Aprueban Norma Para La Prevención Del Lavado de Activos y Del Financiamiento Del Terrorismo Aplicable a Las Personas Jurídicas Que Explotan Juegos de Casino y

7/26/2019 Aprueban Norma Para La Prevencin Del Lavado de Activos y Del Financiamiento Del Terrorismo Aplicable a Las P

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Aprueban Norma para la prevencin del lavado de activos y del financiamientodel terrorismo aplicable a las personas jurdicas que explotan juegos de casino

y/o mquinas tragamonedas

RE!"#$%&N ' N( )*+,-.)*

Lima, 23 de marzo de 2016

EL SUPERINTENDENTE DE BANCA, SEGUROS Y

ADINISTRADORAS PRI!ADAS DE "ONDOS DE

PENSIONES

CONSIDERANDO#

$%e, media&'e (a Le) N* 2+63 ) -%- &orma- modi.i/a'oria-, -e e-'a(e/e (a re(a/i&de -%e'o- o(iado- a i&.ormar a (o- 4%e /om5e'e im5(eme&'ar %& -i-'ema de5ree&/i& de( (aado de a/'io- ) de( .i&a&/iamie&'o de( 'errori-mo 4%e i&o(%/ra,e&'re o'ro- a-5e/'o-, i&.ormar -ore o5era/io&e- 4%e re-%('e& -o-5e/7o-a- ) de-i&ara %& o.i/ia( de /%m5(imie&'o deidame&'e a/redi'ado a&'e (a U&idad de I&'e(ie&/ia"i&a&/iera de( Per8 9UI":Per8;, e&/arada de re/iir, a&a(izar, 'ra'ar, ea(%ar )'ra&-mi'ir i&.orma/i& 5ara (a de'e//i& de( (aado de a/'io- ) de( .i&a&/iamie&'o de(

'errori-mo de (a Le) N* 2+63 ) -%- &orma- modi.i/a'oria-, a-= /omoe( ar'=/%(o 3 de (a Le) 4%e i&/or5ora (a UI":Per8 a (a S%5eri&'e&de&/ia de Ba&/a,Se%ro- ) Admi&i-'radora- Priada- de "o&do- de Pe&-io&e- 9SBS; : Le) N* 203>,-e di-5o&e 4%e -o& -%e'o- o(iado- a i&.ormar, e&'re o'ro-, (o- /a-i&o-, (a- /a-a- de%eo-, 'raamo&eda- ) o'ra- -imi(are-H La deida di(ie&/ia e& e( /o&o/imie&'o de( /(ie&'e /o&-'a de (a- e'a5a- deide&'i.i/a/i&, eri.i/a/i& ) mo&i'oreo La rea(iza/i& 5ar/ia( o 'o'a( de /ada %&a dedi/7a- e'a5a- -e e&/%e&'ra e& .%&/i& de (o- rie-o- 4%e -e 7a)a de'e/'ado La e'a5ade ide&'i.i/a/i& dee 5ermi'ir o'e&er (a i&.orma/i& 5ri&/i5a( a e.e/'o- de e-'a(e/er(a ide&'idad de %& /(ie&'e ) e&e.i/iario .i&a(, de -er e( /a-o< e( 5ro/e-o de eri.i/a/i&/o&-i-'e e& a-e%rar-e 4%e -%- /(ie&'e- .%ero& deidame&'e ide&'i.i/ado-, dea&do/o&-'a&/ia do/%me&'a( de e((o< ) e( 5ro/e-o de mo&i'oreo %-/a a-e%rar 4%e (a-o5era/io&e- 4%e ee/%'a& -%- /(ie&'e- -ea& /om5a'i(e- /o& (o e-'a(e/ido e& e( 5er.i(

de( /(ie&'e

>? RDgimen reforado0-La a5(i/a/i& de e-'e rime& im5(i/a 5ara e( -%e'oo(iado e( de-arro((o e im5(eme&'a/i& de 5ro/edimie&'o- de deida di(ie&/iare.orzado- e& e( /o&o/imie&'o de -%- /(ie&'e- E( -%e'o o(iado dee ide&'i.i/ar )rei-'rar ao e-'e rime& a (o- /(ie&'e- 4%e dem%e-'re& %& 5a'r& 4%e &o/orre-5o&de a -% 5er.i( de rie-o- de LA"T, a-= /omo a a4%e((o- /(ie&'e- 4%e 5odr=a&e&/o&'rar-e a('ame&'e a.e/'ado- 5or (o- rie-o- de LA"T E-'e rime& -e deea5(i/ar o(ia'oriame&'e a (o- -i%ie&'e- /(ie&'e-#

a; Na/io&a(e- o e@'ra&ero-, &o re-ide&'e-

; PEP e ide&'i.i/ado- /omo# i; 5arie&'e- de PEP 7a-'a e( -e%&do rado de/o&-a&%i&idad ) -e%&do de a.i&idad< ), ii; /&)%e o /o&iie&'e de PEP

/; C(ie&'e- re-5e/'o de (o- /%a(e- -e 'e&a /o&o/imie&'o 4%e e-'& -ie&doi&e-'iado- 5or (aado de a/'io-, -%- de(i'o- 5re/ede&'e-, )o .i&a&/iamie&'o de('errori-mo 5or (a- a%'oridade- /om5e'e&'e-

d; O'ra- 4%e de'ermi&e e( -%e'o o(iado o (a UI":Per8

Para (o- /(ie&'e- rei-'rado- e& e-'e rime&, e( -%e'o o(iado dee im5(eme&'ar (a--i%ie&'e- medida- de deida di(ie&/ia#

