Auditoría Interna Listado de Seguimiento a Recomendaciones ... · Página 1 de 33 Auditoría Interna Listado de Seguimiento a Recomendaciones Período 2009 - abril 2015 Informe de

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Auditoría Interna

Listado de Seguimiento a Recomendaciones

Período 2009 - abril 2015

Informe de Seguimiento Seguimiento al Informe

Fecha Nota Dirigido a Número Nombre del Servicio de Auditoría

Fecha

Año 2015

04/02/2015 SAT-0009-2015 Presidente AUI-04-3-13

Evaluación de la protección contra incendios en talleres y bodegas de la empresa

17/01/2013

04/02/2015

SAT-0010-2015 Presidente AUI-13-3-12 Evaluación al proceso de pago de reajuste de precios de obras de infraestructura

22/06/2012

11/03/2015 SAT-0016-2015 Dirección de Distribución de Combustible

AUI-02-3-13 Evaluación del cumplimiento de la normativa Técnica en el almacenaje y venta de combustible de aviación en el aeropuerto Juan Santa María, Alajuela.

16/01/2013

25/03/2015 SAT-0018-2015 Gerente General AUI-16-3-13 Evaluación de las actividades relacionadas con la medición del octanaje de las gasolinas en la empresa.

13/12/2013

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Fecha

17/04/2015 SAT-0023-2015 Gerente General AUI-14-3-13 Evaluación del proceso de control volumétrico físico en la Gerencia de Distribución y Ventas.

13/12/2013

Año 2014

08/01/2014 SAT-0003-2014 Gerente General AUI-02-3-12 Evaluación del mantenimiento predictivo en la Gerencia de Refinación

29/02/2012

08/01/2014 SAT-0004-2014 Gerente General AUI-17-3-11 Evaluación del Sistema contra incendio de la Gerencia de Refinación

22/08/2011

29/01/2014 SAT-0007-2014 Gerente General AUI-05-3-12 Evaluación al proceso de documentación de la administración y seguridad del Sistema Integrado de Gestión (SIG)

10/04/2012

06/02/2014 SAT-0011-2014 Gerente Distribución y Ventas

AUI-15-3-12 Evaluación del cumplimiento de la normativa Técnica en el almacenaje y venta de combustible de aviación en el aeropuerto Tobías Bolaños

22-06-2012

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Fecha


AUI-18-3-12 Evaluación del cumplimiento de la normativa Técnica en el almacenaje y venta de combustible de aviación en el aeropuerto Daniel Oduber, Liberia.

30/08/2012

28/02/2014 SAT-0017-2014 Gerente General AUI-06-3-12 Evaluación a la Gestión de Accesos inalámbricos en el Edificio Hernán Garrón

10/04/2012

28/02/2014 SAT-0018-2014 Gerente General AUI-20-3-12 Evaluación al proceso de inventario de producto limpio en un Plantel de la Dirección de Distribución y Combustible

07-09-2012


AUI-12-3-12 Evaluación de la señalización en el poliducto de Recope

12/06/2012

29/04/2014 SAT-0028-2014 Presidente AUI-01-3-13 Evaluación de la calidad de las gasolinas en el Plantel La Garita

15/01/2013

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Fecha

30/04/2014 SOF-0032-2014 Presidente AUI-22-2-12 Evaluación de Adquisiciones de Bienes y Servicios mediante el Procedimiento de Contratación Directa por Escasa Cuant ía

05/12/2012

29/07/2014 SOF-0051-2014 Gerente General AUI-16-2-12 Fiscalización proceso de control de la ejecución y cierre contractual en RECOPE

28/06/2012

05/09/2014 SOF-0060-2014 Gerente General AUI-23-2-12 Evaluación de los Servicios de Mantenimiento para los vehículos

13/12/2012

24/11/2014 SAT-0069-2014 Presidente AUI-03-3-13 Evaluación del inventario físico de productos en los tanques de almacenamiento en el Plantel Liberia

16/01/2013

Año 2013

17/01/2013 SAT-0005-2013 Gerente General AUI-18-3-11 Evaluación del subproceso de ventas de hidrocarburos al ICE por el oleoducto

28/09/2011

17/01/2013 SAT-0006-2013 Gerente General AUI-19-3-12 Evaluación de la efectividad del Plan de Contingencia al Sistema de Facturación

