ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS · como APP Concepto inicial Términos comerciales clave Modelo de negocio “estratégico” o “trazado” Modelo de negocio Aprobación Aprobación

UNIDAD 1: IDENTIFICACIÓN Y SELECCIÓN DE PROYECTOS

ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS: IMPLEMENTANDO SOLUCIONES EN LATINOAMÉRICA Y EL CARIBE

IDENTIFICACIÓN, SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS APP

MÓDULO III

Asociaciones Público Privadas: Implementando soluciones en Latinoamérica y el Caribe

Gerente del Sector de Conocimiento y Aprendizaje:Federico Basañes

Jefe del Instituto Interamericano para el Desarrollo Económico y Social - INDES:Juan Cristóbal Bonnefoy

Coordinadores Generales del Programa:José E. YitaniLorena Rodríguez Bu

Documento original:Public Private Partnerships Reference Guide Version 2.0 (IDB-WB-ADB)

Adaptación y edición para el programa:Andrea DussoRobert PilkingtonJosé YitaniLorena RodríguezAna Haro

Con aportaciones y revisión de: Gerardo Reyes-Tagle Daniela CarreraRocío Medina Ignacio AstorgaReinaldo Fioravanti David Bloomgarden

Corrección de estilo y maquetación:Manthra Comunicación integral

Copyright©2015 Banco Interamericano de Desarrollo. Esta obra se encuentra sujeta a una li-cencia Creative Commons IGO 3.0 Reconocimiento-NoComercial-SinObrasDerivadas (CC-IGO 3.0 BY-NC-ND) (http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/3.0/igo/legalcode) y puede ser reproducida para cualquier uso no-comercial otorgando crédito al BID. No se permiten obras derivadas.

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Note que el enlace URL incluye términos y condicionales adicionales de esta licencia.

Las opiniones expresadas en esta publicación son de los autores y no necesariamente reflejan el punto de vista del Banco Interamericano de Desarrollo, de su Directorio Ejecutivo ni de los países que representa.

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MÓDULO IIIUNIDAD 1: IDENTIFICACIÓN

Y SELECCIÓN DE PROYECTOS

ÍNDICE

Presentación del Módulo 4

Objetivo del módulo 5

Objetivos de aprendizaje 5

1. Ciclo general de proyectos de APP 6

1.1 Identificación y priorización de proyectos 10

1.2. Selección (screening) de potenciales APP 12

Ideas principales 17

Bibliografía sugerida 18

Anexos 1. Lecturas complementarias 20

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PRESENTACIÓN DEL MÓDULO

Los Módulos 3 a 5 brindan directrices para cada etapa de desarrollo e imple-mentación de un proyecto de APP, desde la identificación inicial de los proyec-tos propuestos hasta la gestión de contratos de APP durante el proyecto.

El Módulo 3 se enfoca en las primeras etapas de este proceso. La Unidad 1 pre-senta sucintamente el ciclo general del proyecto, focalizándose en la fase de identificación y la potencialidad de algunos proyectos para ser desarrollados como APP.

La Unidad 2 aborda la fase de evaluación del proyecto y explica los diferentes tipos de evaluación que pueden ser utilizados.


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OBJETIVO DEL MÓDULO

Presentar las fases o etapas de desarrollo e implementación de una APP y las di-rectrices para la identificación, selección y evaluación de proyectos prioritarios.

OBJETIVOS DE APRENDIZAJE

• Reconocer las fases o etapas del ciclo general de un proyecto de APP, así como los procesos generales que se desarrollan en cada una.

• Distinguir la fase de identificación de proyectos como aquella en la que se vislumbran potenciales proyectos de interés económico o de reforma secto-rial para el Gobierno.

• Identificar criterios para seleccionar proyectos que puedan ser implementa-dos como APP, dentro de los señalados por el gobierno como potenciales proyectos de interés económico o de reforma sectorial.



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1. CICLO GENERAL DE PROYECTOS DE APP

Generalmente, los gobiernos desean desarrollar “buenos” proyectos, incluyen-do los de APP; es decir, proyectos que tengan una relación costo-beneficio justificada, en los que la APP proporcione un mejor valor por dinero que la adquisición pública tradicional y que, además, sea fiscalmente responsable. Sin embargo, aun cuando un proyecto pueda cumplir con todas estas caracterís-ticas, no se puede evaluar totalmente hasta que esté diseñado por completo ni se puede corroborar el cumplimiento de dichas carácterísticas hasta que se reciban todas las ofertas.

