Auditoria Interna Iso 9000 My06

8/22/2019 Auditoria Interna Iso 9000 My06

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Curso Especial Auditoria Interna de Calidad ISO 9000

Men Atrs Avanzar SalirL. CABALLERO/ L. MALDONADOL. MONROY

GENERALIDADES AUDITORIASINTERNAS DE

SISTEMA DE GESTION DELA CALIDAD

Msc. Lida MaldonadoMsc. Luz Alba Caballero

Ing. Maria Lucila Monroy


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PERO Qu esuna AUDITORIA?


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Auris(odo)

Audire (oir) Aural (escuchar)


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Proceso sistemtico, independiente ydocumentado para

obtenerevidencias de la Auditoria y evaluarlas de manera

objetiva con el fin de determinar la extensin en que se

cumplen los criterios de Auditoria.

ISO 9000:2000


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ENTRADAS /RECURSOS

PROCESO DEAuditoria

SALIDAS(RESULTADOS) CLIENTES DE LAAuditoria

Sistema de gestina auditar

-AUDITORESCOMPETENTES

-RECURSOSFSICOS

-PROCEDIMIENTODE Auditoria

Planificar laAuditoria

Hacer la Auditoria

Evaluar laAuditoria

Mejorar laAuditoria

Informede la

Auditoria

GERENCIA

RETROALIMENTACIN

PARTESINTERESADAS

AUDITADO


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Los auditores son independientes de la actividad

que es auditada y estn libres de sesgo y

conflicto de intereses.

Los auditores mantienen una actitud objetiva a lo

largo del proceso para asegurarse de que los

hallazgos y conclusiones estarn basados slo

en la evidencia de la Auditoria.


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PROCEDIMIENTODE Auditoria

Planificar laAuditoria:

Programa de AuditoriaPlan de cada Auditoria

Hacer la AuditoriaListas de verificacinActas de reuniones

Evaluar laAuditoria

Actas de reunionesRegistros de

evaluacin

Mejorar laAuditoria

Registros de accionescorrectivas, preventivas yde mejora de la Auditoria

Informe de laAuditoria

ANTES

DURANTE

DESPUS


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1) Para determinar si el SGC es conforme con

las disposiciones planificadas: El auditor

debe verificar si los procesos y sus

actividades se estn llevando a cabo de

acuerdo como qued establecido en los

Planes, Procedimientos, Instructivos, Guas,

Protocolos y en el Manual de Calidad.


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2) El auditor debe verificar si lo que se ha

establecido en los Planes,

Procedimientos, Guas, Instructivos y en elManual de Gestin permite cumplir los

requisitos de la Norma.


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3) El auditor debe verificar si se estn cumpliendo otros requisitos para

el Sistema de Gestin de la Calidad, adems de la norma aplicable.

Por Ejemplo: Normas Tcnicas Nacionales, Requisitos legales

aplicables al servicio, Requisitos de los clientes.


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4) Eficacia: Grado en el que se realizan las actividades planificadas y

se logran los resultados (ISO 9001:2000).

* Logro de los objetivos de calidad.

* Cumplimiento de requisitos.

* Mejoramiento continuo (indicadores de desempeo).


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Planificacin

Cambios en los Procesos

Auditorias de conformidad

(Legislacin o Normas obligatorias)


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Auditorias de seguimiento

Acreditacin o Certificacin conNormas No Obligatorias


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SERVICIOMejor Relacin

con el CLIENTE

Conocimiento Comunicacin

Eficacia

SGC

Mejora

Productividad


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INTERNA:

Revisin de los procesos de los Negociosde una Organizacin.

Un empleado de la Organizacin(Auditorias de primera parte)


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EXTERNA:

Revisin del SGC de los negocios de una Organizacin.

Persona Externa (cliente, proveedor u organismoindependiente)

Auditoria de Segunda Parte, cuando las realiza un clienteAuditoria de Tercera Parte, Auditor Externo relacin:Cliente-proveedor.


