Aplicación local VAN. Manual de Uso (versión 12) I.E. 200601 · 2020. 12. 22. · 2 APLICACIÓN LOCAL VAN – 201810 – VERSIÓN 12 Hoja de Control Título Manual de Uso Aplicación

Sistemas de Información

10.2018

Aplicación local VAN. Manual de Uso (versión 12)

I.E. 200601

2 APLICACIÓN LOCAL VAN – 201810 – VERSIÓN 12

Hoja de Control

Título Manual de Uso Aplicación local VAN

Autor Banco de España

Versión 12

Fecha Octubre 2018

Registro de Cambios

Versión Fecha Motivo del cambio

00 Junio 2006 Versión inicial del documento.

01 Marzo 2007

Adaptación normativa Banco Central Europeo respecto a

nuevo logotipo Eurosistema en pantallas.

Modificación datos de contacto en pantalla “Acerca de”.

02 Enero 2008

Modificación del enlace a la página de Microsoft para la

descarga del Framework v 1.1.

03 Diciembre 2008

Modificación de pantalla de Agregados: botón para copiar

datos, autocompletado y botones anterior y siguiente.

Modificación ruta carpetas Generados y Recibidos.

Modificación del título de pantallas e informes por

“Departamento de Estadística”.

Adaptación de la instalación del programa para versión del

programa en .Net 2005 (Framework v 2.0).

Comprobación de versiones de aplicación y tablas ISIN y

Países al iniciar la aplicación.

Descarga de nueva versión de la aplicación desde

Actualizaciones.

Modificación del instalador de la aplicación: no será

necesario desinstalar ni realizar copia de seguridad de la

Base de Datos al actualizar la versión.

04 Junio 2009

Modificación de pantallas de acceso desde la Web del

BdE.

05 Diciembre 2013

Debido al cambio en la normativa (Circular 3/2013) que

regula los datos que están obligados a informar al BdE los

declarantes a este sistema, será necesario que incluyan en

su fichero de declaración la información de las inversiones

APLICACIÓN LOCAL VAN – 201810 – VERSIÓN 12 3

de residentes en valores negociables emitidos por

residentes.

Se solicitará de forma conjunta con la información que

actualmente se declara con periodicidad mensual, la

declaración de un nuevo epígrafe 2100 (saldos por cuenta

de clientes residentes) en el cuadro 1B.

Para este nuevo epígrafe no se incluirá información de flujos

de operaciones sino sólo el saldo inicial y final y cupones,

validándose formalmente los datos asociados al cuadro y

epígrafe, y validando que los flujos (entradas y salidas)

estén cumplimentados a ceros. Habrá que modificar

generar nuevo período.

Para la Clase de Declaración 1A Y 1B y Epígrafe 4100 se

habilitará el campo “Titular”, que además cambiará de

nombre y se llamará “Titular” y deberá introducir de forma

obligatoria alguno de los siguientes valores SECTORNR1,

SECTORNR2, SECTORNR3, SECTORNR4, SECTORNR5

y SECTORNR6.

No se podrán introducir datos de los cuadros 2A y 2B para

periodos posteriores a diciembre de 2013, pero para datos

anteriores se podrá rectificar información de estos cuadros.

No se podrán dar de alta declarantes de tipo 2 a partir del

01.01.2014.

Se elimina la posibilidad de gestionar desgloses.

Se eliminan las validaciones contra la tabla de ISIN y la tabla

de países publicadas anteriormente en la web.

06 Noviembre 2014

Se modifica la aplicación para que, a partir del periodo

enero de 2015, se deje de recoger la información de las

carteras de valores propias de las entidades de crédito. Los

únicos epígrafes permitidos serán:

- Cuadro 1A: Epígrafes 2100 y 4100.

- Cuadro 1B: Epígrafes 2100, 4100 y 5100.

Para periodos anteriores a enero de 2015, el programa

seguirá funcionando con la casuística anterior.

Se modifica la aplicación de forma que no se permita

introducir un valor en el campo Importe cuando se trate de

Entradas/Salidas sin Precio.


Además cuando sea el primer periodo que se declara un

nuevo ISIN y no es el primer periodo de declaración de la

entidad, el nuevo valor se debe introducir en el formulario

VAN como una entrada de valores, no como saldo inicial.

Salvo en el caso del epígrafe 2100 y clase de declaración

1B, para 2014/Enero que sea o no sea el primer periodo

de declaración de la entidad se deberá dejar habilitado para

que se introduzca como saldo inicial

07 Septiembre 2015

Se solicita que en la aplicación Formulario de declaración

de Valores Negociables se modifique la referencia a

"Formulario de declaración de Valores Negociables" por

"Declaración de valores negociables" y en el manual de uso

de la propia aplicación se modifique "Formulario de

declaración de Valores Negociables" por "Aplicación local

VAN" en aquellas páginas donde se mencione.

Además se solicita que se amplíen las validaciones, de

forma que:

- Para los cuadros 1A y 2A, cuando la clase de instrumento

sea 3 y el ISIN empiece por ES, sólo puede ser ES02,

ES03, ES04 y ES05.

- Para los cuadros 1A y 2A, cuando la clase de instrumento

sea 4 y el ISIN empiece por ES, sólo puede ser ES03, ES04

y ES05.

08 Abril 2016

Se solicita que al dar de alta un nuevo declarante, se

muestre la opción de "Tipo de declarante", asignando

automáticamente el tipo 1 (Cuadros 1A y 1B). Además la

"Fecha de inicio de declaración" deberá ser igual o

posterior a enero de 2014.

09 Junio 2017

Fin periodo transitorio de la C3/2013. Se solicita:

-Al dar de alta un nuevo declarante, la "Fecha de inicio de

declaración" sea igual o posterior a enero de 2015.

-Eliminar los epígrafes 1100, 1200, 1300, 1400, 1500,

3100 y 6100 del desplegable "Epígrafe" en el "Alta de un

agregado".

10 Febrero 2018

Se modifican las siguientes validaciones:

- No debe permitir en clase de declaración ni 2A ni 2B, y

por tanto no deben estar incluidas en ninguna de las

validaciones


- Se añada "ES0L" como posible inicio del código ISIN en

la validación "ISIN: SI CLASE DECL. 1B, INST. 3 Y

COMIENZA "ES", DEBE SER ES00, ES01 (siempre que la

posición 11 no sea ni 1 ni 3), ES02, ES03, ES04, ES05,

ES07, ES08"

- Se sustituye "ES000000000P" por "ES00" en la validación

"ISIN: SI DECLARACIÓN 1B, INSTRUMENTO 4 Y

COMIENZA POR 'ES', DEBE SER 'ES0L', 'ES0P', ‘ES04’,

'ES05' O 'ES000000000P'".

Se incluye como requisito de configuración la versión de

Office

11 Junio 2018

- Se incorporan nuevos valores a la tabla de países.

- Se limita la entrada de valores de saldo inicial, cupones y

saldo final a números positivos.

