedimiento PenalPenal..

((iiiiii)) QueQue talestales motivosmotivos llevenlleven alal ““FiscalFiscalGeneralGeneral oo susu delegadodelegado”” aa inferirinferir queque elelelementoelemento materialmaterial probatorioprobatorio oo lala evidenciaevidenciafísicafísica buscadabuscada estáestá enen posesiónposesión dede unauna personapersonarelacionadarelacionada concon lala investigacióninvestigación..10/01/2013

((iviv)) QueQue taltal elementoelemento materialmaterial probatorioprobatorio ooevidenciaevidencia físicafísica sese inserteinserte dentrodentro deldel programaprogramametodológicometodológico dede lala investigacióninvestigación queque seseadelantaadelanta..

(V)(V) PuedePuede hacersehacerse concon elel consentimientoconsentimiento deldelindiciadoindiciado oo imputadoimputado sinsin necesidadnecesidad dede lalaautorizaciónautorización deldel juezjuez..

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¿¿ QueQue pasapasa concon loslos elementoselementos materialesmaterialesprobatoriosprobatorios halladoshallados porpor lala PolicíaPolicía Nacional?Nacional?

“y“y sisi enen desarrollodesarrollo dede esaesa actividadactividad loslosservidoresservidores dede lala PolicíaPolicía NacionalNacional llegarenllegaren aadescubrirdescubrir elementoselementos materialesmateriales probatoriosprobatorios ooevidenciaevidencia físicafísica ““comocomo loslos mencionadosmencionados enenesteeste códigocódigo ((……),), loslos identificarán,identificarán, recogeránrecogerán yyembalaránembalarán técnicamentetécnicamente ((……))”,”, yy loslos pondránpondrándede inmediatoinmediato aa disposicióndisposición dede lala PolicíaPolicíaJudicialJudicial..

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ErróErró puespues elel Tribunal,Tribunal, ciertamente,ciertamente, enen susu tareatarea dedeestimaciónestimación probatoria,probatoria, enen cuantocuanto lele negónegó validezvalidezjurídicajurídica aa loslos mediosmedios dede conocimientoconocimiento queque tuvotuvo aa susualcance,alcance, porqueporque consideróconsideró queque nono reuníanreunían laslasexigenciasexigencias formalesformales dede producción,producción, cumpliéndolascumpliéndolas dedelala maneramanera comocomo sese dejódejó visto,visto, concon lolo cualcual podríapodríaargumentarseargumentarse queque violóvioló indirectamenteindirectamente lala leyleysustancialsustancial porpor errorerror dede hechohecho porpor falsofalso juiciojuicio dedelegalidad,legalidad, viciovicio queque conllevó,conllevó, segúnsegún lolo denunciadenuncia elelcensor,censor, aa lala faltafalta dede aplicaciónaplicación deldel ArtArt.. 271271--11 dede lala LeyLey599599 dede 20002000 queque tipificatipifica elel delitodelito dede ““defraudacióndefraudación aaloslos derechosderechos patrimonialespatrimoniales dede autor”autor”.. CasaciónCasación2568325683.. ((2121--0303--0707))

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INSPECCIÓN CORPORALINSPECCIÓN CORPORAL((Artículo Artículo 247)247)

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LaLa expresiónexpresión ““enen elel cuerpocuerpo”,”, indicaindica queque lalainspeccióninspección corporalcorporal envuelveenvuelve unauna exploraciónexploracióndeldel cuerpocuerpo deldel imputado,imputado, dede sussus orificiosorificioscorporalescorporales naturales,naturales, dede susu interiorinterior.. ElloElloarmonizaarmoniza concon lala denominacióndenominación deldelprocedimientoprocedimiento:: sese tratatrata dede unauna ““ inspeccióninspección”,”, ooseasea dede unun ““examenexamen”” oo ““reconocimiento”reconocimiento” físicofísicodeldel cuerpocuerpo deldel imputado,imputado, másmás alláallá dede lalasuperficiesuperficie dede lala pielpiel..

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“No“No asíasí laslas injerenciasinjerencias visualesvisuales oo porpor contactocontacto sobresobreloslos cuerposcuerpos desnudosdesnudos dede internosinternos yy visitantes,visitantes, comocomotampocotampoco laslas intervenciones,intervenciones, comprobacionescomprobaciones yyregistrosregistros corporales,corporales, enen cuanto,cuanto, comocomo medidasmedidasrestrictivasrestrictivas dede lala intimidadintimidad corporal,corporal, dede lala libertadlibertadpersonal,personal, dede lala integridadintegridad física,física, moralmoral yy jurídicajurídica deldelafectado,afectado, susu realizaciónrealización imponeimpone lala directadirecta yyrazonablerazonable intervenciónintervención judicial,judicial, atendiendoatendiendo laslaspautaspautas yy lineamientoslineamientos constitucionalesconstitucionales yy legaleslegalessobresobre elel punto,punto, enen arasaras dede garantizargarantizar elel respetorespeto dede loslosderechosderechos fundamentalesfundamentales queque talestales procedimientosprocedimientoscomprometencomprometen..”” CC--822822 dede 1010 dede agostoagosto dede 20052005

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Inspección corporal de la víctima a instancias de Inspección corporal de la víctima a instancias de la defensala defensa

“La“La evaluaciónevaluación dede lala limitaciónlimitación deldel derechoderecho aa lalaintimidadintimidad enen esteeste contexto,contexto, haha dede realizarserealizarse enencuatrocuatro pasospasos..

