Avance Del Trabajo Caja Municipal de Ica 1

8/17/2019 Avance Del Trabajo Caja Municipal de Ica 1

1/34

“Caja Municipal de Ica”

CAJA MUNICIPAL DE ICA

1. PERFIL:

La Caja Municipal Ica, es una organización peruana de intermediación financiera orientada al

desarrollo de las microfinanzas con impacto social, que forma parte del Sistema Financiero

Nacional, motivo por el cual, sus actividades se encuentran debidamente reguladas por el anco

Central de !eserva del "er#, controladas por la Contralor$a %eneral de la !ep#blica &

supervisadas por la Superintendencia de anca, Seguros' as$ mismo, como miembro del Fondo

de Seguro de (epósitos )FS(* respalda los depósitos de sus clientes en sus diversas

modalidades+

2. ESTRUCTURA ORGÁNICA

[Escriba texto] Página 1


2/34




3/34


3. IDENTIFICAR UNIDADES ORGÁNICAS RELACIONADAS A LAS FINANZAS3.1. Jefe de Planea!en"# $ P%e&'('e&"# nalista de "laneamiento

sistente de "laneamiento

u-iliar de "laneamiento

sistente de "resupuesto

3.2. Jefe de Ca("a)!#ne& sistente de Captaciones

3.3. Jefe de Te%e%*a $ F!nan+a& nalista de Inversiones . Cambios

sistente de Control de /esorer$a

sistente de /esorer$a

u-iliar de /r0mites ancarios

u-iliar de !egistro de 1peraciones . Conciliación u-iliar de %estión de 2alorados

u-iliar de %estión de 2alorados

u-iliar de dministración de 3fectivo

3.,. Jefe de C#n"a-!l!dad nalista Contable

nalista de Costos

sistente de Contabilidad

u-iliar de Contabilidad

,. FUNCIONES DE LAS UNIDADES ORGANICAS RELACIONADAS A LAS FINANZAS,.1. Jefe de Planea!en"# $ P%e&'('e&"#

F'n)!#ne&: 3laborar, actualizar & controlar el cumplimiento del "lan 3strat4gico & "lan 1perativo

de la CMC IC, sobre la base de la información proporcionada por todas las 0reas+



4/34


!ealizar el an0lisis situacional a nivel interno de la CMC IC para determinar sus

fortalezas, vulnerabilidad, tanto a nivel micro e-terno como a nivel macro e-terno,

para identificar las oportunidades & riesgos en proveedores, competidores &

mercados+ s$ como en el nivel macro5e-terno con el fin de determinar oportunidades

& riesgos en aspectos económicos, tecnológicos, demogr0ficos, socio5culturales,

pol$tico5legales, geogr0ficos5ecológicos, competencia indirecta+ 3valuar el cumplimiento del plan operativo 6 estrat4gico e informar a la %erencia

Mancomunada & a los órganos de control+ 3stablecer & verificar el cumplimiento de pol$ticas & procedimientos alineados con los

objetivos & estrategias de CMC IC+ po&ar a la %erencia Mancomunada, en la formulación & evaluación de los planes &

estrategias de desarrollo de corto, mediano & largo plazo, de acuerdo a los a

objetivos & pol$ticas establecidas por la alta dirección de la CMC IC+ 3laborar reportes de información oportuna, presentando un an0lisis de los 3stados

Financieros al cierre de cada mes, para que sean utilizados en la toma de

decisiones+ Investigar e informar el comportamiento del mercado nacional & de la competencia,

con la finalidad de adoptar estrategias que permitan actuar a la CMC IC en

condiciones m0s favorables, a fin de incrementar la cartera de clientes+ /abular & analizar e informar sobre la información recopilada respecto a los servicios

prestados &6o tipos de cr4ditos otorgados por la CMC IC, definiendo los problemas& deficiencias, a fin de poder determinar las fortalezas & debilidades de la Institución

respecto a la competencia & el entorno en general+ 3valuar & sugerir a la 7efatura de /ecnolog$a de la Información el tipo de información

que se necesita en el Sistema de Información %erencial con el objetivo de obtener &

presentar información adecuada a los requerimientos de la %erencia Mancomunada

& el (irectorio & en l$nea con el "lan 3strat4gico & el "resupuesto nual de la CMC

IC+ "resentar trimestralmente a la %erencia Mancomunada, los informes de gestión &

cuadros comparativos, producto de la evaluación & control de la ejecución de los

planes & presupuestos de cada 0rea o agencia a fin de que estos permitan adoptar

las medidas preventivas & correctivas procurando que estas sean adecuadas &

oportunas+ "lanificar, organizar & coordinar las etapas de elaboración, aprobación, ejecución,

evaluación & control del "resupuesto Institucional+ (irigir la ejecución del proceso de programación & formulación presupuestal+

Solicitar & revisar los presupuestos de las 0reas sobre la base de pol$ticas

establecidas e incorporarlos a la formulación del presupuesto anual+



5/34


3laborar & controlar el "resupuesto Inicial probado )"I*, el "resupuesto de

Inversión nual & el "resupuesto Inicial Modificado )"IM* & comunicar a las 0reas su

aprobación+

utorizar en el sistema la solicitud de cotización de acuerdo al plan de adquisiciones& contrataciones de la 3ntidad, teniendo en cuenta los saldos presupuestales

disponibles+ Coordinar, verificar & controlar la información de ingresos & egresos autorizados del

presupuesto+ !evisar & autorizar los pagos propuestos por el 0rea de Log$stica en el sistema

SICMCI que se encuentren dentro del presupuesto & la disponibilidad

correspondiente+ sesorar & absolver consultas a las unidades org0nicas de la CMC IC en aspectos

integrales del proceso del presupuesto+ (irigir el desarrollo de investigaciones & estudios de mercado relacionados a los

objetivos institucionales, proporcionando información para la toma de decisiones+ Comunicar los resultados de las investigaciones & estudios de mercado desarrollados

por la CMC IC, dotando de esta información a las 0reas involucradas+ "roponer a la %erencia Mancomunada la apertura de nuevas agencias u oficinas

especiales de acuerdo a los resultados de las investigaciones & estudios de mercado+ Coordinar la elaboración de los planes para el desarrollo & penetración a nuevos

nic8os de mercado & desarrollo de nuevos productos & servicios con las dem0s 0reas

involucradas+ "romover medidas tendentes al mejoramiento continuo de los procesos realizados

en el 0mbito de su competencia+ 3stablecer estrategias & medidas para mejorar la eficiencia en el uso de los recursos

en la CMC IC+ tender las observaciones que efect#en las auditor$as internas o e-ternas+

segurar la consistencia entre las operaciones & los niveles de tolerancia al riesgo

definidos aplicables a su 0mbito de acción+ %estionar los riesgos de su competencia, a trav4s de la identificación, tratamiento &

control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos del departamento a su

cargo, dentro de las pol$ticas de riesgos l$mites & procedimientos establecidos para la

gestión integral de riesgos, considerando adicionalmente la gestión de continuidad

del negocio & seguridad de la información en la CMC IC sumir, ante el gerente de nivel inmediato superior, los resultados de la gestión de

riesgos correspondiente a su departamento' & as$ 8asta llegar a la %erencia

Mancomunada que tiene esta responsabilidad ante el (irectorio (efinir & monitorear periódicamente los indicadores de gestión de riesgo operacional,

previamente definidos por la %erencia de !iesgos+



6/34


Cumplir, dar seguimiento e informar los avances de la ejecución de los planes de

mitigación previamente definidos por la %erencia de !iesgos "romover, asesorar & vigilar el cumplimiento del Sistema de %estión de Seguridad &

Salud en el /rabajo por todos los integrantes del departamento bajo suresponsabilidad+

