CApitales Blanqueo Ley 10 2010, Prevención Blanqueo Financiación l Terror

8/20/2019 CApitales Blanqueo Ley 10 2010, Prevención Blanqueo Financiación l Terror...

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Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y dela financiación del terrorismo

BOE 29 Abril 2010LA LEY 8368/2010

JUAN CARLOS I REY DE ESPAÑA

A todos los que l !rese"te #iere" $ e"te"diere"%

Sbed& 'ue ls Cortes (e"erles )" !robdo $ Yo #e"*o e" s"+io"r l si*uie"te le$%

!E"#$%L&

L !ol,ti+ de !re#e"+i-" del bl"queo de +!itles sur*e .i"les de l d/+d de 190 +oo re++i-"l +re+ie"te !reo+u!+i-" que !l"teb l +rii"lidd .i""+ier deri#d del tr.i+o de dro*s%

E.e+ti#e"te3 el ries*o de !e"etr+i-" de i!ort"tes se+tores del siste .i""+iero !or !rte de lor*"i4+io"es +rii"les3 l que "o !ro!or+io"b" de+ud res!uest los i"strue"tos e5iste"tes3 dlu*r u" !ol,ti+ i"ter"+io"l +oordi"d3 +u$ s i!ort"te "i.est+i-" .ue l +re+i-" e" 19del (ru!o de A++i-" 6i""+ier 7(A6I8% Ls Re+oe"d+io"es del (A6I3 !robds e" 19903 !ro"to +o"#irtiero" e" el est"dr i"ter"+io"l e" l teri3 +o"stitu$/"dose e" l i"s!ir+i-" dire+t de Prier Dire+ti# +ou"itri 7Dire+ti# 91:0CEE del Co"se;o3 de 10 de ;u"io de 1991 7LA LEe l e5e"+i-" !or r4o"es de +ti#idd .i""+ier o+sio"l o u$ liitd3 des destble+er el r/*ie" s"+io"dor del Re*le"to 7CE8 N 11200@ del Prle"to Euro!eo $ dCo"se;o3 de 1? de "o#iebre de 200@ 7LA LEY 11@200@83 relti#o l i".or+i-" sobre lorde""tes que +o!> ls tr"s.ere"+is de .o"dos%

Si" ebr*o3 debe subr$rse que l Dire+ti# 200?@0CE 7LA LEY 10:2200?8 o er+er Dire+ti#3 qu

bsi+e"te i"+or!or l dere+)o +ou"itrio ls Re+oe"d+io"es del (A6I trs su re#isi-" e" 200:3 sliit estble+er u" r+o *e"erl que ) de ser3 "o s-lo tr"s!uesto3 si"o +o!letdo !or los Estdiebros3 d"do lu*r "ors "+io"les "otblee"te s e5te"ss $ detllds3 lo que su!o"e qul Dire+ti# "o estble+e u" r+o i"te*rl de !re#e"+i-" del bl"queo de +!itles $ de l .i""+i+i-" dterroriso que se sus+e!tible de ser !li+do !or los su;etos obli*dos si" ulteriores es!e+i.i++io"es !!rte del le*isldor "+io"l% Por otr !rte3 l er+er Dire+ti# es u" "or de ,"ios3 +oo se>de .or rotu"d su rt,+ulo ?3 que ) de ser re.or4d o e5te"did te"die"do los +o"+retos ries*e5iste"tes e" +d Estdo iebro3 lo que ;usti.i+ que l !rese"te Le$ +o"te"*3 l i*ul que l #i*e"Le$ 19199:3 de 2 de di+iebre 7LA LEY


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Por otr !rte3 desde el !u"to de #ist t/+"i+o se ) reli4do u" #erdder tr"s!osi+i-"3 d!t"do teri"olo*, $ sisteti+ de l Dire+ti# ls !r+ti+s le*islti#s !tris% As,3 t,tulo de e;e!lo3 se )o!tdo !or l lo+u+i-" B!erso"s +o" res!o"sbilidd !=bli+ !r ludir lo que l Dire+ti# de"oiB!erso"s del edio !ol,ti+o3 !or e"te"der que qu/ll es s e5+t $ e5!resi# e" +stell"

Asiiso se ) "te"ido3 e" l edid de lo !osible3 el r/*ie" #i*e"te3 e" +u"to "o .uer +o"trriol "ue# orde"+i-" +ou"itri3 +o" el .i" de redu+ir los +ostes de d!t+i-" de los su;etos obli*do6i"le"te3 se )" ele#do de r"*o di#erss !re#isio"es +o"te"ids e" el Re*le"to de l Le$ 19199de 2 de di+iebre 7LA LEY


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dis!osi+i-"3 el o#iie"to o l !ro!iedd rel de bie"es o dere+)os sobre bie"es3 sbie"ds de que di+)os bie"es !ro+ede" de u" +ti#idd deli+ti# o de l!rti+i!+i-" e" u" +ti#idd deli+ti#%

c. L dquisi+i-"3 !osesi-" o utili4+i-" de bie"es3 sbie"ds3 e" el oe"to del re+e!+i-" de los isos3 de que !ro+ede" de u" +ti#idd deli+ti# o de l!rti+i!+i-" e" u" +ti#idd deli+ti#%d. L !rti+i!+i-" e" l*u" de ls +ti#iddes e"+io"ds e" ls letrs"teriores3 l so+i+i-" !r +oeter este ti!o de +tos3 ls te"tti#s de!er!etrrls $ el )e+)o de $udr3 i"sti*r o +o"se;r l*uie" !r reli4rls o.+ilitr su e;e+u+i-"%E5istir bl"queo de +!itles u" +u"do ls +o"du+ts des+rits e" ls letrs !re+ede"tes sereli4ds !or l !erso" o !erso"s que +oetiero" l +ti#idd deli+ti# que )$ *e"erdo los bie"es%

A los e.e+tos de est Le$ se e"te"der !or bie"es !ro+ede"tes de u" +ti#idd deli+ti# todo ti!o d+ti#os +u$ dquisi+i-" o !osesi-" te"* su ori*e" e" u" delito3 t"to teriles +oo i"terileuebles o i"uebles3 t"*ibles o i"t"*ibles3 s, +oo los do+ue"tos o i"strue"tos ;ur,di+os +oi"de!e"de"+i de su .or3 i"+luids l ele+tr-"i+ o l di*itl3 que +redite" l !ro!iedd de di+)o+ti#os o u" dere+)o sobre los isos3 +o" i"+lusi-" de l +uot de.rudd e" el +so de los delit+o"tr l +ie"d P=bli+%

Se +o"siderr que )$ bl"queo de +!itles u" +u"do ls +ti#iddes que )$" *e"erdo los bie"se )ubier" desrrolldo e" el territorio de otro Estdo%

- A los e.e+tos de l !rese"te Le$3 se e"te"der !or .i""+i+i-" del terroriso el sui"istro3 el de!-sitl distribu+i-" o l re+o*id de .o"dos o bie"es3 !or +ulquier edio3 de .or dire+t o i"dire+t3 +o" i"te"+i-" de utili4rlos o +o" el +o"o+iie"to de que ser" utili4dos3 ,"te*re"te o e" !rte3 !r +oisi-" de +ulquier de los delitos de terroriso ti!i.i+dos e" el C-di*o Pe"l%

Se +o"siderr que e5iste .i""+i+i-" del terroriso u" +u"do el sui"istro o l re+o*id de .o"dosbie"es se )$" desrrolldo e" el territorio de otro Estdo%

- A los e.e+tos de est Le$ $ si" !er;ui+io de lo estble+ido e" l Dis!osi+i-" di+io"l se +o"siderr!,ses ter+eros equi#le"tes quellos Estdos3 territorios o ;urisdi++io"es que3 !or estble+er requisitoequi#le"tes los de l le*isl+i-" es!>ol3 se deteri"e" !or l Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"quede C!itles e I".r++io"es Fo"etris%

L +li.i++i-" +oo !,s ter+ero equi#le"te de u" Estdo3 territorio o ;urisdi++i-" se e"te"der e" tod+so si" e.e+to retro+ti#o%

H/se Res% 10 *osto 20123 de l Se+retr, (e"erl del esoro $ Pol,ti+ 6i""+ier!or l que se !ubli+ el A+uerdo de 1 de ;ulio de 20123 de l Coisi-" dePre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris3 !or el que sedeteri"" ls ;urisdi++io"es que estble+e" requisitos equi#le"tes los de l

le*isl+i-" es!>ol de !re#e"+i-" del bl"queo de +!itles $ de l .i""+i+i-" deterroriso 7BG%O%E% 2: *osto8% Artículo 2 Sujetos obligados

1- L !rese"te Le$ ser de !li++i-" los si*uie"tes su;etos obli*dos&

a. Ls e"tiddes de +r/dito%b. Ls e"tiddes se*urdors utori4ds !r o!err e" el ro de #id $ los+orredores de se*uros +u"do +t=e" e" rel+i-" +o" se*uros de #id u otrosser#i+ios rel+io"dos +o" i"#ersio"es3 +o" ls e5+e!+io"es que se estble4+"laleydigital.es


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re*le"trie"te%c. Ls e!ress de ser#i+ios de i"#ersi-"%d. Ls so+ieddes *estors de i"stitu+io"es de i"#ersi-" +ole+ti# $ ls so+ieddes

de i"#ersi-" +u$ *esti-" "o est/ e"+oe"dd u" so+iedd *estor%e. Ls e"tiddes *estors de .o"dos de !e"sio"es%f. Ls so+ieddes *estors de e"tiddes de +!itlries*o $ ls so+ieddes de+!itlries*o +u$ *esti-" "o est/ e"+oe"dd u" so+iedd *estor%. Ls so+ieddes de *r"t, re+,!ro+%h) as entidades de pago y las entidades de dinero electrónico!I"+iso .i"l de l letr )8 del "=ero 1 del rt,+ulo 2 i"trodu+ido !or l dis!osi+i-".i"l o+t# de l Le$ 2120113 de 2@ de ;ulio3 de di"ero ele+tr-"i+o 7BG%O%E% 2 ;ulio8%

Hi*e"+i& 2 ;ulio 2011

i. Ls !erso"s que e;er4" !ro.esio"le"te +ti#iddes de +bio de o"ed% . Los ser#i+ios !ostles res!e+to de ls +ti#iddes de *iro o tr"s.ere"+i%. Ls !erso"s dedi+ds !ro.esio"le"te l i"teredi+i-" e" l +o"+esi-" de!r/stos o +r/ditos3 s, +oo ls !erso"s que3 si" )ber obte"ido utori4+i-"+oo estble+iie"tos .i""+ieros de +r/dito3 desrrolle" !ro.esio"le"te l*u"de ls +ti#iddes que se re.iere l Dis!osi+i-" di+io"l !rier de l Le$ :199<de 1< de bril 7LA LEY 1:?199


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.i"es u" so+iedd3 u" so+i+i-" o +ulquier otro i"strue"to o !erso" ;ur,di+osK e;er+er .u"+io"es de .idei+oisrio e" u" .idei+oiso 7Btrust8 e5!reso oi"strue"to ;ur,di+o siilr o dis!o"er que otr !erso" e;er4 di+)s .u"+io"esK o

e;er+er .u"+io"es de ++io"ist !or +ue"t de otr !erso"3 e5+e!tu"do lsso+ieddes que +oti+e" e" u" er+do re*uldo $ est/" su;ets requisitos dei".or+i-" +o".ores +o" el dere+)o +ou"itrio o "ors i"ter"+io"lesequi#le"tes3 o dis!o"er que otr !erso" e;er4 di+)s .u"+io"es%p. Los +si"os de ;ue*o%q. Ls !erso"s que +oer+ie" !ro.esio"le"te +o" ;o$s3 !iedrs o etles!re+iosos%r. Ls !erso"s que +oer+ie" !ro.esio"le"te +o" ob;etos de rte o"ti*eddes%s. Ls !erso"s que e;er4" !ro.esio"le"te ls +ti#iddes que se re.iere el

rt,+ulo 1 de l Le$


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ls letrs 8 i8 del !rtdo 1 de este rt,+ulo%

'A()%L& **+e la diliencia debida

6ección 1#edidas normales de diliencia debida

Artículo " #dentificación formal

1- Los su;etos obli*dos ide"ti.i+r" +u"ts !erso"s .,si+s o ;ur,di+s !rete"d" estble+rel+io"es de "e*o+io o i"ter#e"ir e" +ulesquier o!er+io"es%

E" "i"*=" +so los su;etos obli*dos "te"dr" rel+io"es de "e*o+io o reli4r" o!er+io"es +o!erso"s .,si+s o ;ur,di+s que "o )$" sido debide"te ide"ti.i+ds% 'ued !ro)ibid3 e" !rti+ull !ertur3 +o"trt+i-" o "te"iie"to de +ue"ts3 librets3 +ti#os o i"strue"tos "uerdo+i.rdos3 "-"ios o +o" "obres .i+ti+ios%

2- Co" +r+ter !re#io l estble+iie"to de l rel+i-" de "e*o+ios o l e;e+u+i-" de +ulesquieo!er+io"es3 los su;etos obli*dos +o!robr" l ide"tidd de los i"ter#i"ie"tes edi"te do+ue"t.e)+ie"tes% E" el su!uesto de "o !oder +o!robr l ide"tidd de los i"ter#i"ie"tes edi"do+ue"tos .e)+ie"tes e" u" !rier oe"to3 se !odr +o"te!lr lo estble+ido e" el rt,+ulo 1sl#o que e5ist" elee"tos de ries*o e" l o!er+i-"%

Re*le"trie"te se estble+er" los do+ue"tos que deb" re!utrse .e)+ie"tes e.e+tos dide"ti.i++i-"%

- E" el bito del se*uro de #id3 l +o!rob+i-" de l ide"tidd del todor deber reli4rse +o+r+ter !re#io l +elebr+i-" del +o"trto% L +o!rob+i-" de l ide"tidd del be"e.i+irio del se*ude #id deber reli4rse e" todo +so +o" +r+ter !re#io l !*o de l !rest+i-" deri#d del +o"trtol e;er+i+io de los dere+)os de res+te3 "ti+i!o o !i*"or+i-" +o".eridos !or l !-li4%

Artículo $ #dentificación del titular real

1- Los su;etos obli*dos ide"ti.i+r" l titulr rel $ do!tr" edids de+uds .i" de +o!robr side"tidd +o" +r+ter !re#io l estble+iie"to de rel+io"es de "e*o+io o l e;e+u+i-" de +ulesquieo!er+io"es%

