Embed Size (px)
Citation preview
Actuamos con integridad, honestidad y respeto.
Paut
asde
cond
ucta
enlo
sne
goci
os
2006/2007
1
Índice
Un mensaje de Don Felsinger ..................................................................................2
Conducta en los negocios: Una responsabilidad personal.................................5
Cómo informar violaciones a las normas de ética ..............................................7
Un lugar de trabajo sin discriminación ni acoso ................................................10
Abuso de drogas .......................................................................................................12
Violencia en el lugar de trabajo.............................................................................14
Medio ambiente y seguridad ..................................................................................16
Conflictos de intereses ............................................................................................19
Atenciones u obsequios empresariales................................................................21
Confidencialidad y privacidad ...............................................................................24
Material con derechos de propiedad intelectual ...............................................26
Comercialización de valores..................................................................................28
Registros financieros de la empresa....................................................................3 1
Retención de registros............................................................................................33
Bienes de la empresa..............................................................................................35
Reglas para filiales ..................................................................................................38
Leyes antimonopolio...............................................................................................40
Negocios internacionales.......................................................................................42
Actividades políticas y benéficas.........................................................................45
Referencias para obtener más información y ayuda .......................................48
Estas pautas pueden ser modificadas debido a cambios en las leyes y las
regulaciones vigentes. Por favor, consulte el Índice de Políticas Corporativas, que
puede encontrar haciendo clic en “Procedimiento, Cumplimiento, Políticas” en la
sección de contenidos de SempraNet si desea conocer las políticas más actualizadas,
las cuales han regido la creación de estas pautas. Además, es posible que cada
empresa de Sempra EnergySM tenga sus políticas propias y exclusivas, que puede
encontrar en los sitios de intranet de cada una de las empresas de Sempra Energy.
3
Ésta es la mejor forma que conocemos de continuar haciendo crecer a nuestra
empresa, generando más oportunidades para nuestros empleados y ofreciendo a
nuestros clientes la amplia gama de soluciones para que resuelvan sus necesidades y
aumenten, a la vez, el valor para nuestros accionistas.
Gracias por su incesante apoyo y compromiso.
Atentamente,
Don FelsingerPRESIDENTE DEL CONSEJO Y DIRECTOR GENERAL
2
Un mensaje de Don Felsinger
Estimados empleados:
Mientras Sempra Energy crecía y se convertía en una empresa líder en el sector
energético, un aspecto permaneció constante durante los más de 100 años en que
nosotros y nuestras empresas predecesoras hemos estado en la industria: las altas
normas de conducta ética que hemos mantenido en los negocios desde el principio.
Hemos construido sólidas relaciones
laborales con nuestros empleados,
clientes, abastecedores, accionistas y la
comunidad en general con un espíritu
basado en la confianza. Todos y cada
uno de nosotros somos responsables
de mantener esa confianza.
Este folleto es un documento
completo que describe las normas de
conducta a seguir por el personal de
Sempra Energy, enuncia claramente
lo que esperamos de nosotros mismos
y de los demás, y confirma nuestro
compromiso de llevar a cabo nuestras
operaciones comerciales en forma ética y acorde con todas las leyes correspondientes.
Estas pautas ponen de manifiesto el compromiso de Sempra: conducirnos con
equidad e integridad, de acuerdo con las más altas normas éticas en todas nuestras
operaciones comerciales. Realizamos nuestro negocio en una manera que esta mas
alla del reproche, notando a todo que estamos orgullosos de en ser justos y honestos
en todo que hacemos.
yd e s d e e l p r i n c i p i o
Éticaconformidad…
5
La reputacióny el éxitosostenido de nuestraempresadepende deque todosnosotrosrealicemosnuestronegocio deuna formaética y deacuerdo con la ley.
Conducta en los negocios: Una responsabilidad personal
Las pautas de conducta en los negocios de Sempra Energy son nuestras normas para
mantener un lugar de trabajo ético y conforme a las leyes. Las pautas se basan en
los siguientes principios:
• Sempra Energy conduce sus negocios conforme a las leyes y regulaciones
internacionales, federales, estatales y locales.
• Se espera que los empleados conduzcan todas sus actividades empresariales en
forma legal.
• Se espera que lo empleados se desenvuelvan en forma coherente con los
valores y normas éticas de la empresa.
Las pautas brindan información, ayuda y recursos para garantizar que usted se
desempeñe en forma ética y en conformidad con las leyes pertinentes de nuestra
empresa. A pesar de que las leyes pertinentes pueden variar, las pautas rigen para
todos los empleados de Sempra Energy en todo el mundo. Usted tiene la
responsabilidad de cumplir con nuestras pautas de conducta en los negocios,
además de seguir las leyes, regulaciones y políticas pertenecientes al lugar en que se
encuentra la empresa y su puesto de trabajo en particular.
Asegúrese de actuar con especial cuidado en situaciones que podrían derivar en una
conducta inapropiada en los negocios. La imposibilidad de cumplir con las normas de
conducta de la empresa puede acarrear medidas disciplinarias, que incluyen el despido.
Sempra Energy exige que complete con regularidad cursos de capacitación acerca
del cumplimiento de las normas de conducta y que deje constancia de que
comprende y cumple dichas normas. Esto incluye el hecho de informar a los
contactos correspondientes de la empresa acerca de toda conducta inaceptable,
conocida o percibida, en los negocios y acerca de toda conducta ilegal.
Pautas a seguir para tomar decisiones éticas
Todas las secciones incluyen preguntas y respuestas que aclaran situaciones
concretas y que le ayudarán a poner en práctica las pautas de conducta en los
“…si realmente haces las cosas bien, sigues las reglas,tienes destreza, un juicio sólido y sentido común, seráscapaz de hacer cualquier cosa que desees con tu vida.”
Edward LockhartSouthern California Gas CompanySM
7
Antecualquierinquietud,hable con susupervisor,con otrorecurso de la empresa o llame a laLínea deAyuda sobreAsuntos deÉtica.
6
negocios. Tenga en cuenta que no es necesario que estas pautas y ejemplos
hipotéticos abarquen todas las situaciones que pudieran surgir en su trabajo.
Asimismo, todas las empresas de Sempra Energy pueden tener otras, además de las
descritas en estas pautas. Si después de leer las pautas y hacer las consultas
necesarias, tiene alguna duda con respecto a una determinada situación en su lugar
de trabajo, pregúntese:
• ¿Es legal y está dentro de las políticas de la empresa?
• ¿Es justo, honesto, apropiado y coherente con los valores de la empresa?
• Si no está seguro, ¿ya le preguntó a alguien? Consulte a su supervisor.
Si aun así no está seguro, póngase en contacto con el Departamento de
Cumplimiento Corporativo, la directora de ética de la empresa o llame a la Línea de
Ayuda sobre Asuntos de Ética.
Cómo informar violaciones a las normas de ética
Informe inmediatamente toda violación conocida
o posible de estas pautas a su supervisor, a uno
de los contactos enumerados en estas pautas, al
departamento de Cumplimiento Corporativo o a
la directora de ética de la empresa, o llame a la
Línea de Ayuda sobre Asuntos de Ética. Si tiene
alguna duda acerca de cualquier forma de
conducta en los negocios y desea permanecer en
el anonimato, puede llamar a la Línea de Ayuda
sobre Asuntos de Ética para informar acerca de
dicha conducta sin necesidad de identificarse por
su nombre. Toda situación informada llamando a la Línea de Ayuda sobre Asuntos
de Ética será investigada. Si solicita una respuesta, la recibirá. De ser apropiado, las
inquietudes y preguntas acerca de las prácticas contables, los controles contables
internos o los asuntos de auditoría serán enviados al Comité de Auditoría de la
Junta Directiva de Sempra Energy.
Ausencia de represalias
Es responsabilidad de los supervisores generar un entorno de trabajo en el cual los
empleados puedan dar a conocer preocupaciones éticas y de otro tipo, sin miedo a
una represalia. La política de la empresa prohíbe a los empleados tomar represalias,
directa o indirectamente, contra todo empleado que informe una violación. El hecho
de incitar a otra persona a que tome represalias también constituye una violación a
nuestra política.
Todo empleado que considere que ha padecido o presenciado algún tipo de represalia
deberá informar esta situación a la directora de ética de la empresa de inmediato.
