Código de Ética · cuenta con la asistencia del superior de ética local y la oficina de ética corporativa. Puede utilizar, asimismo, la línea directa o el sistema de información

Código de ÉticaHonestidad e integridadEsencial ayer, hoy y mañana

Esta publicación sustituye a las Directrices de conducta ética y legal de Lubrizol de 2012. En el presente documento, «Lubrizol» significa The Lubrizol Corporation y todas sus filiales.

Mensaje dirigido a todos los empleados Hace casi 90 años, los fundadores de Lubrizol asumieron el compromiso inquebrantable de tratar a los clientes, los proveedores, los vecinos y, sobre todo, los empleados, con honestidad e integridad. Este compromiso es la piedra angular sobre la que se construyó y sigue creciendo nuestra compañía. Operar con honestidad e integridad en todo lo que hacemos fomenta el liderazgo individual y la autogestión, y define el carácter de la comunidad global de empleados de Lubrizol.

Cuando se enfrenten a los retos éticos y legales inevitables en el entorno de negocios actual, consulten este Código para saber qué dirección tomar. Pese a la complejidad y dinamismo de los desafíos que afrontemos, los principios rectores de Lubrizol permanecen constantes. Busquen también la orientación y asistencia adicional de los supervisores, los líderes éticos locales, la oficina de ética corporativa y el departamento jurídico, ya que son recursos de apoyo en nuestro esfuerzo por seguir los principios definidos en el Código.

La honestidad y la integridad fueron esenciales para nuestros fundadores y siguen desempeñando un papel vital en nuestro éxito futuro. Todos los miembros del Consejo Ejecutivo se han comprometido de manera personal con el programa de ética global y solicitan el compromiso individual de todos los empleados.

Consejo Ejecutivo de The Lubrizol Corporation

Eric R. SchnurCHAIRMAN, PRESIDENT AND CHIEF EXECUTIVE OFFICER

Suzanne F. DayCORPORATE SENIOR VICE PRESIDENT,

CHIEF LEGAL AND ETHICS OFFICER

Daniel L. SheetsCORPORATE SENIOR VICE PRESIDENT

AND PRESIDENT OF LUBRIZOL ADDITIVES

Rick TolinCORPORATE SENIOR VICE PRESIDENT

AND PRESIDENT OF LUBRIZOL ADVANCED MATERIALS

Robert T. GrafCORPORATE VICE PRESIDENT,

RESEARCH AND DEVELOPMENT

John J. KingCORPORATE VICE PRESIDENT,

INFORMATION SOLUTIONS AND BUSINESS PROCESSES

Andrew B. PanegaCORPORATE VICE PRESIDENT,

HUMAN RESOURCES

Mark SutherlandCORPORATE VICE PRESIDENT, GLOBAL COMMUNICATIONS

AND PUBLIC AFFAIRS

Brian A. ValentineCORPORATE VICE PRESIDENT, CHIEF FINANCIAL OFFICER AND

TREASURER

Mike VaughnCORPORATE VICE PRESIDENT, OPERATIONS, SUPPLY CHAIN

AND HSES

¿Tiene alguna pregunta o inquietud? Consulte la contraportada para conocer los recursos adicionales. Código de Ética I 1

La honestidad y la integridad en Lubrizol ....................................................... 2

Un compromiso compartido .......................................................................... 3

Promover un lugar de trabajo inclusivo y respetuoso ............................. 4

Utilizar la tecnología de manera respetuosa y responsable ..................... 5

Mejorar continuamente la seguridad ........................................................... 6

Minimizar el impacto en el medio ambiente................................................. 7

Proteger los activos de Lubrizol ............................................................ 8

Respetar los derechos de propiedad intelectual de terceros .................. 10

Crear registros exactos y completos ..................................................... 11

Evitar los conflictos de intereses ........................................................... 12

Ofrecer y aceptar solo regalos y actividades de entretenimiento apropiados 14

Cumplir la legislación anticorrupción ..................................................... 16

Competir honrada y éticamente ............................................................ 18

Obtener y utilizar inteligencia competitiva .............................................. 19

Cumplir los reglamentos comerciales .................................................... 20

Reflexiones finales ............................................................................... 21

Recursos para plantear preguntas ó inquietudes ...................................

Contenido

Ética cotidiana

Los recuadros de Ética cotidiana ofrecen información adicional con el objeto de ayudarle a entender de qué forma se aplican estos temas a su trabajo diario en Lubrizol.

Contraportada

2 I Código de Ética

Lubrizol ha asumido el compromiso de hacer las cosas correctas de forma correcta, con la honestidad y la integridad como principios rectores. Al actuar observando estos principios, Lubrizol desarrolla las relaciones sólidas y duraderas que son esenciales para su éxito a largo plazo.

¿Qué significa actuar honestamente?Actuar honestamente demanda un propósito de veracidad, precisión y sinceridad en todas nuestras comunicaciones. Prohíbe el robo, la trampa, el fraude o el engaño con el fin de obtener una ventaja empresarial.

¿Qué significa actuar con integridad?Actuar con integridad demanda tomar decisiones fundamentadas en valores. Exige hacer lo correcto, incluso cuando nadie esté mirando, e intervenir cuando algo no parece correcto.

Honestidad e integridadEsencial ayer, hoy y mañana

La honestidad y la integridad en Lubrizol

Ética cotidiana

La obligación de actuar con honestidad e integridad se aplica a cualquier situación que pueda encontrarse al desempeñar su trabajo en Lubrizol. No se limita a los temas específicos que se comentan en las páginas siguientes. Se espera que emplee el sentido común en todas las situaciones y solicite ayuda siempre que no sepa qué hacer. Consulte la contraportada del Código para obtener información adicional sobre los recursos disponibles.