30/08/2012

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Fecha

11/03/2013 SOF-0019-2013 Gerente General AUI-08-2-12 Evaluación del proceso de implantación del Sistema Específico de Valoración de Riesgo y la aplicación de mecanismos para la autoevaluación del Sistema de Control Interno en la empresa 2010

24/05/2012

12/03/2013 SOF-0022-2013 Gerente Distribución y Ventas

AUI-07-2-12 Evaluación de contratación transporte combustible aviación entre Planteles

17/04/2012

12/03/2013 SOF-0021-2013 Gerente de Admón. y Finanzas

AUI-10-2-12 Evaluación de algunos aspectos relacionados con la transferencia de fondos

28/05/2012

12/03/2013 SOF-0020-2013 Gerente General AUI-11-2-12 Evaluación de algunos aspectos de la Cuenta de Efectivo

07/06/2012

22/03/2013 SAT-0016-2013 Gerente General AUI-14-3-12 Evaluación de la implementación y utilización del software libre en la Empresa

22/06/2012

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Fecha

22/03/2013 SOF-0026-2013 Presidente AUI-21-2-11 Evaluación del trámite y pago del embarque de diesel 78P222011

19/12/2011

24/04/2013 SOF-0046-2013 Gerente General AUI-03-2-12 Evaluación cuenta por pagar Gobierno

26/03/2012

14/05/2013 SAT-0023-2013 Gerente General AUI-04-3-12 Evaluación del proceso de seguridad de la infraestructura tecnológicas SAP ERP

10/04/2012

14/05/2013 SOF-0051-2013 Presidencia AUI-22-2-11 Inventario de Producto 21/12/2011

29/05/2013 SOF-0052-2013 Dirección de Distribución de Combustible

AUI-21-2-12 Evaluación de Existencias de Producto en el Plantel de Barranca

26/09/2012

03/06/2013 SOF-0053-2013 Gerente General AUI-01-2-12 Evaluación de algunos aspectos relacionados con la gestión del Depto. De Trasiego de Combustibles

09/02/2013

10/10/2013 SOF-0073-2013 Gerente General AUI-09-2-12 Evaluación proceso del Plan Operativo Institucional y su vinculación Presupuestaria en el Programa de Operaciones

24/05/2012

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Fecha

13/12/2013 SAT-0071-2013 Gerente General AUI-19-3-11 Evaluación de la gestión administrativa de las ventas de productos al ICE para la Planta Térmica de Garabito y su devolución a la Empresa

30/11/2011

13/12/2013 SAT-0070-2013 Gerente General AUI-25-3-12 Evaluación de la efectividad y cumplimiento del programa de mantenimiento preventivo para las estaciones de trabajo en RECOPE

19/12/2012

13/12/2013 SAT-0069-2013 Gerente General AUI-27-3-12 Evaluación del proceso de implantación de la firma digital en RECOPE S.A

19/12/2012

Año 2009

23/01/2009 SAT-007-2009 Miembros de Junta Directiva

AUI-20-3-05 Revisión del proceso de estudio técnico para dos contrataciones con la empresa H. I. Ingenieros S.A.

08/07/2005

05/02/2009 SAT-017-2009 Gerencia de Refinación AUI-16-3-04 Evaluación del sistema contra incendios de la Gerencia de Refinación

08/08/2004

05/02/2009 SAT-020-2009 Gerente de Distribución y Ventas

AUI-30-3-06 Evaluación del trámite dado a las licitaciones sobre el suministro de bombas

06/12/2006

Auditoría Interna





Fecha

04/03/2009 SOF-012-2009 Presidente ----- CG1-03 Carta de Gerencia al 31 de diciembre de 2003

07/05/2004


22/04/2005


27/04/2006

12/03/2009 SOF-016-2009 Gerente de Distribución y Ventas

AUI-04-2-05 Evaluación de fondo de caja chica ubicado en el Plantel el Alto de Ochomogo

27/01/2005


AUI-11-2-04 Estudio sobre compras directas de menor cuant ía en la Gerencia de Refinación

07/07/2004

14/04/2009 SAT-044-2009 Presidente AUI-07-3-08 Evaluación al sistema de administración de tarjeta electrónica de compra de combustibles

