CEPAL – COPROCOM -IDRC CURSO INTERNACIONAL SOBRE ASPECTOS ECONOMICOS Y LEGALES DE LA COMPETENCIA San José, Costa Rica 5.6.2003 PROBLEMAS INSTITUCIONALES

CEPAL – COPROCOM -IDRCCEPAL – COPROCOM -IDRCCURSO INTERNACIONAL SOBRE ASPECTOS ECONOMICOS Y LEGALES DE LA COMPETENCIACURSO INTERNACIONAL SOBRE ASPECTOS ECONOMICOS Y LEGALES DE LA COMPETENCIA

San José, Costa Rica 5.6.2003San José, Costa Rica 5.6.2003

PROBLEMAS INSTITUCIONALES DE PROBLEMAS INSTITUCIONALES DE LA POLÍTICA DE COMPETENCIALA POLÍTICA DE COMPETENCIA

Eugenio Rivera UrrutiaEugenio Rivera UrrutiaProfesor Visitante CIDEProfesor Visitante CIDE

Consultor Unidad Industrial CEPAL/MéxicoConsultor Unidad Industrial CEPAL/México

ÍndiceÍndice Modelos analiticos para el tratamiento de la Modelos analiticos para el tratamiento de la

institucionalidadinstitucionalidad Institucionalidad política e institucionalidad de la Institucionalidad política e institucionalidad de la

competencia.competencia. Institucionalidad regulatoria y de promoción de Institucionalidad regulatoria y de promoción de

competencia: los casos de los EEUU y Gran Bretañacompetencia: los casos de los EEUU y Gran Bretaña Los modelos de articulación entre institucionalidad Los modelos de articulación entre institucionalidad

regulatoria y de promoción de competencia.regulatoria y de promoción de competencia. Problemas del diseño de la institucionalidad de Problemas del diseño de la institucionalidad de

protección de la competenciaprotección de la competencia Captura e independencia del regulador Captura e independencia del regulador

Modelos analModelos analííticos para el tratamiento ticos para el tratamiento de la institucionalidadde la institucionalidad

• La perspectiva de Levy y SpillerLa perspectiva de Levy y Spiller

• La perspectiva de Joan PratsLa perspectiva de Joan Prats

Modelos analModelos analííticos para el tratamiento de la ticos para el tratamiento de la institucionalidadinstitucionalidad: la perspectiva de Levy y Spiller: la perspectiva de Levy y Spiller

Características de los servicios de utilidad pública (Utilities)Características de los servicios de utilidad pública (Utilities)

• Sus servicios tienen importantes economías de escala y alcanceSus servicios tienen importantes economías de escala y alcance• Activos específicos (Costos hundidos)Activos específicos (Costos hundidos)• Largo número de usuarios: coinciden con la población electoralLargo número de usuarios: coinciden con la población electoral

(Implica que la política tarifaria siempre tendrá un componente político) (Implica que la política tarifaria siempre tendrá un componente político) Ello se acentúa si los propietarios son extranjeros.Ello se acentúa si los propietarios son extranjeros.

Modelos analModelos analííticos para el tratamiento de la ticos para el tratamiento de la institucionalidadinstitucionalidad: la perspectiva de Levy y Spiller: la perspectiva de Levy y Spiller

La combinación de grandes inversiones en activos durables y La combinación de grandes inversiones en activos durables y específicos y fuerte politización implica que las “Utilities” están específicos y fuerte politización implica que las “Utilities” están particularmente expuestas a una expropiación administrativa de sus particularmente expuestas a una expropiación administrativa de sus vastas quasi rentas.vastas quasi rentas.

• Vía fijación de tarifas bajo los costos medios de largo Vía fijación de tarifas bajo los costos medios de largo plazoplazo

• Otros requerimientosOtros requerimientos

La respuesta de las “Utilities”: limitar la exposiciónLa respuesta de las “Utilities”: limitar la exposición Generar condiciones para asegurar el compromiso de la institucionalidad Generar condiciones para asegurar el compromiso de la institucionalidad

pública: el desafío regulatoriopública: el desafío regulatorio

La construcción de procesos regulatorio e La construcción de procesos regulatorio e instituciones estables: el modelo analítico de Pratsinstituciones estables: el modelo analítico de Prats

La regulación como un problema de diseñoLa regulación como un problema de diseño

• La estructura de “Governance” (EG)La estructura de “Governance” (EG)

Incorpora los mecanismos que la sociedad utiliza para limitar el Incorpora los mecanismos que la sociedad utiliza para limitar el marco discrecional de los reguladores y resolver los conflictos que marco discrecional de los reguladores y resolver los conflictos que dichas limitaciones generandichas limitaciones generan

• La estructura de incentivos regulatorios (EIR)La estructura de incentivos regulatorios (EIR)

Incorpora las reglas que determinan la fijación de tarifas, los Incorpora las reglas que determinan la fijación de tarifas, los subsidios, la competencia y la entrada y lasubsidios, la competencia y la entrada y la interconexióninterconexión

La construcción de procesos regulatorios/ La construcción de procesos regulatorios/ competitivos e instituciones establescompetitivos e instituciones estables

Si bien la EIR afecta el desempeño, su impacto pleno Si bien la EIR afecta el desempeño, su impacto pleno depende de la EG depende de la EG

La elección respecto de la EG está determinada por la La elección respecto de la EG está determinada por la dotación (Endowment) institucional (DI) que determina la dotación (Endowment) institucional (DI) que determina la forma y severidad de los problemas regulatorios y el rango forma y severidad de los problemas regulatorios y el rango de opcionesde opciones

La elección respecto de la EIR está determinada por DI y La elección respecto de la EIR está determinada por DI y por las formas de EG insertas en el sistema regulatoriopor las formas de EG insertas en el sistema regulatorio

