Código: MF GPD 2802 MANUAL DE CLIENTES INET XW Versión: … · 2019-10-15 · Principal Bogotá: Carrera 7 No. 71-21 Torre B Piso 12. Edificio bvc. PBX (57-1) 3139800. 1 INTRODUCCIÓN

MANUAL DE CLIENTES INET XW

Código: MF_GPD_2802

Versión: 1.0

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La información aquí contenida es preliminar a la implementación del proyecto, por lo cual puede ser actualizada, eliminada o modificada de cualquier manera por posteriores publicaciones realizadas por bvc.

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TABLA DE CONTENIDO

1 INTRODUCCIÓN .............................................................................................................................. 2

1.1 CÓMO UTILIZAR ESTA GUÍA .............................................................................................................. 2 1.2 AUDIENCIA PREVISTA ....................................................................................................................... 2

2 USAR X-STREAM WORKSTATION ..................................................................................................... 3

2.1 EJECUTAR X-STREAM WORKSTATION ............................................................................................... 3 2.2 MENÚS DE WORKSTATION ............................................................................................................... 3 2.3 BARRA DE ESTADO ............................................................................................................................ 4 2.4 BARRA DE HERRAMIENTAS ...................................................................................................................... 5 2.5 MENÚ ARCHIVOS .................................................................................................................................. 6 2.6 MENÚ VISTAS .................................................................................................................................... 13 2.7 MENÚ TABLAS .................................................................................................................................... 14 2.8 MENÚ OPCIONES ................................................................................................................................ 15 2.9 MENÚ WINDOWS ............................................................................................................................... 16 2.10 MENÚ AYUDA .................................................................................................................................... 16 2.11 ESPAÑOL/ENGLISH .............................................................................................................................. 17

3 Tablas de X-stream Workstation ................................................................................................... 19

3.1 TABLA LÍMITE DE CRÉDITO .................................................................................................................... 19 3.2 TABLAS Y SUBTABLAS DE RIESGO DE FIRMAS ............................................................................................ 20 3.3 ACTIVIDADES EN LA TABLA RIESGO DE FIRMAS ......................................................................................... 32



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1 INTRODUCCIÓN

El presente documento es una guía del usuario destinada a los usuarios Administradores de Riesgos de las entidades afiliadas a la Bolsa de Valores de Colombia, la cual muestra en detalle cómo utilizar las funcionalidades otorgadas a este perfil en la aplicación X-stream Workstation.

1.1 CÓMO UTILIZAR ESTA GUÍA

Este documento comprende las siguientes secciones:

Introducción: La Introducción proporciona detalles sobre las convenciones utilizadas en toda esta guía del usuario, cómo conectarse a X-stream Workstation y un glosario de términos.

Usar X-stream Workstation: esta sección describe las funcionalidades y el diseño de X-stream Workstation y demuestra cómo el usuario puede ver información y ejecutar tareas en X-stream Workstation. En esta sección se describen el menú principal, la barra de herramientas y la barra de estado

Usar las vistas de Tablas: Esta sección describe las funciones estándar que se encuentran disponibles en las vistas de Tabla. Entre ellas están configuraciones individuales de tablas, colores, orden de las columnas, configuración de la fuente, filtros y ordenación de contenido, configuración de alarmas, y búsqueda de texto

Tablas en X-stream Workstation: Esta sección describe las vistas de tabla y las columnas

Funciones comunes de X-stream Workstation: Esta sección describe funciones genéricas que están disponibles para todos los usuarios.

1.2 AUDIENCIA PREVISTA

Este documento está dirigido a:

Administradores de Riesgo responsables de la administración y monitoreo del mercado.



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2 USAR X-STREAM WORKSTATION

Esta sección abarca la ejecución de X-stream Workstation y el uso de los menús, barra de estado y barra de herramientas de Workstation.

2.1 EJECUTAR X-STREAM WORKSTATION

Cuando ejecute X-stream Workstation, se mostrará la siguiente pantalla de inicio mientras se carga la aplicación.

Figura 1 - Pantalla de inicio

2.2 MENÚS DE WORKSTATION

X-stream Workstation tiene las siguientes opciones de menú:

Archivos Ingresar, desconectar, imprimir, funciones del espacio de trabajo

Vistas Opciones para ver la barra de estado y la barra de herramientas

Acciones Enviar mensaje, enviar noticia, cambiar contraseña, añadir filtro de usuario, crear cuenta o importar órdenes dependiendo del motor de negociaciones (Trading Engine, o TE) del usuario

Tablas Enumera todas las tablas disponibles para el usuario

Opciones Opciones para configurar preferencias para los espacios de trabajo, configurar accesos directos, restablecer los colores

Ventanas Opciones para cerrar y ordenar tablas / ventanas en el espacio de trabajo



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Ayuda Contiene el archivo de ayuda e información sobre la versión de X-stream Workstation

Español/Ingles Cambia el idioma de XW de English a Español, o de Español a English.

2.3 BARRA DE ESTADO

La barra de estado está ubicada en la parte inferior derecha de la ventana principal de X-stream Workstation. Muestra información sobre el Sistema de Negociaciones como el número de versión, el estado actual transaccional y la hora.

Figura 2 - Barra de estado

2.3.1 BARRA DE ESTADO - DEFINICIONES DE LOS CAMPOS

Tipo de Host El tipo de host de la conexión, por ejemplo, Motor de Negociaciones

ID de Usuario Muestra la ID del Usuario que se encuentra actualmente conectado a esta estación de trabajo, por ejemplo, su9

Hora del Sistema de Negociaciones

Muestra la hora del Motor de Negociaciones

Número de Versión Muestra la versión de X-stream Workstation, por ejemplo, v3.3.0.