27/03/2008

05/05/2009 SOF-037-2009 Presidente AUI-35-2-06 Evaluación de aspectos sobre los procesos de contratación relacionados con publicidad

22/12/2006

Auditoría Interna





Fecha

15/05/2009 SOF-051-2009 Gerente General AUI-06-2-05 Evaluación del cumplimiento de la Ley 7202 Sistema Nacional de Archivo y su reglamento

28/02/2005


04/05/2007


09/05/2008


AUI-05-2-06 Inventario de producto en planteles

09/02/2006

22/06/2009 SOF-076-2009 Gerente General AUI-11-2-07 Evaluación de fondos de caja chica y otros fondos a nivel empresarial

28/06/2007


AUI-14-3-04 Evaluación de las unidades desconcentradas del Departamento de Mantenimiento de la Gerencia de Mercadeo y Distribución

22/07/2004

29/07/2009 SAT-084-2009 SAT-085-2009

Director Distribución Combustibles y Director de Operaciones

AUI-22-3-04 Verificación del sistema de producción y venta de IFOS en la Terminal Moín

08/10/2004

Auditoría Interna





Fecha

30/07/2009 SOF-081-2009 Presidente AUI-07-2-06 Evaluación de la transferencia de fondos al Consejo Nacional de Concesiones

08/03/2006

31/07/2009 SOF-082-2009 Gerente General AUI-07-2-07 Evaluación de transferencias al Centro Infantil de los empleados de RECOPE

30/03/2007

01/09/2009 SOF-089-2009 Gerente General AUI-18-2-06 Evaluación de transferencias a la Comisión de Prevención de Riesgos y atención de Emergencias (CNE)

31/08/2006

03/09/2009 SOF-093-2009 Presidente AUI-08-2-07 Evaluación de algunas pólizas de seguros contratadas con el Instituto Nacional de Seguros

30/03/2007

17/09/2009 SOF-096-2009 Directora Financiera AUI-06-2-07 Evaluación de algunas rutinas de control interno financiero

21/03/2007

17/09/2009

SOF-097-2009

Gerente de Distribución y Ventas

AUI-12-2-07 Estudio especial sobre algunos gastos por servicios contratados en el Plantel Aeropuerto Juan Santamaría

28/06/2007

Auditoría Interna





Fecha

15/10/2009 SOF-107-2009 SOF-108-2009

Gerente de Admón. y Finanzas y Presidente

AUI-01-2-07 Estudio sobre verificación de cumplimiento de algunos artículos de Ley General de Control Interno y Ley contra la Corrupción y el Enriquecimiento Il ícito en la Función Pública

16/02/2007

19/10/2009 SOF-115-2009 Presidente AUI-21-2-06 Revisión proceso de autoevaluación del Sistema de control interno de la Administración Activa, 2004

16/11/2006


AUI-22-2-06 Revisión proceso de autoevaluación del Sistema de control interno de la Administración Activa, 2004

16/11/2006

19/10/2009 SOF-111-2009 Gerente Proyectos y Comercio Internacional


16/11/2006

19/10/2009 SOF-113-2009 Gerente de Refinación AUI-24-2-06 Revisión proceso de autoevaluación del Sistema de control interno de la Administración Activa, 2004

16/11/2006

Auditoría Interna





Fecha



16/11/2006

20/10/2009 SAT-123-2009 Gerencia de Refinación AUI-04-3-08 Estudio evaluación al proceso de manejo desechos en el área de talleres y bodegas en la Refinería

20/02/2008

20/10/2009 SAT-121-2009 Gerente General AUI-06-3-08 Estudio sobre la operación y el mantenimiento de la Unidad de Platformado

28/02/2008

20/10/2009 SOF-116-2009 Presidente AUI-19-2-08 Evaluación proceso autoevaluación de la Administración Activa 2007

14/11/2008

20/10/2009 SAT-122-2009 Gerencia de Refinación AUI-22-3-08 Evaluación de las aguas efluentes en la Refinería

02/12/2008

20/10/2009 SAT-120-2009 Gerencia de Refinación AUI-23-3-08 Evaluación de la gestión del Departamento de Procesos de Refinación

