Auditoria OHSAS 18001

PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)

ENTREVISTA TEMA PREGUNTAS FRECUENTES N/C Observación O.M. Hallazgo

Gestión de Riesgo

¿Qué apoyo entregó el área a las áreas para este proceso? Se solicitará estadísticas de incidentes y enfermedades profesionales

¿Cómo se organizan los equipos investigadores de incidentes?¿Cuáles son los plazos definidos para la entrega de estos informes?

¿Cuál es la participación de los Comités Paritarios en el SGS&SO?

¿bajo qué consideraciones se han elaborado los planes de evacuación?

¿cuáles son las exigencias definidas para la señalización de emergencias?

¿ bajo qué criterios se definen los espacios de trabajo?

¿ cómo están conformadas las brigadas de emergencia?

¿ cómo está definido el protocolo de comunicación de la emergencia?¿ cómo se prueba la efectividad del plan de respuesta a emergencias?

•Existencia de Directrices de SSO (Política de SSO; Programas de Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros)

¿Qué consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la Política y los Compromisos de SSO?

¿Cómo se vincula la implementación del SGS&SO con la gestión del negocio?

•Organigrama y relación de actividades y funciones existentes (producción, administrativa, áreas de apoyo, etc..)

¿Qué apoyo y con qué recursos cuenta el área para dar soporte a las áreas operativas en la implementación y mantención del SGS&SO?

¿Cómo fueron definas las responsabilidades y autoridades al interior de la organización, para la implementación y mantención del SGS&SO?

•Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en la Justicia del Trabajo

¿Cuál es el nivel de demandas laborales por accidentes o enfermedades profesionales existentes en la organización?

•Verificar si son utilizadas metodologías de Análisis de Riesgo (ART / JSA; APP; HAZPOP; etc.)

¿Qué metodología fue utilizada para realizar el levantamiento de peligros, evaluación y control de riesgos?

•Analizar Estadísticas e indicadores de accidentes e incidentes

•Analizar proceso de Investigación de Accidentes e Incidentes

¿Cuál es la metodología establecida para realizar la investigación de incidentes?

¿Cómo se verifica el cumplimiento y la efectividad de las acciones correctivas definidas?

¿Cómo se retroalimenta a la organización de la ocurrencia de estos incidentes?

•Verificar registros de comunicación oficial de los Accidentes de Trabajo segun Ley 16.744 y D.S 72/132

¿Cómo y en qué tiempo se informa a la autoridad de los incidentes ocurridos?

•Verificar existencia de Comités Paritarios y su funcionamiento ¿Cómo se destinan los recursos para dar cumplimiento a los acuerdos de los Comités Paritarios?

•Verificar metodología para establecimiento de Mapas de Evacuación y señalizaciones de emergencia

•Verificar existencia de Programa de Higiene Ocupacional e informes para gerencias

¿qué información es analizada para la definición de los programas de higiene ocupacional?

¿a quién se informa los resultados de las mediciones de higiene ambiental?

¿cuál es el apoyo técnico que presta el área de gestión de riesgo, en caso de tener valores que excedan los límites permisibles?

•Verificar la metodología utilizada para definir espacios de transito; “Lay Outs”; Señalización; ¿Cuáles son los estándares utilizados por la organización en materia de

señalización?

•Brigada y Plan de respuesta a Emergencias (estructura, entrenamiento, recursos disponibles, necesidades)

¿ cuál es el entrenamiento y competencias mínimas definidas para los integrantes de estas brigadas?

¿ quién analiza los resultados de los simulacros y que acciones se llevan a cabo en caso de no entregar los resultados planificados?



Implementación de un Sistema de Gestión de S&SO

¿Qué recursos se han asignado para la implemntación de este proyecto?

¿Con qué frecuencia se realiza este seguimiento?

Revisión Gerencial

¿Cómo participa el área en el cumplimiento de la Política de SSO?¿Cuál es la estructura definida para el área de Salud Ocupacional?¿Qué competencias se han definido para el personal del área?¿Cuáles son las responsabilidades definidas para los distintos cargos?

¿cuáles son los tipos de enfermedad profesional mas frecuente?