24
/7 n En Estados Unidos (800) 241-5689
n Internacional 001-770-582-5249 ~ Llamen por cobrar
“La verdadera integridad es hacer lo correcto, aunsabiendo que nadie sabrá si lo hiciste o no.”
Michael FelchlinSempra Energy
8
Línea de Ayuda sobre Asuntos de Ética
La Línea de Ayuda sobre Asuntos de Ética está disponible las 24 horas del día y los
7 días de la semana para empleados, proveedores y clientes de todo el mundo.
Preguntas y respuestas
P. He presenciado una situación en donde creo que se han violado nuestras pautas.
¿Debo informar acerca de esta situación aun cuando no esté totalmente seguro
de que constituye una violación de nuestras pautas?
R. Los empleados son responsables de informar inmediatamente violaciones
conocidas o posibles a su supervisor o a otro recurso de la empresa. Si lo prefiere,
puede permanecer en el anonimato. Su informe será tomado con seriedad y será
investigado. Es mejor informar acerca de una sospecha que luego resulta no ser
un problema que ignorar una posible violación de nuestras pautas.
P. Si presencio una situación cuestionable, ¿es mejor para mí llamar a la Línea de
Ayuda sobre Asuntos de Ética que hablar con mi supervisor?
R. No es necesario llamar a la Línea de Ayuda sobre Asuntos de Ética si hay otra
forma de resolver el problema, hablando con su supervisor. Este servicio no
reemplaza la comunicación con su supervisor, pero es una opción para quienes
desean ayudar pero prefieren permanecer en el anonimato.
24
/7 n Domestic (800) 241-5689
n International 001-770-582-5249 ~ Llamen por cobrar
11
P. He comenzado a formar parte de un nuevo grupo de trabajo hace poco. Algunos
de mis compañeros de trabajo hacen comentarios de carácter sexual delante de
mí. Los comentarios no están dirigidos a mí pero me siento incómodo cuando los
escucho. ¿Qué debo hacer?
R. No es necesario que los comentarios estén dirigidos hacia usted para que los
mismos tengan un efecto negativo. Esa conducta es inapropiada y usted debe
hablar con su supervisor acerca de esta situación.
Más información
Si desea más información, consulte las políticas contra la Discriminación y el Acoso,
y la Política de Diversidad en el Lugar de Trabajo de Sempra Energy.
10
Un lugar de trabajo sin discriminación ni acoso
La discriminación y el acoso son serias violaciones a las leyes estatales y federales, y
a la política de la empresa. Usted tiene la obligación de tratar a sus compañeros de
trabajo, clientes y abastecedores con respeto, equidad y dignidad.
Sempra Energy se ha comprometido a ofrecer a todos los empleados las mismas
oportunidades de alcanzar el éxito, independientemente de su raza, color, religión,
nacionalidad, ascendencia, género, orientación sexual, estado civil, edad, estado de
salud (incluido embarazo), discapacidad, discapacidad por servicio militar o
condición de veterano de guerra. La empresa no tolerará conductas, comentarios,
bromas o ilustraciones que inciten o promuevan un ambiente de trabajo ofensivo o
discriminatorio.
Si presencia o cree que están ocurriendo posibles actividades discriminatorias o de
acoso en el trabajo, hable con su supervisor, la Oficina de Asuntos de Diversidad
Empresarial o la directora de ética de la empresa, o llame a la Línea de Ayuda sobre
Asuntos de Ética.
Todo supervisor que esté al tanto de algún acto de posible discriminación o acoso y no
lo informe de inmediato estará sujeto a medidas disciplinarias que incluyen el despido.
La empresa investigará inmediatamente todo caso informado y tomará las medidas
correspondientes.
Preguntas y respuestas
P. Un compañero de trabajo reenvía bromas de Internet a todos los integrantes del
grupo de trabajo y algunas de ellas contienen comentarios étnicos ofensivos.
Nadie se ha quejado. ¿Está permitido hacer esto?
R. No importa si nadie se ha quejado o afirmado que las bromas son ofensivas. Las
bromas que contienen comentarios étnicos ofensivos son discriminatorias y no
son adecuadas para el lugar de trabajo.
Aceptenuestradiversidad,alientepuntos devistadiferentes ytrate a suscompañeroscon dignidad,equidad yrespeto.
13
Preguntas y respuestas
P. A una compañera de trabajo le cuesta a veces articular palabras o mantenerse
despierta cuando vuelve del almuerzo. Me parece que debe estar bajo la
influencia de drogas o alcohol. ¿Qué debo hacer?
R. Hable con su supervisor acerca de esta situación. Para garantizar la seguridad de
todos, la empresa no permite que nadie permanezca en su trabajo si no puede
realizar sus tareas.
P. Hace poco, un compañero de trabajo tenía aliento a alcohol. Debido a esto, se
inspeccionó su caja de herramientas y se encontró una botella de whisky que fue
confiscada. Luego, se tomaron medidas disciplinarias. ¿No tenemos derecho a
guardar algunos objetos personales en nuestra caja de herramientas?
R. Los escritorios, cajas de herramientas, armarios, portafolios y objetos similares
que se encuentren en las instalaciones de la empresa pueden ser inspeccionados.
Si se encuentra en ellos alcohol o sustancias ilegales, que no estén permitidas en
las instalaciones de la empresa, dichas sustancias serán confiscadas, se exigirá al
empleado que se someta a la prueba que se realiza cuando hay una razón
fundada y se tomarán las medidas disciplinarias que correspondan.
Más información
Si desea más información, consulte la Política sobre Pruebas y Farmacodependencia
de Sempra Energy.
12
Abuso de drogas
Los empleados deberán presentarse a trabajar en condiciones para desempeñar sus
obligaciones en forma segura y eficiente.
Todos los empleados están sujetos a medidas disciplinarias que incluyen el despido
en los siguientes casos:
• Asisten al trabajo en condiciones no apropiadas debido al uso de drogas o alcohol.
• Su uso de drogas o alcohol afecta su rendimiento laboral.
• Usan, poseen o venden drogas ilegales durante las horas de trabajo o dentro de la
propiedad de la empresa.
En algunas empresas de Sempra Energy, está
prohibido el consumo de alcohol durante las
horas de trabajo (incluidos los descansos para
almorzar). Consulte cuál es la política de la
empresa al respecto con el supervisor o el
representante de recursos humanos.
La política de la empresa sobre el consumo de
drogas y alcohol incluye la prueba previa a su
contratación como empleado y la prueba que
puede solicitarse a cualquiera de los empleados,
que se realiza cuando hay una razón fundada, así
como también otras pruebas, algunas aleatorias,
que se realizan para cumplir con los requisitos
de algunas agencias gubernamentales.
La empresa ofrece la posibilidad de utilizar el
Programa de Ayuda al Empleado, un programa
confidencial para cualquier empleado, incluidos
quienes tienen problemas de abuso de drogas.
Losempleadosdeberánpresentarsea trabajar encondicionesparadesempeñarsusobligacionesen formasegura yeficiente.
15
Preguntas y respuestas
P. Soy supervisor y hace poco me dejaron
una nota amenazante y anónima sobre mi
escritorio. ¿Qué debo hacer?
R. Informe acerca de la nota a Seguridad
Corporativa. Este tipo de amenaza no será
tolerado y será investigado.
P. Un compañero de trabajo me dijo que
guarda un arma de fuego en la guantera
de su automóvil. La semana pasada
estaba muy enojado y le escuché decir que
iba a usar el arma contra alguien. Cuando
nuestro supervisor le preguntó, mi
compañero de trabajo dijo que sólo estaba
bromeando. ¿Es aceptable esa excusa?
R. No. No se debe bromear con las amenazas de violencia. Si su supervisor no ha
informado acerca del incidente a Seguridad Corporativa, usted debería hacerlo.
No se permite tener armas en las instalaciones de la empresa. Si el automóvil del
empleado está en la propiedad de la empresa, puede ser inspeccionado. Y si se
encuentra un arma de fuego, dicho hecho también constituirá una violación de las
políticas.
Más información
Si desea más información, consulte las políticas de Preparación para Emergencias y
Seguridad, y de Violencia en el Lugar de Trabajo de Sempra Energy.
14
Violencia en el lugar de trabajo
Sempra Energy se compromete a mantener un entorno de trabajo libre de
situaciones violentas. Por lo tanto, no tolerará ninguna de las siguientes situaciones:
• Armas de fuego, explosivos o armas de cualquier tipo en el lugar de trabajo.
