CÓDIGO DE CONDUCTA | FEBRERO 2018 · 2018-11-29 · responsabilidad de liderar con integridad y crear una cultura de cumplimiento y altas normas éticas. Se espera que lidere con

E L E S P Í R I T U Y L A L E T R A

CÓDIGO DE CONDUCTA | FEBRERO 2018

H O R I Z O N G L O B A L C O R P O R A T I O N

2600 WEST BIG BEAVER ROAD, SUITE 555, TROY, MICHIGAN 48084 | (248) 593 8820

Acuse de recibo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

El espíritu y la letra . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

Visión, misión y valores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

Código de conducta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

Responsabilidades en el lugar de trabajo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

El compromiso de nuestros líderes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8

Creación de un entorno laboral abierto y honesto . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

Cómo presentar un informe . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10

Cómo identifi car una decisión ética . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11

El respeto por los demás . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12

Cómo evitar la discriminación y el acoso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

Seguridad de los empleados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

Cumplimiento legal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

Cómo actuar con integridad comercial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17

Integridad y rendición de cuentas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18

Cómo prevenir la corrupción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

Cómo evitar las comisiones ilícitas y los sobornos . . . . . . . . . . . . . . . 20

Cómo evitar los confl ictos de interés . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21

Cómo evitar el tráfi co de información privilegiada . . . . . . . . . . . . . . . . 22

Cómo utilizar prácticas comerciales justas para competir . . . . . . . . . . 23

Selección y uso de terceros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24

Cómo mantener registros comerciales que cumplan con las normas . . 25

¿Qué debo saber acerca de la presentación de informes sobre

gastos de viajes e invitaciones a eventos de entretenimiento? . . . . . 26

Obligaciones éticas de los responsables fi nancieros . . . . . . . . . . . . . 27

Cómo proteger los activos de la compañía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28

Propiedad intelectual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29

Cómo mantener nuestros registros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30

Uso de información electrónica y redes sociales . . . . . . . . . . . . . . . . 30

Nuestras comunicaciones corporativas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

Activos físicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

Horizon Global | Código de conducta 2

ÍNDICE

Reconozco que, en la fecha establecida a continuación, he recibido y analizado el código de conducta de Horizon Global Código de conducta de la Corporación (la “Compañía”), intitulado “El espíritu y la letra” (“Código”).

Mediante este acuse de recibo, acepto cumplir con todas las políticas contenidas en el Código y reportar toda la información de la que tenga conocimiento en relación con infracciones a las políticas contenidas y mencionadas en el Código.

Ninguna de las disposiciones contenidas en el Código tiene el objetivo de crear, ni debe interpretarse que lo hace, un contrato o una garantía de empleo implícitos o explícitos por un plazo defi nido o indefi nido.

Ocasionalmente, la Compañía puede revisar el Código 1) a criterio exclusivo de esta, o (2) para cumplir con las leyes, normas o reglamentos correspondientes (conjuntamente, las “Actualizaciones”). Por el presente, confi rmo y acepto que la Compañía no tiene la obligación de obtener ninguna aceptación, acuse de recibo ni confi rmación de mi parte con respecto a las Actualizaciones.

Nombre del empleado:

Firma del empleado:

Fecha:

Ubicación:


ACUSE DE RECIBO

*FÍRMELO Y ENTRÉGUELO A SU REPRESENTANTE LOCAL DE RECURSOS HUMANOS*

¿Qué es El espíritu y la letra?El espíritu y la letra (el “Código”) es un recurso para ayudarlo a operar de manera adecuada y sortear las situaciones éticas a las que se puede enfrentar en el transcurso de su empleo. Defi ne las expectativas de Horizon Global y brinda la información necesaria para ayudarnos a cumplir las leyes y reglamentos correspondientes a nuestras actividades comerciales alrededor del mundo.

El Código tiene el objetivo de ayudarnos a todos nosotros a hacer las preguntas correctas y tomar las decisiones adecuadas. En conclusión, representa nuestro esfuerzo por ser una compañía en la que hacer lo correcto es simplemente una forma de vida. Tenga en cuenta que ningún documento puede abordar todas las situaciones posibles. El Código no contiene todas las políticas de Horizon Global ni incluye todos los detalles con respecto a ninguna política, ni sustituye su buen criterio.

Cumplimiento globalA medida que expandimos las fronteras de nuestra Compañía, también expandimos las leyes con las que nuestra Compañía debe cumplir. Nuestro Código se aplica a todos los empleados, funcionarios y directores de cualquier compañía, subsidiaria y fi liales controladas de Horizon Global en la que pueda trabajar. También esperamos que nuestros trabajadores designados, agentes, consultores y otras personas que operen en nuestro nombre se ajusten a las mismas normas éticas que se establecen en este Código y a las políticas específi cas para las cuales solicitamos su cumplimiento.

Si bien aceptamos la diversidad y respetamos las diferencias culturales, si una costumbre o práctica comercial local infringe nuestro Código, debemos seguir el Código. Si algo permitido en nuestro Código viola las leyes locales, debemos respetar las leyes locales. Si no tiene la certeza acerca de si una ley local entra en confl icto con este Código, comuníquese con el Departamento de Asuntos Legales para obtener orientación llamando al (248) 593 8820 o visitando [email protected].


EL ESPÍRITU Y LA LETRA

Seguimos manteniendo el compromiso de conservar nuestra sólida reputación en el mercado, el lugar de trabajo y la comunidad, operando según las más altas normas, fomentando nuestras visión y misión y de manera consistente con ellas.

VISIÓNEmpoderar a la gente para vivir, trabajar y divertirse.

MISIÓNComprometer a nuestros empleados a desarrollar productos de tecnología

avanzada para nuestros usuarios y, al mismo tiempo, crear valor para

nuestros accionistas.

VALORESCultura orientada al trabajo en equipo, abierta y respetuosa que

fomenta la asunción de riesgos y la toma de decisiones con la mayor

responsabilidad social y fi scal.

Responsabilidad social Nos expresamos en favor de lo correcto y reportamos los actos indebidos cuando los vemos. Aceptamos responsabilidad por nuestros actos como personas, como compañeros de trabajo y como compañía. No tomamos represalias en contra de aquellos que intentan hacer lo correcto preguntando y planteando inquietudes.

Equipo respetuoso y abierto Respetamos a nuestros compañeros de trabajo y valoramos sus aportes y opiniones. Escuchamos detenidamente cuando los demás hablan. Mantenemos la ecuanimidad en nuestro lugar de trabajo y en nuestras relaciones.

Integridad y rendición de cuentasLa integridad es la esencia de todo lo que hacemos. Somos honestos, éticos y transparentes porque la confi anza es la base de las relaciones con nuestros clientes, nuestras comunidades, las partes interesadas y entre nosotros.

Orientados a datos y resultadosNos enfocamos en obtener resultados, pero esto no es simplemente lo fundamental. Los resultados que buscamos son aquellos que producen un impacto positivo en las vidas de nuestros empleados, clientes, socios y la comunidad en general.


VISIÓN, MISIÓN Y VALORES VALORES

RESPONSABILIDAD SOCIAL

EQUIPO RESPETUOSO

Y ABIERTO

INTEGRIDAD Y RENDICIÓN DE

CUENTAS

ORIENTADOS A DATOS Y

RESULTADOS


CÓDIGO DE CONDUCTA

Una referencia diaria al alcance de la manoDebe consultar regularmente el Código como una guía para sus actividades comerciales. Si bien este Código no puede abordar todas las situaciones a las que se enfrentará, si se familiariza con él y con las políticas que incluye, esto le ayudará a aplicar su buen criterio y aumentar sus probabilidades de hacer lo correcto. Debe seguir el Código: incluso si este contraviene lo que la gerencia le pide que haga; incluso si esto lo coloca en una posición poco agradable con respecto a la relación con sus compañeros; incluso si esto puede generar más trabajo para usted, e incluso si esto signifi ca perder la relación con un cliente o con un proveedor, siga las políticas adecuadas.

Comuníquese siempre y utilice los recursos disponiblesSe le brindará capacitación sobre este Código y sus políticas. Debe tomar esta capacitación de manera refl exiva y oportuna. Incluso con esta capacitación, si alguna vez tiene dudas con respecto al camino correcto a seguir o la decisión correcta que se debe tomar en cualquier situación, o si debe reportar una inquietud, contamos con personas para ayudarlo.