Lubrizol’s Ethical and Legal Conduct Guidelines

Honesty + Integrity = Good BusinessA Formula for Success

1994

Code of EthicsHonesty and IntegrityEssential yesterday, today and tomorrow

1998 2002

2007 2012

2017


Un compromiso compartido

Ética cotidiana

Si tiene alguna pregunta sobre alguno de los temas tratados en el Código y la Política sobre prácticas empresariales prohibidas, comience por consultar el Código, ya que está encaminado a ayudarle a entender las obligaciones básicas e indica cuándo es preciso buscar información adicional en la Política sobre prácticas empresariales prohibidas.

Lubrizol espera que cualquier persona que trabaje en su nombre comparta el mismo compromiso de comportamiento honesto e íntegro.

Las expectativas en relación con los empleados Se espera de todo empleado que:

n lea y entienda el Código así como las políticas y procedimientos asociados;n cumpla las leyes aplicables;n respete el Código, incluso cuando imponga mayores demandas que la ley;n formule preguntas si necesita orientación; y n plantee sus inquietudes si sospecha que existe algún problema.

Asimismo, se espera que los empleados cumplan la Política sobre prácticas empresariales prohibidas de Lubrizol. Esta política detalla dos temas clave del cumplimiento que también aborda el Código, a saber: el cumplimiento de la legislación anticorrupción, y el cumplimiento de los reglamentos comerciales. La Política sobre prácticas empresariales prohibidas se encuentra disponible en la página de Ética en The Channel y en www.lubrizol.com.

Las expectativas adicionales en relación con los líderesLas responsabilidades de los líderes de Lubrizol son mayores. Se espera de ellos que:

n sean un modelo de los criterios de conducta empresarial ética y legítima más elevados;

n creen un entorno laboral en el que se promueva y reconozca el comportamiento ético y legítimo;n promuevan la discusión de cuestiones e inquietudes éticas;n consulten con el superior de ética local o la oficina de ética corporativa cuando

se enfrenten a una posible infracción de la ley, la política o el Código; yn tomen las medidas pertinentes cuando se confirme una infracción.

Expectativas en relación con los socios empresariales Se espera de cualquier asesor, agente, abogado, consultor, contratista, distribuidor y otros tipos de representantes de Lubrizol que lleven a cabo sus actividades de acuerdo con los criterios éticos más elevados al actuar en nombre de Lubrizol. El incumplimiento del Código por parte de un socio empresarial compromete su relación comercial con Lubrizol.


Dignidad y respeto En Lubrizol, todos los empleados tienen la obligación de tratar a los demás con dignidad y respeto. Este requisito se aplica a las relaciones con los clientes, los proveedores, los terceros y unos con otros. Se exige profesionalidad en el comportamiento y las palabras en todo momento.

Diversidad e inclusión Lubrizol considera que gran parte de su éxito como empresa se debe a la adopción de una plantilla diversa e inclusiva. A tal efecto, Lubrizol se ha comprometido con prácticas que promueven la igualdad de oportunidades laborales para las personas cualificadas sin consideración de raza, color, religión, sexo, identidad de género, origen nacional, edad, condición familiar, servicio militar, discapacidad, orientación sexual, información genética, ciudadanía, o condición social o económica. No se tolera en ningún caso la discriminación que infrinja la legislación vigente.

Derechos humanos Lubrizol apoya los derechos humanos fundamentales para todo el mundo y solo contrata personas que quieran trabajar con buena voluntad y que tengan la edad legal para realizar el trabajo. Lubrizol no tolera en sus instalaciones el trabajo infantil, la trata de personas, la esclavitud ni ninguna otra forma de trabajo forzado.

El compromiso de Lubrizol con la transparencia en la cadena de suministroLubrizol ha asumido el compromiso de asegurar que su cadena de suministro refleje sus valores y respeto por los derechos humanos. Para ello, comunica a sus proveedores la necesidad de que su entorno laboral esté libre de discriminación ilegítima, así como de mano de obra infantil, casos de trata de personas, esclavitud o cualquier otra forma de trabajo forzado. Lubrizol no tolera que ningún proveedor incumpla estos requisitos.

Promover un lugar de trabajo inclusivo y respetuoso

La regla de la reciprocidad

Un principio básico arraigado en nuestro compromiso de honestidad e integridad consiste simplemente en tratar a otros como nos gustaría que nos trataran a nosotros.

Ética cotidiana

Si le preocupa algún tema de las relaciones con los empleados, tiene a su disposición numerosos recursos. En primer lugar, considere recurrir a su supervisor o contacto de RR. HH. Además, cuenta con la asistencia del superior de ética local y la oficina de ética corporativa. Puede utilizar, asimismo, la línea directa o el sistema de información en Internet que figuran en la contraportada.


Utilizar la tecnología de manera respetuosa y responsable

Ética cotidiana

Piense en la seguridad en todo momento: usted es la mejor defensa contra las amenazas a nuestros sistemas de información.

Monitorización

La monitorización se utiliza para auditar el cumplimiento. Lubrizol controla toda la actividad en los dispositivos que emite y en su red. Lubrizol se reserva el derecho de bloquear sitios ofensivos, ilegales y no relacionados con el negocio y de revisar e interceptar todo el contenido de cualquier mensaje o dato transmitido, almacenado o borrado de sus dispositivos y sistemas. Las comunicaciones hechas con los sistemas de información propiedad de Lubrizol no son privadas.

Uso apropiado de la tecnologíaEl uso apropiado de la tecnología forma parte del compromiso de honestidad e integridad de Lubrizol. Un dispositivo proporcionado por Lubrizol, o dispositivo personal en el lugar de trabajo, no debe utilizarse nunca para ver, recopilar, almacenar o distribuir contenido ofensivo, amenazador, difamatorio, pornográfico, sexualmente explícito, discriminatorio o acosador.

Seguridad de los sistemas de informaciónAdemás, los empleados deben utilizar la tecnología de manera responsable. Uso responsable significa:

n mantener seguros y proteger los ordenadores, las tabletas y los dispositivos móviles; n seguir prácticas de uso de Internet y correo electrónico seguras, como, entre

otras, cifrar las comunicaciones cuando se envía por correo electrónico información confidencial fuera de la empresa;

n no hacer clic en hiperenlaces de origen dudoso ni abrir archivos sospechosos; yn asegurar que los ordenadores y los dispositivos móviles están siempre al día con las actualizaciones de software o seguridad emitidas por Lubrizol.