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Por cliente de la Auditoria:

Auditoria de Primera Parte

Auditoria de Segunda Parte

Auditoria de Tercera Parte


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Auditoria Interna - por una organizacin en s misma para suspropios propsitos

Con el procedimiento de la organizacin

Con auditores competentes de acuerdo a la organizacin.


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Por una organizacin interesada en otra organizacin

Por ejemplo: un cliente en un proveedor

Con el procedimiento de Auditoria y las competencias de los

auditores definidos por la parte interesada.


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Por una organizacin independiente, tpicamente para

certificacin, con el procedimiento y competencias de los

auditores definidos por el Organismo Certificador.


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Otros:

Auditoria Combinada:ISO 9001 e ISO 14001

Auditoria Conjunta:Varias organizacionesauditoras cooperando


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1. Auditoria de Procesos:

Es Eficaz Control de los Resultados

Ms comn NO requiere un conocimientodetallado de la Norma.


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2. Auditoria de Producto o Servicio:

De acuerdo alas especificaciones.

Cumple los requisitos del Cliente.

Conduce Auditorias de Procesos y Registros.


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3. Auditoria de Registros:

Verificacin de que los Registros cumplen losRequisitos Legales, Reglamentarios y de los Clientes.

Evidencias

Auditorias Financieras son Auditorias de Registrosque verifican la Conformidad con la Legislacin.


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4. Auditoria de Sistema:

Examen del un rea especifica del SG de laOrganizacin, o del sistema en General.

Requiere el conocimiento de la Norma,reglamento, ley o contrato.

Auditorias de Conformidad.


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La Auditoria se caracteriza por depender de varios principios,

para asegurar que auditores distintos trabajando

independientementeen similares circunstancias llegarn a

similares conclusiones.


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Conducta tica.

Confianza, integridad, confidencialidad y

discrecin.

Presentacin ecunime.

Debido cuidado profesional.Independencia.

Enfoque basado en la evidencia.


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EXPERTO TCNICOOTROS

EXPERTO LEGAL

AUDITOR LDER

ISO 9001

ISO 14001

Competencia

Independ

encia


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Para garantizar que sean los ms significativos deben ser:

1. Claros y sin ambigedad que declare si hay o no conformidad.

2. Se debe ser especfico, o sea referido a la evidencia que seencontr. Ejemplo:

Incorrecta: No se han evaluado los proveedores.

Correcta: No se han evaluado los proveedores Biomdicas S.A.,Autrancol Ltda., Roberto Gmez que prestan servicios de

mantenimiento.


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Resultados de la evaluacin de la evidencia de Auditoria

recolectada contra los criterios de Auditoria.

Evidencia vs Criterio

=

Hallazgo

Hallazgo de conformidad Hallazgo de no conformidad


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3. No sacar conclusiones.

Ejemplo:

El Representante de la Direccin para el S.G.C. Es un supervisor

que depende de la gerencia. Esto demuestra que no hay

compromiso de la Direccin para el S.G.C.

4. El hallazgos debe estar referido al requisito de la norma ISO 9000

o ISO 14000 o norma de referencia.


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La evidencia de la Auditoria debe ser evaluada frente a los criterios

para generar los hallazgos de la Auditoria. Los hallazgos pueden

indicar conformidad o no conformidad con los criterios.

Cuando los objetivos as lo especifiquen, pueden identificar una

oportunidad para la mejora.

C E i l A di i I d C lid d ISO 9000


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Todas las no conformidades y las evidencias de Auditoria que las

apoyan deben ser registradas. Las no conformidades pueden

clasificarse (categorizar su gravedad). Deberan revisarse con el

auditado para obtener el reconocimiento que la evidencia es

exacta.

C E i l A dit i I t d C lid d ISO 9000


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NO CONFORMIDAD MAYOR:

El incumplimiento de un requisito de la norma que afecta la

eficacia del Sistema de Gestin.

Ejemplo: La organizacin no ha identificado el aspecto ambiental

significativoxyz(No conforme ISO 14001 Requisito 4.3).