2.3.2 Opciones de menú de la barra de estado

La apariencia de la barra de estado se configura utilizando las opciones del menú de la barra de estado. Para abrir el menú de la barra de estado, haga clic derecho sobre cualquier campo de la barra de estado. En el menú principal, marque los elementos que quiere que aparezcan. Los elementos marcados aparecerán en la barra de estado.



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Figura 3 - Menú de configuración de la barra de estado

2.4 Barra de herramientas

La barra de herramientas consta de varios botones equivalentes a accesos rápidos a funciones y tablas que se usan comúnmente en X-stream Workstation. Los botones de la barra de herramientas son una alternativa a los elementos del menú y las teclas de acceso rápido.

Para utilizar la barra de herramientas, haga clic en el botón de la barra de herramientas que corresponda a la función que desea usar.

Si quiere ver el nombre completo de un ícono de la barra de herramientas, posicione el puntero sobre el ícono (sin hacer clic) y aparecerá el nombre completo del ícono de la barra de herramientas en una pequeña ventana emergente junto al puntero.

Nota: si no aparece la ventana con el nombre, seleccione la opción de información sobre herramientas en la tabla

2.4.1 Botones de acceso directo de la barra de herramientas

Barra de herramientas de la aplicación

Desconectarse del Motor de Negociaciones

Ingresar al Motor de Negociaciones

Guarda el espacio de trabajo actual



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Imprime el contenido de la tabla activa.

Barra de herramientas de tabla

Abre las Ruedas

Abre las Especies

Abre las Órdenes

Abre las Operaciones

Abre los Usuarios

Abre las Firmas

Abre los Eventos de Negociación

Muestra el Ticker / deja de mostrar el Ticker

Muestra la página web de inicio de bvc en un navegador de internet.

2.5 Menú Archivos

El menú Archivos proporciona acceso a las funciones Ingresar y Desconectar, Imprimir y Espacio de trabajo.



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Figura 4 - Opciones del menú Archivos

2.5.1 Opciones del menú Archivos

Las siguientes opciones de menú están disponibles en el menú Archivos:

Ingresar Permite que el usuario ingrese al sistema

Desconectar Permite que el usuario se desconecte del sistema

Imprimir Imprime la vista de la tabla actualmente enfocada

Vista previa de impresión

Muestra la vista previa de la tabla actualmente enfocada

Configuración de impresión

Permite que el usuario seleccione una impresora, cambie el diseño, las márgenes, etc.

Espacio de trabajo Muestra las opciones del menú Espacio de trabajo.

Salir Sale de la aplicación X-stream Workstation.



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2.5.2 Ingresar

Esta acción permite que el usuario ingrese al sistema. Es necesario escribir un nombre de usuario y una contraseña válidos.

Para ingresar a X-stream Workstation:

1. En el menú principal, seleccione Archivos / Ingresar o haga clic en el botón Ingresar

de la barra de herramientas, y se abrirá el cuadro de diálogo Ingresar.

Figura 5 - Cuadro de diálogo Ingresar

Nombre de usuario

Es el identificador del usuario que desea ingresar a X-stream Workstation

Contraseña La contraseña del usuario

Idioma Configura el idioma en el que se mostrará X-stream Workstation; por ejemplo, inglés o español.

2. Ingrese el Nombre de usuario y la Contraseña y haga clic en Aceptar.

2.5.3 Desconectar

Para desconectarse del sistema, seleccione la opción de menú Archivos / Desconectar o haga

clic en el botón Desconectar .

Si usted hizo cambios al espacio de trabajo desde la última vez que lo guardó, y si la opción Pedir confirmación de guardado al salir está activada en la pestaña Aplicación del cuadro de diálogo Preferencias, la aplicación le preguntará si desea guardar los cambios hechos al espacio de trabajo actual.



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}

Figura 6 - Guardar el espacio de trabajo al Desconectar

2.5.4 Imprimir detalles de la tabla activa

Imprimir los detalles de la tabla activa, puede seleccionar Archivos / Imprimir en el menú

principal o hacer clic en el ícono Imprimir de la barra de herramientas. Se mostrará el cuadro de diálogo Imprimir. Este cuadro de diálogo es estándar de Windows y se describe de manera detallada en el manual de Windows.

Complete los campos según sea necesario para enviar las impresiones a la impresora. Para conocer más información, consulte el manual de Windows.

2.5.5 Espacios de trabajo

La instalación de X-stream Workstation incluye un espacio de trabajo preestablecido. Este espacio de trabajo puede ser utilizado como una plantilla y puede ser modificado según las preferencias del usuario. Los usuarios no pueden sobrescribir el espacio de trabajo preestablecido. Cada espacio de trabajo personalizado es específico del usuario, y ningún otro usuario puede sobrescribirlo si ingresa en la misma estación de trabajo.

Las siguientes opciones de espacio de trabajo están disponibles en el menú Espacio de trabajo:

Apertura Abre un espacio de trabajo existente

Guardar Guarda el espacio de trabajo actual con el mismo nombre

Guardar como Guarda el espacio de trabajo actual con un nuevo nombre

Eliminar Elimina el espacio de trabajo seleccionado

Abrir preestablecido Abre el espacio de trabajo preestablecido incluido en la aplicación



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Exportar Guarda el espacio de trabajo actual en una ubicación de archivo externa

Importar Importa un espacio de trabajo desde una ubicación de archivo externa

Predeterminado – EN (preestablecido)

Enumera los espacios de trabajo a los que se ha accedido recientemente. Es posible limitar la cantidad de espacios de trabajo que aparecen en esta lista en la pestaña Preferencias / Aplicación.