Reconozca su responsabilidadAdmitiremos que sabemos y comprendemos que nuestras acciones respetarán el Código y las políticas mencionadas en este. Este reconocimiento también signifi ca que plantearemos preguntas e inquietudes según lo estipulado en este Código y que ayudaremos a Horizon Global en cualquier investigación o resolución de una posible infracción al Código, la política o las leyes.

Consecuencias al no respetar el CódigoEs importante que los empleados conozcan y respeten el Código. Las infracciones al Código y a determinadas políticas de Horizon Global también pueden implicar que se quebranten las leyes, lo cual potencialmente los transforma a usted y a la Compañía en objeto de sanciones penales (multas, sentencias de encarcelamiento o ambas) y sanciones civiles (indemnizaciones por daños y perjuicios o multas). Debemos informar las infracciones a las autoridades penales o civiles cuando corresponda o sea necesario.


RESPONSABILIDADES EN EL LUGAR DE TRABAJO

¿QUÉ PUEDE

SUCEDER SI NO

SEGUIMOS EL

CÓDIGO?Los empleados que elijan no respetar este Código, cualquiera de las leyes, normas o reglamentaciones correspondientes o las políticas de la Compañía estarán sujetos a las medidas disciplinarias que la gerencia considere adecuadas, lo cual incluye la terminación del empleo. Los siguientes son ejemplos de conductas prohibidas que pueden dar lugar a medidas disciplinarias:

acciones que infrinjan el Código o la política de la Compañía;

solicitarles a otras per-sonas que infrinjan el Código o la política de la Compañía;

no informar inmediata-mente una infracción co-nocida o presunta al Có-digo o a la política de la Compañía;

no cooperar en una inves-tigación de posibles in-fracciones al Código o la política de la Compañía;

represalias en contra de otro empleado por infor-mar una inquietud rela-cionada con la integridad;

no demostrar el liderazgo ni la diligencia necesarios para garantizar el cumpli-miento de las políticas de la Compañía y las leyes correspondientes;

informar a sabiendas una infracción a este Código o a la política de la Com-pañía que sea falsa o engañosa.

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Si ocupa un puesto de liderazgo en Horizon Global, tiene la especial responsabilidad de liderar con integridad y crear una cultura de cumplimiento y altas normas éticas. Se espera que lidere con el ejemplo actuando de manera legal y ética, y que garantice que los valores y la reputación de Horizon Global no se verán comprometidos. Los líderes deben establecer un proceso para abordar los riesgos del incumplimiento en sus grupos de trabajo. También se espera que nuestros líderes tomen medidas positivas para inducir a otras personas a actuar de acuerdo con las mismas altas normas éticas.

¿QUÉ DEBEN HACER NUESTROS LÍDERES PARA

CREAR UNA CULTURA DE INTEGRIDAD?


EL COMPROMISO DE NUESTROS LÍDERES

NUESTRASINQUIETUDESUna de las responsabilidades más importantes de cada empleado es plantear una inquietud con respecto a una posible infracción a este Código o a una política de Horizon Global. A veces puede resultar difícil plantear dicha inquietud. Algunos pueden considerar que el hacerlo constituye un incumplimiento de las normas éticas personales. Si experimenta ese tipo de confl icto, es importante recordar el daño que se puede causar eligiendo no plantear una inquietud, lo que incluye, entre otras cosas, lo siguiente:

Daños graves a la salud, la seguridad y el bienestar propios o de sus compañeros de trabajo, de la Compañía como un todo, de nuestros clientes y de las comunidades en las que operamos

La pérdida de confi anza en la Compañía por parte de los clientes, los accionistas, los gobiernos y los vecinos

Multas, indemnizaciones por daños y perjuicios y otras sanciones contra la Compañía

Multas o sentencia de encarcelamiento contra empleados concretos

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No se quede callado cuando tenga una inquietud legal o ética. El punto de plantear una inquietud no es meter a un amigo en problemas, sino proteger a un colega y a la Compañía contra el posible daño.

Los ACTOS pesan más que las palabras Demuestre la veracidad de la creencia en que los objetivos comerciales y las ganancias nunca tienen prioridad por encima del cumplimiento de los requisitos legales y los principios éticos.

EDUQUE a todos los empleados. Asegúrese de que los empleados comprendan los requisitos del Código, las políticas de la Compañía y las leyes.

INSPIRE al equipo. Hable con los grupos dentro de nuestra organización sobre la importancia de actuar éticamente y explique de qué manera el Código respalda nuestros valores y nuestro éxito.

CELEBRE los logros. Reconozca y recompense a los empleados cuya conducta ejemplifi que la integridad y las elecciones éticas.

ALIENTE a los empleados a expresarse. Fomente un entorno en el que los empleados se sientan cómodos planteando inquietudes sin miedo a represalias. No tolere las represalias contra un empleado por presentarse o por participar en una investigación

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En Horizon Global, valoramos la comunicación abierta y honesta y nos esforzamos por fomentar una cultura en la que cada uno de nosotros se sienta cómodo haciendo preguntas y planteando inquietudes sin miedo a represalias. En otras palabras, plantear una inquietud honesta no puede utilizarse como motivo para tomar una medida adversa relacionada con el empleo, como la terminación del empleo, la pérdida de categoría laboral, la suspensión, la pérdida de benefi cios o el acoso.

¿QUÉ SIGNIFICA ESTO PARA MÍ?Informe de inmediato de cualquier sospecha de cuestiones no éticas y de cumplimiento. Siempre es mejor comenzar con su gerente, pero tiene estas herramientas y métodos a su disposición para informar una inquietud en cualquier momento:

A nivel local dentro de su negocio • Supervisor directo o gerente • Representante de Recursos Humanos • Siguiente nivel de gerencia

Recursos en Horizon Global • Departamento de Asuntos Legales • Departamento Corporativo de Recursos Humanos • Director de Finanzas


CREACIÓN DE UN ENTORNO LABORAL ABIERTO Y HONESTO

LÍNEA DE AYUDA

DE HORIZON

GLOBALTambién puede llamar a la Línea de ayuda para informar una inquietud. La Línea de ayuda está disponible para todos los empleados que se encuentren en EE. UU. y en otros países y se puede acceder a esta de las siguientes maneras:

Personas que llaman de EE. UU.: 844 472 2428

Personas que llaman fuera de EE. UU.: Visitehttp://investors.horizon-global.com/sites/hori-zonglobal.investorhq.businesswire.com/files/doc_library/file/Report-ing_Ethics_and_Compli-ance_Concerns.pdf para obtener una lista de los números específi cos para cada país.

Si un número no está disponible para su país o si prefi ere informar una inquietud por escrito, visite el sitio web de la línea de ayuda en h ttp : / /hor i zongloba l .tnwreports.com.

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Cuando se comunica con la línea de ayuda o utiliza el sitio web de la línea de ayuda, se le exhorta a identifi carse. Esto nos facilita la comunicación con usted y la investigación de las inquietudes. Si brinda su nombre, tomaremos todas las medidas posibles para mantener la confi dencialidad de su identidad.

Para obtener más información sobre cómo reportar inquietudes, revise nuestra Política global sobre de denuncias de corrupción.


CÓMO PRESENTAR UN INFORME

Informé de una conducta indebida a través de la Línea de ayuda, pero nunca escuché sobre una investigación o medida.Si utiliza la Línea de ayuda o el sitio web de la Línea de ayuda en forma anónima, debe usar un código que se brinda al fi nal de su presentación para verifi car mensajes o preguntas de la persona que investiga su reporte. Intentamos mantener la mayor confi dencialidad posible con respecto a las investigaciones y los asuntos disciplinarios de los empleados, por lo que es posible que no siempre se le comuniquen los resultados. En relación con las investigaciones, es importante cooperar plenamente y responder a todas las preguntas en forma total y honesta.

¿Qué sucede si el gerente me dice que haga algo que es peligroso o posiblemente ilegal? Sé que debo decírselo a alguien, pero tengo miedo de que el gerente me difi culte el trabajo si lo hago.La mejor persona a quien recurrir para plantear una inquietud es su gerente, pero dado que es el pedido de su gerente lo que le preocupa, puede comunicarse con Recursos Humanos o llamar a la Línea de ayuda o usar el sitio web de la Línea de ayuda como algunas opciones. Tendrá la seguridad de que se investigará su inquietud y de que no se tolerarán las represalias por parte de su gerente o de otras personas.