2- A los e.e+tos de l !rese"te Le$3 se e"te"der !or titulr rel&

a. L !erso" o !erso"s .,si+s !or +u$ +ue"t se !rete"d estble+er u"rel+i-" de "e*o+ios o i"ter#e"ir e" +ulesquier o!er+io"es%b. L !erso" o !erso"s .,si+s que e" =ltio t/ri"o !ose" o +o"trole"3 dire+to i"dire+te"te3 u" !or+e"t;e su!erior l 2? !or +ie"to del +!itl o de losdere+)os de #oto de u" !erso" ;ur,di+3 o que !or otros edios e;er4" el +o"trodire+to o i"dire+to3 de l *esti-" de u" !erso" ;ur,di+% Se e5+e!t=" lsso+ieddes que +oti+e" e" u" er+do re*uldo de l U"i-" Euro!e o de !,sester+eros equi#le"tes%c. L !erso" o !erso"s .,si+s que se" titulres o e;er4" el +o"trol del 2? !or+ie"to o s de los bie"es de u" i"strue"to o !erso" ;ur,di+os que di"istre odistribu$ .o"dos3 o3 +u"do los be"e.i+irios est/" =" !or desi*"r3 l +te*or, d!erso"s e" be"e.i+io de l +ul se ) +redo o +t= !ri"+i!le"te l !erso" oi"strue"to ;ur,di+os%laleydigital.es


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H/se Res% 10 *osto 20123 de l Se+retr, (e"erl del esoro $ Pol,ti+ 6i""+ier!or l que se !ubli+ el A+uerdo de 1 de ;ulio de 20123 de l Coisi-" dePre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris3 !or el que se

deteri"" ls ;urisdi++io"es que estble+e" requisitos equi#le"tes los de lle*isl+i-" es!>ol de !re#e"+i-" del bl"queo de +!itles $ de l .i""+i+i-" deterroriso 7BG%O%E% 2: *osto8%- Los su;etos obli*dos re+br" i".or+i-" de los +lie"tes !r deteri"r si /stos +t=" !or +ue"!ro!i o de ter+eros% Cu"do e5ist" i"di+ios o +erte4 de que los +lie"tes "o +t=" !or +ue"t !ro!los su;etos obli*dos re+br" l i".or+i-" !re+is .i" de +o"o+er l ide"tidd de ls !erso"s !+ue"t de ls +ules +t=" qu/llos%

- Los su;etos obli*dos do!tr" edids de+uds l e.e+to de deteri"r l estru+tur de !ro!iedo de +o"trol de ls !erso"s ;ur,di+s%

Los su;etos obli*dos "o estble+er" o "te"dr" rel+io"es de "e*o+io +o" !erso"s ;ur,di+s +uestru+tur de !ro!iedd o de +o"trol "o )$ !odido deteri"rse% Si se trt de so+ieddes +u$

++io"es est/" re!rese"tds edi"te t,tulos l !ortdor3 se !li+r l !ro)ibi+i-" "terior sl#o que su;eto obli*do deteri"e !or otros edios l estru+tur de !ro!iedd o de +o"trol% Est !ro)ibi+i-" "ser !li+ble l +o"#ersi-" de los t,tulos l !ortdor e" t,tulos "oi"ti#os o e" "ot+io"es e" +ue"t

Artículo % &ropósito e índole de la relación de negocios

Los su;etos obli*dos obte"dr" i".or+i-" sobre el !ro!-sito e ,"dole !re#ist de l rel+i-" d"e*o+ios% E" !rti+ulr3 los su;etos obli*dos re+br" de sus +lie"tes i".or+i-" .i" de +o"o+er "turle4 de su +ti#idd !ro.esio"l o e!resril $ do!tr" edids diri*ids +o!robr4o"blee"te l #er+idd de di+) i".or+i-"%

les edids +o"sistir" e" el estble+iie"to $ !li++i-" de !ro+ediie"tos de #eri.i++i-" de l+ti#iddes de+lrds !or los +lie"tes% Di+)os !ro+ediie"tos te"dr" e" +ue"t el di.ere"te "i#el dries*o $ se bsr" e" l obte"+i-" de los +lie"tes de do+ue"tos que *urde" rel+i-" +o" l +ti#idde+lrd o e" l obte"+i-" de i".or+i-" sobre ell ;e" l !ro!io +lie"te%

Artículo ' Seguimiento continuo de la relación de negociosLos su;etos obli*dos !li+r" edids de se*uiie"to +o"ti"uo l rel+i-" de "e*o+ios3 i"+luido es+ruti"io de ls o!er+io"es e.e+tuds lo lr*o de di+) rel+i-" .i" de *r"ti4r que +oi"+id" +oel +o"o+iie"to que te"* el su;eto obli*do del +lie"te $ de su !er.il e!resril $ de ries*o3 i"+luido ori*e" de los .o"dos $ *r"ti4r que los do+ue"tos3 dtos e i".or+i-" de que se dis!o"* est/+tuli4dos%

Artículo ( Aplicación de las medidas de diligencia debida

1- Los su;etos obli*dos !li+r" +d u" de ls edids de dili*e"+i debid !re#ists e" l!re+ede"tes rt,+ulos3 !ero !odr" deteri"r el *rdo de !li++i-" de ls edids estble+ids e" lort,+ulos


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2- Si" !er;ui+io de lo dis!uesto e" el !rr.o se*u"do del rt,+ulo :%13 los su;etos obli*dos "o s-!li+r" ls edids de dili*e"+i debid !re#ists e" este C!,tulo todos los "ue#os +lie"tes si"siiso3 los +lie"tes e5iste"tes3 e" .u"+i-" de u" "lisis del ries*o%

E" todo +so3 los su;etos obli*dos !li+r" los +lie"tes e5iste"tes ls edids de dili*e"+i debi+u"do se !ro+ed l +o"trt+i-" de "ue#os !rodu+tos o +u"do se !rodu4+ u" o!er+i-" si*"i.i+ti!or su #olue" o +o!le;idd%

Lo dis!uesto e" este !rtdo se e"te"der si" !er;ui+io de l res!o"sbilidd e5i*ible !or i"+u!liie"to de obli*+io"es #i*e"tes +o" "terioridd l e"trd e" #i*or de est Le$%

- Los su;etos obli*dos "o estble+er" rel+io"es de "e*o+io "i e;e+utr" o!er+io"es +u"do !ued" !li+r ls edids de dili*e"+i debid !re#ists e" est Le$% Cu"do se !re+ie l i!osibilide" el +urso de l rel+i-" de "e*o+ios3 los su;etos obli*dos !o"dr" .i" l is3 !ro+edie"do reli4el e5e" es!e+il que se re.iere el rt,+ulo 1%

L "e*ti# estble+er rel+io"es de "e*o+io o e;e+utr o!er+io"es o l teri"+i-" de l rel+i-" d"e*o+ios !or i!osibilidd de !li+r ls edids de dili*e"+i debid !re#ists e" est Le$ "o +o"lle#rsl#o que edie e"rique+iie"to i";usto3 "i"*=" ti!o de res!o"sbilidd !r los su;etos obli*dos%

- Los su;etos obli*dos !li+r" ls edids de dili*e"+i debid estble+ids e" este C!,tulo lo.idei+oisos 7Btrusts8 u otros i"strue"tos ;ur,di+os o ss !trio"iles que3 "o obst"te +re+er !erso"lidd ;ur,di+3 !ued" +tur e" el tr.i+o e+o"-i+o%

7- Los +si"os de ;ue*o ide"ti.i+r" $ +o!robr" edi"te do+ue"tos .e)+ie"tes l ide"tidd d+u"ts !erso"s !rete"d" ++eder l estble+iie"to% L ide"tidd de tles !erso"s ser re*istrdsi" !er;ui+io del +u!liie"to de lo dis!uesto e" el rt,+ulo 2?%

Asiiso3 los +si"os de ;ue*o ide"ti.i+r" +u"ts !erso"s !rete"d" reli4r ls si*uie"to!er+io"es&

a. L e"tre* los +lie"tes de +)eques +oo +o"se+ue"+i de o!er+io"es de+bio de .i+)s%b. Ls tr"s.ere"+is de .o"dos reli4ds !or los +si"os !eti+i-" de los +lie"tes

c. L e5!edi+i-" !or los +si"os de +erti.i++io"es +reditti#s de *""+isobte"ids !or los ;u*dores%d. L +o!r o #e"t de .i+)s de ;ue*o !or u" #lor i*ul o su!erior 2%000euros%L !li++i-" !or los +si"os de ;ue*o de lo estble+ido e" este !rtdo !eritir e"te"der +u!lids ledids de dili*e"+i debid e5i*ids e" l !rese"te Le$%

Artículo ) Aplicación por terceros de las medidas de diligencia debida

1- Los su;etos obli*dos !odr" re+urrir ter+eros soetidos l !rese"te Le$ !r l !li++i-" de ledids de dili*e"+i debid !re#ists e" est Se++i-"3 +o" e5+e!+i-" del se*uiie"to +o"ti"uo de rel+i-" de "e*o+ios%

No obst"te3 los su;etos obli*dos "te"dr" l !le" res!o"sbilidd res!e+to de l rel+i-" d"e*o+ios u o!er+i-"3 u" +u"do el i"+u!liie"to se i!utble l ter+ero3 si" !er;ui+io3 e" su +so3 l res!o"sbilidd de /ste%

2- Los su;etos obli*dos !odr" re+urrir ter+eros soetidos l le*isl+i-" de !re#e"+i-" del bl"quede +!itles $ de l .i""+i+i-" del terroriso de otros Estdos iebros de l U"i-" Euro!e o d!,ses ter+eros equi#le"tes3 u" +u"do los do+ue"tos o dtos e5i*idos e" qu/llos se" disti"tos dlos !re#istos e" l !rese"te Le$%

'ued !ro)ibido el re+urso ter+eros doi+ilidos e" !,ses ter+eros "o +li.i+dos +oo equi#le"tesres!e+to de los que l Coisi-" Euro!e do!te l de+isi-" que se re.iere l Dis!osi+i-" di+io"l dest Le$%

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H/se Res% 10 *osto 20123 de l Se+retr, (e"erl del esoro $ Pol,ti+ 6i""+ier!or l que se !ubli+ el A+uerdo de 1 de ;ulio de 20123 de l Coisi-" dePre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris3 !or el que se

deteri"" ls ;urisdi++io"es que estble+e" requisitos equi#le"tes los de lle*isl+i-" es!>ol de !re#e"+i-" del bl"queo de +!itles $ de l .i""+i+i-" deterroriso 7BG%O%E% 2: *osto8%- El re+urso ter+eros !r l !li++i-" de ls edids de dili*e"+i debid e5i*ir l !re#i +o"+lusi-de u" +uerdo es+rito e"tre el su;eto obli*do $ el ter+ero3 e" el que se .orli+e" ls res!e+ti#obli*+io"es%

Los ter+eros !o"dr" i"edit dis!osi+i-" del su;eto obli*do l i".or+i-" obte"id e" !li++i-" dls edids de dili*e"+i debid% Asiiso3 los ter+eros reitir" l su;eto obli*do3 i"st"+is de /st+o!i de l do+ue"t+i-" !erti"e"te +o" rre*lo est se++i-"%

- Lo dis!uesto e" el !rese"te rt,+ulo "o ser de !li++i-" ls rel+io"es de e5ter"li4+i-" o *e"++u"do3 e" #irtud de u" +uerdo +o"tr+tul3 el !ro#eedor de ser#i+ios de e5ter"li4+i-" o *e"te de

ser +o"siderdo +oo !rte del su;eto obli*do%Los su;etos obli*dos3 si" !er;ui+io de "te"er l !le" res!o"sbilidd res!e+to del +lie"te3 !odr+e!tr ls edids de dili*e"+i debid !r+ti+ds !or sus .ililes o su+ursles doi+ilids e" Es!>e" ter+eros !,ses%

6ección 2#edidas simplificadas de diliencia debida

Artículo * +edidas simplificadas de diligencia debida respecto de clientes

1- Si" !er;ui+io de lo dis!uesto e" el !rr.o ter+ero del rt,+ulo %13 los su;etos obli*dos quedutori4dos "o !li+r ls edids de dili*e"+i debid !re#ists e" los rt,+ulos :%23


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2- Re*le"trie"te !odr utori4rse l !li++i-" de edids si!li.i+ds de dili*e"+i debidres!e+to de otros +lie"tes que +o!orte" u" ries*o es+so de bl"queo de +!itles o de .i""+i+i-" dterroriso%

- Los su;etos obli*dos deber" reu"ir e" todo +so l i".or+i-" su.i+ie"te !r deteri"r si el +lie"!uede +o*erse u" de ls e5+e!+io"es !re#ists e" este rt,+ulo%

Artículo 1 +edidas simplificadas de diligencia debida respecto de productos u operaciones

1- Si" !er;ui+io de lo dis!uesto e" el !rr.o ter+ero del rt,+ulo %13 los su;etos obli*dos quedutori4dos "o !li+r ls edids de dili*e"+i debid !re#ists e" los rt,+ulos :%23


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e" Es!>3 e" l U"i-" Euro!e o e" !,ses ter+eros equi#le"tes% Est !re#isi-" se e"te"der s!er;ui+io de l !li++i-" de ls edids de dili*e"+i debid +o" +r+ter !re#io l estble+iie"to de rel+i-" de "e*o+ios o l !*o de l !rest+i-" deri#d del +o"trto o l e;er+i+io de los dere+)os dres+te3 "ti+i!o o !i*"or+i-" +o".eridos !or l !-li4%

H/se Res% 10 *osto 20123 de l Se+retr, (e"erl del esoro $ Pol,ti+ 6i""+ier!or l que se !ubli+ el A+uerdo de 1 de ;ulio de 20123 de l Coisi-" dePre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris3 !or el que sedeteri"" ls ;urisdi++io"es que estble+e" requisitos equi#le"tes los de lle*isl+i-" es!>ol de !re#e"+i-" del bl"queo de +!itles $ de l .i""+i+i-" deterroriso 7BG%O%E% 2: *osto8%- Re*le"trie"te !odr utori4rse l !li++i-" de edids si!li.i+ds de dili*e"+i debidres!e+to de otros !rodu+tos u o!er+io"es que +o!orte" u" ries*o es+so de bl"queo de +!itles o d.i""+i+i-" del terroriso%

Asiiso3 re*le"trie"te !odr utori4rse l "o !li++i-" de tods o l*u"s de ls edids d

dili*e"+i debid e" rel+i-" +o" quells o!er+io"es que "o e5+ed" u" ubrl +u"titti#o3 biesi"*ulr3 bie" +uuldo !or !eriodos te!orles3 que3 +o" +r+ter *e"erl3 "o su!err los 1%000 euro

E" !rti+ulr3 !odr utori4rse l !li++i-" de edids si!li.i+ds de dili*e"+i debid3 e" los t/ri"que re*le"trie"te se deteri"e"3 e" ls !-li4s del ro de #id que *r"ti+e" e5+lusi#e"te ries*o de .lle+iie"to3 i"+luids ls que +o"te!le" des *r"t,s +o!lee"tris de i"de"i4+i!e+u"iris !or i"#lide4 !er"e"te o !r+il3 totl o bsolut o i"+!+idd te!orl%