Esto crea un círculo vicioso. El Gobierno no desea incurrir en costos considera-bles al desarrollar una APP, a menos que sepa que el proyecto cumple con los criterios mencionados, pero no puede saber si los cumple hasta que el proyec-to no haya sido desarrollado.

Los programas exitosos de APP abordan este problema desde un enfoque in-cremental, con un escrutinio cada vez más estricto durante las sucesivas eta-pas de desarrollo del proyecto. La idea es que los proyectos sean adecuados para ser desarrollados como APP antes de invertir recursos públicos en ellos.

En este contexto, los procesos de preparación se dividen en etapas cada vez más complejas y costosas, antes de las cuales se realiza una verificación para comprobar que el proyecto continuará cumpliendo los criterios necesarios para una APP exitosa.

Es por eso que, al igual que cualquier otro proyecto, los proyectos de APP tienen un ciclo de vida compuesto por distintas fases en las que intervienen diferentes actores. Entre estas etapas, suele existir una decisión gateway1 del Gobierno acerca de si es conveniente seguir con el proyecto, y, en caso afirma-tivo, la toma de decisiones estratégicas en cuanto al alcance, la estructura y el proceso del proyecto.

1. Momento formal durante el proceso del proyecto en que la autoridad pertinente decide si sigue con él y de acuerdo con que opción.

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El gráfico que se presenta a continuación muestra las fases por las que atravie-sa un proyecto de APP, desde su identificación hasta su gestión.

Gráfico 1. Proceso para desarrollar e implementar un proyecto de APP

Identificación y priorización de proyectos

Seleccionarcomo candidato

APP

Diseñarcontratode APP

Administrartransacción

de APP

Administrarcontratode APP

EvaluarA

PP

Est

ruct

urar

AP

P

Seleccionar proyectos prioritarios conpotencial para una APP

Evaluar APP:Viabilidad y factibilidad técnica de proyectoViabilidad comercial de la APPSi la APP ofrecerá valor por dineroSi la APP es fiscalmente responsableEstructurar APP:Identificar riesgosAsignar riesgos y resposabilidades

Definir requisitos de desempeñoDefinir mecanismos de pagoCrear mecanismos de ajusteEstablecer mecanismos de resoluciónde conflictos

Decidir la estrategia de adquisicionesPromocionar la APPCalificar a los licitantesAdministrar el proceso de licitaciónAlcanzar el cierre financiero

Establecer estructuras de administraciónde contratosSupervisar y administrar la entrega y el riesgode la APPManejo del Cambio

Etapa Progreso hacia elcontrato de APP

Progreso hacia ladecisión de inversión

para prepararcomo APP

para procedercon la transacción

para firmarcontrato

Conceptoinicial

Borrador decontrato de

APP

Contratofinal

de APP

Términoscomerciales

clave

Modelo denegocio

“estratégico” o “trazado”

Decisiónfinal

Modelo denegocio

Aprobación

Aprobación

Aprobación

Fuente: Adaptado de la Guía de Referencia APP, versión 2.0

Tal como puede verse, las fases principales son:

1. Identificación y selección del proyecto como candidato APP. El proce-so de desarrollo e implementación de una APP se basa inicialmente en la identificación y priorización de una lista larga de proyectos que el Gobier-no considera de valor suficiente para merecer la dedicación de recursos. De esta lista, se seleccionan los proyectos en los que la modalidad APP podría lograr los objetivos del Gobierno (valor por dinero, calidad de

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servicio, impacto fiscal, etc) de mejor manera que la contratación pública. En este proceso, se trata de:

• Que se establezca que el proyecto aportará beneficios económicos su-ficientemente mayores a los costos económicos para justificar la asig-nación de recursos.

