Caso chileno y experiencia internacional OK

GRUPO DE TAREA CENTROS I+D

18 de agosto 2008

Reunión N° 6: Caso chileno y Experiencia Internacional

TABLA:• Caso chileno – Caso finlandés – Caso australiano:1. Definición Centros de Excelencia

2. Objetivos y métrica

3. Requisitos de postulación

4. Alojamiento

5. Duración – Etapas – Evaluación – Renovación

6. Financiamiento

7. Tamaño e Historia

8. Vinculación sector productivo

9. Criterios de focalización

10. Formación de Capital Humano

11. Instrumentos de descentralización

• DOCUMENTO DE TRABAJO

Centros de Excelencia de Clase MundialAlgunas características consideradas por la OCDE: •El Centro se focaliza en un área de las ciencias básicas o en un área de las ciencias tecnológicas orientadas estratégicamente. Si la casa matriz está enfocada a varias áreas, cada unidad de investigación tiene autonomía en la formulación estratégica de la I+D.

•El Centro tiene una trayectoria de trabajo en los temas de investigación de interés (al menos 10 años)

•El Centro tiene recursos profesionales a nivel Central en la disciplina de interés (Al menos 10 investigadores a tiempo completo en la disciplina de interés)

•El Centro cuenta con investigadores con PhD en la disciplina de interés (Al menos 5 PhD en la disciplina de interés)

•Investigadores del Centro tienen publicaciones en las áreas de interés (1), en revistas ISI (Al menos 1 publicación por investigador/año )

•El Centro ha patentado internacionalmente (USA, Europa, Asia). Al menos 5 patentes en las áreas de interés.

•El Centro desarrolla contratos relevantes con empresas y gobiernos en las áreas de interés

•El Centro cuenta en su casa matriz con una capacidad explícita y diferenciada de la I+D, para la transferencia de las tecnologías que desarrollas y/o su venta o licenciamiento y/o la creación de spinoffs. •El Centro tiene acuerdos vigentes con centros de investigación de otros países del primer mundo.

1. Definición Centros de excelencia: Caso chilenoNo existe en Chile una red articulada de Centros de I+D por lo cual no existe una definición

estándar para los “Centros de excelencia” del sistema de I+D chileno.

Programa Basal: Conjunto de investigadores (as) unidos por un claro liderazgo, un proyecto común… cuyas actividades se

desarrollen conforme a los más altos estándares internacionales. En concreto, considerando los últimos tres años y actuando en forma conjunta, que hayan:

1. Realizado investigación científica y tecnológica avanzada, a niveles de reconocimiento nacional e internacional.

2. Formado capital humano avanzado para la investigación científica y la transferencia tecnológica.3. Trabajado en redes de colaboración con otras instituciones nacionales e internacionales.4. Recibido parte de su financiamiento a través de fuentes distintas a los fondos fiscales concursables

Programa ICM:Agrupaciones formales de investigadores de primera línea que, insertos en las estrategias y políticas de desarrollo

gubernamentales y adecuadamente financiados, orientan su labor de largo plazo hacia la investigación científica y al desarrollo tecnológico en torno a diferentes áreas temáticas específicas y relevantes. En concreto:

1. Elevada calidad de los grupos de investigadores, así como de la investigación científica y desarrollos tecnológicos llevados a cabo…

2. Haber sido creado en base a un proceso de selección competitiva, regido por estándares de exigencia a niveles internacionales.

3. Contar con un horizonte de existencia de mediano plazo, no indefinido, con una proyección en el largo plazo determinado por un programa de evaluaciones extranjeras y nacionales recurrentes.

4. Méritos, logros e impactos sean de visibilidad y reconocimiento nacional e internacional, lo que constituye una condicionante para su persistencia en el tiempo.

5. Estar constituidos por grupos de trabajo de una o más organizaciones y lugares geográficos, y contar con una estructura organizacional de alto nivel para la organización y la gestión del centro.

6. Desarrollar sus actividades en forma transdisciplinaria y sinérgica a través de un enfoque de trabajo grupal.7. Contar con un contingente significativo de personas jóvenes.8. Contar con fuentes de recursos externos para el fortalecimiento progresivo del centro

1. Definición Centros de excelencia: Caso chilenoPrograma Fondap:

1. Organizados al interior de una institución sin fines de lucro, con experiencia demostrada en investigación científica, con participación en educación de postgrado de nivel doctoral en el área disciplinaria…

2. Sus funciones son la investigación científica avanzada y la educación doctoral en ciencias.3. El Centro debe tener una masa crítica de 6 a 9 investigadores establecidos, que hayan alcanzado nivel de

investigación y con experiencia demostrable en formación de doctores

Al observar los centros de I+D chilenos, un tamaño muy reducido podría cumplir con algunas de las consideraciones de Centros de Excelencia de Clase Mundial consideradas por la OECD.

En cuanto a las consideraciones de Centros de Excelencia contempladas por los programas chilenos, si bien al considerar la totalidad de programas, muchos cumplen con al menos una de las consideraciones, sólo los centros apoyados por programa Basal, Fondap e Instituto ICM responden mayoritariamente a TODAS las consideraciones

Si bien los Anillos y Núcleos responde a las principales consideraciones de excelencia (enfoque, formación de capital humano, calidad de investigadores, entre otras), estos están orientados a financiar “proyectos de investigación”, lo que conlleva un menor tamaño y menos tiempo.