• Amenazas o situaciones que constituyan un peligro para los empleados u otras
personas.
• Situaciones de violencia física o peleas, intercambios violentos verbales o escritos,
ni amenazas de actos violentos a los empleados o sus familias.
• Acoso, persecuciones o cualquier hecho que represente una amenaza real o aparente.
No debe hacer declaraciones amenazantes o participar en hechos que constituyan
una amenaza, independientemente de si tiene o no la intención de que tales
declaraciones o hechos sean amenazantes.
Todo empleado involucrado en hechos o conductas violentas estará sujeto a medidas
disciplinarias que incluyen el despido. La empresa cooperará además con las
autoridades policiales en las acciones legales que se tomen contra los responsables
de conducta criminal.
Si presencia un acto de violencia física que involucre un peligro inmediato o cree
que puede llevarse a cabo dicho acto, llame inmediatamente a las autoridades
policiales locales (en EE. UU., llame al 911). Cuando sea seguro, haga una llamada de
seguimiento posterior a Seguridad Corporativa.
Si presencia cualquier amenaza o hecho que no parezca representar un peligro
inmediato, informe al respecto a Seguridad Corporativa. Seguridad Corporativa
investigará su informe y tomará las medidas necesarias de inmediato. También
puede llamar a la Línea de Ayuda sobre Asuntos de Ética para informar o hablar de
situaciones que no sean urgentes.
Es crucial que todo supervisor que esté al tanto de un hecho de violencia inminente
o actual lo informe de inmediato como se indicó anteriormente. De lo contrario,
pueden aplicársele medidas disciplinarias que incluyen el despido.
Tomeseriamentecadaamenaza deviolenciaque padezcao perciba.
16
Si presenciauna situacióninsegura opotencialmentepeligrosa,informe acercade la misma asu supervisor.
17
Preguntas y respuestas
P. He notado que el equipo de gente que trabaja después de hora en las
instalaciones a veces deja materiales de construcción, largos cables
prolongadores y herramientas en áreas del piso muy transitadas durante el día,
aumentando de este modo la posibilidad de que se produzcan accidentes. El
equipo de trabajo no depende de mí. ¿Qué debo hacer?
R. Es responsabilidad de todos garantizar que se cumplan las pautas y regulaciones.
Informe lo que ha observado a un supervisor y hágalo cada vez que observe algo
que parezca constituir una violación de las leyes o las políticas de la empresa.
P. Mi supervisor me ha dicho que no informe acerca de una lesión menor que me
ocurrió hace poco en el trabajo. Como no falté ningún día al trabajo como
consecuencia de este incidente, ¿hay algún problema si no lo informo?
R. Todas las lesiones ocurridas en el lugar de trabajo, no importa cuán
insignificantes parezcan, deben ser informadas. Llevar un registro de las
lesiones que incluya aquéllas en las que nadie resultó gravemente herido o tuvo
que perder horas de trabajo nos ayuda a identificar tendencias que pueden
ocasionar accidentes más graves.
P. Mi equipo de trabajo derramó una pequeña cantidad de aceite usado en el desagüe
de aguas lluviales cercano. Mi compañero de trabajo dijo que no era necesario
informar el derrame porque había sido un accidente. ¿Es correcto no informarlo?
R. No. Tanto si el derrame fue accidental como deliberadamente causado, el derrame
de aceite usado, no importa cuán insignificante parezca, es un accidente que debe
ser informado debido a que así lo exigen las regulaciones. Hable con su
supervisor para que lo oriente si no está seguro acerca de cómo informarlo.
Más información
Si desea más información, consulte las Políticas de Seguridad y Medio Ambiente y
las Normas de Conducta de Sempra Energy.
Medio ambiente y seguridad
Sempra Energy considera que es imperativo proteger y conservar el medio ambiente
y la salud y seguridad de nuestros empleados, nuestros clientes y la gran diversidad
de comunidades en las que operamos y a las que prestamos servicios. Los requisitos
de informes, leyes y regulaciones relacionados con la seguridad pública y de los
empleados, así como la protección del medio ambiente, afectan a casi todos los
aspectos de las actividades de la empresa. Cumpliremos con todas las regulaciones y
leyes de protección ambiental, de salud y seguridad ocupacional internacionales,
federales, estatales y locales correspondientes.
Usted es responsable de comprender los problemas ambientales y de seguridad que
afectan a su trabajo y llevar a cabo las tareas en forma acorde con las políticas y
procedimientos de la empresa. Esto incluye trabajar de forma segura, cuidar la
seguridad de sus compañeros de trabajo y clientes, y proteger el medio ambiente.
Si presencia un posible problema o violación o desea hacer alguna pregunta, hable
con su supervisor, con Cumplimiento Corporativo o llame a la Línea de Ayuda sobre
Asuntos de Ética.
19
Todas lasdecisionesde negociosdeben teneren cuenta loque es másconvenientepara laempresa.
Conflictos de intereses
Los conflictos de intereses surgen en toda situación en la que existen conflictos
potenciales de lealtad entre sus intereses personales y sus obligaciones hacia la
empresa. Es necesario que evite realizar toda actividad que implique o incluso
parezca generar un conflicto de intereses.
Todas las decisiones laborales deben tomarse teniendo en cuenta lo que es mejor
para la empresa y no sus intereses personales.
Preste especial atención a los conflictos potenciales con los clientes, abastecedores y
competidores. Por ejemplo, puede surgir un conflicto de intereses si un miembro de
su familia trabaja para un cliente, abastecedor o competidor o tiene un interés
financiero importante en él.
No utilice a otras personas para hacer en forma indirecta lo que tiene prohibido
hacer usted.
Sempra Energy no desea interferir con sus actividades personales cuando usted no
está trabajando. Sólo existirá un interés por parte de la empresa si su conducta
implica un daño a la reputación de la empresa, afecta negativamente su rendimiento
o genera un conflicto de interés.
Si desea participar en otra actividad comercial o tener otro empleo remunerado
además del que tiene en la empresa, la empresa le solicita que se lo informe a su
supervisor o al representante de recursos humanos. Ellos podrán asistirle para
asegurar que las actividades externas no constituyan un conflicto con las
preocupaciones legítimas de la empresa.“Crecí de esta forma: No mientes, no haces trampa orobas — y no toleras a aquellos que lo hacen.”
Hazel RobinsonSan Diego Gas & ElectricSM
21
No acepte nientregueningúnobsequioempresarialsi el mismopuedeafectar odar laaparienciade queafecta sucapacidadde tomaruna decisiónde negociosequitativa yobjetiva.
Atenciones u obsequios empresariales
El intercambio de obsequios o atenciones empresariales tales como entretenimiento,
comidas, actividades recreativas, alojamiento en hoteles, descuentos u objetos
promocionales, puede mejorar las relaciones comerciales. Pero el intercambio de
este tipo de atenciones u objetos empresariales también puede dar lugar a graves
cuestionamientos éticos y legales que podrían perjudicar y avergonzar tanto a usted
como a la empresa. Evalúe cuidadosamente las circunstancias cuando se vea
involucrado en este tipo de decisiones.
El intercambio de un obsequio empresarial no debe sugerir nunca un trato
preferencial, como mejores precios, condiciones de venta favorables o un contrato.
No pida nunca una atención u obsequio empresarial ni tampoco acepte dinero en
efectivo o su equivalente. No utilice su puesto de trabajo en la empresa para solicitar
a los proveedores un trato personal preferencial.
En general, puede aceptar o dar un obsequio o atención empresarial en las
siguientes condiciones:
• Es acorde con las prácticas comerciales aceptadas y de un valor acostumbrado, de
acuerdo con las prácticas locales o de la industria.
• Su divulgación pública no tiene un efecto negativo para la empresa o para las
personas involucradas.
• La transacción fue informada a su supervisor si otros pudieran considerar que el
obsequio o atención es más que una muestra de gratitud.
• Su unidad comercial no tiene una política o regla acerca de dicha actividad. En
algunas de las empresas de Sempra Energy o en algunos departamentos, no se
permite aceptar ningún obsequio que no sea una muestra de gratitud o
comestibles de bajo precio.
Si no está seguro de que se trate de una atención u obsequio empresarial apropiado,
pida asesoramiento a su supervisor, su representante de Recursos Humanos o a la
directora de ética.
20
Preguntas y respuestas
P. Quiero invertir en una empresa que es abastecedora nuestra. ¿Genera esto un
conflicto de intereses?