!eportar los riesgos in8erentes a la función que desempe9a, adem0s de tener

presente el Código de Conducta & el Manual de Normas & "rocedimientos del

Sistema de "revención de Lavado de ctivos & Financiamiento del /errorismo en el

desarrollo de sus funciones+ !eportar a trav4s del Módulo de 3ventos de "4rdida los incidentes & eventos de

p4rdida relacionados al riesgo operacional presentados en su unidad+ !ealizar otras funciones in8erentes al 0mbito de su competencia & las que le sean

asignadas o solicitadas por la %erencia Mancomunada+Anal!&"a de Planea!en"#F'n)!#ne&: (ise9ar modelos financieros & desarrollar casos de negocio+

Identificar desviaciones & proponer medidas correctivas+

(efinir & formular indicadores6:"Is & reportes para una mejor gestión+

(ar soporte al proceso de definición del plan estrat4gico e iniciativas+

!ealizar an0lisis ad58oc seg#n las necesidades para la toma de decisiones

dministrar el sistema de control de gestión de la compa9$a )planeamiento

estrat4gico, operacional & de pro&ectos*+

3laborar pro&ecciones de estados de resultados & flujos de efectivo+ "resentar iniciativas transversales de a8orro en los procesos de negocio & de bac;

office+ (ise9ar & Liderar los lineamientos de la gestión estrat4gica de la organización,

garantizando la planificación, plan estrat4gico institucional & los planes operativos de

la organización+ "lanificar, formular, organizar, dirigir, supervisar & controlar la "lanificación Financiera

de la empresa+ %estionar la definición & monitoreo de la misión visión pol$ticas & estrategias a largo &

corto plazo, as$ como de evaluar el logro e impacto de las mismas+ Monitorear el "lan 1perativo Institucional as$ como de velar por su fiel cumplimiento+

%enerar reportes de avance de indicadores a las 0reas como a la %erencia

Mancomunada+ nalizar las estrategias de la competencia en referencia a campa9as, productos,

servicios, competitividad, etc+ !ealizar estudios de factibilidad para la apertura de nuevos puntos de atención

)agencias u oficinas especiales*+ po&ar al 7efe "laneamiento & "resupuesto & a la %erencia Mancomunada, en la

formulación & evaluación de los planes & estrategias de desarrollo de corto, mediano



7/34


& largo plazo, de acuerdo a los a objetivos & pol$ticas establecidas por la alta

dirección de la CMC IC+ po&ar al 7efe de "laneamiento & "resupuesto en la elaboración, actualización &

control del cumplimiento del "lan 3strat4gico & "lan 1perativo de la CMC IC+ !eportar los riesgos in8erentes a la función que desempe9a, adem0s de tener





asignadas o solicitadas por el 7efe de "laneamiento & "resupuesto+

A&!&"en"e de Planea!en"#F'n)!#ne&: 3valuar el cumplimiento del plan operativo & estrat4gico & las observaciones dadas

por visitas de entidades internas & e-ternas )SS, 1CI, uditor$as e-ternas*+ !ealizar el an0lisis situacional a nivel interno de la CMC IC para determinar sus

fortalezas, vulnerabilidad, tanto a nivel micro e-terno como a nivel macro e-terno,

para identificar las oportunidades & riesgos en proveedores, competidores &

mercados+ s$ como en el nivel macro5e-terno con el fin de determinar oportunidades

& riesgos en aspectos económicos, tecnológicos, demogr0ficos, socio5culturales,

pol$tico5legales, geogr0ficos5ecológicos, competencia indirecta+ Investigar e informar el comportamiento del mercado nacional & de la competencia,

con la finalidad de adoptar estrategias que permitan actuar a la CMC IC en

condiciones m0s favorables, a fin de incrementar la cartera de clientes+ /abular & analizar la información recopilada respecto a los servicios prestados &6o

tipos de cr4ditos otorgados por la CMC IC, definiendo los problemas &

deficiencias, a fin de poder determinar las fortalezas & debilidades de la Institución

respecto a la competencia & el entorno en general+ "reparar para la %erencia Mancomunada & la 7efatura de "laneamiento &

"resupuesto los informes de gestión & cuadros comparativos, producto de la

evaluación & control de la ejecución de los planes de cada 0rea o agencia a fin de

que estos permitan adoptar las medidas preventivas & correctivas procurando que

estas sean adecuadas & oportunas+ 3laborar o ajustar pro&ectos, sobre la base de la información proporcionada por las

0reas e implementarlos luego de su aprobación+ simismo, evaluar los resultados de

su ejecución+ 3laborar Informes de %estión & otros informes derivados de la CMC IC

"roponer al 7efe de "laneamiento & "resupuesto los estudios de mercado para abrir nuevas agencias u oficinas especiales+



8/34


po&ar al 7efe de "laneamiento & "resupuesto & a la %erencia Mancomunada, en la

formulación & evaluación de los planes & estrategias de desarrollo de corto, mediano

& largo plazo, de acuerdo a los a objetivos & pol$ticas establecidas por la alta

dirección de la CMC IC+ po&ar al 7efe de "laneamiento & "resupuesto en la elaboración, actualización &

control del cumplimiento del "lan 3strat4gico & "lan 1perativo de la CMC IC+ !eportar los riesgos in8erentes a la función que desempe9a, adem0s de tener





asignadas o solicitadas por el 7efe de "laneamiento & "resupuesto &6o la %erencia

Mancomunada+

A'!l!a% de Planea!en"#F'n)!#ne&: po&ar en la elaboración o ajustar pro&ectos, sobre la base de la información

proporcionada por las 0reas e implementarlos luego de su aprobación+ simismo,

evaluar los resultados de su ejecución+

po&ar en la verificación del cumplimiento de pol$ticas & procedimientos alineadoscon los objetivos & estrategias de CMC IC+

po&ar a elaborar informes de gestión & otros informes derivados de la CMC IC

po&ar a proponer a la %erencia Mancomunada los estudios de mercado para abrir

nuevas agencias u oficinas especiales+ po&ar a proponer los pro&ectos necesarios para el desarrollo de la CMC IC,

evaluando su ejecución+ po&ar en la actualización & control del cumplimiento del "lan 3strat4gico & "lan

1perativo de la CMC IC+ po&ar en la gestión de sistemas de seguimiento al comportamiento del sistema

financiero del pa$s+ !eportar los riesgos in8erentes a la función que desempe9a, adem0s de tener





asignadas o solicitadas por el 7efe de "laneamiento & "resupuesto &6o la %erencia

Mancomunada+



9/34


A&!&"en"e de P%e&'('e&"#F'n)!#ne&: po&ar en la verificación del cumplimiento de pol$ticas & procedimientos alineados

con los objetivos & estrategias, respecto al presupuesto de la CMC IC+ po&ar en la formulación & evaluación del presupuesto, de acuerdo a los a objetivos

& pol$ticas establecidas por la alta dirección de la CMC IC+ 3valuar & sugerir a la 7efatura de /ecnolog$a de la Información el tipo de información

que se necesita en el Sistema de Información %erencial con el objetivo de obtener &

presentar información adecuada a los requerimientos de la %erencia Mancomunada,

en l$nea con el "resupuesto & "lan 3strat4gico de la CMC IC+ po&ar al 7efe de "laneamiento & "resupuesto en la elaboración & Control del

"resupuesto Inicial probado )"I*, el "resupuesto de Inversión nual & el

"resupuesto Inicial Modificado )"IM* & comunicar a las 0reas su aprobación+ !evisar que los pagos propuestos por el 0rea de Log$stica, en el sistema SICMCI

se encuentren dentro del presupuesto & la disponibilidad correspondiente+ !egistrar la información presupuestal en la p0gina


