chtedeapor20121908015.files.wordpress.com€¦ · Web viewEn el contexto de la función de extensión universitaria, las labores de consultoría y prestación de servicios en la Universidad

Compilación información estratégica de UniversidadesGestión del conocimiento y TI en organizaciones que aprenden

Constitución del Consejo superior:

En el contexto de la función de extensión universitaria, las labores de consultoría y prestación de servicios en la Universidad del Norte se iniciaron en 1975, año en el cual se estableció el Centro de Investigaciones (CIUN), organismo que de acuerdo con las políticas con base en las cuales fue creado, ha orientado la consultoría hacia el análisis de la realidad nacional y hacia la definición de pautas y estrategias para el desarrollo del área geográfica de influencia de la institución.

Las labores de consultoría e investigación fueron reguladas por la resolución 02 de 1982 del Consejo Académico. Desde su constitución se ha consolidado en la prestación de servicios al sector como proyección de la Universidad del Norte al medio comunitario.

Cuenta con experiencia investigativa superior a los 21 años en las áreas de Ingenierías, Social, Saneamiento, Salud, Educación, mereciendo destacarse los proyectos Costa Atlántica, el de Ensayos Hidráulicos de Las Flores, de investigación hidráulica de ríos y Costas en la Región Norte Colombiana y el Proyecto UNI. Posee una experiencia específica de consultoría superior a 16 años, destacándose en proyectos de: Calidad de materiales, de aguas, de redes, diseños de tratabilidad y Tratamiento de Acueductos y Alcantarillados, Diseños de Desarrollo Institucional para el sector de Acueducto y Alcantarillado y Aseo de la mayoría de las municipalidades del departamento del Atlántico y Magdalena y Diseños de Saneamiento Ambiental (Departamentos de Atlántico y Magdalena).

Como reto de la extensión en la Universidad del Norte, generada desde las divisiones académicas, permite el contacto directo y permanente con la comunidad lo cual enriquece la docencia y la investigación y ofrece la posibilidad de transferir resultados de los diferentes trabajos realizados por la Institución al sector externo.

Cumple: S:Si se está de acuerdo / Cumple la pregunta planteada N: No se está de acuerdo / No cumple la pregunta planteada. NA( No Aplica): La pregunta planteada no es de aplicación a la universidad objeto de evaluación. NS: Se desconoce la respuesta.


Sobre el papel del Consejo superior/Consejo Académico y/o Comités de alta dirección /Consejo superior/Consejo Académico y/o comités de alta dirección en relación a TI:

Cumple Evidencia/justificación/información anexa/explicación

1.1 ¿Está definida, documentada y publicada la misión de la universidad? S http://www.uninorte.edu.co/informacion/mision.asp

1.2 ¿Está creada, documentada y publicada la estructura orgánica? S http://www.uninorte.edu.co/portal_gadmin/organigrama.asp

1.3 ¿Se asignan responsabilidades a todos los niveles de la estructura orgánica? S http://www.uninorte.edu.co/portal_gadmin/organigrama.asp

1.4 ¿Se han asignado responsabilidades Consejo superior/Consejo Académico? ¿Están entre tales responsabilidades las relativas a la supervisión de las TI? S

Existe un departamento encargado del área de TIC donde se delegan funciones relacionadas.

1.5

¿En el Consejo superior/Consejo Académico y/o comités de alta dirección están representados todos los departamentos de la universidad, ya sean académicos, administrativos o tecnológicos? S

Se denomina comité de administración y tienen mas áreas y departamentos cubriendo las necesidades administrativas, académicas y tecnológicas.

1.6

¿El Consejo superior/Consejo Académico y/o comités de alta dirección definen los objetivos a conseguir en el corto y medio plazo, teniendo en cuenta las necesidades y e intereses de la universidad? S

Se definen los objetivos en el proyecto institucional que traen consigo las áreas y autoridades encargadas de llevar a cabo cada objetivo.

1.7 ¿Las personas destinadas en las distintas unidades orgánicas académicas y administrativas conocen cuáles son sus responsabilidades, las entienden y las aceptan?

NS

Se podría a través de esta pregunta hacer una encuesta personal a los funcionarios de las áreas definidas en los procesos de la academia, debido a las dificultades tanto de tiempo como de espacio no se pudo realizar este análisis para tener una respuesta real.

1.8 ¿Se asignan los recursos necesarios a todas lasunidades orgánicas académicas y administrativas? S

En el proyecto institucional y el proyecto de desarrollo se define claramente los recursos asignados a cada area de la universidad teniendo en cuenta los objetivos planteados.



1.9 ¿Se verifica que los recursos asignados se utilizan adecuadamente?

S

http://www.uninorte.edu.co/informacion/pdfs/Plan_de_Desarrollo/Plan%20de%20desarrollo%20de%20bolsillo.pdf, se presenta plan de desarrollo donde se habla de la asignación de recursos a las distintas áreas específicamente en la pagina 18.

1.10

¿El Consejo superior/Consejo Académico y/o comités de alta dirección son conscientes y trasmiten a las distintas unidades orgánicas académicas y administrativas lo importante que es su participación en todas las etapas de la sistematización de los procesos de la universidad? S

La participación de las áreas esta comprendida en los documentos de la universidad sobre las normas, políticas y resoluciones para llevar a cabolos procesos donde hace énfasis en la sinergia de todas las areas para lograr los objetivos. http://www.uninorte.edu.co/normatividad_interna/secciones.asp?id=3

1.11

¿El respaldo del Consejo superior/Consejo Académico y/o comités de alta dirección se refleja en la asignación de los recursos necesarios y en el control posterior del uso de los mismos? S

http://www.uninorte.edu.co/normatividad_interna/secciones.asp?id=3

1.12

¿Se aporta información al Consejo superior/Consejo Académico y/o comités de alta dirección sobre los avances tecnológicos que pueden aportar ventajas competitivas en los procesos de la universidad? S

http://www.uninorte.edu.co/extensiones/IDS/Ponencias/Pon_Fulbright/Bquilla_Fulbright/15%20de%20Agosto/Isip-s03.pdf