- Se permite la introducción de nuevos periodos dentro de

la fecha de vigencia del declarante

- Se eliminan los botones de importación y exportación de

la rejilla de países

12 Octubre 2018

- Se elimina la persona de contacto del formulario de

datos del remitente

- En la generación del fichero se sustituye la persona

de contacto por espacios en blanco


ÍNDICE

1 Requisitos de configuración 8

2 Instalación y configuración inicial 9

2.1 Descarga del paquete de instalación 9

2.2 Proceso de instalación de la aplicación 13

2.3 Ubicación de los componentes de la aplicación 19

2.4 Configuración inicial 19

3 Descripción detallada 21

3.1 Captura y consulta de datos 22

3.1.1 Elementos de Interfaz Gráfica 24

3.2 Declaración de periodo sin datos 36

3.3 Gestión de archivos 38

3.3.1 Generación de archivos a enviar 39

3.3.2 Consulta de archivos generados 41

3.3.3 Consulta de respuestas recibidas 43

3.3.4 Borrado de periodos no vigentes 45

3.4 Datos de los declarantes 46

3.5 Configuración 48

3.5.1 Datos del remitente 49

3.5.2 Carpetas de trabajo 50

3.5.3 Listas de selección 51

3.5.4 Actualización de la Aplicación 51

3.6 Copias de seguridad 52

3.6.1 Generación de copias de seguridad 53

3.6.2 Restauración de copias de seguridad 53

4 Asistente para el alta manual de datos agregados 55

4.1 Alta de un Agregado 58

4.2 Modificación de un Agregado 60


4.3 Validación de un concepto 60

4.4 Depuración de un periodo 61

5 Descripción de los campos de un agregado 62

Anexos 66

1. Formato Archivo Importación "Agregados" 66

2. Formato Archivo Importación "Agregados" (Excel) 67


1 Requisitos de configuración

A continuación, se presentan los requerimientos técnicos necesarios para la ejecución del aplicativo.

Procesador Un equipo cliente con procesador Pentium a 1 GHz.

Recomendado un procesador a 2.6 GHz.

Sistema operativo

Windows XP Professional

Windows XP Home Edition

Windows 2000

Windows Vista con procesador de 32 bits

Windows 7 con procesador de 32 bits

Windows 10

Recomendados

Windows 7 con procesador de 32 bits

Otros Microsoft Internet Explorer 7.0 o superior

Microsoft .NET Framework v 2.0 o superior

Microsoft Office 2013 o inferior

Memoria 512 MB de memoria RAM

Recomendada 1 GB

Disco duro Para la instalación de la aplicación:

Se necesitan 52 MB de espacio libre disponible en la unidad de la

instalación.

Para la instalación de Windows Installer 3.1:

Se necesitan 3 MB de espacio libre disponible en la unidad del

sistema.

Para la instalación de Microsoft .NET Framework v 2.0:

Se necesitan 23 MB de espacio libre disponible en la unidad del

sistema.

Monitor Resolución 1024 x 256 o superior con 256 colores

Configuración en puntos por pulgada 96 ppp


2 Instalación y configuración inicial

A continuación se describen los pasos necesarios para descargar y ejecutar el programa de

instalación.

2.1 Descarga del paquete de instalación

Para realizar la descarga del paquete de instalación tiene dos opciones: Descargar automáticamente

el paquete desde la aplicación a través de la pantalla de Actualización de versiones de la aplicación

(ver punto 3.5.4) o descargar el paquete a través de la Página web del Banco de España:

http://www.bde.es/bde/es/


Pulsando el enlace Oficina Virtual llegaremos a la pantalla de Oficina Virtual:

https://sedeelectronica.bde.es/sede/es/


Pulsaremos en el menú de Instituciones Financieras y veremos la siguiente pantalla:

Al desplegar el menú de Operaciones exteriores y valores negociables, debemos acceder a la

opción de Declaración de operaciones y saldos en valores negociables para acceder a la siguiente

pantalla:

https://sedeelectronica.bde.es/sede/es/menu/institucionesfin/operaciones-exte/Declaracion_de__277ddb621a43041.html


En el apartado También le interesa/Otra Información de Interés se encuentra el enlace a la

página de descarga de la aplicación:

http://www.bde.es/bde/es/secciones/servicios/Instituciones_fi/Declaracion_de_t/Operaciones_y_saldos_de_activos_y_pasivos_exteriores_en_valores_negociables/Procedimiento_p_7f20f94f63f7921.html


En este apartado también se muestran otros enlaces que pueden ser de utilidad: Normas de

Adhesión de la Circular 3/2013 e información de contacto con el Departamento de Estadística

https://sedeelectronica.bde.es/f/websede/EST/SEC/Archivos/NACircular32013.pdf

Pulsando el vínculo de descarga se obtiene el .ZIP con la aplicación.

2.2 Proceso de instalación de la aplicación

Este proceso cuenta con un asistente que guía al usuario durante la instalación de la aplicación.

Requisitos

El equipo donde se va a efectuar la instalación debe cumplir con los requisitos mínimos

necesarios para el correcto funcionamiento de la aplicación:

Importante.- En caso de no disponer de Microsoft Internet Explorer 7.0 o superior, o

Microsoft Framework 2.0, puede descargarlos gratuitamente desde la página web de

Microsoft, apartado Descargas.

https://sedeelectronica.bde.es/f/websede/EST/SEC/Archivos/NACircular32013.pdf

http://www.bde.es/f/webbde/BPA/servicio/ent_reg/ficheros/es/Setup.zip

http://www.microsoft.com/spain/


Si su equipo ya dispone de un navegador de Internet, el siguiente enlace le dirigirá a la

página indicada: http://www.microsoft.com/downloads/details.aspx?familyid=79BC3B77-

E02C-4AD3-AACF-A7633F706BA5&displaylang=en

La instalación debe efectuarse desde una sesión de usuario con derechos de administración

sobre el equipo.

El usuario administrador de la aplicación tiene permisos de administrador sobre la carpeta

donde se ha instalado la Aplicación local VAN pero deberá conceder permisos de lectura y

escritura para todos los usuarios.

Tratamiento

Un asistente le guiará en el proceso de instalación de la Aplicación local VAN para realizar

la declaración de saldos y operaciones con valores negociables en su equipo.

Flujo pantallas

Para realizar la instalación de la aplicación ejecutar el fichero Setup.exe.

Debe ejecutar el instalador desde un dispositivo con acceso de escritura, es decir, no ejecute el

instalador directamente desde un CD o cualquier otro dispositivo que no tenga acceso de escritura.

La instalación de la aplicación comenzará con la siguiente ventana de progreso

El instalable verifica previamente que el equipo cuenta con los requisitos necesarios.

http://www.microsoft.com/downloads/details.aspx?familyid=79BC3B77-E02C-4AD3-AACF-A7633F706BA5&displaylang=en

http://www.microsoft.com/downloads/details.aspx?familyid=79BC3B77-E02C-4AD3-AACF-A7633F706BA5&displaylang=en


En caso de que el equipo no tenga instalado el Windows Installer 3.1, necesario para la instalación

de Microsoft .Net Framework 2.0, se muestra la siguiente pantalla para su instalación:

Si se pulsa el botón Acepto se instalará el componente Windows Installer 3.1, necesario para

ejecutar la aplicación.

En caso de que el equipo no tenga instalado el Microsoft .Net Framework 2.0 se muestra la siguiente

pantalla:

Si desea instalar el Microsoft Framework 2.0 en este momento pulse el botón Sí y se accederá a la

página web desde la cual podrá instalarlo. Deberá volver a ejecutar el Setup.exe del instalador de

VAN para instalar la aplicación.