2.5.5.1 Abrir un espacio de trabajo

Cuando quiera abrir un espacio de trabajo:

1. En el menú principal, seleccione Archivos / Espacio de trabajo / Abrir, y se abrirá el cuadro de diálogo Cargar espacio de trabajo en el cual se muestran todos los espacios de trabajo guardados previamente.

Figura 7 - Cargar espacio de trabajo

2. En la lista desplegable, seleccione un espacio de trabajo guardado previamente y haga

clic en el botón . El cuadro de diálogo se cerrará y la configuración del espacio de trabajo seleccionado reemplazará el espacio de trabajo actual en el PC.

También puede seleccionar el espacio de trabajo entre los que se encuentran disponibles en el menú principal, en Archivos / Espacio de trabajo / <lista de espacios de trabajo disponibles>.

2.5.5.2 Guardar un espacio de trabajo

Si quiere guardar los cambios hechos a un espacio de trabajo desde el menú principal, seleccione la opción Archivos / Espacio de trabajo / Guardar, o haga clic en el botón Guardar

espacio de trabajo .

Nota: los espacios de trabajo preestablecidos no se pueden sobrescribir con configuraciones nuevas.



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2.5.5.3 Guardar un espacio de trabajo como

Para guardar cambios en un espacio de trabajo con un nombre existente o un nombre nuevo:

1. En el menú principal, seleccione la opción Archivos / Espacio de trabajo / Guardar como…, y se abrirá el cuadro de diálogo Guardar espacio de trabajo.

Figura 8 - Guardar espacio de trabajo

2. En el campo Guardar como puede seleccionar uno de la lista desplegable (para guardarlo sobre un espacio de trabajo existente) o escribir un nuevo nombre para el espacio de trabajo. El nuevo espacio de trabajo se guardará y estará disponible nuevamente en la opción de menú Archivos / Espacio de trabajo / Abrir… .

2.5.5.4 Eliminar un espacio de trabajo

Cuando quiera eliminar un espacio de trabajo:

1. En el menú principal, seleccione la opción Archivos / Espacio de trabajo / Eliminar…, y se abrirá el cuadro de diálogo Eliminar espacios de trabajo.

2. Seleccione el espacio de trabajo que desea eliminar y haga clic en el botón Eliminar.

Figura 9 - Eliminar espacios de trabajo

2.5.5.5 Abrir el espacio de trabajo preestablecido

Cuando quiera abrir el espacio de trabajo preestablecido:

1. En el menú principal, seleccione la opción Archivos / Espacio de trabajo / Abrir…, y se abrirá el cuadro de diálogo Cargar espacio de trabajo.



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2. Seleccione el espacio de trabajo que desea cargar y haga clic en el botón .

Figura 10 - Cargar espacio de trabajo

2.5.5.6 Exportar un espacio de trabajo

Exportar un espacio de trabajo al disco como un archivo con la extensión *.xws permite que otro usuario tenga acceso a ese espacio de trabajo y pueda importarlo.

Cuando quiera exportar un espacio de trabajo:

1. En el menú principal, seleccione la opción Archivos / Espacio de trabajo / Exportar y aparecerá el cuadro de diálogo Guardar como….

Figure 11 - Exportar un espacio de trabajo

2. Busque la ubicación de la carpeta donde desea exportar el espacio de trabajo. Escriba un nombre para el espacio de trabajo en el campo Nombre de archivo y haga clic en el botón Guardar.

El cuadro de diálogo se cerrará y el espacio de trabajo estará disponible para ser importado por otros usuarios, suponiendo que tengan acceso a esa ubicación de red.

2.5.5.7 Importar un espacio de trabajo

Es posible importar los espacios de trabajo guardados a X-stream Workstation. Cuando quiera importar un espacio de trabajo:

1. En el menú Archivos, seleccione la opción Archivos / Espacio de trabajo / Importar…, y se abrirá el cuadro de diálogo Abrir.



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2. Busque el espacio de trabajo que quiere importar y haga clic en el botón Abrir. El espacio de trabajo seleccionado reemplazará el espacio de trabajo actual.

Figura 12 - Importar un espacio de trabajo

Nota: si no quiere perder la configuración del espacio de trabajo actual, debe guardarlo antes de abrir un espacio de trabajo nuevo.

2.6 Menú Vistas

El menú Vistas indica cuál de los siguientes elementos se muestra en X-stream Workstation. El elemento se mostrará si está marcado con .

Figura 13 - Opciones del menú Vistas

Barra de herramientas

Muestra u oculta la Barra de herramientas



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Aplicación Cuando está marcada, muestra íconos de la aplicación como Imprimir, Ingresar y Guardar

Tablas Cuando está marcada, muestra íconos de tablas como Ruedas o Instrumentos

Barra de estado Muestra u oculta la Barra de estado

Ticker Muestra u oculta el Ticker.

2.7 Menú Tablas

El menú Tablas permite que el usuario acceda a todas las tablas de información en X-stream Workstation; por ejemplo, Ruedas, Instrumentos, Órdenes y Operaciones.

Es posible asignar accesos directos para abrir cualquier tabla.



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Figura 14 - Opciones del menú Tablas

2.8 Menú Opciones

En el menú Opciones es posible ajustar la configuración de todo el espacio de trabajo, incluidos colores, fuentes y diseño del contenido, preferencias de impresión, ubicaciones de archivo y accesos directos. Estas funciones permiten que el usuario personalice la apariencia para que se ajuste a sus preferencias.

Figura 15 - Opciones del menú Opciones



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Estas son las opciones disponibles en el menú Opciones:

Preferencias Contiene la configuración de la estación de trabajo

Colores por defecto Contiene los colores de Workstation, las tablas y los colores condicionales

Accesos directo Contiene la configuración de accesos directos.