1.13

¿Se elaboran informes sobre la contribución de TI a la generación de valor y conocimiento para los procesos de la universidad? ¿El Consejo superior/Consejo Académico y/o comités de alta dirección los conoce y entiende? S

http://www.uninorte.edu.co/informacion/pdfs/Vision_del_Futuro/Vision.pdfLA UNIVERSIDAD EN LA SOCIEDAD DEL CONOCIMIENTO 2002-2012

1.14 ¿Se informa al Consejo superior/Consejo Académico y/o comités de alta dirección de los riesgos asociados al uso de las TI? S

http://www.uninorte.edu.co/divisiones/Ingenierias/IDS/upload/File/Memorias%20II-SIIR/08-Arias-Colombia-001.pdf

1.15 ¿Se ha definido un Marco de Gestión del Riesgo, que permita identificar, evaluar y gestionar todo el espectro de riesgos que afecte a la universidad?

S http://www.google.com/cse?cx=007310195106118080878%3Aa1_tcq5d5k8&q=+documentacion+de+los+avances+tecnologicos&cof=FORID%3A0&donden=uninorte#gsc.tab=0&gsc.q=MARCO%20DE


http://www.uninorte.edu.co/informacion/pdfs/Vision_del_Futuro/Vision.pdf

http://www.uninorte.edu.co/informacion/pdfs/Vision_del_Futuro/Vision.pdf

http://www.uninorte.edu.co/informacion/pdfs/Plan_de_Desarrollo/Plan%20de%20desarrollo%20de%20bolsillo.pdf




%20RIESGOS%20DE%20LA%20UNIVERSIDAD

1.16

El Consejo superior/Consejo Académico y/o comités de alta dirección, ¿ha identificado el “apetito” al riesgo de la universidad? Esto es, ¿se ha definido el nivel de riesgo que la universidad está dispuesta a asumir para las diferentes categorías de riesgos: estratégicos, operacionales, de información y de cumplimiento? S

http://www.google.com/cse?cx=007310195106118080878%3Aa1_tcq5d5k8&q=+documentacion+de+los+avances+tecnologicos&cof=FORID%3A0&donden=uninorte#gsc.tab=0&gsc.q=MARCO%20DE%20RIESGOS%20DE%20LA%20UNIVERSIDAD

Sobre el papel de la Función de TI en el proceso de transformación dela universidad:

CumpleEvidencia/justificación/información anexa/explicación

2.1 ¿Está definida, documentada y publicada la misión del área de TI, dentro de la universidad? S

http://uninorte.edu.co/programas/contenido.asp?ID=285&PP=S7

2.2 ¿Está creada, documentada y publicada la estructura organizativa del área de TI? S

http://www.uninorte.edu.co/g10entornosvirtuales/Administrador/Publicaciones/upload/Sieci.pdf

2.3 ¿Se asignan responsabilidades a todos los niveles de la estructura orgánica del área de TI? S

http://www.uninorte.edu.co/g10entornosvirtuales/Administrador/Publicaciones/upload/Sieci.pdf

2.4 ¿Se dispone de una metodología para la ejecución de los proyectos de transformación de los procesos de la universidad, que facilite la reutilización de elementos y la reducción del tiempo de ejecución?

S

http://www.uninorte.edu.co/extensiones/cec/secciones.asp?id=17 TIENEN DOCUMENTOS A SEGUIR DONDE PLASMAN EL INTERES POR ADOPTAR LAS TECNOLOGIAS IDENTIFICANDO LAS DEBILIDADES Y FORTALEZAS

2.5 ¿Se elaboran informes sobre el seguimiento de la ejecución de los proyectos de transformación de los procesos de la universidad?

SE UTILIZA LA HERRAMIENTA DE MICROSOFT PROYECT http://www.uninorte.edu.co/uninorte_verano/secciones.asp?id=159 TIENEN UN SISTEMA PARA LA PLANEACION Y CONTROL DE PROYECTOS


http://www.uninorte.edu.co/uninorte_verano/secciones.asp?id=159

http://www.uninorte.edu.co/uninorte_verano/secciones.asp?id=159

http://www.uninorte.edu.co/extensiones/cec/secciones.asp?id=17

http://www.uninorte.edu.co/extensiones/cec/secciones.asp?id=17


2.6 ¿El Consejo superior/Consejo Académico y/o comités de alta dirección conoce y entiende las desviaciones recogidas en esos informes? NS

NO HAY DOCUMENTOS QUE DEMUESTREN LA APROBACION Y ENTENDIMIENTO DEL CONSEJO

2.7 ¿Se identifican los factores que han propiciado las desviaciones? NS

NO SE PUEDE IDENTIFICAR UNA DESVIACION DE LOS RECURSOS DE LA UNIVERSIDAD PARA LOS PROYECTOS

2.8 ¿Se adoptan las medidas necesarias para eliminar las desviaciones?

S

SE SIGE UN PROTOCOLO A TRAVES DE EL DOC EN EL SIGUIENTE ENLACE http://www.uninorte.edu.co/divisiones/Salud/comite_etica/upload/File/GUIA%20SGTO%20EST%20APROB_Version%202_Mayo2011.pdf

2.9 ¿El día a día obliga a tomar demasiadas decisiones a corto plazo que pueden afectar la dirección estratégica y, por tanto a la consecución de los objetivos a medio y largo plazo de la universidad?