R. Es posible. La respuesta final depende de factores tales como el cargo que ocupa,
si tiene acceso a información confidencial acerca de la empresa, su capacidad de
influenciar las decisiones de compra a esa empresa y el monto de su inversión.
Las inversiones de montos pequeños en empresas que cotizan en la bolsa de
valores no constituyen generalmente un problema.
P. Quiero recomendar a la empresa de mi hermano como proveedor de Sempra
Energy. ¿Puedo hacerlo?
R. Sí, puede recomendar a la empresa como proveedor, pero informe acerca de su
relación con la misma. Sin embargo, usted no puede ser la persona que participe
en la decisión de contratar a la empresa o en la supervisión del trabajo realizado
por la misma. Si se involucra en el proceso o presiona a alguien más para que
contrate a esta empresa, se considerará que tiene un conflicto de intereses.
Más información
Si desea más información, consulte la Política de Conflictos de Intereses de Sempra
Energy.
“Teniendo buena ética, nos mantenemos competitivosen un ambiente altamente competitivo.”
Tim JonesSempra Commodities
22
Preguntas y respuestas
P. ¿Puedo aceptar una invitación a un evento con un proveedor como por ejemplo,
un almuerzo informal, una actividad social o una competencia deportiva?
R. Es importante mantener buenas relaciones comerciales. Asistir ocasionalmente a
un almuerzo, una actividad social o una competencia deportiva es una buena
manera de fortalecer una relación. Sin embargo, antes de aceptar, tenga en cuenta
las circunstancias específicas como la frecuencia, el costo y la naturaleza de la
relación, y si a causa de ellas su imparcialidad puede verse comprometida o dar la
impresión a otros de que lo está.
P. En agradecimiento por recomendar un proveedor externo a un cliente, el
proveedor me envió una impresión enmarcada de un artista de renombre
nacional. Me parece que el obsequio vale varios cientos de dólares. ¿Puedo
aceptar este obsequio?
R. No. El valor de este obsequio puede hacer pensar a los demás que sus decisiones
comerciales futuras respecto a este proveedor no serán imparciales. Devuelva el
obsequio, agradézcaselo al proveedor y explíquele que no puede aceptarlo debido
a nuestras políticas respecto a la aceptación de obsequios. Si no sabe con certeza
qué hacer, pida asesoramiento a su supervisor o a otros recursos de la empresa.
P. Un proveedor de Sempra Energy me invitó a visitar las instalaciones de su
empresa en otra ciudad. El proveedor ofreció hacerse cargo de los gastos que
ocasione el viaje. ¿Puedo visitar las instalaciones del proveedor?
R. La visita a las instalaciones del proveedor puede realizarse si hay un motivo
comercial legítimo para hacer el viaje. No obstante, no debe permitir que el
proveedor pague los gastos ocasionados por el viaje. Los gastos ocasionados por el
viaje deben ser pagados por su empresa.
Más información
Si desea más información, consulte la Política de Atenciones Comerciales de Sempra
Energy.
25
Preguntas y respuestas
P. Encontré una copia con información sobre un producto nuevo en una sala de
conferencias que acaba de ser usada por mi supervisor y su jefe. Como
necesitaba esa información para un trabajo que estaba haciendo, antes de
devolverla a mi jefe le saqué fotocopias, a pesar de que estaba identificada como
información confidencial. ¿Puedo hacerlo?
R. A pesar de que se trata de información de la empresa y de que usted es un
empleado, esa información estaba claramente identificada como confidencial. No
debería haberla copiado. Si necesita esa información para completar un trabajo,
hable con su supervisor.
P. Estoy entrevistando a un candidato para un puesto en Sempra Energy.
Actualmente, el candidato trabaja para un competidor. Durante el curso de la
entrevista, podrían surgir temas relacionados con información confidencial
acerca del competidor. ¿Cómo debo resolver esa situación?
R. Durante la entrevista, recuerde al candidato que usted respeta la información
confidencial de su empleador y que ninguna de sus preguntas tiene la intención
de que él revele nada de carácter confidencial. Recuerde que cuando los
empleados de Sempra Energy dejan de trabajar para la empresa, nosotros
exigimos el mismo trato con respecto a nuestra información.
P. Un proveedor va a inaugurar un negocio y me ha pedido que le proporcione una
lista de nuestros clientes en una zona determinada. El negocio no compite con
Sempra Energy. ¿Puedo hacerlo?
R. No. Debemos proteger la privacidad de nuestros clientes. Dicha información puede
ser usada sólo por la empresa o por personas que realicen operaciones comerciales
en nombre de la empresa.
Más información
Si desea más información, consulte las políticas de Filiales, Confidencialidad,
Divulgación Justa, Privacidad, Privacidad de nuestro Sitio Web, Seguridad de la
Información y de Relaciones con los Medios de Sempra Energy.
24
Confidencialidad y privacidad
Usted es responsable de proteger toda la información
confidencial que obtenga o que esté bajo su control.
Utilice la información en forma acorde con todas las
leyes, obligaciones contractuales y políticas de la
empresa correspondientes y sólo para llevar a cabo
operaciones comerciales para Sempra Energy.
Dé a conocer información confidencial sólo a aquellas
personas que la necesitan para realizar sus tareas
laborales. No:
• Hable de información confidencial con personas que no pertenezcan a la empresa
ni con sus familiares.
• Adquiera información confidencial por medios inadecuados.
• Deje registros o documentos confidenciales en lugares donde puedan ser leídos
por otros. Si deja de trabajar en Sempra Energy, no podrá llevarse o retener
ningún documento que sea propiedad de la empresa a menos que reciba la
aprobación de su supervisor y de su representante de recursos humanos.
Sempra Energy respeta la privacidad de todos los empleados y reúne y mantiene
información privada y personal sólo en la medida en que sea exigido por las leyes o
para su funcionamiento eficiente. Sempra Energy protege y limita el acceso a la
información personal y cumple todas las exigencias legales correspondientes de
privacidad y protección de la información.
Usted debe cumplir todas las exigencias de protección de información y de
privacidad correspondientes. Estas obligaciones corresponden a la información de la
empresa, de empleados, de clientes o de terceros. No vendemos este tipo de
información a nadie. Esperamos que los que hacen negocios con la empresa
protejan esta información de forma similar. No permitimos que quienes hacen
negocios con la empresa vendan esta información privada u obtengan beneficios de
ella, excepto cuando se trata de realizar sus servicios para la empresa.
Proteja lainformaciónque pertenecea SempraEnergy, anuestrosempleados,proveedores y clientes.
27
P. Quiero utilizar una cita de un artículo que encontré en Internet en una
presentación para el cliente. Debido a que Internet se considera de dominio
público, ¿puedo hacerlo?
R. Pese a que la información en Internet está disponible públicamente, esto no
significa que sea de dominio público y, en consecuencia, no esté protegida por los
derechos de propiedad intelectual. Por lo general, los sitios web y toda otra
información en Internet están protegidos por los derechos de propiedad
intelectual, a menos que se conceda un permiso específico para su uso.
Más información
Si desea más información, consulte las políticas de Uso de Material con Derechos de
Propiedad Intelectual de Sempra Energy.
26
Material con derechos de propiedad intelectual
Sempra Energy reconoce y respeta los derechos de propiedad individuales de
otras personas y cumplirá con sus obligaciones éticas y legales acerca del uso de
materiales protegidos con derechos de propiedad intelectual.
La copia, el uso indebido o la distribución de trabajos con derechos de propiedad
intelectual sin el permiso del propietario se conoce como violación de los derechos
de propiedad intelectual. Esto puede incluir material descargado de Internet y
también software de computadora. La creación de copias no autorizadas de
material con derechos de propiedad intelectual puede constituir una violación
sujeta a acciones civiles y/o penales.
Para volver a usar el material con derechos de propiedad intelectual, debe obtener
permiso del propietario. Sempra Energy ha adquirido una Licencia Anual de Derechos
de Propiedad Intelectual en el Copyright Clearance Center (www.copyright.com), que
brinda una manera eficiente de intercambiar permisos y regalías sobre materiales
con derechos de propiedad intelectual.
Preguntas y respuestas
P. Mi supervisor hace circular una publicación semanal especializada en su
departamento. ¿Estoy autorizado a fotocopiar los artículos relevantes de estas
publicaciones?
