Nmero 4 (2014). Seccin monogrfica

CAUTELA SOCINI: ANLISIS A PROPSITO DE LA STS 17/1/2014

JAVIER ALEMN URIS

Supervisado por:

DA. MARA BALLESTEROS DE LOS ROS

Prof. Titular de Derecho civil

Resumen: El causante, en ocasiones, tiene la voluntad de atribuir de ms al heredero

forzoso, si bien imponindole un gravamen en beneficio de un tercero. Por este motivo, el

de cuius puede estar interesado en establecer una prohibicin de impugnacin judicial de

sus disposiciones testamentarias. Para ello recurre a una va que, si quiera

indirectamente, abre la posibilidad de hacer efectivas su limitacin legitimaria y su

prohibicin de reclamacin judicial: la cautela socini. Se trata de la clusula que emplea

el testador para, dejando al legitimario una mayor parte de la que le corresponde en la

herencia por legtima estricta, gravar lo as dejado con ciertas cargas, previniendo que si

el heredero forzoso no acepta dichas cargas perder lo que se le ha dejado por encima

de su portio legitima. La discusin doctrinal sobre la necesidad de reconsiderar el sistema

de legtimas que nuestro Cdigo civil establece ha sido intensa. En dicho sistema,

destaca un marco de importante proteccin al que comnmente se alude como

intangibilidad legitimaria. La clusula sociniana se configura, precisamente, como un

refugio al que los juristas acuden con el objeto de sortear la rigidez del quale legitimario

prefijado por el Derecho. En este sentido, subyace aqu permanentemente una reflexin

velada sobre el papel que las normas han de dispensar en nuestro tiempo a la legtima y

las garantas de las que se le ha de dotar para conjugar los intereses de causante y

herederos.

Palabras clave: Legtimas; Herederos forzosos; 813.II CC: intangibilidad cualitativa

legitimaria; Cautela socini; Usufructo universal viudal; Fraude de ley; Sancin al

legitimario

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I. INTRODUCCIN: LA LEGTIMA Y SU INTANGIBILIDAD.

El art. 806 CC define la legtima como la porcin de bienes de que el testador no

puede disponer por haberla reservado la ley a determinados herederos, razn por la

que se alude a estos como herederos forzosos o legitimarios1. La legtima es

considerada, pues, como una parte alcuota del patrimonio hereditario, una vez

deducidas las deudas y cargas, excluyendo las impuestas en testamento activo

lquido -, que por derecho necesario se asigna a los herederos forzosos, sujetos

determinados por la ley2. Son legitimarios los hijos y descendientes respecto de sus

padres y ascendientes; a falta de los anteriores, los padres y ascendientes respecto de

sus hijos y descendientes; y el viudo o viuda en la forma y medida que establece el

Cdigo (art. 807 CC)3. Por su parte, el caudal legitimario vara dependiendo de quin

sea el heredero forzoso.

La generalidad de la doctrina coincide en destacar las imprecisiones de la

redaccin que ofrece nuestro Cdigo4, e igualmente seala que la verdadera

naturaleza de la legtima es la de restriccin legal a la libertad de testar (art. 658 CC),

as como a determinadas disposiciones inter vivos (art. 636 CC)5. En este sentido, toda

disposicin sucesoria encuentra sus lmites en la legtima, institucin mortis causa de

derecho obligatorio o cogente en el marco del mbito dispositivo que generalmente

rige el Derecho sucesorio6. Pero la legtima no solo es una porcin de bienes que

refleja un freno legal a la soberana del causante sobre su propia sucesin, sino que

1 Sobre la naturaleza jurdica de la legtima, vid., entre otros: LACRUZ BERDEJO, Jos Luis: Elementos de Derecho civil. Tomo V, Sucesiones, 4 ed., Madrid: Dykinson, 2009, pp. 311-315; ROCA SASTRE, Ramn Mara y PUIG BRUTAU, Jos: Estudios de Derecho Privado, Volumen II. Sucesiones, 1 ed., Navarra: Aranzadi, 2009, pp. 109 y ss; LASARTE LVAREZ, Carlos: Derecho de Sucesiones. Principios de Derecho civil VII, 8 ed., Madrid: Marcial Pons, 2013, pp. 160-161. 2 BERCOVITZ RODRIGUEZ CANO, Rodrigo: Manual Derecho civil. Sucesiones, 2 ed., Madrid: Bercal, 2011, p. 201. 3 Es de gran inters el debate sobre la posicin sucesoria del legitimario, si bien la extensin del trabajo que nos ocupa no permite aqu una dedicacin plena a esta materia. Me remito a la excelente sntesis que de la discusin realiza LASARTE en: LASARTE LVAREZ: op. cit. pp. 169-170. 4 Vid., entre otros: BLASCO GASC, Francisco de Paula: Instituciones de Derecho Civil. Derecho de Sucesiones, 1 ed., Valencia: Tirant lo Blanch, 2013, p. 172; LACRUZ BERDEJO: loc. cit; OCALLAGHAN MUOZ, Xavier: Compendio de Derecho Civil. Tomo V: Derecho de Sucesiones, 6 ed., Madrid: Dijusa,

2007, p. 225. 5 Vid. STS 28/9/2005 (RJ 7154/2005), donde se califica el sistema de legitimas como reglamentacin negativa. 6 SANMARTN ESCRICHE, Fernando; LACALLE SERER, Elena; APARICIO URTASUN Carlos: Sucesiones y herencias, 1 ed., Valencia: Tirant lo Blanch, 2008, p. 166. Vid. STS 23/10/1992 (RJ 8280/1992) FJ 3, sobre la regulacin de la legtima: bien puede ser considerada de orden pblico en nuestro derecho.

