“Año del Buen Servicio al Ciudadano”, - minem.gob.pe 36 2017 CEM Trimestral... · por lo que ha sido emitido el oficio N° M 079-2017-MEM-OGG enviado a los Fondos ... 10 de Octubre,

“Año del Buen Servicio al Ciudadano”,

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FONDOS SOCIALES

Oficina General de Gestión Social MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS

Informe III Trimestre Fondos Sociales, al 30 de Setiembre 2017

Octubre 2017

Oficina General de Gestión Social – MEM

ÍNDICE

I. INTRODUCCION II. MARCO GENERAL DE LOS FONDOS SOCIALES III. GESTIÓN DE LOS FONDOS SOCIALES AL TERCER TRIMESTRE 2017 IV. GESTION ADMINISTRATIVA DE LOS FONDOS SOCIALES V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES


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I. INTRODUCCION

El presente informe corresponde a la evaluación del desempeño de los Fondos Sociales al Tercer Trimestre del año 2017, en base al análisis de la información que se ingresa a la Plataforma web del MEM dando cuenta de los recursos asignados, los montos disponibles, comprometidos y ejecutados, el grado de avance de los proyectos, el nivel de ejecución por prioridades de inversión social e información relevante que se ha considerado destacar.

II. MARCO GENERAL DE LOS FONDOS SOCIALES

Los recursos de los fondos sociales son producto del contrato de transferencia otorgado por las empresas mineras y se encuentran fuera de la decisión de inversión en responsabilidad social que las empresas puedan definir de acuerdo a sus políticas, el monto transferido a los El Decreto Legislativo N° 996, fue reglamentado por el Decreto Supremo N° 082-2008-EF que permitió la implementación del mecanismo de gestión de inversión social denominado Fondos Sociales, destinados a la ejecución de programas dirigidos a beneficiar a las poblaciones de comunidades y centros poblados asentadas en el entorno, es decir la zona de influencia directa e indirecta de los proyectos minero-energéticos .

El 28 de Julio 2016 fue publicado el Decreto Supremo N°238-2016-EF que modifica el reglamento del Decreto Legislativo N°996. Por medio del artículo 1° del D.S. N°238-2016, modifica los Artículos 8°, 12°, 14°, 15°, 20°, 21°, 24° y 25° del Reglamento de la Ley N° 996, ( DS N° 082-2008-EF) Con estas modificatorias se busca establecer mejores y más oportunas acciones de control y seguimiento a la Gestión de los Fondos sociales, integrando representantes del Sector en la estructura orgánica de las Asociaciones civiles Fondos Sociales; creando el Consejo de Vigilancia, modificando la naturaleza de las prioridades de Inversión y transparentando la información de la gestión de los recursos y la gestión administrativa de los Fondos Sociales. El Decreto supremo N° 100-2017-EF que amplía el plazo para la adecuación al DS-238-2016-EF, fue publicado el 13 de Abril de 2017, establece que los Fondos Sociales tienen como fecha límite para la adecuación hasta el 10 de Octubre próximo, por lo que ha sido emitido el oficio N° M 079-2017-MEM-OGG enviado a los Fondos Sociales con el fin de solicitar se informe con respecto a la situación del trámite de inscripción de los representantes del Ministerio de Energía y Minas ante el Consejo Directivo y el Consejo de Vigilancia del Fondo Social Michiquillay, según lo establecido en la Resolución Ministerial N° 313-2017-MEM/DM del 26 de Julio de 2017. Así mismo se les recordó que el plazo adicional para la adecuación de los Fondos Sociales a lo dispuesto en el Decreto Supremo N° 238-2016-EF, vence el 10 de Octubre de 2017.


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Se ha realizado durante el mes de Setiembre, el seguimiento a los Fondos Sociales para verificar el avance de los tramites de inscripción de los representantes del MEM ante los Consejos directivos y de vigilancia de los Fondos Sociales y el proceso de cambio de estatutos y adecuación a la normativa . Se continuará la gestión hasta el 10 de Octubre, plazo máximo dispuesto por el DS-100-2017-EM, posteriormente se tomarán acciones según lo dispongan las normas vigentes y la legislación supletoria. III. DESCRIPCIÓN DE LOS FONDOS SOCIALES Los Fondos Sociales cuentan con recursos para desarrollar proyectos y programas de inversión social, objeto para los que han sido constituidos, los mismos que provienen de los procesos de promoción de la inversión privada de las concesiones de Proyectos mineros o energéticos, y son obtenidos a través de transferencias realizadas por la Agencia de promoción de la inversión privada, Pro inversión Estos recursos que han recibido de Proinversión, sumados a los intereses generados, los montos comprometidos y los montos ejecutados, por Proyectos y prioridades, son informados al Ministerio de Energía y Minas a través de una plataforma web , por periodos cuatrimestrales. Actualmente son 8 Fondos Sociales constituidos:

Asociación Fondo Social Alto Chicama (La Libertad)

Asociación Fondo Social Las Bambas - Fosbam (Apurímac)

Asociación Fondo Social La Granja (Cajamarca)

Asociación Fondo Social Michiquillay (Cajamarca)

Asociación Fondo Social Toromocho (Junín)

Asociación Fondo Social Yuncán (Cerro de Pasco)

Asociación Fondo Social Bayovar – Fospibay (Piura)

Asociación Fondo Social Magistral (Ancash)