N

SE TOMA COMO PRIMERA INSTANCIA LAS ESTRAEGIAS DE LOS PROYECTOS Y DECISIONES A CORTO Y LARGO PLAZO Y SE EVALUAN LAS POSIBLES CONSECUENCIAS. SE RESPETAN LOS LINEAMIETNO ESTIPULADOS PARA LA PUESTA EN MARCHA DE LOS PROYECTOS

2.10 ¿Está definida, documentada y publicada la política -y normativa afín- sobre el uso adecuado de las TI por todos los empleados Académicos/administrativos de la universidad? S

http://www.uninorte.edu.co/publicaciones/libros-acceso-gratuito/educacion-como-escenario/files/publication.pdf

2.11 ¿Los empleados conocen y aceptan las consecuencias del incumplimiento de la política/normativa? NS

NO HAY DOCUMENTACION QUE INFORME A FUNCIONARIOS SOBRE LA NORMATIVA

2.12 ¿En función de los cambios tecnológicos introducidos en la universidad se actualiza la política/normativa de uso de las TI? NS

SE RECOPILAN LOS CAMBIOS APLICAR Y SE INTEGRAN LOS DATOS A LA NORMATIVIDAD CON UNA PERIODICIDAD ANUAL

2.13 ¿Se difunden los cambios introducidos para que los empleados los conozcan y asuman?

S

SE HACEN REUNIONES Y COMUNICADOS GENERALES A LOS FUNCIONARIOS Y COMUNIDAD UNIVERSITARIA PARA LLEVAR A CABO LOS PROCESOS Y NORMATIVIDAD ADECUADA






2.14 ¿Se dispone de los recursos necesarios (presupuesto, formación, tiempo,...) antes de abordar un proceso de cambio tecnológico? S

LOS RECURSOS SE DESTINAN A LOS PROCESOS DE LA UNIVERSIDAD Y PARA EL AREA DE TI

2.15 ¿Existe un plan de formación y concientización, dirigido a todos los empleados, de forma que se entienda el proceso de cambio y se favorezca su participación activa?

N

LA CAPACITACION ES INDIVIDUAL Y SE DIFUNDE DE MANERA ESCRITA PASO A PASO NO SE HACE UNA CAPACITACION FORMAL PERO SE SUPERVISA Y SE EVALUAN FALENCIA Y SE APLICA LA DEBIDA RETROALIMENTACION

2.16 ¿Se trasmite la necesidad de los cambios como una aportación de valor que garantiza la continuidad de la universidad en el tiempo?

N

LA GENERACION DE CONOCIMIENTO TRASCIENDE EN LOS DEPARTAMENTOS DE INVESTIGACION EY EN EL PROYECTO DE LA UNIVERSIDAD PERO NO SE DISTINGUE UNA DIFUSION DE LA IMPORTANCIA DEL RESURSO TECNOLOGICO PARA LA GESTION DEL CONOCIMIENTO AUNQUE SE INFORMA DE LA IMPORTANCIA DE ESTE TEMA A TRAVES DE DOCUMENTOS BIEN PLANTEADOS.

2.17 ¿Los empleados perciben que su actuación individual contribuye a la culminación con éxito del proceso de cambio? S

LOS EMPLEADOS TIENEN UNA META CLARA Y AL CUMPLIRLA CONTRIBUYEN A LOS OBJETIVOS DE LA UNIVERSIDAD

2.18 ¿Existe un sistema de comunicación fluido de la marcha del proceso de cambio? S SE UTILIZA MICROSOFT PROYECT

2.19 ¿Están los usuarios satisfechos con el desempeño de TI de la universidad?

NS

SE CONSCIENTIZA DE LA IMPORTACIA DE LAS TIC Y SE UTILIZA DE MANERA ADECUADA LOS FUNCIONARIOS SE COMPROMETEN CON EL MEJORAMIENTO DE TAL MANERA QUE SE PLANTEAN CAMBIOS E IDEAS QUE PUEDAN A AYUDAR A LA MEJORA DE LAS TIC.



Sobre la responsabilidad:


3.1 ¿La estructura organizativa asegura una cierta independencia de la Función de TI? S

SE TIENE LA CONVICCION DE QUE LA SISTEMATIZACION DEL CONOCIMIENTO CONTRIBUYE POSITIVAMENTE AL DESARROLLO SOSTENIBLE.

3.2 ¿Se han definido roles en los que recaiga la planificación y dirección de TI?

S

AUNQUE SE TIENE UN CRONOGRAMA Y UNA DELEGACION DE FUNCIONES DEFINIDAS DONDE LA PLANEACION RECAE SOBRE EL AREA DE PLANEACION YA QUE SE INVIERTEN RECURSOS PARA LA OPTIMIZACION DE LAS TIC

3.3 ¿Se han definido las funciones y obligaciones para cada rol, con respecto a sistemas de información, gestión del conocimiento, control interno y seguridad? S

LA DELEGACION DE LAS FUNCIONES DE TI INCLUYEN EL CONTROL Y LA SEGURIDAD Y VAN DIRIGIDAS HACIA LA GESTION DEL CONOCIMIENTO CUMPLIENTO CON LAS ESTRATEGIAS ORGANIZACIONALES DE LA UNIVERSIDAD

3.4 ¿Se han definido responsabilidades respecto a la propiedad de los datos, los procesos y los sistemas?

S

SE TIENE DEFINIDO EN LOS DOCUMENTOS DEL PLAN DE DESARROLLO CON LO QUE CUMPLIRAN LAS TIC Y LOS ENTES A CARGO DE ESTAS ESTAN PREPARADOS PARA TODOS LOS REQUERIMIENTOS QUE TRAEN LAS TECNOLOGIAS DE INFORMACION

3.5 ¿Se controla que los roles y responsabilidades se cumplan? ¿Hay actividades de seguimiento?

S

SE TIENE UNA CONTINUIDAD EN EL SEGUIMIENTO DE LAS FUNCIONES DE LAS TIC SE TIENE UN PLAN DE PRUEBAS CONTINUAS Y SE TIENE UN SOPORTE EN EL HORARIO DE LA UNIVERSIDAD QUE ESTE PENDIENTE DEL FUNCIONAMIENTO

3.6 ¿Se ha establecido la debida segregación de funciones entre desarrollo, operación, seguridad y control interno?

S

EL AREA DE TI CUMPLE CON ESTANDARES INTERNACIONALES YA QUE EL PRINCIPAL OBJETIVO ES SOBRESALIR NACIONAL E INTERNACIONALMENTE POR ELLO TIENEN FUNCIONES DE DESARROLLO, OPERACIÓN, SEGURIDAD Y CONTROL INTERNO.