La organizacin no ha establecido los requisitos de educacin del

personal que ejecuta actividades que afectan la calidad del

producto (No conforme ISO 9001 Requisito 6.2.2).



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NO CONFORMIDAD MENOR:

Incumplimiento de un requisito que no afecta la eficacia del

Sistema de Gestin de la Calidad.

Ejemplo: No se encontr el certificado del curso de Word delgerente Pedro Prez.

OBSERVACIN:

No conformidad potencial (riesgo).

Ejemplo: El procedimiento de gestin humana no precisa la

frecuencia con la que se presenta el plan de capacitacin.



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Registros, declaraciones de hechos u otra

informacin que es relevante a los criterios

de Auditoria y es verificable. La evidencia de

Auditoria puede ser cuantitativa ocualitativa.



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Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos

usados como referencia.

Ejemplo:

Norma ISO9001

Requisitos legales.Poltica de calidad.

Documentacin del sistema de gestin de calidad.



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Evidencia de la Auditoria:Procedimiento para la identificacin de losRequisitos legales. PR-SGA-02Normograma PR-SGA-02-F01

Criterio de la Auditoria:La organizacin debe establecer un

Procedimiento para identificar y tener

acceso a los requisitos legales y otros...(NTC ISO14001)

Hallazgo: Conforme.



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Evidencia:Registro PR-SGA-05-F-01 indica que la remocin de

la DBO en la PTAR es del 40%.

Criterio:

La remocin de la DBO debe ser mayor al 80%

(Decreto 1594 de 1984).

Hallazgo:

No conforme



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Msc. Lida Yaneth Maldonado Mateus



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Estos objetivos pueden estar basados en:

a. Prioridades de la direccin;

b. Propsitos comerciales;

c. Requisitos del sistema de gestin;

d. Requisitos reglamentarios ycontractuales;



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e) necesidad de evaluar a losproveedores;

f) requisitos del cliente;

g) necesidades de otras partesinteresadas;

h) riesgos para la organizacin.



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Secuencia ordenada de preguntas o tems a verificar durantela Auditoria.

Manejo del tiempo.

Objetividad de la Auditoria.

Cobertura del objeto a auditar.



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Se presentan los hallazgos y las observaciones, permite al

auditado presentar evidencias adicionales, aclarar malos

entendidos, conclusiones con respecto a la efectividad,

destacar los elementos fuertes del S.G.C.



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DEFINICIN- Objetivos

- Responsabilidades- Recursos

- Procedimientos

REALIZACIN- Elaborar calendario-Evaluacin auditores

- Seleccin equipo- Conducir actividades- Conservar Registros

SEGUIMIENTOREVISIN

Identificacin deoportunidades de

mejora

MEJORA

Planificar (P)

Hacer (H)

Verificar (V)

Actuar (A)



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Un programa de Auditoria

puede incluir una o msAuditorias, dependiendo deltamao, la naturaleza y lacomplejidad de la organizacinque va a ser auditada.


MANUFACTURA PICO S.A.SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD - SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL


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Versin: 01

FECHAPROGRAMADA AUDITORES AUDITOR LDER AUDITADOS

Inicio / Fin Nombre / Cargo Nombre / Cargo Nombre / Cargo

Fecha:Fecha:Fecha:

SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

Elaborado por: Comit de Gestin

Cdigo: PR-SGCA-04-F01

AUDITORANo.