FAQPREGUNTAS FRECUENTES

Si desea saber si sus decisiones son consistentes con nuestro Código, pregúntese lo siguiente:


CÓMO IDENTIFICAR UNA DECISIÓN ÉTICA

NO Si responde “no” o incluso “tal vez” a alguna de estas preguntas, puede haber graves consecuencias, por eso NO LO HAGA. Si lo hace, además de responsabilidad fi nanciera y legal para la Compañía, esto también podría dar lugar a medidas disciplinarias contra usted, que pueden incluir la terminación del empleo.

NO SÉ Si no está seguro de la respuesta a una de estas preguntas, obtenga ayuda de su gerente, el Departamento de Asuntos Legales o Recursos Humanos, o bien dirija su pregunta a la Línea de ayuda o el sitio web de la Línea de ayuda.

SÍ Si puede responder “sí” a todas estas preguntas, está tomando una decisión que cumple con nuestro Código, nuestras políticas y nuestros valores.

Si su respuesta es NO a cualquiera de las

preguntas anteriores, ¡DETÉNGASE!

¿Es legal?

¿Cumple con las políticas de Horizon Global?

¿Refl eja los valores de

Horizon Global?

¿Respeta a otros empleados, a

nuestras partes interesadas o a

nuestros clientes?

Una decisión adecuada,

ética y legal.


EL RESPETO POR LOS DEMÁS


CÓMO EVITAR LA DISCRIMINACIÓN Y EL ACOSO

Uno de mis colegas envía chistes por correo electrónico a nuestro equipo. Los chistes a menudo tienen connotaciones sexuales y me molestan a mí y a algunos de mis compañeros de trabajo. ¿Qué debo hacer?

Pídale a la persona que deje de enviar los correos electrónicos e informe del asunto. Enviar chistes que contienen connotaciones raciales, sexuales u ofensivas es una forma de acoso y no se tolerará.

FAQPREGUNTAS FRECUENTESCÓMO PREVENIR LA DISCRIMINACIÓN

La diversidad de nuestros empleados es un activo valioso. Para crear y valorar la diversidad, mantendremos un entorno libre de discriminación sobre la base de género, edad, raza, color, religión, estado civil, nacionalidad de origen, ascendencia, condición de veterano, discapacidad, orientación sexual, identidad de género o cualquier otra condición protegida por ley.

Apoyamos la igualdad de oportunidades de empleo para todos los empleados y aspirantes. No discriminaremos ilegalmente en relación con las contrataciones, los ascensos ni ninguna otra condición o benefi cio del empleo, incluidas decisiones sobre despidos. Trabajaremos para brindar adaptaciones a los aspirantes y trabajadores con discapacidades para que estas personas tengan el mismo acceso al proceso de selección laboral y para realizar su trabajo. En un mercado global constantemente cambiante, debemos aceptar, respetar y aprovechar nuestras diferencias para fomentar el crecimiento y la motivación.

CÓMO PREVENIR EL ACOSONuestro entorno de trabajo desde estar libre de cualquier forma de intimidación o acoso. No toleraremos conductas verbales o físicas por parte de un empleado, cliente u otra persona que no sea un empleado que hostiguen o perturben el rendimiento laboral de otro empleado o que creen un entorno laboral intimidante, ofensivo, abusivo u hostil. Asumimos el compromiso de crear un entorno que aliente la confi anza y el respeto mutuos.

¿QUÉ SE CONSIDERA ACOSO SEXUAL?Entre los ejemplos de acoso sexual se incluyen los siguientes: insinuaciones sexuales no deseadas, declaraciones verbales, contacto físico de naturaleza sexual o exhibición de objetos o fotografías con connotación sexual. Este compromiso con la prevención del acoso requiere la cooperación de todos los empleados en lo que respecta a hablar cuando un compañero de trabajo, gerente o cualquier persona relacionada con nuestra Compañía, incluidas personas que no sean empleados, despliega una conducta que los hace sentir incómodos o los intimida respecto de su trabajo.

SEGURIDAD DE LOS EMPLEADOSUn lugar de trabajo libre de violencia, armas y otras conductas perturbadoras mantiene a los compañeros de trabajo seguros y enfocados en el trabajo.

LUGAR DE TRABAJO LIBRE

DE DROGAS Y ALCOHOLLas drogas, el alcohol u otras sustancias pueden difi cultar el rendimiento laboral, afectar la seguridad, la actitud, la confi abilidad y el buen juicio. Nuestra política establece lo siguiente:

CÓMO FOMENTAR LA SALUD Y LA SEGURIDADHorizon Global ha asumido el compromiso de brindar un entorno de trabajo seguro y saludable. Los empleados son responsables de respetar las normas, políticas, prácticas, leyes y reglamentos en materia de seguridad y salud que se aplican a sus puestos y de tomar las precauciones que fueran necesarias para protegerse a sí mismos, a sus compañeros de trabajo y a las personas que están presentes en las instalaciones de la Compañía. Los empleados también son responsables de informar de inmediato al supervisor o al gerente de los accidentes, las lesiones, las enfermedades ocupacionales y las prácticas o condiciones inseguras. Las preguntas sobre posibles peligros para la salud y la seguridad en las instalaciones de la Compañía deben dirigirse a su supervisor, gerente o coordinador de seguridad en el lugar.

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Se prohíbe usar, tener, distribuir, o estar bajo el efecto de alcohol o drogas ilegales o ilícitas mientras esté trabajando, en las instalaciones de Horizon Global o en los vehículos de la Compañía.

Se aliente a los empleados con problemas con el alcohol o las drogas a buscar ayuda de profesionales califi cados y, cuando corresponda, del Programa de asistencia al empleado.

Los empleados que utilicen medicamentos con receta o de venta libre que puedan afectar su estado de alerta o su buen juicio y, por lo tanto, poner en peligro su seguridad y la de otros compañeros de trabajo, deben informar a su supervisor o gerente acerca de esto.



Asistiré a una feria comercial en nombre de la Compañía y servirán alcohol en la recepción. ¿Puedo beber alcohol en esta instancia?

Sí, siempre y cuando tenga derecho legal a beber, pero no beba en exceso ni permita que el alcohol lo afecte. No se avergüence a usted mismo ni avergüence a la Compañía con su conducta.

Sospecho que un compañero de trabajo ocasionalmente se presenta a trabajar bajo los efectos del alcohol. Me preocupa la salud y la seguridad de este compañero de trabajo, y la salud y la seguridad de mis otros compañeros. ¿Qué puedo hacer?

Consulte con su supervisor, quien tomará las medidas correspondientes para abordar la situación. Si no se siente cómodo analizando el asunto con su supervisor, comuníquese con Recursos Humanos.


FAQPREGUNTAS FRECUENTESAccidentalmente derramé un recipiente de aceite en el piso del taller. Se contuvo el derrame. ¿Informo de esto?

Sí. Debe informar el incidente porque existe el riesgo de daño que debe investigarse para determinar la causa y asegurarse de que se tomen las medidas pertinentes para prevenir que vuelva a suceder. Se deben implementar prácticas de limpieza y eliminación adecuadas para evitar el daño a nuestros empleados, visitantes a las instalaciones y el medio ambiente.

Soy supervisor y uno de mis empleados me dijo que un compañero de trabajo lo ha amenazado con “atraparlo”. ¿Cómo manejo esto?

La Compañía toma todos los informes de amenaza con seriedad. Los empleados que ejercen violencia en el lugar de trabajo casi siempre comienzan sus acciones amenazando. Por esta razón, no debe intentar adivinar la seriedad de las amenazas o dar por sentado que hay falta de intención de llevarlas a cabo. Comuníquese inmediatamente con su gerente y con el representante de Recursos Humanos para obtener asesoramiento. Las posibilidades de prevenir una potencial tragedia deben superar cualquier otra consideración.

SEGURIDAD DE LOS EMPLEADOS

CÓMO PREVENIR LA VIOLENCIA EN EL LUGAR

DE TRABAJOSer considerados con los demás y exhibir conductas adecuadas ayuda a fomentar un lugar de trabajo libre de violencia. No se tolerarán los actos o las amenazas de daño o violencia físicos, contacto físico hostil (incluidos intimidación, acoso o coerción) ni ninguna otra acción que sea de naturaleza amenazante u hostil y que se produzcan en la propiedad de la Compañía o afecte las operaciones de la Compañía.