1 Tra'&do-e de PEP, -e dee re4%erir e( &omre de -%- 5arie&'e- 7a-'a e( -e%&dorado de /o&-a&%i&idad ) -e%&do de a.i&idad ) de( /&)%e o /o&iie&'e, a-= /omo(a re(a/i& de 5er-o&a- %r=di/a- o e&'e- %r=di/o- do&de ma&'e&a %&a 5ar'i/i5a/i&i%a( o -%5erior a( 2? de -% /a5i'a( -o/ia(, a5or'e o 5ar'i/i5a/i&

2 I&/reme&'ar (a .re/%e&/ia e& (a rei-i& de (a a/'iidad 'ra&-a//io&a( de( /(ie&'e

>6 E( -%e'o o(iado 5%ede %'i(izar a 'er/ero- o i&'ermediario- 5ara dar /%m5(imie&'oa (o- -eri/io- re(a/io&ado- a (a ide&'i.i/a/i& )o eri.i/a/i& de i&.orma/i& de/(ie&'e-, dire/'ore-, 'raaadore- E( -%e'o o(iado dee ado5'ar (a- medida-/orre-5o&die&'e- 5ara o'e&er (a i&.orma/i&, /o5ia- de (o- da'o- de ide&'i.i/a/i& )dem- do/%me&'a/i& 5er'i&e&'e< a-= /omo %&a de/(ara/i& %rada 5or (a 4%e e(

'er/ero o i&'ermediario -eKa(a 4%e 7a 'omado medida- &e/e-aria- 5ara /%m5(ir /o& (a-di-5o-i/io&e- e& ma'eria de deida di(ie&/ia de (o- /(ie&'e-, dire/'ore- o 'raaadore-


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E( -%e'o o(iado ma&'ie&e (a re-5o&-ai(idad de (o- 5ro/e-o- de deida di(ie&/ia e&e( /o&o/imie&'o de -%- /(ie&'e-, dire/'ore- o 'raaadore-, a%& /%a&do e-'o- 7a)a&-ido e&/arado- a %& 'er/ero o i&'ermediario, i&/%(ado o &o ) dee -%5eri-ar e(/%m5(imie&'o de (o di-5%e-'o 5or (a &orma'ia ie&'e

>+ E( -%e'o o(iado dee /o&-erar, 5or %& 5(azo de /i&/o aKo-, (a do/%me&'a/i&e i&.orma/i& o'e&ida e& (a a5(i/a/i& de (a deida di(ie&/ia e& e( /o&o/imie&'o de(/(ie&'e ) a-e%rar-e 4%e -e ma&'e&a a/'%a(izada media&'e (a rei-i& de (o- rei-'ro-e@i-'e&'e-

>> C%a&do e( -%e'o o(iado &o -e e&/%e&'re e& (a /a5a/idad de /%m5(ir /o& (a-medida- de deida di(ie&/ia e& e( /o&o/imie&'o de( /(ie&'e, dee 5ro/eder de (a-i%ie&'e ma&era# 9i; &o i&i/iar re(a/io&e- /omer/ia(e-, &o e.e/'%ar (a o5era/i& )o'ermi&ar (a re(a/i& /omer/ia( i&i/iada< ) 9ii; ea(%ar (a 5o-ii(idad de e.e/'%ar %& ROS/o& re(a/i& a( /(ie&'e

> E& /a-o e( -%e'o o(iado 'e&a -o-5e/7a- de a/'iidade- de LA"T ) /o&-idere

4%e e( e.e/'%ar a//io&e- de deida di(ie&/ia a(er'ar=a a( /(ie&'e, dee re5or'ar (ao5era/i& -o-5e/7o-a a (a UI":Per8 -i& e.e/'%ar di/7a- a//io&e- E-'o- /a-o- dee&e&/o&'rar-e ade/%adame&'e .%&dame&'ado- ) do/%me&'ado-

Artculo +0- $onocimiento de directores y trabajadores

1 E( -%e'o o(iado dee im5(eme&'ar %&a 5o(='i/a de deida di(ie&/ia e& e(/o&o/imie&'o de -%- dire/'ore- ) 'raaadore- E-'a 5o(='i/a dee .ormar 5ar'e de(5rorama de re/(%'amie&'o ) -e(e//i& de( 5er-o&a( de &%eo i&re-o, 5erma&e&'e )'em5ora(, /o& e( .i& de a-e%rar (a i&'eridad de e-'o-, -i& di-'i&%ir -% /aro

2 E( 5ro5-i'o de (a deida di(ie&/ia e& e( /o&o/imie&'o de (o- dire/'ore- )'raaadore- e- 4%e e( -%e'o o(iado e-' e& (a /a5a/idad de e-'a(e/er -%- 5er.i(e- Cer'i.i/ado % o'ro- do/%me&'o- 4%e 5re-e&'e& i&.orma/i& -ore -%- a&'e/ede&'e-5o(i/ia(e- ) 5e&a(e-

A&'e/ede&'e- (aora(e- ) 5a'rimo&ia(e-, i&/(%)e&do (a de/(ara/i& de o'ro- i&re-o-4%e e&ere .%era de( -%e'o o(iado