ALCANCE DE LA AUDITORA

PROGRAMA DE AUDITORAS INTERNAS DE GESTIN

Revisado por: Coordinador de MejoramientoAprobado por: Gerente General



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PROCESOS

NORMA DE REFERENCIA oMANUAL DE CALIDAD DEREFERENCIASUJETO REFERENCIA

ASESORI

A4.1 REQUISITOS GENERALES X

4.2 REQUISITOS DOCUMENTACIN X

5.1 COMPROMISO DIRECCIN

5.2 ENFOQUE AL CLIENTE X

5.3 POLITICA DE CALIDAD X

5.4 P LANIFICACIN X

5.5 RESPONSABILIDAD,AUTORIDAD Y COMUNICACIN

X

6.1 PROVISIN DE RECURSOS X

6.2 RECURSOS HUMANOS X6.3 INFRAESTRUCTURA X

6.4 AMBIENTE DE TRABAJO X

7.1 PLANIFICACIN DE LAPRESTACIN DEL SERVICIO

X

7.2 PROCESOS RELACIONADOSCON LOS CLIENTES

X

7.3 DISEO Y DESARROLLO X

7.4 COMPRAS X

7.5 CONTROL PRESTACIN DELSERVICIO

X

7.6 CONTROL DISPOSITIVOS X

8.1 GENERALIDADES X

8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIN X

8.3 CONTROL PRODUCTO NOCONFORME

X

8.4 ANLISIS DE DATOS

8.5 MEJORA

TOTALES

TOTALES FINALES MAYOR MENOR

COMENTARIOS

NOMBRE FIRMA FECHA

Auditoria porrequisitos

Vs.Auditoria porprocesos



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ELEMENTO DE NORMA ENERO FEBRER. MARZO ... NOVBRE DICIEMB. RESPONSABLE

4.2 Martha

4.3.1 Jairo

. Ricardo

. Fernanda

4.6 Francisco

* POR PROCESO ENERO FEBRER. MARZO ... NOVBRE DICIEMB. RESPONSABLE

ADMINISTRACIN MarthaPRODUCCIN Jairo

ADQUISICIONES Ricardo

. Fernanda

COMERCIALIZACIN Francisco

* Ms productiva



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SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOREl tamao y composicin del equipo auditor se basa en las siguientesconsideraciones:a) losobjetivos, alcance, criteriosy laduracinde la Auditoria;

b) si la Auditoria escombinadaoconjunta;

c) lacompetencianecesaria para conseguir los objetivos;

d) losrequisitosaplicables (legales, reglamentarios, etc.);

e) la necesidad de asegurar laindependenciadel equipo;f) lacapacidadde los miembros para interactuar con el auditado;

g) elidiomay la comprensin de las caractersticas sociales y culturales particularesdel auditado.



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INICIO DE LA Auditoria

REVISIN DE LA DOCUMENTACIN

PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE Auditoria

IN SITU(Planeacin)

PR

OGR

AMA

CALIFICACIN DE LOS AUDITORES



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REALIZACIN DE ACTIVIDADES DE Auditoria IN SITUReunin de apertura

Ejecucin agenda de Auditoria

Reunin de cierre

PR

OGR

AMA

ELABORACIN Y PRESENTACIN DE

INFORME DE Auditoria

FINALIZACIN DE LA Auditoria



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Designacin del lder del equipo auditor

Definir objetivos, alcance y criterios de

Auditoria

Determinar la viabilidad de la Auditoria

Seleccin del equipo auditor

Establecimiento de contacto inical



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Antes de iniciar las actividades insitu, la documentacin debera serrevisada para determinar la conformidad del sistema con loscriteriosde Auditoria. La documentacin puede incluir documentos y

registros pertinentes del sistema e informes de Auditorias previas.Para disponer de una visin general apropiada, puede ser necesariaunavisita preliminar.

Si la documentacin es inadecuada, el jefe/lder del equipo deberainformar al cliente, al responsable del programa y al auditado. Deberadecidirse si se contina o se suspende la Auditoria hasta que losproblemas de documentacin se resuelvan.



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Manual del Sistema de Gestin Ambiental.

Matriz de aspectos e impactos ambientales.

Matriz de requisitos legales.

Procedimientos aplicables al alcance.



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El Plan de Auditoria debera incluir:a) losobjetivos;

b) loscriteriosy documentosde referencia;

c) el alcance, incluyendo la identificacin de las unidadesfuncionalesy procesosa auditar;

d) lasfechasy lugaresde las actividades insitu;

e) elhorario yduracinestimada de las actividades y reuniones;f) lasfuncionesyresponsabilidadesdel equipo auditor;

g) la asignacin derecursos especiales.