10/34


!ealizar las acciones de inteligencia de Negocios a fin de evaluar la performance,

competitividad & rentabilidad & margen de contribución de los productos del pasivo a

fin de proponer nuevos productos, mejorar &6o eliminar productos no rentables+

2elar por el crecimiento & rendimiento de los productos del pasivo, de acuerdo a loestablecido en el plan operativo & estrat4gico & el presupuesto de la institución+

Supervisar, cumplir & 8acer cumplir la normatividad vigente, relacionadas con la

gestión de captaciones & los productos del pasivo )a8orros, depósitos a plazo &

C/S*+ Formular & proponer planes, para el desarrollo de nuevos productos &6o mejorar los

actuales, orient0ndolas al logro de la satisfacción del cliente, captación de nuevos

clientes por cada segmento objetivo+ "resentar & proveer a la %erencia de 1peraciones & Finanzas, informes sobre las

estad$sticas e indicadores de la gestión de captaciones por productos &6o proponer

nuevos casos de negocios que pudiera desarrollar para beneficio de la institución+

simismo deber0 presentar informes que se9alen el avance de las actividades

desarrolladas en el plan operativo de captaciones+ 3laborar & presentar información estrat4gica a la %erencia de 1peraciones &

Finanzas, sobre las captaciones de los productos del pasivo, destacando la

competitividad & performance de los productos, revisar periódicamente los cuadros

comparativos a fin de evaluar el comportamiento del negocio, as$ como el

comparativo por agencias & con las dem0s instituciones financieras en cada

mercado+ "roponer las tasas de los productos del pasivo tanto para los nuevos productos como

para los &a e-istentes+ Coordinar con el 0rea de Mar;eting en la realización de estudios & an0lisis de

mercado, as$ como desarrollar campa9as para difundir & captar fondos del p#blico

mediante los productos del "asivo+ Crear & proponer los mecanismos para medir & controlar el nivel de satisfacción del

cliente con respecto a los productos de captaciones & las campa9as realizadas+

!ealizar el seguimiento de las campa9as, evaluar la rentabilidad & el ciclo de vida de

los productos de captaciones en coordinación con el 7efe de Mar;eting+ Coordinar con los dministradores de gencia, 7efes de 1ficina 3special, sistente

de 1peraciones & jefes regionales a fin de establecer las metas & evaluar resultados

sobre la gestión de captaciones+ "roponer al (epartamento de 1rganización & "rocesos las mejoras,

recomendaciones, sugerencias & actualizaciones de los documentos normativos

relacionado a los procesos de captaciones de la CMC IC+



11/34


"roponer los planes de capacitación dirigido al personal de gencias en coordinación

con el 7efe de formación & Capacitación con respecto a los productos del pasivo que

ofrece la CMC IC+

"articipar en el Comit4 de ctivos & "asivos, a fin de establecer las metas decaptaciones en función al requerimiento &6o informe de autosuficiencia de capital+


definidos aplicables a su 0mbito de acción+ %estionar los riesgos de su competencia, a trav4s de la identificación, tratamiento &

control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos del 0rea a su cargo,

dentro de las pol$ticas de riesgos l$mites & procedimientos establecidos para la


del negocio & seguridad de la información en la CMC IC S++ (efinir & monitorear periódicamente los indicadores de gestión de riesgo operacional,

previamente definidos por la %erencia de !iesgos+ !egistrar en el SICMC los incidentes & eventos de p4rdida relacionados al riesgo

operacional en la base de datos de eventos de p4rdida, proporcionados por la

%erencia de !iesgos+ Cumplir, dar seguimiento e informar los avances de la ejecución de los planes de

mitigación previamente definidos por la %erencia de !iesgos+ "romover, asesorar & vigilar el cumplimiento del Sistema de %estión de Seguridad &

Salud en el /rabajo por todos los integrantes del 0rea bajo su responsabilidad+ Cumplir las dem0s funciones que le sean asignadas por el %erente de 1peraciones &

Finanzas dentro del 0mbito de su competencia+A&!&"en"e de Ca("a)!#ne&F'n)!#ne&: po&ar en la elaboración del "lan de Negocios del (epartamento de captaciones,

inclu&endo el presupuesto para el desarrollo e implementación de nuevos productos

pasivos & que 4stos se ejecuten de acuerdo a las normas establecidas, para el

cumplimiento de las metas & el logro de los objetivos de la CMC IC+ po&ar en la evaluación de la performance, competitividad & rentabilidad de los

productos del pasivo para proponer nuevos productos, mejorar &6o eliminar productos

no rentables+ Cumplir & 8acer cumplir la normatividad vigente, relacionadas con la gestión de

captaciones & los productos del pasivo )a8orros, depósitos a plazo & C/S*+ Formular & proponer al jefe de captaciones el plan de desarrollo de nuevos productos

&6o mejorar los actuales, orient0ndolas al logro de la satisfacción del cliente,

captación de nuevos clientes por cada segmento objetivo+ !ealizar estudios de la competencia &6o realizar benc8mar;ing a fin de evaluar las

fortalezas & debilidades, as$ como las oportunidades de mejora en los ratios e

indicadores de gestión de los productos del pasivo



12/34


"romover los productos pasivos entre clientes actuales & potenciales de la CMC

IC, proponiendo la estrategia a implementar+ Formular & proponer nuevos productos pasivos, as$ como realizar mejora a los

actuales, orient0ndolos al logro de la satisfacción del cliente & rentabilidad esperada+ !evisar & proponer mejoras a los procesos & procedimientos de la gestión de

captaciones & referente a los productos del pasivo+ 3stablecer & llevar un control & registro estad$stico de indicadores de cartera de

productos pasivos+ Llevar un registro estad$stico de la información que se genera producto de la gestión

de productos pasivos+ !ealizar la capacitación al personal que cumple labores de captaciones en agencias

previa coordinación con el 7efe de Formación & Capacitación+ po&ar & coordinar con las gencias de la CMC IC, con la finalidad de la captar de

nuevos clientes de productos pasivos en cada gencia+ !eportar los riesgos in8erentes a la función que desempe9a, adem0s de tener




p4rdida relacionados al riesgo operacional presentados en su unidad+ !ealizar otras funciones in8erentes a su 0mbito de acción & las que le sean

asignadas por la 7efatura de Captaciones de la CMC IC+,.3. Ge%en)!a de O(e%a)!#ne& $ F!nan+a&

Ge%en"e de O(e%a)!#ne& $ F!nan+a&F'n)!#ne&: Supervisar la elaboración & actualización del "lan 3strat4gico & 1perativo de la

3ntidad+ %estionar las operaciones & productos financieros pasivos & neutros de la CMC

IC+ 3stablecer metas, objetivos, estrategias & presupuestos anuales para la 7efatura de

operaciones & Servicios de acuerdo a los lineamientos del plan estrat4gico, as$ como

evaluar su cumplimiento+ (efinir pol$ticas & supervisar las actividades relacionadas con el registro & control de

los recursos financieros que se desarrollan en el (epartamento de /esorer$a+ utorizar transacciones bancarias, financieras & otras operaciones de CMC IC de

acuerdo con el !4gimen de Niveles de utonom$a & !4gimen de "oderes &

verificando la documentación de soporte de las mismas+ !evisar el Convenio de dministración por !esultados )C!*, "ro&ectos &

"resupuestos )"I & "IM* & presentarlos al Comit4 de %erencia para su revisión &6o

aprobación+ 3mitir & distribuir los informes de gestión & control que correspondan+



13/34


segurar que se implementen & cumplan la normatividad interna & e-terna

relacionadas con las transacciones & 1peraciones que realiza la institución+ Implementar pol$ticas & procedimientos, supervisando su aplicación en las

actividades relacionadas con el desarrollo de la normatividad interna, estructuraorganizacional e implementación de mejoras de la CMC IC, conjuntamente con el