• Que se corrobore que la ejecución de un proyecto APP será más con-veniente que una inversión pública tradicional (i.e. una contratación por APP brindará un mayor valor por dinero, y permitirá una transfe-rencia significativa de riesgos al sector privado)

2. Evaluación (appraisal) y estructuración. Luego de la revisión preliminar, los proyectos atraviesan procesos de evaluación y estructuración, los cuales pueden realizarse simultáneamente o en secuencia. La ventaja de realizar-los en secuencia es que, si la evaluación resulta en una necesidad de abor-tar la idea de usar la modalidad APP o de hacer cambios importantes en el proyecto, estas decisiones pueden tomarse antes de comprometer al Go-bierno con un gasto importante de recursos necesarios para la estructura-ción. En el caso de realizar ambos procesos paralelo, se debe mantener una relación interactiva donde los proyectos sean parcialmente estructurados, luego parcialmente evaluados, luego, más estructurados y más evaluados. Esto difiere dependiendo del país y su metodología y da como resultado el Modelo de Negocio, base para la aprobación de la transacción de APP.

3. Diseño del contrato. En base a la estructuración, se elabora un borrador del contrato en el que se definirán los detalles de la contratación en un len-guaje legal apropiado y que deberá contener, como mínimo, los derechos y obligaciones de las partes, asignación de riesgos, estándares de servicio y objetivos a alcanzar, mecanismos de pago, penalidades, seguros, tiem-pos, condiciones de terminación, cambios en la ley y definición de fuerza mayor, mecanismo de resolución de conflictos, entre otros. Es fundamental que este documento explique lo que el Gobierno requiere del contratista en términos de desempeño (i.e. los Indicadores de Desempeño, o KPI por sus siglas en inglés) y cómo asegurará que el contratista cumpla con estos requerimientos, de manera clara.

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4. Administración de la transacción de una APP. Un proceso bien diseñado y ejecutado es esencial para asegurar que se logre una transacción, y que esta transacción dé valor por dinero de la APP. Puede incluir la promoción de la APP en el mercado, la verificación de la idoneidad de los licitantes, la invi-tación y evaluación de propuestas, la interacción con los licitantes durante el proceso e identificación, la finalización del contrato con el licitante selec-cionado y el cierre financiero. Es probable que durante este proceso hayan ajustes en los términos contractuales y asignación de riesgos. Es importante que el proceso se lleve de forma que se mantenga la transparencia y se mi-nimicen los cambios luego de la selección del oferente. Para evitar la pérdida de los beneficios del trabajo hecho hasta este punto, durante todo el proceso de negociación, el Gobierno debe mantener claridad sobre los impactos de los cambios en el valor del proyecto y sobre su valor por dinero.

5. Administración del contrato. Es la etapa final del proceso que concluye según el plazo de vigencia del contrato. La gestión apropiada de esta fase es fundamental para convertir los beneficios del proyecto y su valor, por dinero en realidad. Requiere un equipo del Gobierno con el conocimiento y la capacidad suficientes para asegurar que el contratista cumpla las obli-gaciones del contrato.

En los apartados siguientes se detallará cada una de estas fases. Basta mencio-nar aquí que desarrollar una APP es un proceso complejo y que cada proyecto tiene sus peculiaridades.

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1.1 IDENTIFICACIÓN Y PRIORIZACIÓN DE PROYECTOS

Gráfico 2. Primeras etapas de una APP

Identificación y priorización de proyectos

Seleccionarcomo candidato

APP

EvaluarA

PP

Est

ruct

urar

AP

P

Seleccionar proyectos prioritarios conpotencial para una APP

Evaluar APP:Viabilidad y factibilidad técnica de proyectoViabilidad comercial de la APPSi la APP ofrecerá valor por dineroSi la APP es fiscalmente responsableEstructurar APP:Identificar riesgosAsignar riesgos y resposabilidades

Etapa Progreso hacia elcontrato de APP

Progreso hacia ladecisión de inversión

para prepararcomo APP

Conceptoinicial

Términoscomerciales

clave

Modelo denegocio

“estratégico” o “trazado”