E-'a i&.orma/i& m=&ima dee -er 5ar'e de (a do/%me&'a/i& 5er-o&a( de /ada %&o de(o- dire/'ore-, de /o&'ar /o& di/7o ra&o de oier&o, ) de (o- 'raaadore- de( -%e'o


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o(iado< 5ara e((o -e dee %'i(izar e( .orm%(ario a 4%e -e re.iere e( A&e@o N* 2 "orm%(ario de de/(ara/i& %rada de /o&o/imie&'o de dire/'ore- ) 'raaadore-

3 La i&.orma/i& m=&ima a&'e- i&di/ada, re-5e/'o de /ada 'raaador ) dire/'or, deema&'e&er-e a/'%a(izada ) e-'ar a di-5o-i/i& de( ora&i-mo -%5eri-or d%ra&'e (a-i-i'a- de -%5eri-i& de( -i-'ema de 5ree&/i& de( LA"T, a-= /omo de (a UI":Per8

H E( -%e'o o(iado dee re4%erir /omo o(ia/i& de /ada 'raaador, 4%e -e (e/om%&i4%e, 5or e-/ri'o :/o& /ar/'er de de/(ara/i& %rada: /%a(4%ier /amio re-5e/'ode (a i&.orma/i& 5roi-'a, e& %& 5(azo de 4%i&/e 91?; d=a- de o/%rrido e( /amio, 5ara-% a/'%a(iza/i&

E( -%e'o o(iado dee e-'a(e/er me/a&i-mo- i&'er&o- de -a&/i& 5or e(i&/%m5(imie&'o de (a 5re-e&'e &orma, a-= /omo de( ma&%a( o e( /dio

$aptulo %%

Registros

Artculo )0- Registro de operaciones FR!G

101 E( -%e'o o(iado dee ((ear ) ma&'e&er a/'%a(izado %& rei-'ro de o5era/io&e-9RO; e& e( 4%e rei-'ra (a- o5era/io&e- i&diid%a(e- 4%e rea(i/e& -%- /(ie&'e- e& (a-/aa- de (a- -a(a- de %eo, a-= /omo (a ide&'i.i/a/i& de -%- /(ie&'e- La -o(a i&/(%-i&de %&a o5era/i& e& e( RO &o im5(i/a &e/e-ariame&'e 4%e e( /(ie&'e 7a)a rea(izado%&a o5era/i& i&%-%a( o -o-5e/7o-a La i&.orma/i& 4%e -%-'e&'a e( RO dee e-'ar adi-5o-i/i& de( ora&i-mo -%5eri-or, de (a UI":Per8 ) de (o- ra&o- %ri-di//io&a(e-) a%'oridade- /om5e'e&'e- /o&.orme a Le)

102 La- o5era/io&e- ma'eria de( RO -o& (a- o5era/io&e- de /a&e de .i/7a-, 'i/Je'- %

o'ro medio de %eo e& (a- /aa- de (a- -a(a- de %eo, i&de5e&die&'e de( 'i5o de.o&do- 4%e -e %'i(i/e 5ara e((o, de a/%erdo a( %mra( e-'a(e/ido e& e( &%mera( 103

103 Umra( 5ara e( RO

1031 E( -%e'o o(iado dee rei-'rar (a- o5era/io&e- i&diid%a(e- de -%- /(ie&'e-,5or mo&'o- i%a(e- o -%5eriore- a (o- US 2,?0000 9do- mi( 4%i&ie&'o- ) 00100d(are- ameri/a&o-; o -% e4%ia(e&'e e& mo&eda &a/io&a( % o'ra- mo&eda-, de -er e(/a-o

1032 Para e( rei-'ro de (a o5era/i&, e( 'i5o de /amio a5(i/a(e 5ara .iar e(e4%ia(e&'e e& mo&eda &a/io&a( e- e( 'i5o de /amio e&'a 5%(i/ado 5or (a SBS,

/orre-5o&die&'e a( d=a e& 4%e -e rea(iz (a o5era/i&1033 Si& 5er%i/io de( %mra( i&di/ado e& e( 1031, e( -%e'o o(iado 5%edee-'a(e/er i&'er&ame&'e %mra(e- me&ore- 5ara e( RO, (o- 4%e -e 5%ede& .iar e&.%&/i& a( a&(i-i- de rie-o de (a- o5era/io&e- 4%e rea(iza, de( -e/'or e/o&mi/o, de(5er.i( de( /(ie&'e o a(8& o'ro /ri'erio 4%e de'ermi&e

Artculo ))0- $onservacin y disponibilidad del R!

111 E( -%e'o o(iado dee rei-'rar (a- o5era/io&e- e& e( d=a e& 4%e 7a)a& o/%rridoE( RO -e ((ea e& .orma /ro&o(i/a, 5re/i-a ) /om5(e'a E( RO 'ie&e e( /ar/'er de/o&.ide&/ia(

112 E( RO -e ((ea a 'ra- de -i-'ema- i&.orm'i/o-, 'a(e- /omo mi/ro.i(ma/i&,mi/ro.orma- % o'ro- de ./i( re/%5era/i&


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113 E( -%e'o o(iado dee /o&-erar e( RO 5or %& 5(azo de /i&/o 9?; aKo-, /o&'ado-a 5ar'ir de (a .e/7a e& 4%e -e rea(iza (a o5era/i& ) dee ma&'e&er %&a /o5ia de-e%ridad de( RO, 4%e dee e-'ar a di-5o-i/i& de (a UI":Per8 ) de( i&i-'erio P8(i/oe& (o- 5(azo- e-'a(e/ido- e& (a Le)

11H E( -%e'o o(iado e&=a e( RO a (a UI":Per8, e& e( medio e(e/'r&i/o,5eriodi/idad, e-'r%/'%ra e i&-'r%//io&e- 4%e (a SBS e-'a(e/e

Artculo ).0- No exclusin del R!