2.9 Menú Windows

El menú Windows proporciona una forma de cerrar ventanas o tablas individualmente, cerrarlas todas, o buscar una tabla abierta y moverla al frente.

Figura 16 - Opciones del menú Windows

Cierre Cierra la tabla enfocada

Cierre todo Cierra todas las tablas

Ventana Abre una lista de todas las ventanas abiertas. Estas ventanas se pueden seleccionar, minimizar, cerrar o mover al centro. El botón Mover al

centro mueve la tabla seleccionada al centro y la posiciona sobre las demás ventanas activas.

2.10 Menú Ayuda

Temas de ayuda La opción de menú Temas de ayuda abre el archivo de ayuda en línea. Tenga en cuenta que esta opción se encuentra deshabilitada en la versión de X-stream Workstation que no tiene Temas de ayuda.

Acerca de El cuadro de diálogo Acerca de muestra el número de versión de X-stream Workstation.



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Figura 17 - Acerca de

2.11 Español/English

En caso de que necesite cambiar el idioma de XW de inglés a español, o viceversa, haga clic en este botón, y aparecerá el cuadro de diálogo Cambio de idioma.

Figura 18 - Cuadro de diálogo Cambio de idioma

Haga clic en para cambiar el idioma de XW. Debe reiniciar XW para que el cambio de idioma surta efecto.

Tenga en cuenta que también puede cambiar el idioma en el cuadro de diálogo Ingresar.



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Figura 19 - Cuadro de diálogo Cambio de idioma del cuadro de diálogo Ingresar – Español a English

.

Figura 20 - Cuadro de diálogo Cambio de idioma del cuadro de diálogo Ingresar – English a Español



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3 Tablas de X-stream Workstation

X-stream Workstation incluye las siguientes tablas específicas para esta función:

Tabla L: Enumera los límites de crédito disponibles para la firma del usuario

Enumera los Riesgo de Firmas y los detalles. En esta tabla se puede acceder a las subtablas de gestión Administración del riesgo y Acceso patrocinado.

3.1 Tabla Límite de Crédito

Se pueden definir los límites de crédito y el chequeo unilateral de contraparte, con base en el valor de la negociación, por participante (Firma) y por contraparte (Firma CP) a nivel de sistema. En la tabla Límite de Crédito es posible ver el consumo actual de crédito y los niveles de crédito disponibles.

Cuando se realice una negociación, se consumirá el crédito del vendedor y el comprador; y se repondrá para el comprador y el vendedor cuando se cancele una negociación. En el caso de las operaciones de transferencia, el valor de la orden de consumo de crédito es el valor de la transacción de cierre.

Figura 21 – Ejemplo de la tabla Limite de Crédito

3.1.1 Definiciones de columnas - Tabla Limite de Crédito

En la tabla Límite de Crédito se encuentran las siguientes columnas:

Firma CP Identificador único de la firma contraparte a la que se aplica este límite de crédito

ID moneda La divisa del límite de crédito; por ejemplo, pesos colombianos

Firma La firma a la que se aplica el límite de crédito



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Límite El límite de crédito fijado entre la Firma y la Firma CP

Límite Remanente El crédito disponible = Límite – Límite Remanente.

Límite Usado La parte consumida del límite de crédito.

3.2 Tablas y subtablas de Riesgo de Firmas

La tabla Riesgo de Firmas es utilizada para administrar el riesgo propio de una firma (es decir, Acceso no patrocinado) o administrar el riesgo de Acceso patrocinado.

Una serie de subtablas y cuadros de diálogo permiten que un Administrador de Riesgo:

Vea los niveles de riesgo propio o Acceso patrocinado globales, de firma o de usuario

Configure detalles de riesgo propio de partes o detalles de Acceso patrocinado

Configure límites de riesgo propio o límites de Acceso patrocinado

Configure restricciones de riesgo propio o restricciones de acceso patrocinado.

Tablas de administración de riesgo propio de firma

Se utilizan 4 tablas para proporcionar la estructura necesaria de administración del riesgo propio:

La tabla Riesgo de Firmas enumera los Riesgos de Firmas y su tipo de Riesgo de Firma, así como la información de Riesgo de Desconexión. Es posible configurar un usuario de Riesgo de Desconexión para activar automáticamente el interruptor de seguridad cuando el usuario se desconecte.

La tabla Parte de Riesgo tiene información sobre una ‘parte’ de riesgo, que puede ser una firma, o un usuario en la firma.

La tabla Límites de Riesgo se usa para mantener los límites y el consumo de valores para cada parte de riesgo, a nivel global y de ruedas.

La tabla Restricción de Riesgo se utiliza para mantener las restricciones de Secboard e Instrumentos para cada parte de riesgo.

Tablas de Acceso patrocinado

Un participante colombiano patrocinador (comisionista) puede patrocinar a otros participantes y a sus usuarios. Un participante patrocinado puede ser patrocinado por muchos participantes patrocinadores. A su vez, un participante patrocinado no puede patrocinar a otros participantes.

Las relaciones de patrocinio se configuran en el sistema y los comisionistas patrocinadores pueden administrar a sus comisionistas y operadores por medio de XW. Los operadores patrocinados nominan a su patrocinador en su ingreso de orden, y el sistema validará y



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administrará sus órdenes con base en las normas y los límites que fije su patrocinador. En el cuadro de diálogo Preferencias es posible establecer una Firma de patrocinio predeterminada para el ingreso de orden.