La construcción de procesos regulatorio e La construcción de procesos regulatorio e instituciones establesinstituciones estables

Los elementos de la dotación institucionalLos elementos de la dotación institucional• Las instituciones ejecutivas y legislativas (Mecanismos Las instituciones ejecutivas y legislativas (Mecanismos

formales para designar legisladores y tomadores de decisión, formales para designar legisladores y tomadores de decisión, para hacer e implementar leyes y regulaciones y para para hacer e implementar leyes y regulaciones y para determinar las relaciones entre las dos instituciones)determinar las relaciones entre las dos instituciones)

• Las instituciones judiciales (Los mecanismos formales para Las instituciones judiciales (Los mecanismos formales para designar jueces y para resolver disputas entre privados y el designar jueces y para resolver disputas entre privados y el Estado)Estado)

• Costumbre y otras normas informales, pero de amplia Costumbre y otras normas informales, pero de amplia aceptación que de manera tácita restringen las acciones de los aceptación que de manera tácita restringen las acciones de los individuos y las institucionesindividuos y las instituciones

• El carácter de los intereses sociales en conflicto dentro de la El carácter de los intereses sociales en conflicto dentro de la sociedad y la relación de fuerzas entre ellos, incluyendo el rol sociedad y la relación de fuerzas entre ellos, incluyendo el rol de la ideologíade la ideología

• Las capacidades administrativas del país.Las capacidades administrativas del país.

Los actores de la regulaciónLos actores de la regulación Como operacionalizar los conceptos de Gobierno y sector privado, Como operacionalizar los conceptos de Gobierno y sector privado,

Joan Prats ha propuesto concebir dicha relación como conformada Joan Prats ha propuesto concebir dicha relación como conformada por 3 actores por 3 actores

• Los legisladores (que en nuestro caso incluiría tanto el Poder Los legisladores (que en nuestro caso incluiría tanto el Poder Legislativo como el Ejecutivo en su dimensión de colegislador) por la Legislativo como el Ejecutivo en su dimensión de colegislador) por la que debe entenderse la coalición legislativa que origina la regulación que debe entenderse la coalición legislativa que origina la regulación como las coaliciones sucesivas que tienen el poder de modificarlas) como las coaliciones sucesivas que tienen el poder de modificarlas)

• Los administradores, que son los directivos y funcionarios ejecutivos Los administradores, que son los directivos y funcionarios ejecutivos con participación directa o relevante en la toma de decisiones con participación directa o relevante en la toma de decisiones concernientes al marco regulador; y concernientes al marco regulador; y

• Los diversos grupos de interesados en la elaboración y forma de Los diversos grupos de interesados en la elaboración y forma de aplicación de la regulación, en tanto que perceptores de las cargas y aplicación de la regulación, en tanto que perceptores de las cargas y beneficios derivados de la intervención reguladora.beneficios derivados de la intervención reguladora.

Marco institucionalMarco institucional

El intercambio o transacción entre los actores de El intercambio o transacción entre los actores de todo el régimen regulador se produce en un todo el régimen regulador se produce en un marco institucional determinado (el orden o marco institucional determinado (el orden o sistema político constitucional, formal e informal) sistema político constitucional, formal e informal) el cual constituye el marco de constricciones e el cual constituye el marco de constricciones e incentivos en el que los actores calculan sus incentivos en el que los actores calculan sus intereses y formulan sus preferencias.intereses y formulan sus preferencias.

• Entornos institucionales (macro) y Entornos institucionales (macro) y • Los arreglos institucionales u organizativos (micro) fruto Los arreglos institucionales u organizativos (micro) fruto

de los acuerdos entre un grupo de actores de los acuerdos entre un grupo de actores determinados.determinados.

Costos de transacción y regulaciónCostos de transacción y regulación La operación de los sistemas regulatorios está determinado por los costes La operación de los sistemas regulatorios está determinado por los costes

de transacción que implican para los diferentes actores del sistema. Cuatro de transacción que implican para los diferentes actores del sistema. Cuatro costes principales que determinan los contenidos del marco regulatorio y costes principales que determinan los contenidos del marco regulatorio y la forma en que se garantiza su cumplimiento:la forma en que se garantiza su cumplimiento:

• El coste de tiempo y del esfuerzo requeridos para alcanzar el acuerdo sobre el El coste de tiempo y del esfuerzo requeridos para alcanzar el acuerdo sobre el marco regulador y para que los grupos de interés participen en el proceso de marco regulador y para que los grupos de interés participen en el proceso de implementación o administración de dicho marco; implementación o administración de dicho marco;

• Los costes y beneficios derivados de la durabilidad de los procesos legislativos, Los costes y beneficios derivados de la durabilidad de los procesos legislativos, que implica que una legislatura posterior puede modificar la decisión del que implica que una legislatura posterior puede modificar la decisión del legislador originarios. Estos últimos no pueden eliminar del todo este coste, pero legislador originarios. Estos últimos no pueden eliminar del todo este coste, pero si pueden reducirlo incrementando el coste que los legisladores subsecuentes si pueden reducirlo incrementando el coste que los legisladores subsecuentes tendrán que pagar por cambiar la regulación; tendrán que pagar por cambiar la regulación;

• El coste de transacción que deriva del problema de la agencia, que se produce El coste de transacción que deriva del problema de la agencia, que se produce pues el legislador originario (principal) no puede garantizar que su agente pues el legislador originario (principal) no puede garantizar que su agente administrativo aplicará la regulación del modo acordado en el compromiso administrativo aplicará la regulación del modo acordado en el compromiso regulador originario entre los legisladores y los diferentes grupos de interés y, regulador originario entre los legisladores y los diferentes grupos de interés y, finalmente; finalmente;

• El coste originado por la incertidumbre que genera la dificultad de calcular los El coste originado por la incertidumbre que genera la dificultad de calcular los beneficios y costes privados asociados a una decisión reguladora en el momento beneficios y costes privados asociados a una decisión reguladora en el momento de producirse ésta.de producirse ésta.