En el caso de los programas regionales de Innova y Conicyt, sólo el financiamiento en conjunto de alguno de los centros apoyados, permitiría alcanzar las consideraciones de Excelencia (CEAZA).En consecuencia, NO existe una concepción de Excelencia consensuada a nivel de SISTEMA sólo a nivel de programas. Al observar las diversas consideraciones de los programas nacionales, se observa al año 2008 un total de 13 a 14 centros chilenos que de acuerdo a la información recogida entrarían en la categoría de “CENTROS de Excelencia”

1984 1996 1999 2000 2002 2003 2005 2007

1

3

45

98

6

71011

13

1214 2

1. Definición Centros de excelencia: Caso finlandés

Algunas de las características con las que se debe cumplir son:

• Contar con uno o más grupos de investigación top-level.

• Estar en o cercano a la frontera internacional en investigación en el área.

• Poseer objetivos compartidos y claramente definidos, además de contar con una administración común.

• Un Centro de Excelencia (CoE) es una unidad de investigación y formación de primer nivel y que se encuentra en la frontera internacional de la investigación en un campo o área determinada. La unidad se constituye como un entorno de investigación y formación con objetivos compartidos y metas de investigación claramente definidas.

• Operando bajo una administración común, el CoE puede consistir en uno o más grupos de investigación alojados en una universidad o en un instituto de investigación o esparcido en varias organizaciones diferentes. La unidad Los CoE pueden además tener colaboración con empresas del sector privado.

(Fuente: Academia de Finlandia 2008 y último concurso del Finnish Programme for Centres of Excellence in Research 2008-2013)

1. Definición Centros de excelencia: Caso australiano

Los centros de excelencia corresponden a prestigiosos núcleos, integrados por investigadores de alta calidad y competencias profesionales, que son los responsables de mantener y desarrollar conocimiento e investigación en áreas de prioridad nacional en ámbitos económicos, sociales, culturales y de bienestar.La generación de conocimiento va estrechamente vinculada a la formación de capital humano avanzado, en las áreas de competencia de cada centro de excelencia.

Características que deben cumplir:• Concentrar investigadores de la más alta calidad, que a su vez sean partícipes en la formación de nuevas generaciones con competencias en todos los campos de la ciencia y la tecnología, las ciencias sociales y las humanidades; • Demostrar las capacidades para vincularse con otros investigadores nacionales e internacionales, la industria, el gobierno, organizaciones nacionales e internacionales;

2. Objetivos y métrica: Caso chilenoNo existe un objetivo a nivel de Sistema, sólo a nivel de programas.

Aún así, se observan objetivos transversales en cada uno estos, alterándose sólo la prioridad o el enfoque que se le da a los respectivos componentes. Estos son:

1. Realizar actividad de investigación científica y tecnológica de excelencia (Investigación de punta conducente a la frontera del conocimiento)

2. Formación de capital humano avanzado de excelencia.

3. Actividades realizadas, conducentes a incrementar la competitividad de la economía (Vinculación con las necesidades del sector productivo).

4. Colaboración e inserción con redes internacionales.

5. Proyección de los avances hacia el medio externo y la sociedad en general.

¿Cómo son medidos estos objetivos?

Algunos indicadores considerados son:

1. Actividades de investigación:- Cantidad incremental de publicaciones ISI, no ISI y citaciones en Revistas ISI.- Existencia de Redes de intercambio internacional- Impacto promedio anual de las revistas que publican los artículos de investigadores

(as)- Número de patentes solicitadas y/o otorgadas, ya sean nacionales o internacionales. - Cantidad incremental de licencias y/o acuerdos de transferencia tecnológica y trabajos

realizados en el sector productivo y/o servicios.

2. Formación de Capital Humano:- Cantidad de tesis de magíster terminadas.- Cantidad de tesis doctorales terminadas.- Cantidad de postdoctorantes trabajando en el CCTE.- Cantidad de investigadores visitantes.

3. Vinculación sector productivo:- Cantidad incremental de patentes nacionales e internacionales solicitadas u otorgadas.- Cantidad incremental de licencias y/o acuerdos de transferencia tecnológica y trabajos

realizados en el sector productivo y/o servicios (material transfer agreements)- Cantidad de spin-offs surgidos del CCTE.- Cantidad de doctorados y postdoctorados insertados en la industria.- Actividades de participación en instancias de definición de políticas públicas (consejos

consultivos, comités asesores).- Actividades de participación en otras instituciones relevantes.- Monto y porcentaje incremental de los ingresos financiados por empresas con fines de lucro- Monto y porcentaje incremental de los ingresos del financiados por otras fuentes no fiscales

(en ambos casos pueden considerarse aportes no pecuniarios).

4. Colaboración e inserción con redes internacionales.- Existencia de Redes de intercambio internacional. - Cantidad de investigadores visitantes.

5. Proyección hacia el medio externo:- Número y naturaleza de las iniciativas de difusión y/o extensión.- Número y tipo de proyectos de extensión a la comunidad.

2. Objetivos y métrica: Caso chileno

Se observa un amplio set de indicadores, algunos aplicados para diferentes objetivos

2. Objetivos y métrica: Caso finlandés

• Finlandia cuenta con una “Estrategia Nacional de Centros de Excelencia” cuyo objetivo es “promover la generación de un entorno de alto nivel, innovativo y eficiente para la investigación y formación, que sea capaz de generar investigación de punta a nivel internacional”.

• La Academia de Finlandia, a través del Programa de Centros de Excelencia en Investigación, es la responsable de implementar dicha Estrategia.

Los objetivos del Programa de Centros de Excelencia en Investigación se enmarcan en los lineamientos que propone la Estrategia:

1. Aumentar los estándares de calidad en investigación. 2. Mejorar la competitividad internacional de la investigación finesa y aumentar su

visibilidad y reconocimiento en el mundo. 3. Integrar a la investigación de punta como parte de la política de investigación, educación

y tecnología.4. Desarrollar entornos de alto nivel, innovativos y eficientes para la investigación y

formación.