7efe de 1rganización & "rocesos, asegurando el cumplimiento de las disposiciones

legales vigentes+ Implementar pol$ticas & procedimientos, supervisando su aplicación en las

actividades relacionadas con las operaciones de la CMC IC, conjuntamente con

7efe de 1peraciones & servicios+ Implementar pol$ticas & procedimientos, supervisando su aplicación en las

actividades relacionadas con el Sistema de tención al >suario de la CMC IC,

conjuntamente con el 1ficial de tención al >suario+ "roponer al Comit4 de %erencia & mantener actualizado el tarifario de tasas de

inter4s activas & pasivas as$ como establecer las tasas de inter4s especiales en

función a los ratios de rentabilidad deseados+ 3s responsable de la administración & gestión de las estructuraciones financieras &

de la gestión de la tesorer$a a fin de ma-imizar la rentabilidad de los e-cedentes de

liquidez mediante la evaluación de alternativas de inversiones de corto & largo plazo,

cambios & depósitos+

Controlar el cumplimento de los niveles de encaje & liquidez, & l$mites desobrecompra & sobreventa de moneda e-tranjera, de acuerdo a la normatividad

vigente+ nalizar & proponer al Comit4 de %erencia & el (irectorio, diferentes alternativas de

financiamiento & decidir la alternativa m0s conveniente para las operaciones de la

CMC IC+ Impulsar & monitorear la mejora constante de la gestión de calidad de atención &

servicio a los clientes+ Informar al (irectorio, Comit4 de %erencia & organismos de supervisión & control de

acuerdo con la normatividad interna o e-terna o vigente o seg#n sea requerido+ !evisar & aprobar los informes de control de las l$neas de financiamiento & el

programa de pagos+ 3valuar, aprobar & controlar el flujo de caja de la entidad )?istórico & "ro&ectado*+

3s responsable de la administración & gestión de las estructuraciones financieras &

de la gestión de la tesorer$a+ Mantener actualizada la normatividad aplicable a las 0reas a su cargo+

!epresentar a CMC IC ante instituciones p#blicas o privadas dentro del 0mbito de

su competencia+ ctuar en calidad de secretario en las sesiones ordinarias & e-traordinarias de la

7unta %eneral de ccionistas+



14/34


"articipar en sesiones ordinarias & e-traordinarias del (irectorio, a menos que 4sta

se declare en sesión reservada, & en reuniones de los Comit4s que integre+ ctuar & adoptar decisiones de manera colegiada en la %erencia Mancomunada+

segurar la consistencia entre las operaciones & los niveles de apetito & tolerancia al

riesgo definidos aplicables a su 0mbito de acción+ sumir, ante la %erencia Mancomunada, los resultados de la gestión integral de

riesgos correspondiente a su 0rea & las unidades org0nicas a su cargo+ !ealizar otras funciones in8erentes a su 0mbito de acción & las que le sean

asignadas por la %erencia Mancomunada &6o el (irectorio de la CMC IC+Jefe de Te%e%*a $ F!nan+a&F'n)!#ne&: "lanear, organizar, dirigir, coordinar & controlar las actividades del (epartamento de

/esorer$a+

(efinir estrategias para rentabilizar los recursos financieros de la CMC IC de

acuerdo a las pol$ticas establecidas por la CMC IC+ 3laborar, proponer & ejecutar el flujo de Caja pro&ectado de la CMC IC+

Supervisar la gestión del portafolio de inversiones+

?acer seguimiento a los mercados financieros nacionales e internacionales+


definidos aplicables a su 0mbito de acción+ utorizar transferencias, movimientos de dinero & afectaciones en las cuentas de la

CMC IC & de clientes, que correspondan a operaciones pactadas por tesorer$a

seg#n instrucciones otorgadas+ Mantener en custodia valores & carpetas que contienen los contratos &6o convenios

firmados por los clientes de tesorer$a, e-pedientes de registro de firmas de clientes+ !ealizar el registro de clientes nuevos de tesorer$a & su actualización, verificando el

correcto ingreso de la información en la base de datos, as$ como el arc8ivo de los

registros de firmas correspondientes+ !ealizar el registro de datos de Instituciones Financieras, & de intermediación con las

cuales la /esorer$a gestiona diversas operaciones de Inversión )3jemplo+ Sociedades

gentes de olsa, Sociedades dministradoras de Fondos Mutuos, etc+*

"roporcionar la información & documentación que soliciten las unidades de control+ 3stablecer los tipos de cambio de compra & venta para todos los canales de atención

de la CMC IC@ ventanillas en la red de oficinas, medios electrónicos, etc+, &

realizar la actualización del tipo de cambio fijo diario de la SS, as$ como registrar de

forma diaria el precio del oro+ dministrar el nivel de liquidez de la CMC IC, ma-imizando la rentabilidad de los

activos & minimizando el costo de fondeo de los pasivos' cumpliendo con los ratios

de liquidez tanto en moneda nacional como e-tranjera, seg#n las normas

establecidas por la SS & los l$mites internos aprobados+ Supervisar que se mantenga actualizada la información de los saldos bancarios, tipo

de cambio & la disponibilidad de efectivo consolidada de CMC IC+



15/34


Supervisar la elaboración de informes de gestión e informar a su jefatura sobre las

operaciones, situación del portafolio & rendimientos obtenidos+ simismo, presentar

las propuestas de estrategias & lineamientos de inversión para su evaluación+

Supervisar que se mantenga actualizada la información de los saldos bancarios, tipode cambio & la disponibilidad de efectivo consolidada de CMC IC+

Supervisar la ejecución de pagos, desembolsos, transferencias & el registro

correspondiente en el sistema+ Supervisar la correcta información brindada a clientes que otorga el ac; 1ffice de

/esorer$a, velando por la confidencialidad de las operaciones ejecutadas+ tender asuntos relacionados con las actividades de la unidad que sean requeridos

por las distintas 0reas de la institución+ tender las observaciones que efect#en las auditor$as internas o e-ternas+

!evisar, actualizar, controlar & ejecutar el "lan de Contingencia de /esorer$a+

"romover, asesorar & vigilar el cumplimiento del Sistema de %estión de Seguridad &

Salud en el /rabajo por todos los integrantes del departamento bajo su

responsabilidad+ dministrar & custodiar las claves de acceso a sistemas electrónicos de las diversas

entidades financieras otorgados para procesar dic8os movimientos, de acuerdo a los

niveles de autonom$a establecidos dministrar los recursos & obligaciones financieras de la entidad+

po&ar la labor operativa del personal a su cargo en la ejecución de transacciones

diarias+ tender consultas sobre registro de operaciones en el sistema o consultas sobre

regularización de registro de operaciones realizadas por negocios+ Cumplir & 8acer cumplir dentro del marco de su competencia & función, las pol$ticas,

procedimientos & dem0s disposiciones se9aladas en la normas de transparencia de

la información, gestión de riesgos, prevención de lavado de activos & financiamiento

del terrorismo, sistema nacional de control gubernamental & dem0s normas internas

o e-ternas+ rc8ivar la documentación de sustento de las operaciones realizadas+

(esignar a los trabajadores que realizar0n los arqueos mensuales & sorpresivos delos fondos fijos de caja c8ica asignados a 0reas de la 1ficina "rincipal+