3.7 ¿Se considera la competencia del personal, antes de asignar un determinado rol?

S SE DEFINE UNA SINERGIA QUE DEBE EXISTIR YA QUE LA CIMUNICACION EN ESTE AREA ES IDELA Y FUNDAMENTAL SE ASIGNAN LOS ROLES CON CONDICIONES COMPETENTES PARA



CADA PROCESO

3.8 ¿Existen políticas para revisar la definición de funciones y responsabilidades de cada rol?

S

DENTRO DEL AREA DE TI EXISTEN LOS OBJETIVOS DE CADA SUBGRUPO IGUALMENTE LAS FUNCIONES QUE SE DEBEN DESEMPEÑAR DENTRO DE ESTOS, A RAIZ DE ESTO SE PLANTEAN LOS ROLES NECESARIOS PARA LOS FUNCIONARIOS

3.9 ¿Existen políticas que limiten qué funciones se pueden desempeñar por personal externo?

S

TAMBIEN SE TIENEN ESTRATEGIAS PARA TENER OUTSOURCING QUE SE PUEDA UTILIZAR CONOCIMIENTOS ESTANDARIZADOS Y CON PERSONAL EXTERNO QUE PUEDA APORTAR A LA OPTIMIZACION DE LAS FUNCIONES DE EL AREA DE TI

3.10 ¿Los diferentes roles disponen de autoridad suficiente para ejercer las funciones encomendadas?

S

SE CREA UNA RESPONSABILIDAD INDIVIDUAL Y COLECTIVA QUE SE CUMPLE DENTRO DE LOS REQUERIMIENTOS Y CRONOGRAMAS ASIGNADOS IGUALMENTE SE CUENTA CON LA AUTORISDAD PERTINENTE QUE RECIBE LAS SOLUCIONES Y LOS RESULTADOS DE LAS OPERACIONES Y OPERACIONES IMPLEMENTADAS.

3.11

¿La función de Sistemas de Información presenta informes periódicos al Consejo superior/Consejo Académico y/o comités de alta dirección respecto a los resultados de desempeño? S

EL CONSEJO SUPERIOR Y DEMAS ENTIDADES DE LA UNIVERSIDAD ESTAN INFORMADAS DE TODO LO QUE PASA DENTRO DEL AREA DE TI DE L¿TAL MANERA DE TENER INFORMACION ACTUALIZADA DE CUALQUIER EVENTUALIDAD, EL CONSEJO SUPERIOR TAMBIEN OPINA Y TOMA DECISION PARA LA DESIGNACION DE RECURSOS

3.12 ¿Existe una política que defina las pautas mínimas para las relaciones con terceros? N

SE PUEDE EVIDENCIAR UNA COMUNICACIÓN CON SERVICIOS EXTERNOS Y TERCERIZADOS PERO NO SE TIENE UNAS POLITICAS PARA ESTO

3.13 ¿Se disponen los recursos suficientes para las actividades encomendadas?

S

LOS RECURSOS DE TI A PESAR DE SER GENERALES TAMBIEN SON FLEXIBLES A LA HORA DE UTILIZARLOS PARA LAS MEJORAS Y REQUERIEMIENTOS, OBVIAMENTE SE CUENTA CON UN APROVACION PREVIA PERO SE TIENE PRIORIDAD EN RECURSOS.



Sobre las Inversiones :


5.1 ¿Las adquisiciones de TI se basan en el análisis continuo de la dirección estratégica y los planes a corto y largo plazo definidos? N

PARA LAS ADQUISISCIONES SE CUENTA CON LAS PREVIAS AUTORIZACIONES Y SE CUENTA CON EL PLANTEAMIETNO DE LOS REQUERIMIENTOS, ESTRATEGISA Y OBJETIVOS

5.2 ¿Se dispone de un Plan de Infraestructura Tecnológica? S SE TIENE EN EL PLAN DE DESARROLLO

5.3 ¿Se revisa o actualiza periódicamente el Plan de Infraestructura Tecnológica? N

SE TRAZA SEGUNLOS OBJETIVOS SOLO SI ES ESTRICTAMENTE NECESARIOS

5.4 ¿Se consideran las tendencias y regulaciones presentes y futuras durante el mantenimiento del Plan de Infraestructura Tecnológica? S

SE LLEVA UNA ORGANIZACIÓN Y ORDEN PARA LAS ADQUISICIONES IGUAMENTE CON LA DEPRECIACION DE LA INFRAESTRUCTURA TECNOLOGIA ACTUAL

5.5 ¿Se evalúa el impacto frente a una adquisición tecnológica?

S

SE GENERA UNA EVALUACION POSTERIOR A LA ADQUISICION DE INFRAESTRUCTURA Y SE TIENEN ESTADISTICAS SOBRE LA APLICACIÓN POSITIVA O NEGATIVA DENTRO DE LA UNOVERSIDAD

5.6 Durante la evaluación del plan tecnológico, ¿se evalúan aspectos de contingencia (redundancia, adecuación y capacidad evolutiva de la infraestructura)? S DESDE LA PLANEACION SE PRETENDE EVITAR

5.7 ¿Se planifica el mantenimiento de la infraestructura?

S

SE CUENTA CON SOPORTE D ELA INFRAESTRUCTURA DENTRO D ELA UNIVERSIDAD DESDE LA PLANIFICACION DE ADQUISICION DE INFRAESTRUCTURA SE INCLUYE LAS ESTRATEGIAS DE MANTENIMIETNO IGUALMENTE DEPENDE DEL PLAN

5.8 ¿Están definidos entornos separados de prueba y producción? S

SE HACE GESTION DE LA CONFIGURACION Y SE TIENE SOPORTE POR PARTE DE LOS TERCEROS POR LAS PRIMERAS SEMANA DE IMPLEMENTACION



5.9 ¿El proceso de adquisición de la infraestructura tecnológica está en línea con las aplicaciones críticas dela universidad y con la arquitectura tecnológica? S