Los que se describen a continuación precisando su ámbito como también los proyectos según prioridad que vienen ejecutando. 1. Asociación Fondo Social Alto Chicama La Asociación Civil Fondo Social Alto Chicama fue creada en el año 2009, bajo el marco del Decreto Legislativo N° 996 (reglamentado por DS N° 082-2008-EF). La Asociación es una persona jurídica sin fines de lucro y tiene como finalidad la promoción de actividades destinadas al desarrollo sostenible en la zona de influencia del proyecto, en el ámbito de las provincias de Otuzco, Santiago de Chuco y Faustino Sánchez Carrión. Los proyectos de carácter social se ejecutan gracias a los recursos obtenidos por un contrato de concesión minera suscrito entre el Estado Peruano y la empresa Minera Barrick Misquichilca SA Se vienen ejecutando a la fecha, 282 proyectos correspondientes a la primera prioridad y 122 en la segunda prioridad de inversión social, con un total de 404


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proyectos para beneficiar a las poblaciones de la zona de influencia del proyecto minero, para la atención de necesidades en servicios básicos, nutrición, salud, infraestructura educativa y proyectos productivos. La ejecución de los recursos sobre lo comprometido se encuentra en el orden del 89.5%.

FONDO SOCIAL ALTO CHICAMA Montos y ejecucion

Monto Transferido (MT) 701,691,865.78

Intereses (I) 19,240,551.00

Monto Disponible (MD=MT+I) 720,932,416.78

Monto Comprometido (MC) 714,730,368.11

Monto Ejecutado (ME) 639,601,407.13

Avance Ejecutado (ME/MC) 89.5%

2. Asociación Fondo Social La Granja La asociación civil Fondo Social La Granja (FSLG), fue creada el 2 de marzo de 2009. Como asociación civil sin fines de lucro, en cuya asamblea y concejo directivo participan las autoridades del Municipalidad Distrital de Querocoto y representantes de Minera Rio Tinto, proyecto La Granja. El objeto del Fondo es ejecutar proyectos de inversión social en temas de desarrollo de capacidades humanas y provisión de servicios básicos que contribuyan a reducir los niveles de desnutrición en la población infantil, elevar los estándares de calidad de la educación y la salud así como proyectos que permitan la generación de empleo productivo, obras viales, accesos, cadenas productivas y otras de promoción agro pecuarias A la fecha, el Fondo ha ejecutado 173 proyectos en la primera prioridad y 143 correspondientes a la segunda prioridad, con un total de 316 proyectos. El avance ejecutado llega a 91.7% de acuerdo a la última información registrada El 9 de Julio 2017 se llevó a cabo la convocatoria para el concurso de Selección de la Gerencia de Proyectos y la Gerencia Contable y Financiera del Fondo Social La Granja periodo 2017-2018. De acuerdo a las bases se debía seleccionar 3 finalistas en el concurso para cada Gerencia, lo que se efectuó el 15 de agosto. El 17 de Agosto 2017 en sesión extraordinaria del Consejo Directivo del Fondo Social La Granja se da por ganadores del proceso: • Entidad ganadora proceso Gerencia de Proyectos: Consorcio La Granja • Entidad ganadora proceso Gerencia Contable Financiera: Consorcio Reynoso


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FONDO SOCIAL LA GRANJA Montos y ejecucion


Intereses (I) 6,473,358.66





3. Asociación Fondo Social Las Bambas - Fosbam El Fondo Social Las Bambas (Fosbam) fue creado el 21 de Octubre de 2008. Está conformado en su consejo directivo por los alcaldes de la Municipalidad Distrital de Challhuahuacho, de la Municipalidad Distrital de Progreso, el Alcalde de la Municipalidad Provincial de Cotabambas, el alcalde distrital de Qoyllurqui, el alcalde de la Municipalidad Provincial de Grau y 2 representantes del Proyecto Minero Las Bambas MMG. Fosbam es una persona jurídica sin fines de lucro y tiene como objeto social el desarrollo de proyectos de actividades destinadas al desarrollo sostenible de la población en situación de pobreza y pobreza extrema, con carencia de servicios básicos, de la zona de influencia del proyecto minero Las Bambas, en las provincias de Cotabambas y Grau del departamento de Apurímac. Se han desarrollado a la fecha 60 proyectos correspondientes a la primera prioridad y 26 en la segunda prioridad, con un total de 86 proyectos para beneficiar a las poblaciones de la zona de influencia del proyecto Las Bambas. El avance ejecutado alcanza el 92.8%, frente a los montos comprometidos, disponiendo los recursos para los proyectos pendientes de ejecución. Actualmente el Fondo social se encuentra en proceso de cierre, debido al agotamiento de los recursos al haberse terminado el flujo de transferencias financieras por parte de Proinversión, de acuerdo al contrato.