Se utilizan 4 tablas para proporcionar la estructura necesaria de administración de riesgos de Acceso patrocinado:

La tabla Riesgo de Firmas enumera información de alto nivel de las firmas patrocinadoras y patrocinadas

La tabla Partes de Acceso Patrocinado contiene detalles de una ‘parte’ de Acceso patrocinado, que puede ser una firma patrocinadora, una relación entre firma patrocinadora/firma patrocinada (también conocido como un ‘acuerdo’ de patrocinio), o una relación entre firma patrocinadora/usuario patrocinado.

La tabla Límites de Acceso Patrocinado se usa para mantener los límites y el consumo de valores para cada parte de Acceso patrocinado, a nivel global y de ruedas.

La tabla Restricciones de Acceso Patrocinado se utiliza para mantener las restricciones de Secboard e Instrumentos para cada parte de Acceso patrocinado.

Figura 22 - Ejemplo de la tabla Riesgo de Firmas



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3.2.1 Definiciones de columnas - Tabla Riesgo de Firmas

En la tabla Riesgo de Firmas se encuentran las siguientes columnas:

Drop Connected Si se ajusta, un usuario configurado de Riesgo de Desconexión se conecta al sistema, y así se habilita el ingreso de órdenes para los operadores y operadores patrocinados. Si no se ajusta, un usuario configurado de Riesgo de Desconexión se desconecta del sistema, y se activará el interruptor de seguridad para esa firma patrocinadora, y todas sus órdenes serán purgadas (no se permitirán más).

Drop Kill Switch Disabled Si se selecciona, la funcionalidad de Riesgo de Desconexión se desactiva. La conectividad de un usuario configurado de Riesgo de Desconexión no afectará el interruptor de seguridad.

Usuario Drop El identificador del usuario de Riesgo de Desconexión

Firma La firma a la cual se aplica la estructura de riesgo

Tipo de Riesgo de Firma El tipo de Riesgo de Firma de la firma en cuestión; es decir, patrocinadora, patrocinada, patrocinada del exterior, patrocinada y propia.

3.2.2 Tabla Grupo de Riesgo

La tabla Grupo de Riesgo enumera las partes involucradas en la administración de riesgos. Una parte puede ser:

Una firma

Un usuario en la firma.

Si quiere abrir la tabla Grupo de Riesgo, haga clic derecho en una fila de la tabla Riesgo de Firmas y seleccione Vistas / Grupos de Riesgo.



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Figura 23 - Ejemplo de la tabla Grupo de Riesgo

3.2.2.1 Definiciones de columnas - Tabla Grupo de Riesgo

En la tabla Grupo de Riesgo se encuentran las siguientes columnas:

Firma La firma en este grupo de riesgo

Estado de Acceso de Riesgo El estado del Risk Access; es decir, Normal, Interruptor de Seguridad

Porcentaje de Alerta El porcentaje de advertencia de valor de riesgo total en el cual se emite una advertencia de que el límite del valor total ha sido excedido

Usuario Identificador único del usuario al que se aplica este acuerdo de riesgo.

3.2.2.2 Subtablas de Grupo de Riesgo

En la tabla Grupo de Riesgo es posible ver las tablas Límites de Riesgo y Restricción de Riesgo.

3.2.2.3 Detalles de Grupo de Riesgo

En esta tabla se pueden configurar los detalles del Grupo de Riesgo.

3.2.2.4 Interruptor de seguridad de Grupo de Riesgo

Un Administrador de Riesgos podrá activar un ‘interruptor de seguridad’ si selecciona Killswitch en el menú al que se accede haciendo clic derecho en la tabla Grupo de Riesgo. El interruptor de seguridad se puede aplicar a:

Una firma



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Un usuario en la firma.

Cuando está activado, el interruptor de seguridad purgará todas las órdenes abiertas que pertenezcan al grupo de riesgo, e impedirá que las partes ingresen cualquier orden adicional usando ese grupo de riesgo.

El Administrador de Riesgos podrá restablecer a los usuarios a quienes se les haya aplicado un interruptor de seguridad si selecciona Habilitar en el menú al que se accede haciendo clic derecho.

Figura 24 - Tabla Grupo de Riesgo – Opción de menú Habilitar

3.2.3 Tabla Límites de Riesgo

La tabla Límites de Riesgo enumera los límites y el consumo de valores para cada parte de riesgo propio a nivel global (en todo el sistema) y de Ruedas para las firmas y sus usuarios.

Los límites se pueden fijar en 0 (es decir, no se permite el ingreso/modificación/activación de órdenes), un valor mayor que 0 (es decir, un límite de valor específico) o Vacíos (es decir, un límite de valor abierto). De forma predeterminada, todos los límites están Vacíos, lo que permite que una firma negocie abiertamente hasta que se fije un límite.

Si quiere abrir la tabla Límites de Riesgo, haga clic derecho en una fila de la tabla Grupo de Riesgo y seleccione Vistas / Límites de Riesgo.

Los Administradores de Riesgos pueden fijar límites de riesgo en esta tabla.



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Figura 25 - Ejemplo de la tabla Límites de Riesgo

3.2.3.1 Definiciones de columnas - Tabla Límites de Riesgo

Rueda La Rueda a la cual se aplican los límites de riesgo. Si este campo está vacío, el nivel de riesgo se aplica a nivel de todo el sistema.

Firma La firma a la cual se aplican los límites de riesgo

Max Single Order Price Diff Percent

La diferencia máxima de porcentaje con respecto al último precio negociado (LTP) para una orden

Max Single Order Quantity La cantidad máxima para una orden

Max Single Order Value El valor máximo para una orden

Total Net Value Balance El monto del valor total neto disponible para la firma

Total Net Value Limit El límite del valor de riesgo total neto para la firma. El ingreso/modificación/activación de órdenes por parte de los usuarios en la firma no será rechazado en caso de que excediera este límite.

