BIENVENIDO A NUESTRA Guía de Servicios de … · 1. 2. MG Capital solamente ... Capital de Desarrollo y sirven como vehículo para el financiamiento de activida-des y proyectos de

Guía de Servicios de Inversión.

BIENVENIDO A NUESTRA

GUÍA DE SERVICIOS DE INVERSIÓNEXPERTOS EN TU INVERSIÓN

GUÍA DE SERVICIOS DE INVERSIÓN

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EXPERTOS EN TU INVERSIÓN

Introducción.01

En cumplimiento a las Disposiciones de carácter ge-neral aplicables a las entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015, así como sus sucesivas modifica-ciones publicadas el 29 de julio de 2015, 26 de octu-bre de 2015 y el 9 de febrero de 2016.

Morales y Guerra Capital Asesores, S.A. de C.V., Ase-sores en Inversiones Independientes (en lo sucesivo “MG Capital”) le proporciona la presente Guía de Servicios de Inversión, la cual contiene la informa-ción de inversiones que este asesor en inversiones proporciona, así como sus comisiones, políticas para evitar la existencia de conflictos de interés, li-neamientos para la diversificación de su cartera de inversión y canales de recepción de reclamaciones.


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Contenido.

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¿Quiénes somos?

Servicios de inversión que se ofrecen.

Perfilamiento del cliente.

Clases o categorías de valores que se ofrecen.

Cuota de administración.

Lineamientos para la diversificación del portafolio del cliente.

Políticas para evitar la existencia de conflictos de interés.

Recepción de reclamaciones.


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¿Quiénes somos?

ASESORES ALTAMENTE CALIFICADOS

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REGISTRO

En MG Capital nos dedicamos a dar un servicio di-reccionado a dar soluciones financieras a clientes que han alcanzado un mayor nivel de madurez patri-monial.

Estamos enfocados a otorgar un Servicio Altamente Personalizado, implementando estrategias que con-tribuyan en la consecución de cualquier objetivo pa-trimonial.

Con el respaldo de nuestro equipo de asesores altamente calificados, tenemos

como centro primordial de nuestra actividad entender a detalle la profundidad

de las necesidades y planes de nuestros clientes, para apoyarlos en la estructura-

ción de una estrategia acorde, para la administración y seguridad de su patrimo-

nio; mediante: la gestión eficiente de inversiones financieras.

“Morales y Guerra Capital Asesores, S.A. de C.V., Asesores en Inversiones Inde-

pendientes se encuentra en el registro de Asesores en Inversiones de la Comi-

sión Nacional Bancaria y de Valores, con el siguiente folio de inscripción asigna-

do 30030, verificable en la página electrónica de Internet www.gob.mx/cnbv. Este

registro no implica el apego de los Asesores en inversiones a las disposiciones

aplicables en los servicios prestados, ni la exactitud o veracidad de la informa-

ción proporcionada.

Se hace de su conocimiento que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

supervisa exclusivamente la prestación de servicios de administración de cartera

de valores cuando se tomen decisiones de inversión a nombre y por cuenta de

terceros, así como los servicios consistentes en otorgar asesoría de inversión en

Valores, análisis y emisión de recomendaciones de inversión de manera indivi-

dualizada, por lo que carece de atribuciones para supervisar o regular cualquier

otro servicio que proporcionen los Asesores en inversiones.”


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Servicios de inversión que se ofrecen.

GESTIÓN DE INVERSIÓN

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Nuestras carteras se alinean de acuerdo a los objeti-vos tanto nuestros como de nuestros clientes, dichas carteras cuentan con los controles que permiten ga-rantizar la uniformidad de los movimientos y asegu-rar la mejor implementación de las mismas.

Nuestra política de Gestión de Inversión se ajusta en todo momento a la política

de diversificación de carteras de inversión, en función de los perfiles de inver-

sión determinados que refieren en el Artículo 6 de las Disposiciones de Carácter

General aplicables a las entidades financieras y demás personas que proporcio-

nan Servicios de Inversión.

Realizando de manera discrecional la toma de decisiones de Inversión por cuen-

ta del cliente tomando en consideración el Marco General de Actuación acorde

a los objetivos y el perfil de Inversión de nuestros clientes; mediante el Esquema

de Carteras integradas.


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Perfilamiento del cliente.

CONSERVADOR

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MODERADO

CRECIMIENTO

AGRESIVO

MG Capital con el objetivo de brindar el mejor ser-vicio de inversión para nuestros clientes, considera un conjunto de características a través de un cuestio-nario de perfilamiento para conocer su objetivo de inversión y nivel de tolerancia al riesgo.

Esta evaluación identifica a nuestro cliente en el per-fil idóneo de acuerdo a lo siguiente:

Perfil con un riesgo bajo, minusvalías limitadas y temporales, para buscar rendi-

mientos estables en el tiempo.

Perfil con un riesgo moderado y defensivo en periodos desfavorables, buscando

mejorar el rendimiento contra el perfil conservador a través del tiempo.

Perfil con un riesgo alto que asume alta volatilidad en periodos desfavorables y

que busca alto rendimientos en el tiempo.

Perfil con un riesgo alto, en el cual se puede invertir en instrumentos y clases

activos agresivos, cuyos retornos y volatilidad se pueden verse incrementados

por un factor debido al uso de palanca.


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Clases o categorías de valores que se ofrecen.

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El Comité de Análisis de los Productos Financieros de MG Capital analiza y autoriza los valores, ins-trumentos financieros derivados, estrategias de inversión o composición de la cartera de inversión; observando el riesgo, liquidez, volatilidad, objetivo y especificaciones de cada valor.