03/12/2008

04/12/2009 SOF-133-2009 Gerente de Refinación AUI-10-2-07 Evaluación de aspectos relacionados con algunas licitaciones en la Gerencia de Refinación

30/05/2007

Auditoría Interna





Fecha

04/12/2009 SOF-134-2009 Director de Operaciones AUI-26-2-06 Estudio especial sobre la contratación cotizada # 2005-9-3139 "Contratación de los servicios de mantenimiento de las instalaciones del muelle petrolero"

17/11/2006

04/12/2009 SOF-132-2009 Gerente de Refinación AUI-27-2-06 Estudio especial sobre la contratación simple #2005-9-3135 "Contratación de los servicios de mano de obra, materiales y equipo para el lavado de buses y microbuses en la Refinería

17/11/2006

04/12/2009 SOF-135-2009 Directora Aseguramiento de la Calidad

AUI-28-2-06 Evaluación de algunos aspectos relacionados con los gastos tramitados por caja chica en la Gerencia de Mercadeo y Distribución

29/11/2006


AUI-17-2-06 Informe del estudio relacionado con los pagos realizados mediante transferencia electrónica de fondos

22/06/2006

Auditoría Interna





Fecha

11/12/2009 SOF-146-2009 Presidente AUI-02-2-07 Evaluación de los Sistemas de control de recomendaciones

08/03/2007

11/12/2009 SOF-147-2009 Presidente AUI-25-2-08 Evaluación de algunos aspectos relacionados con el proceso de implantación del Sistema Específico de Valoración de Riesgo Institucional

12/12/2008


AUI-10-2-06 Evaluación de algunos aspectos en el Área de Recursos Humanos ubicada en la Refinería

19/04/2006

Año 2010


AUI-26-3-08 Evaluación de los elementos filtrantes en el poliducto

12/12/2008

08/02/2010 SAT-007-2010 Miembros de Junta Directiva

AUI-14-3-08 Análisis de la situación presentada en las licitaciones públicas para la construcción de tanques en la Garita

30/05/2008

12/02/2010 SAT-010-2010 Presidente ----- CG1-07 Informe de Auditoría de Sistemas y Tecnología de Información

06/06/2008

Auditoría Interna





Fecha

15/02/2010 SAT-011-2010 SAT-012 -2010

Gerente de Admón. y Finanzas y Gerente de Distribución y Ventas

AUI-05-3-07 Informe sobre la recepción ampliación licitación restringida #5-001-05

19/03/2007


AUI-10-3-08 Evaluación del Sistema de facturación automático en Plantel Distribución Aeropuerto Juan Santamaría

18/04/2008

08/04/2010 SOF-018-2010 Gerente Admón. y Finanzas

AUI-04-2-06 Evaluación de algunos aspectos relacionados con licitaciones publicas

03/02/2006

12/04/2010 SOF-019-2010 Presidente AUI-09-2-07 Evaluación de algunos aspectos relacionados con las Resoluciones del Tribunal Fiscal Administrativo de Hacienda números 25 y 100 ambas del 2006

22/05/2007

06/05/2010 SAT-051-2010 Gerente de Refinación AUI-21-3-08 Evaluación de la gestión del Departamento de Mantenimiento de la Gerencia de Refinación

02/12/2008

Auditoría Interna





Fecha

26/05/2010 SOF-050-2010 Gerente de Proyectos y Comercio Internacional

AUI-19-2-06 Evaluación de algunos aspectos relacionados con el pago de viáticos y tiempo extraordinario

14/09/2006


AUI-08-3-09 Valoración de deficiencias denunciadas en el anexo al edificio de Mantenimiento en el Plantel Barranca

28/07/2009


AUI-12-2-06 Informe parcial evaluación fondos de caja chica, arqueos realizados en los Planteles de Barranca y Garita

24/04/2006

30/06/2010 SAT-082-2010 Gerente General AUI-05-3-08 Evaluación de las condiciones de seguridad existentes en el nuevo edificio administrativo de RECOPE

27/02/2008

09/08/2010 SAT-095-2010 Gerente General AUI-01-3-09 Evaluación a la implementación del manual AS-08-12-007 "Políticas y lineamientos para el servicio de navegación en RECOPE S.A."