LA UNIVERSIDAD TIENE COMO OBJETIVO PRINCIPAL SU COMPROMISO CON LA SOCIEDAD Y LO DEFINE CLARAMENTE EN CADA PROYECTO Y HACE EFASIS EN LOS PLANES INSTITUCIONALES Y DE DESARROLLO QUE LLEVA A CABO

5.10 ¿Participan en el proceso de adquisición/inversión el Consejo superior/Consejo Académico y/o comités de alta dirección ? S

DE ELLOS DEPENDE LAS APROBACIONES YA QUE HAY CONTAR CON LA NECESIDADES Y RPIORIDADES DE LA UNIVERSIDAD

Sobre la estrategia y planeación:


4.1 ¿Participa el Responsable de TI en el Consejo superior/Consejo Académico y/o comités de alta dirección? S

SE EVALUAN LAS PROPUESTAS DE LA PLANEACION DE LAS TIC CON LOS ENTES SUPERIORES CONSEJO ACADEMICO PLANEACION DE ADMINISTRACION ETC

4.2

Dentro del Consejo superior/Consejo Académico y/o comités de alta dirección ¿Los representantes de las unidades orgánicas tecnológicos tienen la posibilidad de participar activamente en la toma de decisiones relativas a la estrategia? S

SE APORTA DE TODAS LAS AREAS LA MEJORAS QUE PUEDAN APLICARSE ANTES DE TOMAR A LGUNA DECISION CONCRETA DENTRO DE LA UNIVERSIDAD

4.3 ¿Conoce el Responsable de TI los planes a corto y largo plazo de la universidad? S

ESTAN PENDIENTES EN TODO EL PROCESOS DE TI INCLUYENDO LA PLANIFICACION DE PROCESO

4.4 ¿Los planes a corto y largo plazo de TI van alineados con los planes a corto y largo plazo de la universidad? S

ESE ES SU PRINCIPAL OBJETIVO QUE NO SE PIERDA EL OBJETIVO PRINCIPAL DE LA UNIVERSIDAD LO QUE PRETENDE LA UNIVERSIDAD CON LAS TI ES INTERNACIONALIZARSE Y CONVERTIRSE EN UNA UNIVERSIDAD COMPETITIVA

4.5 ¿Se utilizan indicadores clave de desempeño y/o factores críticos de éxito para medir los resultados de TI en el logro de los objetivos de la

S SE CUENTAN CON ANALISIS Y ESTADISTICAS CONTINUAS PARA MEDIR EL ÉXITO DE LA APLICACIÓN DE LAS TECNOLOGIAS DE INFORMACION Y COMUNICACIÓN ADEMAS SE TIENE UN SISTEMA DE SEGUIMIENTO DE



universidad? PROYECTOS Y PLANES QUE AYUDAN A VALIDAR ESTO

4.6 ¿Se hace un seguimiento de los indicadores definidos que nos ayude a la toma de decisiones sobre TI? S

CON ELLO TAMBIEN SE GENERAN PLANES DE ACCION Y SE IDENTIFICAN A TRAVES DE LA TECNICA DE PARETO LAS FALENCIAS Y SE CORRIGEN

4.7 ¿Se envían los resultados al Consejo superior/Consejo Académico y/o comités de alta dirección? S

LOS ESTADOS DE LAS TIC Y SUS INDICADORES SON HECHOS SABES¿R NO SOLO AL CONSEJO ACADEMICO SINO A LA COMUNIDAD UNIVERSIDTARIA Y FUNCIONARIOS

4.8

¿Se dispone una metodología para formular y modificar planes, y que incluya el estudio de factibilidad, los riesgos y la sincronización con los objetivos de la universidad? S SE UTILIZA MICROSOFT PROYECT

4.9 ¿Los proyectos de transformación de la universidad, con base en TI, están soportados por la suficiente información y documentación? S

SE RPOCURA QUE TODOS LOS PROCESO ESTEN DOCUMENTADOS Y DIFUNDIDOS EN TODA LA ORGANIZACION

4.10 ¿Los planes TI de alto nivel están aprobados por el Consejo superior/Consejo Académico y/o comités de alta dirección? S PARA TODOS LOS PROCESOS SE CUENTA CON EL CONSEJO ACADEMICA



Sobre el rendimiento y capacidades:


6.1 ¿La infraestructura y los recursos de TI disponibles son suficientes para lograr los objetivos estratégicos de la universidad? N

SIEMPRE SE HACE CONTINUAMENTE PLANES DE MEJORAMIENTO YA QUE SON CONSCIENTES DE LOS CAMBIOS DEL MUNDO REAL Y DE LAS NECESIDADES QUE VAN SURGIENDO

6.2 ¿Se tiene consenso entre los niveles de servicio entre las unidades orgánicas académicas y administrativas con el área de sistemas? S

SE TIENE UNA CONSCIENCIA COLECTIVA DENTRO DE LA UNIVERDSIDAD QUE AYUDA A ENTENDER LA IMPORTANCIA DE LA INFORMACION Y DE LA PALICACION DE LAS TIC PARA LA GESTION DE CONOCIMIENTO

6.3 ¿Se realizan auditorias periódicas que verifiquen la eficacia y eficiencia de los procesos de TI? S

SE TIENE UN AREA DE AUDITORIA ESPECIAL PARA EL AREA DE TI DENTRO DE LA UNIVERSIDAD Y CON UNA PERIODICIDAD ANUAL SE CUENTA CON AUDITORIA EXTERNA

6.4 ¿Se calculan las desviaciones sobre los niveles de servicio acordados? N

NO SE TIENE UN PROGRAMA DE DESVIACIONES PARA EL AREA DE TI

6.5 ¿Se hace un seguimiento de la implementación de las recomendaciones?