Objetivos


Métrica• De acuerdo a la Estrategia Nacional de CoE, se sugiere que “para cada campo de la ciencia se

debe definir un modelo de evaluación apropiado”. De esta manera, las unidades debiesen ser evaluadas según los estándares internacionales en su respectiva disciplina o campo del saber. Esto debido a que las unidades en distintos campos no son directamente comparables entre ellas.

• Los criterios de selección y evaluación principales considerados por el Programa se describen a continuación. Estos provienen de la Estrategia de CoE.

1. Mérito Científico y Resultados

Se evalúa en función de factores como:

• El status de los investigadores en el campo, a nivel internacional y nacional.

• La significancia científica e innovativa de la investigación realizada y su efecto en el progreso de la ciencia.

• La calidad, cantidad y distribución de productos científicos (particularmente publicaciones en series internacionalmente respectadas).

• Patentes

• Movilidad nacional e internacional de investigadores en grupos de investigación líderes en el campo.

• Número y calidad de investigadores extranjeros trabajando en la unidad.


2. La factibilidad y significancia del plan de investigación es evaluada en conjunto con el entorno de investigación de la unidad.

Los siguientes factores son considerados:

• Estructura del grupo de investigación (investigadores senior, investigadores post-doctorados y estudiantes de doctorado) y la división de labores entre los investigadores.

• Nivel de cooperación entre los investigadores pertenecientes a los distintos grupos de investigación que componen el CoE, para lograr los objetivos comunes.

• Masa crítica y densidad apropiada en el campo en cuestión.

• Suficiente cohesión entre los grupos de investigación.

• Naturaleza y volumen de la cooperación internacional.

• Beneficios de sinergía.

• Efectos de la unidad de investigación en el avance del potencial de investigación en el entorno o vecindad más cercano (externalidades al entorno directo).

• Contactos con otras investigaciones conducidas en la misma organización que aloja al CoE.

• Aproximación de tipo profesional en la investigación, formación de investigadores, dirección de la unidad y administración de la unidad.

• Compromiso de la institución que aloja al CoE para apoyar a la unidad.

• Instalaciones, instrumental, equipos especiales y otra insfraestructura.

• Estructura lo suficientemente variada y estable de financiamiento (incluye volumen de financiamiento internacional).


3. El éxito de la unidad en la formación de investigadores, o su potencial para convertirse en una buena instancia para la formación de investigadores.


• Potencial general para la formación de investigadores.

• Involucramiento con el trabajo de las escuelas de graduados.

• Acuerdos o iniciativas práctica para la formación de investigadores

• Éxito de los supervisores en la formación de investigadores.

• Número de estudiantes graduados y supervisores (proporción adecuada).

• Necesidad de investigadores y expertos en el campo de la unidad.

2. Objetivos: Caso australiano

Los centros de excelencia son responsables de generar y difundir conocimiento en áreas de frontera, a la comunidad en general, a las instituciones de educación, al gobierno, la industria y el sector privado.

En este sentido el sistema busca:• Generación de conocimiento,• Generación y comercialización de propiedad intelectual,• Fortalecimiento de habilidades y competencias en áreas del conocimiento,• Fortalecimiento del acceso a investigación internacional,Información para la elaboración de políticas públicas• Beneficios en salud, medio ambiente, aspectos sociales y medioambientales.

Los objetivos específicos de los centros de excelencia corresponden a:

• La excelencia en el amplio espectro de las actividades de investigación,• Posicionamiento de las universidades australianas como referentes mundiales en investigación y formación de capital humano,• Creación de incentivos para mejorar la calidad de la investigación, e• Identificación de investigación emergente en áreas definidas como oportunidades para el desarrollo australiano

2. Métrica: Caso australiano

i) Indicadores relacionados con el grupo de investigación:• Participación de expertos internacionales (N°)• Participación de doctores especialistas (tiempo completo) en las áreas en que se desarrolla el centro (N°)• Pertenencia a redes de investigación internacionales• Cantidad de investigadores visitantes, con competencias en las áreas de desarrollo del centroii) Producción científica – publicaciones• Publicaciones científicas (libros, capítulos de libros, publicaciones ISI, citaciones en revistas ISI)• Número de publicaciones por persona al año, en los últimos 6 añosiii) Formación de capital humano• Cantidad de tesis de magíster propuestas• Cantidad de tesis doctorales propuestas• Cantidad de postdoctorantes trabajando en el centroiv) Transferencia y Difusión• Número de patentes solicitadas y/o otorgadas • Licencias y/o acuerdos de transferencia tecnológica propuestos• Número de acuerdos propuestos con el sector productivo y/o servicios

3. Requisitos de Postulación: Caso chileno

¿Quiénes pueden postular?En el caso de Basal, por ejemplo;a) Centros nacionales de Excelencia con personalidad jurídica propia sin fines de lucro, ob) Instituciones de Educación Superior acreditadas de acuerdo a la Ley N° 20.129 (Entidades

Patrocinantes) en cuyo interior se encuentren constituidos u organizados Centros Científicos y Tecnológicos de Excelencia sin personalidad jurídica, o

c) Personas jurídicas nacionales sin fines de lucro, (Entidades Patrocinantes) con experiencia demostrada en investigación científica y/o tecnológica, que patrocinen a grupos de investigadores (as) o a centros de investigación que no dependan de las instituciones de educación superior acreditados de acuerdo a la ley n° 20.129. Estos centros podrán optar a obtener personalidad jurídica propia sin fines de lucro.