- Los su;etos obli*dos deber" reu"ir e" todo +so l i".or+i-" su.i+ie"te !r deteri"r si result!li+bles ls e5+e!+io"es !re#ists e" este rt,+ulo%

6ección #edidas refor9adas de diliencia debida

Artículo 11 +edidas refor-adas de diligencia debida

Los su;etos obli*dos !li+r"3 des de ls edids "orles de dili*e"+i debid3 edidre.or4ds e" los su!uestos !re#istos e" l !rese"te Se++i-"3 $ e" +ulesquier otros que3 !or !rese"tu" lto ries*o de bl"queo de +!itles o de .i""+i+i-" del terroriso3 se deteri"ere*le"trie"te%

Asiiso3 los su;etos obli*dos3 !li+r"3 e" .u"+i-" de u" "lisis del ries*o3 edids re.or4ds ddili*e"+i debid e" quells situ+io"es que !or su !ro!i "turle4 !ued" !rese"tr u" ries*o ele#do de bl"queo de +!itles o de .i""+i+i-" del terroriso% E" todo +so te"dr" es+o"sider+i-" l +ti#idd de b"+ !ri#d3 los ser#i+ios de e"#,o de di"ero $ ls o!er+io"es de +bde o"ed e5tr";er%

Re*le"trie"te !odr" +o"+retrse ls edids re.or4ds de dili*e"+i debid e5i*ibles e" ls re

de "e*o+io o +ti#iddes que !rese"te" u" ries*o s ele#do de bl"queo de +!itles o de .i""+i+i-del terroriso%

Artículo 12 .elaciones de negocio y operaciones no presenciales

1- Los su;etos obli*dos !odr" estble+er rel+io"es de "e*o+io o e;e+utr o!er+io"es tr#/s dedios tele.-"i+os3 ele+tr-"i+os o teleti+os +o" +lie"tes que "o se e"+ue"tre" .,si+e"te !rese"tesie!re que +o"+urr l*u" de ls si*uie"tes +ir+u"st"+is&

a. L ide"tidd del +lie"te quede +reditd de +o".oridd +o" lo dis!uesto e" l"orti# !li+ble sobre .ir ele+tr-"i+%

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b. El !rier i"*reso !ro+ed de u" +ue"t "obre del iso +lie"te biert e"u" e"tidd doi+ilid e" Es!>3 e" l U"i-" Euro!e o e" !,ses ter+erosequi#le"tes%

c. Se #eri.ique" los requisitos que se deteri"e" re*le"trie"te%E" todo +so3 e" el !l4o de u" es desde el estble+iie"to de l rel+i-" de "e*o+io3 los su;etoobli*dos deber" obte"er de estos +lie"tes u" +o!i de los do+ue"tos "e+esrios !r !r+ti+r dili*e"+i debid%

Cu"do se !re+ie" dis+re!"+is e"tre los dtos .+ilitdos !or el +lie"te $ otr i".or+i-" ++esiblee" !oder del su;eto obli*do3 ser !re+e!ti#o !ro+eder l ide"ti.i++i-" !rese"+il%

Los su;etos obli*dos do!tr" edids di+io"les de dili*e"+i debid +u"do e" el +urso de l rel+i-de "e*o+io !re+ie" ries*os su!eriores l ries*o !roedio%

H/se Res% 10 *osto 20123 de l Se+retr, (e"erl del esoro $ Pol,ti+ 6i""+ier!or l que se !ubli+ el A+uerdo de 1 de ;ulio de 20123 de l Coisi-" dePre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris3 !or el que sedeteri"" ls ;urisdi++io"es que estble+e" requisitos equi#le"tes los de lle*isl+i-" es!>ol de !re#e"+i-" del bl"queo de +!itles $ de l .i""+i+i-" deterroriso 7BG%O%E% 2: *osto8%2- Los su;etos obli*dos estble+er" !ol,ti+s $ !ro+ediie"tos !r .ro"tr los ries*os es!e+,.i+oso+idos +o" ls rel+io"es de "e*o+io $ o!er+io"es "o !rese"+iles%

Artículo 1" /orresponsalía bancaria transfronteri-a

1- Co" res!e+to ls rel+io"es de +orres!o"sl, b"+ri tr"s.ro"teri4 +o" e"tiddes +lie"tes dter+eros !,ses3 ls e"tiddes de +r/dito deber" !li+r ls si*uie"tes edids&

a. Reu"ir sobre l e"tidd +lie"te i".or+i-" su.i+ie"te !r +o!re"der l"turle4 de sus +ti#iddes $ deteri"r3 !rtir de i".or+i-" de doi"io!=bli+o3 su re!ut+i-" $ l +lidd de su su!er#isi-"%b. E#lur los +o"troles +o"tr el bl"queo de +!itles $ l .i""+i+i-" delterroriso de que dis!o"* l e"tidd +lie"te%c. Obte"er utori4+i-" del i"edito "i#el dire+ti#o3 +oo ,"io3 "tes deestble+er "ue#s rel+io"es de +orres!o"sl, b"+ri%d. Do+ue"tr ls res!o"sbiliddes res!e+ti#s de +d e"tidd%2- Ls e"tiddes de +r/dito "o estble+er" o "te"dr" rel+io"es de +orres!o"sl, +o" b"+!"tll% Asiiso3 ls e"tiddes de +r/dito do!tr" edids de+uds !r se*urr que "o e"tblo "tie"e" rel+io"es de +orres!o"sl, +o" u" b"+o del que se +o"o+e que !erite el uso de s+ue"ts !or b"+os !"tll%

A estos e.e+tos se e"te"der !or b"+o !"tll l e"tidd de +r/dito3 o e"tidd que desrrolle u"+ti#idd siilr3 +o"stituid e" u" !,s e" el que "o te"* u" !rese"+i .,si+ que !erit e;er+er u"#erdder *esti-" $ dire++i-" $ que "o se .ilil de u" *ru!o .i""+iero re*uldo%

- Ls e"tiddes de +r/dito su;ets l !rese"te Le$ "o estble+er" o "te"dr" rel+io"es d+orres!o"sl, que3 dire+te"te o tr#/s de u" sub+ue"t3 !erit" e;e+utr o!er+io"es los +lie"tde l e"tidd de +r/dito re!rese"td%

- Ls dis!osi+io"es del !rese"te rt,+ulo ser" siiso !li+bles ls e"tiddes de !*o%

Artículo 1$ &ersonas con responsabilidad p0blica

1- Los su;etos obli*dos !li+r" edids re.or4ds de dili*e"+i debid e" ls rel+io"es de "e*o+io

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o!er+io"es de !erso"s +o" res!o"sbilidd !=bli+%

Se +o"siderr" !erso"s +o" res!o"sbilidd !=bli+ quells !erso"s .,si+s que dese!e>e" o )$dese!e>do .u"+io"es !=bli+s i!ort"tes e" otros Estdos iebros de l U"i-" Euro!e o e

ter+eros !,ses3 s, +oo sus .ilires s !r-5ios $ !erso"s re+o"o+ids +oo lle*dos%A estos e.e+tos se e"te"der&

a. Por !erso"s .,si+s que dese!e>e" o )$" dese!e>do .u"+io"es !=bli+si!ort"tes& los ;e.es de Estdo3 ;e.es de (obier"o3 i"istros3 se+retrios de Estdo subse+retriosK los !rle"triosK los *istrdos de tribu"les su!reos3tribu"les +o"stitu+io"les u otrs lts i"st"+is ;udi+iles +u$s de+isio"es "odit" "orle"te re+urso3 sl#o e" +ir+u"st"+is e5+e!+io"les3 +o" i"+lusi-"de los iebros equi#le"tes del Fi"isterio 6is+lK los iebros de tribu"les de+ue"ts o de +o"se;os de b"+os +e"trlesK los eb;dores $ e"+r*dos de"e*o+iosK el lto !erso"l ilitr de ls 6uer4s ArdsK $ los iebros de los

-r*"os de di"istr+i-"3 de *esti-" o de su!er#isi-" de e!ress de titulridd!=bli+%Ests +te*or,s +o!re"der"3 e" su +so3 +r*os dese!e>dos es+l +ou"itri e i"ter"+io"Ni"*u" de ests +te*or,s i"+luir e!ledos !=bli+os de "i#eles i"teredios o i".eriores%

Si" !er;ui+io de l !li++i-"3 bs"dose e" u" "lisis del ries*o3 de edids re.or4ds de dili*e"+debid3 +u"do u" !erso" )$ de;do de dese!e>r u" .u"+i-" !=bli+ i!ort"te dur"te e"os dos >os3 "o ser obli*tori su +o"sider+i-" +oo !erso" +o" res!o"sbilidd !=bli+%

b. Por .ilires s !r-5ios& el +-"$u*e o l !erso" quie" se )lle li*do de.or estble !or "lo* rel+i-" de .e+ti#idd3 s, +oo los !dres e )i;os3 $ los+-"$u*es o !erso"s li*ds los )i;os de .or estble !or "lo* rel+i-" de.e+ti#idd%

c. Por !erso"s re+o"o+ids +oo lle*dos& tod !erso" .,si+ de l que se"otorio que oste"te l titulridd o el +o"trol de u" i"strue"to o !erso" ;ur,di+os+o";u"te"te +o" l*u" de ls !erso"s e"+io"ds e" l letr 83 o "te"*otro ti!o de rel+io"es e!resriles estre+)s +o" ls iss3 u oste"te ltitulridd o el +o"trol de u" !erso" o i"strue"to ;ur,di+os que "otorie"te se)$ +o"stituido e" be"e.i+io de ls iss%2- Ades de ls edids "orles de dili*e"+i debid3 e" ls rel+io"es de "e*o+io u o!er+io"es d!erso"s +o" res!o"sbilidd !=bli+ los su;etos obli*dos deber"&

a. A!li+r !ro+ediie"tos de+udos e" .u"+i-" del ries*o .i" de deteri"r si eli"ter#i"ie"te o el titulr rel es u" !erso" +o" res!o"sbilidd !=bli+% Di+)os

!ro+ediie"tos se i"+luir" e" l !ol,ti+ e5!res de disi-" de +lie"tes que sere.iere el rt,+ulo 2@%1%b. Obte"er l utori4+i-" del i"edito "i#el dire+ti#o3 +oo ,"io3 !restble+er rel+io"es de "e*o+ios +o" !erso"s +o" res!o"sbilidd !=bli+%c. Ado!tr edids de+uds .i" de deteri"r el ori*e" del !trio"io $ de los.o"dos +o" los que se lle#r +bo l rel+i-" de "e*o+ios u o!er+i-"%d. Lle#r +bo u" se*uiie"to re.or4do $ !er"e"te de l rel+i-" de "e*o+iosRe*le"trie"te !odr e5+e!+io"rse !r deteri"ds +te*or,s de su;etos obli*dos l !li++i-

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de tods o l*u"s de ls edids !re#ists e" ls letrs "teriores%

- Cu"do3 !or +o"+urrir ls +ir+u"st"+is !re#ists e" el rt,+ulo 13 !ro+ed el e5e" es!e+il3 lsu;etos obli*dos do!tr" ls edids de+uds !r !re+ir l e#e"tul !rti+i!+i-" e" el )e+)o

o!er+i-" de quie" oste"te o )$ oste"tdo dur"te los dos >os "teriores l +o"di+i-" de +r*o !=blire!rese"tti#o o lto +r*o de ls Adi"istr+io"es P=bli+s es!>ols3 o de sus .ilires s !r-5i$ !erso"s re+o"o+ids +oo lle*dos%

Artículo 1% ratamiento de datos de personas con responsabilidad p0blica

1- A .i" de dr +u!liie"to ls edids estble+ids e" el rt,+ulo "terior3 los su;etos obli*d!odr" !ro+eder l +re+i-" de .i+)eros do"de se +o"te"*" los dtos ide"ti.i+ti#os de ls !erso"s +ores!o"sbilidd !=bli+3 u" +u"do "o "tu#ier" +o" ls iss u" rel+i-" de "e*o+ios%

A tl e.e+to los su;etos obli*dos !odr" re+br l i".or+i-" dis!o"ible +er+ de ls !erso"s +ores!o"sbilidd !=bli+ si" +o"tr +o" el +o"se"tiie"to del i"teresdo3 u" +u"do di+) i".or+i-" se e"+ue"tre dis!o"ible e" .ue"tes ++esibles l !=bli+o%

Los dtos +o"te"idos e" los .i+)eros +redos !or los su;etos obli*dos ="i+e"te !odr" ser utili4d!r el +u!liie"to de ls edids re.or4ds de dili*e"+i debid !re#ists e" est Le$%

2- Ser i*ule"te !osible l +re+i-" !or ter+eros disti"tos de los su;etos obli*dos de .i+)eros e" lque se i"+lu$" los dtos ide"ti.i+ti#os de quie"es te"*" l +o"di+i-" de !erso"s +o" res!o"sbilid!=bli+ +o" l e5+lusi# .i"lidd de +olborr +o" los su;etos obli*dos e" el +u!liie"to de ls edidre.or4ds de dili*e"+i debid%

'uie"es !ro+ed" l +re+i-" de estos .i+)eros "o !odr" e!ler los dtos !r "i"*u" otr .i"liddisti"t de l se>ld e" el !rr.o "terior%

- El trtie"to $ +esi-" de los dtos los que se re.iere" los dos !rtdos "teriores quedr su;etolo dis!uesto e" l Le$ Or*"i+ 1?19993 de 1: de di+iebre 7LA LEY


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.i""+i+i-" del terroriso3 rese>"do !or es+rito los resultdos del e5e"% E" !rti+ulr3 los su;etobli*dos e5i"r" +o" es!e+il te"+i-" tod o!er+i-" o !ut de +o!ortie"to +o!le;3 i"usuo si" u" !ro!-sito e+o"-i+o o l,+ito !re"te3 o que !rese"te i"di+ios de siul+i-" o .rude%

Al estble+er ls edids de +o"trol i"ter"o que se re.iere el rt,+ulo 2@3 los su;etos obli*d+o"+retr" el odo e" que se dr +u!liie"to este deber de e5e" es!e+il3 que i"+luir elbor+i-" $ di.usi-" e"tre sus dire+ti#os3 e!ledos $ *e"tes de u" rel+i-" de o!er+io"sus+e!tibles de estr rel+io"ds +o" el bl"queo de +!itles o l .i""+i+i-" del terroriso3 !eri-di+ re#isi-" de tl rel+i-" $ l utili4+i-" de !li++io"es i".orti+s !ro!ids3 te"ie"do e+ue"t el ti!o de o!er+io"es3 se+tor de "e*o+io3 bito *eo*r.i+o $ #olue" de l i".or+i-"%

Re*le"trie"te3 !odr" deteri"rse o!er+io"es que ser" e" todo +so ob;eto de e5e" es!e+!or los su;etos obli*dos%