Horizon Global no permite armas de fuego, explosivos ni armas ilegales en las instalaciones de la Compañía, en vehículos alquilados por la Compañía o propiedad de esta o mientras realiza operaciones comerciales de la Compañía. Se espera que los empleados informen inmediatamente a la gerencia local de cualquier conducta violenta real o potencial que pudiera generar un riesgo para los demás.

¿QUÉ SIGNIFICA ESTO PARA MÍ?Sea gentil y respetuoso en todo momento. Si no está de acuerdo con un compañero de trabajo, resuélvalo de manera tranquila o busque la ayuda de un gerente. Nunca amedrente, amenace, intimide ni dañe a otra persona o a sus bienes a través de conductas verbales, amenazas escritas o acciones.

CÓMO CUIDAR EL MEDIO AMBIENTE Y

PROTEGER A NUESTRAS COMUNIDADESRespetamos las necesidades y las inquietudes de las comunidades en las que vivimos y trabajamos. Esto se ejemplifi ca a través de la tradición de la Compañía de preocuparse por la calidad del medio ambiente y cumplir con todas las leyes, normas y reglamentos medioambientales correspondientes en todos los países en los que realizamos operaciones comerciales. La Compañía operará de manera que proteja la salud, la seguridad y el bienestar general de sus empleados y de las comunidades cercanas. Informe inmediatamente al equipo directivo si tiene conocimiento de cualquier material peligroso manipulado incorrectamente o si se entera de cualquier problema ambiental que pueda violar las leyes, políticas, normas o reglamentaciones correspondientes.

Cómo brindar productos seguros y confi ablesLa Compañía asume el compromiso de brindar productos y servicios de calidad que excedan las expectativas de nuestros clientes. Los problemas de calidad pueden amenazar el bienestar de nuestros clientes y pueden tener un impacto fi nanciero en la Compañía. Por este motivo, es imperioso informar cualquier problema de calidad de los productos al Departamento de Calidad o a la alta gerencia. La Compañía investigará exhaustivamente los problemas de calidad y determinará las medidas correctivas que sea necesario implementar. Los problemas de calidad pueden abarcar diversas áreas; por ejemplo, diseño, fabricación, instalación y mantenimiento.

Cumplimiento de las leyes comercialesImportamos y exportamos productos y materiales a fi n de brindar productos de calidad a nuestros clientes. Esta actividad requiere que nuestra Compañía cumpla con todas las sanciones comerciales correspondientes. Las sanciones comerciales restringen nuestra capacidad de comercializar materiales y productos con ciertos países, personas y entidades especifi cadas.

¿HAY ALGUNA OTRA REGLA SOBRE ENVIAR O RECIBIR PRODUCTOS DE OTROS PAÍSES?

Leyes de exportaciónLos productos o materiales que se exportan están sujetos a leyes multinacionales de control de exportaciones. Por ejemplo, conforme a las leyes de control de exportaciones de Estados Unidos, la exportación o reexportación de ciertas materias primas y tecnología controladas de EE. UU. a otro país requiere un licencia de exportación validada. En determinadascircunstancias, estas leyes también prohíben a las subsidiarias de compañías de EE. UU., incluidas aquellas ubicadas fuera de EE. UU., operar directa o indirectamente sin una licencia de exportación. Independientemente del país en el que trabaje, las leyes de control de exportaciones de EE. UU. aplican a lo siguiente: 1) la reexportación de determinadas materias primas y datos técnicos de origen estadounidense desde otros países fuera de EE. UU.; 2) piezas y componentes de origen estadounidense utilizados en la fabricación de un producto fi nal no estadounidense para exportar o reexportar, y 3) productos producidos fuera de EE. UU. que incorporan datos técnicos de origen estadounidense. La divulgación de información técnica a un extranjero, incluidos nuestros propios empleados, ya sea en EE. UU. o en otro lugar del mundo puede estar sujeta a controles de exportación. Si tiene preguntas, consulte con su asesor de exportaciones o con el Departamento de Asuntos Legales.

Leyes aduanerasLas leyes aduaneras aplican a transacciones dentro de la compañía y a nuestras transacciones con partes externas. Estas leyes nos exigen determinar la clasifi cación, el valor y el país de origen correctos de todas nuestras importaciones. Debemos poder demostrar que somos razonablemente cuidadosos para asegurar que nuestras importaciones cumplen todas las leyes correspondientes. Esto requiere, como mínimo, informar de manera completa, precisa y detallada con respecto a cualquier producto importado, su lugar (o lugares) de fabricación y su costo total. Asegúrese de que todos los productos que importe cumplan con las leyes aduaneras correspondientes.


CUMPLIMIENTO LEGAL ¿CÓMO

SABEMOS SI

CUMPLIMOS

CON LAS

DISPOSICIONES?Para exportar productos desde EE. UU., existe una lista de países y personas que están sujetos a restricciones comerciales identifi cadas en sitios web gubernamentales: Ofi cina de Control de Activos Extranjeros (Offi ce of Foreign Assets Control, OFAC) y Lista de Nacionales Especialmente Designados (Specially Designated Nationals List, SDN). Debe consultar estos sitios web cada vez que contemplemos la posibilidad de hacer negocios con un país extranjero o personas del sector público o privado de dicho país. Si están en esta lista, debemos obtener la aprobación previa de la gerencia de la Compañía y del Departamento de Asuntos Legales antes de enviar productos.


CÓMO ACTUAR CON INTEGRIDAD COMERCIAL

INTEGRIDAD Y RENDICIÓN DE CUENTASLa reputación de Horizon Global depende de las acciones y la integridad de sus empleados y de aquellas personas externas a la Compañía que contratamos para ayudar a que nuestro negocio progrese. Es imperativo evitar cualquier relación o actividad que pudiera afectar, o incluso aparentemente afectar, nuestra capacidad de tomar decisiones objetivas y justas al realizar nuestros trabajos. Todos tenemos la obligación para con Horizon Global de fomentar sus intereses legítimos, y nunca debemos usar los bienes o la información de Horizon Global para benefi cio personal. Nunca debemos sacar ventaja personal de las oportunidades que surgen en el ejercicio de nuestros deberes.

En Horizon Global, tenemos la responsabilidad de desempeñar nuestras actividades con integridad para proteger a aquellos que invierten en nuestra compañía y confían en nosotros con el propósito de mantener nuestra buena reputación en el mercado. La verdadera integridad también requiere que seamos responsables de nuestras acciones y nos expresemos cuando observemos que los principios establecidos en este Código no se respetan.




Estoy trabajando en un proyecto para abrir nuevas instalaciones en otro país, pero un funcionario local espera un “cargo especial” de $300 por obtener un permiso en un plazo de 30 días, para que podamos cumplir con nuestras fechas límite internas para este proyecto. Comprendo que esto es habitual para este país. ¿Puedo pagarle?

No. Aunque el monto es bajo, esto es un soborno ilegal, incluso si todos lo hacen. Si le piden que pague un soborno, diga que no con fi rmeza e inmediatamente notifi que a su gerente, al líder fi nanciero o al Departamento de Asuntos Legales.

Uno de nuestros contratistas independientes está trabajando para desarrollar negocios para nosotros en otro país. Ha solicitado que se le paguen sus honorarios en efectivo a una cuenta fuera del país. Mientras informe el pago, ¿puedo hacerlo?

Los pagos en efectivo o a cuentas fuera del país son señales de advertencia que deben plantearse ante su gerente, de manera que podamos determinar si deseamos hacer negocios con esta persona. Si este contratista está pidiendo un soborno ilegal para obtener un negocio, nosotros seremos legalmente responsables.

CÓMO PREVENIR LA CORRUPCIÓNAsumimos el compromiso de ganar negocios únicamente sobre la base de los méritos, incluida la calidad superior de nuestros productos y nuestro servicio al cliente. La corrupción impide la justicia necesaria para lograr mercados confi ables. No toleramos el ofrecimiento de sobornos a ninguna persona para conseguir hacer negocios con esta ni para desarrollar relaciones comerciales importantes. Este compromiso se extiende a todas las personas a las que elegimos para que actúen en nuestro nombre.

¿QUÉ SIGNIFICA ESTO PARA MÍ?Nunca proporcione algo de valor que pudiera considerarse un pago por obtener, dirigir o retener negocios, lo que incluye el caso en que se involucre a un funcionario gubernamental, incluidos empleados del Estado o de empresas propiedad del Estado. Esto también signifi ca que no podemos realizar un pago para facilitar un proceso gubernamental.