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Cu so spec a ud to a te a de Ca dad SO 9000


Objetivos:Definenqu es lo que se va a lograrcon la Auditoria.

Ejemplo de objetivos:

Verificar la conformidad del Sistema de Gestin Ambiental con losrequisitos de la Norma ISO14001:1996.

Determinar el grado de implantacin de los procedimientos del

Sistema de Gestin Ambiental.

Evaluar la conformidad del Sistema de Gestin Ambiental con losrequisitos legales ambientales.



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p


Alcance:

Define la extensin y los lmites de la Auditoria tales como ubicaciones,unidades de la organizacin, actividades y procesos a ser auditados.

Ejemplo de alcance:

La Auditoria se efectuar a las sedes de Bogot, Manizales yMedelln y cubrir los procesos de Almacenamiento y transporte de

materiales. La Auditoria se efectuar al proceso de gestin de recursos humanosen la sede principal en Manizales.



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Criterios: Se utilizan como una referencia frente a la cual sedetermina la conformidad y pueden incluir polticas, normas,procedimientos, leyes y reglamentos, requisitos del sistema,requisitos contractuales o cdigos de conducta de los sectores

industriales o de negocio aplicables.

Ejemplo de criterios:

Norma ISO14001:1996. Manual de Gestin Ambiental MA-GA-01, Versin 01. Matriz de Aspectos Ambientales PR-PL-01-F01, Versin 02. Legislacin ambiental vigente.


MANUFACTURA PICO S.A.

SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL


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Versin: 01

FECHAPROGRAMADA

AUDITORES AUDITOR LDER AUDITADOS

Inicio / Fin Nombre / Cargo Nombre / Cargo Nombre / Cargo

Fecha:Fecha:

Fecha:

SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD - SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

Elaborado por: Comit de Gestin

Cdigo: PR-SGCA-04-F01

AUDITORANo.

ALCANCE DE LA AUDITORA

PROGRAMA DE AUDITORAS INTERNAS DE GESTIN

Revisado por: Coordinador de Mejoramiento

Aprobado por: Gerente General



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a) listas de verificacin y planes de muestreo;

b) formularios para registrar informacin, evidencias de apoyo,

hallazgos y registros de las reuniones.

Deben serretenidos, al menos, hastala finalizacin de la Auditoria



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Formacin en auditorias.

Independiente

Planificar la auditoria

Recolectar y analizar evidencias objetivas

Verificar que los procedimientos esten disponibles.

Reportar No Conformidades, resultados de laauditoria.

Verificar la implementacin de Acciones Correctivas.



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Definir los objetivos de la auditoria y su alcance,profundidad y tipo.

Revisar la documentacin existente.Preparar el plan de auditorias

Dirigir el equipo auditor y asignar deberes.

Coordinar actividades

Presentar el equipo auditor al auditado.

Reportar No Conformidades criticas.

Presentar el reporte de auditorias.



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Ing. Mara Lucila Monroy Parra



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4.1 REQUISITOS GENERALES (PLANIFICACIN)

1. VERIFICAR:

Modelo de procesos del SGC: Que cubra al menos los cuatro elementos

de la Norma ISO 9001:2000: Responsabilidad de la Direccin, Gestin de

los Recursos, Prestacin del Servicio, Medicin, Anlisis y Mejora.



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4.1 REQUISITOS GENERALES (PLANIFICACIN)

2. CARACTERIZACIN DE LOS PROCESOS:

Consistencia entre entradas y salidas de procesos (relacin proceso

proveedor y proceso cliente).

Identificacin de los documentos y requisitos aplicables.

Identificacin de los mecanismos de seguimiento y medicin de los

procesos.



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El Control de Documentos y el Control de los Registros se verifican a lo

largo de toda la Auditoria y en todos los sitios donde se hace la

Auditoria.

Verificar:

Que el usuario del documento tenga la copia vigente.

Que los documentos controlados del Sistema no esten rayados oalterados.