Artículo 1) /omunicación por indicio

1- Los su;etos obli*dos +ou"i+r"3 !or i"i+iti# !ro!i3 l Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" dPre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris 7e" del"te3 el Ser#i+io E;e+uti#o de Coisi-"8 +ulquier )e+)o u o!er+i-"3 i"+luso l er te"tti#3 res!e+to l que3 trs el e5e" es!e+

que se re.iere el rt,+ulo !re+ede"te3 e5ist i"di+io o +erte4 de que est rel+io"do +o" el bl"queo d+!itles o l .i""+i+i-" del terroriso%

E" !rti+ulr3 se +ou"i+r" l Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" ls o!er+io"es que3 e" rel+i-" +o" l+ti#iddes se>lds e" el rt,+ulo 13 uestre" u" .lt de +orres!o"de"+i oste"sible +o" l "turle4#olue" de +ti#idd o "te+ede"tes o!erti#os de los +lie"tes3 sie!re que e" el e5e" es!e+i!re#isto e" el rt,+ulo !re+ede"te "o se !re+ie ;usti.i++i-" e+o"-i+3 !ro.esio"l o de "e*o+io !r reli4+i-" de ls o!er+io"es%

2- Ls +ou"i++io"es que se re.iere el !rtdo !re+ede"te se e.e+tur" si" dil+i-" de +o".orid+o" los !ro+ediie"tos +orres!o"die"tes se*=" el rt,+ulo 2@ $ +o"te"dr"3 e" todo +so3 l si*uie"i".or+i-"&

a. Rel+i-" e ide"ti.i++i-" de ls !erso"s .,si+s o ;ur,di+s que !rti+i!" e" lo!er+i-" $ +o"+e!to de su !rti+i!+i-" e" ell%b. A+ti#idd +o"o+id de ls !erso"s .,si+s o ;ur,di+s que !rti+i!" e" lo!er+i-" $ +orres!o"de"+i e"tre l +ti#idd $ l o!er+i-"%c. Rel+i-" de o!er+io"es #i"+ulds $ .e+)s que se re.iere" +o" i"di++i-" desu "turle43 o"ed e" que se reli4"3 +u"t,3 lu*r o lu*res de e;e+u+i-"3.i"lidd e i"strue"tos de !*o o +obro utili4dos%d. (estio"es reli4ds !or el su;eto obli*do +ou"i+"te !r i"#esti*r lo!er+i-" +ou"i+d%e. E5!osi+i-" de ls +ir+u"st"+is de tod ,"dole de ls que !ued i".erirse eli"di+io o +erte4 de rel+i-" +o" el bl"queo de +!itles o +o" l .i""+i+i-" delterroriso o que !o"*" de "i.iesto l .lt de ;usti.i++i-" e+o"-i+3

!ro.esio"l o de "e*o+io !r l reli4+i-" de l o!er+i-"%f. Culesquier otros dtos rele#"tes !r l !re#e"+i-" del bl"queo de +!itleso l .i""+i+i-" del terroriso que se deteri"e" re*le"trie"te%E" todo +so3 l +ou"i++i-" l Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" #e"dr !re+edid de u" !ro+esestru+turdo de e5e" es!e+il de l o!er+i-" de +o".oridd +o" lo estble+ido e" el rt,+ulo 1% Elos +sos e" que el Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" estie que el e5e" es!e+il reli4do resuli"su.i+ie"te3 de#ol#er l +ou"i++i-" l su;eto obli*do e.e+tos de que !or /ste se !ro.u"di+e e" e5e" de l o!er+i-"3 e" l que se e5!resr" su+i"te"te los oti#os de l de#olu+i-" $ el +o"te"i e5i"r%

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E" el +so de o!er+io"es ere"te i"te"tds3 el su;eto obli*do re*istrr l o!er+i-" +oo "e;e+utd3 +ou"i+"do l Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" l i".or+i-" que se )$ !odido obte"er%

- L +ou"i++i-" !or i"di+io se e.e+tur !or los su;etos obli*dos e" el so!orte $ +o" el .orto qu

deteri"e el Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-"%- Los dire+ti#os o e!ledos de los su;etos obli*dos !odr" +ou"i+r dire+te"te l Ser#i+E;e+uti#o de l Coisi-" ls o!er+io"es de que +o"o+ier" $ res!e+to de ls +ules estie" qu+o"+urre" i"di+ios o +erte4 de estr rel+io"ds +o" el bl"queo de +!itles o +o" l .i""+i+i-" dterroriso3 e" los +sos e" que3 )bie"do sido !uests de "i.iesto i"ter"e"te3 el su;eto obli*do ")ubiese i".ordo l dire+ti#o o e!ledo +ou"i+"te del +urso ddo su +ou"i++i-"%

Artículo 1* Abstención de ejecución

1- Los su;etos obli*dos se bste"dr" de e;e+utr +ulquier o!er+i-" de ls se>lds e" el rt,+u!re+ede"te%

No obst"te3 +u"do di+) bste"+i-" "o se !osible o !ued di.i+ultr l i"#esti*+i-"3 los su;etoobli*dos !odr" e;e+utr l o!er+i-"3 e.e+tu"do i"edite"te u" +ou"i++i-" de +o".oridd +lo estble+ido e" el rt,+ulo 1% L +ou"i++i-" l Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" e5!o"dr3 des

l i".or+i-" que se re.iere el rt,+ulo 1%23 los oti#os que ;usti.i+ro" l e;e+u+i-" de l o!er+i-"%2- A e.e+tos de est Le$ se e"te"der !or ;ust +us que oti#e l "e*ti# l utori4+i-" del "otro su deber de bste"+i-" l !rese"+i e" l o!er+i-" bie" de #rios i"di+dores de ries*o de lse>ldos !or el -r*"o +e"trli4do de !re#e"+i-" o bie" de i"di+io "i.iesto de siul+i-" o .rude dle$% Pr ello3 $ si" !er;ui+io de lo dis!uesto e" el rt,+ulo 2


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2- Los su;etos obli*dos estble+er"3 e" el r+o de ls edids de +o"trol i"ter"o que se re.iere rt,+ulo 2@3 sistes que les !erit" res!o"der de .or +o!let $ dili*e"te ls soli+itudes di".or+i-" que les +urse l Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etrisus -r*"os de !o$o u otrs utoriddes le*le"te +o!ete"tes sobre si "tie"e" o )" "te"ido

lo lr*o de los die4 >os "teriores rel+io"es de "e*o+ios +o" deteri"ds !erso"s .,si+s o ;ur,di+ssobre l "turle4 de di+)s rel+io"es%

Artículo 22 5o sujeción

Los bo*dos "o estr" soetidos ls obli*+io"es estble+ids e" los rt,+ulos %:3 1 $ 21 +ores!e+to l i".or+i-" que re+ib" de u"o de sus +lie"tes u obte"*" sobre /l l deteri"r l !osi+i

;ur,di+ e" .#or de su +lie"te o dese!e>r su isi-" de de.e"der di+)o +lie"te e" !ro+esos ;udi+ilese" rel+i-" +o" ellos3 i"+luido el sesorie"to sobre l i"+o+i-" o l .or de e#itr u" !ro+esi"de!e"die"tee"te de si )" re+ibido u obte"ido di+) i".or+i-" "tes3 dur"te o des!u/s de tl!ro+esos%

Si" !er;ui+io de lo estble+ido e" l !rese"te Le$3 los bo*dos *urdr" el deber de se+reto !ro.esio"de +o".oridd +o" l le*isl+i-" #i*e"te%

Artículo 2" E3ención de responsabilidad L +ou"i++i-" de bue" .e de i".or+i-" ls utoriddes +o!ete"tes +o" rre*lo l !rese"te Le!or los su;etos obli*dos o3 e5+e!+io"le"te3 !or sus dire+ti#os o e!ledos3 "o +o"stituir #iol+i-" dls restri++io"es sobre di#ul*+i-" de i".or+i-" i!uests !or #, +o"tr+tul o !or +ulquier dis!osi+ile*l3 re*le"tri o di"istrti#3 $ "o i!li+r !r los su;etos obli*dos3 sus dire+ti#os e!ledos "i"*=" ti!o de res!o"sbilidd%

Artículo 2$ &ro6ibición de reelación

1- Los su;etos obli*dos $ sus dire+ti#os o e!ledos "o re#elr" l +lie"te "i ter+eros que se )+ou"i+do i".or+i-" l Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-"3 o que se est e5i""do o !uee5i"rse l*u" o!er+i-" !or si !udier estr rel+io"d +o" el bl"queo de +!itles o +o" .i""+i+i-" del terroriso%

Est !ro)ibi+i-" "o i"+luir l re#el+i-" ls utoriddes +o!ete"tes3 i"+luidos los -r*"

+e"trli4dos de !re#e"+i-"3 o l re#el+i-" !or oti#os !oli+iles e" el r+o de u" i"#esti*+i-" !e"2- L !ro)ibi+i-" estble+id e" el !rtdo !re+ede"te "o i!edir&

a. L +ou"i++i-" de i".or+i-" e"tre e"tiddes .i""+iers !erte"e+ie"tes liso *ru!o% A estos e.e+tos3 se estr l de.i"i+i-" de *ru!o estble+id e" elrt,+ulo 8 del rt,+ulo 2%13 +u"do e;er4" sus +ti#iddes !ro.esio"les3 $se +oo e!ledos o de otro odo3 de"tro de l is e"tidd ;ur,di+ o e" u"red% Se e"te"der !or red3 estos e.e+tos3 l estru+tur s !li l que!erte"e+e l !erso" $ que +o!rte u" !ro!iedd3 *esti-" o su!er#isi-" de

+u!liie"to +ou"es%c. L +ou"i++i-" de i".or+i-"3 re.erid u" iso +lie"te $ u" iso!er+i-" e" l que i"ter#e"*" dos o s e"tiddes o !erso"s3 e"tre e"tiddes.i""+iers o e"tre los su;etos obli*dos que se re.iere" los !rr.os 8 $ >8 delrt,+ulo 2%13 sie!re que !erte"e4+" l is +te*or, !ro.esio"l $ est/"su;etos obli*+io"es equi#le"tes e" lo relti#o l se+reto !ro.esio"l $ l!rote++i-" de dtos !erso"les% L i".or+i-" i"ter+bid se utili4re5+lusi#e"te e.e+tos de l !re#e"+i-" del bl"queo de +!itles $ de l

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.i""+i+i-" del terroriso%Ls e5+e!+io"es estble+ids e" ls letrs "teriores tbi/" ser" !li+bles l +ou"i++i-" di".or+i-" e"tre !erso"s o e"tiddes doi+ilids e" l U"i-" Euro!e o e" !,ses ter+er

equi#le"tes%'ued !ro)ibid l +ou"i++i-" de i".or+i-" +o" !erso"s o e"tiddes doi+ilids e" !,ses ter+er"o +li.i+dos +oo equi#le"tes o res!e+to de los que l Coisi-" Euro!e do!te l de+isi-" que re.iere l Dis!osi+i-" di+io"l de est Le$%

H/se Res% 10 *osto 20123 de l Se+retr, (e"erl del esoro $ Pol,ti+ 6i""+ier!or l que se !ubli+ el A+uerdo de 1 de ;ulio de 20123 de l Coisi-" dePre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris3 !or el que sedeteri"" ls ;urisdi++io"es que estble+e" requisitos equi#le"tes los de lle*isl+i-" es!>ol de !re#e"+i-" del bl"queo de +!itles $ de l .i""+i+i-" deterroriso 7BG%O%E% 2: *osto8%- Cu"do los su;etos obli*dos que se re.iere" ls letrs 8 $ >8 del rt,+ulo 2%1 i"te"te" disudir u+lie"te de u" +ti#idd ile*l3 ello "o +o"stituir re#el+i-" e.e+tos de lo dis!uesto e" el !rtd!riero%

Artículo 2% /onseración de documentos

1- Los su;etos obli*dos +o"ser#r" dur"te u" !er,odo ,"io de die4 >os l do+ue"t+i-" e" que .orli+e el +u!liie"to de ls obli*+io"es estble+ids e" l !rese"te Le$%

E" !rti+ulr3 los su;etos obli*dos +o"ser#r" !r su uso e" tod i"#esti*+i-" o "lisis3 e" teri !osibles +sos de bl"queo de +!itles o de .i""+i+i-" del terroriso3 !or !rte del Ser#i+io E;e+uti#de l Coisi-" o de +ulquier otr utoridd le*le"te +o!ete"te&

a. Co!i de los do+ue"tos e5i*ibles e" !li++i-" de ls edids de dili*e"+idebid3 dur"te u" !eriodo ,"io de die4 >os desde l teri"+i-" de l rel+i-"

de "e*o+ios o l e;e+u+i-" de l o!er+i-"%b. Ori*i"l o +o!i +o" .uer4 !robtori de los do+ue"tos o re*istros que+redite" de+ude"te ls o!er+io"es3 los i"ter#i"ie"tes e" ls iss $ lsrel+io"es de "e*o+io3 dur"te u" !eriodo ,"io de die4 >os desde l e;e+u+i-"de l o!er+i-" o l teri"+i-" de l rel+i-" de "e*o+ios%2- Los su;etos obli*dos3 +o" ls e5+e!+io"es que se deteri"e" re*le"trie"te3 l+e"r" l+o!is de los do+ue"tos de ide"ti.i++i-" que se re.iere el rt,+ulo :%2 e" so!ortes -!ti+os3 *"/ti+o ele+tr-"i+os que *r"ti+e" su i"te*ridd3 l +orre+t le+tur de los dtos3 l i!osibilidd "i!ul+i-" $ su de+ud +o"ser#+i-" $ lo+li4+i-"%

E" todo +so3 el siste de r+)i#o de los su;etos obli*dos deber se*urr l de+ud *esti-" dis!o"ibilidd de l do+ue"t+i-"3 t"to e.e+tos de +o"trol i"ter"o3 +oo de te"+i-" e" tie!o.or los requeriie"tos de ls utoriddes%

L obli*+i-" de l+e"r ls +o!is de los do+ue"tos de ide"ti.i++i-" e"so!ortes -!ti+os3 *"/ti+os o ele+tr-"i+os3 estble+id e" el rt,+ulo 2?%2 e"trre" #i*or los dos >os de l !ubli++i-" de l !rese"te Le$ e" el BGolet," O.i+il deEstdo%Dis!osi+i-" .i"l s/!ti de Le$ 1020103 de 2 de bril3 de !re#e"+i-" debl"queo de +!itles $ de l .i""+i+i-" del terroriso% 7BG%O%E% 29 bril8

'A()%L& *:+el control interno

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Artículo 2' +edidas de control interno

1- Los su;etos obli*dos3 +o" ls e5+e!+io"es que se deteri"e" re*le"trie"te3 !robr" !

