A.F.P. CAPITAL S.A....1.00 IDENTIFICACION 1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones 1.02 Rut Sociedad 98.000.000-1 1.03 Representante legal JAIME MUNITA VALDIVIESO

1.00 IDENTIFICACION

1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones

1.02 Rut Sociedad 98.000.000-1

1.03 Representante legal JAIME MUNITA VALDIVIESO

Día-Mes-Año

1.04 Fecha de cierre Estados Financieros 31/03/2020

INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

A.F.P. CAPITAL S.A.

SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

Las Notas Explicativas adjuntas N° 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros

FONDOS DE PENSIONES CAPITAL

NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS

POR LOS PERIODOS TERMINADOS AL 31 DE MARZO DE 2020 Y 31 DE MARZO DE 2019

_________________________

INDICE

N° INFORMACIÓN Página

1.- BALANCE GENERAL ACTIVOS ( M $ ) ………………………………........................................................................ 04

2.- BALANCE GENERAL PASIVOS ( M $ ) …………………………………................................................................... 05

3.- BALANCE GENERAL PATRIMONIO ( M $ ) .……………………………………………….......................................... 06

4.- BALANCE GENERAL CUENTAS DE ORDEN ( M $ )……………………………………….......................................... 07

5.- ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES ( EN M $ ) ......................................... 08

6.- ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES ( EN CUOTAS ) ................................. 10

7.- CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES AÑO 2020............................ 12

8.- VALORES CUOTAS, RENTABILIDAD DE LA CUOTA Y NÚMERO DE CUENTAS …………......................................... 13

9.- NÚMERO DE CUENTAS TOTALES ENVIADAS Y RECIBIDAS POR LOS DISTINTOS TIPOS DE FONDOS DE

PENSIONES...............................................................................................................................................................

14

10.- NOTA N° 1 : ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES..................................................................... 16

11.- NOTA N° 2 : RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS........................................................................... 17

12.- NOTA N° 3 : CAMBIOS CONTABLES....................................................................................................................... 18

13.- NOTA N° 4 : VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO....................................................................................... 19

14.- NOTA N° 5 : DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES........................................... 21

15.- NOTA N° 6 : CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES .............................................................................. 24

16.- NOTA N° 7 : EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN................................................................................................... 25

17.- NOTA N° 8 : CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS............................................................................ 29

18.- NOTA N° 9 : RECAUDACIÓN CLASIFICADA ......................................................................................................... 29

19.- NOTA N° 10 : DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN.................................................. 31

20.- NOTA N° 11 : RECAUDACIÓN POR ACLARAR........................................................................................................ 31

21.- NOTA N° 12 : TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL......................................................... 31

22.- NOTA N° 13 : BENEFICIOS........................................................................................................................................ 32

23.- NOTA N° 14 : RETIROS DE AHORRO........................................................................................................................ 33


NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS

POR LOS PERIODOS TERMINADOS AL 31 DE MARZO DE 2020 Y 31 DE MARZO DE 2019

_________________________

INDICE

N° INFORMACIÓN Página

24.-

25.-

NOTA N° 15 : DIFERENCIAS POR ACLARAR………………………………………………………………………………

NOTA N° 16 : DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO......................................

33

33

26.- NOTA N° 17 : COMISIONES DEVENGADAS........................................................................................................... 34

27.- NOTA N° 18 : IMPUESTOS RETENIDOS............................................................................................…..................... 36

28.- NOTA N° 19 : PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS................................................................................................... 36

29.- NOTA N° 20 : ENCAJE........................................................................................................................................... 38

30.- NOTA N° 21 : CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES..................................... 38

31.- NOTA N° 22 : PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES..……………............................................................ 39

32.- NOTA N° 23 : COTIZACIONES IMPAGAS................................................................................................................. 42

33.- NOTA N° 24 : VALOR DE LA CUOTA......................................................................................................................... 43

34- NOTA N° 25 : CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES......................... 43

35.- NOTA N° 26 : ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL............................................................................................ 44

36.- NOTA N° 27 : BONOS DE RECONOCIMIENTO......................................................................................................... 50

37.- NOTA N° 28 : PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA.................................................................. 52

38.- NOTA N° 29 : HECHOS POSTERIORES....................................................................................................................... 54

39.- NOTA N° 30 : HECHOS RELEVANTES......................................................................................................................... 54

40.- ANEXOS TRIMESTRALES REFERIDOS A RECAUDACIÓN Y COBRANZAS……………………………………………… 55

Hoja 4

1.1 BALANCE GENERAL (Cifras en miles de pesos)

ACTIVOEjercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

10.100 ACTIVO DISPONIBLE 135.768.950 4.260.769 38.293.145 3.979.708 75.390.478 16.099.086 42.567.924 3.721.440 18.784.729 5.121.280

10.110 Banco recaudaciones 0 0 0 0 21.169.101 5.324.706 0 0 0 0

10.120 Banco inversiones 115.759.194 1.607.203 13.056.672 1.158.425 15.135.213 3.485.987 14.152.359 1.418.598 8.481.876 3.053.639

10.120.10 Banco inversiones nacionales 108.030 138.880 107.310 160.205 2.116.199 331.975 742.917 106.959 107.418 1.736.155

10.120.20 Banco Inversiones extranjeras 115.651.164 1.468.323 12.949.362 998.220 13.019.014 3.154.012 13.409.442 1.311.639 8.374.458 1.317.484

10.130 Banco retiros de ahorro 47.345 67.486 32.566 29.461 51.868 11.346 42.913 51.031 49.669 131.042

10.130.10 Banco retiros de ahorros voluntarios 38.719 62.360 26.104 23.861 30.378 3.088 20.560 28.875 17.573 100.106

10.130.20 Banco retiros de ahorro indemnización 8.626 5.126 6.462 5.600 21.490 8.258 22.353 22.156 32.096 30.936

10.140 Banco pago de beneficios 61.644 3.894 62.970 56.446 171.838 36.728 677.243 34.555 131.685 18.352

10.150 Banco pago de traspasos y transferencias de ahorros voluntarios 31.582 46.037 24.474 18.840 125.231 17.157 29.607 23.870 1.133 8.055

10.160 Valores por depositar y en tránsito 19.869.185 2.536.149 25.116.463 2.716.536 38.737.227 7.223.162 27.665.802 2.193.386 10.120.366 1.910.192

10.160.10 Valores por depositar nacionales 14.349 511.155 120.968 989.803 895.513 1.985.862 923.591 997.206 939.841 819.226

10.160.20 Valores por depositar extranjeros 53.344 982.926 154.092 371.364 38.268 169.990 64.064 58.760 61.542 35.277

10.160.30 Valores en tránsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.160.40 Garantías entregadas en efectivo a Cámaras de Compensación 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.160.50 Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas de Cámaras de Compensación 19.801.492 1.042.068 24.841.403 1.355.369 37.803.446 5.067.310 26.678.147 1.137.420 9.118.983 1.055.689

10.200 INSTRUMENTOS FINANCIEROS 2.980.218.974 3.911.284.354 3.666.007.997 4.198.752.432 8.905.477.271 9.103.658.376 5.647.764.701 5.268.707.846 6.466.490.774 4.648.928.067

10.210 Inversiones en instituciones estatales 9.057.620 42.451.392 215.891.511 308.444.655 1.943.809.575 2.034.313.146 1.753.195.337 1.791.443.365 2.334.691.165 1.795.347.050

10.210.10 Banco Central de Chile 504.292 497.874 2.005.879 63.600.765 73.351.812 206.008.389 5.489.172 121.960.750 57.734.272 159.384.550

10.210.20 Tesorería General de la República 8.553.328 41.953.518 213.848.519 244.805.867 1.870.069.900 1.827.944.052 1.744.016.054 1.665.871.970 2.276.877.107 1.635.888.508

10.210.30 Bonos de Reconocimiento emitidos por el INP, DIPRECA, CAPREDENA y bonos de vivienda leasing emitidas por MINVU 0 0 37.113 38.023 387.863 360.705 3.690.111 3.610.645 79.786 73.992

10.220 Inversiones en instituciones financieras 95.989.619 200.452.511 450.991.386 616.542.292 1.598.180.834 1.461.214.765 1.544.726.921 1.269.795.613 2.594.582.932 1.959.786.837

10.220.10 Depósitos a plazo en instituciones financieras 36.551.930 69.918.375 38.732.844 98.141.212 65.994.985 12.996.274 116.119.445 67.612.033 782.818.631 791.350.351

10.220.20 Letras de créditos 555.583 705.069 11.318.173 13.635.929 30.095.221 36.475.152 15.931.315 18.919.835 7.986.363 9.365.161

10.220.30 Bonos emitidos e instrumentos garantizados por instituciones financieras 7.576.687 58.657.620 340.275.928 421.373.892 1.431.271.599 1.304.885.926 1.389.519.298 1.148.572.887 1.792.284.324 1.140.059.521

10.220.40 Acciones de instituciones financieras 51.305.419 71.171.447 60.664.441 83.391.259 70.819.029 106.857.413 23.156.863 34.690.858 11.493.614 19.011.804

10.230 Inversiones en empresas 428.176.918 661.340.889 567.973.455 752.239.678 1.177.220.119 1.664.018.907 891.673.935 817.777.956 1.093.726.202 661.182.841

10.230.10 Bonos y efectos de comercio de empresas públicas y privadas 5.224.254 13.884.065 147.855.241 159.876.936 506.407.665 674.546.884 706.755.360 542.557.614 824.992.088 537.830.203

10.230.20 Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.230.30 Acciones de sociedades anónimas abiertas 269.702.105 442.441.796 263.109.726 422.624.975 460.015.809 689.389.056 109.558.766 167.734.497 66.437.865 91.797.992

10.230.40 Cuotas de fondos mutuos, de inversión y Cuotas de fondos de inversión públicos regidos por la Ley N°20712 153.250.559 205.015.028 157.008.488 169.737.767 210.796.645 300.082.967 75.359.809 107.485.845 202.296.249 31.554.646

10.230.50 Bonos emitidos por fondos de inversión públicos regidos por la Ley N°20712 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.235 Inversiones en activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.240 Derivados nacionales -31.595.650 -13.699.625 -46.540.808 -10.798.150 -100.237.161 -35.962.032 -54.645.562 -17.905.237 -30.140.861 -12.192.392

10.250 Inversiones en el extranjero 2.481.984.922 3.004.977.725 2.491.466.840 2.517.729.834 4.309.307.028 3.968.320.946 1.534.265.678 1.401.686.739 462.439.061 243.041.771

10.250.10 Titulos de deuda extranjeros 612.536.826 700.312.752 954.118.801 771.780.128 1.913.600.972 1.578.381.726 784.309.964 720.588.015 355.846.054 150.393.374

10.250.20 Cuotas de fondos mutuos extranjeros (variable) 1.345.268.955 1.739.034.345 1.211.060.180 1.397.117.771 2.129.672.468 2.143.534.956 571.366.303 558.817.237 12.807.353 3.802.784

10.250.30 Otros instrumentos de renta variable extranjeros 524.179.141 565.630.628 326.287.859 348.831.935 266.033.588 246.404.264 178.589.411 122.281.487 93.785.654 88.845.613

10.250.40 Otros instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.255 Inversiones en activos alternativos extranjeros 2.217.065 0 2.332.166 0 3.875.608 0 1.656.116 0 1.014.074 0

10.260 Derivados extranjeros -14.509.334 4.692.219 -19.927.693 5.797.346 -27.017.289 5.608.405 -23.107.724 4.322.297 -5.169.250 1.277.611

10.270 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales 5.187.417 9.387.793 2.543.571 8.204.623 338.557 5.198.949 0 1.031.344 0 37.469

10.280 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290 Excesos de inversión 3.710.397 1.681.450 1.277.569 592.154 0 945.290 0 555.769 15.347.451 446.880

10.290.10 Excesos de inversión en instituciones estatales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290.20 Excesos de inversión en instituciones financieras 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290.30 Excesos de inversión en empresas 2.524.277 123.944 1.212.772 448.238 0 945.290 0 555.769 0 446.880

10.290.40 Excesos de inversión en activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290.50 Excesos de inversión en el extranjero 1.186.120 1.557.506 64.797 143.916 0 0 0 0 15.347.451 0

10.290.60 Excesos de inversión en activos alternativos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290.70 Excesos de préstamo en instrumentos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290.80 Excesos de préstamo en instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.300 ACTIVO TRANSITORIO 16 0 16 0 16 0 32 0 16 0

10.310 Cargos en cuentas bancarias 16 0 16 0 16 0 32 0 16 0

10.000 TOTAL ACTIVOS 3.115.987.940 3.915.545.123 3.704.301.158 4.202.732.140 8.980.867.765 9.119.757.462 5.690.332.657 5.272.429.286 6.485.275.519 4.654.049.347

FONDOS DE PENSIONES

TIPO ETIPO A TIPO B TIPO C TIPO D


Hoja 5


Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

20.110 Recaudación y canje del mes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.110.10 Recaudación del mes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.110.20 Recaudación por canje de traspasos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120 Recaudación clasificada 0 0 0 0 73.510 0 3.003 0 0 0

20.120.10 Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.20 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.30 Recaudación de traspasos 0 0 0 0 73.510 0 3.003 0 0 0

20.120.40 Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.50 Recaudación de aportes adicionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.60 Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.70 Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.130 Descuadraturas menores en planillas de recaudación 0 0 0 0 15.332 15.236 0 0 0 0

20.140 Recaudación por aclarar 0 0 0 0 7.158.880 6.830.575 0 0 0 0

20.140.10 Recaudación por aclarar sin documentación 0 0 0 0 5.529.244 5.269.406 0 0 0 0

20.140.20 Recaudación por aclarar con documentación incompleta 0 0 0 0 1.629.636 1.561.169 0 0 0 0

20.150 Traspasos hacia otros Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.160 Cambios de Fondo misma Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.170 Canje de Traspasos otros Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.180 Transferencias de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.190 Traspasos de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.200 Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210 Beneficios 20.517 3.996 178.039 274.352 1.448.873 1.581.863 1.620.549 3.045.142 1.157.466 2.783.538

20.210.10 Retiros programados 0 0 1.020 0 4.767 0 1.381 0 1.399 26

20.210.20 Rentas temporales 0 0 0 0 742 0 718 0 469 0

20.210.30 Primas de rentas vitalicias 20.517 3.996 177.019 274.352 1.443.364 1.581.863 1.617.769 3.045.142 1.155.598 2.783.512

20.210.40 Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0 0 681 0 0 0

20.210.50 Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210.60 Herencias 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210.70 Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.220 Retiros de ahorro de indemnización 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.230 Retiros de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.240 Transferencias de primas de seguro 0 0 0 0 1 0 0 2 0 0

20.250 Transferencias de cotización adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.260 Diferencias por aclarar 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.270 Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.280 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia 2.259.765 2.272.865 2.453.653 2.380.252 3.457.433 2.877.232 1.141.101 1.025.954 2.102.096 1.858.992

20.290 Comisiones devengadas 16.641 13.828 20.365 13.968 56.115 18.521 16.723 8.078 44.705 9.681

20.300 Impuestos retenidos 1.362 0 158 0 360 0 139 0 2.468 0

20.310 Provisión impuestos y otros 11.018.206 0 7.966.141 0 16.952.559 2.148.829 8.218.437 9.346 839.847 0

20.315 Provisión por inversiones en activos alternativos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.320 Devolución de bonificaciones y subsidios estatales 46.943 52.196 22.211 18.412 101.256 525.954 26.033 11.881 129.183 95.807

20.330 Consignaciones de empleadores enviadas por los tribunales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.340 Total Encaje 34.793.262 38.877.151 40.204.092 41.653.377 94.621.983 89.990.756 55.216.792 51.893.329 51.397.455 45.673.928

20.340.10 Encaje 34.793.262 38.877.151 40.204.092 41.653.377 94.621.983 89.990.756 55.216.792 51.893.329 51.397.455 45.673.928

20.340.20 Rentabilidad del Encaje 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.100 TOTAL PASIVO EXIGIBLE 48.156.696 41.220.036 50.844.659 44.340.361 123.886.302 103.988.966 66.242.777 55.993.732 55.673.220 50.421.946

PASIVO EXIGIBLE

FONDOS DE PENSIONES



Hoja 6


Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

20.410 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 2.883.661.082 3.666.960.537 3.558.951.331 4.063.872.884 8.476.657.140 8.675.715.773 5.483.397.437 5.116.748.528 6.172.174.398 4.387.336.569

20.420 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 212.467 200.095 141.608 139.960 240.737 251.501 371.620 390.410 383.265 330.186

20.430 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 80.863.963 90.863.824 38.387.608 37.691.637 127.851.750 108.634.640 56.895.186 36.552.134 121.123.844 97.956.252

20.440 Cuentas individuales de ahorro previsional colectivo 10.789 7.377 9.956 9.033 9.222 5.226 8.406 4.585 95.711 81.561

20.450 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 54.081.848 58.392.696 29.482.741 28.012.441 112.957.213 97.581.311 47.348.324 32.638.326 64.990.049 57.109.368

20.460 Cuentas de ahorro voluntario 35.986.110 39.395.063 15.173.980 15.914.414 61.732.619 55.180.838 29.789.307 25.323.959 53.430.702 43.100.594

20.470 Cuentas de ahorro de indemnización 854.326 905.803 793.630 808.219 31.193.887 32.137.962 546.559 530.942 1.172.608 953.464

20.480 Ahorros previsionales voluntarios destinados a otras entidades 0 0 0 0 885 1.338 0 0 0 0

20.490 Recaudación en proceso de acreditación 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.500 Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios 0 0 0 0 24.061.752 27.140.540 0 0 0 0

20.510 Rezagos de ahorros voluntarios 0 0 0 0 367.421 966.083 0 0 0 0

20.520 Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización 0 0 0 0 266.586 297.398 0 0 0 0

20.530 Cambios en proceso hacia otro Fondo misma Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.540 Traspasos en proceso hacia otras Administradoras 12.160.659 17.599.692 10.515.645 11.943.191 21.642.251 17.855.886 5.733.041 4.246.670 16.231.722 16.759.407

20.550 Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.560 Rentabilidad no distribuida 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.400 TOTAL PATRIMONIO 3.067.831.244 3.874.325.087 3.653.456.499 4.158.391.779 8.856.981.463 9.015.768.496 5.624.089.880 5.216.435.554 6.429.602.299 4.603.627.401

20.000 TOTAL PASIVOS 3.115.987.940 3.915.545.123 3.704.301.158 4.202.732.140 8.980.867.765 9.119.757.462 5.690.332.657 5.272.429.286 6.485.275.519 4.654.049.347

PATRIMONIO

FONDOS DE PENSIONES



Hoja 7


Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

30.110 Bonos de Reconocimiento 6.794.692 8.731.158 24.001.644 32.555.107 58.076.933 72.857.741 128.767.410 157.645.016 60.217.500 58.588.717

30.115 Cotizaciones impagas 0 0 0 0 1.350.442.302 1.097.967.218 0 0 0 0

30.115.10 Cotizaciones impagas declaradas 0 0 0 0 1.135.789.010 922.688.169 0 0 0 0

30.115.20 Cotizaciones impagas declaradas automáticas 0 0 0 0 181.902.508 148.186.404 0 0 0 0

30.115.30 Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 0 0 0 0 32.750.784 27.092.645 0 0 0 0

30.120 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales 267.563.211 275.759.913 456.737.322 372.221.752 1.372.458.536 802.092.952 620.395.852 470.862.273 1.333.168.877 560.269.178

30.125 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros 174.445.498 17.995.929 232.609.464 18.456.663 439.256.419 115.300.749 214.914.614 73.170.622 49.435.630 45.063.429

30.130 Derechos por titulos nacionales entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.135 Derechos por titulos extranjeros entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.137 Derechos por moneda nacional entregada en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.140 Derechos por monedas extranjeras entregadas en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.145 Derechos por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión 46.501.258 37.527.349 52.973.659 45.405.209 107.157.200 73.368.352 43.179.060 29.001.638 11.383.105 0

30.146 Derechos por moneda nacional recibida en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.147 Derechos por monedas extranjeras recibida en garantía 999.520.578 456.896.282 898.130.460 416.086.125 2.075.320.647 937.402.460 895.113.546 480.571.739 586.293.518 232.862.915

30.148 Derechos por títulos nacionales recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.149 Derechos por títulos extranjeros recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.150 Derechos por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.155 Derechos por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.160 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacionales 7.471.935 11.568.128 3.768.487 10.651.489 420.352 6.693.284 0 1.250.235 0 70.448