13/02/2009

Auditoría Interna





Fecha

09/08/2010 SOF-072-2010 Director Comercio Internacional de Combustibles

AUI-26-2-05 Análisis de reclamos tramitados por proveedores de hidrocarburos por concepto de demoras

14/12/2005

20/08/2010 SOF-074-2010 Gerente General AUI-09-2-05 Evaluación de algunos aspectos relacionados con los procesos de contratación de hidrocarburos de la Empresa

31/05/2005

06/09/2010 SAT-111-2010 Gerente General AUI-10-3-09 Análisis del subproceso de planificación y ejecución de inversiones de tecnologías de información a nivel empresarial

31/07/2009

14/09/2010 SOF-089-2010 Gerente de Admón. Y Finanzas

AUI-17-2-07 Evaluación de transferencias a SITRAPEQUIA con base en artículos 43,107 y 108 de la Convención Colectiva de Trabajo

08/10/2007

28/09/2010 SAT-129-2010 Gerente General AUI-28-3-08 Evaluación al proceso de implantación del ERP en la Empresa (I semestre 2008)

18/12/2008

Auditoría Interna





Fecha

29/09/2010 SOF-093-2010 Gerente de Admón. Y Finanzas

AUI-19-2-07 Verificación del registro de información de RECOPE en el Sistema Integrado de la Actividad Contractual

22/10/2007

04/10/2010 SOF-094-2010 Gerente General AUI-03-2-07 Seguimiento a disposiciones del informe DFOE-PR-14-2004 “Informe relativo al estudio efectuado sobre el proceso de contratación administrativa en la Refinadora Costarricense de Petróleo S. A.”

08/03/2007


AUI-11-2-06 Evaluación de algunos aspectos relacionados con los ingresos por venta de producto

24/04/2006

28/10/2010 SAT-144-2010 Gerente General AUI-07-3-09 Proceso de importaciones en la Zona Atlántica

24/07/2009

28/10/2010 SAT-145-2010 Gerente General AUI-11-3-09 Análisis del proceso entrega de productos por tanques, oleoducto y destinatario de exportaciones para ventas al exterior

31/07/2009

Auditoría Interna





Fecha

19/11/2010 SOF-110-2010 Gerente General AUI-14-2-07 Estudio sobre materiales y activos considerados como chatarra en la Empresa

20/07/2007

19/11/2010 SOF-109-2010 Miembros de Junta Directiva

AUI-15-2-07 Nombramiento y posterior despido de los ex gerentes de Área MBA. Jorge Vargas Araya e Ing. Juan Ramón Chacón Calderón

07/09/2007

19/11/2010

SOF-089-2010

Gerente General AUI-18-2-07 Evaluación de algunos aspectos sobre liquidación presupuestaria y plan anual operativo

22/10/2007

02/12/2010 SOF-108-2010

Gerente General AUI-03-2-06 Seguimiento al informe de la Contraloría General de la República No. DFOE-PR-034-2004, sobre el presupuesto ordinario de RECOPE para el año 2005

01/02/2006

02/12/2010 SOF-113-2010 Gerente General AUI-34-2-06 Evaluación ejecución del presupuesto y plan anual operativo

22/12/2006

08/12/2010 SAT-168-2010 Gerente de Refinación AUI-16-3-09 Análisis del algunos aspectos del subproceso de inventario en Refinería

17/12/2009

Auditoría Interna





Fecha

09/12/2010 SOF-117-2010 Gerente General AUI-02-2-06 Estudio sobre la formulación presupuestaria y del plan anual operativo

01/02/2006

09/12/2010 SOF-116-2010 Gerente General AUI-07-2-05 Evaluación ejecución presupuestaria

28/02/2005

09/12/2010 SOF-115-2010 Gerente General AUI-16-2-07 Custodia, localización y destrucción de Libros Legales de la Empresa

17/09/2007

10/12/2010 SAT-170-2010 Gerente General AUI-02-3-09 Evaluación al marco normativo que rige las labores de Tecnología Informática en la Empresa - Adm. seguridad informática

16/02/2009

10/12/2010 SAT-171-2010 Gerente General AUI-09-3-09 Evaluación del Sistema de control inventario de as falto y Jet A-1 en los planteles de los Departamentos Distribución Central y Pacífico: El Alto, el Aeropuerto Juan Santamaría y la Garita