Cumplir con la normativa vigente de la CMC IC+

%estionar los riesgos de su competencia, a trav4s de la identificación, tratamiento &

control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos del departamento a su



del negocio & seguridad de la información en la CMC IC+ (efinir & monitorear periódicamente los indicadores de gestión de riesgo operacional,

previamente definidos por la %erencia de !iesgos+



16/34


Cumplir, dar seguimiento e informar los avances de la ejecución de los planes de

mitigación previamente definidos por la %erencia de !iesgos+ segurar la consistencia entre las operaciones & los niveles de tolerancia al riesgo

definidos aplicables a su 0mbito de acción+ sumir, ante el gerente de nivel inmediato superior, los resultados de la gestión de


Mancomunada que tiene esta responsabilidad ante el (irectorio+ !eportar los riesgos in8erentes a la función que desempe9a, adem0s de tener





asignadas por su jefatura+Anal!&"a de In/e%&!#ne& $ Ca-!#&F'n)!#ne&: nalizar & estudiar la situación del mercado utilizando la información disponible+

"roponer estrategias & lineamientos de inversión de acuerdo al perfil de riesgo

establecido+ "articipar en la definición de la estrategia diaria para las operaciones de inversiones

& cambios+ 3valuar & proponer l$neas de cr4dito para inversiones en nuevos instrumentos' previo

an0lisis & oportunidad de inversión+ uscar, analizar, cotizar & proponer alternativas de inversión seg#n el an0lisis del

mercado, an0lisis t4cnico, fundamental & de portafolio, la estrategia & l$mites

establecidos+ uscar alternativas de inversión con potencial de apreciación de capital,

considerando aspectos como la tendencia del mercado en cuanto al comportamiento

de las principales variables financieras, entre otros aspectos+ nalizar las inversiones en función de la liquidez de la CMC IC, calce de activos &

pasivos, as$ como los l$mites de inversión establecidos+ 3valuar & participar en las subastas de bonos corporativos o del %obierno & en las

emisiones de papeles comerciales &6o certificados de depósito del C!", que

encajen dentro de los objetivos de inversión de la CMC IC+ !ealizar operaciones de inversión financiera en el 0mbito nacional e internacional,

utilizando instrumentos financieros autorizados, dentro de las normas & l$mites

vigentes, respetando los niveles de e-posición por producto & las autonom$as

establecidas+



17/34


Cerrar operaciones de inversión que cumplan las normativas e-ternas e internas de

la CMC IC, respetando los niveles de e-posición por producto & las autonom$as

establecidas, gestionando las aprobaciones correspondientes+

Cotizar & negociar los tipos de cambio de compra & venta a trav4s de los distintosmecanismos de negociación+

!ealizar operaciones de cambio dentro de las normas & l$mites vigentes, respetando

los niveles de e-posición por producto & las autonom$as establecidas+ %estionar la aprobación de operaciones seg#n las autonom$as establecidas+

?acer seguimiento & verificar la liquidación de las operaciones pactadas+

dministrar de manera eficiente los recursos que le sean asignados, salvaguardando

los intereses de la CMC IC+ %estionar el portafolio de inversiones de la CMC IC buscando ma-imizar los

beneficios a obtener de acuerdo al nivel de riesgo establecido, efectuando el

seguimiento permanente del estado de las inversiones realizadas, verificando los

vencimientos & negociando en forma oportuna las renovaciones o liquidaciones+ dministrar la posición de cambios de la CMC IC, en base a las estrategias diarias

definidas & en función de las autonom$as & l$mites establecidos+ ctualizar los tipos de cambio de compra & venta para todos los canales de atención

de la CMC IC@ ventanillas en la red de oficinas, medios electrónicos, etc+, &

realizar la actualización del tipo de cambio fijo diario de la SS, as$ como registrar de

forma diaria el precio del oro+

Controlar & cumplir con las l$neas de riesgo de clientes establecidas por la CMC

IC, tanto de contrapartes como de l$mites de posición de los productos de cambios+ 3fectuar operaciones con derivados financieros con la finalidad de cubrir los riesgos

de mercado por los saldos e-istentes en la posición de cambio & en el balance de la

CMC IC+ Negociar la cotización en operaciones de cambio especiales o preferenciales para

los clientes de la CMC IC+ Cumplir dentro del marco de su competencia & función, las pol$ticas, procedimientos

& dem0s disposiciones se9aladas en la normas de /ransparencia de la Información,

%estión Integral de !iesgos, Sistema de "revención de Lavado de ctivos &

Financiamiento del /errorismo, Sistema Nacional de Control %ubernamental & dem0s

normas internas o e-ternas+ %estionar los riesgos de mercado que puedan afectar los resultados de las

inversiones+ %estionar los riesgos de tasas de inter4s, tipos de cambio, precio & commodities, que

puedan afectar los resultados de las operaciones+ %estionar la cartera de clientes+

Mantenerse informado de los productos & servicios financieros de la CMC IC, as$

como de sus innovaciones & la normativa vigente que los rigen+



18/34


"articipar en reuniones e-poniendo información del mercado, resultados de su &

participar en la elaboración de pro&ectos que involucren su mercado+ !eportar a trav4s del Módulo de 3ventos de "4rdida los incidentes & eventos de

p4rdida relacionados al riesgo operacional presentados en su (epartamento+ Cumplir con la normativa vigente de la CMC IC+






asignadas por su jefatura+A&!&"en"e de C#n"%#l de Te%e%*aF'n)!#ne&: Llevar el control de las aperturas, cancelaciones, provisiones & capitalizaciones de

los plazos fijos & dem0s inversiones que pudiera realizar la CMC IC+ 2erificar que los montos invertidos no e-cedan los l$mites establecidos & que las

operaciones de inversión no afecten el $ndice de encaje+ 2erificar que se realice el control & an0lisis de adeudados conforme a los l$mites

establecidos por el C!"+ 2erificar & controlar la gestión del ratio de liquidez de la CMC IC+

2erificar el registro & conciliación de los movimientos & saldos de bancos & caja+ 2erificar la ejecución & cumplimiento del flujo de Caja pro&ectado de la CMC IC+

"roponer el cuadro de necesidades de financiamiento de la CMC IC a su 7efe

inmediato+ !evisar & verificar aleatoriamente la documentación de sustento de las operaciones

realizadas en el (pto+ de /esorer$a+ Cumplir con la normativa vigente de la CMC IC+



Sistema de "revención de Lavado de ctivos & Financiamiento del /errorismo en eldesarrollo de sus funciones+

!eportar a trav4s del Módulo de 3ventos de "4rdida los incidentes & eventos de


asignadas por su jefatura+A&!&"en"e de Te%e%*aF'n)!#ne&: nalizar & llevar el control de adeudados )vencimientos, cronograma de pagos, etc+*+

%estionar la reposición o nueva l$nea de adeudados+



19/34


!egistrar adeudados en el sistema, elaborar las provisiones correspondientes,

realizar el pago de adeudados & descargarlos del sistema despu4s de que se realice

el pago+

Conciliar cuentas bancarias & adeudadas+ !evisar los reportes de encaje verificando que 8a&an sido elaborados de acuerdo a

los par0metros establecidos & cumpliendo la normativa interna & e-terna+ Llevar un control de las provisiones realizadas+

dministrar el encaje de la CMC IC, cumpliendo con lo establecido en la

normativa interna & e-terna+ 3laborar el reporte de encaje adelantado )diario* & enviarlo al C!" a trav4s del

Sistema de Intercone-ión ancaria /ransferencia de rc8ivos 3laborar los reportes de encaje posteriores al cierre del alance Mensual, de

acuerdo a los par0metros establecidos & cumpliendo la normativa interna & e-terna+ Imprimir el !eporte No A )listado de compra6venta de moneda e-tranjera*, enviar la

información del reporte a la SS a trav4s de S>C23 & llevar un arc8ivo del reporte+ %enerar, evaluar & controlar el reporte de situación de encaje+