Criterios de adjudicación:

Basal- Investigación científica y tecnológica avanzada, a niveles de reconocimiento nacional e internacional.- Formado capital humano avanzado para la investigación científica y la transferencia tecnológica.- Trabajado en redes de colaboración con otras instituciones nacionales e internacionales.- Recibido parte de su financiamiento a través de fuentes distintas a los fondos fiscales concursables.

Fondap- Calidad, originalidad y aplicabilidad del programa de investigación.- Habilidades del Director y Subdirector en la administración de proyectos de investigación.- Impacto potencial del programa de investigación a nivel mundial.- Viabilidad de los compromisos comprometidos por la Institución Responsable.- Definición de objetivos y metas propuestas para el quinto y décimo año del Centro.- Capacidad de formación de redes de colaboración internacionales.- Competencias y experiencia de los investigadores, en términos de productividad, impacto de su trabajo científico y formación de recursos humanos a nivel de postgrado

Institutos ICM:- Excelencia académica y científica del proyecto y de sus investigadores- Objetivos y enfoque claro del plan de investigación.- Calidad técnica y metodológica del proyecto a desarrollar por el Centro- Transdisciplinariedad y trabajo asociativo entre los investigadores y colaboraciones externas del Centro- Capacidad de formación de científicos jóvenes- Proyección institucional del Centro- Costo total del proyecto a desarrollar por el Centro y fuentes complementarias públicas o privadas de financiamiento. - Condiciones generales para que se logren los propósitos



Proceso:

BasalComité Directivo Evaluación Técnica científica tecnológica: Expertos internacionalesEvaluación Económica Financiera: Expertos nacionales.Preselección y entrevista a preseleccionados por panel asesor internacional.Lista última a Comité Directivo quien finalmente decide.

Fondap (3 etapas)Etapa1: Científicos nacionales y extranjeros y consejeros designados por Consejo superior de FondecytEtapa2: Propuestas preseleccionadas enviadas a mínimo de 4 expertos internacionalesEtapa3: Evaluaciones recibidas analizadas en Chile por panel de investigadores extranjeros integrados por directores de centros de investigación. Se contemplan a su vez visitas.Lista última a Consejo Superior de Fondecyt quien finalmente decide.

Institutos ICMComité del programa (8 científicos internacionales)Presentación de anteproyectos evaluados por comité del programa.Anteproyectos seleccionados presentan proyecto definitivo evaluado por Comité del programa y “evaluadores pares”.Entrevistas a proyectos seleccionados.Lista última a Comité Directivo quien finalmente decide.

3. Requisitos de Postulación: Caso finlandés

Precondiciones para postular al Programa Nacional de Centros de Excelencia en Investigación (Fuente: Academia de Finlandia 2008):

• Contar con uno o más grupos de investigación top-level.

• Estar en o cercano a la frontera internacional en investigación en el área.

• Poseer objetivos compartidos y claramente definidos, además de contar con una administración común.

Proceso de postulación se realiza en dos etapas:

• Primera etapa: Se realiza una convocatoria abierta para que los postulantes envíen un perfil de propuesta de 5 a 10 páginas y donde: se explique el plan de investigación y operación del centro para los 6 años de duración del centro, se informe sobre la situación actual y planes futuros en cuanto a la formación de investigadores, y se entregue una lista de publicaciones y otros productos de la unidad durante los últimos 5 años.

• Segunda etapa: De acuerdo a los perfiles de propuesta, se seleccionan algunos candidados para obtener el status de CoE. A estos se les solicita una propuesta detallada, la cual es evaluada por revisores externos en el extranjero. La evaluación de estos candidatos es realizada en función de la propuesta detallada y de una visita en terreno a la unidad.

• Los reportes de los expertos son discutidos por un grupo de trabajo nacional. Posteriormente el Consejo de la Academia de Finlandia otorga el status de CoE para los ganadores por un período de 6 años.

3. Requisitos de Postulación: Caso australiano

Elegibilidad:

• Puede postular una universidad australiana o un instituto a agencia de investigación públicos• Debe incluir desde la postulación, la participación del sector privado vinculado a la temática del centro de excelencia

Criterios de selección:

• Investigación: la propuesta debe indicar la calidad de la investigación y de sus investigadores, señalando a través de los resultados los impactos posibles de generar, y la importancia que éstos tienen para Australia.

• Recursos: las fuentes participantes, la colaboración entre todos éstos, la presencia de los actores relevantes y la disponibilidad de fondos para cumplir con los objetivos propuestos.

• Resultados: Las posibilidades de apropiabilidad de los resultados y que éstos generen capacidades y competencias a nivel académico, industrial y comercial en Australia.

3. Requisitos de Postulación: Caso australiano

Criterios de selección:

Recursos: • Señalar como los participantes efectivamente trabajarán en forma colaborativa,• Señalar la experiencia y competencia de cada uno de los participantes, en especial del CEO del centro, el director de investigación, las capacidades en gestión, negocios e investigación científica;• Indicar la experiencia de cada investigador, incluyendo experiencia en comercialización y/o utilización de su investigación;• señalar la estructura organizacional y acuerdos de gobernabilidad;• Indicar los tiempos de participación de cada investigador y profesionales en otras áreas;• El presupuesto detallado por línea de investigación, incluyendo las contribuciones por cada uno de los participantes;• Las redes de colaboración nacionales e internacionales;• La estrategia para acceder a fuentes de información relevantes para las áreas de investigación a abordar

4. Alojamiento: Caso chileno

Programa BasalPrograma Fondap(Programa Regional)(Anillos)(Consorcios tecnológicos)