¿ cómo conjunan la productividad con estos otros factores?

¿bajo qué criterios se define el Programa de Salud Ocupacional?

¿quién tiene la responsabilidad de constrastar y analizar esta información?

¿cómo se garantiza el resultado de las mediciones de higiene realizadas?

Dirección y Gerencia

¿Qué motiva la implementación de un Sistema de Gestión basado en la Especificación OHSAS 18001?

•Existencia de Directrices de SSO (Política de SSO; Programas de Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros)

¿Qué consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la Política y los Compromisos de SSO?

¿Cómo se vincula la implementación del SGS&SO con la gestión del negocio?

•Verificar como se establece objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional

¿ Cómo se han establecido los objetivos y metas del SGS&SO, y qué información se toma en consideración para la definición de estos?

¿Cómo se relacionan los objetivos y metas globales con los establecidos en los distintos niveles jerárquicos de la organización?

•Verificar asignación de recursos y seguimiento de objetivos e indicadores de gestión

¿Qué herramienta se utiliza para realizar el seguimiento a los compromisos adquiridos en los objetivos y metas?

•Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina Ocupacional dentro de la Organización

¿Con qué recursos cuenta la organización, para dar soporte a las áreas operativas en materias de S&SO?

•Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en la Justicia del Trabajo

¿Cuál es el nivel de demandas laborales por accidentes o enfermedades profesionales existentes en la organización?

¿Cada cuanto tiempo se revisa el funcionamiento del sistema de gestión y cuáles son los temas que se analizan en esta revisión?

Salud Ocupacional

•Existencia de Directrices de SSO (Política de SSO; otros)

•Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina Ocupacional adentro de la Organización (Capacitación / especialización y Nlo de miembros del equipo, etc..)

•Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales por enfermedades profesionales en la Justicia del Trabajo

¿Cuáles han sido los casos reconocidos o sancionados por el COMPIN de enfermedades profesionales?

¿ qué acciones concretas están llevando a cabo para evitar a futuro la repetición de los casos?

¿ respecto al personal ya expuesto, que acciones se han definido como necesarias para amntener bajo control la situación?

•Aspectos Ergonómicos (jornadas, turnos y ciclos de trabajo; análisis de Puestos de Trabajo)

¿ Cómo incide la duración de la jornada de trabajo, el sistema de turnos en la seguridad y salud ocupacional del personal?

de ser afirmativa la respuesta ¿qué acciones concretas han llevado a cabo resolver este tema?

¿ al realizar un análisis den los últimos accidentes, existe una contribución de estos aspectos para la generación del accidente?

•Analizar sí el Programa de Salud Ocupacional lleva en consideración los resultados del Programa de Higiene Ocupacional

¿cómo se retroalimenta el programa de salud ocupacional con los resultados del programa de hiegiene industrial?

•Verificar se existe equipos de medicion y proceso de calibracion (analizar condiciones de mantenimiento y registros) ¿ con que frecuencia se calibran los equipos, y cual fue el criterio para

establecer ese intervalo?•EXÁMENES MÉDICOS X FUNCIÓN

•Preocupacionales

¿ Cuáles exámenes médicos se han definido como mínimos para el personal en proceso de contratación?

¿ cómo se rescata la información respecto a dolencias o enfermedades propias del individuo, y cómo se relaciona esta información con las exigencias en el puesto de trabajo?

en caso de ser un trabajador con experiencia previa, ¿cómo se rescat la información respecto a los agentes a los cuales ha estado expuesto?

•Periódicos •Cambio de función



¿cómo contribuye esta área al cumplimiento de la política de SSO?

¿cuál es la estructura organización definida?

¿cómo contribuye esta área al cumplimiento de la política de SSO?

¿cuál es el mecanismo para identificar la legislación de SSO?

¿existen otros acuerdos suscritos por la organización?

¿cada cuánto tiempo o bajo que criterios se realiza esta actualización?

¿ cómo se dan a conocer a las áreas estas obligaciones?

¿cómo las están atendiendo?

¿ cómo se verifica el cumplimiento de estas exigencias?

¿ cuál es la distribución de estas hojas de seguridad?

