Nota: Del análisis de los recaudos anteriores, Ábaco podrá solicitar otros documentos si lo considerase necesario.

RECOMENDACIONES PARA EL LLENADO DE LA PLANILLA “REGISTRO E IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE”

Debe llenar toda la información que se pide en la planilla. La falta de información puede ser causa de rechazo de la solicitud formulada por el futuro cliente. En caso de no tener información que declarar en algún espacio, por favor inutilícelo, no lo deje en blanco.

Número de Pasaporte. Para Ábaco, es de mucha importancia poder contar con los números de identi�cación nacionales e internacionales de nuestros clientes, a �n de poder responder oportunamente a los requerimientos de información que las instituciones �nancieras del exterior hacen o pueden hacer sobre las operaciones realizadas. En caso de no poseer pasaporte, por favor indíquelo expresamente en la casilla que a tal �n dispone en la planilla.

Es indispensable completar la información de la sección “Per�l del Inversionista”. Esto nos permitirá conocer la experien-cia y capacidad de inversión de nuestro cliente, a efectos de proteger su capital.

Es requisito indispensable �rmar y colocar la huella dactilar en la sección “Declaración Jurada de Origen y Destino Lícito de Fondos”. La falta de cualquiera de estas condiciones, será causa de rechazo de la planilla y por ende, ocasionarle retrasos en sus operaciones.

Firme cada hoja de la planilla como señal de su conformidad con la información declarada.

Para cualquier información o asistencia adicional, contacte a su ejecutivo, quien gustosamente le ayudará con su requerimiento.

Copia del RIF. En caso de que la dirección del RIF no coincida con el domicilio del cliente deberá presentar un recibo de cualquier servicio público, telefonía celular, cable, etc., o estado de cuenta donde se pueda veri�car el domicilio.

Copia de los Estatutos Sociales inscritos en el Registro Mercantil con sus modi�caciones posteriores.

Copia del nombramiento de la Junta Directiva vigente. (En caso de ser necesario).

Copia del documento donde se pueda veri�car la facultad de las personas autorizadas a �rmar contratos en nombre de la empresa. (En caso de ser necesario).

Copia de la Cédula de identidad laminada, legible de cada uno de los Representantes Legales de la empresa, en caso de ser extranjeros incluir copia de los pasaportes vigentes.

Copia legible de los tres (3) últimos estados de cuenta de las principales cuentas bancarias del cliente. En caso de ser bajados de Internet deberá estar sellado por el banco.

Ultima declaración de ISLR.

Debe �rmar nuestro Contrato de Corretaje Bursátil.

Estimado cliente,

Anexo encontrará la planilla Registro e Identi�cación del Cliente, la cual necesitamos nos consigne, a efectos de darle apertura a su Cuenta de Corretaje Bursátil en Ábaco Sociedad de Corretaje de Valores, C.A. Asimismo, y con la �nalidad de completar su expediente, agradecemos nos suministre los siguientes recaudos:

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Atentamente,

Abaco Sociedad de Corretaje de Valores, C.A.

Teléfono Fax

Correo Electrónico Página Web

Número de empleados

Dirección de la Empresa

Tipo de Negocio de la Empresa y Principal Actividad

Actualmente o en el pasado, ¿es el representante legal o apoderado, un alto o�cial del Gobierno, del sector militar o de un partido político; o un ejecutivo de alto nivel de una empresa del Estado?

Régimen de Administración

Países donde opera la empresa

Principales ProveedoresPrincipales Clientes

¿Está la empresa involucrada en las siguientes actividades: producción o distribución de armamento o equipos militares; casinos; locales de apuestas; agencias de envío de remesas; casa de cambio?

Registro Mercantil o Lugar de Constitución y Legalización del Documento

Fecha de Constitución Tomo Número Folio

Registro e Identi�cación del Cliente

PERSONAS JURIDICAS

Fecha en que completó la planilla

Razón social RIF RUSAD

Referido por

DATOS DEL CLIENTE PERSONA JURIDICA

DATOS PRELIMINARES

PREGUNTAS PERSONAS POLÍTICAMENTE EXPUESTOS

TIPO: Pública Privada Anónima Asociación Civil Caja de Ahorro Fundación SRL Otros

Nacional Extranjera

SI NO

SI NO

Duración Capital

Nombre(s) y Apellido(s) del Representante Legal y/o Apoderado (1)

DATOS REPRESENTANTES LEGALES

ORIGEN DE FONDOS

DECLARACIÓN JURADA DE ORIGEN Y DESTINO LÍCITO DE FONDOS

Representante

Apoderado

Firma Conjuntas Cédula (1) Correo Electrónico (1)

Firma Individual Lugar de Nacimiento (1) Teléfono (1)

Nombre(s) y Apellido(s) del Representante Legal y/o Apoderado (2)

Representante

Apoderado

Firma Conjuntas Cédula (2) Correo Electrónico (2)