Institutos ICM(Núcleos)

(Centros Regionales Innova)(Consorcios tecnológicos)

(Consorcios tecnológicos)

Conicyt

Mideplan

Corfo – Innova Chile

FIA

0 2.000.000 4.000.000 6.000.000 8.000.000 10.000.000 12.000.000

Chile

Católica

Concepción

Austral

Talca

UTFSM

Católica del Norte

Valparaíso

La Serena

Católica de Valparaíso

Andrés Bello

Diego Portales

Los Andes

Adolfo Ibañez

Católica del Maule

Católica de Temuco

USACH

Bío Bío

La Frontera

Los Lagos

Magallanes

Playa Ancha

Atacama

Fdc. Chile

INIA

INFOR

CORDUNAP

Comisión chilena de Energía Nuclear

Independientes

• Si bien los principales centros se alojan en programas de Conicyt y Mideplan, también interactúan Innova Chile de Corfo y la Fundación de Innovación Agraria.

• A pesar de existir cierta claridad en cuanto al rol de cada agencia, existen traslapes en cuanto a la administración de instrumentos

• En cuanto al espacio físico, los Centros en su mayoría se encuentran alojados en las Universidades chilenas. Los centros apoyados por Basal, Fondap e Institutos ICM, se encuentran principalmente en la Universidad de Chile, Católica de Chile y Universidad de Concepción. • Las otras Universidades alojan centros que reciben apoyos de otros programas (regional de Innova y Conicyt).• También existe el caso de un centro el cual es independiente sin relación directa con alguna Universidad en especial.

4. Alojamiento: Caso finlandés

• Academia de Finlandia. En dicha agencia se aloja el Programa para Centros de Excelencia en Investigación.

• Físicamente los CoE, en general, se alojan en Universidades. Aunque también pueden estar fuera de ellas, en institutos de investigación por ejemplo.

4. Alojamiento: Caso australiano

• Institucionalmente: ARC (Australian Research Agency)• Físicamente: en Universidades o Institutos tecnológicos

5. Duración – Etapas – Evaluación - Renovación: Caso chileno

1

36

7

8

11

13

1437

46A3

N12

N15

0

1.000.000

2.000.000

3.000.000

0 3 6 9 12

Tanto el programa Basal, como Fondap e Institutos ICM, contempla una duración de 10 años sujeta una evaluación al cabo de los primeros 5 años.

En esta se mide el cumplimiento de los objetivos antes señalados con la métrica ya mencionada.

A su vez existen informes anuales que los centros deben presentar.

Finalizados los 10 años, los Centros podrán postular nuevamente al financiamiento, en caso de presentar proyecto acorde a las características del concurso. Esta segunda postulación, a diferencia de la evaluación contemplada finalizado los primeros 5 años de financiamiento, es competitiva.

Los Núcleos ICM contemplan una duración de 6 años sujeta a evaluación finalizados los 3 primeros años la cual si es competitiva (se compite con los nuevos postulantes)

En el caso de los Anillos, los proyectos contemplan una duración de 3 años.

5. Duración – Etapas – Evaluación - Renovación: Caso finlandés

Tiempo de duración:Los CoE son financiados por 6 años, en dos etapas.

Etapas:Dos etapas de tres años cada una.

Criterios de evaluación entre respectivas etapas:Al tercer año se evalúa si el CoE ha operado según lo planeado. De ser así, se entrega financiamiento por otros tres años. De identificarse desviaciones serias respecto de lo planeado, se le da un año al CoE para corregir las deficiencias. Si al término de este año la situación deficiente no ha variado, el centro pierde su status de CoE y su financiamiento es descontinuado de manera controlada.

Renovación: Se permite la repostulación a siguientes convocatorias pero debe competir en igualdad de condiciones con el resto de los centros postulantes. Si el puntaje de un centro nuevo y uno antiguo es el mismo, se privilegia al nuevo.

5. Duración – Etapas – Evaluación - Renovación: Caso australiano

Duración y Etapas: 2 etapas de 3 años cada una. Luego de éstas puede volver a postular, pero en igualdad de condiciones la preferencia la tiene un nuevo centro.

Evaluación:La evaluación se realiza en función de los indicadores antes definidos y cumplimiento de los indicadores establecidos en la propuesta aprobada.

Renovación: Finalizada la primera y segunda etapa se evalúa en función de los indicadores establecidos. Esta evaluación es realizada por expertos australianos e internacionales.

Si en la evaluación de la primera etapa no logra el cumplimiento se le otorga un año, con financiamiento reducido para cumplir con los objetivos establecidos, si luego del año cumple continúa con el financiamiento completo. Si no logra cumplir se corta el financiamiento.

Luego al sexto año donde tiene la opción de renovarse por 3 años, pero bajo las condiciones establecidas anteriormente.

6. Financiamiento: Caso chileno

Montos de financiamiento (Promedio anual en MM dólares):

Basal: US$1,8Fondap: US$ 1,2 Institutos ICM: US$ 1,6Anillos: US$ 0,3Núcleos: US$ 0,4Regional Innova: US$ 0,3Regional Conicyt:: US$ 0,3

Modelo de financiamiento:Fuentes:Por lo general, tanto Basal, como Fondap e ICM contemplan un modelo de financiamiento en que se contemplan aportes provenientes del programa, de otras fuentes públicas pudiendo ser cualquiera de los otros programas considerados, aporte privado y otro tipo de fuentes como aportes extranjeros o de la entidad alojante (para el caso, la Universidad)

Gradualidad:Si bien puede existir gradualidad en la entrega del total de recursos contemplados, el modelo de financiamiento es más bien estático y no contempla incentivos para que los centros diversifiquen sus fuentes de financiamiento con el transcurso de los años.