30.165 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.170 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.175 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.180 Derechos por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros 36.574.543 13.621.800 38.125.369 14.302.890 69.022.627 23.838.150 36.765.844 10.216.350 7.117.083 6.129.810

30.190 Derechos por garantías asociadas a activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.100 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (DEBE) 1.538.871.715 822.100.559 1.706.346.405 909.679.235 5.472.155.016 3.129.520.906 1.939.136.326 1.222.717.873 2.047.615.713 902.984.497

30.210 Responsabilidad por Bonos de Reconocimiento 6.794.692 8.731.158 24.001.644 32.555.107 58.076.933 72.857.741 128.767.410 157.645.016 60.217.500 58.588.717

30.215 Responsabilidad por cotizaciones impagas 0 0 0 0 1.350.442.302 1.097.967.218 0 0 0 0

30.215.10 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas 0 0 0 0 1.135.789.010 922.688.169 0 0 0 0

30.215.20 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas automáticas 0 0 0 0 181.902.508 148.186.404 0 0 0 0

30.215.30 Responsabilidad por cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 0 0 0 0 32.750.784 27.092.645 0 0 0 0

30.220 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales 267.563.211 275.759.913 456.737.322 372.221.752 1.372.458.536 802.092.952 620.395.852 470.862.273 1.333.168.877 560.269.178

30.225 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros 174.445.498 17.995.929 232.609.464 18.456.663 439.256.419 115.300.749 214.914.614 73.170.622 49.435.630 45.063.429

30.230 Obligaciones por titulos nacionales entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.235 Obligaciones por titulos extranjeros entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.237 Obligaciones por moneda nacional entregada en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.240 Obligaciones por monedas extranjeras entregadas en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.245 Obligaciones por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión 46.501.258 37.527.349 52.973.659 45.405.209 107.157.200 73.368.352 43.179.060 29.001.638 11.383.105 0

30.246 Obligaciones por moneda nacional recibida en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.247 Obligaciones por monedas extranjeras recibida en garantía 999.520.578 456.896.282 898.130.460 416.086.125 2.075.320.647 937.402.460 895.113.546 480.571.739 586.293.518 232.862.915

30.248 Obligaciones por títulos nacionales recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.249 Obligaciones por títulos extranjeros recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.250 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.255 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.260 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacionales 7.471.935 11.568.128 3.768.487 10.651.489 420.352 6.693.284 0 1.250.235 0 70.448

30.265 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.270 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.275 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.280 Obligaciones por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros 36.574.543 13.621.800 38.125.369 14.302.890 69.022.627 23.838.150 36.765.844 10.216.350 7.117.083 6.129.810

30.290 Obligaciones por garantías asociadas a activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.200 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (HABER) 1.538.871.715 822.100.559 1.706.346.405 909.679.235 5.472.155.016 3.129.520.906 1.939.136.326 1.222.717.873 2.047.615.713 902.984.497

CUENTAS DE ORDEN

FONDOS DE PENSIONES



Hoja 8

1.2

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

30.300 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 4.075.437.322 3.665.881.927 4.579.556.316 3.956.929.890 10.430.867.235 8.537.339.803 6.060.466.747 4.923.828.682 5.450.922.451 4.371.482.893

30.410 Cotizaciones, depósitos y aportes 78.536.361 74.285.257 73.786.976 73.868.831 397.411.915 354.965.976 42.617.872 36.915.870 80.700.843 67.949.931

30.410.10 Cotizaciones obligatorias 63.164.451 64.888.727 70.309.539 71.306.524 337.050.983 318.690.584 37.982.261 33.931.475 63.973.060 56.276.918

30.410.20 Cotizaciones voluntarias 5.658.117 3.667.592 1.745.644 1.108.299 23.219.871 15.906.123 1.512.896 1.165.881 7.423.927 6.497.536

30.410.30 Depósitos convenidos 758.823 1.262.925 451.577 446.220 3.162.485 3.731.151 214.640 317.557 580.307 734.014

30.410.40 Depósitos de ahorro voluntario 8.911.970 4.427.622 1.236.404 971.496 32.766.289 15.444.333 2.882.843 1.476.581 8.668.491 4.392.813

30.410.50 Depósitos de ahorro de indemnización 34.132 29.487 31.481 30.139 1.154.709 1.143.428 16.712 13.845 34.877 29.663

30.410.60 Depósitos de ahorro de previsional voluntario para otras entidades 0 0 0 0 996 1.194 0 0 0 0

30.410.70 Cotizaciones de afiliado voluntario 7.454 7.395 11.536 5.957 40.770 33.185 7.839 9.869 9.139 6.081

30.410.80 Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo 1.414 1.509 795 196 15.812 15.978 681 662 11.042 12.906

30.420 Aportes adicionales y Contribuciones 4.225.205 2.156.482 4.847.188 3.735.916 45.162.984 36.911.283 10.849.516 9.086.038 11.773.460 10.131.233

30.430 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora 1.098.158.392 267.736.983 674.892.009 163.953.417 1.477.977.832 303.989.469 586.815.161 172.137.561 5.188.404.371 716.011.442

30.430.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 1.003.970.652 243.724.244 646.221.723 159.650.481 1.372.446.036 278.183.411 534.720.010 163.663.847 4.933.083.206 670.980.164

30.430.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 45.509.577 11.322.938 13.744.143 1.540.112 49.380.691 10.605.612 26.661.288 4.417.724 119.884.390 19.838.268

30.430.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 18.109.858 7.587.169 8.825.159 1.561.033 26.609.374 8.886.657 14.143.490 1.560.861 48.703.985 10.209.919

30.430.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 30.397.948 5.079.458 6.063.180 1.192.991 29.368.849 6.291.255 11.237.298 2.485.393 86.066.110 14.896.088

30.430.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 103.896 11.049 26.359 7.180 101.499 11.645 34.938 6.077 440.020 49.347

30.430.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 56.154 10.349 9.803 1.620 69.723 9.979 18.137 3.659 215.418 33.097

30.430.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 10.307 1.776 1.642 0 1.660 910 0 0 11.242 4.559

30.430.80 Rezagos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.430.90 Dictámenes de reclamos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.440 Traspasos recibidos desde los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 118.827.480 91.833.147 81.421.127 62.142.470 281.137.532 133.831.206 19.826.763 21.672.192 131.282.368 147.269.806

30.440.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 117.280.436 91.216.672 80.834.626 62.034.238 268.451.541 124.008.675 19.676.533 21.096.207 129.162.431 145.279.598

30.440.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 631.671 318.838 382.739 13.437 1.816.909 585.693 79.433 33.438 1.203.333 461.942

30.440.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 611.503 270.028 122.472 21.090 1.530.945 1.728.698 23.522 531.531 563.836 1.407.905

30.440.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 283.269 14.683 67.622 65.487 1.302 490 41.618 8.279 332.982 100.055


30.440.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 916 1.916 58 1.273 43.700 21.729 313 93 6.205 4.234

30.440.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.440.80 Rezagos 0 0 0 0 7.953.231 6.460.708 0 0 0 0

30.440.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0 0 0 0 669.551 950.639 0 0 0 0

30.450 Bonos de reconocimiento 0 3.536 1.117.118 1.045.090 18.235.723 19.429.214 9.824.390 11.161.900 3.480.004 4.170.375

30.460 Beneficios no cobrados 1 0 40 224 320.895 255.345 213.662 196.929 35.348 29.347

30.465 Devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia recibidas de las Compañias de Seguro 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.470 Otros aumentos 11.272.388 6.601.634 6.613.443 3.146.668 28.072.775 20.204.122 12.435.580 6.030.989 11.813.435 11.124.498

30.400 TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 1.311.019.827 442.617.039 842.677.901 307.892.616 2.248.319.656 869.586.615 682.582.944 257.201.479 5.427.489.829 956.686.632

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos)

TIPO C TIPO DTIPO A TIPO B TIPO E

FONDOS DE PENSIONES


Hoja 9

1.2

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

30.510 Comisiones devengadas 7.363.366 7.473.790 7.970.061 8.059.723 11.287.927 10.000.848 4.982.496 4.377.079 7.569.807 6.680.759

30.510.10 Comisiones porcentuales devengadas 7.363.366 7.473.790 7.970.061 8.059.723 11.287.927 10.000.845 4.982.483 4.377.079 7.569.807 6.680.759

30.510.20 Comisiones fijas devengadas 0 0 0 0 0 3 13 0 0 0

30.520 Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora 1.521.842.212 321.535.300 1.048.203.340 218.556.359 2.037.566.861 339.680.161 434.442.693 57.175.100 3.984.192.659 686.881.952

30.520.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 1.414.099.616 293.632.450 1.015.273.346 210.288.510 1.907.614.023 319.899.583 398.004.745 52.686.555 3.755.449.897 639.695.049

30.520.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 52.514.044 11.880.510 16.583.131 2.851.755 61.916.430 9.261.154 17.485.943 2.209.918 106.680.541 21.521.317

30.520.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 21.513.777 7.400.118 9.284.247 3.814.565 33.503.263 5.687.331 8.570.040 1.232.621 43.520.539 11.671.004

30.520.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 33.536.094 8.591.854 6.978.462 1.588.583 34.212.197 4.791.301 10.348.725 1.045.165 78.057.907 13.928.282

30.520.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 100.516 17.527 51.175 11.357 246.713 26.528 16.711 293 291.597 29.593

30.520.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 76.543 11.709 31.215 1.589 64.100 12.847 16.529 548 180.848 32.011

30.520.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 1.622 1.132 1.764 0 10.135 1.417 0 0 11.330 4.696

30.520.80 Rezagos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.520.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.530 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 102.071.790 105.576.194 76.027.990 72.807.318 143.110.266 118.320.922 33.127.760 23.675.792 112.719.576 102.288.315

30.530.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 101.524.045 104.849.150 75.366.533 72.567.348 134.093.891 110.842.084 32.803.443 23.591.184 111.705.081 101.218.247

30.530.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 139.007 213.195 72.485 23.941 220.497 146.205 55.077 27.450 201.251 215.971

30.530.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 39.410 98.220 29.715 8.971 691.824 38.801 27.658 72 71.162 56.575

30.530.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 330 4.123 531 504 1.934 783 89 19 5.068 967


30.530.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 12.532 5.075 11.977 10.050 85.433 61.816 7.204 1.409 7.881 6.478

30.530.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.530.80 Rezagos 0 0 0 0 7.095.390 6.546.232 0 0 0 0

30.530.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 325.025 349.007 513.666 170.221 838.796 518.297 202.307 46.398 672.497 672.242

30.540 Beneficios 1.864.111 1.826.298 7.777.164 8.695.955 61.315.391 47.224.191 96.908.071 101.410.334 49.787.415 65.530.943

30.540.10 Retiros programados 504.211 278.326 595.342 438.987 14.281.793 11.063.618 41.068.790 32.479.012 8.551.917 6.839.105

30.540.20 Rentas temporales 56.104 87.892 75.651 99.796 3.982.873 3.173.045 7.412.346 6.864.410 6.410.090 6.309.505

30.540.30 Herencia 223.290 439.829 420.139 318.713 2.000.637 1.907.881 4.233.967 2.510.346 848.355 751.738

30.540.40 Primas de rentas vitalicias 622.432 868.790 6.070.525 7.080.664 34.995.516 29.195.971 41.475.868 57.680.580 31.909.916 49.766.532

30.540.50 Cuotas mortuorias 25.283 21.256 33.846 42.511 191.580 141.842 279.538 219.114 44.680 43.845

30.540.60 Excedentes de libre disposición 432.791 130.205 581.661 715.284 5.613.941 1.515.334 2.437.562 1.656.872 2.022.457 1.820.218

30.540.70 Distribución de beneficios no cobrados 0 0 0 0 249.051 226.500 0 0 0 0

30.550 Distribución de recaudación 0 0 0 0 321.758.933 294.510.459 0 0 0 0

30.550.10 Cotizaciones, depósitos y aportes 0 0 0 0 275.615.944 253.014.921 0 0 0 0

30.550.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales 0 0 0 0 14.421.512 16.380.901 0 0 0 0

30.550.30 Aportes adicionales y contribuciones 0 0 0 0 31.695.369 25.109.669 0 0 0 0

30.550.40 Transferencias desde el Antiguo sistema previsional 0 0 0 0 26.108 4.968 0 0 0 0

30.550.50 Aportes Regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.560 Pagos en exceso de empleadores y afiliados 352.846 668.702 407.079 636.892 1.225.958 1.199.061 1.509.775 1.471.622 871.453 956.750

30.570 Retiros de ahorro voluntario 10.714.098 4.924.943 3.767.002 1.804.905 18.368.616 5.822.425 6.703.233 2.406.035 26.933.587 11.976.533

30.580 Retiros de ahorro de indemnización 43.402 35.565 44.548 43.606 1.504.255 1.377.573 51.729 20.619 68.277 40.022

30.590 Retiros de ahorro previsional voluntario 6.140.920 2.963.393 1.120.716 423.555 5.382.514 2.887.726 2.363.711 602.309 3.256.181 2.192.593

30.600 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.610 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.620 Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.630 Impuestos retenidos 117.746 85.585 32.386 29.604 142.695 82.470 48.085 32.193 192.727 94.388

30.640 Transferencias de primas hacia otras Administradoras 1 0 1 0 1 0 1 6 1 0

30.645 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas a favor de las Compañias de Seguro 7.092.398 6.955.019 7.656.788 7.420.617 10.300.408 8.990.347 3.569.230 3.196.000 6.749.000 5.857.366

30.650 Otras disminuciones 329.146 418.694 684.781 6.437.757 14.237.637 12.111.315 1.656.763 1.813.815 1.399.899 1.388.401

30.500 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 1.657.932.036 452.463.483 1.153.691.856 324.916.291 2.626.201.462 842.207.498 585.363.547 196.180.904 4.193.740.582 883.888.022

30.700 REVALORIZACION (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO -660.693.869 218.289.604 -615.085.862 218.485.564 -1.196.003.966 451.049.576 -533.596.264 231.586.297 -255.069.399 159.345.898

30.800 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 3.067.831.244 3.874.325.087 3.653.456.499 4.158.391.779 8.856.981.463 9.015.768.496 5.624.089.880 5.216.435.554 6.429.602.299 4.603.627.401

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos) (Continuación)

FONDOS DE PENSIONES



Hoja 10

1.3

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

30.900 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 83.317.768,15 90.204.456,68 106.247.038,11 108.518.327,60 233.182.676,76 225.591.593,22 161.679.605,48 152.781.405,28 120.846.158,69 109.033.925,82

31.010 Cotizaciones, depósitos y aportes 1.589.230,10 1.777.664,26 1.698.071,33 1.975.693,71 8.825.737,18 9.182.059,10 1.134.781,34 1.124.856,58 1.783.140,35 1.674.476,54

31.010.10 Cotizaciones obligatorias 1.278.960,07 1.552.116,69 1.618.170,33 1.907.160,04 7.486.059,61 8.243.416,43 1.011.001,63 1.034.057,20 1.413.029,37 1.386.994,15

31.010.20 Cotizaciones voluntarias 114.134,58 87.728,90 40.035,52 29.671,04 515.136,77 411.530,05 40.356,77 35.496,87 164.158,69 160.083,45

31.010.30 Depósitos convenidos 15.530,19 30.095,93 10.576,77 11.924,88 70.652,44 96.335,19 5.765,09 9.653,17 12.799,99 18.086,37

31.010.40 Depósitos de ahorro voluntario 179.728,89 106.802,11 28.268,21 25.968,16 726.867,90 399.883,00 76.986,79 44.905,84 191.935,09 108.112,75

31.010.50 Depósitos de ahorro de indemnización 696,72 706,82 726,97 805,17 25.733,20 29.589,51 444,68 421,99 770,98 730,99

31.010.60 Depósitos de ahorro de previsional voluntario para otras entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 22,15 30,83 0,00 0,00 0,00 0,00

31.010.70 Cotizaciones de afiliado voluntario 150,49 177,69 275,05 159,24 913,51 860,65 208,30 301,33 202,91 150,67

31.010.80 Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo 29,16 36,12 18,48 5,18 351,60 413,44 18,08 20,18 243,32 318,16

31.020 Aportes adicionales 88.858,46 51.229,53 113.583,64 99.180,96 1.058.163,30 979.454,57 292.025,10 275.926,00 261.669,52 249.154,98

31.030 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora 23.117.777,44 6.373.877,02 15.969.811,90 4.359.252,06 33.377.519,01 7.897.547,62 16.257.909,24 5.211.757,00 117.158.210,88 17.721.859,54

31.030.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 21.154.769,96 5.801.781,67 15.279.408,45 4.244.927,20 30.980.306,76 7.229.277,92 14.801.850,59 4.954.044,31 111.417.978,34 16.607.715,82

31.030.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 943.684,27 269.493,64 328.397,88 40.963,94 1.117.034,83 275.218,58 746.138,04 134.478,71 2.693.926,05 490.667,43

31.030.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 383.152,70 180.913,95 214.842,51 41.366,12 610.526,36 229.269,09 397.606,24 47.318,75 1.100.030,11 252.530,60

31.030.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 632.575,96 121.135,17 146.275,23 31.758,58 665.782,84 163.191,20 310.851,11 75.619,41 1.931.212,24 368.790,61

31.030.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 2.178,14 262,90 622,27 192,92 2.281,96 303,77 978,44 184,96 9.971,05 1.221,18

31.030.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 1.210,21 247,35 228,94 43,30 1.549,27 263,00 484,82 110,86 4.838,19 820,62

31.030.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 206,20 42,34 36,62 0,00 36,99 24,06 0,00 0,00 254,90 113,28

31.030.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.030.90 Dictámenes de reclamos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.040 Traspasos recibidos desde otros Fondos otras Administradoras 2.389.987,49 2.193.482,04 1.870.067,97 1.660.549,76 6.241.998,90 3.462.709,82 527.230,36 661.199,55 2.902.303,91 3.639.437,55

31.040.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 2.358.183,65 2.178.752,68 1.856.673,10 1.657.688,43 5.957.140,66 3.208.906,70 523.229,54 643.615,02 2.855.480,43 3.590.438,24

31.040.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 12.679,24 7.612,83 8.728,74 358,75 40.250,81 15.104,91 2.108,95 1.015,13 26.598,00 11.423,47

31.040.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 12.981,88 6.457,06 2.819,11 557,10 34.325,18 45.017,56 630,92 16.235,03 12.449,04 34.598,83

31.040.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 5.729,33 350,51 1.530,11 1.725,95 28,82 12,71 1.111,30 251,16 7.338,55 2.475,34

31.040.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 394,77 263,46 315,60 185,51 14.758,07 1.931,41 141,31 80,40 300,67 396,71

31.040.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 18,62 45,50 1,31 34,02 970,36 560,84 8,34 2,81 137,22 104,96


31.040.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 179.613,76 166.525,33 0,00 0,00 0,00 0,00

31.040.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0,00 0,00 0,00 0,00 14.911,24 24.650,36 0,00 0,00 0,00 0,00

31.050 Bonos de reconocimiento 0,00 85,28 26.647,30 27.679,58 416.156,53 499.017,56 266.546,45 338.224,52 77.926,53 102.455,96

31.060 Beneficios no cobrados 0,01 0,00 0,90 6,03 7.069,34 6.605,67 5.662,90 5.997,64 779,92 722,85

31.065 Devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia recibidas de las Compañias de Seguro 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.070 Otros aumentos 229.477,28 157.033,41 152.217,59 83.837,30 624.047,95 511.614,94 336.010,52 183.753,67 262.620,69 273.698,48

31.000 TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 27.415.330,78 10.553.371,54 19.830.400,63 8.206.199,40 50.550.692,21 22.539.009,28 18.820.165,91 7.801.714,96 122.446.651,80 23.661.805,90

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas)

TIPO C TIPO DTIPO A TIPO B TIPO E

FONDOS DE PENSIONES


Hoja 11

1.3

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

Ejercicio Actual

31/03/2020

Ejercicio Anterior

31/03/2019

31.110 Comisiones devengadas 149.095,39 178.750,24 183.366,33 215.482,97 251.066,22 258.720,76 132.932,73 133.333,79 167.312,19 164.585,92

31.110.10 Comisiones porcentuales devengadas 149.095,39 178.750,24 183.366,33 215.482,97 251.066,22 258.720,67 132.932,49 133.333,79 167.312,19 164.585,92

31.110.20 Comisiones fijas devengadas 0,00 0,00 0,00 0,00 - 0,09 0,24 0,00 0,00 0,00

31.120 Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora 33.139.403,49 7.714.022,29 25.845.148,06 5.844.067,04 48.826.163,38 8.766.859,80 12.074.096,28 1.739.190,60 89.434.079,50 16.982.581,02

