BLINDAJE DE LA EMPRESA ANTE EVENTOS PENALES

ADVERSOS

Kléber Monlezun CunliffeMarco Antonio Lillo de la Cruz

Abogadoswww.lmoabogados.cl

Miraflores 113 oficina 81

Responsabilidad Penal de las

Personas Jurídicas

Ley 20.393, del 2 de Diciembre de 2009.

Proyecto de ley que modifica ley 20.393 que amplía catálogo de delitos del 13 de Octubre de 2010.

Delitos Penales de las Personas Jurídicas

Lavado de activos: Artículo 27 de la Ley 19.913

Financiamiento del Terrorismo: Artículo 8° de la Ley 18.314

Cohecho a funcionario público nacional: Artículo 250 del Código Penal

Cohecho a funcionario público extranjero: Artículo 250 bis A del Código Penal

Alcance de la Ley

El alcance de esta Ley es para todas las Personas Jurídicas de Derecho Privado, con y sin fines de lucro, y a las Empresas Públicas del Estado.

Atribución de responsabilidad penal- Delito cometido por una persona perteneciente a

la persona jurídica (dueños, controladores, responsables, ejecutivos principales, representantes o quienes realicen actividades de administración y supervisión, o quienes estén bajo la dirección o supervisión directa de alguno de ellos)

- Cometido directa e inmediatamente en su interés o para su provecho

- Incumplimiento por parte de la persona jurídica de los deberes de supervisión y dirección (MODELO DE PREVENCION)

Deberes de dirección y supervisión: modelo de prevención

Importancia: La propia Ley señala que se ha cumplido con los deberes de dirección y supervisión cuando con anterioridad a la comisión del delito, la persona jurídica hubiere adoptado e implementado modelos de organización, administración y supervisión para prevenir delitos como el cometido, según lo dispone el artículo 4º de la misma Ley.

Modelo de prevención

Elementos:

Designación encargado de prevenciónDefinir medios y facultades del

encargadoEstablecimiento de un sistema de

prevención de delitosSupervisión y certificación del sistema

de prevención de delitos.

SancionesDisolución de la persona jurídicaCancelación de la personalidad jurídicaProhibición temporal o perpetua de

celebrar actos y contratos con los organismos del Estado

Pérdida parcial o total de beneficios fiscales o

Prohibición absoluta de recepción de los mismos en un periodo determinado

Multa de 200 a 20.000 UTM.

Transmisión de la Responsabilidad de la Persona Jurídica

La transmisión de la responsabilidad penal de la persona jurídica, en caso de fusión, transformación, división, disolución, absorción etc.

En relación a los delitos cometidos con anterioridad, la responsabilidad se transmite a la persona jurídica resultante.

Es una suerte de herencia de la responsabilidad penal.

CATÁLOGO DE DELITOS DEL PROYECTO QUE MODIFICA LA LEY 20.393.Delitos tributarios.Delitos informáticos.Figuras de las ley de sociedades

anónimas.Figuras de la ley de mercado de valores.Figuras de la ley de análisis financiero.Figuras de la ley de propiedad intelectual.Delitos contra la salud pública y contra las

personas.