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tambin constituye un verdadero derecho subjetivo del legitimario a percibir por

cualquier ttulo una cierta cuanta del patrimonio del fallecido o su valor7.

La masa patrimonial que integra la que ha de tomarse en consideracin en

orden a fijar el clculo de las legtimas, determinada segn lo previsto en el art. 818

CC, se divide legalmente en tres tercios. Sobre cada uno de ellos se plasma con

diferente intensidad la facultad de disposicin del testador:

El tercio de la legtima estricta, corta o rigurosa, lo conforman los bienes

indisponibles para el causante, por cuanto han de recibirlo

necesariamente los legitimarios y es distribuido entre stos en partes

iguales. nicamente puede el testador determinar el ttulo de atribucin de

esta porcin: acto inter vivos (donacin) o mortis causa (herencia o

legado).

El tercio denominado mejora tambin se atribuye a los herederos

forzosos; si bien en este caso, al contrario que con la legtima estricta, el

testador puede atribuirlo libremente a todos, a algunos o a uno de ellos sin

que sea necesario respetar la proximidad del grado. A falta de atribucin

expresa se distribuye por partes iguales entre los hijos o descendientes

(arts. 823 y ss CC), motivo por el que se denomina en tal caso a este

tercio, junto con el de legtima estricta, legtima larga. Si alguno de los

legitimarios repudia su legtima, esta parte incrementa la legtima de los

dems (in stirpes), que la reciben por derecho propio y no por derecho de

acrecer (art. 958. II CC).

Por ltimo, el tercio restante se conoce como el de libre disposicin, por

cuanto respecto de l el testador puede disponer libremente a favor de

quien quiera, incluso aunque no compartan parentesco. Al no existir en

esta porcin del caudal hereditario limitacin alguna de las facultades de

disposicin mortis causa, puede el de cuius hacerlo en la medida o

cuanta que desee con tal de que no sobrepase el quantum del tercio.

Mucho se ha discutido en el mbito doctrinal acerca de la necesidad de

reconsiderar el sistema de legtimas que nuestro Cdigo establece8. En lo que

7 Vid. STS 29/6/2006 (RJ 3975/2006): Un derecho a percibir por cualquier ttulo una cierta cuanta del patrimonio del causante o su valor, y en cierta medida, a ser mencionado en el testamento, quedando entonces a eleccin del testador el ttulo por el que la percepcin va a tener lugar o ya ha sido realizada. 8 Vid., entre otros, VALLADARES RASCN, Etelvina. Por una reforma del sistema sucesorio del Cdigo civil, en Libro Homenaje al Profesor Manuel Albadalejo Garca, Tomo II (Coord. J. M.GONZLEZ

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conviene destacar en este trabajo, ha de decirse que la legtima sucesoria viene

envuelta en un marco de importante proteccin al que comnmente se alude como

intangibilidad de la legtima, y que presenta una dimensin cuantitativa y otra

cualitativa. La primera de ellas hace referencia a que el causante no puede privar a los

legitimarios de la cuanta del haber hereditario que les corresponde en virtud de dicha

condicin ni total ni parcialmente (art. 813. I CC). La nica salvedad viene dada por los

supuestos de desheredacin justa (arts. 848 y concordantes CC). Con el fin de hacer

valer su derecho, el heredero dispondr de las acciones de desheredacin injusta o de

pretericin si es privado en todo; o bien de complemento de la legtima (ad

sumplendam legitimam, art. 815 CC) o de reduccin de legados o mandas en lo que

fueren inoficiosas (art. 817 CC) si lo es en parte.

Resulta de mayor inters para el objeto de nuestro anlisis delimitar la

intangibilidad cualitativa de la legtima, por cuanto constituye el eje sobre el que se

discute la validez de las clusulas de opcin compensatoria. El art. 813.II CC prohbe

imponer sobre los bienes de la herencia9 que recibe el legitimario gravamen, condicin

o sustitucin de ninguna especie, excepto en lo tocante al usufructo del cnyuge viudo

y a lo establecido respecto de los hijos o descendientes judicialmente incapacitados

(art. 808 CC)10. La prohibicin est limitada nicamente a la legtima estricta, pudiendo

el tercio de mejora soportar merma cualitativa, siempre y cuando sea impuesta en

favor de otro legitimario o de sus descendientes (arts. 824 y 782 CC). Aunque nada

dice el mismo art. 813 CC