Se verifica en el caso de ser una actualización de versión de la Aplicación local VAN que no se esté

ejecutando en ese momento, en caso afirmativo se muestra la siguiente pantalla:

En este caso se deberá cerrar la aplicación y volver a ejecutar el Setup.exe del instalador de VAN

para instalar la aplicación.

En el caso de tener instalada en el equipo la Aplicación local VAN, se creará automáticamente un

backup de los datos (Base de datos, respuestas recibidas y archivos generados), que

posteriormente a la instalación se restaurará de forma automática y sin intervención del usuario.

Se verifica que no existan más de una Aplicación local VAN instaladas en el sistema, en caso

afirmativo se muestra la siguiente pantalla:

En este caso se deberán desinstalar las aplicaciones desde “Agregar o quitar programas” y volver a

ejecutar el Setup.exe del instalador de VAN para instalar la aplicación.

Si se cumplen los requisitos se muestra el asistente. Seleccionar "Siguiente" para proceder a la

instalación del aplicativo.



En este momento deberá seleccionar la unidad de disco y el directorio donde desea instalar la

Aplicación local VAN. No deben de modificados ni la carpeta “C:\VAN\” ni la opción "Para todos los

usuarios" que aparecen seleccionados por defecto.

En el caso de que el proceso de instalación sea consecuencia de una actualización de la aplicación,

los datos guardados anteriormente se restaurarán de forma automática.

Si el proceso de instalación termina correctamente, se podrá visualizar, tanto en el Escritorio de

Windows, como en el menú Inicio, un icono de acceso directo a la aplicación.


2.3 Ubicación de los componentes de la aplicación

En el proceso de instalación se debe especificar la unidad de disco y el directorio donde se desea

realizar la instalación de la aplicación. En ese directorio especificado es donde se ubican todos los

componentes instalados exclusivos de la Aplicación local VAN. Por defecto se presenta el siguiente

directorio: C:\VAN

2.4 Configuración inicial

Requisitos

Aplicación instalada.

Tratamiento

Algunos datos de configuración son imprescindibles para poder hacer uso de la aplicación

por vez primera: datos de remitente y ubicación de directorios.

Flujo pantallas

Al instalar por primera vez la aplicación se presenta un mensaje para informar de la obligatoriedad

de cumplimentar los datos que identifican al remitente de los envíos y confirmar o establecer la

ubicación de los directorios donde se almacenarán los archivos enviados y respuestas recibidas.

En el menú principal solo estará activa la opción "Configuración".


Inicialmente es obligatorio cumplimentar los datos del Remitente y las Carpetas de Trabajo. Una vez

cumplimentados estos datos se activarán todas las demás opciones del menú principal de la

aplicación.


3 Descripción detallada

Al iniciarse la aplicación y antes de cargarse la pantalla principal se comprobará si tiene actualizada

la última versión de la aplicación.

En caso de que no esté actualizada se le mostrará un mensaje de aviso para que lo actualice a

través de la opción de menú Actualizaciones de la aplicación.

El menú principal de la aplicación presenta varias opciones que responden a las distintas

funcionalidades que ofrece la aplicación al declarante para realizar y gestionar su declaración

mensual al Banco de España.

A continuación se detalla cada una de las opciones citadas.


3.1 Captura y consulta de datos

Esta opción permite realizar varias funciones:

Incorporar los datos del declarante de forma manual o automática (importación de datos).

Validar los datos incorporados (depuración).

Generar informes.

Consulta de los datos grabados en la Base de datos.

Requisitos

Deben estar configurados los datos del remitente y de las carpetas de archivos enviados y

respuestas recibidas.

Debe haber, al menos, un declarante dado de alta.

Si en la lista de selección se ha seleccionado la opción "Declarantes activos", al menos debe

haber uno que cumpla esta condición.

Tratamiento

Desde esta pantalla se puede realizar la incorporación, depuración y consulta de las

operaciones mensuales realizadas con valores negociables.

Flujo pantallas

Si se intenta acceder a esta opción del menú sin que haya algún declarante dado de alta en el

sistema o que no cumpla la condición establecida en "Listas de selección" se indica en la ventana

de "Selección del declarante" y no se puede seguir avanzando en la opción seleccionada.


Cuando existen varios declarantes que cumplen la condición establecida en "Listas de selección"

se presenta la ventana de "Selección del declarante" para seleccionar uno.

Si solo existe un declarante que cumple la condición establecida en "Listas de selección" se accede

directamente a la ventana de "Captura y consulta de datos".


3.1.1 Elementos de Interfaz Gráfica

A continuación, se describirán cada uno de los elementos de interfaz gráfica.

3.1.1.1 Barra de menús

Esta barra de menú permite las siguientes funcionalidades

En el menú Declaración:

- Depurar

Antes de generar el fichero de envío es necesario depurar los datos introducidos manual o

automáticamente.

Los errores detectados en esta depuración se mostrarán en el visor "Descripción de errores".

Solventadas las incidencias se muestra el siguiente mensaje indicando que ya se puede generar el

fichero de envío desde la opción correspondiente.

- Periodo

Nuevo Periodo

Da acceso a un cuadro de diálogo que permite introducir los datos del nuevo periodo que se desea

informar. Por defecto se propone el periodo consecutivo al último informado.

La primera vez que se utiliza la aplicación se permite introducir un periodo hasta 26 meses anterior

al periodo actual (periodo de vigencia).


Si es un nuevo periodo después de un intervalo de inactividad de declaración por parte del

declarante, se propone el periodo en el que el declarante vuelve a estar activo. Se podrá modificar

y se validará que sea posterior al último periodo de la vigencia anterior.

Modificar Periodo

Da acceso a un cuadro de diálogo que presenta el periodo seleccionado en el árbol.

Solo se puede modificar un periodo del que ya se hubiese generado fichero de envío para el Banco

de España.

La modificación de un periodo supone que todos los periodos posteriores al seleccionado en el

árbol, son automáticamente modificados.

Se elimina el fichero o ficheros de envío donde aparecen los periodos modificados y sus datos

pueden ser actualizados directamente en la rejilla o mediante importación de fichero externo.

Además, la columna Fecha de Envío de la rejilla quedará vacía hasta que se vuelva a generar el

fichero de envío.

Cuando en el árbol se selecciona un periodo para el que ya se ha generado el fichero de envío, o

bien un periodo no vigente, la botonera asociada a la rejilla para la edición de los agregados aparece

inhabilitada.


Por el contrario, mientras no se haya generado el fichero de envío del periodo seleccionado y al abrir

un nuevo periodo, la botonera permanece activa.

Borrar Periodo

Da acceso a un cuadro de diálogo que presenta la fecha del periodo seleccionado en el árbol.

Se pide confirmación de la acción de borrado y al "Aceptar" se borran todos los datos de ese

periodo (agregados y el propio periodo del árbol) y los periodos siguientes al seleccionado.

Los periodos no vigentes solo se pueden eliminar desde la opción Borrado de Periodos no Vigentes

detallada más adelante.

- Salir

Se puede regresar al menú inicial seleccionando esta opción.


En el menú Herramientas:

- Exportar a Excel

Permite, de forma automática, la exportación a fichero Excel de los datos de agregados para un

declarante para el periodo que esté seleccionado.