Firma Individual Lugar de Nacimiento (2) Teléfono (2)

Nombre(s) y Apellido(s) del Representante Legal y/o Apoderado (3)

Representante

Apoderado

Firma Conjuntas Cédula (3) Correo Electrónico (3)

Firma Individual Lugar de Nacimiento (3) Teléfono (3)

Nombre(s) y Apellido(s) del Representante Legal y/o Apoderado (4)

Datos del(os) Poder(es) que acredita(n) la(s) Representación(es)

Representante

Venta de propiedades o inversiones anterioresProvenientes de las operaciones de la empresa

Otros (indique)

Apoderado

Firma Conjuntas Cédula (4) Correo Electrónico (4)

Firma Individual Lugar de Nacimiento (4) Teléfono (4)

¿Tiene Ingresos en dinero u otro aporte por partede otras empresas o personas?

Concepto Volumen de los ingresos

SI NO

En cumplimiento de lo establecido en el artículo 29 de las normas para la prevención, control y �scalización de las operaciones de legitimación de capitales aplicables al mercado de capitales venezolano. Resolución 178-05 de la Comisión Nacional de Valores, por medio del presente documento declaro (declaramos) bajo fe de juramento que los dineros, capitales, haberes, valores o títulos utilizados en los negocios realizados con Ábaco Sociedad de Corretaje de Valores, no tienen relación con actividades productos del delito de legitimación de capitales y por lo tanto no guardan vinculación ninguna con los delitos previstos en los artículos 4 y 5 de la Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada, ni en los artículos 209 y siguientes de la Ley Orgánica Contra el Trá�co Ilícito y el Consumo de Sustancias Estupefacientes y el Consumo de Sustancias Estupefacientes y Psicotrópicas, así como tampoco emana de ningún delito previsto en cualquier ley penal vigente, ni tampoco provienen usos indebidos de divisas otorgadas por CADIVI u operacio-nes de cambios ilícitas. Mediante la presente declaración además se autoriza a Ábaco para que veri�que los datos por mi suministrados y contenidos en esta planilla, tal y como lo establece el artículo 26 de la Resolución 178- 05 de la Comisión Nacional de Valores.

Firma del Cliente y Huella Dactilar(La �cha no será válida sin la �rma y huella dactilar del cliente en esta declaración)

El propósito del siguiente cuestionario es informar a Ábaco Sociedad de Corretaje de Valores los objetivos de inversión del Cliente. En ningún caso Ábaco Sociedad de Corretaje de Valores prestará al Cliente asesoría respecto a sus inversiones.

PERFIL DE INVERSIONISTA

REFERENCIAS COMERCIALES

Limitada Buena Excelente

Nombre Persona Jurídica Teléfono

Dirección

Experiencia y Conocimiento como Inversionista (Marque una)

Objetivo de Inversión en un Ciclo de Mercado (Marque una)

Nivel Académico (Indique el mayor obtenido)

Agresivo Moderado Conservador Primaria Secundaria

PosgradoUniversitario

Menor a 1.000.000

1.000.001 a 5.000.000

5.000.001 a 10.000.000

Mayor a 10.000.001

Indique Ingresos Anuales enBolívares Fuertes

Indique Patrimonio Total enBolívares Fuertes

Experiencia Previa del Inversionista por Producto (Selección Múltiple))

Menor a 5.000.000

5.000.001 a 10.500.000

10.500.001 a 15.000.000

Mayor a 15.000.001

Mercado de Renta Fija

Mercado de Renta Variable

Reportos / Mutuos

Ninguna Experiencia Previa

Indique Monto Estimado de Operaciones Mensuales a realizaren Bolívares

Indique Número Estimado de Transferencias a TercerosMensuales (si aplica)

Indique Monto Estimado de Operaciones Mensuales a realizaren Dólares

Indique País o Países donde se Realizarán las Transferenciasdel Cliente

Indique Número estimado de Operaciones Mensuales Propósito de las Transferencias

Realiza Operaciones/ Inversiones con otras Sociedades deCorretaje o Casas de Bolsa?

Indique el nombre de las otras Sociedad de Corretajes oCasas de Bolsa con la que realiza operaciones o inversiones

SI NO

(Entes que autorizo a contactar para veri�car referencias)

CUENTA BANCARIA EN VENEZUELA

NOTAS DE PAGOS

DECLARACIÓN JURADA DE EMISIÓN Y RECEPCIÓN DE MENSAJES

CUENTA DE MARGEN

CONFIDENCIALIDAD

Nro. de Cuenta Bancaria del Cliente Tipo de Cuenta Institución

Margen bajo la Cuenta de Margen

(Cuenta autorizada para Créditos/Débitos)

(Cuenta autorizada para Créditos/Débitos)

CUENTA BANCARIA EN EL EXTERIOR

Nombre del Titular de la Cuenta Número de Cuenta Dirección del Cliente

Banco del Titular de la Cuenta Número de Cuenta del Cliente / ABA Dirección del Banco del Cliente

Banco Corresponsal ABA /SWIFT Dirección del Banco Corresponsal

El Cliente autoriza a Abaco Sociedad de Corretaje de Valores para realizar los abonos y débitos de dinero, así como los abonos y débitos de valores, resultantes de operaciones bursátiles, a las cuentas identi�cadas anteriormente. Cualquier pago a una cuenta bancaria distinta a las antes citadas debe ser solicitado por escrito, exonerando a Ábaco de responsabilidad por el cumplimiento de la misma.