es+rito $ !li+r" !ol,ti+s $ !ro+ediie"tos de+udos e" teri de dili*e"+i debid3 i".or+i-+o"ser#+i-" de do+ue"tos3 +o"trol i"ter"o3 e#lu+i-" $ *esti-" de ries*os3 *r"t, del +u!liie"de ls dis!osi+io"es !erti"e"tes $ +ou"i++i-"3 +o" ob;eto de !re#e"ir e i!edir o!er+io"rel+io"ds +o" el bl"queo de +!itles o l .i""+i+i-" del terroriso% Di+)s !ol,ti+s !ro+ediie"tos ser" +ou"i+dos ls su+ursles $ .ililes +o" !rti+i!+i-" $oritri situds eter+eros !,ses%

Los su;etos obli*dos3 +o" ls e5+e!+io"es que se deteri"e" re*le"trie"te3 !robr" !or es+ri$ !li+r" u" !ol,ti+ e5!res de disi-" de +lie"tes% Di+) !ol,ti+ i"+luir u" des+ri!+i-" de quellti!os de +lie"tes que !odr," !rese"tr u" ries*o su!erior l ries*o !roedio e" .u"+i-" de los .+torque deteri"e el su;eto obli*do de +uerdo +o" los est"dres i"ter"+io"les !li+bles e" +d +sL !ol,ti+ de disi-" de +lie"tes ser *rdul3 do!t"dose !re+u+io"es re.or4ds res!e+to dquellos +lie"tes que !rese"te" u" ries*o su!erior l ries*o !roedio%

Cu"do e5ist u" -r*"o +e"trli4do de !re#e"+i-" de ls !ro.esio"es +ole*ids su;ets l !rese"Le$3 +orres!o"der l iso l !rob+i-" !or es+rito de l !ol,ti+ e5!res de disi-" de +lie"tes%

2- Los su;etos obli*dos desi*"r" +oo re!rese"t"te "te el Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" u!erso" que e;er4 +r*o de di"istr+i-" o dire++i-" de l so+iedd% E" el +so de e!resrios !ro.esio"les i"di#idules ser re!rese"t"te "te el Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" el titulr de +ti#idd% Co" ls e5+e!+io"es que se deteri"e" re*le"trie"te3 l !ro!uest de "obrie"to dre!rese"t"te3 +o!>d de u" des+ri!+i-" detlld de su tr$e+tori !ro.esio"l3 ser +ou"i+d Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" que3 de .or r4o"d3 !odr .orulr re!ros u obser#+io"es% re!rese"t"te "te el Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" ser res!o"sble del +u!liie"to de lobli*+io"es de i".or+i-" estble+ids e" l !rese"te Le$3 !r lo que te"dr ++eso si" liit+i-l*u" +ulquier i".or+i-" obr"te e" el su;eto obli*do%

Los su;etos obli*dos estble+er" u" -r*"o de+udo de +o"trol i"ter"o res!o"sble de l !li++i-" dls !ol,ti+s $ !ro+ediie"tos que se re.iere el !rtdo 1% El -r*"o de +o"trol i"ter"o3 que +o"tr3 e

su +so3 +o" re!rese"t+i-" de ls disti"ts res de "e*o+io del su;eto obli*do3 se reu"ir3 le#"t"d+t e5!res de los +uerdos do!tdos3 +o" l !eriodi+idd que se deteri"e e" el !ro+ediie"to d+o"trol i"ter"o% Re*le"trie"te se !odr" deteri"r ls +te*or,s de su;etos obli*dos !r lque "o resulte !re+e!ti# l +o"stitu+i-" de u" -r*"o de +o"trol i"ter"o3 sie"do ls .u"+io"es de /se;er+ids e" tles su!uestos !or el re!rese"t"te "te el Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-"%

Pr el e;er+i+io de sus .u"+io"es el re!rese"t"te "te el Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" $ el -r*"o +o"trol i"ter"o deber" +o"tr +o" los re+ursos teriles3 )u"os $ t/+"i+os "e+esrioRe*le"trie"te se deteri"r !r deteri"ds +te*or,s de su;etos obli*dos l e5i*e"+i d+o"stitu+i-" de u"iddes t/+"i+s !r el trtie"to $ "lisis de l i".or+i-"%

Los -r*"os de !re#e"+i-" del bl"queo de +!itles $ l .i""+i+i-" del terroriso o!err"3 e" tod+so3 +o" se!r+i-" .u"+io"l del de!rte"to o u"idd de uditor, i"ter" del su;eto obli*do%

- Los su;etos obli*dos3 +o" ls e5+e!+io"es que se deteri"e" re*le"trie"te3 deber" !robr

"ul de+udo de !re#e"+i-" del bl"queo de +!itles $ de l .i""+i+i-" del terroriso3 que "te"dr +tuli4do3 +o" i".or+i-" +o!let sobre ls edids de +o"trol i"ter"o que se re.ierelos !rtdos "teriores% Pr el e;er+i+io de su .u"+i-" de su!er#isi-" e i"s!e++i-"3 el "ul estrdis!osi+i-" del Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-"3 que !odr !ro!o"er l Coit/ Per"e"te de Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris l .orul+i-" requeriie"tos i"st"do los su;etos obli*dos do!tr ls edids +orre+tors o!ortu"s%

Los su;etos obli*dos !odr" reitir #olu"trie"te su "ul l Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-"3e.e+tos de que !or /ste se deteri"e l de+u+i-" de ls edids de +o"trol i"ter"o estble+ids3 o quse !ro!o"*" estble+er% L +o".oridd del "ul +o" ls re+oe"d+io"es .orulds !or el Ser#i+E;e+uti#o de l Coisi-" !eritir e"te"der +u!lid l obli*+i-" estble+id e" el !rese"te !rtdo%laleydigital.es


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- Ls edids de +o"trol i"ter"o !re#ists e" este rt,+ulo !odr" estble+erse "i#el de *ru!o3 d+uerdo +o" l de.i"i+i-" re+o*id e" el rt,+ulo 2os su+esi#os l eisi-" del i".ore !odr /ste ssustituido !or u" i".ore de se*uiie"to eitido !or el e5!erto e5ter"o3 re.erido e5+lusi#e"te de+u+i-" de ls edids do!tds !or el su;eto obli*do !r sol#e"tr ls de.i+ie"+is ide"ti.i+ds%

Fedi"te Orde" del Fi"istro de E+o"o, $ +ie"d !odr" !robrse los odelos que )br" d;ustrse los i".ores eitidos%

El i".ore se ele#r e" el !l4o 5io de tres eses desde l .e+) de eisi-" l Co"se;o dAdi"istr+i-" o3 e" su +so3 l -r*"o de di"istr+i-" o l !ri"+i!l -r*"o dire+ti#o del su;eobli*do3 que do!tr ls edids "e+esris !r sol#e"tr ls de.i+ie"+is ide"ti.i+ds%

2- Los su;etos obli*dos deber" e"+oe"dr l !r+ti+ del e5e" e5ter"o !erso"s que re="+o"di+io"es +d/i+s $ de e5!erie"+i !ro.esio"l que ls )*" id-"es !r el dese!e>o de

.u"+i-"%'uie"es !rete"d" +tur +oo e5!ertos e5ter"os deber" +ou"i+rlo l Ser#i+io E;e+uti#o de Coisi-" "tes de i"i+ir su +ti#idd e i".orr /ste seestrle"te de l rel+i-" de su;etoobli*dos +u$s edids de +o"trol i"ter"o )$" e5i"do%

Los su;etos obli*dos "o !odr" e"+oe"dr l !r+ti+ del e5e" e5ter"o quells !erso"s .,si+que les )$" !restdo o !reste" +ulquier otr +lse de ser#i+ios retribuidos dur"te los tres >o"teriores o !osteriores l eisi-" del i".ore%

- El i".ore estr e" todo +so dis!osi+i-" de l Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itlesI".r++io"es Fo"etris o de sus -r*"os de !o$o dur"te los +i"+o >os si*uie"tes l .e+) d

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eisi-"%

- L obli*+i-" estble+id e" este rt,+ulo "o ser e5i*ible los e!resrios o !ro.esio"li"di#idules%

Artículo 2* 8ormación de empleadosLos su;etos obli*dos do!tr" ls edids o!ortu"s !r que sus e!ledos te"*" +o"o+iie"to dls e5i*e"+is deri#ds de est Le$%

Ests edids i"+luir" l !rti+i!+i-" debide"te +reditd de los e!ledos e" +ursos es!e+,.i+os d.or+i-" !er"e"te orie"tdos dete+tr ls o!er+io"es que !ued" estr rel+io"ds +o" bl"queo de +!itles o l .i""+i+i-" del terroriso e i"struirles sobre l .or de !ro+eder e" tl+sos% Ls ++io"es .orti#s ser" ob;eto de u" !l" "ul que3 dise>do e" .u"+i-" de los ries*os dse+tor de "e*o+io del su;eto obli*do3 ser !robdo !or el -r*"o de +o"trol i"ter"o%

Artículo " &rotección e idoneidad de empleados, directios y agentes

1- Los su;etos obli*dos do!tr" ls edids de+uds !r "te"er l +o".ide"+ilidd sobre ide"tidd de los e!ledos3 dire+ti#os o *e"tes que )$" reli4do u" +ou"i++i-" los -r*"os d

+o"trol i"ter"o%od utoridd o .u"+io"rio tor ls edids !ro!ids .i" de !rote*er .re"te +ulquier e"4o ++i-" )ostil los e!ledos3 dire+ti#os o *e"tes de los su;etos obli*dos que +ou"ique" i"di+ios dbl"queo de +!itles o de .i""+i+i-" del terroriso%

El re!rese"t"te que se re.iere el rt,+ulo 2@%2 ser l !erso" que +o!re+er e" tod +lse d!ro+ediie"tos di"istrti#os o ;udi+iles e" rel+i-" +o" los dtos re+o*idos e" ls +ou"i++io"es Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" o +ulquier otr i".or+i-" +o!lee"tri que !ued re.erirsequ/lls +u"do se estie i!res+i"dible obte"er l +lr+i-"3 +o!lee"to o +o".ir+i-" del !ro!su;eto obli*do%

2- Los su;etos obli*dos estble+er" !or es+rito $ !li+r" !ol,ti+s $ !ro+ediie"tos de+udos !se*urr ltos est"dres /ti+os e" l +o"trt+i-" de e!ledos3 dire+ti#os $ *e"tes%

Artículo "1 Sucursales y filiales en terceros países

1- Los su;etos obli*dos !li+r" e" sus su+ursles $ .ililes +o" !rti+i!+i-" $oritri situds ter+eros !,ses edids de !re#e"+i-" del bl"queo de +!itles $ de l .i""+i+i-" del terroriso e"os equi#le"tes ls estble+ids !or el dere+)o +ou"itrio%

El Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" !odr su!er#isr l ido"eidd de tles edids%

2- Cu"do el dere+)o del ter+er !,s "o !erit l !li++i-" de edids equi#le"tes ls estble+id!or el dere+)o +ou"itrio3 los su;etos obli*dos do!tr" res!e+to de sus su+ursles $ .ililes +o!rti+i!+i-" $oritri edids di+io"les !r )+er .re"te e.i+4e"te l ries*o de bl"queo d+!itles o de .i""+i+i-" del terroriso3 e i".orr" l Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-"3 que !od!ro!o"er l Coit/ Per"e"te de l Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"Fo"etris l .orul+i-" de requeriie"tos !r l do!+i-" de edids de obli*do +u!liie"to%

L Se+retr, de l Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris 7e

del"te3 l Se+retr, de l Coisi-"8 i".orr l Coisi-" Euro!e de quellos +sos e" que dere+)o del ter+er !,s "o !erit l !li++i-" de edids equi#le"tes $ e" los que se !ued +tur eel r+o de u" !ro+ediie"to +orddo !r )llr u" solu+i-"%

Artículo "2 &rotección de datos de carácter personal

1- El trtie"to de dtos de +r+ter !erso"l3 s, +oo los .i+)eros3 utoti4dos o "o3 +redos !el +u!liie"to de ls dis!osi+io"es de est Le$ se soeter" lo dis!uesto e" l Le$ Or*"i+ 1?1997LA LEY


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!o+o ser "e+esrio el e"+io"do +o"se"tiie"to !r ls +ou"i++io"es de dtos !re#ists e" +itdo C!,tulo $3 e" !rti+ulr3 !r ls !re#ists e" el rt,+ulo 2


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'A()%L& :+e los medios de pao

Artículo "$ Obligación de declarar

1- Deber" !rese"tr de+lr+i-" !re#i e" los t/ri"os estble+idos e" el !rese"te C!,tulo ls !erso".,si+s que3 +tu"do !or +ue"t !ro!i o de ter+ero3 reli+e" los si*uie"tes o#iie"tos&

a. Slid o e"trd e" territorio "+io"l de edios de !*o !or i!orte i*ul osu!erior 10%000 euros o su +o"tr#lor e" o"ed e5tr";er%b. Fo#iie"tos !or territorio "+io"l de edios de !*o !or i!orte i*ul osu!erior 100%000 euros o su +o"tr#lor e" o"ed e5tr";er%A estos e.e+tos se e"te"der !or o#iie"to +ulquier +bio de lu*r o !osi+i-" que se #eri.ique e" e5terior del doi+ilio del !ortdor de los edios de !*o%

Se e5+e!t=" de l obli*+i-" de de+lr+i-" estble+id e" el !rese"te rt,+ulo ls !erso"s .,si+s qu+t=e" !or +ue"t de e!ress que3 debide"te utori4ds e i"s+rits !or el Fi"isterio del I"terioe;er4" +ti#iddes de tr"s!orte !ro.esio"l de .o"dos o edios de !*o%

2- A los e.e+tos de est Le$ se e"te"der !or edios de !*o&

a. El !!el o"ed $ l o"ed etli+3 "+io"les o e5tr";eros%b. Los +)eques b"+rios l !ortdor de"oi"dos e" +ulquier o"ed%c. Culquier otro edio .,si+o3 i"+luidos los ele+tr-"i+os3 +o"+ebido !r serutili4do +oo edio de !*o l !ortdor%- E" +so de slid o e"trd e" territorio "+io"l estr" siiso su;etos l obli*+i-" dde+lr+i-" estble+id e" este rt,+ulo los o#iie"tos !or i!orte su!erior 10%000 euros o s+o"tr#lor e" o"ed e5tr";er de e.e+tos "e*o+ibles l !ortdor3 i"+luidos i"strue"tos o"etri+oo los +)eques de #i;e3 i"strue"tos "e*o+ibles3 i"+luidos +)eques3 !*r/s $ -rde"es de !*o3 $se" e5te"didos l !ortdor3 e"dosdos si" restri++i-"3 e5te"didos l orde" de u" be"e.i+irio .i+ti+ioe" otr .or e" #irtud de l +ul l titulridd de los isos se tr"sit l e"tre*3 $ loi"strue"tos i"+o!letos3 i"+luidos +)eques3 !*r/s $ -rde"es de !*o3 .irdos !ero +o" oisi-" d"obre del be"e.i+irio%