Los centros pueden acceder a estas distintas fuentes, pudiendo alcanzar un financiamiento anual desde US$ 1,2 millones hasta de US$5 millones de pesos al año.

6. Financiamiento: Caso finlandés

Monto de financiamiento:En el último concurso de CoE 2008-2013, en el cual fueron financiados 18 centros (8 nuevos y 10 que

repostularon), el aporte del la Academia para la primera etapa fue de €26 millones. Otras dos instituciones participaron del financiamiento: KCL (una compañía de investigación para el cluster global forestal) con €414.000 y Nokia con €150.000.

Modelo de financiamiento:

• Fuentes:

El financiamiento proviene de:1. La Academia de Finlandia2. La organización que aloja al CoE (universidades o institutos d investigación)3. Tekes (dependiendo del programa)4. Otras fundaciones5. Empresas (Nokia por ejemplo)

6. Financiamiento: Caso australiano

Financiamiento promedio de EUR 0.58 millones – por año

Modelo de financiamiento:

Fuentes:El financiamiento proviene de:• la ARC,• otra repartición del gobierno australiano por ejemplo el Ministerio de Defensa en un Centro avocado a la Defensa nacional,• fondos de los gobiernos regionales,• el sector privado

Aportes condicionados:El monto solicitado por el centro está condicionado en ciertos ítems por el número de investigadores full time, el número de estudiantes de postgrado que realizan sus tesis en el centro, entre otros que pueden ser específicos a las distintas convocatorias.

7. Tamaño e Historia: Caso chileno

1; 17

3; 16

4; 11

5; 11 6; 18

7; 10

8 9 10; 1011; 9

12 8 13; 10

14; 24

40; 4 44; 1245; 9

8; 24

0

1.000.000

2.000.000

3.000.000

0 10 20 30 40 50

Tamaño:

• Si bien en los centros participa un número activo de investigadores, al considerar las horas full time de los investigadores (ya sea en su modalidad principal o asociado), el número promedio es de 13 investigadores por centro.

Evolución de recursos (Pesos año 2008)M$

0

10.000.000

20.000.000

30.000.000

1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

Núcleos

Anillos

Regional Conicyt

Regional Innova

Institutos

Fondap

Basales

M$

FTE

• En general los centros son un grupo de investigadores o más, que bajo la necesidad de crecer postula a un mayor financiamiento y se constituye como centro. •A la fecha ha existido 1 convocatoria Basal que contempló el financiamiento de 8 centros, 2 convocatorias Fondap permitiendo el financiamiento de 7 centros y 2 convocatorias ICM permitiendo el financiamiento de 5 centros.

7. Tamaño e Historia: Caso finlandés

Historia:

• El Programa de Centros de Excelencia fue lanzado por la Academia de Finlandia el año 2000. A la fecha se han realizado cuatro convocatorias.

• El 2007 la Academia de Finlandia financió 41 CoE.

7. Tamaño e Historia: Caso australiano

Historia:El Consejo de Investigación de Australia fue creado el año 1988 con el objetivo de fortalecer la investigación, las capacidades de investigación en las universidades y el estrechamiento de vínculos con los usuarios finales de la investigación.Desde el año 2003 actúa como Agencia Independiente, la ARC (Australian Research Centers)

Tamaño:Fondos administrados por la ARC (financiamiento para Centros de Excelencia, investigación individual y programas de infraestructura) en MUS$:

1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002

199.6 216.5 238.5 231.3 240.7 239.2 238.7

Proyección 2006 de MUS$ 524.09

7. Centros de Excelencia Financiados Período 2003-2007: Caso australiano

Disciplina/Cluster Postulaciones aprobadas

Financiamiento aprobado (US$)

Ciencias biológicas y biotecnología

10 47.597.785

Ingeniería y Ciencias Ambientales

3 33.198.700

Humanidades y artes creativas 4 28.180.589

Matemáticas, Información y Ciencias de las comunicaciones

3 32.462.862

Física, Química y Geociencias 3 58.508.697

Ciencias sociales y económicas 4 31.229.200

TOTAL 27 231.177.833

8. Vinculación de los centros con sector productivo: Caso chileno

ConsorciosFacultades de Universidades

Centros de Excelencia

Centros regionales Innova

Dado que los programas han contemplado dentro de sus objetivos la vinculación con el sector productivo, se han establecido los “acuerdos de transferencia” como uno de los principales indicadores de vinculación.

Dentro de los instrumentos contemplados para incrementar el vinculo entre I+D y las necesidades del sector productivo se encuentran los consorcios tecnológicos. En estos participan tanto centros de investigación como empresas de diversos sectores productivos, sin embargo no se observa la participación de los centros de excelencia en la conformación de estos.

Estos han sido conformados principalmente por empresas y las mismas universidades (y otras) que albergan a los centros de excelencia sin embargo con la participación de otras facultades. Es decir, la Universidad en respectivas facultades aloja a centros de excelencias mientras que otras facultades participan del consorcio. El escaso vinculo entre las respectivas facultades conlleva al nulo vinculo observado entre los centros de excelencia y los consorcios.

En el caso de Fondap, se estableció la constitución de “Unidades de negocios”.

¿Cómo se hace la transferencia tecnológica?

8. Vinculación sector productivo: Caso finlandés¿Cómo se hace la transferencia tecnológica?• Tanto el sector público como el sector privado se benefician de la transferencia de know-how desde los CoE. Los CoE son alentados a trabajar de cerca con la empresa e industria, por ejemplo a través de los Centros Estratégicos para Ciencia, Tecnología e Innovación.