Total Net Value Used El consumo de valor de riesgo total neto = | (valor total de todas las órdenes de compra abiertas y operaciones de compra de la firma) – (el valor total de todas las órdenes de venta abiertas y operaciones de venta de la firma) | en donde ‘|’ indica un valor absoluto. El valor es únicamente con fines informativos, y no hay un límite obligatorio.



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Total Value Balance El monto del valor de riesgo total restante; es decir, saldo restante = límite – consumo (valor total de todas las órdenes abiertas + valor total de todas las operaciones)

Total Value Limit El límite del valor de riesgo total (límite de negociación) para la firma. El ingreso/modificación/activación de órdenes por parte de los usuarios en la firma será rechazado en caso de que excediera este límite.

Total Value Used El consumo del valor de riesgo total = valor total de todas las órdenes abiertas de la firma + valor total de todas las operaciones de la firma

Usuario Identificador único del usuario al que se aplican estos límites de riesgo.

3.2.4 Tabla Restricción de Riesgo

La tabla Restricción de Riesgo enumera las restricciones de Secboard e Instrumentos para cada parte de riesgo propio.

Los Administradores de Riesgos pueden fijar restricciones de riesgo en esta tabla. Si quiere abrir la tabla Restricción de Riesgo, haga clic derecho en una fila de la tabla Grupo de Riesgo y seleccione Vistas / Restricción de Riesgos.

Figura 26 - Ejemplo de la tabla Restricción de Riesgo

3.2.4.1 Definiciones de columnas - Tabla Restricción de Riesgo

Rueda La Rueda a la cual se aplican las restricciones de riesgo

Firma La firma a la cual se aplican las restricciones de riesgo

Instrumento El instrumento al cual se aplican las restricciones de riesgo

Nemotécnico El título al cual se aplican las restricciones de riesgo



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Usuario El usuario al cual se aplican las restricciones de riesgo

Estado Tipo de restricción: Todas (es decir, no pueden ingresar órdenes), Compra (es decir, no pueden ingresar órdenes de compra), Venta (es decir, no pueden ingresar órdenes de venta), o Ninguna (es decir, sin restricciones; pueden ingresar órdenes de compra y de venta).

3.2.5 Tabla Grupo de Acceso Patrocinado

La tabla Grupo de Acceso patrocinado enumera las partes involucradas en la administración de riesgo de Acceso patrocinado. Una parte puede ser:

Una firma patrocinadora

Una relación entre firma patrocinadora/firma patrocinada (también conocido como un ‘acuerdo’ de patrocinio), o

Una relación entre una firma patrocinadora/un usuario patrocinado.

Si quiere abrir la tabla Grupo de Acceso patrocinado, haga clic derecho en una fila de la tabla Riesgo de Firmas y seleccione Vistas / Grupos de Acceso patrocinado.

Figura 27 - Ejemplo de la tabla Grupo de Acceso patrocinado

3.2.5.1 Definiciones de columnas - Tabla Grupo Acceso patrocinado

En la tabla Grupo de Acceso patrocinado se encuentran las siguientes columnas:

Risk Access Status El estado del Risk Access; es decir, Normal, Interruptor de Seguridad

Firma Patrocinada La firma patrocinada

Usuario Patrocinado Identificador único del usuario patrocinado.



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Firma Patrocinadora La firma patrocinadora

Porcentaje de Alerta El porcentaje de Total Risk Value Warning en el cual se emite una advertencia de que el límite del valor total ha sido excedido.

3.2.5.2 Subtablas de Grupo de Acceso Patrocinado

En la tabla Grupo de Acceso Patrocinado, es posible ver las tablas Límites de Acceso patrocinado y Límites Acceso Patrocinado.

3.2.5.3 Detalles de Grupo de Acceso Patrocinado

En esta tabla se pueden configurar los detalles del Grupo de Acceso patrocinado. Kill Switch de Grupo de Acceso Patrocinado .

El usuario Administrador de Riesgos de un participante patrocinador podrá activar un ‘interruptor de seguridad’ si selecciona Killswitch en el menú que aparece cuando se hace clic derecho en la tabla Grupo de Acceso patrocinado. El interruptor de seguridad se puede aplicar a:

Todos sus participantes patrocinados

Un solo participante patrocinado, o

Un solo usuario patrocinado.

Cuando está activado, el interruptor de seguridad purgará todas las órdenes abiertas que pertenezcan a los usuarios patrocinados de ese acuerdo de patrocinio, e impedirá que los usuarios patrocinados realicen cualquier orden adicional usando ese acuerdo de patrocinio.

El usuario Administrador de Riesgos de un participante patrocinador puede habilitar nuevamente a los usuarios afectados por el interruptor de seguridad si selecciona Habilitar en el menú que aparece cuando se hace clic derecho.

3.2.6 Tabla Límites de Acceso Patrocinado

La tabla Límites de Acceso Patrocinado se utiliza para mantener los límites y el consumo de los valores para cada grupo de Acceso Patrocinado, a nivel global (en todo el sistema) y de Rueda, así como a los niveles de participante patrocinador, participante patrocinado y usuario patrocinado.

Es posible establecer un límite de valor de riesgo total a nivel de rueda por usuario Administrador de Riesgos de un participante patrocinador. El ingreso/modificación/activación de órdenes por parte del usuario patrocinado en esa rueda será rechazado en caso de que excediera el límite (es decir, si el saldo restante no es suficiente). Cada rueda puede establecer su propio límite, y tendrá su propio nivel de consumo de límite.



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Los límites se pueden fijar en 0 (es decir, no se permite el ingreso/modificación/activación de órdenes), un valor mayor que 0 (es decir, un límite de valor específico) o Vacíos (es decir, un límite de valor abierto).