La Cuenta de corretaje bursátil permite la realización de operaciones en cuenta margen, indique si usted no desea realizar operaciones de:

Todos los datos aquí suministrados son con�denciales. Sin prejuicio de lo anterior se autoriza a Ábaco a suministrarlos a requerimiento de las Instituciones Gubernamentales y Organismos Públicos.

El Cliente reconoce que la Cuenta de Margen contenida el Capítulo VII del Contrato involucra, entre otros, los siguientes riesgos: (1) El Cliente puede incurrir en pérdidas superiores al valor de los activos en la cuenta. (2) Ábaco Sociedad de Corretaje de Valores puede aplicar compensación automática (por evento de margen o decisión unilateral de la sociedad) de las deudas del cliente cuenta contra sus activos. (3) Ábaco Sociedad de Corretaje de Valores o la Comisión Nacional de Valores puede modi�car en cualquier momento las tasas de margen y el índice de mantenimiento en la cuenta. (4) Después de una compensación, variará la composición de activos del cliente.

Cualquier pago o depósito que efectúe el Cliente, lo obliga a enviarnos copia del depósito y del cheque.Este depósito no debe ser realizado en efectivo.

El (Los) abajo �rmante(s) actuando de manera voluntaria y su�cientemente autorizado(s) declaro(declaramos) bajo fe de juramento que la(s) dirección(es) electrónica(s), los número(s) de fax, número(s) de celular(es), el(los) correo(s) electrónico(s), son los únicos autorizados para operar como Emisor(es) ante Ábaco Sociedad de Corretaje de Valores, con la �nalidad de transmitir órdenes, instrucciones, noti�caciones, avisos y/o intercambio de comunicaciones en general que con motivo de cualquier operación tengan que ser enviadas en mi(nuestro) propio nombre en la condición de Cliente de Ábaco.En los términos que impone la Ley de Mercado de Capitales, Código de Comercio y el artículo 4 Capitulo II de la Ley sobre Mensajes de Datos y Firmas Electrónicas, el uso de correos electrónicos y fax previstos en este instrumento como medios de identi�cación y comunicación que se utilicen o llegaren a utilizarse para transmitir ordenes, instrucciones, noti�caciones, avisos y/o intercambio de comunicaciones en general que con motivo de cualquier operación tengan que ser enviada como Cliente de Ábaco, sustituirá la �rma autógrafa y producirán los mismos efectos que las leyes otorgan a los documentos escritos, y en consecuencia, tendrán pleno valor probatorio y fuerza legal para acreditar la operación realizada, el importe de la misma, su naturaleza, así como las características y alcance de sus instrucciones. Aceptando y reconociendo el (los) abajo �rmante(s) el carácter personal, intransferible y secreto de las cuentas electrónicas y fax arriba señalados y aceptando que quedaran bajo su custodia, control y cuidado los datos indicados en este instrumento por lo que asumo(asumimos) todas las responsabilidades a que haya lugar como consecuencia de la indebida utilización de esos elementos y sus claves de acceso.

Firma del Ejecutivo de Cuenta O�cial de Cumplimiento

FICHA DE FIRMAS

PARA USO INTERNO DE ABACO SOCIEDAD DE CORRETAJE DE VALORES

Firma del Cliente / Representante Legal(1) / Apoderado (1) Firma del Cliente / Representante Legal (2) / Apoderado (2)

Firma del Representante Legal (4) / Apoderado (4)Firma del Representante Legal (3) / Apoderado (3)

El(los) �rmante(s) (el “Cliente”) declara (n) haber leído y comprendido los términos del contrato de “Cuenta Corretaje Bursátil”, inscrito por ante el Registro Mercantil Quinto en fecha 18 de junio 2009, bajo el No. 47, Tomo 110-A (el “Contrato”), por lo que expresamente acepta(n) y conviene (n) que su relación contractual con Ábaco Sociedad de Corretaje de Valores, C.A. estará sujeta a los términos y demás condiciones del Contrato.

El Cliente además rati�ca su intención de someter los contratos y operaciones celebrados con Ábaco Sociedad de Corretaje de Valores de Valores, C.A., a arbitraje institucional de conformidad con lo dispuesto en la Cláusula 20 del Capítulo I del Contrato.

De igual manera, con la suscripción de este documento acepto y reconozco como válidas todas las declaraciones e información suministrada durante la relación contractual.