Institucionalidad política e Institucionalidad política e institucionalidad de la competencia.institucionalidad de la competencia.

El proceso de privatización de las empresas públicas de servicios ha El proceso de privatización de las empresas públicas de servicios ha planteado la pregunta respecto de la forma de organizar las nuevas planteado la pregunta respecto de la forma de organizar las nuevas funciones regulatorias y de promoción de la competencia del Estado. funciones regulatorias y de promoción de la competencia del Estado.

En los distintos países se han venido ensayando diferentes modalidades, En los distintos países se han venido ensayando diferentes modalidades, no obstante en el debate se propone un modelo como el siguiente:no obstante en el debate se propone un modelo como el siguiente:

• Entidades autónomas respecto del Gobierno, Entidades autónomas respecto del Gobierno, • Autoridades designadas por el Ejecutivo pero sujetas a ratificación por parte del Autoridades designadas por el Ejecutivo pero sujetas a ratificación por parte del

CongresoCongreso• Designación por períodos determinados sólo removibles por causales Designación por períodos determinados sólo removibles por causales

específicas, graves y de acuerdo con un procedimiento específicas, graves y de acuerdo con un procedimiento • Presupuesto propio e independiente.Presupuesto propio e independiente.

Institucionalidad política e institucionalidad Institucionalidad política e institucionalidad de la competenciade la competencia

La lógica de la propuestaLa lógica de la propuesta• El rol regulador del Estado está destinado a posibilitar una operación eficiente y El rol regulador del Estado está destinado a posibilitar una operación eficiente y

competitiva de los mercados, siendo el objetivo fundamental en este campo que competitiva de los mercados, siendo el objetivo fundamental en este campo que el sistema económico opere a su máximo potencial, en términos de producción, el sistema económico opere a su máximo potencial, en términos de producción, calidad de servicios, inversiones, progreso tecnológico y protección del medio calidad de servicios, inversiones, progreso tecnológico y protección del medio ambiente. ambiente.

• Se trata en consecuencia de un problema eminentemente técnico donde la Se trata en consecuencia de un problema eminentemente técnico donde la política aparece como un elemento distorsionador. En tal sentido, la buena política aparece como un elemento distorsionador. En tal sentido, la buena regulación presupone que el regulador está protegido de los “objetivos de corto regulación presupone que el regulador está protegido de los “objetivos de corto

plazo del Gobierno de turno”. De lo contrario, el interés privado quedaplazo del Gobierno de turno”. De lo contrario, el interés privado queda expuesto a abusos por parte del Estado. expuesto a abusos por parte del Estado.

• En consecuencia, se requiere una instancia independiente del Gobierno En consecuencia, se requiere una instancia independiente del Gobierno y del interés privado que pueda arbitrar y resolver los conflictos. y del interés privado que pueda arbitrar y resolver los conflictos.

• Siendo la regulación un problema de asignación eficiente de recursos, Siendo la regulación un problema de asignación eficiente de recursos, es el criterio técnico el que permite resolverlos de manera ecuánime y es el criterio técnico el que permite resolverlos de manera ecuánime y eficiente. Por ello, el problema básico en la designación de las eficiente. Por ello, el problema básico en la designación de las autoridades reguladoras es que cuenten con las calificaciones técnicas autoridades reguladoras es que cuenten con las calificaciones técnicas más altas. más altas.


Se propone distinguir entre dos tipos de instituciones reguladoras. No Se propone distinguir entre dos tipos de instituciones reguladoras. No realizar esta distinción puede llevar a la discrecionalidad excesiva, la realizar esta distinción puede llevar a la discrecionalidad excesiva, la potencial arbitrariedad y la pérdida de legitimación social de las potencial arbitrariedad y la pérdida de legitimación social de las instituciones públicas. instituciones públicas. • Las instituciones que tienen la autoridad para definir políticas y tomar decisiones Las instituciones que tienen la autoridad para definir políticas y tomar decisiones

que modifican las reglas del juego (Poder Ejecutivo y Legislativo). Éstas se que modifican las reglas del juego (Poder Ejecutivo y Legislativo). Éstas se relacionan con las funciones normativas, es decir las que se refieren a la relacionan con las funciones normativas, es decir las que se refieren a la discusión y decisión en torno a la definición del bien común, del deber ser, y de discusión y decisión en torno a la definición del bien común, del deber ser, y de los grandes valores y objetivos sociales y los modos de alcanzarlos y los grandes valores y objetivos sociales y los modos de alcanzarlos y mantenerlos en vigencia las que incluyen el concepto de instituciones mantenerlos en vigencia las que incluyen el concepto de instituciones encargadas de la definición de políticas, normas e instrumentos de intervención encargadas de la definición de políticas, normas e instrumentos de intervención pública. pública.

• El segundo tipo de instituciones disponen de la autoridad delegada para ejecutar El segundo tipo de instituciones disponen de la autoridad delegada para ejecutar políticas preestablecidas y hacer cumplir las reglas del juego vigentes políticas preestablecidas y hacer cumplir las reglas del juego vigentes (organismos reguladores técnicos). Se relacionan con la administración e (organismos reguladores técnicos). Se relacionan con la administración e implementación de los instrumentos de intervención pública, y con la implementación de los instrumentos de intervención pública, y con la fiscalización del cumplimiento de la normativa por parte de las entidades fiscalización del cumplimiento de la normativa por parte de las entidades obligadas por ésta. Estas son denominadas Administradoras de instrumentos obligadas por ésta. Estas son denominadas Administradoras de instrumentos reguladores y fiscalización. reguladores y fiscalización.