(i)(i) SeSe analizaráanalizará elel finfin buscadobuscado parapara verver sisi esesimperiosoimperioso parapara lala defensadefensa;;

((iiii)) SeSe examinaráexaminará sisi elel mediomedio parapara llegarllegar aa dichodichofinfin eses legítimolegítimo;;

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((iiiiii)) SeSe estudiaráestudiará lala relaciónrelación entreentre elel mediomedio yy elel fin,fin,aplicandoaplicando unun juiciojuicio dede necesidadnecesidad;; y,y,

((iviv)) Luego,Luego, dede serser razonablerazonable aa lala luzluz dede estosestos pasos,pasos,sese aplicaráaplicará elel juiciojuicio dede proporcionalidadproporcionalidad enensentidosentido estrictoestricto parapara determinardeterminar sisi elel gradogrado dedeafectaciónafectación deldel derechoderecho aa lala intimidadintimidad esesdesproporcionadodesproporcionado..

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“Cuando“Cuando laslas pruebaspruebas solicitadassolicitadas relativasrelativas aa lalavidavida íntimaíntima dede lala víctimavíctima nono cumplencumplen concon estosestosrequisitos,requisitos, yy sese ordenaordena susu práctica,práctica, sese violanviolantantotanto elel derechoderecho aa lala intimidadintimidad comocomo elel debidodebidoprocesoproceso dede laslas víctimas,víctimas, puespues lala investigacióninvestigaciónpenalpenal nono sese orientaorienta aa lala búsquedabúsqueda dede lala verdadverdadyy alal logrologro dede lala justicia,justicia, sinosino queque sese transformatransformaenen unun juiciojuicio dede lala conductaconducta dede lala víctima,víctima, quequedesconocedesconoce susu dignidaddignidad yy hacehace prevalecerprevalecer ununprejuicioprejuicio implícitoimplícito sobresobre laslas condicionescondicionesmoralesmorales yy personalespersonales dede lala víctimavíctima comocomojustificaciónjustificación parapara lala violaciónviolación..

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““CuandoCuando lala investigacióninvestigación penalpenal adquiereadquiereestasestas características,características, lala búsquedabúsqueda dede lalaverdadverdad sese cumplecumple dede maneramanera puramentepuramenteformal,formal, totalmentetotalmente ajenaajena aa lala realizaciónrealización dedelaslas finalidadesfinalidades deldel procesoproceso penal,penal, yy porpor lolotantotanto violatoriaviolatoria dede loslos derechosderechos dede lala víctimavíctimay,y, porpor consecuencia,consecuencia, deldel debidodebido procesoproceso..”” TT--453453 dede 20052005 yy CC-- 822822 dede 20052005

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ExamenExamen dede necesidad,necesidad, idoneidadidoneidad yyproporcionalidadproporcionalidad

(i)(i) LaLa gravedadgravedad deldel delitodelito --teniendoteniendo enen cuentacuentaparapara ello,ello, lala penapena previstaprevista..

((iiii)) ElEl númeronúmero dede víctimasvíctimas yy susu vulnerabilidadvulnerabilidad..

((iiiiii)) LaLa importanciaimportancia deldel bienbien jurídicojurídico tuteladotutelado..

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((iviv)) ElEl impactoimpacto queque tendríatendría parapara loslos derechosderechos dede laslasvíctimasvíctimas yy parapara elel interésinterés generalgeneral enen queque sese sancionesancioneaa loslos responsablesresponsables dede unun delito,delito, elel hechohecho dede queque sesenegaranegara lala prácticapráctica dede lala inspeccióninspección corporalcorporal..

((iviv)) ElEl valorvalor probatorioprobatorio dede lala evidenciaevidencia materialmaterialbuscadabuscada aa lala luzluz deldel programaprograma dede investigacióninvestigación;; y,y,porpor elel otrootro ladolado..

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(v)(v) ElEl gradogrado dede incidenciaincidencia dede lala inspeccióninspección corporalcorporalenen loslos derechosderechos deldel individuo,individuo, teniendoteniendo enen cuenta,cuenta,entreentre otrosotros factoresfactores::

(a)(a) ElEl tipotipo dede medidamedida cuyacuya autorizaciónautorización sese solicita,solicita,

(b)(b) lala parteparte deldel cuerpocuerpo sobresobre lala queque recae,recae,

(c)(c) elel tipotipo dede exploraciónexploración queque taltal medidamedida implicaimplica (si(sirequiererequiere elel empleoempleo dede instrumentalinstrumental médico,médico, sisisuponesupone algúnalgún tipotipo dede incisiónincisión enen lala piel,piel, lala necesidadnecesidaddede emplearemplear anestesiaanestesia general,general, etcetc..),),

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(d)(d) la profundidad y duración de la inspección,la profundidad y duración de la inspección,

(e)(e) los efectos y riesgos para la salud del individuo; y, los efectos y riesgos para la salud del individuo; y,

(f)(f) la necesidad de cuidados especiales después de que la necesidad de cuidados especiales después de que se realice la inspección, se realice la inspección,

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NO OFICIALESNO OFICIALES::

PesquisasPesquisas queque realizarealiza lala defensa,defensa, lalavictimavictima oo susu representanterepresentante enen arasaras dededescubrirdescubrir loslos objetosobjetos dede pruebaprueba yy loslosóórganosrganos dede pruebaprueba queque s irvens irven paraparafundamentarfundamentar susu pretensipretensióónn..

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-- Entrevista de TestigosEntrevista de Testigos-- Recolección de elementos materiales probatoriosRecolección de elementos materiales probatorios-- Recepción Declaraciones juradasRecepción Declaraciones juradas-- Informes técnicos o de expertosInformes técnicos o de expertos-- Examen lugar de los hechos Examen lugar de los hechos

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Muchas gracias:Muchas gracias:

Mario Nicolás Cadavid BoteroMario Nicolás Cadavid BoteroFiscal Delegado ante el TribunalFiscal Delegado ante el Tribunal

Catedrático Catedrático -- FacilitadorFacilitador

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