E( -%e'o o(iado &o dee e@/(%ir a &i&8& /(ie&'e de( RO, i&de5e&die&'eme&'e de -%7ai'%a(idad ) /o&o/imie&'o 4%e 'e&a de e-'e

Artculo )>0- Registro de ganadores de premios FRE


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Reporte de operaciones sospecHosas

y su comunicacin

Artculo )@0- Reporte de operaciones sospecHosas FR!G

1H1 E( -%e'o o(iado 'ie&e (a o(ia/i& de /om%&i/ar a (a UI":Per8, a 'ra- de -%o.i/ia( de /%m5(imie&'o, (a- o5era/io&e- rea(izada- o 4%e -e 7a)a i&'e&'ado rea(izar,4%e -ea& /o&-iderada- /omo -o-5e/7o-a-, -i& im5or'ar (o- mo&'o- i&o(%/rado-, dea/%erdo /o& (o di-5%e-'o e& (a Le), e( Re(ame&'o, (a 5re-e&'e &orma ) dem-di-5o-i/io&e- -ore (a ma'eria La /om%&i/a/i& dee -er de .orma i&media'a )-%.i/ie&'e, e- de/ir, e& %& 5(azo 4%e :de a/%erdo a (a &a'%ra(eza ) /om5(eidad de (ao5era/i& -o-5e/7o-a: 5ermi'a (a e(aora/i&, do/%me&'a/i& ) remi-i& de( ROS a (aUI":Per8, e( /%a( e& &i&8& /a-o dee e@/eder de (o- 4%i&/e 91?; d=a- 7i(e- dede'e/'ada

1H2 E( o.i/ia( de /%m5(imie&'o, e& re5re-e&'a/i& de( -%e'o o(iado, dee /a(i.i/ar (ao5era/i& de -o-5e/7o-a ) 5ro/ede /o& -% /om%&i/a/i& a (a UI":Per8, dea&do

/o&-'a&/ia do/%me&'a( de( a&(i-i- ) ea(%a/io&e- rea(izada-, 5ara (a /a(i.i/a/i& de%&a o5era/i& /omo i&%-%a( o -o-5e/7o-a, a-= /omo e( mo'io 5or e( /%a( %&ao5era/i& i&%-%a( &o .%e /a(i.i/ada /omo -o-5e/7o-a ) re5or'ada a (a UI":Per8, de -ere( /a-o La- o5era/io&e- /a(i.i/ada- /omo i&%-%a(e- ) e( -%-'e&'o do/%me&'a( de(a&(i-i- ) ea(%a/io&e- -e /o&-era& 5or e( 5(azo de /i&/o 9?; aKo-, /o&.orme a(di-eKo 5rei-'o e& e( A&e@o N* 3 : Di-eKo de ide&'i.i/a/i& de o5era/io&e- i&%-%a(e-

1H3 E( -%e'o o(iado, a 'ra- de( o.i/ia( de /%m5(imie&'o, dee remi'ir a (a UI":Per8,e( ROS ) (a do/%me&'a/i& ad%&'a o /om5(eme&'aria a 'ra- de( -i-'ema ROSEL,%'i(iza&do 5ara e((o (a 5(a&'i((a ROSEL de( 5or'a( de 5ree&/i& de( (aado de a/'io- )de( .i&a&/iamie&'o de( 'errori-mo 7ai(i'ado 5or (a SBS 5ara 'a( e.e/'o E& &i&8& /a-o

dee /o&-i&ar-e e& e( ROS (a ide&'idad de( o.i/ia( de /%m5(imie&'o &i de( -%e'oo(iado, &i a(8& o'ro e(eme&'o 4%e 5%diera /o&'ri%ir a ide&'i.i/ar(o-, -a(o (o-/dio- -e/re'o- a-i&ado- 5or (a UI":Per8

1HH E( o.i/ia( de /%m5(imie&'o de( -%e'o o(iado e- re-5o&-a(e de( /orre/'o %-o de(-i-'ema ROSEL ) de 'oda (a i&.orma/i& /o&'e&ida e& (a 5(a&'i((a re-5e/'ia ) -%-a&e@o- ) dee ado5'ar (a- medida- &e/e-aria- 5ara a-e%rar (a e@a/'i'%d ) era/idadde (a i&.orma/i&, -% re-era ) /o&.ide&/ia(idad