Pese a su carácter razonable elPese a su carácter razonable el enfoque plantea algunos temas que es enfoque plantea algunos temas que es necesario profundizar.necesario profundizar.• En primer lugar, la idea de que el objetivo fundamental de las agencias En primer lugar, la idea de que el objetivo fundamental de las agencias

reguladoras está limitado a una función técnica de maximización supone como reguladoras está limitado a una función técnica de maximización supone como dado la valorización de los diferentes objetivos. No obstante, la valorización de los dado la valorización de los diferentes objetivos. No obstante, la valorización de los objetivos, su prioridad y los procesos que permiten definir la relevancia que se le objetivos, su prioridad y los procesos que permiten definir la relevancia que se le asigna a la maximización de la producción, la calidad de servicio o el tema asigna a la maximización de la producción, la calidad de servicio o el tema ambiental son parte fundamentales de la llamada aplicación de la política ambiental son parte fundamentales de la llamada aplicación de la política regulatoria. regulatoria.

• La toma de decisiones respecto de estas definiciones no se agota en el proceso La toma de decisiones respecto de estas definiciones no se agota en el proceso legislativo cuando se formulan las normas y políticas generales sino que culminan legislativo cuando se formulan las normas y políticas generales sino que culminan en la fase de aplicación de las normas regulatorias. en la fase de aplicación de las normas regulatorias.

En el caso de los procesos tarifarios, por ejemplo, el problema que enfrentan las En el caso de los procesos tarifarios, por ejemplo, el problema que enfrentan las entidades reguladoras es traducir los criterios legales en fórmulas tarifarias específicas. entidades reguladoras es traducir los criterios legales en fórmulas tarifarias específicas. En condiciones de incertidumbre, de asimetrías de información que dificultan la En condiciones de incertidumbre, de asimetrías de información que dificultan la determinación de la tarifa óptima, el problema fundamental es de naturaleza determinación de la tarifa óptima, el problema fundamental es de naturaleza procedimental de manera de asegurar las condiciones que permiten la expresión de los procedimental de manera de asegurar las condiciones que permiten la expresión de los diversos intereses afectados en un proceso público de determinación de la tarifa en los diversos intereses afectados en un proceso público de determinación de la tarifa en los marcos que define la ley. marcos que define la ley.


El modelo plantea la pregunta respecto de la posibilidad de separar El modelo plantea la pregunta respecto de la posibilidad de separar la aplicación de la regulación de la dimensión política. la aplicación de la regulación de la dimensión política. • Si bajo el concepto de dimensión política se entienden Si bajo el concepto de dimensión política se entienden “objetivos de “objetivos de

corto plazo del Gobierno de turno”corto plazo del Gobierno de turno” parece razonable y adecuado parece razonable y adecuado propugnar esta separaciónpropugnar esta separación

• Si bajo el concepto se alude, por el contrario, a”Si bajo el concepto se alude, por el contrario, a”la definición del bien la definición del bien común, del deber ser, y de los grandes valores y objetivos sociales y los común, del deber ser, y de los grandes valores y objetivos sociales y los modos de alcanzarlos” el tema resulta más discutible.modos de alcanzarlos” el tema resulta más discutible.

• El carácter presuntamente técnico de la aplicación de la regulación o de El carácter presuntamente técnico de la aplicación de la regulación o de la ley de competencia se replantea en este contexto.la ley de competencia se replantea en este contexto.

• Cabe preguntarse si la crítica de Stigler respecto de la captura del Cabe preguntarse si la crítica de Stigler respecto de la captura del regulador independiente estadounidense ha perdido vigencia, o que regulador independiente estadounidense ha perdido vigencia, o que sentido tiene que en la FCC o en FTC no pueden haber más de tres sentido tiene que en la FCC o en FTC no pueden haber más de tres personas de un partido político, pero todas tienen orientaciones personas de un partido político, pero todas tienen orientaciones políticas precisas.políticas precisas.


Sobre esta base es posible replantear el problema: Sobre esta base es posible replantear el problema: • tanto la regulación como la política de competencia constituyen objetos de alta tanto la regulación como la política de competencia constituyen objetos de alta

complejidad y en consecuencia la alta preparación técnica de sus funcionarios complejidad y en consecuencia la alta preparación técnica de sus funcionarios es un imperativo. es un imperativo.

• Los altos niveles de inversión requeridos, en particular de aquellos sectores Los altos niveles de inversión requeridos, en particular de aquellos sectores antes regulados y actualmente en transición a la competencia, hace antes regulados y actualmente en transición a la competencia, hace indispensable que la decisión esté sujeta a normas estables y a los objetivos de indispensable que la decisión esté sujeta a normas estables y a los objetivos de largo plazo. largo plazo.

• Al mismo tiempo, parece indispensable que se reflejen las opciones políticas Al mismo tiempo, parece indispensable que se reflejen las opciones políticas básicas: ¿Cómo resolver sino la pregunta respecto a que tanta competencia es básicas: ¿Cómo resolver sino la pregunta respecto a que tanta competencia es posible en telecom en este momento?posible en telecom en este momento?