La red de Lubrizol está protegida con tecnología diseñada para prevenir la intrusión de virus, la introducción de programas maliciosos y el uso de equipo no autorizado. Intentar desactivar o sortear estos sistemas no es nunca apropiado.


La seguridad es un valor esencial. Lubrizol ha asumido el compromiso de proteger a sus empleados y clientes, y a las comunidades en las que opera. Su objetivo es evitar cualquier accidente o lesión ofreciendo una alta fiabilidad en todos los aspectos de sus operaciones. Esto significa centrarse en la identificación, evaluación y gestión de los riesgos; y demanda un compromiso constante con las normas de seguridad, que deben incorporarse a la cultura a través de la formación y las prácticas laborales diarias. Demanda, asimismo, la eliminación de las condiciones laborales peligrosas mediante una revisión, evaluación y mejora continuas del equipamiento, las operaciones y los procedimientos.

La seguridad es una responsabilidad compartidaEl compromiso de Lubrizol con la seguridad abarca a todas las personas que trabajan en sus instalaciones o las visitan. Se espera de los empleados que asuman el mismo compromiso con la seguridad y, para ello, deben:

n seguir prácticas laborales seguras en todo momento, incluso cuando crean que no existe riesgo de daño para sí mismos o para otros;n completar toda la formación de seguridad obligatoria;n asegurarse de que los contratistas y visitantes de las instalaciones de Lubrizol

reciben formación de seguridad, si corresponde, y entienden y siguen las normas de seguridad de Lubrizol;

n prestar atención al entorno y estar pendientes de los compañeros de trabajo; n no tomar atajos; yn hacer preguntas si algún requisito no está claro.

Los empleados, además, son responsables de comunicar inmediatamente cualquier acción, condición o práctica insegura al personal local encargado de la seguridad; y podrán hacerlo sin temor a las represalias.

Mejorar continuamente la seguridad

Ética cotidiana

No corra ningún riesgo con la seguridad.

Si observa alguna infracción de una norma de seguridad:

n si es viable, debe decir a la persona que detenga dicha actividad inmediatamente; y

n debe ponerlo en conocimiento del personal local encargado de la seguridad sin demora a fin de que se pueda abordar la situación y evitar problemas futuros.


Minimizar el impacto en el medio ambiente

Lubrizol ha asumido el compromiso de respetar las normas medioambientales más exigentes. En consecuencia, lleva a cabo su actividad de acuerdo con los principio de Responsible Care® e integra prácticas sólidas de salud, seguridad y gestión del medio ambiente y la seguridad en sus operaciones cotidianas. Asimismo, Lubrizol se esfuerza por reducir al mínimo los residuos y la repercusión de sus operaciones sobre el medio ambiente.

El medio ambiente es una responsabilidad compartidaSe espera de los empleados que respalden el compromiso de Lubrizol con el medio ambiente y, para ello, deben:

n cumplir las políticas relativas a la identificación adecuada y la eliminación de residuos;n notificar inmediatamente las fugas, derrames y vertidos a fin de que se puedan corregir con prontitud y prevenir en el futuro;n proporcionar información correcta y completa para los permisos ambientales y otros requisitos reglamentarios; yn ser conscientes de los riesgos y entender que todos los empleados pueden y deben remitir cualquier problema ambiental a la dirección.

Ética cotidiana

La clave de mejorar continuamente reside en la contribución y el compromiso de cada empleado. Aun si no trabaja en una instalación de fabricación, puede respaldar el compromiso de Lubrizol con el medio ambiente participando en los programas de reciclado patrocinados por la empresa y buscando maneras de eliminar los residuos y conservar los recursos en su labor diaria en Lubrizol.

Sostenibilidad

Del mismo modo que ayudamos a mejorar los productos de nuestros clientes, tenemos la responsabilidad frente a los empleados, las comunidades en las que trabajamos y otras partes interesadas de ayudar a crear un mundo mejor y más sostenible para todos.


Los activos de Lubrizol son el resultado de muchos años de dedicación y esfuerzo de empleados de todo el mundo. Estos activos son fundamentales para el éxito de la empresa a largo plazo e incluyen las instalaciones de fabricación e investigación, las oficinas, el material de oficina, el equipo informático, las piezas, las materias primas y los productos acabados. También comprenden la propiedad intelectual, los secretos comerciales y los documentos generados por los empleados en el curso de su trabajo para Lubrizol.

Todos los empleados son responsables de evitar la pérdida de activos de Lubrizol y, para ello, deben:

n utilizarlos de manera apropiada y con el fin previsto;n protegerlos y mantenerlos seguros;n informar de situaciones inusuales o sospechosas; y n seguir las políticas relativas al uso y almacenamiento apropiado de la información de la empresa. Los documentos de LubrizolUn documento creado para Lubrizol se considera un activo de la empresa, independientemente de que contenga o no información confidencial. Los documentos de Lubrizol, incluidos los artículos o políticas que se publiquen en la intranet, no pueden utilizarse ni sacarse fuera de Lubrizol para una actividad sin permiso previo.

Proteger los activos de Lubrizol

Ética cotidiana

Si bien está permitido resolver un asunto personal en el trabajo ocasionalmente, no puede permitir que este tipo de actividad interfiera con sus obligaciones en Lubrizol. El tiempo remunerado por Lubrizol debe dedicarse a tareas de Lubrizol.

Hurto

El robo de activos de Lubrizol es un asunto grave que no se tolera. A continuación se describen algunos ejemplos de hurto:

n falsificar una ficha de trabajo;

n reclamar la devolución de un gasto personal;

n utilizar registros de Lubrizol para uso personal transfiriéndolos a un dispositivo USB o enviándolos sin permiso a una cuenta de correo electrónico personal; y

n llevarse equipo sin permiso, incluso el antiguo o ya usado.