29/07/2009

22/12/2010 SOF-124-2010 Gerente General AUI-20-2-07 Evaluación contrataciones asociadas al Plan Anual Operativo

22/10/2007

Año 2011

Auditoría Interna





Fecha

21/01/2011 SOF-005-2011 Gerente General ----- CG1-08 Carta de Gerencia al 31 de diciembre 2008

08/05/2009


AUI-14-2-09 Evaluación de la información relacionada con los funcionarios que deben declarar la situación patrimonial ante la Contraloría General de la República

06/10/2009


AUI-18-2-08 Verificación de las medidas de control interno establecidas por la Administración Activa sobre las modificaciones presupuestarias

14/10/2008

10/02/2011 SOF-028-2011 Gerente General AUI-01-2-08 Evaluación de los gastos por tiempo extraordinario en la Empresa

11/01/2008

18/02/2011 SOF-035-2011 Gerente General AUI-16-2-08 Estudio venta de combustible exonerado a la flota pesquera nacional no deportiva

27/06/2008

Auditoría Interna





Fecha


AUI-20-2-08 Evaluación contratación 2007 CD-9-0154 "Contratación servicios profesionales en ciencias de la educación para desarrollar un programa de educación o extensión educativa"

25/11/2008

28/02/2011 SAT-018-2011 Presidente AUI-06-3-10 Análisis de algunos aspectos del subproceso de cumplimiento de acuerdos de Junta Directiva

30/04/2010

01/03/2011 SAT-024-2011 Presidente AUI-01-3-10 Análisis de algunos aspectos del subproceso de planificación de sistemas de información

12/02/2010


AUI-09-2-08 Evaluación de algunos aspectos relacionados con la contratación de servicios profesionales en la Empresa

04/04/2008


AUI-08-3-10 Análisis de algunos aspectos del subproceso de trasiego de productos por el oleoducto de combustibles limpios

11/06/2010

Auditoría Interna





Fecha

17/03/2011 SOF-043-2011 Gerente General AUI-13-2-08 Donaciones de Asfalto y Emulsión Asfáltica a Gobiernos Locales

16/05/2008


AUI-15-2-08 Evaluación de algunos aspectos relacionados con la adquisición de bienes y servicios

27/06/2008


AUI-10-2-10 Estudio especial sobre nombramiento de la señora Leda Segura Rodríguez

14/06/2010

06/05/2011 SOF-057-2011 Gerente General ----- CG1-09 Carta de Gerencia al 31 de diciembre 2009

12/04/2010

25/05/2011 SOF-062-2011 Gerente General AUI-12-2-09 Evaluación de algunos aspectos relacionados con el mantenimiento de los vehículos

01/09/2009

01/06/2011 SAT-035-2011 Gerente General AUI-17-3-10 Evaluación del proceso de tratamiento de aguas residuales en la planta industrial en Moín

26/0872010

02/06/2011 SOF-065-2011 Gerente General AUI-08-2-08 Evaluación de algunos aspectos relacionados con los nombramientos de personal en la Empresa

04/04/2008

Auditoría Interna





Fecha

22/06/2011 SOF-069-2011 Gerente General AUI-12-2-08 Algunos aspectos de la ejecución presupuestaria y su relación con el Plan Anual Operativo periodo 2007

16/05/2008

22/06/2011 SOF-071-2011 Gerente General AUI-12-2-10 Evaluación de algunos aspectos relacionados con la transferencia de fondos

16/07/2010

22/06/2011 SOF-069-2011 Gerente General AUI-14-2-10 Evaluación del proceso del Plan Operativo Institucional (POI) y su vinculación presupuestaria

20/08/2010

23/06/2011 SOF-072-2011 Gerente General AUI-03-2-09 Evaluación de algunos aspectos relacionados con la administración, control y registro de activos en la Gerencia de Distribución y Ventas

20/03/2009


AUI-11-2-08 Evaluación de la contratación de los servicios de alimentación para el personal del Área Metropolitana

06/05/2008

Auditoría Interna





Fecha

20/07/2011 SOF-080-2011 Gerente de Desarrollo AUI-18-2-10 Estudio especial sobre algunos gastos realizados en la Gerencia de Proyectos y Comercio Internacional

