ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comAUDITORIA INTERNA EN ISO 9001 COMO HERRAMIENTA DE MEJORA CONTINUA2 de enero de 2016

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comLa norma ISO 19011 define Auditoria como:Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria, y evaluarlas de manera objetiva, con el fin de determinar el nivel de cumplimiento de los criterios de auditoria. Evidencia de la Auditoria:Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin, que son pertinentes para los criterios de auditora, y que son verificables.Criterios de Auditoria:Grupo de polticas, procedimientos o requisitos, usados como referencia, y contra los cuales se compara la evidencia de auditoria.

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comTipos de Auditoria:AUDITORIA INTERNA o de PRIMERA PARTE, donde la organizacin audita su propio Sistema de Gestin.AUDITORIA EXTERNA, que se denomina de SEGUNDA PARTE cuando el Sistema de Gestin es auditado por auditores externos, en nombre de alguna de las partes interesadas de la organizacin. Por ejemplo, auditoria de cliente a proveedor.Se denomina de TERCERA PARTE, cuando el Sistema de Gestin es auditado por auditores independientes externos. Por ejemplo, Auditoria de Certificacin.

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comBeneficios de la Auditoria Interna:A partir de la auditoria interna, podemos Identificar oportunidades de mejora Aportar valor a la organizacinPor tanto, la Auditoria Interna se convierte en una POTENTE HERRAMIENTA DE MEJORA CONTINUA para la organizacin.Aspectos como SEGUIMIENTO, MEDIDA, ANLISIS y EVALUACIN, estn directamente relacionados con la realizacin de Auditorias Internas del Sistema de Gestin de la Calidad.

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comISO 9001:2015 en su punto 9.2 Auditoria Interna, indica:La organizacin debe planificar las auditorias internas a intervalos definidos, de forma que recoja informacin del Sistema de Gestin de la Calidad, en los siguientes aspectos: Es conforme a: Los requisitos correspondientes de la organizacin, recogidos en el SGC Los requisitos exigidos por la Norma Est efectivamente implementado y mantenido

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comAuditoria Interna y Oportunidades de mejora:Entendiendo la Auditora Interna como un mecanismo con capacidad de detectar desviaciones respecto al standard, se convierte en una excelente fuente de identificacin de oportunidades de mejora, a partir de las correspondientes ACCIONES DE MEJORA.Una desviacin o No Conformidad, se refiere al incumplimiento de un determinado requisito.Su identificacin y correccin, se transforma inmediatamente en una mejora del SGC.AUDITORIA INTERNA Y MEJORA CONTINUA ESTN EN RELACIN DIRECTA

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comPrincipales objetivos y actividades de la Auditoria Interna: Evaluar el cumplimiento de los objetivos marcados en el SGC Evaluar el eficiente desempeo del SGC Evaluar la adecuada gestin de los riesgos Evaluar la eficacia y eficiencia de los procesos y controles Coordinar las auditorias internas y externas Evaluar la mejora continua Evaluar la adecuada revisin por parte de la direccin, del SGC Etc

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comGestin de la Auditoria Interna:

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comPlanificacin de la Auditoria Interna: Desarrollo de los objetivos del programa de auditoria Funciones y responsabilidades de las personas que gestionan el programa de auditoria Competencia de las personas responsables de gestionar el programa de auditora Determinacin del alcance del programa de auditora Evaluacin de riesgos del programa de auditoras Establecimiento de procedimientos de programa de auditoras Identificacin de recursos del programa de auditora Establecer la planificacin temporal de las auditorias internas

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comDefinir el programa de Auditoria Interna, punto 3.13 de ISO 19011:Las auditorias estarn gestionadas segn el ciclo PDCA ya visto, y se programarn en el tiempo para cubrir todo el SGC, de forma que se audite completamente, al menos una vez al ao.El tamao y la complejidad de la organizacin, condicionarn el programa de auditoria interna. Segn el punto 5.3.1 de ISO 19011, el programa de auditoria interna deber: Comunicarse a las partes interesadas Definir objetivos, alcance y criterios en cada auditoria Coordinar las auditorias internas, con el normal funcionamiento de la organizacin Asegurar la competencia de los equipos auditores Proveer de los recursos necesarios a los equipos de auditoria Cumplir fechas y tiempos planificados para cada auditoria Registrar adecuadamente todas las actividades de la auditoria

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comCompetencia y evaluacin de auditores internos:CONOCIMIENTOS Y HABILIDADESCARACTERISTICAS PERSONALESEDUCACINEXPERIENCIA LABORAL Y ENAUDITORIASFORMACIN COMOAUDITOR INTERNOCRITERIOS DE EVALUACIN MTODO DE EVALUACIN EVALUACIN

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comRealizacin de la Auditoria Interna:Para una correcta realizacin de la auditoria interna, es conveniente: Conocer los principios, procedimientos y tcnicas de auditoria Conocer el Sistema de Gestin que se va a auditar Conocer los requisitos legales que son de aplicacin Conocer y entender los procesos de la organizacin Conocer la gestin de riesgos, con objeto de poderlos determinar y evaluarEl auditor interno, debe de ser: IndependienteObjetivo Imparcial