FONDO SOCIAL LAS BAMBAS Montos y ejecucion


Intereses (I) 18,077,204.16





4. Asociación Fondo Social Michiquillay Mediante escritura pública, en el año 2009 se constituye la Asociación Fondo Social Michiquillay, bajo el modelo de asociación civil sin fines de lucro, que tiene como objeto social la gestión de los recursos del Fondo, que ha sido constituido por el


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Estado Peruano a través de PROINVERSIÓN. El Fondo está orientado a la ejecución de proyectos de inversión social en beneficio de la zona de influencia directa del Proyecto Minero Michiquillay, las Comunidades Campesinas Michiquillay y la Encañada. Estuvo constituida en su concejo directivo por representantes de Anglo American Michiquillay, sustituido por representantes de Pro-inversión y actualmente los representantes de la comunidad Campesina Michiquillay y Comunidad campesina de la Encañada. Ubicado en la región Cajamarca, en las Provincias de Cajamarca y Celendín y los Distritos la Encañada en Cajamarca y Sorochuco y Sucre en Celendín (ocho sectores) Michiquillay, Quinuamayo Bajo, Quinuamayo Alto, Quinuayoc, Progreso la Toma, Usnio, Punre y Chim Chin. Además, el sector Quinuamayo Bajo; y la Comunidad Campesina La Encañada Caseríos Rodacocha, Chancas, Pedregal, Sogorón Alto y el anexo Río Grande. Se ha invertido en 54 proyectos de carácter social, 38 en la primera prioridad y 16 en la segunda prioridad. El avance ejecutado alcanza el 76.3%, frente a los montos comprometidos, pero hay un avance de 20.2% con respecto al disponible. El 5 de diciembre de 2014, Anglo American Michiquillay SA rescinde el contrato de transferencia con el Estado Peruano, retirándose del proyecto Minero Michiquillay en fase de exploración; esta situación generó que el 11 de marzo de 2015, Proinversión se incorpore y asuma la presidencia del Consejo Directivo de la Asociación civil Fondo Social Michiquillay, hasta el ingreso de un nuevo titular minero.

FONDO SOCIAL MICHIQUILLAY Montos y ejecucion


Intereses (I) 62,080,748.95





5. Asociación Fondo Social Toromocho El Fondo social Toromocho, se constituyó como Asociación civil sin fines de lucro, por escritura pública del 17 de Junio de 2009. El domicilio se establece en el distrito de Morococha, provincia de Yauli. La asamblea general está constituida por representante de la empresa minera Chinalco Peru SA y de la Municipalidad distrital de Morococha y el Concejo Directivo que es el órgano de gobierno está constituido por 2 representantes de la empresa minera Chinalco y un representante de la Municipalidad distrital de Morococha. Actualmente el Fondo presenta problemas administrativos y no reporta informes cuatrimestrales ni información complementaria desde Abril de 2013. Toromocho solo ha implementado 12 proyectos de inversión social, todos categorizados en la primera prioridad, donde además de los 12 proyectos, 7 han sido suspendidos.


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FONDO SOCIAL TOROMOCHO Montos y ejecucion


Intereses (I) 9,369.66



Monto Ejecutado (ME) 892,963.23


6. Asociación Fondo Social Yuncán El Fondo Social Yuncán, se constituyó el 14 de Octubre 2008. Es una asociación civil sin fines de lucro que tiene como objeto desarrollar y ejecutar programas y proyectos de carácter social, de desarrollo sostenible. El Fondo Social Yuncán administra recursos provenientes de aportes sociales periódicos, establecidos en el Contrato de Usufructo de la Central Hidroeléctrica Yuncán firmado entre la empresa ENERSUR y el Estado peruano. La Asamblea y el concejo directivos esta conformados por representantes de la Municipalidad del Centro Poblado Quiparacra, representantes de la Municipalidad de distrital de Paucartambo, representantes de la Municipalidad distrital de Huachón y representantes de la Empresa ENERSUR SA. El Fondo Social Yuncán ha desarrollado 69 proyectos de inversión social en primera prioridad, 45 en la segunda prioridad, para un total de 114 Proyectos , presentando un avance ejecutado de 85.3% frente al presupuesto comprometido.

FONDO SOCIAL YUNCAN Montos y ejecucion






Avance Ejecutado (ME/MC) 85.3% 7. Asociación Fondo Social Bayovar – Fospibay El Fondo Social del Proyecto Integral Bayóvar se constituyó mediante escritura pública, el 25 de Abril de 2011, inscrito en SUNARP, sede Piura. Es la Asociación civil sin fines de lucro que gestiona fondos provenientes de recursos de las concesiones mineras de fosfatos, calcáreos, diatomitas, yeso y salmuera del Proyecto Bayóvar. Estos recursos son gestionados y administrados con el objeto de ejecutar programas de inversión social a favor de los beneficiarios de la zona de influencia del Proyecto extractivo de Bayóvar.


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Las Empresas que aportan al FOSPIBAY son:

Compañía Minera Miski Mayo S.R.L. (concesiones de fosfatos).

Cementos Pacasmayo S.A.A. (concesiones de calcáreos).

Fosfatos del Pacífico S.A.A. (concesiones de diatomitas).

American Potash Perú S.A. (concesiones de salmuera).

Juan Pablo Quay S.A.C. (concesiones de yeso). El Proyecto integral Bayóvar se encuentra en la provincia de Sechura y los distrito del ámbito de influencia son Sechura, Bernal, Bellavista de la Unión, Cristo nos Valga, Rinconada, Llicuar, Vice. La Asamblea General es el órgano supremo del FOSPIBAY y está integrado por el alcalde de la Municipalidad Provincial de Sechura, un representante de la Compañía Minera Miski Mayo S.R.L. y un representante de la Comunidad Campesina San Martín de Sechura. En el Concejo directivo participan además de los representantes de las entidades arriba indicadas, un representante de la Empresa Cementos Pacasmayo S.A.A. FOSPIBAY han implementado 33 proyectos de inversión social, 30 de los cuales corresponden a la primera prioridad y 3 de segunda prioridad. Fospibay solo ha ejecutado 31.7% de los presupuestos comprometidos y 10.3% del monto disponible.