De manera predeterminada, todos los límites de valor de riesgo total serán 0, lo que impedirá que una firma/usuario patrocinado ingrese órdenes hasta que se fije el límite.

Todos los demás límites estarán Vacíos de forma predeterminada.

Si quiere abrir la tabla Límites de Acceso patrocinado, haga clic derecho en una fila de la tabla Grupo de Acceso patrocinado y seleccione Vistas / Límites de Acceso patrocinado.

Los Administradores de Riesgos pueden fijar límites de Acceso patrocinado en esta tabla.

Figura 28 - Ejemplo de la tabla Límites de Acceso patrocinado Limits

3.2.6.1 Definiciones de columnas - Tabla Límites de Acceso patrocinado

Rueda La Rueda a la cual se aplican los límites de Acceso patrocinado. Si este campo está vacío, el nivel de riesgo se aplica a nivel de todo el sistema.

Porcentaje máximo de precio único por orden

La diferencia máxima de porcentaje con respecto al último precio negociado (LTP) para una orden

Cantidad máxima de orden La cantidad máxima para una orden. Cuando se fija un límite para la cantidad máxima de una orden en una rueda, el ingreso/modificación/activación de órdenes por parte del usuario patrocinado en esa rueda será rechazado si tiene un valor que excede ese límite. Cuando se cambia un límite, todas las órdenes que ya se encuentren en los libros no se verán afectadas hasta que se intente hacer la modificación. Se puede establecer un límite para cada rueda.



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Valor máximo único de la orden

El valor máximo para una orden. Cuando se fija un límite para el valor máximo de una orden en una rueda, el ingreso/modificación/activación de órdenes por parte del usuario patrocinado en esa rueda será rechazado si tiene un valor que excede ese límite. Cuando se cambia un límite, todas las órdenes que ya se encuentren en los libros no se verán afectadas hasta que se intente hacer la modificación. Se puede establecer un límite para cada rueda.


Usuario Patrocinado Identificador único del usuario patrocinado


Total Net Value Balance El monto del valor neto total; es decir, saldo restante = límite – consumo (valor total de todas las órdenes abiertas + valor total de todas las operaciones)

Total Net Value Limit Es posible establecer un límite del valor de riesgo neto total a nivel de rueda por participante patrocinador (firma). El ingreso/modificación/activación de órdenes por parte del usuario patrocinado en esa rueda no será rechazado en caso de que excediera el límite (es decir, si el saldo restante no es suficiente). Cada rueda puede establecer su propio límite neto, y tendrá su propio nivel de consumo de límite.

Total Net Value Used El consumo de valor de riesgo total neto por parte de la parte de Acceso patrocinado = | (valor total de todas las órdenes de compra abiertas y operaciones de compra de la firma) – (el valor total de todas las órdenes de venta abiertas y operaciones de venta de la firma) | en donde ‘|’ indica un valor absoluto. El valor es únicamente con fines informativos, y no hay un límite obligatorio.

Total Value Balance El monto del valor de riesgo total restante; es decir, saldo restante = límite – consumo (valor total de todas las órdenes abiertas + valor total de todas las operaciones)

Total Value Limit El límite del valor del riesgo total (límite de negociación) para la parte de Acceso patrocinado. El ingreso/modificación/activación de órdenes por parte de los usuarios en la firma será rechazado en caso de que excediera este límite.



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Total Value Used El consumo del valor de riesgo total = valor total de todas las órdenes abiertas de la parte de Acceso patrocinado + valor total de todas las operaciones de la parte de Acceso patrocinado.

3.2.7 Tabla restricción de Acceso patrocinado

La tabla Restricción de Acceso Patrocinado se utiliza para mantener las restricciones de Acceso patrocinado de Secboard e Instrumentos para cada parte de Acceso Patrocinado.

Si quiere abrir la tabla Restricción de Acceso patrocinado, haga clic derecho en una fila de la tabla Grupo de Acceso Patrocinado y seleccione Vistas / Restricciones de Acceso patrocinado.

Los Administradores de Riesgos pueden fijar restricciones de Acceso patrocinado en esta tabla.

Figura 29 - Ejemplo de la tabla de Acceso patrocinado Restriction

3.2.7.1 Definiciones de columnas - Tabla Restricción de Acceso Patrocinado

Rueda La Rueda a la cual se aplican las restricciones de Acceso patrocinado

Instrumento El instrumento al cual se aplican las restricciones de Acceso patrocinado

Nemotécnico El título al cual se aplican las restricciones de Acceso patrocinado


Usuario Patrocinado Identificador único del usuario patrocinado



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Estado Tipo de restricción: Todas (es decir, no pueden ingresar órdenes), Compra (es decir, no pueden ingresar órdenes de compra), Venta (es decir, no pueden ingresar órdenes de venta), o Ninguna (es decir, sin restricciones; pueden ingresar órdenes de compra y de venta).

3.3 Actividades en la tabla Riesgo de Firmas

Los Administradores de Riesgos pueden acceder a las siguientes actividades en las subtablas de la tabla Riesgo de Firmas:

Configurar detalles de parte de riesgo

Configurar límites de riesgo

Configurar restricciones de riesgo

Configurar detalles de Acceso patrocinado

Configurar límites de Acceso patrocinado

Configurar restricciones de Acceso patrocinado.

3.3.1 Configurar detalles de Grupo de riesgo

Para configurar el porcentaje de advertencia de valor de riesgo total para una parte de riesgo:

1. Abra la tabla Riesgo de Firmas en el menú Tablas.

2. Seleccione una Riesgo de Firma. Haga clic derecho y seleccione Vistas / Grupos de Riesgo, y se abrirá la tabla Grupo de Riesgo.