El archivo obtenido se puede usar como plantilla para rellenar los datos de declaraciones para otros

periodos.

Si el usuario no tiene instalado Microsoft Excel, se muestra este mensaje:

El formato del fichero Excel se puede consultar en el apartado Anexos de este documento.

- Importar desde Excel

Permite la incorporación de forma automática desde un archivo Excel de los datos de un periodo

en formato de registro agregado.

Al pulsar el botón de Importar, aparecerá una pantalla con este aspecto:


El usuario deberá pulsar en el botón de selección de archivo y buscar en su equipo el fichero Excel

a importar. En el caso de no tener instalado Microsoft Excel, al pulsar el botón de selección de

archivo se presentará este mensaje:

El formato del fichero Excel se puede consultar en el apartado Anexos de este documento.

Los datos importados se someten a unas validaciones iniciales antes de su incorporación a la base

de datos. En caso de no superar estas validaciones iniciales no se actualiza la base de datos y se

notifica mediante un informe en pantalla cuál es el dato incorrecto, la causa del error, y en qué línea

del archivo de importación se encuentra el dato erróneo. Para mayor comodidad este informe se

puede imprimir.

Una vez superadas esas validaciones los datos se presentan en la rejilla y deben ser depurados con

la opción correspondiente de la barra de menú. Tras la validación se graban los datos tal como han

sido importados.

- Importar

Permite la incorporación de forma automática desde un archivo gestionado previamente por el

declarante de los datos de uno o más periodos.


En el apartado Anexos de este manual se describe el formato de archivo válido.

Los datos importados se someten a unas validaciones iniciales antes de su incorporación a la base

de datos. En caso de no superar estas validaciones iniciales no se actualiza la base de datos y se

notifica mediante un informe en pantalla cuál es el dato incorrecto, la causa del error, y en qué línea

del archivo de importación se encuentra el dato erróneo. Para mayor comodidad este informe se

puede imprimir.

Una vez superadas esas validaciones los datos se presentan en la rejilla y deben ser depurados con

la opción correspondiente de la barra de menú. Tras la validación se graban los datos tal como han

sido importados.

- Cuadros

Esta opción permite la generación de informes relativos a los datos solicitados. Todos los informes

presentan una vista previa y la posibilidad de imprimirlos por la impresora configurada por defecto.

En función del tipo de declarante y la clase de declaración se activan en el submenú las opciones

correspondientes a los tipos de cuadros susceptibles de ser generados: (1A; 1B).

Al seleccionar el tipo de cuadro a generar se presenta una ventana que actúa como filtro de la

información que se va a mostrar en el informe.

Solo puede solicitar información de un periodo.

Si selecciona un solo código ISIN, se muestra un cuadro resumen para ese periodo y ese código

ISIN.

Si se selecciona todos, se mostrarán los cuadros correspondientes para ese periodo y todos los

códigos ISIN del periodo seleccionado.

La vista previa de un cuadro generado se muestra a través del Visor de informes que cuenta con

una botonera cuyas funcionalidades se detallan a continuación.

Para ayudar a la identificación de la funcionalidad de cada botón, al situar el cursor sobre cada icono

aparecerá una etiqueta con un texto explicativo.


Navegador de páginas del informe

Actualiza el informe.

Imprime el informe.

Esta opción permite exportar el informe como un archivo. Los formatos a los que

puede ser exportado son: Microsoft Excel (*.xls) y Archivo de Acrobat (*.pdf).

Muestra el diseño de impresión del informe.

Configura la página de impresión del informe.

Permite ampliar y reducir la vista del informe.

Busca texto en el informe.

En el menú Ayuda:

- Manual de uso

Permite consultar el manual de uso de esta aplicación.

- Acerca de …

Presenta una ventana con información de contacto en caso de necesitar soporte.


3.1.1.2 Árbol jerárquico y rejilla

En la ventana de "Captura y Consulta de datos" se muestra la información almacenada en la base

de datos relativa al usuario seleccionado. El árbol jerárquico (a la izquierda de la ventana) permite

realizar filtros sobre la información que se muestre en la rejilla abriendo con el cursor los diferentes

nodos del árbol.

Si no hay información del declarante o se abre un nuevo periodo la ventana se presenta sin datos,

tal y como se muestra en la imagen previa.

Si solo hay información de un periodo el árbol muestra ese periodo y la rejilla los datos

correspondientes a ese periodo.

En caso de existir varios periodos, el árbol muestra todos los periodos (vigentes y no vigentes) de

los que hay datos para el declarante. Por defecto la rejilla muestra los agregados correspondientes

al último periodo.

Los datos que se muestran en esta rejilla son los siguientes:

Cabecera columna Descripción

CD Clase de declaración: 1A, 1B

CI Clase de instrumento: 1, 2, 3 ó 4

Código ISIN Código ISIN

Nombre ISIN Nombre ISIN

Epígrafe Epígrafe

Titular Titular

País País de contrapartida

NIF Emisor NIF del emisor

Saldo inicial Valores Saldo inicial valores

Saldo inicial Importe Saldo inicial importe

Saldo final Valores Saldo final valores

Saldo final Importe Saldo final importe

E Traspasos Valores Entradas traspasos valores

E Operaciones Valores Entradas Operaciones valores

E Operaciones Importe Entradas Operaciones importe

S Traspasos Valores Salidas traspasos valores

S Operaciones Valores Salidas Operaciones valores

S Operaciones Importe Salidas Operaciones importe

E Cupones Valores Entradas cupones valores

E Cupones Importe Entradas cupones importe

Fecha Envío Fecha de generación de fichero de envío: 01/01/1900 para datos de carga inicial


En la parte superior de la ventana aparecen dos botones cuya funcionalidad es la siguiente:

Permite realizar búsquedas de texto alfanumérico en los datos

mostrados en la rejilla.

Presenta una lista de los datos que se muestran en las columnas

de la rejilla. Marcando y desmarcando en esta lista se pueden filtrar

los datos que interese al declarante ver u ocultar en la rejilla. Al

seleccionar la opción "restaurar configuración" se vuelve a la

situación original en la que se muestran todas la columnas.

La botonera inferior de la ventana informa de las funciones a realizar sobre los datos presentados

en la rejilla. Permite realizar la Inserción, Modificación y Eliminación de registros agregados.

Dichas opciones están activas:

Cuando se inicia un Nuevo Periodo

Cuando hay seleccionado en el árbol un periodo vigente para el que no se ha generado

fichero de envío.

Después de Modificar Periodo


3.1.1.3 Botones

La selección de esta opción permite la modificación de los datos de un registro pero solo los relativos

a número de valores e importes de saldos, operaciones y cupón. Los datos que identifican un

concepto no pueden ser modificados. Para modificar debe darse de baja el concepto y darlo de alta

con los nuevos datos.

Esta opción no está activa para los periodos no vigentes.

Para modificar datos de un periodo que ya tiene generado el archivo de envío, debe seleccionarse

previamente en la barra de menú: Declaración -> Periodo -> Modificar Periodo.

Para periodos en que ya se ha generado el archivo de envío la botonera asociada a la rejilla para la

edición de sus registros aparece inhabilitada hasta la selección de esta opción.

Si se modifica el "Saldo Final Valores" y no el "Saldo Final Importe", se muestra un mensaje de

advertencia para que revise el importe.