31.120.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 30.856.916,85 7.043.912,40 25.038.841,82 5.622.741,87 45.725.281,43 8.255.983,01 11.074.170,12 1.602.292,21 84.303.655,77 15.816.950,33

31.120.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 1.108.271,90 284.836,21 404.997,08 76.649,53 1.471.058,21 239.313,80 480.246,64 67.357,22 2.391.504,28 531.716,05

31.120.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 475.848,16 177.164,18 229.712,96 101.840,46 808.160,81 146.597,69 234.224,21 37.742,04 977.258,88 287.973,00

31.120.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 694.601,60 207.373,92 169.541,28 42.491,79 813.888,98 123.906,82 284.528,45 31.773,40 1.750.804,74 344.297,22

31.120.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 2.171,71 424,27 1.229,20 301,36 6.005,85 688,67 471,80 8,88 6.536,82 732,85

31.120.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 1.561,84 283,45 775,51 42,03 1.538,99 333,01 455,06 16,85 4.064,77 795,11


31.120.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.120.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.130 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 2.051.359,45 2.532.123,27 1.739.186,19 1.951.797,48 3.174.420,67 3.067.720,39 881.514,26 723.132,02 2.495.022,27 2.526.229,00

31.130.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 2.040.075,37 2.514.711,36 1.723.610,50 1.945.375,63 2.971.028,23 2.874.734,46 872.908,23 720.542,23 2.472.601,00 2.499.802,79

31.130.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 2.782,00 5.090,10 1.643,31 641,12 4.867,08 3.801,29 1.448,96 843,88 4.458,39 5.341,51

31.130.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 780,98 2.358,47 672,05 239,41 15.464,91 998,08 727,60 2,25 1.578,14 1.396,25

31.130.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 6,47 97,95 12,18 13,46 42,07 20,44 2,37 0,58 111,61 24,12

31.130.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 627,52 1.373,06 758,99 705,82 1.857,07 4.274,15 844,17 285,12 1.251,21 2.907,37

31.130.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 249,98 121,92 274,59 270,27 1.901,80 1.601,29 193,11 43,42 174,21 160,40


31.130.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 160.278,36 168.859,31 0,00 0,00 0,00 0,00

31.130.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 6.837,13 8.370,41 12.214,57 4.551,77 18.981,15 13.431,37 5.389,82 1.414,54 14.847,71 16.596,56

31.140 Beneficios 37.431,09 43.578,62 179.352,85 231.586,07 1.362.863,23 1.219.570,78 2.584.860,57 3.087.178,35 1.103.451,53 1.612.081,19

31.140.10 Retiros programados 10.163,42 6.674,71 13.742,28 11.746,13 316.541,44 286.805,07 1.089.533,93 990.836,73 188.447,12 168.574,98

31.140.20 Rentas temporales 1.131,43 2.113,78 1.727,64 2.673,09 88.183,70 82.263,23 196.499,02 209.398,28 141.142,91 155.516,87

31.140.30 Herencia 4.399,10 10.554,27 9.588,84 8.506,68 44.647,34 49.273,93 113.437,08 76.659,08 18.923,53 18.529,16

31.140.40 Primas de rentas vitalicias 12.394,93 20.621,50 140.140,88 188.369,25 779.484,08 752.611,13 1.112.597,69 1.753.172,33 709.132,56 1.223.538,79

31.140.50 Cuotas mortuorias 506,57 506,61 783,91 1.135,72 4.288,22 3.661,36 7.522,94 6.668,36 993,98 1.079,61

31.140.60 Excedentes de libre disposición 8.835,64 3.107,75 13.369,30 19.155,20 124.228,94 39.097,60 65.269,91 50.443,57 44.811,43 44.841,78

31.140.70 Distribución de beneficios no cobrados 0,00 0,00 0,00 0,00 5.489,51 5.858,46 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150 Distribución de recaudación 0,00 0,00 0,00 0,00 7.205.387,82 7.640.337,57 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.10 Cotizaciones, depósitos y aportes 0,00 0,00 0,00 0,00 6.120.051,79 6.543.990,72 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales 0,00 0,00 0,00 0,00 328.620,01 420.726,44 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.30 Aportes adicionales y contribuciones 0,00 0,00 0,00 0,00 756.136,72 675.491,47 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.40 Transferencias desde el Antiguo sistema previsional 0,00 0,00 0,00 0,00 579,30 128,94 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.50 Aportes Regularizadores de la Administradora 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.160 Pagos en exceso de empleadores y afiliados 7.130,63 15.951,21 9.288,98 16.989,35 27.495,84 30.892,69 40.374,26 44.796,60 19.373,89 23.560,33

31.170 Retiros de ahorro voluntario 225.733,38 117.251,11 90.751,05 48.098,88 426.925,39 150.417,70 184.353,87 73.172,73 607.423,66 295.420,86

31.180 Retiros de ahorro de indemnización 890,11 847,79 1.024,62 1.163,52 33.736,66 35.550,83 1.381,35 624,07 1.520,86 983,44

31.190 Retiros de ahorro previsional voluntario 126.883,25 70.379,37 25.436,25 11.293,51 122.632,81 74.357,76 62.917,15 18.341,60 72.852,19 54.083,30

31.200 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.210 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.220 Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.230 Impuestos retenidos 2.432,30 2.044,08 748,42 791,90 3.265,85 2.164,47 1.333,88 980,95 4.329,20 2.321,34

31.240 Transferencias de primas hacia otras Administradoras 0,01 0,00 0,02 0,00 0,01 0,00 0,02 0,18 0,01 0,00

31.245 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas a favor de las Compañias de Seguro 144.044,08 166.231,87 176.649,51 198.353,97 229.408,22 232.435,56 95.026,70 97.403,89 149.111,21 144.296,78

31.250 Otras disminuciones 6.750,96 9.934,91 16.330,43 170.023,33 320.735,65 313.065,81 45.453,27 54.724,53 31.426,28 33.942,56

31.100 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 35.891.154,14 10.851.114,76 28.267.282,71 8.689.648,02 61.984.101,75 21.792.094,12 16.104.244,34 5.972.879,31 94.085.902,79 21.840.085,74

31.300 REVALORIZACION (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.400 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 74.841.944,79 89.906.713,46 97.810.156,03 108.034.878,98 221.749.267,22 226.338.508,38 164.395.527,05 154.610.240,93 149.206.907,70 110.855.645,98

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas) (Continuación)

FONDOS DE PENSIONES



NOMBRE DE LA A.F.P. A.F.P. CAPITAL S.A.

R.U.T. 98.000.000-1

Hoja 12

RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD

M$ % M$ % M$ % M$ % M$ %

32.100.10 BCO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.11 BRP-BVL 0 0,00 336 0,00 2.354 0,00 28.684 0,00 520 0,00

32.100.11 BEC 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 268 0,00

32.100.11 BTP -564.626 -0,01 -2.071.814 0,00 -40.005.742 0,00 -27.446.963 0,00 -17.832.723 0,00

32.100.14 PTG-BTU 34.028 0,00 -2.284.582 0,00 -32.069.730 0,00 -26.507.656 0,00 -17.309.483 0,00

32.100.15 PRC-CERO 1.630 0,00 10.135 0,00 114.501 0,00 10.714 0,00 3.653 0,00

32.100.16 PRD-ZERO-XERO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.17 BCD 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.18 PCX 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.19 BCX 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.20 PDC 25.275 0,00 5.748 0,00 3.697 0,00 0 0,00 3.137 0,00

32.100.21 BCU -1.117 0,00 28.140 0,00 -617.587 0,00 -36.824 0,00 275.009 0,00

32.100.22 BCP 0 0,00 391 0,00 858 0,00 8.509 0,00 63.577 0,00

32.100.23 BBC 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.24 LTP 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.25 Otros 6.585 0,00 57.653 0,00 568.895 0,00 488.370 0,00 461.175 0,00

32.100 SUBTOTAL INSTRUMENTOS ESTATALES -498.225 -0,01 -4.253.993 0,00 -72.002.754 0,00 -53.455.166 0,00 -34.334.867 0,00

32.110.10 ACC-OSAN -12.338.015 -0,30 -15.973.592 0,00 -19.044.295 -2,22 -6.642.307 -0,81 -3.341.436 -0,24

32.110.11 BEF 191.289 0,00 -13.401.711 0,00 -59.389.967 -6,93 -51.593.191 -6,26 -47.513.967 -3,45

32.110.12 BSF -17.807 0,00 -7.770.094 0,00 -15.094.403 -1,76 -14.577.257 -1,77 -16.115.727 -1,17

32.110.13 DPF 302.532 0,01 1.078.318 0,00 1.778.924 0,21 754.785 0,09 5.418.381 0,39

32.110.14 LHF 4.885 0,00 95.608 0,00 241.712 0,03 129.343 0,02 68.405 0,00

32.110.15 CC2 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.110.16 BHM 0 0,00 0 0,00 -304.326 -0,04 -23.923 0,00 -29.903 0,00

32.110.17 Otros 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.110 SUBTOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS -11.857.116 -0,29 -35.971.471 0,00 -91.812.355 -10,71 -71.952.550 -8,73 -61.514.247 -4,47

32.120.10 ACC-OSAN -124.120.187 -3,01 -118.994.431 0,00 -208.230.449 0,00 -49.512.950 0,00 -30.937.690 0,00

32.120.11 BCA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.120.12 BCS -254 0,00 -2.032 0,00 -6.349 0,00 32.909 0,00 61.761 0,00

32.120.13 CFID-CFIV-FICE -36.883.088 -0,89 -27.487.271 0,00 -52.040.328 0,00 -16.425.557 0,00 -4.784.562 0,00

32.120.14 CFMD-CFMV 121.279 0,00 146.955 0,00 -93.716 0,00 -129.886 0,00 610.216 0,00

32.120.15 DEB -1.952.900 -0,05 -10.671.343 0,00 -52.507.300 0,00 -62.471.185 0,00 -66.137.951 0,00

32.120.16 ECO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.120.17 ECS 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.120.18 BFI -18.570 0,00 -35.287 0,00 -47.771 0,00 -100.982 0,00 -46.178 0,00

32.120.19 Otros 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.120 SUBTOTAL EMPRESAS -162.853.720 -3,95 -157.043.409 0,00 -312.925.913 0,00 -128.607.651 0,00 -101.234.404 0,00

32.125.10 ASC 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.11 SPA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.12 EPA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.13 MHE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.14 CSIN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.15 CLEA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.16 CREN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.17 RAIZ 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.18 Otros 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS NACIONALES 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.10 AEE-ADR-OSAE -948.071 -0,02 -1.164.273 0,00 -3.039.693 0,00 -945.322 0,00 -136.376 0,00

32.130.11 EBC -6.244.661 -0,15 -6.976.131 0,00 -28.587.033 0,00 -10.808.791 0,00 -11.632.172 0,00

32.130.12 TBI 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.13 TBE 104.982 0,00 158.375 0,00 487.761 0,00 287.005 0,00 292.549 0,00

32.130.14 CDE-BCE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.15 TGE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.16 ABE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.17 BEE-BSE -3.469.425 -0,08 -3.667.638 0,00 -10.650.850 0,00 -10.051.164 0,00 -8.554.927 0,00

32.130.18 CFID-CFIV 4.487.914 0,10 6.337.361 0,00 9.932.357 0,00 178.876 0,00 -151.953 0,00

32.130.19 CFMD-CFMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.20 CMED-CMEV -299.385.253 -7,27 -242.965.229 0,00 -411.076.407 0,00 -103.697.183 0,00 2.289.514 0,00

32.130.21 CIED-CIEV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.22 ADD 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.23 BCE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.24 BME 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.25 ETFA-ETFB-ETFC -132.823.593 -3,22 -100.532.960 0,00 -118.845.522 0,00 -53.062.458 0,00 -8.574.866 0,00

32.130.26 OVN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.27 TDP 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.28 ELN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.29 CC3 1.485.760 0,04 1.755.092 0,00 4.080.638 0,00 1.359.900 0,00 -129.318 0,00

32.130.30 Otros 3.327.630 0,08 2.929.272 0,00 3.855.749 0,00 1.299.970 0,00 494.672 0,00

32.130 SUBTOTAL AL INVERSIÓN EXTRANJERA -433.464.717 -10,52 -344.126.131 0,00 -553.843.000 0,00 -175.439.167 0,00 -26.102.877 0,00

32.135.10 VCPE 244.691 0,00 261.177 -13,34 423.959 0,00 176.837 0,00 126.509 0,00

32.135.11 VDPE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.135.12 CCPE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.135.13 CDPE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.135.14 Otros 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.135 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS EXTRANJEROS 244.691 0,00 261.177 -13,34 423.959 0,00 176.837 0,00 126.509 0,00

32.140.10 ONMC-ONMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.11 FNMC-FNMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.12 WNMC-WNMV -45.132.468 -1,09 -59.871.038 0,00 -135.161.407 0,00 -85.717.919 0,00 -30.778.333 0,00

32.140.13 ONTC-ONTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.14 FNTC-FNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.15 WNTC-WNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.16 FNAC-FNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.17 FNIC-FNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.18 ONAC-ONAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.19 ONIC-ONIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.20 WNAC-WNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.21 WNIC-WNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.22 XNAC-XNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.23 XNIC-XNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.24 XNMC-XNMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.25 XNTC-XNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.26 YNAC-YNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.27 YNIC-YNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.28 YNMC-YNMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.29 YNTC-YNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.30 Otros -1.481.185 -0,04 -1.506.728 0,00 -3.140.152 0,00 -523.649 0,00 -1.134.953 0,00

32.140 SUBTOTAL DERIVADOS NACIONALES -46.613.653 -1,13 -61.377.766 0,00 -138.301.559 0,00 -86.241.568 0,00 -31.913.286 0,00

32.150.10 OEMC-OEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.11 FEMC-FEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.12 WEMC-WEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 -662.072 0,00

32.150.13 OETC-OETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.14 FETC-FETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.15 WETC-WETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.16 FEAC-FEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.17 FEIC-FEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.18 OEAC-OEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.19 OEIC-OEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.20 WEAC-WEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.21 WEIC-WEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.22 XEAC-XEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.23 XEIC-XEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.24 XEMC-XEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.25 XENC-XENV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.26 XETC-XETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.27 YEAC-YEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.28 YEIC-YEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.29 YEMC-YEMV -11.666.966 -0,28 -7.791.942 0,00 -21.072.223 0,00 -16.684.287 0,00 1.144.520 0,00

32.150.30 YENC-YENV -702.185 -0,02 -10.989.254 0,00 -17.838.911 0,00 -6.709.981 0,00 -3.037.819 0,00

32.150.31 YETC-YECV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.32 Otros 20.413 0,00 30.147 0,00 39.132 0,00 30.553 0,00 20.082 0,00

32.150 SUBTOTAL DERIVADOS EXTRANJEROS -12.348.738 -0,30 -18.751.049 0,00 -38.872.002 0,00 -23.363.715 0,00 -2.535.289 0,00

32.160 TOTAL -667.391.478 -16,20 -621.262.642 -13,34 -1.207.333.624 -10,71 -538.882.980 -8,73 -257.508.461 -4,47

32.205 32.210 32.215 32.220 32.225 32.230 32.235 32.240 32.245 32.250

1.4 CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES DE LOS FONDOS DE PENSIONES (Enero - Marzo 2020)

INSTRUMENTOS

FONDOS DE PENSIONES

TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Hoja 13

1.5

CÓDIGO CONCEPTO FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.100 Valor cuota final del ejercicio actual 40.990,80 37.352,53 39.941,42 34.210,72 43.091,8533.110 Valor cuota final del ejercicio anterior 43.092,72 38.491,20 39.833,12 33.739,26 41.528,13

33.120 Valor cuota final del ejercicio anterior (actualizado) 44.705,55 39.931,80 41.323,95 35.002,01 43.082,4033.130 Rentabilidad nominal de la cuota en el ejercicio -4,88% -2,96% 0,27% 1,40% 3,77%33.140 Rentabilidad real de la cuota en el ejercicio -8,31% -6,46% -3,35% -2,26% 0,02%

1.6

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.200 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 249.616 395.930 735.305 779.305 297.825

33.205 Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 642 510 1.678 4.123 3.289

33.210 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 87.206 34.247 99.670 35.091 131.759

33.215 Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 12 17 15 3 55

33.220 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 10.532 5.317 11.151 2.619 10.158

33.230 Número de cuentas de ahorro voluntario 86.743 52.315 178.396 106.514 103.282

33.240 Número de cuentas de ahorro indemnización 9.357 7.005 186.650 5.201 9.711

1.7

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.300 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados 50.755 21.857 64.902 27.427 92.439

33.310 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados 36.451 12.390 34.768 7.664 39.320

33.320 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de afiliados 3 2 5 2 17

33.330 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de no afiliados 9 15 10 1 38

33.340 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados 6.525 3.149 7.591 2.189 7.923

33.350 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados 4.007 2.168 3.560 430 2.235

1.8


33.405 Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 483 474 1.581 4.057 3.046



33.420 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 9.903 5.036 7.333 2.112 7.111


33.440 Número de cuentas de ahorro indemnización 9.366 6.951 186.296 4.781 7.934

1.9

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.500 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados 49.925 22.086 59.147 22.855 73.593

33.510 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados 34.295 11.647 32.101 6.444 34.036

33.520 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de afiliados 3 2 3 1 16

33.530 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de no afiliados 9 15 5 1 39

33.540 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados 6.215 3.017 4.769 1.762 5.220

33.550 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados 3.688 2.019 2.564 350 1.891

EJERCICIO ANTERIOR

EJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTASEJERCICIO ANTERIOR

DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL

VALORES Y RENTABILIDAD DE LA CUOTA

EJERCICIO ACTUALNÚMERO DE CUENTAS

DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL

Hoja 141.10


33.605 Número de cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios 6 8 6 4 7

33.610 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 392 136 402 91 524


33.620 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 34 19 24 5 34

33.630 Número de cuentas de ahorro voluntario 204 99 198 75 223

33.640 Número de cuentas de ahorro indemnización 284 258 1.302 100 208

1.11

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.700 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 11.972 5.541 12.331 686 4.775


33.710 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 908 273 1.568 136 994


33.720 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 57 18 115 6 65

33.730 Número de cuentas de ahorro voluntario 164 61 359 30 195

33.740 Número de cuentas de ahorro indemnización 269 278 939 108 254

1.12




33.815 Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 1 1 5 - 4

33.820 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 3.157 699 2.896 442 4.419


33.840 Número de cuentas de ahorro indemnización 986 316 1.294 193 1.302

1.13




33.915 Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 4 1 1 - 5

33.920 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 3.050 422 2.146 524 5.471


33.940 Número de cuentas de ahorro indemnización 866 164 696 250 2.115

EJERCICIO ACTUALNÚMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS

NÚMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS

EJERCICIO ACTUAL

EJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORAEJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORA

16


NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS POR LOS PERIODOS TERMINADOS AL 31.03.2020 Y 31.03.2019

(Todas las cifras están expresadas en miles de pesos)

NOTA1: ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES

a) Razón Social de la Administradora. La Administración de los Fondos de Pensiones es ejercida por la Administradora de Fondos de Pensiones Capital S.A., Sociedad Anónima Abierta, RUT: 98.000.000-1 con domicilio en Santiago.

b) Singularización de la escritura pública de constitución AFP Santa María S.A., hoy AFP Capital S.A., se constituyó por escritura pública del 16 de enero de 1981, otorgada ante el Notario Público de Santiago don Jorge Zañartu Squella.

c) Resolución de la Superintendencia y fecha de publicación e inscripción del certificado otorgado por la Superintendencia que autorizó el inicio de actividades de la Administradora.

Mediante Resolución E-001/81, de la Superintendencia de Administradoras de Fondos de Pensiones, hoy Superintendencia de Pensiones, de fecha 20 de enero de 1981, se autorizó la existencia del Fondo de Pensiones y la Administradora.

Dicha resolución fue publicada en el Diario Oficial con fecha 23 de enero de 1981, e inscrita a fojas 1371, Nº 757, en el Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces de Santiago con fecha 21 de enero de 1981.

Las actividades del Fondo de Pensiones se iniciaron el 1º de Mayo de 1981.

d) Objeto de la Administradora de Fondo de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.