Imprimir asientos contables, ordenarlos & remitirlos al encargado de consolidarlos+

rc8ivar la documentación de sustento de las operaciones realizadas+







asignadas por su jefatura+

A'!l!a% de T%0!"e& an)a%!#&F'n)!#ne&:

!ealizar transferencias & emitir c8eques de gerencia por traslado de C/S &, si eltraslado es con c8eque, enviarlo a la agencia solicitante+

Liquidar operaciones de /esorer$a+

%enerar cartas de instrucción, obtener las firmas de autorización & tramitar las cartas

en las entidades financieras+ rc8ivar & verificar que todas las cartas sean devueltas por los bancos

!egistrar los ingresos & salidas de cartas fianza, llevar el control de las mismas &

enviar el reporte de cartas fianza a Contabilidad & Log$stica para el cierre de fin de

mes+ 2erificar que las operaciones solicitadas a los bancos sean tramitadas+



20/34


Imprimir estados de cuenta de las cuentas que la CMC IC mantiene en otras IFIS,

actualizar los saldos de cuentas bancarias e imprimir el reporte de flujo de bancos+ 3nviar a Contabilidad los estados de cuenta de las cuentas que la CMC IC

mantiene en otras IFIS+ !ealizar el pago de cr4ditos con descuento por planilla a las IFS

%estionar el flujo de caja de la CMC IC+

!egistrar pagos de Impuestos )"(/, impuestos a la !enta*+

ctualizar la información de disponibilidad de efectivo consolidada, emitir el reporte

de saldo de efectivo de agencias & oficinas e informar a !iesgos sobre los saldos

disponibles+ 3mitir c8eques & efectuar transferencias de acuerdo a las necesidades diarias de

liquidez de la institución+ Supervisar la liquidación de las operaciones pactadas por los analistas, verificando

que sean realizadas conforme a las instrucciones otorgadas & solicitud de los

clientes+ "rocesar pagos, desembolsos o transferencias entre cuentas de CMC IC previa

autorización de los niveles que correspondan & realizando el registro de las

transacciones en el sistema+ /ransferir a otras IFIS los desembolsos a clientes realizados en agencias de la

CMC IC+ 3fectuar transacciones bancarias, previa autorización de los niveles

correspondientes+ /ramitar operaciones por banca electrónica & confirmar su ejecución+

3mitir el reporte de operaciones realizadas por banca electrónica+

/ramitar el cobro de los subsidios


rc8ivar la documentación de sustento de las operaciones realizadas







asignadas por su jefatura+A'!l!a% de Re!&"%# de O(e%a)!#ne& $ C#n)!l!a)!nF'n)!#ne&: 2erificar los depósitos en cuentas de bancos, los depósitos en conciliación & el

cumplimiento de condiciones pactadas de las cuentas bancarias que la CMC IC

mantiene en otras IFIS+ Supervisar el registro de operaciones de /esorer$a+



21/34


Llevar el control & regularizar las operaciones que registran las agencias en el

sistema & que se encuentran en tr0mite+ 2erificar los depósitos en cuentas de bancos, los depósitos en conciliación & el

cumplimiento de condiciones pactadas de las cuentas bancarias que la CMC ICmantiene en otras IFIS+

Mantener en custodia t$tulos & valores )letras, bonos, certificados bancarios,

c8equeras, etc+* de la CMC IC que se originan como producto de las operaciones+ !ealizar operaciones en otras IFIS & registrarlas en el sistema+

!egistrar, generar & controlar los reportes de movimientos & saldos por operaciones

de transferencia &6o depósitos de efectivo o c8eques+ %enerar los intereses devengados de los depósitos a plazos e inversiones+



Cumplir con la normativa vigente de la CMC IC+ !eportar los riesgos in8erentes a la función que desempe9a, adem0s de tener






A'!l!a% de Ge&"!n de 4al#%ad#&F'n)!#ne&: Llevar el control de los faltantes de operaciones )asientos contables, recibos de

servicios originales, etc+* & solicitar en forma diaria la regularización de las

operaciones a las personas que las generaron+ rc8ivar la documentación que llega a /esorer$a+

%enerar liquidaciones de e-5trabajadores

!emitir a la jefatura de %estión & (esarrollo ?umano, la documentación de las

liquidaciones cobradas+ %enerar operaciones solicitadas por otras 0reas+

!egistrar las tasas Libor, 2C, valor cuota, posiciones en inversiones, en unidades,

valores objeto de operaciones, tasas de referencia u otros datos & tasas' en forma

diaria+ 3nviar las liquidaciones de beneficios sociales )a solicitud de e- trabajadores* a

agencias+ %enerar órdenes de pago o c8eques a solicitud de las 0reas administrativas de la

CMC IC )retenciones judiciales, retenciones de facturas, liquidaciones & utilidades

de e- trabajadores, etc+*+ ?acer depósitos en el anco de la Nación por retenciones judiciales, etc+



22/34


?acer transferencias electrónicas a Sunat por retenciones coactivas a clientes de la

CMC IC+ Imprimir asientos contables, ordenarlos & remitirlos al encargado de consolidarlos+









A'!l!a% de Ad!n!&"%a)!n de Efe)"!/#F'n)!#ne&: !egistrar, controlar & custodiar las c8equeras de la CMC IC & atender, asimismo,

las obligaciones derivadas de la posesión de c8equeras+ !egistrar & controlar las c8equeras que se originan como producto de las

operaciones+ Instruir a la 7efatura de 1peraciones en caso de devolución de c8eques+

(epositar en bancos los c8eques que env$en las agencias )agencias que no tienen

en su localidad un banco dónde depositarlos* & actualizar su estado en el sistema+

Imprimir diariamente el reporte de ingreso de c8eques & 8acer seguimiento de losc8eques pendientes+

Coordinar con los asistentes el env$o de los c8eques pendientes )los que 8an sido

registrados en el sistema pero que no 8an llegado a /esorer$a*+ 3mitir c8eques a solicitud de las agencias, oficinas & 0reas de la CMC IC+

Llevar el control de c8eques en conciliación )c8eques girados por la CMC IC que

no 8an sido cobrados* & de los c8eques anulados+ /ramitar c8eques devueltos por S>N/+

Controlar el nivel de efectivo de cada gencia de acuerdo a la cobertura de póliza

contra robo & asalto de efectivo de cada agencia+ Confirmar los abonos en cuentas de la CMC IC en las diferentes entidades

financieras, para las operaciones propias de la tesorer$a+ 2erificar que las agencias depositen en bancos los c8eques que reciban )agencias

que tienen en su localidad un banco dónde depositar los c8eques* & que actualicen

su estado en el sistema+ 2erificar que los bancos registren en las cuentas de la CMC IC los c8eques

depositados+ 2erificar los sustentos de los pagos efectuados por el encargado de pagos )carta,

transferencia electrónica, c8eque u orden de pago o abono en cuenta*+ Controlar los saldos diarios de las agencias+



23/34


2erificar que el dinero 8a&a ingresado a la cuenta del banco cuando una agencia u

oficina 8aga una devolución de dinero+ Coordinar con agencias & oficinas sus necesidades de efectivo & e-cesos de póliza+

Solicitar a los bancos )mediante carta de instrucción o en forma electrónica* el env$o

de remesas de dinero a las agencias que lo soliciten+ Coordinar el traslado de dinero )entre bancos, agencias & oficinas*+

/ramitar las transferencias de dinero en el sistema )retiro del banco, env$o a agencia,

confirmación de entrega en banco & 8abilitación*+ Coordinar nuevas rutas con las empresas de transporte de caudales+

Mantener actualizado el registro de firmas de las empresas transportadoras de dinero