S

SE TIENE UN LISTADO DE LAS RECOMENDACIONES IGUALMENTE SE CUNETA CON LA APROBACION PARA DETERMINADAS DE RECOMENDACIONES Y SE MIDE SU IMPACTO DENTRO DE LA ORGANIZACION

6.6 La dirección obtiene informes independientes del cumplimiento de los objetivos de rendimiento (efectividad y eficiencia) de las TI N

NO TODO SE HACE DENTRO DE TI SE DOCUMENTA PERO NO SE CUENTA CON HERRAMIENTAS EXTERNAS PARA ESTO

6.7 La dirección recibe informes del desempeño de las TI desde el punto de vista de la universidad , en los que se vea que se satisfacen sus necesidades S

SE MIDE EL NIVEL DE SATISFACCION DETRO DE LA COMUNIDAD UNIVERSITARIA Y LOS FUNCIONARIOS

6.8 Existe una planificación de capacidad de TI (tanto tecnológica como humana) que garantice el servicio tanto presente como futuro. S

SE TIENE EN CUENTA ELRECURSO HUMANO PARA LA IMPLEMENTACION DE LAS TIC CON DOCUMENTACION CLARA DONDE SE ESPECIFICAN TALES OBJETIVOS COMO RAZON PRINCIPAL Y ESTRATEGICA



6.9 ¿Se supervisa que el uso de las TI por parte de los empleados sea el adecuado?

S

SE TIENE MANUALES DE USO ESPECIFICOS PARA CADA AREA Y DE LA UTILIZACION DE CADA DEPARTAMENTO DENTRO DE LA UNIVERSIDAD IGUALMENTE LA FINCIONALIDADES DE LAS TIC SON ESPECIFICADAS

6.10 ¿Son conscientes los empleados de que un uso inadecuado de los recursos afecta al rendimiento? S

SE HACE RESPONSABILIZAR A LOS FUNCIONARIO DE LA UNIVERSIDAD DE LA IMPORTANCIA DE QUE SE MANTENGA UN BUEN USO DE LAS TIC

6.11 ¿Existen acuerdos de nivel de servicio (ANS) que garanticen el rendimiento de TI con las diferentes unidades orgánicas de la universidad? N

NO SE TIENE UN DOCUMENTO QUE CUENTE CON TALES ESPECIFICACIONES

6.12 ¿Hay un seguimiento periódico de los servicios tercerizados, incluyendo: Procesos de TI, Desarrollos de Software e Infraestructuras? S

SE TIENE UN PLAN PARA LOS SERVICIOS CON LOS QUE NO CUENTA LA UNIVERSIDAD Y ES NECESARIA SU TERCERIZACION

6.13

Existen procedimientos de control que garanticen la confidencialidad, disponibilidad e integridad de los datos contenidos en los Sistemas de información y de gestión del conocimiento? S

SE HACEN AUDITORIAS CONTINUA Y SE PRESTA SOPORTE CONTINUAMENTE A LAS TIC

6.14 ¿Está definido, documentado y se mantiene actualizado un plan de actuación ante contingencias que garantice que se van a mantener los niveles de servicio acordados? S

http://www.uninorte.edu.co/informacion/pdfs/Plan_de_Desarrollo/Resumen%20Plan%20de%20Desarrollo2008-2012.pdf

6.15 ¿Los empleados del departamento de TI disponen de las capacidades suficientes para recuperar un servicio en el menor tiempo posible? S

SE HACE CAPACITACION CONTINUADA A LOS FUNCIONARIOS Y USUARIOS DE TIC PARA QUE SE PUEDA DAR UN COMPLETO Y EFICAZ USO DE LAS HERRAMIENTAS TECNOLOGICAS DE LA UNIVERSIDAD

6.16 ¿Se dispone de alguna alternativa en caso de que esa persona no esté disponible?

S

SE TIENEN PERSONAS “BACKUP” QUE CUMPLEN CON FUNCIONES PEQUEÑAS NORMALEMENTE PERO QUE TIENEN EL CONOCIMIENTO DE CUALQUIER FUNCIONARIO DESIGNADO POR LO TANTO SE CUBRE CADA AREA

6.17 ¿En caso de detectar desviaciones en el cumplimiento de NA SE APLICAN MEDIDAS CORRECTORAS SIEMPRE Y CUANDO EL Cumple: S:Si se está de acuerdo / Cumple la pregunta planteada N: No se está de acuerdo / No cumple la pregunta planteada. NA( No Aplica): La pregunta planteada no es de aplicación a la universidad objeto de evaluación. NS: Se desconoce la respuesta.


los niveles de servicio acordados se adoptan medidas correctoras? CONSEJO ACADEMICO LO APRUEBE.



Sobre la conformidad y cumplimiento:


7.1 ¿Se conocen y aplican las normas y regulaciones de carácter general que son de obligado cumplimiento? (nacionales e internacionales) S

ESTA ENTRE LAS ESTRATEGIAS DE LA UNIVERSIDAD CUMPIR CON LINEAMIETOS INTERNACIONALES PARA AUMENTAR LA COMPETITIVIDAD DE LA UNIVERSIDAD Y DE LOS PROYECTOS QUE LLEVAN A CABO

7.2 ¿Se conocen y aplican las normas y regulaciones sectoriales que son de obligado cumplimiento? S

SE TIENE UNA NORMATIVIDAD QUE CUMPLE CON LOS ESTANDARES DE UNIVERSIDAD DENTRO DE LA REGIOS Y DENTRO DEL PAIS Y SE LLEVAN A CABO POLITICAS PARA LA UTILIZACION DE LAS TICS

7.3

¿Se redactan, actualizan y divulgan cláusulas a incorporar en los contratos con objeto de garantizar la confidencialidad y privacidad de la información que un tercero utilice en la ejecución del trabajo contratado? S

TAMBIEN SE APLICAN ESTANDARES Y FORMATOS DONDE SE TENGA CLARIDAD EN LOS NEGOCIOS CON TERCEROS DE TAL MANERA QUE SE PUEDA LLEVAR A CABO UN BUEN CONVENIO

7.4 ¿Se redactan, actualizan y divulgan cláusulas a incorporar en los contratos con objeto de proteger la propiedad intelectual? S

SI SE TIENE UN REGLAMENTO DE PROPIEDAD INTELECTUAL DONDE SE HABLA DE LOS NEGOCIOS DE TERCERIZACION CON OTRAS ENTIDADEShttp://www.uninorte.edu.co/investigacion/secciones.asp?ID=37