• Adicional a la transferencia de resultados de investigación a las empresas, éstas pueden a su vez contribuir a la investigación de los centros generando redes con los CoE o incluso formando parte de alguno de ellos. Esto permite la libre movilidad de los investigadores entre los respectivos equipos de investigación.

• La cooperación de largo plazo entre la comunidad científica, la empresa e industria, la sociedad y las agencias de financiamiento a la investigación, es considerada clave para mejorar la competitividad internacional y el impacto de la ciencia e investigación finlandesa.

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8. Vinculación sector productivo: Caso australiano

A través de políticas específicas como por ejemplo: Backing Australia's Ability - Plan de acción e Innovación para el futuro (2000-2006) en que coordinadamente se:

• US$ 736 millones para la ARC• US$ 583 millones para infraestructura de investigación• US$ 176 millones para financiamiento de Centros de Excelencia en Tic´s y

biotecnología• US$ 155 millones para equipamiento científico mayor• US$ 535 millones para investigación individual (investigadores jóvenes)• US$ 227 millones para permitir el acceso de pequeñas y medianas empresas en

nuevos programas de consorcio• US$ 151 millones para crear 2.000 nuevas instalaciones universitarias, con prioridad

en ciencias, tecnologías y matemáticas• US$ 130 millones para fortalecer las competencias y habilidades en ciencias forestales,

matemáticas y tecnologías, en las escuelas gubernamentales.• US$ 300 millones, en incentivos a la I+D realizada por pequeñas empresas

9. Criterios de Focalización: Caso chileno

Ciencias Naturales54%

Ingeniería y tecnología27%

Ciencias Medicas y de la Salud9%

Ciencias Agrícolas10%









Basal Fondap Institutos ICM

En cuanto a las áreas del conocimiento contempladas, los programas han financiado proyectos investigativos perteneciente a cada uno de ellas, con una mayor orientación hacia las Ciencias naturales (51%). Al interior de esta, ha existido una mayor orientación hacia Cs Biológicas (35%), Tierra y medio ambiente (29%) y Cs Físicas (21%).

Las ingenierías y tecnologías reciben el 29% de los recursos de estos programas, desarrollándose con mayor fuerza la biotecnología industrial (17%) y biotecnología ambiental (12%).

En cuanto a las Ciencias médicas y de la Salud (10%), se desarrolla con fuerza la medicina básica (61%). Y para el caso de la Ciencias Agrícolas (9%), mayoritariamente Agricultura, silvicultura y pesca (86%).

Si bien, han existido concursos con algún nivel de foco, no se observan convocatorias específicas para alguna área del conocimiento en particular.

En consecuencia, si bien se observan diferencias evidentes en cuanto a los recursos asignados a las diversas áreas del conocimiento, esto no ha sido producto de convocatorias específicas y consensuadas con anticipación.


Mucho33%

Mediano16%

Poco11%

Muy poco21%

Ningúno19%

Ningúno41%

Muy poco41%

Poco18%

Ningúno14%

Muy poco31%

Mediano42%

Mucho13%

Ningúno7%

Muy poco12%

Poco13%

Mediano35%

Mucho33%

Mucho84%

Mediano16%

Basal – Fondap - Institutos

Total Programas

Programas regionales Anillos y núcleos Consorcios

• Si bien los centros de I+D se encuentran ligados directamente a las áreas del conocimiento, al establecer algún grado de vinculo entre estos y los diversos sectores productivos* se observa para el caso de Basal, Fondap e Institutos ningún nivel de Foco.

• Los instrumentos con mayor nivel de focalización en algún sector productivo en particular son los anillos y núcleos y los consorcios en su totalidad.

* El nivel de focalización aquí considerado corresponde al número de sectores productivos en que el centro o consorcio considera tener algún nivel de impacto, siendo 1=Mucho, 2=Mediano, 3=Poco, 4=Muy poco, 5=Ningún


Caucho y plástico1%

Productos minerales (no metalicos)

2%

Maquinaria y aparatos16%

Instrumentos medicos y ópticos

20%

Sustancias y productos químicos (Farmacológicos)

38%

Alimentos y bebidas23%

Servicios sociales y de salud24%

Otras actv. comunitarias6%

Agricultura, ganadería, casa y silvicultura

12%Minería

4%

Inmobiliarias y de alquiler5%

Adm. Pública y defensa2%

Enseñanza24%

Electricidad, gas y agua3%

Industria Manufacturera12%

Transporte y telecomunicaciones

4%

Pesca4%

¿En qué sectores productivos se están focalizando?

Anillos y Núcleos • Si bien se busca tener un impacto en Educación y Servicios sociales, el 12% tendría un impacto directo en Agricultura, ganadería, caza y silvicultura y 12% en Industria Manufacturera.

• Dentro de esta última un 38% en producción de sustancias químicas, 23% alimentos y bebidas y 20% instrumentos médicos y ópticos.

Industria manufacturera45%

Minería7%

P esca8%Agricultura, ganadería, caza

y silvicultura23%

Servicios sociales y de Salud9%

Transporte, almacenamiento y comunicaciones

8%

Curtido de cueros4%

Alimentos y bebidas33%

Fabricación de muebles

3%

Sustancias y productos químicos

(Farmacológicos)60%

Consorcios


¿En qué sectores productivos se están focalizando?

• EL 23% de los consorcios han estado orientados hacia la Agricultura, ganadería, caza y silvicultura, 8% Pesca y 7% Minería.