Modelo denegocio

Aprobación

Aprobación

Fuente: Adaptado de la Guía de Referencia APP, versión 2.0

El primer paso hacia una APP exitosa es identificar un buen proyecto en tér-minos del valor que traerá al país o región. Ya que una APP es ante todo una inversión pública, los proyectos de APP más exitosos se originan en el amplio proceso de planificación de inversión pública, el cual, tradicionalmente se res-palda en procesos de planeación nacional o subnacional como, por ejemplo, planes maestros sectoriales o planes de inversión de largo plazo, teniendo en cuenta el valor económico necesario para justificar la asignación de recursos. Aunque una APP pueda incluir principalmente recursos privados, esta pregun-ta del valor económico es fundamental por dos motivos. Primero, una APP con baja participación pública requerirá inversión de tiempo y recursos de prepa-ración que podrían prestarse a otros proyectos. Segundo, los recursos del sec-tor privado también son limitados y, por tanto, es importante que su uso bajo contrataciones lideradas por el Gobierno se priorice según las necesidades públicas del país o la región.

Existen procesos y metodologías definidos para la planificación de la inversión pública que a menudo los gobiernos utilizan. Estos comprenden desde la ex-posición de las estrategias de infraestructura o de un sector en particular, la

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evaluación de opciones de proyectos para cumplir los objetivos, la realización de análisis detallados de viabilidad y costo-beneficio, hasta la priorización de proyectos en un plan general de inversión pública o paquete fiscal. Tradicional-mente, el estudio aplicado es un análisis económico a partir del cual se calcula el retorno económico del proyecto, según sus costos y beneficios. Normalmen-te, la política pública requiere que este retorno supere un valor mínimo, luego permitiendo que la lista de proyectos potenciales se clasifique según su valor económico.

Una planificación y gestión de inversión pública sólida es crucial para el éxito de los proyectos de APP. Una APP bien estructurada y administrada no será efectiva a menos que aborde objetivos identificados claramente, que son esen-ciales para las necesidades del sector, especialmente porque la naturaleza de largo plazo de los contratos de APP está sujeta a las especificaciones de bie-nes y servicios durante un período largo de tiempo.

En algunos casos, las ideas de proyectos de APP pueden surgir de otras fuen-tes distintas al proceso estándar de planificación de inversión pública, por ejemplo:

• Procesos de reforma de un sector. Los gobiernos que realizan, por ejem-plo, reformas en un sector de infraestructura de bajo desempeño o en el sector de servicios, pueden considerar las APP entre una variedad de opciones para introducir la participación privada con el fin de mejorar el desempeño de un sector o contar con una mejor calidad y alcance de los beneficiarios; por ejemplo, para mejorar los niveles de servicio en la red de carreteras o la utilización de capacidad restringida en aeropuertos principales.

• Propuestas no solicitadas. Algunos gobiernos proporcionan mecanismos mediante los cuales las empresas y otras entidades no gubernamentales pueden presentar ideas de proyectos de APP para consideración del Go-bierno. Esta puede ser una forma de aprovechar las ideas e innovación del sector privado sobre cómo resolver los desafíos de infraestructura.

Sin embargo, y como se ha visto en algunos países, en todos los casos en que una APP se desarrolla fuera del proceso de planificación de inversión

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pública, se presenta el riesgo de que esas ideas, por muy innovadoras que sean, pueden no estar bien integradas a los planes y prioridades de los sectores de servicios y de infraestructura. Estas ideas de proyecto deben ser objeto del mismo análisis y revisión que cualquier inversión pública propuesta y APP.

1.2. SELECCIÓN (SCREENING) DE POTENCIALES APP

Una vez identificada la lista de proyectos de interés económico o de reforma sectorial, la fase de selección de proyectos es de particular relevancia ya que en ella se identifica qué proyectos de la lista podrían desarrollarse mejor como una APP en lugar de utilizar la contratación pública tradicional.

El objetivo de esta etapa es identificar el potencial de un proyecto para ser implementado como una APP a partir de la información disponible y determi-nar si dicho proyecto puede ofrecer un mejor valor por dinero si se llevara a cabo como APP. Este análisis, valor por dinero, suele tener dos elementos. Pri-mero, un análisis cualitativo que analiza el proyecto propuesto en cuanto a los requerimientos principales y discute las capacidades de respuesta del sector público en comparación con el sector privado. De este análisis se identifica si, en teoría, el sector privado sería capaz de realizar los deberes que resultarían del proyecto, tomando en cuenta el contexto legal, político, técnico, financiero y económico del sector y del país o región. Segundo, un análisis cuantitativo que intenta expresar las diferencias entre una contratación APP y una contra-tación pública, y a veces otras modalidades incluyendo variaciones en la fami-lia de contratos APP, en términos monetarizados. Para apoyar la interpretación de ambos análisis, pueden combinarse con los análisis económicos y estratégi-cos de forma multicriterio.