Llevar a cabo negocios en público

Cuando se encuentre en una zona pública, o un lugar donde otras personas puedan escuchar su conversación, utilice el sentido común. No hable sobre negocios de la empresa, en especial de asuntos confidenciales. Nunca se sabe quién puede estar escuchando.

Información patentada y confidencialLubrizol ha asumido el compromiso de proteger las invenciones y los descubrimientos que le permiten ofrecer a sus clientes unos productos y servicios superiores, y mantener su ventaja competitiva. Es fundamental proteger estos activos.

Todos los empleados que trabajan con información patentada o confidencial de Lubrizol, o tienen acceso a esta, son responsables de:

n proteger la información de la divulgación no autorizada;n limitar el acceso a aquellos que tengan necesidad de conocer la información;n obtener autorización y garantizar que existe un acuerdo de confidencialidad en vigor antes de revelar cualquier información a un tercero; n almacenar la información en lugares seguros; yn cifrar la información e indicar su carácter confidencial si se transfiere fuera de la red

de Lubrizol o se comparte con terceros.

Llevarse o copiar información patentada o confidencial de Lubrizol para cualquier uso que no beneficie directamente a Lubrizol, incluido el uso personal o para compartir con un tercero, está rigurosamente prohibido y puede dar pie a una acción judicial. Lubrizol supervisa con regularidad la actividad informática con el objeto de comprobar la extracción no autorizada de documentos e información de Lubrizol.

Ética cotidiana

A través de su trabajo en Lubrizol, puede tener conocimiento de una oportunidad de negocio que tal vez sea de interés para Lubrizol. Esta información se considera un activo de Lubrizol. Es necesaria la autorización previa de la oficina de ética corporativa antes de que pueda actuar al respecto de forma privada o a través de su empleo externo.

Tampoco puede utilizar información material no pública que haya conocido en el curso de su trabajo en Lubrizol para efectuar transacciones bursátiles. Las preguntas sobre información privilegiada deben remitirse al departamento jurídico.


Respetar los derechos de propiedad intelectual de terceros

Lubrizol ha asumido el compromiso de respetar los derechos de propiedad intelectual de terceros, incluidos los de marca comercial, patente y derechos de autor. Dicho compromiso implica que todos los empleados son responsables de:

n asegurar que Lubrizol cumple los acuerdos de confidencialidad firmados con terceros;n cumplir las obligaciones de confidencialidad o no competencia contraídas con un empleador previo, e informar a los supervisores de estas; y n obtener permiso antes de utilizar la propiedad intelectual de un tercero. Del mismo modo que un documento creado para Lubrizol es un activo que pertenece a Lubrizol, un documento creado para un empleador previo pertenece a ese empleador. Todo documento de un empleador previo que no se obtenga de manera apropiada no podrá utilizarse en Lubrizol.

Cualquier pregunta sobre el uso de la propiedad intelectual de un tercero debe dirigirse al departamento jurídico.

Mensajes de correo electrónico a direcciones incorrectas

Creo que alguien me ha enviado accidentalmente un mensaje de correo electrónico con información confidencial. ¿Qué debo hacer?

La medida adecuada es borrar el mensaje inmediatamente y comunicárselo al remitente. Si el mensaje de correo electrónico se lo envió alguien de la competencia, también deberá informar del contacto al departamento jurídico.

Ética cotidiana

Un logotipo se considera propiedad intelectual. No puede utilizar el logotipo de un tercero de ninguna forma sin el permiso de su propietario.

Tenga presente, asimismo, que la mayor parte del contenido en Internet está protegido por derechos de autor. Esto incluye, por ejemplo, los artículos y la información de marketing en el sitio web de un tercero. Antes de copiar el contenido, debe obtener el permiso del propietario.


Todos los registros empresariales deben contener información completa, puntual y exacta. Mantener unos libros de cuentas e informes es fundamental para garantizar que la empresa matriz de Lubrizol, Berkshire Hathaway, Inc., está en posición de cumplir sus obligaciones de información pública. Además, al margen de estas obligaciones, no crear libros de cuentas e informes exactos puede exponer a Lubrizol y Berkshire a sanciones legales y pérdida de confianza de los socios empresariales que cuentan con que Lubrizol les facilite información precisa y fiable.

Registros de clientes y proveedoresTodas las transacciones deben quedar reflejadas fielmente en los libros de cuentas y los registros de Lubrizol. Antes de enviar productos y prestar servicios, deben registrarse de manera adecuada en los sistemas financieros de Lubrizol los detalles de cada cliente o proveedor y las condiciones de las transacciones. Véase la sección Cumplir los reglamentos comerciales, en la página 20, para obtener información adicional sobre la necesidad de investigar a los clientes y los proveedores antes de realizar negocios.

Los pagos a tercerosA fin de garantizar que los pagos a terceros se efectúan con propósitos comerciales legítimos y los registros empresariales reflejan de manera exacta e imparcial el objeto de los pagos, los empleados deben asegurarse de que:

n todos los desembolsos a terceros vienen respaldados por facturas que ofrecen una descripción completa y exacta de los bienes, los servicios y los cargos aplicables; y,n si Lubrizol reembolsa los gastos en los que ha incurrido un tercero, las facturas van acompañadas de recibos detallados o de otra prueba escrita de los gastos.

Crear registros exactos y completos

Ética cotidiana

A continuación se presentan algunos ejemplos de registros inexactos que representan infracciones graves del Código:

n utilizar la firma de otra persona en un documento sin su permiso;

n manipular una fotografía o los resultados de una prueba para ocultar un problema;

n definir un distribuidor como cliente con el ánimo de evitar el proceso de revisión de terceros intermediarios;

n registrar las ventas en un período contable incorrecto con el propósito de acelerar el reconocimiento de los ingresos; y

n tergiversar la fecha de creación de un documento.


En temas empresariales, Lubrizol espera de todos los empleados que actúen únicamente en el mejor interés de la empresa. Cuando existe un interés personal u actividad externa que interfiere con esta obligación, se produce un conflicto de intereses.