• No se trata en consecuencia de erigir un muro de contención que proteja al No se trata en consecuencia de erigir un muro de contención que proteja al regulador o a la entidad de competencia de lo político, más bien de crear los regulador o a la entidad de competencia de lo político, más bien de crear los mecanismos que aseguren una plena participación de los afectados permitiendo mecanismos que aseguren una plena participación de los afectados permitiendo así la operación transparente de los procesos de definición del interés público y, así la operación transparente de los procesos de definición del interés público y, en ese contexto, respetando los legítimos intereses privados con estricta en ese contexto, respetando los legítimos intereses privados con estricta sujeción a la ley. De esta forma, se limita la influencia de intereses espúreos y sujeción a la ley. De esta forma, se limita la influencia de intereses espúreos y se generan las adecuadas garantías para los inversionistas lo que permite se generan las adecuadas garantías para los inversionistas lo que permite reducir la prima de riesgo y con ello el costo de la prestación de servicios a los reducir la prima de riesgo y con ello el costo de la prestación de servicios a los usuarios.usuarios.


El problema en los países menos desarrollados, no es tanto la falta El problema en los países menos desarrollados, no es tanto la falta de independencia de los organismos reguladores sino la falta de de independencia de los organismos reguladores sino la falta de representación política requerida para ser efectivos. El problema del representación política requerida para ser efectivos. El problema del enfoque político predominante en algunos países, sigue señalando, enfoque político predominante en algunos países, sigue señalando, no es el proceso deliberativo en sí mismo, sino la baja participación. no es el proceso deliberativo en sí mismo, sino la baja participación. Existe poco debate y no están disponibles foros estructurados Existe poco debate y no están disponibles foros estructurados donde las partes interesadas pueden intercambiar información e donde las partes interesadas pueden intercambiar información e involucrarse en procesos de negociación y mediación. En tal involucrarse en procesos de negociación y mediación. En tal sentido, no existen estructuras que permiten a la empresa regulada sentido, no existen estructuras que permiten a la empresa regulada defender la necesidad de un aumento de tarifas ni que ayuden a los defender la necesidad de un aumento de tarifas ni que ayuden a los usuarios a entender la vinculación entre tarifas y calidad de los usuarios a entender la vinculación entre tarifas y calidad de los servicios. Es por ello que resulta esencial abrir los procesos servicios. Es por ello que resulta esencial abrir los procesos regulatorios asegurando el flujo de información amplia para todos regulatorios asegurando el flujo de información amplia para todos los actores del proceso los actores del proceso (Churchill) (Churchill)


¿Qué tan autónomas deben ser en consecuencia las entidades ¿Qué tan autónomas deben ser en consecuencia las entidades reguladoras y de promoción de la competencia?reguladoras y de promoción de la competencia?

Si la política regulatoria y la política de competencia forman parte Si la política regulatoria y la política de competencia forman parte de la política pública ¿cómo se compatibiliza la autonomía de de la política pública ¿cómo se compatibiliza la autonomía de ambas dimensiones con asegurar la coherencia de la política ambas dimensiones con asegurar la coherencia de la política pública?pública?

Institucionalidad regulatoria y de promoción de Institucionalidad regulatoria y de promoción de competencia: los casos de los EEUU y Gran competencia: los casos de los EEUU y Gran

BretañaBretaña

• Monopolios privadosMonopolios privados• El sistema de Comisiones ReguladorasEl sistema de Comisiones Reguladoras

Autoridades designadas por el presidente, ratificadas por el Autoridades designadas por el presidente, ratificadas por el Congreso, permanecen por tiempos prolongados y disfrutan de Congreso, permanecen por tiempos prolongados y disfrutan de independencia independencia

La concepción básica es que deben poder tomar decisiones en La concepción básica es que deben poder tomar decisiones en nombre del interés público pero sin interferencia de las autoridades nombre del interés público pero sin interferencia de las autoridades gubernmentales.gubernmentales.

El problema de la captura del reguladorEl problema de la captura del regulador


BretañaBretaña

• El sistema de protección de la competenciaEl sistema de protección de la competencia La Federal Trade Commission (1914) La Federal Trade Commission (1914)

• Comisión de 5 miembrosComisión de 5 miembros

• Designados por el presidente de forma escalonada. Designados por el presidente de forma escalonada.

• Emite regulaciones obligatorias Emite regulaciones obligatorias

• Economistas participan en una mayor proporción que en la ADEconomistas participan en una mayor proporción que en la AD The Antitrust Division del Departamento de JusticiaThe Antitrust Division del Departamento de Justicia

• Dirigida “Assistant Attorney General”Dirigida “Assistant Attorney General”

• emite orientaciones no obligatoriasemite orientaciones no obligatorias

• Puede desarrollar acciones civiles y criminalesPuede desarrollar acciones civiles y criminales Las Cortes Federales de JusticiaLas Cortes Federales de Justicia


BretañaBretaña Empresas públicasEmpresas públicas La construcción de un marco regulatorio y de la nueva La construcción de un marco regulatorio y de la nueva

institucionalidadinstitucionalidad

• La privatización: de empresas públicas a monopolios privadosLa privatización: de empresas públicas a monopolios privados

• La creación de las instituciones reguladoras:La creación de las instituciones reguladoras:

OFTEL 1984OFTEL 1984 OFGAS 1986OFGAS 1986 OFWAT 1989OFWAT 1989 OFFER 1990OFFER 1990


BretañaBretaña Las agencias reguladorasLas agencias reguladoras

• Objetivo: contrarrestar los efectos perniciosos de los monopolios Objetivo: contrarrestar los efectos perniciosos de los monopolios y promover la competencia en su sectory promover la competencia en su sector

Secretario de EstadoIndustria y Comercio

Director General de Telecomunicaciones

OFTEL

Exigir condiciones de la licencia

Modificar las condiciones en común acuerdo con concesionaria o con MMC

Fijación de tarifas

Promoción de competencia

Otorgar y quitar licencias


BretañaBretaña The Monopolies and Mergers Commission (1948): The Monopolies and Mergers Commission (1948):