• Dentro de Industria manufacturera (45%), mayoritariamente la elaboración de sustancias y productos químicos (básicamente farmacológicos) y alimentos y bebidas

9. Criterios de Focalización: Caso finlandés

• El Programa para Centros de Excelencia en Investigación está abierto a todas las disciplinas. Tal como se puede verificar en el último concurso 2008-2013:

9. Criterios de Focalización: Caso australiano

En general no hay focalización y las convocatorias son abiertas a las siguientes disciplinas:

• Física, química y ciencias de la tierra• Humanidades y artes creativas• Ingeniería y ciencias ambientales• Ciencias económicas, sociales y administrativas• Matemáticas y ciencias de la información y las comunicaciones• Ciencias biológicas y biotecnología • Biomedicina e investigación clínica• Salud pública y servicios de la salud

Sin embargo, en algunas ocasiones se han realizado convocatorias específicas, por ejemplo, convocatoria 2003 en el marco de iniciativa “Backing Australia's Ability - Plan de acción e Innovación para el futuro”, en que las prioridades fueron definidas según se indica:

• Medio Ambiente y sustentabilidad• Prevención y mantención de la salud• Tecnologías de frontera para la construcción y transformación de las industrias australianas• Defensa

10. Formación de Capital Humano: Caso chileno

1; 15

3; 21

4; 10

5; 15

6; 26

7; 20

8; 41

9 1011; 8

12; 10 13; 14

14; 43

404445A3 A6A14 A29

N5

N7

N11

0

1.000.000

2.000.000

3.000.000

0 10 20 30 40 50

Para los centros considerados, casi la totalidad de sus investigadores full time son doctores. En cuanto a los otros investigadores que participan activamente en estos, no se dispone información.

Aún así, no se observan instrumentos específicos hacia este objetivo.

10. Formación de Capital Humano: Caso finlandés

Tal como se enfatizó previamente uno de los criterios de evaluación para conseguir el status de CoE es participar muy activamente en la formación de investigadores en el campo específico asociado al centro.

Al respecto se evalúa que la unidad posea éxito en la formación de investigadores, o tenga alto potencial para convertirse en una buena instancia para la formación de investigadores.


• Potencial general para la formación de investigadores.

• Involucramiento con el trabajo de las escuelas de graduados.

• Acuerdos o iniciativas práctica para la formación de investigadores

• Éxito de los supervisores en la formación de investigadores.

• Número de estudiantes graduados y supervisores (proporción adecuada).

• Necesidad de investigadores y expertos en el campo de la unidad.

10. Formación de Capital Humano: Caso australiano

La formación de capital humano avanzado es uno de los objetivos específicos de los Centros de Excelencia.En este sentido, este aspecto se une al fomento a la formación de doctores en áreas de ciencias e ingenierías.Al año 2003 el 50% (alrededor de 900 estudiantes) de los estudiantes de doctorado lo hacen en programas de ciencias, y alrededor del 20% (unos 350 estudiantes) en áreas de la ingeniería.El entrenamiento de estos nuevos doctores es relevante en el accionar de los centros de excelencia

Sobre este aspecto:La evaluación del Programa Backing Ability señala:

• Los aportes que este capital humano avanzado genera en sus vínculos con el sector privado, en forma directa o indirecta a través de convenios entre el sector privado y los centros de excelencia.• Modelaciones de impacto señalan que el 12,5% de los retornos sociales provienen de la formación de capital humano avanzado, en los centros de excelencia.

11. Instrumentos de Descentralización: Caso chileno

0

2.125.000

4.250.000

6.375.000

8.500.000

10.625.000

12.750.000

14.875.000

17.000.000

I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII

Núcleos

Anillos

Regional Conicyt

Regional Innova

Instituto

Fondap

Basal

IXIVI

VIIIVVXII

IIVIII

XIIIIII

XXI

0 1.780 3.560 5.340 7.120

• Al considerar los distintos apoyos a los centros de I+D que existen en la actualidad, se observa para el caso de Basal, Fondap e Institutos ICM una alta concentración en Santiago.

• La región del Bío Bío junto a la recién creada región de Los Ríos, específicamente la ciudad de Valdivia, también aparecen con financiamiento de tales programas.

• Sin embargo al considerar la totalidad de recursos de los respectivos programas en función del número de habitantes de la respectivas región, Aysén, Los Lagos + Los Ríos, la región de Atacama y Metropolitana se ubican como las de mayor gasto per cápita.

• Aún así, los respectivos instrumentos muestrasn una alta concentración.

0

10.000.000

20.000.000

30.000.000

1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

M$ Evolución de recursos programas regionales (Pesos año 2008)

27421

124-4-2127421

124-4-21

11. Instrumentos de Descentralización: Caso chileno

• Al parecer, el instrumento desarrollado para incrementar las capacidades de I+D en regiones ha sido el programa Regional de Conciyt y el programa regional de Innova Chile, sin embargo estos contemplan un menor financiamiento y responden a una multiplicidad de objetivos. Por ejemplo, el programa regional de Innova se encuentra enfocado a la transferencia tecnológica.

• La instalación del CECS en Valdivia ha sido otro instrumento de descentralización, lo cual ha permitido incrementar significativamente los recursos relativos a la región.

• Sin embargo, los programas Basales, Fondap e Institutos ICM no han sido instrumentos de descentralización.

• Si bien los institutos tecnológicos son un instrumentos que fortalecen la descentralización, su interacción con la red de centros será analizada en otro grupo de trabajo.

11. Instrumentos de Descentralización: Caso australiano

No existen políticas específicas de descentralización, todos compiten en igualdad de condiciones.

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Caso chileno y experiencia internacional OK