& enviarlo a los asistentes de operaciones+ Consolidar la documentación de las operaciones del d$a & los asientos contables &

enviarlos a Contabilidad+

!ealizar las confirmaciones de las operaciones pactadas por la tesorer$a, verificando

vigencia del (1I, firmas autorizadas & poderes de ser el caso' consultando

información actualizada de facultades & formas de intervención de representantes+ !ecibir las devoluciones de valores de agencias+

1rdenar la documentación de bancos, proveedores, transferencias & otras

operaciones+ !ecibir, consolidar, ordenar & distribuir entre el personal de /esorer$a los documentos

que llegan a /esorer$a )asientos contables, recibos, c8eques, billetes falsos, etc+*+ Imprimir asientos contables, ordenarlos & remitirlos al encargado de consolidarlos+

rc8ivar la documentación de sustento de las operaciones realizadas+ Cumplir con la normativa vigente de la CMC IC+






asignadas por su jefatura+,.,. Jefe de C#n"a-!l!dad

F'n)!#ne&: ctualizar el plan de cuentas de CMC IC, de acuerdo a las e-igencias de los

organismos de control internos & e-ternos+ "lanificar, organizar, autorizar, dirigir, supervisar & controlar las actividades de

contabilización )manual o autom0tica* de la CMC IC, & verificar que los registros

contables cuenten con el sustento adecuado+ signar cuentas al personal del (epartamento de Contabilidad para el an0lisis &

cuadre previos a la elaboración de los estados financieros+



24/34


!ealizar el an0lisis & cuadre de las siguientes cuentas@ colocaciones, intereses

devengados, intereses en suspenso, garant$as por otorgamiento de cr4dito, cr4ditos

castigados, cartas fianza otorgadas, provisión de cartera de cr4ditos e intereses

diferidos' as$ como de los asientos o registros que correspondan, realizando los

ajustes de ser necesario+ utorizar ajustes contables & asientos manuales necesarios & revisarlos luego de su

ejecución+ 2erificar la conciliación del activo fijo con el inventario f$sico+

"reparar los estados financieros, ane-os, reportes e información complementaria, de

acuerdo con los principios de contabilidad generalmente aceptados & con las normas

de los organismos supervisores )SS, Sunat, Contadur$a "#blica de la Nación, C!,

etc+*+ !efrendar & presentar los estados financieros, ane-os, reportes e información

complementaria a la %erencia Mancomunada, al (irectorio, a la SS & a otras

entidades que se establezca por norma+ 3mitir informes de gestión referentes a los an0lisis efectuados a los estados

financieros de la CMC IC+ !ealizar el cierre del ejercicio mensual & anual+

!evisar & verificar los libros contables )manuales & electrónicos*+

probar la 8abilitación de efectivo a caja c8ica de agencias, oficinas especiales & de

la oficina principal+

?abilitar en el sistema la caja c8ica de agencias, oficinas especiales & de la oficina

principal+ 3laborar & presentar la (eclaración 7urada nual de Impuesto a la !enta de la

CMC IC+ 3laborar & presentar las declaraciones mensuales de los impuestos administrados

por S>N/+ tender a los auditores e inspectores de los organismos de supervisión & control & de

otros organismos gubernamentales+ !evisar, suscribir & proporcionar oportunamente la información requerida por los

auditores e-ternos, la Superintendencia de anca & Seguros, Contadur$a "#blica de

la Nación, anco Central de !eserva & otros organismos de control & supervisión+ tender consultas de otras 0reas sobre temas de $ndole contable & operativo+

"reparar la información contable, financiera & an0lisis relacionados que requieran

otras 0reas de la institución+ Implementar indicadores que permitan evaluar la situación financiera de la CMC

IC, con 4nfasis en su calidad de activos, solvencia, rentabilidad, gestión, liquidez,

entre otros+ (efinir & mantener actualizados@ sistemas, pol$ticas, m4todos & procedimientos

tributarios & de registro contable+



25/34


!ealizar todas las provisiones que se requieran para cumplir con las normas de la

SS, normas internas o las que la %erencia Mancomunada establezca+ Supervisar la administración del sistema inform0tico contable & proponer los cambios

necesarios, tendientes a mejorar el funcionamiento & control de las operacionescontables de la CMC IC+

2erificar la correcta aplicación en la CMCIC de la normativa referente a

Contabilidad+ Informar oportunamente a la %erencia de dministración sobre partidas pendientes

de regularización por periodos prolongados u otros 8ec8os significativos de los que

tenga conocimiento+ segurar la consistencia entre las operaciones & los niveles de tolerancia al riesgo

definidos aplicables a su 0mbito de acción+

%estionar los riesgos de su competencia, a trav4s de la identificación, tratamiento &control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos del departamento a su



del negocio & seguridad de la información en la CMC IC+ sumir, ante el %erente de nivel inmediato superior, los resultados de la gestión de


Mancomunada que tiene esta responsabilidad ante el (irectorio+ (efinir & monitorear periódicamente los indicadores de gestión de riesgo operacional,

previamente definidos por la %erencia de !iesgos+ Cumplir, dar seguimiento e informar los avances de la ejecución de los planes de

mitigación previamente definidos por la %erencia de !iesgos+ "romover, asesorar & vigilar el cumplimiento del Sistema de %estión de Seguridad &

Salud en el /rabajo por todos los integrantes del departamento bajo su

responsabilidad+ Cumplir con la normativa vigente de la CMC IC+






asignadas por la %erencia de dministración+Anal!&"a C#n"a-leF'n)!#ne&: po&ar en la actualización del plan de cuentas de CMC IC, de acuerdo a las

e-igencias de los organismos de control internos & e-ternos+



26/34


2erificar diariamente el registro contable de las operaciones de CMC IC, seg#n el

0rea asignada por el 7efe de Contabilidad+ !ealizar el an0lisis & cuadre de las cuentas de los estados financieros que le 8an

sido asignadas por el 7efe de Contabilidad, as$ como de los asientos o registros quecorrespondan, realizando los ajustes de ser necesario+

3laborar reportes sobre el comportamiento de las cuentas del alance & del 3stado

de %anancias & "4rdidas de la CMC IC+ Conciliar el activo fijo con el inventario f$sico+

po&ar en la preparación de los estados financieros, ane-os, reportes e información

complementaria+ 3nviar por S>C23 los estados financieros & ane-os a la SS+

po&ar en la realización del cierre del ejercicio mensual & anual+

2erificar el cierre diario con los reportes & saldos del libro ma&or+

%enerar los libros contables electrónicos en el SICMC )(iario, Ma&or, Inventarios &

alances & otros que sean establecidos en las normas vigentes*+ !evisar & verificar los libros contables )manuales & electrónicos*+

%enerar el arc8ivo de carga para enviar los libros contables electrónicos a la S>N/+

3nviar los libros contables electrónicos a la S>N/ a trav4s del "L3 )"rograma de

libros electrónicos* %enerar e imprimir a trav4s del "L3 )"rograma de libros electrónicos* el resumen &

las constancias de validación, env$o & autenticación de los libros contables

electrónicos+

2erificar la información de los libros manuales+ probar la 8abilitación de efectivo a caja c8ica de agencias, oficinas especiales & de

la oficina principal+ ?abilitar en el sistema la caja c8ica de agencias, oficinas especiales & de la oficina

principal+ 3laborar & presentar la (eclaración 7urada nual de Impuesto a la !enta de la

CMC IC+ 3laborar & presentar las declaraciones mensuales de los impuestos administrados

por S>N/+ tender consultas de otras 0reas sobre temas de $ndole contable & operativo+


otras 0reas de la institución+ po&ar en la implementación de indicadores+

!ealizar todas las provisiones que se requieran para cumplir con las normas de la