El objeto exclusivo de la Sociedad de acuerdo a lo que establece el artículo 23 del DL. 3500, es administrar los Fondos de Pensiones y otorgar y administrar las prestaciones y beneficios que establece el mencionado cuerpo legal. Asimismo, podrá constituir, sociedades anónimas filiales que complementen su giro en los términos del artículo 23 del citado D.L. e invertir en sociedades cuyo giro esté relacionado con materias previsionales, constituidas en otros países.

e) Objeto de los Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.

Los Fondos de Pensiones son patrimonios independientes y distintos del patrimonio de la Administradora, destinado sólo a generar beneficios y prestaciones de acuerdo a las disposiciones del D.L. N° 3.500 de 1980 y sus modificaciones posteriores. Los bienes y derechos que componen el patrimonio del Fondo de Pensiones son inembargables.

f) Fusión de los Fondos de Pensiones

En Junta Extraordinaria de Accionistas de A.F.P. Santa María S.A., hoy A.F.P. Capital S.A., celebrada el 21 de Febrero de 2008, reducida a escritura pública el 28 de Febrero de 2008, ante el Notario de Santiago, don Patricio Zaldívar Mackenna, se aprobó la adquisición del 100% de las acciones de A.F.P. Bansander y, consecuencialmente, la fusión de ambas Administradoras.

En la misma Junta se acordó, además, modificar los estatutos de A.F.P. Santa María S.A., en orden a aumentar

el capital y cambiar su Nombre, por "Administradora de Fondos de Pensiones Capital S.A.", la que podrá usar para todos los efectos legales y comerciales la sigla "AFP Capital S.A.".

Por Resolución Nº E-196-2008, de 12 de Marzo de 2008, de la Superintendencia de Administradoras de Fondos

de Pensiones, hoy Superintendencia de Pensiones, se aprobó la reforma de estatutos acordada en la Junta

17

antes señalada, en orden a cambiar la razón social y aumentar el capital de la sociedad. Dicha resolución y el certificado que contiene el extracto de las modificaciones introducidas a los estatutos de la actual A.F.P. Capital S.A., fue publicada en el Diario Oficial del 17 de Marzo de 2008.

Con fecha 1 de abril de 2008, se produjo la fusión entre AFP Bansander S.A. y AFP Capital S.A. a consecuencia

de la compra por parte de esta última, del 100% de las acciones de AFP Bansander S.A., la cual se disolvió por el solo ministerio de la ley.

La fusión de las Sociedades Administradoras, así como la de los Fondos de Pensiones que administran, fue

aprobada por Resolución E-197-2008, de la Superintendencia de AFP, hoy Superintendencia de Pensiones, de igual fecha.

NOTA 2: RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS

a) Generales:

Los Estados Financieros al 31 de marzo de 2020 y 2019 han sido preparados de acuerdo a las normas impartidas por la Superintendencia de Pensiones y en lo no regulado por ésta, conforme a lo establecido por la Comisión para el Mercado Financiero.

b) Período cubierto por los Estados Financieros:

Los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones comprenden los periodos de 12 meses terminados al 31 de

marzo de 2020 y al 31 de marzo de 2019.

c) Estados Financieros Comparativos: Los Estados Financieros presentados incluyen, además de las cifras al 31 de marzo de 2020, aquellas

correspondientes al 31 de marzo de 2019. d) Valoración de Inversiones: d.1) De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 45 del D.L. N° 3.500 de 1980, los recursos de los Fondos de

Pensiones deberán ser invertidos en los siguientes instrumentos financieros:

a. Títulos emitidos por la Tesorería General de la República o por el Banco Central de Chile; letras de crédito emitidas por los Servicios Regionales y Metropolitano de Vivienda y Urbanización; Bonos de Reconocimiento emitidos por el Instituto de Previsión Social u otras Instituciones de Previsión y otros títulos emitidos o garantizados por el Estado de Chile;

b. Depósitos a plazo, bonos y otros títulos representativos de captaciones, emitidos por instituciones financieras;

c. Títulos garantizados por instituciones financieras; d. Letras de crédito emitidas por instituciones financieras; e. Bonos de empresas públicas y privadas; f. Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones, a que se refiere el artículo 121 de la Ley

Nº 18.045; g. Acciones de sociedades anónimas abiertas; h. Cuotas de mutuos y cuotas de fondos de inversión públicos regidos por la Ley N° 20.712; i. Efectos de comercio emitidos por empresas públicas y privadas; j. Títulos de crédito, valores o efectos de comercio, emitidos o garantizados por Estados extranjeros, bancos

centrales o entidades bancarias extranjeras o internacionales; acciones y bonos emitidos por empresas extranjeras y cuotas de participación emitidas por Fondos Mutuos y Fondos de Inversión extranjeros que se transen habitualmente en los mercados internacionales y que cumplan a lo menos con las características que señale el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones a que se refiere el inciso vigésimo cuarto del artículo 45 del D.L. N° 3500. A su vez, para efectos de la inversión extranjera, las Administradoras, con los recursos de los Fondos de Pensiones, podrán invertir en títulos representativos de índices de instrumentos financieros, depósitos de corto plazo y en valores extranjeros del título XXIV de la ley N°18.045 que se transen en un mercado secundario formal nacional; y celebrar contratos de préstamos de activos; todo lo cual se efectuará en conformidad a las condiciones que señale el citado Régimen. Asimismo, para los efectos antes señalados, podrán invertir en otros valores e instrumentos financieros, realizar operaciones y celebrar contratos de carácter financiero, que autorice la Superintendencia, previo informe del Banco Central de Chile, y bajo las condiciones que establezca el Régimen de Inversión;

k. Otros instrumentos, operaciones y contratos, que autorice la Superintendencia de Pensiones, previo informe del Banco Central de Chile;

18

l. Operaciones con instrumentos derivados que cumplan con las características señaladas en el inciso duodécimo de este artículo y en el Régimen de Inversión;

m. Operaciones o contratos que tengan como objeto el préstamo o mutuo de instrumentos financieros de emisores nacionales, pertenecientes al Fondo de Pensiones, y que cumplan con las características señaladas mediante norma de carácter general, que dictará la Superintendencia;

n. Instrumentos, operaciones y contratos representativos de activos inmobiliarios, capital privado, deuda privada, infraestructura y otro tipo de activos que pueda determinar el Régimen de Inversión. El mencionado Régimen establecerá los instrumentos, operaciones y contratos que estarán autorizados para la inversión de los recursos de los Fondos de Pensiones y las condiciones que tales inversiones deberán cumplir. Asimismo, al realizar la autorización referida, el Régimen de Inversión deberá señalar si a las inversiones directas e indirectas efectuadas en los activos a los que se refiere esta letra, se les aplicarán o no los límites a que se refiere el número 3) del inciso décimo octavo y el inciso décimo noveno de este artículo, y

ñ) Bonos emitidos por fondos de inversión regulados por la ley N° 20.712. El Régimen de Inversión establecerá las condiciones que tales instrumentos deberán cumplir.

d.2) Los instrumentos señalados en el punto d.1) precedente se valorizarán de acuerdo al Título III

Valorización de las Inversiones del Fondo de Pensiones y del Encaje, Capítulo II Valoración de Instrumentos, Operaciones y Contratos Nacionales y Extranjeros de los Fondos de Pensiones, del libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

e) Patrimonio de los Fondos de Pensiones:

Cada Fondo de Pensiones es un patrimonio independiente y distinto del patrimonio de la Administradora, el cual está constituido por los valores recaudados en las cuentas de capitalización individual por concepto de cotizaciones previsionales obligatorias y voluntarias (Art. 17 y 20 del D.L. 3.500, respectivamente); y de afiliados voluntarios (Art. 92 J del D.L. 3.500), y depósitos convenidos (Art. 20 del D.L. N°3.500); los depósitos voluntarios efectuado por dichos afiliados en las cuentas de ahorro voluntario (Art. 21 del D.L. 3.500); los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (Art. 20 F del D.L. N°3.500); los aportes de indemnización efectuados por los empleadores en las cuentas de ahorro de indemnización (Art.7, ley 19.010); los aportes adicionales y contribuciones que deba efectuar la Administradora, en conformidad a lo señalado en el artículo 53 del D.L. 3.500; los Bonos de Reconocimiento y sus complementos que se hubieren hecho efectivos, y la rentabilidad de las inversiones realizadas con los recursos de los Fondos de Pensiones. De estos montos se deducen: las comisiones de la Administradora; las pensiones y otras prestaciones que hubieran sido otorgadas a los afiliados, según lo establecido en el D.L. 3.500, y los retiros efectuados con cargo a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, cuentas de ahorro voluntario y a las cuentas de ahorro de indemnización.

NOTA 3: CAMBIOS CONTABLES

Al 31 de marzo de 2020, no existen cambios contables respecto al período terminado al 31 de marzo de 2019.

19

NOTA 4: VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO

a) Valores por Depositar:

Corresponde al saldo de aquellos valores recibidos con posterioridad al cierre bancario y que deben ser depositados al día siguiente en las cuentas corrientes bancarias nacionales y extranjeras de los Fondos de Pensiones. Además, se incluyen aquellos valores que a futuro serán cargados en las correspondientes cuentas de activo de los Fondos, según instrucciones impartidas por la Superintendencia.

VALORES POR DEPOSITAR Al 31 de marzo de 2020

BANCOS DESTINATARIOS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Banco Recaudación -Recaudación oficinas propias 0 0 0 0 0

1) Subtotal Banco Recaudación 0 0 0 0 0 Banco Inversiones Nacionales

-Retención 4% 12.772 115.587 895.438 861.574 939.841 -Devengue diario prestamos activos 1.577 5.381 75 0 0 -Vencimiento SWAP CHILE 0 0 0 62.017 0

2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 14.349 120.968 895.513 923.591 939.841 Banco Inversiones extranjeras

-Dividendo ITAU-UNI US4655621062 990 1.238 3.361 1.019 159 -Dividendo SPDR US78462F1030 52.354 152.854 0 63.045 61.383 -Devolución Impuesto Extranjero 0 0 34.907 0 0

3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 53.344 154.092 38.268 64.064 61.542 4) Subtotal Banco Inversiones 67.693 275.060 933.781 987.655 1.001.383 5) Subtotal Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 7) Subtotal Banco Retiros de Ahorros 0 0 0 0 0 8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 9) Subtotal Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios

0 0 0 0 0

10) Subtotal Otros valores por depositar 0 0 0 0 0 11) Total valores por depositar 67.693 275.060 933.781 987.655 1.001.383

20

VALORES POR DEPOSITAR Al 31 de marzo de 2019

BANCOS DESTINATARIOS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Banco Recaudación -Recaudación oficinas propias 0 0 0 0 0

1) Subtotal Banco Recaudación 0 0 0 0 0 Banco Inversiones Nacionales

-Retención 4% 22.539 163.821 982.894 853.629 777.697 -Devengue diario prestamos activos 24.226 31.630 13.795 2.343 445 -Vencimiento Swap Scotiabank 0 0 33.367 0 0 -Vencimiento Swap Chile 0 0 0 33.873 0 -Dividendo CFIGGLI-E 2.343 3.068 5.247 1.453 0 -Dividendo BCI 462.047 791.284 950.559 105.908 41.084

2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 511.155 989.803 1.985.862 997.206 819.226 Banco Inversiones extranjeras

-Dividendo Telefónica USD US87936R1068 14.215 16.799 20.097 0 0 -Dividendo ITAU UNI US4655621062 1.204 1.405 3.384 1.068 363 -DIVIDENDO SPDR US78462F1030 91.125 29.395 5.378 20.157 34.914 -DIVIDENDO VANGUARD US922908744 876.382 323.765 141.131 37.535 0

3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 982.926 371.364 169.990 58.760 35.277 4) Subtotal Banco Inversiones 1.494.081 1.361.167 2.155.852 1.055.966 854.503 5) Subtotal Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 7) Subtotal Banco Retiros de Ahorros 0 0 0 0 0 8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 9) Subtotal Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios

0 0 0 0 0

10) Subtotal Otros valores por depositar 0 0 0 0 0 11) Total valores por depositar 1.494.081 1.361.167 2.155.852 1.055.966 854.503

21

b) Valores en Tránsito:

Corresponde a los valores remesados al y desde el extranjero, que aún no han sido depositados en una cuenta corriente de "Banco inversiones extranjeras o “Banco Inversiones Nacionales”, según corresponda.

VALORES EN TRÁNSITO Al 31 de marzo de 2020

Fecha Remesa País

Origen País

Destino Moneda

Remesada

Número de unidades

remesadas

Valor (En miles de pesos)

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E 0

VALORES EN TRÁNSITO

Al 31 de marzo de 2019

Fecha Remesa País

Origen País

Destino Moneda

Remesada

Número de unidades

remesadas

Valor (En miles de pesos)

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E 0

c) Garantías entregadas por los Fondos de Pensiones:

Corresponde a la garantía enterada en efectivo por operaciones con instrumentos derivados, al 31 de marzo de 2020.

Garantías enteradas por Fondos de Pensiones Fondos de Pensiones

Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E Garantías entregadas en efectivo a Cámaras de Compensación

0 0 0 0 0

Garantías entregadas en efectivo a Contrapartes distintas de Cámaras de Compensación

19.801.492 24.841.403 37.803.446 26.678.147 9.118.983

Total Garantías enteradas por Fondos de Pensiones 19.801.492 24.841.403 37.803.446 26.678.147 9.118.983

NOTA 5: DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES a) Política de Inversiones De acuerdo a lo instruido en el Compendio de Normas del Sistema de Pensiones de la Superintendencia de Pensiones, el resumen de la política de inversiones vigente de AFP Capital S.A. aprobada en sesión ordinaria de directorio de la Administradora, celebrada el 18 de diciembre de 2019, está publicado en el sitio Web www.afpcapital.cl b) Diversificación de la Cartera de Inversiones

La diversificación de los activos de cada Fondo de Pensiones es el siguiente:

22

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%9.

985

0,21

%10

4.16

60,

38%

Disp

onibl

e13

60,

00%

163

0,00

%33

40,

00%

109

0,00

%1.

737

0,04

%2.

479

0,01

%AC

TIVO

S AL

TERN

ATIV

OS23

.001

0,59

%28

.776

0,68

%80

.962

0,89

%26

.589

0,50

%13

.452

0,29

%17

2.78

00,

64%

DERI

VADO

S-1

3.69

8 -0

,35%

-10.

795

-0,2

6%-3

5.96

2 -0

,39%

-17.

906

-0,3

4%-1

2.19

2 -0

,26%

-90.

553

-0,3

3%OT

ROS

NACI

ONAL

ES62

70,

02%

1.09

40,

03%

7.37

60,

08%

1.10

30,

02%

976

0,02

%11

.176

0,04

%IN

VERS

IÓN

EXTR

ANJE

RA T

OTAL

3.01

4.71

976

,99%

2.52

6.39

060

,11%

3.98

2.32

043

,67%

1.40

8.52

326

,71%

246.

727

5,30

%11

.178

.679

41,1

5%RE

NTA

VARI

ABLE

TRA

DICI

ONAL

2.32

6.67

559

,42%

1.76

0.10

641

,88%

2.40

3.27

426

,35%

681.

704

12,9

3%89

.305

1,92

%7.

261.

064

26,7

3%Fo

ndos

Mut

uos

1.74

0.12

444

,44%

1.39

7.26

333

,25%

2.14

3.11

823

,50%

558.

725

10,6

0%3.

800

0,08

%5.

843.

030

21,5

1%Ot

ros

586.

551

14,9

8%36

2.84

38,

63%

260.

156

2,85

%12

2.97

92,

33%

85.5

051,

84%

1.41

8.03

45,

22%

RENT

A FI

JA60

5.88

415

,47%

691.

572

16,4

6%1.

441.

398

15,8

1%68

5.96

713

,01%

154.

669

3,32

%3.

579.

490

13,1

8%DE

RIVA

DOS

4.69

30,

12%

5.79

60,

14%

5.60

50,

06%

4.32

50,

08%

1.27

80,

03%

21.6

970,

08%

OTRO

S EX

TRAN

JERO

S2.

023

0,05

%1.

726

0,04

%5.

238

0,06

%1.

199

0,02

%1.

094

0,02

%11

.280

0,04

%AC

TIVO

S AL

TERN

ATIV

OS75

.444

1,93

%67

.190

1,60

%12

6.80

51,

39%

35.3

280,

67%

381

0,01

%30

5.14

81,

12%

TOTA

L CA

RTER

A DE

INVE

RSIO

NES

3.91

5.54

510

0,00

%4.

202.

732

100,

00%

9.11

9.75

710

0,00

%5.

272.

429

100,

00%

4.65

4.04

910

0,00

%27

.164

.512

100,

00%

SUB

TOTA

L RE

NTA

VARI

ABLE

3.00

6.14

076

,77%

2.38

8.03

556

,82%

3.40

6.88

337

,36%

941.

636

17,8

6%20

8.27

14,

48%

9.95

0.96

536

,63%

SUB

TOTA

L RE

NTA

FIJA

817.

315

20,8

7%1.

720.

910

40,9

5%5.

522.

850

60,5

6%4.

280.

155

81,1

8%4.

440.

789

95,4

2%16

.782

.019

61,7

8%SU

B TO

TAL

FORW

ARDS

-9.0

05

-0,2

3%-4

.999

-0

,12%

-30.

357

-0,3

3%-1

3.58

1 -0

,26%

-10.

914

-0,2

3%-6

8.85

6 -0

,25%

SUB

TOTA

L OT

ROS

101.

095

2,58

%98

.786

2,35

%22

0.38

12,

42%

64.2

191,

22%

15.9

030,

34%

500.

384

1,84

%TO

TAL

ACTI

VOS

DE L

OS F

ONDO

S DE

PEN

SION

ES3.

915.

545

100,

00%

4.20

2.73

210

0,00

%9.

119.

757

100,

00%

5.27

2.42

910

0,00

%4.

654.

049

100,

00%

27.1

64.5

1210

0,00

%

ACTI

VOS

DE

LOS

FON

DOS

DE P

ENSI

ONES

AL

31 D

E M

ARZO

DE

2019

Inst

rum

ento

s Fi

nanc

iero

s

24

NOTA 6: CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES

De acuerdo a lo establecido en el artículo 44 del D.L. N° 3.500 de 1980, la Administradora deberá mantener en todo momento en custodia del Banco Central de Chile, en las instituciones extranjeras que éste autorice para el caso de las inversiones de la letra j) del Artículo 45 del D.L. 3.500 y en las empresas de depósito de valores a que se refiere la ley N° 18.876, títulos representativos de a lo menos el 98% del valor de cada uno de los Fondos de Pensiones y de los Encajes respectivos. Dando cumplimiento a la citada norma, en el siguiente cuadro se pueden apreciar los montos custodiados en instituciones autorizadas al 31 de marzo de 2020, así como también el valor de los restantes instrumentos u operaciones que conforman la cartera de inversiones:

CUSTODIA DE TÍTULOS


Instituciones Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E

M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2)

Títulos en Depósito Central de Valores 673.578.136 23,46% 21,76% 1.358.179.370 37,65% 36,92% 4.945.542.611 54,70% 55,44% 4.240.260.233 74,83% 74,89% 5.964.776.333 88,65% 92,12%

Títulos en custodio extranjero - BBH 2.462.912.611 85,79% 79,55% 2.383.828.893 66,08% 64,79% 4.098.798.676 45,34% 45,95% 1.495.718.734 26,40% 26,42% 544.771.999 8,10% 8,41%

Títulos en custodio extranjero - BOA 296.958 0,01% 0,01% 874.026 0,02% 0,02% 1.070.891 0,01% 0,01% 2.948.462 0,05% 0,05% 627.010 0,01% 0,01%

Monto total custodiado 3.136.787.705 109,26% 101,32% 3.742.882.289 103,75% 101,73% 9.045.412.178 100,05% 101,40% 5.738.927.429 101,28% 101,36% 6.510.175.342 96,76% 100,54%

Títulos en bóveda local A.F.P. 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores nacionales 5.187.417 0,18% 0,17% 2.543.571 0,07% 0,07% 338.557 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos nacionales entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos extranjeros entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados

-45.996.954 -1,60% -1,49% -66.361.191 -1,84% -1,80% -125.138.251 -1,38% -1,40% -77.010.369 -1,36% -1,36% -35.202.692 -0,52% -0,54%

Total Cartera de Inversiones 3.095.978.168 107,84% 100,00% 3.679.064.669 101,98% 100,00% 8.920.612.484 98,67% 100,00% 5.661.917.060 99,92% 100,00% 6.474.972.650 96,24% 100,00%

Custodia de Instrumentos Financieros al 31 de marzo de 2020 Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$)

3.136.787.705 3.742.882.289 9.045.412.178 5.738.927.429 6.510.175.342

Total monto custodiado 3.136.787.705 3.742.882.289 9.045.412.178 5.738.927.429 6.510.175.342 % total monto custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% Requisito legal (%) 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% Nota:

(1) Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día ante precedente a la fecha de cierre del ejercicio.

