Bogotá, del 29 de septiembre al 2 de octubre de 2003

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Seminario Sobre Carteles

„Derecho Anti-Cartel en la Unión Europea“

La lucha anti-cártel en Alemania

dirigido a funcionarios de las autoridades de defensa de la competencia de los

estados miembros de la Comunidad Andina

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„Derecho Anti-Cartel en la Unión Europea“

La Lucha Anti-Cártel en Alemania

1. Evolución historica

A. Hasta 1945 Alemania fue el clásico país de los cárteles

A. La legislación y las cortes aceptaban los cárteles horizontales

B. El propio gobierno alemán forzó las empresas a fusionarse

B. 1959 entró en vigor la GWB (Ley de la libre competencia)

C. La GWB fue revisada hasta la fecha 6 veces, la última reforma tuvó lugar en 1998

D. Ya está planeada la septima reforma para 2004

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A. La Lucha Anti-Cártel en Alemania

2. Marco Legal

2. La constitución alemana („Grundgesetz“) no regula expresamente la libre competencia

como bien jurídico a proteger

3. El derecho de la libre competencia principalmente está regulada en la GWB

4. Existen normas especiales para sectores determinados (telefonía, correos)

5. Normas de la UE son directamente aplicables por las tribunales en Alemania y pueden

impedir la aplicación de la GWB

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A. La Lucha Anti-Cártel en Alemania

3. Alcance de la ley alemana

3. Àmbito objetivo

3. Aplicable a todas las restricciones de la libre competencia que tengan efectos

directos y significativos en el territorio alemán

4. Àmbito subjetivo: empresas

3. Personas naturales y jurídicas de derecho privado o público, siempre que

desarrollen o planeen desarrolar actividades económicas en el mercado

4. Excepción: actividades estatales que no sean actividades económicas

5. Excepciones generales (agricultura, bancos y seguros, comercialización central de una

disciplina deportiva)

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A. La Lucha Anti-Cártel en Alemania

4. Relación con el derecho comunitario

4. Afectación del comercio intracomunitario: normas nacionales y comunitarias

aplicables

5. La regla de doble control: aplicación de la norma más estricta

6. TdJ: Primacía del derecho comunitario también en el caso de la autorización de una

conducta

7. Problema: comfort letters y declaraciones negativas de la Comisión

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5. Art. 1 GWB –La regla general

5. La ley diferencia entre restricciones horizontales (arts. 1-13 GWB) y restricciones

verticales (arts. 14-18)

6. Prohibición de todos los acuerdos o conductas concertadas entre competidores y

decisiones de una asociación de empresas que tengan como fin o efecto restringir,

impedir o falsear la libre competencia

7. Una competencia potencial entre los participantes es suficiente

8. Mercado relevante (producto, geográfico y temporal)

9. Restricción de la competencia: Objeto o Efecto

10. Restricción de forma sensible – regla de-minimis (5% del mercado)

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6. Restricciones imanentes del art. 1 GWB

6. Algunas restricciones por su propia naturaleza no entran en el ámbito del art. 1 GWB

(teoría de imanencia)

7. Prohibición de competir en caso de adquisición de una empresa

8. Cooperaciones para proyectos grandes

9. Cooperaciones I+D

10. Cooperaciones de comercialización

11. Cooperaciones de publicidad comercial

12. Cooperaciones de marcas de calidad

13. Cooperaciones de intercambio de informaciones

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7. Exenciones, arts. 1-8 GWB

7. Cárteles de empresas pequeñas y medianas (menos de 15% del mercado) (art. 4 GWB)

8. Cárteles de especialización/racionalización (arts. 3, 5 GWB)

9. Cárteles de condiciones/estandardización (art. 2 GWB)

10. Cárteles en situaciones de crisis estructural (art. 6 GWB)

11. Exención general: participación equitativa del consumidor del beneficio resultante

(art. 7 GWB)

12. Excención por el Ministro de la Economía (art. 8 GWB)

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Procedimiento para obtener una exención