¿ qué exigencias se han definido para la adquisición de EPP?

¿ cómo se verifica el cumplimiento de estas exigencias?¿ se han definido políticas o directrices de reposición de EPP?¿ cuál es el esquema de trabajo de los comites paritarios?¿ cuál es el programa de trabajo elaborado para el comité?¿ cuál es la frecuencia establecida para las reuniones?

¿ cómo se relacionan el comité paritario y los sindicatos?

Desarrollo Humano,

Capacitación

•Conocimiento de Directrices de SSO (Política de SSO; otros) y las especificas para área

•Organigrama y relación de actividades y funciones existentes (producción, administrativa, áreas de apoyo, etc..)

•Analizar proceso de contratación de personal y competencias mínimas necesarias

¿ cómo se definen las competencias mínimas necesarias a cumplir por el personal que se encuentra en proceso de contratación?

¿ cómo se ha definido el proceso de detección de necesidades de capacitación?

¿ cómo se destinan los recursos necesarios para proporcionar estas capacitaciones?

¿ quién y cómo realiza las coordinaciones para llevar a cabo estos programas de capacitación?

Consejería Jurídica

•Conocimiento de Directrices de SSO (Política de SSO; otros) y las especificas para área

•Identificación de la Legislación Aplicable (elaborado un checklist con las pricipales leyes)

•Actualización de Legislación (cómo, quién, cuándo, etc.)

¿Cuáles son los medios comunicación por los cuales se entera de actualización de la legislación?

•Proceso de comunicación para responsables y Autoridades ¿ qué exigencias de información requieren las autoridades y qué periodicidad se ha establecido?

•Monitoreo de conformidad legal (cómo, cuándo, quién, etc.)

¿los controles operacionales son los adecuados para dar cumplimiento a esta legislación?

¿ cada cuánto tiempo esta definido el realizar el monitoreo del cumplimiento de esta legislación?

•Verificar existencia de Demandas Laborales en la Justicia del Trabajo por Accidentes o Enfermedades Profesionales

¿ existena actualmente demandas por enfermedades profesionales o accidentes en proceso?

Area Abastecimiento,

Bodegas y Contratación

•Verificar sistemática de aprobación para nuevos productos, insumos (sustancias peligrosas) y para adquisición de equipos o contratación de servicios (adjuntos contractuales de SSO)

¿ se han definido requisitos de SSO, para la compra de insumos , materiales o servicios?

•Visitar áreas de Bodegas, Almacienamento de produtos peligrosos y otros

trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacioón de condiciones de trabajo

•Verificar exigencia de Hojas de Seguridad y su distribuición para áreas usuarias

¿ el contenido de las hojas de seguridad se ha estándarizado al interior de la organización?

•Verificar almacenamiento de EPPs y cumplimiento de legislación sobre el tema

Representante de Trabajadores y

Area de Comunicaciones

•Organización y participantes de Comités Paritários ¿ cómo se realiza el seguimiento al cumplimiento de los acuerdos tomados en las reuniones de comité?

•Respuestas de consultas de trabajadores

¿ qué interacción existe entre los miembros del comité paritario y las necesidades expresadas por los trabajadores en sus lugares de trabajo?

¿ cómo se canalizan estas consultas de los trabajadores y cuales son los medios para dar respuesta a estas inquietudes o consultas?

•Interacción con Sindicatos



¿ se han definido criterios respectos a los temas a tratar?

¿ se han definido criterios respectos a los temas a tratar?

Verificar conocimiento de su entorno de trabajo

¿Sabe exactamente de que manera puede salir dañado? (concientización)

¿Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia?

¿Cómo comunica sus inquietudes de S&SO?

¿Cuáles han sido los últimos casos o inquietudes reportadas por usted?

¿Quiénes son sus representantentes en materias de S&SO?

Area de Producción

•Analizar programas específicos de mejoramiento de condiciones o de disminución o control de los riesgos

¿ existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de trabajo o conductas?

¿ qué efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos programas?

•Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber

¿ qué herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de concientización de los trabajadores?

¿ existen rpogramas o rutinas establecidas para la realización de charlas de seguridad?