(2) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 31 de marzo de 2020.

CUSTODIA DE TÍTULOS


Instituciones Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E

M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2)

Títulos en Depósito Central de Valores 1.059.753.808 28,90% 28,63% 1.769.722.672 44,68% 44,28% 5.207.921.990 60,63% 60,45% 3.762.009.601 76,47% 75,72% 4.155.638.560 102,05% 94,21%

Títulos en custodio extranjero - BBH 2.664.413.336 72,66% 71,98% 2.238.106.507 56,50% 56,01% 3.461.452.452 40,30% 40,18% 1.238.024.250 25,17% 24,92% 273.880.314 6,73% 6,21%

Títulos en custodio extranjero - BOA 6.457.027 0,18% 0,17% 4.242.565 0,11% 0,11% 1.394.068 0,02% 0,02% 1.453.019 0,03% 0,03% 1.531.018 0,04% 0,04%

Monto total custodiado 3.730.624.171 101,74% 100,78% 4.012.071.744 101,29% 100,40% 8.670.768.510 100,95% 100,65% 5.001.486.870 101,67% 100,67% 4.431.049.892 108,82% 100,46%

Títulos en bóveda local A.F.P. 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores nacionales 4.566.918 0,12% 0,12% 4.400.136 0,11% 0,11% 1.376.572 0,02% 0,01% 446.477 0,01% 0,01% 157.680 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos nacionales entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos extranjeros entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados

-33.439.952 -0,91% -0,90% -20.187.469 -0,51% -0,51% -56.510.961 -0,66% -0,66% -33.929.986 -0,69% -0,68% -20.318.594 -0,50% -0,46%

Total Cartera de Inversiones 3.701.751.137 100,95% 100,00% 3.996.284.411 100,89% 100,00% 8.615.634.121 100,31% 100,00% 4.968.003.361 100,99% 100,00% 4.410.888.978 108,32% 100,00%

Nota:

(1) Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día ante precedente a la fecha de cierre del ejercicio. (2) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 31 de marzo de 2019.-

25

De acuerdo a lo señalado en el Compendio de Normas del Sistema de Pensiones en el libro IV título I letra B, la Administradora entre el 01 de enero y el 31 de marzo de 2020 efectuaron 2 arqueos a los instrumentos financieros en custodia correspondiente a los Fondos de Pensiones, los que fueron realizados con corte al: 21 de enero y 25 de febrero de 2019. La ejecución de estos arqueos contempló:

a) Arqueo de los instrumentos financieros que se encuentran en la custodia local de la Administradora.

b) Pareos y/o cuadraturas entre la información de la cartera de instrumentos financieros registradas en los sistemas

de control de inversiones de la Administradora y la registrada en los sistemas de información del Depósitos Central de Valores (DCV)y del custodio internacional Brown Brothers Harriman (BBH).

De esta revisión no se identificaron diferencias. NOTA 7: EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN

A. Excesos de inversión

Corresponde al monto de las inversiones de los Fondos de Pensiones en instituciones financieras, empresas, instituciones estatales, derivados nacionales, instituciones extranjeras, derivados extranjeros, operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales y operaciones de préstamo o mutuos de instrumentos extranjeros valorizadas a la fecha del informe según las normas vigentes, que excedan los límites de diversificación establecidos en el D.L. N° 3.500 de 1980, el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones o en los Acuerdos del Banco Central de Chile.

Estos excesos deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en los artículos 45 y 47 del D.L. N° 3.500 y en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

a) Excesos por Instrumento

Al 31 de marzo de 2020 y 2019, existen Excesos por instrumentos en los Fondos de Pensiones. b) Excesos por Emisor

Al 31 de marzo de 2020 y 2019, existen Excesos por Emisor en los Fondos de Pensiones. c) Excesos de Inversión en Instrumentos por inversión conjunta de todos los tipos de Fondos de Pensiones de la

Administradora

Al 31 de marzo de 2020 y 2019, no existen Excesos por Inversión en Instrumentos por inversión conjunta en los Fondos de Pensiones.

d) Excesos por Emisor por inversión en forma conjunta de todos los Tipos de Fondos de Pensiones de una misma Administradora

Al 31 de marzo de 2020 y 2019, no existen Excesos por Emisor en Instrumentos por inversión conjunta en los Fondos de Pensiones.

e) Excesos por Emisor o Instrumento en operaciones con instrumentos derivados

Al 31 de marzo de 2020, existen Excesos por Emisor Instrumento en operaciones con instrumentos derivados en los Fondos de Pensiones. Al 31 de marzo de 2019, existen Excesos por Emisor Instrumento en operaciones con instrumentos derivados en los Fondos de Pensiones.

26

Al 31 de marzo de 2020, los Excesos por Emisor son:

7.- EXCESOS Y DEFICIT DE INVERSION

EXCESOS POR EMISOR

Fondo Tipo A

Emisor Tipo de Instrumento NemotecnicoMonto de exceso

de Inversión M$

% respecto del Fondo de

Pensiones

% suscrito a la fecha de los

estados financieros

Monto del exceso a

enajenar M$

Fecha de origen

del exceso

Fecha origen del

exceso a enajenar

Fecha de expiración

plazo de

enajenación

Origen del exceso

Fondo de Inversión CMB LV Infraestructura CFID CFICLI3B-E 1.187.070 0,04% 1.187.070 13-03-2020 13-03-2020 12-09-2020 Valorización de cartera

Nevasa HMC CIP VII Global Secondaries CFIV CFICIPII-E 2.523.327 0,07% 2.523.327 19-03-2020 19-03-2020 18-09-2020 Valorización de cartera

TOTAL EXCESO 3.710.397 0,11%

Fondo Tipo B


de Inversión M$


Pensiones

% suscrito a la fecha de los

estados financieros

Monto del exceso a

enajenar M$

Fecha de origen

del exceso

Fecha origen del

exceso a enajenar


plazo de

enajenación

Origen del exceso

Fondo de Inversión CMB LV Infraestructura CFID CFICLI3B-E 1.212.772 0,04% 1.212.772 17-03-2020 17-03-2020 16-09-2020 Valorización de Cartera

Alibaba Group Holding 64.797 0,00% 64.797 25-03-2020 25-03-2020 24-04-2020 Valorización de Cartera

TOTAL EXCESO 1.277.569 0,03%

EXCESOS POR LIMITES ESTRUCTURALES

Fondo Tipo E

Tipo de Exceso Límite SobrepasadoMonto de exceso de Inversión

M$

Monto de exceso

de Inversión %


Pensiones Fecha origen del exceso


plazo de

enajenación

Título Restringido A.04 15.347.451 0,24% 0,24% 06-06-2019 05-06-2022

TOTAL EXCESO 15.347.451 0,24% 0,24%

EXCESOS POR LIMITES POR INSTRUMENTO

Fondo Tipo E

Tipo de Exceso Límite SobrepasadoMonto de exceso de Inversión

M$

Monto de exceso

de Inversión %


Pensiones Fecha origen del exceso


plazo de

enajenación

Título Restringido B.03 15.347.451 0,24% 0,24% 06-06-2019 05-06-2022

TOTAL EXCESO 15.347.451 0,24% 0,24%

e. Excesos por Instrumento o Emisor en operaciones de Instrumentos Derivados

EXCESOS POR INSTRUMENTO O EMISOR EN OPERACIONES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS

Fondo Tipo A

Emisor Monto de exceso de Inversión M$ % respecto del Fondo de

Pensiones

Fecha de origen del

exceso

Fecha de expiración plazo

de enajenaciónOrigen del exceso

Banco de Crédito e Inversiones 4.655.491 0,15% 27-03-2020 23-09-2020 Valorización de cartera

Fondo Tipo B


Pensiones

Fecha de origen del

exceso




Fondo Tipo D


Pensiones

Fecha de origen del

exceso




Derivados de Inversion B.7

Tipo de Instrumento Monto de exceso de Inversión M$ % respecto del Fondo de

Pensiones

Fecha de origen del

excesoOrigen del exceso

FONDO A 43.650.027 1,40% 27-03-2020 Operaciones

Derivados de Inversion B.9

Inversión en Moneda Extranjera

Tipo de Instrumento Monto de exceso de Inversión M$ % respecto del Fondo de

Pensiones

Fecha de origen del

excesoOrigen del exceso

FONDO A 141.483.784 4,54% 23-03-2020 Venta de instrumentos

Por cambio de clasificación de riesgo, deja de cumplir con los

requisitos para su procedencia

Observaciones

Observaciones

EXCESOS POR EMISOR


Por cambio de clasificación de riesgo, deja de cumplir con los

requisitos para su procedencia

27

Al 31 de marzo de 2019, los Excesos por Emisor son:

7.- EXCESOS Y DEFICIT DE INVERSION

EXCESOS POR EMISOR

Fondo Tipo A


de Inversión M$


Pensiones

% suscrito a la

fecha de los

estados

financieros

Monto del exceso a

enajenar M$

Fecha de origen

del exceso

Fecha origen del

exceso a enajenar


plazo de

enajenación

Origen del exceso

Sociedad Concesionaria Vespucio Norte Express DEB BAVNO-A1 123.944 0,00% 0,00% 205.589 23/07/2018 23/07/2018 23/07/2021 Cambio de Parámetros

Tencent Holding Ltda. Extranjero 599.943 0,02% 0,00% 599.943 21/02/2019 21/02/2019 21/03/2019 Valorización de cartera

Aia Group Ltda. Extranjero 826.717 0,02% 0,00% 826.718 25/03/2019 25/03/2019 25/04/2019 Valorización de cartera

HDFC Bank Ltda. Extranjero 130.846 0,00% 0,00% 130.846 06/03/2019 06/03/2019 05/04/2019 Valorización de cartera

TOTAL EXCESO 1.681.450 0,04%

Fondo Tipo B


de Inversión M$


Pensiones

% suscrito a la

fecha de los

estados

financieros

Monto del exceso a

enajenar M$

Fecha de origen

del exceso

Fecha origen del

exceso a enajenar


plazo de

enajenación

Origen del exceso


Sistema de Transmisión del Sur DEB BSTSS-A 241.664 0,01% 0,00% 241.664 21/03/2019 21/03/2019 21/03/2022 Cambio de Parámetros

Tencent Holding Ltda. Extranjero 143.916 0,00% 0,00% 143.915 28/03/2019 28/03/2019 26/04/2019 Valorización de cartera

TOTAL EXCESO 592.154 0,01%

Fondo Tipo C


de Inversión M$


Pensiones

% suscrito a la

fecha de los

estados

financieros

Monto del exceso a

enajenar M$

Fecha de origen

del exceso

Fecha origen del

exceso a enajenar


plazo de

enajenación

Origen del exceso




Fondo Tipo D


de Inversión M$


Pensiones

% suscrito a la

fecha de los

estados

financieros

Monto del exceso a

enajenar M$

Fecha de origen

del exceso

Fecha origen del

exceso a enajenar


plazo de

enajenación

Origen del exceso




Fondo Tipo E


de Inversión M$


Pensiones

% suscrito a la

fecha de los

estados

financieros

Monto del exceso a

enajenar M$

Fecha de origen

del exceso

Fecha origen del

exceso a enajenar


plazo de

enajenación

Origen del exceso




e. Excesos por Instrumento o Emisor en operaciones de Instrumentos Derivados

EXCESOS POR INSTRUMENTO O EMISOR EN OPERACIONES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS

Fondo Tipo E

Tipo de Exceso Límite SobrepasadoMonto de exceso de

Inversión M$

Monto de exceso

de Inversión %


Pensiones

Fecha origen del

exceso

SCOTIABANK SUD AMERICANOC.04 Instrumentos derivados nacionales

transados fuera de bolsa (OTC)54.767.661 1,18% 1,18% 03/09/2018

TOTAL EXCESO 54.767.661 1,18% 1,18%

EXCESOS POR EMISOR


Observaciones

Fusión emisores BBVA y Scotiabank

28

B. Déficit de inversión Corresponde al déficit de inversión de los Fondos de Pensiones en instrumentos de renta variable a la fecha de los estados financieros, de acuerdo a los límites mínimos establecidos en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. Estos déficits deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. Al 31 de marzo de 2020 y al 31 de marzo de 2019, no se registran Déficit de Inversión.

C. Cuadro Conciliatorio

RENTA FIJA NACIONAL 0 0,00% 1.212.772 0,03% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA FIJA EXTRANJERA 2.523.327 0,08% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA VARIABLE NACIONAL 950 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA VARIABLE EXTRANJERA 1.186.120 0,04% 64.797 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

ACTIVOS ALTERNATIVOS 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

3.710.397 0,12% 1.277.569 0,03% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA FIJA NACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA FIJA EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%


RENTA VARIABLE EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

ACTIVOS ALTERNATIVOS 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

DERIVADOS NACIONALES 4.655.491 0,15% 19.709.463 0,53% 0 0,00% 11.946.702 0,21% 0 0,00%

DERIVADOS EXTRANJEROS 219.498.482 7,04% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

224.153.973 7,19% 19.709.463 0,53% 0 0,00% 11.946.702 0,21% 0 0,00%

RENTA FIJA INTERNACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%


0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA FIJA NACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA FIJA EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 15.347.451 0,24%



0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 15.347.451 0,24%

227.864.370 7,31% 20.987.032 0,57% 0 0,00% 11.946.702 0,21% 15.347.451 0,24%

Nota: Para los Fondos Tipo A, B y D se informan excesos en operaciones de Instrumentos Derivados los cuales no se registran contablemente.

D %

D

C

%

%

%

%

% E

ED

B %

%

%

D EEXCESO INVERSIÓN DERIVADOS A % B % C

CUADRO RESUMEN EXCESOS DE INVERSIÓN POR FONDO DE PENSIONES AL 31/03/2020

SUB - TOTAL EXCESO LIMITE POR EMISOR

%EXCESO POR TIPO DE INSTRUMENTOS

E %

A %

B %

SUB - TOTAL EXCESO POR TIPO DE INSTRUMENTOS

SUB - TOTAL EXCESO INVERSIÓN EXTRANJERA

EXCESO LIMITE POR EMISOR A %

%

C %

B %

% C

SUB - TOTAL EXCESO INVERSIÓN EXTRANJERA

TOTAL EXCESOS DE INVERSIÓN

SUB - TOTAL EXCESO INVERSIÓN DERIVADOS

CEXCESO INVERSIÓN EXTRANJERA A %

% D % E %EXCESO INVERSIÓN RESTRINGIDOS A % B

29

NOTA 8: CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS El saldo de esta cuenta de activo transitorio de los Fondos de Pensiones representa los cargos efectuados en las

cartolas de las cuentas bancarias, que no corresponden a cheques emitidos por los Fondos y que se encuentran pendientes de aclaración o pago por parte de la Administradora.

CARGOS BANCARIOS

Al 31 de marzo de 2020 FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Cargos Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0 Cargos Banco Inversiones Nacionales 16 16 16 32 16 Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0 Cargos Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 Cargos Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 Cargos Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros 0 0 0 0 0 Total Cargos Bancarios 16 16 16 32 16

CARGOS BANCARIOS Al 31 de marzo de 2019

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Cargos Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0 Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 0 0 0 Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0 Cargos Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 Cargos Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 Cargos Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros 0 0 0 0 0 Total Cargos Bancarios 0 0 0 0 0

NOTA 9: RECAUDACION CLASIFICADA El saldo de la cuenta “Recaudación Clasificada” corresponde a la recaudación destinada al patrimonio de los Fondos

de Pensiones, respecto de la cual se haya recibido documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta, que aún no se traspasa a la cuenta "Recaudación en proceso de acreditación". Además, se consigna aquella recaudación que deba registrarse en la subcuenta "Valores por depositar nacionales” y los movimientos que no tengan contrapartida financiera.

Las subcuentas que componen esta partida son las siguientes:

RECAUDACION CLASIFICADA Al 31 de marzo de 2020

SUBCUENTAS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0 Recaudación de traspasos 0 0 73.510 3.003 0 Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0 Recaudación por aportes adicionales 0 0 0 0 0 Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema 0 0 0 0 0 Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 Total Recaudación clasificada 0 0 73.510 3.003 0

30

RECAUDACION CLASIFICADA Al 31 de marzo de 2019

SUBCUENTAS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0 Recaudación de traspasos 0 0 0 0 0 Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0 Recaudación por aportes adicionales 0 0 0 0 0 Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema 0 0 0 0 0 Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 Total Recaudación clasificada 0 0 0 0 0 Los saldos de las citadas subcuentas corresponden a los siguientes conceptos: a) Recaudación de cotizaciones y depósitos. Corresponde a la recaudación de cotizaciones obligatorias, voluntarias y de afiliados voluntarios; depósitos convenidos, depósitos de ahorro voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo y aportes de indemnización, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. b) Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales. Corresponde a la recaudación de bonificaciones y subsidios estatales, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. c) Recaudación de traspasos. Corresponde a la recaudación de traspasos recibidos desde otros Fondos de la misma Administradora, desde otras Administradoras o desde Instituciones Autorizadas, destinada al patrimonio del Fondo, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. d) Recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos. Corresponde a la recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. e) Recaudación de aportes adicionales. Corresponde a la recaudación de aportes adicionales una vez recibida su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. f) Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional. Corresponde a la recaudación de transferencias desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. g) Recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras.

Corresponde a la recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

31

NOTA 10: DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN

Corresponde al valor actualizado en el Fondo Tipo C de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que resulten impagas, producto de diferencias con las planillas de recaudación, que no han sido financiados por la Administradora. Al 31 de marzo de 2020 y al 31 de marzo de 2019 se encuentran impagas cotizaciones por este concepto por M$15.332 y M$15.236, respectivamente.

NOTA 11: RECAUDACION POR ACLARAR

Corresponde a la recaudación recibida desde la cuenta "Recaudación del mes", respecto de la cual no se ha recibido documentación alguna de respaldo, ni el respectivo comprobante de depósito bancario al último día del mes, o que habiéndose recibido su documentación de respaldo esta se encontraba incompleta o su respectivo comprobante de depósito, o bien no alcanzaron a ser revisadas.

El saldo que se presenta en el Fondo Tipo C se desglosa de la siguiente forma:

RECAUDACIÓN POR ACLARAR FONDO TIPO C Al 31 de marzo de 2020

SUBCUENTAS Ejercicio Actual Ejercicio Anterior

M$ M$ Recaudación por aclarar sin documentación 5.529.244 5.269.406 Recaudación por aclarar con documentación incompleta 1.629.636 1.561.169 Total Recaudación por aclarar 7.158.880 6.830.575

NOTA12: TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL

Representa las transferencias de recursos por realizar entre los Fondos de Pensiones y el antiguo sistema previsional a la fecha de cierre de los estados financieros. El saldo de estas cuentas en los Fondos de Pensiones era de:

TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL


FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional

0 0 0 0 0

TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL Al 31 de marzo de 2019


Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional

0 0 0 0 0

Los saldos de las citadas cuentas corresponden a los siguientes conceptos: a) Transferencias hacia el antiguo sistema previsional Representa el monto de las transferencias hacia instituciones previsionales del antiguo régimen, por concepto de cotizaciones devengadas con anterioridad a la fecha de afiliación al Sistema de Pensiones del D.L. 3.500 de 1980, devolución de bonos de reconocimiento liquidados en exceso y desafiliaciones, que a la fecha de los estados financieros aún no han sido canceladas.

32

b) Transferencias de cotizaciones adicionales desde el antiguo sistema previsional Representa el monto de las cotizaciones adicionales transferidas desde el antiguo sistema previsional por pagos equivocados que de acuerdo a dictámenes de la normativa vigente corresponden a los Fondos de la misma Administradora o corresponde pagar a otras Administradoras.