R. La suscripción tiene ciertas restricciones de derechos de propiedad intelectual.
Consulte con su supervisor para entender si las fotocopias están permitidas o si
hay otras alternativas para que usted utilice esta información. Si la publicación se
encuentra en el marco del acuerdo con el Copyright Clearance Center, la licencia
anual de Sempra Energy puede facilitar la obtención del permiso para utilizarla.
Consulte www.copyright.com para conocer el estado de los permisos.
Debe obtenerpermiso parareproducir ohacer circularmaterialescon derechosde propiedadintelectual.
29
A pesar de no ser consideradas uso de información confidencial, las políticas de
Sempra Energy le prohíben comercializar opciones u otros derechos futuros de
compra o venta de acciones de Sempra Energy, debido a la naturaleza especulativa
de esas transacciones.
Preguntas y respuestas
P. Le conté a mi cuñado acerca de un servicio innovador que la empresa planea
lanzar antes de que se efectuara un anuncio público y él decidió comprar
acciones de la empresa. No estoy seguro de cómo el producto afectará el precio
de las acciones. ¿Esto constituye uso de información confidencial?
R. Sí, sin importar cómo esta información confidencial afecte en última instancia a
las acciones, el hecho de revelarle a su cuñado información que no es pública
puede ser considerado uso de información confidencial.
P. Mi hermana trabaja en el departamento de recursos humanos de una empresa de
la competencia. Ella me contó que un ejecutivo clave de nuestra empresa está a
punto de empezar a trabajar para su empresa. Si decido comprar acciones en su
empresa porque creo que el nuevo ejecutivo será bien recibido por el mercado,
¿soy culpable de uso de información confidencial?
R. Tanto usted como su hermana son culpables de usar información confidencial.
Ella podría ser culpable de pasarle “datos” aunque ella misma no compre acciones.
P. Para ayudar a administrar mi flujo de efectivo personal, quiero que mi agente de
bolsa haga uso de la opción de unas acciones de Sempra Energy. ¿Puedo hacerlo?
R. No. Debido a la naturaleza especulativa de una transacción de ese tipo, usted no
puede comercializar opciones u otros derechos de compra o venta de acciones de
Sempra Energy.
Más información
Si desea más información, consulte la Política de Confidencialidad de la Información
y de Uso de Información Confidencial de Sempra Energy.
28
Comercialización de valores
Se considera uso de información confidencial a la compra o venta de valores cuando
se posee información material confidencial que no es pública y puede afectar la
decisión de comprar y vender las acciones de la empresa.
Está prohibido que usted compre o venda acciones de la empresa (o acciones de otra
empresa) mientras posea información material no pública.
• La información se considera pública luego de un anuncio público de dicha
información por parte de nuestra empresa, por ejemplo un anuncio a través de
radio, televisión, servicios de agencias de noticias o en un documento como un
informe anual o un folleto informativo. Una vez que la información es pública, ya
no compromete la compra y venta de acciones.
• La información es material si existe la posibilidad de que un inversor razonable la
considere importante para la toma de una decisión de inversión.
El uso de información confidencial no viola sólo la política de la empresa, sino también
las leyes de información confidencial que imponen sanciones tanto civiles como penales.
Las leyes también prohíben la revelación de información confidencial a otros para
ayudarlos en sus compras, ventas o transacciones, o las recomendaciones para comprar
o vender mientras se posee información confidencial. La información confidencial no es
necesariamente la de su propia empresa, sino la de cualquier empresa.
Las prohibiciones del uso de información confidencial no tienen vigencia sólo para
las adquisiciones existentes que hayan sido realizadas con los ahorros del empleado
o con programas de capitalización de
dividendos. También tienen vigencia para los
incrementos o transferencias de las inversiones
de su plan de ahorros en acciones de la
empresa y a ventas o ejercicios de opciones
para la venta de acciones.
El uso deinformaciónconfidencialtambiénincluye los“datos” o larevelación aterceros deinformaciónque no espública.
31
Laconfiabilidadde nuestrosregistrosfinancierosdepende de laexactitud decadatransacciónindividual.
Registros financieros de la empresa
La integridad de los registros financieros de la empresa es crucial para las
operaciones y para mantener la confianza y seguridad de nuestros empleados,
accionistas y otras partes interesadas. Todas las transacciones se deben registrar,
clasificar y resumir en forma adecuada, de acuerdo con las políticas contables de
Sempra Energy, que cumplen con los principios de contabilidad generalmente
aceptados, con las leyes y regulaciones correspondientes.
El personal y los jefes de contabilidad y finanzas tienen responsabilidades
fiduciarias especiales para garantizar que las prácticas contables y financieras
respalden la divulgación del estado y los resultados financieros de la empresa en
forma completa, justa, precisa, oportuna y comprensible.
Sin embargo, todos son responsables de registrar y dar a conocer información clara,
precisa y honesta en los informes, informes de gastos, planillas de horario y otros
documentos. Si no está seguro acerca de la manera correcta de registrar una
transacción, debe comunicarse con el director financiero de la empresa o con el
departamento de contabilidad de su unidad de negocios.
Si piensa que se le solicita crear un documento o registro electrónico, o registrar una
transacción de una manera no del todo honesta y precisa, informe esta situación
inmediatamente a su supervisor, el director financiero de la empresa, la directora de
ética, o comuníquese con la Línea de Ayuda sobre Asuntos de Ética.
Controles comerciales internos
Los controles comerciales internos de Sempra Energy están diseñados para proteger
a la empresa de actividades fraudulentas en el manejo de dinero, bienes de la
empresa, documentos u otras áreas desarrolladas en estas pautas.
Usted tiene la responsabilidad de entender y cumplir los controles comerciales
internos de la empresa, incluyendo estas pautas y todas las políticas y
procedimientos relacionados. Si es testigo de cualquier control comercial interno
que esté siendo sorteado o ignorado, o si está preocupado acerca de su efectividad,
“Me siento orgulloso de trabajar para una compañía declase mundial que demuestra comportamiento ético anivel mundial.”
Felicito C. CopinoSouthern California Gas Company
33
La políticade SempraEnergy esretener sóloaquellosregistrosrequeridospara fineslegales,regulatorioso financierosy para poderrealizar sunegocio.
Retención de registros
Sempra Energy protege y mantiene los registros que son necesarios para cumplir
con los requerimientos legales y regulatorios o con las necesidades financieras y
operativas de su negocio.
La administración efectiva de los registros es una actividad importante, que
asegura que los bienes de información de la empresa estén protegidos y
disponibles rápidamente, y que sean útiles para controlar los costos relacionados
con el almacenamiento y la recuperación de los registros.
Entre los registros pueden incluirse todos los materiales documentarios en cualquier
forma (escrita, impresa, tecleada, magnética o electrónica). No todos los documentos
creados o utilizados por las empresas de Sempra Energy son registros. No son
registros aquellos documentos que no hace falta retener, por ejemplo copias por
duplicado, archivos de referencia, borradores o anotaciones hechas durante una
reunión, que no son usados como base de una decisión o acción.
Usted es responsable de administrar los registros que están bajo su control. Esta
responsabilidad incluye asegurar que los registros sean mantenidos de acuerdo con
los requerimientos de retención de la empresa, evitando la eliminación inadvertida
de registros requeridos al mismo tiempo que eliminando apropiadamente los
registros o documentos no esenciales. Tenga siempre en cuenta los costos y riesgos
de mantener documentos que son innecesarios o que duplican registros oficiales en
sus archivos propios. Preste especial atención a los programas y políticas que tratan
el tema de la correspondencia electrónica.
Debe revisar sus archivos (entre ellos los electrónicos) por lo menos una vez al año,
para asegurarse de que los registros se estén guardando o eliminando de acuerdo
con el calendario de retenciones de su organización.
Si el departamento legal lo ordena, es posible que ciertos registros y documentos
que no son registros deban ser retenidos conforme al calendario de retenciones que
correspondería para el resto de los casos o al programa de eliminación automática
de correo electrónico de Sempra Energy, en el caso de que esos registros sean
32
infórmelo a su supervisor, la directora de ética, o comuníquese con la Línea de
Ayuda sobre Asuntos de Ética.
Preguntas y respuestas
P. La semana pasada registré una transacción en lugar de un compañero de trabajo
que está de vacaciones. Tenía varias preguntas acerca de la manera en que fue hecho
el trato, y a pesar de que mi supervisora no podía responder preguntas, me aseguró
que todo era perfectamente legítimo. ¿Qué debo hacer si esto vuelve a suceder?