• Legalización por la notificación

• Legalización, si el BKartA no objeta al cártel dentro de 3 meses después de la

notificación

• Legalización sólo si el BKartA autoriza expresamente el cártel

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8. Consecuencias del derecho civil

8. Nulidad de pleno derecho de la cláusula de cártel

9. Nulidad del acuerdo en parte o en su totalidad según el art. 134 Código Civil (BGB)

(depende de la voluntud de las partes)

10. Nulidad se traduce a la nulidad de los „Ausführungsverträge“

11. Nulidad normalmente no afecta a los „Folgeverträge“

12. Indemnizaciones

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9. El Bundeskartellamt

9. Hay tres entidades competentes para aplicar la GWB

9. Ministro federal de economía

10. Bundeskartellamt (BKartA)

11. Oficinas de Cárteles (Landeskartellamt)

10. El BKartA es la autoridad competente a nivel federal con sede en Bonn

11. El BKartA se estructura en un Presidente, un Vicepresidente y las secciones decisorias

12. Los funcionarios disfrutan de una ocupación de por vida ( 130 juristas y ecomonomistas)

13. Los vocales han de ser jueces o pertenecer a grados superiores de la jerarquía

administrativa

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10. Procedimiento

10. Se inicia de oficio o a petición de parte

11. Novedad: manteniendo la anonimidad del denunciante

12. Una vez iniciado el procedimiento el BKartA investiga de oficio el asunto

13. El BKartA goza de amplias facultades para desarrollar la investigación

10. Exigir a las personas naturales o jurídicas la exhibición de todo tipo de

documentos (Art. 59 GWB)

11. Realizar inspecciones de empresas y domicilios privados (Art. 59 GWB)

12. Citar e interrogar (art. 57 GWB)

13. Secuestros de documentos (art. 58 GWB)

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11. Leniency Program - Bonusregelung

11. Denuncia antes de que el BKartA tenga conocimientos del cártel: „descuento“ 100%

12. Para el principal (ringleader) sólo hay descuentos hasta un 50 %

13. Una vez el BKartA ha empezado con investigaciones el denuciante puede esperar sólo un

descuento hasta 50 %

14. Sólo el primero se beneficia del reglamento

15. Es suficiente si mediante la denuncia el BKartA se tiene una sospecha que justifique

inspecciones (no requisito de „smoking gun“)

16. La misma persona del BKartA que decide el caso decide sobre la aplicación del leniency

program

17. Alto grado de confidencialidad (el denunciante no tiene que ser testigo)

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12. Sanciones

12. Sanciones penales sólo hay en el caso de cárteles de submisión (hasta 5 años de carcel)

13. Indemnizaciones sólo por los tribunales

14. El cese de la conducta colusoria

15. Multas de hasta 500.000 de euros por infracciones de la GWB e incumplimiento de las

oligaciones durante el procedimento

16. Multa hasta el triple de las ganancias obtenidas por la conducta colusoria

17. Prescripción de las conductas colusorias: 5 años

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13. Recursos

13. Las decisiones del BKartA pueden ser apeladas ante los Tribunales Superiores civiles

dentro de un plazo de un mes

14. La sala especializada revisa otra vez los hechos

15. La sentencia del Tribunal Superior puede bajo ciertos requisitos ser apelada otra vez

ante el Tribunal Supremo de Justicia (Bundesgerichtshof)

16. El Tribunal Supremo de Justicia no investiga de nuevo los hechos sino se limita a

juzgar si el derecho fue aplicado correctamente

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14. Experiencia

14. En los últimos años el BKartA prohibió numerosos cárteles e impuso multas muy altas

14. 1997: caso de cables de electricidad multa de 140 millones de euros

15. 1999: caso de concreto: multas para 59 empresas de un monto total de 180

millones de euros

15. En los años 2001 y 2002 la lucha anti-cartel fue una prioridad del BKartA

16. 2002: creación de una comisión especial (Sonderkommission Kartellbekämpfung

(SKK))

17. En 2002 hubo 12 inspecciones en 170 empresas y domicilios privados