NOTA 13: BENEFICIOS

Representa los montos a pagar por concepto de beneficios devengados que a la fecha de cierre del ejercicio no han sido girados. El saldo de esta cuenta en los Fondos de Pensiones era de:

BENEFICIOS


SUBCUENTA FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Retiros programados 0 1.020 4.767 1.381 1.399 Rentas temporales 0 0 742 718 469 Primas de rentas vitalicias 20.517 177.019 1.443.364 1.617.769 1.155.598 Cuotas mortuorias 0 0 0 681 0 Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0 Herencias 0 0 0 0 0 Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 Total Beneficios 20.517 178.039 1.448.873 1.620.549 1.157.466

BENEFICIOS


SUBCUENTA FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Retiros programados 0 0 0 0 26 Rentas temporales 0 0 0 0 0 Primas de rentas vitalicias 3.996 274.352 1.581.863 3.045.142 2.783.512 Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0 Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0 Herencias 0 0 0 0 0 Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 Total Beneficios 3.996 274.352 1.581.863 3.045.142 2.783.538

La subcuenta “Beneficios no cobrados” representa el valor de los cheques o documentos de pago, caducados de acuerdo a las normas vigentes, por concepto de: retiros programados, rentas temporales, cuotas mortuorias, excedentes de libre disposición, herencias y pensiones provisorias. El saldo de la subcuenta “Beneficios no cobrados” está compuesto por los siguientes conceptos:

BENEFICIOS NO COBRADOS Al 31 de marzo de 2020

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 Total Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0

BENEFICIOS NO COBRADOS

Al 31 de marzo de 2019 FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 Total Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0

33

NOTA 14: RETIROS DE AHORRO

RETIROS DE AHORRO Al 31 de marzo de 2020

Cuentas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Retiros de ahorro de indemnización 0 0 0 0 0 Retiros de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0

RETIROS DE AHORRO Al 31 de marzo de 2019

Cuentas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Retiros de ahorro de indemnización 0 0 0 0 0 Retiros de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0

Los saldos de las cuentas corresponden a lo siguiente: a. Retiros de ahorro de indemnización Corresponde al registro de los retiros de ahorro de indemnización solicitados y aprobados para los afiliados de los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros. b. Retiros de ahorros voluntarios Corresponde al registro de los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario y retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, solicitados y aprobados para los afiliados a los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.

NOTA 15: DIFERENCIAS POR ACLARAR Esta cuenta registra las diferencias positivas entre el monto de cotizaciones efectivamente pagadas y el total a pagar

registrado en la planilla de resumen correspondiente y que a la fecha de los estados financieros están en proceso de aclaración.

El saldo de esta cuenta en el Fondo Tipo C al 31 de marzo de 2020 y al 31 de marzo de 2019 asciende a M$ 0 y a M$ 0,

respectivamente. NOTA 16: DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO Corresponde al monto de los pagos efectuados en exceso por los empleadores y a los depósitos de ahorro

indebidamente enterados, que estén respaldados por la aceptación definitiva de las solicitudes de devolución correspondientes, que aún no han sido devueltos a los empleadores y afiliados a la fecha de cierre del ejercicio.

DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO



Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 0 0 0 0

34

DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO Al 31 de marzo de 2019


Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 0 0 0 0 NOTA 17: COMISIONES DEVENGADAS

a) Modalidad en el cobro de comisiones:

Al 31 de marzo de 2020 Conceptos

Comisión Período de vigencia Desde Hasta % Fija

Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Dependientes e Independientes.

1,44 % 0

01.01.2020

31.03.2020

Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Sin derecho a Seguro de Invalidez y Sobrevivencia.

1,44 % 0

01.01.2020

31.03.2020

Comisión por traspaso de cuentas de capitalización individual.

0 0 01.01.2020 31.03.2020

Comisión por retiro programado 1,25 % 0 01.01.2020 31.03.2020

Comisión por rentas temporales. 1,25 % 0 01.01.2020 31.03.2020

Comisión por administración de ahorro voluntario.

0,89% 0 01.01.2020 31.03.2020

Comisión por traspaso cuenta ahorro voluntario.

0 0 01.01.2020 31.03.2020

Comisión por administración de Ahorro Previsional Voluntario.

0,51 % 0 01.01.2020 31.03.2020

Comisión por transferencia de Ahorro Previsional Voluntario.

0 $ 1.101 01.01.2020 31.03.2020

Al 31 de marzo de 2019 Conceptos Comisión Período de vigencia

Desde Hasta % Fija

Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Dependientes e Independientes.

1,44 % 0

01.01.2019

31.03.2019

Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Sin derecho a Seguro de Invalidez y Sobrevivencia.

1,44 % 0

01.01.2019

31.03.2019

Comisión por traspaso de cuentas de capitalización individual.

0 0 01.01.2019 31.03.2019

Comisión por retiro programado 1,25 % 0 01.01.2019 31.03.2019

Comisión por rentas temporales. 1,25 % 0 01.01.2019 31.03.2019

Comisión por administración de ahorro voluntario.

0,89% 0 01.01.2019 31.03.2019

Comisión por traspaso cuenta ahorro voluntario.

0 0 01.01.2019 31.03.2019

Comisión por administración de Ahorro Previsional Voluntario.

0,51 % 0 01.01.2019 31.03.2019

Comisión por transferencia de Ahorro Previsional Voluntario.

0 $ 1.101 01.01.2019 31.03.2019

35

b) Comisiones pagadas a la Administradora:

COMISIONES PAGADAS Al 31 de marzo de 2020

Tipos de comisiones pagadas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Comisión Fija Pagadas por: - Depósito de Cotizaciones 0 0 0 0 0 - Retiros Programados 0 0 0 0 0 - Renta Temporal 0 0 0 0 0 - Transferencias de A.P.V. 0 0 13 0 0 - Retiros de ahorro voluntario 0 0 0 0 0

1) Subtotal comisiones fijas pagadas 0 0 13 0 0 Comisiones Porcentuales Pagadas por:

- Depósito de Cotizaciones 7.096.189 7.871.793 10.647.815 4.299.087 7.079.759 - Pago de Beneficios 1.427 4.896 202.928 551.535 176.739 - Transferencias de A.P.V 193.383 85.092 282.543 80.670 180.617 - Administración de Ahorro Voluntario 105.014 44.703 181.313 73.426 132.689

2) Subtotal comisiones porcentuales pagadas 7.396.013 8.006.484 11.314.599 5.004.718 7.569.804 3) Subtotal comisiones pagadas a la Administradora 7.396.013 8.006.484 11.314.612 5.004.718 7.569.804 4) Comisiones reintegradas en el período (Menos) (37.859) (28.283) (112.984) (189.165) (105.868) 5) Total 7.358.154 7.978.201 11.201.628 4.815.553 7.463.936

COMISIONES PAGADAS Al 31 de marzo de 2019

Tipos de comisiones pagadas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Comisión Fija Pagadas por: - Depósito de Cotizaciones 0 0 0 0 0 - Retiros Programados 0 0 0 0 0 - Renta Temporal 0 0 0 0 0 - Transferencias de A.P.V. 0 0 3 0 0 - Retiros de ahorro voluntario 0 0 0 0 0

1) Subtotal comisiones fijas pagadas 0 0 3 0 0 Comisiones Porcentuales Pagadas por:

- Depósito de Cotizaciones 7.258.358 7.987.346 9.596.436 3.827.421 6.319.448 - Pago de Beneficios 855 3.489 159.317 460.786 154.756 - Transferencias de A.P.V. 150.302 65.124 172.505 54.654 141.932 - Administración de Ahorro Voluntario 82.047 32.338 109.194 49.865 86.287

2) Subtotal comisiones porcentuales pagadas 7.491.562 8.088.297 10.037.452 4.392.726 6.702.423 3) Subtotal comisiones pagadas a la Administradora

7.491.562

8.088.297

10.037.455

4.392.726

6.702.423

4)Comisiones reintegradas en el período Menos) (35.925) (28.153) (90.016) (172.163) (87.372) 5) Total 7.455.637 8.060.144 9.947.439 4.220.563 6.615.051

c) Comisiones Devengadas

Corresponde a aquellas comisiones devengadas autorizadas por las normas vigentes cuya liquidación se encuentra pendiente.

El saldo de esta cuenta a la fecha de cierre de los estados financieros era de:

COMISIONES DEVENGADAS

Al 31 de marzo de 2020 FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Comisiones Devengadas Administradora 16.641 20.365 56.115 16.723 44.705 Comisiones Devengadas otras Administradoras 0 0 0 0 0

36

COMISIONES DEVENGADAS Al 31 de marzo de 2019

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Comisiones Devengadas Administradora 13.828 13.968 18.521 8.078 9.681

Comisiones Devengadas otras Administradoras 0 0 0 0 0

NOTA 18: IMPUESTOS RETENIDOS

Esta cuenta registra las retenciones y traspasos a la Administradora de los fondos correspondientes a los impuestos que devenguen los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, retiros programados, rentas temporales, excedentes de libre disposición y cotizaciones voluntarias.

IMPUESTOS RETENIDOS Al 31 de marzo de 2020

Conceptos FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Impuesto retenido retiro APV 1.362 158 360 139 2.468

Total Impuestos retenidos 1.362 158 360 139 2.468

IMPUESTOS RETENIDOS Al 31 de marzo de 2019


Impuesto retenido retiro APV 0 0 0 0 0

Total Impuestos retenidos 0 0 0 0 0 NOTA 19: PROVISIÓN

a) Provisión, Impuesto y Otros

Corresponde registrar los valores correspondientes a las obligaciones devengadas por los Fondos de Pensiones y toda otra provisión que autorice previamente la Superintendencia de acuerdo a las normas vigentes.

PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS Al 31 de marzo de 2020


Desglose Fecha de vencimiento M$ M$ M$ M$ M$

Cargos y abonos indebidos 31/03/2020

Regularizada en Informe mensual de cargos y abonos bancarios

enviado en abril 2020

0 0 4.694 0 0

Compra no perfeccionada 31/03/2020

Regularizado 07/04/2020 0 0 0 0 839.847

Vencimiento SWAP SCOTIABANK 31/03/2020 (*)

Regularizado 02/04/2020 0 0 31.415 0 0

Vencimiento SWAP BCI 31/03/2020 (**)

Regularizado 01/04/2020 0 0 0 37.108 0

Recouponing SCOTIABANK 31/03/2020 (***)

Regularizado 01/04/2020 11.015.817 7.966.141 16.916.450 8.181.329 0

Abono por aclarar 27/03/2020

Regularizado 08/04/2020 2.389 0 0 0 0

Total, Provisión, impuestos y otros 11.018.206 7.966.141 16.952.559 8.218.437 839.847 (*) Estas operaciones tienen fecha de pago el día 31/03/2020, pero su pago efectivo según contrato es en T+2 (02/04/2020). (**) Esta operación tiene fecha de pago el día 31/03/2020, pero su pago efectivo según contrato es en T+1 (01/04/2020). (***) Esta operación tiene fecha de pago el día 31/03/2020, pero su pago efectivo es T+1 (01/04/2020).

37

PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS


Conceptos FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO

TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Desglose Fecha de vencimiento M$ M$ M$ M$ M$

Cargos y abonos indebidos 29/03/2019

Regularizado 05/04 y 08/04 2019

0 0 25.729 0 0

Abono mal efectuado el 28/02/2019 (*)

Regularizado 15/04/2019 0 0 2.102.914 0 0

Vencimiento SWAP SCOTIBANK 29/03/2019 (**)

Regularizado 02/04/2019 0 0 20.121 0 0

Vencimiento SWAP BCI 29/03/2019 (***)

Regularizado 01/04/2019 0 0 0 9.100 0

Transiente ITAU 27/02/2019 Regularizado 23/04/2019 0 0 65 0 0

Devolución Aporte AFP 28/02/2019

Regularizado 25/04/2019 0 0 0 246 0

Total Provisión, impuestos y otros 0 0 2.148.829 9.346 0

(*) Este abono fue regularizado mediante Oficio Ordinario N° 8681 del 11/04/2019. (**) Esta operación tiene fecha de pago el día 29/03/2019, pero su pago efectivo según contrato es en T+2 (02/04/2019). (***) Esta operación tiene fecha de pago el día 29/03/2019, pero su pago efectivo según contrato es en T+1 (01/04/2019).

b) Provisión por inversiones en activos alternativos

Corresponde al monto determinado por la Administradora en base a sus modelos propios, que refleja el deterioro en el valor de los activos a que se refieren las letras n 5), n 6) y n 7) de la sección ll.1 del Régimen de inversión de los Fondos de Pensiones, producto del deterioro en el riesgo de crédito del deudor, no considerado en la valoración del activo.

PROVISION POR INVERSIONES EN ACTIVOS ALTERNATIVOS


Instrumento Fondo de Pensiones

Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E M$ M$ M$ M$ M$

Mutuos hipotecarios endosables 0 0 0 0 0 Contrato de leasing 0 0 0 0 0 Créditos Sindicados 0 0 0 0 0 Total 0 0 0 0 0

38

NOTA 20: ENCAJE Con el propósito de garantizar la rentabilidad mínima de los Fondos de Pensiones y en conformidad con lo establecido en el artículo 40 del decreto ley N° 3.500 y en el Compendio de Pensiones Libro IV, Título I, Letra A Capítulo II “Inversiones del Fondo de Pensiones y del Encaje”, la Administradora deberá mantener un activo denominado “Encaje” equivalente al uno por ciento de cada Fondo de Pensiones, el cual se invertirá en cuotas del respectivo Fondo. En el siguiente cuadro se presenta el número de cuotas representativas del Encaje y el valor de éstas al 31 de marzo de 2020 y 2019.

ENCAJE Al 31 de marzo de 2020

ENCAJE FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS MANTENIDO 34.793.262 848.806,61 40.204.092 1.076.341,86 94.621.983 2.369.019,01 55.216.792 1.614.020,18 51.397.455 1.192.741,91 REQUERIDO 34.793.262 848.806,61 40.204.092 1.076.341,86 94.621.983 2.369.019,01 55.216.792 1.614.020,18 51.397.455 1.192.741,91 SUPERÁVIT(DÉFICIT) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

ENCAJE Al 31 de marzo de 2019

ENCAJE FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS MANTENIDO 38.877.151 902.174,44 41.653.377 1.082.153,24 89.990.756 2.259.194,27 51.893.329 1.538.069,57 45.673.928 1.099.831,08 REQUERIDO 38.877.151 902.174,44 41.653.377 1.082.153,24 89.990.756 2.259.194,27 51.893.329 1.538.069,57 45.673.928 1.099.831,08 SUPERÁVIT(DÉFICIT) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

NOTA 21: CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES

Representa el monto de los valores consignados por los empleadores y enviados por los Tribunales de Justicia, a raíz de fallos de primera instancia en juicios de cobranza de cotizaciones para los Fondos de Pensiones, los cuales deben quedar a la espera de que se resuelva una apelación interpuesta por los demandados, de acuerdo a lo dispuesto en el Artículo 8 de la ley N° 17.322. El saldo de esta cuenta en el Fondo de Pensiones Tipo C al 31 de marzo de 2020 y al 31 de marzo de 2019 era de M$ 0 y M$ 0, respectivamente.

39

NOTA 22: PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

El patrimonio del Fondo de Pensiones se encuentra dividido en dieciséis cuentas. A la fecha de cierre de los estados financieros, el patrimonio del Fondo de Pensiones presenta el siguiente desglose:

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40

El patrimonio de los Fondos de Pensiones se encuentra compuesto por las siguientes cuentas: a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y el equivalente en cuotas.

Los montos anteriores incluyen fundamentalmente las cotizaciones previsionales obligatorias pagadas, incluyendo los intereses y reajustes cuando corresponda, las liquidaciones de Bonos de Reconocimiento y Complemento de Bonos recibidos desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, o desde otras AFP, los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, transferencias de fondos de las cuentas de ahorro voluntario, los aportes adicionales y contribuciones enteradas por la Administradora conforme a lo establecido en el artículo 53 y 54 del D.L. 3.500 y los aportes regularizadores por la Administradora a los Fondos de Pensiones.

Las liquidaciones de Bonos de Reconocimientos, cualquiera sea su tipo, de los complementos de Bonos y los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, corresponden a:

BONOS DE RECONOCIMIENTO


BONOS A B C D E

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS Bonos de Reconocimiento 0 0,00 1.115.776 26.616,69 3.807.261 87.374,69 9.731.409 263.989,14 3.457.139 77.407,74

Complementos de Bonos de Reconocimiento

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos Adicionales 0 0,00 0 0,00 0 0,00 27.445 732,16 0 0,00

Bonos Exonerados Ley N° 19.234 de fecha 23.08.93

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 269 6,01


0 0,00 1.342 30,61 6.950 161,83 65.536 1.825,15 22.596 512,78

Bonos de Reconocimiento de afiliado con pensión no contributiva

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Total Bonos 0 0,00 1.117.118 26.647,30 3.814.211 87.536,52 9.824.390 266.546,45 3.480.004 77.926,53

BONOS DE RECONOCIMIENTO


BONOS A B C D E

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS Bonos de Reconocimiento 3.536 85,28 1.045.090 27.679,58 3.017.336 77.495,47 11.124.280 337.081,09 4.145.281 101.838,68

Complementos de Bonos de Reconocimiento

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos Adicionales 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00


0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 7.062 175,25


0 0,00 0 0,00 30.187 775,66 37.620 1.143,43 6.469 160,34

Bonos de Reconocimiento de afiliado con pensión no contributiva

0 0,00 0 0,00 790 19,99 0 0,00 11.563 281,69

Total Bonos 3.536 85,28 1.045.090 27.679,58 3.048.313 78.291,12 11.161.900 338.224,52 4.170.375 102.455,96

b) Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios de propiedad de las personas que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

41

c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de propiedad de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo Representa el saldo de todas las cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo de propiedad de los trabajadores, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y su equivalente en cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos convenidos pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. f) Cuentas de ahorro voluntario

Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro voluntario de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresado en cuotas y su equivalente en pesos. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. g) Cuentas de ahorro de indemnización Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro de indemnización de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en cuotas y su equivalente en pesos. El monto de esta cuenta está compuesto por los aportes de ahorro de indemnización pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. h) Ahorros voluntarios destinados a otras entidades Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente transferidos a otras Administradoras o instituciones autorizadas, según corresponda, pagados por los trabajadores que optaron por algún plan de ahorro previsional voluntario. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias, depósitos convenidos y depósitos de ahorro previsional voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

i) Recaudación en proceso de acreditación

Corresponde a la recaudación destinada al patrimonio del respectivo Fondo, respaldada con su documentación, pendiente de ser acreditada en las restantes cuentas de los respectivos patrimonios. j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas “Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias”, “Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario”, “Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias”, “Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo” y/o a la “Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos”. k) Rezagos de ahorros voluntarios

42

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos, Cuentas de ahorro voluntario, Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo y/o Ahorros voluntarios destinados a otras entidades. l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de ahorro de indemnización. m) Cambios en proceso a otros Fondos de la misma Administradora Representa el monto de los saldos de las cuentas que se cambian y que corresponde compensar o pagar a otros Fondos de la misma Administradora. n) Traspasos en proceso a otras Administradoras

Representa el monto de los traspasos que corresponde canjear o pagar a otras Administradoras, por haber sido incluidos en los listados de aceptación definitiva y no haber sido objeto de ulterior exclusión o rechazo. ñ) Traspasos en proceso al antiguo sistema previsional Representa el monto de los fondos que aún no se han traspasado a la cuenta “Transferencias al antiguo sistema previsional”. o) Rentabilidad no distribuida Registrar sólo en pesos, la proporción de la rentabilidad nominal diaria que generen las inversiones de los Fondos de Pensiones, para su distribución en las restantes cuentas del patrimonio.

NOTA 23: COTIZACIONES IMPAGAS

Los totales de cotizaciones impagas mostrados en las cuentas de orden del Fondo de Pensiones C, corresponden a cotizaciones morosas, que se detallan como sigue:

COTIZACIONES IMPAGAS FONDO DE PENSIONES TIPO C

Ejercicio Actual Ejercicio Anterior

M$ M$ Cotizaciones impagas declaradas 1.135.789.010 922.688.169 Cotizaciones impagas declaradas automáticas 181.902.508 148.186.404 Cotizaciones impagas originadas por descuadratura de planillas 32.750.784 27.092.645

a) Cotizaciones impagas declaradas Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que no han sido pagados dentro del plazo establecido en el artículo 19 del decreto ley N° 3.500 del año 1980, y por las cuales el empleador ha efectuado la correspondiente declaración de cotizaciones. b) Cotizaciones impagas declaradas automáticas Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones, depósitos y aportes que se encuentran impagas, que no han sido declaradas por los empleadores o que su reconocimiento se produjo con posterioridad al plazo establecido en el inciso primero del artículo 19 del decreto ley N° 3.500 de 1980.

43

c) Cotizaciones impagas originadas por descuadratura de planillas Corresponde al valor de aquellas cotizaciones para el Fondo de Pensiones superiores a 0,15 U.F. que resulten impagas, como consecuencia de diferencias deudoras para el empleador entre la planilla de resumen de cotizaciones y las planillas de detalle. d) Gestión histórica de cobranza Al 31 de Marzo del 2020, se han emitido históricamente 2.291.298 resoluciones e iniciado un total de 770.673 juicios, recuperándose un monto nominal de M$271.913.974 y manteniéndose pendiente de recuperar M$99.465.988 nominales, que actualizados ascienden a un total de M$1.368.807.986.