Que los registros del proceso estn fcilmente accesibles.



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Se audita a travs de los requisitos:

7.2.1 Determinacin de los

requisitos relacionados con el producto.

8.2.1 Satisfaccin del cliente.



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Antes de hacer la Auditoria, se verifica que el texto de la Poltica declare

los compromisos que le exige la Norma (Mejora Continua y

cumplimiento de los requisitos).

Se verifica como se ha divulgado la Poltica de Calidad y si los

empleados la entienden en su trabajo.



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SE VERIFICA QUE:

Los Objetivos de Calidad sean coherentes con la Poltica.

Las metas de calidad sean coherentes con los objetivos de calidad y

permitan evidenciar su logro.

Los indicadores sean coherentes con los objetivos y metas, y permitan

medir el logro del objetivo.

Qu se hace cuando ocurre un cambio que afecte el SGC (Legislacin,

Procesos, Servicios, Norma ISO 9001).



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Los empleados conocen sus responsabilidades y autoridades?

Los empleados conocen y utilizan los canales de comunicacin

establecidos en los documentos del Sistema de Gestin de la Calidad?

Son consistentes las responsabilidades en todos los

documentos?



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La realiz al gerente? (La Alta Direccin).

Se analizaron todas las entradas que exige la Norma?

Se definieron acciones de mejora?

Normalmente esto se audita al final del proceso de Auditoria

cuando el equipo auditor ya tiene una idea ms clara de cmo esta

funcionando el Sistema de Gestin de la Calidad.



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Recursos Humanos:

Tomar al azar hojas de vida y verificar que se evidencien los

requisitos de educacin, experiencia, formacin y habilidadesdefinidos (incluir la hoja de vida de alguno de los auditores internos

de calidad).

Cmo se determinan las necesidades de capacitacin?

Cmo se suministra la capacitacin?

Cmo se evala la eficacia de la capacitacin?



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Existen requisitos legales de infraestructura?

Se cumplen?

Con quien, cada cuanto se hace mantenimiento a los

equipos que puedan afectar la calidad del servicio?

Dnde se deja registro del mantenimiento?

AMBIENTE DE TRABAJO: No se pregunta por el, se percibe.



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Las disposiciones planificadas para la prestacin del servicio estnestablecidas en los planes, programas, procedimientos, guas y protocolosque la empresa ha elaborado para sus procesos misionales.

El auditor debe verificar a travs de las entrevistas y mediante la revisinde registros, que estas disposiciones planificadas se estan cumpliendo.

Cubre todos los elementos del Requisito 7 de la Norma.



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Cmo, quen , cada cuanto se identifican los requisitos aplicablesal servicio (del cliente, legales, propios)?

Existe alguna ficha, protocolo, portafolio donde estn esos

requisitos?

Se encuentran identificados y actualizados los requisitos legales

aplicables al producto?

Cmo se revisan estos requisitos para verificar si la empresa los

puede cumplir?



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Verificar su aplicabilidad o la justificacin de su exclusin.

Tomar al azar un diseo y hacerle el recorrido completo (planificacin,

entradas, control del diseo, salidas, verificacin y validacin).



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Son cuatro aspectos a auditar:

Quin? Cmo? Cada Cuanto?

Se definen los requisitos del producto/servicio a comprar.

Se evaluan los proveedores para seleccionarlos.

Se hace seguimiento al proveedor, verificando la calidad de losproductos o servicios comprados.

Se reevala al proveedor con base en los resultados del seguimiento.



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Mucho trabajo de campo con los ejecutores del proceso.Usted como lleva a cabo su trabajo? (Cotejar con los

procedimientos).

Usted que controles efecta a su trabajo? (Verificar que si los

aplique).Usted como le hace seguimiento a su trabajo? (Indicadores).

Qu sucede cuando ocurre una no conformidad en la prestacin delservicio? (Control del producto no conforme).

Hace uso de algn producto o servicio que sea propiedad delcliente?

Cmo lo maneja?

SIEMPRE PEDIR REGISTROS.