Utilice un proceso de selección justo y obre con la debida cautela antes de elegir a nuestros socios comerciales. Estos terceros siempre deben aceptar respetar nuestras reglas contra los sobornos y la corrupción. Siempre cumpla totalmente con todas las leyes contra el soborno y con nuestra Política global contra la corrupción.

¿QUÉ SUCEDE CON LOS OBSEQUIOS Y LOS GASTOS DE ENTRETENIMIENTO?Los obsequios y el entretenimiento deben ser razonables y estar relacionados con la promoción de la Compañía. Existen reglas especiales en relación con los obsequios y el entretenimiento ofrecidos a funcionarios gubernamentales extranjeros. Estas reglas se establecen en nuestra Política global contra la corrupción. Asegúrese de tener una razón comercial válida antes de entregar un obsequio y de que este no sea a cambio de ninguna ventaja inadecuada. Esto incluye boletos para eventos, obsequios conmemorativos y productos promocionales. Nunca utilice su propio dinero para comprar un obsequio para evitar informarlo o para evitar el proceso de aprobación establecido.



Un nuevo proveedor ofreció invitar a mi equipo a un evento deportivo. ¿Podemos ir?

Si bien los eventos sociales con clientes o proveedores representan valiosas oportunidades de creación de equipos, no debe dejar que este tipo de ofrecimiento infl uencie su criterio comercial. Este ofrecimiento solo debe aceptarse con la aprobación de su gerente. La aprobación puede depender del valor de los boletos que se ofrecen y de si el ofrecimiento se hizo antes de aprobar al proveedor para hacer negocios con nuestra Compañía. Si tiene alguna duda o pregunta, pregunte a su directivo superior o al Departamento de Asuntos Legales.

Un proveedor con el que trabajo estrechamente me ofreció 50 % de descuento en sus productos. ¿Es adecuado?

No debe aceptar un descuento personal a menos que el proveedor ofrezca el descuento al público en general o a todos los empleados de la Compañía.

CÓMO EVITAR EL SOBORNO Y LAS COMISIONES ILÍCITASDado que no intentamos obtener ninguna ventaja indebida a través del uso de obsequios, invitaciones a eventos de entretenimiento, gratifi caciones y otras cortesías, de manera similar, no se debe comprometer nuestro criterio a través de la recepción de dichas cortesías. Según su función, puede tener una oportunidad de aceptar obsequios, comidas, viajes y otras cosas de valor en sus tratos con clientes, proveedores y otros terceros que hacen negocios con nuestra Compañía. Nunca debe solicitar ni aceptar un benefi cio personal de ningún tipo a cambio de asegurar nuestro negocio o por darle condiciones favorables a un cliente o proveedor.

¿QUÉ ES ACEPTABLE RECIBIR DE PARTE DE UN PROVEEDOR?Nunca es aceptable recibir dinero en efectivo o su equivalente, como una tarjeta de regalo. Los obsequios conmemorativos o promocionales de valor nominal generalmente son aceptables. Los descuentos u otros benefi cios a menudo son aceptables si generalmente están disponibles al público o a otros empleados de la Compañía. Si no está seguro de si se permite aceptar un determinado tipo de benefi cio, comuníquese con el Departamento de Asuntos Legales antes de tomar cualquier medida.

Las comidas de negocios y las invitaciones a eventos de entretenimiento deben ser no solicitadas, convencionales, infrecuentes, de valor razonable, y deben brindarse por un motivo comercial legítimo. Nunca utilice su propio dinero para comprar un obsequio para evitar informarlo o para evitar el proceso de aprobación establecido.


FAQPREGUNTAS FRECUENTESSeleccionaré varios consultores para brindar servicios en relación con un proyecto de sistemas a largo plazo. Mi hermano es consultor informático y considero que está altamente califi cado para el tipo de trabajo que necesito. ¿Lo puedo contratar?

No. Es posible que esté califi cado, pero contratarlo crearía la percepción de que existe un confl icto de interés. Esto no signifi ca que su hermano no puede brindar servicios de consultoría para la Compañía. Sin embargo, usted no puede estar involucrado en la decisión de contratarlo ni en la supervisión de su trabajo.

CÓMO EVITAR LOS CONFLICTOS DE INTERÉSUn confl icto de interés puede producirse cuando nuestras actividades, inversiones, asociaciones o relaciones personales comprometen nuestro criterio o habilidad para actuar para conveniencia de la Compañía. Debemos evitar en forma escrupulosa incluso la sospecha de confl icto entre los intereses personales y los de la Compañía. Todo posible confl icto se informará por escrito de inmediato a su gerente y al representante del Departamento de Finanzas, para evitar una acción corrupta basada en el confl icto.

No aprovechen una oportunidad corporativa para su propio benefi cio.Se le prohíbe aceptar ganancias personales obtenidas a partir del uso de información o bienes de la Compañía o debido a su puesto, lo que incluye el uso de su puesto para contratar a un familiar. Sería también un confl icto de interés supervisar a un familiar.

No elija a un proveedor debido a un interés personal en lugar de hacerlo

de manera justa.Seleccione de una forma justa, equitativa y no discriminatoria sobre la base de criterios apropiados como calidad, precio, servicio, entrega, solidez económica, capacidades, términos y factores competitivos similares.

Cuando participe en el proceso de compra, debe ser justo y objetivo y nunca basar sus decisiones en el interés personal. No se debe sacar una ventaja injusta a través de manipulación indebida, ocultamiento de información, abuso de información privilegiada, tergiversación de datos sustanciales o cualquier otra práctica comercial injusta.

No participe en actividades externas que compitan con la Compañía ni

le quiten tiempo al cumplimiento de su trabajo.Todos tenemos la obligación de apoyar los intereses legítimos de la Compañía cuando surja la oportunidad de hacerlo. Se nos prohíbe competir contra la Compañía. Nuestro deber de lealtad es contrario a las actividades externas que afecten nuestra capacidad de hacer lo mejor por la Compañía.

No realice contribuciones políticas en nombre de la Compañía.No debe hacer contribuciones de fondos, bienes o servicios de la Compañía a ningún partido político, comité, candidato o funcionario con un cargo público. En algunos casos se puede aprobar una contribución política; por ejemplo, para el funcionamiento de un comité de acción política. Para obtener más información, revise la Política global de confl icto de interés.



Sé que mi hermana tiene acciones de Horizon Global y resulta que mencioné que estaba trabajando mucho porque estábamos intentando cerrar un trato que realmente aumentaría nuestras ventas en el cuarto trimestre. Si mi hermana compra más acciones sobre la base de esta información, ¿eso podría ser ilegal?

Sí. Si el trato era información no pública importante, usted estaría infringiendo las leyes de tráfi co de información privilegiada debido a la sugerencia que le dio a su hermana, y ella estaría cometiendo una infracción por comprar títulos sobre la base de esa información.

CÓMO EVITAR EL TRÁFICO DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA

¿QUÉ ES EL TRÁFICO DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA?

El tráfi co de información privilegiada implica realizar operaciones comerciales contando con información importante y de naturaleza no pública. La información no pública importante es información que podría afectar los precios de los títulos, ya sea en forma positiva o negativa, y que generalmente no está disponible al público inversionista.

¿QUÉ SIGNIFICA ESTO PARA MÍ?

Si tiene información no pública importante relacionada con Horizon Global o con cualquiera de nuestras empresas, no puede comprar ni vender valores de Horizon Global ni participar en ninguna otra acción para aprovechar dicha información ni pasarla a otras personas. Esto también se aplica a la comercialización de valores de otra compañía; por ejemplo, clientes, proveedores y socios comerciales de Horizon Global, si tiene información privilegiada obtenida en virtud de su puesto en Horizon Global. Se debe evitar incluso la percepción de que se ha realizado una transacción inadecuada. El tráfi co de información privilegiada infringe el Código y las leyes. Este tipo de infracción puede dar lugar a sanciones civiles o penales severas, incluido el encarcelamiento.

TENGA CUIDADO CON LO QUE DICE.

Si le pasa información no pública importante a amigos o familiares en circunstancias que sugieren que usted estaba tratando de ayudar a alguien a obtener un benefi cio o evitar una pérdida, eso se considera tráfi co de información privilegiada. Este tipo de divulgación también podría ser un quebrantamiento de la confi dencialidad corporativa. Por esta razón, tenga cuidado de evitar hablar sobre información delicada en cualquier lugar donde otras personas puedan escuchar.