FONDO SOCIAL DEL PROYECTO

INTEGRAL BAYOVAR Montos y ejecucion


Intereses (I) 6,563,450.23





8. Asociación Fondo Social Magistral La Asociación Civil Fondo Social Magistral ha sido creada, en el marco del Decreto Legislativo N°. 996 (reglamentado por DS N° 082-2008-EF) e inscrita con partida N° 11050264 por acuerdo del 12 de mayo del año 2011. La Asociación es una persona jurídica sin fines de lucro y tiene como objeto el desarrollo y ejecución de programas de carácter social en infraestructura básica, saneamiento, salud, generación de empleo y programas de desarrollo sostenible en la zona de influencia del proyecto, en el ámbito de los distritos de Conchucos y Pampas, de la provincia de Pallasca, Región Ancash Su sede social está ubicada en el distrito de Conchucos; el cuerpo directivo está formado por representantes de la Comunidad Campesina de Conchucos, representantes de la Comunidad Campesina de Pampas y representante de la Empresa minera Milpo. El Fondo social Magistral han implementado 58 proyectos de inversión social, 27 son de la primera prioridad y 31 corresponden a la segunda prioridad, con un avance ejecutado de 65.8%.


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FONDO SOCIAL MAGISTRAL Montos y ejecucion






Avance Ejecutado (ME/MC) 65.8% IV. GESTIÓN DE LOS FONDOS SOCIALES AL TERCER TRIMESTRE 2017 Situación de reportes cuatrimestrales de Fondos sociales: De acuerdo al artículo 20 del DS N° 082-2008-EF, por obligaciones de transparencia La Persona Jurídica, a través del Consejo Directivo, deberá reportar cada cuatrimestre de cada año al sector correspondiente información sobre los recursos a su cargo, los proyectos en ejecución, grado de avance, presupuestos anuales, presupuestos asignados y utilizados en cada oportunidad, prioridades, plazos previstos de ejecución de los proyectos y demás aspectos necesarios para un adecuado seguimiento de la utilización de los recursos del Fondo. Durante el 2016 de la mayoría de LOS Fondos Sociales, han incumplido con ponerse al día con la información exigida por la normativa vigente. Al mes de Setiembre, el Fondo Social Michiquillay y el Fondo Social Yuncán se encuentran al día en la presentación de los reportes cuatrimestrales de acuerdo a lo establecido en el Art. 20° del DS-082-2008 EF, según se puede observar en el siguiente cuadro:

CUADRO N° 1: REPORTE DE CUMPLIMIENTO INFORMES CUATRIMESTRALES

2017fecha

informe 2016fecha

informe 2015fecha

informe 2013

1 YUNCAN Pasco II AGOSTO 27/09/2017

2 LA GRANJA Cajamarca II AGOSTO 21/11/2016

3 ALTO CHICAMA La Libertad I ABRIL 10/07/2017

4 MICHIQUILLAY Cajamarca II AGOSTO 30/09/2017

5 LAS BAMBAS Apurimac II AGOSTO 30/03/2017

6 TOROMOCHO Junin ABRIL

7 MAGISTRAL Ancash I ABRIL 30/07/2017

8 FOSPIBAY BAYOVAR Piura III DICIEMBRE 18/01/2016

# FONDO SOCIAL UBICACIÓNULTIMO INFORME


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CUADRO N° 2: RECURSOS DISPONIBLES, COMPROMETIDOS Y EJECUTADOS EN CADA FONDO SOCIAL

Fondo Social Monto Transferido (US$)Monto Transferido (MT)

S/.Intereses (I)

Monto Disponible

(MT)+(I)=MD

Asociacion Civil Fondo Social Alto Chicama 247,187,175.00 701,691,865.78 19,240,551.00 720,932,416.78

Asociacion Civil Fondo Social Las Bambas -

Fosbam58,522,863.59 179,109,895.18 18,077,204.16 197,187,099.33

Asociacion Fondo Social La Granja 32,200,132.00 92,600,382.80 6,473,358.66 99,073,741.46

Asociacion Fondo Social Yuncan 16,115,299.00 47,645,045.87 86,570.68 47,731,616.55

Fondo Social Del Proyecto Integral Bayovar 43,022,110.44 118,516,251.13 6,563,450.23 125,079,701.36

Fondo Social Magistral 5,609,756.00 14,545,072.92 714,679.03 15,259,751.95

Fondo Social Michiquillay 155,029,991.00 440,507,474.53 62,080,748.95 502,588,223.48

Fondo Social Toromocho 1,027,828.00 2,919,031.52 9,369.66 2,928,401.18

Total 558,715,155.03 S/. 1,597,535,019.72 S/. 113,245,932.36 S/. 1,710,780,952.08

Fuente: Intranet MINEM Setiembre 30 2017

Los Fondos Sociales con los porcentajes de mayor ejecución sobre los montos comprometidos son el Fondo Social Las Bambas, con un avance de 92.8% y la Asociación Civil Fondo Social Alto Chicama con 89.5 %, este último ha ejecutado S/ 639,601,407.13 que representa el 64.3% del total ejecutado por los Fondos Sociales

Cuadro N° 3: EJECUCION PRESUPUESTAL FONDOS SOCIALES

PRIORIZACION

PROYECTOS

MONTO

COMPROMETIDO

(MC)