SS, normas internas o las que la %erencia Mancomunada establezca+ Supervisar la administración del sistema inform0tico contable & proponer los cambios

necesarios, tendientes a mejorar el funcionamiento & control de las operaciones

contables de la CMC IC+ !ealizar las funciones del 7efe de Contabilidad por encargo en su ausencia+

%enerar el listado de baja de bienes & enviar a la S>N/+ "reparar el detalle de las adiciones para la determinación del impuesto a la renta+



27/34


!ealizar copias de respaldo de la información del 0rea+

Informar al 7efe de Contabilidad de cualquier irregularidad detectada en la

verificación o registro de los asientos contables+ Cumplir con la normativa vigente de la CMC IC+






asignadas por su jefatura+Anal!&"a de C#&"#&F'n)!#ne&: 3fectuar un costeo periódico de los productos, servicios & operaciones, evaluando las

oportunidades de reducción de costos & coordinar su implementación con las

diversas unidades org0nicas de la CMC IC+ !egistrar & revisar las operaciones contables de costos+

ctualizar & analizar los costos est0ndar de la CMC IC+

nalizar las cuentas de gastos & costos de la CMC IC+

3fectuar coordinaciones con las diversas unidades org0nicas de la empresa

vinculadas a temas contables & de costos+

Llevar el control valorizado del activo fijo & conciliarlo con el inventario f$sico+ "roporcionar la información para determinar el costo por unidad org0nica & poder

determinar la rentabilidad de la CMC IC+ Supervisar la aplicación del gasto por cada unidad de centro de costos+

"articipar en inventarios f$sicos+







asignadas por su jefatura+A&!&"en"e de C#n"a-!l!dadF'n)!#ne&: Contabilizar en forma manual o autom0tica )seg#n corresponda* todas las

operaciones de ingresos & gastos, verificando que cuenten con la documentación de

sustento respectiva & visto bueno en el asiento' de acuerdo a la asignación realizada

por el 7efe de Contabilidad+



28/34


2erificar diariamente el registro contable de las operaciones de CMC IC, seg#n el

0rea asignada por el 7efe de Contabilidad+ 3laborar & enviar estad$sticas adelantadas a la F3"CMC & al C!+

!ealizar el an0lisis & cuadre de las cuentas de los estados financieros que le 8an

sido asignadas por el 7efe de Contabilidad, as$ como de los asientos o registros que

correspondan, realizando los ajustes de ser necesario+ !ealizar estad$sticas & ratios de la evolución de las principales cuentas de la CMC

IC+ !ealizar los ajustes contables necesarios, a solicitud del 7efe de Contabilidad+

po&ar en la conciliación del activo fijo con el inventario f$sico+


complementaria+ 3nviar por S>C23 los estados financieros & ane-os a la SS+

po&ar en la realización del cierre del ejercicio mensual & anual+ 2erificar el cierre diario con los reportes & saldos del libro ma&or+

%enerar los libros contables manuales en 3-cel )!egistro de Compras & !egistro de

2entas*+ decuar los libros manuales al formato requerido+

3nviar v$a Courier los libros de caja a las agencias & oficinas+

probar la 8abilitación de efectivo a caja c8ica de agencias, oficinas especiales & de

la oficina principal+ ?abilitar en el sistema la caja c8ica de agencias, oficinas especiales & de la oficina

principal+ "reparar la información a ser entregada por el 7efe de Contabilidad a las comisiones

de auditor$a+ 3laborar ane-os & reportes para la SS u otras entidades reguladoras del estado que

correspondan al 0rea+ tender consultas de otras 0reas sobre temas de $ndole contable & operativo+


otras 0reas de la institución+ 1rdenar & arc8ivar en forma diaria los documentos contables que llegan al 0rea@

a8orros, cr4ditos, prendario, etc+

Llevar el arc8ivo ordenado & actualizado de la documentación del (epartamento de

Contabilidad de los B #ltimos a9os+ Llevar & actualizar un arc8ivo de las copias S>N/, seg#n los requerimientos de esa

entidad+ !ealizar todas las provisiones que se requieran para cumplir con las normas de la

SS, normas internas o las que la %erencia Mancomunada establezca+ 2erificar el c0lculo de la prima a pagar al Fondo de Seguros de (epósitos+

!ealizar las funciones del 7efe de Contabilidad por encargo en su ausencia+

3ntrenar al asistente de contabilidad con menor e-periencia, en caso e-ista m0s de

un asistente & cumplir las dem0s funciones que le sean asignadas por el 7efe deContabilidad dentro del 0mbito de su competencia+



29/34


Llevar el control valorizado del activo fijo+

%enerar el listado de baja de bienes & enviar a la S>N/+

"reparar el detalle de las adiciones para la determinación del impuesto a la renta+

!ealizar la migración de datos para la presentación de la Confrontación de

1peraciones utodeclaradas = C1 a la S>N/+ !evisar la conformidad de la rendición de cuentas de vi0ticos & entregas a rendir

generados por el personal de las diversas 0reas & agencias de la empresa+ Informar al 7efe de Contabilidad de cualquier irregularidad detectada en la

verificación o registro de los asientos contables+ Cumplir con la normativa vigente de la CMC IC+






asignadas por su jefatura+A'!l!a% de C#n"a-!l!dadF'n)!#ne&: Conciliar los libros de caja & bancos+


complementaria+ Contabilizar en forma manual o autom0tica )seg#n corresponda* todas las

operaciones de ingresos & gastos, verificando que cuenten con la documentación de

sustento respectiva & visto bueno en el asiento' de acuerdo a la asignación realizada

por el 7efe de Contabilidad+ !ealizar el an0lisis & cuadre de las cuentas de los estados financieros que le 8an

sido asignadas por el 7efe de Contabilidad, as$ como de los asientos o registros que

correspondan, realizando los ajustes de ser necesario+ !ealizar los ajustes contables necesarios, a solicitud del 7efe de Contabilidad+

po&ar en la conciliación del activo fijo con el inventario f$sico+ Legalizar 8ojas para la impresión de los libros manuales+

Imprimir los libros manuales en 8ojas legalizadas+

!ealizar la revisión contable de la caja c8ica de agencias, oficinas especiales & de la

oficina principal para la 8abilitación correspondiente+ 3laborar ane-os & reportes para la SS u otras entidades reguladoras del estado que

correspondan al 0rea+ tender consultas de otras 0reas sobre temas de $ndole contable & operativo+

1rdenar & arc8ivar en forma diaria los documentos contables que llegan al 0rea@

a8orros, cr4ditos, prendario, etc+

Llevar el arc8ivo ordenado & actualizado de la documentación del (epartamento de

Contabilidad de los B #ltimos a9os+



30/34


Llevar & actualizar un arc8ivo de las copias S>N/, seg#n los requerimientos de esa

entidad+ !ealizar parte de las funciones de los asistentes de contabilidad que salen de

vacaciones+ Llevar el control valorizado del activo fijo+

!evisar, verificar & arc8ivar la correspondencia recibida & remitida+

!evisar la conformidad de la rendición de cuentas de vi0ticos & entregas a rendir

generados por el personal de las diversas 0reas & agencias de la empresa+ Informar al 7efe de Contabilidad de cualquier irregularidad detectada en la

verificación o registro de los asientos contables+ 1rdenar manualmente el !egistro de Compras & el Libro de !etenciones+

2erificar & arc8ivar las actas de los arqueos realizados por cierre de mes en las

agencias & oficinas especiales+

Cumplir con la normativa vigente de la CMC IC+ !eportar los riesgos in8erentes a la función que desempe9a, adem0s de tener






CONCLUSIONES



31/34


RECOMENDACIONES



32/34


ILIOGRAF5A



33/34


LINCOGRAF5A



34/34


Documents

Avance Del Trabajo Caja Municipal de Ica 1