¿ son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas reuniones?

¿ cuál fue el grado de participación de los trabajadores en el proceso de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos?

¿ cuál es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros, magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y colaboradores?

•Verificar las condiciones de trabajo de empleados propios y contratistas trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacioón de condiciones de trabajo

Area de Mantención, Servicios

•Analizar programas específicos de mejoramiento de condiciones o de disminución o control de los riesgos

¿ existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de trabajo o conductas?

¿ qué efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos programas?

•Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber

¿ qué herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de concientización de los trabajadores?

¿ existen rpogramas o rutinas establecidas para la realización de charlas de seguridad?

¿ son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas reuniones?

¿ cuál fue el grado de participación de los trabajadores en el proceso de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos?

¿ cuál es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros, magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y colaboradores?

Trabajadores Propios o

Colaboradores

¿Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los accidentes que se podrían desencadenar a partir de dichos peligros?¿Cual es la manera de prevenir que estos accidentes y enfermedades ocurran (Controles Operacionales)?

¿Cual es el grado de conocimiento e interpretación de la política de SSO, y de que manera la implementa en sus actividades diarias?

¿Cuál es el mecanismo de respuesta establecido y en qué plazos se entregan estas respuestas?

5 Lista Verificación Ohsas 18001

ITEM PREGUNTAS Notas Auditor NC Observ. O.M Evidencia o Hallazgo

- Planificación de procesos

- Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos

- Identificación de Requisitos Legales

- Gestión de Hallazgos

- Objetivos, metas y programas de S&SO

¿Cómo está definido el seguimiento a estos indicadores de gestión?

4.3.1 ¿existe procedimiento para ejecutar esta actividad? SGC-GRL-P-002

¿Qué registros mantiene de este proceso?

SGC-GRL-P-002, punto 4.6

¿Qué acciones establece el procedimiento respecto al tratamiento de los riesgos? SGC-GRL-P-002, punto 4.6

¿Cómo atiende la División la identificación de peligros en nuevos proyectos? NCC-024

¿Cuál es el inventario de riesgos criticos/intolerables de su(s) área(s)? R-108

GRO-P-020; SGC-P-013

¿Cómo garantiza que las Empresas Colaboradoras cumplen estas exigencias?

GRAC-GRL-P-021

4.3.2 ¿existe el procedimiento requerido por la especificación OHSAS 18001? SGC-GRL-P-019

Requisitos Legales

¿Cómo accesa al marco regulatorio aplicable a su área ? R-121S; R122

¿Cada cuánto tiempo se actualiza esta información? SGC-GRL-P-019, punto 4.1

¿Cómo se le informa de estas actualizaciones? SGC-GRL-P-019, punto 4.1

¿Cómo se difunden al interior del área las modificaciones del marco regulatorio?,

¿Hasta qué nivel son comunicadas las exigencias del marco regulatorio?

¿Cuál es el nivel actual de cumplimiento del marco regulatorio en el área? Resultados auditorias CIMM

¿Cada cuánto tiempo se verifica el cumplimiento del marco regulatorio? Informes de Auditorias

Registros o Documentos Asociados

Preguntas de Carácter General

¿ Cuáles son sus responsabilidades definidas en el Sistema de Gestión, para los siguientes temas?

¿Con base a cúal información son definidos los indicadores de gestión de los procesos, que se incorporan alos tableros de gestón?

¿ En caso de desviaciones de las metas propuestas para los indicadores de gestión, qué responsabilidad asume ud. para revertir estas tendencias?

Identificación de Peligros y evaluación de Riesgos

R-101;R-102;R-103;R-107;R-108

¿Qué criterios establece el procedimiento para la asignación de la clasificación del riesgo?

¿Qué información se considera para la identificación de peligros de enfermedades profesionales?

¿Cuál es el grado de implementación de las medidas de control definidas para los riesgos criticos/intolerables?

¿Cuál fue el grado de participación de los niveles operativos en el proceso de evaluación de riesgos?

¿Cómo se ha considerado la participación de las Empresas Colaboradoras en el proceso?

