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Descripción de cada departamento de lo que realizan en su deparamento
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Integrantes:
Cayo Byron
Carrazco Juan
AUDITORIA INFORMÁTICA
UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO
FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS, ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL
CARRERA DE INGENIERÍA EN SISTEMAS COMPUTACIONALES E
INFORMÁTICOS
UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO
FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS, ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL
CARRERA DE INGENIERÍA EN SISTEMAS COMPUTACIONALES E
INFORMÁTICOS
BANCO “XYZ”
El mapeo de procesos en general y en este caso del Banco “XYZ”, es de vital importancia para
el Banco y para toda empresa, porque permite a los proveedores de servicios financieros
analizar y mejorar muchas funciones y actividades importantes dentro de la institución. El
mapeo de proceso puede jugar un rol clave para optimizar:
Los procesos del Banco “XYZ” en nuestro Banco comprenden aquellos que son
desarrollados por las siguientes áreas de negocios: Operaciones, Servicios Financieros y
Finanzas.
Procesos de Recursos humanos:
Reclutamiento y capacitación.
Administración de Sueldos
Registro de Asistencia
Proceso de Transferencia Bancaria:
Sistema de pagos y cobros
Sistema de seguridad informática.
Departamento de Servicios Financieros
1. Cuadro financiero de Servicios financieros:
2. Cuadro de Procesos de Fideicomisos:
Departamento de Finanzas
3. Cuadro de Procesos del Área:
4. Cuadro de Procesos de Operaciones:
Codigo Denominacion SubTotal
001 Otorgamiento de Préstamos a Entidades Públicas
002 Refinanciamiento de Préstamos a Entidades Públicas
003 Préstamo MULTIRED
004 Refinanciamiento de Préstamo MULTIRED
005 Ventanilla MYPE
ProcesoMarco de Procesos
Servicios financieros 5
Codigo Denominacion SubTotal
007Aceptación de Fideicomiso o Encargos por Comisión de
Confianza
008 Administración de Fideicomiso
009 Administración de Encargos por Comisión de Confianza
ProcesoMarco de Procesos
Fideicomisos 3
Codigo Denominacion SubTotal
010 Abastecimiento de efectivo
011 Administración de Caja Bancaria
012 Operaciones de Inversiones con Instrumentos Financieros
013 Operaciones de Cambios de Moneda Extranjera
014 Evaluación de Tarifarios.
ProcesoMarco de Procesos
Logistica Operativa 5
UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO
FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS, ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL
CARRERA DE INGENIERÍA EN SISTEMAS COMPUTACIONALES E
INFORMÁTICOS
Codigo Denominacion SubTotal
015 Apertura de Cuentas Corrientes
016 Cancelación de Cuentas Corrientes
017 Apertura de Cuentas de Ahorros Servicio de Pagaduría
018 Cancelación de Cuentas de Ahorros Servicio de Pagaduría
019 Administración de Cuentas de Depósitos a Plazo
020 Administración de Certificados Bancarios Moneda Extranjera
021 Detracciones Ejecutadas en Bancos Privados
022 Detracciones Ejecutadas con Tarjeta VISA
023 Operaciones de Canje Electrónico de Entrada
024 Operaciones de Canje Electrónico de Salida
025 Transferencias Interbancarias Locales
026 Transferencias de Cuentas de Ahorros a Bancos del Exterior
027 Transferencias de Cuentas de Ahorros a Otros Bancos Locales
028 Transferencia de Fondos a Proveedores del Estado
029 Transferencias Electrónicas Masivas a Cuentas de Ahorros
030 Transferencia de Fondos de Cuenta Corriente a Cuenta Corriente
031 Transferencia de Fondos Bóveda Custodia Red de Agencias de Provincias
032 Traslado de fondos vía Bancos a la Red de Agencias de Provincias
033 Depósitos y Retiro de Fondos Bóveda Custodia - BCR Lima
034 Administración de Valores en Custodia
035 Administración de Tarjetas Multired
036 Administración de la Red de Cajeros Automáticos
037 Mantenimiento Técnico de Cajeros Automáticos.
038 Administración y control de Cajeros Monederos "Más Sencillo"
039 Liquidación, Cuadre y Contabilización de Operaciones Sistema VISA
040 Atención de Reclamos ATM´s Provincias
041 Atención de Reclamos Sistema VISA y Cajeros Monederos
042 Atención de Reclamos en Cuentas Bancarias
043 Confirmación de Saldos y Levantamiento de Secreto Bancario
044 Desembolso y Cobranzas por Operaciones Crediticias
045 Cobranzas Préstamo MULTIRED
046 Cobranzas de Letras por Encargo de Entidades Pública
047 Administración de Tele giros
048 Administración de Depósitos Judiciales y Administrativos
049 Ejecución de Embargos - Cuentas Entidades del Estado
050 Ejecución de Embargos - Cuentas de Particulares
051 Levantamiento de Embargos
052 Administración de Cheques de Gerencia
053 Atención del Servicio de Corresponsalía
054 Administración de Cuentas de Depósitos en Garantía por Cartas
055 Fianzas Locales en M.N.
056 Gestión del Crédito Documentario de Importación
057 Gestión del Crédito Documentario de Importación Financiado por
058 Organismos Internacionales o con Cargo a Donaciones
059 Ejecución de Cobranzas Documentarias
060 Gestión del Banco como Agente Financiero del Estado en el
061 Endeudamiento Externo Público
062 Gestión de Garantías Bancarias Contra Garantizadas por Bancos del Exterior
063 Administración de Cuentas de Depósitos en Garantía por Cartas de
064 Crédito de Importación y Cartas Fianzas Locales.
065 Transferencias al Exterior
51Procesos de Operaciones
ProcesoMarco de Procesos
UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO
FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS, ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL
CARRERA DE INGENIERÍA EN SISTEMAS COMPUTACIONALES E
INFORMÁTICOS
5. Cuadro de Procesos de Administración de Transacciones :
Codigo Denominacion SubTotal
066 Pago de Transferencias del Exterior
067 Emisión de Giros Bancarios Pagaderos en el Exterior
068 Cobranzas Simple por Cheque a Cargo del B.N. recibidos por Bancos
069 Corresponsales del Exterior
070 Pago de Giros Bancarios a Cargo de Bancos del Exterior
071 Servicio de Deuda Directa Gobiernos
072 Servicio de Deuda Externa por cuenta de Entidades del Estado
073 Servicio de Deuda Externa - Decreto Legislativo N° 368
074 Recaudación de Tributos Entidades Públicas
075 Ejecución de Cobranzas Coactivas por Encargo de Entidades Públicas
076 Cobro de Comisión por el Manejo de Tesorería del Estado.
Administración de
Transacciones11
ProcesoMarco de Procesos