MONTO

EJECUTADO (ME)

N°

Proyectos

% avance

(ME/MC)

% prioridad

Prioridad/Tot

al MC FS

% de lo

comprom

etido

% del

disponibl

e

Prioridad 1 484,697,271.93 420,960,252.56 282 86.9% 67.8%

Prioridad 2 230,033,096.18 218,641,154.57 122 95.0% 32.2%

Total 714,730,368.11 639,601,407.13 404 89.5% 100% 63.9% 59.3%

Prioridad 1 89,290,965.68 80,836,280.07 60 90.5% 67.2%

Prioridad 2 43,493,026.57 42,390,076.56 26 97.5% 32.8%

Total 132,783,992.25 123,226,356.63 86 92.8% 100% 12.3% 11.0%

Prioridad 1 77,252,217.97 42,881,968.23 173 55.5% 62.1%

Prioridad 2 47,177,729.09 33,833,294.79 143 71.7% 37.9%

Total 124,429,947.06 76,715,263.02 316 61.7% 100% 7.7% 10.3%

Prioridad 1 113,742,298.70 83,878,018.12 38 73.7% 85.7%

Prioridad 2 19,033,536.89 17,484,195.40 18 91.9% 14.3%

Total 132,775,835.59 101,362,213.52 56 76.3% 100% 10.1% 11.0%

Prioridad 1 20,084,616.92 14,599,364.09 69 72.7% 45.2%

Prioridad 2 24,332,507.01 23,279,596.87 45 95.7% 54.8%

Total 44,417,123.93 37,878,960.96 114 85.3% 100% 3.8% 3.7%

Prioridad 1 39,056,645.94 11,586,278.74 30 29.7% 96.4%

Prioridad 2 1,478,693.53 1,248,897.41 3 84.5% 3.6%

Total 40,535,339.47 12,835,176.15 33 31.7% 100% 1.3% 3.4%

Prioridad 1 4,766,011.33 4,403,543.94 27 92.4% 34.3%

Prioridad 2 9,122,702.58 4,739,814.69 31 52.0% 65.7%

Total 13,888,713.91 9,143,358.63 58 65.8% 100% 0.9% 1.2%

Prioridad 1 1,140,230.37 892,963.23 12 78.3% 100.0%

Prioridad 2 0

Total 1,140,230.37 892,963.23 12 78.3% 100% 0.1% 0.1%

TOTAL FONDOS SOCIALES Prioridad 1 830,030,258.84 660,038,668.98 691 79.5% 68.9%

Prioridad 2 374,671,291.85 341,617,030.29 388 91.2% 31.1%

Total general 1,204,701,550.69 1,001,655,699.27 1,079 83.1% 100% 100.0% 100.0%

FONDO SOCIAL

MICHIQUILLAY

FONDO SOCIAL YUNCAN

FONDO SOCIAL DEL

PROYECTO INTEGRAL

CUADRO GENERAL EJECUCION PRESUPUESTAL FONDOS SOCIALES - SETIEMBRE 2017

FONDO SOCIAL MAGISTRAL

FONDO SOCIAL

TOROMOCHO

FONDO SOCIAL ALTO

CHICAMA

FONDO SOCIAL LAS BAMBAS

FONDO SOCIAL LA GRANJA


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De acuerdo a la información acopiada en la base de datos administrada por TI-MEM, que es ingresada a través de una plataforma extranet, el 68.9% del presupuesto de los Fondos Sociales se ha invertido en la primera prioridad, cumpliendo con la normativa, en términos globales, según lo dispone el Art° 8 del DS-082-2008. El 31.1% se invierte en proyectos de segunda prioridad. Sin embargo dos Fondos Sociales no cumplen con esta obligación, ya que Magistral ha invertido el 34.3% en prioridad 1 y 65.7% en prioridad 2, así como Yuncán que ha destinado el 45.2% para la primera prioridad 54.8% para la prioridad 2. Por otro lado, en avance de ejecución destaca el Fondo Social Las Bambas con 92.8% de avance sobre los presupuestos comprometidos y el Fondo Social Alto Chicama con 89.5% de avance. En cambio Fospibay muestra un avance de solo 31.7% sobre el monto comprometido.

Grafico N° 1: PARTICIPACION EN LA INVERSION DE LOS FONDOS SOCIALES

FS Alto Chicama 63.9%

Fosbam 12.3%

FS La Granja 7.7%

FS Michiq 10.1%

FS Yuncan 3.8%

Fospibay 1.3%FS Magistral

0.9%

FS Toromocho 0.1%

El Fondo Social Alto Chicama representa el 63.9% del total de inversión ejecutada por parte de los Fondos Sociales. Lo sigue Fosbam con 12.3% de participación, Michiquillay con 10.1% y La Granja con 7.7%.