26/08/2010

05/08/2011 SOF-083-2011 Gerente General AUI-03-2-10 Evaluación de algunos aspectos del proceso de contratación de bienes y servicios mediante el procedimiento de licitación

16/03/2010

22/08/2011 SAT-060-2011 Presidente AUI-05-3-10 Análisis del proceso de desarrollo y mantenimiento de sistemas de información empresariales

27/04/2010

09/09/2011 SOF-087-2011 Gerente General AUI-06-2-09 Evaluación de algunos aspectos relacionados con el Área de Recursos Humanos

19/06/2009

28/09/2011 SAT-069-2011 Gerente General AUI-16-3-10 Evaluación del soporte de las actividades que se desarrollan en el SAP ERP en los diferentes planteles

25/08/2010


AUI-15-2-09 Evaluación del proceso de pagos de salarios y otros rubros salariales mediante la planilla

08/12/2009

Auditoría Interna





Fecha

03/11/2011 SOF-093-2011 Gerente General AUI-29-2-08 Evaluación sobre la administración y control de activos de la Refinería

18/12/2008

16/11/2011 SOF-098-2011 SOF-103-2011 SOF-104-2011

Director de Distribución de Combustibles, Gerente de Admón. y Finanzas y Gerente de Refinación

AUI-27-2-08 Evaluación del manejo y control de la contratación de los servicios de transporte para los funcionarios hacia los diferentes centros de trabajo de la Empresa

17/12/2008


AUI-17-2-08 Evaluación de gastos de viaje y representación al exterior

26/08/2008

21/11/2011 SAT-090-2011 Gerente General AUI-20-3-10 Evaluación sobre el uso y asignación de licencias de software a nivel empresarial

27/09/2010


AUI-04-2-09 Evaluación de algunos aspectos relacionados con la contratación de servicios de limpieza en la Empresa

29/04/2009

08/12/2011 SAT-097-2011 Gerente General AUI-13-3-10 Análisis del proceso de mantenimiento de hardware y software en servidores y estaciones de trabajo empresariales

09/08/2010

Auditoría Interna





Fecha


AUI-09-3-10 Evaluación del proceso de tratamiento de aguas efluentes en los diferentes planteles de la Empresa

11/06/2010

19/12/2011 SAT-102-2011 Gerente General AUI-21-3-10 Evaluación del proceso de acceso a la red de RECOPE, desde el exterior de la misma vía correo electrónico

27/09/2010

19/12/2011 SAT-100-2011 Gerente General AUI-24-3-08 Evaluación al proceso de implantación de la resolución R-CO-26-2007 emitida por la Contraloría General de la Republica

09/12/2008

19/12/2011 SAT-101-2011 Gerente General AUI-25-3-10 Evaluación de algunos aspectos del trasiego, almacenaje y ventas de combustibles de aviación en la Empresa

25/11/2010

Año 2012

15/02/2012 SOF-0006-2012 Gerente General AUI-19-2-10 Evaluación del proceso de ventas nacionales de hidrocarburos y otros

06/09/2010

Auditoría Interna





Fecha

15/02/2012 SAT-0003-2012 Gerente General ----- CG1-09 Informe Auditoría de Sistemas de Tecnología de Información al 31 de diciembre 2009

30/04/2010

29/02/2012 SAT-0005-2012 Gerente de Desarrollo AUI-07-3-10 Análisis de algunos aspectos del subproceso de fiscalización de obras de construcción de infraestructura

30/04/2010

10/04/2012 SAT-0017-2012 Gerente General AUI-02-3-10 Evaluación de la gestión del Departamento de Mantenimiento de la Gerencia de Distribución y Ventas

26/02/2010

23/04/2012 SAT-0018-2012 Gerente General AUI-26-3-10 Evaluación de las actividades de la bodega de recuperación de materiales en desuso

10/12/2010

27/04/2012 SOF-0019-2012 Presidente AUI-13-2-09 Análisis de gastos de representación

16/09/2009

16/05/2012 SOF-0024-2012 Gerente General AUI-04-2-10 Evaluación del proceso de autoevaluación del Sistema de Control Interno de la Administración Activa 2009

06/04/2010

Auditoría Interna





Fecha

24/05/2012 SOF-0028-2012 Gerente General AUI-11-2-10 Evaluación de algunos aspectos del proceso de importación de hidrocarburos

