DESCRIPCIÓN DE ARCHIVO

ADMINISTRACION

LEGAL

PLANEAMIENTO ESTRATEGICO

ACTIVOS

RECURSOS HUMANOS

INFORMACION FINANCIERA

PROCESOS

MEDIO AMBIENTE

SISTEMA DE CALIDAD

TECNOLOGIA DE INFORMACION

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INFORMACION COMERCIAL

LOGISTICA

NOMBRE DE ARCHIVO Existe Documento

Organigrama(*) Si

si

Carátula e Índice de Manual de Funciones Si

Acta de Constitución de la empresa(*) SiPago de SCTR según riesgo de la actividad NOAbono al banco de CTS Si

Si

SiPoderes de los Representantes.(*) Si

SiFicha de Registro RUC(*) Si

Si

Si

Essalud y AFP, seis últimos pagos realizados. (*) Si

Misión de la empresa SiVisión de la empresa SiPlaneamiento a corto plazo (1 año)Planeamiento a mediano plazo (2 años)Planeamiento a largo plazo (3 años)

Si

Si

Manual de organización y funciones (MOF) o similar SiPerfil de puestos o similar

Procedimientos de selección y evaluación del personal

Programas de capacitación

Formato 10 SUNAT: Datos laborales de trabajadores (principales y complementarios) (*)

Formato 15 SUNAT: Prestadores de servicios- Cuarta categoría(*)

Si es subcontratación: sus recibos por honorarios, cheque (copia de los cheques), abonos efectivos. Se verificará las transferencias mensuales.

Mapa de Procesos o reseña de los procesos y sus interrelaciones

Partida electrónica de inscripción en registros públicos(*)

Acta (Registros Publicos - SUNARP, Nombre de la empresa, capital inicial, tipo de empresa, giro, duración, representante legal, accionistas) vigencia de 6 meses mínimo(*)

Licencia de funcionamiento vigente en el año calendario y/o Registro de Autorización de la entidad gubernamental relacionada al servicio prestado (si aplica) por ejemplo: EPS-RS(*)

PDT: Pago del IGV e Impuesto a la Renta (obligaciones tributarias)(*)

Planilla del personal, liquidaciones de los 6 últimos meses (boletas y constancia del pago de planilla)(*)

Declaración jurada de pago de autoevalúo / Contrato de alquiler de locales (de ser aplicable)

Programa de Mantenimiento Preventivo de maquinarias y equipos.

Si

Estado de adeudos y extracto de pagos a Sunat(*) Si

Si

NO

NO

NO

NO

NO

NO

NOPolítica Seguridad y Salud en el Trabajo NO

Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo NORelación de normas legales vigentes NO

NO

NOPolítica Ambiental vigente

NO

NO

Relación vigente de normas legales ambientales NO

NO

NO

NO

Certificado de Sistema de Gestión de Calidad. NO

Comprobantes de pago de las Licencias de los software y aplicacionesBalances y estados financieros declarados a Sunat de los 2 últimos años (*)

Programa de mantenimiento preventivo de equipos y estado de avance

Certificado del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18001 de la organización

Consolidado de exámenes médicos efectuados (antes, durante y al término de la relación laboral)

Estadística anual de incidentes y accidentes de la empresa

Programa anual de simulacros y registros de los simulacros durante los últimos seis meses

Registro de Estadísticas de seguridad (último año); número de atenciones médicas, número de fatalidades, Tiempo perdido por accidentes, Número de Horas – Hombre

Actas de las últimas 6 reuniones ordinarias del comité de seguridad

Registro de las competencias del responsable de Seguridad y Salud en el Trabajo

Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo aprobado y vigente

Registros de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER o similar)

Registro (Informe) de Auditorías Interna al Sistema de Gestión SSO realizada en el último año

Certificado del Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001 de la organizaciónRegistro de las competencias del responsable de medio ambiente

Registros de Identificación de Aspectos Ambientales (IAAS o similar)Monitoreos Ambientales y/o indicadores de desempeño ambiental

Registro (Informe) de las auditorías internas realizadas en el año transcurrido al Sistema de Gestión Ambiental

Programas de Responsabilidad Social Corporativa

Relación de Procedimientos de gestión y de operación

Política del Sistema de Gestión de la Calidad

Programa de calibración de equipos

Manual del Sistema de Gestión de la Calidad

Procedimiento de Atención a pedidos

Procedimiento de atención de quejas y reclamos

Políticas de apoyo social hacia la comunidad

Política de Pago de Proveedores o similarRegistro de evaluación a sus proveedoresProcedimiento de Compras

Registro de las competencias del representante de la Calidad

Registro de las últimas auditorías internas realizadas en el año transcurrido al Sistema de gestión de calidad

Documento con especificaciones de producto / servicio ofrecidoRegistros del Manejo de No conformidades en la gestión u operación

Procedimiento de recepción y almacenamiento de materiales

Pb

FM

FM

FMPb

RHPb

FM

Pb

PbPb

PB - JDFM

FM

FM

FM

NereidaNereidaNereidaNereidaNereida

JD

JD

NereidaNereida

NereidaNereida

Responsable de entregarlo

JD

FM

FM

FM

JD Preguntar al edificio si cuentan con esto

Nereida / Ricardo

Nereida / Ricardo

Nereida / Ricardo

Ricardo

J. Zubieta

Carolina

Carolina

Nereida - JDNereida - JDNereida - JD

NereidaI. Zubieta

Caro, también pide a Iván un Resumen de las Impugnaciones, pues las revisarán el día de la visita