¿dentro del proceso de evaluación de riesgos, se considera la identificación de peligros a la propiedad, los bienes y la continuidad de la operación?

¿los controles operacionales establecidos, son los adecuados para dar cumplimiento a esta legislación?

Registros de comunicación del Asesor de seguridad del área

Registros de comunicación del Asesor de seguridad del área

¿De acuerdo a estos resultados, que plan de acción esta llevando a cabo para dar cumpliento a estas exigencias legales? (verificacr existencia de acciones, responsables, plazos y recursos asignados)

6 Lista Verificación Ohsas 18001

4.3.3 - 4.3.4 SGC-GRL-P-003

R-108; Política de S&SO

SGC-GRL-Matriz RC

R-116

¿Cada cuánto tiempo se verifica el cumplimiento de estos programas?

Gestión de Hallazgos

4.4.5 ¿Cómo se accede a la documentación del sistema de gestión de S&SO?

¿Existe un listado de documentos? R-117

¿Cómo se difunden los cambios al interior del área?

¿Cómo evidencia la realización de esta difusión?

R-402

4.4.6

Control Operacional¿estos controles están presentes en las actividades realizadas por EE.CC.?

4.5.2 ¿Existe un procedimientopara el tratamiento de los hallazgos? SGC-GRL-P-016

Este procedimiento ¿exige un análisis de causa para todos los hallazgos?

¿Quién es el responsable de realizar este análisis de causas?

SIGRI o R-310

4.5.3 ¿Cuál es su matriz de identificación de registros? R-205

PREGUNTAS OBLIGATORIAS A HACER A TODOS LOS ENTREVISTADOS Notas Auditor NC Observ. O.M Evidencia o Hallazgo

3. Sabe exactamente de que manera puede salir dañado (concientización)

4. Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia.

¿Existe una metodología definida para la definiciójn de objetivos, metas y programas de gestión de S&SO?

Objtivos Metas y Programas de Gestión

de S&SO

¿Cuál es la información que se toma en consideración para la definición de objetivos de S&SO?

¿para la definición de programas de gestión de S&SO, que elementos debo considerar o consultar?

Solicitar R-116 de los objetivos, metas y programas documentados de SySO del área que se está auditando.

¿Cómo es incorporado el marco regulatorio en la definición de objetivos metas y programas de gestión de S&SO?

Solicitud de los programas de gestión y de los responsables de SySO para alcanzar los objetivos planteados R-110S

En caso de incumplimiento ¿qué acciones se llevan a cabo y cómo se reflejan o registran en el sistema de gestión?

Verificar conocimiento para el acceso a cyberdocs

Documentos y Control de Documentos

¿En caso de distribuir documentos en papel, cómo mantiene el conytrol de esta documentación?

¿los controles operacionales son consistentes con la magnitud de los riesgos evaluados?

¿cómo se verifica que estos controles se aplican de manera consistente y efectiva en los procesos, actividades ó áreas donde se identificó los peligros?

(debe evidenciarse el traspaso de las responsabilidades relacionadas con la S&SO a las EE.CC., entre otros:control operacional, procedimientos de trabajo, entrenamientos, señaletica, mantenciones, etc.)

Accidentes, Incidentes, No Conformidades,

Acciones Correctivas, Preventivas (sólo para

Hallazgos de Auditorias Corporativas)

¿Quién y bajo qué criterios define las acciones correctivas y/o preventivas, respecto a los responsables y plazos de implementación?

¿ Quién es el responsable de realizar el seguimiento y verificar efectividada de las medidas tomadas?

¿Qué registros se mentienen para verificar el cumplimiento del procedimiento SGC-GRL-P-016?

Registros y Control de Registros

Verificar si se encuentran contemplados todos los registros indicados en la sección verificación de los distintos procedimientos

Registros o Documentos Asociados

1. Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los accidentes o enfermedades que se podrían desencadenarse a partir de dichos peligros.

2. ¿Cuál es la manera de prevenir que estos accidentes ocurran (Controles Operacionales)?

5. Cual es el grado de conocimiento e interpretación de la política de SSO, y de que manera la implementa en sus actividades diarias

Documents

Auditoria OHSAS 18001