Si el mismo concepto modificado existe en el siguiente periodo, los "Saldos Finales de valores e

importe" actualizados se trasladan automáticamente a los "Saldos Iniciales de valores e importes"

del periodo posterior.

La opción "Insertar" habilita la aplicación para la cumplimentación de un nuevo agregado en el

periodo seleccionado en el árbol jerárquico.



En el apartado 4.1 Alta de un Agregado se describe cómo informar los datos para dar de alta un

agregado.

Aplicar.- Valida los datos del agregado introducido, los da de alta en la base de datos y permanece

en la misma pantalla, dejando vacíos los campos, para cumplimentar los datos de un nuevo

agregado.

Aceptar.- Valida los datos del agregado introducido retornando a la pantalla anterior donde se

encuentra la rejilla.

Cancelar.- Borra los datos del agregado informado retornando a la pantalla anterior donde se

encuentra la rejilla.

Esta selección muestra en pantalla el agregado según la selección realizada para eliminar.


El Agregado que se muestra corresponde a la línea seleccionada en la rejilla. Los datos se presentan

protegidos y solo puede Aceptar o Cancelar la eliminación.

Aceptar - Se elimina de la base de datos este concepto, del periodo seleccionado y de los periodos

posteriores.

Los datos del periodo deben volver a depurarse antes de la generación del archivo de envío al Banco de España.


3.1.1.4 Cuadro de consulta de agregados

Esta parte de la pantalla muestra los datos del agregado seleccionado en la rejilla de la consulta de

declaraciones.

Los datos se muestran protegidos de manera que para realizar cualquier acción sobre ellos es

necesario seleccionar la opción adecuada asociada a la rejilla: Insertar, Modificar o Eliminar.

Visor de eventos de la depuración

El visor de eventos de la depuración muestra los errores asociados a los campos que presentan

incidencias al realizar las validaciones correspondientes. Para ayudar a su identificación y posterior

modificación, se destacan añadiendo una marca a la derecha de los datos erróneos y modificando

el color del nombre del campo.


3.2 Declaración de periodo sin datos

En los casos en que los saldos sean cero y no haya habido movimientos durante el periodo, se

puede generar automáticamente el fichero de envío desde esta opción del menú principal.

Requisitos

Los saldos finales de todos los conceptos del periodo anterior al que se va a generar deben

ser cero.

El periodo anterior al que se va a generar el archivo de envío debe tener su archivo de envío

generado.

Tratamiento

De forma automática se realiza el proceso de generación de la declaración y fichero de envío

al Banco de España del siguiente periodo al último con fichero generado.

La generación de archivos de envío debe realizarse a mes vencido, por lo que el último mes

del que se permitirá realizar la declaración de periodo sin datos será del mes anterior al

actual.

Se abre el nuevo periodo y se graban en la base de datos los registros agregados

correspondientes al mismo. Estos agregados se generan a partir de los conceptos

declarados en el periodo anterior cuyas condiciones sigan vigentes en el periodo que se

está generando. Para estos agregados los saldos iniciales y finales tienen valor cero dado

que no ha habido operaciones.

Con esta información se genera el archivo de envío correspondiente en la carpeta

especificada para este tipo de archivos en la configuración inicial.

Flujo pantallas

En el supuesto de que ningún declarante cumpla los requisitos para generar archivos de envío de

periodos sin datos, la ventana de selección de declarantes mostrará el siguiente aspecto:


Si solo un declarante los cumple (último periodo generado con los saldos finales a ceros) se accede

directamente a la pantalla de información sobre la generación automática de los datos del periodo.

Si son varios los declarantes que permiten generar periodos sin datos se muestra la pantalla de

selección de declarante con aquellos declarantes que cumplen las condiciones requeridas.

Si el proceso se ha realizado sin ninguna incidencia se presenta el siguiente mensaje:


Una vez generado el fichero de envío, el declarante puede consultar los datos de este nuevo periodo

desde la pantalla de "Captura y consulta de Datos". Igualmente puede realizar la consulta del archivo

generado para el envío al Banco de España desde la opción de "Consulta de Archivos Generados".

3.3 Gestión de archivos

La selección desde el menú principal de la opción "Gestión de Archivos" da acceso a este submenú

que muestra las siguientes opciones:


3.3.1 Generación de archivos a enviar

Requisitos

Debe existir, al menos, un periodo depurado y pendiente de generar el archivo de envío.

Tratamiento

Se genera un archivo de envío con los datos del declarante y periodos seleccionados

previamente.

Flujo pantallas

La selección de esta opción muestra el filtro de selección de declarante.

Si no existen declarantes o no tienen sus datos depurados se muestra esta pantalla:

Los declarantes que se muestran en la lista son aquellos que cumplen las condiciones necesarias

para generar archivo de envío, es decir, se muestran los declarantes que tienen un periodo con

datos que han superado las validaciones correspondientes.

La aplicación propone como periodo inicial el primer periodo que cumple la validación especificada.

Siempre debe seleccionarse el último periodo a generar de la lista que muestra todos aquellos

periodos que cumplen los requisitos para poder generar el archivo de envío de este declarante.


"Generar".- Se genera el archivo de envío para el remitente y periodo seleccionado y se almacena

en la carpeta que el remitente ha definido en la configuración inicial. Si no se produce ninguna

incidencia se informa de ello con el siguiente mensaje:

"Salir".- Cierra esta ventana sin realizar ninguna operación y vuelve al menú inicial.

Para consultar los archivos generados y la información generada en el archivo de envío acceder a

la "Consulta de archivos generados" que se detalla en el siguiente punto del presente manual.


3.3.2 Consulta de archivos generados

Requisitos

Debe existir al menos un archivo generado.

El archivo generado debe estar almacenado en la carpeta definida en la configuración inicial.

Tratamiento

Consulta de los archivos de envío generados desde la aplicación y de su contenido.

Flujo pantallas

Si sólo existe un declarante que cumpla las condiciones no se muestra el filtro y se salta

directamente a la rejilla que muestra los archivos. Si existe más de un declarante que cumple las

condiciones se muestra la pantalla de filtro de declarante.

Esta selección muestra una rejilla con la lista de archivos de envíos generados por el sistema y

ubicados en la carpeta de envíos, configurada al instalar la aplicación, relativos al declarante

seleccionado. Solo se permite su visualización.

En cada archivo de envío se muestra la fecha de generación del envío, el NIF del Declarante cuyos

datos constituyen el envío, y el periodo inicial y final del intervalo de periodos declarados. Estos

datos estarán disponibles en el propio nombre de archivo de envío.

Si se vuelve a generar un archivo de envío, se crea un archivo con la información de la base de datos

seleccionada (declarante e intervalo de periodos) y se sobrescribe cualquier archivo con el mismo

nombre que el creado anteriormente.

El formato de nombre generado por la aplicación para el envío del aplicativo al Banco de España es

el siguiente:

BDP_NIFDECLARANTE_AAAA1MM1_ AAAA2MM2.VANE

BDP.- Balanza de Pagos

NIFDECLARANTE.- NIF del declarante

AAAA1MM1.- Año y mes del periodo inicial

AAAA2MM2.- año y mes del periodo final


Muestra una pantalla con el contenido del fichero seleccionado en la rejilla.