NOTA 24: VALOR DE LA CUOTA

VALORES CUOTAS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Valor cuota al 31 de marzo de 2020 40.990,80 37.352,53 39.941,42 34.210,72 43.091,85 Valor cuota al 31 de marzo de 2019 43.092,72 38.491,20 39.833,12 33.739,26 41.528,13

Cada valor cuota se determinó dividiendo el valor del Fondo de Pensiones por el número de cuotas emitidas al cierre del ejercicio.

NOTA 25: CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES.

Durante los ejercicios al 31 de Marzo del 2020 y 2019, se protestaron 27 y 22 cheques por un total de M$114.498 y M$106.873 respectivamente, cuyo detalle se indica a continuación:

CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR NUMERO M$ NUMERO M$

Saldo inicial de cheques protestados 1 6.700 0 0 Cheques Protestados en el Ejercicio 27 114.498 22 106.873 Cheques regularizados (28) (115.168) (22) (106.873) Saldo Final de Cheques Protestados 0 0 0 0

44

Código Nombre del Item N° Concepto N° de CuotasMonto en miles de

pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA BONIFICACION APV 794,70 38.8002 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 142,08 7.0043 ACREDITACION 10% AFC 3.411,39 164.2014 AJUSTE CUOTAS 0,42 05 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 231,54 11.1606 APORTE A.F.P. 10,49 5377 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 649,54 30.6588 DEVOLUCION COMISIONES 784,19 37.8599 RECUPERACION DE REZAGOS 6.631,80 325.119

10 REVERSA AHORROS 696,04 30.11211 REVERSA PRIMAS SIS 610,16 29.19312 TRASPASO INGRESO CAV 20.609,52 1.022.95713 TRASPASOS A.P.V. 194.905,41 9.574.788

Total otros aumentos 229.477,28 11.272.388

30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 1,84 02 AJUSTES DICTAMEN DE RECLAMOS 379,73 19.8173 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 1.352,97 64.1564 DESAFILIACIONES 1.294,82 64.4495 DEVOLUCION DE SUBSIDIOS ESTATALES 1.691,46 81.1226 TRASPASO EGRESO SALDOS CAV 1.633,31 81.6027 TRASPASO ORDEN COMPENSACION ECONOMICA 396,83 18.000

Total otras disminuciones 6.750,96 329.146


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA BONIFICACION APV 231,19 10.0082 ACREDITA BONO POR HIJO 652,79 28.2673 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 304,63 13.3024 ACREDITACION 10% AFC 5.581,35 236.8605 AJUSTE CUOTAS 0,12 06 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 309,24 12.6667 APORTE A.F.P. 0,03 18 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 889,46 38.0599 DEVOLUCION COMISIONES 664,60 28.283

10 RECUPERACION DE REZAGOS 4.476,02 192.25311 REVERSA AHORROS 387,67 15.43712 REVERSA PRIMAS SIS 570,67 24.11513 TRASPASO INGRESO CAV 10.810,27 481.17714 TRASPASOS A.P.V. 127.339,55 5.533.015


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 2,29 02 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 2.150,20 97.4223 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 799,29 33.6834 DESAFILIACIONES 11.183,38 460.7205 DEVOLUCION DE SUBSIDIOS ESTATALES 859,13 35.6816 TRASPASO EGRESO SALDOS CAV 1.236,06 52.7757 TRASPASO ORDEN COMPENSACION ECONOMICA 100,08 4.500


NOTA 26: ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO A

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO B

PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2020 Y EL 31 DE MARZO DE 2020

45


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA ANTIGUO SISTEMA 594,15 26.7922 ACREDITA BONIFICACION APV 3.387,42 151.1473 ACREDITA BONO POR HIJO 117.571,59 5.268.6474 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 520,02 23.3125 ACREDITACION 10% AFC 19.543,31 871.8786 AJUSTE CUOTAS 24,10 07 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 8.918,10 368.3068 APORTE A.F.P. 245,97 11.0749 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 3.653,65 162.550

10 DEVOLUCION COMISIONES 2.544,20 112.98411 REVERSA AHORROS 775,73 32.50012 REVERSA PRIMAS SIS 669,31 29.56913 TRASPASO INGRESO CAV 22.264,40 980.60014 TRASPASO ORDEN COMPENSACION ECONOMICA 2.033,87 89.99815 TRASPASOS A.P.V. 441.302,13 19.943.418


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 3,35 02 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 4.153,14 194.3133 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 892,91 39.7094 DESAFILIACIONES 34.576,12 1.492.1985 DEVOLUCION DE SUBSIDIOS ESTATALES 3.090,66 134.7816 DISTRIB. ACREDITACION BONO POR HIJO 107.160,62 4.802.2907 DISTRIBUCION APV 2.264,36 100.9658 DISTRIBUCION DE REZAGOS 146.931,31 6.507.4249 DISTRIBUCION SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 482,22 21.638

10 DSITRIBUCION 10% AFC 14.095,69 623.53111 TRASPASO EGRESO SALDOS CAV 3.738,88 171.08112 TRASPASO ORDEN COMPENSACION ECONOMICA 3.346,39 149.707

Total otras disminuciones 320.735,65 14.237.637


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA BONIFICACION APV 140,06 5.2752 ACREDITA BONO POR HIJO 115.375,50 4.304.5623 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 6,98 2604 ACREDITACION 10% AFC 2.194,65 81.0035 AJUSTE CUOTAS 0,04 06 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 31.312,69 1.084.8587 APORTE A.F.P. 319,86 11.6568 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 2.024,02 76.5289 DEVOLUCION COMISIONES 5.058,19 189.165

10 RECUPERACION DE REZAGOS 3.659,81 136.63611 REVERSA AHORROS 370,60 13.34812 REVERSA PRIMAS SIS 335,53 12.44313 TRASPASO INGRESO CAV 5.468,30 203.96014 TRASPASOS A.P.V. 169.744,29 6.315.886


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 1,25 02 AJUSTES DICTAMEN DE RECLAMOS 2.091,72 77.6333 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 828,63 31.0734 DESAFILIACIONES 40.770,69 1.483.0025 DEVOLUCION DE SUBSIDIOS ESTATALES 993,83 36.4726 TRASPASO EGRESO SALDOS CAV 636,01 23.5837 TRASPASO ORDEN COMPENSACION ECONOMICA 131,14 5.000


FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO C

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO D

46


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA BONIFICACION APV 1.042,23 46.8822 ACREDITA BONO POR HIJO 10.472,07 469.4603 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 23,92 1.0724 ACREDITACION 10% AFC 3.174,71 141.4675 AJUSTE CUOTAS 0,30 06 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 4.184,55 187.1837 APORTE A.F.P. 99,85 4.4988 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 275,49 12.4009 DEVOLUCION COMISIONES 2.352,52 105.868

10 RECUPERACION DE REZAGOS 13.598,69 612.23511 REVERSA AHORROS 631,54 27.85912 REVERSA PRIMAS SIS 560,41 25.23413 TRASPASO INGRESO CAV 28.724,26 1.298.40414 TRASPASO ORDEN COMPENSACION ECONOMICA 160,06 7.00015 TRASPASOS A.P.V. 197.320,09 8.873.873


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 1,34 02 AJUSTES DICTAMEN DE RECLAMOS 863,58 39.6233 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 3.225,10 145.9484 DESAFILIACIONES 14.431,78 637.7385 DEVOLUCION DE SUBSIDIOS ESTATALES 3.998,69 177.6226 TRASPASO EGRESO SALDOS CAV 8.613,52 385.9687 TRASPASO ORDEN COMPENSACION ECONOMICA 292,27 13.000


FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO E

47


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 3.373,32 140.7462 ACREDITA BONIFICACION APV 778,45 32.5993 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 146,90 6.2474 AJUSTE CUOTAS 0,18 05 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 1.568,20 63.8516 APORTE A.F.P. 130,58 5.5427 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 40,55 1.7148 DEVOLUCION COMISIONES 850,32 35.9259 RECUPERACION DE REZAGOS 7.211,85 301.967

10 REVERSA AHORROS 29,87 1.25211 REVERSA BENEFICIOS 91,16 3.85512 REVERSA PRIMAS SIS 698,58 29.52813 TRASPASO INGRESO CAV 26.244,78 1.093.94014 TRASPASOS A.P.V. 115.868,67 4.884.468


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 0,27 02 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 1.280,81 54.3513 DESAFILIACIONES 2.371,67 99.7094 DEVOLUCION DE SUBSIDIOS ESTATALES 1.235,44 51.8535 RESTITUCION DE FONDOS 121,70 5.0036 TRASPASO EGRESO SALDOS CAV 3.542,08 149.2247 TRASPASOS OCE 1.382,94 58.554



pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 5.326,80 198.8432 ACREDITA BONIFICACION APV 286,18 10.6923 ACREDITA BONO POR HIJO 325,89 12.1144 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 989,56 37.4695 AJUSTE CUOTAS 0,01 06 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 1.517,89 55.3557 APORTE A.F.P. 54,72 3.1408 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 48,15 1.8149 DEVOLUCION COMISIONES 747,42 28.153

10 RECUPERACION DE REZAGOS 4.605,34 172.41111 REVERSA AHORROS 54,28 2.03612 REVERSA BENEFICIOS 389,30 14.35613 REVERSA PRIMAS SIS 592,24 22.36414 TRASPASO INGRESO CAV 7.010,91 261.61115 TRASPASOS A.P.V. 61.888,61 2.326.310


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 0,72 02 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 8.677,70 323.0743 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 146.670,73 5.564.4564 DESAFILIACIONES 6.388,58 240.2185 DEVOLUCION DE SUBSIDIOS ESTATALES 490,10 18.3736 TRASPASO EGRESO SALDOS CAV 7.795,50 291.636


NOTA 26: ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO A

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO B

PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2019 Y EL 31 DE MARZO DE 2019

48


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 17.750,97 684.7432 ACREDITA ANTIGUO SISTEMA 171,15 6.5433 ACREDITA BONIFICACION APV 3.396,33 131.5534 ACREDITA BONO POR HIJO 95.158,60 3.653.2935 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 1.295,21 50.6206 AJUSTE CUOTAS 12,69 07 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 1.264,94 526.6998 APORTE A.F.P. 56,46 14.6979 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 144.136,52 5.501.338

10 DEVOLUCION COMISIONES 2.319,67 90.01611 REVERSA AHORROS 199,45 7.74412 REVERSA BENEFICIOS 3.190,49 124.38413 REVERSA PRIMAS SIS 697,77 27.16814 TRASPASO DESDE PERÚ 1.757,20 66.61415 TRASPASO INGRESO CAV 35.334,07 1.377.62016 TRASPASO INGRESO OCE 3.816,98 148.19217 TRASPASOS A.P.V. 201.056,44 7.792.898


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 3,96 02 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 22.522,36 872.4103 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 923,69 36.5944 DESAFILIACIONES 19.027,73 746.7995 DEVOLUCION DE SUBSIDIOS ESTATALES 1.362,39 52.7446 DISTRIB. 10% AFC 13.065,17 504.4787 DISTRIB. BONIFICACION APV 2.697,49 104.4418 DISTRIB. BONO POR HIJO 86.573,47 3.324.2229 DISTRIB. DE REZAGOS 152.163,77 5.903.802

10 DISTRIB. OCE MISMA AFP 2.781,75 108.50411 DISTRIB. SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 1.175,84 45.83712 TRASPASO EGRESO OCE 1.606,24 62.24813 TRASPASO EGRESO SALDOS CAV 9.161,95 349.236



pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 1.820,16 59.5842 ACREDITA BONIFICACION APV 267,80 8.8283 ACREDITA BONO POR HIJO 91.245,58 2.976.6034 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 12,51 4125 AJUSTE CUOTAS 0,09 06 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 792,79 25.9557 APORTE A.F.P. 87,11 3.0408 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 1.705,93 55.9039 DEVOLUCION COMISIONES 5.240,37 172.163

10 RECUPERACION DE REZAGOS 3.914,17 128.82111 REVERSA AHORROS 26,28 87712 REVERSA BENEFICIOS 880,76 29.01313 REVERSA PRIMAS SIS 331,37 10.91914 TRASPASO INGRESO CAV 5.792,61 193.63415 TRASPASO INGRESO OCE 2.593,59 86.00416 TRASPASOS A.P.V. 69.042,55 2.279.233


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 0,08 02 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 5.606,76 184.7223 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 734,69 24.1854 DESAFILIACIONES 45.802,33 1.520.5475 DEVOLUCION DE SUBSIDIOS ESTATALES 360,73 11.8566 TRASPASO EGRESO OCE 668,96 21.9927 TRASPASO EGRESO SALDOS CAV 1.550,98 50.513


FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO C

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO D

49

Traspaso Ingreso OCE y Traspaso Egreso OCE: Corresponden a traspasos de fondos, recibidos y enviados a los Fondos de Pensiones por concepto de Ordenes de Compensación Económica.


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 2.599,88 105.3052 ACREDITA BONIFICACION APV 1.290,65 52.3213 ACREDITA BONO POR HIJO 8.298,89 335.5044 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 42,22 1.7095 AJUSTE CUOTAS 0,31 06 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 1.323,09 53.2367 APORTE A.F.P. 80,75 3.4068 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 876,56 36.1269 DEVOLUCION COMISIONES 2.150,60 87.372

10 RECUPERACION DE REZAGOS 13.554,47 549.58711 REVERSA AHORROS 141,96 5.73312 REVERSA BENEFICIOS 16.784,42 690.88913 REVERSA PRIMAS SIS 552,71 22.46214 TRASPASO INGRESO CAV 46.401,10 1.891.69415 TRASPASO INGRESO OCE 172,65 7.00016 TRASPASOS A.P.V. 179.428,22 7.282.154


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 0,83 02 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 3.142,86 128.1963 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 1.511,81 62.0824 DESAFILIACIONES 21.270,42 871.6945 DEVOLUCION DE SUBSIDIOS ESTATALES 2.322,08 94.2546 TRASPASO EGRESO OCE 464,58 19.0007 TRASPASO EGRESO SALDOS CAV 5.229,98 213.175


FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO E

50

NOTA 27: BONOS DE RECONOCIMIENTO.

Corresponde al monto de los Bonos de Reconocimiento válidamente emitidos y actualizados conforme a las normas vigentes, que se encuentran en custodia en el Depósito Central de Valores (ley N° 18.876), en la custodia local de la Administradora o con algún trámite pendiente en la respectiva caja emisora (visación, corrección, reclamo o liquidación) y respecto de los cuales la Administradora posee la responsabilidad de resguardarlos hasta la ejecución de uno de los siguientes mandatos: traspaso a otra AFP, traspaso a otro Fondo de Pensiones de la misma AFP, liquidación por parte del Instituto Emisor, cesión a una compañía de seguros o transacción del Bono en una Bolsa de Valores nacional.

Al 31 de Marzo de 2020, el valor actualizado de los Bonos de Reconocimiento de responsabilidad de AFP Capital S.A. asciende a M$ 277.858.179, correspondiente a un total de 76.971 documentos, de acuerdo con el siguiente detalle:

Al 31 de Marzo de 2020 BONO PRINCIPAL (27 ) : Fondo Tipo A

M$ Fondo Tipo B

M$ Fondo Tipo C

M$ Fondo Tipo D

M$ Fondo Tipo E

M$ Total Fondos de Pensiones

Cantidad Física Total 721 4.543 16.464 43.430 11.593 76.751 En Custodia central (DCV) 721 4.454 16.209 42.592 11.307 75.283 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 89 255 838 286 1.468 Total valor nominal 1.263.099 1.542.222 2.789.756 2.904.562 2.864.682 11.364.321 Total valor actualizado 6.794.692 23.986.822 57.998.482 128.472.676 60.037.828 277.290.500

Al 31 de Marzo de 2020 COMPLEMENTO DE BONO (28 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$

Total Fondos de Pensiones

Cantidad Física Total 0 0 0 0 0 0 En Custodia central (DCV) 0 0 0 0 0 0 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0 Total valor nominal 0 0 0 0 0 0 Total valor actualizado 0 0 0 0 0 0

Al 31 de Marzo de 2020 BONO ADICIONAL (41 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 0 0 2 1 1 4 En Custodia central (DCV) 0 0 2 1 1 4 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0 Total valor nominal 0 0 1.468 110 588 2.166 Total valor actualizado 0 0 25.979 12.216 60.724 98.919

Al 31 de Marzo de 2020 BONO EXONERADO 1 (42 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 0 1 2 9 5 17 En Custodia central (DCV) 0 1 2 8 4 15 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 0 0 1 1 2 Total valor nominal 0 18 213 272 515 1.018 Total valor actualizado 0 1.958 5.639 19.514 19.024 46.135

Al 31 de Marzo de 2020 BONO EXONERADO 2 (43 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 0 8 22 122 47 199 En Custodia central (DCV) 0 6 21 111 42 180 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 2 1 11 5 19 Total valor nominal 0 280 423 4.530 1.224 6.457 Total valor actualizado 0 12.864 46.833 263.004 99.924 422.625 Al 31 de Marzo de 2020 BONO AFILIADO PNC (61 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 0 0 0 0 0 0 En Custodia central (DCV) 0 0 0 0 0 0 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0 Total valor nominal 0 0 0 0 0 0 Total valor actualizado 0 0 0 0 0 0

51

Al 31 de Marzo de 2020 BONO AFILIADO PNC (62 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 0 0 0 0 0 0 En Custodia central (DCV) 0 0 0 0 0 0 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En trámite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0 Total valor nominal 0 0 0 0 0 0 Total valor actualizado 0 0 0 0 0 0

Cuadro Resumen al 31 de Marzo de 2020

TOTAL GENERAL:

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 721 4.552 16.490 43.562 11.646 76.971 En Custodia central (DCV) 721 4.461 16.234 42.712 11.354 75.482 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 91 256 850 292 1.489 Total valor nominal 1.263.099 1.542.520 2.791.860 2.909.474 2.867.009 11.373.962 Total valor actualizado 6.794.692 24.001.644 58.076.933 128.767.410 60.217.500 277.858.179

52

NOTA 28: PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA

a) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas:

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS Al 31 de marzo de 2020

Nombre de las Compañías de Seguro Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

(M$) (M$) (M$) (M$) (M$)

Detalle de Compañías de Seguro que devengaron primas del seguro de invalidez y sobrevivencia:

BANCHILE 35 38 52 18 34 BICE VIDA 1.811 1.956 2.631 912 1.724 BTG PACTUAL 550.479 594.284 799.470 277.027 523.826 CÁMARA 1.089 1.176 1.583 548 1.037 CHILENA 2.443.076 2.637.490 3.548.120 1.229.471 2.324.788 CN LIFE 439.270 474.226 637.960 221.062 418.002 EUROAMERICA 36 38 51 18 34 METLIFE 250 269 362 126 238 OHIO 554.570 598.700 805.410 279.086 527.719 PENTA VIDA 2.542.405 2.744.721 3.692.377 1.279.458 2.419.307 RIGEL 555.694 599.914 807.045 279.651 528.788 SCOTIA 854 922 1.240 430 811 SECURITY 2.829 3.054 4.107 1.423 2.692

1) Subtotal de primas del seguro de invalidez y 7.092.398

7.656.788

10.300.408

3.569.230

6.749.000 sobrevivencias devengadas

Devoluciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencias efectuadas por Compañías de Seguros y por abono en las respectivas cuentas personales 0 0 0 0 0

por exceso de prima sobre el límite máximo imponible (Menos)

2) Subtotal de devolución de primas del seguro de 0 0 0 0 0

invalidez y sobrevivencia 3) Total neto de primas del seguro de invalidez y

7.092.398

7.656.788

10.300.408

3.569.230

6.749.000 sobrevivencia devengadas [(subtotal 1)-(subtotal 2)] Durante el año 2020, se realizaron devoluciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia, las que se presentan dentro del Estado de Variación Patrimonial bajo el código 30.470 "Otros Aumentos - Item Reversas de Primas SIS". El detalle de las devoluciones por fondo es el siguiente:

Devolución Primas (M$)

Fondo Tipo A Fondo Tipo B Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E

29.193 24.115 29.569 12.443 25.234

53

b) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas:

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA PAGADAS Al 31 de marzo de 2020


(M$) (M$) (M$) (M$) (M$)

Detalle de Compañías de Seguro que recibieron pagos de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia:

BANCHILE 73 77 100 35 64 BICE VIDA 2.124 2.235 2.923 1.036 1.871 BTG PACTUAL 569.260 598.784 783.348 277.410 501.411 CÁMARA 1.321 1.389 1.817 644 1.163 CHILENA 2.529.342 2.660.524 3.480.583 1.232.592 2.227.874 CN LIFE 455.950 479.597 627.425 222.192 401.606 EUROAMERICA 73 77 100 35 64 METLIFE 207 218 285 100 182 OHIO 573.632 603.383 789.365 279.541 505.262 PENTA VIDA 2.631.972 2.768.477 3.621.810 1.282.606 2.318.271 RIGEL 575.065 604.891 791.337 280.239 506.524 SCOTIA 992 1.044 1.365 484 874 SECURITY 3.271 3.440 4.501 1.594 2.881

1) Total de primas del seguro de invalidez y 7.343.282

7.724.136

10.104.959

3.578.508

6.468.047 sobrevivencias pagadas

c) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago:

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS Y PENDIENTES DE PAGO Al 31 de marzo de 2020


(M$) (M$) (M$) (M$) (M$)

Detalle de Compañías de Seguro que devengaron primas del seguro de invalidez y sobrevivencia

devengadas y pendientes de pago: BANCHILE 16 18 25 8 15 BICE VIDA 237 258 363 120 221 BTG PACTUAL 175.988 191.086 269.261 88.868 163.709 CÁMARA 362 393 553 183 336 CHILENA 778.484 845.278 1.191.076 393.107 724.167 CN LIFE 138.821 150.733 212.397 70.100 129.136 EUROAMERICA 16 18 25 8 15 METLIFE 143 155 218 72 133 OHIO 177.264 192.473 271.213 89.511 164.896 PENTA VIDA 810.322 879.848 1.239.791 409.184 753.784 RIGEL 177.343 192.559 271.335 89.552 164.969 SCOTIA 248 269 379 125 230 SECURITY 521 566 797 263 485

Total de primas del seguro de invalidez y 2.259.765

2.453.654

3.457.433

1.141.101

2.102.096 sobrevivencia devengadas y pendientes de pago

54

NOTA 29: HECHOS POSTERIORES

Al 31 de marzo de 2020, no se registran hechos posteriores que mencionar.