Uno de nuestros competido-res me pidió que aceptara es-tablecer territorios para que ambos podamos dominar nuestras propias regiones. Si esto es benefi cioso para nuestra participación general en el mercado, ¿realmente es un problema?

Sí. Los acuerdos para limitar la competencia en un mercado en particular constituyen una práctica comercial injusta y una infracción a las leyes antimonopolio.

Recientemente asistí a una reunión de la asociación industrial. Durante el almuerzo, un representante de uno de los competidores le mencionó a otro que su compañía estaba reformulando su estrategia de licitación. Si bien sabía que no debía participar en la conversación, me quedé para escuchar. No quería perderme la oportunidad de obtener una ventaja competitiva. ¿Está bien?

No. Nunca debe estar pre-sente en ninguna conversa-ción con competidores sobre licitaciones, determinación de precios u otros temas an-ticompetitivos, incluso si solo está escuchando. Debería ha-berse disculpado y retirado del almuerzo de la reunión inmediatamente y haber ex-presado afi rmativamente que no quería escuchar nin-guna conversación sobre la estrategia de un competidor. Asimismo, debe informar el incidente a su gerente o al Departamento de Asuntos Legales.

CÓMO UTILIZAR PRÁCTICAS COMERCIALES JUSTAS PARA COMPETIRCumplimos con las leyes de competencia en todos los países en los que operamos comercialmente, también conocidas como leyes antimonopolio. Estas leyes nos protegen a nosotros, a nuestros clientes y al público contra las prácticas comerciales injustas que pueden restringir el comercio y reducir la competencia.

¿QUÉ SON LAS PRÁCTICAS

COMERCIALES INJUSTAS? Las prácticas comerciales injustas incluyen lo siguiente:

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acuerdos entre competidores para fi jar o controlar precios o términos y condiciones;boicots de proveedores o clientes específi cos;interpretación incorrecta de información sobre nuestra Compañía o sobre los competidores para obtener o retener negocios;desprestigiar o difamar a nuestros competidores;coordinar con los competidores para asignar productos, territorios o mercados;acuerdos con los competidores para limitar la producción o la venta de productos con fi nes anticompetitivos;discriminación de precios entre clientes;ventas condicionadas o ciertos acuerdos restrictivos con proveedores y clientes;acuerdos comerciales exclusivos.

Las leyes antimonopolio son complejas y los requisitos no siempre son obvios, por lo que la Compañía ha adoptado pautas para ayudarlo a comprender mejor las leyes antimonopolio y de qué manera afectan la forma en que hacemos negocios. Para obtener más información, revise nuestra Política global sobre leyes de competencia. Las preguntas sobre cualquier situación en particular deben dirigirse al Departamento de Asuntos Legales antes de tomar cualquier medida.


SELECCIÓN Y USO DE TERCEROSCreemos en hacer negocios con terceros que adoptan y demuestran sólidos principios de conducta comercial ética. Confi amos en que los proveedores, contratistas y consultores nos ayuden a alcanzar nuestras metas.Ellos forman parte del equipo de Horizon Global y deben tratarse de acuerdo con nuestros valores. Para crear un entorno en el que nuestros proveedores, contratistas y consultores tengan un incentivo para trabajar con Horizon Global, ellos deben tener la seguridad de que se les tratará de manera ética. Ofrecemos oportunidades justas para que los potenciales terceros compitan por nuestro negocio. La forma en que seleccionamos a nuestros proveedores y el tipo de proveedores que seleccionamos refl ejan la manera que hacemos negocios.

COMPRAS Y RELACIONES CON LOS PROVEEDORESNuestras decisiones de compras se realizan de manera competitiva sobre la base del valor total, lo cual incluye calidad, adecuación, desempeño, servicio, tecnología y precio. La conducta adecuada relacionada con las compras incluye lo siguiente:

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usar acuerdos (apalancados) de suministro regionales o corporativos establecidos;obtener licitaciones competitivas cuando no existan acuerdos apalancados;confi rmar el estado fi nanciero y legal del proveedor;verifi car los reclamos de calidad y servicio en forma regular;asegurarse de que los acuerdos de compras claramente estipulen los servicios o productos que se brindarán, las bases para el pago y la tasa o cargo correspondientes;verifi car que las facturas representen de manera clara y justa los bienes y servicios proporcionados;evitar acuerdos recíprocos o el intercambio de favores.

La tasa o precio pagados por bienes y servicios de Horizon Global deben representar el valor de los bienes y servicios brindados. Los pagos solo pueden realizarse a la persona o la fi rma que en realidad brinde los bienes o servicios, y deben hacerse en el país de origen del proveedor, en el lugar donde opera, o donde se vendieron los bienes o se prestaron los servicios, a menos que se obtenga aprobación de nuestro Departamento de Asuntos Legales. A sabiendas, nuestra compañía no utilizará proveedores que hagan lo siguiente:

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brinden productos o servicios inseguros;violen las leyes o los reglamentos;usen mano de obra infantil o trabajo forzado;apliquen castigos físicos para disciplinar a sus empleados, incluso si la ley lo permite.


FAQPREGUNTAS FRECUENTESEl gerente está de vacaciones y descubrí errores en algunas entradas contables. ¿Debo esperar a que regrese para hablar al respecto?

No. Si encuentra un error, infórmelo de inmediato usando una de las otras opciones de presentación de informes a su disposición.

Tengo metas fi nancieras trimestrales objetivo y mi evaluación de desempeño depende de alcanzarlas. Intento seguir las reglas, pero cuando hay presión, es difícil lidiar con las reglas, los reglamentos y el papeleo. Simplemente me atrasa. Tengo un buen desempeño y sé cómo hacer el trabajo, entonces ¿por qué simplemente no me dejan hacerlo a mi manera?

Es verdad que siempre hay presión para tener buen desempeño y producir. Sin importar cuánto énfasis ponga en lograr las metas fi nancieras, la Compañía no quiere tomar atajos. Las reglas y reglamentos se implementaron para asegurar que nuestra Compañía cumpla con la ley y con los procedimientos contables estándar. Quebrantar la ley, o incluso alterar la política de una Compañía, puede tener efectos que van mucho más allá de la gratifi cación inmediata de lograr las metas fi nancieras.

CÓMO MANTENER REGISTROS COMERCIALES QUE CUMPLAN CON LAS NORMASLos registros fi nancieros son la base para manejar nuestro negocio y son importantes en lo que respecta a cumplir con las obligaciones para con los empleados, clientes y proveedores, así como también en cuanto al cumplimiento de los requisitos regulatorios y de presentación de informes impositivos y fi nancieros. Todos compartimos el deber de mantener registros comerciales precisos y confi ables. Cada entrada de información fi nanciera debe realizarse de manera confi able, precisa, legible y oportuna.

¿CUÁLES SON EJEMPLOS DE REGISTROS

COMERCIALES?Los registros comerciales pueden presentarse en la forma de registros contables, informes de auditorías (tanto internas y externas), informes de investigación, informes de ventas, informes de compras, documentos de fabricación y calidad, informes de gastos y hojas de registro de horario de los empleados, así como también registros fi nancieros, incluidos nuestras presentaciones ante la Comisión de Bolsa y Valores.

Cumplimos con los principios contables generalmente aceptados y nos esforzamos por hacer divulgaciones completas, justas, precisas, oportunas y comprensibles en nuestros informes y presentaciones ante la Comisión de Bolsa y Valores y en nuestras otras comunicaciones públicas. Nunca se debe poner en peligro nuestra integridad para lograr resultados fi nancieros. Si un empleado alguna vez tiene inquietudes con respecto a cualquier aspecto de las divulgaciones fi nancieras de la Compañía, debe hablar con el representante del Departamento Financiero o del Departamento de Asuntos Legales de la Compañía, o bien usar la Línea de ayuda o el sitio web de la Línea de ayuda.


FAQPREGUNTAS FRECUENTESLa política local de la Com-pañía permite que me re-embolsen los costos reales de comidas cuando estoy en un viaje de negocios sin la necesidad de obtener un recibo si la comida cuesta menos de $25. Si en reali-dad no incurro en gastos de comida mientras estoy de viaje, ¿puedo solicitar reem-bolso por el monto total que podría haber gastado para estas comidas?