1H? E( A&e@o N* H : SeKa(e- de A(er'a /o&'ie&e %&a re(a/i& de( 'i5o de -eKa(e- 4%e/ada -%e'o o(iado dee 'e&er e& /%e&'a /o& (a .i&a(idad de de'e/'ar o5era/io&e-i&%-%a(e- o -o-5e/7o-a- Lo a&'erior &o e@ime a( -%e'o o(iado de /om%&i/ar o'ra-

o5era/io&e- 4%e /o&-idere -o-5e/7o-a-, de a/%erdo /o& -% -i-'ema de 5ree&/i&de( LA"T ) /o& (a- -eKa(e- de a(er'a ide&'i.i/ada- 5or e( 5ro5io -%e'o o(iado,re(a/io&ada- /o& (a- a/'iidade- 4%e rea(iza Si& 5er%i/io de e((o, (a UI":Per8 5%ede5ro5or/io&ar a( -%e'o o(iado i&.orma/i& o /ri'erio- adi/io&a(e- 4%e /o&'ri%)a& a (ade'e//i& de o5era/io&e- i&%-%a(e- o -o-5e/7o-a- La -o(a e@i-'e&/ia de e(eme&'o-/o&.i%radore- de -eKa(e- de a(er'a &o e&era (a o(ia/i& de .orm%(ar e( ROS

1H6 La /om%&i/a/i& de o5era/io&e- -o-5e/7o-a- a (a UI":Per8, 5or 5ar'e de( -%e'oo(iado, a 'ra- de( o.i/ia( de /%m5(imie&'o, 'ie&e /ar/'er /o&.ide&/ia( ) re-eradoPara 'odo- (o- e.e/'o- (ea(e-, e( ROS &o /o&-'i'%)e %&a de&%&/ia 5e&a(

$aptulo %3

1anual y $digo de conducta para la prevencin


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y gestin de los riesgos del "A/75

Artculo ),0- 1anual para la prevencin y gestin de los riesgos del "A/75

1?1 E( -%e'o o(iado dee e(aorar ) a5(i/ar %& ma&%a( /o& (a- 5o(='i/a-, (o-me/a&i-mo- ) 5ro/edimie&'o- re(a'io- a( /%m5(imie&'o de( -i-'ema 5ara (a 5ree&/i&

) de'e//i& de( LA"T, -e8& (o di-5%e-'o 5or (a Le), -% Re(ame&'o, (a 5re-e&'e&orma ) dem- di-5o-i/io&e- emi'ida- -ore (a ma'eria E( ma&%a( dee /o&'e&er/omo m=&imo (a i&.orma/i& -eKa(ada e& e( A&e@o N* ? Co&'e&ido -i/o de( ma&%a(5ara (a 5ree&/i& ) e-'i& de (o- rie-o- de( (aado de a/'io- ) de( .i&a&/iamie&'ode( 'errori-mo, a%-'a&do -% /o&'e&ido, e& /a-o /orre-5o&da, e& .%&/i& a (o- rie-o-ide&'i.i/ado- 5or e( -%e'o o(iado

1?2 E( ma&%a( dee -er a5roado 5or e( dire/'orio % ra&o e4%ia(e&'e de( -%e'oo(iado o, e& -% de.e/'o, 5or e( ere&'e e&era(, ere&'e, 'i'%(ar:ere&'e oadmi&i-'rador -e8& /orre-5o&da, -iem5re 4%e (a 5er-o&a %r=di/a de a/%erdo a -%e-'a'%'o, &o e-' o(iada a 'e&er dire/'orio E-'e ma&%a( dee e-'ar a di-5o-i/i& de(

ora&i-mo -%5eri-or ) de (a UI":Per8, /%a&do (o re4%iera&1?3 E( ma&%a( dee a/'%a(izar-e e& /o&/orda&/ia /o& (a re%(a/i& &a/io&a( )e-'&dare- i&'er&a/io&a(e-, i&/or5ora&do adem- de (a- -eKa(e- de a(er'a de( A&e@oN* H, a4%e((a- ide&'i.i/ada- 5or e( -%e'o o(iado o -% o.i/ia( de /%m5(imie&'o e& e(de-arro((o de -% a/'iidad

1?H E( ma&%a( ) -%- modi.i/a/io&e- dee& -er 5%e-'o- e& /o&o/imie&'o de (o-'raaadore- de( -%e'o o(iado, de( o.i/ia( de /%m5(imie&'o, ) dee 4%edar /o&-'a&/iade e((o E( A&e@o N* 6 /o&'ie&e %& mode(o de De/(ara/i& %rada de re/e5/i& )/o&o/imie&'o de( a&%a( )o Cdio, 4%e 5%ede -er em5(eado 5or e( -%e'o o(iado

Artculo )*0- $digo de conducta para la prevencin del "A/75

161 E( -%e'o o(iado dee a5roar ) 5o&er e& 5r/'i/a 5ara -%- 'raaadore-,dire/'ore- ) o.i/ia( de /%m5(imie&'o, %& /dio de /o&d%/'a de-'i&ado a a-e%rar e(ade/%ado .%&/io&amie&'o de( -i-'ema de 5ree&/i& de( LA"T, ) dee /o&'e&er e&'reo'ro- a-5e/'o-, (o- 5ri&/i5io- re/'ore-, a(ore- ) 5o(='i/a- 4%e dee& a5(i/ar-e 5araadmi&i-'rar e( rie-o de e@5o-i/i& a( LA"T, a-= /omo (a- medida- 5ara ara&'izar e(deer de re-era i&de'ermi&ado de (a i&.orma/i& re(a/io&ada a( -i-'ema de5ree&/i& de( LA"T