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Evaluación

socioeconómica del proyecto

No se realiza el proyecto.

Análisis deelegibilidad

Desarrollo y ejecucióndel proyecto bajo modalidad

de contratación pública tradicional

Análisis devalor por dineroutilizando el CPP

Análisis multicriterio

Pasivoscontingentes

Desarrollo y ejecucióndel proyecto bajo

modalidad de contratación pública tradicional

Desarrollo y ejecucióndel proyecto bajo modalidad APP

Desarrollo y ejecucióndel proyecto bajo modalidad APP

NO

SÍ

SÍ

SÍ

NO

NO

Fuente: elaborado por Hinojosa, S. A. Recuperado de: http://www.bcrp.gob.pe/docs/Publicaciones/Seminarios/2013/app-2013/app-2013-hinojosa.pdf.

El grafico anterior muestra la manera en que la evaluación de los proyectos se ajusta al proceso general de APP. La evaluación inicial de cada uno de los criterios se realiza generalmente durante la etapa de identificación inicial de proyectos. La evaluación detallada se realiza normalmente por primera vez como parte de un “modelo de negocio” detallado, junto con el desarrollo de la estructura del proyecto de APP.

En la práctica, los diferentes gobiernos realizan esta revisión para APP de dis-tintas maneras. Algunos revisan la opción APP para todos los proyectos como parte de un “análisis de opciones de contrataciones” integral; otros consideran APP solo para ciertos proyectos, como puede estar establecido en la política de APP. En muchos países, el impulso inicial para desarrollar un proyecto como APP se deja a la discreción del organismo de implementación.

Gráfico 3. Secuencia del proceso de evaluación multicriterio

El Gráfico 3 refleja la secuencia del proceso de evaluación multicriterio:

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Dado que este análisis, al igual que el análisis económico previamente mencio-nado, se lleva a cabo al comienzo del proceso de estudio, es probable que no sea lo suficientemente sólido o detallado. Por lo tanto, ambos análisis deben ser actualizados a lo largo del proceso del proyecto, en particular, durante la fase de evaluación y estructuración.

LA IDENTIFICACIÓN Y SELECCIÓN DE APP COMO PARTE DEL

PROCESO DE PLANIFICACIÓN DE INVERSIONES PÚBLICAS

El proceso de APP puede verse como una “rama” de un proceso más amplio de gestión de inversión pública: en algún momento se selecciona un proyecto como una APP potencial y, a partir de ahí, continúa un proceso específico de APP. Por ejemplo:

Después de presupuestarlo como un proyecto de inversión pú-blica, como es el caso de Australia y los Países Bajos, donde las opciones de contrataciones (incluyendo las APP) se evalúan solo una vez que el proyecto se apruebe y se presupueste como un proyecto de inversión pública. Si el proyecto se implementa poste-riormente como una APP, entonces las partidas presupuestarias se ajustarán según el caso.

Después de la evaluación y aprobación del proyecto como una inversión pública. Por ejemplo, en Chile, todos los proyectos de in-versión pública se someten a un análisis costo-beneficio por parte de la Comisión Nacional de Planificación y deben pasar la barrera de la tasa de retorno social para ser agregados a una lista de in-versiones públicas. Los proyectos de APP también se obtienen de esta lista.

Después de un análisis de prefactibilidad o de opciones estraté-gicas. Por ejemplo, en la República de Corea, una APP potencial se identifica como tal después de un análisis de prefactibilidad y de una evaluación detallada del proyecto (estudios de factibilidad técnica o análisis de costo-beneficio).

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Se sigue un enfoque similar en Sudáfrica, donde la implementación de una APP se considera parte de un proceso inicial de “análisis de necesidades y evaluación de opciones” de un proyecto potencial de inversión pública.

En cualquier caso, los procesos de APP bien definidos generalmente re-flejan los procesos de gestión de inversión pública, por ejemplo, al reque-rir aprobaciones por parte de los mismos organismos.

