Auditor as internas_de_calidad

AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDADISO 19011

HERRAMIENTA DE GESTION PARA:• Seguimiento y la verificación de la implementación eficaz de una política de organización para la gestión de la calidad y/o ambiental

• Evaluación de la conformidad (certificación)

• Evaluación y vigilancia de la cadena de suministro

La norma ISO 19011 puede ser utilizada como orientación para la implementación de programas de auditoría de gestión de calidad y/o ambiental. Puede también se utilizada para auditar otro tipo de sistemas

•Proporcionar información objetiva sobre el

funcionamiento del sistema.

•Facilitar detección de problemas que afecten al

sistema.

•Encontrar la causa de los problemas, no los

culpables.

•Proporcionar evidencia objetiva para la certificación

del sistema de calidad.

•Brindar oportunidad de mejoramiento a las áreas

auditadas


NOS PERMITEN ADEMÁS:

CONCEPTOS BASICOS Auditoría: Definición (ISO 9000)

•Proceso sistemático•Proceso Independiente•Proceso documentado


Evidencia de la auditoría

Criterios de auditoría

vs

Extensión de cumplimiento

Hallazgos de la auditoría


CONCEPTOS BASICOS

Tipos de auditoría• Auditoría de primera parte: Auditorías internas.• Auditoría de segunda parte: Es una auditoría externa, realizada por el cliente de una organización u otras personas en su nombre.• Auditoría de tercera parte: Auditoría externa, realizada por entidades independientes externas con fines de certificación.• Auditoría combinada: auditoría de un sistena de gestión de calidad y ambiental a la vez• Auditoría conjunta: Dos o más organizaciones cooperan para auditar a un único auditado

CRITERIOS DE AUDITORIA(lo que se debe hacer)

EspecificacionesTécnicas

Reglamentos

Manual de Calidad

Procedimientos einstructivos

Plan de Calidad

CONCEPTOS BASICOS



Un representante de la alta dirección.

Una persona con acceso a toda la información.

Alguien que puede entrevistar a quien quiera y cuando quiera.

Alguien que puede modificar cuanto le parezca.

Una persona que le hace perder tiempo en cosas triviales.

Alguien indiscreto que divulgará las fallas encontradas.

Una persona prepotente cuya sola presencia incomoda.

El consentido de la dirección.

COMO VE EL AUDITADO AL AUDITORCONCEPTOS BASICOS


EXISTENCIA

CONOCIMIENTO

APLICACION

REQUISITO

ESPECIFICADO

PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO

CONCEPTOS BASICOS


PRINCIPIOS DE AUDITORIA

AUDITORES

• Conducta ética

• Presentación ecuánime

• Debido cuidado profesional

AUDITORIAS

• Independencia

• Enfoque basado en la

evidencia


ETAPAS DEL PROCESO DE

AUDITORIAS

PLANEACION DE LA AUDITORIA

REUNION DE APERTURA

TRABAJO DE CAMPO

REUNIONDE CIERRE

VERIFICACION DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS

ELABORACION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

PR

OG

RA

MA

DE

AU

DIT

OR

IA Procesos y requisitos críticos

Fecha de Realización

Auditor Responsable

Auditado (jefe del área)

Documentos de referencia



PLAN DE AUDITORIA

CONSECUCION DE LOS DOCUMENTOS DE

REFERENCIA

ELABORACION DE LA

LISTA DE

VERIFICACION

Item de la norma

Pregunta correspondiente

Observaciones

DETERMINA ORDEN DE PRIORIDADES

AYUDA A MANTENER EL ENFOQUE DE LA AUDITORIA

MINIMIZA EL CRUCE DE FUNCIONES

AYUDA A CONTROLAR EL TIEMPO DE EJECUCION DE

LAS AUDITORIAS

FACILITA LA PLANIFICACION DE AUDITORIAS

POSTERIORES

BENEFICIOS DE LA LISTA DE CHEQUEOS



TIPOS DE PREGUNTAS

QUE SUCEDIÓ CUANDO?

RECUERDA ALGUNA OCASIÓN EN QUE?

PODRIA HABLARME DE?

PODRIA DECIRME ALGO MAS SOBRE?

ME GUSTARIA CONOCER SU METODO DE ...

ENTONCES QUE PASA DESPUES DE?

COMO SE RELACIONA ESTO CON?


EJECUCION DELA AUDITORIA

Reunión deapertura

Recolecciónde pruebas

Reunión decierre

Análisis dedocumentos

Verificaciónde registros

Entrevistas

Observacióndirecta


QUE AUDITAR A LOS DOCUMENTOS

•Cubrimiento del tema•Quién, Qué, Cuando ..•Referencia a otros documentos•Secuencia•Actualización y vigencia

CONTENIDO

•Conformidad con el procedimiento de la empresa

FORMA

•Difusión•Implementación•Generación de evidencia•Conocimiento del documento

APLICACION


LA ENTREVISTA

PREGUNTAS•No usarlas al iniciar•Una a la vez•Cortas•No incluyen mentiras

LOS SILENCIOS•Atento•Interesado•Tomar nota•No interrumpir•No soplar respuestas•Encausar al auditado

ESCUCHA•Entender, comprender•Captar acentos•Prestos a reformular

LENGUAJE•Claro •Sencillo•Común para el auditado


REUNION DE CIERRE

Antes de realizar el informe final de auditoría se debe realizar

una reunión con las personas que participaron en el proceso

con el fin de :

Explicar detalladamente los hallazgos.

Posibilitar un consenso sobre el reporte.

Informar de los puntos fuertes del sistema

Propiciar un ambiente de cordialidad para la solución de las no

conformidades


EL REPORTE DE NO CONFORMIDADES

El reporte de una situación adversa a la calidad después de la verificación, donde se ha demostrado mediante evidencia objetiva una falla completa o parcial del sistema.

Se debe tener presente al redactar la no conformidad:•Donde se ha encontrado la no conformidad.•Qué se observó.•Referencia contra la cual incumplió.•Evitar generalizar.


MANDAMIENTOS DEL AUDITOR

Obtener y evaluar evidencias objetivas.

Permanecer fiel al propósito de la auditoría.

Desarrollar la auditoría eficazmente

Dedicar su atención al proceso de auditoría

Llegar a las conclusiones adecuadas basadas en las observaciones

de las auditorías

Permanecer fiel a los resultados a pesar de las presiones

DECALOGO DEL AUDITOR

Ser objetivo y razonable en todas sus apreciaciones. Aplique

siempre principios éticos en su comportamiento profesional.

Mantener confidencialidad sobre la información obtenida

Realizar las auditorías con objetividad en las áreas de trabajo

Mantener el control de la auditoría y comprobar la

coherencia de la información obtenida

Permitir expresarse al auditado . Sea cortés.


DECALOGO DEL AUDITOR

Concéntrese, evite que sus pensamientos vaguen

No considerarse demasiado bueno para no aprender de los

demás.

Asegurarse de conocer bien los hechos y de obtener evidencia

objetiva antes de emitir cualquier juicio.

Exponga los hechos ajustándose a la realidad, sin herir a nadie

ni crear conflictos.

Realizar una auditoría eficaz y eficiente.


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