Entre los valores e instrumentos financieros derivados en los cuales se podrá invertir nuestros clien-tes, de conformidad con la política de diversificación de cartera y al perfilamiento del cliente, se en-cuentran los siguientes:

Valores gubernamentales

Reporto

Fondos de deuda

Fondos de renta variable

Acciones nacionales

Acciones listadas en el sistema internacional de

cotizaciones (SIC)

ETF’s

Fibras

Warrants

Futuros

Opciones

Forwards

Notas estructuradas

Deuda internacional

Préstamos bancarios

Swaps

Fondos de cobertura

CKD’s

Capital privado

Sociedades de inversión en instrumentos de deuda

Renta variable


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Cuota de administración.07

1.

2.

MG Capital solamente podrá cobrar la cuota de administración por el servicio de Gestión de inversión que expresamente hayan convenido con el cliente de que se trate y siempre que haya sido efectivamen-te prestado. Esta cuota es anual y oscila entre el 0% y el 2.00% más IVA; cobrándose de forma mensual.

Dentro de los servicios que se evalúan para pac-tar dicha cuota se encuentran los siguientes:

Adicionalmente y de forma excepcional, con al-gunos clientes se acordará un bono de desempe-ño, pagadero al final de cada período anual, si el rendimiento de “la cartera de inversión” cumple con las dos condiciones siguientes:

Tamaño de los activos del cliente a ser administrados.

Involucramiento del cliente.

Fideicomisos y estructuras.

Número de contratos con intermediarios financieros.

Número de reuniones al año que requiere. Que el rendimiento de “la cartera de inversión” (neto

de la cuota de administración) sea superior al por-

centaje pactado con el cliente en pesos en el período

anual de que se trate.

Que el rendimiento de “la cartera de inversión” sea

superior al rendimiento del “Índice de Referencia”

pactado.


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Lineamientos para la diversifi-cación del portafolio del cliente.

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MG Capital cuenta con una política de diversificación de cartera del cliente que tiene como objetivo el establecer los criterios a seguir referentes a la diversificación de las carteras de inversión de los clientes en relación de los perfiles de inversión, así como la determinación de los límites máximos a considerar al momento de la toma de decisiones de inversión por nombre y cuenta de terceros (Ges-tión de Inversiones) que se realicen. La diversificación de las carteras de inversión (portafolios/composites) de los clientes, conforme a su perfil de inversión, será de acuerdo a los parámetros y lineamientos de diversificación, que se mues-tran en la siguiente página. A continuación, se definen los siguientes instrumentos:

PRIVATE EQUITY

HEDGE FUND

CKD

Se refiere a las instituciones que invierten en otras empresas privadas con un

alto potencial de crecimiento a cambio de controlar un porcentaje de la empresa

o de sus acciones.

O fondo de cobertura, es un tipo de fondo de inversión que se caracteriza porque

dispone de un alto grado de libertad en la gestión de su patrimonio.

Los Certificados de Capital de Desarrollo son instrumentos financieros mexica-

nos colocados por la Bolsa Mexicana de Valores que pertenecen al Mercado de

Capital de Desarrollo y sirven como vehículo para el financiamiento de activida-

des y proyectos de sectores con rendimientos a largo plazo, como la infraestruc-

tura, la minería y las comunicaciones, entre otros.


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LINEAMIENTOS DE DIVERSIFICACIÓN

CRECIMIENTOMODERADOCONSERVADOR

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100%

100%

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20%

20%

20%

20%

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200%

200%

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140%

140%

140%

100%

SUBFAMILIASFAMILIAS AGRESIVO

MERCADO DE DINERO

SOCIEDADES DE INVERSIÓN

RENTA VARIABLE

DERIVADOS

INVERSIONES ALTERNATIVAS

MERCADO DE DINERO

Gubernamentales y Cuasi-

Gubernamentales

Reporto

Bancarios

Paraestatal, Estatal, Municipal

Corporativos

ETF´s Renta Fija

Deuda Internacional

Préstamos Bancarios

RENTA VARIABLE

Acciones Nacionales

Acciones del SIC

ETF’s Renta Variable

Fibras

SOCIEDADES DE INV.

Fondos de Deuda

Fondos de Renta Variable

DERIVADOS

Notas Estructuradas y Warrants

Futuros, Opciones y FWDs

Swaps

INVERSIONES ALT.

CKD´s

Capital Privado (Private Equity)

Fondo de cobertura (Hedge Fund)


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Políticas para evitar la existencia de conflictos de interés.

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MG Capital estableció lineamientos, políticas y procedimientos de control para las inversio-nes que se realicen en el Mercado de Valores, se efectúen con total y absoluta transparencia y de conformidad con lo establecido en los ordena-mientos legales aplicables y en especial con lo establecido en las Disposiciones.

Estos lineamientos y políticas establecen proce-dimientos para supervisar el flujo de informa-ción entre áreas, prohibiciones para evitar pre-sión o persuasión o transmisión de información confidencial entre áreas, controlar el intercam-bio de información entre directivos y emplea-dos. De igual forma se establecen prohibiciones de aceptar beneficios económicos a personas involucradas en la prestación de servicios de in-versión.


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Recepción de reclamaciones.

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Las reclamaciones y quejas que tengan los clientes deberán presentarse por escrito; podrá hacerlo di-rectamente en la oficina de MG Capital, en días y ho-ras hábiles, o mandarla al siguiente correo electróni-co: [email protected]

CONTENIDO OBLIGATORIO DEL ESCRITO

Nombre completo

Número de contrato

Teléfono y/o correo electrónico de contacto

Exposición del motivo de la reclamación

Fecha de ocurrencia del motivo de la reclamación

En su caso, la documentación de soporte.

El plazo del que dispone MG Capital para atender las reclamaciones es de 30

días hábiles, contados a partir del siguiente día hábil a su recepción.

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