• Investigar prácticas monopólicas y restrictivas pero sin sanciones. En 1965 se Investigar prácticas monopólicas y restrictivas pero sin sanciones. En 1965 se expandió su competencia para cubrir fusiones (Mergers)expandió su competencia para cubrir fusiones (Mergers)

• Presidente (tiempo completo), Deputy (3/4 tiempo) 27 Comisionados (tiempo Presidente (tiempo completo), Deputy (3/4 tiempo) 27 Comisionados (tiempo parcial)(Se trata de notables, incluyen empresarios, académicos, y funcionarios parcial)(Se trata de notables, incluyen empresarios, académicos, y funcionarios públicos)públicos)

The Office of Fair Trading (1973)The Office of Fair Trading (1973)

• Agencia reguladora de la competencia que combina funciones de la FCC y la Agencia reguladora de la competencia que combina funciones de la FCC y la Antitrust DivisíonAntitrust Divisíon

• Dirigida por el Director General de “Fair Trading” quién dispone de una gran Dirigida por el Director General de “Fair Trading” quién dispone de una gran autoridad, pero cuya aplicación depende de la persona designadaautoridad, pero cuya aplicación depende de la persona designada

• Mantener la vigilancia de las actividades comerciales que le permitan identificar Mantener la vigilancia de las actividades comerciales que le permitan identificar situaciones monopólicas o prácticas anticompetitivassituaciones monopólicas o prácticas anticompetitivas

• Incluye una división encargada de temas de política de competencia y otra de Incluye una división encargada de temas de política de competencia y otra de asuntos del consumidorasuntos del consumidor

País InstitucioInstitucionesnes

DependeDependenciancia

Caract. Caract. InstitucióInstituciónn

Organo Organo directivo directivo y desig.y desig.

Período Período en el en el cargocargo

Causales Causales de de remociónremoción

Rol Poder Rol Poder judicialjudicial

Ámbitos Ámbitos de de exclusiónexclusión

ModalidaModalidades coord des coord org. reglorg. regl

AtribucioAtribuciones para nes para sancionessanciones

TransparTransparencia y encia y accountaaccountabilitybility

El modelo El modelo de la de la UNCTADUNCTAD

Autónom.Autónom. Org. Org. Autónom. Autónom. Persolida Persolida jurid. jurid. propiapropia

Comisión Comisión prop. prop. Pres. Pres. aprob. aprob. congresocongreso

Estados Estados UnidosUnidos

Antitrust Antitrust divisiondivision

FTCFTC

Ministerio Ministerio JusticiaJusticia

Presiden. Presiden. Y Y CongresoCongreso

Parte Parte Ejecutivo Ejecutivo Agencia Agencia independiindependienteente

Designad Designad por Pres.por Pres.

(Id) req. (Id) req. Aprob.Aprob.

CongresoCongreso

MéxicoMéxico ComisiónComisiónFed. Com Fed. Com petenciapetencia

Secretarí Secretarí ComercioComercio

Organo Organo ad. Des-ad. Des-concentrconcentr

5 conse- 5 conse- jeros. jeros. Desig.PreDesig.Presidentesidente

10 años 10 años renovablerenovable

Causa Causa grave grave debidam. debidam. Justificad.Justificad.

ChileChile FNEFNE

ComisiónComisiónResolutivResolutiv

Com. Com. preventivpreventiv

PresidentPresident

Autóno*Autóno*

Autóno*Autóno*

Adm.DesAdm.Descentralizacentralizadd

Organos Organos jurisdic.jurisdic.

Desig. Desig. Pres.Pres.

Corte Corte supremasuprema

MinistrosMinistros

Decanos Decanos Eco y DerEco y Der

No hay No hay período período def.def.

Rep Ues Rep Ues 2 años 2 años prorrogabprorrogab

RemoviblRemovible sin e sin expresión expresión de causade causa

Resol. CR Resol. CR sólo sólo sujeto sujeto revisión revisión de forma de forma por CS por CS

Gran Gran BretañaBretaña

OFTOFT

MMCMMC

CanadáCanadá CommissiCommissioner ofoner of

Compet.Compet.

AdministAdministDeputy Deputy Industry Industry Minister. Minister. En temas En temas sustantivsustantivos inform os inform anualm. anualm. al Min. al Min. Industria Industria

IndependIndependent ent Statury Statury personperson

Practicaly Practicaly nominado nominado Primer Primer MinistroMinistro

La institucionalidad de defensa de la competencia en algunos países

Los modelos de articulación entre institucionalidad Los modelos de articulación entre institucionalidad regulatoria y de promoción de competenciaregulatoria y de promoción de competencia: el : el

caso de Nueva Zelandiacaso de Nueva Zelandia Commerce Act 1986Commerce Act 1986

• ““Light handed regulation” La regulación está estructurada a partir de la Light handed regulation” La regulación está estructurada a partir de la política de competencia con atribuciones sobre todas las áreas de la política de competencia con atribuciones sobre todas las áreas de la economía.economía.

• No existen reguladores sectoriales, dichas funciones recaen en la No existen reguladores sectoriales, dichas funciones recaen en la “Commerce Commission”“Commerce Commission”

• La comisión es formalmente independiente tanto del Poder Ejecutivo La comisión es formalmente independiente tanto del Poder Ejecutivo como del Legislativo. La integran entre 3 y 5 miembros designados por como del Legislativo. La integran entre 3 y 5 miembros designados por el Gobernador General (rep. del Commonwealth), decisión que en la el Gobernador General (rep. del Commonwealth), decisión que en la práctica corresponde al gobierno. Los comisionados son designados de práctica corresponde al gobierno. Los comisionados son designados de acuerdo con sus conocimientos.acuerdo con sus conocimientos.