Cierra la ventana presente y vuelve al menú anterior.


3.3.3 Consulta de respuestas recibidas

Requisitos

Al menos debe existir un archivo de respuesta recibido.

Los archivos de respuesta del Banco de España deben estar descifrados, descomprimidos

y almacenados en la carpeta definida en la configuración inicial.

Tratamiento

Consulta de los archivos de respuesta enviados por el Banco de España.

Flujo pantallas

Si solo existe un declarante que cumpla las condiciones no se muestra el filtro y se salta

directamente a la rejilla que muestra los archivos. Si existe más de un declarante que cumple las

condiciones se muestra la pantalla de filtro de declarante.

Esta selección muestra una rejilla con la lista de archivos de respuestas recibidos ubicados en la

carpeta de recibidos, configurada al instalar la aplicación, relativos al declarante seleccionado. Sólo

se permite su visualización.

Si se eliminan los datos de uno o varios periodos de un declarante se eliminan, también, los ficheros

generados y recibidos de los periodos borrados.

El formato de nombre generado por el Banco de España para el envío de las repuestas a las

declaraciones recibidas es:

BDP_NIFDECLARANTE_AAAA1MM1_ AAAA2MM2.VANS

BDP.- Balanza de Pagos

NIFDECLARANTE.- NIF del declarante

AAAA1MM1.- Año y mes del periodo inicial

AAAA2MM2.- año y mes del periodo final


Muestra una pantalla con el contenido del fichero seleccionado en la rejilla.

Cierra la ventana presente y vuelve al menú inicial.

Muestra el dialogo estándar de Windows para la impresión del archivo de respuesta.

Cierra la ventana y vuelve a la pantalla de consulta de respuestas recibidas.


3.3.4 Borrado de periodos no vigentes

Requisitos

Debe existir algún periodo anterior al periodo de vigencia (26 periodos).

Tratamiento

Se permite la eliminación de los periodos no vigentes del declarante seleccionado y el

borrado automático de sus archivos de envío y respuestas recibidas almacenados en las

carpetas de la aplicación especificadas en la configuración inicial.

Flujo pantallas

Permite al usuario el borrado de periodos anteriores a los 26 periodos del periodo abierto. Antes de

realizar el borrado el programa comprobará de forma automática que las declaraciones no estén

abiertas y se haya generado el archivo de envío.

En caso que exista más de un declarante que cumpla estas condiciones se mostrará la ventana

para la selección del declarante del que se desea eliminar sus periodos no vigentes.

En caso que no exista ningún declarante que cumpla estas condiciones se mostrará la misma

ventana con todos los campos vacíos.

Si sólo existe un declarante que cumple los requisitos exigidos, se mostrará directamente la ventana

para la ejecución del borrado de periodos no vigentes.


3.4 Datos de los declarantes

Requisitos

El declarante realiza la comunicación al Banco de España de sus operaciones con valores

negociables sujetos a declaración.

Tratamiento

Permite la gestión del mantenimiento de los datos de los declarantes que elaboran su

declaración mensual a través de este sistema.

Flujo pantallas

El módulo de "Gestión de los Declarantes" permite realizar las siguientes acciones:

– Altas

– Bajas

– Modificaciones

– Gestión de Intervalos de inactividad.

Esta selección permite dar de alta un nuevo declarante en el sistema. Los datos que deben ser introducidos son:


NIF

NIF del declarante (persona jurídica).

Alfanumérico de 9 posiciones. Obligatorio.

Su composición cumplirá lo especificado en el Real Decreto 338/1990 de 9 de marzo (BOE de

14/3/1990).

Tipo de declarante

Cuando se dé de alta un declarante nuevo aparecerá bloqueado y seleccionado el valor 1 (declara

cuadros 1A y 1B). En las modificaciones dicho campo siempre aparece bloqueado y no permite

modificación.

Nombre de la entidad

Obligatorio.

Fecha inicio declaración

Obligatorio.

Formato mm aaaa. La fecha debe ser posterior a 01 de 2015.

Esta opción se utiliza para eliminar el declarante seleccionado de la rejilla y de la

base de datos. Esta acción solo se puede realizar si los datos de ese declarante han

sido borrados previamente de la base de datos.

Seleccionando esta opción se rectifica la información existente de un declarante,

bien por modificación de alguno de sus datos introducidos, bien porque el

declarante deje de estar activo en el sistema y se introduzca fecha final de

declaración.

Un declarante no activo en el sistema porque cuenta ya con fecha fin de declaración puede volver

a darse de alta en el mismo posteriormente. En este caso se dará de alta como si nunca hubiese

participado en el sistema. Por este motivo en la rejilla se podrían visualizar varios registros de un

mismo declarante con distintos periodos de vigencia, aunque solo uno abierto, es decir, sin fecha

fin de declaración.

En esta situación, cuando se seleccione "Captura y consulta de datos" para ese declarante, se

mostrarán los datos de todos los periodos declarados, aunque la única opción permitida para los

que ya no están vigentes será la de consulta.


3.5 Configuración

Esta selección da acceso a un submenú que agrupa las opciones de configuración de la Aplicación

local VAN. Es necesario que todos los datos de configuración estén bien definidos y actualizados

para el correcto funcionamiento de la aplicación.


3.5.1 Datos del remitente

Tratamiento

Módulo para la configuración de los datos la persona física o jurídica residente que efectúa

el envío de la información al Banco de España.

Flujo pantallas

Para poder realizar cualquier operación con la Aplicación local VAN es imprescindible que los datos

del remitente hayan sido introducidos previamente. Las opciones que se presentan en el menú

principal de la aplicación no se activan hasta que los datos que identifican al remitente estén

informados.

En general remitente y declarante coincidirán.

NIF: Obligatorio. Número de identificación fiscal del remitente de los envíos.

Su composición cumplirá lo especificado en el Real Decreto 338/1990 de 9 de marzo (BOE de

14/3/1990).

Nombre, Denominación o Razón social: Obligatorio.


3.5.2 Carpetas de trabajo

Tratamiento

En estas carpetas se conservan los ficheros generados y recibidos de manera que puedan

consultarse desde la opción correspondiente del menú.

Flujo pantallas

Las carpetas de archivos generados y archivos recibidos se propondrán automáticamente

como subdirectorio de la carpeta donde haya sido instalado el aplicativo.

Seleccionando este icono se presenta un explorador de directorios para definir una

ubicación distinta de la que establece la configuración por defecto. En caso de que se

modifique la ubicación de las carpetas si éstas contienen archivos se ofrece la posibilidad

de copiar los archivos en la nueva ubicación.

Carpeta de archivos generados.- La aplicación almacenará automáticamente en esta carpeta los

archivos de envío que genere.

Carpetas de archivos recibidos.- El remitente deberá almacenar en esta carpeta los archivos de

respuestas recibidos, sin cifrar y sin comprimir.


3.5.3 Listas de selección

Tratamiento

Este proceso actúa de filtro a la hora de realizar consultas y mostrar en la pantalla de captura

y consulta de datos aquellos declarantes que cumplan la condición marcada en esta

selección: solo declarantes activos o todos los declarantes, incluidos los que ya causaron

baja en el sistema.