3. Seleccione una parte de riesgo. Haga clic derecho y seleccione Establecer detalles, y se abrirá el cuadro de diálogo Establecer detalles de riesgo.

Figura 30 – Cuadro de diálogo Establecer detalles de riesgo



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4. Ingrese el Total Risk Value Warning Percent (el porcentaje en el cual se emite una advertencia de que el límite del valor total ha sido excedido) relacionado con el grupo de riesgo (la Riesgo de Firma o la Riesgo de Firma y el usuario de riesgo) y haga clic en

.

3.3.2 Configurar límites de riesgo

Para configurar los límites de riesgo para una parte de riesgo:



3. Seleccione una parte de riesgo. Haga clic derecho y seleccione Vistas / Límites de Riesgo, y se abrirá la tabla Límites de Riesgo.

4. Seleccione una parte de riesgo. Haga clic derecho y seleccione Establecer detalles, y se abrirá el cuadro de diálogo Establecer Límites de Riesgo.

Figura 31 – Cuadro de diálogo Establecer límites de Riesgo

5. Ingrese los detalles del límite de riesgo relacionado con la parte de riesgo (la Riesgo de

Firma o la Riesgo de Firma y el usuario de riesgo, y/o la rueda) y haga clic en .

3.3.3 Configurar restricciones de riesgo

Para configurar las restricciones de riesgo para una parte de riesgo:




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3. Seleccione una parte de riesgo. Haga clic derecho y seleccione Vistas / Restricción de Riesgos, y se abrirá la tabla Restricción de Riesgo.

4. Seleccione una parte de riesgo. Haga clic derecho y seleccione Establecer restricciones, y se abrirá el cuadro de diálogo Establecer Restricción de Riesgos.

Figura 32 – Cuadro de diálogo Establecer Restricción de Riesgos

5. Ingrese los detalles de las restricciones de riesgo relacionadas con la parte de riesgo (la

Riesgo de Firma o la Riesgo de Firma y el usuario de riesgo) y haga clic en .

3.3.4 Configurar detalles de Grupo de Acceso patrocinado

Para configurar los detalles de riesgo para una parte de Acceso patrocinado:


2. Seleccione una Riesgo de Firma. Haga clic derecho y seleccione Vistas / Grupos de Acceso patrocinado, y se abrirá la tabla Grupo de Acceso patrocinado.

3. Seleccione una parte de Acceso patrocinado. Haga clic derecho y seleccione Establecer detalles, y se abrirá el cuadro de diálogo Establecer detalles de Acceso Patrocinado.



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Figura 33 – Cuadro de diálogo Establecer detalles de Acceso patrocinado

4. Ingrese el Total Risk Value Warning Percent (el porcentaje en el cual se emite una advertencia de que el límite del valor total ha sido excedido) relacionado con la parte de Acceso patrocinado (por ejemplo, la firma patrocinadora, la firma patrocinadora y la firma patrocinada, o la firma patrocinadora, la firma patrocinada y el usuario

patrocinado) y haga clic en .

3.3.5 Configurar límites de Acceso patrocinado

Para configurar los límites de Acceso patrocinado para una parte de Acceso patrocinado:


2. Seleccione una Riesgo de Firma. Haga clic derecho y seleccione Vistas / Grupos de Acceso patrocinado, y se abrirá la tabla Grupo de Acceso patrocinado.

3. Seleccione una parte de Acceso patrocinado. Haga clic derecho y seleccione Vistas / Limites de Acceso Patrocinado, y se abrirá la tabla Límites Acceso Patrocinado.

4. Seleccione un riesgo de Acceso patrocinado. Haga clic derecho y seleccione Establecer Límites, y se abrirá el cuadro de diálogo Establecer Límites de Acceso Patrocinado.



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Figura 34 – Cuadro de diálogo Establecer Límites Acceso Patrocinado

5. Ingrese los detalles del límite de Acceso patrocinado relacionado con la parte de Acceso patrocinado (por ejemplo, la firma patrocinadora, la firma patrocinadora y la firma patrocinada, o la firma patrocinadora, la firma patrocinada y el usuario patrocinado, y/o

la rueda) y haga clic en . Configurar restricciones de Acceso patrocinado

Para configurar las restricciones de Acceso patrocinado para una parte de Acceso patrocinado:


2. Seleccione una Riesgo de Firma. Haga clic derecho y seleccione Vistas / Grupos de Acceso Patrocinado, y se abrirá la tabla Grupo de Acceso Patrocinado.

3. Seleccione una parte de Acceso Patrocinado. Haga clic derecho y seleccione Vistas / Restricciones de Acceso Patrocinado, y se abrirá la tabla Restricción de Acceso Patrocinado.

4. Seleccione una parte de Acceso patrocinado. Haga clic derecho y seleccione Establecer Restricciones, y se abrirá el cuadro de diálogo Establecer Restricciones de Acceso Patrocinado.



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Figura 35 – Cuadro de diálogo Establecer Restricciones de Acceso Patrocinado

5. Ingrese los detalles de las restricciones de Acceso patrocinado relacionadas con la parte de Acceso patrocinado (por ejemplo, la firma patrocinadora, la firma patrocinadora y la firma patrocinada, o la firma patrocinadora, la firma patrocinada y el usuario

patrocinado) y haga clic en .

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Código: MF GPD 2802 MANUAL DE CLIENTES INET XW Versión: … · 2019-10-15 · Principal Bogotá: Carrera 7 No. 71-21 Torre B Piso 12. Edificio bvc. PBX (57-1) 3139800. 1 INTRODUCCIÓN