7.5

¿Se redactan, actualizan y divulgan cláusulas a incorporar en los contratos indicando qué se ha de hacer con la información manejada durante el período de ejecución del trabajo objeto del contrato? NS

DEPENDE DE LA NATURALEZA DEL CONTRATO SE LLEVA A CABO UNA EVENTAL CLAUSULA EN EL CONTRATO

7.6

¿Cuándo se incorpora nuevo personal a la universidad en el contrato se le informa del uso que ha de hacer de los recursos que se ponga a su disposición para la realización de su trabajo, así como, las consecuencias de un uso indebido de los mismos? S

SE TIENE EN CUENTA LA FLEXIBILIDAD DEL CAPITAL PARA EL MANEJO ADECUADO DEL RECURSO HUMANO DENTRO DE LOS PROYECTOS TERCERIZADOS Y POR PARTE DE LA UNIVERSIDAD EN CUANTO A LOS PROYECTOS DONDE SE INVOLUCRA LA MANO DE OBRA DE UN TERCERO ESTA PARTE CORRE POR PARTE DEL CONTRATISTA.

7.7 ¿Se han implementados controles para verificar el cumplimiento de las obligaciones derivadas de la normativa?

S SE HACE UN SEGUIMIENTO Y SE CUMPLE CON LAS FECHAS DE ENTREGA SI NO SE CUMPLE SE DEBE HACER UN DOCUMENTO CON LO QUE SE LLEVA ADELANTADO Y PROPONER UN ACUERDO QUE DEBE SER A PROBADO POR EL CONDSEJO ACADEMICO Y POR LA ENTIDADES



INVOLUCRADAS

7.8 ¿En los contratos celebrados con terceros se incluye una cláusula que indique el derecho de la universidad a someter a una auditoría a dicho tercero? S

SE VALIDA EN EL CONTRATO LA APROBACION DE UNA AUDITORIA ADICIONAL A LA QUE PUEDE HACER EL TERCERO PARA CORROBORAR EL BUEN MANEJO DE LOS RECURSOS DENTRO DEL PROYECTO

7.9 ¿Se realizan auditorías, internas o externas, de forma periódica, para verificar que se cumple internamente la normativa obligatoria?

S

DENTRO DEL AREA DE TI SE APLICA AUDITORIA INTERNA CONSTANTE PARA EL BUEN FUNCIONAMIENTO DE LOS PROYECTOS Y DE LOS PROCESOS Y OPERACIONES DENTRO DEL DEPARTAMENTO DONDE SE PUEDE ASEGURAR LA CLAIDAD, AUNQUE SE HACEN CON LA PERIODICIDAD QUE DECIDA EL CONSEJO AUDITORIAS EXTERNAS.

7.10 ¿Se hace un seguimiento de las correcciones de las no conformidades recogidas en el informe de auditoría? S

TANTO EN LA IMPLEMENTACION COMO EN LA PUESTA EN MARCHA SE RECOPILA INFORMACION DOCUMENTADA DE LAS AUDITORIAS REALZADAS DENTRO DELA UNIVERSIDAD PARA CADA PROYECTO

7.11

¿Se llevan a cabo campañas de sensibilización del personal de forma que cada empleado tome conciencia de que todo lo que hace en la universidad afecta a la imagen de la misma? S

LOS VALORES INSTITUCIONALES SON BASADOS EN LA EXCELENCIA Y QUE AYUDAN AL SENTIDO DE PERTENENCIA CON LA UNIVERSIDAD http://www.uninorte.edu.co/informacion/valores_institucionales.asp

7.12 ¿Se informa al personal de que el mal uso de las tecnologías de la universidad puede hacer incurrir a ésta en responsabilidad legal? S

SE RESPONSABILIZA A CADA FUNCIONARIO DE LA IMPORTANCIA DE LA CORRECTA UTILIZACION DE LA TECNOLOGIAS DE INFORMACION

7.13 ¿Se realizan campañas de formación dirigidas al personal para dar a conocer la normativa y la regulación aplicables? S

SE HACE DIFUSION POR LOS MEDIOS DE COMUNICACIÓN DE LA UNIVERSIDAD Y SE IMPLEMENTA EL CORRECTO FUNCIONAMIENTO IMPLANTADO VSIBLEMENTE DENTRO DE LA UNIVERSIDAD

7.14

¿Se preparan los sistemas informáticos para su adecuación continua a los preceptos legales, de forma que esa automatización facilite el cumplimento por parte de los empleados? S

SE TIENE CONTINUA INFORMACION DE LOS REGLAMENTOS NACIONALES PARA CUMPLIR CON LOS ESTAMENTOS LEGALES Y PODER CUMPLIR CON TODAS LA NORMAS LEGALES PARA CADA PROYECTO DENTRO DEL AREA DE TI



Sobre el comportamiento Humano:


8.1 ¿Existen políticas para la contratación y conservación del personal?

S

SE TIENE EN CUENTA UN CURRICULO QUE CUMPLA CON LAS EXPECTATIVAS DEL PERFIL BUSCADO SEGÚN LAS VACANTES SE TIENE EN CUENTA EL CONOCEMIENTO NECESARIO PARA EL MANEJO DE SISTEMAS Y DE HERRAMIENTAS OFIMATICAS

8.2 ¿Se realiza una evaluación del desempeño laboral y de las capacidades del personal?

S

SE EVALUA CONSTANTEMENTE LA CAPACIDAD DEL PERSONAL Y SE SOPORTA BAJO LAS SUPERVISIONES USUALES DE CADA DEPARTAMENTO PARA CON LO PROCESOS, A PARTIR DE ESTO SE GENERAN CAPACITACIONES O SE REFUERZAN LOS CONOCIMIENTOS DEL PERSONAL

8.3 ¿Se ha realizado una valoración de la dependencia de individuos claves?

S

SI REGULAN LAS MAS IMPORTANTES RESPONSABILIDADES DE CADA AREA PARA QUE SE PUEDA LLEGAR A LA RAIZ DE LOS PROBLEMAS DE UNA MANERA GRUPAL E INDIVIDUAL SEGÚN LAS RESPONSABILIDADES ASIGNADAS

8.4 ¿Existen políticas o procedimientos que prevengan dichas dependencias?