• El presupuesto es definido directamente por el Parlamento.El presupuesto es definido directamente por el Parlamento.• La comisión debe “prestar atención a las políticas económicas del La comisión debe “prestar atención a las políticas económicas del

Gobierno comunicados transmitidos de tiempo en tiempo por el ministro Gobierno comunicados transmitidos de tiempo en tiempo por el ministro de desarrollo económico”de desarrollo económico”


caso de Nueva Zelandiacaso de Nueva Zelandia

Funciones de la ComisiónFunciones de la Comisión

• Autorizar contratos, arreglos y acuerdos en materia de prácticas Autorizar contratos, arreglos y acuerdos en materia de prácticas restrictivas al comercio (Parte II de la ley)restrictivas al comercio (Parte II de la ley)

• Autorizar adquisiciones cuando no crean o consolidadn Autorizar adquisiciones cuando no crean o consolidadn posiciones dominantes (Parte III de la ley)posiciones dominantes (Parte III de la ley)

• Corresponde a la Comisión fijar precios de bienes y servicios Corresponde a la Comisión fijar precios de bienes y servicios que de acuerdo con el Gobierno requieran control de precios que de acuerdo con el Gobierno requieran control de precios (Parte IV de la ley)(Parte IV de la ley)

• Realizar investigaciones sobre los distintos temasRealizar investigaciones sobre los distintos temas• Ejercer como procurador frente a las Cortes de Justicia frente a Ejercer como procurador frente a las Cortes de Justicia frente a

violaciones a las leyes de la Ley d Comercioviolaciones a las leyes de la Ley d Comercio



La reforma de la Ley de Telecomunicaciones del 2001La reforma de la Ley de Telecomunicaciones del 2001

• Incorporación de regulaciones específicas desde el punto de vista Incorporación de regulaciones específicas desde el punto de vista sectorial al incluir los conceptos siguientes:sectorial al incluir los conceptos siguientes:

““specified services” : los proveedores de estos servicios deberán mantener specified services” : los proveedores de estos servicios deberán mantener una serie de condiciones técnicas para asegurar condiciones de acceso una serie de condiciones técnicas para asegurar condiciones de acceso oportunas y no discriminatorias.oportunas y no discriminatorias.

““designated services” : los proveedores deben estos servicios deben designated services” : los proveedores deben estos servicios deben mantener reglas de tarificación clara al prestar los servicios de acceso. mantener reglas de tarificación clara al prestar los servicios de acceso. Entre estos servicios se cuentan (i) interconección con la red fija de Entre estos servicios se cuentan (i) interconección con la red fija de Telecom; (ii) interconexión con las redes fijas de otros operadores; (iii) Telecom; (ii) interconexión con las redes fijas de otros operadores; (iii) reventa de servicios al detalle; (iv) portabilidad del número; (v) preselección reventa de servicios al detalle; (iv) portabilidad del número; (v) preselección de los operadores móviles en la red fija de Telecom.de los operadores móviles en la red fija de Telecom.



La reforma de la Ley de Telecomunicaciones del 2001La reforma de la Ley de Telecomunicaciones del 2001

• Reforma de la institucionalidad reguladoraReforma de la institucionalidad reguladora Incorporación de un comisionado de telecomunicaciones en el seno de la comisión con Incorporación de un comisionado de telecomunicaciones en el seno de la comisión con

las siguientes funciones: (i) resolver las controversias sobre accesos; (ii) hacer las siguientes funciones: (i) resolver las controversias sobre accesos; (ii) hacer recomendaciones al Ministro de Comunicaciones para nuevas designaciones o recomendaciones al Ministro de Comunicaciones para nuevas designaciones o especificaciones; (iii) monitorear la ejecución de las obligaciones de la “Kiwi Share” especificaciones; (iii) monitorear la ejecución de las obligaciones de la “Kiwi Share”

El comisionado de telecomunicaciones es un especialista, que dispone de un equipo El comisionado de telecomunicaciones es un especialista, que dispone de un equipo de especialista. En la toma de decisiones respecto los servicios designados o respecto de especialista. En la toma de decisiones respecto los servicios designados o respecto a la asignación de los costos del servicios universal así como al preparar a la asignación de los costos del servicios universal así como al preparar proposiciones al Ministro sobre modificación de la lista de servicios designados y/o proposiciones al Ministro sobre modificación de la lista de servicios designados y/o especificados el comisionado de telecomunicaciones debe estar acompañado con la especificados el comisionado de telecomunicaciones debe estar acompañado con la visión de dos otros comisionado. En relación con este último aspecto, el Ministro sólo visión de dos otros comisionado. En relación con este último aspecto, el Ministro sólo puede aceptar o rechazar la lista propuesta.puede aceptar o rechazar la lista propuesta.

Contra las decisiones del la Comisión se puede apelar ante la Alta Corte de Justicia Contra las decisiones del la Comisión se puede apelar ante la Alta Corte de Justicia pero sólo en materias legales y no en aspecto fácticos.pero sólo en materias legales y no en aspecto fácticos.

Los desafíos regulatoriosLos desafíos regulatorios

• La débil institucionalidad estatalLa débil institucionalidad estatal Instituciones creadas con otros finesInstituciones creadas con otros fines Inexistencia de memoria institucionalInexistencia de memoria institucional Inexistencia de entidades reguladorasInexistencia de entidades reguladoras Crisis fiscal y debilitamiento del EstadoCrisis fiscal y debilitamiento del Estado La corrupción de los poderes del EstadoLa corrupción de los poderes del Estado


• Las multinacionalesLas multinacionales Organización supranacionalOrganización supranacional Captura TécnicaCaptura Técnica

• Escasez de RRHH calificadosEscasez de RRHH calificados• La debilidad de las universidadesLa debilidad de las universidades

Inexistencia de estudios sobre modelos y procesos Inexistencia de estudios sobre modelos y procesos tarifariostarifarios

Falta de programas de formación de reguladoresFalta de programas de formación de reguladores

El conflicto público – privado como un escenario El conflicto público – privado como un escenario que debilita la regulación:La amenaza de la que debilita la regulación:La amenaza de la expropiación regulatoria debilita la capacidad expropiación regulatoria debilita la capacidad regulatoriaregulatoria

• La nacionalizaciónLa nacionalización

• El populismo y la fijación de precios con fines políticosEl populismo y la fijación de precios con fines políticos

Las asimetrías de información.Las asimetrías de información.