- L de+lr+i-" estble+id e" el !rese"te rt,+ulo se ;ustr l odelo !robdo $ deber +o"te"dtos #er+es relti#os l !ortdor3 !ro!ietrio3 desti"trio3 i!orte3 "turle43 !ro+ede"+i3 u!re#isto3 iti"errio $ odo de tr"s!orte de los edios de !*o% L obli*+i-" de de+lrr se e"te"dei"+u!lid +u"do l i".or+i-" +o"si*"d se i"+orre+t o i"+o!let%

El odelo de de+lr+i-"3 u" #e4 ,"te*re"te +u!lie"tdo3 ser .irdo $ !rese"tdo !or l !ersoque tr"s!orte los edios de !*o% Dur"te todo el o#iie"to los edios de !*o deber" +o!>dos de l o!ortu" de+lr+i-" debide"te dili*e"+id $ ser tr"s!ortdos !or l !erso+o"si*"d +oo !ortdor%

Fedi"te Orde" del Fi"istro de E+o"o, $ +ie"d se re*ulr el odelo3 .or $ lu*r de de+lr+i-$ !odr" odi.i+rse ls +u"t,s re+o*ids e" ls letrs 8 $ b8 del !rtdo !riero de este rt,+ulo%

Artículo "% /ontrol e interención de los medios de pago

1- Co" el .i" de +o!robr el +u!liie"to de l obli*+i-" de de+lr+i-" estble+id e" el rt,+u!re+ede"te3 los .u"+io"rios du"eros o !oli+iles estr" .+ultdos !r +o"trolr e i"s!e++io"r l!erso"s .,si+s3 sus equi!;es $ sus edios de tr"s!orte%

El +o"trol e i"s!e++i-" de er+"+,s se #eri.i+r de +uerdo +o" lo estble+ido e" l le*isl+i-du"er%

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2- L oisi-" de l de+lr+i-"3 +u"do /st se !re+e!ti#3 o l .lt de #er+idd de los dtode+lrdos3 sie!re que !ued estirse +oo es!e+ile"te rele#"te3 deteri"r l i"ter#e"+i-" !los .u"+io"rios du"eros o !oli+iles +tu"tes de l totlidd de los edios de !*o )lldos3 sl#o ,"io de su!er#i#e"+i que !ued deteri"rse edi"te orde" del Fi"istro de E+o"o, $ +ie"d%

A estos e.e+tos3 se +o"siderr e" todo +so +oo es!e+ile"te rele#"te l .lt de #er+idd totl !r+il de los dtos relti#os l !ortdor3 !ro!ietrio3 desti"trio3 !ro+ede"+i o uso !re#isto de loedios de !*o3 s, +oo l #ri+i-" !or e5+eso o de.e+to del i!orte de+lrdo res!e+to del rel es de u" 10 !or +ie"to o de :%000 euros%

Asiiso3 !ro+eder l i"ter#e"+i-" +u"do3 "o obst"te )berse de+lrdo el o#iie"to o "o e5+ederel ubrl de de+lr+i-"3 e5ist" i"di+ios o +erte4 de que los edios de !*o est" rel+io"dos +o" bl"queo de +!itles o l .i""+i+i-" del terroriso3 o +u"do +o"+urr" duds r+io"les sobre #er+idd de los dtos +o"si*"dos e" l de+lr+i-"%

Los edios de !*o i"ter#e"idos se i"*resr" e" l is o"ed o di#is i"ter#e"id e" ls +ue"tbierts "obre de l Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris3 "est"do su;etos lo dis!uesto e" el rt,+ulo :< los .u"+io"rios !oli+iles o du"eros +tu"tes%

El +t de i"ter#e"+i-"3 de l que se dr trsldo i"edito l Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" !r si"#esti*+i-" $ l Se+retr, de l Coisi-" !r l i"+o+i-"3 e" su +so3 del +orres!o"die"!ro+ediie"to s"+io"dor3 deber i"di+r e5!rese"te si los edios de !*o i"ter#e"idos .uer)lldos e" lu*r o situ+i-" que ostrse u" +lr i"te"+i-" de o+ultrlos% El +t de i"ter#e"+ite"dr #lor !robtorio3 si" !er;ui+io de ls !ruebs que e" de.e"s de sus dere+)os o i"tereses !ued!ortr los i"teresdos%

- Cu"do e" el +urso de u" !ro+ediie"to ;udi+il se !re+ie i"+u!liie"to de l obli*+i-" dde+lr+i-" estble+id e" el rt,+ulo !re+ede"te3 el ;u4*do o tribu"l lo +ou"i+r l Se+retr, de Coisi-"3 !o"ie"do su dis!osi+i-" los edios de !*o i"ter#e"idos "o su;etos res!o"sbilidde!e"les3 !ro+edi/"dose se*=" lo !re#isto e" el !rtdo !re+ede"te%

Artículo "' ratamiento de la información

L i".or+i-" obte"id +oo resultdo de l obli*+i-" de de+lr+i-" deber reitirse l Ser#i+

E;e+uti#o de l Coisi-" edi"te l utili4+i-" de edios ele+tr-"i+os3 i".orti+os o teleti+os +o" udel so!orte i".orti+o "orli4do que deteri"e el Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-"% L i".or+irelti# ls i"+ut+io"es se +e"trli4r e" l Se+retr, de l Coisi-"%

L Adi"istr+i-" tributri $ ls 6uer4s $ Cuer!os de Se*uridd te"dr" ++eso l i".or+i-" quse re.iere el !rr.o !re+ede"te !r el e;er+i+io de sus +o!ete"+is%

Artículo "( #ntercambio de información

L i".or+i-" obte"id !rtir de l de+lr+i-" estble+id e" el rt,+ulo :< o de los +o"troles que re.iere el rt,+ulo :? !odr tr"sitirse ls utoriddes +o!ete"tes de otros Estdos%

Cu"do )$ i"di+ios de rel+i-" +o" el !rodu+to de u" .rude o +o" +ulquier otr +ti#idd ile*l q!er;udique los i"tereses .i""+ieros de l Cou"idd Euro!e3 di+) i".or+i-" se tr"sitir tbi l Coisi-" Euro!e%

'A()%L& :*&tras disposiciones

Artículo ") /omercio de bienes

Ls !erso"s .,si+s o ;ur,di+s que +oer+ie" !ro.esio"le"te +o" bie"es quedr" su;ets lobli*+io"es estble+ids e" los rt,+ulos :3 13 13 193 213 2< $ 2? res!e+to de ls tr"s++io"es e" qulos +obros o !*os se e.e+t=e" +o" los edios de !*o que se re.iere el rt,+ulo :


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Si" !er;ui+io del e.e+to dire+to de los re*le"tos +ou"itrios3 el Co"se;o de Fi"istros3 !ro!uest dFi"istro de E+o"o, $ +ie"d3 !odr !ro)ibir3 restri"*ir o +o"di+io"r ls tr"s++io"es e+o"-i+s +Estdos3 e"tiddes o !erso"s res!e+to de los que u" or*"i4+i-"3 i"stitu+i-" o *ru!o i"ter"+io"de+id o re+oie"de l do!+i-" de +o"tredids .i""+iers%

Artículo $" 8ic6ero de itularidades 8inancieras

1- Co" l .i"lidd de !re#e"ir e i!edir el bl"queo de +!itles $ l .i""+i+i-" del terroriso3 le"tiddes de +r/dito deber" de+lrr l Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-"3 +o" l !eriodi+idd qure*le"trie"te se deteri"e3 l !ertur o +"+el+i-" de +ue"ts +orrie"tes3 +ue"ts de )orr+ue"ts de #lores $ de!-sitos !l4o%

L de+lr+i-" +o"te"dr3 e" todo +so3 los dtos ide"ti.i+ti#os de los titulres3 re!rese"t"tes utori4dos3 s, +oo de +ulesquier otrs !erso"s +o" !oderes de dis!osi+i-"3 l .e+) de !ertur+"+el+i-"3 el ti!o de +ue"t o de!-sito $ los dtos ide"ti.i+ti#os de l e"tidd de +r/dito de+lr"te%

2- Los dtos de+lrdos ser" i"+luidos e" u" .i+)ero de titulridd !=bli+3 de"oi"do 6i+)ero ditulriddes 6i""+iers3 del +ul ser res!o"sble l Se+retr, de Estdo de E+o"o,%

El Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-"3 +oo e"+r*do del trtie"to3 deteri"r3 +o" rre*lo

estble+ido e" l Le$ Or*"i+ 1?1999 7LA LEY ol de Prote++i-" de Dtos3 uiebro del Fi"isterio 6is+l desi*"do !or el 6is+l (e"erl del Estdo de +o".oridd +o" los trite!re#istos e" el Esttuto Or*"i+o del Fi"isterio 6is+l $ que dur"te el e;er+i+io de est +ti#idd "o e"+ue"tre desrroll"do su .u"+i-" e" l*u"o de los -r*"os del Fi"isterio 6is+l e"+r*dos de !erse+u+i-" de los delitos de bl"queo de +!itles o .i""+i+i-" del terroriso #elr !or el usde+udo del .i+)ero3 +u$os e.e+tos !odr requerir ;usti.i++i-" +o!let de los oti#os de +ulqui++eso%

'A()%L& :**+e la orani9ación institucional

Artículo $$ /omisión de &reención del Blan4ueo de /apitales e #nfracciones +onetarias1- El i!ulso $ +oordi"+i-" de l e;e+u+i-" de l !rese"te Le$ +orres!o"der l Coisi-" de Pre#e"+i-del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris3 de!e"die"te de l Se+retr, de Estdo de E+o"o,

2- Ser" .u"+io"es de l Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris lsi*uie"tes&

a. Diri*ir e i!ulsr ls +ti#iddes de !re#e"+i-" de l utili4+i-" del siste.i""+iero o de otros se+tores de +ti#idd e+o"-i+ !r el bl"queo de +!itleso l .i""+i+i-" del terroriso3 s, +oo de !re#e"+i-" de ls i".r++io"es

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di"istrti#s de l "orti# sobre tr"s++io"es e+o"-i+s +o" el e5terior%b. Colborr +o" ls 6uer4s $ Cuer!os de Se*uridd3 +oordi""do ls +ti#iddesde i"#esti*+i-" $ !re#e"+i-" lle#ds +bo !or los rest"tes -r*"os de ls

Adi"istr+io"es P=bli+s que te"*" tribuids +o!ete"+is e" ls terisse>lds e" l letr !re+ede"te%c. (r"ti4r el s e.i+4 u5ilio e" ests teris los -r*"os ;udi+iles3 lFi"isterio 6is+l $ l Poli+, Judi+il%d. Nobrr l Dire+tor del Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-"% El "obrie"to sereli4r !ro!uest del Preside"te de l Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo deC!itles e I".r++io"es Fo"etris3 !re#i +o"sult +o" el G"+o de Es!>%e. A!robr3 !re#i +o"sult +o" el G"+o de Es!>3 el !resu!uesto del Ser#i+ioE;e+uti#o de l Coisi-"%f. Orie"tr de .or !er"e"te l +tu+i-" del Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-"

$ !robr su estru+tur or*"i4ti# $ dire+tri+es de .u"+io"ie"to%. A!robr3 !ro!uest del Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" $3 e" +so de+o"#e"io3 de los -r*"os de su!er#isi-" de ls e"tiddes .i""+iers3 el Pl" A"ulde I"s!e++i-" de los su;etos obli*dos3 que te"dr +r+ter reser#do%;. 6orulr requeriie"tos los su;etos obli*dos e" el bito del +u!liie"tode ls obli*+io"es de l !rese"te Le$%i. Ser#ir de +u+e de +olbor+i-" e"tre l Adi"istr+i-" P=bli+ $ lsor*"i4+io"es re!rese"tti#s de los su;etos obli*dos e" ls teris $ bitosde +tu+i-" re*uldos e" est Le$% . A!robr orie"t+io"es $ *u,s de +tu+i-" !r los su;etos obli*dos%. I".orr los !ro$e+tos de dis!osi+io"es que re*ule" s!e+tos rel+io"dos +o" l

!rese"te Le$%l. Ele#r l Fi"istro de E+o"o, $ +ie"d ls !ro!uests de s"+i-" +u$do!+i-" +orres!o"d /ste o l Co"se;o de Fi"istros%m. A+ordr +o" los -r*"os su!er#isores de ls e"tiddes .i""+iers3 edi"te l.ir de los o!ortu"os +o"#e"ios3 l +oordi"+i-" de sus +tu+io"es +o" ls delSer#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" e" teri de su!er#isi-" e i"s!e++i-" del+u!liie"to de ls obli*+io"es i!uests tles e"tiddes e" est Le$3 +o"ob;eto de se*urr l e.i+ie"+i e" l reli4+i-" de sus +oetidos% E" di+)os+o"#e"ios se !odr !re#er que3 si" !er;ui+io de ls +o!ete"+is de su!er#isi-" ei"s!e++i-" del Ser#i+io E;e+uti#o3 los +itdos -r*"os su!er#isores e;er4" .u"+io"e

de su!er#isi-" del +u!liie"to de ls obli*+io"es estble+ids e" los C!,tulos IIIII $ IH de est Le$ +o" res!e+to los su;etos obli*dos $ su" l .u"+i-" dee.e+tur re+oe"d+io"es3 s, +oo !ro!o"er requeriie"tos .orulr !or elCoit/ Per"e"te de l Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles eI".r++io"es Fo"etris%n. Elborr ls estd,sti+s sobre bl"queo de +!itles $ .i""+i+i-" delterroriso3 +u$o e.e+to deber" !restrle su +olbor+i-" todos los -r*"os +o"+o!ete"+is e" l teri% E" !rti+ulr3 l Coisi-" N+io"l de Estd,sti+

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Judi+il .+ilitr los dtos estd,sti+os sobre !ro+esos ;udi+iles que te"*" !orob;eto delitos de bl"queo de +!itles o de .i""+i+i-" del terroriso%3. Ls des .u"+io"es que le tribu$" ls dis!osi+io"es le*les #i*e"tes%

- L Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris estr !residid !or Se+retrio de Estdo de E+o"o, $ te"dr l +o!osi+i-" que re*le"trie"te se estble4+Co"tr3 e" todo +so3 +o" l de+ud re!rese"t+i-" del Fi"isterio 6is+l3 de los Fi"isterios i"stitu+io"es +o" +o!ete"+is e" l teri3 de los -r*"os su!er#isores de ls e"tiddes .i""+iers3 +oo de ls Cou"iddes Aut-"os +o" +o!ete"+is !r l !rote++i-" de !erso"s $ bie"es $ !r "te"iie"to de l se*uridd +iudd"%

L Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris !odr +tur e" Ple"o otr#/s de u" Coit/ Per"e"te que3 +o" l +o!osi+i-" que se deteri"e re*le"trie"te!residido !or el Dire+tor (e"erl del esoro $ Pol,ti+ 6i""+ier3 e;er+er ls .u"+io"es !re#ists e" lletrs .83 *8 $ )8 del !rtdo !re+ede"te3 o +ulesquier otrs que el Ple"o le dele*ue e5!rese"te% siste"+i l Ple"o de l Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris $su Coit/ Per"e"te ser !erso"l $ "o dele*ble%