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Cules son las mediciones crticas para el proceso?Con que equipos se efectan esas mediciones?

En que rangos de tolerancia se admite la medida?

Con qu rangos mide el equipo?

Es consistente el rango de tolerancia con el rango de medicin?

Cmo se asegura la confiabilidad de la medicin o se calibra?

Quin, Cmo y Cada cunto se calibran o se verifican estos equipos?

Hay trazabilidad a patrones nacionales o internacionales?



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Est definido quin, cmo, cada cunto, dnde

se realizan las mediciones y/o el seguimiento a:

La satisfaccin de los clientes.

El cumplimiento de los requisitos para el

proceso y el servicio.

El Sistema de Gestin de la Calidad

(Auditorias)?



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Se audita al responsable de

mercadeo/ventas o a los responsables de la

prestacin del servicio.

Quin, cmo, cundo se mide la

satisfaccin del cliente?

Mustreme los resultados.



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Se program, planific y llev a cabo la Auditoria interna a todo

el Sistema de Gestin de la Calidad?

Los auditores fueron independientes de los procesos que ellos

auditaron?

Estn definidos los requisitos de educacin, experiencia,

formacin, habilidades de los auditores internos de calidad? Secumplen? (Verificar en las hojas de vida)

La Auditoria concluy sobre la eficacia del Sistema?



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Todos los procesos se auditan y

deben tener mecanismos de

seguimiento y medicin: Indicadores,

Variables, Atributos.

Quin, cmo, cundo y donde se verificaque el servicio o producto cumple con los

requisitos establecidos.

H li bi l til d tt l



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Qu identifica usted como un producto

(servicio) no conforme?

Qu se hace cuando se detecta un producto(servicio) no conforme?

Mestreme el registro de un producto no

conforme.Se audita dentro de la Auditoria a los procesos

misionales (Procesos de prestacin de servicios).




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Se audita directamente en todos los procesos verificando el manejo de lainformacin obtenida.

Al determinar las acciones correctivas, s se analizan las causas o lassoluciones planteadas se quedan slo en la solucin del problema?

Se hace seguimiento a las acciones correctivas tomadas?

Se han definido acciones preventivas? Son realmente preventivas ose confunden con acciones correctivas?

Se hace seguimiento a las acciones preventivas?




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Auditoria

Tcnica

Financiera

Control

Interno

Contable

Jurdica

Gerencial

HISTORIA

Policiva

Vigilante

Intervencin

ReaccinSocial

Choque




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Emisor ReceptorMensaje

Auditor Auditado- Preguntas

-Solicitudes

AUDIR: Prefijo latino que significa escuchar.

RETROALIMENTACIN

EVIDENCIA

Haga clic para cambiar el estilo de tt lo



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AUDITORES

FormacinConocimiento y Experiencia

Capacidad gestionar y dirigir.

Habilidades para formularpreguntas y entrevistar.

Habilidades de redaccin.




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Conocimiento y comprensin de la legislacin,

normas, regulaciones, leyes, cdigos de prctica y lacapacidad de evaluar su aplicacin.

Conocimiento y comprensin SG organizacin.

Conocimiento y experiencia en las practicas,procesos y tecnologas pertinentes.




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Perceptivotico

Justo Comunicador

Observador

Diplomtico Verstil




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COMPETENCIAS DE UN AUDITOR

NORMA ISO 19011 - Seccin 7 Ver Norma.




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REUNIN DEAPERTURA

REUNIN DECIERRE

EJECUCIN

Presentaciones.Ajustes logsticos.Motivacin.

Preguntas y solicitudes.Declaraciones

Anlisis de registros.

Comportamientos.

Anlisis y conclusiones.Inquietudes y sugerencias.Reconocimientos.




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PREGUNTASAMIGASQu?

Quin? Cundo?

Donde?

CmoPorqu?

Mustreme(ejemplos, registros, realidad, etc.)