24/06/2010


AUI-01-2-11 Evaluación del control y registro de equipo de seguridad

11/01/2011


AUI-15-2-10 Análisis de la cuenta Mercadería en Transito

24/08/2010


AUI-23-2-10 Arqueo fondos de caja chica y otros fondos a nivel empresarial

17/11/2010


AUI-06-3-11 Evaluación del proceso de mantenimiento de tanques en la Gerencia de Distribución y Ventas

18/02/2011

05/07/2012 SOF-0047-2012 Gerente General AUI-02-2-11 Evaluación de algunos aspectos del proceso de contratación de escasa cuantía

03/02/2011

Auditoría Interna





Fecha

05/07/2012 SOF-0048-2012 Gerente General AUI-07-2-11 Evaluación apertura cartas de crédito actividad no ordinaria, relacionadas con el Plan Operativo Institucional y su vinculación presupuestaria

28/02/2011

21/08/2012 SAT-0050-2012 SAT-0051-2012

Gerente de Admón. y Finanzas y Gerente de Distribución y Ventas

AUI-15-3-11 Evaluación del proceso de seguridad en los cargaderos de la Gerencia de Distribución y Ventas

22/08/2011

22/08/2012 SOF-0062-2012 Gerente General AUI-14-2-11 Contratación de personal externo mediante la partida de suplencias en el Departamento Salud, Ambiente y Seguridad de la Gerencia de Distribución y Ventas

14/07/2011


AUI-24-3-10 Evaluación de algunos aspectos del proceso de prevención de incendios en los diferentes planteles de la Empresa

24/11/2010

07/09/2012 SAT-0061-2012 Gerente General AUI-05-3-11 Evaluación del proceso de transmisión de datos entre los diferentes planteles

17/02/2011

Auditoría Interna





Fecha

11/09/2012 SOF-0064-2012 Gerente General AUI-05-2-09 Evaluación del marco institucional y ambiente en materia de ética en la Empresa

18/05/2009

14/09/2012 SOF-0065-2012 Gerente General AUI-10-2-11 Estudio sobre el sistema de información de la actividad contractual

08/04/2011

14/09/2012 SOF-0066-2012 Gerente General AUI-09-2-11 Evaluación del proceso de almacenes en la Empresa

17/03/2011

11/10/2012 SOF-0071-2012 Presidente AUI-22-2-10 Revisión de algunos aspectos de la contratación del Estudio Integral de Puestos en la Empresa y su eventual implementación

19/12/2011

11/10/2012 SAT-0067-2012 Presidente AUI-27-3-10 Evaluación del proceso de recepción de productos limpios importados por el Caribe

10/12/2010

11/10/2012 SAT-0069-2012 Presidente AUI-04-3-11 Evaluación de la fiscalización en la ejecución de obras menores

11/02/2011

Auditoría Interna





Fecha

11/10/2012 SAT-0068-2012 Presidente AUI-08-3-11 Evaluación de algunos aspectos relacionados con el proceso de ventas de LPG en el Plantel de Ventas Moín

28/02/2011

11/10/2012 SAT-0070-2012 Presidente AUI-12-3-11 Evaluación sobre el control de la ejecución de garant ía y soporte interno del ERP SAP en RECOPE

01/06/2011

11/10/2012 SAT-0066-2012 Presidente AUI-20-3-11 Evaluación del subproceso de respaldo de información empresarial

30/11/2011

23/10/2012 SAT-0071-2012 Presidente AUI-11-3-11 Evaluación del proceso de control de calidad en los productos que vende RECOPE en los Planteles

11/05/2011


AUI-16-2-11 Evaluación de algunos aspectos relacionados con la gestión del Área de Seguridad y Vigilancia en la Empresa

22/08/2011

Auditoría Interna





Fecha


AUI-03-2-11 Evaluación de la información relacionada con los funcionarios públicos que deben declarar la situación patrimonial ante el órgano contralor

04/02/2011

Actualizado el 28/04/2015

Documents

Auditoría Interna Listado de Seguimiento a Recomendaciones ... · Página 1 de 33 Auditoría Interna Listado de Seguimiento a Recomendaciones Período 2009 - abril 2015 Informe de