Re*le"trie"te3 !odr" estble+erse otros Coit/s de!e"die"tes de l Coisi-" de Pre#e"+i-" dGl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris%

- L Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris $ l Coisi-" dHi*il"+i de A+ti#iddes de 6i""+i+i-" del erroriso se !restr" l 5i +olbor+i-" !r e;er+i+io de sus res!e+ti#s +o!ete"+is%

Artículo $% 7rganos de apoyo de la /omisión de &reención del Blan4ueo de /apitales e #nfraccion+onetarias

1- L Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris lle#r +bo s+oetido +o" el !o$o de l Se+retr, de l Coisi-" $ del Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-"%

2- L Se+retr, de l Coisi-" ser dese!e>d !or l u"idd or*"i+3 +o" r"*o l e"os dsubdire++i-" *e"erl3 de ls e5iste"tes e" l Se+retr, de Estdo de E+o"o,3 que re*le"trie"se deteri"e% 'uie" diri; di+) u"idd or*"i+ oste"tr3 +o" +r+ter "to3 el +r*o de Se+retrio deCoisi-" $ de sus Coit/s%

Corres!o"der l Se+retr, de l Coisi-"3 e"tre otrs .u"+io"es3 i"struir los !ro+ediie"ts"+io"dores que )ubiere lu*r !or i".r++i-" de ls obli*+io"es !re#ists e" est Le$3 s, +o.orulr l Coit/ Per"e"te l +orres!o"die"te !ro!uest de resolu+i-"% Asiiso3 l Se+retr, de Coisi-" diri*ir los su;etos obli*dos los requeriie"tos del Coit/ Per"e"te $ dr +ue"t iso del +u!liie"to de di+)os requeriie"tos%

- El Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" es u" -r*"o de!e"die"te3 or*"i+ $ .u"+io"le"te3 de Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris3 l +ul3 tr#/s de Coit/ Per"e"te3 orie"tr de .or !er"e"te su +tu+i-" $ !robr sus dire+tri+es .u"+io"ie"to%

Ls +o!ete"+is relti#s l r/*ie" e+o"-i+o3 !resu!uestrio $ de +o"trt+i-" del Ser#i+io E;e+uti#

de l Coisi-" ser" e;er+ids !or el G"+o de Es!> de +uerdo +o" su "orti# es!e+,.i+sus+ribi/"dose3 estos e.e+tos3 el o!ortu"o +o"#e"io +o" l Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo dC!itles e I".r++io"es Fo"etris%

Los e!ledos del G"+o de Es!> desti"dos e" el Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" "te"dr" rel+i-" lborl +o" el G"+o de Es!>3 de!e"der" .u"+io"le"te del Ser#i+io E;e+uti#o3 $ se re*ir!or l "orti# que re*ule el r/*ie" de !erso"l del G"+o de Es!>%

El !resu!uesto del Ser#i+io E;e+uti#o3 trs su !rob+i-" !or l Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo dC!itles e I".r++io"es Fo"etris3 se i"te*rr3 +o" l debid se!r+i-"3 e" l !ro!uest !resu!uesto de *stos de .u"+io"ie"to e i"#ersio"es que se re.iere el rt,+ulo


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!resu!uesto )$" de reli4rse ser" te"didos !or el G"+o de Es!> que se resr+ir de ellos e" .or que se se>l e" el !rtdo ? de este rt,+ulo%

- El Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-"3 si" !er;ui+io de ls +o!ete"+is tribuids ls 6uer4s

Cuer!os de l Se*uridd $ otros Ser#i+ios de l Adi"istr+i-"3 e;er+er ls si*uie"tes .u"+io"es&a. Prestr el "e+esrio u5ilio los -r*"os ;udi+iles3 l Fi"isterio 6is+l3 lPoli+, Judi+il $ los -r*"os di"istrti#os +o!ete"tes%b. Ele#r los -r*"os e i"stitu+io"es se>ldos e" l letr !re+ede"te ls+tu+io"es de ls que se deri#e" i"di+ios r+io"les de delito o3 e" su +so3i".r++i-" di"istrti#%c. Re+ibir ls +ou"i++io"es !re#ists e" los rt,+ulos 1 $ 20%d. A"li4r l i".or+i-" re+ibid $ drle el +u+e que e" +d +so !ro+ed%e. E;e+utr ls -rde"es $ se*uir ls orie"t+io"es di+tds !or l Coisi-" dePre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris o !or su Coit/Per"e"te3 s, +oo ele#rle los i".ores que soli+ite%f. Su!er#isr e i"s!e++io"r el +u!liie"to de ls obli*+io"es de los su;etosobli*dos estble+ids e" est Le$3 de +o".oridd +o" lo !re#isto e" el rt,+ulo +o" +r*o l +o"+e!to "o !resu!uestrio queestos e.e+tos +ree l I"ter#e"+i-" (e"erl de l Adi"istr+i-" del Estdo%

El sldo que !rese"te el +itdo +o"+e!to ser re*ulri4do +o" +r*o los be"e.i+ios que el G"+o dEs!> i"*res "ule"te e" el esoro P=bli+o%


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-r*"os ;udi+iles3 !oli+iles o di"istrti#os +o!ete"tes%

L i".or+i-" $ do+ue"t+i-" de que dis!o"* el Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" $ los i".ores di"teli*e"+i .i""+ier te"dr" +r+ter +o".ide"+il3 debie"do *urdr reser# sobre los isos tod

utoridd o .u"+io"rio que ++ed su +o"te"ido% E" !rti+ulr3 "o ser e" "i"*=" +so ob;eto dre#el+i-" l ide"tidd de los "lists que )$" i"ter#e"ido e" l elbor+i-" de los i".ores di"teli*e"+i .i""+ier "i l de los e!ledos3 dire+ti#os o *e"tes que )ubier" +ou"i+do l e5iste"+de i"di+ios los -r*"os de +o"trol i"ter"o del su;eto obli*do%

Los i".ores de i"teli*e"+i .i""+ier "o te"dr" #lor !robtorio $ "o !odr" ser i"+or!orddire+te"te ls dili*e"+is ;udi+iles o di"istrti#s%

2- Los -r*"os desti"trios de los i".ores de i"teli*e"+i .i""+ier i".orr" !eri-di+e"te Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" sobre el desti"o ddo los isos% L Coisi-" de Pre#e"+i-" dGl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris !odr +ordr +o" los -r*"os desti"trios !ro+ediie"to de #lor+i-" de los i".ores de i"teli*e"+i .i""+ier%

El Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" !odr i".orr los su;etos obli*dos res!e+to del +urso ddo l+ou"i++io"es% L i".or+i-" que el Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" .+ilite los su;etos obli*d

te"dr +r+ter +o".ide"+il3 debie"do sus re+e!tores *urdr l debid reser#%El Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" #lorr l +lidd de ls +ou"i++io"es reli4ds de +o".orid+o" el rt,+ulo 13 "oti.i+"do !eri-di+e"te di+) #lor+i-" los -r*"os de di"istr+i-" o dire++ide los su;etos obli*dos%

Artículo $( Superisión e inspección

1- El Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" su!er#isr el +u!liie"to de ls obli*+io"es estble+ids e" !rese"te Le$3 ;ust"do su +tu+i-"3 res!e+to de ls e"tiddes .i""+iers3 los +o"#e"ios sus+ritos !ro del rt,+ulo


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de +!itles o de .i""+i+i-" del terroriso3 $ se dur"te ls i"s!e++io"es e.e+tuds ls e"tiddeob;eto de su!er#isi-"3 o de +ulquier otro odo3 deber i".orr de ello l Ser#i+io E;e+uti#o de Coisi-"% Si" !er;ui+io de l !osible res!o"sbilidd !e"l3 el i"+u!liie"to de est obli*+i-" !or lo.u"+io"rios !=bli+os que "o se" su;etos obli*dos +o".ore l rt,+ulo 2 se s"+io"

dis+i!li"rie"te +o" rre*lo l le*isl+i-" es!e+,.i+ que les se de !li++i-"% L obli*+i-" se>lde" este !rtdo se e5te"der i*ule"te l i".or+i-" que l Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo C!itles e I".r++io"es Fo"etris o sus -r*"os de !o$o requier" e" el e;er+i+io de sus +o!ete"+i

E" todo +so3 el G"+o de Es!>3 l Coisi-" N+io"l del Fer+do de Hlores3 l Dire++i-" (e"erl dSe*uros $ 6o"dos de Pe"sio"es3 l Dire++i-" (e"erl de los Re*istros $ del Notrido3 el I"stituto dCo"tbilidd $ Auditori de Cue"ts3 los +ole*ios !ro.esio"les $ los -r*"os esttles o uto"-i+o+o!ete"tes3 se*=" +orres!o"d3 i".orr" r4o"de"te l Se+retr, de l Coisi-" +u"do e" e;er+i+io de su lbor i"s!e+tor o su!er#isor !re+ie" !osibles i".r++io"es de ls obli*+io"estble+ids e" est Le$%

Los -r*"os ;udi+iles3 de o.i+io o i"st"+i del Fi"isterio 6is+l3 reitir" testio"io l Se+retr, dl Coisi-" +u"do e" el +urso del !ro+eso !re+ie" i"di+ios de i"+u!liie"to de l !rese"te Le$ que "se" +o"stituti#os de delito%

2- Cu"do e;er4 sus .u"+io"es e" rel+i-" +o" e"tiddes .i""+iers soetids le*isl+i-" es!e+il3 Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" !odr re+br del G"+o de Es!>3 de l Coisi-" N+io"l del Fer+dde Hlores o de l Dire++i-" (e"erl de Se*uros $ 6o"dos de Pe"sio"es3 se*=" +orres!o"d3 tod i".or+i-" $ +olbor+i-" !re+iss !r lle#rls +bo%

Si" !er;ui+io de lo dis!uesto e" el !rr.o "terior3 el Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" te"dr ++edire+to l i".or+i-" estd,sti+ sobre o#iie"tos de +!itles $ tr"s++io"es e+o"-i+s +o" e5terior +ou"i+d l G"+o de Es!> +o" rre*lo lo dis!uesto e" l le*isl+i-" !li+ble tlo!er+io"es% Asiiso3 ls e"tiddes *estors $ l esorer, (e"erl de l Se*uridd So+il deber" +edlos dtos de +r+ter !erso"l $ l i".or+i-" que )ubier" obte"ido e" el e;er+i+io de sus .u"+io"es Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris3 requeriie"to de Ser#i+io E;e+uti#o3 e" el e;er+i+io de ls +o!ete"+is que est Le$ le tribu$e%

- De +uerdo +o" ls dire+tri+es que estble4+ l Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles

I".r++io"es Fo"etris3 el Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" $3 e" su +so3 l Se+retr, de l Coisi-+olborr" +o" ls utoriddes de otros Estdos que e;er4" +o!ete"+is "lo*s%

El i"ter+bio de i".or+i-" se +o"di+io"r lo dis!uesto e" los Co"#e"ios $ rtdos I"ter"+io"lo3 e" su +so3 l !ri"+i!io *e"erl de re+i!ro+idd3 s, +oo l soetiie"to de di+)s utoriddee5tr";ers ls iss obli*+io"es de se+reto !ro.esio"l que ri*e" !r ls es!>ols%

El i"ter+bio de i".or+i-" del Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" +o" U"iddes de I"teli*e"+6i""+ier e5tr";ers se reli4r de +uerdo +o" los !ri"+i!ios del (ru!o E*o"t o e" los t/ri"os d+orres!o"die"te eor"do de e"te"diie"to% Los eor"dos de e"te"diie"to +o" U"iddes I"teli*e"+i 6i""+ier ser" sus+ritos !or el Dire+tor del Ser#i+io E;e+uti#o3 !re#i utori4+i-" de Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris%

El i"ter+bio de i".or+i-" del Ser#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" +o" U"iddes de I"teli*e"+6i""+ier de Estdos de l U"i-" Euro!e se reli4r de +o".oridd +o" l De+isi-" 2000@e" o )$" dese!e>do u" +ti#idd !r l Coisi-" Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris o !r +ulquier de sus -r*"os $ )$te"ido +o"o+iie"to de sus +tu+io"es o de dtos de +r+ter reser#do est" obli*ds "te"er debido se+reto% El i"+u!liie"to de est obli*+i-" deteri"r ls res!o"sbiliddes !re#ists !or lle$es% Ests !erso"s "o !odr" !ubli+r3 +ou"i+r o e5)ibir dtos o do+ue"tos reser#dos3 "i siquie

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des!u/s de )ber +esdo e" el ser#i+io3 sl#o !eriso e5!reso otor*do !or l Coisi-" de Pre#e"+i-" dGl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris%

2- Los dtos3 do+ue"tos e i".or+io"es que obre" e" !oder de l Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"qu

de C!itles e I".r++io"es Fo"etris o de +ulquier de sus -r*"os e" #irtud de +u"ts .u"+io"es le"+oie"d" ls le$es te"dr" +r+ter reser#do $ "o !odr" ser di#ul*dos sl#o e" los si*uie"tsu!uestos&

a. L di.usi-"3 !ubli++i-" o +ou"i++i-" de los dtos +u"do el i!li+do lo+o"sie"t e5!rese"te%b. L !ubli++i-" de dtos *re*dos .i"es estd,sti+os3 o ls +ou"i++io"es e".or suri o *re*d3 de "er que ls !erso"s o su;etos i!li+dos "o!ued" ser ide"ti.i+dos "i siquier i"dire+te"te%c. L !ort+i-" de i".or+i-" requeriie"to de ls +oisio"es !rle"trisde i"#esti*+i-"%d. L !ort+i-" de i".or+i-" requeriie"to del Fi"isterio 6is+l $ de ls

utoriddes ;udi+iles o di"istrti#s que3 e" #irtud de lo estble+ido e" "ors+o" r"*o de le$3 est/" .+ultds tles e.e+tos% E" tles +sos3 l utoriddrequire"te i"#o+r e5!rese"te el !re+e!to le*l que )bilite l !eti+i-" dei".or+i-"3 sie"do res!o"sble de l re*ulridd del requeriie"to%e. L soli+itud de i".ores o los requeriie"tos de i".or+i-" !or l Coisi-" dePre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris o !or sus -r*"osde !o$o3 si" !er;ui+io del deber de reser# de l !erso" o e"tidd l que sesoli+ite el i".ore o se requier l i".or+i-"%Si" !er;ui+io de lo dis!uesto e" l Le$ ?200:3 de 1 de di+iebre3 (e"erl ributri 7LA L191


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i"ter"e"te l e5iste"+i de i"di+ios o l +erte4 de que u" )e+)o u o!er+i-"estb rel+io"do +o" el bl"queo de +!itles o l .i""+i+i-" del terroriso%b. El i"+u!liie"to de l obli*+i-" de +olbor+i-" estble+id e" el rt,+ulo 21