S

SE TIENEN NUEVAS IDEAS QUE PUEDAN FACILITAR LOS PROCESOS DE CADA DEPARTAMENTO IGUALMENTE DE MANEKA UN REGLAMENTO INTERNO DENTRO DE CADA DEPARTAMENTO PARA QUE SE PUEDA EVIDENCIAR Y SOLUCIONAR LOS INCONVENIENTES QUE PUEDAN PRESENTARSE

8.5 ¿Existen políticas donde se definan como se deben llevar a cabo los cambios de puestos de los empleados? S

SE TIENE BUZONES DE SUGERENCIAS DE LOS EMPLEADOS SE RECOPILA INFORMACION DE INTERES QUE PUEDA LLEVARSE A CABO MEDIANTE REUNIONES Y CONFERENCIAS Y QUE PUEDAN SE APLICADOS CUMPLIEMNDO CON LOS OBJETIVOS DE LA UNIVERSIDAD

8.6 ¿Existen políticas donde se definan como se deben llevar a cabo la terminación de la relación laboral con los empleados? S

EN EL REGLAMENTO INTERNO VISIBLE DENTRO DE LA UNIVERSIDAD SE TIENEN ESTIPUADAS LAS VIOLACIONES DE LOS PROCESOS Y AS SANCIONES PERTINENTES PARA CADA ANOMALIA TENIENDO EN CUENTA ENTRE LAS AMONESTACIONES LA TERMINACION DE CONTRATO

8.7 ¿En la realización de los proyectos de TI se mantiene el compromiso de las partes

S SE TIENE UN COMPLETO COMPROMISO DESDE LA FORMULACION DEL PROYECTO DONDE SE CUMPLEN CON RESPONSABILIDAD DE COMPROMISO



interesadas? DE CADA MIEMBRO DE LOS MISMOS

8.8 ¿Se transfiere el conocimiento a la alta dirección de la universidad y a los usuarios finales cuando finaliza un proyecto de TI?

S

SE TRANSFIERE A TRAVES DE BOLETINES INSTITUCIONALES LA APROBACION DE PROYECTOS QUE AYUDEN A L DESARROLLO COMPETITIVO DE LA UNIVERSIDAD Y DE MEJORAS A TRAVES DE LAS TIC SE TIENE INFORMACION Y SE ASEGURA DE A LA PLICACION QUE SE LE DE A LAS TECNOLOGIAS Y A LA ADOPCION POR PARTE DE LA COMUNIDAD UNIVERSITARIA

8.9

¿Se motiva a las personas y se les hace partícipe del objetivo desde el principio y se les permite participar en la toma de la decisión más adecuada? S

SE HACEN PROGRAMAS DE DIFUSION, CONFERENCIAS E INCENTIVOS PARA QUE LA COMUNIDAD CONOZCA Y SE INTERESE POR LOS PROYECTOS QUE SE LLEVAN A CABO EN CUANTO A TECNOLOGIAS DE INFORMACION

8.10

¿Se llevan a cabo iniciativas de sensibilización y de formación de todos y cada uno de los implicados con las Tecnologías de la Información? S SI

8.11

¿Cuándo se producen cambios en las Tecnologías de la Información, se evalúa el impacto que el cambio producirá a nivel individual para todos los involucrados? S

DESDE LA FORMULACION SE FORMULAN LOS POSIBLES RIESGOS SE EVALUAN PLAN DE CONTINGENCIA A APLICAR Y SE EVALUA EL IMPACTO DE LAS FALLAS QUE PUEDAN PRESENTAR LAS TECNOLOGIAS

8.12 ¿Se involucra a las personas y se busca la sincronización con las estrategias de la universidad? S

SE BUSCA A TRAVES DE LA DIFUSION DE LAS TECNOLOGIAS EN EL ESTUDIANTADO SQUE SE INVOLUCREN EN LA INVESTIGACION Y SE PUEDAN FORMULAR ESTRATEGIAS ACORDES A LAS TECNOLOGIAS DE TAL MANERA QUE SE GENERE CONOCIMIENTO

8.13 ¿Se identifican los riesgos con los proveedores que puedan afectar al funcionamiento de las Tecnologías de la Información? S SI ESO SE ESTIPULA DESDE LOS CONTRATOS CON LOS PROVEEDORES

8.14 ¿Se cuenta con personal suficiente y con los conocimientos técnicos necesarios para el desarrollo de los procesos? S

SI SE TIENE SOPORTE PARA LAS AREAS DE LA TECNOLOGIA Y SE TIENE UN SISTEMA DONDE SE REPORTAN LAS ANOMALIAS DE LAS TECNOLOGIAS PARA QUE SE SUPERVISE Y SE ESTE PENDIENTE DE CUALQUIER EVENTUALIDAD



8.15

¿La universidad de TI y sus procesos son desarrollados y mantenidos de manera que se detecten las necesidades y requerimientos del personal a todos los niveles? S

LOS REQUERIMIENTOS DE LA UNIVERSIDAD SON EVALUADOS CONSTANTEMENTE PARA CUBRIR LAS NECESIDADES DE LA UNIVERSIDAD Y APOYAR LOS PROCESOS ORGANIZACIONALES

8.16

¿Se realiza una gestión de los recursos humanos de manera que se explique cómo debe ser el comportamiento de los individuos de manera que se sincronice con los objetivos y metas corporativas? S

CADA AREA TIENE UN OBJETIVO Y VISION ESPECIFICA DENTRO DE CADA AREA LOS FUNCIONARIOS POSEEN TAREAS A LLEVAR A CABO QUE DEBEN SER CUMPLIDAS SEGÚN LOS REQUERIMIENTO QUE SE ESTEN PRESENTANDO..


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chtedeapor20121908015.files.wordpress.com€¦ · Web viewEn el contexto de la función de extensión universitaria, las labores de consultoría y prestación de servicios en la Universidad