NOTA 30: HECHOS RELEVANTES

2020

a) Con fecha 28 de Febrero de 2020, se emitió Norma de Carácter General N°258, donde se modifica Título III, sobre la Administración de Cuentas Personales del Libro I, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

b) Con fecha 07 de Enero de 2020, se emitió Norma de Carácter General N°257, donde se modifica Título VII, del Libro IV, sobre Contabilidad de los Fondos de Pensiones del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. 2019

c) Con fecha 25 de Marzo de 2019, se emitió Resolución N° 24, sobre modificación del Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

d) Con fecha 21 de Marzo de 2019, se emitió Oficio Ordinario N°7104 que posterga la entrada en vigencia del Capítulo II de la Norma de Carácter General N°230.

e) Con fecha 21 de Marzo de 2019 se emitió Circular N°2079, donde informa los parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía. Deroga Circular N°2063 del 18 de Diciembre de 2018.

55

ANEXOS

TRIMESTRALES

NOMBRE DE LA A.F.P. CAPITAL

R.U.T. 98.000.000-1

FECHA 31/03/2020

50.100 RECAUDACION POR CONCEPTO 50.110 ABONO MES DE RECAUDACION 50.120 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION 50.130 TOTALES

50.140 COTIZACIONES OBLIGATORIAS 328.655.942 7.786.660 336.442.602

50.141 COTIZACIONES VOLUNTARIAS 20.913.773 2.277.774 23.191.547

50.142 DEPOSITOS CONVENIDOS 2.728.350 233.296 2.961.646

50.143 DEPOSITOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIO 996 0 996

50.144 DEPOSITOS DE AHORRO VOLUNTARIO 28.862.322 1.939.668 30.801.990

50.145 APORTES DE INDEMNIZACION 1.064.390 98.245 1.162.635

50.146 COTIZACIONES DE AFILIADOS VOLUNTARIOS 37.236 4.188 41.424

50.147 DEPOSITOS DE AHORRO PREVISIONAL COLECTIVO 17.768 125 17.893

50.150 TOTAL RECAUDACION DEL TRIMESTRE 382.280.777 12.339.956 394.620.733

50.160 RECAUDACION NORMAL 367.957.982 9.183.078 377.141.060

50.170 RECAUDACION ATRASADA 14.322.795 3.156.878 17.479.673

50.180 RECAUDACION DE MESES ANTERIORES 353.464 158.680 512.144

50.185 TOTAL RECAUDACION POR INTERNET MODALIDAD ELECTRONICA 309.225.190 8.372.559 317.597.749

50.190 TOTAL RECAUDACION POR INTERNET MODALIDAD MIXTA 60.085.337 673.660 60.758.997

50.195 TOTAL RECAUDACION MANUAL 11.676.619 3.748.112 15.424.731

50.200 RECAUDACION POR MES 50.210 ABONO MES RECAUDACION 50.220 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION 50.230 TOTALES

50.240 RECAUDACION DEL PRIMER MES 140.250.947 5.687.850 145.938.797

50.250 RECAUDACION DEL SEGUNDO MES 122.021.040 3.561.686 125.582.726

50.260 RECAUDACION DEL TERCER MES 120.008.790 3.090.420 123.099.210

50.270 TOTAL RECAUDACION DEL TRIMESTRE 382.280.777 12.339.956 394.620.733

50.300 INSTITUCIONES RECAUDADORAS

50.310 OFICINAS PROPIAS 50.311 INSTITUCIONES FINANCIERAS 50.312 OTRAS INSTITUCIONES

3.007.829 163.450.835 228.162.069 394.620.733

2.1 CUADRO RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE

50.000 RECAUDACION DEL TRIMESTRE: DESDE 01-01-2020 HASTA 31-03-2020 (En miles de pesos)

50.320 TOTAL

RECAUDACION DEL

TRIMESTRE

50.400 DESTINO FINAL DE LA RECAUDACION 50.410 DURANTE EL MISMO MES DE RECAUDACION50.420 DURANTE EL MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION 50.430 TOTALES

50.500 RECAUDACION DEL PRIMER MES

50.510 A CUENTAS PERSONALES 137.330.295 5.474.788 142.805.083

50.520 A REZAGOS 2.903.806 213.063 3.116.869

50.530 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 331 0 331

50.540 A PASIVO EXIGIBLE 0 174.907 174.907

50.550 TOTAL RECAUDACION DEL PRIMER MES 140.234.432 5.862.758 146.097.190

50.600 RECAUDACION DEL SEGUNDO MES


50.620 A REZAGOS 2.843.800 163.534 3.007.334



50.650 TOTAL RECAUDACION DEL SEGUNDO MES 122.023.926 3.601.895 125.625.821

50.700 RECAUDACION DEL TERCER MES


50.720 A REZAGOS 2.463.311 68.830 2.532.141



50.750 TOTAL RECAUDACION DEL TERCER MES 120.022.419 3.131.207 123.153.626

2.2 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS

51.100 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS AL MES DE JUNIO DE 2019

NOMBRE DE LA AFP : AFP CAPITAL S.A.

R.U.T. : 98.000.000 - 1

Fecha : 31-03-2020

PREJUDICIAL JUDICIAL

51.101 12 meses o más 53.042.613 4.897 63.814 52.973.902 1.124.720.817 799.449 678.783 572.632 620.630 2.037.709

51.102 11 meses 446.251 1.646 5.204 439.401 585.677 3.128 2.500 2.025 2.518 6.526

51.103 10 meses 435.464 311 6.127 429.026 558.891 3.227 2.577 2.384 2.581 6.833

51.104 9 meses 479.834 50 8.025 471.759 600.691 3.453 2.805 2.653 2.808 7.393

51.105 8 meses 541.700 308 12.641 528.751 658.136 3.953 3.198 3.156 3.223 7.963

51.106 7 meses 588.058 692 14.941 572.425 694.695 4.331 3.506 3.246 3.506 8.251

51.107 6 meses 645.347 8.658 22.829 613.860 728.160 4.474 3.682 1.864 3.685 9.111

51.108 5 meses 704.584 4.740 9.689 690.155 799.406 4.652 3.821 2.054 3.821 9.518

51.109 4 meses 729.710 81.223 51 648.436 731.630 5.294 4.298 20 4.299 10.018

51.110 3 meses 936.082 121.777 0 814.305 897.283 6.138 4.982 16 4.982 12.559

51.111 2 meses 1.371.469 353.488 51 1.017.930 1.092.849 7.993 6.461 9 6.463 17.624

51.112 1 mes 2.259.972 951.560 0 1.308.412 1.367.552 12.870 7.190 8 10.074 30.118

51.113 mes en curso 4.280.300 1.970.275 0 2.310.025 2.353.223 20.699 8 8 15.550 53.743

51.120 TOTALES 66.461.384 3.499.625 143.372 62.818.387 1.135.789.010 879.661 588.479 308.759 126.074 2.217.366

PAGOS DEL MES SALDO INICIAL Y

GENERACION

( Cifras en miles pesos )

CANTIDAD

AFILIADOS

CANTIDAD

EMPLEADORES

CANTIDAD

JUICIOS

PERIODO DECLARACION ANTERIOR

Código (Según timbre de caja)CANTIDAD

RESOLUCIONES

CANTIDAD

PLANILLAS

SALDO

ACTUALIZADO

SALDO

NOMINAL

Fecha (AAAA-MM-DD) 31-03-2020

CODIGO I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV XVI TOTAL

51.201 165.194 388.245 2.425.122 3.360.027$ 8.419.247 4.429.518 8.909.950 9.147.528 3.609.907 1.913.152 336.475 315.114 13.891.772 2.052.133 104.834 1.831.213 61.299.431

51.202 452.771 131.734 336.946 2.636.602$ 842.384 0 4.370 2.439.861 113 2.403.102 249.706 353.279 554.634 18.304 162.704 1.542 10.588.052

51.203 2.429.312 1.351.105 3.974.663 4.691.256$ 1.044.788 827.835 173.251 2.381.203 111.974 202.713 67.155 28.183 3.777.665 33.914 57.978 187.078 21.340.073

51.204 885.553 976.994 747.319 3.180.742$ 23.899.158 4.101.986 4.911.964 10.033.369 3.809.448 6.322.408 99.160 768.088 82.932.962 778.344 2.411.633 795.318 146.654.446

51.205 1.451.718 4.222.234 185.583 2.357.130$ 8.151.552 2.839.638 1.587.315 18.947.098 1.330.820 1.710.980 51.531 121.819 62.296.831 748.279 318.193 308.223 106.628.944

51.206 31.684 15.334 6.565 204.350$ 16.033 14.636 82.363 45.068 14.287 99.284 0 0 1.874.704 33.984 0 6380 2.444.672

51.207 4.046.025 13.396.528 3.780.906 5.413.327$ 15.649.727 5.609.220 6.300.009 24.468.163 5.227.573 4.680.822 538.334 730.188 85.315.459 2.388.279 927.412 1.550.060 180.022.032

51.208 4.068.316 5.917.768 1.294.315 5.167.463$ 19.268.773 7.065.091 6.496.166 11.958.305 3.914.290 4.944.601 524.615 1.551.274 83.834.541 1.011.417 596.184 2.026.485 159.639.604

51.209 205.991 381.437 140.133 537.312$ 1.468.105 523.469 576.317 1.433.861 287.106 946.029 42.256 156.572 4.951.427 53.331 40.846 203.913 11.948.105

51.210 1.828.252 3.907.260 846.742 3.558.699$ 12.386.243 2.445.533 3.266.515 8.000.610 2.663.244 6.329.253 354.069 606.500 49.431.851 1.149.725 342.837 774.386 97.891.719

51.211 126.144 609.360 32.046 594.044$ 2.006.876 233.720 383.493 235.865 144.560 289.861 9.943 94.682 6.875.733 111.636 16.807 58.180 11.822.950

51.212 1.946.947 5.578.968 1.244.051 2.131.429$ 7.947.486 1.594.362 3.847.143 9.986.806 1.664.385 2.709.070 316.546 566.168 70.589.255 1.010.915 252.910 521.357 111.907.798

51.213 214.881 411.947 93.431 1.164.193$ 1.717.120 176.446 1.170.200 467.946 1.351.412 166.648 37.975 629 4.881.415 560.791 11390 463945 12.890.369

51.214 286.747 528.867 256.558 599.047$ 4.798.164 1.597.965 928.385 2.423.436 1.874.908 2.809.180 92.184 74.692 15.776.909 645.568 62.744 316.801 33.072.155

51.215 352.155 901.589 244.936 1.419.505$ 6.251.965 1.360.974 1.780.611 1.745.693 878.121 1.057.281 58.602 332.789 18.769.517 330.536 426.398 263.458 36.174.130

51.216 1.785.734 5.135.673 2.692.963 4.639.979$ 17.881.938 5.395.366 5.830.733 11.909.542 4.721.921 4.952.140 358.684 768.727 60.326.780 2.028.455 582.071 1.274.341 130.285.047

51.217 27.542 30.382 5.531 11.413$ 39.467 21.874 128.128 216.480 26.401 23.020 0 6.731 270.111 4412 280 27099 838.871

51.218 0 0 0 -$ 328.247 84 9.930 0 0 0 1.304 0 734 313 0 0 340.612

51.220 20.304.966 43.885.425 18.307.810 41.666.518 132.117.273 38.237.717 46.386.843 115.840.834 31.630.470 41.559.544 3.138.539 6.475.435 566.352.300 12.960.336 6.315.221 10.609.779 1.135.789.010

CLASIFICADOR ACTIVIDADES ECONOMICAS DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICAS

AGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA

2.3 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

51.200 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

NOMBRE DE LA AFP AFP CAPITAL S.A.

R.U.T. 98.000.000 - 1

EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS

DIVISION

PESCA

COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP. VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES DOMESTICOS

CONTRUCCION

SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS

TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES

HOTELES Y RESTORANES

SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD

ENSEÑANZA

ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS

OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES

TOTALES

ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES

CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS

ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER

INTERMEDIACION FINANCIERA

2.4 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS

51.300 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS AL MES DE JUNIO 2019

: AFP CAPITAL S.A.

:

Fecha (AAAA-MM-DD) : (Cifras en miles de pesos)

PREJUDICIAL JUDICIAL

40.329.861 2596 1.243 223.152 40.102.870 170.288.427 824.443 400.010 886.692 1.133.797

625.817 109 0 8.569 617.139 882.138 4.826 63 11.957 14.228

655.320 159 0 9.815 645.346 899.484 4.430 56 12.161 14.655

734.382 156 0 11.027 723.199 986.155 4.165 48 13.150 16.353

757.573 157 0 13.305 744.111 991.824 3.779 47 13.595 16.977

766.821 349 0 13.144 753.328 981.359 3.372 43 13.746 16.988

772.620 185 0 14.071 758.364 965.625 2.986 35 13.877 17.145

853.686 293 0 15.929 837.464 1.042.391 2.432 37 14.439 18.015

815.491 222 0 16.179 799.090 969.775 2.111 31 14.318 17.686

837.186 276 0 18.173 818.737 971.187 1.657 23 14.575 17.889

875.721 404 0 20.775 854.542 989.816 1.225 17 15.001 18.440

906.222 1011 0 27.101 878.110 990.771 729 15 15.342 18.936

900.415 1339 0 42.777 856.299 943.556 361 8 15.208 18.509

49.831.115 7.256 1.243 434.017 49.388.599 181.902.508 98.222 42.413 91.373 1.339.618

CANTIDAD

JUICIOS

CANTIDAD

EMPLEADORES

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T. 98.000.000 - 1

31-03-2020

PERIODO DECLARACION

ANTERIOR

(Según timbre de caja)

SALDO

INICIAL

PAGOS DEL MES CANTIDAD

AFILIADOS

51.301 12 meses o más

51.302 11 meses

51.303 10 meses

51.304 9 meses

51.305 8 meses

ACLARACIONESSALDO

NOMINAL

SALDO

ACTUALIZADO

CANTIDAD

RESOLUCIONES

51.312 1 mes

51.313 mes en curso

51.320 TOTALES

51.306 7 meses

51.307 6 meses

51.308 5 meses

51.309 4 meses

51.310 3 meses

51.311 2 meses

2.5 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

: AFP CAPITAL S.A.

:

Fecha (AAAA-MM-DD) : 31-03-2020 (Cifras en miles de pesos)

DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICAS

CODIGO I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV XVI TOTAL

51.401 135.522 256.840 145.438 305.729 1.376.291 711.041 747.171 718.292 403.492 527.302 119.864 61.921 5.686.134 270.183 77.120 184.914 11.727.254

51.402 17.682 2.421 9.035 33.196 54.545 0 23.506 93.252 3.231 189.290 107.950 56.295 55.433 419 9.729 0 655.984

51.403 53.223 258.971 118.405 260.383 102.809 17.456 21.129 37.673 15.552 7.292 26.530 46.672 1.104.036 109 15.161 23.276 2.108.677

51.404 91.122 121.050 42.132 54.561 426.161 104.012 218.767 504.846 90.461 187.927 43.125 46.505 5.219.724 66.741 28.831 84.594 7.330.559

51.405 156.509 283.890 36.963 68.699 353.839 150.606 50.919 355.419 81.293 107.478 19.664 25.051 4.528.380 31.429 12.375 13.541 6.276.055

51.406 6.891 3.753 4.114 35.967 45.877 976 636 4.919 3.831 72.865 2.832 2.847 135.881 235 782 58 322.464

51.407 526.188 1.282.804 280.650 587.882 1.694.357 739.743 461.566 1.240.292 443.820 734.464 178.176 133.078 9.446.554 241.048 81.030 214.188 18.285.840

51.408 1.065.055 854.073 138.749 447.729 1.466.115 473.233 465.412 958.631 442.590 568.228 112.387 176.703 15.183.097 167.728 164.875 131.322 22.815.927

51.409 50.922 202.340 38.126 48.389 158.568 86.399 36.551 99.311 22.619 53.784 62.184 27.491 1.088.877 9.575 7.336 4.194 1.996.666

51.410 427.228 492.666 138.804 175.351 1.045.302 215.862 217.592 485.296 205.969 362.381 73.941 54.746 5.661.130 65.202 118.530 96.726 9.836.726

51.411 3.231 8.163 3.408 19.214 120.242 20.090 18.353 99.257 17.906 28.086 69.321 0 3.766.925 3.597 559 6.119 4.184.471

51.412 482.356 866.130 144.983 338.188 1.051.973 313.885 223.206 630.909 238.246 250.686 58.572 152.586 15.191.748 59.043 34.736 97.268 20.134.515

51.413 184.660 130.653 50.017 293.847 603.032 425.884 370.617 201.859 182.772 147.610 62.642 24.443 2.519.692 178.842 49.224 68.151 5.493.945

51.414 56.099 127.193 40.378 152.751 483.424 133.122 123.853 325.831 222.677 247.931 16.943 16.364 1.954.456 84.741 4.112 55.149 4.045.024

51.415 319.762 289.532 63.326 157.164 642.322 113.751 132.458 485.931 157.243 309.505 28.165 82.770 3.902.884 102.702 92.290 37.903 6.917.708

51.416 2.130.740 2.796.358 669.492 1.301.297 4.275.953 1.689.410 1.522.956 2.643.999 1.271.822 1.799.125 171.678 520.044 35.740.416 464.716 343.858 573.062 57.914.926

51.417 21.031 22.761 22.941 41.468 151.146 53.050 33.278 82.401 33.315 46.417 5.326 6.243 1.208.088 11.066 3.850 12.843 1.755.224

51.418 0 3.802 0 0 74.861 0 0 0 0 0 296 0 21.506 78 0 0 100.543

51.420 5.728.221 8.003.400 1.946.961 4.321.815 14.126.817 5.248.520 4.667.970 8.968.118 3.836.839 5.640.371 1.159.596 1.433.759 112.414.961 1.757.454 1.044.398 1.603.308 181.902.508

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T. 98.000.000 - 1

CLASIFICADOR ACTIVIDADES ECONOMICAS

DIVISION

SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA

EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS

PESCA

AGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA

INTERMEDIACION FINANCIERA

ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA

ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER

TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES

CONTRUCCION

HOTELES Y RESTORANES

COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP. VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES DOMESTICOS

ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES

TOTALES

SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD

CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS

OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES

ENSEÑANZA

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A.F.P. CAPITAL S.A....1.00 IDENTIFICACION 1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones 1.02 Rut Sociedad 98.000.000-1 1.03 Representante legal JAIME MUNITA VALDIVIESO