Los conflictos de intereses reales o posibles deben ponerse en conocimiento de la oficina de ética corporativa tan pronto como surgen. A continuación se presentan algunas situaciones donde podría darse este conflicto.

Empleo externoEl empleo externo incluye tener una actividad comercial paralela, ocupar un cargo público, o ser miembro del Consejo de una empresa o de una organización pública o cívica, independientemente de si se recibe o no remuneración por el servicio.

El empleo externo no representa un conflicto de intereses de manera automática, pero es preciso que se mantenga totalmente separado de Lubrizol. Debido a los posibles conflictos, los empleados deben obtener la autorización de la oficina de ética corporativa antes de aceptar un puesto con alguna de las partes que se enumeran a continuación:

n un proveedor;n un cliente;n un competidor;n otra empresa del sector de productos químicos; on una empresa que participe en un negocio relacionado con materiales producidos por Lubrizol.

Además, un empleado no puede actuar como asesor o perito experto salvo que sea autorizado previamente por el departamento jurídico.

Propiedad de otra empresaLos empleados de Lubrizol no pueden poseer, directa o indirectamente, un interés económico material en ninguna entidad empresarial que haga o pretenda hacer negocios con Lubrizol, o esté en competencia con Lubrizol, salvo autorización previa por parte de la oficina de ética corporativa. Por «interés económico material» se entiende tener un interés personal considerable en el éxito de dicha entidad.

Evitar los conflictos de intereses

Ética cotidiana

Para mantener su empleo externo separado de Lubrizol no debe:

n utilizar las horas laborales ni los activos de Lubrizol, como el correo electrónico, las máquinas fo tocopiadoras o los ordenadores, para su empleo externo;

n promocionar los productos o servicios de su empleo externo en Lubrizol, o entre sus empleados, clientes o proveedores; y

n servirse de su cargo en Lubrizol para promocionar su empleo externo.


Decisiones de compra – Relaciones con los proveedoresLas decisiones de compra deben basarse siempre en la necesidad, el precio, la calidad, el servicio y las capacidades de suministro. En ningún caso es adecuado tomar decisiones de compra motivadas por un interés personal, solicitar favores personales de un proveedor, ni presionar a otro empleado para que tome una decisión de compra motivada por un interés personal.

Familia y amigosPude surgir un conflicto de intereses si un empleado tiene un familiar o amigo que trabaja o es propietario de la empresa de un cliente, proveedor o competidor. Como norma general, un empleado no puede revisar ni aprobar el trabajo que implique a un familiar o amigo, ni tomar o influir en decisiones que puedan, o parezcan, beneficiar a un familiar o amigo. Consulte el recuadro de Ética cotidiana en esta página para obtener orientación adicional al respecto.

Las relaciones personalesSe espera de los empleados que tomen decisiones empresariales objetivas en todo momento y eviten hasta la apariencia de que las relaciones sentimentales o una amistad personal estrecha influyen en sus decisiones o dan pie a un trato preferencial. Los supervisores no pueden tener una relación sentimental con empleados subalternos en su cadena de mando, incluso cuando la relación sea voluntaria y recibida con agrado. El supervisor está obligado a informar de las relaciones a la oficina de ética corporativa.

Ética cotidiana

Si la empresa de un cliente o proveedor con quien interactúa emplea o pertenece a un miembro de su familia o a un amigo, debe informar a la oficina de ética corporativa. Esta revelación es necesaria aunque dicho familiar o amigo no tenga relaciones comerciales con Lubrizol. Si se determina que tiene una relación personal que compromete, o parece comprometer, su capacidad de actuar de manera imparcial en relación con un cliente o proveedor, se modificarán sus responsabilidades para abordar el riesgo de conflicto de intereses.

Asimismo, debe informar a la oficina de ética corporativa si tiene un familiar o amigo que trabaja o es propietario de una empresa de la competencia de manera que se puedan discutir los problemas potenciales.

A tales efectos, ser «propietario» no incluye poseer acciones cotizadas en bolsa.

Las apariencias importan

Recuerde que está obligado a evitar también la apariencia de un conflicto de intereses, no solo un conflicto de intereses real. La posibilidad de que desde fuera se pueda percibir que sus decisiones se ven afectadas por un interés personal representa un problema y debe notificarlo, aunque se crea capaz de tomar decisiones imparciales.


Ofrecer y aceptar sólo regalos y actividades de entretenimiento apropiados

En Lubrizol, el ejercicio de la moderación y la discreción es la norma a la hora de ofrecer y aceptar regalos y actividades de entretenimiento. Con la orientación que se proporciona más abajo se pretende aclarar cómo debe aplicarse este principio.

RegalosUn regalo es cualquier cosa entregada como resultado de una relación comercial por la cual el destinatario no paga el valor justo de mercado. Un regalo puede tener numerosas formas, como, entre otras:

n artículos;n servicios;n descuentos o patrocinios normalmente no disponibles para otros; yn premios ganados en una conferencia o feria de comercio.

Se puede ofrecer o aceptar un regalo cuando: 1) sea conforme a las prácticas comerciales habituales; 2) no sea de un valor excesivo; 3) no pueda ser interpretado como un soborno o comisión ilegal; 4) no sea efectivo o equivalente a este; y 5) no infrinja ninguna ley. Nunca se recibirá un beneficio de un tercero, ni se le ofrecerá, si puede comprometer, o parecer que compromete, una decisión empresarial. En las siguientes páginas se ofrece orientación sobre actividades de entretenimiento y regalos apropiados.

Si le ofrecen un regalo de valor excesivo, pero las costumbres locales u otras circunstancias hacen que rechazarlo sea muy difícil o pueda representar una ofensa, debe informar de la aceptación del regalo a la oficina de ética corporativa. Esta directriz no se aplica a ningún obsequio ofrecido por Lubrizol a un empleado; ni a las donaciones caritativas de Lubrizol, que están permitidas si son desgravables. Cualquier pregunta acera del reconocimiento y la recompensa de empleados debe remitirse al departamento de Recurso Humanos. Cualquier pregunta sobre donaciones caritativas debe remitirse a la Fundación Lubrizol.