162 E( /dio dee re-a('ar e( /ar/'er o(ia'orio de (o- 5ro/edimie&'o- 4%e i&'era&e( -i-'ema de 5ree&/i& de( LA"T, de a/%erdo /o& (a &orma'ia ie&'e -ore (a

ma'eria ) e-5e/i.i/a&do, de -er e( /a-o, a4%e((o- de'a((e- 5ar'i/%(are- a (o- 4%e -edee /eKir e( -%e'o o(iado, e( o.i/ia( de /%m5(imie&'o ) -%- 'raaadore-

163 E( /dio dee -er a5roado 5or e( dire/'orio % ra&o e4%ia(e&'e de( -%e'oo(iado o e& -% de.e/'o 5or e( ere&'e e&era(, ere&'e, 'i'%(ar:ere&'e oadmi&i-'rador, -e8& /orre-5o&da, -iem5re 4%e (a 5er-o&a %r=di/a de a/%erdo a -%e-'a'%'o &o e-' o(iada a 'e&er dire/'orio

16H E( /dio dee -er 5%e-'o e& /o&o/imie&'o de (o- 'raaadore- de( -%e'oo(iado, de( o.i/ia( de /%m5(imie&'o ) -%- a//io&i-'a-, -o/io-, a-o/iado-, dire/'ore-,a5oderado- o re5re-e&'a&'e- (ea(e-, de -er e( /a-o E-'e /dio dee e-'ar adi-5o-i/i& de( ora&i-mo -%5eri-or ) de (a UI":Per8, /%a&do a-= (o re4%iera


15/25

16? E( -%e'o o(iado 5%ede %'i(izar e( ode(o de /dio de /o&d%/'a 5ara (a5ree&/i& de( (aado de a/'io- ) de( .i&a&/iamie&'o de( 'errori-mo a 4%e -e re.iere e(A&e@o N* +

166 E( -%e'o o(iado dee dear /o&-'a&/ia de( /o&o/imie&'o 4%e 7a 'omado e-'e,-%- 'raaadore- ) e( o.i/ia( de /%m5(imie&'o, dire/'ore-, de -er e( /a-o, -ore e(Cdio ) de -% /om5romi-o a /%m5(ir(o e& e( eer/i/io de -%- .%&/io&e-< a-= /omo,/o&-erar di/7a /o&-'a&/ia Para 'a( e.e/'o, e( -%e'o o(iado 5%ede em5(ear e( A&e@oN* 6 4%e /o&'ie&e %& mode(o de De/(ara/i& %rada de re/e5/i& ) /o&o/imie&'o de(a&%a( )o Cdio

$aptulo 3

upervisin del sistema de prevencin del "A/75

Artculo )B0- upervisin del sujeto obligado a informar

1+1 Corre-5o&de a( ora&i-mo -%5eri-or e(ar 5or e( /%m5(imie&'o de (a Le), e(

Re(ame&'o, (a 5re-e&'e &orma ) dem- di-5o-i/io&e- -ore 5ree&/i& ) de'e//i&de( LA"T, e& /oordi&a/i& /o& (a UI":Per8, %'i(iza&do &o -o(o -%- 5ro5io-me/a&i-mode -%5eri-i&, -i&o 4%e adem- 5%ede /o&'ar /o& e( a5o)o de( o.i/ia( de/%m5(imie&'o, de (a a%di'or=a i&'er&a -iem5re 4%e a-= (o di-5o&a e( E-'a'%'o So/ia( o(a 5o(='i/a de( -%e'o o(iado ) (a- -o/iedade- de a%di'or=a e@'er&a, de -er e( /a-o

E( -i-'ema de 5ree&/i& de( LA"T dee -er ea(%ado 5or (a a%di'or=a i&'er&a, e& /a-oe( -%e'o o(iado /%e&'e /o& e((a, o 5or %& Gere&'e di.ere&'e a( o.i/ia( de /%m5(imie&'ode( -%e'o o(iado

E( -i-'ema de 5ree&/i& de( LA"T dee -er ea(%ado 5or %&a -o/iedad de a%di'or=ae@'er&a, e& a4%e((o- /a-o- 4%e -e 'e&a o(ia/i& (ea( de /o&'ar /o& e((a, di-'i&'a a

(a 4%e emi'e e( i&.orme a&%a( de e-'ado- .i&a&/iero-, o 5or %& e4%i5o /om5(e'ame&'edi-'i&'o a e-'e

1+2 E( ora&i-mo -%5eri-or ((ea a /ao i-i'a- de -%5eri-i& e& ma'eria de5ree&/i& de( LA"T, de a/%erdo a (a 5(a&i.i/a/i& 4%e de'ermi&e, ) eer/e (a 5o'e-'ad-a&/io&adora 5or e( i&/%m5(imie&'o de (a- o(ia/io&e- deriada- de (a 5re-e&'e&orma ) de a/%erdo /o& e( Re(ame&'o de I&.ra//io&e- ) Sa&/io&e- /orre-5o&die&'e

Artculo )C0- !ficial de cumplimiento

1>1 E( o.i/ia( de /%m5(imie&'o e- (a 5er-o&a &a'%ra( de-i&ada 5or e( -%e'o o(iado,re-5o&-a(e de ii(ar (a ade/%ada im5(eme&'a/i& ) .%&/io&amie&'o de( -i-'ema de