Grafico N° 2: EJECUCION PRESUPUESTAL FONDOS SOCIALES

-

100,000,000

200,000,000

300,000,000

400,000,000

500,000,000

600,000,000

700,000,000

639,601,407

123,226,357

76,715,263

37,878,961

12,835,176 9,143,359

101,362,214

892,963

Ejecutado Total


12

0.0%

20.0%

40.0%

60.0%

80.0%

100.0%

Asociacion CivilFondo Social Las

Bambas -Fosbam

Asociacion CivilFondo SocialAlto Chicama

AsociacionFondo Social

Yuncan

Fondo SocialToromocho

Fondo SocialMichiquillay

Fondo SocialMagistral

AsociacionFondo Social La

Granja

Fondo Social DelProyecto

Integral Bayovar

92.8%89.5% 85.3%

78.3% 76.3%

65.8%61.7%

31.7%

Avance Ejecutado (ME/MC) %

Cuadro N° 4: EJECUCION POR RUBRO FONDOS SOCIALES PRIORIDAD 1

Fondo Social RubroCantidad

Proyectos

Monto

Comprometido (MC)

Monto Ejecutado

(ME)

Avance

Ejecutado

%(ME/MC)

% por

Prioridad/Rubr

o

Agua y Saneamiento (Prio. 1) 60 106,873,467.08 69,028,224.22 64.6% 15.0%

Educación (Prio. 1) 121 253,126,549.11 237,185,088.95 93.7% 35.4%

Salud (Prio. 1) 44 44,521,221.07 41,264,522.03 92.7% 6.2%

Energía (Prio. 1) 57 80,176,034.67 73,482,417.36 91.7% 11.2%

SubTotal 282 484,697,271.93 420,960,252.56 86.9% 67.8%


Educación (Prio. 1) 21 25,228,840.33 24,657,275.01 97.7% 19.0%

Salud (Prio. 1) 2 5,296,718.06 819,706.35 15.5% 4.0%

Energía (Prio. 1) 4 3,221,627.85 2,194,972.75 68.1% 2.4%

SubTotal 60 89,290,965.68 80,836,280.07 90.5% 67.2%


Educación (Prio. 1) 43 14,856,357.54 7,991,912.82 53.8% 11.9%

Salud (Prio. 1) 42 20,119,568.20 12,618,767.55 62.7% 16.2%

Energía (Prio. 1) 32 7,853,970.38 7,317,956.53 93.2% 6.3%

SubTotal 173 77,252,217.97 42,881,968.23 55.5% 62.1%


Educación (Prio. 1) 40 6,280,405.41 5,364,568.61 85.4% 14.1%

Salud (Prio. 1) 17 6,736,213.54 6,306,492.07 93.6% 15.2%

Energía (Prio. 1) 2 321,978.60 321,978.60 100.0% 0.7%

Energía (Prio. 1) 69 20,084,616.92 14,599,364.09 72.7% 45.2%


Educación (Prio. 1) 5 4,706,272.03 143,000.06 3.0% 10.6%

Salud (Prio. 1) 14 23,533,526.09 7,378,421.82 31.4% 53.0%

Energía (Prio. 1) 2 1,742,795.77 1,742,795.77 100.0% 3.9%

SubTotal 30 39,056,645.94 11,586,278.74 29.7% 87.9%


Educación (Prio. 1) 11 1,550,641.96 1,361,282.32 87.8% 11.2%

Salud (Prio. 1) 8 1,452,104.69 1,284,774.22 88.5% 10.5%

SubTotal 27 4,766,011.33 4,403,543.94 92.4% 34.3%


Educación (Prio. 1) 22 54,895,870.80 35,766,693.88 65.2% 41.3%

Salud (Prio. 1) 8 28,461,357.21 19,131,915.18 67.2% 21.4%

Energía (Prio. 1) 3 13,066,000.75 12,525,285.04 95.9% 9.8%

SubTotal 38 113,742,298.70 83,878,018.12 73.7% 85.7%

Fondo Social Toromocho Educación (Prio. 1) 11 854,728.44 641,385.74 75.0% 75.0%

Salud (Prio. 1) 1 285,501.93 251,577.49 88.1% 25.0%

SubTotal 12 1,140,230.37 892,963.23 78.3% 100.0%

Total 691 830,030,258.84 660,038,668.98 79.5% 68.90%

Fondo Social Magistral

Fondo Social Michiquillay

Asociacion Civil Fondo

Social Alto Chicama

Asociacion Civil Fondo

Social Las Bambas -

Fosbam

Asociacion Fondo Social La

Granja

Asociacion Fondo Social

Yuncan

Fondo Social Del Proyecto

Integral Bayovar



13

Siguiendo la información del cuadro N° 4, advertimos por ejemplo, que en el rubro Educación, mientras que el Fondo Social Toromocho ha destinado el 75.0% de su presupuesto, el Fondo Social Alto Chicama 35.4 %, el Fondo Social La Granja ha asignado el 11.9 %, Fospibay el 10.6%, Yuncán 14.2%, Fosbam 19%, F.S. Michiquillay 41.3%, y Magistral 11.2%. En el rubro Salud el Fospibay asigna su mayor presupuesto en este rubro alcanzando 53% de su presupuesto, el Fondo Social Yuncán ha asignado para el rubro Salud 15.1 % de su presupuesto, Toromocho registra un 25.0% en Salud, La Granja 16.2%, el Fondo Social Alto Chicama, llega apenas al 6.2 % y Fosbam al 4% en este rubro. Un rubro importante en la primera prioridad es Agua y Saneamiento, y para este servicio fundamental cuya carencia se mide como un indicador NBI ,necesidad básica insatisfecha Fosbam ha invertido 41.8% de su presupuesto, mientras que Alto Chicama, 15 %, Yuncán 15%.2, el Fondo Social La Granja destina 27.7 % en este rubro y Fospibay asigna 22.4% en Agua y saneamiento.