Ética cotidiana

¿Puedo aceptar un regalo por valor de 99 dólares estadounidenses?

No existe un umbral específico que permita determinar si se puede aceptar un regalo o no. Para responder a esta pregunta, debe considerar los cinco criterios enumerados en esta página para la evaluación de los regalos. Si el regalo le incomoda, o podría crearle un sentido de obligación, es probable que no cumpla los criterios y debe rechazarse.

No en efectivo

Bajo ninguna circunstancia se pueden aceptar u ofrecer regalos de dinero en efectivo. Esto incluye una asignación en metálico por contribuir con un artículo a una publicación o hacer una presentación en una conferencia. También están prohibidos los equivalentes a efectivo, como las tarjetas de regalo Visa®.


Actividades de entretenimientoSe trata de una actividad o evento a la que asisten tanto la persona que ofrece como la que recibe, con el vínculo de una relación comercial. Algunos ejemplos de esto serían una comida, un concierto o un partido de golf. Las actividades de entretenimiento se pueden ofrecer o aceptar si existe un propósito empresarial legítimo y resultan razonables y apropiadas para la ocasión. Debe ejercerse el sentido común, y la diversión no puede ser extravagante ni tener una orientación sexual.

EntradasDe vez en cuando, se ofrecen entradas sin expectativas de que la persona que las ofrece interactúe con quien las recibe durante la actividad o el evento. Las entradas recibidas de este modo se podrán aceptar siempre que cumplan los criterios para los regalos. En cualquier caso, las entradas deben evaluarse en función de su valor justo de mercado, no su valor nominal.

ViajesLos gastos de viaje se pueden ofrecer o aceptar cuando: 1) estén relacionados con una reunión de empresa, conferencia o evento similar; 2) no sean exorbitados; y 3) cuenten con la autorización previa de la oficina de ética corporativa.

SolicitudNi Lubrizol ni sus empleados podrán solicitar regalos ni actividades de entretenimiento. Si otra parte solicita un regalo o actividad de entretenimiento con cualquier propósito, antes de ofrecérselo será preciso contar con la autorización de la oficina de ética corporativa.

Funcionarios públicos No se puede ofrecer ni aceptar un regalo, actividad de entretenimiento o viaje si cabe la posibilidad de que se interprete como un soborno o comisión ilegal. Esta es una cuestión de política, además de ser una prioridad en materia de conformidad, como se explica en la sección siguiente del Código.

Ética cotidiana

La intención con la que se ofrece un regalo es un factor importante para determinar si constituye un soborno o no. Un soborno se ofrece con la esperanza de ejercer una influencia indebida o de obtener un beneficio. Un regalo apropiado se ofrece sin esperar nada a cambio. El valor de un regalo es un factor importante porque cuando es excesivo se puede deducir una intención corrupta. Por este motivo, solo se pueden ofrecer y aceptar regalos sin un valor excesivo y que se ajusten a las prácticas comerciales habituales.

Sobornos, no, nunca.

No se puede ofrecer ni aceptar un regalo, actividad de entretenimiento o viaje si cabe la posibilidad de que se interprete como un soborno o comisión ilegal. Esta es una cuestión de política, además de ser una prioridad en materia de conformidad, como se explica en la sección siguiente del Código.


Cumplir la legislación anticorrupción

Ética cotidiana

Conforme a las leyes anticorrupción, una oferta de empleo puede cuestionarse si parece haber favorecido una ventaja empresarial injusta. Si recibe una solicitud por parte de un funcionario público para que se contrate a un familiar o amigo, debe ponerse en contacto inmediatamente con la oficina de ética corporativa para obtener orientación.

Política sobre prácticas empresariales prohibidas de Lubrizol

Esta política, que se encuentra en la página de Ética en The Channel y en www.lubrizol.com, incluye información adicional sobre los regalos y las actividades de entretenimiento que implican a funcionarios públicos. Si participa en la oferta o autorización de regalos y actividades de entretenimiento, debe leer y entender tanto la Política sobre prácticas empresariales prohibidas como el Código. Se pueden remitir preguntas a la oficina de ética corporativa.

Lubrizol ha asumido el compromiso de cumplir las leyes anticorrupción vigentes donde quiera que desarrolle su actividad empresarial. Estas leyes prohíben ofrecer, prometer, autorizar, dar, solicitar o recibir cualquier forma de soborno o comisión ilegal.

Un soborno es cualquier cosa de valor (como dinero, un regalo o un favor) que se ofrezca con la intención de obtener o mantener de manera indebida una ventaja empresarial. Una comisión ilegal es una recompensa abonada por otra parte a alguien a cambio de que se disponga o promueva un acuerdo comercial específico.

La legislación anticorrupción penaliza el no mantener libros de cuentas y registros exactos, así como las ofertas y pagos ilegítimos. Por esta razón, se deben obtener recibos que justifiquen cualquier gasto, y todos los regalos y actividades de entretenimiento deben quedar reflejados fielmente en un informe de gastos o en otro tipo de informe pertinente.

A continuación y en la página siguiente se ofrecen pautas específicas acerca del cumplimiento de las leyes anticorrupción en lo que atañe a los funcionarios públicos.

Funcionarios en EE. UU.No se pueden ofrecer regalos, comidas ni actividades de entretenimiento, ni siquiera con un valor simbólico, a ningún funcionario o empleado del gobierno federal de los EE.UU. En el caso de funcionarios estatales, o de otros funcionarios no federales, para ofrecer cualquier regalo o actividad de entretenimiento se requiere la autorización previa de la oficina de ética corporativa.