R. Es su responsabilidad entender cada transacción que ingresa, ya que es posible
que deba responder preguntas acerca de su precisión. Todas las veces que tenga
preguntas relacionadas con la integridad de la transacción, hable de sus
preocupaciones con su supervisor. Si sus preguntas no son respondidas, hable con
un alguien que pertenezca a un nivel más alto de la administración o con el
Director Financiero de la empresa.
P. Necesitábamos hacer un arreglo caro a nuestra instalación rápidamente. Para
acelerar el proceso, mi supervisor preparó varias órdenes de compra con el mismo
proveedor, permitiendo que el jefe del departamento apruebe el desembolso en
lugar del vicepresidente. Sé que esto no respeta los controles de aprobación, pero
estoy seguro de que el vicepresidente lo habría aprobado y, de esta manera,
ahorramos tiempo para hacer el trabajo. ¿Es correcto este procedimiento?
R. No. Los controles comerciales internos están creados para asegurar que este tipo
de desembolsos estén debidamente autorizados y registrados. No respetar la
autoridad de aprobación debilita esos controles.
Más información
Si desea más información, consulte las
Políticas de Control Interno, Aprobación y
Compromiso Corporativos, Compras, Gastos
Empresariales y Viajes Empresariales de
Sempra Energy.
35
Proteja yutilice losactivos de laempresa demaneraresponsable.
Bienes de la empresaUsted tiene la responsabilidad de proteger los bienes de la empresa y garantizar su
uso eficiente. El robo, el descuido y el desperdicio tienen un impacto directo sobre la
rentabilidad de la empresa. Por lo tanto, está obligado a:
• Adquirir activos en conformidad con las políticas de la empresa.
• Usar los bienes y la información de la empresa sólo para propósitos empresariales
y para actividades legales y éticas.
• Proteger los bienes para evitar que sufran daño, desperdicio, pérdida, uso
indebido o robo.
• Eliminar los bienes sólo cuando se tenga la aprobación correspondiente.
Los activos de la empresa, como las computadoras, teléfonos y teléfonos celulares,
máquinas de fax y fotocopiadoras, deben utilizarse para las actividades de la
empresa. El uso personal limitado de estos bienes es aceptable siempre que sea
ocasional, no provoque costos excesivos, no interfiera con sus obligaciones laborales
y cumpla con las leyes, regulaciones y políticas de la empresa correspondientes.
Utilice todos los demás bienes de la empresa, incluidos vehículos, equipos para la
construcción y herramientas, sólo para los fines de la empresa, a menos que haya
obtenido aprobación específica para otros usos por parte de la empresa.
Sempra Energy se reserva el derecho de examinar o inspeccionar los bienes de la
empresa y los bienes de los empleados que estén dentro de las instalaciones. Esto
incluye el acceso a los discos rígidos de las computadoras y otros medios de
almacenamiento de datos, el control y/o lectura del correo electrónico, el control de
la actividad en Internet, la escucha de correos de voz u otras actividades
relacionadas con la captura y control de comunicaciones electrónicas.
La marca, los logotipos y el resto de las marcas comerciales de Sempra Energy
representan nuestro negocio y nuestra reputación en todo el mundo y deben ser
protegidos como uno de los bienes más importantes de nuestra empresa. A Sempra
Energy y a sus subsidiarias se les solicita frecuentemente que proporcionen su
nombre y/o logotipo para eventos patrocinados, promociones de publicidad o
mercadotecnia o iniciativas comerciales. Pese a que éste puede ser un acuerdo
mutuamente beneficioso, los asuntos legales y de otro tipo deben ser
cuidadosamente tenidos en cuenta antes de conceder permiso.34
necesarios para un litigio o para una investigación gubernamental o interna. A esta
orden se la conoce como “orden de inmovilización”. Hay una lista de las órdenes de
inmovilización y la información relacionada con las mismas en SempraNet, bajo
departamento legal en Órdenes de Inmovilización para Litigio.
Preguntas y respuestas
P. Me han solicitado que revise y elimine mis registros viejos. ¿Significa esto que
sólo tengo que revisar mis documentos en papel?
R. No. Un registro puede tener cualquier formato físico: microfilm, cinta de video,
mapas, fotografías, registros electrónicos como archivos de procesadores de texto,
planillas, o correos electrónicos, u otros medios. Al revisar sus registros, debe
asegurarse de incluir todos los medios.
P. Recientemente he trabajado en una presentación regulatoria y tengo varios
documentos que fueron utilizados para preparar los trabajos finales. ¿Debo
conservar estos documentos?
R. Sí. Mientras que los borradores deben ser eliminados, los materiales de respaldo y
ayuda utilizados en la preparación de una presentación son propiedad de la
organización que los preparó y deben mantenerse de acuerdo con el calendario de
retención, para facilitar la preparación de futuras presentaciones, informes o
respuestas a solicitudes de información.
P. Tengo miles de correos electrónicos pero no sé si debo borrarlos. ¿Se consideran
los correos electrónicos un registro? ¿Cuándo puedo borrarlos?
R. Debe tratar a los mensajes de correo electrónico de la misma manera que a su
correspondencia en papel. Si el mensaje de correo electrónico cumple con la
definición de registro, debe ser retenido en forma electrónica o en papel durante
el tiempo especificado por los calendarios de retención de registros.
Más información
Si desea más información, consulte las Políticas de Retención y Administración de
Registros y de Seguridad de la Información de Sempra Energy.
“Un ambiente ético se basa en integridad, confianza ylealtad hacia los clientes y hacia los demás. Esto es loque nos debieran enseñar mucho antes de enseñarnos
a contar las ganacias.”
Brian WoodbridgeSempra Metals
36
Aplique un criterio razonable al realizar actividades de negocios para la empresa.
Mantenga un nivel de gastos moderado y solicite reembolsos sólo para los gastos
necesarios y relacionados con la actividad de la empresa. Informe todos los gastos
de manera inmediata y precisa.
Preguntas y respuestas
P. Durante el horario laboral, un compañero de trabajo usa Internet para hacer
compras, leer el diario y leer y responder su correo electrónico personal. ¿Es
aceptable este comportamiento?
R. No, estos son ejemplos de uso personal de Internet que es excesivo. Un
ejemplo de uso personal aceptable sería un correo electrónico personal
ocasional o una breve llamada telefónica.
P. Desearía usar un camión y herramientas de la empresa para ayudar a un amigo a
construir una cubierta. Como estoy bien capacitado en el uso de este equipo, estoy
seguro de que no habrá ningún problema. ¿Puedo usar el equipo para este fin?
R. No. Los vehículos y herramientas de la empresa pueden ser usados sólo para
negocios y eventos de la empresa. Pueden existir circunstancias donde el equipo de
la empresa podrá usarse, pero debe hablar con su supervisor para obtener permiso.
P. El mes que viene viajaré a una conferencia de negocios a la ciudad donde vive la
familia de mi esposa. En lugar de que la empresa me compre el boleto de avión,
desearía comprar dos boletos de tren para llevar a mi esposa. Ya que el costo
para Sempra Energy es el mismo, ¿es esto aceptable?
R. No. Su informe de gastos debe reflejar de forma precisa los gastos en los que
incurrió. Si decide viajar en tren y no en avión para que su esposa pueda viajar
con usted, la empresa le reembolsará el boleto de tren, pero será su
responsabilidad pagar el boleto de su esposa.
Más información
Si desea más información, consulte las políticas de Compras, Aprobación y
Compromiso Corporativos, Telecomunicaciones, Uso del Nombre y el Logotipo de la
empresa y Uso Aceptable de Tecnología de la Información de Sempra Energy.
39
Preguntas y respuestas
P. Representaré a mi unidad de negocios en un evento de caridad para la
comunidad donde podrían estar presentes empleados de las filiales. ¿Violaré las
reglas si hablo con ellos?
R. Si está en un evento donde hay un empleado de una filial, puede hablar. Pero no
lo haga sobre temas relacionados con el trabajo para evitar la potencial revelación
involuntaria de información que no es pública.
P. Desearía solicitarle a alguien de una empresa filial que hable en un foro de
tecnología industrial. Antes de hacerlo, quisiera asegurarme de que está
permitido por las reglas.