No. Si bien es verdad que le corresponde un reembolso por las comidas mientras está en un viaje de negocios de la Compañía, si no incu-rre en dichos gastos, de otro modo no tiene derecho a este dinero. Solo debe solici-tar reembolso de la Compa-ñía por el monto exacto que realmente gasta por dichas comidas u otros artículos re-embolsables. Asimismo, no se le permite pagar las comi-das de otras personas (como su cónyuge) con fondos de la Compañía. El dinero de la Compañía nunca debe utili-zarse para asuntos no rela-cionados con esta.

Trabajo en ventas y viajo regularmente por trabajo. Mi asistente generalmen-te genera mis informes de gastos. Estos no cambian mucho: mismos hoteles y ki-lometraje similar. ¿Está bien que mi asistente rellene mis cargos recurrentes?

No. No se recomienda que su asistente ingrese gastos antes de revisar los recibos reales. Si hay una discrepan-cia y usted no la corrige, es responsable.

¿QUÉ DEBO SABER ACERCA DE LA PRESENTACIÓN DE INFORMES SOBRE GASTOS DE VIAJES E INVITACIONES A EVENTOS DE ENTRETENIMIENTO?•

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Los viajes y las invitaciones a eventos de entretenimiento deben ser consistentes con las necesidades de la empresa. La intención de la Compañía es que usted no pierda ni gane fi nancieramente como resultado de los viajes de negocios y las invitaciones a eventos de entretenimiento.

Los empleados deben presentar informes de gastos oportunos y precisos, y deben cumplir con las políticas de reembolso de gastos de la Compañía. Los empleados que aprueben informes de gastos de viajes e invitaciones a eventos de entretenimiento son responsables del decoro y la razonabilidad de los gastos, de asegurar que los informes de gastos se presenten inmediatamente, y de que los recibos y las explicaciones respalden adecuadamente los gastos informados.

Para obtener más información, revise la Política de viajes de negocios y gastos correspondiente.


DENUNCIA DE INFRACCIONES AL

CÓDIGOLas violaciones de estas obligaciones correspondientes a los responsables fi nancieros, incluido el hecho de no informar de posibles infracciones y confl ictos de interés, se considerará un asunto disciplinario grave que puede dar lugar a medidas disciplinarias, las cuales pueden incluir la terminación del empleo. El Comité de auditorías determinará las medidas adecuadas que se tomarán.

Ninguna exención explícita o implícita o enmienda a las obligaciones de los responsables fi nancieros contenidas en el Código entrará en vigencia sin la aprobación del Comité de auditorías o de la Junta de directores en su totalidad.

OBLIGACIONES ÉTICAS DE LOS RESPONSABLES FINANCIEROS

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9.

Actuar con honestidad e integridad y aplicar razonable buena fe, evitar los confl ictos de interés reales o aparentes entre relaciones personales y profesionales.Garantizar la divulgación completa, justa, oportuna y comprensible en los informes y documentos que Horizon Global presenta ante organismos gubernamentales y en comunicados públicos.Cumplir con las normas y reglamentos correspondientes de los gobiernos federal, estatal, provincial y local, y los organismos privados y públicos.Actuar de buena fe, responsablemente y con el cuidado, la competencia y la diligencia debidos, sin tergiversar hechos importantes ni permitir que su criterio independiente se vea supeditado.Respetar la confi dencialidad de la información adquirida mientras realizan su trabajo, excepto cuando se los autorice o estén legalmente obligados a divulgar la información. No se debe utilizar información confi dencial para obtener ventaja personal.Compartir conocimientos y mantener habilidades importantes y relevantes para las necesidades de las partes interesadas.Promover proactivamente la conducta ética y ser un ejemplo de esta.Lograr el uso responsable y el control de los activos y los recursos empleados por ellos o que se les confíen.Informar inmediatamente al Departamento de Asuntos Legales sobre cualquier infracción a estas obligaciones.

Nuestro director ejecutivo, director de fi nanzas, contralor y los empleados de nuestro Departamento de Finanzas que tienen responsabilidades de presentación de informes fi nancieros (“Responsables fi nancieros”) tienen una responsabilidad especial con respecto a fomentar la integridad en Horizon Global, con responsabilidades para con las partes interesadas dentro y fuera de Horizon Global. Los responsables fi nancieros deben cumplir con estos principios y fomentar un cultura dentro de Horizon Global que asegure la presentación justa y oportuna de informes de resultados fi nancieros. Dado esta función especial, se aplican los siguientes principios a todos los responsables fi nancieros:


¿CÓMO PROTEGEMOS ESTA INFORMACIÓN?

No divulgue la información de la Compañía a nadie que no deba estar al tanto de la información para realizar su trabajo.

Si un tercero necesita tener la información, asegúrese de que tenga un acuerdo de confi dencialidad que proteja la información.

La información confi dencial o de propiedad exclusiva de la Compañía obtenida a través de su empleo no debe utilizarse para fi nes personales o para el benefi cio de personas fuera de la Compañía; solo para fi nes comerciales específi cos.

Tome las medidas necesarias para garantizar que la información confi dencial y de propiedad exclusiva no se utilice incorrectamente, como enviar información destinada solo a uso interno por correo electrónico a una dirección externa.

CÓMO PROTEGER LOS ACTIVOS DE LA COMPAÑÍA

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Tenemos la responsabilidad de proteger los activos de la Compañía. El robo, el descuido y el derroche tienen un impacto directo en la rentabilidad y el éxito de la Compañía. Los activos de la Compañía deben utilizarse para fi nes comerciales legítimos únicamente.

¿CÓMO PROTEGEMOS NUESTROS ACTIVOS?La Compañía ha establecido normas y procedimientos de control interno para asegurarse de que los activos se protejan y se utilicen adecuadamente, y que los registros e informes sean precisos y confi ables. Los empleados

son responsables de mantener y cumplir los controles internos requeridos.

INFORMACIÓN CONFIDENCIAL Y DE

PROPIEDAD EXCLUSIVAAsumimos el compromiso de proteger la información confi dencial y de propiedad exclusiva de la Compañía, y de actuar responsablemente con la información sensible de empleados, clientes y partes interesadas.

¿QUÉ SE CONSIDERA CONFIDENCIAL Y DE PROPIEDAD EXCLUSIVA?La Compañía considera que información creada por esta en la realización de sus operaciones comerciales, como información de clientes y proveedores, datos de empleados, información fi nanciera, datos de investigación, planes estratégicos, información estadística, planes de desarrollo de productos y secretos comerciales, es confi dencial y de propiedad exclusiva.

LA PRIVACIDAD DE LOS DATOSRespetamos la privacidad relacionada con la información personal, incluida la información médica, la información fi nanciera, la información de contacto personal y otros datos relacionados con características personales, opiniones, creencias y afi liaciones de otros empleados, clientes o terceros asociados a nuestra empresa. Es esencial que salvaguardemos esta información y sigamos las mismas reglas para proteger la información confi dencial de nuestra Compañía.

Consulte con el Departamento de Asuntos Legales antes de transferir información personal a personas que estén en otros países y antes de establecer o actualizar cualquier sistema, proceso o procedimiento para recopilar, usar, divulgar o transmitir información personal.


¿CÓMO PROTEJO NUESTRA PROPIEDAD INTELECTUAL Y EVITO EL USO NO AUTORIZADO DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL DE TERCEROS?

PROPIEDAD INTELECTUALEntre los activos más valiosos de la Compañía se encuentra nuestra propiedad intelectual, como patentes, marcas comerciales, secretos comerciales, derechos de autor y otra información de propiedad exclusiva similar. Para proteger este activo, establecemos, protegemos, mantenemos y defendemos nuestros derechos en relación con toda la propiedad intelectual comercialmente importante y utilizamos esos derechos de maneras responsables.

Además de proteger los derechos de propiedad intelectual de la Compañía, respetamos la propiedad intelectual válida de terceros. El uso no autorizado de los derechos de propiedad intelectual de terceros puede exponer a la Compañía a demandas civiles y al pago de compensación por daños y perjuicios. En muchos países, el robo y la apropiación indebida de secretos comerciales, información de propiedad exclusiva u otra propiedad intelectual puede dar lugar a importantes multas y sanciones penales contra la Compañía y el individuo. Los nuevos productos, servicios, procesos y software de la Compañía, así como también cualquier uso propuesto de la propiedad intelectual de terceros, debe analizarse de forma oportuna y razonable. Asegúrese de que el gerente conozca acerca de dicho uso para que pueda notifi car al Departamento de Asuntos Legales, cuando corresponda, para tomar medidas legales o defendernos contra estas.