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comPlanificacin del programa continuo de Auditoria Interna: Definicin de los objetivos del programa de auditoria Funciones y responsabilidades del equipo auditor Definicin del alcance del programa de auditoria Evaluacin de riesgos del programa de auditora Definicin de procedimientos del programa de auditoria Identificacin de recursos del programa de auditoria

Ventajas de un programa continuo: Rpida deteccin de no conformidades Optimizacin de las auditorias Seguimiento y control continuos Mayor capacidad de anlisis y gestin

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comRecursos en el programa de Auditoria Interna: Recursos econmicos

Recursos logsticos Recursos humanos

Herramientas de auditoria

Auditoria de polticas y procedimientos

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comActividades en una Auditoria Interna: Inicio de la auditoria Revisin de la documentacin Preparacin de las actividades in situ Realizacin de las actividades in situ Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de auditoria Finalizacin de la auditoria Seguimiento de la auditoria

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comEtapas de la Auditoria Interna: INICIO DE LA AUDITORIAPREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORIAREALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORIAPREPARACIN Y DISTRIBUCIN DELINFORME DEAUDITORIA FINALIZACIN DE LA AUDITORIA SEGUIMIENTO DE LA AUDITORIA

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comRealizacin de la Auditoria Interna:Para una correcta auditoria, deberemos tener en cuenta: Identificar adecuadamente las fuentes de informacin Utilizacin de procedimientos de auditoria adecuados Determinar las evidencias de la auditoria Evaluacin de las evidencias de la auditoria, respecto a los criterios de auditoria Determinar los hallazgos de la auditoria Revisin de la auditoria Documentar las conclusiones de la auditoria

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comResultados de la Auditoria Interna:Los resultados de la auditoria deben contemplar entre otros: Adecuacin a los requisitos del SGC Adecuacin a los requisitos de la organizacin Adecuacin a los requisitos de las partes interesadas Evidencias y hallazgos Desviaciones: no conformidades Puntos fuertes del SGC Desempeo del SGC Determinacin de riesgos potenciales Oportunidades de mejora Recomendaciones de mejora

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comNo Conformidades en Auditoria Interna:Segn ISO 9000:2015 una no conformidad es un incumplimiento de un requisito. Podemos diferencar entre dos tipos de no conformidades: No Conformidad menor No Conformidad mayor

Ejemplos de no conformidades pueden ser, por ejemplo: Documentacin no adecuada a los requisitos del SGC Control inexistente en uno de los requisitos del producto Control existente, pero que no es efectivo, ya que no proporciona la informacin necesaria.

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comDocumentacin de las No Conformidades de la Auditoria Interna:Una adecuada documentacin de las no conformidades detectadas, deber tener en cuenta los siguientes aspectos

Evidencias que soportan los hallazgos de no conformidad En funcin de los criterios de auditoria, describir los requisitos incumplidos Descripcin detallada de la no conformidadEl informe de no conformidad, debe ser concreto y relacionado con el correspondiente requisito del SGCNo debe ser ambiguo, sino todo lo ms concreto y preciso posible, con objeto de que sea fcilmente entendible

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comHALLAZGOSPUNTOS FUERTESOPORTUNIDES DE MEJORACONFORMIDADNOCONFORMIDADPUNTOSDBILESRIESGOSHallazgos de la Auditoria Interna:

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comEjemplo de informe de No Conformidad:No Conformidad N 5 Cliente: Textil ABC Registro: N 2345 Proceso: Concienciacin Punto: 7.3 Lugar: BarcelonaCriterio de auditoria: La organizacin debe asegurar que todas las personas de la misma, conozcan y tomen conciencia de la Poltica de CalidadDescripcin de la No Conformidad: En una muestra de 35 personas entrevistadas, slo 10 son conscientes y conocen la Poltica de Calidad de la empresaRecomendacin: Establecer una sesin de informacin y concienciacin, a todas las personas de la organizacin, respecto a la Poltica de Calidad y a los Objetivos de la misma.Auditor: J. Prez Fecha: 2/01/2016 No Conformidad: Mayor Menor X

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comSeguimiento de las No Conformidades:El auditor interno, debe realizar un seguimiento de las acciones correspondientes definidas, para corregir las No ConformidadesLa persona a cargo de la correccin de las no conformidades, debe informar al auditor del progreso de las acciones implantadasLa tarea del auditor interno, se limita a validar los planes de acciones correctivas implantadosNo es obligatorio que todas las acciones correctivas, sean implantadas de modo inmediato.

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comAuditoria Interna y mejora continua:HERRAMIENTA SISTEMATICA DOCUMENTADA INDEPENDIENTE NO CONFORMIDADES OPORTUNIDADES DE MEJORA DETECCION DE RIESGOS ACCIONES COORECTIVASSEGUIMIENTO DE ACCIONES MEJORA CONTINUA

ASOLENGINwww.asolengin.wordpress.comMUCHAS GRACIAS POR SU TIEMPOQuedo a disposicin de sus preguntas

Antonio Sol CabanesCONSULTOR FORMADORRonda Sur, 17 03820 Cocentaina (Espaa)Tel: +34 636916287asole@asolengin.netwww.asolengin.wordpress.com