5ree&/i& de( LA"T E- (a 5er-o&a de /o&'a/'o e&'re e( -%e'o o(iado ) (a UI":Per8) %& ae&'e e& e( /%a( -e a5o)a e( ora&i-mo -%5eri-or e& e( eer/i/io de (a (aor de/o&'ro( ) -%5eri-i& de( me&/io&ado -i-'ema

1>2 La 5er-o&a de-i&ada /omo o.i/ia( de /%m5(imie&'o -o(o 5%ede -er(o de %& -%e'oo(iado a (a ez, -a(o 4%e -e 'ra'e de %& o.i/ia( de /%m5(imie&'o /or5ora'io

1>3 E& (o- /a-o- e& (o- 4%e, 5or e( 'amaKo de -% ora&iza/i&, /om5(eidad oo(%me& de o5era/io&e-, &o -e %-'i.i4%e 4%e e( -%e'o o(iado /%e&'e /o& %& o.i/ia(de /%m5(imie&'o a dedi/a/i& e@/(%-ia, (o- -%e'o- o(iado- 5%ede& -o(i/i'ar a(ora&i-mo -%5eri-or ) a (a UI":Per8, (a a%'oriza/i& 5ara /o&'ar /o& %& o.i/ia( de/%m5(imie&'o a dedi/a/i& &o e@/(%-ia, e( 4%e dee /%m5(ir /o& (o- ar'=/%(o- 1 ) 20

de e-'a &orma La -o(i/i'%d dee -er deidame&'e -%-'e&'ada ) /o&'e&er (a -i%ie&'ei&.orma/i& m=&ima#


16/25

a; Com5o-i/i& de (a o.i/ia(=a de /%m5(imie&'o2 E( -%e'o o(iado dee a'e&der, e& e( 5(azo 4%e -e (e re4%iera, (a- -o(i/i'%de- dei&.orma/i& o de am5(ia/i& de i&.orma/i& 4%e e.e/'8e e( ora&i-mo -%5eri-or ) (aUI":Per8, de /o&.ormidad /o& (a- &orma- ie&'e-

2>3 E( -%e'o o(iado, a 'ra- de -% o.i/ia( de /%m5(imie&'o, dee remi'ir )o 5o&er adi-5o-i/i& de (a UI":Per8 (o- i&.orme-, rei-'ro- de o5era/io&e- 9RO;, rei-'ro dea&adore- de 5remio- 9REGAP; ) re5or'e- de o5era/io&e- -o-5e/7o-a- 9ROS;,media&'e e( medio e(e/'r&i/o % o'ro 4%e -e e-'a(ez/a, a-= /omo 'oda i&.orma/i&4%e 5ermi'a a/redi'ar e( /%m5(imie&'o de (o di-5%e-'o e& (a 5re-e&'e &orma

Artculo .+0- $omunicaciones dirigidas por el sujeto obligado

21 La- /om%&i/a/io&e-, i&.orme-, rei-'ro- ) re5or'e- 4%e, de a/%erdo a (a Le),Re(ame&'o ) (a 5re-e&'e &orma, dea remi'ir e( -%e'o o(iado, a 'ra- de -% o.i/ia(de /%m5(imie&'o, a( ora&i-mo -%5eri-or ) a (a UI":Per8, dee& -er ide&'i.i/ado-8&i/ame&'e /o& (o- /dio- -e/re'o- a-i&ado- 5or (a UI":Per8 a e-'e ) a( -%e'oo(iado, ado5'a&do (a- medida- 4%e 5ermi'a& (a re-era de (a i&.orma/i& ) de -%-

remi'e&'e-22 La- /om%&i/a/io&e- 4%e (o- -%e'o- o(iado- dea& emi'ir de a/%erdo a (odi-5%e-'o 5or (a 5re-e&'e &orma 'ie&e& /ar/'er /o&.ide&/ia( ) 'odo- (o- i&o(%/rado-e-'& im5edido- de 5o&er e& /o&o/imie&'o de a(%&a 5er-o&a, e( /o&'e&ido de (ai&.orma/i&, a-= /omo -i di/7a i&.orma/i& 7a -ido -o(i/i'ada, 5%e-'a a di-5o-i/i& o5ro5or/io&ada a( ora&i-mo -%5eri-or o a (a UI":Per8, ao (a- re-5o&-ai(idade-admi&i-'ra'ia-, /ii(e- ) 5e&a(e- /orre-5o&die&'e-

4%2!%$%!NE $!12"E1EN5AR%A

6 7%NA"E

2rimera0- Anexos


24/25

"orma& 5ar'e i&'era&'e de (a 5re-e&'e &orma, (o- -i%ie&'e- a&e@o-#

A&e@o N* 1# "orm%(ario de de/(ara/i& %rada de /o&o/imie&'o de( /(ie&'e

A&e@o N* 2# "orm%(ario de de/(ara/i& %rada de /o&o/imie&'o de dire/'ore- )'raaadore-

A&e@o N* 3# Di-eKo de ide&'i.i/a/i& de o5era/io&e- i&%-%a(e-

A&e@o N* H# SeKa(e- de a(er'a

A&e@o N* ?# Co&'e&ido -i/o de( ma&%a( 5ara (a 5ree&/i& ) e-'i& de (o- rie-o-de( (aado de a/'io- ) de( .i&a&/iamie&'o de( 'errori-mo