Flujo pantallas

En la pantalla que permite determinar qué declarantes se mostrarán en las diferentes listas de

selección de la aplicación, se encuentra activa por defecto la opción que permite consultar o

modificar datos solo de los declarantes activos. Para poder mostrar también los declarantes dados

de baja, es necesario seleccionar la opción "Todos los Declarantes".

3.5.4 Actualización de la Aplicación

Requisitos

Conexión a Internet para la descarga del paquete de instalación de la aplicación.

Tratamiento

Este proceso permite descargar el paquete de instalación para la actualización de versiones

de la aplicación.

Flujo pantallas

Si el equipo desde donde se ejecuta la aplicación tiene acceso a Internet, se debe seleccionar la

opción "Actualización Aplicación” del menú para proceder a la descarga del paquete de instalación

desde la web del Banco de España.


Una vez realizada la descarga aparecerá el siguiente mensaje en el que se muestra al usuario como

y donde se realizará la descarga.

Se creará en la ruta de instalación de la aplicación una carpeta llamada “Instalador VAN” en la que

se descargará el paquete de instalación.

Para poder actualizar la nueva versión de la aplicación se debe cerrar la aplicación de VAN y ejecutar

el fichero Setup.exe con un usuario que tenga derechos de administración sobre el equipo.

3.6 Copias de seguridad

Esta opción del menú principal permite la generación de copias de seguridad de la información de

la base de datos y de las carpetas de trabajo definidas previamente, así como su posterior

restauración.


3.6.1 Generación de copias de seguridad

Tratamiento

La generación de la copia de seguridad se realiza en un fichero comprimido con formato

ZIP. Se genera una copia del fichero de base de datos (agregados y declarantes), tablas

auxiliares (país de contrapartida y códigos ISIN), datos de configuración y archivos de envío

generados y de respuestas recibidas.

Flujo pantallas

Con la selección de la opción "Generación de Copias de Seguridad", se muestra un explorador de

directorios para que el usuario seleccione dónde desea almacenar la copia que va a generar.

3.6.2 Restauración de copias de seguridad

Requisitos

Debe existir alguna copia de seguridad.

Tratamiento

La restauración de la copia de seguridad realiza una descompresión y sustitución del fichero

de base de datos (agregados y declarantes), tablas auxiliares, datos de configuración y

archivos de envío y de respuestas recibidas.


Flujo pantallas

Con la selección de "Restaurar", se muestra un explorador para que el usuario seleccione el

directorio donde se encuentra la copia de seguridad que desea restaurar.


4 Asistente para el alta manual de datos agregados

Una vez establecida la configuración inicial (datos de remitente y carpetas) y dado de alta en el

sistema el declarante, seleccionar en el menú principal la opción "Captura y consulta de datos".

En caso de que exista más de un declarante en la aplicación, seleccionar en la ventana siguiente

aquél del que se desea introducir datos.

Cuando se introducen datos para un declarante por primera vez, tanto la rejilla como el árbol

jerárquico se presentan vacíos.


A través de la opción de la barra de menú, "Declaración" y seleccionando Periodo -> Nuevo Periodo

se abre un nuevo periodo de declaración.

Esta selección abre una nueva ventana en la que se presenta el nuevo periodo a informar.


En el árbol de la pantalla "Captura y consulta de datos" se generara un nodo correspondiente al

periodo introducido y se activan las opciones que permiten informar los datos.

Es importante tener en cuenta que el periodo sobre el que se actúa es el seleccionado en el árbol

jerárquico. La información mostrada en la rejilla es la que corresponde exclusivamente al periodo

seleccionado. De la misma manera, para introducir, modificar o eliminar información de agregados

de un periodo determinado debe estar seleccionado en el árbol jerárquico.

Se activan las siguientes opciones:

Abre la ventana para la inserción de los datos de un registro agregado.

Este botón se muestra y se activa al dar de alta un nuevo periodo en caso de que exista un periodo

anterior. Permite copiar en el periodo actual los agregados declarados en el periodo anterior,

actualizando el saldo inicial con los saldos finales del periodo anterior y dejando los saldos finales a

cero para ser modificados.

Una vez realizada la copia este botón se deshabilita en la ventana.


4.1 Alta de un Agregado

En el título de la ventana se muestra la siguiente información: acción que se está realizando (Insertar,

Modificar, Eliminar), NIF del declarante y periodo de la información.

Los campos en los que se muestra un asterisco deben cumplimentarse obligatoriamente. Para

mayor detalle consultar el apartado 5 Descripción de los campos de un agregado de este manual.

Los campos clase de declaración, clase de instrumento, epígrafe y país de contrapartida deberán

seleccionarse de las listas desplegables correspondientes.

Los campos código ISIN, nombre ISIN, Titular y NIF Emisor permiten ser autocompletados con la

información introducida en el periodo anterior o en el periodo en curso tecleando la inicial

correspondiente a los valores ya existentes.

El código ISIN puede teclearse, autocompletarse con un código ISIN escrito en un periodo anterior

o en el periodo actual.

Una vez cumplimentados estos datos iniciales, al "Aceptar" se realizan validaciones y acciones

relacionadas con este conjunto de datos:

Se valida que la asociación de todo el conjunto de datos sea correcta.


Si los datos del agregado existen para el periodo anterior, los saldos iniciales (valores e

importes) se cumplimentan automáticamente con los saldos finales de ese concepto en el

periodo anterior. Estos valores "arrastrados" no se pueden modificar.

A continuación deberán introducirse los datos relativos a entradas, salidas, cupón y saldos:

Pulsando "Aplicar" o "Aceptar" el programa validará los datos tecleados y presentará en el visor

"Descripción" los errores detectados.

En los campos con incidencias se añade una marca a la derecha para identificarlos.

Una vez validados, los datos correctos se incorporan a la base de datos y se inicializa la pantalla

para permitir la inserción de un nuevo registro agregado.

Una vez validados, los datos correctos se incorporan a la base de datos y se cierra la pantalla

regresando a la pantalla de consulta de datos donde las altas aparecen en la rejilla de consulta.


Cierra la pantalla regresando a la consulta de datos sin incorporar la información a la base de datos.

4.2 Modificación de un Agregado

Pulsando el botón de “Modificar” en la pantalla Captura y consulta de datos se abre la ventana

correspondiente de modificación de un Agregado con los datos del Agregado cargados.

Los datos que podrán modificarse a través de esta pantalla son los datos relativos a entradas,

salidas, cupón y saldos.

Se muestra la información del agregado anterior que aparece en la rejilla de la ventana de "Captura

y consulta de datos" para el declarante y periodo seleccionado.

Se muestra la información del siguiente agregado que aparece en la rejilla de la ventana de "Captura

y consulta de datos" para el declarante y periodo seleccionado.

4.3 Validación de un concepto

La aplicación somete a los campos informados a dos tipos de validación:

Validación inmediata: se valida el formato, longitud y reglas individuales de cada campo.


Validación cruzada: se evalúa la coherencia de un conjunto de datos según las reglas

establecidas por las normas definidas por el Banco de España.

Las reglas de depuración se aplican tanto a las declaraciones generadas manualmente como a los

datos importados.