Funcionarios en otros países que no sean los EE. UU. Los siguientes requisitos se aplican a la oferta de regalos y actividades de entretenimiento a funcionarios públicos de países distintos a EE. UU.:

n Requisito de autorización previaOfrecer regalos o actividades de entretenimiento a un funcionario que no sea de los EE. UU. con fines comerciales legítimos puede estar permitido en ocasiones si: es legal conforme a la legislación local; tiene un valor razonable y es habitual en el trato comercial; y el regalo o actividad de entretenimiento no dará pie, o parecer que lo da, a que el funcionario esté obligado a hacer alguna concesión particular. No obstante, a fin de evitar incluso la apariencia de irregularidad, antes de ofrecer algo de valor a un funcionario público que no sea de los EE. UU. – como regalos, actividades de entretenimiento, viajes o alojamiento – hay que obtener la autorización de la oficina de ética corporativa.

n Empleados de empresas de propiedad o gestión públicaEn muchos países, las empresas son propiedad en su totalidad o en parte del gobierno. Todos los empleados de estas empresas se consideran funcionarios gubernamentales a efectos del Código y, por tanto, están sujetos al requisito de autorización previa establecido arriba.

n Documentos de orientación localLa oficina de ética corporativa puede publicar orientación sobre la oferta de regalos y actividades de entretenimiento a funcionarios públicos que no sean de los EE. UU. en una región o país específico, lo que quizás permita a la dirección regional emitir autorizaciones para regalos y actividades de entretenimiento cuyo valor no supere umbrales determinados. Dichos documentos están disponibles en la página de Ética en The Channel.

n Pago de incentivosLos pagos de facilitación son pequeños pagos no oficiales hechos para agilizar ó asegurar acciones rutinarias de funcionarios del gobierno. Están permitidos de acuerdo con la Ley de Prácticas Corruptas (Foreign Corrupt Practices Act) de los EE. UU. pero otros países tienen leyes más restrictivas. Lubrizol prohíbe todos los pagos de facilitación como norma. Cualquier petición de pagos de facilitación u otros sobornos deberá ser comunicada a la oficina de ética corporativa.

Contribuciones políticas Lubrizol no hará contribuciones a partidos políticos, candidatos o funcionarios públicos, salvo que la ley lo permita. Cualquier contribución de Lubrizol a un partido político, candidato o funcionario público debe estar aprobada previamente por la oficina de ética corporativa.


Competir honrada y éticamenteÉtica cotidiana

Debe tener precaución cuando su cliente o proveedor sea también un competidor.

A falta de un acuerdo que limite el intercambio de información, debe asumir que cualquier información confidencial desde el punto de vista de la competencia que revele en discusiones sobre el suministro o la compra de productos llegará a oídos de personas que trabajan en áreas de negocio que compiten con Lubrizol.

Las discusiones sobre el suministro o la compra de productos no deben convertirse en una vía para el intercambio de información con la competencia. Si considera necesario revelar ú obtener información confidencial desde el punto de vista de la competencia en el trato con un cliente o proveedor que, además, es un competidor, póngase en contacto con el departamento jurídico para solicitar asistencia.

Las leyes de la competencia a nivel mundial están concebidas para promover una competencia justa y saludable. Lubrizol ha asumido el compromiso de cumplir estas leyes y tomar decisiones independientes en relación con: los productos y servicios que ofrece; dónde y cómo los ofrece y fabrica; y cuánto cobra por ellos.

Las leyes de la competencia son muy técnicas. Por este motivo, cualquier pregunta específica al respecto debe dirigirse al departamento jurídico. Más abajo encontrará algunos principios fundamentales que deben tenerse presentes.

Trato con la competenciaA fin de evitar cualquier insinuación de acuerdo irregular, la información confidencial desde el punto de vista de la competencia no se puede comentar con un competidor (ya sea directamente o a través de un intermediario) sin la autorización previa del departamento jurídico. La información confidencial desde el punto de vista de la competencia incluye los datos sobre precios, costes, beneficios, resultados, capacidad, estrategias de marketing, clientes, condiciones de venta y otros similares.

Trato con los clientes, distribuidores y proveedoresCiertos tipos de acuerdo con los clientes, distribuidores y proveedores pueden plantear serios problemas legales en materia de competencia, por ejemplo:

n restringir los precios de reventa;n presionar a un cliente para que modifique sus precios o prácticas a partir de las observaciones facilitadas por otro cliente; o bien,n condicionar las ventas de productos (vender un producto con la condición de

que el cliente compre un segundo que no desea).


La recopilación y el uso apropiado de la inteligencia competitiva forma parte del compromiso de Lubrizol con la honestidad y la integridad. La inteligencia competitiva incluye documentos, además de muestras.

Es lícito preguntar a clientes y proveedores si hay alguna información sobre los competidores, o muestras competitivas, que puedan compartir libremente con Lubrizol. Sin embargo, al solicitarla, es importante mencionar que Lubrizol no puede aceptar ninguna información que infrinja una obligación de secreto de la persona que la facilita.

No están permitidas nunca las prácticas siguientes:

n el hurto;n las escuchas;n la suplantación;n la intrusión informática; n la grabación secreta de una conversación;n el consentimiento o fomento de la infracción de una obligación de secreto o política de empresa por parte de un tercero; on el uso de cualquier medio encubierto para obtener inteligencia competitiva.

Circunstancias que requieren especial precauciónSi la persona que ofrece la inteligencia pide compensación o da señales de esperar un favor o beneficio a cambio de la información, esta debe rechazarse.

Asimismo, si la inteligencia está marcada como «confidencial» o es un tipo de información que normalmente no se pondría a disposición de otros sin un acuerdo de confidencialidad vigente, no se podrá aceptar a menos que quien la ofrece afirme de manera clara e inequívoca que puede compartirla libremente. Cuando la inteligencia se acepta en estas condiciones, es obligatorio que el departamento jurídico la revise antes de que se pueda utilizar, copiar o distribuir.

Obtener y utilizar inteligencia competitiva

Ética cotidiana

Es imposible identificar todas las situaciones en las que podría tener ocasión de recopilar inteligencia competitiva. Si tiene dudas, no se arriesgue. Si no tiene la certeza de que es apropiado aceptar la inteligencia, rechácela.


Cumplir los reglamentos comerciales

Numerosas leyes estadounidenses imponen restricciones a la transferencia de bienes e información por todo el mundo. Lubrizol ha asumido el compromiso de cumplir estas leyes.