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Tenga en cuenta que el hecho de sacar fotocopias, tomar extractos, copiar electrónicamente o de otra manera usar los materiales protegidos con derechos de autor puede estar prohibido por ley. Incluso si el material está disponible para la copia, como información descargada de Internet, esto no signifi ca que se cuenta con permiso automático para copiarlo o hacerlo recircular (por ejemplo, por correo electrónico o publicándolo en un sitio intranet).

Todas las copias de trabajos que pueden hacerse públicos deben contar con el formulario prescrito de aviso de derechos de autor.

Nuestra propiedad intelectual incluye sus ideas, inventos y trabajos de autoría en relación con nuestra empresa que usted genere durante su empleo con la Compañía o mientras utiliza los recursos de la Compañía. Esto signifi ca que debe divulgar inmediatamente dichos desarrollos a la gerencia, de manera que la Compañía pueda evidenciar la propiedad u obtener protección legal.

Para obtener más información, revise el Acuerdo de información confi dencial y cesión de inventos.


CÓMO MANTENER NUESTROS REGISTROSLos registros de la Compañía son activos importantes. Familiarícese con qué es lo que constituye o no un registro de la Compañía y asegúrese de estar siguiendo la Política global de gestión de registros. Algunas pautas para recordar:

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Preserve, mantenga y destruya todos los registros comerciales de acuerdo con el programa y las políticas de preservación de registros.

Nunca altere inadecuadamente registros comerciales.

No altere, destruya ni descarte registros comerciales que estén sujetos a una retención legal. Se puede emitir retención legal como resultado de un litigio pendiente, amenaza de litigio, averiguación gubernamental o conforme a una citación legal u otra solicitud legal de información.

USO DE INFORMACIÓN ELECTRÓNICA Y REDES SOCIALESNo podemos ser efi caces como Compañía sin nuestra capacidad de comunicarnos entre nosotros, con nuestros clientes, nuestros proveedores y con terceros que sean importantes para nuestra empresa. Para hacer esto, utilizamos los activos de la Compañía como correo electrónico, teléfonos y otros dispositivos electrónicos para enviar y almacenar información de la Compañía. También podemos usar las redes sociales para llegar a nuestros clientes y comunicarnos entre nosotros con respecto a nuestra Compañía. La Compañía ha establecido reglas y responsabilidades que rigen no solo el uso que hacemos de las herramientas de comunicación proporcionadas por la Compañía, sino también el uso que hacemos de las redes sociales en la medida en que esto se relacione con la comunicación sobre la Compañía, los empleados, los clientes y terceros vinculados a nuestra empresa. Entre estas responsabilidades se encuentran las siguientes:

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mantener la confi dencialidad de las contraseñas y los códigos de seguridad;

proteger la información confi dencial de la Compañía;

tratar a otros empleados con dignidad y respeto en su comunicación.

FAQPREGUNTAS FRECUENTESTengo un hijo en la universidad. Comúnmente nos comunicamos entre nosotros por correo electrónico. ¿Le puedo dar a mi hijo mi dirección de correo electrónico laboral?

Sí. El sistema de correo electrónico de propiedad de la Compañía y debe utilizarse principalmente para realizar operaciones comerciales de la Compañía. Sin embargo, los sistemas de comunicación de la Compañía ocasionalmente pueden utilizarse para mensajes personales, siempre y cuando dicho uso no sea frecuente, no interfi era en la fi nalización oportuna de su trabajo y cumpla con nuestra Política global de comunicaciones electrónicas.



Si utilizo mi cuenta de Facebook para conservar información de contacto personal de mis colegas, ¿puedo usar mi dirección de correo electrónico de trabajo para registrar mi cuenta?

No. Si bien puede acceder a las redes sociales en el trabajo ocasionalmente siempre y cuando esto no interfi era en su labor, no puede usar los sistemas de la Compañía, incluido el correo electrónico de la Compañía para registrarse en sitios de redes sociales, a menos que esto se requiera para su trabajo.

USO DE INFORMACIÓN ELECTRÓNICA Y REDES SOCIALES(continuación)

El uso de las redes de Horizon Global es tanto una necesidad como un privilegio. Si tiene acceso a nuestros sistemas de información y redes informáticas, es responsable de mantener una conducta regida por las más altas normas en lo que respecta al uso que hace de ellas y a su comunicación. Cuando accede a nuestras redes desde ubicaciones remotas (por ejemplo, en su hogar o desde otras ubicaciones que no pertenezcan a la compañía), está sujeto a las mismas normas de uso que los empleados que acceden a nuestras redes mientras están en las instalaciones de la compañía. Nuestras redes y sistemas de información están destinados a fi nes comerciales legítimos relacionados con la compañía. Un uso personal limitado puede ser aceptable si está autorizado por su ubicación de trabajo y no interfi ere en sus responsabilidades laborales. No utilice las redes de Horizon Global para lo siguiente:

Para obtener información sobre comunicaciones electrónicas y uso de redes sociales, véase nuestra Política global de comunicación electrónica.

Para salvaguardar los derechos legales de la Compañía, las averiguaciones de autoridades federales, estatales y locales deben remitirse inmediatamente al Departamento de Asuntos Legales de la Compañía a menos que usted haya sido específi camente autorizado a responder a dichas averiguaciones. Entre las averiguaciones gubernamentales se incluyen solicitudes de información, avisos de investigación, situaciones legales y órdenes de allanamiento.

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publicar mensajes no comerciales en grupos de debate de Internet y tableros de anuncios;

solicitar dinero para causas comerciales, de caridad, religiosas o políticas;

enviar cadenas de cartas por correo o publicar mensajes personales;

enviar mensajes inadecuados, ofensivos o molestos;

obtener acceso no autorizado a bases de datos o fuentes de información en Horizon Global o cualquier otro sitio;

dañar computadoras, software o datos;

causar interferencias o trastornos en las redes, servicios o equipos.


FAQPREGUNTAS FRECUENTES¿Puedo pedir prestado un vehículo de Horizon Global durante el fi n de semana para trasladar algunas cosas que no cabrán en mi vehículo personal? Pagaré la gasolina.

No. Sin autorización previa de la alta dirección, Horizon Global brinda vehículos solo para actividades relacionadas con la Compañía.

He visto a otro empleado robando suministros de nuestra Compañía. La persona es un amigo mío, pero no me agrada el hecho de que esté robando a la Compañía. ¿Qué puedo hacer?

Es una decisión difícil para usted, pero es su obligación para con usted mismo y para con la Compañía informar a la gerencia o al Departamento de Recursos Humanos lo que está sucediendo. Y recuerde que siempre puede llamar a la Línea de ayuda de Horizon Global.

NUESTRAS COMUNICACIONES CORPORATIVASNos esforzamos por ser profesionales y coherentes con nuestra comunicación con las personas ajenas a la Compañía. Para alcanzar este objetivo, todo el contacto con los inversionistas, analistas y los medios (periódicos, revistas, publicaciones comerciales, radio, televisión u otras fuentes externas), incluidas solicitudes de información y entrevistas, debe dirigirse al vicepresidente de Desarrollo Corporativo y Relaciones con Inversores de Horizon Global. Si está expuesto a contacto con los medios como parte de su trabajo, recuerde que estos deben estar al tanto de que la política corporativa estándar de la Compañía es no comentar sobre rumores o especulaciones en relación con sus actividades. Los altos directivos y nuestros especialistas en comunicación que regularmente se comunican con profesionales del mercado bursátil y tenedores de deuda y valores de renta variable de Horizon Global deben cumplir con los reglamentos de la Comisión de Bolsa y Valores. Cuando divulgamos información no pública importante a determinadas personas, la Compañía también debe divulgar esa información al público en general ya sea simultáneamente (para divulgaciones intencionales) o a la brevedad (para divulgaciones accidentales).

ACTIVOS FÍSICOSTodos los empleados también deben proteger los activos físicos de la Compañía, como equipos, inventario, suministros, dinero en efectivo e información. Trate los activos de la Compañía con el mismo cuidado con que los trataría si fueran suyos. Utilice los recursos de Horizon Global únicamente para realizar las operaciones comerciales de Horizon Global. Ningún empleado puede robar, cometer fraude o desfalco o uso indebido de la propiedad de la Compañía.

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CÓDIGO DE CONDUCTA | FEBRERO 2018 · 2018-11-29 · responsabilidad de liderar con integridad y crear una cultura de cumplimiento y altas normas éticas. Se espera que lidere con