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FENMENO

SI - NO

PREGUNTASCON RESPUESTA

INCLUIDA

PREGUNTASEVALUACINDESEMPEO

LISTA DEVERIFICACIN

Vs. LIBRETO

PREGUNTASCON

NUMERAL




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No AuditoresSicticos

Conocimientode la Norma

Comentariosal final

EVIDENCIAS:

Competentes.

Suficientes.




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TESTIMONIOS

DOCUMENTAL FSICA

Qu?Debe?

Cmo?Mtodo?

JUICIO

SUFICIENCIA

DISPOSICINMENTAL




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Coherencia endeclaraciones

Presentacin dedocumentos

Valoracinmetodolgica Comprobacin

Autenticidad deregistros

REQUISITOS DOCUMENTALES Y NO DOCUMENTADOS




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CONFORMIDAD / NO CONFORMIDAD

DECLARACIONES DOCUMENTO

REGISTROS OBSERVACIONES

EVIDENCIAS

HALLAZGOS




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POCOS VITALES

MUCHOS TRIVIALES

EFECTIVIDAD EFICIENCIA

Tiemposmuertos

Consultacheck list




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EFICIENCIA

PROGRAMACIN

HILO - TEMA

ELIMINARINTERFERENCIAS

PUNTUALIDAD




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Algunas organizaciones de registros de auditores exigendesarrollo profesional y evaluacin continua.

Auditores de las Compaias financieras

Calificacin formal en contabilidad

Membresia a alguna sociedad o Instituto contable.

4 aos de experiencia en auditorias.

Registro en la Comisin Australiana de Valores.Las Normas de Auditorias externas las lleva la junta deNormas de Auditorias de la Fundacin Australiana paraInvestigacin en Contabilidad.




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EN AUSTRALIA Y NUEVA ZELANDIA: QSA. CRITERIOS DE CALIFICACIN QSA.

20 aos20 aos20 aos20 aosExperiencia en

auditoria**

4 aos5 aos2 aos3 aosExperiencia

Especifica**

4 aos5 aos4 aos5 aosExperiencia

laboral

XXXXFormacin de

auditor

XX*XXEducacin formal

Auditor

de

Calidad

Auditor

OHS

Auditor

Seguridad

Alimentara

Auditor

Ambiental

Panorama de los requisitos para certificacin de auditores con la

QSA




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Detalles de la SolicitudLista de los cursos de formacin de auditores

acreditados por QSA.

Informacin de requisitos para mantener la

acreditacin y para el desarrollo profesional.Registro de Auditores

Disponible: www.qsanet.com

ASOCIACION INTERNACIONAL DE CERTIFICACIN YFORMACION DE AUDITORES (IATCA).

AGENCIA DE ACREDITACION PARA EL CUIDADO DEPERSONAS DE LA TERCERA EDAD.


http://www.qsanet.com/http://www.qsanet.com/


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Suministrar los recursos necesarios

Resultados crebles y consistentes

Gestionar los diferentes tipos de auditoriasexternas e internas.

Establecer los objetivos y alcance de lasauditorias.

Establecer las responsabilidades, recursos yprocedimientos de auditoria.




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Divulgar y actualizar los programas de auditoria.

Organizar a los auditores internos.Organizar las auditorias internas y externas.

Seguimiento de las Acciones Correctivas, plan demejoras.

Llevar los registros de auditoria.

Reportar a la direccin los resultados de laauditoria.




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aga c c pa a ca b a e est o de t tu o


Divulgar y actualizar los programas de auditoria.




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GRACIAS POR SU ATENCIN!




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Msc. Lida Maldonado

Msc. Luz Alba Caballero




PROGRAMAS EN CALIDAD


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PROGRAMAS EN CALIDAD

DIPLOMADO ENGESTION DE LA CALIDAD- ISO 9000:2000

DIPLOMADO EN

SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD- ISO

9000:2000 + ISO 14000 + OHSAS

TALLER DE ENTRENAMIENTO PARA

AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD

ISO 9000:2000

Informes e inscripciones 5721-722, 573-0243




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Documents

Auditoria Interna Iso 9000 My06