Desafíos regulatoriosDesafíos regulatorios

• La relación entre privatización de monopolios integrados y la La relación entre privatización de monopolios integrados y la emergencia de "fallas" de mercadoemergencia de "fallas" de mercado

• La diversificación de la oferta y la generación de economías de La diversificación de la oferta y la generación de economías de ámbito como nueva vía de la renta monopólica asociadas a las ámbito como nueva vía de la renta monopólica asociadas a las economías de tamaño.economías de tamaño.

El rol de la regulaciónEl rol de la regulación

Escenario 1: MonopolioEscenario 1: Monopolio• Simular un mercado competitivo, fijando tarifas Simular un mercado competitivo, fijando tarifas

capaces de incentivar a las empresas a un capaces de incentivar a las empresas a un esfuerzo sostenido por elevar la productividad esfuerzo sostenido por elevar la productividad y calidad de los servicios asegurando niveles y calidad de los servicios asegurando niveles razonables de rentabilidad y de precios de razonables de rentabilidad y de precios de servicios a usuarios.servicios a usuarios.

Escenario 2: CompetenciaEscenario 2: Competencia• Se agrega la necesidad de evaluar el impacto Se agrega la necesidad de evaluar el impacto

de la fijación tarifaria en el desarrollo de la de la fijación tarifaria en el desarrollo de la competenciacompetencia

Los modelos de articulación entre la Los modelos de articulación entre la institucionalidad regulatoria y de promoción de institucionalidad regulatoria y de promoción de

competenciacompetencia

• La opción por la comisión de la La opción por la comisión de la competencia (Nueva Zelandia)competencia (Nueva Zelandia)

• La distribución de las competencias.La distribución de las competencias.

• El modelo de conflictos.El modelo de conflictos.

Captura e independencia del Captura e independencia del reguladorregulador

Un modelo intermedio: Un modelo intermedio: independencia financiera, independencia financiera, estabilidad, sujeto a la confianza de estabilidad, sujeto a la confianza de la autoridad política pero ingreso y la autoridad política pero ingreso y salida sujeta a procedimientos y salida sujeta a procedimientos y fundamentos.fundamentos.

La organización de la La organización de la institucionalidad reguladorainstitucionalidad reguladora

Entidades sectoriales o Entidades sectoriales o multisectorialesmultisectoriales

Entidades multipersonales o Entidades multipersonales o unipersonalesunipersonales

El problema del financiamientoEl problema del financiamiento

BibliografíaBibliografía Armstrong, Mark, Cowan, Simon y Vickers, John (1994) Regulatory Reform: Economic Armstrong, Mark, Cowan, Simon y Vickers, John (1994) Regulatory Reform: Economic

Analysis and British Experience. The MIT PressAnalysis and British Experience. The MIT Press Churchill, Anthony (1996) “Regulating the Power Sector” en Claudio Frischtak (ed) Churchill, Anthony (1996) “Regulating the Power Sector” en Claudio Frischtak (ed)

Regulatory Policies and Reform: a Comparative PerspectiveRegulatory Policies and Reform: a Comparative Perspective Doern, Bruce y Wilks, Stephen (1996) Comparative Competition Policy. National Doern, Bruce y Wilks, Stephen (1996) Comparative Competition Policy. National

Institutios in a Global Market, Clarendon Press, OxfordInstitutios in a Global Market, Clarendon Press, Oxford Gerardin, Damien y Kerf, Michel (2003), Controlling Market Power in Gerardin, Damien y Kerf, Michel (2003), Controlling Market Power in

Telecommunications. Antitrust vs Sector – specific Regulation, Oxford University Telecommunications. Antitrust vs Sector – specific Regulation, Oxford University PressPress

Levy, Brian y Spiller, Pablo (1996) Regulations, Institutions and Commitment. Levy, Brian y Spiller, Pablo (1996) Regulations, Institutions and Commitment. Comparative Studies of Telecommunications, Cambridge University PressComparative Studies of Telecommunications, Cambridge University Press

Prats, Joan (1998) La construcción institucional de las capacidades regulatorias. Un Prats, Joan (1998) La construcción institucional de las capacidades regulatorias. Un tema clave de la nueva agenda del desarrollo, Instituciones y Desarrollo, N° 1tema clave de la nueva agenda del desarrollo, Instituciones y Desarrollo, N° 1

Rivera, Eugenio (2000)Problemas de competencia y regulación en Chile. Los desafíos Rivera, Eugenio (2000)Problemas de competencia y regulación en Chile. Los desafíos del fortalecimiento de la institucionalidad y el marco regulatorio de servicios de del fortalecimiento de la institucionalidad y el marco regulatorio de servicios de utilidad pública, en Cepal, La política fiscal en Ámérica Latinautilidad pública, en Cepal, La política fiscal en Ámérica Latina

Rivera, Eugenio (2000), “Competencia y regulación de los servicios de utilidad Rivera, Eugenio (2000), “Competencia y regulación de los servicios de utilidad pública en Chile: una perspectiva institucional en Oscar Muñoz, El Estado y el sector pública en Chile: una perspectiva institucional en Oscar Muñoz, El Estado y el sector privado, Dolmenprivado, Dolmen

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