Cuadro N° 5: AVANCE DE EJECUCION PRESUPUESTAL POR PRIORIDAD-RUBRO TOTAL Rubro

Cantidad

Proyectos

Monto

Comprometido

Monto Ejecutado

(ME) % avance % prioridad


Educación (Prio. 1) 264 360,930,439.11 312,721,399.14 86.64% 43.5%

Salud (Prio. 1) 136 130,406,210.79 89,056,176.71 68.29% 15.7%

Energía (Prio. 1) 100 106,382,408.02 97,585,406.05 91.73% 12.8%

Total Prioridad 1 691 830,030,258.84 660,038,668.98 79.52% 68.9%

Proyectos de segunda prioridad, Generacion de empleo

productivo ,Proyectos que mejoren el acceso de las madres

embarazadas ,Promoción de la formación empresarial e

información de mercados , Mantenimiento vias de

acceso,formacion de conglomerados comerciales, cadenas

388 374,671,291.85 341,617,030.29 91.18% 31.10%

Total Prioridad 2 388 374,671,291.85 341,617,030.29 91.18% 31.10%

TOTAL GENERAL 1079 1,204,701,550.69 1,001,655,699.27 83.15% 100.00%


Grafico N° 3: PRIMERA PRIORIDAD POR RUBRO %


14

El rubro con mayor presupuesto es Educación con S/ 360,930,439.11 que representa el 43.5% del presupuesto comprometido de los Fondos Sociales, seguido por Agua y Saneamiento con S/ 232,596,702.85 con 28.4% del total comprometido. Se ha destinado en Salud S/ 130, 406,210.79 que representa 15.7% y finalmente el rubro Energía con S/ 106,382,408.02 que alcanza el 13 % del Presupuesto comprometido en inversión social. PRESUPUESTOS COMPROMETIDOS Y EJECUTADOS POR RUBRO EN LA PRIORIDAD 2 El presupuesto ejecutado en la segunda prioridad por los Fondos Sociales asciende a S/ 341, 617,030.30 con un avance de ejecución de 91.2%, como se puede comprobar en el Cuadro N° 6. El rubro de inversión social con mayor presupuesto en la segunda prioridad es : Construcción, mantenimiento, reparación y rehabilitación de vías de acceso y caminos rurales con 51.6% del total invertido. El segundo rubro en importancia ha sido: Implementación de obras de infraestructura básica en educación, salud, energía eléctrica, agua y saneamiento, con 18.7 % de la inversión y S/ 67,980,710.97 de inversión ejecutada. El tercer rubro en inversión es: Generación de infraestructura básica agropecuaria, con 14.2% de participación (S/ 49, 832,045.50 ejecutado).

Cuadro N° 6: AVANCE DE EJECUCION PRIORIDAD 2

RubroCantidad

Proyectos

Monto

Comprometido

(MC)

%Monto Ejecutado

(ME)

Avance

Ejecutado

%(ME/MC)

Implementación de obras de infraestructura básica en

educación, salud, energía eléctrica, agua y

saneamiento

31 70,198,236.89 18.7% 67,980,710.97 96.8%

Equipamiento, mantenimiento, reparación y

rehabilitación de centros de salud y educativos17 12,705,935.45 3.4% 11,608,397.72 91.4%

Proyectos de capacitación técnica y fortalecimiento de

las capacidades de gestión en educación y salud6 1,837,398.59 0.5% 1,748,947.18 95.2%

Proyectos que mejoren el acceso de las madres

embarazadas y en período de lactancia y de niños

menores de 6 años a los sistemas de salud y

nutrición

2 35,122.39 0.01% 34,712.39 98.8%

Proyectos de capacitación y educación para madres

en la preparación de alimentos, prácticas saludables

en el cuidado de los niños, así como proyectos

educativos enfocados en la alfabetización

1 666,995.51 0.2% 302,274.19 45.3%

Construcción, mantenimiento, reparación y

rehabilitación de vías de acceso y caminos rurales147 193,268,747.43 51.6% 175,336,977.69 90.7%

Generación de infraestructura básica agropecuaria 113 53,142,592.25 14.2% 49,832,045.50 93.8%

Obras de infraestructura básica en

telecomunicaciones16 4,325,637.08 1.2% 4,001,965.00 92.5%

Formación de conglomerados comerciales,

desarrollo de cadenas productivas y asistencia

técnica hacia productores agropecuarios

32 18,195,927.43 4.9% 11,945,449.98 65.6%

Promoción de la formación empresarial e información

de mercados para pequeños empresarios locales5 4,546,967.51 1.2% 4,541,933.68 99.9%

Proyectos de manejo de tecnologías para la

recuperación y conservación y manejo de los recursos

naturales para la producción

18 15,698,781.33 4.2% 14,283,616.00 91.0%

Total 388 374,622,341.86 100.0% 341,617,030.30 91.2%



15

PROYECTOS DE INVERSION DESARROLLADOS POR LOS FONDOS SOCIALES

Los Fondos sociales han implementado 1,072 proyectos, de los cuales 691 corresponden a la prioridad 1 (68.9 % del monto ejecutado en proyectos de inversión) y 388 corresponden a la segunda prioridad. De los 1,072 proyectos, el Fondo Social Alto Chicama ha desarrollado 404 (37.4%) del total. El número de proyectos finalizados son 522 (48.4%), pero solo hay 182 proyectos transferidos (16.29% del total, 34.9% de los proyectos finalizados), cómo podemos observar en el cuadro N° 7.