La descripción detallada de todas las validaciones puede consultarse en el documento Aplicaciones

Técnicas de la Circular 3/2013 disponible en la web del Banco de España:

https://sedeelectronica.bde.es/f/websede/content/SEC/Archivos/ATCircular32013.pdf

4.4 Depuración de un periodo

Para generar un archivo de envío es obligatorio depurar el periodo previamente, seleccionando en

la barra de menú de la pantalla de "Captura y consulta de datos" la opción Declaración -> Depurar.

Con esta acción realizada, podemos ya iniciar la gestión del archivo de envío tal y como se explica

en el apartado 3.3.1 Generación de archivos a enviar, de este manual.

https://sedeelectronica.bde.es/f/websede/content/SEC/Archivos/ATCircular32013.pdf


5 Descripción de los campos de un agregado

- Clase de Declaración:

Alfanumérico de 2 posiciones.

Obligatorio.

Debe contener uno de los siguientes valores:

1A valores negociables emitidos por no residentes.

1B valores negociables emitidos por residentes.

- Clase de Instrumento:

Numérico de 2 posiciones sin signo.

Obligatorio.


1 Renta variable.

2 Fondos de Inversión.

3 Renta fija a más de un año.

4 Renta fija menor o igual a un año.

- Código ISIN:


Obligatorio.

Se permite el autocompletado de este campo.

- Nombre ISIN:


Obligatorio.


- Epígrafe:

Numérico de 4 posiciones sin signo.

Obligatorio.


2100 Saldos y operaciones por cuenta de clientes residentes (cuadros 1A y 1B).

4100 Saldos y operaciones por cuenta de clientes no residentes (cuadros 1A y 1B)

5100 Total de valores depositados en entidades no residentes (cuadro 1B).


- Titular:


Por defecto contendrá el valor en blanco.

Se admite el NIF "Z99999999"´.

Siempre que venga informado, su composición cumplirá lo especificado en el Real Decreto

338/1990, de 9 de marzo (BOE de 14/3/1990), excepto el NIF "Z99999999".


Para las clases de declaración 1A/1B y epígrafe 4100 se informará el sector del no residente

(SECTORNR1, SECTORNR2, SECTORNR3, SECTORNR4, SECTORNR5, SECTORNR6).

- País de Contrapartida:

Alfabético de 2 posiciones.


Caso de tener contenido debe corresponder a un código alfabético de dos letras (Norma ISO 3166)

y estar vigente según la tabla de Países de Contrapartida que sirve de apoyo para esta validación.

- NIF del Emisor:


Siempre que venga informado, su composición cumplirá lo especificado en el Real Decreto

338/1990, de 9 de marzo (BOE de 14/3/1990), y la primera posición deberá ser una letra.



Se cumplimentará cuando la clase de declaración sea 1B.

- Saldo Inicial. Número de Valores1:

Numérico de 18 posiciones sin signo con dos decimales.

No podrá contener un valor superior a 999.999.999.999,99.

Por defecto contendrá el valor ceros.

- Saldo Inicial. Importe:




1 El contenido del dato "número de valores", siempre que aparece mencionado en este documento, difiere en función del dato "Clase de

instrumento":

- 1 Renta Variable: número de valores.

- 2 Fondos de inversión: número de participaciones.

- 3 Renta fija a más de un año: valor nominal en moneda original.

- 4 Renta fija menor o igual a un año: valor nominal en moneda original.


- Operaciones sin Precio. Entradas. Número de Valores:




Para la clase de declaración 1B y epígrafe 2100 estará sin contenido.

- Operaciones sin Precio. Salidas. Número de Valores:





- Operaciones. Entradas. Número de Valores:





- Operaciones. Entradas. Importe Efectivo:




Para la clase de declaración 1B y el epígrafe 2100 estará sin contenido.

- Operaciones. Salidas. Número de Valores:




Para la clase de declaración 1B y el epígrafe 2100 estará sin contenido.

- Operaciones. Salidas. Importe Efectivo:





- Cupón o Dividendo. Número de Valores:





- Cupón o Dividendo. Importe Efectivo:




- Saldo Final. Número de Valores:




- Saldo Final. Importe:





Anexos

1. Formato Archivo Importación "Agregados"

Para la importación de registros agregados se requiere un fichero con extensión ".txt" con los valores

separados por ";". El formato es el siguiente:

Campo Longitud Tipo Comentario

Entidad Declarante 9 AN

Periodo 6 N Formato aaaamm

Clase declaración 2 AN

Clase instrumento 2 N

Código ISIN 12 AN

Epígrafe 4 N

Titular 9 AN Si no existe serán blancos

País de contrapartida 2 AN Si no existe serán blancos

NIF emisor 9 AN Si no existe serán blancos

Signo saldo inicial valores 1 AN

Saldo inicial valores 16,2 N

Signo saldo inicial importe 1 AN

Saldo inicial importe 16,2 N

Operaciones sin precio ent. valores 16,2 N

Operaciones sin precio salida valores 16,2 N

Operaciones entrada valores 16,2 N

Operaciones entrada importe 16,2 N

Operaciones salida valores 16,2 N

Operaciones salida importe 16,2 N

Signo Cupón valores 1 AN

Cupón valores 16,2 N

Signo Cupón importe 1 AN

Cupón importe 16,2 N

Signo saldo final valores 1 AN

Saldo final valores 16,2 AN

Signo saldo final importe 1 AN

Saldo final importe 16,2 AN

Nombre ISIN 50 AN

Filler 8 AN Serán blancos


2. Formato Archivo Importación "Agregados" (Excel)

Para la importación de registros agregados como archivo Excel se requiere un fichero con extensión

".xls" con los valores separados por columna. El formato es el siguiente:

Campo (Nombre columna en Excel) Longitud Tipo Comentario

Periodo 6 N Fecha con Formato aaaamm

Declarante 9 AN NIF del declarante

CD 2 AN Clase de Declaración

CI 2 N Clase de Instrumento

CodigoISIN 12 AN Código ISIN.

NombreISIN 50 AN Nombre correspondiente al

ISIN

Epigrafe 4 N Epígrafe del registro

Titular 9 AN Titular del Registro. Si no existe

serán blancos

Pais 2 AN

País de contrapartida del

registro, si aplica. Si no, se deja

en blanco.

Emisor 9 AN NIF del emisor. Si no existe serán blancos

SaldoInicialNValores 16,2 N Número de valores del saldo

inicial.

SaldoInicialImporte 16,2 N Importe del saldo inicial.

EntradasSinPrecioNValores 16,2 N Número de valores sin precio

de las entradas.

SalidasSinPrecioNValores 16,2 N Número de valores sin precio

de las salidas.

EntradasNValores 16,2 N Número de valores con precio

de las entradas.

EntradasImporteEfectivo 16,2 N Importe efectivo de las

entradas.

SalidasNValores 16,2 N Número de valores con precio

de las salidas.

SalidasImporteEfectivo 16,2 N Importe efectivo de las salidas.

CuponDivNValores 16,2 N Número de valores de cupón.

CuponDivImporteEfectivo 16,2 N Importe efectivo de cupón.

SaldoFinalNValores 16,2 N Número de valores del saldo

final.

SaldoFinalImporte 16,2 N Importe del saldo final.

Documents

Aplicación local VAN. Manual de Uso (versión 12) I.E. 200601 · 2020. 12. 22. · 2 APLICACIÓN LOCAL VAN – 201810 – VERSIÓN 12 Hoja de Control Título Manual de Uso Aplicación