Fuentes: Irwin y Moktad (para Chile y Australia); Public–Private Partnership Infrastructure Projects: Case Studies from the Republic of Korea; manual de APP de Sudáfrica

Para apoyar este proceso de selección (screening), muchos gobiernos introducen criterios específicos (cualitativos y/o cuantitativos) o listas de verificación para potenciales APP. En esta etapa, la idea es verificar si es probable que el proyecto cumpla con estos criterios para continuar al siguiente nivel de desarrollo, lo cual requerirá de un nivel importante de recursos (ver Cuadro 1).

Por ejemplo, en Colombia, el organismo de implementación debe pre-sentar un informe ejecutivo a la unidad de APP en el que solicite au-torización para implementar el proyecto como APP. La unidad de APP evalúa (asses) el informe aplicando un índice de elegibilidad de pro-yectos que mide las “condiciones necesarias” para la implementación de un proyecto como APP: la capacidad organizacional y funcional del organismo de implementación para estructurar un proyecto de APP, la probabilidad de atraer socios competentes, el riesgo, la magnitud y la duración del proyecto, la urgencia, y la opinión de las partes interesa-das. El documento presenta también las preguntas que el organismo de implementación debe responder para generar la información que la Unidad de APP necesitará para aplicar el índice de elegibilidad.

Además, los gobiernos pueden tener en cuenta otros criterios, estraté-gicos y/o políticos, para decidir qué proyectos de APP potenciales se desarrollarán primero. Con frecuencia, durante esta etapa la prioridad es acumular experiencia e impulso en el programa de APP para lograr proyectos exitosos en un plazo relativamente corto.

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Por ejemplo, el Philippines PPP Center señala que los proyectos en su cartera de programas de APP (lista de APP) fueron seleccionados en base a los siguientes criterios:

• Disponibilidad del proyecto (project readiness) y etapa de preparación. Algunos proyectos se encuentran más desarrollados que otros antes de ser propuestos como APP, reduciendo el costo restante de preparación del proyecto.

• Respuesta a las necesidades del sector. El orden de implementación de los proyectos debe estar alineado con las prioridades generales del sec-tor en el plan estratégico. En otras palabras, las APP deben ser esenciales para el desarrollo del sector y no proyectos periféricos cuyos beneficios se mantengan al margen o distraigan de las prioridades estratégicas.

• Alta “implementabilidad”. Se da prioridad a los proyectos de APP con una alta probabilidad de éxito, por considerarse más atractivos para el sector privado, para los cuales existe un precedente en el mercado local o regional.

El resultado de este proceso de revisión es una cartera de proyectos de APP, preparada en el contexto de un plan estratégico de servicios o de infraestructura y del sector correspondiente. Hacer pública esta cartera puede ser una buena forma de generar interés en el sector privado para invertir en las APP de un país.

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IDEAS PRINCIPALES

El proceso para identificar, preparar e implementar una APP es com-plejo y resalta la importancia de la alta calidad de la planeación en el sector público.

El punto de partida para identificar una potencial APP es contar con proyectos de inversión pública prioritarios que puedan ser identifi-cados como candidatos a APP. Se basa en la planeación estratégica pública y los valores económicos de los proyectos propuestos.

En el proceso de selección –cuyo principal objetivo es asegurar que una APP es más conveniente que una inversión pública tradicional y ofrece más valor por dinero y la posibilidad de transferir una parte considerable del riesgo al sector privado –, algunos o todos los pro-yectos de inversión pública propuestos son analizados (screening) para determinar si tienen potencial para ser una APP.

Para apoyar el proceso de revisión y selección, muchos gobiernos introducen criterios o listas de verificación para determinar el po-tencial de APP.

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BIBLIOGRAFÍA SUGERIDA

• Kerf, M., Gray, R. D., Irwin, T., Levesque, C., Taylor & Klein, M. (1998). Concessions for In-frastructure: A guide to their design and award, [Documento técnico nº339], Banco Mundial.

Describe y proporciona ejemplos de varios de los pasos importantes en el desarrollo e implementación de APP, centrándose en APP donde los usuarios pagan o se realizan concesiones. Incluye secciones sobre el dise-ño detallado, el proceso de licitación y la estructura institucional (regula-dora) para la gestión de contratos.