Leyes de exportaciónLos embargos comerciales y sanciones económicas prohíben o restringen la actividad económica con ciertos países, entidades y personas. Conforme a estas leyes, Lubrizol debe someter a revisión a los proveedores y clientes contrastándolos con las listas de partes bloqueadas antes de realizar cualquier transacción.

Otras leyes de exportación imponen restricciones en el envío o la transferencia de tecnología y artículos controlados fuera de los EE. UU. Además, obligan a Lubrizol a confirmar que los productos que vende se utilizan con fines adecuados.

Las leyes de exportación controlan la transferencia tanto de información como de bienes. La transferencia de información fuera de los EE. UU, o a una persona que no sea de los EE. UU., constituye una exportación y, por tanto, debe cumplir con las leyes de los EE. UU. al respecto.

Reglamentación antiboicotEstas leyes prohíben la participación o cooperación en ciertos boicoteos internacionales. Un boicot se produce cuando una persona, un grupo o un país rehúsan hacer negocios con determinadas personas, grupos o países.

Reglamentación aduaneraEstas leyes se aplican a la importación de bienes en un país. Entre otros requisitos, obligan a clasificar, valorar y etiquetar los productos adecuadamente.

Para consultar una lista de los países sujetos a sanciones y embargos comerciales de los EE. UU., o si desea otro tipo de información sobre los reglamentos comerciales, póngase en contacto con el departamento jurídico.

Ética cotidiana

Lubrizol no puede contratar a un tercero para que haga algo que Lubrizol tiene prohibido hacer. Si tiene noticias de que un cliente o distribuidor está revendiendo productos a una persona, firma o país sujeto a sanciones, debe notificarlo al departamento jurídico inmediatamente.

Política sobre prácticas empresariales prohibidas de Lubrizol

Esta política, que se encuentra en la página de Ética en The Channel y en www.lubrizol.com, incluye información adicional sobre la reglamentación comercial. Si participa en el proceso de investigación de los clientes, la revisión de pedidos o el envío de productos, debe leer y entender tanto la Política sobre prácticas empresariales prohibidas como el Código. Se pueden remitir preguntas al departamento jurídico.


Reflexiones finales

Una prueba simple para tomar decisiones éticas El Código aborda numerosas situaciones concretas que puede encontrarse durante el desempeño de su trabajo para Lubrizol. Es imposible, no obstante, abarcar todos los temas. Si hace frente a un problema y no tiene la certeza de que sus acciones sean adecuadas, una forma sencilla de comprobarlo es hacerse las siguientes preguntas:

n ¿Qué pensaría de mis acciones mi supervisor o un compañero de trabajo?n ¿Me comportaría de manera diferente si supiera que mis acciones iban a aparecer en las noticias?n ¿Estoy tratando a los demás como me gustaría ser que me tratasen a mí?

Si la amenaza de un examen público le hace sentir incomodidad, su conciencia le está diciendo algo importante. Preste atención. Es probable que se enfrente a algo que puede empañar una reputación: la suya o la de Lubrizol.

IntervenirEl Código afirma la responsabilidad compartida a la hora de conducir nuestros negocios con honestidad e integridad. Si tiene alguna pregunta o inquietud, o si cree que se ha producido una infracción del Código, es responsable de notificarlas.

Usted no será objeto de ningún expediente disciplinario, ni perderá su trabajo, ni sufrirá ningún tipo de represalia por formular preguntas o expresar sus inquietudes, siempre y cuando actúe de buena fe. Buena fe no significa que deba tener razón, sino que cree que está proporcionando información veraz.

Consecuencias de no respetar el CódigoNo respetar el Código tiene consecuencias. Las infracciones del Código, serán objeto de acciones disciplinarias que incluyen también el despido.

Cooperación

Si se le solicita que participe en una investigación, se espera de usted que colabore totalmente y responda a todas las preguntas sinceramente y lo mejor que pueda. Hacer declaraciones o alegaciones falsas, o interferir de otro modo en una investigación de carácter ético, es en sí mismo una infracción grave del Código que puede dar pie al despido inmediato.

The Lubrizol Corporation29400 Lakeland BoulevardWickliffe, Ohio 44092-2298

Teléfono: +1 440-943-4200

www.lubrizol.com© 2017 The Lubrizol Corporation. Todos los derechos reservados.

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Recursos para formular preguntas o inquietudes

Puede comunicar su pregunta o inquietud de forma confidencial, sin temor a represalias, contactando con su supervisor, su superior de ética local, la oficina de ética corporativa o el departamento jurídico. La información de contacto para los superiores de ética se encuentra en la página de Ética en The Channel y en www.lubrizol.com. El número de teléfono principal de la oficina de ética corporativa es el 1-440-347-5000, y el del departamento jurídico, 1-440-347-5108.

Si lo prefiere, puede telefonear a la línea directa para asuntos éticos o enviar un informe a través de la red. En algunos países, el uso de una línea directa o sitio web para asuntos éticos está limitado por ley a fines específicos. Lubrizol respetará siempre las leyes de esos países.

Números de la línea directa para asuntos éticos

EE. UU. y Canadá ........................................1-800-261-8651

Brasil ............................................................0800-892-1909

China ........................................................ 10-800-110-0669

Francia ...........................................................0800-91-5504

Alemania ......................................................0800-186-0191

Singapur .........................................................800-1101-981

Reino Unido ..................................................0808-234-0033

Cualquier país Marque el Código AT&T Direct® de su país y, cuando se indique, introduzca 800-781-6271. Visite http://www.business.att.com/bt/access.jsp para consultar el Código AT&T Direct® correspondiente a su ubicación.

Fuera de la UE Llamada a cobro revertido al 1-704-752-9679

Información basada en la red:

https://www.brk-hotline.com

Documents

Código de Ética · cuenta con la asistencia del superior de ética local y la oficina de ética corporativa. Puede utilizar, asimismo, la línea directa o el sistema de información