R. No hay problema en que alguien de una filial hable en el foro. Sin embargo, se
deben seguir ciertas pautas. Consulte al representante de cumplimiento de filiales
de su unidad de negocios si desea que lo orienten mejor.
P. Soy empleado de una empresa de servicios públicos y un proveedor me ha
solicitado un contacto en el sector de ingeniería de una filial que se encarga de
un gran proyecto de construcción. El proveedor está interesado en hablar con el
ingeniero del proyecto para comentarle los productos que manejan. ¿Puedo
proporcionar a la filial información sobre el contacto para el proyecto?
R. No, las reglas de la California Public Utilities Commission prohíben que usted le
dé pistas a la filial, que hable en nombre de la filial o que dé la impresión de
hablar en nombre de la filial. Explíquele al proveedor que debido a las reglas de la
California Public Utilities Commission, usted no puede ayudarlo con su
requerimiento. Sugiérale que visite el sitio web de Sempra Energy, donde es
posible que encuentre información de interés.
Más información
Si desea más información, consulte el sitio web de Política de Cumplimiento para
Filiales de Sempra Energy.
38
Reglas para filiales
Usted tiene la responsabilidad de conocer las reglas de transacción para filiales de la
California Public Utilities Commission (la agencia estatal que se encarga de regular
las compañías de servicios públicos), las reglas de fusiones y medidas de
saneamiento, la Orden 2004 y las normas de conducta de la Comisión Federal
Reguladora de Energía, y los planes de conformidad relacionados para las empresas
de Sempra Energy.
Todos los empleados, especialmente los que desarrollen funciones de servicio
compartidas, deben ocuparse de no crear circunstancias que los pudieran
transformar en conductos para sortear las reglas. La frase “actuar como conducto”
significa generalmente hacer en forma indirecta lo que las normas prohíben hacer
en forma directa.
Todas lastransaccionesy relacionesentre lasempresas deSempraEnergy estánorientadaspor y sellevan a cabode acuerdocon todas lasreglas ymedidas delas filiales.
41
Preguntas y respuestas
P. Durante el almuerzo de un encuentro de la asociación comercial, mis colegas de
ventas de diferentes empresas comenzaron a hablar de sus territorios y de los
diferentes tipos de clientes a los que prestan servicios. La conversación derivó en
“cada una de nuestras compañías puede prestar servicios a una categoría
diferente de cliente en los territorios". ¿Qué debo hacer en esta situación?
R. Parece que la conversación estaba yendo en una dirección equivocada. Usted debe
interrumpir la conversación por inapropiada o pedir disculpas y retirarse
inmediatamente diciéndole a todos los presentes en la mesa por qué lo hace. No
se lo diga en voz baja solamente a la persona que está sentada al lado suyo. Su
intención debe ser que sus colegas recuerden que usted se retiró antes de que la
conversación derivara en discusiones poco éticas o ilegales.
P. En una reunión de mi organización profesional, algunos de mis colegas hablaron
acerca de los precios en nuestra industria. Una persona hizo una sugerencia
acerca de qué podía hacerse en la industria para que los precios “vuelvan a su
lugar”. ¿Puede considerarse esto fijar precios?
R. Sí. Si esta charla incluye representantes de más de una empresa que acordaron
(directa o indirectamente) hacer cambios que pueden afectar los precios, esto
puede ser “fijar precios”. Este es el tipo de sugerencia que puede ser muy
problemática, porque puede derivar en conversaciones que violen las leyes
antimonopolio o inicien investigaciones antimonopólicas. Los participantes deben
tener cuidado y evitar este tipo de conversaciones.
Más información
Si desea más información, consulte la Política y las Pautas de Conducta de
Cumplimiento Antimonopolio de Sempra Energy.
40
Leyes antimonopolio
La empresa y sus empleados cumplen con
todas las leyes antimonopolio federales y
estatales y las leyes similares de todos los
países en la que la empresa opera.
El objetivo de las leyes antimonopolio es
asegurar la preservación de una economía
libre y competitiva. Estas leyes prohíben todo
acuerdo o combinación entre competidores
que tenga el efecto de restringir el comercio
de forma no razonable.
No debe participar en actos anticompetitivos e ilegales, incluidos acuerdos para fijar
precios, manipulación o división de mercados, limitación de la producción o la
restricción injusta de la competencia de cualquier otra forma.
Entre algunos de los casos específicos se encuentran:
• Hablar o especular con competidores acerca de precios o tarifas futuras en el
mercado (a menos que las tarifas vayan a ser aprobadas a través de un
procedimiento regulatorio formal o usted esté negociando una transacción
comercial legítima con la contraparte).
• Acordar con los competidores qué clientes son “de ellos” y cuáles “nuestros.”
• Fijar los precios por debajo de los costos de la empresa para sacar a un
competidor del mercado, y luego subir los precios una vez que el competidor ya
no esté en el mercado.
Si se entera de una potencial violación de las leyes antimonopolio, hable con su
supervisor, con la directora de ética o comuníquese con la Línea de Ayuda sobre
Asuntos de Ética. Si no está seguro del modo en que se pueden aplicar las leyes,
comuníquese con el departamento legal.
Piensecuidadosamente acercade este temaantes deentablarcualquierconversacióncon uncompetidor.
43
empresas que acepten cumplir con el boicot de un país extranjero a un país que
tenga relaciones amistosas con los Estados Unidos.
Además, las leyes antiboicot prohíben a Sempra Energy brindar información alguna
que pudiere fomentar el boicot a países que tengan relaciones amistosas con los
Estados Unidos. Sempra Energy está obligada a informar toda solicitud que se le
haga con respecto a dicha información.
De vez en cuando, Estados Unidos impone embargos al comercio con países
extranjeros. Estos embargos prohíben principalmente que las empresas (incluidas a
veces subsidiarias extranjeras) se comprometan en transacciones con los países que
sufren los embargos o con sus ciudadanos.
Lavado de dinero
El lavado de dinero es el acto de colocar en el flujo principal grandes cantidades de
dinero en efectivo provenientes de emprendimientos ilícitos sin poner en riesgo su
fuente. Esencialmente, es una manera para que las ganancias de las actividades
ilegales puedan “legitimarse”. La mayoría de las veces se trata de dinero en billetes
de baja denominación que no puede ser depositado todo al mismo tiempo, una
modalidad que le trae problemas a los delincuentes.
El lavado de dinero es ilegal. Tanto las leyes nacionales como las internacionales
contienen numerosas cláusulas contra el lavado de dinero.
Sempra Energy mantendrá diligentemente todos los registros y la información sobre
las transacciones correspondientes, y también la verificación de toda la información
de la contraparte/cliente con el fin de corroborar la verdadera identidad de la
contraparte. Se les solicita a todos los empleados, agentes, proveedores y asesores de
Sempra Energy que informen todas las potenciales violaciones, o actividades o
sucesos sospechosos.
42
Negocios internacionales
Ley de prácticas corruptas en el extranjero
Las empresas que realizan
negocios fuera de los Estados
Unidos deben cumplir con lo
que estipula la ley de prácticas
corruptas en el extranjero (FCPA,
por sus siglas en inglés). Pueden
cobrarse multas e imponerse
sanciones penales por violar
leyes y regulaciones. La FCPA
prohíbe entregar objetos de valor, como pagos, obsequios o sobornos, para obtener
la influencia de partidos políticos, candidatos y funcionarios extranjeros, incluso si
se trata de una práctica local. Esta prohibición se extiende a los familiares y amigos
de los funcionarios.
Todos los empleados y agentes de nuestra empresa involucrados en transacciones o
actividades en el extranjero deben cumplir con las pautas de la empresa sobre la FCPA.
Debe comprobar los antecedentes o realizar otra diligencia debida para evaluar la
reputación de honestidad, integridad y calidad al preparar transacciones con
entidades, agentes o asesores extranjeros. Analice con el departamento legal todas
las propuestas o inversiones que involucren a una parte extranjera.
Si toma conocimiento de posibles actividades o transacciones en el extranjero que
aparenten desviarse del alcance empresarial habitual, o que aparenten ser inusuales
o excesivas, informe esta situación de inmediato a su supervisor, a la directora de
ética, a la oficina del asesor legal en el departamento legal o comuníquese con la
Línea de Ayuda sobre Asuntos de Ética.
Leyes antiboicot y embargos comerciales
Las leyes federales prevén sanciones civiles y penales, denegación o suspensión de
los privilegios para exportaciones y pérdida de los beneficios impositivos para las
La conductainternacionalapropiada esun asuntocambiante ycomplejo, yes diferentede un país a otro.