• Farquharson, E., Torres de Mästle, C., Yescombe, E.R.& Encinas, J. (2011). How to Engage with the Private Sector in Public-Private Partnerships in Emerging Markets, Wa s h i n -g t o n D.C . : Banco Mundial/PPIAF.

Describe y proporciona orientación sobre todo el proceso de APP, des-tacando la experiencia de los países en desarrollo. Si bien abarca breve-mente la selección de proyectos, la atención se centra en cómo preparar y llevar el proyecto al mercado y cómo relacionarse con el sector privado.

• Banco Mundial. (2009). Online Toolkit for Public Private Partnerships in Roads and Highways. Washington D.C.: Banco Mundial.

El Módulo 5, “Implementación y monitoreo”, proporciona orientación y enlaces a más información sobre identificación de proyectos, estudios y análisisde viabilidad, adquisición, adjudicación de contratos y gestión de contratos.

• Banco Mundial. (2006). Approaches to Private Participation in Water Services: A Tool-kit. Washington D.C.: Banco Mundial.

Proporciona orientación sobre el proceso de APP desde la planificación y elaboración de políticas, detalla la estructuración de una APP y la im-plementación de una transacción. Se centra en APP donde los usuarios pagan en el sector agua.

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• Banco Mundial. (2007). Port reform toolkit. Washington D.C.: Banco Mundial

Proporciona orientación sobre varios aspectos de las APP en el sector por-tuario, incluida la orientación sobre identificación de riesgos, análisis finan-ciero, estructuración de contrato y enfoques de gestión de contratos.

• Ministerio de Finanzas de India. (2010). PPP Toolkit for Improving PPP Decision-Making Processes. Nueva Delhi.

Este es un kit de herramientas en línea diseñado para mejorar la toma de decisiones para profesionales de APP en India.

• Ministerio de Finanzas de India. (2009). Model Request for Qualification for PPP Projects. Nueva Delhi.

Este informe proporciona una solicitud de calificación para plantillas de proyectos de APP, así como un breve memorándum sobre la solicitud de cotización revisada para la precalificación de los licitantes de los proyec-tos de APP.

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ANEXOS

ANEXO 1. LECTURAS COMPLEMENTARIAS

¿Te ha interesado un tema en particular y te gustaría profundizar? ¿Quieres conocer más ejemplos y casos? Para esto, se recomienda:

REFERENCIAS CLAVE: IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS CANDIDATOS

REFERENCIA DESCRIPCIÓN

Ministerio de Finanzas de In-dia. (2011). PPP Toolkit for Impro-ving PPP Decision-Making Processes. Nueva Delhi.

El Módulo 2, “Trabajo a través del proce-so de APP, Etapa 1: La identificación”,pro-porciona una amplia orientación sobre la identificación de proyectos de APP.

Ministerio de Hacienda y Crédi-to Público de Colombia. (2010). Manual de Procesos y Procedimien-tos para la ejecución de Proyectos de Asociación Público- Privada. Bogotá.

Describe (páginas 34-38) la información que un organismo de implementación debe incluir en su informe inicial para la Unidad de APP en el que solicita que un proyecto se implemente como una APP.

Tesoro Nacional de Sudáfrica. (2004). Module 4: PPP Feasibili-ty Study. En: Public Private Partner-ship Manual. Johannesburgo.

Describe el “análisis de necesidades” y el “análisis de opciones” como las dos primeras etapas de la realización de un estudio de factibilidad para “decidir si la contratación pública convencional o una APP es la mejor opción para el proyecto propuesto”.

Ministerio de Finanzas de India. (2008). Scheme and Guidelines for India Infrastructure Project Develop-ment Fund. Nueva Delhi

Describe los fundamentos para estable-cer el IIPDF, para superar las barreras de identificación de proyectos de APP y la estructura y preparativos operacionales para el fondo.

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Ministerio de Economía y Finan-zas de Perú. (s/a). Pautas para la Identificación, Formulación y Evalua-ción Social de Proyectos de Inversión Pública, a Nivel de Perfil. Lima.