Cuadro N° 7: SITUACIÓN DE PROYECTOS DE LOS FONDOS SOCIALES

Situación Proyectos AprobadoEn

EjecuciónFinalizado

Transferi

do

Suspendi

doCancelado Total %

Asociacion Civil Fondo Social Alto Chicama 0 46 276 77 3 2 404 37.4%

Asociacion Civil Fondo Social Las Bambas 1 10 73 1 1 0 86 8.0%

Asociacion Fondo Social La Granja 28 180 96 6 2 4 316 29.3%

Asociacion Fondo Social Yuncan 0 5 12 88 7 2 114 10.6%

Fondo Social Del Proyecto Integral Bayovar 4 18 10 0 0 1 33 3.1%

Fondo Social Magistral 2 25 31 0 0 0 58 5.4%

Fondo Social Michiquillay 6 13 19 10 0 8 56 5.2%

Fondo Social Toromocho 0 0 5 0 7 0 12 1.1%

Total 41 297 522 182 20 17 1079 100.0%

% 3.8% 27.5% 48.4% 16.9% 1.9% 1.6% 100.0% Fuente: Intranet MINEM Setiembre 30 2017

Según lo establecido en el artículo 18° del DS N° 082-2008-EF vigente, los gastos administrativos y de gestión correspondientes al funcionamiento del Fondo y a la ejecución de los proyectos de carácter social serán atendidos con cargo a los recursos del Fondo. Los gastos administrativos y de gestión comprenden los estudios de Proinversión, seguimiento y evaluación de los proyectos ejecutados con los recursos del Fondo. Por tratarse de recursos inherentemente destinados a proyectos sociales, los gastos administrativos y de gestión deberán racionalizarse al máximo, bajo responsabilidad del Consejo Directivo. En ningún caso, estos gastos podrán comprometer más de 10% de los recursos del Fondo.

CUADRO N° 8 : GASTOS ADMINISTRATIVOS Y FINANCIEROS

Fondo Social Monto DisponibleGasto

AdministrativoGasto Financiero Gasto Estudios Total Gastos

Porcentaje

Gastos (%)

FONDO SOCIAL MAGISTRAL 15,259,751.95 2,024,899.81 276,535.79 0.00 2,301,435.60 15.1%

FONDO SOCIAL MICHIQUILLAY 502,588,223.48 16,285,048.95 50,268,645.37 2,131,459.52 68,685,153.84 13.7%

ASOCIACION FONDO SOCIAL

YUNCAN47,731,616.55 5,222,263.79 84,099.78 718,294.47 6,024,658.04 12.6%

ASOCIACION FONDO SOCIAL LA

GRANJA99,073,741.46 7,197,006.83 2,600,742.85 1,759,963.01 11,557,712.69 11.7%

ASOCIACION CIVIL FONDO SOCIAL

LAS BAMBAS - FOSBAM197,187,099.33 14,425,109.22 3,574,353.64 1,743,787.62 19,743,250.48 10.0%

FONDO SOCIAL TOROMOCHO 2,928,401.18 179,156.61 3,536.72 0.00 182,693.33 6.2%

ASOCIACION CIVIL FONDO SOCIAL

ALTO CHICAMA720,932,416.78 32,154,658.09 1,534,166.69 787,580.29 34,476,405.07 4.8%

FONDO SOCIAL DEL PROYECTO

INTEGRAL BAYOVAR125,079,701.36 2,322,115.07 5,866.40 0.00 2,327,981.47 1.9%

Total 1,710,780,952.09 79,810,258.37 58,347,947.24 7,141,084.91 145,299,290.52 8.5%


16

Cuatro Fondos Sociales incumplen el Reglamento, en su Art. N° 18, el Fondo Social Magistral, 5.1% por encima del limite impuesto por la normativa; el Fondo Social Michiquillay cuyo gasto llega al 13.7% de sus recursos, el Fondo Social Yuncán con un exceso de 2.6% y el Fondo Social La Granja, excedido en 1.7%

V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Seguimiento a la gestión administrativa de los Fondos. Según la norma - DS 082-2008- , los gastos administrativos no podrán exceder del 10 % del total de los recursos del Fondo incidiendo en el control de los Fondos: Yuncán, La Granja y Magistral. Se generaran nuevos oficios de recomendación.

Seguimiento al proceso de modificación del reglamento del decreto legislativo nº 996, aprobado por Decreto Supremo n° 238-2016-EF, que implantará mejoras significativas para el control, fiscalización y ejecución de los proyectos y la administración de los Fondos Sociales.

Implementar mejoras en la gestión de base de datos implementado control de calidad para ingreso y verificación de información de los Fondos Sociales que se presenta por plataforma web MINEM-Fondos Sociales, para evitar errores de forma y consistencia en la data

Planificación de visita a Fondo Social Michiquillay con el fin de verificar el normal funcionamiento y la gestión de proyectos del Fondo Social

Planificación de visita a Fondo Social La Granja a fin de verificar la instalación de la Gerencia de Proyectos y la Gerencia contable administrativa de la Asociación Civil y evaluar el la situación social en base a la información de conflictividad que se ha validado en la zona.

Documents

“Año del Buen Servicio al Ciudadano”, - minem.gob.pe 36 2017 CEM Trimestral... · por lo que ha sido emitido el oficio N° M 079-2017-MEM-OGG enviado a los Fondos ... 10 de Octubre,