+u"do edie requeriie"to es+rito de l Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo deC!itles e I".r++io"es Fo"etris%c. El i"+u!liie"to de l !ro)ibi+i-" de re#el+i-" estble+id e" el rt,+ulo 2< odel deber de reser# !re#isto e" los rt,+ulos


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;. El i"+u!liie"to de l obli*+i-" de +ou"i++i-" !or i"di+io3 e" los t/ri"osdel rt,+ulo 13 +u"do "o deb +li.i+rse +oo i".r++i-" u$ *r#e%i. El i"+u!liie"to de l obli*+i-" de bste"+i-" de e;e+u+i-"3 e" los t/ri"os de

rt,+ulo 19% . El i"+u!liie"to de l obli*+i-" de +ou"i++i-" sisteti+3 e" los t/ri"osdel rt,+ulo 20%. El i"+u!liie"to de l obli*+i-" de +olbor+i-" estble+id e" el rt,+ulo 21+u"do edie requeriie"to es+rito de u"o de los -r*"os de !o$o de l Coisi-"de Pre#e"+i-" del Gl"queo de C!itles e I".r++io"es Fo"etris%l. El i"+u!liie"to de l obli*+i-" de +o"ser#+i-" de do+ue"tos3 e" lost/ri"os del rt,+ulo 2?%m. El i"+u!liie"to de l obli*+i-" de !robr !or es+rito $ !li+r !ol,ti+s $!ro+ediie"tos de+udos de +o"trol i"ter"o3 e" los t/ri"os del rt,+ulo 2@%13

i"+luid l !rob+i-" !or es+rito $ !li++i-" de u" !ol,ti+ e5!res de disi-"de +lie"tes%n. El i"+u!liie"to de l obli*+i-" de +ou"i+r l Ser#i+io E;e+uti#o de lCoisi-" l !ro!uest de "obrie"to del re!rese"t"te del su;eto obli*do3 o l"e*ti# te"der los re!ros u obser#+io"es .oruldos3 e" los t/ri"os delrt,+ulo 2@%2%3. El i"+u!liie"to de l obli*+i-" de estble+er -r*"os de+udos de +o"troli"ter"o3 +o" i"+lusi-"3 e" su +so3 de ls u"iddes t/+"i+s3 que o!ere" e" lost/ri"os !re#istos e" el rt,+ulo 2@%2%o. El i"+u!liie"to de l obli*+i-" de dotr l re!rese"t"te "te el Ser#i+ioE;e+uti#o de l Coisi-" $ l -r*"o de +o"trol i"ter"o de los re+ursos teriles3

)u"os $ t/+"i+os "e+esrios !r el e;er+i+io de sus .u"+io"es%p. El i"+u!liie"to de l obli*+i-" de !robr $ "te"er dis!osi+i-" delSer#i+io E;e+uti#o de l Coisi-" u" "ul de+udo $ +tuli4do de !re#e"+i-"del bl"queo de +!itles $ de l .i""+i+i-" del terroriso3 e" los t/ri"os delrt,+ulo 2@%:%q. El i"+u!liie"to de l obli*+i-" de e5e" e5ter"o3 e" los t/ri"os delrt,+ulo 2%r. El i"+u!liie"to de l obli*+i-" de .or+i-" de e!ledos3 e" los t/ri"osdel rt,+ulo 29%s. El i"+u!liie"to de l obli*+i-" de do!tr !or !rte del su;eto obli*do ls

edids de+uds !r "te"er l +o".ide"+ilidd sobre l ide"tidd de lose!ledos3 dire+ti#os o *e"tes que )$" reli4do u" +ou"i++i-" los-r*"os de +o"trol i"ter"o3 e" los t/ri"os del rt,+ulo :0%1%t. El i"+u!liie"to de l obli*+i-" de !li+r res!e+to de ls su+ursles $ .ililes+o" !rti+i!+i-" $oritri situds e" ter+eros !,ses ls edids !re#ists e" ert,+ulo :1%u. El i"+u!liie"to de l obli*+i-" de !li+r +o"tredids .i""+iersi"ter"+io"les3 e" los t/ri"os del rt,+ulo


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Ades de l res!o"sbilidd que +orres!o"d l su;eto obli*do u" t,tulo de si!le i"obser#"+iquie"es e;er4" e" el iso +r*os de di"istr+i-" o dire++i-"3 se" u"i!erso"les o +ole*idos3 serres!o"sbles de ls i".r++io"es +u"do /sts se" i!utbles su +o"du+t dolos o "e*li*e"te%

Artículo %% E3igibilidad de la responsabilidad administratiaL res!o"sbilidd di"istrti# !or i".r++i-" de l !rese"te Le$ ser e5i*ible u" +u"do +!osterioridd l i"+u!liie"to el su;eto obli*do )ubier +esdo e" su +ti#idd o )ubier sido re#o+dsu utori4+i-" di"istrti# !r o!err%

E" el +so de so+ieddes disuelts3 los "ti*uos so+ios res!o"der" solidrie"te de ls s"+io"edi"istrti#s !e+u"iris i!uests )st el l,ite de lo que )ubier" re+ibido +oo +uot liquid+i-"3 si" !er;ui+io de l res!o"sbilidd de los dire+ti#os3 di"istrdores o liquiddores%

Artículo %' Sanciones por infracciones muy graes

1- Por l +oisi-" de i".r++io"es u$ *r#es se !odr" i!o"er ls si*uie"tes s"+io"es&

a. Ao"est+i-" !=bli+%b. Fult +u$o i!orte ,"io ser de 1?0%000 euros $ +u$o i!orte 5io !odr

s+e"der )st l $or de ls si*uie"tes +i.rs& el ? !or +ie"to del !trio"io "etodel su;eto obli*do3 el du!lo del +o"te"ido e+o"-i+o de l o!er+i-"3 o 1%?00%000euros%c. rt"dose de e"tiddes su;ets utori4+i-" di"istrti# !r o!err3 lre#o++i-" de /st%L s"+i-" !re#ist e" l letr b83 que ) de ser obli*tori e" todo +so3 se i!o"dr siult"ee"+o" l*u" de ls !re#ists e" ls letrs 8 o +8%

2- Ades de l s"+i-" que +orres!o"d i!o"er l su;eto obli*do !or l +oisi-" de i".r++io"es u*r#es3 se !odr" i!o"er u" o #ris de ls si*uie"tes s"+io"es quie"es3 e;er+ie"do e" el is+r*os de di"istr+i-" o dire++i-"3 .uer" res!o"sbles de l i".r++i-"&

a. Fult +d u"o de ellos !or i!orte de e"tre @0%000 $ @00%000 euros%b. Se!r+i-" del +r*o3 +o" i")bilit+i-" !r e;er+er +r*os de di"istr+i-" odire++i-" e" l is e"tidd !or u" !l4o 5io de die4 >os%c. Se!r+i-" del +r*o3 +o" i")bilit+i-" !r e;er+er +r*os de di"istr+i-" odire++i-" e" +ulquier e"tidd de ls su;ets est Le$ !or u" !l4o 5io dedie4 >os%L s"+i-" !re#ist e" l letr 83 que ) de ser obli*tori e" todo +so3 !odr !li+rse siult"ee"+o" l*u" de ls !re#ists e" ls letrs b8 $ +8%

Artículo %( Sanciones por infracciones graes

1- Por l +oisi-" de i".r++io"es *r#es se !odr" i!o"er ls si*uie"tes s"+io"es&

a. Ao"est+i-" !ri#d%b. Ao"est+i-" !=bli+%c. Fult +u$o i!orte ,"io ser de @0%001 euros $ +u$o i!orte 5io !odrs+e"der )st l $or de ls si*uie"tes +i.rs& el 1 !or +ie"to del !trio"io "etodel su;eto obli*do3 el t"to del +o"te"ido e+o"-i+o de l o!er+i-"3 s u" ?0!or +ie"to3 o 1?0%000 euros%L s"+i-" !re#ist e" l letr +83 que ) de ser obli*tori e" todo +so3 se i!o"dr siult"ee"+o" l*u" de ls !re#ists e" ls letrs 8 o b8%

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2- Ades de l s"+i-" que +orres!o"d i!o"er l su;eto obli*do !or l +oisi-" de i".r++io"*r#es3 se !odr" i!o"er u" o #ris de ls si*uie"tes s"+io"es quie"es3 e;er+ie"do e" el is+r*os de di"istr+i-" o dire++i-"3 .uer" res!o"sbles de l i".r++i-"&

a. Ao"est+i-" !ri#d%b. Ao"est+i-" !=bli+%c. Fult +d u"o de ellos !or u" i!orte ,"io de :%000 euros $ 5io de)st @0%000 euros%d. Sus!e"si-" te!orl e" el +r*o !or !l4o "o su!erior u" >o%L s"+i-" !re#ist e" l letr +83 que ) de ser obli*tori e" todo +so3 se i!o"dr siult"ee"+o" l*u" de ls !re#ists e" ls letrs 83 b8 o d8%

- E" el +so de i"+u!liie"to de l obli*+i-" de de+lr+i-" estble+id e" el rt,+ulo :< se i!o"dl s"+i-" de ult +u$o i!orte ,"io ser de @00 euros $ +u$o i!orte 5io !odr s+e"der )sel du!lo del #lor de los edios de !*o e!ledos%

Artículo %) Sanciones por infracciones lees

Por l +oisi-" de i".r++io"es le#es se !odr" i!o"er u" o bs de ls si*uie"tes s"+io"es&

a. Ao"est+i-" !ri#d%b. Fult !or i!orte de )st @0%000 euros%

Artículo %* ;raduación de las sanciones

1- Ls s"+io"es se *rdur" te"die"do ls si*uie"tes +ir+u"st"+is&

a. L +u"t, de l o!er+i-" o ls *""+is obte"ids3 e" su +so3 +oo+o"se+ue"+i de ls oisio"es o +tos +o"stituti#os de l i".r++i-"%b. L +ir+u"st"+i de )ber !ro+edido o "o l subs"+i-" de l i".r++i-" !or!ro!i i"i+iti#%

c. Ls s"+io"es .ires e" #, di"istrti# !or i".r++io"es de disti"to ti!oi!uests l su;eto obli*do e" los =ltios +i"+o >os +o" rre*lo est Le$%E" todo +so3 se *rdur l s"+i-" de odo que l +oisi-" de ls i".r++io"es "o resulte be"e.i+ios !r el i".r+tor que el +u!liie"to de ls "ors i".ri"*ids%

2- Pr deteri"r l s"+i-" !li+ble de e"tre ls !re#ists e" los rt,+ulos ?@%23 ?%2 $ ?3 se tore" +o"sider+i-" ls si*uie"tes +ir+u"st"+is&

a. El *rdo de res!o"sbilidd o i"te"+io"lidd e" los )e+)os que +o"+urr e" eli"teresdo%b. L +o"du+t "terior del i"teresdo3 e" l e"tidd i"+ul!d o e" otr3 e"rel+i-" +o" ls e5i*e"+is !re#ists e" est Le$%c. El +r+ter de l re!rese"t+i-" que el i"teresdo oste"te%d. L +!+idd e+o"-i+ del i"teresdo3 +u"do l s"+i-" se ult%- Pr deteri"r l s"+i-" !li+ble !or i"+u!liie"to de l obli*+i-" de de+lr+i-" estble+id eel rt,+ulo :


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28/05/201

o#iie"to%d. L +ir+u"st"+i de ser )lldos los edios de !*o e" lu*r o situ+i-" queuestre u" +lr i"te"+i-" de o+ultrlos%

e. Ls s"+io"es .ires e" #, di"istrti# !or i"+u!liie"to de l obli*+i-" dde+lr+i-" i!uests l i"teresdo e" los =ltios +i"+o >os%

Artículo ' &rescripción de las infracciones y de las sanciones

1- Ls i".r++io"es u$ *r#es $ *r#es !res+ribir" los +i"+o >os3 $ ls le#es los dos >os3 +o"tddesde l .e+) e" que l i".r++i-" )ubier sido +oetid% E" ls i".r++io"es deri#ds de u" +ti#id+o"ti"ud3 l .e+) i"i+il del +-!uto ser l de l .i"li4+i-" de l +ti#idd o l del =ltio +to +o" que l i".r++i-" se +o"sue% E" el +so de i"+u!liie"to de ls obli*+io"es de dili*e"+i debid !l4o de !res+ri!+i-" se +o"tr desde l .e+) de teri"+i-" de l rel+i-" de "e*o+ios3 $ e" el d+o"ser#+i-" de do+ue"tos desde l e5!ir+i-" del !l4o l que se re.iere el rt,+ulo 2?%

L !res+ri!+i-" se i"terru!ir !or +ulquier ++i-" de l Coisi-" de Pre#e"+i-" del Gl"queo dC!itles e I".r++io"es Fo"etris o de sus -r*"os de !o$o3 reli4d +o" +o"o+iie"to .orl de lo

su;etos obli*dos3 +o"du+e"te l i"s!e++i-"3 su!er#isi-" o +o"trol de tods o !rte de ls obli*+io"re+o*ids e" est Le$% bi/" se i"terru!ir !or l i"i+i+i-"3 +o" +o"o+iie"to de los i"teresdos3 d!ro+ediie"to s"+io"dor o de u" !ro+eso !e"l !or los isos )e+)os3 o !or otros +u$ se!r+i-" dlos s"+io"bles +o" rre*lo est Le$ se r+io"le"te i!osible%

2- Ls s"+io"es que se i!o"*" +o".ore est Le$ !res+ribir" los tres >os e" +so de i".r++io"u$ *r#es3 los dos >os e" +so de i".r++io"es *r#es3 $ l >o e" +so de i".r++io"es le#e+o"tdos desde l .e+) de "oti.i++i-" de l resolu+i-" s"+io"dor%

L !res+ri!+i-" se i"terru!ir +u"do se +uerde di"istrti# o ;udi+ile"te l sus!e"si-" de e;e+u+i-" de l resolu+i-" s"+io"dor%

Artículo '1 &rocedimiento sancionador y medidas cautelares

1- L i"+o+i-" $3 e" su +so3 el sobreseiie"to de los !ro+ediie"tos s"+io"dores que )ubiere lu*!or l +oisi-" de ls i".r++io"es !re#ists e" est Le$ +orres!o"der l Coit/ Per"e"te3

!ro!uest de l Se+retr, de l Coisi-"%L +o!ete"+i !r i"+or o +ordr el sobreseiie"to de los !ro+ediie"tos s"+io"dores !i"+u!liie"to de l obli*+i-" de de+lr+i-" estble+id e" el rt,+ulo :< +orres!o"der l Se+retrde l Coisi-"%

2- L i"stru++i-" de los !ro+ediie"tos s"+io"dores que )ubier lu*r !or l +oisi-" de i".r++io"!re#ists e" est Le$ +

Documents

CApitales Blanqueo Ley 10 2010, Prevención Blanqueo Financiación l Terror