El Módulo 2, “Identificación dentro de las directrices para la identificación, formu-lación y evaluación social de proyectos de inversión pública”,explica el enfoque de “análisis de brechas” para identificar las necesidades y proyectos de inversión.

Banco Asiático de Desarrollo (ADB). (2008). Public-Private Part-nership (PPP) Handbook. Manila: ADB.

El Capítulo 3, “Estructuración de una APP: El diagnóstico de sector y la hoja de ruta del sector”, establece cómo la iden-tificación de posibles APP puede formar parte de la revisión estratégica general de un sector.

Ministerio de Hacienda y Crédi-to Público de Colombia. (2010). Análisis de Elegibilidad para la Prese-lección de Proyectos de APP. Bogotá.

Define el índice de elegibilidad de una APP, describe los criterios generales de elegibilidad y presenta 23 preguntas que deben ser respondidas por el organismo de implementación para evaluar la ele-gibilidad del proyecto a implementarse como APP.

Hong Kong Efficiency Unit. (2008). An Introductory Guide to Public Private Partnerships (2da ed.), Hong Kong, China.

La primera sección del capítulo 4, “Es-tablecimiento del modelo de negocio”, establece los criterios que un proyecto debe cumplir para, a simple vista, ser considerado un caso de implementación de APP.

Farquharson, E., Torres de Mäst-le, C., Yescombe, E.R. & Encinas, J. (2011). How to Engage with the Pri-vate Sector in Public-Private Partner-ships in Emerging Markets Washing-ton D.C.: Banco Mundial/PPIAF.

La sección sobre el desarrollo de una APP, “Marcos de inversión” (páginas 21-23) describe la importancia de formar una cartera de proyectos de APP, junto con planes claros de inversión del sector público.

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REFERENCIAS CLAVE: GUÍA PRÁCTICA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE PROYECTOS DE APP

REFERENCIA DESCRIPCIÓN

Material de programa de APP

Infrastructure Australia .(2008). National PPP Guidelines: Practitioners’ Guide (2), Canberra.

Material de referencia detallado para or-ganismos de implementación para la eje-cución de proyectos de APP bajo la po-lítica nacional de APP, que considera la identificación del proyecto, la evaluación, la estructuración de la APP, el proceso de licitación y la gestión del contrato. Incluye directrices detalladas en los anexos sobre temas técnicos.

Ministerio de Hacienda y Crédito Público de Colombia. (2010). Manual de Procesos y Procedimientos para la ejecución de Asociaciones Público-Privadas. Bogotá.

Guía para los funcionarios del Gobierno na-cional, regional y local.

Explica en detalle los procesos y requisitos para la identificación, evaluación, prepa-ración, adjudicación e implementación de contratos de APP.

Ministerio de Finanzas de India. (2011) PPP Toolkit for Improving PPP Decision-Making Processes. Nueva Delhi.

Kit de herramientas en línea que describe el proceso de APP y directrices específicas para el sector y herramientas para los pro-fesionales involucrados en todas las etapas de la gestión de una APP.

Conselho Gestor do Progra-ma Estadual de Parcerias Pú-blico Privadas (CGP). (2008). Manual de Parcerias Público-Priva-das – PPPs. Río de Janeiro

Guía para los funcionarios públicos del Es-tado de Río de Janeiro sobre el desarrollo e implementación de APP. Define las APP y proporciona directrices sobre la elabora-ción de una propuesta preliminar a partir de estudios técnicos detallados y la ges-tión de la licitación y el contrato.

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Tesoro Nacional de Sudáfrica. (2004). Public Private Partnership Manual. Johannesburgo.

Manual para los organismos de implemen-tación en el que se detalla el proceso y los requisitos para el desarrollo e implementa-ción de las APP de acuerdo con el regla-mento nacional de APP. Incluye módulos sobre el inicio de una APP, el estudio de viabilidad de la APP, las adquisiciones de la APP y la gestión del acuerdo de APP. In-cluye herramientas y plantillas para cada etapa en los anexos.

Ministerio de Economía, Fi-nanzas e Industria de Francia. (2011). Les Contrats de Partena-riat: Guide Méthodologique.

Guía metodológica detallada para las APP que explica los fundamentos para las APP; el proceso de desarrollo e implementación de una APP, y proporciona directrices de-talladas para cada etapa.

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