A&e@o N* 6# De/(ara/i& %rada de re/e5/i& ) /o&o/imie&'o de( a&%a( )o Cdio

A&e@o N* +# ode(o de /dio de /o&d%/'a 5ara (a 5ree&/i& de( (aado de a/'io- )de( .i&a&/iamie&'o de( 'errori-mo

A&e@o N* ># I&.orma/i& 5ara re4%erir a%'oriza/i& 5ara /o&'ar /o& %& o.i/ia( de/%m5(imie&'o /or5ora'io

A&e@o N* # Li-'ado- 4%e /o&'ri%)e& a (a 5ree&/i& de( LA"T

egunda0- 4e la exencin de responsabilidad

Co&.orme a( ar'=/%(o 13 de (a Le), e( -%e'o o(iado ) -%- 'raaadore- e-'& e@e&'o-de re-5o&-ai(idad 5e&a(, /ii( ) admi&i-'ra'ia, -e8& /orre-5o&da, deriada- de(deido /%m5(imie&'o de (a- &orma- ie&'e- -ore 5ree&/i& de( LA"T

Artculo .0-La SBS de'ermi&a (a .e/7a a 5ar'ir de (a /%a( e( -%e'o o(iado deeremi'ir e( RO ) e( REGAP a (a UI":Per8, e& (a e-'r%/'%ra, medio e(e/'r&i/o,

5eriodi/idad ) /o&.orme a (a- i&-'r%//io&e- 4%e -e e-'a(ez/a&

Artculo >0-Lo- -%e'o- o(iado- e& e( mar/o de (a Norma 5ara (a 5ree&/i& de((aado de a/'io- ) de( .i&a&/iamie&'o de( 'errori-mo a5(i/a(e a (a- em5re-a- 4%ee@5(o'a& %eo- de /a-i&o )o m4%i&a- 'raamo&eda-, 4%e a (a .e/7a de (a e&'radae& ie&/ia de e-'a, 'e&a& a%'oriza/i& 5ara /o&'ar /o& %& o.i/ia( de /%m5(imie&'o/or5ora'io, dee& ade/%ar-e a (o di-5%e-'o e& (o- ar'=/%(o- 1, 20 ) 23 de (a re.erida&orma, de&'ro de( 5(azo de &oe&'a 90; d=a- 7i(e-, /o&'ado- a 5ar'ir de (a e&'radae& ie&/ia de (a &orma, a .i& 4%e -e ma&'e&a ie&'e (a a%'oriza/i& re-5e/'ia Si/%m5(iera& /o& (o- re4%i-i'o- e@iido- e& di/7a &orma, -e dee remi'ir a (o-ora&i-mo- -%5eri-ore- ) (a UI":Per8 %&a de/(ara/i& %rada e& e-e -e&'ido< /a-o

/o&'rario, -e dee remi'ir (a do/%me&'a/i& -eKa(ada e& e( ar'=/%(o 23 o (a &%eade-i&a/i&, /o& (a do/%me&'a/i& /orre-5o&die&'e, de -er e( /a-o

Lo- -%e'o- o(iado- /%)a- -o(i/i'%dede a%'oriza/i& 5ara /o&'ar /o& %& o.i/ia( de/%m5(imie&'o o %& o.i/ia( de /%m5(imie&'o /or5ora'io, 4%e a (a .e/7a de (a e&'rada e&ie&/ia de (a 5re-e&'e &orma -e e&/%e&'re& e& 'rmi'e, dee& 5re-e&'ar (ado/%me&'a/i& 4%e a/redi'e e( /%m5(imie&'o de (o- re4%i-i'o- e-'a(e/ido- e& (o-ar'=/%(o- 1, 20 ) 23, -e8& /orre-5o&da, de (a Norma 5ara (a 5ree&/i& de( (aadode a/'io- ) de( .i&a&/iamie&'o de( 'errori-mo a5(i/a(e a (a- 5er-o&a- %r=di/a- 4%ee@5(o'a& %eo- de /a-i&o )o m4%i&a- 'raamo&eda-

Artculo @0- Lo- a&e@o- a 4%e -e re.iere (a Norma 5ara (a 5ree&/i& de( (aado de

a/'io- ) de( .i&a&/iamie&'o de( 'errori-mo a5(i/a(e a (a- 5er-o&a- %r=di/a- 4%ee@5(o'a& %eo- de /a-i&o )o m4%i&a- 'raamo&eda- a5roada 5or e( ar'=/%(o 1; de


25/25

(a 5re-e&'e re-o(%/i&, -e 5%(i/a& e& e( Por'a( I&-'i'%/io&a( --o5e /o&.orme a (o di-5%e-'o e& e( De/re'o S%5remo N* 001:200:US ) -%- &orma-modi.i/a'oria-

Artculo ,0- La 5re-e&'e re-o(%/i& e&'ra e& ie&/ia e( 1 de %&io de 2016

Re=-'re-e, /om%&=4%e-e ) 5%(=4%e-eA!IER POGGI CAPODQNICO

S%5eri&'e&de&'e de Ba&/a, Se%ro- )

Admi&i-'radora- Priada- de "o&do-

de Pe&-io&e- 9e;

)>*,*B-)

Documents

Aprueban Norma Para La Prevención Del Lavado de Activos y Del Financiamiento Del Terrorismo Aplicable a Las Personas Jurídicas Que Explotan Juegos de Casino y