45
Actividades políticas y benéficas
Las contribuciones benéficas o las afiliaciones corporativas hechas en nombre de la
empresa deben ser autorizadas por los departamentos de Asuntos Comunitarios de
Sempra Energy. Éstas incluyen regalos financieros, donaciones, patrocinios, suscripción
de acuerdos, pagos de afiliaciones o regalos en especie hechos a organizaciones benéficas
o instituciones o grupos cívicos o comunitarios calificados que no hacen beneficencia.
Las contribuciones políticas hechas en nombre de la empresa deben ser autorizadas
por el Departamento de Asuntos Gubernamentales de Sempra Energy, para asegurar
que las contribuciones estén permitidas, informadas apropiadamente y no excedan
ninguno de los límites estatutarios aplicables.
Nunca utilice un cheque personal para realizar contribuciones políticas y después
solicitar un reembolso a la empresa. La empresa contribuye con candidatos, partidos
políticos y mediciones de votación sólo dentro del marco de la ley. Por ley federal, las
corporaciones tienen prohibido dar contribuciones a candidatos a cargos federales. El
único medio por el cual la empresa puede contribuir con los candidatos a cargos
federales es a través del Comité de Acción Política de los Empleados de Sempra Energy.
Usted es libre de apoyar a los candidatos y a las mediciones de votación que desee. Sin
embargo, no debe trabajar en una campaña política o medición de votación durante el
horario laboral, o usar las instalaciones o la propiedad de la empresa a tal fin sin aprobación
previa. Nadie en la empresa puede presionar de manera indebida a un empleado a
contribuir, apoyar u oponerse a un grupo, candidato o medición de votación política.
El ofrecimiento de atenciones u obsequios empresariales a funcionarios del
gobierno de los EE.UU. o de gobiernos extranjeros, sus familias o empleados, está
contemplado en normas y regulaciones específicas que varían según el país, el
estado e incluso la ciudad. Por lo general, los regalos a empleados del gobierno
federal y/o funcionarios públicos están prohibidos o restringidos. Los regalos a
funcionarios y empleados estatales y locales están por lo general sujetos a estrictas
limitaciones anuales, y es posible también que requieran ser informados y/o que los
funcionarios se autoexcluyan de votar en asuntos de la empresa.
Tener contacto con funcionarios locales, estatales o federales electos o designados;
con funcionarios reguladores federales o estatales; o con otros empleados locales,44
Preguntas y respuestas
P. Un contacto en un país extranjero me ha urgido para que utilice un agente en
particular para que lleve a cabo los negocios a nuestro nombre. El contacto no
me ha proporcionado referencias ni ninguna otra información, pero me asegura
que el agente es muy efectivo. ¿Puedo proceder a utilizar este agente?
R. No utilice este agente para negocios de la empresa Sempra Energy sin llevar a
cabo su propia diligencia debida. Si un agente efectúa un pago ilegal en nombre
de Sempra Energy, aun así la empresa puede ser responsable ante la ley.
P. Un funcionario de la procuración general del ministerio del gobierno de un país
en que nos gustaría hacer negocios ha sugerido que vayamos a cenar para
conocernos mejor. ¿Puedo aceptar su invitación?
R. Pese a que el funcionario de la procuración es un funcionario extranjero según lo
establecido por la FCPA, la ley local permite salidas de entretenimiento razonables
por motivos de negocios. Si tiene alguna duda, consulte al departamento legal.
P. Me han solicitado negociar con un cliente nuevo que parece estar solicitándome
que haga algunas cosas inusuales. Su empresa está constituida en el Caribe y
quieren que nosotros les enviemos equipos a través de diversos lugares del
mundo. Además, quieren que les devolvamos algunos descuentos en la forma de
dinero en efectivo. ¿Qué debo hacer?
R. Con todos los clientes nuevos, es su responsabilidad efectuar una diligencia debida
para asegurarse de que son quienes dicen ser. Los ejemplos que menciona son
“señales de advertencia” de actividades de lavado de dinero. Alerte a su gerente de
las sospechas incluso si usted no está seguro de lo que pueden significar.
Más información
Si desea más información, consulte la Política de Cumplimiento con la FCPA de
Sempra Energy. Si desea entender más profundamente el tema del lavado de dinero,
comuníquese con el departamento legal.
SempraEnergyapoya el laparticipaciónen asuntoscomunitariosy cívicos.
“Mi pertenencia mas importante es la integridad,integridad personal.”
Michael StaibSan Diego Gas & Electric
46
estatales o federales de alto nivel es considerado una actividad de grupo de presión
y es posible que deba registrarse como representante de uno de esos grupos.
Además, si piensa contratar a ex empleados o funcionarios gubernamentales, tenga
en cuenta que hay restricciones del tipo “puerta giratoria” cuando estas personas
pasan a ser empleadas de empresas privadas. Antes de hacer cualquiera de estos
contactos, debe llamar al Departamento de Asuntos Gubernamentales.
Preguntas y respuestas
P. Un compañero de trabajo usa el correo electrónico de la empresa para solicitar
votos y asistencia financiera para su hermana, que es candidata para el consejo
de la ciudad. ¿Es aceptable este comportamiento?
R. No. Los recursos de la empresa no deben ser usados para fines políticos personales.
P. Asistí al evento de recolección de fondos de un congresal y estoy seguro de que a
la empresa le gustaría que fuera reelecto. Hice un cheque personal para el comité
de campaña del congresal e incluí el monto en mi informe de gastos. ¿Me
reembolsará la empresa este gasto?
R. No. Si la empresa le reembolsa la contribución, entonces la empresa será la fuente
de esa contribución. Eso sería una violación de las leyes federales. Además, las
contribuciones deben estar únicamente a nombre de la persona que las efectúa. Por
último, la política de la empresa exige que todas las contribuciones de campaña
sean aprobadas previamente por el Departamento de Asuntos Gubernamentales.
P. La escuela de mi hijo está patrocinando un evento de recolección de fondos para
impulsar las actividades deportivas en la escuela ¿Patrocinará la empresa a mi hijo?
R. Por lo general, la empresa no aporta fondos si éstos son solicitados por
individuos. Sin embargo, tenemos un Programa de Incentivos para Voluntarios
(VIP, por sus siglas en inglés) que podría ayudar a esta causa. La empresa hará
una contribución en dinero a una organización sin fines de lucro a la que usted
haya ayudado con al menos ocho horas de trabajo voluntario durante el año
calendario. Si desea más información, comuníquese con Asuntos Comunitarios
Corporativos o visite su sitio en SempraNet.
Más informaciónSi desea más información, consulte las políticas de Actividades Políticas y de
Contribuciones y Afiliaciones de la empresa.
48
Referencias para obtener más información y ayuda
Recursos sobre conducta en los negocios
Además de hablar con su supervisor, puede consultar cualquiera de las
siguientes opciones si desea una sugerencia o información:
• Conformidad y conducta del empleado: Haga clic en “Conducta,
conformidad, políticas” en la sección Contenidos de SempraNet.
• Índice de políticas corporativas: Haga clic en “Conducta, conformidad,
políticas” en la sección Contenidos de SempraNet.
• La página Índice de políticas de servicios públicos en UtiliNet (para
empleados de los servicios públicos de Sempra Energy).
• La sección Políticas y pautas de la página principal de GlobalNet (para
empleados de Sempra Global).
• Capacitación para el cumplimiento de las normas: Haga clic en “Conducta,
conformidad, políticas” en la sección Contenidos de SempraNet.
Contactos de conducta en los negocios
• Directora de Ética:
• Conformidad corporativa:
• Departamento Legal:
• Recursos Humanos:
• Centro Corporativo:
• Los servicios públicos de Sempra Energy:
• Sempra Global:
• Sempra Commodities:
• Seguridad:
yd e s d e e l p r i n c i p i o
Éticaconformidad…
©2006 Sempra Energy. Marca registrada y derechos reservados.
Sempra Energy101 Ash Street
San Diego, CA 92101
24
/7 n Domestic (800) 241-5689
n International 001-770-582-5249 ~ Llamen por cobrar
La Línea de Ayuda sobre Asuntos de Ética está disponiblelas 24 horas del día y los 7 días de la semana.
yd e s d e e l p r i n c i p i o
Éticaconformidad…
